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COLOMBIACOLOMBIATaller de Auditores del Sistema de
Gestión de Responsabilidad Integral
Taller de Auditores del Sistema de Gestión de Responsabilidad
Integral Versión 4, Abril de 2008
Primer día Agenda
Primer día Agenda
8:00 – 9:15 Revisión Conceptos de Responsabilidad Integral
9:15 – 10:30 Dinámica 1 10:30 – 12:30 Gestión de Riesgos y la
continuidad del negocio 12:30 – 14:00 Almuerzo 14:00 – 14:30 Evaluación inicial 14:30 – 15:30 Estándar y Especificación
técnica del SGRI 15:30 – 17:00 Dinámica 2
Segundo día Agenda
Segundo día Agenda
8:00 – 8:30 Evaluación escrita del segundo día
8:30 – 9:30 Conceptos de auditoría 9:30 – 11:30 Taller de formulación y
redacción de NO Conformidades 11:30 – 12:30 Taller Planeación y
Preparación de la Auditoría 12:30 – 14:00 Almuerzo 14:00 – 16:00 Evaluación Final 16:00 – 17:00 Retroalimentación y entrega
de diplomas
OBJETIVOS DEL CURSOOBJETIVOS DEL CURSO
Al finalizar el curso los participantes podrán:
1. Comprender el desarrollo y funcionamiento del SGRI
2. Preparar programas de auditorias internas del SGRI con sus respectivas listas de verificación.
3. Hacer el seguimiento de los procesos post auditoria de la Compañía.
4. Informar a la Dirección de la Compañía acerca del nivel de cumplimiento de los requisitos del SGRI.
5. Introducir al participante en los conceptos de continuidad del Negocio y su relación con el SGRI
Conceptos de auditoría. ISO 19011
Conceptos de auditoría. ISO 19011
Revisión Conceptos de
Responsabilidad Integral
Revisión Conceptos de
Responsabilidad Integral
RESPONSIBLE CARERESPONSIBLE CARE®®RESPONSIBLE CARERESPONSIBLE CARE®®
CANADA 1985 Respuesta voluntaria de la
industria química a un proceso de deterioro de su imagen
pública
HOY 200853 Países a nivel mundial involucrados en Responsible Care®. En Colombia Responsabilidad Integral® en continuo progreso desde 1994 con cobertura en diversos sectores industriales
http://www.responsiblecare.org/http://www.responsiblecare.org/
International Council of Chemical Associations
International Council of Chemical Associations
País Nombre
Argentina Cuidado Responsable del Medio AmbienteCámara de la Industria Química y Petroquímica CIQyP
Ecuador Responsabilidad Integral EcuadorAsociación de Productores de Pinturas, Resinas, Tintas y Químicos del Ecuador – APROQUE
Brasil Atuação ResponsávelAssociação Brasileira da Indústria Química - ABIQUIM
Chile Conducta ResponsableAsociación Gremial de Industriales Químicos de Chile – ASIQUIM A.G.
México Responsabilidad IntegralAsociación Nacional de la Industria Química AC –ANIQ
Perú Programa de Conducta Responsable con el Medio AmbienteComité de la Industria Química de la Sociedad Nacional de Industrias – CIQ – SIN
Uruguay Cuidado Responsable del Medio AmbienteAsociación de Industrias Químicas del Uruguay ASIQUR Administrado por CIQyP
Venezuela Responsabilidad Integral Venezuela Asociación Venezolana de la Industria Química y Petroquímica – ASOQUIM
Es un proceso de la gerencia, que identifica los impactos potenciales que amenazan una organización y provee un marco para la construcción de la capacidad de recuperación de la empresa para una efectiva respuesta que salvaguarde los intereses de sus principales accionistas, reputación, marca y actividades de generación de valor.
Estrategia de Continuidad de Negocio
ResponsabilidadBásica
CumplimientoLegal
ResponsabilidadCorporativa
Táctica
Algo más quela legislación
ResponsabilidadCorporativa Estratégica
Integrada en lacadena de valorde la empresa
Empresa
Enfoque reactivo
Contingencia Social, Económica, Ambiental
Presión del Mercado
Enfoque proactivo
Lead Time
Conveniencia
Conciencia
Enfoque, orientación y tipos de Responsabilidad Corporativa
Compradores: Sus prácticas de compras alineadas
internamente con los objetivos sociales y ambientales de la organización.
Proveedores: Responsables por unas buenas condiciones laborales (S&SO) y ambientales en el sitio de trabajo. (Los compradores pueden suministrar apoyo para fortalecer la estrategia de continuidad del negocio).
Empoderamiento de los trabajadores: Desarrollando cada vez un lugar de trabajo con mayor información y participación de los trabajadores; con acceso a canales de comunicación seguros, medios eficaces de levantar y de resolver conflictos y oportunidades para desarrollar mejores competencias.
Marco de políticas públicas: que aseguren un cumplimiento más amplio y uniforme de la legislación relevante.
Una visión de la cadena de suministro sostenible
Una visión de la cadena de suministro sostenible
Evolución de la Administración de Riesgos
Evolución de la Administración de Riesgos
Cambios en la Gestión de Riesgos (Grupos de Interés)
Cambios en la Gestión de Riesgos (Grupos de Interés)
Responsabilidad Integral es la iniciativa voluntaria de la industria a nivel global para lograr los siguientes
objetivos:
Responsabilidad Integral es la iniciativa voluntaria de la industria a nivel global para lograr los siguientes
objetivos: Mejorar de forma continua el conocimiento y la actuación en SSMA, de tecnologías,
procesos y productos a lo largo de sus ciclos de vida para evitar daños a la población y al medio ambiente.
Usar eficientemente los recursos y minimizar los residuos. Informar abiertamente sobre la actuación, los logros y las deficiencias. Escuchar, involucrar y trabajar con la población para comprender y considerar sus
preocupaciones y expectativas. Cooperar con los gobiernos y organizaciones en el desarrollo e implementación de
reglamentos y normas efectivos, cumpliéndolos o yendo más allá de sus exigencias. Proporcionar ayuda y consejo para fomentar la gestión responsable de los
productos químicos
ELEMENTOS ELEMENTOS FUNDAMENTALEFUNDAMENTALE
SS
ELEMENTOS ELEMENTOS FUNDAMENTALEFUNDAMENTALE
SS
Preparación de la comunidad para Respuesta a Emergencias (Apell)
Distribución y Transporte
Seguridad del Proceso (Control de Pérdidas)
Protección Ambiental (ISO 14001)
Acompañamiento del Producto (ISO 9001)
Seguridad y Salud de los Trabajadores (OHSAS 18001)
Sistema Integral de Gestión (SGRI)
CODIGOS DE PRACTICAS GERENCIALES
Seguridad Física y de la Información (BASC/ISO/IEC 17799)
Comunicación y consulta. Partes Interesadas
Comunicación y consulta. Partes Interesadas
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Declaración Global de Reponsible Care®
Principios B
Elementos Fundamentales de Reponsible Care®
Principios Guía
Especificación Técnica del SGRI
Guía Técnica para la Implementación y Mejora del SGRI
Principios Básicos Globales
(Contenidos en los Términos de Adhesión de Responsabilidad Integral Colombia)
Documentación del SGRI (manuales, procedimientos, instructivos, registros, datos, etc.)
Articulación de Responsible Care.
Terminología
Articulación de Responsible Care.
Terminología
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Declaración Global. Elementos Clave
Declaración Global. Elementos Clave
1. Adoptar los principios básicos globales de Responsible Care (6).
2. Desarrollar los elementos fundamentales de los programas nacionales de Responsible Care (8).
3. Comprometerse a hacer progresar el desarrollo sostenible.4. Mejorar de forma continua e informar de la actuación.5. Reforzar la gestión de los productos químicos a nivel
mundial – acompañamiento del producto.6. Facilitar y abogar por la extensión de Responsible Care a
lo largo de la cadena de valor de la industria química. 7. Apoyar activamente los procesos de gobernabilidad de
Responsible Care nacionales y globales.8. Dar respuesta a las expectativas de los terceros
interesados acerca de las actividades y productos de la industria química.
9. Aportar los recursos apropiados para implementar eficazmente Responsible Care.
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PRINCIPIOS BÁSICOS GLOBALES
PRINCIPIOS BÁSICOS GLOBALES
Mejorar de forma continua el conocimiento y la actuación en SSMA, de tecnologías, procesos y productos a lo largo de sus ciclos de vida para evitar daños a la población y al medio ambiente.
Usar eficientemente los recursos y minimizar los residuos.
Informar abiertamente sobre la actuación, los logros y las deficiencias.
Escuchar, involucrar y trabajar con la población para comprender y considerar sus preocupaciones y expectativas.
Cooperar con los gobiernos y organizaciones en el desarrollo e implementación de reglamentos y normas efectivos, cumpliéndolos o yendo más allá de sus exigencias.
Proporcionar ayuda y consejo para fomentar la gestión responsable de los productos químicos
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Principios Guía -
Compromisos de las
empresas
Principios Guía -
Compromisos de las
empresas
1. Adherir al Proceso mediante la firma del compromiso Público
2. Adoptar el enfoque de los sistemas de gestión.
3. Utilizar tecnologías y procesos limpios y seguros cuando construyan nuevas plantas o amplíen sus instalaciones
4. Presentar anualmente los resultados de la Autoevaluación, Indicadores de Desempeño y Metas para el avance.
5. Adoptar procesos de verificación externa
6. Ampliar los canales de comunicación con la comunidad y demás partes interesadas para abordar sus preocupaciones en HSE&S
7. Promover el sentido de responsabilidad individual en relación con el SSA, bienestar y prevención de todos los factores de riesgo.
8. Compartir las mejores prácticas a través de la Ayuda Mutua.
9. Extender la ética, principios y prácticas de RI a lo largo de la cadena.
10. Hacer uso adecuado del logo
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Sistema de indicadores de desempeño
Sistema de indicadores de desempeño
A. Desempeño económicoB. Desempeño socialC. Desempeño en salud y
seguridad de los trabajadores
D. Desempeño en protección ambiental
E. Desempeño en distribución y transporte
F. Desempeño en acompañamiento del producto
G. Desempeño en seguridad física y de la información
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Desempeño EconómicoDesempeño Económico
Indicadores Claves
Ventas
Producción / Comercialización
Inversiones EHS
Gastos EHS
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Desempeño SocialDesempeño Social
Indicadores Claves
Generación de empleo
Capacitación y entrenamiento
Inversión social
Inquietudes resueltas
Sanciones y multas
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Desempeño en Seguridad y SaludDesempeño en Seguridad y Salud
Indicadores Claves
Accidentalidad
Enfermedades profesionales
Incidentes
Simulacros
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Desempeño Protección AmbientalDesempeño Protección Ambiental
Indicadores Claves
Vertimientos
Consumo de recursos
Emisiones
Residuos
Agua -Combustibles -
Energía -
-Material Particulado-VOC´s-Generadores polución y lluvia ácida-Gases de efecto invernadero-Sustancias Agotadoras de Ozono
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Distribución y TransporteDistribución y Transporte
Indicadores Claves
Capacitación y entrenamiento
Sustancias movilizadas
Incidentes
Evaluación de transportadores
Simulacros
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Acompañamiento del producto
Acompañamiento del producto
Indicadores Claves
Tarjetas de Emergencia
Capacitación y Entrenamiento de:• Distribuidores• Almacenadores • Clientes
Hojas de Seguridad (MSDS)
Evaluación de:• Distribuidores•Almacenadores •Clientes
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Security Seguridad física y de la información
Security Seguridad física y de la información
Indicadores Claves
Análisis de vulnerabilidad
Simulacros / pruebas de continuidad
del negocio
Inversiones
Incidentes
Gastos
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Dinámica 1Formulación de la política
y objetivos
Dinámica 1Formulación de la política
y objetivos
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Trabajo en GrupoFormulación de Objetivos
Trabajo en GrupoFormulación de Objetivos
1. Selección de una organización (real o ficticia)
2. Formulación de objetivos basados en el objeto social de la organización y los principios básicos globales de RI
3. Redacción de la misión y visión4. Redacción de la política
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ObjetivosObjetivos Evitar duplicación de tareas. Dar respuesta inicial al 100% de solicitudes de los clientes en las primeras 72 horas
Mejorar la comunicación entre las diferentes áreas
Reducir los tiempos de respuesta para los requisitos legales (10%).
Sacar provecho a la información disponible en las otras áreas
Implementar un sistema de control de documentación en 2008.
Fortalecer el enfoque preventivo en el cumplimiento de requisitos legales colombianos en EHS.
Levantar matriz de requisitos legales con responsabilidades e indicadores de cumplimiento.
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ObjetivosObjetivos Interactuar con los entes de la cadena para que conozcan los riesgos de la empresa / Mejorar nuestra imagen corporativa ante la comunidad y las autoridades
Mejorar el desempeño de los procesos en x%
Cumplir con los estándares nacionales y buscar estándares de clase mundial.
Lograr una cultura de responsabilidad integral
Desarrollar las operaciones de la planta de forma segura y saludable protegiendo el bienestar de las personas, respetando el medio ambiente y el uso racional de los recursos
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Ejemplos de MisiónEjemplos de Misión Trabajar para ser los proveedores preferidos
en el servicio de transporte de carga liquida a granel, en el ámbito local, nacional e Internacional; para satisfacer las necesidades de nuestros clientes, con un portafolio de servicios de alta calidad, que nos permita ser reconocidos como lideres en la especialidad.
Ofrecer a nuestros clientes el mejor servicio de transporte terrestre de carga a nivel nacional, apoyándonos en nuestra experiencia, tecnología y el mejor talento humano que garantiza la total satisfacción del cliente.
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Ejemplos de VisiónEjemplos de Visión Consolidarnos en el año 2010 como la empresa con
mayor y mejor capacidad de respuesta, para transportar líquidos a granel, con talento humano y equipos adecuados; garantizando la conservación del medio ambiente, salud y seguridad. Alcanzando altos índices de gestión para beneficio de socios, clientes y proveedores.
Ser la empresa líder en prestación del servicio de transporte terrestre de carga a nivel nacional, abriendo más oficinas en distintas ciudades del país para lograr mayor cobertura y capturar más participación del mercado, contando con la mejor tecnología en informática y aumentar la flota vehicular actual que posee en un promedio del 10% anual.
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Ejemplo de PolíticaEjemplo de Política Prestar servicios con altos niveles de
confiabilidad, soportados con talento humano comprometido, una flota de vehículos de alta tecnología, un programa efectivo de mantenimiento, una gestión orientada a la mejora continua y a las necesidades del cliente; aumentando así su fidelidad y acercamiento día a día.
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Continuidad del NegocioContinuidad del Negocio
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Es cualquier evento no planeado que puede causar muertes o lesiones considerables a los empleados, clientes o público; o que puede dejar cesante un negocio, interrumpir las operaciones, causar daño a la propiedad, equipos o al medio ambiente, o amenazar la estabilidad financiera o la imagen pública y sobrepasa la capacidad de respuesta de las personas y organizaciones.
Emergencia
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Plan de Emergencia
Es aquel en el cual se definen las políticas, la organización y los métodos, que indican la manera de enfrentar una situación de emergencia o desastre tanto en lo general como en lo particular.
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Situación de alteración del funcionamiento normal de una actividad, que se crea durante y, preferentemente, después de un accidente.
Contingencia
Plan de Contingencia
Es un componente del plan de emergencia que contiene los procedimientos específicos para la pronta respuesta en caso de presentarse un evento como una fuga, un derrame, un incendio, entre otros.
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Situación catastrófica en la cual las pautas de la vida cotidiana han sido interrumpidas súbitamente y afectan a gran número de personas y de activos.
Desastre
Crisis
Una situación que pone a juicio los valores de una empresa ante la opinión pública.
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Definiciones Básicas
ACCIDENTE
Evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesión, daño u otra perdida. (OHSAS 18001)
INCIDENTE
Evento que genero un accidente o que tuvo el potencial para llegar a ser un accidente. (OHSAS 18001)
PELIGRO
Es una fuente o situación con potencial de daño en términos de lesión o enfermedad, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinación de éstos. (OHSAS 18001)
IDENTIFICACION DELPELIGRO
Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus características. (OHSAS 18001)
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Definiciones Básicas
RIESGO
Combinación de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un evento peligroso específico. (OHSAS 18001)
EVALUACION DE RIESGOS
Proceso general de estimar la magnitud de un riesgo y decidir si éste es tolerable o no. (OHSAS 18001)
SEGURIDAD
Condición de estar libre de un riesgo de daño inaceptable. (OHSAS 18001)
RIESGO TOLERABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede soportar respecto a sus obligaciones legales y su propia política de seguridad y salud ocupacional. (OHSAS 18001)
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Es un proceso de la gerencia, que identifica los impactos potenciales que amenazan una organización y provee un marco para la construcción de la capacidad de recuperación de la empresa para una efectiva respuesta que salvaguarde los intereses de sus principales accionistas, reputación, marca y actividades de generación de valor.
Estrategia de Continuidad de Negocio
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Preocupación de la Alta Gerencia
Evaluación de RiesgosEvaluación de Riesgos
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Identificación y caracterización de los peligros y amenazas
Se deberá realizar una identificación de los peligros a los cuales está expuesta la organización , por medio de una observación y estudio detallado de los procesos, actividades que realiza y su entorno, indicando cuales son aquellas situaciones que pueden llegar generar una emergencia para la empresa. Detectados y clasificados los Peligros, analizarlos según su probabilidad de ocurrencia o AMENAZA “probabilidad de que el fenómeno de origen natural o humano, potencialmente capaz de causar daño y generar perdidas se produzca en un determinado tiempo y lugar”.
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• Natural: Son todas aquellas producidas en forma directa o indirecta por fenómenos naturales, entre otras: Sismos, inundaciones, huracanes, maremotos, tormentas, incendios forestales.
• Tecnológica: Son todas aquellas inherentes a los procesos, equipos, materias primas e insumos, desarrollados y utilizados por las empresas, de acuerdo con su actividad económica. Entre otras tenemos: incendios, explosiones, derrames, intoxicaciones, vertimientos, etc.
• Social: Son todas aquellas emergencias producidas por desordenes de tipo social, como por ejemplo: amenazas, atentados, robos, secuestros, entre otros.
Clasificación de las emergencias según su origen
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Clasificación de las CrisisClasificación de las Crisis
OperacionalesPérdida de contención y rupturaTrastornos en infraestructura
Negocios y Asuntos PúblicosDecisiones de negociosPercepción pública
Protección (Security)TerrorismoCriminal
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OperacionalesOperacionales
Pérdida de Contención y Ruptura Fuego/Explosión Derrame/Escape de Vapores Fallas de Proceso Transporte Manejo de Desastres humanos Manejo de desastres locales no relacionados con
la compañía Manejo de intervención gubernamental
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OperacionalesOperacionales
Trastornos en infraestructura Sistema de Comunicación Falla de Energía Falla de sistemas de información electrónica Instalaciones de tratamientos de desechos Medios de Transporte :
TerrestresMarítimosAéreosTuberias
Procesos de Comunicaciones externos e internos Ventarrones Falla de agua de enfriamiento/agua contraincendio Tifones y terremotos
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Negocios y asuntos públicosNegocios y asuntos públicos
Decisiones de Negocio
Operaciones domésticas vs. Extranjeras Posiciones adversas / controversiales “Downsizing” / reestructuración Condiciones de trabajo ó seguridad Pérdida de un cliente muy importante Pérdida de proveedores muy importantes Crisis Económica
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Negocios y asuntos públicosNegocios y asuntos públicos
Percepción pública Investigaciones Gubernamentales Pérdidas de personas claves Contaminación / reclamo de producto Toma hostil Rumores Múltiples muertes Empleados y otros Desinformación ó información errónea de competitividad Empleado enloquecido fuera de control Asuntos morales ó éticos Información de citación gubernamental / testimonio Escándalos Exposición TV / sensacionalismo
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Protección (security)Protección (security)
Terrorismo Secuestro Bombas Amenazas de bomba Extorsión Sabotaje Toma de rehenes
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Protección (security)Protección (security)
Criminal Falsificaciones Desfalcos Fraude Pérdida de tecnología Incendio premeditado Intrusos Detección de drogas ilícitas en cargamentos,
instalaciones de la compañía.
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Protección (security)Protección (security)
Disturbios sociales Huelgas / paros laborales Compañía y otros Activistas sociales Boicoteo Interno/externo Acoso sexual / racial Confrontación con la comunidad ó con un grupo
de interés especial Vandalismo Salud.
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Términos usados en el BCM(Business Continuity Management)
Términos usados en el BCM(Business Continuity Management)
Análisis de Riesgos (Risk Assesment) Respuesta a emergencias (Emergency Response) Manejo de crisis (Crisis Management) Plan de continuidad del negocio (Business Continuity
Planning) Recuperación de desastres de Tecnología (Disaster
Recovery) Cadena de suministro (Supply Chain) Impacto humano (Human Impact) Administración del conocimiento (Knwoledge Management) Recogida de producto (Product recall) Seguridad (Security) y Terrorismo (Terrorism)
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EficienciaGado de aprovechamiento
De los RecursosEs hacer
las cosas bien
ProductividadHacer mas con lo mismo
o lo mismo con menos
EfectividadEs un eficaz uso de
los Recursos logrando los ObjetivosEstratégicos, con la mejor
relación costo/beneficio
EficaciaCumplimiento pleno de los Objetivos
Estratégicos Es hacer lo que se debe hacer
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QUÉ ES LA GESTIÓN DEL RIESGOQUÉ ES LA GESTIÓN DEL RIESGO
Es un proceso iterativo que consta de pasos bien definidos que, tomados en secuencia, apoyan una mejor toma de decisiones mediante su contribución a un mayor conocimiento de los riesgos y sus impactos.
Este proceso puede aplicarse a cualquier situación donde un resultado indeseado o inesperado podría ser importante o donde se identifiquen oportunidades.
A fin de ser lo más efectiva posible, la gestión del riesgo debe volverse parte de la cultura de una organización
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POLÍTICA DE GESTIÓN DEL RIESGOPOLÍTICA DE GESTIÓN DEL RIESGO
La alta dirección de la organización debe definir y documentar su política para gestión del riesgo, incluidos los objetivos para la gestión del riesgo y su compromiso con ella.
La política de gestión del riesgo debe ser pertinente para el contexto estratégico de la organización y sus metas, objetivos y la naturaleza de sus negocios.
La dirección debe asegurar que su política sea entendida, implementada y mantenida en todos los niveles de la organización
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AF
OD
RIESGOSINTERNOS-EXTERNOS
RIESGOSINTERNOS-EXTERNOS
VISIÓN ESTRATEGICA
VISIÓN ESTRATEGICA
VISIÓN DEL MERCADO
VISIÓN DEL MERCADO
PLAN ESTRATEGICO
PLAN ESTRATEGICO
VALOR AGREGADOPARA EL CLIENTE
VALOR AGREGADOPARA EL CLIENTE
ASUMIR RIESGOSTRANSFERIR RIESGOS
ASUMIR RIESGOSTRANSFERIR RIESGOS
GESTIÓNFINANCIERA
GESTIÓNDEL RIESGO
GESTIÓNDE LA
CALIDAD
GESTIÓNCOMERCIAL
BALANCEDSCORE CARD
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PROCESO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
A
V
P
H
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ANEXO G. IDENTIFICACIÓN DE OPCIONES PARA EL TRATAMIENTO DEL RIESGO
ANEXO G. IDENTIFICACIÓN DE OPCIONES PARA EL TRATAMIENTO DEL RIESGO
G.1 ACCIONES PARA REDUCIR O CONTROLAR LA POSIBILIDAD i) auditoria y programas de verificación de cumplimiento. ii) condiciones contractuales. iii) revisión formal de requisitos, especificaciones, diseño, ingeniería y operaciones. iv) inspección y procesos de control. v) inversiones y gestión de portafolios. vi) gestión de proyectos. vii) mantenimiento preventivo. viii) aseguramiento de la calidad, gestión y normalización. ix) investigación y desarrollo, desarrollo tecnológico. x) formación estructurada y otros programas. xi) supervisión. xii) ensayos. xiii) disposiciones organizacionales. xiv) técnicas de control.
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ANEXO G. IDENTIFICACIÓN DE OPCIONES PARA EL TRATAMIENTO DEL RIESGO
ANEXO G. IDENTIFICACIÓN DE OPCIONES PARA EL TRATAMIENTO DEL RIESGO
G.2 PROCEDIMIENTOS DE REDUCCIÓN O CONTROL DE CONSECUENCIAS Estos pueden incluir: i) planes de contingencia, ii) arreglos contractuales, iii) condiciones contractuales, iv) características de diseño, v) planes de recuperación de desastres, vi) barreras estructurales y de ingeniería, vii) planeación de control de fraudes, viii) reducción de exposición a fuentes de riesgo, ix) planeación del portafolio, x) políticas y control de precios, xi) separación o reubicación de una actividad y recursos, xii) relaciones públicas, xiii) pagos ex garantía (discrecionales).
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SGRI
GESTION DE RIESGOS
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DE
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CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS
Evaluación estratégica de los riesgos
Evaluación estratégica de los riesgos
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MAPA DE MAPA DE PROCESOSPROCESOSP
ARTES
INTERESADAS
PARTES
INTERESADAS
GESTIÓN
HUMANA
Pro
cesos S
op
ort
eP
rocesos S
op
ort
e
GESTIÓN COMERCIAL
GESTIÓN SUMINISTROS
GESTIÓN OPERACIONES
Requisitos
PROCESOS DE NEGOCIO
Producto
Grado de satisfacción
Retro
alim
en
taci
ón
GESTIÓN
Q.H.S.E
GESTION TECNOLOGIA
E INFORMATIC
A
GESTION FINANCIERA Y DE SISTEMAS
DE INFORMACIO
N
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Caracterización de Procesos. EjemploProceso de Planificación Estratégica
• Seguimiento al cumplimiento de Política, Objetivos y metas• Seguimiento a cambios en la legislación • Seguimiento del tablero de indicadores
• Seguimiento al cumplimiento de Política, Objetivos y metas• Seguimiento a cambios en la legislación • Seguimiento del tablero de indicadores
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
• Análisis y Proyección del negocio. • Despliegue de objetivos concordantes con la Política QHSE, necesidades y expectativas de los clientes y las partes interesadas, así como las metas, recursos e indicadores requeridos para el alcance de los mismos.
• Análisis y Proyección del negocio. • Despliegue de objetivos concordantes con la Política QHSE, necesidades y expectativas de los clientes y las partes interesadas, así como las metas, recursos e indicadores requeridos para el alcance de los mismos.
• Política de QHSE• Desempeño histórico del negocio y del Sistema de RI• Requisitos Legales y Contractuales.• Necesidades y expectativas de los clientes, empleados y partes interesadas.• Informe de Revisión Gerencial
• Plan de inversiones macro• Programa de gestión con sus respectivos objetivos para el sistema
CLIENTES
• Planificación Operacional Auditorias • Revisión Gerencial
• Planificación Operacional Auditorias • Revisión Gerencial
PROVEEDORES
• Casa Matriz• Gerencia general• QHSE• Partes interesadas
• Casa Matriz• Gerencia general• QHSE• Partes interesadas
OBJETIVO Y ALCANCE:
OBJETIVO Y ALCANCE:
Establecer las orientaciones y estrategias para el desempeño del Sistema integrado de RI enfocado en el cumplimiento de la legislación, la prevención de enfermedades profesionales, accidentes de trabajo, prevención de la contaminación ambiental, prevención de riesgos de seguridad física, los requisitos establecidos para cada sistema, la prevención de no conformidades, la satisfacción de los clientes y las partes interesadas, así como la mejora continua del SGRI .
Establecer las orientaciones y estrategias para el desempeño del Sistema integrado de RI enfocado en el cumplimiento de la legislación, la prevención de enfermedades profesionales, accidentes de trabajo, prevención de la contaminación ambiental, prevención de riesgos de seguridad física, los requisitos establecidos para cada sistema, la prevención de no conformidades, la satisfacción de los clientes y las partes interesadas, así como la mejora continua del SGRI .
• No realizar una Planificación adecuada que permita tener los recursos necesarios para el cumplimiento de los objetivos o programas establecidos.• Incumplimiento de los requisitos del sistema de R.I• Incumplimiento de los requisitos legales• Cambio en la reglamentación aplicable vigente.
• No realizar una Planificación adecuada que permita tener los recursos necesarios para el cumplimiento de los objetivos o programas establecidos.• Incumplimiento de los requisitos del sistema de R.I• Incumplimiento de los requisitos legales• Cambio en la reglamentación aplicable vigente.
MEDIDAS DE CONTROLRIESGOS
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Caracterización de Procesos. EjemploProceso de Planificación Estratégica
• Recurso humano• Presupuesto Información corporativa.• Informáticos
• Recurso humano• Presupuesto Información corporativa.• Informáticos
• Revisión Gerencial• Gestión de Comunicaciones• Gestión de Documentos• Mejora Continua
• Revisión Gerencial• Gestión de Comunicaciones• Gestión de Documentos• Mejora Continua
• Cumplimiento de Política, Objetivos y metas• Evaluación de la satisfacción de los clientes y partes interesadas.• Cumplimiento de las acciones de mejora generadas por auditoria.• Tablero de indicadores de Gestión• Seguimiento a los planes de capacitación, mejoras e inversión
• Cumplimiento de Política, Objetivos y metas• Evaluación de la satisfacción de los clientes y partes interesadas.• Cumplimiento de las acciones de mejora generadas por auditoria.• Tablero de indicadores de Gestión• Seguimiento a los planes de capacitación, mejoras e inversión
• Director de Planta• Coordinador de RI• Director de Planta• Coordinador de RI
• Política De QHSE• Objetivos de QHSE• Acciones de mejoras•Necesidades y expectativas del cliente, empleados, comunidad y partes interesadas..• Tablero Indicadores de gestión
• Política De QHSE• Objetivos de QHSE• Acciones de mejoras•Necesidades y expectativas del cliente, empleados, comunidad y partes interesadas..• Tablero Indicadores de gestión
RESPONSABLERESPONSABLE
PARAMETROS DE MEDICIONPARAMETROS DE MEDICION
• Requisitos de Responsabilidad Integral•Requisitos Legales y otros• Requisitos de Responsabilidad Integral•Requisitos Legales y otros
DOCUMENTOSDOCUMENTOS
PROCESOS DE SOPORTEPROCESOS DE SOPORTE
RECURSOSRECURSOS
REQUISITOSREQUISITOS
Página 69
Gestión del Riesgo
1.Ambiental 3. Análisis de vulnerabilidad
2.S&SO 4. Security
1
2
3
4
Control de Cambios
Investigación de accidentes
Permisos de trabajo
Riesgo ambiental
Riesgo de informática
Riesgo social
Riesgo a la comunidad
Riesgo a la salud
Riesgos de calidad
Seguridad de procesos
Riesgo de transporte y distribución
Riesgo de incendio y explosión
Riesgo naturales
Análisis de riesgosAnálisis de riesgos
1.Preparación de la comunidad para atención de emergencias
2.Distribución y transporte
3.Seguridad de procesos
4.Protección ambiental
5.Acompañamiento del Producto
6.Salud y seguridad de los trabajadores
7.Seguridad física y de la información
Página 70
Consecuencias10
Alto impacto
96
813
75,18 17 1
6 Impacto medio
511
412,16 15
310 7
29 2 8 19
14 3 14 9 Bajo impacto
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Poco probable Altamente probable
Probabilidad de ocurrencia
Cada número corresponde a un riesgo: los riesgos 1 y 6 son de alta prioridad; los riesgos 8,17 y 19 son de prioridad media.
Mapa de riesgosMapa de riesgos
Página 71
Guía de clasificación de las consecuenciasGuía de clasificación de las consecuenciasImpacto en el
medio ambiente
Liberación en el sitio contenida
inmediatamente con recursos internos
Liberación en el lugar contenida con ayuda
externa
Liberación fuera del sitio sin efectos perjudiciales
Liberación de tóxicos fuera del sitio con
efectos perjudiciales
Impacto en seguridad y salud
ocupacional
Lesión sin días perdidos
Lesiones con más de un día de incapacidad
Lesiones que involucran más de una persona y
tienen más de un día de incapacidad ó lesión
incapacitante
Muerte
Impacto legal
Incumplimiento legal temporal asociado a no conformidades
menores
Incumplimiento legal asociado a no conformidades
menores
Incumplimiento de permisos, licencias ó
resoluciones de la autoridad de control,
multas
Litigio muy grave con riesgo de cierre,
incluyendo acciones legales en beneficio
de un grupo
Impacto en el negocio
respuesta inmediata que permite atender
el mercado
daño que impida atender el mercado
por una semana
daño que impida atender línea de mercado por un
mes
daño que impida atender línea de
mercado por más de un mes
Impacto financiero
pérdida financiera baja (% activos)
pérdida financiera importante (% activos)
pérdida financiera alta enormes costos financieros
Impacto en la imagen
Impacto negativo interno que no tiene
cubrimiento de medios de
comunicación
Impacto negativo limitado al sitio o a la operación que tiene
cubrimiento de medios locales
Impacto negativo limitado a una ciudad ó
región que tiene intervención de medios
nacionales
Impacto negativo que tiene intervención de
medios internacionales
Nivel de consecuencias
Menor Moderado Crítico Catastrófico
Cada organización definirá su escala de acuerdo a la naturaleza de su objeto social
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Clasificación de probabilidadesClasificación de probabilidades
Frecuencia Diaria Mensual 1 en 1 año 1 en 5 años
Probabilidad >50% 50% 20% 5%
Nivel de Probabilidad
Casi seguro
Posible Poco probable
Rara vez
POSIBILIDAD D C B A
Cada organización definirá su escala de acuerdo a la naturaleza de su objeto social
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Especificación Técnica del Sistema de Gestión del
Responsabilidad Integral
Especificación Técnica del Sistema de Gestión del
Responsabilidad Integral
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Sistema Integral de Gestión
1. ISO 14001 3. ISO 9001 5. BASC
2. OHSAS 18001 4. SA 8000
1
2
3
4
5
SGRI
“Sistema Integral de Gestión” “Sistema Integral de Gestión” Hoja de cálculo de
Microsoft Excel
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Mejoramiento Continuo
Revisión & Manejo del
Reporte
Revisión & Manejo del
Reporte
Política & Líderazgo
Política & Líderazgo
PlaneaciónPlaneación
Implementación, Operación &
Responsabilidad
Implementación, Operación &
ResponsabilidadMedición del Desempeño y
Acciones Preventivas & Correctivas
Medición del Desempeño y
Acciones Preventivas & Correctivas
MODELO SGRI
* Modelo Similar a los Sistemas ISO 14001 & OHSAS 18001
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Partes InteresadasPartes Interesadas
Página 77
PLANEACION
POLITICA & LIDERAZGO
IMPLEMENTACION, OPERACIÓN &
RESPONSABILIDAD
REVISION & MANEJO DEL REPORTE
MEDICION DEL DESEMPEÑO, ACCIONES
CORRECTIVAS & PREVENTIVAS
ELEMENTOS GUIA TECNICA
ELEMENTOS GUIA TECNICA
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1. POLITICA & LIDERAZGO
Política
1.1 Reconocer a Responsabilidad Integral
1.3 Objetivos, Metas Estratégicas & MC
La Alta Dirección Establece & Documenta
1.5 Comunicación con las Partes Interesadas
1.2 Adecuada a la naturaleza de la
Empresa
1.4 Cumplir Requisitos Legales & Otros
1.6 Liderazgo de la Alta Dirección y Presencia
en Actividades de RI
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2.1 Continua evaluación de Peligros HSE & S,
valorar y priorizar riesgos de Productos,
Procesos, Operaciones
2.2 Mantener información documentada de peligros y riesgos
de productos y procesos
2.3 Identificación de Regulaciones Legales en
HSE & S y Otros Requisitos
2.4 Evaluar las Inquietudes de Partes
Interesadas
2. PLANEACION
2.5 Objetivos, Metas & Estrategias HSE & S –
Mejora Continúa
2.6 Identificación de Necesidades de Recursos
& Asignación
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3. IMPLEMENTACION, OPERACIÓN & RESPONSABILIDAD
3.1 Documentación del Sistema de Gestión RI
3.2 Programas: partes interesadas / Gestión segura / Evaluaciones
EHS&S de productos, procesos o servicios / Suministrar
información / asesorar / operación responsable / investigación / prácticas pasadas / normas /
difusión 3.3 Responsabilidad
& obligaciones
3.4 Necesidades & Entrenamiento (competencias)
3.5 Dialogo con Partes Interesadas sobre riesgos, SGRI & mejoramiento de la
Organización.
3.6 Compromiso de los Empleados en el SGRI
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4. MEDICION DEL DESEMPEÑO, ACCIONES CORRECTIVAS &
PREVENTIVAS
4.1 Medición y registro
4.2 Análisis de desempeño y tendencias
4.3 Evaluación Cumplimiento Legal HSE & S
4.4 Auditorias internas
4.5 Evaluación Proveedores, Contratistas, Clientes & Distribuidores
4.6 Evaluación Eficacia Programa Comunicación
Partes Interesadas
4.7 No Conformidades, Acciones Correctivas &
Preventivas
4.8. Investigación Incidentes/Accidentes
4.9 Control de Registros del SGRI
SGRI
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5. REVISION GERENCIAL & REPORTE
SISTEMA DE GESTION RI
EFICAZ EFICIENTE
ALTA DIRECCION
5.1 Revisar el desempeño
SGRI
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
5.2. Reporte
a RI
5.3. Informar a Partes Interesadas
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Dinámica 2Identificación y definición de estrategias de control
de riesgos
Dinámica 2Identificación y definición de estrategias de control
de riesgos
Página 84
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Página 90
Página 91
Segundo día Agenda
Segundo día Agenda
8:00 – 8:30 Evaluación escrita del segundo día
8:30 – 9:30 Conceptos de auditoría 9:30 – 11:30 Taller de formulación y
redacción de NO Conformidades 11:30 – 12:30 Taller Planeación y
Preparación de la Auditoría 12:30 – 14:00 Almuerzo 14:00 – 16:00 Evaluación Final 16:00 – 17:00 Retroalimentación y entrega
de diplomas
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Conceptos de auditoría. ISO 19011
Conceptos de auditoría. ISO 19011
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Paradoja de percepción de un Proceso
Paradoja de percepción de un Proceso
Cuatro versiones de cómo trabaja un Proceso:
1. La forma en que el procedimiento actual dice que trabaja
2. La forma en que la dirección piensa que trabaja
3. La forma en que realmente trabaja4. La forma en que se supone que está
trabajando
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¿ QUE ES UNA AUDITORIA?¿ QUE ES UNA AUDITORIA?
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva para determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoria. (ISO 19011)Sistemático: No aleatorio. Actividades planificadas y
programadas
Independiente: Auditores sin responsabilidad directa del área a auditar
Documentado: Cuenta con un procedimiento escrito
Evidencia: Evidencia objetiva, hallazgo
Evaluación Comparar la evidencia con los criterios de objetiva: auditoria, usando hechos y no supuestos.
Criterios Requisitos de la auditoria de acuerdo con de auditoria: el tipo de auditoria.
Se cumplen: Ocurren realmente.
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DEFINICIONESDEFINICIONESOTRAS DEFINICIONESOTRAS DEFINICIONESCriterios de la Auditoria
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos que se usan como referencia.
Evidencias de la Auditoria
Registros, declaraciones de hechos u otra información, pertinente a la auditoria y que es verificable
Hallazgos de la Auditoria
Resultados de la evaluación de las evidencias obtenidas de la auditoria frente a los criterios de la auditoria
Conclusiones de la AuditoriaProducto de una auditoria, entregado por el equipo auditor después de considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria
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DEFINICIONESDEFINICIONESOTRAS DEFINICIONESOTRAS DEFINICIONES
NO CONFORMIDAD
EL NO CUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO ESPECIFICADO
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NO CONFORMIDAD
El no cumplimiento de un requisito especificado. (ISO 9001)
NO CONFORMIDAD
Cualquier desviación respecto a las normas prácticas, procedimientos, reglamentos, desempeños del sistema de gestión, etc., que puedan ser causa directa o indirecta de impactos al medio ambiente. (ISO 14001)
NO CONFORMIDAD
Cualquier desviación respecto a las normas prácticas, procedimientos, reglamentos, desempeños del sistema de gestión, etc., que puedan ser causa directa o indirecta de enfermedad, lesión, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinación de éstos. (OHSAS 18001)
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DEFINICIONESDEFINICIONESOTRAS DEFINICIONESOTRAS DEFINICIONESACCION CORRECTIVA
UNA ACCION EMPRENDIDA PARA ELIMINAR LAS CAUSAS DE UNA NO CONFORMIDAD, DEFECTO U OTRA
SITUACION NO DESEABLE EXISTENTE CON EL PROPOSITO
QUE NO VUELVA A OCURRIR
ACCION PREVENTIVA
UNA ACCION EMPRENDIDA PARA ELIMINAR LAS CAUSAS DE UNA NO CONFORMIDAD, DEFECTO U OTRA SITUACION NO DESEABLE POTENCIAL CON EL PROPOSITO
DE EVITAR QUE SUCEDA
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DEFINICIONESDEFINICIONES¿POR QUE REALIZAR AUDITORIAS?¿POR QUE REALIZAR AUDITORIAS?
1. Determinar si el sistema de gestión de la organización cumple con los requisitos de una norma, reglamentación, ley o contrato.
2. Determinar si el sistema de gestión de la organización cumple con los objetivos de ésta y se está implementando.
3. Comprobar si un proceso se está realizando de acuerdo con un procedimiento escrito y determinar su eficacia.
4. Estimular un enfoque de procesos sistemático al negocio.
5. Hacer seguimiento al cambio organizacional
6. Verificar la correcta implementación de un proceso nuevo o que ha sufrido cambio.
7. Identificar áreas dentro de la organización que estén en riesgo y se puedan mejorar.
8. Mejorar la comunicación entre departamentos.
9. Cumplir los requerimientos del Sistema de Gestión de la Organización.
10. Mantener la acreditación o certificación con una norma, reglamentación, ley o contrato.
11. Satisfacer un requisito de un cliente.
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CLASES DE AUDITORIACLASES DE AUDITORIA
INTERNAS O DE PRIMERA PARTE
Las realiza la organización sobre sí misma, es realizada por personal de la misma empresa, aunque es posible subcontratar un auditor externo.
EXTERNAS
Las realiza una parte con interés en la organización, tal como un cliente, una autoridad u otra parte interesada. Se conoce también como de segunda parte.
También son realizadas por una organización independiente, como una entidad certificadora. Está se conoce como de tercera parte.
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GESTION DEL PROGRAMA DE AUDITORIASGESTION DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Autorización del Programa
Definir el Programa
• Objetivos y Alcance• Responsabilidades
• Recursos• Procedimientos
Implementar el Programa
• Evaluar auditores• Conformar equipos
• Dirigir las actividades• Tomar Registros
Monitorear y Revisar
• Oportunidades de •Mejoramiento
Competencia de los Auditores
Actividades de Auditoria
Mejoramiento del Programa
PLANEAR
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
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DEFINICION DEL PROGRAMA DEFINICION DEL PROGRAMA
Objetivos: Según sus prioridades gerenciales, propósitos comerciales, requisitos de los clientes, exigencias legales y contractuales, riesgos potenciales.
Alcance: Según profundidad, objetivos, frecuencia, tamaño de la organización, resultados de auditorias anteriores, partes interesadas.
Responsabilidades: Asignadas a personas con competencia, capacidad gerencial y conocimiento del negocio auditado, quienes dirigen el programa.
Recursos: Financieros, competencias, dedicación, gastos de viaje.
Procedimientos: Planeación de las auditorias, capacitación de los equipos de auditorias, desarrollo, seguimiento y registro de las auditorias.
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PLANEACION DE LA PLANEACION DE LA AUDITORIAAUDITORIA
• El auditor líder prepara el plan para la aprobación del cliente de la auditoria
• El plan de auditoria incluye:-Objetivos, alcance, criterios y documentos de referencia-Fechas, sitios y unidades funcionales objeto de la auditoria- Duración de las actividades de la auditoria en campo- Procesos y actividades claves para los objetivos de la auditoria - La composición del equipo de auditoria y sus roles y responsabilidades respectivos- La asignación de recursos a las áreas críticas- El idioma de la auditoria y del informe - Logística de la auditoria
• El plan debe ser convenido finalmente con el cliente auditado
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LISTAS DE VERIFICACIONLISTAS DE VERIFICACION
MEJORA SGC
PROCESOS
RECURSOS
INTERRELACIONES
DOCUMENTOSREQUISITOS APLICABLES
HERRAMIENTA
IMPLEMENTACION, EFICACIA SG CASA
Verificar
Identificar
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REUNION DE APERTURA REUNION DE APERTURA
• Presentación de los participantes• Relación de los objetivos, alcance y criterios • Programación de las entrevistas y reuniones • Métodos y procedimientos • Canales de comunicación entre el auditado y grupo auditor • Recursos requeridos por el equipo auditor • Confidencialidad • Medidas de seguridad, emergencia y protección• Asignación de guías y roles • Información sobre no conformidades • Condiciones para dar término a la auditoria • Sistema de apelación sobre la auditoria
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RECOLECCION DE RECOLECCION DE INFORMACION INFORMACION
•La información recolectada y verificada se convierte en evidencia de la auditoria •La evidencia es basada en muestreos: incertidumbre
•Fuentes de información:-Entrevistas y observación de actividades -Revisión de documentos
Consideraciones sobre las entrevistas -Preferiblemente hacerlas en el lugar de trabajo
-Hacer sentir cómodo al entrevistado -Explicar las razones de la entrevista y las notas -Verificar conclusiones con el entrevistado -Preguntas abiertas y cerradas, nunca tendenciosas -Dar las gracias y mantener la cortesía
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REUNION DE CIERREREUNION DE CIERRE
•Preparación -Revisar y listar los hallazgos y evidencias -Buscar consenso sobre las conclusiones -Definir roles en la reunión de cierre-Preparar recomendaciones y seguimiento (si aplica)
Conclusiones-Conformidad del sistema de gestión con los criterios -Implementación, mantenimiento y mejora del sistema-Capacidad de proceso de revisión del sistema para asegurar la
conveniencia, adecuación, eficacia y mejora del sistema.
Temario-Presentación de hallazgos y conclusiones -Discusión de divergencias -Presentación de recomendaciones (si aplica)
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CONTENIDO DEL INFORME CONTENIDO DEL INFORME
•Identificación del cliente y auditado
•Objetivos, alcance, criterios y documentos referencia
•Fechas y sitios de la auditoria
•Hallazgos de la auditoria y las evidencias
•Conclusiones de la auditoria
•Equipo auditor y personal entrevistado
•Lista de distribución y confidencialidad
•Cumplimiento de los objetivos y del plan de auditoria
•Acciones convenidas y actividades post - auditoria
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CIERRE Y SEGUIMIENTOCIERRE Y SEGUIMIENTO
•La auditoria se completa cuando se ha ejecutado el plan, incluyendo la distribución del informe.
•Los papeles de la auditoria se mantienen o se destruyen según lo convenido con el cliente.
•El contenido de información o documentación de la auditoria no se debe divulgar
•Las conclusiones de la auditoria pueden dar lugar a acciones correctivas, preventivas o de mejora.
•Tales acciones usualmente son planteadas y ejecutadas por el auditado, quien mantiene informado al cliente.
•La terminación y eficacia de las acciones correctivas deben verificarse en las auditorias.
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Tácticas del AuditadoTácticas del Auditado
Pérdida de tiempo Querer manejar al auditor Probar la fortaleza del auditor Suministrar respuestas limitadas Engañar al auditor
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Categorías de no conformidades comunes
Categorías de no conformidades comunes
Crítica: por lo general relacionada con la seguridad, que da como resultado que la auditoría se suspenda temporalmente.
Mayor: desviación seria con relación a los criterios de auditoría, implica un riesgo alto para la organización, tomará tiempo para resolverla.
Menor: No es demasiada seria, implica un riesgo bajo para la organización, se puede resolver en un tiempo corto.
* fuente: Manual de Habilidades para Auditoría, Traducción INCONTEC 2003. The audit. Skills Handbook. David Mallen and Christine Collins
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Taller Redacción de NO Conformidades
Taller Redacción de NO Conformidades
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Caso 1Caso 1
En la visita a la planta se observó a dos operadores de montacargas en el Almacén que no usaban el casco, un contratista en el área empaque (tercer piso) trabajando en andamios sin los elementos de protección, en los contenedores para residuos de plásticos hay papel y madera, en el de plástico hay residuos domésticos.
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Caso 2Caso 2
No se evidencia seguimiento a las acciones generadas en la investigación de dos accidentes, los cuales tienen la misma causa raíz.
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Caso 4Caso 4 La empresa regularmente compra 3
toneladas de alcohol, cuenta con formatos de verificación de condiciones de transporte, sin embargo no registra en el formato el uso del kit de emergencia, la placa de identificación y el rótulo de número de naciones unidas. El programa de capacitación de la empresa no considera el entrenamiento al conductor ni la verificación de conocimientos de respuesta en caso de emergencias.
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Caso 5Caso 5 El plano de las redes de desagües de la
empresa no permite observar donde son vertidas las aguas residuales de la estación de llenado de ACPM ubicada cerca a la planta 1 (fue evidenciado la presencia de aceites en la canal de aguas lluvias que pasa cerca).
Durante el recorrido fue observado un aumento en el almacenamiento del polvillo de bagazo (para asegurar el abastecimiento en el mes de enero) excediendo las alturas recomendadas. Este aumento podría generar un aumento en las emisiones del polvillo y el riesgo de incendio.
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Caso 6Caso 6 Las oficinas administrativas no cuentan con
sensores de detección de humos. Los elementos de mantenimiento de las
instalaciones, debido a la falta de espacio, están ubicados en el cuarto de almacenamiento de alimentos.
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Preparación de la Auditoria
Preparación de la Auditoria
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Grupo 1Grupo 1 Auditoria al Proceso de descargue de GLP en carro
tanques de la empresa Industrias el Bombin Ltda.
Grupo 2Grupo 2 Auditoria al Proceso de mantenimiento de
vehículos de la compañía de Transportes el Almendrón S.A. Grupo 3Grupo 3
Auditoria al Proceso de distribución de reactivos químicos de la empresa Insumos de Laboratorio Segurón S.A.
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Grupo 4Grupo 4 Auditoria al Proceso de almacenamiento de
materias primas, productos terminados y materiales de empaque de fertilizantes y pesticidas en la empresa Agroquímicos el Tulipan Ltda.
Grupo 5Grupo 5 Auditoria al servicio de alimentación del
contratista Comelón Ltda.
