CELEX_32016R0957_LV_TXT

7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

1/14

II

(Neleislatvi akti)

REGULAS

KOMISIJAS DELET REGULA (ES) 2016/957

(2016. gada 9. marts),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecb uzregulatvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstoiem paskumiem, sistmm un procedrm,k ar pazioanas veidnm, kas izmantojamas aunprtgas prakses un aizdomgu rkojumu vai

darjumu novranai, atklanai un zioanai

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

emot vr Lgumu par Eiropas Savienbas darbbu,

emot vr Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 16. apra Regulu (ES) Nr. 596/2014 par tirgus aunprtguizmantoanu (tirgus aunprtgas izmantoanas regula) un ar ko atce Eiropas Parlamenta un Padomes Direktvu2003/6/EK un Komisijas Direktvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK, ( 1) un jo pai ts 16. panta 5. punkta

treo dau,

t k:

(1) Ir nepiecieams konkretizt atbilstoas prasbas attiecb uz paskumiem, procedrm un sistmm, kas tirgusoperatoriem, ieguldjumu brokeru sabiedrbm, kuras uztur tirdzniecbas vietu, un personm, kas profesionlinodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, btu jievie, lai ts vartu ziot par rkojumiem un darjumiem,kas vartu tikt uzskatti par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjsinformcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu Regulas (ES)Nr. 596/2014 izpratn. dm prasbm btu jpaldz novrst un atklt tirgus aunprtgu izmantoanu. Tm arbtu jpaldz nodroint, ka kompetentajm iestdm tiek iesniegti jgpilni, visaptveroi un lietdergi paziojumi.Lai nodrointu, ka tirgus aunprtgas izmantoanas atklana ir iedarbga, btu jvie atbilstoas rkojumu un

darjumu uzraudzbas sistmas. ds sistms btu jparedz ar analze, ko veic piencgi apmcti darbinieki.Sistmm, kas uzrauga tirgus aunprtgu izmantoanu, btu jspj radt brdinjumus pc iepriek noteiktiemparametriem, lai dotu iespju veikt papildu izvrtjumu par eventulu iekjs informcijas izmantoanutirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu. Visticamk visam procesam, bs nepiecieama kda automatizcijas pakpe.

(2) Lai atvieglotu un veicintu konsekventu pieeju un praksi vis Savienb attiecb uz tirgus aunprtgasizmantoanas novranu un atklanu, ir lietdergi paredzt detaliztus noteikumus, ar kuriem saskao ziojumupar aizdomgiem rkojumiem un darjumiem saturu, veidni un termius.

(3) Personm, kas profesionli nodarbojas ar tdu darjumu organizanu vai izpildi, kuri saistti ar algoritmiskotirdzniecbu un uz kuriem attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktva 2014/65/ES ( 2), btu jievie un

juztur sistmas, kas mintas aj regul un Regul (ES) Nr. 596/2014, un attiecb uz tm btu jturpinapiemrot Direktvas 2014/65/ES 17. panta 1. punktu.

17.6.2016. L 160/1Eiropas Savienbas Oficilais VstnesisLV

(1) OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.(2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktva 2014/65/ES par finanu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktvu

2002/92/ES un Direktvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

2/14

(4) Personm, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, vajadztu bt iespjai deletaizdomgu rkojumu un darjumu uzraudzbu, atklanu un identifikciju grupas ietvaros vai delet datuizvrtanu un brdinjumu eneranu, ja vien tiek ievroti atbilstoi nosacjumi. Ar da delejuma paldzbubtu jspj sadalt resursus, lai centralizti izstrdtu un uzturtu uzraudzbas sistmas un uzkrtu specilaszinanas saistb ar rkojumu un darjumu uzraudzbu. dam delejumam nevajadztu liegt kompetentajmiestdm iespju jebkur laik novrtt, vai tdas personas sistmas, paskumi un procedras, kurai deletas

funkcijas, ir pietiekami iedarbgas, lai vartu izpildt pienkumu uzraudzt un atklt tirgus aunprtguizmantoanu. Zioanas pienkumam, k ar atbildbai par s regulas un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. pantaievroanu btu jpaliek delejoajai personai.

(5) Tirdzniecbas viets vajadztu bt spk atbilstoiem tirdzniecbas noteikumiem, kas paldz novrst iekjsinformcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulcijas, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecbminjumu vai tirgus manipulcijas minjumu. Tirdzniecbas viets vajadztu bt iespjm izgt rkojumureistra ierakstu secbu, lai izvrttu tirdzniecbas sesij notikus darbbas saistb ar algoritmisko tirdzniecbu,tai skait tro datorizto tirdzniecbu.

(6) Vienotas un saskaotas veidnes izmantoanai, lai elektroniski iesniegtu ziojumu par aizdomgiem darjumiem unrkojumiem (turpmk ADR ziojums), btu jpaldz ievrot atbilstbu prasbm, kas izklsttas aj regul unRegulas (ES) Nr. 596/2014 16. pant, tirgos, kuros pieaug prrobeu rkojumu un darjumu skaits. Tai ar btujatvieglo efektva informcijas apmaia par aizdomgiem rkojumiem un darjumiem starp kompetentajmiestdm, kas iesaisttas prrobeu izmeklan.

(7) Ja veidn ietvertie attiecgie informcijas lauki tiktu aizpildti skaidri, pilngi, objektvi un preczi, tas paldztukompetentajm iestdm nekavjoties novrtt aizdomgos gadjumus un ierosint atbilstous paskumus. Tdai veidnei btu jdod personm, kas iesniedz ziojumu, iespja sniegt par nozmgu uzskattu informciju paraizdomgiem, paziotiem rkojumiem un darjumiem un izklstt du aizdomu pamatojumu. ai veidnei btu arjdod iespja sniegt personas datus, kas autu identifict aizdomgajos rkojumos un darjumus iesaistts personasun paldzt kompetentajm iestdm veikt izmeklanu, lai tri izvrttu aizdoms turto personu veiktstirdzniecbas darbbas un lai konstattu saiknes ar personm, kas iesaisttas citos aizdomgos tirdzniecbasdarjumos. da informcija btu jsniedz jau skumposm, lai izmeklanas viengabalainbu neapdraudtu ar

eventulu kompetents iestdes nepiecieambu izmeklanas gait vrsties pie personas, kas iesniegusi ADRziojumu. Taj btu jiekauj attiecgs personas dzimanas datums, adrese, informcija par personas darbatiesiskajm attiecbm un kontiem un attiecg gadjum ar klienta identifikcijas kods un valsts noteiktais privtpersonas identifikcijas numurs.

(8) Lai atvieglotu ADR ziojuma iesnieganu, vajadztu bt iespjai veidnei pievienot dokumentus un materilus, kasuzskatmi par nepiecieamiem iesniegt paziojuma pamatoanai, tai skait k pielikumu, kur uzskaittirkojumi vai darjumi, kuri ir nozmgi attiecgajam ziojumam, un to cenas un apjomi.

(9) Tirgus operatoriem, ieguldjumu brokeru sabiedrbm, kas uztur tirdzniecbas vietu, un personm, kasprofesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, nebtu jpazio par visiem saemtajiem

rkojumiem vai veiktajiem darjumiem, par kuriem saemts iekjs brdinjums. da prasba nebtu saderga arprasbm katr atsevi gadjum novrtt, vai aizdomas ir pamatotas.

(10) Ziojumi par aizdomgiem rkojumiem un darjumiem attiecgajai kompetentajai iestdei btu jiesniedznekavjoties, tikldz ir radus pamatotas aizdomas, ka ie rkojumi vai darjumi vartu bt uzskatmi par iekjsinformcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecbminjumu vai tirgus manipulcijas minjumu. Izvrtjums par to, vai konkrts rkojums vai darjums iruzskatms par aizdomgu, btu jbalsta uz faktiem, nevis piemumiem vai prezumpcijm, un tas btu jveic pciespjas tri. Prakse, kad ziojuma iesniegana tiek atlikta, lai iekautu ar citus aizdomgus rkojumus vaidarjumus, nav saderga ar pienkumu rkoties nekavjoties, ja jau ir radus pamatotas aizdomas. Katr ziADR ziojuma iesniegana btu jnovrt katr gadjum atsevii, lai konstattu, vai vairki rkojumi undarjumi vartu tikt pazioti viena ADR ziojuma ietvaros. Turklt prakse, kad ADR ziojumu nostana tiekatlikta ldz brdim, kad uzkrts konkrts o ziojumu skaits, nebtu uzskatma par sadergu ar prasbu paziot

nekavjoties.

(11) Atsevios apstkos ir iespjams, ka turpmku notikumu vai pieejamas informcijas d pamatotas aizdomas pariekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas

17.6.2016.L 160/2 Eiropas Savienbas Oficilais VstnesisLV

7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

3/14

tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu rodas tikai kdu laiku pc aizdomgs darbbasnorises. Tas nebtu iemesls aizdomgs darbbas neziot kompetentajai iestdei. Lai pierdtu atbilstbu zioanasprasbm dos konkrtos apstkos, personai, kas iesniedz ziojumu, btu jspj attaisnot du atirbu starppar aizdomgs darbbas norises laiku un laiku, kad radus pamatotas aizdomas par iekjs informcijasizmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vaitirgus manipulcijas minjumu.

(12) Iesniegto ADR ziojumu un tdu aizdomgu rkojumu un darjumu, par kuriem nav iesniegts ADR ziojums,izvrtjuma saglabana un piekuve tiem ir svarga daa no procedrm attiecb uz tirgus aunprtgasizmantoanas atklanu. Iespja atsaukt un prskatt iesniegto ADR ziojumu izvrtjumu, k ar izvrttosaizdomgos rkojumus un darjumus, par kuriem secints, ka aizdomas nebija pamatotas, paldztu personm, kasprofesionli nodarbojas ar darjumu izpildi vai organizanu, tirgus operatoriem un ieguldjumu brokerusabiedrbm, kuras uztur tirdzniecbas vietu, pieemt secinjumu, nkamaj reiz apsverot aizdomgus rkojumusvai darjumus. Izvrtjums par aizdomgiem rkojumiem un darjumiem, par kuriem nav iesniegts ADR ziojums,mintajm personm paldz pilnveidot savas uzraudzbas sistmas un atklt atkrtotas rcbas gadjumus, kaskopum vartu radt pamatotas aizdomas par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju,iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu. Turklt iepriekmint dokumentcija ar paldzs apliecint atbilstbu aj regul noteiktajm prasbm un atviegloskompetentajm iestdm veikt uzraudzbas, izmeklanas un izpildes funkcijas saska ar Regulu (ES)

Nr. 596/2014.

(13) Personas datu apstrde saska ar o regulu btu jveic atbilstgi valsts normatvajiem un administratvajiemaktiem, ar kuriem transponta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktva 95/46/EK ( 1).

(14) regula ir balstta uz regulatvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vrtspapru un tirgu iestde ir iesniegusiKomisijai.

(15) Eiropas Vrtspapru un tirgu iestde ir rkojusi atkltu sabiedrisko apsprieanu par regulatvo tehnisko standartuprojektu, uz kuru ir balstta regula, izvrtjusi potencils saistts izmaksas un ieguvumus un lgusi atzinumuno Vrtspapru un tirgu nozares ieinteresto personu grupas, kas izveidota saska ar Eiropas Parlamenta unPadomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu.

(16) Lai nodrointu finanu tirgu netrauctu darbbu, ir nepiecieams, ka regula stjas spk steidzami un ka ajregul izklsttos noteikumus piemro no ts paas dienas, kur sk piemrot Regul (ES) Nr. 596/2014izklsttos noteikumus,

IR PIEMUSI O REGULU.

1. pants

Defintie termini

aj regul ir lietoti di definti termini:

a) ziojums par aizdomgiem darjumiem un rkojumiem (ADR ziojums) ir saska ar Regulas (ES) Nr. 596/201416. panta 1. un 2. punktu iesniedzams ziojums par aizdomgiem rkojumiem un darjumiem, tai skait par toatcelanu vai grozanu, kas vartu bt uzskatmi par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgusmanipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu;


(1) Eiropas Parlamenta un Padomes 1995. gada 24. oktobra Direktva 95/46/EK par personu aizsardzbu attiecb uz personas datu apstrdiun du datu brvu apriti (OV L 281, 23.11.1995., 31. lpp.).

(2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzbas iestdi(Eiropas Vrtspapru un tirgu iestdi), groza Lmumu Nr. 716/2009/EK un atce Komisijas Lmumu 2009/77/EK (OV L 331,15.12.2010., 84. lpp.).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

4/14

b) elektroniskie ldzeki ir datu apstrdei (tai skait digitlajai kompresijai), uzglabanai un prraidanai paredztselektroniskais aprkojums, kur tiek izmantoti kabei, radiovii, optisks tehnoloijas vai citi elektromagntiskildzeki;

c) grupa ir grupa, kas definta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktvas 2013/34/ES (1) 2. panta 11. punkt;

d) rkojums ir ikviens rkojums, tai skait ikviens cenas piedvjums, neatkargi no t, vai t nolks ir rkojumaskotnj iesniegana, grozana, atjauninana vai atcelana un neatkargi no t veida.

2. pants

Visprgas prasbas

1. Personas, kuras profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildanu, ievie un uztur paskumus,sistmas un procedras, kas nodroina:

a) iedarbgu un pastvgu uzraudzbu pr visiem saemtajiem un nosttajiem rkojumiem un visiem izpildtajiemdarjumiem, lai atkltu un apzintu rkojumus un darjumus, kas vartu bt uzskatmi par iekjs informcijasizmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgusmanipulcijas minjumu;

b) ADR ziojumu nostana kompetentajm iestdm saska ar aj regul noteiktajm prasbm un izmantojotpielikum iekauto veidni.

2. panta 1. punkt mintie pienkumi attiecas uz rkojumiem un darjumiem, kas saistti ar finanu instrumentiem,

un tos piemro neatkargi no:

a) statusa, kd tiek iesniegts rkojums vai izpildts darjums;

b) attiecgo klientu veidiem;

c) t, vai rkojumi iesniegti vai darjumi izpildti konkrt tirdzniecbas viet vai rpus ts.

3. Tirgus operatori un ieguldjumu brokeru sabiedrbas, kas uztur tirdzniecbas vietu, ievie un uztur paskumus,sistmas un procedras, kas nodroina:

a) iedarbgu un pastvgu uzraudzbu pr visiem saemtajiem rkojumiem un visiem izpildtajiem darjumiem, lainovrstu, atkltu un apzintu iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjsinformcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu un tirgus manipulcijas minjumu;

b) ADR ziojumu nostana kompetentajm iestdm saska ar aj regul noteiktajm prasbm un izmantojotpielikum iekauto veidni.

4. panta 3. punkt mintie pienkumi attiecas uz rkojumiem un darjumiem, kas saistti ar finanu instrumentiem,un tos piemro neatkargi no:

a) statusa, kd tiek iesniegts rkojums vai izpildts darjums;

b) attiecgo klientu veidiem.


(1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jnija Direktva 2013/34/ES par noteiktu veidu uzmumu gada finanu prskatiem,konsolidtajiem finanu prskatiem un saisttiem ziojumiem, ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Direktvu 2006/43/EK unatce Padomes Direktvas 78/660/EEK un 83/349/EEK (OV L 182, 29.6.2013., 19. lpp.).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

5/14

5. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kas uztur tirdzniecbas vietu, nodroina, ka 1. un 3. punkt mintie paskumi, sistmas un procedras:

a) ir piemrotas un samrgas attiecb pret to komercdarbbas mrogu, apjomu un veidu;

b) regulri (vismaz vienreiz gad) tiek novrttas revzijas un iekjas prskatanas ietvaros un vajadzbas gadjum tiekatjaunintas;

c) tiek skaidri dokumentti rakstveid (ar jebkuras to izmaias vai atjauninjumi), lai ievrotu s regulas prasbas, undokumentt informcija tiek glabta piecus gadus.

punkta pirmaj da mints personas pc kompetents iestdes pieprasjuma sniedz tai mints daas b) unc) apakpunkt minto informciju.

3. pants

Novrana, uzraudzba un atklana

1. Krtba, sistmas un procedras, kas mintas 2. panta 1. un 3. punkt:

a) dod iespju analizt atsevii un saldzinoi ikvienu izpildto darjumu un konkrts tirdzniecbas vietas sistmsiesniegto, prveidoto, anulto vai noraidto rkojumu un attiecb uz personm, kas profesionli nodarbojas ardarjumu organizanu vai izpildi, ar rpus tirdzniecbas vietas;

b) ener brdinjumus, kas norda uz darbbm, par kurm nepiecieams papildu izvrtjums, lai atkltu potencilu

iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecbminjumu un tirgus manipulcijas minjumu;

c) aptver attiecgo personu veikto tirdzniecbas darbbu pilnu spektru.

2. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kuras uztur tirdzniecbas vietu, pc kompetents iestdes pieprasjuma sniedz tai informciju, kas pierdasistmu piemrotbu un samrgumu attiecb pret savas komercdarbbas mrogu, apjomu un veidu, tai skaitinformciju par du sistmu automatizcijas pakpi.

3. Tirgus operatori un ieguldjumu brokeru sabiedrbas, kas uztur tirdzniecbas vietas, izmanto programmatrassistmas, ciktl ts ir piemrotas un samrgas ar savas komercdarbbas mrogu, apjomu un veidu, un ievie procedras,

kuras paldz novrst un atklt iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijasizmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu.

Pirmaj da mints sistmas un procedras ietver programmatru, ar ko var veikt atliktu automtisku nolasanu, izgtun izvrtt rkojumu reistra ierakstu secbu, un da programmatra ir pietiekami jaudga, lai ar to darbotos algoritmisks tirdzniecbas vid.

4. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kuras uztur tirdzniecbas vietu, ievie un uztur paskumus un procedras, kas nodroina piencguizvrtanu, veicot tdu darjumu un rkojumu uzraudzbu, atklanu un apzinanu, kas vartu bt uzskatmi pariekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecbminjumu vai tirgus manipulciju minjumu.

5. Tirgus operatori un ieguldjumu brokeru sabiedrbas, kas uztur tirdzniecbas vietu, ievie un uztur paskumus unprocedras, kuras nodroina piencgu izvrtanu, ar novrot iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgusmanipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu un tirgus manipulcijas minjumu.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

6/14

6. Personai, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, ir tiesbas ar rakstveida vienoanosdelet juridiskai personai, kura ietilpst taj pa grup, uzraudzbas, atklanas un apzinanas funkciju veikanuattiecb uz rkojumiem un darjumiem, kas vartu bt uzskatmi par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb,tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu.Persona, kas dele das funkcijas, joprojm ir pilngi atbildga par visu savu pienkumu izpildi saska ar o regulu unRegulas (ES) Nr. 596/2014 16. pantu un nodroina, ka vienoans tiek skaidri dokumentta un ka tiek deleti un

saskaoti uzdevumi un atbildba, tai skait da delejuma ilgums.

7. Persona, kura profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, nosldzot rakstisku vienoanos, vardelet treai personai (turpmk pakalpojumu sniedzjs) datu, tostarp rkojumu un darjumu datu, izvrtanu un tdubrdinjumu eneranu, kas nepiecieami dai personai, lai uzraudztu, atkltu un apzintu rkojumus un darjumus,kas vartu bt uzskatmi par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijasizmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu. Persona, kas dele das funkcijas,joprojm ir pilngi atbildga par visu savu pienkumu izpildi saska ar o regulu un Regulas (ES) Nr. 596/201416. pantu un pastvgi nodroina atbilstbu diem nosacjumiem:

a) t uztur specils zinanas un resursus, kas nepiecieami, lai izvrttu sniegto pakalpojumu kvalitti, pakalpojumusniedzju organizcijas atbilstbu, lai pastvgi uzraudztu deletos pakalpojumus un prvaldtu riskus, kas saistti ardu funkciju deleanu;

b) tai ir tiea piekuve visai nozmgai informcijai par datu izvrtanu un brdinjumu eneranu.

Rakstveida vienoans ietver aprakstu par personas, kas dele pirmaj da mints funkcijas, un pakalpojumu sniedzjatiesbm un pienkumiem. Taj ar norda iemeslus, kuri personai, kas dele funkcijas, dod iespju izbeigt duvienoanos.

8. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kuras uztur tirdzniecbas vietu, 2. panta 1. un 3. punkt minto paskumu un procedru ietvaros piecusgadus glab informciju, kur dokumentts izvrtjums, kas veikts par prbaudtiem rkojumiem un darjumiem, kasvartu bt uzskatmi par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijasizmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu, un ADR ziojuma iesnieganas vaineiesnieganas iemesli. du informciju kompetentajai iestdei sniedz pc ts pieprasjuma.

Personas, kas mintas pirmaj da, nodroina, ka 2. panta 1. un 3. punkt ar mintajiem paskumiem un procedrmtiek uzturta informcijas konfidencialitte, kas minta pirmaj da.

4. pants

Apmcba

1. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kuras uztur tirdzniecbas vietu, organiz un nodroina iedarbgu un vispusgu apmcbu darbiniekiem, kas

iesaistti tdu rkojumu un darjumu uzraudzb, atklan, apzinan vai apstrd, kuri vartu bt uzskatmi pariekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecbminjumu vai tirgus manipulcijas minjumu. da apmcba notiek regulri un ir piemrota un samrga attiecbpret komercdarbbas mrogu, apjomu un veidu.

2. Turklt tirgus operatori un ieguldjumu brokeru sabiedrbas, kas uztur tirdzniecbas vietu, nodroina 1. punktminto apmcbu darbiniekiem, kuru uzdevums ir novrst iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgusmanipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu un tirgus manipulcijas minjumu.

5. pants

Zioanas pienkums

1. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kuras uztur tirdzniecbas vietu, ievie un uztur iedarbgus paskumus, sistmas un procedras, kas dod


7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

7/14

7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

8/14

7. pants

ADR ziojuma saturs

1. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kuras uztur tirdzniecbas vietu, iesniedz ADR ziojumu, izmantojot pielikum iekauto veidni.

2. panta 1. punkt mints personas, kas iesniedz ADR ziojumu, skaidri un preczi aizpilda informcijas laukus,kuri ir nozmgi paziotajiem rkojumiem vai darjumiem. ADR ziojums ietver vismaz du informciju:

a) personas, kas iesniedz ADR ziojumu, identitte un attiecb uz personm, kuras profesionli nodarbojas ardarjumu organizanu vai izpildi, ar statuss, kd ADR ziojumu iesniedzo persona rkojas, it pai tad, ja trkojas uz sava rina vai izpilda rkojumus treo personu uzdevum;

b) apraksts par rkojumu vai darjumu, ieskaitot:

i) rkojuma veids un tirdzniecbas, it pai tirdzniecbas darjumu kopumu, veids un darbbas norises vieta;

ii) cena un apjoms;

c) iemesli, kd pastv aizdomas, ka rkojums vai darjums ir uzskatms par iekjs informcijas izmantoanutirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijasminjumu;

d) ldzeki, ar kuriem tiek identifictas personas, kas saisttas ar rkojumu vai darjumu, kuru vartu bt uzskatmi pariekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecbminjumu vai tirgus manipulcijas minjumu, tostarp persona, kas iesniegusi vai izpildjusi rkojumu, unpersona, kuras uzdevum rkojums ir iesniegts vai izpildts;

e) cita informcija un apliecinoi dokumenti, kas vartu bt uzskatmi par nozmgiem, lai kompetent iestde vartu

veikt atklanas, izmeklanas un izpildes darbbas attiecb uz iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgusmanipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu un tirgus manipulcijas minjumu.

8. pants

Nostanas ldzeki

1. Personas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldjumu brokerusabiedrbas, kas uztur tirdzniecbas vietu, iesniedz ADR ziojumu, ieskaitot pamatojous dokumentus vai papildinjumus, kompetentajai iestdei, kura minta Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta 1. un 3. punkt, izmantojot elektro

niskos ldzekus, kurus konkretizjusi kompetent iestde.

2. Kompetents iestdes informciju par 1. punkt mintajiem elektroniskajiem ldzekiem public sav tmekavietn. di elektroniskie ldzeki nodroina, ka prraidanas laik tiek uzturts informcijas pilngums, integritte unkonfidencialitte.

9. pants

Stans spk

regula stjas spk nkamaj dien pc ts publicanas Eiropas Savienbas Oficilaj Vstnes.

To piemro no 2016. gada 3. jlija.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

9/14

regula uzliek saistbas kopum un ir tiei piemrojama viss dalbvalsts.

Brisel, 2016. gada 9. mart

Komisijas vrd

prieksdtjsJean-Claude JUNCKER


7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

10/14

PIELIKUMS

ADR ziojuma veidne

1. IEDAA. ADR ZIOJUMU IESNIEDZOS VIENBAS/PERSONAS IDENTITTEPersonas, kas profesionli nodarbojas ar darjumu organizanu vai izpildi/tirgus operatori un ieguldjumu bro-keru sabiedrbas, kas uztur tirdzniecbas vietu, ikvien gadjum nordot du informciju:

Fizisks personas vrds un uzvrds [Par ziojos vienbas ADR ziojuma iesnieganu atbildgs fizisks personasvrds un uzvrds.]

Ziojoaj vienb ieemamais amats [Par ziojos vienbas ADR ziojuma iesnieganu atbildgs fizisks personasamats.]

Ziojos vienbas nosaukums [Ziojos vienbas pilns nosaukums; juridiskm personm ar:

norde par juridisko formu, kas ierakstta reistrcijas valsts attiecgaj reistr, un

attiecg gadjum juridisks personas identifikators (LEI) saska arISO 17442.]

Ziojos vienbas adrese [Pilna adrese (piem., iela, mjas numurs, pasta indekss, pilsta, pavalsts/province) un valsts.]

Vienbas statuss (pilnvarojums) attiecb uz rkojumiem vai darjumiem, kovartu uzskatt par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgusmanipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumuvai tirgus manipulcijas minjumu

[Apraksts par statusu, kd ziojo vienba ir rkojies attiecb uz rkojumiemvai darjumiem, kas vartu bt uzskatmi par iekjs informcijas izmantoanutirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu, piem., rkojumu izpildeklientu uzdevum, tirdzniecba uz sava rina, tirdzniecbas vietas operatora vaisistemtiska internaliztja darbba.]

Ziojos vienbas veikts tirdzniecbasdarbbas veids (tirgus uzturtja darbba, arbitra utt.) un tirgoto instrumentu veidi (vrtspapri, atvasintie instrumenti utt.)

(Ja pieejams)

Attiecbas ar personu, par kuru iesniegts ADR ziojums

[Apraksts par komercsabiedrbas stattos, lgumiski vai iekj organizcijnostiprintm shmm, apstkiem vai attiecbm.]

Kontaktpersona, kam adresjami pieprasjumi par papildinformciju

[Ziojos vienbas kontaktpersona attiecb uz papildu informcijas pieprasjumiem saistb ar o ziojumu (piem., atbilstbas uzraudzbas amatpersona) unattiecg kontaktinformcija:

vrds un uzvrds,

kontaktpersonas amats ziojoaj vienb,

darba e-pasta adrese.]

2. IEDAA. DARJUMS/RKOJUMS

Finanu instrumenta apraksts: [Apraksts par finanu instrumentu, uz ko attiecas ADR ziojums, t. sk.:

finanu instrumenta pilns nosaukums vai apraksts,

finanu instrumenta identifikators, kas defints Komisijas deletaj regul,kura pieemta saska ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai attiecg gadjum citi identifikcijas kodi,


7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

11/14

finanu instrumenta veids pc finanu instrumentu un saistto kodu klasifikcijas (ISO 10962 CFI kods).]

[Papildu zias par rkojumiem un darjumiem saistb ar rpusbiras atvasintajiem instrumentiem

(turpmk sniegtais datu saraksts nav izsmeos)

rpusbiras atvasint instrumenta veids (piem., lgums par cenu starpbm(CFD), mijmaias darjums, kredtriska mijmaias darjums (CDS) un rpusbiras (OTC) iespjas lgums (opcija)), izmantojot veidus, kas minti Komisijas stenoanas regulas (ES) Nr. 1247/2012 4. panta 3. punkta b) apakpunkt.

Apraksts par rpusbiras atvasint instrumenta parametriem, tostarp vismaz das konkrtajam rpusbiras atvasint instrumenta veidam nozmgas zias:

nominl summa (nominlvrtba),

valta, kur izteikta cena,

atmaksas termi,

uzcenojums (cena),

procentu likme.

Apraksts par vismaz diem parametriem, kas nozmgi konkrtajam rpusbiras atvasint instrumenta veidam:

mara, priekmaksjums un pamat eso finanu instrumenta nominlais apmrs jeb vrtba,

darjuma noteikumi, piemram, iespjas izmantoanas cena (strike price),

citi lguma noteikumi (piem., pea vai zaudjumi no derbm par cenu/kursu starpbu (attiecb pret mazko iespjamo cenas izmaiu)).

Apraksts par rpusbiras atvasint instrumenta pamat esoo finanu instrumentu, t. sk.:

pamat eso finanu instrumenta pilns nosaukums vai finanu instrumenta apraksts,

instrumenta identifikators, kas defints Komisijas deletaj regul, kurapieemta saska ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai attiecggadjum citi identifikcijas kodi,

finanu instrumenta veids pc finanu instrumentu un saistto kodu klasifikcijas (ISO 10962 CFI kods).]

Datums un laiks, kur veikti darjumivai iesniegti rkojumi, kas vartu tiktuzskatti par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu

[Katra rkojuma vai darjuma datums un laiks ar nordi par attiecgo laikazonu.]

Tirgus, kur iesniegts rkojums vai noticis darjums

[Konkrta norde:

nosaukums un kods, ko izmanto, lai identifictu tirdzniecbas vietu, sistemtisko internaliztju vai organizto tirdzniecbas platformu rpus Savienbas, kur iesniegts rkojums un izpildts darjums, kas definti Komisijas

deletaj regul, kura pieemta saska ar Regulas (ES) Nr. 600/201426. pantu, vai

ja rkojums iesniegts vai darjums nav izpildts nevien no iepriek mintajm vietm, nordt rpus tirdzniecbas vietas.]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

12/14

7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

13/14

tirgus manipulcijas minjums,

iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjums.]

Aizdomu pamatojums [Darbbas apraksts (darjumi un rkojumi, veids, k tiek doti rkojumi vai izpildti darjumi, rkojumu un darjumu parametri, kuri tos padara aizdomgus) unk ziojo persona konstatja o lietu, konkrti nordot aizdomu iemeslus.

Apraksta sastvdau piemri (rekomendjos, neizsmeos saraksts):

attiecb uz finanu instrumentiem, kurus atauts tirgot vai kurus tirgo konkrt tirdzniecbas viet apraksts par rkojumu reistra mijiedarbbas/darjumu btbu, ko vartu uzskatt par iekjs informcijas izmantoanutirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanas tirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu,

attiecb uz rpusbiras atvasintajiem instrumentiem zias par darjumiem vai iesniegtajiem rkojumiem par pamat esoo aktvu un informcijupar iespjamo saikni starp naudas tirgus darjumiem ar pamat esoo aktvuun paziotajiem darjumiem ar rpusbiras atvasinto instrumentu.]

4. IEDAA. ZIAS PAR PERSONU, KURAS RKOJUMI VAI DARJUMI VARTU TIKT UZSKATTI PAR IEKJS INFORMCIJAS IZMANTOANU TIRDZNIECB, TIRGUS MANIPULCIJU, IEKJS INFORMCIJAS IZMANTOANAS TIRDZNIECBMINJUMU VAI TIRGUS MANIPULCIJAS MINJUMU (AIZDOMS TURT PERSONA)

Vrds un uzvrds / nosaukums [Fiziskm personm: vrds un uzvrds.]

[Juridiskm personm: pilns nosaukums (firma), kas ietver nordi par juridiskoformu, kas ierakstta reistrcijas valsts attiecgaj reistr, un juridisks personas identifikators (LEI) saska ar ISO 17442 (ja tiek piemrots).]

Dzimanas datums [Viengi fiziskm personm.]

[gggg-mm-dd]

Valsts noteikts identifikcijas numurs(ja tiek piemrots)

[Ja attiecgaj dalbvalst tiek piemrots.]

[Numurs un/vai teksts.]

Adrese [Pilna adrese (piem., iela, mjas numurs, pasta indekss, pilsta, pavalsts/province) un valsts.]

Informcija par darba tiesiskajm attiecbm:

Vieta

Amats

[Informcija par aizdoms turts personas nodarbintbas statusu, kas iegtano ziojos vienbas iekji pieejamiem informcijas avotiem (piem., klientakonta dokumentcija, ziojos vienbas personla informcijas sistmas zias

par darbinieku).]

Konta numurs(-i) [Naudas kontu un vrtspapru kontu numuri, kopgi konti un pilnvaras attiecb uz aizdoms turts vienbas/personas turtajiem kontiem.]

Klienta identifikators, ko izmanto zioan par darjumiem saska ar Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanu instrumentu tirgiem (vai cits identifikcijas kods)

[Ja aizdoms turt persona ir ziojos vienbas klients.]

Attiecbas ar attiecgo finanu instrumentu emitentu (ja pastv un ja ir zinmas)

[Apraksts par komercsabiedrbas stattos, lgumiski vai iekj organizcijnostiprintm shmm, apstkiem vai attiecbm]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_LV_TXT

14/14

5. IEDAA. PAPILDU INFORMCIJA

Visprga informcija (konteksts) vai cita informcija, ko ziojo vienba uzskata par nozmgu ziojumam

[is saraksts nav izsmeos.

Aizdoms turts personas statuss (piem., individuls privts klients, institucionlais klients).

Veids, kd notiek vienbas/personas iejaukans, par kuru pastv aizdomas (uz sava rina, klienta uzdevum vai citdi).

Aizdoms turts vienbas/personas portfea apjoms.

Datums, kur tika dibintas darjumu attiecbas ar klientu, ja aizdoms turt vienba/persona ir ziojos personas/vienbas klients.

Aizdoms turts vienbas tirdzniecbas (tirgus operciju) nodaas darbbas veids (ja pieejams).

Aizdoms turts vienbas/personas izmantotais tirdzniecbas modelis. das informcijas piemri var bt:

aizdoms turts vienbas/personas ierast tirdzniecbas prakse attiecb uz aizemtu ldzeku izmantoanu unaizemtu finanu instrumentu prdoanu (t. s. so prdoanu), k ar das izmantoanas bieums,

paziot rkojuma/darjuma lieluma saldzinmba ar aizdoms turts vienbas/personas pdjo 12 mneu laikiesniegto rkojumu/veikto darjumu vidjo lielumu,

aizdoms turts vienbas/personas ierast prakse attiecb uz emitentiem, kuru vrtspaprus t ir tirgojusi vai pdjo 12 mneu laik tirgoto finanu instrumentu veidiem, it pai tas, vai paziotais rkojums/darjums attiecasuz emitentu, kura vrtspaprus aizdoms turt vienba/persona ir tirgojusi iepriekj gad.

Citas vienbas/personas, par kurm ir zinms, ka ts ir saisttas ar rkojumiem vai darjumiem, kas vartu bt uzskatmi par iekjs informcijas izmantoanu tirdzniecb, tirgus manipulciju, iekjs informcijas izmantoanastirdzniecb minjumu vai tirgus manipulcijas minjumu:

vrds un uzvrds,

darbba (piem., rkojumu izpilde klientu uzdevum, tirdzniecba uz sava rina, tirdzniecbas vietas operatora vaisistemtiska internaliztja darbba).]

6. IEDAA. PIEVIENOT DOKUMENTCIJA

[Saraksts ar papildinoiem pielikumiem un materiliem, kas iesniegti kop ar o ADR ziojumu.

das dokumentcijas piemri attiecg gadjum ir e-pasti, sarunu ieraksti, rkojumu/darjumu uzskaite, apstiprinjumi,mkleru analtiskie ptjumi, pilnvarojuma dokumenti (pilnvaras) un plasazias ldzeku komentri.

Ja detalizta informcija par rkojumiem/darjumiem, kas minti s veidnes 2. ieda, ir sniegta atsevi pielikum, eitnordms mint pielikuma nosaukums.]


Documents

CELEX_32016R0957_LV_TXT