CELEX_32016R0957_SK_TXT

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

1/14

II

(Nelegislatvne akty)

NARIADENIA

DELEGOVAN NARIADENIE KOMISIE (E) 2016/957

z 9. marca 2016,

ktorm sa dopa nariadenie Eurpskeho parlamentu a Rady (E) . 596/2014, pokia ideo regulan technick predpisy na stanovenie vhodnch opatren, systmov a postupov, ako ajvzorovch oznmen, ktor sa maj pouva na predchdzanie praktikm zneuvania alebo

podozrivm pokynom i transakcim, na ich odhaovanie a nahlasovanie

(Text s vznamom pre EHP)

EURPSKA KOMISIA,

so zreteom na Zmluvu o fungovan Eurpskej nie,

so zreteom na nariadenie Eurpskeho parlamentu a Rady (E) . 596/2014 zo 16. aprla 2014 o zneuvan trhu(nariadenie o zneuvan trhu) a o zruen smernice Eurpskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smernc Komisie2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (1), a najm na jeho lnok 16 ods. 5 tret pododsek,

kee:

(1) Treba stanovi primeran poiadavky na opatrenia, postupy a systmy, ktor by mali ma zaveden organiztoritrhu a investin spolonosti prevdzkujce obchodn miesto a vetky osoby, ktor profesionlne zabezpeujalebo vykonvaj transakcie, na ely nahlasovania pokynov a transakci, ktor by mohli predstavovaobchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitmdvernch informci alebo o manipulciu s trhom poda nariadenia (E) . 596/2014. Tieto poiadavky by malipomc pri predchdzan zneuvaniu trhu a pri jeho odhaovan. Mali by takisto pomc zabezpei, abyoznmenia predkladan prslunm orgnom boli zmyslupln, komplexn a uiton. Treba zavies primeransystmy na monitorovanie pokynov a transakci, aby sa zabezpeilo inn odhaovanie zneuvania trhu. Tietosystmy by mali riadne vykolenm pracovnkom umoni vykonvanie potrebnch analz. Systmy na monitorovanie zneuvania trhu by mali by schopn na zklade vopred urench parametrov generova varovanias cieom umoni vykona podrobnejiu analzu zameran na odhalenie monho obchodovania s vyuitmdvernch informci, manipulcie s trhom alebo pokusu o obchodovanie s vyuitm dvernch informci aleboo manipulciu s trhom. Cel proces si pravdepodobne vyiada urit stupe automatizcie.

(2) S cieom uahi a podpori jednotn prstup a praktiky v celej nii, pokia ide o predchdzanie zneuvaniu trhua jeho odhaovanie, je vhodn stanovi podrobn ustanovenia, ktormi sa zoslad obsah, vzorov formulra harmonogram nahlasovania podozrivch pokynov a transakci.

(3) Osoby profesionlne zabezpeujce alebo vykonvajce transakcie a zapojen do algoritmickho obchodovania,na ktor sa vzahuje smernica Eurpskeho parlamentu a Rady 2014/65/E (2), by mali zavies a udriava

systmy, na ktor sa odkazuje v uvedenom nariaden a nariaden (E) . 596/2014 a mali by naalej zachovvaustanovenia lnku 17 ods. 1 smernice 2014/65/E.

17.6.2016 L 160/1radn vestnk Eurpskej nieSK

(1) . v. E L 173, 12.6.2014, s. 1.(2) Smernica Eurpskeho parlamentu a Rady 2014/65/E z 15. mja 2014 o trhoch s finannmi nstrojmi, ktorou sa men smernica

2002/92/ES a smernica 2011/61/E (. v. E L 173, 12.6.2014, s. 349).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

2/14

(4) Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, by mali ma monos delegova monitorovanie, odhaovanie a identifikciu podozrivch pokynov a transakci v rmci skupiny alebo delegova analzudajov a generovanie varovan pri uplatnen primeranch podmienok. Takto delegovanie by malo umonispolon vyuvanie zdrojov, centrlny vvoj a drbu monitorovacch systmov a nadobudnutie odbornchznalost v oblasti monitorovania pokynov a transakci. Takto delegovanie by nemalo brni prslunm orgnom,aby mohli kedykovek posdi, i s systmy, opatrenia a postupy osoby, na ktor s funkcie delegovan,

dostatone inn na to, aby spali povinnos monitorova a odhaova zneuvanie trhu. Nahlasovaciapovinnos, ako aj povinnos dodriava ustanovenia tohto nariadenia a ustanovenia lnku 16 nariadenia (E). 596/2014 by mala zosta na delegujcej osobe.

(5) Na obchodnch miestach by mali plati primeran obchodn pravidl prispievajce k predchdzaniuobchodovaniu s vyuitm dvernch informci a manipulcii s trhom alebo pokusom o obchodovanies vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom. Obchodn miesta by mali ma aj prostriedky nasptn prehliadanie knihy objednvok s cieom analyzova innos poas obchodovacieho da v kontexte algoritmickho obchodovania vrtane vysokofrekvennho obchodovania.

(6) Jednotn a harmonizovan vzorov formulr na elektronick predloenie sprvy o podozrivej transakciia pokyne (STOR) by mal pomc splni poiadavky stanoven v tomto nariaden a v lnku 16 nariadenia (E). 596/2014 na trhoch, na ktorch maj pokyny a transakcie oraz viac cezhranin povahu. Mal by uahi ajinn zdieanie informci o podozrivch pokynoch a transakcich medzi prslunmi orgnmi v cezhraninchvyetrovaniach.

(7) Ak sa prslun informan polia vo vzorovom formulri vyplnia jasne, plne, objektvne a presne, mali byprslunm orgnom pomc rchlo posdi dan podozrenie a iniciova prslun opatrenia. Vzorov formulr

by mal teda umoni osobm, ktor predkladaj sprvu, aby o nahlsench podozrivch pokynoch a transakcichposkytli informcie, ktor povauj za relevantn, a aby vysvetlili dvody vzniku podozrenia. Vzorov formulr

by mal takisto umoni poskytnutie osobnch dajov, na zklade ktorch by bola mon identifikcia osbzapojench do podozrivch pokynov a transakci a pomc prslunm orgnom pri vyetrovan rchloanalyzova obchodn sprvanie podozrivch osb a vytvori prepojenia s osobami zapojenmi do inchpodozrivch obchodov. Takto informcie by sa mali poskytn hne na zaiatku, aby sa integrita vyetrovania

neohrozila tm, e by sa prslun orgn musel v priebehu vyetrovania vrti k osobe, ktor preloila sprvuSTOR. Dan informcie by mali zaha dtum narodenia, adresu, informcie o zamestnan a toch danej osobya prpadne identifikan kd klienta a rodn slo dotknutch osb.

(8) S cieom uahi predkladanie sprvy STOR by mal vzorov formulr umoni pripojenie dokumentova materilov potrebnch na doloenie vykonanho oznmenia vrtane prlohy vo forme zoznamu pokynov alebotransakci, ktor sa tkaj danej sprvy, s podrobnm uvedenm ich cien a objemov.

(9) Organiztori trhu a investin spolonosti prevdzkujce obchodn miesto a osoby, ktor profesionlnezabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, by nemali nahlasova vetky pokyny a transakcie, ktor spustili internvarovanie. Takto poiadavka by bola v rozpore s poiadavkou, e v kadom jednotlivom prpade treba posdi,

i existuj opodstatnen dvody na vznik podozrenia.

(10) Sprvy o podozrivch pokynoch a transakcich treba predloi prslunmu orgnu bezodkladne po vznikudvodnho podozrenia, e tieto pokyny alebo transakcie by mohli predstavova obchodovanie s vyuitmdvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci aleboo manipulciu s trhom. Analza otzky, i dan pokyn treba povaova za podozriv alebo i dan transakciutreba povaova za podozriv, by sa mala zaklada na faktoch, a nie na pekulcich alebo domnienkach, priomtto analza by sa mala vykona o mono najrchlejie. Odaovanie predloenia sprvy s cieom zahrn aliepodozriv pokyny alebo transakcie je nezluiten s povinnosou kona bezodkladne po vzniku dvodnhopodozrenia. Predloenie sprvy STOR treba v kadom prpade posudzova jednotlivo s cieom uri, i by sav rmci jednej sprvy STOR mohlo nahlsi niekoko pokynov a transakci. Postup, pri ktorom subjekt ak, kmvznikne urit poet sprv STOR, a a potom ich nahlsi, by sa mal povaova za nezluiten s poiadavkou

bezodkladne oznmi prpad.

(11) Mohla by nasta situcia, e dvodn podozrenie z obchodovania s vyuitm dvernch informci, z manipulcies trhom alebo z pokusu o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom vzniknea urit as potom, ako dolo k podozrivej innosti, z dvodu nslednch udalost alebo z dvodu dostupnch

17.6.2016L 160/2 radn vestnk Eurpskej nieSK

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

3/14

informci. To by nemal by dvod na nenahlsenie podozrivej innosti prslunmu orgnu. S cieom preukzaslad s poiadavkami nahlasovania za uvedench pecifickch okolnost by osoba predkladajca sprvu mala byschopn odvodni asov neslad medzi vskytom podozrivej innosti a vznikom dvodnho podozreniaz obchodovania s vyuitm dvernch informci, z manipulcie s trhom alebo z pokusu o obchodovanies vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom.

(12) Uchovvanie predloench sprv STOR a prstup k nim, ako aj uchovvanie analz tkajcich sa podozrivchpokynov a transakci, ktor neviedli k predloeniu sprvy STOR, tvor dleit sas postupov na odhaovaniezneuvania trhu. Monos optovne prehliada a skma uskutonen analzy predloench sprv STOR, ako ajtie podozriv pokyny a transakcie, ktor sa analyzovali, ale v ich prpade sa dospelo k zveru, e dvody navznik podozrenia neboli opodstatnen, pome osobm, ktor profesionlne vykonvaj alebo zabezpeujtransakcie, a organiztorom trhu alebo investinm spolonostiam prevdzkujcim obchodn miesto, priposudzovan nslednch podozrivch pokynov alebo transakci. Uskutonen analza podozrivch pokynova transakci, ktor v konenom dsledku neviedla k predloeniu sprvy STOR, pomha tmto osobm privylepovan ich monitorovacch systmov a pri odhaovan vzorcov opakovanho sprvania, ktorch shrnposudzovan ako celok by mohol vies k vzniku dvodnho podozrenia z obchodovania s vyuitm dvernchinformci, z manipulcie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s vyuitm dvernch informci aleboo manipulciu s trhom. Okrem toho, uveden zznamy zrove pomu preukza slad s poiadavkamistanovenmi v tomto nariaden a uahia prslunm orgnom vykonvanie funkci dohadu, vyetrovania

a presadzovania prva poda nariadenia (E) . 596/2014.

(13) Kad spracovanie osobnch dajov poda tohto nariadenia by sa malo uskutoova v slade s vntrottnymizkonmi, inmi prvnymi predpismi alebo sprvnymi opatreniami, ktormi sa transponuje smernica Eurpskehoparlamentu a Rady 95/46/ES (1).

(14) Toto nariadenie vychdza z nvrhu regulanch technickch predpisov, ktor Eurpsky orgn pre cenn papierea trhy predloil Komisii.

(15) Eurpsky orgn pre cenn papiere a trhy uskutonil otvoren verejn konzultcie k nvrhu regulanchtechnickch predpisov, z ktorch vychdza toto nariadenie, analyzoval mon svisiace nklady a prnosy

a poiadal o stanovisko skupinu zainteresovanch strn v oblasti cennch papierov a trhov vytvoren v slades lnkom 37 nariadenia Eurpskeho parlamentu a Rady (E) . 1095/2010 (2).

(16) V zujme zabezpeenia bezproblmovho fungovania finannch trhov treba, aby toto nariadenie nadobudloinnos o najskr a aby sa ustanovenia stanoven v tomto nariaden uplatovali od toho istho dtumu akoustanovenia stanoven v nariaden (E) . 596/2014,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

lnok 1

Vymedzenie pojmov

Na ely tohto nariadenia sa uplatuje toto vymedzenie pojmov:

a) sprva o podozrivej transakcii a pokyne (STOR) je sprva o podozrivch pokynoch a transakcich vrtane ichakhokovek zruenia alebo zmeny, ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci,manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom,priom tto sprva sa m predloi poda lnku 16 ods. 1 a 2 nariadenia (E) . 596/2014;


(1) Smernica Eurpskeho parlamentu a Rady 95/46/ES z 24. oktbra 1995 o ochrane fyzickch osb pri spracovan osobnch dajova vonom pohybe tchto dajov (. v. ES L 281, 23.11.1995, s. 31).

(2) Nariadenie Eurpskeho parlamentu a Rady (E) . 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorm sa zriauje Eurpsky orgn dohadu(Eurpsky orgn pre cenn papiere a trhy) a ktorm sa men a dopa rozhodnutie . 716/2009/ES a zruuje rozhodnutie Komisie2009/77/ES (. v. E L 331, 15.12.2010, s. 84).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

4/14

b) elektronick prostriedky s elektronick zariadenia na spracovanie (vrtane digitlnej kompresie), uloenie a prenosdt pomocou kblovch, rdiovch a optickch technolgi i inch elektromagnetickch prostriedkov;

c) skupina je skupina vymedzen v lnku 2 ods. 11 smernice Eurpskeho parlamentu a Rady 2013/34/E (1);

d) pokyn je kad pokyn vrtane vetkch kotci, bez ohadu na to, i jeho cieom je poiaton podanie, prava,aktualizcia alebo zruenie pokynu a bez ohadu na jeho typ.

lnok 2

Veobecn poiadavky

1. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, zavdzaj a zachovvaj opatrenia, systmy

a postupy, ktormi sa zabezpeuje:

a) inn a nepretrit monitorovanie na ely zisovania a identifikcie pokynov a transakci, ktor by mohlipredstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanies vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom, a to pri vetkch prijatch a postpench pokynocha pri vetkch vykonanch transakcich;

b) postpenie sprv STOR prslunm orgnom v slade s poiadavkami stanovenmi v tomto nariaden a prostrednctvom vzorovho formulra uvedenho v prlohe.

2. Povinnosti uveden v odseku 1 sa uplatuj na pokyny a transakcie svisiace so vetkmi finannmi nstrojmia uplatuj sa bez ohadu na:

a) oprvnenie na vydanie pokynu alebo vykonanie transakcie;

b) typy dotknutch klientov;

c) skutonos, i sa pokyny vydali na obchodnom mieste alebo mimo neho alebo i sa transakcie vykonali naobchodnom mieste alebo mimo neho.

3. Organiztori trhu a investin spolonosti prevdzkujce obchodn miesto zavdzaj a zachovvaj opatrenia,systmy a postupy, ktormi sa zabezpeuje:

a) inn a nepretrit monitorovanie na ely predchdzania obchodovaniu s vyuitm dvernch informci,manipulcii s trhom a pokusom o obchodovanie s vyuitm dvernch informci a o manipulciu s trhom, ako ajna ely ich odhaovania a identifikcie pri vetkch prijatch pokynoch a vetkch vykonanch transakcich;

b) postpenie sprv STOR prslunm orgnom v slade s poiadavkami stanovenmi v tomto nariaden a prostrednctvom vzorovho formulra uvedenho v prlohe.

4. Povinnosti uveden v odseku 3 sa uplatuj na pokyny a transakcie svisiace so vetkmi finannmi nstrojmia uplatuj sa bez ohadu na:

a) oprvnenie na vydanie pokynu alebo vykonanie transakcie;

b) typy dotknutch klientov.


(1) Smernica Eurpskeho parlamentu a Rady 2013/34/E z 26. jna 2013 o ronch tovnch zvierkach, konsolidovanch tovnchzvierkach a svisiacich sprvach uritch druhov podnikov, ktorou sa men smernica Eurpskeho parlamentu a Rady 2006/43/ESa zruuj smernice Rady 78/660/EHS a 83/349/EHS (. v. E L 182, 29.6.2013, s. 19).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

5/14

5. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostprevdzkujce obchodn miesto zabezpeia, aby opatrenia, systmy a postupy uveden v odsekoch 1 a 3 boli:

a) vhodn a primeran vo vzahu k rozsahu, vekosti a charakteru prslunej podnikateskej innosti;

b) predmetom pravidelnho posdenia, prinajmenom prostrednctvom kadorone uskutoovanho auditua internho preskmania a aby sa poda potreby aktualizovali;

c) jasne zdokumentovan v psomnej forme vrtane vetkch zmien alebo aktualizci uskutonench na elydosiahnutia sladu s tmto nariadenm a aby sa zdokumentovan informcie uchovvali poas obdobia piatich rokov.

Osoby uveden v prvom pododseku na poiadanie poskytn prslunmu orgnu informcie uveden v psm. b) a c)uvedenho pododseku.

lnok 3

Predchdzanie, monitorovanie a odhaovanie

1. Opatrenia, systmy a postupy uveden v lnku 2 ods. 1 a 3:

a) umonia vykonanie samostatnej a porovnvacej analzy vetkch jednotlivch vykonanch transakci a zadanchpokynov, ktor sa upravili, zruili alebo zamietli v systmoch obchodnho miesta a v prpade osb, ktorprofesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, aj mimo obchodnho miesta;

b) generuj varovania s uvedenm innost, ktor si vyaduj aliu analzu na ely odhalenia monch prpadovobchodovania s vyuitm dvernch informci, manipulcie s trhom alebo pokusu o obchodovanie s vyuitmdvernch informci alebo o manipulciu s trhom;

c) pokryj vetky druhy obchodnch innost vykonvanch dotknutmi osobami.

2. Osoby, ktor profesionlne vykonvaj alebo zabezpeuj transakcie, a organiztori trhu a investin spolonosti,ktor prevdzkuj obchodn miesta, na poiadanie poskytn prslunmu orgnu informcie na preukzanie vhodnostia primeranosti svojich systmov vo vzahu k rozsahu, vekosti a charakteru ich podnikateskej innosti vrtaneinformci o rovni automatizcie zavedenej v rmci takchto systmov.

3. Organiztori trhu a investin spolonosti prevdzkujce obchodn miesta vyuvaj softvrov systmya zavdzaj postupy napomhajce pri predchdzan obchodovaniu s vyuitm dvernch informci, manipulciis trhom alebo pokusom o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom a pri ichodhaovan do takej miery, ktor je vhodn a primeran vo vzahu k rozsahu, vekosti a charakteru ich podnikateskej

innosti.

Systmy a postupy uveden v prvom pododseku zahaj softvr, ktor doke vykonva odloen automatizovantanie, sptn prehliadanie a analzu dajov z knihy objednvok, priom takto softvr mus ma dostaton kapacituna prevdzku v prostred algoritmickho obchodovania.

4. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostiprevdzkujce obchodn miesto zavdzaj a zachovvaj opatrenia a postupy, ktor zabezpeia primeran roveanalzy vykonanej lovekom v rmci monitorovania, odhaovania a identifikcie transakci a pokynov, ktor by mohlipredstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanies vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom.

5. Organiztori trhu a investin spolonosti prevdzkujce obchodn miesto zavdzaj a zachovvaj opatreniaa postupy, ktor zabezpeia primeran rove analzy vykonanej lovekom aj pri predchdzan obchodovanius vyuitm dvernch informci, manipulcii s trhom alebo pokusom o obchodovanie s vyuitm dvernch informcialebo o manipulciu s trhom.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

6/14

6. Osoba, ktor odborne zabezpeuje alebo vykonva transakcie, m na zklade psomnej dohody prvo delegova naprvnick osobu, ktor je sasou tej istej skupiny, vkon funkci monitorovania, odhaovania a identifikcie pokynova transakci, ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebopokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom. Osoba, ktor deleguje uvedenfunkcie, zostva plne zodpovedn za plnenie vetkch svojich povinnost poda tohto nariadenia a poda lnku 16nariadenia (E) . 596/2014 a zabezpe, aby dan usporiadanie bolo jasne zdokumentovan a aby boli pridelen

a schvlen lohy a povinnosti vrtane trvania delegovania.

7. Osoba, ktor profesionlne zabezpeuje alebo vykonva transakcie, me na zklade psomnej dohody delegovana tretiu stranu (alej len poskytovate) vykonvanie analzy dajov vrtane dajov o pokynoch a transakcicha vypracvanie varovan, ktor tto osoba potrebuje na vykonvanie monitorovania, odhaovania a identifikcie pokynova transakci, ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebopokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom. Osoba, ktor deleguje tietofunkcie, zostva plne zodpovedn za plnenie vetkch svojich povinnost poda tohto nariadenia a poda lnku 16nariadenia (E) . 596/2014 a mus neustle spa tieto podmienky:

a) uchovva odborn znalosti a zdroje potrebn na hodnotenie kvality poskytovanch sluieb a organizanejprimeranosti poskytovateov na ely dohadu nad delegovanmi slubami a na ely riadenia rizk spojenchs priebenm delegovanm uvedench funkci;

b) ma priamy prstup ku vetkm relevantnm informcim o analze dajov a vypracvan varovan.

Psomn dohoda mus obsahova opis prv a povinnost osoby, ktor deleguje funkcie uveden v prvom pododseku,a opis prv a povinnost poskytovatea. V dohode sa takisto stanovia dvody, na zklade ktorch bude mc osoba,ktor deleguje funkcie, odstpi od tejto dohody.

8. Ako sas opatren a postupov uvedench v lnku 2 ods. 1 a 3, osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebovykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonosti prevdzkujce obchodn miesto bud poas obdobiapiatich rokov uchovva informcie dokumentujce vykonan analzu, pokia ide o preetren pokyny a transakcie,ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokuso obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom, a dvody na podanie alebo nepodaniesprvy STOR. Uveden informcie sa na poiadanie poskytn prslunmu orgnu.

Osoby uveden v prvom pododseku zabezpeia, aby sa zaruili opatrenia a postupy uveden v lnku 2 ods. 1 a 3 a abysa zachovala dvernos informci uvedench v prvom pododseku.

lnok 4

Odborn prprava

1. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostiprevdzkujce obchodn miesto zorganizuj a poskytn inn a komplexn odborn prpravu pre pracovnkov, ktorsa podieaj na monitorovan, odhaovan a identifikcii pokynov a transakci, ktor by mohli predstavovaobchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm

dvernch informci alebo o manipulciu s trhom, vrtane pracovnkov, ktor sa podieaj na spracovan pokynova transakci. Takto odborn prprava mus prebieha pravidelne a mus by vhodn a primeran vo vzahu k rozsahu,vekosti a charakteru podnikania.

2. Organiztori trhu a investin spolonosti prevdzkujce obchodn miesto okrem toho poskytn odbornprpravu uveden v odseku 1 aj pracovnkom, ktor sa podieaj na predchdzan obchodovaniu s vyuitm dvernchinformci, manipulcii s trhom alebo pokusom o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulcius trhom.

lnok 5

Nahlasovacie povinnosti

1. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostiprevdzkujce obchodn miesto zaved a zachovaj inn opatrenia, systmy a postupy, ktor im na ely predloeniasprvy STOR umonia posdi, i by pokyn alebo transakcia mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

7/14

informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulcius trhom. Uveden opatrenia, systmy a postupy nleite zohaduj prvky predstavujce skuton obchodovanies vyuitm dvernch informci alebo skuton manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitmdvernch informci alebo o manipulciu s trhom poda lnkov 8 a 12 nariadenia (E) . 596/2014 a neplnzoznam ukazovateov manipulcie s trhom uveden v prlohe I k uvedenmu nariadeniu, ako sa alej uvdzav delegovanom nariaden Komisie (E) 2016/522 (1).

2. Vetky osoby uveden v odseku 1 podieajce sa na spracovan rovnakho pokynu alebo transakcie s zodpovednza posdenie toho, i treba predloi sprvu STOR.

3. Osoby uveden v odseku 1 zabezpeia, aby informcie predloen ako sas sprvy STOR boli zaloen nafaktoch a analzach, priom zohaduj vetky informcie, ktor maj k dispozcii.

4. Osoby uveden v odseku 1 musia ma zaveden postupy na zabezpeenie toho, aby osoba, v svislosti s ktorou sapredloila sprva STOR, a vetky osoby, pri ktorch sa nevyaduje, aby vedeli o predloen sprvy STOR so zreteom naich funkciu alebo postavenie v rmci nahlasujcej osoby, neboli informovan o tom, e sa prslunmu orgnu sprva

STOR predloila, e sa predlo alebo e sa plnuje predloi.

5. Osoby uveden v odseku 1 vyplnia sprvu STOR bez toho, aby informovali osobu, v svislosti s ktorou sa sprvaSTOR predklad, alebo akkovek in osobu, pri ktorej sa nevyaduje, aby o tom vedela, e predloia sprvu STOR, a toaj prostrednctvom iadost o informcie o osobe, v svislosti s ktorou bola sprva STOR predloen, s cieom vyplniurit polia.

lnok 6

Harmonogram sprv STOR

1. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostiprevdzkujce obchodn miesto zabezpeia, aby sa zaviedli inn opatrenia, systmy a postupy na predkladanie sprvSTOR v slade s lnkom 16 ods. 1 a 2 nariadenia (E) . 596/2014, bezodkladne po vzniku dvodnho podozrenia zoskutonho obchodovania s vyuitm dvernch informci alebo manipulcie s trhom alebo z pokusu o obchodovanies vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom.

2. Opatrenia, systmy a postupy uveden v odseku 1 musia zaha monos predklada sprvy STOR v svislostis transakciami a pokynmi, ktor sa vyskytli v minulosti, ak podozrenie vzniklo na zklade neskorch udalost aleboinformci.

V takchto prpadoch osoba, ktor profesionlne zabezpeuje alebo vykonva transakcie, organiztor trhu a investinspolonos prevdzkujci obchodn miesto, v sprve STOR vysvetlia prslunmu orgnu oneskorenie medzi predpokladanm poruenm predpisov a predloenm sprvy STOR v zvislosti od konkrtnych okolnost danho prpadu.

3. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostiprevdzkujce obchodn miesto predloia prslunmu orgnu vetky alie relevantn informcie, ktor zistia povodnom predloen sprvy STOR, a prslunmu orgnu poskytn vetky informcie alebo dokumenty, o ktor

poiada.


(1) Delegovan nariadenie Komisie (E) 2016/522 zo 17. decembra 2015, ktorm sa dopa nariadenie Eurpskeho parlamentu a Rady(E) . 596/2014, pokia ide o vnimku pre urit verejn orgny a centrlne banky tretch krajn, ukazovatele manipulcie s trhom,prahov hodnoty pre zverejovanie informci, prslun orgn pre oznmenia o odkladoch, povolenie na obchodovanie poaszakzanho obdobia a typy povinne oznamovanch transakci manarov (. v. E L 88, 5.4.2016, s. 1).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

8/14

lnok 7

Obsah sprv STOR

1. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostiprevdzkujce obchodn miesto predkladaj sprvu STOR s pouitm vzorovho formulra uvedenho v prlohe.

2. Osoby uveden v odseku 1, ktor predkladaj sprvu STOR, jasne a presne vyplnia informan polia o nahlasovanch pokynoch alebo transakcich. Sprva STOR m obsahova aspo tieto informcie:

a) identifikciu osoby predkladajcej sprvu STOR a v prpade osb, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvajtransakcie, treba uvies aj postavenie, v akom osoba predkladajca sprvu STOR psob, najm ak obchoduje navlastn et alebo vykonva pokyny v mene tretch strn;

b) opis pokynu alebo transakcie vrtane tchto informci:

i) druh pokynu a druh obchodovania, najm blokov obchody, a informcia o tom, kde dolo k danej innosti,

ii) cena a objem;

c) dvody, na zklade ktorch vzniklo podozrenie, e pokyn alebo transakcia predstavuje obchodovanie s vyuitmdvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci aleboo manipulciu s trhom;

d) prostriedky na identifikciu vetkch osb podieajcich sa na pokyne alebo transakcii, ktor by mohli predstavovaobchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitmdvernch informci alebo o manipulciu s trhom, vrtane osoby, ktor zadala alebo vykonala pokyn, a osoby,v mene ktorej sa pokyn zadal alebo vykonal;

e) vetky alie informcie a doplujce dokumenty, ktor by prslun orgn mohol povaova za relevantn na elyodhaovania, vyetrovania a presadzovania obchodovania s vyuitm dvernch informci, manipulcie s trhoma pokusu o obchodovanie s vyuitm dvernch informci a o manipulciu s trhom.

lnok 8

Prostriedky prenosu

1. Osoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie, organiztori trhu a investin spolonostiprevdzkujce obchodn miesto predloia prslunmu orgnu uvedenmu v lnku 16 ods. 1 a 3 nariadenia (E)

. 596/2014 sprvu STOR vrtane vetkch doplujcich dokumentov alebo prloh elektronickmi prostriedkami, ktorur prslun orgn.

2. Prslun orgny uverejnia na svojom webovom sdle elektronick prostriedky uveden v odseku 1. Tietoelektronick prostriedky zabezpeia, e poas prenosu sa zachov plnos, neporuenos a dvernos informci.

lnok 9

Nadobudnutie innosti

Toto nariadenie nadobda innos dom nasledujcim po jeho uverejnen v radnom vestnku Eurpskej nie.

Uplatuje sa od 3. jla 2016.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

9/14

Toto nariadenie je zvzn v celom rozsahu a priamo uplatniten vo vetkch lenskchttoch.

V Bruseli 9. marca 2016

Za KomisiupredsedaJean-Claude JUNCKER


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

10/14

PRLOHA

Vzorov formulr sprvy STOR

ODDIEL 1 TOTONOS SUBJEKTU/OSOBY, KTOR/KTOR PREDKLAD SPRVU STOROsoby, ktor profesionlne zabezpeuj alebo vykonvaj transakcie/Organiztori trhu a investin spolo-nosti, ktor prevdzkuj obchodn miesto v kadom prpade treba uvies:

Meno fyzickej osoby [Meno(-) a priezvisko(-) fyzickej osoby zodpovednej za predloenie sprvySTOR v predkladajcom subjekte.]

Funkcia v nahlasujcom subjekte [Funkcia fyzickej osoby zodpovednej za predloenie sprvy STOR v predkladajcom subjekte.]

Nzov nahlasujceho subjektu [pln nzov nahlasujceho subjektu, v prpade prvnickch osb vrtane:

prvnej formy, ako sa uvdza v registri krajiny, poda ktorej prvnych predpisov bola dan prvnick osoba do registra zapsan (poda potreby) a

kdu identifiktora prvnickej osoby (LEI) v slade s kdom LEI podanormy ISO 17442 (poda potreby).]

Adresa nahlasujceho subjektu [pln adresa (napr. ulica, slo domu, potov smerovacie slo, mesto, tt/provincia) a krajina.]

Postavenie subjektu vo vzahu k pokynom alebo transakcim, ktor bymohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipu

lciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informcialebo o manipulciu s trhom.

[Opis postavenia, v ktorom nahlasujci subjekt konal, pokia ide o pokyn(-y)alebo transakciu(-ie), ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom, napr. vykonvanie po

kynov v mene klientov, obchodovanie na vlastn et, prevdzkovanie obchodnho miesta, systematickho internaliztora.]

Druh obchodnej innosti (tvorba trhu,arbitr at.) a druh nstroja (cennpapiere, derivty at.) obchodovanhonahlasujcim subjektom

(Ak je k dispozcii)

Vzah k osobe, v svislosti s ktorou sapredklad sprva STOR

[Opis vetkch korportnych, zmluvnch alebo organizanch opatren, okolnost alebo vzahov]

Kontaktn osoba na ely dodatonejiadosti o informcie

[Osoba, na ktor sa mono v rmci nahlasujceho subjektu obrti s dodatonou iadosou o informcie tkajce sa tejto sprvy (napr. pracovnk zodpovedn za dodriavanie sladu s predpismi), a prslun kontaktn daje:

meno(-) a priezvisko(-);

funkcia kontaktnej osoby v rmci nahlasujceho subjektu;

pracovn emailov adresa.]

ODDIEL 2 TRANSAKCIA/POKYN

Opis finannho nstroja: [Opte finann nstroj, ktor je predmetom sprvy STOR, a uvete:

cel nzov alebo opis finannho nstroja;

identifikan kd nstroja, ako je vymedzen v delegovanom nariaden Komisie prijatom poda lnku 26 nariadenia (E) . 600/2014, poda potreby, alebo in kdy;


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

11/14

druh finannho nstroja poda taxonmie pouitej na klasifikovanie finannho nstroja a svisiaci kd (kd CFI poda normy ISO 10962).]

[alie prvky pokynov a transakci tkajcich sa OTC derivtov

(Uveden zoznam dajov nie je pln)

Identifikujte typ OTC derivtu, napr. rozdielov zmluvy (CFD), swapy,swapy na kreditn zlyhanie (CDS) a mimoburzov (OTC) opcie, s pouitmtypov uvedench v lnku 4 ods. 3 psm. b) vykonvacieho nariadenia Komisie (E) . 1247/2012.

Opte vlastnosti OTC derivtu (ak s relevantn pre konkrtny typ derivtu) aspo vrtane tchto informci:

nominlne mnostvo (nominlna hodnota);

mena nominlnej ceny;

dtum splatnosti;

prmia (cena);

rokov sadzba.

Opte aspo tieto informcie (ak s relevantn pre konkrtny typ OTC derivtu):

rozptie, platba vopred a nominlna vekos alebo hodnota podkladovho finannho nstroja;

podmienky transakcie ako realizan cena, zmluvn podmienky, napr.zisk alebo strata zo stvky na rozptie na jednotku minimlneho pohybu ceny (tick).

Opte podkladov finann nstroj OTC derivtu a uvete:

pln nzov podkladovho finannho nstroja alebo opis finannhonstroja;

identifikan kd nstroja poda vymedzenia uvedenho v delegovanomnariaden Komisie, ktor sa m prija poda lnku 26 nariadenia (E). 600/2014, poda potreby, alebo in kdy;

druh finannho nstroja poda taxonmie pouitej na klasifikovanie finannho nstroja a svisiaci kd (kd CFI poda normy ISO 10962).]

Dtum a as transakci alebo pokynov,ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci,manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom

[Uvete dtum(-y) a as(-y) pokynu(-ov) alebo transakcie(-) a pecifikujte asov psmo.]

Trh, na ktorom sa vykonal pokynalebo transakcia

[Uvete:

nzov a kd na identifikciu obchodnho miesta, systematickho internaliztora alebo organizovanej obchodnej platformy mimo nie, kde sa zadalpokyn alebo kde sa vykonala transakcia poda vymedzenia v delegovanomnariaden Komisie prijatom poda lnku 26 nariadenia (E) . 600/2014

alebo ak sa pokyn nezadal a transakcia nevykonala na iadnom z uvedench

miest, uvete mimo obchodnho miesta.]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

12/14

Miesto (krajina) [pln nzov krajiny a kd krajiny pozostvajci z dvoch znakov poda normyISO 3166-1.]

[Uvete:

miesto zadania pokynu (ak je k dispozcii);

miesto vykonania pokynu.]

Opis pokynu alebo transakcie [Opte aspo tieto vlastnosti nahlsenho(-ch) pokynu(-ov) alebotransakcie(-):

referenn slo transakcie/referenn slo pokynu (poda potreby);

de a as vyrovnania;

obstarvacia cena/predajn cena;

objem/mnostvo finannch nstrojov;

[Ak existuje viacero pokynov alebo transakci, ktor by mohli predstavovaobchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebopokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom, daje o cench a objemoch takchto pokynov a transakcimono prslunmu orgnu poskytn v prlohe k sprve STOR.]

informcie o predloen pokynu, priom treba uvies aspo tieto informcie:

druh pokynu (napr. nkup s limitom x EUR);

spsob zadania pokynu (napr. elektronick kniha objednvok);

harmonogram zadania pokynu;

osoba, ktor skutone zadala pokyn; osoba, ktor skutone prijala pokyn;

prostriedky, ktormi bol pokyn postpen;

informcie o zruen alebo zmene pokynu (poda potreby):

as zmeny alebo zruenia;

osoba, ktor zmenila alebo zruila pokyn;

povaha zmeny (napr. zmena ceny alebo mnostva) a rozsah zmeny;

[Ak existuje viacero pokynov alebo transakci, ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s tr

hom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informcialebo o manipulciu s trhom, daje o cench a objemoch takchto pokynov a transakci mono prslunmu orgnu poskytn v prlohek sprve STOR.]

prostriedky pouit na zmenu pokynu (napr. emailom, telefonickyat.).]

ODDIEL 3 OPIS POVAHY PODOZRENIA

Povaha podozrenia [Uvete druh poruenia, o ktor by pri nahlsenom pokyne alebo transakciimohlo s:

manipulcia s trhom;

obchodovanie s vyuitm dvernch informci;


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

13/14

pokus o manipulciu s trhom;

pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci.

Dvody vzniku podozrenia [Opis innosti (transakcie a pokyny, spsob zadvania pokynov alebo vykonania transakci a vlastnosti pokynov a transakci, na zklade ktorch s podozriv), ako sa dan zleitos dostala do pozornosti nahlasujcej osobya uvete aj dvody vzniku podozrenia.

Opis me zaha tieto informcie (nepln zoznam hlavnch kritri):

v prpade finannch nstrojov prijatch na obchodovanie/obchodovanchna obchodnom mieste: opis povahy interakci/transakci v rmci knihy ob

jednvok, ktor by mohli predstavova obchodovanie s vyuitm dvernchinformci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitmdvernch informci alebo o manipulciu s trhom;

v prpade OTC derivtov: daje o transakcich alebo pokynoch zadanchpri podkladovom aktve a informcie o vetkch monch prepojeniachmedzi obchodovanm na hotovostnom trhu podkladovho aktva a nahlasovanm obchodovanm s OTC derivtom.]

ODDIEL 4 TOTONOS OSOBY, KTOREJ POKYNY ALEBO TRANSAKCIE BY MOHLI PREDSTAVOVA OBCHODOVANIE S VYUITM DVERNCH INFORMCI, MANIPULCIU S TRHOM ALEBO POKUS O OBCHODOVANIE S VYUITM DVERNCH INFORMCI ALEBO O MANIPULCIU S TRHOM (PODOZRIV OSOBA)

Meno/nzov [Pri fyzickch osobch: meno(-) a priezvisko(-).]

[Pri prvnickch osobch: pln nzov vrtane prvnej formy, ako sa uvdzav registri krajiny, poda ktorej prvnych predpisov bola dan prvnick osobado registra zapsan (poda potreby), a kd identifiktora prvnickej osoby (LEI)poda normy ISO 17442 (poda potreby).]

Dtum narodenia [Len pri fyzickch osobch.]

[RRRR-MM-DD]

Rodn slo (poda potreby) [Poda potreby v dotknutom lenskom tte.]

[slo a/alebo text]

Adresa [pln adresa (napr. ulica, slo domu, potov smerovacie slo, mesto, tt/provincia) a krajina.]

Informcie o zamestnan:

Miesto

Funkcia

[Informcie o zamestnan podozrivej osoby z informanch zdrojov internedostupnch nahlasujcemu subjektu (napr. dokumentcia o toch v prpade

klientov, personlny informan systm v prpade pracovnkov nahlasujceho).]

slo(-a) tu(-ov) [sla hotovostnho(-ch) tu(-ov) a tu(-ov) cennch papierov, vetkch spolonch tov alebo vetkch splnomocnen na disponovanie s tom, ktorvlastn podozriv subjekt/podozriv osoba.]

Identifiktor klienta v rmci nahlasovania transakci poda nariadenia (E). 600/2014 o trhoch s finannminstrojmi (alebo akkovek in identifikan kd)

[V prpade, e podozriv osoba je klient nahlasujceho subjektu.]

Vzah s emitentom dotknutch finannch nstrojov (poda potreby a je toznme)

[Opis vetkch korportnych, zmluvnch alebo organizanch opatren, okolnost alebo vzahov]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SK_TXT

14/14

ODDIEL 5 DODATON INFORMCIE

Podkladov informcie alebo vetky ostatn informcie, ktor nahlasujci subjekt povauje za relevantnvzhadom na sprvu

[Tento zoznam nie je pln.

Funkcia podozrivej osoby (napr. retailov klient, intitcie);

Povaha intervencie podozrivho subjektu/podozrivej osoby (na vlastn et, v mene klienta, in);

Vekos portflia podozrivho subjektu/podozrivej osoby;

Dtum, kedy sa zaal obchodn vzah s klientom, ak podozriv subjekt/podozriv osoba je klient nahlasujcejosoby/nahlasujceho subjektu;

Druh innosti miesta obchodovania (ak je k dispozcii) podozrivho subjektu;

Obchodn modely podozrivho subjektu/podozrivej osoby. Ako usmernenie uvdzame prklady informci, ktormu by uiton:

obchodn zvyklosti podozrivho subjektu/podozrivej osoby, pokia ide o pouvanie finannej pky a predaja nakrtko, a frekvencia ich pouvania;

porovnatenos vekosti nahlsenho pokynu/nahlsenej transakcie s priemernou vekosou pokynov zadanch/transakci vykonanch podozrivm subjektom/podozrivou osobou poas uplynulch 12 mesiacov;

zvyklosti podozrivho subjektu/podozrivej osoby, pokia ide o emitentov, ktorch cenn papiere obchodoval/a,alebo druhy finannch nstrojov obchodovanch za uplynulch 12 mesiacov, najm to, i sa nahlsen pokyn/nahlsen transakcia tka emitenta, ktorho cenn papiere podozriv subjekt/podozriv osoba obchodoval/a zauplynul rok.

In subjekty/osoby, o ktorch je znme, e sa podieali na pokynoch alebo transakcich, ktor by mohli predstavovaobchodovanie s vyuitm dvernch informci, manipulciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s vyuitm dvernch informci alebo o manipulciu s trhom:

nzvy/men;

innos (napr. vykonvanie pokynov v mene klientov, obchodovanie na vlastn et , prevdzkovanie obchodnhomiesta, systematickho internaliztora at.).]

ODDIEL 6 PRIPOJEN DOKUMENTCIA

[Zoznam doplujcich materilov a prloh, ktor sa predkladaj spolu s touto sprvou STOR.

Medzi prklady takejto dokumentcie patria: emaily, zznamy rozhovorov, zznamy o pokyne/transakcii, potvrdenia,sprvy burzovch agentov, splnomocnenia a prpadne komentr v mdich.

Ak sa podrobn informcie o pokynoch/transakcich uveden v oddiele 2 tohto vzorovho formulra uvdzaj v samostatnej prlohe, uvete nzov tejto prlohy.]


Documents

CELEX_32016R0957_SK_TXT