AUDITORES INTERNOS ISO14000

SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN

AMBIENTAL ISO 14001

SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN

AMBIENTAL ISO 14001

Revisión por partede la Dirección

Revisión por partede la Dirección

Política AmbientalPolítica Ambiental

PlaneaciónPlaneación

Implantación y Operación

Implantación y Operación Verificación

y AcciónCorrectiva

Verificacióny Acción

Correctiva

Mejora ContinuaMejora ContinuaMejora ContinuaMejora Continua

Modelo del Sistema de Administración Ambiental ISO 14001

Modelo del Sistema de Administración Ambiental ISO 14001

Sistema de Administración Ambiental

ISO 14001


ISO 14001

Conjunto de medidas y acciones con referencia a la política que tiene el propósito de:

IDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTALIDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTAL

CONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTALCONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTAL

REDUCIR EL IMPACTO AMBIENTALREDUCIR EL IMPACTO AMBIENTAL

IDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTALIDENTIFICAR EL IMPACTO AMBIENTAL

Interacción con el medio ambiente

Requisitos legales y otros aplicables

en materia ambiental

CONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTALCONTROLAR EL IMPACTO AMBIENTAL

CAPACITACIÓN CAPACITACIÓN Y CONCIENCIAY CONCIENCIA

PREPARACIÓN PREPARACIÓN ANTEANTE

EMERGENCIASEMERGENCIAS

COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN

RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES

CONTROLESCONTROLES

DOCUMENTACIÓNDOCUMENTACIÓN

REDUCIR EL IMPACTO AMBIENTALREDUCIR EL IMPACTO AMBIENTAL

Establecimiento de objetivos y metas


ISO 14001


ISO 14001

4.2 Política Ambiental 4.2 Política Ambiental

• Sea adecuada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios

• Incluya un compromiso a la mejora continua y la prevención de la contaminación

La gerencia debe definir la política ambiental de la organización y asegurar que:

4.2 Política Ambiental 4.2 Política Ambiental

• Incluya un compromiso para cumplir con la legislación y regulaciones ambientales aplicables y otros requerimientos que adopte la organización

• Marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales

• Esté documentada, implantada, se mantenga y se comunique a todos los empleados

• Esté disponible al Público

4.3.1 Aspectos 4.3.1 Aspectos Ambientales.Ambientales.

La organización debe establecer y mantener un(os) procedimiento(s) para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda controlar y sobre los que pueda tener influencia, con el fin de determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos significativos en el ambiente.

4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación4.3 Planeación

4.3.1 Aspectos 4.3.1 Aspectos Ambientales.Ambientales.

Al establecer sus objetivos ambientales, la organización debe asegurar que los aspectos relacionados a los impactos significativos sean tomados en cuenta.

La organización debe mantener actualizada esta información.


4.3.2 Requerimientos Legales y Otros Requisitos 4.3.2 Requerimientos Legales y Otros Requisitos

La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar, tener acceso y actualizar los requerimientos legales y otros requisitos que adopte la organización y que son aplicables a losaspectos ambientales de susactividades,productos o servicios.


4.3.3 Objetivos, Metas y Programas 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

La organización debe establecer y mantener objetivos y metas ambientales documentadas, en cada nivel y función pertinentes dentro de la organización.

Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y coherentes con la política ambiental incluido el compromiso de la prevención de la contaminación, cumplimiento de los requisitos legales y con la mejora continua .


4.3.3 Programa(s) de Administración Ambiental

4.3.3 Programa(s) de Administración Ambiental

La organización debe establecer y mantener un(os) programa(s) para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir:

a) la designación de responsabilidades para alcanzar los objetivos y metas en cada función y nivel pertinente de la organización;

b) los medios y el periodo de tiempo en los cuales ellos estarán siendo alcanzados.


4.4.1 Estructura y Responsabilidad


Deben definirse, documentarse y comunicarse las funciones, las responsabilidades y las autoridades para facilitar una administración ambiental eficaz.

Los recursos esenciales para la implantación y control del SAA deben ser provistos por la administración. Estos incluyen recursos humanos con habilidades especializadas, tecnología y recursos financieros.



La alta dirección de la organización debe nombrar un(os) representante(s) gerencial(es) especifico(s) quien(es), independientemente de otras responsabilidades, tenga(n) funciones, responsabilidades y autoridad definidas para:

a) asegurar que los requisitos del SAA seanestablecidos, implantados y mantenidoscon base en esta Norma Mexicana;

b) informar sobre el desempeño del SAA a laalta dirección para su revisión y como basepara la mejora del mismo.

4.4 Implantación y operación4.4 Implantación y operación

La organización debe identificar las necesidades de capacitación.

Debe requerir que todo el personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo sobre el ambiente, reciba la capacitación apropiada.

Debe establecer y mantener procedimientos para hacer que sus empleados o miembros en cada función y nivel pertinente tengan conciencia de:

4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia4.4.2 Capacitación, conciencia y competencia

a) la importancia del cumplimiento con la política y procedimientos

ambientales, y con los requisitos del SAA;

b) los impactos ambientales significativos, actuales o potenciales, de sus actividades laborales y los beneficios ambientales en la mejora del desempeño personal;


c) sus funciones y responsabilidades para alcanzar el cumplimiento con la política y los procedimientos ambientales y con los requisitos del SAA, incluyendo aquellos de preparación y respuesta ante emergencias;

d) las consecuencias potenciales de alejarse de los procedimientos especificados de operación especificados


El personal que desempeñe tareas que puedan causar impactos significativos al ambiente deben ser competentes con base en una apropiada educación, capacitación o experiencia.


4.4.3 Comunicación Interna y Externa


En cuanto a los aspectos ambientales y al SAA, la organización debe establecer y mantener procedimientos para:

a) una comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la organización;




b) Recibir, documentar y responder a la comunicación importante proveniente de las partes externas interesadas.

La organización debe considerar los procesos para la comunicación externa sobre sus aspectos ambientales significativos y registrar su decisión.


4.4.4 Documentación del Sistema de Administración Ambiental

4.4.4 Documentación del Sistema de Administración Ambiental

- describir los elementos centrales del sistema de administración y sus interacciones.

- proporcionar dirección debida a la documentación relacionada.

La organización debe establecer y mantener información, en forma impresa o electrónica, para:

4.4 Implantación y operación


4.4.5 Control de Documentos4.4.5 Control de Documentos

La organización debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos requeridos por esta Norma Mexicana para asegurar que:

a) se puedan localizar;

b) sean periódicamente analizados, revisados

según sea necesario y se apruebenadecuadamente por el personal autorizado;




c) las versiones actuales de los documentos pertinentes estén disponibles en todos los lugares donde se realicen operaciones esenciales para el funcionamiento eficaz del sistema de administración ambiental;

d) los documentos obsoletos sean eliminados rápidamente de todos los puntos de emisión y de los lugares de uso, o en caso contrario, evitar su uso no intencional;

e) se identifique adecuadamente cualquier documentos obsoleto que se tenga para fines legales o de preservación para su conocimiento.


- La documentación debe ser:

- Deben establecerse y mantenerse los procedimientos y responsabilidades con relación a la creación y modificación de los diferentes tipos de documentos

•Legible•Tener fecha de revisión•Fácilmente identificable•Mantenida en forma ordenada•Retenida durante un período de tiempo determinado

4.4.6 Control Operacional4.4.6 Control Operacional

La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que estén asociadas a los aspectos ambientales significativos identificados, con base a su política, objetivos y metas.

La organización debe planear estas actividades, incluyendo el mantenimiento, a fin de asegurar que ellas se llevan a cabo bajo las condiciones especificadas mediante:



4.4.6 Control Operacional4.4.6 Control Operacional

a) el establecimiento y mantenimiento de los procedimientos documentados para abarcar las situaciones donde sus ausencias pudieran conducir a desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales;



4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias

La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar situaciones de emergencia potenciales y para responder a accidentes, así como para prevenir y mitigar los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellas.



4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias

La organización debe analizar y revisar, donde sea necesario, su preparación para emergencias y los procedimientos de respuesta, en particular, después de la ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia.

Cuando sea posible la organización debe poner a prueba periódicamente estos procedimientos



4.5 Verificación y Acción Correctiva


4.5.1 Supervisión y Medición4.5.1 Supervisión y Medición

La organización debe establecer y mantener procedimientos documentados para supervisar y medir periódicamente las características clave de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente.

Esto debe incluir el registro de la información para seguir el desempeño de los controles de operaciones relevantes y al cumplimiento con los objetivos y metas de la organización.

4.5.1 Supervisión y Medición4.5.1 Supervisión y Medición

El equipo de medición debe ser calibrado y debe recibir mantenimiento, se deben conservar los registros de este proceso con base a los procedimientos de la organización.

La organización debe establecer y mantener un procedimiento documentado para evaluar periódicamente la conformidad con la legislación y regulaciones ambientales aplicables.



4.5.2 Evaluacion del Cumplimiento Legal

4.5.2.1 La organizacion debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periodicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. Se debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones.

4.5.2.2 Se debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. Se puede combinar esta evaluacion con la evaluacion del cumplimiento legal mencionada en 4.5.2.1 Se debe mantener registros de los

resultados de las evaluaciones periodicas.

4.5.3 No conformidad y acciones Correctivas y

Preventivas

4.5.3 No conformidad y acciones Correctivas y

Preventivas

La organización debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad para manejar e investigar la no conformidad, para realizar acciones a fin de mitigar cualquier impacto causado y para iniciar y completar la acción correctiva y preventiva.



4.5.3 No conformidad y accionesCorrectivas y Preventivas

4.5.3 No conformidad y accionesCorrectivas y Preventivas

Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de las no conformidades actuales o potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y en proporción con el impacto ambiental encontrado.

La organización debe implantar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulte de la acción correctiva y preventiva.

4.5.4 Control de los Registros4.5.4 Control de los Registros

La organización debe establecer y mantener procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de registros ambientales. Estos registros deben incluir los de capacitación y los resultados de auditorias y revisiones.

Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y poder ser relacionados a la actividad, producto o servicio involucrado. Los registros ambientales deben ser almacenados y mantenerse de tal forma que sean recuperados prontamente y protegidos contra daño, deterioro o perdida.



4.5.4 Control de los Registros4.5.4 Control de los Registros

Sus tiempos de retención deben ser establecidos y registrados.

Los registros deben mantenerse con base al sistema de la organización, para demostrar el cumplimiento, con los requisitos de esta Norma Mexicana.



4.5.5 Auditoría4.5.5 Auditoría

La organización debe establecer y mantener un(os) programa(s) y procedimientos para llevar a cabo auditorias periódicas del SAA, a fin de:

a) determinar si el SAA:

1) es conforme a los arreglos planeados para la administración ambiental incluyendo los requisitos de esta Norma Mexicana; y

2) ha sido implantado y mantenido apropiadamente; y



4.5.5 Auditoría4.5.5 Auditoría

b) proporcionar información sobre losresultados de las auditorías a la dirección.

El programa de auditoría de la organización, incluyendo cualquier calendario, debe basarse en la importancia ambiental de la actividad involucrada y los resultados de auditorias previas.

A fin de que sean comprensivos, los procedimientos de auditoria deben cubrir el alcance, frecuencia y metodologías de la auditoría, así como las responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorias y reportar los resultados.



4.6 Revisión por la Direccion 4.6 Revisión por la Direccion

La dirección de la organización debe a intervalos que ella determine, revisar el SAA, para asegurar que sea apropiado, suficiente y eficaz de manera permanente.

El proceso de revisión por parte de dirección debe asegurar que se obtenga la información necesaria para permitirle llevar a cabo esta evaluación. Dicha revisión debe ser documentada.

La revisión por parte de la dirección debeatender a la posible necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos del SAA, a la luz de los resultados de la auditoria del SAA, las circunstancias cambiantes y el compromiso con la mejora continua.

4.6 Revisión por la Direccion 4.6 Revisión por la Direccion

AUDITORIA A LOS SISTEMAS

DE ADMINISTRACIÓN

AMBIENTAL

AUDITORIA A LOS SISTEMAS

DE ADMINISTRACIÓN

AMBIENTAL

El Ciclo de la AuditoríaEl Ciclo de la Auditoría

Reunión de apertura Ejecución de la auditoría Resultados/Informe(s) Reunión de cierre Reporte/Acciones correctivas Seguimiento/Cierre de la auditoría

Equipo de AuditoríaEquipo de Auditoría

Grupo de auditores, designados para realizar una auditoría.

Puede incluir expertos técnicos y auditores en entrenamiento.

El auditor líder es responsable de asegurar el desarrollo y conclusión de la auditoría de manera eficaz, de acuerdo al alcance, objetivos y criterios de auditoría descritos en el plan de auditoría.

AUDITOR LIDERAUDITOR LIDER

Preparar el plan de la auditoría y consultarlo apropiadamente con el auditado y el equipo de auditores

Comunicar el plan de la auditoría final al auditado y al equipo de auditores.

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER


Obtener información de soporte relevante para conocer las actividades, productos y servicios del auditado, así como el entorno y detalles de las auditorías previas

Formar el equipo de auditores considerando los conflictos de intereses potenciales.

Dirigir las actividades del equipo auditor.



Coordinar la preparación de los documentos de trabajo y procedimientos detallados y dar instrucciones al equipo de auditores.

Buscar resolver cualquier problema que surja durante la auditoría.

Notificar al auditado sin demora, las observaciones de no conformidades críticas



Representar al equipo auditor en discusiones con el auditado, previo a, durante y después de la auditoría.

Presentar el reporte de la auditoría de manera clara y concluyente, dentro del tiempo acordado con el cliente.

Hacer recomendaciones al auditado para mejorar el SAA, en caso de que se haya contemplado en el alcance de la auditoría.



Seguir las instrucciones y apoyar al auditor líder.

Planear y llevar a cabo la tarea asignada de manera objetiva, efectiva y eficiente dentro del alcance de la auditoría.

Colectar y analizar suficientes y relevantes evidencias que permitan definir los hallazgos y sacar conclusiones referente a la auditoría del SSA.

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO

Preparar los documentos de trabajo bajo la supervisión del auditor líder.

Documentar individualmente los hallazgos de la auditoría

Resguardar documentos de la auditoría y regresarlos conforme sea requerido

Colaborar en la escritura del reporte de la auditoría

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR DEL SAA

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR DEL SAA

Facilidad de expresión en forma verbal y escrita de conceptos e ideas

Diplomacia, tacto y disponibilidad para escuchar

ATRIBUTOS PERSONALES Y HABILIDADES


Independencia y objetividad.

Organización personal

Capacidad de lograr juicio profundo basado en evidencia objetiva



Proporcionar al equipo auditor las facilidades necesarias para asegurar un proceso de equipo eficaz y eficiente

Comunicar al equipo auditor los requerimientos de seguridad, salud y otros requerimientos

Proporcionar acceso a las instalaciones, personal, información relevante y registros

Cooperar con el equipo auditor

RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO

RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO

Listas de VerificaciónListas de Verificación

Objetivos de la evaluación

El criterio usado

El tiempo disponible

Propósitos de una Listade VerificaciónPropósitos de una Listade Verificación

Identificar y comunicar el alcance de la auditoría

Presenta de una manera organizada los puntos de evaluación y el proceso de auditoría

Ayuda a recopilar información

Ayuda a guiar el curso de la auditoría y evitar desviaciones

Evidencia de AuditoríaEvidencia de Auditoría

Información, registros o declaraciones de hechos que son objetivos y verificables.

- Documentos - Entrevistas - Observaciones de campo

Hallazgo de AuditoríaHallazgo de Auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia

de auditoría recolectada comparada contra

el criterio de auditoría.

Revisión de DocumentaciónRevisión de Documentación

¿Qué es?

¿Quién lo hace?

¿Qué documentos son requeridos?

Ejecución de la Auditoría Ejecución de la Auditoría

No confíe en su memoria. Tome apuntesmientras conduce la auditoría, use sus listas de verificación pero recuerde:

“La lista de verificación es el sirviente,no el amo”

Entrevistas en el SAAEntrevistas en el SAA

• Seleccione la persona adecuada

• Trate de entrevistar en el área de trabajo del auditado

• Comunique el objetivo de la auditoría

• Hable claramente

• Emplee la terminología del auditado

• Sea respetuoso y cortés


• Permanezca dentro de los límites de tiempo acordados

• Mantenga un enfoque profesional

• Pregunte para aclaración cuando sea necesario

• Sea flexible

• Escuche


• Permita suficiente tiempo para cada asunto/inquietud del auditado

• Mantenga al mínimo la distracción

• Una vez finalizada la entrevista, agradezca al auditado

Técnicas de CuestionamientoTécnicas de Cuestionamiento

El auditor debe ser PROFESIONAL, capaz de obtener información del auditado en corto tiempo. Quitando cualquier barrera de comunicación, manteniendo la tranquilidad en el auditado. Las técnicas de cuestionamiento pueden afectar la calidad de la información recibida.

Ejecución de la AuditoríaEjecución de la Auditoría

Mantenga las preguntas sistemáticas

Tipos de preguntas: Preguntas de final abierto Preguntas que pidan

explicaciones Preguntas repetitivas Preguntas hipotéticas Preguntas expansivas Preguntas de opinión Preguntas obvias Preguntas cerrada

Comunicación No VerbalComunicación No Verbal

Saludar de mano

Mantener contacto visual

Observar el lenguaje corporal

Mantener la distancia correcta

Permitir silencio

Cultura corporativa

Agradecer

Pregunte Durante la EntrevistaPregunte Durante la Entrevista

¿QUIEN?¿QUE?

¿DONDE?¿CUANDO?

¿POR QUE?

¿COMO?

Barreras de la ComunicaciónBarreras de la Comunicación

Elección pobre de palabras Distracciones externas Poca habilidad para escuchar o leer Falta de interés en el mensaje Percepciones diferentes

Responsabilidades del AuditorResponsabilidades del Auditor

El auditor del SAA debe a todo momento, tener el control de la auditoría. En algunas ocasiones el auditado tratará de poner algunas barreras a los auditores. El auditor requiere enfocarse sobre la auditoría y manejar la distracción.

Juegos del AuditadoJuegos del AuditadoEl documento olvidado

CompadécemeLenguaje barrera

Caso especialAuditado perdido

Llegada tardeInterrupciones

Falta de preparaciónHablar de cualquier otra cosa

Vida personal

Notas del AuditorNotas del Auditor

Es necesario realizar notas que traten entre otros puntos :

Proporcionar un registro de la auditoríaIncluir tamaño de muestra¿Quién fue entrevistado?¿Quién fue observado?¿Llevó a cabo criterios definidos?

Razones de los Hallazgos(No Conformidades)Razones de los Hallazgos(No Conformidades)

El proceso no se ajusta al manual de medio ambiente y/o a los procedimientos del SAA.

No se aplican los procedimientos escritos en el proceso.

El proceso es ineficaz.

No se cumplen los requerimientos de ISO 14001:2004

Cuando Registre No Conformidades….

Cuando Registre No Conformidades….

•Establezca los hechos: obtenga ayuda del auditado, discuta inquietudes y verifique.• Recoja toda la evidencia disponible: observación exacta.• Declare cuándo, dónde, qué, porqué y quién.• Los auditores deben asegurarse que el informe de no conformidad sea exacto, conciso y fácil de leer.

Programa Anual de Auditoria

D A

Clausula Elemento

4.1 Requisitos Generales X

4.2 Política Ambiental X

4.3 Planificación X

4.3.1 Aspectos Ambientales X

4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos X

4.3.3 Objetivos, Metas y Programa (s) X

4.4 Implementación y Operación X

4.4.1Recursos, Funciones,Responsabilidades y autoridad X

4.4.2 Competencia, Formación y Toma de concienciaX

4.4.3 Comunicación X

4.4.4 Documentación X

4.4.5 Control de Documentos X

4.4.6 Control Operacional X

4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias X

4.5 Verificación X

4.5.1 Seguimiento y Medición X

4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal X

4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva y Prev X

4.5.4 Control de los Registros X

4.5.5 Auditoria Interna X

4.6 Revisión por la Dirección X

Auditoria Interna ISO 14001:2004 Preparado por: _______________________ Fecha: ____________ Firma : _________________

ISO Coordinator

Auditoria Interna de Seguimiento

Aprobado por::________________________ Fecha : ____________ Firma : ________________

Auditoria Externa

AU

DIT

OR

IA E

XT

ER

NA

IS

O 1

400

1:2

00

4

MarzoEnero Febrero Shift

ISO 14001:2004

Programa Annual de Auditorias 2008

Deciembre

2008

Scope: Todos los Procesos del SAA

NoviembreJulio Agosto Septiembre OctubreAbril Mayo

Nota: Este programa puede ser sujeto a cambios de acuerdo a los resultados de auditorias.

Audit Criteria: ISO 14001:2004

Junio

Rep. de la Direccion

Coordinador de ISO 14001

Documents

AUDITORES INTERNOS ISO14000