BÁO CÁO THƯỜNG NIÊNstatic2.vietstock.vn/data/HNX/2012/BCTN/VN/HPC... · Web viewNăm 2012 do tác động của khủng hoảng các khó khăn tiềm ẩn trong mỗi doanh

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HẢI PHÒNG

S

NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2010


HASECO BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 201 2 1 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HẢI PHÒNG

NỘI DUNG

I. Lịch sử hoạt động của Công ty 22

1. Những sự kiện quan trọng 222. Quá trình phát triển 223. Định hướng phát triển 33

II. Báo cáo của Hội đồng quản trị 441. Kết quả hoạt động năm 20110 : 44

2. Tình hình thực hiện so với kế hoạch 5573. Những thay đổi chủ yếu trong năm 5574. Triển vọng và Kế hoạch trong tương lai 55

III. Báo cáo của Ban giám đốc 66101. Báo cáo tình hình tài chính 6610

2. Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh 77113. Những tiến bộ công ty đã đạt được88

4. Kế hoạch phát triển trong tương lai 8812IV. Báo cáo tài chính năm 20110 9913

1. Báo cáo kết quả kinh doanh 99132. Bảng cân đối kế toán 141515

3. Báo cáo lưu chuyển tiền tệ 141518V. Bản giải trình báo cáo tài chính và báo cáo kiểm toán 141519

1. Kiểm toán độc lập 1415192. Kiểm toán nội bộ 141619

VI. Các công ty có liên quan 141620VII. Tổ chức và nhân sự 281721

1. Cơ cấu tổ chức của công ty 2817212. Số lượng cán bộ, nhân viên và chính sách đối với người lao động:

2918223. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch, Ban Giám đốc, Ban

kiểm soát, kế toán trưởng 291922VIII. Thông tin cổ đông và Quản trị công ty291923

1. Thành viên và cơ cấu của HĐQT và Ban Kiểm soát 2929232. Hoạt động của Hội đồng quản trị năm 20110 292929

3. Hoạt động của Ban Kiểm soát 2929294. Kế hoạch để tăng cường hiệu quả trong hoạt động quản trị công ty:

2929305. Ban giám đốc 292930

6. Tỷ lệ sở hữu cổ phần và những thay đổi trong tỷ lệ nắm giữ cổ phần của Thành viên HĐQT. 292933

7. Thông tin về các giao dịch cổ phiếu của thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát và Ban Tổng giám đốc. 292933

8. Các dữ liệu thống kê về cổ đông tính đến ngày 31/12/20110 292933

I. Lịch sử hoạt động của Công ty 4


1


1. Những sự kiện quan trọng 42. Quá trình phát triển 43. Định hướng phát triển 5

II. Báo cáo của Hội đồng quản trị 61. Kết quả hoạt động năm 2010 : 6

2. Tình hình thực hiện so với kế hoạch 83. Những thay đổi chủ yếu trong năm 84. Triển vọng và Kế hoạch trong tương lai 9

III. Báo cáo của Ban giám đốc 111. Báo cáo tình hình tài chính 11

2. Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh 123. Những tiến bộ công ty đã đạt được13

4. Kế hoạch phát triển trong tương lai 13IV. Báo cáo tài chính 14

1. Báo cáo kết quả kinh doanh 142. Bản cân đối kế toán 16

3. Báo cáo lưu chuyển tiền tệ 19V. Bản giải trình báo cáo tài chính và báo cáo kiểm toán 20

1. Kiểm toán độc lập 202. Kiểm toán nội bộ 21

VI. Các công ty có liên quan 212. Số lượng cán bộ, nhân viên và chính sách đối với người lao động:

23Đối tượng 23

3. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, kế toán trưởng 23

VIII. Thông tin cổ đông và Quản trị công ty241. Thành viên và cơ cấu của HĐQT và Ban Kiểm soát 24

2. Hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2010 293. Hoạt động của Ban Kiểm soát 29

4. Kế hoạch để tăng cường hiệu quả trong hoạt động quản trị công ty: 29

5. Ban giám đốc 306. Tỷ lệ sở hữu cổ phần và những thay đổi trong tỷ lệ nắm giữ cổ phần

của Thành viên HĐQT: 337. Thông tin về các giao dịch cổ phiếu của thành viên HĐQT, Ban Kiểm

soát và Ban Tổng giám đốc: 338. Các dữ liệu thống kê về cổ đông tính đến ngày 31/12/2010 33


2


I. I. Lịch sử hoạt động của Công tyThông tin chung

1. . Những sự kiện quan trọngThông tin khái quát

- Tên Công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HẢI PHÒNG- Tên tiếng Anh: HAIPHONG SECURITIES JOINT STOCK COMPANY

- Giấy CNĐKKD: Số 13/UBCK-GP do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp ngày 21 tháng 10 năm 2003.

- Vốn điều lệ: 401.306.200.000 đồng

- Vốn đầu tư của chủ sở hữu: 401.306.200.000 đồng

- Trụ sở chính: 24 Cù Chính Lan, Hồng Bàng, Hải phòng - Điện thoại: (84 - 31)3 842332/3 842335 - Fax: (84 - 31)3 746266 - Email: [email protected]

- Website: www.hpsc.com.vn

- Mã cổ phiếu HPC

2. Quá trình hình thành và phát triển Thời gian Sự kiện05-09-2003 HASECO chính thức thành lập21-10-2003 HASECO được cấp phép hoạt động06-01-2004 HASECO trở thành thành viên của Sở giao dịch CK HCM10-08-2005 HASECO thành lập chi nhánh tại TP HCM12-12-2006 Tăng vốn điều lệ lên 50 tỷ đồng từ 21,5 tỷ đồng.15-12-2006 Cổ phiếu HASECO niêm yết trên Trung tâm giao dịch CK Hà Nội nay

là Sở giao dịch CK Hà Nội22-10-2007 Tăng vốn điều lệ lên 112 tỷ đồng28-10-2007 HASECO thành lập chi nhánh tại Hà Nội5-12-2007 HASECO là một trong mười doanh nghiệp niêm yết tại Trung tâm

giao dịch CK Hà Nội được nhận giải thưởng về xếp hạng tín nhiệm do CIC & D&B bình chọn

29-02-2008 Tăng vốn điều lệ lên 192 tỷ đồng 27-11-2008 Tăng vốn điều lệ lên 239 tỷ đồng thông qua thưởng cổ phiếu.18-05-2009 Tăng vốn điều lệ lên 309 tỷ đồng thông qua thưởng cổ phiếu.19-10-2010 Tăng vốn điều lệ lên 401 tỷ đồng thông qua thưởng cổ phiếu.

3. Ngành nghề và địa bàn kinh doanh: Thời gian Sự kiện05-09-2003 HasecoHASECO chính thức thành lập21-10-2003 HasecoHASECO được cấp phép hoạt động


3


06-01-2004 HasecoHASECO trở thành thành viên của Sở giao dịch CK HCM10-08-2005 HasecoHASECO thành lập chi nhánh tại TP HCM12-12-2006 Tăng vốn điều lệ lên 50 tỷ đồng15-12-2006 Cổ phiếu HasecoHASECO niêm yết trên Trung tâm giao dịch CK Hà Nội

nay là Sở giao dịch CK Hà Nội22-10-2007 Tăng vốn điều lệ lên 112 tỷ đồng28-10-2007 HasecoHASECO thành lập chi nhánh tại Hà Nội5-12-2007 HasecoHASECO là một trong mười doanh nghiệp niêm yết tại Trung tâm

giao dịch CK Hà Nội được nhận giải thưởng về xếp hạng tín nhiệm do CIC & D&B bình chọn

29-02-2008 Tăng vốn điều lệ lên 192 tỷ đồng27-11-2008 Tăng vốn điều lệ lên 239 tỷ đồng18-05-2009 Tăng vốn điều lệ lên 309 tỷ đồng19-10-2010 Tăng vốn điều lệ lên 401 tỷ đồng

4.

2. Quá trình phát triển

2.1. Thông tin về công ty:

- . Tên Công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HẢI PHÒNG

- . Tên tiếng Anh: HAIPHONG SECURITIES JOINT STOCK COMPANY

- . Vốn điều lệ: 401.306.200.000 đồng

- . Trụ sở chính: 24 Cù Chính Lan, Hồng Bàng, Hải phòng

- . Điện thoại: (84 - 31)3 842332/3 842335

- . Fax: (84 - 31)3 746266

- . Email: [email protected]

- . Website: www.hpsc.com.vn

- . Giấy CNĐKKD:

Số 13/UBCK-GP do Ủy ban chứng khoánỦy ban chứng khoán nhà nướcNhà nước cấp ngày 21 tháng 10 năm 2003.

- Mã số thuế: 0200569107 NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

201104


. - .

Ngành nghề KDkinh doanh: + Môi giới chứng khoán;

+ Tự doanh chứng khoán; + Bảo lãnh phát hành chứng khoán;+ Tư vấn đầu tư chứng khoán;+ Tư vấn tài chính doanh nghiệp;+ Lưu ký chứng khoán.

- Địa bàn kinh doanh

- Trụ sở chính: 24 – Cù Chính Lan – Hồng Bàng – TP.Hải Phòng.- Chi nhánh Hà Nội: Số 04 Tôn Thất Tùng – Đống Đa – Hà Nội- Chi nhánh HCM: 328 Võ Văn Kiệt – Quận 1 – TP. Hồ Chí Minh.

5. Thông tin về mô hình quản trị , tổ chức kinh doanh và bộ máy quản lý:

- Mô hình quản trị:

Mô hình quản trị doanh nghiệp bao gồm: Đại hội Đồng cổ đông; Ban Kiểm soát, Hội đồng Quản

trị; Ban Điều hành đứng đầu là Tổng Giám đốc và các Giám đốc Khối chức năng. Cơ cấu tổ chức

của Công ty được xây dựng trên nguyên tắc phân công, quản lý theo các khối chức năng công việc,

có mối quan hệ chặt chẽ với nhau. Tổng Giám đốc quản lý, điều hành thông qua việc phân cấp,

phân quyền để trực tiếp giải quyết các công việc cụ thể của khối thông qua Giám đốc phụ trách

khối.

- Cơ cấu bộ máy quản lý:

Cơ cấu bộ máy quản lý công ty :

Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng được tổ chức và hoạt động tuân thủ theo Luật Doanh

nghiệp 2005, luật chứng khoán và các Luật khác có liên quan và Điều lệ Công ty. Điều lệ Công ty

bản sửa đổi đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua là cơ sở chi phối cho mọi hoạt động của

Công ty.

Đại hội đồng cổ đông :

Là cơ quan có thẩm quyền cao nhất quyết định mọi vấn đề quan trọng của Công ty theo Luật

doanh nghiệp và Điều lệ Công ty. ĐHĐCĐ là cơ quan thông qua chủ trương chính sách đầu tư dài

hạn trong việc phát triển Công ty, quyết định cơ cấu vốn, bầu ra cơ quan quản trị và kiểm soát việc

kinh doanh của Công ty.


5


Hội đồng quản trị :

Là cơ quan quản trị Công ty có toàn quyền nhân danh Công ty để quyết định mọi vấn đề liên

quan đến mục đích quyền lợi của Công ty, trừ những vấn đề thuộc ĐHĐCĐ quyết định.

Định hướng các chính sách tồn tại và phát triển để thực hiện các quyết định của Đại hội đồng cổ

đông thông qua việc hoạch định chính sách, ra nghị quyết hành động cho từng thời điểm phù hợp

với tình hình kinh doanh của Công ty.

Ban kiểm soát :

Do ĐHĐCĐ bầu, thay mặt cổ đông kiểm soát mọi hoạt động kinh doanh, quản trị và điều hành

của Công ty.

Ban điều hành :

Do HĐQT bổ nhiệm gồm có Tổng giám đốc, các giám đốc khối và kế toán trưởng. Tổng giám

đốc do HĐQT bổ nhiệm là người đại diện theo pháp luật của Công ty, chịu trách nhiệm trước

HĐQT, quyết định tất cả các vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày của Công ty.

Sơ đồ bộ máy công ty


6

Trî lý tæng gi¸m ®èc

Gi¸m ®èc pt m¹ng líi

gi¸m ®èc tµi chÝnh

®h ®ång cæ ®«ng

Ban kiÓm so¸t

Çc chi

nh¸nh

Héi ®ång qu¶n trÞ

Tæng gi¸m ®èc

Héi ®ång ®Çu t Ban kiÓm so¸t néi bé

gi¸m ®èc dÞch vô kh

gi¸m ®èc TU VẤN

®Çu t

gi¸m ®èc nh©n sù

Phßng tµi

chÝnh kÕ

to¸n

Phßng giao dÞch chøng kho¸n

Phßng c«ng nghÖ th«ng

tin

Phßng ®Çu

t

Phßng hµnh chÝnh tæng hîp

Tæng gi¸m ®ècKIỂM TOÁN NỘI BỘ

Héi ®ång ®Çu t QUẢN TRỊ RỦI RO

Phßng ®Çu t BỘ

PHẬN TƯ VẤN

DN

http://www.haihaco.com.vn/modules.php?name=Content&mcid=16




II. 2.2.

III.Tình hình hoạt động:

1. Tình hình hoạt động kinh doanh:

- Kết quả hoạt động kinh doanh trong năm:

Công ty cổ phần Chứng khoán Hải phòng (HasecoHASECO) là một trong những công ty chứng

khoán ra đời và hoạt động sớm nhất trên TTCK Việt nam với số vốn ban đầu là 21,5 tỷ đồng, sau

hơn 097 năm hoạt động Công ty đã tăng vốn điều lệ lên 401.306.200.000 đồng.

Trải qua những giai đoạn sóng gió của TTCK Việt nam, Chứng khoán Hải phòng đã tạo lập được

chỗ đứng vững chắc tại thị trường Hải phòng và trên cả nước. Hiện nay HasecoHASECO có 01 trụ

sở chính tại Hải Phòng và 02 Chi nhánh tại Thành phố Hồ chí Minh và Hà nội với tổng số lượng

nhân sự là hơn 65090 cán bộ nhân viên. HasecoHASECO cũng là một trong 03 Công ty đầu tiên

hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán thực hiện niêm yết trên sàn chứng khoán tập trung, điều này

thể hiện sự chuyên nghiệp trong công tác quản trị điều hành đồng thời cũng khẳng định được

thương hiệu HasecoHASECO đối với nhà đầu tư và các cổ đông.

Cuộc khủng hoảng kinh tế năm 2008những năm qua đã ảnh hưởng đến hoạt động của các Công ty

nói chuúng và HasecoHASECO cũng không phải là ngoại lệnói riêng, tuy nhiên với sự chỉ đạo

chiến lược của HĐQT, sự cố gắng của Ban điều hành và cán bộ CNV, HasecoHASECO đã từng

bước vượt qua được khó khăn để hướng tới những thành công trong tương lai.

- Tình hình thực hiện so với kế hoạch:

Năm 2012 là một năm đầy khó khăn và thử thách, khủng hoảng kinh tế trong và ngoài nước kéo

dài đã ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp nói chung và Công ty

cổ phần Chứng khoán Hải Phòng nói riêng. Chính sách thắt chặt tín dụng, cắt giảm đầu tư, thị

trường bất động sản đóng băng; tình trạng thiếu thanh khoản, tâm lý bất an của các nhà đầu

tư,..v..v.. đã tác động mạnh đến hoạt động đầu tư và hiệu quả sản xuất kinh doanh của nhiều

Doanh nghiệp.


7

Bé phËn

pt m¹ng

líi

Phßng nguån

vèn

Phßng b¶o l·nh

ph¸t hµnh vµ t

vÊn tµi chÝnh

Phßng marketing vµ

PR

Phßng nh©n sù vµ ®µo t¹o

Phßng ph©n tÝch


Trước thực tế đó, thị trường chứng khoán Việt Nam trong năm 2012 vẫn là kênh phản ánh nền

kinh tế kịp thời, từ quý III năm 2012 thị trường có xu hướng đi xuống do nhóm lợi ích của một số

ngân hàng bị phanh phui. Dòng tiền rút mạnh ra khỏi thị trường chứng khoán. Tâm lý nhà đầu tư

thận trọng trước những thay đổi lớn trong hệ thống ngân hàng thương mại, cũng như chính sách vĩ

mô.

Mặc dù vậy, Công ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng vẫn bám sát diễn biến của thị trường, kịp

thời có các giải pháp điều hành linh hoạt, thích ứng với thực tế nhằm duy trì, ổn định hoạt động,

tăng cường công tác quản lý, thắt chặt chi tiêu. Năm 2012 Công ty đã hoạt động có lãi trên 12 tỷ

đồng sau khi đã trích lập dự phòng các mã cổ phiếu OTC hơn 20 tỷ đồng, đó là những kết quả rất

đáng trân trọng và có ý nghĩa trong điều kiện khó khăn như hiện nay.

Với tính hình khó khăn chung của nền kinh tế và các công ty chứng khoán nói riêng, so với kế

hoạch do ĐHĐCĐ thường niên năm 2012 thông qua, HASECO đã không hoàn thành kế hoạch.

Tuy nhiên, trong giai đoạn khó khăn này, công ty luôn cố gắng cắt giảm chi tiêu, điều chỉnh nhân

sự một cách có hiệu quả nhằm đảm bảo không chảy máu chất xám, đồng thời có thể trụ vững trong

thời điểm không ít thử thách này..

2. Tổ chức và nhân sự:

a. Tổ chức công ty:

Năm 2012 công ty tiếp tục thực hiện việc tái cấu trúc cơ cấu tổ chức công ty để đảm bảo

hiệu quả trong hoạt động kinh doanh. Cụ thể Công ty đã thực hiện đóng cửa các phòng

giao dịch và các đại lý nhận lệnh. Hiện công ty hoạt động với mô hình tổ chức 01 Hội sở

và 02 chi nhánh.

b. Tình hình nhân sự công ty

Với mô hình tổ chức gọn nhẹ công đã thực hiện tái cấu trúc bộ máy quản lý và thực hiện

cắt giảm nhân sự. Với nỗ lực của HĐQT, Ban lãnh đạo Công ty dần đi vào ổn định, tính

đến thời điểm 31/12/2012 tổng số cán bộ - nhân viên toàn hệ thống còn 55 người (giảm 18

nhân sự so với đầu năm 2012)

Trong đó:+ Tại trụ sở chính: 37 người;

+ Tại Chi nhánh TP HCM: 11 người.

+ Tại Chi nhánh Hà Nội : 7 người.


8


* Cơ cấu Ban giám đốc1. Ông Vũ Dương Hiền Quyền Tổng giám đốc

2. Bà Nguyễn Thị Thanh Giám đốc tư vấn đầu tư

3. Ông Đinh Danh Vượng Giám đốc nhân sự

4. Ông Phạm Đức Phiên Giám đốc Dịch Vụ khách hàng

Ông Vũ Dương Hiền - Quyền Tổng giám đốc

Họ và tên: VŨ DƯƠNG HIỀN Giới tính: Nam

Ngày, tháng, năm sinh: 14/09/1942

Số chứng minh thư nhân dân: 030664890 cấp ngày 12/10/2007 tại Hải Phòng

Nơi sinh: Hải Phòng

Quốc tịch: Việt Nam

Dân tộc: Kinh

Quê quán: Minh Tân – Thủy Nguyên – Hải Phòng

Địa chỉ thường trú: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng

Số điện thoại liên lạc: 0934242288

Trình độ văn hoá: 10/10

Trình độ chuyên môn: Tiến sĩ khoa học kinh tế, kỹ sư kinh tế, Giáo viên cấp II, III

Chính trị: cao cấp Nguyễn Ái Quốc (nay là Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh Quá trình công tác:

Thời gian Nơi làm việc Chức vụ1958-1964 Đi học Trung cấp, Đại học Sư phạm, Kinh tế Học sinh

1965Học trường Chính trị ngành giáo dục, Bí thư đoàn trường

Học sinh

1965-1967 Trường cấp I, II xã Minh Tân, Thủy Nguyên, HP Hiệu trưởng1968-1977 Xí nghiệp Đồ dùng dạy học, Giáo viên KT cấp III Bí thư Đảng ủy

1977-1982Chuyên viên chính Ban khoa giáo Thành ủy Hải Phòng

Phó Bí thư Chi bộ Ban Khoa giáo

thành ủy

1983-1999Xí nghiệp Giấy bìa Đồng Tiến, Nhà máy Giấy Hải Phòng, Công ty CP HAPACO

Chủ tịch HĐQT-Giám đốc

1999-nay Tập đoàn HAPACO Chủ tịch HĐQTCông ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng Chủ tịch HĐQT

kiêm Quyền Tổng


9


giám đốc

Chức vụ tại Công ty: Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Quyền Tổng Giám đốc Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng

Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác:

Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn HAPACO

Hành vi vi phạm pháp luật: Không có

Các khoản nợ đối với Công ty: Không có

Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có

Số cổ phần nắm giữ: 3.705.288 CP

Sở hữu cá nhân: 1.056.848 cổ phần (tính đến ngày 31/12/2012).

Đại diện vốn: 2.648.440 cổ phần

Tỷ lệ %/vốn ĐL: 9.23%

Bà Nguyễn Thị Thanh - Giám đốc đầu tư

Họ và tên: Nguyễn Thị Thanh Giới tính: Nữ

Ngày tháng năm sinh: 24/04/1962

Số CMND: 030187040 cấp ngày 12/08/1997 tại Hải Phòng


Quốc tịch: Việt nam

Dân tộc: Kinh

Quê quán: Hải An, Hải Phòng

Địa chỉ thường trú: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải Phòng



Trình độ chuyên môn: Cử nhân đại học Thương mại Quá trình công tác:

Thời gian Chức vụ công tác

1984-1996 Cán bộ giá kiêm kế toán tại Công ty TM XNK Tranxmechco

1997-2003 Kế toán tổng hợp Công ty phát triển khu công nghiệp Nomura Hải Phòng

2003- 2008 Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng


10



01/2009- nay Giám đốc Tư vấn đầu tư Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Chức vụ tại công ty: Giám đốc tư vấn đầu tư

Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: Không có

Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không có

Các khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không có

Thù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không có

Lợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không có

Số cổ phần nắm giữ: 21.125 cổ phần (tính đến ngày 31/12/2012)

Ông Đinh Danh Vượng - Giám đốc Nhân sự

Họ và tên: Đinh Danh Vượng Giới tính: Nam

Ngày tháng năm sinh: 19/11/1978.

Số CMND: 031673084 cấp ngày 15/5/2007 tại CA Hải Phòng

Nơi sinh: Thái Bình


Dân tộc: Kinh

Quê quán: Thái Bình

Địa chỉ thường trú: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải Phòng



Trình độ chuyên môn: Cử nhân Luật, Cử nhân Kinh tế Ngoại thương Quá trình công tác:

Thời gian Chức vụ công tác09/2003-07/2004 Nhân viên Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT Công ty cổ phần

Chứng khoán Hải Phòng08/2004-06/2005 Phó Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT, Người CBTT Công ty

cổ phần Chứng khoán Hải Phòng07/2005- 12/2008 Trưởng Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT, Người CBTT Công

ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng01/2009- nay Giám đốc Nhân sự Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Chức vụ tại công ty: Giám đốc nhân sự



11






Số cổ phần nắm giữ: 0 cổ phần (tính đến ngày 31/12/2012)

Ông Phạm Đức Phiên – Giám đốc dịch vụ khách hàng

Họ và tên: Phạm Đức Phiên Giới tính: Nam


Số CMND: 030974534 Ngày cấp: 30/11/2001 Nơi cấp: Công an Hải Phòng



Dân tộc: Kinh

Quê quán: Hải Phòng

Địa chỉ thường trú: 13/17 Lê Lợi, Ngô Quyền, Hải Phòng.

Nơi ở hiện nay: Số 14 A4 Lô 6B, Lê Hồng Phong, Ngô Quyền, Hải Phòng.


Trình độ văn hóa: 12/12

Trình độ chuyên môn: Cử nhân kế toán

Quá trình công tác:


1996-1999 Kế toán Công ty Dược Hải Phòng

1999-2000 Quyền TP Kế toán Nhà máy cơ khí chế tạo Hải Phòng

2000-2001 Kế toán Công ty cung ứng tàu biển TMDL và DV Hải Phòng

2001-4/2003 Trưởng phòng kế toán Công ty liên doanh tàu cao tốc VCHK Tân Hải

4/2003-11/2003 Phó phòng tài chính kế toán Công ty CP Giấy HP Hapaco

11/2003-5/2004 Trợ lý TGĐ Công ty CP Giấy HP Hapaco

5/2004-7/2004 Quyền TP Tài chính kế toán Công ty CP Giấy HP Hapaco

7/2004-12/2006 TP Tài chính kế toán Công ty CP Giấy HP Hapaco

1/2007-6/2007 TP Tư vấn đầu tư Công ty CP quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Hải Phòng

6/2007-10/2007 Giám đốc Trung tâm tư vấn đầu tư và kinh doanh tài chính

10/2007-8/2001 Giám đốc Công ty CP đầu tư Hafinco

9/2011-nay Giám đốc dịch vụ khách hàng Công ty CP chứng khoán Hải Phòng

Chức vụ tại công ty: Giám đốc Dịch vụ khách hàng



12






Số cổ phần nắm giữ: 0 ( tính đến 31/12/2012)

Bà Đặng Thị Minh Hằng – Kế toán trưởng

Họ và tên: Đặng Thị Minh Hằng Giới tính: Nữ


Số CMND: 031600646 Ngày cấp:13-07-2007 Nơi cấp: CA Hải Phòng

Nơi sinh: Nam Định


Dân tộc: Kinh

Quê quán: Nam Định

Địa chỉ thường trú: Số 83 Lô 9 Lê Hồng Phong - Đằng Hải - Hải An - Hải Phòng.

Nơi ở hiện nay: Số 83 Lô 9 Lê Hồng Phong - Đằng Hải - Hải An - Hải Phòng.


Trình độ văn hóa: 12/12

Trình độ chuyên môn: Cử nhân kế toán



10/1989 -9/1997 Kế toán trưởng Công ty Du lịch Hải Phòng

9/1997-9/2004 Phó phòng kế toán Công ty Du lịch Hải Phòng

9/2004-12/2009 Nhân viên Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng

1/2010- Nay Kế toán trưởng Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng

Chức vụ tại công ty: Kế toán trưởng






Số cổ phần nắm giữ: 6.500 cổ phần ( tính đến 31/12/2012).

3. Tình hình tài chính.

a, Tình hình tài chính:


13


Stt Chỉ tiêuNăm 2011 Năm 2012 % tăng

giảm

1 Tổng giá trị tài sản 311.808.912.832 332.114.552.566 6.5%

2 Doanh thu thuần 60.907..911.145 31.473.247.782 -48.3%

3 Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh (93.492.154.271) 12.512.405.010 113.38%

4 Lợi nhuận khác 269.330.679 (62.319.631) -123.13%

5 Lợi nhuận trước thuế (93.222..823.592) 12.450.085.379 113.36%

6 Lợi nhuận sau thuế (94.753.817.033) 12.450.085.379 113.14%

7 Tỷ lệ lợi nhuận trả cổ tức 0 0

b, Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu:

1 Chỉ tiêu về khả năng thanh toán

-

Hệ số thanh toán ngắn hạn 4.28 4.84 -11.57%

(TSLĐ/ Nợ ngắn hạn)

-

Hệ số thanh toán nhanh 4.28 4.84 -11.57%

(TSLĐ- Hàng tồn kho)/Nợ ngắn hạn

2 Chỉ tiêu về cơ cấu vốn

- Hệ số nợ/Tổng tài sản 0.17 0.18 5.88%

- Hệ số nợ/Vốn chủ sở hữu 0.20 0.22 10%

3 Chỉ tiêu về năng lực hoạt động

- Doanh thu thuần/Tổng tài sản 0.195 0.095 -51.28%

4 Chỉ tiêu về khả năng sinh lời

1 Lợi nhuận từ HĐSXKD/ Doanh thu thuần 0.398

2 Lợi nhuận sau thuế/ Doanh thu thuần 0.395

3 Lợi nhuận sau thuế/ Tổng tài sản 0.037

4 Lợi nhuận sau thuế/ Vốn chủ sở hữu 0.046

4. Cơ cấu cổ đông, thay đổi vốn đầu tư của chủ sở hữu:

STT Chỉ tiêu Số lượng CP nắm giữ

Tỷ lệ sở hữu

a. Cổ phần

- Tổng số cổ phần 40.130.620

- Số lượng cổ phần đang lưu hành 39.693.560 98.91%

- Số lượng cổ phần chuyển nhượng tự do 39.821.478 99.22%

- Số lượng cổ phần hạn chế chuyển nhượng

309.142 0.09%

b. Cơ cấu cổ đông


14


Cổ đông lớn

- Cổ đông lớn nắm giữ trên 5% 8.560.840 21.33%

Công ty cổ phần Tập đoàn Hapaco 2.648.440 6.599%

Công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng 5.912.400 14.733%

Cổ đông nhỏ nắm giữ dưới 5% 31.569.780 78.66%

Cổ đông tổ chức & cá nhân

- Cổ đông tổ chức 9.385.024 23.39%

- Cổ đông cá nhân 30.308.56 76.61%

Cổ đông trong nước & ngoài nước

- Cổ đông trong nước 38.999.662 98.25%

- Cổ đông nước ngoài 693.898 1.75%

Cổ đông nhà nước & cổ đông không thuộc nhà nước

- Cổ đông là doanh nghiệp nhà nước 6.408.025 16.14%

- Cổ đông khác 33.285.535 83.86%

c. Giao dịch cổ phiếu quỹ

- Số lượng cổ phiếu quỹ 437.060 1.09%

- Giao dịch cổ phiếu quỹ trong năm: 0

IV. Báo cáo và đánh giá của Ban giám đốc:

1. Đánh giá kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh:

- Những kết quả công ty đã đạt được:

Sau 09 năm ra đời và hoạt động, HASECO đã tiến hành xây dựng mô hình cơ cấu tổ chức

theo hướng chuyên nghiệp nâng cấp cơ sở vật chất và định hướng hoạt động của hai chi nhánh Hà

nội và Thành phố Hồ Chí Minh để đào tạo và thu hút nguồn nhân lực. HASECO cũng đã hoàn

thiện việc đổi mới và đầu tư công nghệ khi đưa hệ thống phần mềm Freewill của Thái Lan đi vào

vận hành trên toàn hệ thống. Điều này đảm bảo cho HASECO đủ sức cạnh tranh và nâng cao hơn

nữa chất lượng dịch vụ đối với khách hàng khi đến giao dịch tại HASECO.

HASECO cũng nằm trong số các công ty chứng khoán đầu tiên thực hiện thành công việc kết nối

trực tuyến đối với hai sở, tốc độ lệnh giao dịch qua HASECO được đánh giá là một trong những

công ty có tốc độ xử lý và truyền lệnh nhanh nhất.


15


Hoạt động môi giới

Hoạt động môi giới vẫn gặp nhiều khó khăn do sự canh tranh khốc liệt của thị trường và

cuộc khủng hoảng tài chính vẫn còn để lại nhiều khó khăn cho nền kinh tế nói chung và lĩnh vực

chứng khoán nói riêng.

- Tính đến thời điểm 31/12/2012 Số tài khoản tại HASECO là: 17.453 (tăng 248 tài khoản so với

năm 2011 ) trong đó có: 62 Tài khoản của tổ chức và 21 Tài khoản của nhà đầu tư nước ngoài.

+ Số tài khoản đóng là 13 tài khoản ( giảm 92.07% so với năm 2011)

- Giá trị giao dịch: 4.048 tỷ đồng, tăng 50,98% so với năm 2011 và chiếm thị phần khoảng 0,78%

toàn thị trường

- Doanh thu môi giới: đạt 11,2 tỷ đồng, giảm 13 % so với năm 2011

- Hoạt động môi giới tại HASECO năm 2012 vẫn là hoạt động chiếm tỷ trọng quan trọng trong

tổng Doanh thu trên toàn công ty.

- Bổ sung, sửa đổi, hoàn thiện các qui trình qui chế trong hoạt động giao dịch đồng thời đẩy mạnh

công tác kiểm tra giám sát, nâng cao chất lượng phục vụ.

- Đưa vào triển khai và áp dụng các sản phẩm dịch vụ mới nhằm cung cấp cho khách hàng nhiều

sự lựa chọn trong quá trình thực hiện giao dịch.

- Nâng cấp hệ thống công nghệ thông tin phục vụ giao dịch tại Haseco, phần mềm Freewill luôn

được đánh giá là hiện đại và đáp ứng được các yêu cầu của các Sở và Nhà đầu tư.

- Năng lực tài chính bảo đảm sức cạnh tranh và nhu cầu của Nhà đầu tư từ đầu năm đến cuối năm.

Hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp

Năm 2012 do tác động của khủng hoảng các khó khăn tiềm ẩn trong mỗi doanh nghiệp

cũng như toàn bộ nền kinh tế hàng loạt các tập đoàn và doanh nghiệp lớn bị xáo trộn mạnh trong

năm 2012, dòng tiền không ổn định, nhu cầu vốn của các doanh nghiệp… tất cả những vấn đề đó

tác động đến nền kinh tế nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng, vốn đã yếu kém sau suy

thoái kinh tế kéo dài.

Với bối cảnh tình hình kinh tế như trên nhiều doanh nghiệp đã tạm ngừng hoặc từ bỏ kế hoạch

phát hành chứng khoán, niêm yết lên sàn chứng khoán…. Công ty đã thu hẹp hoạt động tư vấn kể

từ cuối năm 2010, đến quý IV/2012 bắt đầu khôi phục lại một phần hoạt động và tiếp tục xử lý các


16


hợp đồng tư vấn cũ còn dang dở, tìm kiếm thêm khách hàng mới và duy trì hoạt động quản lý sổ

cổ đông cho các DN. Do đó doanh thu năm 2012 còn khiêm tốn.

Năm 2012 Công ty đã thực hiện một số hợp đồng tư vấn như sau: Công ty cổ phần 203 (đăng ký

công ty đại chúng); Công ty cổ phần Bia Hà Nội – Hải phòng (Tư vấn lên sàn upcom) và Công

ty Traco1 (Tư vấn bán cổ phiếu quỹ phát hành lựa chọn cho người lao động).

- Hoạt động Tư vấn trong tình hình khó khăn như vậy, tuy nhiên cũng đã cố gắng duy trì hoạt

động, củng cố nhân sự để thực hiện tiếp các hợp đồng của các năm trước chuyển sang.

- Xúc tiến tiếp cận các DN để ký kết thêm các hợp đồng tư vấn mới cho các DN trên địa bàn.

Hoạt động đầu tư

- Do thị trường chứng khoán suy giảm mạnh nên trong năm 2012 hoạt động giải ngân mới của

Phòng đầu tư khá hạn chế, chủ yếu là bán ra danh mục cũ để thu hồi vốn và rút gọn danh mục.

- Đối với các mã cổ phiếu trong danh mục OTC, Công ty dõi nhận cổ tức qua chuyển khoản đầy

đủ, không tiến hành đầu tư mới với OTC, trích lập dự phòng đầy đủ theo quy định của UBCK Nhà

nước.

- Nhìn chung hoạt động Đầu tư trong năm 2012 còn khiêm tốn doanh thu từ hoạt động này chỉ đạt

trên 4 tỷ đồng

- Ngoài ra trong năm 2012 Công ty vẫn duy trì hoạt động phân tích, định kỳ cung cấp bản tin cho

nhà đầu tư, tổ chức các buổi nhận định về xu hướng và cơ hội đầu tư hàng tháng.

- Đã tổ chức và sắp xếp lại toàn bộ hoạt động đầu tư trên cơ sở quy chế hoạt động đầu tư chi tiết,

khoa học, có gắn trách nhiệm và quyền lợi với cá nhân cán bộ nhân viên.

- Đã thực hiện việc bố trí hoạt động phân tích đầu tư chuyển về hội sở để chỉ đạo kịp thời cũng

như tận dụng lợi thế về nhân sự có chuyên môn sâu.

- Đã bước đầu triển khai các hoạt động hỗ trợ Nhà đầu tư cải thiện chất lượng và đảm bảo sự độc

lập, khách quan trong các nhận định về thị trường và cơ hội đầu tư.

2. Kế hoạch phát triển trong tương lai

Dự báo thế giới năm 2013 còn nhiều diễn biến phức tạp, khó khăn, tiềm ẩn nhiều rủi ro và tốc độ

tăng trưởng toàn cầu phục hồi chậm. Nhiều nhà phân tích tổ chức quốc tế đã tiếp tục hạ dự báo

tăng trưởng các nền kinh tế lớn như Mỹ, Eurozone, Trung quốc, Nhật. Sức cầu trong nước còn


17


yếu, việc xử lý nợ xấu ngân hàng và tái cấu trúc DN Nhà nước là vấn đề lớn và không thể giải

quyết ngay ngày một ngày hai.

Song nền kinh tế trong nước cũng đang có những cơ hội và điều kiện thuận lợi. Đó là những chính

sách, giải pháp tích cực của Chính phủ trong những ngày đầu năm 2013 nhằm tháo gỡ khó khăn

cho các doanh nghiệp, nhằm ổn định kinh tế vĩ mô và đảm bảo mục tiêu tăng trưởng năm 2013 cao

hơn năm 2012. Hy vọng một vài động lực mới có thể giúp thị trường có những sự cải thiện mang

lại sự tự tin cho nhà đầu tư và cho thị trường chứng khoán Việt nam trong năm 2013.

a. Haseco đặt mục tiêu và nguyên tắc hoạt động là:

1. Đảm bảo tiêu chí an toàn vốn trong các quyết định kinh doanh. Các hoạt động nghiệp vụ luôn

phải đảm bảo thực hiện theo đúng các quy định, hướng dẫn của Pháp luật. Tuân thủ các quy tắc

đạo đức nghề nghiệp trong hành nghề chứng khoán;

2. Xác định trọng tâm hoạt động là các sản phẩm dịch vụ đáp ứng một cách tốt nhất nhu cầu của

Nhà đầu tư, nâng cao thương hiệu, tạo lập chỗ đứng vững chắc trên thị trường chứng khoán Việt

nam.

3. Lấy công nghệ thông tin và chất lượng dịch vụ làm nền tảng cho sự phát triển.

4. Đầu tư vào xây dựng chất lượng nguồn nhân lực tạo lập chỗ đứng vững chắc phát triển trong

tương lai.

5. Thực hiện việc quản trị điều hành mang tính chuyên nghiệp.

6. Rèn luyện kiểm tra đạo đức nghề nghiệp một cách thường xuyên và xử lý kịp thời.

b. Chiến lược chung

Phát triển chất lượng nguồn nhân lực:

- Con người là yếu tố quyết định đến sự phát triển cho doanh nghiệp đặc biệt đối với doanh nghiệp

trong lĩnh vực tài chính. Vì vậy một trong những chiến lược then chốt của Công ty là đặt trọng tâm

vào công tác đào tạo nhân sự, xây dựng bộ khung nhân sự cao cấp làm nòng cốt cho các mảng

nghiệp vụ chính để từ đó xây dựng nội lực vững mạnh đủ sức cạnh tranh trong các nghiệp vụ kinh

doanh của Công ty.

- Chú trọng xây dựng văn hóa doanh nghiệp, tạo dựng một môi trường làm việc tốt nhằm kích

thích và phát huy hết năng lực của mọi thành viên, tạo sự gắn bó kết nối hữu cơ các mối quan hệ

để hoạt động có hiệu quả cao. NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011018


Phát triển công nghệ:

- Hệ thống công nghệ thông tin nòng cốt của Công ty đã được đầu tư về cơ bản, năm 2013 sẽ tiếp

tục nghiên cứu triển khai phần giao diện WebTrading để giúp cho nhà đầu tư thuận tiện hơn trong

giao dịch, và những phần mềm khác để triển khai khi có điều kiện thuận lợi nhằm hỗ trợ tốt hơn

cho khách hàng.

- Đối với các hoạt động khác phải tận dụng và phát huy tối đa công nghệ thông tin để giảm chi phí

nhân lực và quản lý rủi ro tốt hơn.

Phát triển sản phẩm dịch vụ:

- Năm 2012, Công ty đã xây dựng và cập nhật được gói sản phẩm dịch vụ phục vụ nhà đầu tư

tương đối hoàn chỉnh. Năm 2013 này, sẽ tiếp tục nghiên cứu bổ sung thêm các sản phẩm dịch vụ

mới căn cứ trên sự cho phép của khung pháp lý và tình hình thị trường.

- Thực hiện các chuẩn mực về giao dịch để nâng cao chất lượng dịch vụ trong giao dịch khách

hàng. Kế hoạch này sẽ bao gồm rà soát và áp dụng qui trình giao dịch chuẩn, đào tạo và đào tạo lại

về phục vụ và chăm sóc khách hàng…

Quảng bá thương hiệu

- Thương hiệu HASECO sau nhiều năm hoạt động đã có được chỗ đứng trên TTCK Việt nam.

Trong năm 2011 Công ty đã ban hành chính thức bộ nhận diện thương hiệu mới. Tuy nhiên giai

đoạn 2012 là một năm khó khăn hoạt động quảng bá thương hiệu của Công ty còn hạn chế. Năm

nay Công ty sẽ triển khai việc quảng bá hình ảnh, làm mới hình ảnh Haseco trên tinh thần tiết kiệm

chi phí.

- Tổ chức các cuộc hội thảo theo chuyên đề, tham gia cung cấp bài viết và thông tin cho báo chí,

truyền hình.

- Tập trung đẩy mạnh Internet Marketing: việc gia tăng khối lượng giao dịch trực tuyến ngày càng

mạnh thì kênh Internet là một công cụ vô cùng quan trọng và không thể thiếu để tiến hành các hoạt

động truyền thông và quảng cáo trong năm 2013 và các năm tiếp theo.

Phát triển nguồn vốn :

- Trong giai đoạn cạnh tranh như hiện nay yếu tố về vốn đóng một vai trò hết sức quan trọng trong

việc hỗ trợ và đẩy mạnh các hoạt động môi giới, tư vấn và đầu tư, để đạt được những chỉ tiêu đề ra

thì yêu cầu về vốn là rất lớn. Trước hết công ty sẽ tập trung quản lý và sử dụng nguồn vốn của


19


doanh nghiệp hiệu quả, với tiêu chí an toàn vốn đặt lên hàng đầu. Ngoài ra công ty tiếp tục xây

dựng mối quan hệ với các ngân hàng và tổ chức tài chính để mở rộng khả năng tiếp cận vốn từ bên

ngoài.

HASECO đã ra đời và hoạt động được 9 năm, đây là một lợi thế mà không nhiều Công ty có được

khi HASECO đã tạo lập cho mình được một thị trường nhất định. Hệ thống mạng lưới của

HASECO cũng đã hình thành và đã có thời gian để thâm nhập và chiếm lĩnh thị trường. Trụ sở đặt

tại Hải phòng cũng là một lợi thế của HASECO khi có được cho mình một thị trường riêng, gặp ít

sự cạnh tranh hơn, đặc biệt Hải phòng là một thành phố trực thuộc trung ương có rất nhiều tiềm

năng tăng trưởng trong tương lai.

c. Kế hoạch hoạt động

Nỗ lực hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch đề ra

Kế hoạch năm 2013 đã được xây dựng với những giải pháp cụ thể cho từng hoạt động. Ban điều

hành nhìn nhận để đạt được kế hoạch đặt ra này phải có sự đồng tâm nhất trí cao của toàn hệ thống

từ Hội đồng quản trị, Ban điều hành đến từng cán bộ công nhân viên, toàn bộ máy phải nỗ lực hết

mình để tìm các giải pháp, các ý tưởng, các sáng kiến nhằm đạt được các mục tiêu kinh doanh đã

đặt ra. Mọi nỗ lực đều nhằm nâng cao doanh thu và hình ảnh của HASECO đồng thời với nó là các

biện pháp tiết kiệm chi phí, nâng cao năng suất lao động.

Khai thác tối đa hệ thống CNTT đã đầu tư

Công nghệ thông tin là một phần quan trọng và không thể thiếu để tạo dựng nên thành công của

mỗi công ty chứng khoán. Hệ thống CNTT của HASECO đã được đầu tư tuy nhiên vấn đề khai

thác tối đa tính năng và công dụng của nó lại là một vấn đề không dễ giải quyết. HASECO sẽ đầu

tư thích đáng cho đội ngũ nhân sự về công nghệ của mình để có thể tiếp nhận và quản trị được hệ

thống từ đó sẽ phối hợp với đối tác phát triển những sản phẩm phục vụ cho nhà đầu tư và hoạt

động của doanh nghiệp.

Đẩy mạnh hoạt động đào tạo nguồn nhân lực hiện có, xây dựng chính sách lương thưởng phù hợp

để thu hút nguồn nhân lực có chất lượng cao.

Đội ngũ nhân sự hiện tại của HASECO đều có trình độ đại học và trên đại học, tuy nhiên so với

mặt bằng chung trên TTCK Việt nam, chất lượng nguồn nhân sự của HASECO đang ở mức trung

bình. Vì vậy trong năm 2013 và những năm tiếp theo, công tác đào tạo và tuyển dụng sẽ được Ban


20


điều hành đặc biệt quan tâm. Chính sách đào tạo sẽ được phân loại theo từng mục tiêu cụ thể, phù

hợp với chất lượng của từng bộ phận phòng ban và từng cá nhân. Đồng thời bên cạnh việc đào tạo,

các chính sách lương thưởng thực tế gắn chặt với chất lượng công việc và công sức đóng góp sẽ

tạo ra động lực để toàn bộ nhân viên phấn đấu.

Xây dựng văn hóa doanh nghiệp:

Văn hóa doanh nghiệp, môi trường làm việc là những phần bổ sung không thể thiếu ngoài thu

nhập nhằm tạo sức hút đối với người lao động. Khi có được những điều này người lao động sẽ có

thêm động lực, có thêm điều kiện để phát huy hết những phẩm chất, năng lực chuyên môn của

mình. Ban điều hành HASECO quyết tâm xây dựng một văn hoá HASECO nhằm tạo ra môi

trường làm việc tốt nhất, thân thiện nhất cho mọi thành viên trong công ty.

Hoàn thiện và đổi mới các quy trình hoạt động của từng bộ phận nghiệp vụ cho phù hợp với tình

hình mới nhằm gia tăng hiệu quả và kiểm soát được rủi ro

Quy chế, quy trình phải được xây dựng dựa trên hoạt động thực tiễn, quá trình hoạt động

HASECO luôn chú trọng việc hoàn thiện và bổ sung các quy trình hoạt động đảm bảo vừa gia tăng

hiệu quả hoạt động vừa nâng cao khả nămg kiểm soát rủi ro. Đồng thời tiếp tục xây dựng và ban

hành các quy trình cho các nghiệp vụ mới phát sinh.

Xây dựng các chiến lược quảng bá thương hiệu :

Trong thời gian vừa qua hoạt động quảng bá thương hiệu của HASECO đang mang tính tự phát

chưa được xây dựng một cách chuyên nghiệp và bài bản. Trong năm 2013, Ban điều hành đã xây

dựng một kế hoạch hoàn chỉnh với mục tiêu đưa thương hiệu HASECO trở thành 1 trong 10 công

ty chứng khoán có thương hiệu mạnh nhất thị trường chứng khoán Việt Nam, cụ thể như sau:

- Tập trung vào hoạt động bao gồm: Tổ chức sự kiện, chương trình khuyến mãi, bài viết phóng sự,

tham gia thảo luận nhằm tạo lập và dẫn dắt thị trường.

- Tập trung đẩy mạnh Internet Marketing: Việc gia tăng khối lượng giao dịch trực tuyến ngày càng

mạnh thì kênh Internet là một công cụ vô cùng quan trọng và không thể thiếu để tiến hành các hoạt

động truyền thông và quảng cáo trong năm 2013 và các năm tiếp theo.

V. Đánh giá của Hội đồng quản trị về hoạt động của công ty.

1. Đánh giá của Hội đồng quản trị về hoạt động năm 2012 :

Có thể nói năm 2012 là một năm mà TTCK Việt Nam cực kỳ khó khăn là do sản xuất kinh doanh và kinh

tế vĩ mô của Việt Nam còn nhiều bất ổn. Đa phần các công ty đại chúng, công ty niêm yết đều làm NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011021


ăn sa sút, tăng mức độ kinh doanh thua lỗ đến mức lợi nhuận giảm nhiều so với các năm trước, chỉ

một bộ phận nhỏ công ty đại chúng duy trì lợi nhuận hoặc có tăng trưởng nhưng không nhiều.

TTCK Việt Nam nói chung và HASECO nói riêng đã trải qua một giai đoạn đầy khó khăn và

thách thức. Mặc giù có sự đồng thuận cao về các quyết sách kinh tế của cả chính phủ và quốc hội

nhưng giới chuyên gia kinh tế dự báo vẫn còn rất nhiều khó khăn thách thức đang ở phía trước.

Theo đó, thị trường chứng khoán cũng sẽ tiếp tục là một trong những khu vực “đầu sóng ngọn gió”

khó lường từ nền kinh tế trong nước và những biến động của nền kinh tế thế giới.

Hoạt động đầu tư trong năm 2012 đã được rút kinh nghiệm chỉ đạo một cách thận trọng. Cơ cấu

lại danh mục đầu tư nên hoạt động đầu tư đã đạt được những kết quả bước đầu không thua lỗ,

không thất thoát vốn.

- Hoạt động môi giới ở trong trạng thái cạnh tranh và trầm lắng do tác động của sự khó khăn của nền kinh

tế. HĐQT luôn yêu cầu Tổng giám đốc điều hành giữ vững và phát triển thị phần, tuy nhiên do thị

trường suy giảm nên hiệu quả hoạt động môi giới không cao dẫn đến các hoạt động kinh doanh

toàn Công ty không đạt được kỳ vọng và lòng mong đợi của các cổ đông.

Với tình hình biến động khó lường của thị trường, cộng với môi trường kinh doanh bị thu nhỏ,

mức độ cạnh tranh đối với các công ty chứng khoán ngày càng khốc liệt, Haseco đã gặp không ít

khó khăn. Năm 2012 Haseco đạt tổng mức doanh thu 31 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế là 12,45 tỷ

đồng và đã không đạt kế hoạch do Đại hội đồng cổ đông năm 2012 đã đề ra vì phải trích lập dự

phòng cho cổ phiếu OTC hơn 20 tỷ đồng.

2. Đánh giá của Hội đồng quản trị về hoạt động của Ban giám đốc:

Ban giám đốc đã có các biện pháp cụ thể để ổn định và đẩy mạnh hoạt động kinh doanh, tạo điều

kiện thuận lợi cho các nhà đầu tư trong giao dịch, có những giải pháp tháo gỡ khó khăn, thúc đẩy

kinh doanh, quản lý để bộ máy điều hành hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch. Đặc biệt quan trọng là

giám sát quản trị rủi ro.

3. Các kế hoạc định hướng phát triển:

Với những thực trạng nêu trên, Ban điều hành của HASECO đã đưa ra những mục tiêu cụ thể với những định hướng phát triển của HASECO năm 2013 như sau:

- Mục tiêu hàng đầu là ổn định phát triển các nghiệp vụ còn yếu kém, bảo toàn vốn, chuẩn bị sẵn sàng khi thị trường phục hồi trở lại.

- Kiện toàn bộ máy nhân sự đặc biệt là nhân sự cấp cao, nhân sự chủ chốt ổn định lâu dài, chú trọng đào tạo cán bộ có trình độ chuyên môn vững vàng, tâm huyết với Công ty và luôn luôn rèn luyện đạo đức nghề nghiệp.


22


- Xây dựng chiến lược phát triển và quảng bá thương hiệu Haseco để mở rộng các thị trường lân cận khi có điều kiện.

- Tích cực chỉ đạo các hình thức tiếp cận, khai thác và có nhiều sản phẩm phục vụ, chăm sóc khách hàng tạo một lực lượng khách hàng ổn định nhất cho công ty.

- Tập trung đầu tư cho các nguồn thu ổn định, các nghiệp vụ, dịch vụ còn chưa khai thác và phải được cấu trúc lại để các nghiệp vụ này hoạt động có hiệu quả.

- Tiếp tục rà soát, bổ sung hoàn chỉnh các quy chế, quy trình, các cơ chế nhằm thích ứng với các chính sách mới ban hành, thích ứng sự thay đổi của thị trường:

+ Hoàn thiện cơ chế lương môi giới theo hiệu quả kinh tế.

+ Hoàn thiện quy chế kiểm soát nội bộ phát hiện kịp thời những rủi ro trong quá trình tác nghiệp ở các đơn vị, các bộ phận và từng cá nhân.

+ Hoàn thiện bộ phận kiểm toán nội bộ trực thuộc Hội đồng quản trị

+ Hoàn thiện Quy chế đầu tư, giao dịch bảo toàn phát triển vốn.

+ Quy chế quản trị nhân sự.

- Tiếp tục cắt giảm chi phí, thực hành tiết kiệm.

- Xin rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khhoán nhằm tập trung nguồn lực cho các nghiệp vụ còn lại.

Hội đồng quản trị xin hứa với Đại hội đồng cổ đông sẽ vững vàng từng bước khắc phục những tồn tại cũ và chỉ đạo một cách thận trọng quyết liệt để hoạt động kinh doanh năm 2013 của Haseco đạt được kế hoạch đề ra, giữ và phát triển thương hiệu của mình một cách bền vững.

VI. Quản trị công ty:

1. Hội đồng quản trị:

a. Thành viên và cơ cấu của Hội đồng quản trị:

Hội đồng quản trị gồm 05 thành viên,

Trong đó có 04 thành viên hoạt động độc lập, có 1 thành viên tham gia điều hành.

1.Ông Vũ Dương Hiền - Chủ tịch HĐQT – Thành viên chuyên trách

2.Bà Lê Thị Thu Hương - Phó Chủ tịch HĐQT

3.Ông Đoàn Đức Luyện - Ủy viên HĐQT

4.Ông Vũ Xuân Thủy - Ủy viên HĐQT

5.Ông Phạm Minh Đức - Ủy viên HĐQT

1. Ông Vũ Dương Hiền – Chủ tịch Hội đồng quản trị.



23






Dân tộc: Kinh







Chính trị: cao cấp Nguyễn Ái Quốc (nay là Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh


Thời gian Nơi làm việc Chức vụ

1958-1964 Đi học Trung cấp, Đại học Sư phạm, Kinh tế Học sinh


Học sinh

1965-1967 Trường cấp I, II xã Minh Tân, Thủy Nguyên, HP Hiệu trưởng

1968-1977 Xí nghiệp Đồ dùng dạy học, Giáo viên KT cấp III Bí thư Đảng ủy



thành ủy



1999-nayTập đoàn HAPACO Chủ tịch HĐQT

Công ty cổ phần Chứng khoán Hải PhòngChủ tịch HĐQT

kiêm Quyền Tổng Giám đốc





24


Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Hải Âu

Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu Công nghiệp Hải Phòng



Thù lao và các khoản lợi ích khác: thù lao HĐQT



Sở hữu cá nhân: 1 .056.848 cổ phần



1.1.2 Bà Lê Thị Thu Hương- Phó Chủ tịch HĐQT

Họ và tên: Lê Thị Thu Hương Giới tính: Nữ


Số CMND: 030652288 Cấp ngày 08/08/2007 Nơi cấp: Hải Phòng

Nơi sinh: Hải Phòng Quốc tịch: Việt nam

Dân tộc: Kinh

Địa chỉ thường trú: 159 Nguyễn Bỉnh Khiêm, Ngô Quyền, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: 159 Nguyễn Bỉnh Khiêm, Ngô Quyền, Hải Phòng



Trình độ chuyên môn: Đại học Ngân Hàng Quá trình công tác:


1989-1997 Sở Tài chính Hải Phòng Cán bộ Phòng Ngân sách

1997-2000 Sở Tài chính Hải Phòng Phó phòng Ngân sách

2000-2004 Sở Tài chính Hải Phòng Trưởng phòng ngân sách

2004- nay Sở Tài chính Hải Phòng Phó Giám đốc

Chức vụ tại Công ty: Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị

Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Phó Giám đốc Sở tài chính Hải Phòng

Hành vi vi phạm pháp luật: Không

Các khoản nợ đối với Công ty: Không

Thù lao và các khoản lợi ích khác: thù lao Hội đồng quản trị


25


Lợi ích liên quan đối với công ty: Không có


Sở hữu cá nhân: 0 cổ phần

Đại diện vốn: 5.912.400 CP


1.1.3 Ông Đoàn Đức Luyện - Thành viên HĐQT

Họ và tên: Đoàn Đức Luyện Giới tính: Nam;



Nơi sinh: Tân Phong- Kiến Thụy- Hải Phòng


Dân tộc: Kinh

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Số 44C Lê Lai, Ngô Quyền, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 44C Lê Lai, Ngô Quyền, Hải Phòng



Trình độ chuyên môn: Tiến sỹ khoa học Quá trình công tác:


1965-1968 Trường An Dũng, Kiến Thụy, Hải PhòngGiáo viên, Bí thư Doàn trường

1968-1971Bộ đội tại chiến trường B1, Trung đội trưởng, Phó BT đoàn TN

1971-1974 Cán bộ kiểm soát Hải quan Hà Nội, Hải Phòng

1974-1981Sinh viên Đại học Ngoại Thương, CV kế hoạch giá công ty Cung ứng tàu biển Hải Phòng

1981-1984 Liên hiệp các công ty XNK Hải PhòngTrưởng phòng kế hoạch giá

1984-1995 Công ty kinh doanh DV Ngoại thương Hải PhòngGiám đốc kiêm BT Đảng Ủy

1996- nayCông ty CP KCN Đình Vũ Hải Phòng

Công ty CP Công trình GT Hải PhòngPhó Tổng giám đốc

Chức vụ tại Công ty : Ủy viên HĐQT NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011026


Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác : Phó Tổng giám đốc Công ty CP KCN Đình Vũ Hải Phòng, Công ty CP Công trình GT Hải Phòng

Hành vi vi phạm pháp luật : không

Các khoản nợ đối với Công ty : không

Thù lao và các khoản lợi ích khác : thù lao Hội đồng quản trị

Lợi ích liên quan đối với Công ty : không

Số cổ phần nắm giữ : 430.648 CP

Sở hữu cá nhân: 430.648 cổ phần

Tỷ lệ %/vốn ĐL: 1.07 %

1.1.4 Ông Vũ Xuân Thủy - Thành viên HĐQT

Họ và tên: Vũ Xuân Thủy Giới tính: Nam;


Số CMTND : 030977072 cấp ngày 29/11/2000 tại Hải Phòng



Dân tộc: Kinh

Quê quán: Minh Tân, Thủy Nguyên, Hải Phòng

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Số 11/33 Nguyễn Đức Cảnh, Lê Chân, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 11/33 Nguyễn Đức Cảnh, Lê Chân, Hải Phòng

S ố điện thoại liên lạc: 0903408521


Trình độ chuyên môn: Kỹ sư cơ khí Quá trình làm việc:


1986-1989 Trường Đại học Hàng hải Hải Phòng

1990-nay Tập đoàn Hapaco Phó chủ tịch HĐQT

Chức vụ tại Công ty: Ủy viên Hội đồng quản trị

Chức vụ nắm giữ tại tổ chức khác: Phó chủ tịch HĐQT Tập đoàn Hapaco.

Hành vi vi phạm pháp luật: không

Các khoản nợ đối với công ty: Không

Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao HĐQT


27


Lợi ích liên quan đối với công ty: không

Số cổ phần nắm giữ: 0 CP

Sở hữu: 0 cổ phần

Đại diện vốn: Không

Tỷ lệ %/vốn ĐL: Không

1.1.5 Ông Phạm Minh Đức- Thành viên HĐQT

Họ và tên: Phạm Minh Đức Giới tính: Nam





Dân tộc: Kinh

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Số 12A/5 Phù Đổng,, Đinh Tiên Hoàng, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 12A/5 Phù Đổng,, Đinh Tiên Hoàng, Hải Phòng

Số điện thoại liên hệ: 0916.588.588


Trình độ chuyên môn: Thạc sĩ Kinh tế Quá trình làm việc:


2007-2011 Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng Phó phòng Đầu tư

2011- nay Công ty CP Đầu tư Hafinco Giám đốc

Chức vụ tại công ty : Thành viên Hội đồng quản trị

Chức vụ nắm giữ tại các công ty khác : Giám đốc

Hành vi vi phạm pháp luật : Không

Các khoản nợ đối với công ty : không


Lợi ích liên quan đối với công ty : Không

Số cổ phần nắm giữ : 50.104 cổ phần


Đại diện vốn : 0 cổ phần

Tỷ lệ cổ phần đại diện: 0.13%


28


b. Hoạt động của Hội đồng quản trị

- Trong năm 2012 Hội đồng quản trị luôn đảm bảo các kỳ họp thường kỳ và bất thường luôn có mặt đủ thành viên (hoặc ủy quyền), do chủ tịch HĐQT chủ trì, các cuộc họp đều có mời Trưởng ban kiểm soát. Nội dung các kỳ họp đều có sự trao đổi bàn bạc, sau khi nghe Tổng giám đốc báo cáo kết quả hoạt động điều hành các thành viên đã đóng góp ý kiến, giải pháp để Ban giám đốc thực hiện. Nghị quyết HĐQT được thông báo đến tất cả cán bộ chủ chốt và phân tích rõ nguyên nhân và có hướng xử lý các tồn tại.

- Các thành viên HĐQT đều có ý thức trách nhiệm cao, phát huy khả năng cộng sự để giữ vững công ty trong thời kỳ thị trường khó khăn trong năm 2012, hỗ trợ tích cực để Ban giám đốc làm tốt công tác điều hành kinh doanh.

- HĐQT đã phê chuẩn những đề xuất của Ban giám đốc về các chính sách, các dịch vụ và các công cụ tiện ích để thu hút khách hàng, hỗ trợ khách hàng thuận lợi hơn trong đầu tư. Mặt khác Điều chỉnh và ban hành cơ chế lương khoán theo doanh thu cho các nhân viên Môi giới nhằm kích thích nhân viên môi giới chăm sóc khách hàng tốt hơn.

- HĐQT đã đôn đốc Tổng giám đốc thực hiện việc tiết kiệm chi phí, cắt giảm nhân sự, thu hồi công nợ, giảm diện tích mặt bằng Chi nhánh Hà Nội và chi nhánh Hồ Chí Minh nhằm giảm bớt áp lực chi phí thuê trụ sở trong thời gian này.

2. Ban kiểm soát

a. Thành viên và cơ cấu của Ban kiểm soát:

Gồm 03 thành viên:

- Bà Lê Thị Vẻ - Trưởng ban

- Bà Nguyễn Thị Luyến - Thành viên

- Bà Nguyễn Thị Mỹ Trang – Thành viên

1.2.1. Bà Lê Thị Vẻ

o Giới tính: Nữ

o Ngày tháng năm sinh: 13/10/1957

o Quốc tịch: Việt Nam

o Quê quán: TT Tiên Lãng, Huyện Tiên Lãng, HảI Phòng

o Địa chỉ: Số 36/26 Trần Nguyên Hãn, Lê Chân, Hải Phòng

o Chức vụ hiện tại : Phó TGĐ Công ty TNHH MTV Xổ số và đầu tư tài chính Hải Phòng.

o Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế

o Quá trình làm việc:

- 09/1977-09/1980: Cán bộ cải tiến quản lý- Phân hiệu II, Bộ tài chính, TP Hồ Chí MinhI

- 10/1980-04/1984: Kế toán cửa hàng Bách hóa tổng hợp chợ sắt- Công ty công nghê phẩm Hải Phòng


29


-5/1984-6/1994: Tổ trưởng kế toán, cửa hàng KD và DV số 2- Công ty TM và DV XNK Hải Phòng

- 07/1994-03/1996: Kế toán tổng hợp- Công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng

- 4/1996-01/2006: Trưởng phòng kế toán tài vụ, công ty xổ số kiến thiết HảI Phòng

02/2006-11/2007: Kế toán trưởng Công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng

12/2007-10/2008: Phó Giám đốc công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng

Từ 11/2008- nay: Phó Tổng Giám đốc Công ty TNHH MTV Xổ số và đầu tư tài chính Hải Phòng


1.2.2. Bà Nguyễn Thị Luyến


o Ngày tháng năm sinh: 15/6/1953.


o Quê quán: Đông Lĩnh, Đông Hưng, Thái Bình

o Địa chỉ: Số 9, ngõ Lâm Sản, Sở Dầu, Hồng Bàng, Hải Phòng

o Chức vụ hiện tại : không

o Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế


- 1979-1989: Nhân viên kế toán Công ty Xăng dầu khu vực III

- 1989-1993: Phó phòng kế toán Công ty Xăng dầu khu vực III

- 1993-1996: Trưởng phòng kế toán Công ty Xăng dầu khu vực III

- 1996-2009: Kế toán trưởng Công ty Xăng dầu khu vực III

- Từ 2009-nay: nghỉ hưu




1.2.3 Bà Nguyễn Thị Mỹ Trang


o Ngày tháng năm sinh: 14/8/1979


o Quê quán: Ý Yên – Nam Hà

o Địa chỉ: 2B/19/90/191 đường Đà Nẵng, Quận Ngô Quyền, Hải Phòng

o Chức vụ hiện tại : Luật sư công ty


30


o Trình độ chuyên môn: Cử nhân luật


- 2001-2006: Trưởng nhóm - Công ty AC Nielsen Việt Nam

- 2006-2008: Trợ lý Giám đốc kinh doanh - Công ty Cổ phần xây dựng và kinh doanh nhà Phát Đạt- Tp.HCM

- 2008-2009: Sales, Trợ lý Giám đốc kinh doanh - Công ty bất động sản SAPro

- 4/2010-2/2012: Nhân viên pháp chế - Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

- 3/2012 – nay: Luật sư Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Số cổ phần nắm giữ : 200 CP



b. Hoạt động của Ban kiểm soát

- Ngay sau khi Đại hội bầu bổ sung thành viên, Ban kiểm soát đã họp thống nhất lại phân công các thành viên trong Ban.

+ Trưởng ban kiểm soát: Phụ trách chung, xây dựng các kế hoạch công việc và giám sát triển khai. Xem xét kiểm tra việc thực hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông.

+ Phân công nhiệm vụ cho thành viên mới và điều chỉnh phân công các thành viên trong Ban kiểm soát.

+ Thông qua quy chế hoạt động của Ban kiểm soát

+ Thống nhất chương trình kế hoạch hành động của Ban trong năm.

- Ban kiểm soát tổ chức họp 3 lần giữa 2 kỳ Đại hội cổ đông thường niên cụ thể:

* Phiên họp lần 1 (ngày 21/5/2012): Nội dung các quyết định

+ Phân công nhiệm vụ thành viên mới và điều chỉnh phân công các thành viên trong Ban BKS nhiệm kỳ III (2011 - 2016).

+ Thống nhất chương trình công tác kiểm tra giám sát năm 2012.

+ Thời gian kiểm tra được ấn định vào trung tuần tháng 7 và đầu quý IV hàng năm (tuy nhiên khi Phòng KSNB có chương trình kiểm tra khác thì Ban kiểm soát sẽ cùng thực hiện kiểm soát nhằm giảm chi phí)

+ Thành phần đoàn kiểm tra gồm: Cùng với Ban kiểm soát có Đại diện Phòng kiểm soát nội bộ; Đại diện Phòng Kế toán lưu ký và cán bộ phận pháp chế Công ty.



31


+ Rút kinh nghiệm qua công tác kiểm tra 2 chi nhánh Thành phố HCM và CN Hà Nội thời gian qua.

+ Thảo luận công việc cho kế hoạch kiểm tra định kỳ Hội sở và toàn Công ty ngày 07 và 08/10/2012 của Ban kiểm soát và kết quả kinh doanh 9 tháng/ 2012.


+ Rút kinh nghiệm công tác kiểm tra tại Hội sở và các Chi nhánh kỳ trước.

+ Thực hiện nội dung cuộc họp tổng kết công tác năm 2012 của HĐQT công ty và phương hướng nhiệm vụ năm 2013.

+ Thực hiện nội dung Báo cáo kiểm tra tình hình hoạt động Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng năm 2011, năm 2012 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

- Năm 2012 Ban kiểm soát đã tiến hành kiểm tra tình hình hoạt động kinh doanh 6 tháng, 9 tháng và cả năm 2012 của Công ty bao gồm những vấn đề sau:

+ Kiểm tra đánh giá tình hình hoạt động kinh doanh, quản lý và sử dụng vốn.

+ Kiểm tra việc thực hiện chế độ quản lý tài chính trong công ty.

+ Kiểm tra công tác tổ chức điều hành của HĐQT và Ban lãnh đạo Công ty.

- Xây dựng tổ chức và thực hiện đúng kế hoạch đã đề ra và có đánh giá kết quả hoạt động của Ban kiểm soát trước đại hội cổ đông thường niên.

* Sau các đợt kiểm tra, Ban kiểm soát đã báo cáo kết quả kiểm tra trình HĐQT Công ty. Qua kết quả kiểm tra BKS thấy về cơ bản Công ty đã chấp hành đúng chế độ chứng từ theo quy định về chế độ kế toán và tuân thủ quy trình nghiệp vụ và các quy định, quy chế của Công ty.

+ Năm 2012 Ban lãnh đạo Công ty đã có nhiều cố gắng, tập trung chỉ đạo các bộ phận, các Chi nhánh và Hội đồng xử lý nợ, công tác thu hồi công nợ tồn đọng cũ và cơ cấu lại tổ chức nhân sự cho phù hợp tình hình hiện tại, sự tích cực, nỗ lực trong công tác kinh doanh của CBNV trong toàn Công ty, nên đã đạt được những kết quả nhất định.

Đánh giá kết quả hoạt động của ban kiểm soát:

Năm 2012 công tác kiểm tra giám sát của Ban kiểm soát được thực hiện đúng theo chương trình kế hoạch đã xây dựng và ngày càng được tăng cường, đặc biệt là được sự quan tâm và tạo điều kiện của Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc Công ty, Ban kiểm soát đã thực hiện được đúng quyền hạn, chức năng, nhiệm vụ của mình cụ thể qua kết quả dưới đây:

a. Hàng tháng được tham dự và tham gia đóng góp ý kiến vào các Nghị quyết của Hội đồng quản trị và những quy định, quy chế quản lý điều hành của Công ty.

b. Tiếp nhận đầy đủ kịp thời các thông tin kinh tế như: Báo cáo tài chính, báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh hàng tháng, quý, năm, Báo cáo kiểm tra của UBCK Nhà nước, các nghị quyết, qui định, quy chế quản lý, các quyết định bổ nhiệm, miễn nhiệm cán bộ phát hành từ Hội đồng quản trị và Công ty.


32


c. Chức năng kiểm tra:

- Đã tiếp nhận, kiểm tra các thông tin từ các cổ đông và phát hiện những số liệu bất hợp lý trên những báo cáo hoạt động kinh doanh của Công ty, để phản ánh, kiến nghị với Hội đồng quản trị xử lý kịp thời.

- Ngoài việc tiếp nhận kiểm tra các hoạt động kinh doanh từ công ty hàng tháng, quí, năm, Ban kiểm soát còn tổ chức thực hiện kiểm tra 03 đợt theo chương trình kế hoạch công tác đã được xây dựng.

d. Chức năng giám sát:

- Ban kiểm soát đã giám sát việc triển khai thực hiện nghị quyết và quản lý điều hành hoạt động kinh doanh của Hội đồng quản trị và Ban giám đốc Công ty.

3. Các giao dịch của Hội đồng quản trị, Ban giám đốc,và Ban kiểm soát.

a. Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ:

STT Người thực hiện giao dịch

Quan hệ với cổ đông nội bộ

Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ

Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do

tăng, giảmSố cổ

phiếuTỷ lệ (%)

Số cổ phiếu Tỷ lệ (%)

1 Phạm Minh Đức 100.104 0,25% 50.104 0,13% Bán

b. Hợp đồng hoặc giao dịch với cổ đông nội bộ: không có


33

BÁO CÁO KIỂM TOÁNVề Báo cáo tài chính cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012

của Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Kính gửi: Quý Cổ đông, Hội đồng Quản trị và Ban Giám đốcCông ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Chúng tôi đã kiểm toán Báo cáo tài chính của Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng được lập ngày 01 tháng 03 năm2013, gồm: Bảng cân đối kế toán tại ngày 31 tháng 12 năm 2012, Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, Báo cáo lưu chuyển tiền tệ, Báo cáo tình hình biến động vốn chủ sở hữu và Bản thuyết minh báo cáo tài chính cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012 được trình bày từ trang 05 đến trang 32 kèm theo.

Việc lập và trình bày Báo cáo tài chính này thuộc trách nhiệm của Ban Giám đốc Công ty. Trách nhiệm của chúng tôi làđưa ra ý kiến về các báo cáo này căn cứ trên kết quả kiểm toán của chúng tôi.

Cơ sở ý kiến

Chúng tôi đã thực hiện công việc kiểm toán theo các chuẩn mực kiểm toán Việt Nam. Các chuẩn mực này yêu cầu côngviệc kiểm toán được lập kế hoạch và thực hiện để có sự đảm bảo hợp lý rằng các Báo cáo tài chính không còn chứa đựng các sai sót trọng yếu. Chúng tôi đã thực hiện việc kiểm tra và áp dụng các thử nghiệm cần thiết theo phương pháp chọn mẫu, các bằng chứng xác minh những thông tin trong Báo cáo tài chính; đánh giá việc tuân thủ các chuẩn mực và chế độ kế toán hiện hành, các nguyên tắc và phương pháp kế toán được áp dụng, các ước tính và xét đoán quan trọng của Ban Giám đốc cũng như cách trình bày tổng quát các Báo cáo tài chính. Chúng tôi cho rằng công việc kiểm toán của chúng tôi đã đưa ra những cơ sở hợp lý để làm căn cứ cho ý kiến của chúng tôi.

Ý kiến của kiểm toán viên

Theo ý kiến của chúng tôi, Báo cáo tài chính đã phản ánh trung thực và hợp lý trên các khía cạnh trọng yếu tình hình tàichính của Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng tại ngày 31 tháng 12 năm 2012, cũng như kết quả kinh doanh và các luồng lưu chuyển tiền tệ cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012, phù hợp với chuẩn mực, chế độ kế toán Việt Nam hiện hành và các quy định pháp lý có liên quan.


VII. Báo cáo tài chính

1. Ý kiến kiểm toán:


34


3. Định hướng phát triển

Bức tranh kinh tế vĩ mô của Việt nam năm 2011 nói chung là không đạt kỳ vọng của Chính Phủ và TTCK VN nói riêng trong năm 2011 không đạt kỳ vọng của nhà đầu tư. Có thể nói năm 2011 là một năm mà TTCK Việt Nam được nhắc nhiều đến nhiều cụm từ “ thất bát ”. Sự khó khăn của TTCK được nhìn nhận là do sản xuất kinh doanh và kinh tế vĩ mô của Việt Nam năm qua còn nhiều bất ổn. Trong năm 2011, đa phần các công ty công chúng, công ty niêm yết đều làm ăn sa sút, tăng mức độ kinh doanh thua lỗ đến mức lợi nhuận giảm nhiều so với các năm trước, chỉ một bộ phận nhỏ công ty công chúng duy trì lợi nhuận bằng năm trước hoặc có tăng trưởng lợi nhuận nhưng không nhiều. Năm 2011, TTCK Việt Nam nói chung và HASECO nói riêng đã trải qua một giai đoạn đầy khó khăn và thách thức. Chỉ số VN Index giảm hơn 25% so với cuối năm 2010.


35


Năm 2012 là một năm đầy thách thức đối với kinh tế Việt Nam tuy nhiên nó cũng là năm bản lề có ý nghĩ rất quan trọng tác động mạnh đến TTCK. Mặc giù có sự đồng thuận caoTrong 10 năm trở lại đây chưa bao giờ chúng ta thấy sự đồng thuận cao về các quyết sách kinh tế của cả chính phủ và quốc hội như năm 2012 : Lần đầu tiên chính phủ chấp nhận từ bỏ mục tiêu phát triển nhanh GDP thay vào đó là thông điệp “tăng trưởng GDP bền vững”, lấy ổn định kinh tế vĩ mô và kiềm chế lạm phát là mục tiêu chính.

Bước sang năm mới 2012, nhưng giới chuyên gia kinh tế trong nước dự báo vẫn còn rất nhiều khó khăn thách thức đang ở phía trước. Theo đó, thị trường chứng khoán cũng sẽ tiếp tục là một trong những khu vực “đầu sóng ngọn gió” gánh chịu những "cơn thịnh nộ" khó lường từ nền kinh tế trong nước và những biến động của nền kinh tế thế giới.

Các đánh giá, nhìn nhận về triển vọng kinh tế thế giới trong năm 2011 đã trở nên bi quan hơn so với những nhận định trước đây. Các tổ chức kinh tế lớn như IMF, WB, Citi Group, Paribas ... đều cho rằng tốc độ tăng trưởng kinh tế thế giới năm 2011 sẽ giảm đáng kể so với năm 2010. Đến năm 2012, mức độ tăng trưởng của kinh tế thế giới cố gắng lắm cũng chỉ có thể quay trở lại bằng mức tăng trưởng của năm 2010, năm đầu tiên phục hồi kinh tế sau khủng hoảng. Những nguy cơ tiềm ẩn đem đến sự bất định cho nền kinh tế thế giới đó là: Một là nợ công Châu Âu lan rộng. Hai là nguy cơ bong bóng tài sản và lạm phát ở Trung Quốc lớn. Ba là ám ảnh chiến tranh tiền tệ vẫn còn. Bốn là các quyết toán của ngân hàng, khi phải đối phó với các tổn thất ở mức độ lớn từ các khoản cho vay không thu hồi…Trong bối cảnh nền kinh tế thế giới như hiện nay, khi tranh cãi giữa Mỹ và EU về chi tiêu công chưa có hồi kết, các quốc gia trong đó có Mỹ và Trung Quốc đều muốn sử dụng chính sách tiền tệ như một biện pháp để kích thích xuất khẩu bằng cách làm suy yếu đồng tiền của mình, các nhà đầu tư vẫn sẽ tập trung vào 3 kênh đầu tư lớn gồm: hàng hóa cơ bản, tiền tệ và chứng khoán.

Kết thúc năm 2010, Việt Nam có đà phục hồi kinh tế, song kéo theo đó vẫn còn nhiều rủi ro như lạm phát cao tới trên 11%, thâm hụt thương mại lớn trên 12 tỷ USD, nợ công tăng, rủi ro hệ thống ngân sách tăng, dự trữ ngoại hối mỏng, tính lành mạnh của nền kinh tế giảm. Do đó, mục tiêu là phải tiếp tục vận hành ổn định kinh tế vĩ mô. Quốc hội đã thông qua Nghị quyết về phát triển kinh tế - xã hội 2011, trong đó có việc tăng cường ổn định kinh tế vĩ mô, tiếp tục đổi mới mô hình tăng trưởng và chuyển đổi cơ cấu nền kinh tế, phấn đầu GDP tăng 7-7,5%, chỉ số giá tiêu dùng tăng không quá 7% … Đây chính là yếu tố cốt lõi để TTCK tiếp tục phát triển ổn định, phát huy vai trò là kênh dẫn vốn hiệu quả cho doanh nghiệp, cho nền kinh tế.Về chính sách vĩ mô của các cấp quản lý đối với TTCK, năm 2011 sẽ tiếp tục có những đổi mới trong việc điều hành thị trường theo hướng hỗ trợ tối đa cho các thành viên tham gia thị trường. Những tiện ích như giao dịch bảo chứng, tăng thời gian giao dịch, cho phép nhà đầu tư mở nhiều tài khoản…sẽ là những cơ sở để cho TTCK Việt nam ngày một phát triển.

Với những thực trạng nêu trênphân tích như trên, có thế dự báo năm 2011 tiếp tục là năm sôi động của TTCK Việt Nam và thế giới. Trên cơ sở đó Ban điều hành của HasecoHASECO đã đưavạch ra những mục tiêu hết sức cụ thể và có các kế hoạch, phương án để thực hiện được các kế hoạch đó. Những nét chính trongvới những định hướng phát triển của HasecoHASECO năm 20121 như sau:

Phát triển đồng bộ các mặt hoạt động trên cơ sở khai thác tối đa các nguồn lực và lợi thế của HasecoHASECO;

Nỗ lực hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch đề ra;


36


Đẩy mạnh hoạt động đào tạo nguồn nhân lực hiện có, xây dựng chính sách lương thưởng phù hợp để thu hút nguồn nhân lực có chất lượng cao ;

Xây dựng văn hóa doanh nghiệp và tạo môi trường làm việc tốt nhất cho mọi thành viên trong công ty;

Hoàn thiện và đổi mới các quy trình hoạt động của từng bộ phận nghiệp vụ cho phù hợp với tình hình mới nhằm gia tăng hiệu quả và kiểm soát được rủi ro; ;

II. Báo cáo của Hội đồng quản trị

1. Kết quả hoạt động năm 2011 :

Xây dựng các chiến lược quảng bá thương hiệu với mục tiêu trở thành 1 trong 10 công ty chứng khoán có thương hiệu mạnh nhất;

II. Báo cáo của Hội đồng quản trị

2. 1. Kết quả hoạt động năm 20110 :

3. Thị trường chứng khoán Việt Nam năm 2011 tiếp tục chứng kiến đà lao dốc không phanh của cả hai chỉ số chính. Trong khi VN-Index giảm từ 486 điểm xuống mức 356,2 điểm (mức thấp nhất kể từ tháng 5/2010) thì HNX-Index đạt mức thấp nhất từ khi chỉ số này ra đời, giảm 55,4 điểm xuống 58 điểm tính đến ngày 26/12.

4.Có rất nhiều yếu tố tác động tới thị trường chứng khoán trong năm 2011, trong đó có thể kể đến:.

* Lạm phát tăng cao

Lạam phát tăng cao là nguyên nhân chính tác động xấu đến thị trường chứng khoán năm nay, khiến giá trị của hai chỉ số chính và các cổ phiếu lao dốc không phanh. Mức tăng của chỉ số CPI mạnh nhất là vào tháng 4/2011 với mức tăng 3,32%, đẩy CPI cả năm 2011 tăng 18,58%.

*

Dòng tiền vào chứng khoán đã thắt chặt trước thông tư 13 được ban hành trong năm 2010, nay còn thắt chặt hơn khi lạm phát tăng cao khiến lãi xuất vay vốn trong năm có lúc lên tới 22-25%, cùng với việc Ngân hàng Nhà nước có chỉ thị yêu cầu các tổ chức tín dụng phải cơ cấu lại tín dụng, và


37


đến 30/6 tỷ trọng dư nợ cho vay lĩnh vực phi sản xuất (bao gồm cho vay lĩnh vực đầu tư chứng khoán) so với tổng dư nợ tối đa phải là 22% và đến 31/12/11 tối đa là 16%.

Đây chính là những nguyên nhân khiến dòng tiền chảy vào thị trường ngày càng eo hẹp, thanh khoản chứng khoán luôn ở mức thấp

GGiá cổ phiếu ở mức rất thấp, công ty chứng khoán gặp nhiều khó khăn

Với xu hướng lao dốc mạnh của thị trường trong năm 2011nay, giá trị tất cả các cổ phiếu đã được kéo xuống mức thấp nhất nhất trong lịch sử. Tính đến ngày 26/12/2011, tổng cộng cả hai sàn có tới 433 mà có giá trị dưới 10.000 đồng (sàn HSX chiếm 156 mã, sàn HNX chiếm 277 mã) và 186 mã có giá trị dưới 5.000 đồng trong tổng cộng 696 mã. Không những các mã nhỏ, các mã lớn thuộc nhóm chủ chốt của hai sàn cũng giảm mạnh xuống mức giá dưới 10.000 đồng.

Với việc thị trường ảm đạm kể từ giữa năm 2010 đến hết 2011, đã ảnh hưởng mạnh tới kết quả cũng như hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán.

Nhiều công ty chứng khoán cho biết, họ đang xem xét việc dừng cung cấp dịch vụ môi giới vì doanh thu thì ít mà chi phí thì nhiều. Tính tới thời điểm này đã có ít nhất 2 công ty chứng khoán nộp đơn xin rút nghiệp vụ môi giới gồm Chứng khoán Hà Nội, Chứng khoán Gia Anh, Chứng khoán Đông Dương…

* Cho phép dùng Margin, mở nhiều tài khoản, giao dịch cổ phiếu trong ngày kể từ 1/8/2011

Thông tư 74 được ban hành đã cho phép nhà đầu tư được mở nhiều tài khoản, giao dịch cùng mua và bán một cổ phiếu trong ngày đồng thời triển khai giao dịch kỹ quỹ. Tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh hơn giữa các công ty chứng khoán khi trước đó nhiều đơn vị đã xé rào cho nhà đầu tư mua bán trong phiên, sử dụng Margin khi chưa có quy định của UBC.K

Tiếp tục chờ đợi giao dịch T+2 trong năm 2012.

Do khả năng đáp ứng về hạ tầng công nghệ của các công ty chứng khoán chưa đủ đảm bảo đã dẫn đến việc trì hoãn không dưới một lần kế hoạch triển khai giao dịch T+2.

Đây là một sản phẩm được nhà đầu tư thực sự rất mong đợi từ UBCK, nó sẽ giảm thiệt hại đáng kể cho nhà đầu tư, tạo sự minh bạch trong hoạt động của các công ty chứng khoán…

Chủ tịch UBCK ông Vũ Bằng cho biết, UBCK đang khẩn trương hoàn chỉnh tờ trình phương án triển khai giao dịch T+2 để dự kiến cuối năm nay sẽ trình Bộ Tài chính xem xét, quyết định. Và dự kiến sẽ được thực hiện trong năm 2012.

Ban hành thông tư về quỹ mở, thêm sản phẩm mới cho nhà đầu tư lựa chọn


38


Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 183 về quỹ mở và đang xây dựng dự thảo Thông tư hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, sẽ mở ra hướng phát triển mới cho ngành quỹ nói riêng và TTCK Việt Nam nói chung. Việc ban hành Thông tư về quỹ mở sẽ tạo nền tảng cho các quỹ phát triển nhiều sản phẩm mới như: Quỹ tương hỗ, quỹ đầu tư mạo hiểm, đặc biệt là quỹ hưu trí.

Mỗi sản phẩm đều có tính chất rất riêng, nên sẽ thu hút được nhiều đối tượng NĐT có nhu cầu về lợi nhuận và rủi ro khác nhau tham gia. Sự lớn mạnh của ngành quỹ sẽ tạo ra nhu cầu đầu tư đối với cổ phiếu và trái phiếu ở cả thị trường sơ cấp và thứ cấp, qua đó, giúp làm tăng thanh khoản cho TTCK.

* Tái cấu trúc thị trường chứng khoán

Thông tư 226 về việc giám sát an toàn tàiái chính cho công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đã được Bộ Tài chính ban hành và có hiệu lực từ ngày 1/4/2011.

Đây là một bước tiến lớn trong công tác giám sát hoạt động của các tổ chức này thông qua chỉ số an toàn vốn. Các công ty chứng khoán được coi là khỏe mạnh phải có đáp ứng yêu cầu tỷ lệ vốn khả dụng trên tổng giá trị rủi ro không thấp hơn 1,8 lần.

Những trường hợp không đáp ứng yêu cầu tỷ lệ vốn khả dụng sẽ bị cơ quan quản lý đưa vào tình trạng kiểm soát hoặc kiểm soát đặc biệt, và có thể sẽ bị rút giấy phép hoạt động.

Nhằm thực hiện tái cấu trúc thị trường chứng khoán, Ủy ban chứng khoán đã trình Chính phủ đề án bao gồm các nội dung như: Tái cấu trúc công ty chứng khoán, nâng cao tiêu chuẩn niêm yết, đa dạng hóa các sản

Khác hẳn với những biến động mạnh cùng sự sôi động chúng ta được chứng kiến trong phần lớn thời gian của năm 2009, thị trường chứng khoán năm 2010 diễn biến với những biến động yếu hơn khi xét về tổng thể và trong quá trình đó đã có nhiều thời gian thị trường chỉ đi ngang với tính thanh khoản giảm sút khi so sánh tương ứng với mức tăng về quy mô thị trường trong năm.

Sự vận động của VnIndex năm 2010 chia làm 3 giai đoạn xu thế chính với một quá trình tăng nhẹ ban đầu, 1 quá trình giảm mạnh sau đó, và 1 quá trình đi ngang cho đến hết năm. Điều này đã phản ánh tình hình kinh tế cũng như tâm lý, tập quán đầu tư của các thành phần tham gia thị trường:

Giai đoạn 1: (cuối tháng 1 đến đầu tháng 5): Đây là giai đoạn các chỉ số chính của thị trường đều tạo được một mức tăng trưởng nhẹ với tỷ lệ tăng thêm ~17% của VN-Index và ~22% đối với Hnx-index. Trong quá trình tăng điểm này, tình hình kinh tế được phản ánh qua một số chỉ tiêu được công bố như:

+ GDP quý I đạt mức tăng trưởng mạnh 5,83%, kết quả này cao hơn nhiều so với con số 3,1% của cùng kì năm trước và đã tạo nhiều lạc quan về triển vọng tăng trưởng kinh tế năm 2010 sáng sủa hơn khi mục tiêu Chính phủ đặt ra trước đó cho cả năm là 6,5%.

+ CPI có mức tăng rất mạnh trong hai tháng đầu năm do ảnh hưởng bởi tính mùa vụ, giá cả hàng hóa trong dịp nghỉ Tết nguyên đán tăng lên; cùng với đó là thay đổi nâng giá điện và giá xăng dầu. Sau biến động tăng mạnh trong tháng 2, CPI đã trở lại mức tăng thấp hơn ngay tháng 3 sau đó và được giữ khá bình ổn trong tháng 4 và 5. Đây có thể là yếu tố giúp tâm lý nhà đầu tư ổn định, theo đó các chỉ số chính đã duy trì được đà tăng trong suốt tháng 4 trước khi đạt đến đỉnh cao nhất trong năm ngày 6/5 với mức điểm 551 của Vnindex và 188 đối với Hnxindex.


39


+ Thế giới: Với sự tăng trưởng tương đối ấn tượng của các biến số vĩ mô, TTCK thế giới tiếp tục đi lên và xác lập đỉnh mới kể từ sau khủng hoảng. TTCK Mỹ có sự phục hồi ấn tượng nhất trong nhóm các thị trường tài chính lớn với việc Dow Jones và S&P500 tăng 5-9% so với đầu năm, chỉ số DJA vượt 11.000 điểm khá dễ dàng vào cuối tháng 4/2010. Thị trường Châu Âu, châu Á ghi nhận sự tăng trưởng lạc quan với mức tăng từ 5-7%, thị trường Trung Quốc cũng phục hồi mạnh bất chấp lo ngại Chính phủ thắt chặt tiền tệ đối phó với nguy cơ lạm phát.

Giai đoạn 2: (đầu tháng 5 đến cuối tháng 8): Đây là giai đoạn điều chỉnh mạnh của thị trường chứng khoán năm 2010. Chỉ số VnIndex từ mức đỉnh cuối giai đoạn 1 nói trên tại mức điểm ~550 đã trải qua sự sụt giảm gần 130 điểm (~23%) xuống tới 421 điểm ngày 26/8. Bên cạnh đó, HNX-index chịu mức giảm rất mạnh, mất gần 70 điểm (~37%) xuống đến ~118 điểm vào cuối giai đoạn này. Quá trình giảm mạnh nói trên của hai sàn được lý giải bởi những lo ngại trong tâm lý nhà đầu tư trước một số biểu hiện bất ổn trong ngắn hạn của nền kinh tế và lo ngại về dòng tiền tham gia thị trường sẽ giảm sút trong thời gian này.

Thông tư 13 sau đó chỉnh sửa thành thông tư 19 của NHNN trong đó quy định các điều kiện ràng buộc chặt chẽ hơn đối với hệ thống ngân hàng và các tổ chức tín dụng dấy lên làn sóng lo ngại mạnh mẽ trong giới đầu tư và che phủ toàn bộ mọi thông tin vĩ mô khác. Việc hạn chế các khoản tính vào nguồn vốn huy động và qui định hệ số rủi ro đối với các khoản vay đầu tư chứng khoán và bất động sản lên đến 250% sẽ là trở ngại lớn đối với lĩnh vực tài chính. Đồng thời các đợt phát hành trái phiếu Chính phủ trong thời gian này liên tiếp không thành công – do lãi suất đăng kí dự thầu luôn cao hơn so với mức trần KBNN đưa ra. Ngoài những khó khăn trên, thị trường còn gặp phải áp lực nguồn cung cổ phiếu mới cũng như từ việc thoái vốn từ phía các tập đoàn quốc doanhdoanh nghiệp nhà nước.

Bên cạnh đó, chuyển biến thất thường của thị trường chứng khoán thế giới là một yếu tố đáng để lo ngại. TTCK Mỹ giảm điểm trở lại khi những lo ngại về khủng hoảng nợ Châu Âu bùng phát với khả năng phá sản của Hy Lạp và một số nước khác. Sự phục hồi của các nền kinh tế khác diễn ra chậm chạp không đủ thuyết phục thế giới sẽ bước qua khủng hoảng Châu Âu một cách nhẹ nhàng.

Giai đoạn 3: (từ cuối tháng 8 đến hết năm): Giai đoạn này nhìn chung, thị trường duy trì xu hướng đi ngang. Nhưng bên trong sự vận động chung của thị trường, HnxHNX-index Index đã có biểu hiện phần nào sự sụt giảm “quá đà” so với VnIndex. Điều này được nhận thấy khi phần lớn thời gian VnIndex VNIndex chỉ vận động tăng giảm trong khu vực 440 – 480 điểm, chỉ số này ngay khi sụt giảm qua mốc 440 cũng đã lập tức bật lên sau đó. Trong khi đó, HnxHNX-Iindex có biểu hiện sụt giảm khá đều đặn từ đầu tháng 9 đến cuối tháng 11. Đây được cho là giai đoạn các thông tin bất lợi đến dồn dập với thị trường. Khi mà giá vàng liên tục diễn biến tăng mạnh cùng với sự bất ổn về tỷ giá. Giá vàng liên tiếp thiết lập các đỉnh cao mới theo giá vàng thế giới. Trên thị trường tự do, giá vàng có thời điểm lên trên 39 triệu đồng/lượng và chỉ hạ nhiệt khi NHNN và Bộ tài chính có các biện pháp can thiệp mạnh tay. Tỷ giá trên thị trường tự do có thời điểm vượt mốc 21.500 đồng, cao hơn 10,25% so với tỷ giá niêm yết của các ngân hàng.Tình hình lạm phát không như mong muốn tăng cao; lãi suất ngân hàng liên tục được đẩy lên. Lãi suất huy động của nhiều ngân hàng nhỏ đã lên tới 15%. Lạm phát tháng 11 lên cao kỷ lục so với trung bình các năm và chỉ sau lạm phát tháng 2/2010 do ảnh hưởng Tết Nguyên đán.

Diễn biến của thị trường trong giai đoạn này thể hiện diễn biến tâm lý của NĐT, từ trạng thái thái chán nản, thờ ơ sang trạng thái tâm lý tích cực nhưng không tránh khỏi hoài nghi khi thị trường bất ngờ tăng điểm ấn tượng.


40


Với tình hình biến động khó lường của thị trường, cộng với môi trường kinh doanh bị thu nhỏ, mức độ cạnh tranh đối với các công ty chứng khoán ngày càng khốc liệt, HasecoHASECO đã gặp không ít khó khăn tuy nhiên. với những quyết định kinh doanh đúng hướng HasecoHASECO đã vượt qua được những khó khăn và gặt hái được những thành công nhất định . Năm 20110 HasecoHASECO đạt tổng mức doanh thu gần 61 là 56 tỷ đồng, cộng thêm với việc trích lập phải thu khó đòi lớn, Công ty đã không đạt kết hoạch và lợi nhuận trước thuế là -lỗ 48,7 tỷ93,2 tỷ đồng, không đạt kế hoạch do Đại hội cổ đông đề ra. Tính đến hết ngày 31/12/20110, vốn chủ sở hữu của HasecoHASECO đạt: 353.771.868.459259.018.051.426 đồng trong đó Vốn điều lệ là 401.306.200.000 đồng và thặng dư vốn là 71.723.672.400 đồng.

Trong năm 20110, Công ty lại một lần nữa gặp khó khăn trong công tác tổ chức nhân sự khi có sự thay đổi của vị trí cao nhất là Tổng giám đốc. Tuy nhiên, HĐQT đã có những quyết định hết sức đúng đắn và kịp thời để ổn định bộ máy tìm kiếm và tuyển dụng ngườ,i tài để chèo lái con thuyền HasecoHASECO tiếp tục phát triển. Trong năm 2010, HĐQT cũng đã có những thay đổi trong việc xây dựng các cơ chế chính sách nhằm thu hút và tuyển dụng người tài, đồng thời cũng đã xây dựng cơ cấu tổ chức mới theo hướng quản trị chuyên nghiệp nhằm phát huy tối đa năng lực của từng thành viên trong bộ máy.

2. Tình hình thực hiện so với kế hoạch

Với tính hình khó khăn chung của nền kinh tế và các công ty chứng khoán nói riêng, sSo với kế hoạch do ĐHĐCĐ thường niên năm 2010 thông qua, HasecoHASECO đã không hoàn thành kế hoạch. Tuy nhiên, trong giai đoạn khó khăn này, công ty luôn cố gắng cắt giảm chi tiêu, điều chỉnh nhân sự một cách có hiệu quả nhằm đảm bảo không chảy máu chất xám, đồng thời có thể trụ vững trong thời điểm không ít thử thách này. một điểm sáng đáng ghi nhận trong kết quả hoạt động của HasecoHASECO trong năm 2010 đó là Doanh thu của hoạt động môi giới, hoạt động được xem là hoạt động lõi của doanh nghiệp vẫn chiếm một tỷ trọng lớn trong tổng doanh thu điều này thể hiện sự tăng trưởng bền vững của doanh nghiệp và là tiền đề cơ bản cho sự phát triển trong tương lai..

3. Những thay đổi chủ yếu trong năm

09/04/2011: Bổ nhiệm bà Lê Thị Thu Hương làm Phó chủ tịch HĐQT

09/04/2011: Miễn nhiệm vị trí Phó chủ tịch HĐQT đối với bà Trương Thị Kim Oanh

09/04/2011: Bổ nhiệm Ông Vũ Xuân Thủy làm Ủy viên HĐQT

09/04/2011: Bổ nhiệm Ông Đoàn Đức Luyện làm Ủy viên HĐQT

09/04/2011: Bổ nhiệm Ông Phạm Minh Đức làm Ủy viên HĐQT

09/04/2011: Miễn nhiệm vị trí Ủy viên HĐQT đối với Ông Phạm Thanh Bình

09/04/2011: Miễn nhiệm vị trí Ủy viên HĐQT đối với Ông Vũ Quang Khánh

09/04/2011: Miễn nhiệm vị trí Ủy viên HĐQT đối với Ông Đoàn Văn Minh

09/04/2011: Bổ nhiệm bà Lê Thị Vẻ làm Trưởng ban kiểm soát

09/04/2011: Miễn nhiệm vị trí Ủy viên Ban kiểm soát đối với bà Nguyễn Thị Nguyệt


41


09/04/2011: Miễn nhiệm vị trí Ủy viên Ban kiểm soát đối với bà Nguyễn Thị Thu Huyền

Từ tháng 5/2010, HasecoHASECO có sự thay đổi về nhân sự Tổng Giám đốc 05/05/2011: Bổ nhiệm Ông Vũ Dương Hiền vào vị trí quyền Tổng giám đốc

30/04/2011: Miễn nhiệm vị trí Tổng Giám đốc đối với Ông Nguyễn Sơn Hải

T Từ tháng 69/20110, Ban Kiểm soát HasecoHASECO khuyết 01 thành viên do Bà Nguyễn Thị Thu HuyềnÔng Phạm Đức Phiên từ nhiệm.

Từ tháng 10/2010, HĐQT đã tuyển dụng và bổ nhiệm thêm đội ngũ cán bộ làm phân tích, đầu tư có kinh nghiệm, hoàn chỉnh bộ máy điều hành đã đem lại những kết quả tốt.

Từ đầu năm 2010, HĐQT đã phê duyệt và chính thức ban hành một cơ chế tiền lương mới theo hướng cụ thể, rõ ràng đối với từng vị trí công việc chuyên môn và các chức danh để thực hiện tuyển dụng và bố trí nhân sự một cách chủ động.

4. Triển vọng và Kế hoạch trong tương lai

- Đẩy mạnh marketing phát triển khách hàng mới và có những chính sách thích hợp kích thích khách hàng cũ giao dịch;.- Hoàn thiện cơ sở cung cấp thông tin cho khách hàng;- Bổ sung dữ liệu, làm phong phú nội dung website của Công ty; bổ sung hệ thống giao dịch trực tuyến webtrading;

- Nâng cấp các phần mềm để tạo tiện ích tối đa cho khách hàng đồng thời nâng cao chất lượng quản lý và sử dụng của người sử dụng trong công ty;

4.1 Triển vọng


42


Sau một thời gian tái cơ cấu trên tất cả các mặt hoạt động, từ cơ cấu tổ chức, xây dựng nguồn nhân lực đến cơ cấu lại danh mục đầu tư, cơ cấu lại khách hàng mục tiêu và thị trường mục tiêu, HasecoHASECO tự tin sẽ có những bước tiến mới trong năm 2011. Ngay trong những tháng đầu năm 2011 này HasecoHASECO sẽ triển khai xây dựng bộ nhận diện thương hiệu mới, và là bước đầu của chính sách làm mới thương hiệu HasecoHASECO. Đồng thời chúng tôi cũng sẽ xây dựng mô hình lấy hai Chi nhánh Hà nội và Thành phố Hồ chí Minh làm nơi thu hút nguồn nhân sự chất lượng cao về với HasecoHASECO. Hội đồng quản trị của HasecoHASECO tiếp tục đưa ra những định hướng để HasecoHASECO có thể đi đến mục tiêu đặt ra một cách nhanh nhất, hiệu quả nhất. Nền kinh tế thế giới nói chung và Việt nam nói riêng đang dần vượt qua khủng hoảng mặc dù trước mắt đang còn nhiều khó khăn tuy nhiên chúng ta đều có thể tự tin mà nói rằng những ngày tháng khó khăn nhất đã trôi qua. Việt Nam sau những kết quả đạt được của năm 2010 – năm đầu tiên sau khủng hoảng - càng khẳng định được vị thế của mình đối với bạn bè quốc tế và tiếp tục được coi là điểm đến an toàn của dòng vốn đầu tư quốc tế. Chính phủ Việt Nam với những quyết sách điều hành nền kinh tế trong giai đoạn khủng hoảng đã được các nước đánh giá rất cao sẽ tiếp tục có những chính sách kinh tế đồng bộ hơn, phù hợp hơn và ngày càng linh hoạt, kịp thời đáp ứng được yêu cầu phát triển. Triển vọng trước mắt là rất tươi sáng, vấn đề là chúng ta chuẩn bị và nắm bắt cơ hội như thế nào? HĐQT HasecoHASECO hiểu rõ điều này và muốn gửi đến toàn thể khách hàng, cổ đông và các đối tác của mình với niềm tin vững chắc vào sự phát triển mạnh mẽ trong tương lai của HasecoHASECO.

4.2 Kế hoạch trong tương lai

4.2.1 Phát triển nguồn nhân lực:

Thực tế đã chứng minh yếu tố con người là yếu tố quyết định đến sự phát triển bền vững cho doanh nghiệp đặc biệt trong lĩnh vực dịch vụ tài chính bậc cao cấp như chứng khoán thì vấn đề này càng được thấy rõ. Và hoạt động của HasecoHASECO trong thời gian qua đã cho chúng ta nhận thức rõ hơn nữa về vấn đề này. Vì vậy, một trong những chiến lược mang tính then chốt trong giai đoạn trước mắt của HasecoHASECO là công tác tuyển dụng và đào tạo đội ngũ nhân sự,

- Cchú trọng vào nhóm nhân sự chất lượng cao làm nòng cốt cho các mảng nghiệp vụ chính để từ đó xây dựng nội lực vững mạnh đủ sức cạnh tranh trong tất cả các hoạt động của Công ty chứng khoán, gây dựng lòng tin vững chắc nơi khách hàng, phát triển thương hiệu và uy tín của HasecoHASECO. Ngoài ra trong chính sách phát triển nhân lực HasecoHASECO sẽ xây dựng văn hóa HasecoHASECO để tạo dựng một môi trường làm việc tốt nhằm kích thích và phát huy hết năng lực của từng thành viên công ty, là nơi gắn bó các thành viên lại với nhau và là nơi cùng đưa lại danh tiếng và lợi ích chung cho HasecoHASECO cũng như cho mỗi thành viên. Để làm được điều đó chúng tôi đưa ra một số chính sách cụ thể như sau:

Chính sách đãi ngộ

Tiếp tục thực hiện cơ chế trả lương theo nguyên tắc cạnh tranh trên thị trường. Một số vị trí sẽ được trả lương rất cao theo nguyên tắc thỏa thuận hoặc theo kết quả công việc. Một số vị trí công việc mà nguồn nhân lực trong nước chưa đáp ứng được sẽ thuê chuyên gia nước ngoài. Thực hiện đánh giá nguồn nhân lực một cách công tâm trên cơ sở hiệu quả công việc, sự tận tâm, cống hiến và có những chính sách đãi ngộ thỏa đáng.

Chính sách đào tạo


43


Để nâng cao chất lượng nguồn nhân lực, công ty sẽ đầu tư thích đáng cho việc đào tạo và tái đào tạo. Các khóa đào tạo sẽ được xây dựng trên cơ sở phân tích, đánh giá chất lượng của từng nhân sự và từng bộ phận nghiệp vụ nhằm đáp ứng tối đa yêu cầu của công việc chuyên môn. Chương trình đào tạo cũng sẽ được phân loại theo từng phòng, ban và vị trí và các mức tài trợ kinh phí cũng được xây dựng trên cơ sở những nhân sự cụ thể phụ thuộc vào mức độ đóng góp của nhân sự đó.

4.2.2. Phát triển công nghệ:

Hiện nay hệ thống công nghệ thông tin của HasecoHASECO đã được đầu tư bởi đối táctrên nền tảng phần mềm do Freewill của Thái lan cung cấp. Việc sử dụng hệ thống công nghệ của nước ngoài đã giúp cho chúng tôi có năng lực để cạnh tranh với các đối thủ. Tuy nhiên một điểm yếu khi sử dụng sản phẩm nước ngoài đó là việc nâng cấp, bảo hành và bảo trì sản phẩm, đặc biệt với một thị trường đang trong quá trình hoàn thiện như TTCK Việt nam thì vấn đề này là một điểm hạn chế của phần mềm nước ngoài. Trong thời gian tới công ty tiếp tục đầu tư dự án giao dịch từ xa bao gồm mở tài khoản giao dịch online. Triển khai phần mềm đặt lệnh trên trang web, qua điện thoại di động. Thực hiện kết nối với các ngân hàng để phục vụ giao dịch bằng tiền của nhà đầu tư. Vì vậy việc xây dựng Phòng Công nghệ Tthông tin đủ mạnh để có thể đảm trách được việc nhận chuyển giao công nghệ từ đối tác cung cấp phần mềm nước ngoài, song song với việc tự phát triển và quản trị được hệ thống công nghệ của Công ty là một nhiệm vụ bắt buộcquan trọng của HasecoHASECO trong giai đoạn hiện nay, chỉ có vậy chúng ta mới có thể khai thác và sử dụng hết công suất của hệ thống công nghệ mà chúng ta đã và sẽ đầu tư.

4.2.3. Phát triển mạng lưới:

Trong hoạt động Tài chính - Chứng khoán, việc tăng trưởng mạng lưới là một chỉ tiêu đánh giá cơ bản tiềm năng của doanh nghiệp ngoài các yếu tố về vốn, tài sản, nhân sự… HasecoHASECO từ những ngày đầu thành lập đã rất chú trọng về vấn đề này thể hiện việc ra đời 02 Chi nhánh Hà nội và TP Hồ Chí Minh và một số đại lý nhận lệnh tại Nha trang và Yên bái. Tuy nhiên trong các năm 2008 và 2009 do ảnh hưởng của khủng hoảng kinh tế đồng thời do hoạt động kinh doanh nói chung gặp khó khăn nên kế hoạch này đã bị ảnh hưởng. Trong thời gian tới chúng tôi xác định phải xây dựng lại kế hoạch phát triển mạng lưới trên cơ sở tiết kiệm tối đa về chi phí, bao gồm cả đầu tư tài sản cố định và chi phí nhân sự nhưng vẫn đảm bảo làm tiền đề cho sự phát triển trong tương lai. Đồng thời phải nâng cấp các đại lý nhận lệnh lên thành các Chi nhánh hoặc phòng giao dịch.

4.2.4. Chiến lược phát triển sản phẩm dịch vụ:

- Hoạt động chính của công ty chứng khoán là hoạt động dịch vụ vì vậy việc triển khai xây dựng các gói sản phẩm dịch vụ phù hợp với từng nghiệp vụ kinh doanh và phù hợp với từng giai đoạn phát triển của thị trường là rất quan trọng. Xác định các gói sản phẩm dịch vụ là trọng tâm của các hoạt động nghiệp vụ, muốn vậy chúng ta phải thành lập bộ phận chuyên nghiên cứu phát triển sản phẩm mới để từ đó đề xuất cho Ban điều hành chỉ đạo các bộ phận liên quan hoàn thiện và đưa ra những sản phẩm dịch vụ đáp ứng một cách tốt nhất nhu cầu của khách hàng và nhà đầu tư. Việc xây dựng các gói sản phẩm sẽ lấy khách hàng và nhà đầu tư là trọng tâm để chúng ta đưa ra những sản phẩm phù hợp, chúng ta phải đưa ra được những sản phẩm dịch vụ mà khách hàng cần chứ không đưa ra các sản phẩm mà chúng ta muốn.Đồng thời các sản phẩm phải được xây dựng trên cơ sở các quy định của Pháp luật và phải đảm bảo an toàn vốn, đảm bảo uy tín và thương hiệu của HASECO.

4.2.5. Chiến lược phát triển thương hiệu:NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011044


Thương hiệu HASECO sau 07 năm hoạt động đã có được chỗ đứng trên TTCK Việt nam.Tuy nhiên việc xây dựng và phát triển thương hiệu trong thời gian qua đang mang tính tự phát chưa bài bản và còn nhiều bất cập. Vì vậy trong năm 2011, một trong những nhiệm vụ quan trọng của HasecoHASECO là làm mới và xây dựng lại chiến lược phát triển thương hiệu, điều này cũng phù hợp với chu kỳ phát triển của HasecoHASECO khi chúng ta đang thực hiện tái cơ cấu lại tất cả các hoạt động nghiệp vụ. Việc xây dựng hình ảnh của HASECO được dựa trên cơ sở chất lượng của các sản phẩm dịch vụ, chất lượng của đội ngũ nhân sự tuy nhiên chúng ta cũng sẽ kết hợp các gói truyền thông với quy mô lớn để đưa HASECO đến gần hơn nữa với khách hàng kết hợp với việc tham gia tài trợ các hoạt động xã hội và từ thiện khác. Từ đó gây dựng một hình ảnh tốt đẹp của HASECO trong lòng khách hàng và nhà đầu tư. Chiến lược phát triển thương hiệu đòi hỏi phải được xây dựng trên cơ sở tầm nhìn dài hạn và đầu tư kinh phí. Ban điều hành đưa ra mục tiêu xây dựng kế hoạch thương hiệu trong 03 năm tới như sau :

2010 – 2011: Xây dựng lại bộ nhận diện thương hiệu HASECO để có giá trị nền tảng phục vụ cho mục tiêu của các năm tiếp theo. 2011: Đưa HASECO trở thành một trong 10 công ty chứng khoán được nhận biết thương hiệu nhiều nhất. 2012: Định vị trở thành một trong 05 công ty chứng khoán có thương hiệu mạnh nhất.

4.2.6. Chiến lược phát triển nguồn vốn :

Vốn điều lệ hiện tại của HASECO là 401.306.200.000 đồng, vốn chủ sở hữu tại thời điểm 31/12/2010 là trên 353tỷ đồng. Với mức vốn điều lệ này, HASECO đã đáp ứng đủ mức vốn pháp định tối thiểu đối với một Công ty chứng khoán hoạt động đầy đủ các nghiệp vụ. Trong giai đoạn cạnh tranh như hiện nay yếu tố về vốn đóng một vai trò hết sức quan trọng trong việc hỗ trợ và đẩy mạnh các hoạt động môi giới, bảo lãnh và tư vấn. Hơn nữa, thực sự lợi nhuận chủ yếu của các Công ty chứng khoán hiện nay vẫn từ đầu tư mang lại, mặt khác HasecoHASECO đang phải gánh một khoản lỗ lớn từ năm 2008 và để có thể hoàn lại khoản lỗ đó thì yêu cầu về vốn là rất lớn. Trên cơ sở đó chúng tôi đưa ra kế hoạch phát triển nguồn vốn cho năm 2011 là tìm kiếm đối tác là định chế tài chính để có thể phát hành riêng lẻ tăng vốn điều lệ lên mức 500 tỷ.

III. Báo cáo của Ban giám đốc

1. Báo cáo tình hình tài chính

1.1 Các chỉ tiêu tài chính cơ bản

Stt Chỉ tiêuĐơn

vị tính

31/12/2010

31/12/2011

I Chỉ tiêu về cơ cấu Tài sản- Nguồn vốn

1 Cơ cấu tài sản

2 Tài sản dài hạn/ Tổng tài sản % 26,60 21,17

3 Tài sản ngắn hạn/ Tổng tài sản % 73,40 78,83

4 Cơ cấu nguồn vốn %

5 Nợ phải trả/ Tổng nguồn vốn % 5,41 4,43

6 Nguồn vốn chủ sở hữu/ Tổng nguồn vốn % 94,59 95,57

II Khả năng thanh toán

1 Khả năng thanh toán nhanh Lần 13,73 18,11NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011045


(Tài sản ngắn hạn- Hàng tồn kho)/Nợ ngắn hạn

2

Khả năng thanh toán hiện hành Lần 13,73 18,11

(Tài sản ngắn hạn/ Nợ ngắn hạn)

III Tỷ suất lợi nhuận

1 Lợi nhuận từ HĐSXKD/ Doanh thu thuần % -56,57 -153,5

2 Lợi nhuận sau thuế/ Doanh thu thuần % -86,60 -155,57

3 Lợi nhuận sau thuế/ Tổng tài sản % -13,02 -34,96

4 Lợi nhuận sau thuế/ Vốn chủ sở hữu % -13,77 -36,58

STT Chỉ tiêu Đơn vị tính 31/12/2010 31/12/2011

Chỉ tiêu về cơ cấu Tài sản- Nguồn vốn

Cơ cấu tài sản Tài sản dài hạn/ Tổng tài sản % 26,60 21,17 Tài sản ngắn hạn/ Tổng tài sản % 73,40 78,83 Cơ cấu nguồn vốn % Nợ phải trả/ Tổng nguồn vốn % 5,41 4,43

Nguồn vốn chủ sở hữu/ Tổng nguồn vốn

% 94,59 95,57

Khả năng thanh toán

Khả năng thanh toán nhanh Lần 13,73 18,11(Tài sản ngắn hạn- Hàng tồn kho)/Nợ ngắn hạn

Khả năng thanh toán hiện hành Lần 13,73 18,11(Tài sản ngắn hạn/ Nợ ngắn hạn)

Tỷ suất lợi nhuận

Lợi nhuận từ HĐSXKD/ Doanh thu thuần

% -56,57 -33,64

Lợi nhuận sau thuế/ Doanh thu thuần

% -86,60 -153,06

Lợi nhuận sau thuế/ Tổng tài sản % -13,02 -34,96

Lợi nhuận sau thuế/ Vốn chủ sở hữu

% -13,77 -36,58

STT Chỉ tiêu Đơn vị tính Năm 2010

1 Cơ cấu Tài sản


46


Tài sản dài hạn/ Tổng tài sản % 26,6

Tài sản ngắn hạn/ Tổng tài sản % 73,4

2 Khả năng thanh toán

Khả năng thanh toán hiện thời Lần 13,7

Khả năng thanh toán nhanh Lần 13,7

3 Khả năng sinh lời

Tỷ suất sinh lời trên doanh thu ( ROS) % (74,66)

Tỷ suất sinh lời trên tài sản ( ROA) % (13,02)

Tỷ lệ lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu ( ROE) % (13,77)

1.2 Giá trị sổ sách

Giá trị sổ sách một cổ phần của HASECO ngày 31/12/20110 như sau:

Giá trị sổ sách một cổ phần =Nguồn vốn chủ sở hữu – Quỹ khen thưởng, phúc lợi

Số cổ phần đang lưu hành – Số cổ phiếu quỹ

= 8.9126.525

1.3 Tổng số cổ phiếu theo từng loại

- Cổ phiếu phổ thông: 40.130.620 CP

1.4 Cổ tức chi trả trong năm 2010:

- Ngày 18/8/2010 chốt danh sách cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu tỷ lệ : 100:30

Số lượng phát hành : 9.151.667 CPKhông

2. Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh

Năm 20110, HasecoHASECO đã không hoàn thành được kế hoạch do Đại hội đồng cổ đông đề ra. Mặc dù kết quả đạt được chưa thực sự xứng với tầm vóc và thương hiệu HasecoHASECO tuy nhiên có một điểm rất đáng tự hào đó là Doanh thu hoạt động môi giới vẫn tăng trưởng một cách ấn tượng và vẫn chiếm tỷ trọng lớn trong tổng Doanh thu. Điều này thể hiện năng lực hoạt động


Giá trị sổ sách một cổ phần =259.018.051.426

39.693.560

47

= 6.525

BẢNG CÂN ĐỐI ĐỐI KẾ TOÁN

Tại ngày 31 tháng 12 năm 2012

Mãsố TÀI SẢN Thuyết

minh31/12/2012 01/01/2012

VNDVND

100 A. TÀI SẢN NGẮN HẠN 258.988.151.544 254.445.076.855

110 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 4 151.695.517.885 102.531.096.802111 1. Tiền 86.183.892.885 102.531.096.802112 2. Các khoản tương đương tiền 65.511.625.000 -

120 II. Các khoản đầu tưtƣ tài chính ngắn hạn 5 26.792.319.233 47.979.115.809121 1. Đầu tư ngắn hạn 32.413.537.814 81.230.759.429129 2. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn (5.621.218.581) (33.251.643.620)

130 III. Các khoản phải thu ngắn hạn 6 72.847.987.309 96.640.789.263131 1. Phải thu của khách hàng 31.139.640.906 31.359.428.075132 2. Trả trước cho người bán 731.963.300 1.098.414.813138 5. Các khoản phải thu khác 92.021.816.358 125.614.955.903139 6. Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi (51.045.433.255) (61.432.009.528)

150 V. Tài sản ngắn hạn khác 7.652.327.117 7.294.074.981151 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 57.459.433 365.612.590154 3. Thuế và các khoản phải thu Nhà nước 7 133.723.107 130.595.575158 5. Tài sản ngắn hạn khác 8 7.461.144.577 6.797.866.816

200 B. TÀI SẢN DÀI HẠN 73.126.401.022 57.363.835.977

220 II. Tài sản cố định 24.069.103.109 17.346.627.660221 1. Tài sản cố định hữu hình 9 7.134.829.213 8.815.495.395222 - Nguyên giá 15.383.632.730 16.284.235.645223 - Giá trị hao mòn luỹ kế (8.248.803.517) (7.468.740.250)227 3. Tài sản cố định vô hình 10 7.106.395.296 8.531.132.265228 - Nguyên giá 12.342.191.080 12.456.691.080229 - Giá trị hao mòn luỹ kế (5.235.795.784) (3.925.558.815)230 4. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 11 9.827.878.600 -

250 IV. Các khoản đầu tưtƣ tài chính dài hạn 12 42.947.357.600 33.706.951.000253 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 30.390.406.970 30.390.406.970258 4. Đầu tư dài hạn khác 43.021.400.000 16.021.400.000259 5. Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn (30.464.449.370) (12.704.855.970)

260 V. Tài sản dài hạn khác 6.109.940.313 6.310.257.317261 1. Chi phí trả trước dài hạn 13 897.995.329 1.546.124.742263 3. Tiền nộp quỹ hỗ trợ thanh toán 14 5.211.944.984 4.764.132.575

270 TỔNG CỘNG TÀI SẢN 332.114.552.566 311.808.912.832


lõi của doanh nghiệp vẫn rất tốt và là nền tảng ổn định cho sự tăng trưởng trong những năm tiếp theo. Kết quả cụ thể được thể hiện tại bảng chi tiết dưới đây:

Chỉ tiêu Năm 2011 Năm 2010

1. Doanh thu 60,907,911,145 56,250,698,274

- Doanh thu môi giới CK cho người đầu tư 12,760,278,806 25,979,160,109- Doanh thu hoạt động đầu tư CK, góp vốn 9,217,936,995 25,801,909,293

+ Chênh lệch lãi bán khoản đầu tư CK,vốn góp 3,832,979,464 19,126,258,275+ Cổ tức,lợi nhuận,lãi trái phiếu 5,384,957,531 6,675,651,018

- Doanh thu bảo lãnh phát hành CK 0- Doanh thu hoạt động t vấn 191,000,000 276,348,961

- Doanh thu lu ký chứng khoán 5,765,975 22,182,066- Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá

- Doanh thu cho thuê sử dụng tài sản 2,727,273- Doanh thu khác 38,732,929,369 4,168,370,572

2. Các khoản giảm trừ doanh thu 3. Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 60,907,911,145 56,250,698,274

4. Chi phí hoạt động kinh doanh 81,396,658,038 88,072,125,2705. Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh (20,488,746,893) (31,821,426,996)

6. Chi phí quản lý doanh nghiệp 73,003,407,378 16,766,742,7747. Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh (93,492,154,271) (48,588,169,770)

8. Thu nhập khác 873,736,361 18,318,1829. Chi phí khác 604,405,682 145,287,711

10. Lợi nhuận khác 269,330,679 (126,969,529)11. Tổng lợi nhuận kế toán trớc thuế (93,222,823,592) (48,715,139,299)

12. Chi phí Thuế TNDN hiện hành 1,530,993,441 13. Chi phí Thuế TNDN hoãn lại

14. Lợi nhuận sau thuế TNDN (60=50-51-52) (94,753,817,033) (48,715,139,299)15. Lãi cơ bản trên cổ phiếu

2.

3. Bảng cân đối kế toán:


48


3. Những tiến bộ công ty đã đạt được

Sau 097 năm ra đời và hoạt động, năm 2009 – 2010 là năm, HasecoHASECO thực hiện những cải cách mang tính chiến lược. Công ty đã tiến hành xây dựng lại mô hình cơ cấu tổ chức theo hướng chuyên nghiệp nâng cấp cơ sở vật chất và định hướng hoạt động của hai chi nhánh Hà nội và Thành phố Hồ Chí Minh để đào tạo và thu hút nguồn nhân lực. HasecoHASECO cũng đã hoàn thiện việc đổi mới và đầu tư công nghệ khi đưa hệ thống phần mềm Freewill của Thái Lan đi vào vận hành trên toàn hệ thống. Điều này đảm bảo cho HasecoHASECO đủ sức cạnh tranh và nâng cao hơn nữa chất lượng dịch vụ đối với khách hàng khi đến giao dịch tại HasecoHASECO.

HasecoHASECO cũng nằm trong số các công ty chứng khoán đầu tiên thực hiện thành công việc kết nối trực tuyến đối với hai sở, tốc độ lệnh giao dịch qua HasecoHASECO được đánh giá là một trong những công ty có tốc độ xử lý và truyền lệnh nhanh nhất.

4. Kế hoạch phát triển trong tương lai

4.1 Phát triển đồng bộ các mặt hoạt động trên cơ sở khai thác tối đa các nguồn lực và lợi thế của HasecoHASECO

HasecoHASECO đã ra đời và hoạt động được 987 năm, đây là một lợi thế mà không nhiều Công ty có được khi HasecoHASECO đã tạo lập cho mình được một thị trường nhất định. Hệ thống mạng lưới của HasecoHASECO cũng đã hình thành và đã có thời gian để thâm nhập và chiếm lĩnh thị trường. Đóng tTrụ sở đặt tại Hải phòng cũng là một lợi thế của HasecoHASECO khi có được cho mình một thị trường riêng, gặp ít sự cạnh tranh hơn, đặc biệt Hải phòng là một thành phố trực thuộc trung ươngTW có rất nhiều tiềm năng tăng trưởng trong tương lai.

4.2 Nỗ lực hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch đề ra

Kế hoạch năm 2011 đã được xây dựng với những giải pháp cụ thể cho từng hoạt động. Ban điều hành nhìn nhận để đạt được kế hoạch đặt ra này phải có sự đồng tâm nhất trí cao của toàn hệ thống


49


từ Hội đồng quản trị, Ban điều hành đến từng cán bộ công nhân viênCNV, toàn bộ máy phải nỗ lực hết mình để tìm các giải pháp, các ý tưởng, các sáng kiến nhằm đạt được các mục tiêu kinh doanh đã đặt ra. Mọi nỗ lực đều nhằm nâng cao doanh thu và hình ảnh của HasecoHASECO đồng thời với nó là các biện pháp tiết kiệm chi phí, nâng cao năng suất lao động.

4.3 Khai thác tối đa hệ thống CNTT đã đầu tư

Công nghệ thông tin là một phần quan trọng và không thể thiếu để tạo dựng nên thành công của mỗi công ty chứng khoán. Hệ thống CNTT của HasecoHASECO đã được đầu tư tuy nhiên vấn đề khai thác tối đa tính năng và công dụng của nó lại là một vấn đề không dễ giải quyết. HasecoHASECO sẽ đầu tư thích đáng cho đội ngũ nhân sự về công nghệ của mình để có thể tiếp nhận và quản trị được hệ thống từ đó sẽ phối hợp với đối tác phát triển những sản phẩm phục vụ cho nhà đầu tư và hoạt động của doanh nghiệp.

4.4 Đẩy mạnh hoạt động đào tạo nguồn nhân lực hiện có, xây dựng chính sách lương thưởng phù hợp để thu hút nguồn nhân lực có chất lượng cao.

Đội ngũ nhân sự hiện tại của HasecoHASECO đều có trình độ đại học và trên đại học, tuy nhiên so với mặt bằng chung trên TTCK Việt nam, chất lượng nguồn nhân sự của HasecoHASECO đang ở mức trung bình. Vì vậy trong năm 2011 và những năm tiếp theo, công tác đào tạo và tuyển dụng sẽ được Ban điều hành đặc biệt quan tâm. Chính sách đào tạo sẽ được phân loại theo từng mục tiêu cụ thể, phù hợp với chất lượng của từng bộ phận phòng ban và từng cá nhân. Đồng thời bên cạnh việc đào tạo, các chính sách lương thưởng thực tế gắn chặt với chất lượng công việc và công sức đóng góp sẽ tạo ra động lực để toàn bộ nhân viên phấn đấu.

4.5 Xây dựng văn hóa doanh nghiệp :

Văn hóa doanh nghiệp, môi trường làm việc là những phần bổ sung không thể thiếu ngoài thu nhập nhằm tạo sức hút đối với người lao động. Khi có được những điều này người lao động sẽ có thêm động lực, có thêm điều kiện để phát huy hết những phẩm chất, năng lực chuyên môn của mình. Ban điều hành HasecoHASECO quyết tâm xây dựng một văn hoá HasecoHASECO nhằm tạo ra môi trường làm việc tốt nhất, thân thiện nhất cho mọi thành viên trong công ty.

4.6 Hoàn thiện và đổi mới các quy trình hoạt động của từng bộ phận nghiệp vụ cho phù hợp với tình hình mới nhằm gia tăng hiệu quả và kiểm soát được rủi ro

Quy chế, quy trình phải được xây dựng dựa trên hoạt động thực tiễn, quá trình hoạt động HasecoHASECO luôn chú trọng việc hoàn thiện và bổ sung các quy trình hoạt động đảm bảo vừa gia tăng hiệu quả hoạt động vừa nâng cao khả nămg kiểm soát rủi ro. Đồng thời tiếp tục xây dựng và ban hành các quy trình cho các nghiệp vụ mới phát sinh.

4.7 Xây dựng các chiến lược quảng bá thương hiệu :

Trong thời gian vừa qua hoạt động quảng bá thương hiệu của HasecoHASECO đang mang tính tự phát chưa được xây dựng một cách chuyên nghiệp và bài bản. Trong năm 2011, Ban điều hành đã xây dựng một kế hoạch hoàn chỉnh với mục tiêu đưa thương hiệu HasecoHASECO trở thành 1 trong 10 công ty chứng khoán có thương hiệu mạnh nhất thị trường chứng khoán Việt Nam.

IV. Báo cáo tài chính năm 2011

1. Báo cáo kết quả kinh doanh


50

BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANHNăm 2011

Mãsố

CHỈ TIÊU Thuyếtminh

Năm 2011 Năm 2010VNDVND

01 1. Doanh thu 17 60.907.911.145 56.250.698.27401.1 Doanh thu hoạt động môi giới chứng khoán 12.760.278.806 26.082.630.30901.2 Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn 9.217.936.995 25.698.439.09301.5 Doanh thu hoạt động tư vấn 191.000.000 276.348.96101.6 Doanh thu lưu ký chứng khoán 5.765.975 22.182.06601.8 Thu cho thuê sử dụng tài sản - 2.727.27301.9 Doanh thu khác 38.732.929.369 4.168.370.572

10 3. Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 60.907.911.145 56.250.698.274

11 4. Chi phí hoạt động kinh doanh 18 81.396.658.038 88.072.125.270

20 5. Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh (20.488.746.893) (31.821.426.996)

25 6. Chi phí quản lý doanh nghiệp 19 73.003.407.378 16.766.742.774

30 7. Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh (93.492.154.271) (48.588.169.770)

31 8. Thu nhập khác 873.736.361 18.318.18232 9. Chi phí khác 604.405.682 145.287.711

40 10. Lợi nhuận khác 269.330.679 (126.969.529)

50 11. Tổng lợi nhuận kế toán trƣớc thuế (93.222.823.592) (48.715.139.299)

51 12. Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hiện hành 20 1.530.993.441 -

60 14. Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp (94.753.817.033) (48.715.139.299)

70 15. Lãi cơ bản trên cổ phiếu 21 (2.387) (1.228)



51

BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁNTại ngày 31 tháng 12 năm 2012

(tiếp theo)

Mãsố

NGUỒN VỐN Thuyếtminh

31/12/2012 01/01/2012VNDVND

300 A. NỢ PHẢI TRẢ 60.646.415.761 52.790.861.406

310 I. Nợ ngắn hạn 60.477.160.249 52.580.636.655312 2. Phải trả người bán 9.827.209 29.827.209313 3. Người mua trả tiền trước 221.200.000 150.700.000314 4. Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 15 317.382.071 293.926.700315 5. Phải trả người lao động 557.096.265 565.247.084319 8. Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 16 614.283.393 10.052.226.588320 9. Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán 17 57.867.405.915 40.802.409.078321 10. Phải trả hộ cổ tức, gốc và lãi trái phiếu 888.853.900 681.188.500323 12. Quỹ khen thưởng, phúc lợi 1.111.496 5.111.496

330 II. Nợ dài hạn 169.255.512 210.224.751359 10. Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư 169.255.512 210.224.751

400 B. VỐN CHỦ SỞ HỮU 271.468.136.805 259.018.051.426

410 I. Vốn chủ sở hữu 18 271.468.136.805 259.018.051.426411 1. Vốn đầu tư của chủ sở hữu 401.306.200.000 401.306.200.000412 2. Thặng dư vốn cổ phần 71.723.672.400 71.723.672.400413 3. Vốn khác của chủ sở hữu 4.352.332.126 4.352.332.126414 4. Cổ phiếu quỹ (14.704.390.400) (14.704.390.400)417 7. Quỹ đầu tư phát triển 35.850.562.479 35.850.562.479418 8. Quỹ dự phòng tài chính 4.352.332.126 4.352.332.126420 10. Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối (231.412.571.926) (243.862.657.305)

440 TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN 332.114.552.566 311.808.912.832



52



53


Mãsố TÀI SẢN Thuyết

minh31/12/2011 01/01/2011

VNDVND

100 A. TÀI SẢN NGẮN HẠN 213.662.992.777 274.531.864.121

110 I. Tiền và các khoản tƣơng đƣơng tiền 4 61.749.012.724 65.225.752.993111 1. Tiền 61.749.012.724 65.225.752.993

120 II. Các khoản đầu tƣ tài chính ngắn hạn 5 47.979.115.809 35.430.035.278121 1. Đầu tư ngắn hạn 81.230.759.429 44.313.794.356129 2. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn (*) (33.251.643.620) (8.883.759.078)

130 III. Các khoản phải thu ngắn hạn 96.640.789.263 165.589.241.918131 1. Phải thu của khách hàng 31.359.428.075 1.164.663.400132 2. Trả trước cho người bán 1.098.414.813 1.479.004.355138 5. Các khoản phải thu khác 6 125.614.955.903 162.945.574.163139 6. Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi (*) (61.432.009.528) -

150 V. Tài sản ngắn hạn khác 7.294.074.981 8.286.833.932151 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 365.612.590 367.088.918152 2. Thuế giá trị gia tăng được khấu trừ - 1.482.088.402154 3. Thuế và các khoản phải thu Nhà nước 7 130.595.575 133.723.107158 5. Tài sản ngắn hạn khác 6.797.866.816 6.303.933.505

200 B. TÀI SẢN DÀI HẠN 57.363.835.977 99.491.469.813

220 II. Tài sản cố định 17.346.627.660 20.851.862.131221 1. Tài sản cố định hữu hình 8 8.815.495.395 10.895.992.891222 - Nguyên giá 16.284.235.645 17.792.518.812223 - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) (7.468.740.250) (6.896.525.921)227 3. Tài sản cố định vô hình 9 8.531.132.265 9.955.869.240228 - Nguyên giá 12.456.691.080 12.456.691.080229 - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) (3.925.558.815) (2.500.821.840)

240 III. Bất động sản đầu tƣ - 22.284.683.636241 - Nguyên giá - 22.284.683.636242 - Giá trị hao mòn luỹ kế (*) - -

250 IV. Các khoản đầu tƣ tài chính dài hạn 10 33.706.951.000 51.422.051.070253 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 30.390.406.970 35.400.651.070258 4. Đầu tư dài hạn khác 16.021.400.000 16.021.400.000259 5. Dự phòng giảm giá đầu tư tài chính dài hạn (*) (12.704.855.970) -

260 V. Tài sản dài hạn khác 6.310.257.317 4.932.872.976261 1. Chi phí trả trước dài hạn 11 1.546.124.742 678.226.391263 3. Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 12 4.764.132.575 4.254.646.585

270 TỔNG CỘNG TÀI SẢN 271.026.828.754 374.023.333.934


2. Bảng cân đối kế toán


54



55



56

Mãsố


(tiếp theo)

NGUỒN VỐN Thuyếtminh

31/12/2011 01/01/2011VNDVND

300 A. NỢ PHẢI TRẢ 12.008.777.328 20.251.465.475

310 I. Nợ ngắn hạn 11.798.552.577 20.002.032.859311 1. Vay và nợ ngắn hạn - 15.000.000.000312 2. Phải trả người bán 29.827.209 977.536.866313 3. Người mua trả tiền trước 150.700.000 239.000.000314 4. Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 13 293.926.700 589.752.862315 5. Phải trả người lao động 565.247.084 877.422.910319 8. Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 14 10.052.226.588 1.764.922.325320 9. Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán 15 20.325.000 20.325.000321 10. Phải trả hộ cổ tức, gốc và lãi trái phiếu 681.188.500 508.961.400323 12. Quỹ khen thưởng, phúc lợi 5.111.496 24.111.496

330 II. Nợ dài hạn 210.224.751 249.432.616336 6. Dự phòng trợ cấp mất việc làm - 27.414.298359 10. Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư 210.224.751 222.018.318

400 B. VỐN CHỦ SỞ HỮU 259.018.051.426 353.771.868.459

410 I. Vốn chủ sở hữu 259.018.051.426 353.771.868.459411 1. Vốn đầu tư của chủ sở hữu 16 401.306.200.000 401.306.200.000412 2. Thặng dư vốn cổ phần 71.723.672.400 71.723.672.400413 3. Vốn khác của chủ sở hữu 4.352.332.126 4.352.332.126414 4. Cổ phiếu quỹ (*) (14.704.390.400) (14.704.390.400)417 7. Quỹ đầu tư phát triển 35.850.562.479 35.850.562.479418 8. Quỹ dự phòng tài chính 4.352.332.126 4.352.332.126420 10. Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối (243.862.657.305) (149.108.840.272)

440 TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN 271.026.828.754 374.023.333.934

Ghi chú: Các khoản tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán và phải trả nhà đầu tư về giao dịch chứng khoántại ngày đầu kỳ và cuối kỳ không được trình bày trên Bảng cân đối kế toán.

CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN

Mãsố


31/12/2012 01/01/2012

006 6. Chứng khoán lưu ƣu ký 998.732.900.000 1.027.707.140.000007 6.1. Chứng khoán giao dịch 820.827.790.000 867.604.520.000008 - Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 12.657.930.000 37.170.240.000009 - Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 805.961.080.000 828.274.730.000010 - Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài 2.208.780.000 2.159.550.000012 6.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 119.657.070.000 120.304.070.000014 - Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng trong nước 119.657.070.000 120.304.070.000027 6.5. Chứng khoán chờ thanh toán 33.692.300.000 13.402.800.000028 - Chứng khoán chờ thanh toán của thành viên lưu ký 429.800.000 -029 - Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng trong nước 33.262.500.000 13.402.800.000037 6.7. Chứng khoán chờ giao dịch 24.555.740.000 26.395.750.000038 - Chứng khoán chờ giao dịch của thành viên lưu ký - 30.000039 - Chứng khoán chờ giao dịch của khách hàng trong nước 24.555.740.000 26.395.720.000050 7. Chứng khoán lưulƣu ký công ty đại chúng chưƣa niêm yết 35.231.500.000 27.271.640.000051 7.1. Chứng khoán giao dịch 32.062.300.000 24.112.440.000052 - Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký 3.682.630.000 2.672.000.000053 - Chứng khoán giao dịch của khách hàng trong nước 28.379.670.000 21.440.440.000056 7.2. Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 3.139.200.000 3.139.200.000058 - Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng trong nước 3.139.200.000 3.139.200.000071 7.5. Chứng khoán chờ thanh toán 30.000.000 20.000.000073 - Chứng khoán chờ thanh toán của khách hàng trong nước 30.000.000 20.000.000083 9. Chứng khoán chƣa lƣuchưa lưu ký của công ty chứng khoán 38.675.690.000 37.843.150.000



57



58

BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ(Theo phương pháp gián tiếp)

Năm 2011

Mãsố CHỈ TIÊU Thuyết

minhNăm 2011 Năm 2010

VNDVND

I. Lưƣu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanhchứng khoán

01 1. Lợi nhuận trước thuế (93.222.823.592) (48.715.139.299)02 Khấu hao tài sản cố định 3.130.550.832 4.395.315.69103 Các khoản dự phòng 98.504.750.040 (29.081.492.665)05 Lãi, lỗ từ hoạt động đầu tư (6.387.636.364) (9.434.300.125)06 Chi phí lãi vay 652.594.697 523.367.85108 3. Lợi nhuận kinh doanh trước những thay đổi

vốn lưu động2.677.435.613 (82.312.248.547)

09 Tăng, giảm các khoản phải thu 36.241.271.583 (18.291.282.731)10 Tăng, giảm hàng tồn kho, chứng khoán đầu tư (31.906.720.973) 140.879.859.71911 Tăng, giảm các khoản phải trả (không kể lãi vay

phải trả, thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp)2.234.711.417 (5.178.562.848)

12 Tăng, giảm chi phí trả trước (866.422.023) (465.966.218)13 Tiền lãi vay đã trả (652.594.697) (523.367.851)14 Thuế thu nhập doanh nghiệp đã nộp (1.527.865.909) -15 Tiền thu khác từ hoạt động kinh doanh 166.454.167 522.742.10916 Tiền chi khác cho hoạt động kinh doanh (47.787.553) (4.100.551.571)20 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động kinh doanh

chứng khoán6.318.481.625 30.530.622.062

II. Lưƣu chuyển tiền từ hoạt động đầu tưƣ21 1. Tiền chi để mua sắm, xây dựng tài sản cố định và

các tài sản dài hạn khác(229.722.043) (1.855.978.855)

27 7. Tiền thu lãi cho vay, cổ tức và lợi nhuận được chia 5.434.500.149 9.434.300.12530 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động đầu tư 5.204.778.106 7.578.321.270

III. Lưƣu chuyển tiền từ hoạt động tài chính

31 1. Tiền thu từ phát hành cố phiếu, nhận vốn góp của chủ sở hữu

- 318.000.000

33 3. Tiền vay ngắn hạn, dài hạn nhận được 36.600.000.000 321.950.000.00034 4. Tiền chi trả nợ gốc vay (51.600.000.000) (365.950.000.000)40 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động tài chính (15.000.000.000) (43.682.000.000)

50 Lưƣu chuyển tiền thuần trong kỳ (3.476.740.269) (5.573.056.668)

BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

Năm 2012

Mãsố



01 1. Doanh thu 19 31.473.247.782 60.907.911.14501.1 Doanh thu hoạt động môi giới chứng khoán 11.219.951.338 12.760.278.80601.2 Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn 4.024.236.565 9.217.936.99501.5 Doanh thu hoạt động tư vấn 69.090.909 191.000.00001.6 Doanh thu lưu ký chứng khoán 417.612.694 5.765.97501.8 Thu cho thuê sử dụng tài sản 6.000.000 -01.9 Doanh thu khác 15.736.356.276 38.732.929.369

02 2. Các khoản giảm trừ doanh thu 19 - -

10 3. Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 19 31.473.247.782 60.907.911.145

11 4. Chi phí hoạt động kinh doanh 20 19.260.690.102 81.396.658.038

20 5. Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh 12.212.557.680 (20.488.746.893)

25 6. Chi phí quản lý doanh nghiệp 21 (299.847.330) 73.003.407.378

30 7. Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 12.512.405.010 (93.492.154.271)

31 8. Thu nhập khác 25.044.949 873.736.36132 9. Chi phí khác 87.364.580 604.405.682

40 10. Lợi nhuận khác (62.319.631) 269.330.679

50 11. Tổng lợi nhuận kế toán trƣớc thuế 12.450.085.379 (93.222.823.592)

51 12. Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hiện hành 22 - 1.530.993.441

60 14. Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp 12.450.085.379 (94.753.817.033)

70 15. Lãi cơ bản trên cổ phiếu 23 314 (2.387)


4. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh:

3. Báo cáo lưu chuyển tiền tệ


59



60



61

BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ(Theo phương pháp gián tiếp)

Năm 2011

Mãsố

CHỈ TIÊUThuyếtminh


60 Tiền và các khoản tương đương tiền tồn đầu kỳ 65.225.752.993 70.798.809.661

70 Tiền và các khoản tương đương tiền tồn cuối kỳ 4 61.749.012.724 65.225.752.993

BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ

(Theo phương pháp gián tiếp)Năm 2012



VNDVND

I. LƢUƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNGKINH DOANH CHỨNG KHOÁN

01 1. Lợi nhuận trước thuế 12.450.085.379 (93.222.823.592)2. Điều chỉnh cho các khoản

02 - Khấu hao tài sản cố định 3.028.048.571 3.130.550.83203 - Các khoản dự phòng (20.257.407.912) 98.504.750.04005 - Lãi, lỗ từ hoạt động đầu tư (13.364.133.533) (6.387.636.364)06 - Chi phí lãi vay 86.625.334 652.594.69708 3. Lợi nhuận kinh doanh trước những thay đổi

vốn lưu động(18.056.782.161) 2.677.435.613

09 - Tăng, giảm các khoản phải thu 32.964.092.947 36.241.271.58310 - Tăng, giảm hàng tồn kho, chứng khoán đầu tư 48.817.221.615 (31.906.720.973)11 - Tăng, giảm các khoản phải trả (không kể lãi vay

phải trả, thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp)7.859.554.355 (46.763.084.933)

12 - Tăng, giảm chi phí trả trước 956.282.570 (866.422.023)13 - Tiền lãi vay đã trả (86.625.334) (652.594.697)14 - Thuế thu nhập doanh nghiệp đã nộp (3.127.532) (1.527.865.909)15 - Tiền thu khác từ hoạt động kinh doanh 166.514.741 166.454.16716 - Tiền chi khác cho hoạt động kinh doanh (4.000.000) (47.787.553)20 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động kinh doanh

chứng khoán72.613.131.201 (42.679.314.725)

II. LƢUƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƢƯ

21 1. Tiền chi để mua sắm, xây dựng tài sản cố định vàcác tài sản dài hạn khác

22 2. Tiền thu từ thanh lý, nhượng bán tài sản cố định và các tài sản dài hạn khác

23 3. Tiền chi cho vay, mua các công cụ nợ của đơn vịkhác

(9.837.888.600) (229.722.043)

25.044.949

-

(27.000.000.000) -27 7. Tiền thu lãi cho vay, cổ tức và lợi nhuận được chia 13.364.133.533 5.434.500.14930 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động đầu tư (23.448.710.118) 5.204.778.106

III. LƢUƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH33 3. Tiền vay ngắn hạn, dài hạn nhận được 48.600.000.000 36.600.000.00034 4. Tiền chi trả nợ gốc vay (48.600.000.000) (51.600.000.000)40 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động tài chính - (15.000.000.000)



6.

7.

8.

9.

10.


62


CHỈ TIÊU NĂM 2010

1. Doanh thu kinh doanh chứng khoán 109.522.067.568

- Doanh thu môi giới chứng khoán cho người đầu tư 38.209.732.253


63


- Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán,góp vốn 69.032.154.599

- Doanh thu đại lý phát hành chứng khoán 30.000.000

- Doanh thu hoạt động tư vấn 679.471.968

- Doanh thu lưu ký chứng khoán 22.544.238

- Doanh thu hoạt động uỷ thác đấu giá 3.636.364

- Thu cho thuê sử dụng tài sản 91.995.024

- Doanh thu khác 1.452.533.077

3. Doanh thu thuần 109.522.067.568

4. Chi phí hoạt động kinh doanh 82.289.412.071

5. Lợi nhuận gộp 27.232.655.497

6. Chi phí quản lý doanh nghiệp 14.632.900.188

7. Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 12.599.755.309

10. Lợi nhuận khác 3.695.953

11. Tổng lợi nhuận trước thuế 12.603.451.262

12. Thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp

14. LỢI NHUẬN SAU THUẾ 12.603.451.262


64


2. Bảng cân đối kế toán

Tại ngày: 31/12/2009

CHỈ TIÊU DƯ ĐẦU KỲ DƯ CUỐI KỲ

TÀI SẢN

A-TÀI SẢN NGẮN HẠN 195.515.794.190 328.218.869.670

I. Tiền 16.026.301.792 70.798.809.661

II.Các khoản ĐTTC ngắn hạn 64.968.682.870 108.163.954.872


65


1.Đầu tư ngắn hạn 152.714.398.082 148.379.178.942

2.Dự phòng giảm giá CK và Đầu tư ngắn hạn (87.745.715.212) (40.215.224.070)

III. Các khoản phải thu ngắn hạn 70.381.885.237 143.527.335.030

1.Phải thu của Trung tâm giao dịch chứng khoán

2.Phải thu của người đầu tư 3.150.197.192 109.370.000

3.Phải thu của tổ chức PHCK hoặc BLPH CK

4.Ứng trước cho người bán 16.775.097.335 804.817.066

5.Thuế GTGT được khấu trừ 1.715.383.146

6.Phải thu nội bộ

7.Phải thu khác 50.456.590.710 140.897.764.818

8.Dự phòng phải thu khó đòi

IV.Vật liệu, công cụ tồn kho

1.Hàng mua đang đi trên đường

2.Vật liệu

3.Công cụ, dụng cụ

V. Tài sản lưu động khác 44.138.924.291 5.728.800.107

1.Tạm ứng 42.645.720.971 4.153.232.041

2.Chi phí trả trước 455.014.345 579.349.091

3.Tài sản thiếu chờ xử lý

- Tài sản thiếu trong thanh toán GDCK

- Tài sản thiếu chờ xử lý khác

4.Tài sản cầm cố, ký cược, ký quỹ ngắn hạn 812.477.643 770.477.643

5.Thuế và các khoản phải thu Nhà nước 225.711.332 225.711.332

B. TÀI SẢN CỐ ĐỊNH VÀ ĐẦU TƯ DÀI HẠN 251.887.728.077 136.291.186.383

I.Tài sản cố định 6.408.974.576 23.282.437.199

1. Tài sản cố định hữu hình 5.588.451.656 12.018.236.362

- Nguyên giá 8.591.184.626 16.885.049.162

- Giá trị hao mòn luỹ kế (3.002.732.970) (4.866.812.800)

2.Tài sản cố định thuê tài chính

- Nguyên giá

- Giá trị hao mòn luỹ kế

3. Tài sản cố định vô hình 820.522.920 11.264.200.837

- Nguyên giá 1.763.085.000 12.746.211.080

- Giá trị hao mòn luỹ kế (942.562.080) (1.482.010.243)

II. Các khoản đầu tư CK dài hạn và ĐT dài hạn khác 243.515.389.624 110.521.209.839

1. Đầu tư CK dài hạn của Công ty chứng khoán 214.515.389.624 71.807.126.203

2.Góp vốn liên doanh

3.Đầu tư CK dài hạn của người UTĐT


66


4. Đầu tư dài hạn khác

- Đầu tư dài hạn khác của Công ty chứng khoán 5.000.000.000 16.429.400.000

- Đầu tư dài hạn khác của người UTĐT

5.Bất động sản đầu tư 24.000.000.000 22.284.683.636

6. Dự phòng giảm giá CK và đầu tư dài hạn khác

III. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang

IV.Tài sản dài hạn khác 1.963.363.877 2.487.539.345

1.Ký quỹ, ký cược dài hạn

2.Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 1.648.903.562 2.487.539.345

3. Chi phí trả trước dài hạn 314.460.315

4.Tài sản dài hạn khác

TỔNG CỘNG TÀI SẢN 447.403.522.267 464.510.056.053

A.NỢ PHẢI TRẢ 62.746.749.896 68.650.790.730

I. Nợ ngắn hạn 62.730.327.757 68.077.892.447

1. Vay ngắn hạn 53.760.000.000 59.000.000.000

- Vay ngắn hạn 53.760.000.000 59.000.000.000

- Trái phiếu phát hành ngắn hạn

2.Vay dài hạn đến hạn trả

3.Phải trả TTGDCK

4.Phải trả thiếu hụt Quỹ hỗ trợ thanh toán

5.Phải trả về CK giao, nhận và đại lý phát hành

6.Phải trả người bán 39.600.590 1.874.580.000

7.Người mua ứng trước 1.520.500.000 207.000.000

8.Phải trả cổ tức, gốc và lãi trái phiếu 2.509.520.700 981.631.400

-Phải trả cổ tức, gốc và lãi trái phiếu 2.509.520.700 955.927.400

-Phải trả cổ tức cho cổ đông 25.704.000

9.Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 186.154.917 96.480.020

10.Phải trả nhân viên 2.444.964.736

11.Chi phí phải trả

12.Phải trả nội bộ

13.Phải trả tổ chức phát hành chứng khoán

14.Phải trả, phải nộp khác 3.724.739.674 3.452.911.291

15.Tài sản thừa chờ xử lý

-Tài sản thừa trong thanh toán GDCK

-Tài sản thừa khác

16.Thanh toán giao dịch của người đầu tư 989.811.876 20.325.000

II.Nợ dài hạn


67


1.Vay dài hạn

2.Nợ dài hạn (trong đó)

-Trái phiếu phát hành

3.Nhận ký quỹ, ký cược dài hạn

B - NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU 384.656.772.371 395.859.265.323

I- Vốn góp ban đầu 239.398.090.000 309.789.530.000

1. Vốn của các bên góp vốn 21.750.000.000 21.750.000.000

2. Vốn góp cổ phần 217.648.090.000 288.039.530.000

- Số lượng cổ phiếu phát hành 21.764.809 28.803.953

- Mệnh giá cổ phiếu phát hành 10.000 10.000

II- Vốn bổ sung 238.006.600.126 167.592.574.526

1. Thặng dư vốn cổ phần 233.654.268.000 163.240.342.400

2. Vốn bổ sung từ lợi nhuận 4.352.332.126 4.352.332.126

3. Vốn bổ sung từ nguồn khác

III- Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối (86.121.481.755) (66.994.780.110)

1. Quỹ đầu tư phát triển 35.850.562.479 35.850.562.479

2. Quỹ dự phòng tài chính (trong đó) 4.352.332.126 4.352.332.126

- Dự trữ pháp định

- Dự trữ theo điều lệ Công ty chứng khoán 4.352.332.126 4.352.332.126

- Dự trữ bất thường

- Dự trữ khác

3. Lợi nhuận chưa phân phối (128.290.355.977) (107.197.674.715)

4. Quỹ dự phòng trợ cấp mất việc làm

5. Quỹ khen thưởng, phúc lợi 1.965.979.617 494.231.307

IV- Vốn điều chỉnh (6.626.436.000) (15.022.390.400)

1. Chênh lệch tài sản đánh giá lại

2. Chênh lệch tỷ giá ngoại tệ đánh giá lại cuối kỳ

3. Giá trị thuần của chứng khoán ngân quỹ (6.626.436.000) 15.022.390.400

- Chứng khoán ngân quỹ 15.115.666.000 15.022.390.400

- Dự phòng chứng khoán ngân quỹ (8.489.230.000)

TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN 447.403.522.267 464.510.056.053


68



69



70



(Theo phương pháp gián tiếp)

Chỉ tiêu Năm 2009NGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011071


I Lưu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanh chứng khoán

1 Lợi nhuận trước thuế 12.603.451.262

2 Điều chỉnh cho các khoản

Khấu hao TSCĐ 2.509.749.888

Các khoản lập dự phòng (47.530.491.142)

Nợ khó đòi đã xử lýTổn thất tài sảnChênh lệch tỷ giá ngoại tệ phát sinh trong kỳ của hoạt động tài chính và hoạt động đầu tưCác khoản chi phí phải trảThuế Thu nhập doanh nghiệp đã nộpCổ tức, lãi chia đã trảTiền thực chi quỹ khen thưởng, phúc lợiTiền thực chi quỹ đầu tư phát triểnLãi lỗ thanh lý TSCĐLãi lỗ đầu tư (7.334.155.899)Chi phí lãi vay 746.610.568

3 Lợi nhuận kinh doanh trước những thay đổi vốn lưu động (39.004.835.323)Tăng, giảm các khoản phải thu (32.937.644.499)Tăng, giảm hàng tồn kho Tăng, giảm các khoản phải trả 664.040.834Tăng, giảm chi phí trả trước 190.125.569

Tăng, giảm các khoản thế chấp, ký quỹ, ký cược

Tăng, giảm các khoản nhận thế chấp, ký quỹ, ký cược

Tiền lãi vay đã trả (746.610.568)

Tiền thu khác từ hoạt động kinh doanh 42.000.000

Tiền chi khác cho hoạt động kinh doanh (2.314.080.046)

4 Luồng tiền trước các khoản mục bất thường

+ Thu nhập ngoài hoạt động kinh doanh

- Thu bảo hiểm về đền bù tổn thất tài sản

- Thu nợ phải thu khó đòi đã xử lý

- Thu khác

+ Chi phí ngoài hoạt động kinh doanh

- Chi phí bất thường bằng tiền

Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động kinh doanh chứng khoán (74.107.004.033)

II Lưu chuyển tiền từ hoạt động đầu tư

1 Tiền mua TSCĐ, XDCB (19.389.341.233)


72


2 Tiền thu, chi về thanh lý, nhượng bán TSCĐ 3.695.953

3 Tiền đầu tư vào các đơn vị khác (725.279.529.643)4 Thu hồi vốn từ các khoản đầu tư vào đơn vị khác 860.893.612.2045 Thu lãi đầu tư 7.340.284.621

6 Tiền trả lãi đầu tư7

Chênh lệch tỷ giá ngoại tệ phát sinh trong kỳ của hoạt động đầu tư

Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt động đầu tư 123.568.721.902

III Lưu chuyển tiền từ hoạt động tài chính

1 Tiền thu góp vốn của chủ sở hữu 70.790.000

2 Tiền trả lại vốn góp cho chủ sở hữu3 Tiền vay 365.500.000.00004 Tiền trả nợ vay (360.260.000.000)5 Trả lãi tiền vay6

Chênh lệch tỷ giá phát sinh trong kỳ của hoạt động tài chínhLưu chuyển tiền thuần từ hoạt động tài chính 5.310.790.000Chênh lệch tỷ giá ngoại tệ do đánh giá lại cuối kỳLưu chuyển tiền thuần trong kỳ 54.772.507.869Tiền và các khoản tương đương tiền tồn đầu kỳ 16.026.301.792

Tiền và các khoản tương đương tiền tồn cuối kỳ 70.798.809.661

V. Bản giải trình báo cáo tài chính và báo cáo kiểm toán

1. Kiểm toán độc lập

- Đơn vị kiểm toán độc lập

Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tài chính Kế toán và Kiểm toán

Auditing and accounting financial consultancy service Company limited (AASC)

01 Lê Phụng Hiểu, Hoàn Kiếm, Hà nội

Tel: 04-38241990/1 Fax: 04-38253973

Email: [email protected] / [email protected] Website: www.aasc.com.vn

- - Ý kiến kiểm toán độc lập

Cơ sở ý kiến

Chúng tôi đã thực hiện công việc kiểm toán theo các chuẩn mực kiểm toán Việt Nam. Các chuẩn mực này yêu cầu công việc kiểm toán lập kế hoạch và thực hiện để có sự đảm bảo hợp lý rằng các báo cáo tài chính không còn chứa đựng các sai sót trọng yếu. Chúng tôi đã thực hiện việc kiểm tra theo phương pháp chọn mẫu và áp dụng các thử nghiệm cần thiết, các bằng chứng xác minh những thông tin trong Bbáo cáo tài chính; đánh giá việc tuân thủ các chuẩn mực và chế độ kế toán hiện hành, các nguyên tắc và phương pháp kế toán được áp dụng, các ước tính và xét đoán quan trọng của Ban Giám đốc cũng như cách trình bày tổng quát các báo


73

http://www.aasc.com.vn/


cáo tài chính. Chúng tôi cho rằng công việc kiểm toán của chúng tôi đã đưa ra những cơ sở hợp lý để làm căn cứ cho ý kiến của chúng tôi.

Những vấn đề ảnh hưởng đến ý kiến kiểm toán viên :

Tại thời điểm 31/12/2010, Công ty đã trích lập đầy đủ dự phòng giảm giá các khoản đầu tư vàocác mã cổ phiếu niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Sở giao dịch Chứng khoán Hà nội có giá trị thị trường thấp hơn giá trị ghi sổ kế toán. Đối với các khoản đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết, do không có đủ cơ sở xác định giá giao dịch tại ngày 31/12/2010, vì vậy Công ty không thực hiện việc trích lập dự phòng giảm giá các khoản đầu tư này. Bằng các thủ tục kiểm toán khác, chúng tôi cũng không thể thu thập được bằng chứng về giá trị thị trườngdo không có cơ sở xác định giá thị trường và Ban Giám đốc Công ty đánh giá các khoản mục đầu tư cổ phiếu này là hợp lý tại thời điểm 31/12/20092010 của các khoản đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết.

Ý kiến của kiểm toán viên

Theo ý kiến chúng tôi, Báo cáo tài chính đã phản ánh trung thực và hợp lý trên các khía cạnh trọng yếu tình hình tài chính của Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng tài ngày 31 tháng 12 năm 2011, cũng như kết quả kinh doanh và các luồng lưu chuyển tiền tệ cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2011, phù hợp với các chuẩn mực, chế độ kế toán Việt Nam hiện hành và các quy định pháp lý có liên quan.

Theo ý kiến của chúng tôi, ngoại trừ vấn đề nêu trên và ảnh hưởng của chúng, Báo cáo tài chính đã phản ánh trung thực và hợp lý trên các khía cạnh trọng yếu tình hình tài chính của Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải phòng tại ngày 31 tháng 12 năm 20092010, cũng như kết quả kinh doanh và các luồng lưu chuyển tiền tệ cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 20092010, phù hợp với chuẩn mực và chế độ kế toán Việt Nam hiện hành và các quy định pháp lý có liên quan.

- Các nhận xét đặc biệt: không có.

2. Kiểm toán nội bộ

- Ý kiến kiểm toán nội bộ:

Xét trên các khía cạnh trọng yếu, Báo cáo tài chính năm 2010 đã phản ánh trung thực, hợp lý tình hình tài chính của công ty tại 31/12/20110 cũng như kết quả hoạt động kinh doanh và tình hình lưu chuyển tiền tệ cho năm tài chính kết thúc cùng ngày phù hợp với Chuẩn mực và Chế độ kế toán Việt Nam hiện hành.

- Các nhận xét đặc biệt: không cóNGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011074

BÁO CÁO LƢU LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ

(Theo phương pháp gián tiếp)Năm 2012



VNDVND

50 Lƣu Lợi chuyển tiền thuần trong năm 49.164.421.083 (52.474.536.619)

60 Tiền và các khoản tƣơng đƣơngtương đương tiền đầu năm 102.531.096.802 155.005.633.421

70 Tiền và các khoản tƣương đƣương tiền cuối năm 4 151.695.517.885 102.531.096.802


VI. Các công ty có liên quan

Không có

VII. Tổ chức và nhân sự1. Cơ cấu tổ chức của công ty

2. Tổ chức và nhân sự công ty trong năm


- Triển khai mở hoặc đóng các chi nhánh, phòng giao dịch, đại lý nhận lệnh, văn phòng đại diện: Trong năm 2011, Công ty đã đóng cửa Trung tâm chăm sóc khách hàng tại Nha Trang. Công ty đã có hồ sơ đầy đủ gửi các cơ quan quản lý và đã có sự chấp thuận bằng văn bản.

- Thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện: Chuyển chi nhánh Hà Nội từ 172 Ngọc Khánh, Ba Đình, Hà Nội về số 4 Tôn Thất Tùng, Đống Đa, Hà Nội

- Thay đổi tên Công ty: Tên Công ty vẫn được giữ nguyên không có thay đổiNGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011075


Ban kiÓm so¸t

Çc chi

nh¸nh


Tæng gi¸m ®èc

Héi ®ång ®Çu t

Ban kiÓm so¸t néi bé Trî lý tæng gi¸m ®èc

Gi¸m ®èc pt m¹ng l íi



gi¸m ®èc ®Çu t


Bé phËn

pt m¹ng

l íi

Phßng tµi chÝnh kÕ to¸n

Phßng

nguån vèn

Phßng

giao dÞch chøng kho¸n

Phßng b¶o l·nh ph¸t hµnh vµ t

vÊn tµi chÝnh

Phßng

marketing vµ

PR

Phßng

c«ng nghÖ th«ng

tin

Phßng

nh©n sù vµ ®µo t¹o

Phßng

®Çu t

Phßng

ph©n tÝch

Phßng

hµnh chÝnh tæng hîp


+ Tên Công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng – HASECO

+ Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan - Hồng Bàng - Hải Phòng

+ Tên tiếng anh: Haiphong Securities Joint stock Company

- Thực hiện chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty: Không


- Thay đổi thành viên HĐQT/ HĐTV: Công ty có sự thay đổi thành viên HĐQT theo nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, cụ thể:

+ Bà Trương Thị Kim Oanh thôi giữ chức vụ Phó chủ tịch HĐQT

+ Bổ nhiệm Bà Lê Thị Thu Hương giữ chức vụ Phó chủ tịch HĐQT

+ Ông Phạm Thanh Bình, Ông Đoàn Văn Minh và Ông Vũ Quang Khánh thôi giữ chức vụ Ủy viên HĐQT

+ Bổ nhiệm Ông Vũ Xuân Thủy, Ông Đoàn Đức Luyện và Ông Phạm Minh Đức giữ chức vụ Ủy viên HĐQT

- Thay đổi thành viên Ban giám đốc; Ban kiểm soát; Kiểm soát viên tuân thủ:

+ Bà Nguyễn Thị Luyến thôi giữ chức vụ Trưởng Ban kiểm soát

+ Bổ nhiệm Bà Lê Thị Vẻ giữ chức vụ Trưởng Ban kiểm soát

+ Bà Nguyễn Thị Nguyệt thôi giữ chức vụ Ủy viên Ban kiểm soát

+ Bổ nhiệm Bà Nguyễn Thị Luyến và Ông Phạm Đức Phiên giữ chức vụ Ủy viên Ban kiểm soát

+ Ông Phạm Đức Phiên thôi giữ chức vụ Ủy viên Ban kiểm soát

+ Ông Nguyễn Sơn Hải thôi giữ chức vụ Tổng Giám đốc

+ Bổ nhiệm Ông Vũ Dương Hiền, chủ tịch HĐQT kiêm Quyền Tổng giám đốc- Thay đổi số lượng người làm việc trong công ty:

Đối tượng

Số người có CCHN/ tổng số người thời điểm

đầu kỳ

Số lượng người có CCHN/

tổng số người làm việc tại

thời điểm cuối kỳ

Số lượng người thôi làm việc cho công ty trong

kỳ

Số lượng người tuyển mới trong

kỳ

Ban Giám đốc 3/3 3/3 1 1

Bộ phận môi giới 15/21 16/21 1 1

Bộ phận tự doanh 3/8 3/8

Bộ phận bảo lãnh phát hành 2/3 2/3

Bộ phận tư vấn 5/5 5/3 1 1


76


Bộ phận lưu ký 0/3 0/3

Tổng số 28/43 29/43 3 3

VIII. Thông tin cổ đông và Quản trị công ty

1. Thành viên và cơ cấu của HĐQT và Ban Kiểm soát

Hội đồng quản trị

Hội đồng quản trị gồm 05 thành viên,

Trong đó có 03 thành viên hoạt động độc lập, có 2 thành viên tham gia điều hành.

1.Ông Vũ Dương Hiền - Chủ tịch HĐQT – Thành viên chuyên trách

2.Bà Lê Thị Thu Hương - Phó Chủ tịch HĐQT

3.Ông Đoàn Đức Luyện - Ủy viên HĐQT

4.Ông Vũ Xuân Thủy - Ủy viên HĐQT

5.Ông Phạm Minh Đức - Ủy viên HĐQT

Ông Vũ Dương Hiền – Chủ tịch Hội đồng quản trị






Dân tộc: Kinh











77




Học sinh



1977-1982Chuyên viên chính Ban khoa giáo Thành ủy Hải

Phòng


thành ủy

1983-1999Xí nghiệp Giấy bìa Đồng Tiến, Nhà máy Giấy Hải

Phòng, Công ty CP HAPACOChủ tịch HĐQT-

Giám đốc














Sở hữu cá nhân: 1.056.848 cổ phần



1.1.2 Bà Lê Thị Thu Hương- Phó Chủ tịch HĐQT

Họ và tên: Lê Thị Thu Hương Giới tính: Nữ




Dân tộc: KinhNGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011078






Trình độ chuyên môn: Đại học Ngân Hàng Quá trình công tác:


1989-1997 Sở Tài chính Hải Phòng Cán bộ Phòng Ngân sách

1997-2000 Sở Tài chính Hải Phòng Phó phòng Ngân sách

2000-2004 Sở Tài chính Hải Phòng Trưởng phòng ngân sách












1.1.3 Ông Đoàn Đức Luyện - Thành viên HĐQT






Dân tộc: Kinh





79



Trình độ chuyên môn: Tiến sỹ khoa học Quá trình công tác:


1965-1968 Trường An Dũng, Kiến Thụy, Hải PhòngGiáo viên, Bí thư Doàn

trường

1968-1971Bộ đội tại chiến trường B1, Trung đội trưởng, Phó BT

đoàn TN







Chức vụ tại Công ty : Ủy viên HĐQT









1.1.4 Ông Vũ Xuân Thủy - Thành viên HĐQT

Họ và tên: Vũ Xuân Thủy Giới tính: Nam;






80


Dân tộc: Kinh






Trình độ chuyên môn: Kỹ sư cơ khí Quá trình làm việc:














1.1.5 Ông Phạm Minh Đức- Thành viên HĐQT

Họ và tên: Vũ Quang Khánh Phạm Minh Đức Giới tính: Nam;

Ngày, tháng, năm sinh: 29/10/196216/05/1983

Số CMND: 031634188031158438 cấp ngày 14/3/200711/08/2010 tại Hải Phòng

Nơi sinh: Trực Ninh – Nam ĐịnhHải Phòng


Dân tộc: Kinh

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Đằng Giang, Ngô Quyền, Hải PhòngSố 12A/5 Phù Đổng,, Đinh Tiên Hoàng, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 12A/5 Phù Đổng,, Đinh Tiên Hoàng, Hải PhòngSố 54/186 Văn Cao, Đằng Giang, Ngô Quyền, Hải Phòng


81


Số điện thoại liên hệ: 0916.588.588

Trình độ văn hoá: 10/1012/12

Trình độ chuyên môn: Cử nhân Đại học Hàng Hải, Đại học Thương mạiThạc sĩ Kinh tế Quá trình làm việc:


1988-19942007-

2011

Công ty Vận tải xây dựng đường thủy ICông ty CP Chứng khoán Hải Phòng

Chuyên viên Kế toánPhó phòng Đầu tư

2011- nay Công ty CP Đầu tư Hafinco Giám đốc


Chức vụ nắm giữ tại các công ty khác : Kế toán trưởng Công ty CP vận tải xăng dầu VipcoGiám đốc





Số cổ phần nắm giữ : 279.635 CP100.140 cổ phần

Sở hữu cá nhân: 15.030 cổ phần100.140 cổ phần

Đại diện vốn : 264.605 0 cổ phần


Ban Kiểm soát

Gồm 02 thành viên:- Bà Lê Thị Vẻ - Trưởng ban - Bà Nguyễn Thị Luyến - Thành viên1.2.1. Bà Lê Thị VẻGiới tính: NữNgày tháng năm sinh: 13/10/1957Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: TT Tiên Lãng, Huyện Tiên Lãng, HảI PhòngĐịa chỉ: Số 36/26 Trần Nguyên Hãn, Lê Chân, Hải PhòngChức vụ hiện tại : Phó TGĐ Công ty TNHH MTV Xổ số và đầu tư tài chính Hải Phòng.Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tếQuá trình làm việc:- 09/1977-09/1980: Cán bộ cải tiến quản lý- Phân hiệu II, Bộ tài chính, TP Hồ Chí MinhI - 10/1980-04/1984: Kế toán cửa hàng Bách hóa tổng hợp chợ sắt- Công ty công nghê phẩm Hải Phòng-5/1984-6/1994: Tổ trưởng kế toán, cửa hàng KD và DV số 2- Công ty TM và DV XNK Hải Phòng - 07/1994-03/1996: Kế toán tổng hợp- Công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng


82


- 4/1996-01/2006: Trưởng phòng kế toán tài vụ, công ty xổ số kiến thiết HảI Phòng02/2006-11/2007: Kế toán trưởng Công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng12/2007-10/2008: Phó Giám đốc công ty xổ số kiến thiết Hải PhòngTừ 11/2008- nay: Phó Tổng Giám đốc Công ty TNHH MTV Xổ số và đầu tư tài chính Hải PhòngSố cổ phần nắm giữ : 0 CP 1.2.2. Bà Nguyễn Thị LuyếnGiới tính: NữNgày tháng năm sinh: 15/6/1953Quốc tịch: Việt Nam Quê quán: Đông Lĩnh, Đông Hưng, Thái BìnhĐịa chỉ: Số 9, ngõ Lâm Sản, Sở Dầu, Hồng Bàng, Hải PhòngChức vụ hiện tại : khôngTrình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tếQuá trình làm việc:- 1979-1989: Nhân viên kế toán Công ty Xăng dầu khu vực III - 1989-1993: Phó phòng kế toán Công ty Xăng dầu khu vực III - 1993-1996: Trưởng phòng kế toán Công ty Xăng dầu khu vực III - 1996-2009: Kế toán trưởng Công ty Xăng dầu khu vực III - Từ 2009-nay: nghỉ hưuSố cổ phần nắm giữ : 28.800 CP Sở hữu cỏ nhõn: 28.800 cổ phần Đại diện vốn : 0 cổ phần2. Hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2011Trong năm 2011, HĐQT đã tiến hành 06 phiên họp HĐQT và 02 phiên họp mở rộng. HĐQT đã ban hành các Nghị quyết và quyết định giải quyết toàn diện các vấn đề liên quan đến hoạt động của Công ty, bao gồm các lĩnh vực nhân sự, đầu tư, quản trị doanh nghiệp…3. Hoạt động của Ban Kiểm soát Trong năm 2011, BKS đã tiến hành các hoạt động kiểm tra hoạt động kinh doanh 6 tháng, 9 tháng và cả năm của Công ty bao gồm các vấn đề sau: a) Kiểm tra đánh giá tình hình kinh doanh, tài chính ; b) Kiểm tra việc thực hiện chế độ tài chính trong Công ty; c) Kiểm tra các quy trình nghiệp vụ trong Công ty; d) Kiểm tra công tác tổ chức điều hành của Công ty;Sau các đợt kiểm tra, BKS đã báo cáo kết quả kiểm tra cho HĐQT. Qua kết quả kiểm tra BKS thấy về cơ bản Công ty đã chấp hành đúng chế độ chứng từ theo qui định về chế độ kế toán và tuân thủ quy trình nghiệp vụ của Công ty. Một số trường hợp thiếu sót đã được BKS nhắc nhở, chấn chỉnh kịp thời để Công ty thực tốt hơn.4. Kế hoạch để tăng cường hiệu quả trong hoạt động quản trị công ty: Trong năm 2011, thực hiện trách nhiệm theo quy định của pháp luật giám sát hoạt động của Ban TGĐ, sẽ xây dựng và ban hành các quy chế, quy trình nghiệp vụ tạo ra một môi trường phối hợp linh hoạt giữa HĐQT và Ban TGĐ. Tăng cường phối hợp hỗ trợ Ban TGĐ trong hoạt động kinh doanh. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp quy, tạo hành lang pháp lý cho hoạt động kinh doanh của HASECO.5. Ban giám đốc5.1 Cơ cấu Ban giám đốc

1. Ông Vũ Dương Hiền Quyền Tổng giám đốc2. Bà Nguyễn Thị Thanh Giám đốc tài chính3. Ông Đinh Danh Vượng Giám đốc nhân sự4. Ông Phạm Đức Phiên Giám đốc Dịch vụ khách hàng


83


5.1.1 Ông Vũ Dương Hiền - Quyền Tổng giám đốcHọ và tên: VŨŨ DƯƠNG HIỀN Giới tính: NamNgày, tháng, năm sinh: 14/09/1942Số chứng minh thư nhân dân: 030664890 cấp ngày 12/10/2007 tại Hải Phòng Nơi sinh: Hải Phòng Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: KinhQuê quán: Minh Tân – Thủy Nguyên – Hải Phòng Địa chỉ thường trú: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0934242288 Trình độ văn hoá: 10/10Trình độ chuyên môn: Tiến sĩ khoa học kinh tế, kỹ sư kinh tế, Giáo viên cấp II, IIIChính trị: cao cấp Nguyễn Ái Quốc (nay là Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí MinhQuá trình công tác:


1965 Học trường Chính trị ngành giáo dục, Bí thư đoàn trường Học sinh


1977-1982 Chuyên viên chính Ban khoa giáo Thành ủy Hải Phòng

Phó Bí thư Chi bộ Ban Khoa giáo thành ủy

1983-1999 Xí nghiệp Giấy bìa Đồng Tiến, Nhà máy Giấy Hải Phòng, Công ty CP HAPACO



Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải PhòngChủ tịch HĐQT kiêm Quyền Tổng giám đốc


Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác:Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn HAPACOChủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Hải ÂuChủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu Công nghiệp Hải PhòngHành vi vi phạm pháp luật: Không có Các khoản nợ đối với Công ty: Không có Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có

Số cổ phần nắm giữ: 3.705.288 CP Sở hữu cá nhân: 1.056.848 cổ phần Đại diện vốn: 2.648.440 cổ phầnTỷ lệ %/vốn ĐL: 9.23%5.1.2 Bà Nguyễn Thị Thanh - Giám đốc Tài chínhHọ và tên: Nguyễn Thị Thanh Giới tính: NữNgày tháng năm sinh: 24/04/1962Số CMND: 030187040 cấp ngày 12/08/1997 tại Hải PhòngNơi sinh: Hải Phòng

Quốc tịch: Việt namNGƯỜI BẠN TIN CẬY CỦA NHÀ ĐẦU TƯ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

2011084


Dân tộc: KinhQuê quán: Hải An, Hải Phòng

Địa chỉ thường trú: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải PhòngChỗ ở hiện tại: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải PhòngSố điện thoại liên lạc: 0903482882Trình độ văn hoá: 10/10Trình độ chuyên môn: Cử nhân đại học Thương mại

Quá trình công tác:Thời gian Chức vụ công tác1984-1996 Cán bộ giá kiêm kế toán tại Công ty TM XNK Tranxmechco1997-2003 Kế toán tổng hợp Công ty phát triển khu công nghiệp Nomura Hải

Phòng2003- 2008 Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng01/2009- nay Giám đốc Tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải PhòngChức vụ tại công ty: Giám đốc tài chínhChức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: Không cóHành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không cóCác khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không cóThù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không cóLợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không cóSố cổ phần nắm giữ: 21.125 cổ phần (tính đến ngày 31/12/20110)5.1.3 Ông Đinh Danh Vượng - Giám đốc Nhân sựHọ và tên: Đinh Danh Vượng Giới tính: NamNgày tháng năm sinh: 19/11/1978Số CMND: 031673084 cấp ngày 15/5/2007 tại CA Hải PhòngNơi sinh: Thái BìnhQuốc tịch: Việt namDân tộc: KinhQuê quán: Thái BìnhĐịa chỉ thường trú: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải PhòngChỗ ở hiện tại: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải PhòngSố điện thoại liên lạc: 0904247337

Trình độ văn hoá: 12/12Trình độ chuyên môn: Cử nhân Luật, Cử nhân Kinh tế Ngoại thương

Quá trình công tác:Thời gian Chức vụ công tác09/2003-07/2004 Nhân viên Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT Công ty cổ phần



ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng01/2009- nay Giám đốc Nhân sự Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải PhòngChức vụ tại công ty: Giám đốc nhân sựChức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: Không cóHành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không cóCác khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không có


85


Thù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không cóLợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không cóSố cổ phần nắm giữ: 84 cổ phần (tính đến ngày 31/12/20110)5.1.3 Phạm Đức Phiên - Giám đốc Dịch vụ khách hàng. . . . . . . . .

6. Tỷ lệ sở hữu cổ phần và những thay đổi trong tỷ lệ nắm giữ cổ phần của Thành viên HĐQT.7. Thông tin về các giao dịch cổ phiếu của thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát và Ban Tổng giám đốc.

8. Các dữ liệu thống kê về cổ đông tính đến ngày 31/12/2010

a. Cơ cấu cổ đông

Loại hình cổ đông Số cổ phần (CP) (%)I. CỔ ĐÔNG TRONG CÔNG TY 10.362.58010.252.956 25,8225,55

1. Hội đồng quản trị 10.045.52310.148.476 25,0325,29Đại diện 8.560.8408.825.445 21,9921,33

Riêng 1.220.0781.587.636 3,043,962. Ban Giám Đốc 21.209 0,050,05

3. Ban Kiểm Soát 241.37728.800 0,600,074. Nhân Viên 54.471 0,14

II. CỔ ĐÔNG NGOÀI CÔNG TY 29.768.04029.877.664 74,1874,45

Tổng cộng

c. Các cổ đông lớn:

STT

Tên cổ đông

Số lượng cổ

phần nắm giữ

(CP)

Tỷ lệ % so với vốn

điều lệ

1 Công ty cổ phần Tập đoàn Hapaco

2.648.440

6.599%

2 Công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng

5.912.400

14.733%

Hải phòng, ngày

2318 tháng 3 năm

2011

TM HỘI ĐỒNG

QUẢN TRỊ


Hải phòng, ngày 09 tháng 4 năm 2013

TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CHỦ TỊCH

T.S VŨ DƯƠNG HIỀN

86


CHỦ TỊCH



87


VII. Tổ chức và nhân sự1. Cơ cấu tổ chức của công ty



Ban kiÓm so¸t

Çc chi

nh¸nh


Tæng gi¸m ®èc Héi ®ång ®Çu t

Ban kiÓm so¸t néi bé

Trî lý tæng gi¸m

®èc

Gi¸m ®èc pt m¹ng l íi



gi¸m ®èc ®Çu t


Bé phËn

pt m¹ng

l íi

Phßng tµi

chÝnh kÕ

to¸n

Phßng

nguån vèn

Phßng giao dÞch chøng kho¸n

Phßng b¶o l·nh

ph¸t hµnh vµ

t vÊn tµi

chÝnh

Phßng marketin

g vµ PR

Phßng

c«ng nghÖ th«ng

tin

Phßng

nh©n sù vµ ®µo t¹o

Phßng ®Çu

t

Phßng

ph©n tÝch

Phßng hµnh chÝnh tæng hîp

2. Tổ chức và nhân sự công ty trong năm


- Triển khai mở hoặc đóng các chi nhánh, phòng giao dịch, đại lý nhận lệnh, văn phòng đại diện: Trong năm 2011, Công ty đã đóng cửa Trung tâm chăm sóc khách hàng tại Nha Trang. Công ty đã có hồ sơ đầy đủ gửi các cơ quan quản lý và đã có sự chấp thuận bằng văn bản.

- Thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện: Không

- Thay đổi tên Công ty: Tên Công ty vẫn được giữ nguyên không có thay đổi

+ Tên Công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng - HASECO

+ Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan - Hồng Bàng - Hải Phòng

+ Tên tiếng anh: Haiphong Securities Joint stock Company

- Thực hiện chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty: Không


- Thay đổi thành viên HĐQT/ HĐTV: Công ty có sự thay đổi thành viên HĐQT theo nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, cụ thể:

+ Bà Trương Thị Kim Oanh thôi giữ chức vụ Phó chủ tịch HĐQT

+ Bổ nhiệm Bà Lê Thị Thu Hương giữ chức vụ Phó chủ tịch HĐQT

+ Ông Phạm Thanh Bình, Ông Đoàn Văn Minh và Ông Vũ Quang Khánh thôi giữ chức vụ Ủy viên HĐQT

+ Bổ nhiệm Ông Vũ Xuân Thủy, Ông Đoàn Đức Luyện và Ông Phạm Minh Đức giữ chức vụ Ủy viên HĐQT

- Thay đổi thành viên Ban giám đốc; Ban kiểm soát; Kiểm soát viên tuân thủ:

+ Bà Nguyễn Thị Luyến thôi giữ chức vụ Trưởng Ban kiểm soát

+ Bổ nhiệm Bà Lê Thị Vẻ giữ chức vụ Trưởng Ban kiểm soát

+ Bà Nguyễn Thị Nguyệt thôi giữ chức vụ Ủy viên Ban kiểm soát

+ Bổ nhiệm Bà Nguyễn Thị Luyến và Ông Phạm Đức Phiên giữ chức vụ Ủy viên Ban kiểm soát

+ Ông Phạm Đức Phiên thôi giữ chức vụ Ủy viên Ban kiểm soát

+ Ông Nguyễn Sơn Hải thôi giữ chức vụ Tổng Giám đốc

+ Bổ nhiệm Ông Vũ Dương Hiền, chủ tịch HĐQT kiêm Quyền Tổng giám đốc

- Thay đổi số lượng người làm việc trong công ty:

Đối tượng

Số người có CCHN/ tổng số người thời điểm

đầu kỳ

Số lượng người có CCHN/

tổng số người làm việc tại

thời điểm cuối kỳ

Số lượng người thôi làm việc cho công ty trong

kỳ

Số lượng người tuyển mới trong

kỳ

Ban Giám đốc 3/3 3/3 1 1

Bộ phận môi giới 15/21 16/21 1 1

Bộ phận tự doanh 3/8 3/8

Bộ phận bảo lãnh phát hành 2/3 2/3

Bộ phận tư vấn 5/5 5/3 1 1

Bộ phận lưu ký 0/3 0/3

Tổng số 28/43 29/43 3 3

2. Số lượng cán bộ, nhân viên và chính sách đối với người lao động:

Đối tượng

Số lượng người có CCHN/ tổng số

người làm việc tại thời điểm đầu kỳ

Số lượng người có CCHN/ tổng số người làm việc tại thời điểm

cuối kỳ

Số lượng người thôi làm việc cho công ty trong kỳ

Số lượng người

tuyển mới trong kỳ

Ban Giám đốc 4/43/3 3/34/4 21 11

Bộ phận môi giới 7/268/34 15/217/26 713 25

Bộ phận tự doanh 4/84/7 3/84/8 10 11

Bộ phận BLPH 4/44/4 2/34/4 20 10

Bộ phận tư vấn 7/713/13 5/57/7 28 2

Bộ phận lưu ký 3/33/3 0/33/3 30 30

Tổng số 29/5235/64 28/4329/52 1722 89

Chính sách:Hội đồng quản trị đã tiến hành sửa đổi Quy chế tiền lương ban hành theo Quyết định số 04/QĐ-HĐQT ngày 04/12/2007, quy chế sửa đổi hoàn toàn phù hợp với Bộ luật lao động và được xây dựng công bằng, minh bạch, phù hợp với mục tiêu khuyến khích người lao động gắn bó lâu dài với Công ty, không ngừng nâng cao chất lượng và tinh thần trách nhiệm trong công việc.Chế độ thu hút và đào tạo nhân sự:Quy trình tuyển dụng và đào tạo của HasecoHASECO được xây dựng một cách khoa học và linh hoạt. Chúng tôi thực hiện việc tuyển dụng qua các kênh thông báo tuyển dụng trên phương tiện thông tin đại chúng, website, đồng thời còn hợp tác chặt chẽ với các tổ chức giáo dục đào tạo trong và ngoài nước, các trường đại học có uy tín và một số tổ chức cung ứng nhân sự chuyên nghiệp. Về chính sách đào tạo:Vấn đề đào tạo cho nhân viên thực sự được HasecoHASECO coi trọng. Ngoài việc tạo điều kiện cho nhân viên tham gia các khoá đào tạo nâng cao nghiệp vụ, chúng tôi còn chú trọng đến đào tạo kỹ năng nâng cao đảm bảo cho nhân viên hoàn thành mục tiêu như kỹ năng giao tiếp và chăm sóc khách hàng, kỹ năng thuyết trình, kỹ năng phân tích và nhận định thị trường...3. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, kế toán trưởng 3.1 Thay đổi thành viên Ban giám đốc : Ngày 01 tháng 1 năm 2010, Bà Nguyễn Thị Thanh – Giám đốc Tài chính kiêm Kế toán trưởng thôi kiêm nhiệm chức vụ Kế toán trưởng theo Quyết định số 571/2009/QĐ-HPC ngày 31/12/2009 của Hội đồng Quản trị Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng.

Ngày 01 tháng 1 năm 2010, Bà Đặng Thị Minh Hằng – Phó phòng Kế toán Lưu ký được bổ nhiệm chức vụ Kế toán trưởng theo Quyết định số 572/2009/QĐ-HPC ngày 31/12/2009 của Hội đồng Quản trị Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng.Ngày 01 tháng 5 năm 2010, Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng chấm dứt Hợp đồng lao động với Ông Nguyễn Thế Minh – Tổng Giám đốc theo Quyết định số 296a/2010/QĐ-HPC ngày 27/4/2010 của Hội đồng Quản trị Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng.

Ngày 01/5/2010, Ông Nguyễn Sơn Hải CMND số 030663155 ngày cấp 28/5/2008 tại CA Hải Phòng được bổ nhiệm làm Tổng giám đốc theo Quyết định số 296/QĐ-CKHP ngày 27/4/2010 của Hội đồng Quản trị Công ty CP CK Hải phòng.Ngày 29/8/2010, Bà Nguyễn Thị Thu Huyền – thành viên Ban Kiểm soát từ nhiệm tư cách thành viên Ban kiểm soát của Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng.

VIII. Thông tin cổ đông và Quản trị công ty1. Thành viên và cơ cấu của HĐQT và Ban Kiểm soátHội đồng quản trịHội đồng quản trị gồm 05 thành viên, Trong đó có 03 thành viên hoạt động độc lập, có 2 thành viên tham gia điều hành.

1.Ông Vũ Dương Hiền - Chủ tịch HĐQT – Thành viên chuyên trách2.Bà Lê Thị Thu Hương - Phó Chủ tịch HĐQT3.Ông Đoàn Đức Luyện - Ủy viên HĐQT4.Ông Vũ Xuân Thủy - Ủy viên HĐQT5.Ông Phạm Minh Đức - Ủy viên HĐQT

1.1.1 Ông Vũ Dương Hiền – Chủ tịch Hội đồng quản trị Họ và tên: VŨ DƯƠNG HIỀN Giới tính: Nam Ngày, tháng, năm sinh: 14/09/1942




Dân tộc: Kinh












Học sinh




Phòng




Giám đốc
















Tỷ lệ %/vốn ĐL: 9.23%1.1.2 Bà Lê Thị Thu Hương- Phó Chủ tịch HĐQT Họ và tên: Lê Thị Thu Hương Giới tính: Nữ Ngày, tháng, năm sinh: 26/07/1964



Dân tộc: Kinh





Trình độ chuyên môn: Đại học Ngân Hàng



1989-1997 Sở Tài chính Hải PhòngCán bộ Phòng Ngân sách

1997-2000 Sở Tài chính Hải PhòngPhó phòng Ngân sách

2000-2004 Sở Tài chính Hải PhòngTrưởng phòng ngân sách











Tỷ lệ %/vốn ĐL: 14.73% 1.1.3 Ông Đoàn Đức Luyện - Thành viên HĐQT






Dân tộc: Kinh





Trình độ chuyên môn: Tiến sỹ khoa học



1965-1968 Trường An Dũng, Kiến Thụy, Hải PhòngGiáo viên, Bí thư

Doàn trường

1968-1971Bộ đội tại chiến trường B1, Trung đội trưởng, Phó BT

đoàn TN







Chức vụ tại Công ty : Ủy viên HĐQT









1.1.4 Ông Vũ Xuân Thủy - Thành viên HĐQT Họ và tên: Vũ Xuân Thủy Giới tính: Nam;





Dân tộc: Kinh






Trình độ chuyên môn: Kỹ sư cơ khí

Quá trình làm việc:














1.1.5 Ông Phạm Minh Đức- Thành viên HĐQT Họ và tên: Vũ Quang Khánh Giới tính: Nam;



Nơi sinh: Trực Ninh – Nam Định


Dân tộc: Kinh

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Đằng Giang, Ngô Quyền, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 54/186 Văn Cao, Đằng Giang, Ngô Quyền, Hải Phòng

Số điện thoại liên hệ:


Trình độ chuyên môn: Cử nhân Đại học Hàng Hải, Đại học Thương mại

Quá trình làm việc:


1988-1994 Công ty Vận tải xây dựng đường thủy I Chuyên viên Kế toán

1994-1999 Công ty Vận tải xây dựng đường thủy I TP Kế toán

1999-2005 Công ty Vận tải xây dựng đường thủy I Kế toán trưởng

2006-2007 Công ty cổ phần vận tải xăng dầu Vipco Kế toán trưởng

2008-nay Công ty cổ phần vận tải xăng dầu Vipco Phó Tổng giám đốc


Chức vụ nắm giữ tại các công ty khác : Kế toán trưởng Công ty CP vận tải xăng dầu Vipco







Đại diện vốn : 264.605 cổ phần


1.1 Ban Kiểm soátGồm 02 thành viên:

Bà Lê Thị Vẻ - Trưởng ban Bà Nguyễn Thị Luyến - Thành viên

1.2.1. Bµ Lª ThÞ VÎ Giíi tÝnh: N÷o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 13/10/1957o Quèc tÞch: ViÖt Nam o Quª qu¸n: TT Tiªn L·ng, HuyÖn Tiªn L·ng, H¶I Phßngo §Þa chØ: Sè 36/26 TrÇn Nguyªn H·n, Lª Ch©n, H¶i Phßngo Chøc vô hiÖn t¹i : Phã TG§ C«ng ty TNHH MTV Xæ sè vµ ®Çu t tµi chÝnh H¶i Phßng.o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Cö nh©n kinh tÕo Qu¸ tr×nh lµm viÖc:- 09/1977-09/1980: Çn bé c¶i tiÕn qu¶n lý- Ph©n hiÖu II, Bé tµi chÝnh, TP Hå ChÝ MinhI - 10/1980-04/1984: KÕ to¸n cöa hµng B¸ch hãa tæng hîp chî s¾t- C«ng ty c«ng nghª phÈm H¶i Phßng-5/1984-6/1994: Tæ trëng kÕ to¸n, cöa hµng KD vµ DV sè 2- C«ng ty TM vµ DV XNK H¶i Phßng

- 07/1994-03/1996: KÕ to¸n tæng hîp- C«ng ty xæ sè kiÕn thiÕt H¶i Phßng- 4/1996-01/2006: Trëng phßng kÕ to¸n tµi vô, c«ng ty xæ sè kiÕn thiÕt H¶I Phßng02/2006-11/2007: KÕ to¸n trëng C«ng ty xæ sè kiÕn thiÕt H¶i Phßng12/2007-10/2008: Phã Gi¸m ®èc c«ng ty xæ sè kiÕn thiÕt H¶i PhßngTõ 11/2008- nay: Phã Tæng Gi¸m ®èc C«ng ty TNHH MTV Xæ sè vµ ®Çu t tµi chÝnh H¶i Phßng

Số cổ phần nắm giữ : 0 CP

1.2.1. Bµ NguyÔn ThÞ LuyÕn

Giíi tÝnh: N÷o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 15/6/1953o Quèc tÞch: ViÖt Nam o Quª qu¸n: §«ng LÜnh, §«ng Hng, Th¸i B×nho §Þa chØ: Sè 9, ngâ L©m S¶n, Së DÇu, Hång Bµng, H¶i Phßngo Chøc vô hiÖn t¹i : kh«ngo Tr×nh ®é chuyªn m«n: Cö nh©n kinh tÕo Qu¸ tr×nh lµm viÖc:- 1979-1989: Nh©n viªn kÕ to¸n C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - 1989-1993: Phã phßng kÕ to¸n C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - 1993-1996: Trëng phßng kÕ to¸n C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - 1996-2009: KÕ to¸n trëng C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - Tõ 2009-nay: nghØ hu




2. Hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2011

Trong năm 2011, HĐQT đã tiến hành 06 phiên họp HĐQT và 02 phiên họp mở rộng. HĐQT đã ban hành các Nghị quyết và quyết định giải quyết toàn diện các vấn đề liên quan đến hoạt động của Công ty, bao gồm các lĩnh vực nhân sự, đầu tư, quản trị doanh nghiệp…3. Hoạt động của Ban Kiểm soát

Trong năm 2010, BKS đã tiến hành các hoạt động kiểm tra hoạt động kinh doanh 6 tháng, 9 tháng và cả năm của Công ty bao gồm các vấn đề sau: a) Kiểm tra đánh giá tình hình kinh doanh, tài chính ;

b) Kiểm tra việc thực hiện chế độ tài chính trong Công ty;

c) Kiểm tra các quy trình nghiệp vụ trong Công ty;

d) Kiểm tra công tác tổ chức điều hành của Công ty;

Sau các đợt kiểm tra, BKS đã báo cáo kết quả kiểm tra cho HĐQT. Qua kết quả kiểm tra BKS thấy về cơ bản Công ty đã chấp hành đúng chế độ chứng từ theo qui định về chế độ kế toán và tuân thủ quy trình nghiệp vụ của Công ty. Một số trường hợp thiếu sót đã được BKS nhắc nhở, chấn chỉnh kịp thời để Công ty thực tốt hơn.

4. Kế hoạch để tăng cường hiệu quả trong hoạt động quản trị công ty:

Trong năm 2011, thực hiện trách nhiệm theo quy định của pháp luật giám sát hoạt động của Ban TGĐ, sẽ xây dựng và ban hành các quy chế, quy trình nghiệp vụ tạo ra một môi trường phối hợp linh hoạt giữa HĐQT và Ban TGĐ. Tăng cường phối hợp hỗ trợ Ban TGĐ trong hoạt động kinh doanh. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp quy, tạo hành lang pháp lý cho hoạt động kinh doanh của HASECO.5. Ban giám đốc

5.1 Cơ cấu Ban giám đốc1. Ông Vũ Dương Hiền Quyền Tổng giám đốc2. Bà Nguyễn Thị Thanh Giám đốc tài chính3. Ông Đinh Danh Vượng Giám đốc nhân sự

5.1.1 Ông Vũ Dương Hiền Quyền Tổng giám đốc

Họ và tên: VŨ DƯƠNG HIỀN Giới tính: Nam Ngày, tháng, năm sinh: 14/09/1942 Số chứng minh thư nhân dân: 030664890 cấp ngày 12/10/2007 tại Hải Phòng Nơi sinh: Hải Phòng Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Minh Tân – Thủy Nguyên – Hải Phòng Địa chỉ thường trú: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0934242288 Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Tiến sĩ khoa học kinh tế, kỹ sư kinh tế, Giáo viên cấp II, III Chính trị: cao cấp Nguyễn Ái Quốc (nay là Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh Quá trình công tác:



Học sinh



Phòng




Giám đốc


Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải PhòngChủ tịch HĐQT

kiêm Quyền Tổng giám đốc


Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn HAPACO Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Hải Âu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu Công nghiệp Hải Phòng

Hành vi vi phạm pháp luật: Không có Các khoản nợ đối với Công ty: Không có Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có Số cổ phần nắm giữ: 3.705.288 CP


Đại diện vốn: 2.648.440 cổ phần Tỷ lệ %/vốn ĐL: 9.23%

5.1.2 Bà Nguyễn Thị Thanh Giám đốc Tài chính Họ và tên: Nguyễn Thị Thanh Giới tính: Nữ Ngày tháng năm sinh: 24/04/1962 Số CMND: 030187040 cấp ngày 12/08/1997 tại Hải Phòng Nơi sinh: Hải Phòng Quốc tịch: Việt nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Hải An, Hải Phòng Địa chỉ thường trú: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0903482882 Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Cử nhân đại học Thương mại Quá trình công tác:

Thời gian Chức vụ công tác1984-1996 Cán bộ giá kiêm kế toán tại Công ty TM XNK Tranxmechco

1997-2003 Kế toán tổng hợp Công ty phát triển khu công nghiệp Nomura Hải Phòng

2003- 2008 Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng01/2009- nay Giám đốc Tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng Chức vụ tại công ty: Giám đốc tài chính Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: Không có Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không có Các khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không có Thù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không có Lợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không có Số cổ phần nắm giữ: 21.125 cổ phần (tính đến ngày 31/12/2010) 5.1.3 Ông Đinh Danh Vượng Giám đốc Nhân sự Họ và tên: Đinh Danh Vượng Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 19/11/1978 Số CMND: 031673084 cấp ngày 15/5/2007 tại CA Hải Phòng Nơi sinh: Thái Bình

Quốc tịch: Việt nam Dân tộc: Kinh

Quê quán: Thái Bình Địa chỉ thường trú: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0904247337

Trình độ văn hoá: 12/12 Trình độ chuyên môn: Cử nhân Luật, Cử nhân Kinh tế Ngoại thương Quá trình công tác:

Thời gian Chức vụ công tác09/2003-07/2004 Nhân viên Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT Công ty cổ phần



ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng01/2009- nay Giám đốc Nhân sự Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng Chức vụ tại công ty: Giám đốc nhân sự Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: Không có Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không có Các khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không có Thù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không có Lợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không có Số cổ phần nắm giữ: 84 cổ phần (tính đến ngày 31/12/2010)

VIII. Thông tin cổ đông và Quản trị công ty1. Thành viên và cơ cấu của HĐQT và Ban Kiểm soát

1.2 Hội đồng quản trịHội đồng quản trị gồm 05 thành viên, Trong đó có 03 thành viên hoạt động độc lập, có 2 thành viên tham gia điều hành.

1.Ông Vũ Dương Hiền - Chủ tịch HĐQT – Thành viên chuyên trách2.Bà Trương Thị Kim Oanh - Phó Chủ tịch HĐQT3.Ông Phạm Thanh Bình - Ủy viên HĐQT4.Ông Đoàn Văn Minh - Ủy viên HĐQT5.Ông Vũ Quang Khánh - Ủy viên HĐQT

1.1.2 Ông Vũ Dương Hiền – Chủ tịch Hội đồng quản trị Họ và tên: VŨ DƯƠNG HIỀN Giới tính: Nam Ngày, tháng, năm sinh: 14/09/1942 Số chứng minh thư nhân dân: 030664890 cấp ngày 12/0110/1992 2007 tại Hải Phòng Nơi sinh: Hải Phòng Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Minh Tân – Thủy Nguyên – Hải Phòng Địa chỉ thường trú: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 1/274 Lạch Tray, Ngô Quyền, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0934242288

Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Tiến sĩ khoa học kinh tế, kỹ sư kinh tế, Giáo viên cấp II, III Chính trị: cao cấp Nguyễn Ái Quốc (nay là Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh Quá trình công tác:



Học sinh






1999-nayTập đoàn HAPACOCông ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Chủ tịch HĐQT – Tổng Giám

đốc Hapaco, Bí thư Đảng ủy

Công ty Chức vụ tại Công ty: Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác:

Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn HAPACO Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Quản lý quỹ Hải Phòng Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Hải Âu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu Công nghiệp Hải Phòng

Hành vi vi phạm pháp luật: Không có Các khoản nợ đối với Công ty: Không có Thù lao và các khoản lợi ích khác: thù lao HĐQT Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có Số cổ phần nắm giữ: 3.705.288 CP

Sở hữu cá nhân: 1.056.848 cổ phần Đại diện vốn: 2.648.440 cổ phần Tỷ lệ %/vốn ĐL: 9.23%

1.1.2 Bà Trương Thị Kim Oanh Phó Chủ tịch HĐQT Họ và tên: Trương Thị Kim Oanh Giới tính: Nữ Ngày, tháng, năm sinh: 27/5/1962 Số CMND: 030912284 Cấp ngày 3/12/2003 Nơi cấp: Hải Phòng

Nơi sinh: Hà Tây Quốc tịch: Việt nam Dân tộc: Kinh

Quê quán: Tân Dân, Tĩnh Gia, Thanh Hóa Địa chỉ thường trú: 7/145 Hai Bà Trưng, An Biên, Lê Chân, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: 7/145 Hai Bà Trưng, An Biên, Lê Chân, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 09034549950313.842335 Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Đại học Tài chính Kế toán Quá trình công tác:


1987-1994 Công ty TMDV và XNK Hải PhòngKế toán tổng hợp

1994-1995 Sở Du lịch Hải Phòng Cán bộ

1995-1998Cục Quản lý vốn và Tài sản Nhà nước tại doanh nghiệp Hải Phòng

Chuyên viên

1998-1999Cục Quản lý vốn và Tài sản Nhà nước tại doanh nghiệp Hải Phòng

Phó phòng nghiệp vụ

1999-2003Chi cục Tài chính doanh nghiệp – Sở Tài chính Hải Phòng

Phó phòng Tổng hợp

2003-2009 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải PhòngPhó chủ tịch HĐQT kiêm Phó Tổng GĐ

2009-nay Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Phó CT HĐQT kiêm Giám đốc CNHN

Chức vụ tại Công ty: Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Không Hành vi vi phạm pháp luật: Không Các khoản nợ đối với Công ty: Không Thù lao và các khoản lợi ích khác: thù lao Hội đồng quản trị Lợi ích liên quan đối với công ty: Không có Số cổ phần nắm giữ: 12.025 CP

Sở hữu cá nhân: 12.025 cổ phần Đại diện vốn: không có Tỷ lệ %/vốn ĐL: 0.03%

1.1.3 Ông Phạm Thanh Bình - Thành viên HĐQT Họ và tên: Phạm Thanh Bình Giới tính: Nam; Ngày, tháng, năm sinh: 15/7/1956 Số chứng minh thư nhân dân: 030831091 cấp ngày 19/9/2005 tại Hải Phòng Nơi sinh: Hải Thanh – Hải Hậu – Nam Định

Quốc tịch: Việt Nam Dân tộc: Kinh Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Số 21 Hồ Sen, Lê Chân, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 21 Hồ Sen, Lê Chân, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0913240764 Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Cử nhân Đại học xây dựng, Đại học Kinh tế Quá trình công tác:

Thời gian Nơi làm việc Chức vụ1980-6/2010 Sở Tài chính Hải Phòng Phó Giám đốc6/2010-nay Sở Tài chính Hải Phòng Giám đốc

Chức vụ tại Công ty : Thành viên HĐQT Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác : Hành vi vi phạm pháp luật : không Các khoản nợ đối với Công ty : không Thù lao và các khoản lợi ích khác : thù lao Hội đồng quản trị Lợi ích liên quan đối với Công ty : không Số cổ phần nắm giữ : 5.925.075 CP

Sở hữu cá nhân: 12.675 cổ phần Đại diện vốn : 5.912.400 cổ phần (Nhà nước) Tỷ lệ %/vốn ĐL: 14.76 %

1.1.4 Ông Đoàn Văn Minh - Thành viên HĐQT Họ và tên: Đoàn Văn Minh Giới tính: Nam; Ngày, tháng, năm sinh: 02/10/1962 Số CMTND : 030468464 cấp ngày 22/7/2005 tại Hải Phòng Nơi sinh: Kiến Thụy, Hải Phòng Quốc tịch: Việt nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Kiến Thụy, Hải Phòng Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Số 301 Trần Nguyên Hãn, Lê Chân, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 301 Trần Nguyên Hãn, Lê Chân, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0903418357 Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Thạc sĩ Kinh tế Quá trình làm việc:Thời gian Nơi làm việc Chức vụ

4/1984 - 4/1991 Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam – CN Hải Phòng Cán bộ 5/1991– 12/1994 Văn phòng ECIP Kế toán trưởng7/1995 – 1/2000 Ngân hàng TMCP Hàng Hải Việt Nam TP kế toán tài

chính 3/2000 – 9/2003 Ngân hàng TMCP Hàng Hải Việt Nam TP Kinh doanh

10/2003 – 5/2009 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng Tổng Giám đốc Chức vụ tại Công ty: Thành viên Hội đồng quản trị Chức vụ nắm giữ tại tổ chức khác: Hành vi vi phạm pháp luật: không Các khoản nợ đối với công ty: Không Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao HĐQT Lợi ích liên quan đối với công ty: không Số cổ phần nắm giữ: 123.500 CP

Sở hữu: 123.500 cổ phần Đại diện vốn: Không Tỷ lệ %/vốn ĐL: 0.30%

1.1.5 Ông Vũ Quang Khánh - Thành viên HĐQT Họ và tên: Vũ Quang Khánh Giới tính: Nam; Ngày, tháng, năm sinh: 29/10/1962 Số CMND: 031634188 cấp ngày 14/3/2007 tại Hải Phòng Nơi sinh: Trực Ninh – Nam Định Quốc tịch: Việt nam Dân tộc: Kinh Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: Đằng Giang, Ngô Quyền, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 54/186 Văn Cao, Đằng Giang, Ngô Quyền, Hải Phòng Số điện thoại liên hệ: Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Cử nhân Đại học Hàng Hải, Đại học Thương mại Quá trình làm việc:

Thời gian Nơi làm việc Chức vụ1988-1994 Công ty Vận tải xây dựng đường thủy I Chuyên viên Kế toán1994-1999 Công ty Vận tải xây dựng đường thủy I TP Kế toán1999-2005 Công ty Vận tải xây dựng đường thủy I Kế toán trưởng 2006-2007 Công ty cổ phần vận tải xăng dầu Vipco Kế toán trưởng 2008-nay Công ty cổ phần vận tải xăng dầu Vipco Phó Tổng giám đốc

Chức vụ tại công ty : Thành viên Hội đồng quản trị Chức vụ nắm giữ tại các công ty khác : Kế toán trưởng Công ty CP vận tải xăng dầu Vipco Hành vi vi phạm pháp luật : Không Các khoản nợ đối với công ty : không Thù lao và các khoản lợi ích khác : thù lao Hội đồng quản trị Lợi ích liên quan đối với công ty : Không Số cổ phần nắm giữ : 279.635 CP

Sở hữu cá nhân: 15.030 cổ phần Đại diện vốn : 264.605 cổ phần Tỷ lệ cổ phần đại diện: 0.70%

1.3 Ban Kiểm soátGồm 02 thành viên:

Bà Nguyễn Thị Luyến - Trưởng ban Bà Nguyễn Thị Nguyệt - Thành viên

1.2.1. Bµ NguyÔn ThÞ LuyÕn

Giíi tÝnh: N÷o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 15/6/1953o Quèc tÞch: ViÖt Nam o Quª qu¸n: §«ng LÜnh, §«ng Hng, Th¸i B×nho §Þa chØ: Sè 9, ngâ L©m S¶n, Së DÇu, Hång Bµng, H¶i Phßngo Chøc vô hiÖn t¹i : kh«ngo Tr×nh ®é chuyªn m«n: Cö nh©n kinh tÕo Qu¸ tr×nh lµm viÖc:o - 1979-1989: Nh©n viªn kÕ to¸n C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - 1989-1993: Phã phßng kÕ to¸n C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - 1993-1996: Trëng phßng kÕ to¸n C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - 1996-2009: KÕ to¸n trëng C«ng ty X¨ng dÇu khu vùc III - Tõ 2009-nay: nghØ hu

Số cổ phần nắm giữ : 33.800 CP Sở hữu cá nhân: 33.800 cổ phần Đại diện vốn : 0 cổ phần Tỷ lệ cổ phần đại diện: 0.08%

1.2.2. Bµ NguyÔn ThÞ NguyÖt

Giíi tÝnh : N÷o Ngµy th¸ng n¨m sinh : 04/11/1958o Quèc tÞch: ViÖt Nam o Quª qu¸n: Kha L©m, KiÕn An, H¶i Phßngo §Þa chØ: 3P, Lý Tù Träng, Hång Bµng, H¶i

Phßngo Chøc vô hiÖn t¹i: KÕ to¸n trëng C¶ng H¶i Phßng o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Cö nh©n kinh tÕ o Qu¸ tr×nh lµm viÖc:- 1977-1996: Nh©n viªn phßng tµi chÝnh C¶ng H¶i Phßng- 1996-2000: Phã phßng Tµi chÝnh C¶ng H¶i Phßng- 2000-Nay: KÕ to¸n trëng C¶ng H¶i Phßng

Số cổ phần nắm giữ : 207.577 CP Sở hữu cá nhân: 28.827 cổ phần Đại diện vốn : 178.750 cổ phần

o Tỷ lệ cổ phần đại diện: 0.52%

2. Hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2010Trong năm 2010, HĐQT đã tiến hành 06 phiên họp HĐQT và 02 phiên họp mở rộng. HĐQT đã ban hành các Nghị quyết và quyết định giải quyết toàn diện các vấn đề liên quan đến hoạt động của Công ty, bao gồm các lĩnh vực nhân sự, đầu tư, quản trị doanh nghiệp…

3. Hoạt động của Ban Kiểm soát 3.1. Trong năm 2010, BKS đã tiến hành các hoạt động kiểm tra hoạt động kinh doanh 6 tháng,

9 tháng và cả năm của Công ty bao gồm các vấn đề sau: a) Kiểm tra đánh giá tình hình kinh doanh, tài chính ; b) Kiểm tra việc thực hiện chế độ tài chính trong Công ty; c) Kiểm tra các quy trình nghiệp vụ trong Công ty; d) Kiểm tra công tác tổ chức điều hành của Công ty;

Sau các đợt kiểm tra, BKS đã báo cáo kết quả kiểm tra cho HĐQT. Qua kết quả kiểm tra BKS thấy về cơ bản Công ty đã chấp hành đúng chế độ chứng từ theo qui định về chế độ kế toán và tuân thủ quy trình nghiệp vụ của Công ty. Một số trường hợp thiếu sót đã được BKS nhắc nhở, chấn chỉnh kịp thời để Công ty thực tốt hơn.4. Kế hoạch để tăng cường hiệu quả trong hoạt động quản trị công ty:

Trong năm 2011, thực hiện trách nhiệm theo quy định của pháp luật giám sát hoạt động của Ban TGĐ, sẽ xây dựng và ban hành các quy chế, quy trình nghiệp vụ tạo ra một môi trường phối hợp linh hoạt giữa HĐQT và Ban TGĐ. Tăng cường phối hợp hỗ trợ Ban TGĐ trong hoạt động kinh doanh. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp quy, tạo hành lang pháp lý cho hoạt động kinh doanh của HasecoHASECO.

5. Ban giám đốc5.1 Cơ cấu Ban giám đốc

1. Ông Nguyễn Sơn Hải Tổng giám đốc2. Bà Nguyễn Thị Thanh Giám đốc tài chính3. Ông Đinh Danh Vượng Giám đốc nhân sự5.1.1 Ông Nguyễn Sơn Hải Tổng giám đốcHọ và tên: NGUYỄN SƠN HẢI Giới tính: Nam

Ngày tháng năm sinh: 23 tháng 5 năm 1967 Số CMND: 030663155 ngày cấp 28/5/2008 tại CA Hải Phòng Nơi sinh: Hải Phòng

Quốc tịch: Việt namDân tộc: Kinh

Quê quán: Xã Nam Cát, Huyện Nam Đàn, tỉnh Nghệ AnĐịa chỉ thường trú: Số 12 Hồ Xuân Hương, Hồng Bàng, Hải Phòng

Chỗ ở hiện tại: Số 12 Hồ Xuân Hương, Hồng Bàng, Hải PhòngSố điện thoại liên lạc: 031.3747596/ 0912.621888

Trình độ văn hoá: 12/12Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ Luật, Cử nhân kinh tế


Thời gian Chức vụ công tác1990-1993 Trưởng phòng thị trường

Unimex Hải Phòng - Chi nhánh TP HCM

1994-1997 Chuyên viên đầu tư NN Sở Kế hoạch và Đầu tư Hải phòng

1996-1999 Trưởng phòng Đầu tưTradimexco Hải Phòng

1999-2009 Phó Tổng Giám đốcCông ty Liên doanh Harbour View

2009-nay Chủ tịch HĐQT, Công ty CP Thông tin truyền thông – MIC 2010-nay Tổng giám đốc

Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng Chức vụ tại công ty: Tổng giám đốc Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: TV HĐQT Công ty CP Harbour View, Chủ tịch HĐQT Công

ty CP Thông tin truyền thông – MIC, Phó Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đại Việt. Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): không có Các khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không có

Thù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không có Lợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không có Số cổ phần nắm giữ : 0 CP Sở hữu : 0 cổ phần. Đại diện Vốn : 0 cổ phần.

5.1.2 Bà Nguyễn Thị Thanh Giám đốc Tài chính Họ và tên: Nguyễn Thị Thanh Giới tính: Nữ Ngày tháng năm sinh: 24/04/1962 Số CMND: 030187040 cấp ngày 12/08/1997 tại Hải Phòng Nơi sinh: Hải Phòng

Quốc tịch: Việt nam Dân tộc: Kinh

Quê quán: Hải An, Hải Phòng Địa chỉ thường trú: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: Số 82 Cát Cụt, phường An Biên, Lê Chân, Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0903482882 Trình độ văn hoá: 10/10 Trình độ chuyên môn: Cử nhân đại học Thương mại

Quá trình công tác:Thời gian Chức vụ công tác

1984-1996 Cán bộ giá kiêm kế toán tại Công ty TM XNK Tranxmechco1997-2003 Kế toán tổng hợp Công ty phát triển khu công nghiệp Nomura Hải

Phòng2003- 2008 Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng01/2009- nay Giám đốc Tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng Chức vụ tại công ty: Giám đốc tài chính Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: Không có Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không có Các khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không có Thù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không có Lợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không có Số cổ phần nắm giữ: 21.125 cổ phần (tính đến ngày 31/12/2010)

5.1.3 Ông Đinh Danh Vượng Giám đốc Nhân sự Họ và tên: Đinh Danh Vượng Giới tính: Nam Ngày tháng năm sinh: 19/11/1978 Số CMND: 031673084 cấp ngày 15/5/2007 tại CA Hải Phòng Nơi sinh: Thái Bình Quốc tịch: Việt nam Dân tộc: Kinh Quê quán: Thái Bình Địa chỉ thường trú: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải Phòng Chỗ ở hiện tại: 23/12 Chợ Con P. Trại Cau, Q Lê Chân, TP. Hải Phòng Số điện thoại liên lạc: 0904247337 Trình độ văn hoá: 12/12 Trình độ chuyên môn: Cử nhân Luật, Cử nhân Kinh tế Ngoại thương

Quá trình công tác:Thời gian Chức vụ công tác

09/2003-07/2004 Nhân viên Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT Công ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

08/2004-06/2005 Phó Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT, Người CBTT Công ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

07/2005- 12/2008 Trưởng Phòng Hỗ trợ kinh doanh, Thư ký HĐQT, Người CBTT Công ty cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

01/2009- nay Giám đốc Nhân sự, Thư ký HĐQT Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng

Chức vụ tại công ty: Giám đốc nhân sự Chức vụ nắm giữ ở tổ chức khác: Không có Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Không có Các khoản nợ đối với Công ty (nếu có): Không có Thù lao và các khoản lợi ích khác (nếu có): Không có Lợi ích liên quan đối với công ty (nếu có): Không có Số cổ phần nắm giữ: 84 cổ phần (tính đến ngày 31/12/2010)

6. Tỷ lệ sở hữu cổ phần và những thay đổi trong tỷ lệ nắm giữ cổ phần của Thành viên HĐQT.

7. Thông tin về các giao dịch cổ phiếu của thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát và Ban Tổng giám đốc.

8. Các dữ liệu thống kê về cổ đông tính đến ngày 31/12/2010

b. Cơ cấu cổ đông

Loại hình cổ đông Số cổ phần (CP) (%)I. CỔ ĐÔNG TRONG CÔNG TY 10.362.580 25,821. Hội đồng quản trị 10.045.523 25,03

Đại diện 8.825.445 21,99Riêng 1.220.078 3,04

2. Ban Giám Đốc 21.209 0,053. Ban Kiểm Soát 241.377 0,604. Nhân Viên 54.471 0,14II. CỔ ĐÔNG NGOÀI CÔNG TY 29.768.040 74,18

Tổng cộngc. Các cổ đông lớn:

STT Tên cổ đông Số lượng cổ phần nắm giữ (CP)

Tỷ lệ % so với vốn điều lệ

1 Công ty cổ phần Tập đoàn Hapaco 2.648.440 6.599%

2 Công ty xổ số kiến thiết Hải Phòng 5.912.400 14.733%

Hải phòng, ngày 3118 tháng 3 năm

2011

TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CHỦ TỊCH


Documents

BÁO CÁO THƯỜNG NIÊNstatic2.vietstock.vn/data/HNX/2012/BCTN/VN/HPC... · Web viewNăm 2012 do tác động của khủng hoảng các khó khăn tiềm ẩn trong mỗi doanh