CELEX_32016R0957_SL_TXT

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

1/14

II

(Nezakonodajni akti)

UREDBE

DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2016/957

z dne 9. marca 2016

o dopolnitvi Uredbe (EU) t. 596/2014 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimitehninimi standardi za ustrezne ureditve, sisteme in postopke ter predloge obvestil za

prepreevanje, odkrivanje in poroanje zlorab ali sumljivih naroil ali poslov

(Besedilo velja za EGP)

EVROPSKA KOMISIJA JE

ob upotevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,

ob upotevanju Uredbe (EU) t. 596/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. aprila 2014 o zlorabi trga (uredbao zlorabi trga) ter razveljavitvi Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter direktiv Komisije 2003/124/ES,2003/125/ES in 2004/72/ES (1), in zlasti tretjega pododstavka lena 16(5) Uredbe;

ob upotevanju naslednjega:

(1) Treba je doloiti ustrezne zahteve za ureditve, postopke in sisteme, ki bi jih morali imeti vzpostavljene upravljavcitrga in investicijska podjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, ter vsaka oseba, ki se v okviru svojega poklicadogovarja za posle ali jih izvaja, za poroanje o naroilih in poslih, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimiinformacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije v skladuz Uredbo (EU) t. 596/2014. Te zahteve bi morale pomagati pri prepreevanju in odkrivanju zlorabe trga. Pravtako bi morale pomagati k zagotavljanju, da so obvestila, ki se predloijo pristojnim organom, smiselna, celovitain koristna. Za zagotovitev uinkovitega odkrivanja zlorabe trga, bi morali biti vzpostavljeni ustrezni sistemi zaspremljanje naroil in poslov. Taki sistemi bi morali zagotavljati, da analizo opravi lovek, in to ustrezno

usposobljeni zaposleni. Sistemi za spremljanje zlorabe trga bi morali biti sposobni ustvarjati opozorila v skladuz vnaprej doloenimi parametri, da se omogoi izvedba nadaljnje analize v zvezi z morebitnim trgovanjemz notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskusom trgovanja z notranjimi informacijami ali trnemanipulacije. Celotni postopek bo verjetno zahteval doloeno stopnjo avtomatizacije.

(2) Da bi olajali in spodbudili usklajen pristop in prakse za prepreevanje in odkrivanje zlorabe trga v celotni Uniji,je primerno doloiti podrobne dolobe za uskladitev vsebine in asa poroanja o sumljivih naroilih in poslih terpredloge za takno poroanje.

(3) Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo in se ukvarjajo z algoritemskimtrgovanjem ter se zanje uporablja Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta ( 2), bi morale vzpostaviti

in vzdrevati sisteme iz te uredbe in Uredbe (EU) t. 596/2014, zanje pa bi moral e naprej veljati len 17(1)Direktive 2014/65/EU.

17.6.2016 L 160/1Uradni list Evropske unijeSL

(1) UL L 173, 12.6.2014, str. 1.(2) Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta In Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finannih instrumentov ter spremembi Direktive

2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

2/14

(4) Osebam, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, bi moralo biti omogoeno, da podustreznimi pogoji prenesejo naloge spremljanja, odkrivanja in prepoznavanja sumljivih naroil in poslov znotrajskupine ali da prenesejo na druge izvedbo analize podatkov in ustvarjanja opozoril. Tak prenos nalog bi moralomogoiti delitev virov, razvoj in vzdrevanje sistemov spremljanja na centralni ravni ter pridobivanjestrokovnega znanja v okviru spremljanja naroil in poslov. Pristojnim organom tak prenos nalog ne bi smelprepreiti, da kadar koli ocenijo, ali so sistemi, ureditve in postopki osebe, na katero se naloge prenesejo,

uinkoviti pri izpolnjevanju obveznosti spremljanja in odkrivanja zlorabe trga. Obveznost poroanja terodgovornost za spotovanje te uredbe in lena 16 Uredbe (EU) t. 596/2014 bi morala obdrati oseba, ki jeizvedla prenos nalog.

(5) Mesta trgovanja bi morala imeti ustrezna pravila trgovanja, ki prispevajo k prepreevanju trgovanja z notranjimiinformacijami in trne manipulacije ali poskusa trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije. Polegtega bi morala imeti mesta trgovanja na voljo sisteme za ponovno predvajanje knjige naroil zaradi analizedejavnosti tekom trgovalnega dne v okviru algoritemskega trgovanja, vkljuno z visokofrekvennim trgovanjem.

(6) Enotna in usklajena predloga za elektronsko predloitev poroila o sumljivem poslu in naroilu bi morala biti vpomo pri izpolnjevanju zahtev iz te uredbe in lena 16 Uredbe (EU) t. 596/2014 na trgih, kjer so naroila in

posli vse pogosteje ezmejni. Prav tako bi morala olajati uinkovito izmenjavo informacij o sumljivih naroilihin poslih med pristojnimi organi pri ezmejnih preiskavah.

(7) Ustrezna polja z informacijami v predlogi bi morala, e so izpolnjena jasno, celovito, objektivno in natanno,pristojnim organom pomagati hitro oceniti sum in sproiti ustrezne ukrepe. Predloga bi morala zato omogoatiosebam, ki predloijo poroilo, da zagotovijo relevantne podatke glede sumljivih naroil in poslov, o katerih seporoa, ter pojasnijo razloge za sum. Poleg tega bi morala predloga omogoati tudi predloitev osebnih podatkov,ki bi omogoili identifikacijo oseb, udeleenih v sumljivih naroilih in poslih, ter pomagali pristojnim organom,da pri preiskavah hitro analizirajo trgovalno ravnanje osumljencev in opredelijo povezave z osebami, udeleenimiv drugih sumljivih poslih. Take informacije bi morale biti zagotovljene takoj na zaetku, tako da se celovitostpreiskave ne ogroa s tem, da bi moral pristojni organ med preiskavo stopiti v stik z osebo, ki je predloilaporoilo o sumljivem poslu in naroilu. Vkljuevati bi morale datum rojstva, naslov, informacije o zaposlitvi in

raunih zadevne osebe ter, e je to ustrezno, identifikacijsko kodo stranke in nacionalno identifikacijsko tevilkozadevnih posameznikov.

(8) Zaradi laje predloitve poroila o sumljivem poslu in naroilu bi morala predloga dopuati, da se priloijodokumenti in gradiva, za katere se teje, da so potrebni v podporo predloenemu obvestilu, tudi v obliki priloge,ki vsebuje seznam naroil ali poslov, relevantnih za zadevno poroilo, ter podrobno navaja njihove cene inkoliine.

(9) Upravljavci trga in investicijska podjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, ter osebe, ki se v okviru svojega poklicadogovarjajo za posle ali jih izvajajo, ne bi smeli predloiti obvestila za vsa prejeta naroila ali izvedene posle, ki

so sproili notranje opozorilo. Taka zahteva ne bi bila skladna z zahtevo, da se za vsak posamezen primerpresodi, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum.

(10) Poroila o sumljivem naroilu in poslu bi bilo treba predloiti ustreznemu pristojnemu organu takoj, ko se pojaviutemeljen sum, da bi lahko zadevna naroila ali posli pomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trnomanipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije. Analiza tega, ali naj senaroilo ali posel tejeta za sumljiva, bi morala temeljiti na dejstvih, ne pa na pekulacijah ali domnevah, priemer bi jo bilo treba izvesti v najkrajem monem asu. Praksa odlaganja predloitve poroila, da bi se vkljuilododatna sumljiva naroila ali posle, ni zdruljiva z obveznostjo takojnjega ukrepanja ob pojavu utemeljenegasuma. Da bi ugotovili, ali bi bilo mogoe ve naroil in poslov poroati v enem samem poroilu o sumljivemposlu in naroilu, bi bilo treba predloitev poroila o sumljivem poslu in naroilu vedno preuiti za vsak primerposebej. Poleg tega se praksa akanja, da se nakopii doloeno tevilo poroil o sumljivem poslu in naroilu,

preden se predloijo, ne bi smela teti za skladno z zahtevo o takojnjem obveanju.

(11) V nekaterih okoliinah se lahko utemeljen sum trgovanja z notranjimi informacijami, trne manipulacije aliposkusa trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije pojavi nekaj asa po domnevni dejavnosti, in

17.6.2016L 160/2 Uradni list Evropske unijeSL

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

3/14

sicer zaradi naknadnih dogodkov ali razpololjivih informacij. To ne bi smelo biti razlog, da se o sumljivihdejavnostih ne poroa pristojnemu organu. Da se v teh posebnih okoliinah dokae izpolnjevanje zahtev gledeporoanja, bi morala biti oseba, ki predloi poroilo, sposobna utemeljiti asovno razliko med domnevnodejavnostjo in pojavom utemeljenega suma trgovanja z notranjimi informacijami, trne manipulacije ali poskusatrgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije.

(12) Hramba in dostop do predloenih poroil o sumljivem poslu in naroilu,in opravljenih analiz sumljivih naroil inposlov, na podlagi katerih poroila o sumljivem poslu in naroilu niso bila predloena, sta pomemben delpostopkov za odkrivanje zlorabe trga. Monost priklica in pregleda analiz, opravljenih za poroila o sumljivemposlu in naroilu, ki so bila predloena, ter tistih sumljivih naroil in poslov, ki so bili analizirani, vendar je bilougotovljeno, da razlogi za sum niso bili utemeljeni, bo osebam, ki v okviru svojega poklica izvajajo posle ali sezanje dogovarjajo, in upravljavcem trga ali investicijskim podjetjem, ki upravljajo mesto trgovanja, pomagala pripresojanju prihodnjih sumljivih naroil ali poslov. Opravljena analiza v zvezi s sumljivimi naroili in posli, napodlagi katere na koncu ni bilo predloeno poroilo o sumljivem poslu in naroilu, pomaga tem osebam eizboljati sisteme nadzora in odkrivanja vzorcev ponavljajoega se ravnanja, ki bi lahko skupaj, e se upotevajokot celota, vodili do utemeljenega suma, da gre za trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo aliposkus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije. Poleg tega bodo te evidence pomagale tudipri dokazovanju izpolnjevanja zahtev iz te uredbe ter pristojnim organom olajale izvajanje nadzornih in preiskovalnih nalog ter nalog izvrevanja v skladu z Uredbo (EU) t. 596/2014.

(13) Vsakrno obdelavo osebnih podatkov na podlagi te uredbe bi bilo treba izvajati v skladu z nacionalnimi zakoniali drugimi predpisi za prenos Direktive 95/46/ES Evropskega parlamenta in Sveta ( 1).

(14) Ta uredba temelji na osnutkih regulativnih tehninih standardov, ki jih je Evropski organ za vrednostne papirje intrge predloil Komisiji.

(15) Evropski organ za vrednostne papirje in trge je opravil javna posvetovanja o osnutkih regulativnih tehninihstandardov, na katerih temelji ta uredba, analiziral morebitne povezane stroke in koristi ter zaprosil za mnenjeinteresno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s lenom 37 Uredbe (EU) t. 1095/2010

Evropskega parlamenta in Sveta (2).

(16) Za zagotovitev nemotenega delovanja finannih trgov je nujno, da zane ta uredba veljati im prej in da sedolobe iz te uredbe uporabljajo od istega datuma kot tiste, doloene v Uredbi (EU) t. 596/2014

SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:

len 1

Opredelitev pojmov

V tej uredbi se uporabljajo naslednje opredelitve pojmov:

(a) poroilo o sumljivem poslu in naroilu pomeni poroilo o sumljivih naroilih in poslih, vkljuno z vsakrnimpreklicem ali spremembo naroil in poslov, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trnomanipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije v skladu s lenom 16(1) in (2)Uredbe (EU) t. 596/2014;


(1) Direktiva Evropskega parlamenta in Sveta 95/46/ES z dne 24. oktobra 1995 o varstvu posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov in oprostem pretoku takih podatkov (UL L 281, 23.11.1995, str. 31).

(2) Uredba (EU) t. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa(Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa t. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES(UL L 331, 15.12.2010, str. 84).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

4/14

(b) elektronska sredstva predstavljajo vso elektronsko opremo za obdelavo (vkljuno z digitalno kompresijo),shranjevanje in prenos podatkov z uporabo ic, radia, optinih tehnologij ali katerih koli drugih elektromagnetnihsredstev;

(c) skupina pomeni skupino, kot je opredeljena v lenu 2(11) Direktive 2013/34/EU Evropskega parlamentain Sveta (1);

(d) naroilo pomeni vsako naroilo, vkljuno z vsako ponudbo, ne glede na to, ali je njen namen prvotna predloitev,sprememba, posodobitev ali preklic naroila in ne glede na njeno vrsto.

len 2

Splone zahteve

1. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, vzpostavijo in vzdrujejo ureditve,sisteme in postopke, ki zagotavljajo:

(a) uinkovito in redno spremljanje za namene odkrivanja in prepoznavanja naroil in poslov, ki bi lahko pomenilitrgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trnemanipulacije, med vsemi prejetimi in posredovanimi naroili ter vsemi izvedenimi posli;

(b) posredovanje poroil o sumljivem poslu in naroilu pristojnim organom v skladu z zahtevami iz te uredbe inz uporabo predloge iz Priloge.

2. Obveznosti iz odstavka 1 se uporabljajo za naroila in posle v zvezi s katerim koli finannim instrumentom in ne

glede na:

(a) vlogo, v kateri se izda naroilo ali izvede posel;

(b) vrste zadevnih strank;

(c) to, ali so bila naroila oddana ali posli izvedeni na mestu trgovanja ali zunaj njega.

3. Upravljavci trga in investicijska podjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, vzpostavijo in vzdrujejo ureditve, sistemein postopke, ki zagotavljajo:

(a) uinkovito in redno spremljanje za namene prepreevanja, odkrivanja in prepoznavanja trgovanja z notranjimiinformacijami, trne manipulacije ter poskusa trgovanja z notranjimi informacijami in trne manipulacije, medvsemi prejetimi naroili in vsemi izvedenimi posli;

(b) posredovanje poroil o sumljivem poslu in naroilu pristojnim organom v skladu z zahtevami iz te uredbe inz uporabo predloge iz Priloge.

4. Obveznosti iz odstavka 3 se uporabljajo za naroila in posle v zvezi s katerim koli finannim instrumentom in neglede na:

(a) vloga, v kateri se izda naroilo ali izvede posel;

(b) vrste zadevnih strank.


(1) Direktiva 2013/34/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o letnih raunovodskih izkazih, konsolidiranih raunovodskih izkazih in povezanih poroilih nekaterih vrst podjetij, spremembi Direktive 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta terrazveljavitvi direktiv Sveta 78/660/EGS in 83/349/EGS (UL L 182, 29.6.2013, str. 19).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

5/14

5. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, upravljavci trga in investicijska podjetja,ki upravljajo mesto trgovanja, zagotavljajo, da so ureditve, sistemi in postopki iz odstavkov 1 in 3:

(a) ustrezni in sorazmerni glede na obseg, velikost in naravo njihove poslovne dejavnosti;

(b) se redno ocenjujejo, vsaj z izvedbo letne revizije in notranjega pregleda, in po potrebi posodobijo;

(c) so jasno dokumentirani v pisni obliki, vkljuno z vsemi spremembami ali posodobitvami, za namene skladnosti s touredbo in da se dokumentirane informacije hranijo pet let.

Osebe iz prvega pododstavka na zahtevo pristojnemu organu predloijo informacije iz tok (b) in (c) navedenegapododstavka.

len 3

Prepreevanje, spremljanje in odkrivanje

1. Ureditve, sistemi in postopki iz lena 2(1) in (3):

(a) omogoajo posamezno in primerjalno analizo za vsak izveden posel in oddano, spremenjeno, preklicano alizavrnjeno naroilo v sistemih mesta trgovanja, v primeru oseb, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posleali jih izvajajo, pa tudi zunaj mesta trgovanja;

(b) ustvarjajo opozorila glede dejavnosti, ki zahtevajo nadaljnjo analizo za namene odkrivanja morebitnega trgovanjaz notranjimi informacijami ali trne manipulacije ali poskusa trgovanja z notranjimi informacijami ali trne

manipulacije;

(c) zajemajo vse trgovalne dejavnosti, ki jih izvajajo zadevne osebe.

2. Osebe, ki v okviru svojega poklica izvajajo posle ali se zanje dogovarjajo, in upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesta trgovanja, na zahtevo pristojnemu organu predloijo informacije, ki dokazujejo primernostin sorazmernost njihovih sistemov glede na obseg, velikost in naravo njihove poslovne dejavnosti, vkljunoz informacijo o stopnji avtomatizacije takih sistemov.

3. Upravljavci trga in investicijska podjetja, ki upravljajo mesta trgovanja, v obsegu, ki je primeren in sorazmerenglede na obseg, velikost in naravo njihove poslovne dejavnosti, uporabljajo programsko opremo in imajo vzpostavljene

postopke, ki podpirajo prepreevanje in odkrivanje trgovanja z notranjimi informacijami, trne manipulacije ali poskusatrgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije.

Sistemi in postopki iz prvega pododstavka vkljuujejo programsko opremo za odloeno avtomatsko oditavanje,ponovno predvajanje in analizo podatkov iz knjige naroil, pri emer ima takna programska oprema zadostnozmogljivost za delovanje v okolju algoritemskega trgovanja.

4. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, ter upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, vzpostavijo in vzdrujejo ureditve in postopke, ki zagotavljajo ustrezno ravenanaliz, ki jih opravi lovek, pri spremljanju, odkrivanju in prepoznavanju poslov in naroil, ki bi lahko pomenilitrgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trnemanipulacije.

5. Upravljavci trga in investicijska podjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, vzpostavijo in vzdrujejo ureditve inpostopke, ki zagotavljajo ustrezno raven analiz, ki jih opravi lovek, tudi pri prepreevanju trgovanja z notranjimiinformacijami, trne manipulacije ali poskusa trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

6/14

6. Oseba, ki se v okviru svojega poklica dogovarja za posle ali jih izvaja, ima pravico, da s pisnim dogovorom napravno osebo, ki je del iste skupine, prenese opravljanje nalog spremljanja, odkrivanja in prepoznavanja naroil inposlov, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimiinformacijami ali trne manipulacije. Oseba, ki prenese navedene naloge, je e vedno v celoti odgovorna za izvajanjevseh svojih obveznosti v skladu s to uredbo in lenom 16 Uredbe (EU) t. 596/2014 ter zagotovi, da je ureditev jasnodokumentirana ter da so naloge in odgovornosti doloene in dogovorjene, vkljuno s trajanjem prenosa pooblastil.

7. Oseba, ki se v okviru svojega poklica dogovarja za posle ali jih izvaja, lahko s pisnim dogovorom prenese izvajanjeanalize podatkov, vkljuno s podatki o naroilih in poslih, ter ustvarjanje opozoril, ki jih taka oseba potrebuje zaspremljanje, odkrivanje in prepoznavanje naroil in poslov, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimi informacijami,trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije, na tretjo osebo (v nadaljnjem

besedilu: izvajalec). Oseba, ki prenese navedene naloge, je e vedno v celoti odgovorna za izvajanje vseh svojihobveznosti v skladu s to uredbo in lenom 16 Uredbe (EU) t. 596/2014 ter ves as izpolnjuje naslednje pogoje:

(a) ohrani strokovno znanje in sredstva, potrebna za ocenjevanje kakovosti opravljenih storitev ter organizacijskeustreznosti izvajalcev, za nadzorovanje prenesenih storitev in redno obvladovanje tveganj, povezanih s prenosomzadevnih nalog;

(b) ima neposreden dostop do vseh relevantnih informacij v zvezi z analizo podatkov in ustvarjanjem opozoril.

Pisni dogovor vsebuje opis pravic in obveznosti osebe, ki prenese naloge iz prvega pododstavka, in izvajalca. Poleg tegadoloa razloge, na podlagi katerih lahko oseba, ki prenese naloge, prekine tak dogovor.

8. Kot del ureditev in postopkov iz lena 2(1) in (3), osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jihizvajajo, ter upravljavci trga in investicijska podjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, pet let hranijo informacije o analizah,opravljenih v zvezi z naroili in posli, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo aliposkus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije in ki so bili predmet preiskave, ter razloge zapredloitev ali nepredloitev poroila o sumljivem poslu in naroilu. Te informacije se predloijo pristojnemu organu nazahtevo.

Osebe iz prvega pododstavka zagotovijo, da ureditve in postopki iz lena 2(1) in (3) zagotavljajo in ohranjajo zaupnost

informacij iz prvega pododstavka.

len 4

Usposabljanje

1. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, in upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, organizirajo in zagotovijo uinkovito in celovito usposabljanje za zaposlene, ki seukvarjajo s spremljanjem, odkrivanjem in prepoznavanjem naroil in poslov, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimi

informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije, vkljunoz zaposlenimi, ki se ukvarjajo z obdelavo naroil in poslov. Tako usposabljanje se izvaja redno ter je primerno insorazmerno glede na obseg, velikost in naravo poslovne dejavnosti.

2. Upravljavci trga in investicijska podjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, poleg tega zagotovijo usposabljanje izodstavka 1 zaposlenim, ki se ukvarjajo s prepreevanjem trgovanja z notranjimi informacijami, trne manipulacije aliposkusa trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije.

len 5

Obveznosti glede poroanja

1. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, in upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, vzpostavijo in vzdrujejo uinkovite ureditve, sisteme in postopke, ki jim


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

7/14

omogoajo, da za namene predloitve poroila o sumljivem poslu in naroilu ocenijo, ali bi lahko posel ali naroilopomenila trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami alitrne manipulacije. Te ureditve, sistemi in postopki ustrezno upotevajo elemente, ki tvorijo dejansko trgovanjez notranjimi informacijami ali trno manipulacijo ali poskus navedenega v skladu s lenoma 8 in 12 Uredbe (EU)t. 596/2014, ter neizrpne kazalnike trne manipulacije iz Priloge I k navedeni uredbi, kakor so podrobneje doloeni vDelegirani uredbi Komisije (EU) 2016/522 (1).

2. Vse osebe iz odstavka 1, ki sodelujejo pri obdelavi istega naroila ali posla, so odgovorne za oceno, ali naj sepredloi poroilo o sumljivem poslu in naroilu.

3. Osebe iz odstavka 1 zagotovijo, da informacije, predloene v okviru poroila o sumljivem poslu in naroilu,temeljijo na dejstvih in analizi ter da se upotevajo vse informacije, ki so jim na voljo.

4. Osebe iz odstavka 1 imajo vzpostavljene postopke za zagotovitev, da oseba, v zvezi s katero je bilo predloenoporoilo o sumljivem poslu in naroilu, ter osebe, katerih zaradi njihove funkcije ali poloaja pri osebi, ki poroa, nitreba seznaniti s predloitvijo poroila o sumljivem poslu in naroilu, niso obveene o dejstvu, da je bilo poroilo o

sumljivem poslu in naroilu predloeno ali bo predloeno ali naj bi bilo predloeno pristojnemu organu.

5. Osebe iz odstavka 1 izpolnijo poroilo o sumljivem poslu in naroilu, ne da bi o tem obvestile osebo, v zvezi skatero je bilo predloeno poroilo o sumljivem poslu in naroilu, ali osebe, ki jih ni treba seznaniti s tem, da bopredloeno poroilo o sumljivem poslu in naroilu, vkljuno z zahtevki za informacije v zvezi z osebo, v zvezi s katero

je bilo predloeno poroilo o sumljivem poslu in naroilu, da se lahko izpolnijo doloena polja.

len 6

as predloitve poroil o sumljivem poslu in naroilu

1. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, in upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, zagotovijo, da imajo vzpostavljene uinkovite ureditve, sisteme in postopke zapredloitev poroila o sumljivem poslu in naroilu brez odlaanja v skladu s lenom 16(1) in (2) Uredbe (EU)t. 596/2014 po tem, ko se pojavi utemeljen sum dejanskega trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacijeali poskusa navedenega.

2. Ureditve, sistemi in postopki iz odstavka 1 vkljuujejo monost predloitve poroil o sumljivem poslu in naroilu

v zvezi s posli in naroili, ki so bila izvedena v preteklosti, kadar se sum pojavi zaradi poznejih dogodkov aliinformacij.

V teh primerih oseba, ki se v okviru svojega poklica dogovarja za posle ali jih izvaja, in upravljavec trga in investicijskopodjetje, ki upravlja mesto trgovanja, pristojnemu organu v poroilu o sumljivem poslu in naroilu pojasnijo asovnorazliko med domnevno kritvijo in predloitvijo poroila o sumljivem poslu in naroilu glede na specifine okoliinezadevnega primera.

3. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, in upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, pristojnemu organu predloijo vse ustrezne dodatne informacije, ki jih izvejo poprvotni predloitvi poroila o sumljivem poslu in naroilu, ter zagotovijo vse informacije ali dokumente, ki jih zahteva

pristojni organ.


(1) Delegirana uredba Komisije (EU) 2016/522 z dne 17. decembra 2015 o dopolnitvi Uredbe (EU) t. 596/2014 Evropskega parlamenta inSveta v zvezi z izvzetjem nekaterih javnih organov in centralnih bank tretjih drav, kazalniki trne manipulacije, pragovi za razkritje,pristojnim organom za obveanje o odloitvah, dovoljenjem za trgovanje v zaprtem obdobju in vrstami poslov vodilnih delavcev, okaterih je treba poroati (UL L 88, 5.4.2016, str. 1).

7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

8/14

len 7

Vsebina poroil o sumljivem poslu in naroilu

1. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, in upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, za predloitev poroila o sumljivem poslu in naroilu uporabijo predlogo izPriloge.

2. Osebe iz odstavka 1, ki predloijo poroilo o sumljivem poslu in naroilu, jasno in natanno izpolnijo poljaz informacijami, ki zadevajo naroila ali posle, o katerih se poroa. Poroilo o sumljivem poslu in naroilu vsebuje vsajnaslednje informacije:

(a) identifikacijo osebe, ki predloi poroilo o sumljivem poslu in naroilu, v primeru oseb, ki se v okviru svojegapoklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, pa tudi v kateri vlogi deluje oseba, ki predloi poroilo o sumljivemposlu in naroilu, zlasti e posluje za svoj raun ali izvaja naroila v imenu tretjih oseb;

(b) opis naroila ali posla, ki vkljuuje:

(i) vrsto naroila in vrsto trgovanja, zlasti posle s svenji, in kje je bila dejavnost opravljena;

(ii) ceno in obseg;

(c) razloge, zaradi katerih obstaja sum, da pomeni naroilo ali posel trgovanje z notranjimi informacijami, trnomanipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije;

(d) podatke za identifikacijo vseh oseb, vkljuenih v naroilo ali posel, ki bi lahko pomenila trgovanje z notranjimiinformacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije, vkljunoz osebo, ki je oddala ali izvedla naroilo, in osebo, v imenu katere je bilo naroilo oddano ali izvedeno;

(e) vse druge informacije in spremne dokumente, za katera se teje, da so lahko relevantni za pristojni organ za nameneodkrivanja, preiskovanja in prepreevanja trgovanja z notranjimi informacijami, trne manipulacije ter poskusatrgovanja z notranjimi informacijami in trne manipulacije.

len 8

Sredstva za prenos

1. Osebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo, in upravljavci trga in investicijskapodjetja, ki upravljajo mesto trgovanja, predloijo poroilo o sumljivem poslu in naroilu, vkljuno z vsemi spremnimi

dokumenti ali prilogami, pristojnemu organu iz lena 16(1) in (3) Uredbe (EU) t. 596/2014 z uporabo elektronskihsredstev, ki jih doloi ta pristojni organ.

2. Pristojni organi na svoji spletni strani objavijo elektronska sredstva iz odstavka 1. Ta elektronska sredstvazagotavljajo, da se med prenosom ohrani popolnost, celovitost in zaupnost informacij.

len 9

Zaetek veljavnosti

Ta uredba zane veljati dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.

Uporablja se od 3. julija 2016.


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

9/14

Ta uredba je v celoti zavezujoa in se neposredno uporablja v vseh dravah lanicah.

V Bruslju, 9. marca 2016

Za Komisijo

PredsednikJean-Claude JUNCKER


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

10/14

PRILOGA

Predloga za poroilo o sumljivem poslu in naroilu

ODDELEK 1 IDENTITETA SUBJEKTA/OSEBE, KI PREDLOI POROILO O SUMLJIVEM POSLU IN NAROILUOsebe, ki se v okviru svojega poklica dogovarjajo za posle ali jih izvajajo / Upravljavci trga in investicijska po-djetja, ki upravljajo mesto trgovanja Za vsak primer se navede:

Ime fizine osebe [Ime(-na) in priimek(-ki) fizine osebe, odgovorne za predloitev poroila osumljivem poslu in naroilu znotraj subjekta, ki ga predloi.]

Poloaj pri subjektu, ki poroa [Poloaj fizine osebe, odgovorne za predloitev poroila o sumljivem poslu innaroilu pri subjektu, ki ga predloi.]

Ime subjekta, ki poroa [Polno ime subjekta, ki poroa, za pravne osebe pa tudi:

pravna oblika, kot je navedena v registru drave, v skladu z zakonodajo katere je subjekt registriran, e je to ustrezno, in

koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) v skladu s standardomISO 17442, e je to ustrezno.]

Naslov subjekta, ki poroa [Polni naslov (npr. ulica, hina tevilka, potna tevilka, mesto, deela/provinca)in drava.]

Vloga subjekta v zvezi z naroili aliposli, ki bi lahko pomenili trgovanjez notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipu

lacije

[Opis vloge, v kateri je deloval subjekt v zvezi z naroili ali posli, ki bi lahkopomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskustrgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije, npr. izvajanje naroil v imenu strank, poslovanje za lastni raun, upravljanje mesta trgovanja, sistematini internalizator.]

Vrsta trgovalne dejavnosti (vzdrevanjetrga, arbitraa itd.) in vrsta instrumenta, s katerim trguje (vrednostni papirji, izvedeni finanni instrumentiitd.) subjekt, ki poroa

(e je na voljo)

Razmerje z osebo, za katero se predloi poroilo o sumljivem poslu in naroilu

[Opis vseh podjetnikih, pogodbenih ali organizacijskih ureditev ali okoliinali razmerij]

Kontaktna oseba za dodatne zahtevepo informacijah [Oseba, ki pri subjektu, ki poroa, deluje kot kontaktna toka za dodatne zahteve po informacijah v zvezi s tem poroilom (npr. odgovorna oseba za varovanje zakonitosti poslovanja) in ustrezni kontaktni podatki:

ime(-na) in priimek(-ki);

poloaj kontaktne osebe pri subjektu, ki poroa;

slubeni e-naslov.]

ODDELEK 2 POSEL / NAROILO

Opis finannega instrumenta: [Opis finannega instrumenta, za katerega se predloi poroilo o sumljivem poslu in naroilu, pri emer se navede:

polno ime ali opis finannega instrumenta;

oznaka identifikatorja instrumenta, kakor je opredeljeno v delegirani uredbiKomisije, sprejeti v skladu s lenom 26 Uredbe (EU) t. 600/2014 ali, e jeto ustrezno, ali druge oznake;


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

11/14

vrsta finannega instrumenta v skladu s taksonomijo, ki se uporablja za razvrstitev finannega instrumenta, in ustrezna oznaka (oznaka ISO 10962CFI).]

[Dodatni elementi naroil in poslov v zvezi z izvedenimi finannimi instrumenti OTC

(Seznam podatkov v nadaljevanju ni izrpen)

Navedba vrste izvedenega finannega instrumenta OTC (npr. pogodbena razliko, zamenjave, kreditne zamenjave ali opcije, s katerimi se trguje zunaj organiziranega trga (opcije OTC)), pri emer se uporabijo vrste izlena 4(3)(b) Izvedbene uredbe Komisije (EU) t. 1247/2012.

Opis znailnosti izvedenega finannega instrumenta OTC, ki vkljuuje, e jeto ustrezno za zadevno vrsto izvedenega finannega instrumenta, vsaj naslednje:

nominalni znesek (nominalno vrednost);

valuto, v kateri je izraena cena;

datum zapadlosti;

premijo (ceno);

obrestno mero.

Opis, e je ustrezno za zadevno vrsto izvedenega finannega instrumentaOTC, vsaj naslednjega:

razlike, vnaprejnjega plaila in nominalne velikosti ali vrednosti osnovnega finannega instrumenta;

pogojev posla kot so izvrilna cena in pogodbeni pogoji (npr. dobiekali izguba pri stavah na razliko, e se vrednost spremeni za eno toko).

Opis osnovnega finannega instrumenta za izvedeni finanni instrumentOTC, pri emer se navede:

polno ime osnovnega finannega instrumenta ali opis finannega instrumenta;

oznaka identifikatorja instrumenta, kakor je opredeljeno v delegiraniuredbi Komisije, ki se sprejme v skladu s lenom 26 Uredbe (EU)t. 600/2014, e je to ustrezno, ali druge oznake;

vrsta finannega instrumenta v skladu s taksonomijo, ki se uporablja za

razvrstitev finannega instrumenta, in ustrezna oznaka (oznakaISO 10962 CFI).]

Datum in ura poslov ali naroil, ki bilahko pomenili trgovanje z notranjimiinformacijami, trno manipulacijo aliposkus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije

[Navedba datuma(-ov) in ure naroila(-l) ali posla(-ov), pri emer se navede asovni pas.]

Trg, na katerem je bilo izvedeno naroilo ali posel

[Navede se:

ime in koda za identifikacijo mesta trgovanja, sistematinega internalizatorja ali organizirane platforme za trgovanje zunaj Unije, kjer je bilo oddanonaroilo in izveden posel, kakor je opredeljeno v delegirani uredbi Komisije,

sprejeti v skladu s lenom 26 Uredbe (EU) t. 600/2014, ali

e naroilo ni bilo oddano ali posel izveden nobenem od omenjenih mest,se navede izven mesta trgovanja.]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

12/14

Lokacija (drava) [Polno ime drave in ISO 3166-1 dvomestna oznaka drave.]

[Navede se:

kje se naroilo odda (e je na voljo);

kje se naroilo izvede.]

Opis naroila ali posla [Opis vsaj naslednjih znailnosti naroila(-l) ali posla(-ov), o katerem(-ih) se poroa

referenna tevilka posla / referenna tevilka naroila (e je to ustrezno);

datum in ura poravnave;

nakupna cena / prodajna cena;

obseg/koliina finannih instrumentov

[V primeru ve naroil ali poslov, ki bi lahko pomenili trgovanje z notra

njimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimiinformacijami ali trne manipulacije, se lahko podatki o cenah in koliinahtakih naroil in poslov pristojnemu organu predloijo v Prilogi k poroilu osumljivem poslu in naroilu.];

informacije o oddaji naroila, ki vkljuujejo vsaj naslednje:

vrsta naroila (npr. limitirano naroilo z mejo EUR x);

nain oddaje naroila (npr. elektronska knjiga naroil);

ura, ko je bilo naroilo oddano;

oseba, ki je dejansko oddala naroilo;

oseba, ki je dejansko prejela naroilo;

sredstva, s katerimi se naroilo posreduje;

informacije o preklicu ali spremembi naroila (e je to ustrezno):

ura spremembe ali preklica;

oseba, ki je spremenila ali preklicala naroilo;

vrsta spremembe (npr. sprememba cene ali koliine) in obseg spremembe

[V primeru ve naroil ali poslov, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notra

njimi informacijami ali trne manipulacije, se lahko podatki o cenah inkoliinah takih naroil in poslov pristojnemu organu predloijo v Prilogi k poroilu o sumljivem poslu in naroilu.];

sredstva za spremembo naroila (npr. prek elektronske pote, telefonaitd.).]

ODDELEK 3 OPIS VRSTE SUMA

Vrsta suma [Navede se vrsto kritve, ki bi jo lahko pomenila naroila ali posli, o katerih seporoa:

trna manipulacija;

trgovanje z notranjimi informacijami;


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

13/14

poskus trne manipulacije;

poskus trgovanja z notranjimi informacijami.]

Razlogi za sum [Opis dejavnosti (posli in naroila, nain oddaje naroil ali izvedbe poslov inznailnosti naroil in poslov, zaradi katerih so ti sumljivi) in kako je zadeva pritegnila pozornost osebe, ki poroa, pri emer se navedejo razlogi za sum.

V skladu z neizrpnimi vodilnimi merili lahko opis vkljuuje:

za finanne instrumente, ki so uvreni v trgovanje / se z njimi trguje namestu trgovanja, opis narave interakcij v knjigi naroil / poslov, ki bi lahkopomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije;

za izvedene finanne instrumente OTC podatke v zvezi s posli ali naroili vosnovnem sredstvu in informacije o vseh monih povezavah med posli nadenarnem trgu osnovnega sredstva in posli z izvedenimi finannimi instrumenti OTC, o katerih se poroa.]

ODDELEK 4 IDENTITETA OSEBE, KATERE NAROILA ALI POSLI BI LAHKO POMENILI TRGOVANJE Z NOTRANJIMI INFORMACIJAMI, TRNO MANIPULACIJO ALI POSKUS TRGOVANJA Z NOTRANJIMI INFORMACIJAMI ALI TRNE MANIPULACIJE (OSUMLJENEC)

Ime [Za fizine osebe: ime(-na) in priimek(-ki).]

[Za pravne osebe: polno ime, vkljuno s pravno obliko, kot je navedena v registru drave, v skladu z zakonodajo katere je registrirana, e je to ustrezno, inkoda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) v skladu s standardom ISO 17442,e je to ustrezno.]

Datum rojstva [Samo za fizine osebe.]

[llll-mm-dd]

Nacionalna identifikacijska tevilka (eje to ustrezno)

[e je to ustrezno v zadevni dravi lanici.]

[tevilka in/ali besedilo]

Naslov [Polni naslov (npr. ulica, hina tevilka, potna tevilka, mesto, deela/provinca)in drava.]

Informacije o zaposlitvi:

kraj;

poloaj.

[Informacije o zaposlitvi osumljenca na podlagi notranjih virov informacij, kiso na voljo subjektu, ki poroa (npr. dokumentacija v zvezi z raunom v primeru strank, informacijski sistem za zaposlene v primeru osebe, ki je zaposlena

pri subjektu, ki poroa).]

tevilka(-e) rauna(-ov) [tevilke denarnega(-ih) rauna(-ov) in rauna(-ov) vrednostnih papirjev, kakrnih koli skupnih raunov ali kakrnih koli pooblastil za raun osumljenega subjekta/osebe.]

Identifikator stranke v okviru poroanja o poslu v skladu z Uredbo (EU)t. 600/2014 o trgih finannih instrumentov (ali katera koli druga identifikacijska koda)

[V primeru, da je osumljenec stranka subjekta, ki poroa.]

Razmerje z izdajateljem zadevnih finannih instrumentov (e je to ustrezno in kadar je znano)

[Opis vseh podjetnikih, pogodbenih ali organizacijskih ureditev ali okoliinali razmerij]


7/26/2019 CELEX_32016R0957_SL_TXT

14/14

ODDELEK 5 DODATNE INFORMACIJE

Ozadje ali kakrne koli druge informacije, za katere subjekt, ki poroa, teje, da so relevantne za poroilo

[Naslednji seznam ni izrpen:

poloaj osumljenca (npr. majhna neprofesionalna stranka, institucije);

narava delovanja osumljenega subjekta/osebe (za lasten raun, v imenu stranke, drugo);

velikost portfelja osumljenega subjekta/osebe;

datum zaetka poslovnega odnosa s stranko, e je osumljeni subjekt/oseba stranka osebe/subjekta, ki poroa;

vrsta dejavnosti trgovalne enote, e je na voljo, osumljenega subjekta;

vzorci trgovanja osumljenega subjekta/osebe. Naslednji primeri predstavljajo smernice glede informacij, ki bi bilelahko koristne:

trgovalne navade osumljenega subjekta/osebe kar zadeva uporabo finannega vzvoda in prodaje na kratko ter pogostost njune uporabe;

primerljivost obsega naroila/posla, o katerem se poroa, s povprenim obsegom naroil oziroma poslov, ki jih je

osumljeni subjekt/oseba oddal(-a) oziroma izvedel(-la) v preteklih 12 mesecih; navade osumljenega subjekta/osebe v odnosu do izdajateljev, z vrednostnimi papirji katerih je trgoval(-a), ali vrste

finannih instrumentov, s katerimi je trgoval(-a), v zadnjih 12 mesecih, zlasti ali je naroilo/posel, o katerem seporoa, povezan z izdajateljem, z vrednostnimi papirji katerega je osumljeni subjekt/oseba trgoval(-a) v preteklemletu;

drugi subjekti/osebe, za katere se ve, da so sodelovali pri naroilih ali poslih, ki bi lahko pomenili trgovanje z notranjimi informacijami, trno manipulacijo ali poskus trgovanja z notranjimi informacijami ali trne manipulacije:

imena;

dejavnost (npr. izvajanje naroil v imenu strank, poslovanje za lastni raun, upravljanje mesta trgovanja, sistematini internalizator itd.).

ODDELEK 6 PRILOENA DOKUMENTACIJA

[Seznam spremnih prilog in gradiva, predloenega skupaj s tem poroilom o sumljivem poslu in naroilu.

Primeri takne dokumentacije so elektronska sporoila, posnetki pogovorov, evidenca o naroilu/poslu, potrditve, poroila posrednikov, pooblastila in poroanje medijev, e je to ustrezno.

e se podrobne informacije o naroilih/poslih iz oddelka 2 te predloge predloijo v loeni prilogi, se tu navede naslovzadevne priloge.]


Documents

CELEX_32016R0957_SL_TXT