Contenido Parte5

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OTROS TEMAS PENALES CONTEMPORÁNEOS La responsabilidad de la propria persona jurídica en el Derecho penal peruano e iberoamericano

Dino Carlos CARO CORIA ……………………………………...307 Política criminal y seguridad ciudadana

Edgardo SIERRA QUEZADA …………………………………….359

RELATORÍA Y CLAUSURA

Moisés MORENO HERNÁNDEZ ……………………………………..369

SUMARIO: . Planteamiento. 2. Crisis del socíetas 3. Revisión de de la de las personas jurídicas . a. Sobre la capacidad conducta personas jurídicas. b. Sobre el juicio de culpabilidad de los entes colectivos. c. Consecuencias jurídicas aplicables a las 4. ¿Necesidad de adoptar el societas delinqucre en penal 5. Perspectivas de un sistema de imputación de responsabilidad en el Proyecto de Código Penal Tipo para lberoamérica. a. Sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. b. La fórmula de la actuación "en lugar de otro".

*Doctor en la Universidad de Profesor Ordinario de Derecho Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú en la Universidad Peruana de Ciencias

Miembro de la Comisión Redactora del Iberoamericano. Silva. penal de las c:rnpresas y de sus en Derecho

Barcelona, i 995, p. 357.

307

308 DINO CARLOS CARO CORIA

non

el artículo 11, "Cuando algún miembro o representante de una persona o de una sociedad, o empresa de clase, con excepción de las 111o<nu"m""º

del cometa un delito con los medios que para tal las mismas entidades le proporcionen de modo que resulte cometido a nombre o bajo amparo de la representación social o en beneficio de ella, el juez podrá, en los casos exclusivamente especificados por la ley, decretar en la sentencia la suspensión de la agrupación o su disolución, cuando lo estime necesario para la seguridad pública". Con ello se establece un semejante al de las conse-cuencias accesorias que recogen el Código Penal y el español, Vid. Besares Escobar, !barra Vargas y Gómez. Derecho penal ambiental, Ponúa, p. 82. _Antes bien, para Bunster. "Algunas reflexiones en tomo a la responsabilidad penal de las morales", en varios autores. La ciencia penal y la política criminal en 1998, p. "la medidas antedichas no ser sino penas que, si se imponen por juez, ha de ser previo proceso y de declaración en la sentencia, con las garantías 1,,u1.1m¡.;rni~

3 Ordenado según la núm. 1768 de 10 de marzo de Bramont-Arias Torres, LM. Manual de Derecho Lima, 2000,

pp. 124-125. 5 Berdugo Gómez de la Torre y otros. Lei:;ciones de Derecho Penal. Parte 2ª ed.,

Barceiona, 1999, pp. 139-140. 6 Bazzani, "Responsabilidad de las jurídicas", en '-'"ll'-''"u•1 º""'l'.'" uµu.

Derecho penal iberoamericano, Bogotá, 200 i, ss. Se mantiene la solución del de Vid. Valencia Delito ecológico, 1996, Velásquez, v"'""'""7

Parte General, 3ª ed., Bogotá, 1997, p. 354, núm. precisa que el artículo 2 de de 1997 introdujo en el Derecho colombiano sanciones penales para las personas

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA PERSONA ... 309

"incluso sin la comisión de . Antes bien, el artículo247B del Código de 1980, introducido por la Ley 491de13 de enero de 1999, füe declarado inconstitucio-nal por sancíones para la persona jurídica sobre la base de una 110:svvm><ma

presunta. 7 De los Rios. Derecho del ambiente. Especial referencia a las

1993, pp. quien las múltiples "'"'"'"'''"'""~ harían imposible a las personas jurídicas.

8 Artículo 3. de las sanciones a personas jurídicas. de la responsabilidad de las personas naturaies, las peíSonas jurídicas serán de conformidad con lo previsto en la presente en los casos en que eí hecho punible descrito de ésta haya sido cometido por decisión de sus órganos, en el ámbito de la actividad propia de la entidad y con recursos sociales y siempre que se perpetre en su interés exclusivo o preferente".

Artículo 4. "Responsabilidad del representante. Cuando los hechos punibles fueran cometidos por los gerentes administradores o directores de personas jurídicas, actuando a nombre o representación de éstas, aquéllos responderán de acuerdo a su participación culpable y recaerán sobre las personas jurídicas las sanciones que se especifican en esta

Artículo 5. "Sancíones a personas naturales. Las sanciones serán principales y Las sanciones principales son; l. La 2. El arresto. 3. La multa. 4. Los comunitarios. La pena de trabajo comunitario consiste en la obligación al reo de durante

el tiempo de la condena, labores en beneficio de la comunidad, que indicará el juez, quien tendrá presente para tal fin la capacitación de aquél y, en todo caso, sin menoscabo de la dignidad personal.

Esta pena ser impuesta en sustitución de la de arresto en los casos de que el juez lo estimare conveniente, atendidas la personalidad del y la mayor o menor gravedad del hecho.

Son sanciones accesorias, que se aplicarán ajuicio del tribunal: 1. La inhabilitación para el ejercicio de funciones o empleos públicos, dos (2) años

después de cumpiírse ia pena principal, cuando se trate de hechos punibles cometidos por funcionarios públicos;

2. La ínhabilitación para el ejercicio de la profesión, arte o industria, hasta por un afto después de cumplida la sanción principal, cuando el delito haya sido cometido el condenado con abuso de su industria, profesión o arte, o con violación de alguno de los que le sean

"""'"'"""'v" de la sentencia, a expensas del condenado, en un órgano de prensa de nacional;

4. La obligación de destruir, neutralizar o tratar las sustancias, materiales, instrnmentos u objetos fabricados, ofrecidos en venta, de ocasionar daños al ambíente o a la salud de las personas;

DINO CARLOS CARO CORlA

Nº 605 administrativas

5. La suspensión del permiso o autorización con que se hubiese actuado hasta por un lapso de dos años, de cumplida la sanción

6. del ejercicio de cargos directivos y de representación en personas jurídicas hasta años, después de la principal; y

7. de contratar con la Pública hasta por un lapso de tres años, de cumplida la sanción

Es necesariamente accesoria a otra pena principal, el comiso de instrumentos, sustancias u objetos con que se hubiere ejecutado, a no ser que pertenezcan a un tercero ajeno al hecho; y de los efectos que de él provengan.

Los objetos e instrumentos decomisados se venderán, si son de lícito comercio, y su se aplicará a cubrir las civiles del

Artículo 6. "Sanciones a personas jurídicas. aplicable hechos punibles cometidos, en las condiciones señaladas en el artículo 3º de esta la de multa establecida para el respectivo delito, y atendida la del daño causado, la prohibición por un iapso de ires (3) meses a tres (3) años de ia origen de la contamínación.

Si el daño causado fuera gravísimo, además de la multa, la sanción será la clausura de la fábrica o establecimiento o la prohibición definitiva de la actividad de origen de la a juicio del juez.

El Tribunal podrá, así mismo, imponer a la persona jurídica, de acuerdo a las circunstancias del hecho que se haya cometido, alguna o de las siguientes sanciones:

l. La publicación de la sentencia a expensas del condenado, en un de prensa de circulación nacional;

2. La de destruir, neutralizar o tratar las sustancias instrumentos u objetos importados u ofrecidos en venta, y susceptibles de ocasionar daños al biente o a la salud de las personas;

3. La suspensión del o autorización con que se hubiese actuado, hasta por un lapso de dos años; y

4. La de contratar con la Administración Pública hasta por un lapso de tres

PrrrnPctn de Ley de Protección Penal de Ambiente de Venezuela de 1981 había previsto la penal de las personas jurídicas: "Las personas serán responsables por las cometidas a causa del ejercicio de sus actividades o en los casos en que los dafios o el peligro de daño provenga de actos realizados en su representación o por orden suya". Según la exposición de motivos del Proyecto "merece especial atención el hecho de conside-rar como sujetos a la persona jurídica, el motivo último que se ha orientado tal determina-ción es la que existe en el país de contrarrestar la agresión al ambiente por medio de las empresas que funcionan con esta característica. La discusión sobre el problema de la persona jurídica y sus relaciones con el Derecho penal es larga y concienzuda. Sin hoy por hoy, es de indudable mérito convencerse del hecho de que quienes con más propiedad pueden transformar el para bien o mal del hombre, son corporaciones, debido a que están capacitadas para motorizar grandes proyectos debido a la necesidad de grandes inversiones. La persona jurídica sería responsable de aqueílas infracciones que se cometieren a causa del de sus actividades o en los casos en que éstas se comentan en representación suya o por su mandato".

:o De Araujo Junior. y delitos económicos. Societas delinquere <1-?'<tr,rnn actual. Teorías actuales en el Derecho penal, Buenos 1998, p. 539. Ríbeíro

"Responsabilidad e da pessoa jurídica. As bases de urna nova modalidad e de direíto sancionador", en Revista de Ciéncias núm. 112000, pp. 169 y ss.

11

11 Artículo 2: de qualquer forma, concorre para a incide nas penas a estes corninadas, na medida da sua

o membro de conselho e de órgao o auditor, o gerente, o mandatário de pessoa jurídíca, que, saben do da conduta criminosa de outrern, deixar

podia agir para evitá-la" . . "As pessoasjurídicas serao r''º'""''~º'"'

conforme o disposto nesta Leí, nos casos em que a cometida por decisiio de seu re¡,reser1tairite legai ou contratual, ou de seu co1eg11aao, no ínteresse ou beneficio da sua

Parágrafo único: A responsabilidade das autoras, co-autoras ou partícipes do mesmo

nao excluí a das pessoas fisicas,

Artículo 4: "Poderá ser desconsiderada a pessoajurídica sempre sua personalidade for obstáculo ao ressarcimento de prejuízos do ambiente".

Artículo 21: "As penas aplicáveis isolada, alternativamente as pessoas jurídicas, de acordo como disposto no artículo 3º, sao:

I. multa; II. restrítívas de direitos; III. prestai;;iio de servi9os a comunidade". Artículo 22: "As penas restritívas de direitos da I. suspensao parcial ou total de II. interdü;iio temporária de estabelecimento, obra ou

sao:

Iff proibii;;ao de contratar como bem com dele obter sul,sh11os, subvem;:oes ou dom,:oes.

§l.º A suspensao de atividades será dispOSiyOeS legaiS OU fegulamentafeS, rPI""''"'

quando estas nao estíverem obedecendo as prclteí;aodo rneio ambiente.

§2. ºA interdii;;iio será aplicada obra ou atividade estiver füncionando sem a devida autorizai;ao, ou em u"''ª"u1u1ucom a concedida, ou com violai;;ao de disposii;;iio legal ou regulamentar.

§3.º A proibii;ao de contratar como Poder Público e dele obter obter subsidios, subvem;oes ou doa~ifos nao poderá exceder o de 1 O anos".

Artículo 23: "A prestai;ao a comunidade pessoajurídica consistirá cm: I. custeio de programas e de II. execu¡,;ao de obras rec,nn.enu~ao

m. manutem;iio de IV. contribuí¡;oes a ambíentaís ou ""'""'"~ Artículo 24: "A constituida ou como fim de

permitir, facilitar ou ocultar a de crime definido nesta terá decretada sua liquidaqao for~ada, seu será considerado instrumento do crime e como tal perdido cm favor do Fundo Penitenciário Nacional"

12 Fellini. "Problemas de autores. La

312 DINO CARLOS CA.TlO CORIA

la responsabilidad penal Penal del Estado "'"·"''"''""v

En el

que el Código

Residuos los órganos de

'"''"'·"'"'""''"""''""'"'16

yprima impedido

14 ·ª~'1ículo i 6: "1. La responsabilidad penal es exigible personas jurídicas.[ ... ]

3. Las personas jurídicas son penalmente responsables por los delitos rnc:vi>•u1s

Código o en leyes especiales, cometidos dentro de la propia esfera de acción .,..,,,,º"''"º jurídicas, cuando sean perpetrados por su representación o por acuerdo de sus asc1crntdos, perjuicio de la responsabilidad penal individual en que hayan incurrido los autores o "u'"P·""''3 en el hecho punible.

4. A los efectos de este Código, le es exigible responsabilidad penal a las cuando se trate de las cooperativas, las sociedades y asociaciones constituidas de cor1Io1n111aaa con los requisitos estabiecidos en las leyes, las fundaciones, las empresas no estatales autorizadas para realizar sus actividades, así como las demás entidades no estatales a las que la confiere personalidad jurídica".

15 Bunster, cit., pp. 443-445. 16 Artículo 57. "Cuando alguno de los hechos previstos en los dos artículos anteriores se

hubiesen producido por decísión de una persona jurídica, la pena se aplicará a los chrectnr•·~ gerentes, síndicos, miembros del consejo de vigilancia, administradores, mandatarios o representantes de la misma que hubiesen intervenido en el hecho punible, sin perjuicio de las demás responsabilidades penales que pudiesen existir".

17 Libster. Delitos ecológicos, Buenos Aires, 1993, p. 21 O. 18 Rusconi. "Algunas cuestiones referidas a la técnica legislativa del delito ecológico", en

Maier. Delitos no convencionales, Buenos Aires, 1994, pp. 181 y ss. 19 En: Ambiente y Recursos Naturales 4/1988, pp. 54-56. El artículo 9 propone modificar el

Código Penal: "Incorpórase como artículo 208 (noveno) el siguiente: Las personas jurídicas o entidades de existencia ideal, son solidariamente responsables del cumplimiento de las penas de multa impuestas por la comisión de delitos previstos en el presente capítulo por el que actuare voluntario, gerentes técnicos o funcionarios de jerarquía equivalente o cuando el autor o autores se encontraren bajo su dependencia y el delito haya sido cometido con motivo o en ocasión de sus funciones". A su vez, la exposición de motivos señala: "Ello se encadena con la solidaridad prevista en el artículo 208 (noveno) para la persona jurídica en cuanto al cumplimiento de las penas pecuniarias impuestas a sus directivos, con el propósito solidario, entendemos, produce una mayor necesaria para la evitación de este tipo de delitos".

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA PERSONA. .. 313

reforma del Código Penal,2º y el artículo 11 del Proyecto de 30 de septiembre de 1992, sancionado por el Senado.21

En la misma dirección se inscribió el Proyecto de Código Penal de Guatemala de 1991, cuyo Título VII, de la Parte General, se orientó a establecer los criterios de imputación de "Responsabilidad penal de las personas jurídicas" (artículos 46 a 56).22 Recientemente, el artículo 27 del Anteproyecto de Código Penal del Estado mexicano de Sinaloa, de 2001,

20 En: Libster. Op. cit., pp. 193-196. El artículo 10 precisa: "Incorpórase como artículo 208 décimo el siguiente: Las personas jurídicas o entidades de existencia ideal son solidariamente responsabies del cumplimiento de las penas de multa impuestas por la comisión de delitos previstos en el presente capítulo por el que actuare como directivo, órgano, representante lega! o voluntario, gerentes técnicos o funcionarios técnicos de jerarquía equivalente o cuando el autor o autores se encontraren bajo su dependencia y ei delito haya sido cometido con motivo o en ocasión de sus funciones".

21 Tarrío/Muraca. "El Derecho ambiental y los delitos ecológicos", en Maier. Op. cit., pp. 201-204. El artículo 11 precisa: "Incorpórase como artículo 208 undecies el siguiente: Será reprimido con Ja misma pena del delito de que se trate quienes tuvieren a su cargo la dirección, administración, gerencia general, gerentes técnicos o funcionarios de categoría equivalente, que hubieren determinado la realización del hecho punible. Asimismo, las personas jurídicas son solidariamente responsables del cumplimiento de penas de multa".

22 Artículo 46. "Ilicitud especial. Serán imputables a las personas jurídicas los delitos previstos en Jos títulos V, VI, VII, VIII, IX, X, XII, XIII, XIX, y XX, capítulo 2, de la Primera Parte del Libro Segundo y las faltas del título VI de !a Segunda Parte del mismo libro, cuando se tratare de actos realizados por sus órganos regulares, siempre que se hallaren dentro del giro u objeto normal o aparente de sus negocios.

También será imputable la omisión de un acto, cuando la persona jurídica estuviere legalmente obiigada a hacerlo, hubiere aceptado formalmente ese deber, o dicha obligación surgiere de un acto ilícito precedente de esa misma persona o de otra vinculada a ella".

Artículo 4 7. "Responsabilidad de Jos representantes. Las personas fisicas que actuaron como órganos de la persona jurídica serán también responsables de los actos u omisiones atribuibles a su representado, según las reglas generales previstas para Ja ilicitud de las personas físicas.

Si la ilicitud o su agravación depende de calidades personales, que posee la persona jurídica, ella se aplicará a quienes de algún modo participaron en Ja realización de Jos actos u omisiones y conocían estas calidades personales, aun cuando ellos no las posean.

En todos Jos casos, la responsabilidad de las personas físicas o jurídicas es independiente, sin perjuicio de las reglas de participación criminal".

Artículo 48. "Remisión núm. Las reglas previstas en los títulos H y IV de este Libro, serán aplicables a los delitos y faltas cometidos por personas jurídicas, siempre que sean compatibles con Ja norma de imputación prevista en el artículo 46".

Artículo 49. "Penas. Las penas previstas en este código para las personas jurídicas son las siguientes, en orden de gravedad:

Cancelación de Ja personalidad jurídica; Multa; Suspensión total o parcial de actividades; Pérdida de beneficios estatales; Prestaciones obligatorias;

314

uuu""''u"iu de la sentencia condenatoria" 50. "Cancelación de la

jurídica, sín perjuicio de la al caso de prisión

cinco años, cuando la gravedad del hecho interviene fundamentalmente en !os ne¡(ocws

DINO CARLOS CARO

La cancí~Ja1c1on de la personalidad jurídica liquidación de sus bienes, sin perjuicio de la de !as otras penas impuestas.

La reparación del daño causado por el deiito tendrá sobre cualquier otra deuda. Para el procedimiento de liquidación se aplicarán, las de la quiebra". Artículo 51. "Multa. Se aplicará la pena de que el o falta ía prevean

expresamente, o cuando tengan prevista pena de prisión; en ese último caso, la de se convertirá a razón de una unidad de multa por día de Si el delito o estuviere

alternativa o conjuntamente, con de prisión y multa, se aplicará únicamente la cantidad de unidades de multa que resulte la conversión de la pena de prisión, hasta el límite del máximo legal; que en caso será de 20, 000 unidades.

El valor mínimo de la unidad de multa aplicable a las personas jurídicas será de cien quetzales (Q. l 00) valor máximo de mil quetzales {Q. 1 000). La Corte Suprema actualizará anualmente el valor de cada unidad y remitirá el proyecto de ley al de la su aprobación".

Artículo 52. "Suspensión total o las actividades de que el delito desnaturalización

La susper1srn•n

de actividades. Se podrá total o parcialmente nPrrn'""" de la aplicación las otras penas,

dominante en el mercado,

Durante la suspensión total o parcial, los el control de la persona que determine el cumplimiento de la pena.

Para determinar la duración de la suspensión de actividades se utilizarán las escalas de de prisión, para cada delito"

Artículo 53. "Pérdida de beneficios estatales. La pérdida de beneficios estatales consiste en la pérdida de subsidios, beneficios concesiones, créditos u otras facilidades para la y o cualquier otro beneficio o que hubiere concedido el Estado a alguna p~,,.,,~··- ·-·

Esta. pena se que el delito !a falta implique abuso de esos o la los cuales fueron concedidos".

Artículo 54. "Prestaciones obligatorias. o la falta cometida una hubiere el daño a biei> o interés colectivo, el de las

penas previstas, podrá actividades o prestaciones de bien público, orientadas a la reparación del daño por el delito o falta, o a la de las cosas al estado anterior o al por la que la persona jurídica deberá realizar

LA RESPONSABILID.AD DE LA 315

El tribunal determinará las modalidades concretas de su ellas no podrán durar más de dos años. Podrá establecer el pago condicional de una de dinero por cada día de

de la actividad impuesta. Los representantes de la persona jurídica son n:~;pcm~.ao11;;5 del pago de !as sumas de dinero como del cum-

de la sentencia condenatoria. La sentencia que :>uo,µ.:uuala actividad de la empresa, o en los demás casos, cuando supere

las trescientas de será publicada o difundida a través de medio masivo de comunicación, a costa de la persona jurídica condenada.

El tribunal determinará el medio de difusión". Artículo 56. "Individualización. En el caso de delitos o faltas cometidas por IJ"'"l'w''~

cas, además de las circunstancias relatívas a la gravedad del hecho, se tendrá en cuenta el de existencia de su solvencia y prestigio social, el conjunto de sus

de sus representantes. c01rre1;c11[m. Cuando la reiteración de !os delitos o faltas hiciere

presumir fundadamente la continuación de las prácticas delictivas o pusiere en el interés público sobre la buena fe en negocios, la persona jurídica, además de las penas ser sometida a las medidas de seguridad

La creación de un consejo de determinado por el tribunal; ~La auditoría periódica de las actividades de la persona jurídica;

La obligación de presentar estados contables en que fijará el tribunal; ·········La obligación de requerir autorización judicial para la realización de actos En todos los casos, la persona jurídica se deberá hacer cargo de los gastos necesarios para la

F•<"'.l'""m de esas medidas. Las medidas de seguridad y con-ección no durar más de cinco años, salvo que las

mismas personas que abusaron de sus funciones como de la persona jurídica continuar en su cargo; en este último caso, Ja medida de continuará mientras esas personas permanezcan en funciones, hasta un piazo máximo diez años".

23 Artículo 27. "Para los efectos de este código, sóio ser penalmente responsables las personas fisicas.

No obstante, cuando algún miembro o representante de una persona o ente jurídicos colecti-vos, con de las entidades del Estado o municipios, cometa algún delito con los medios que para tal la misma entidad le proporcione, de modo que resulte cometido a nombre, bajo el amparo o en beneficio de ésta, el juzgador impondrá en Ja con audiencia e intervención del representante las consecuencias previstas por este para las perso-nas o perjuicio de la responsabilidad en que incurrido las personas fisicas.

no trascenderá a personas distintas de los activos ni afectará bienes que no sean de

Artículo 28. "El que actuare como directivo u órgano de una persona o colecti-vos, o en nombre o representación o voluntaria de otro, aunque no concurran en él las condiciones, cualidades o relaciones que la de delito requiera para poder ser sujeto activo del mismo, cuando tales circunstancias se dieren en la persona o ente jurídicos colectivos en nombre o representación obrare".

Aitículo 94. "A las personas o colectivos que se les los casos previstos por este la autoridad judicial les impondrá en la~ ... ,"' .. ·""'" siguientes consecuencías jurídicas:


L Prohibición de realizar determinados negocios u """r"'"umc•« H. Intervención; III. Suspensión; y IV. Disolución". Artículo 95. "La prohibición de realizar determinados negocios u operaciones podrá ser hasta

por cinco años. Se referirá exclusivamente a las que determine el juzgador y deberá tener relación directa con el delito cometido".

Artículo 96. "Los administradores y el comisario de la sociedad serán ante la autoridad ejecutora de las consecuencias jurídicas del delito del cumplimiento la prohibición. En caso de incumplimiento, incurrirán en las penas que establece este por desobediencia a un mandato legítimo de autoridad".

Artículo 97. "La intervención consiste en la remoción de sus cargos de los administradores de np1·<rnn~< o entes jurídicos colectivos, encargando sus funciones a uno o varios

interventores, los cuales serán designados por la autoridad ejecutora de consecuencia~ jurídi-cas del delito una vez que la sentencia haya causado ejecutoria. La intervención cesará cuando los órganos de las personas o entes jurídicos colectivos sustituyan, conforme a los estatutos, a quienes hayan realizado ei delito".

Artículo 98. "La suspensión, que no podrá exceder de dos años, consistirá en la cesación de la actividad de la persona o ente jurídico colectivo durante el tiempo que determine la autoridad judicial en la sentencia".

Artículo 99. "La disolución consistirá en la conclusión definitiva de toda actividad de las personas o entes jurídicos colectivos, los que no podrán volverse a constituir por las mismas personas en forma real o encubierta. La conclusión de toda actividad se hará sin perjuicio de la realización de los actos necesarios para la liquidación total. En el caso de la disolución, la autoridad ejecutora de las consecuencias jurídicas del delito, designará que procederá a cumplir todas las obligaciones contraídas hasta entonces por la persona o ente jurídicos colectivos, inclusive las responsabilidades derivadas del delito cornetído, observando, en lo conducente, las disposiciones de la ley de la materia".

24 Vid. infra V. 25 Fletcher. Conceptos basicos de Derecho penal, Valencia, 1997, 292-295. 26 Malamud Goti. Persona jurídica y penalidad, Buenos Aires, pp. ! 4 y ss. 27 Feíjóo Sánchez. "La responsabilidad penal de las personas jurídicas, ¿un medio eficaz de

protección del medio ambiente'?", en RPCP, 912000, p. 24 l.

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA PERSONA ... 317

a estas tendencias, Europa, mediante la Resolución (77) la contribución del penal en del ambiente recomendó ''un reexamen los principios

responsabilidad penal, en con fin poder introducir en

Flora. 'Tattualita dei 'societas delínquere non potest "',en RTDPDE, 111995, l l ss. Milítello. "La responsabilidad en los grupos de empresas: ia ,."''"r1Pnr.rn

Pérez. /Congreso de Derecho penal económico, y SS.

29 Tiedemann. Bases para un modelo de imputación responsabilidad penal a Pamplona, 2000, p. 15.

30 De Doelder. "La de las personas jurídicas en Holanda", en Hacia un Derecho económico europeo, 1995, pp. 497 y ss. Vervaele. "La responsabilidad penal de

y en el seno de la persona jurídica en Holanda. Matrimonio entre pragmatismo y uv,,_ ... ~.,..~ , en RDPC, 111998, pp. 153 y ss.

31 Rostad. "Las multas a las personas jurídicas. Breve esbozo del sistema noruego", en Hacia un Derecho penal económico europeo, cit., pp. 519

32 Pradel. "La responsabilidad de las en el Derecho francés: algunas cuestiones", en RDPC, 4/1999, 661 y ss.

n Feijóo. cit., pp. Artículo "l. Serán responsables de las infracciones definidas con anterio-

ridad {artículos 1 8) las colectivas que tuvieran así como las que tuvieran la calidad de de derecho y sean de un patrimonio ""'"''v""v· cuando la infracción hubiera realizada por cuenta del ente colectivo, por un órgano, un representante o persona que hubiera actuado en nombre o eon un de decisión de derecho o de hecho.

2. La responsabilidad penal de las entidades colectivas no excluirá la de las personas físicas, autores, inductores o de los mismos hechos".

35 Varios autores. Hacia un espacio judicial europeo. Co1pus Iuris de disposiciones penales para la protección de los intereses financieros de la Unión Europea, Madrid, 1998, p. 52.

36 Delmas-MartyNervaele. The implementation of the Corpus lurís in the member states, vol. I, Utrecht, 2000, p. 259. Vid. ampliamente los reportes nacionales en los vols. II y III.


económicos y ""rr'""'"Q"'ri deberán considerar la µ~·,.~··,,-·--

estas entidades 39

37 Recomendación 2. 38 Sección II, Recomendación 7. 19 Sección U, Recomendación 16. 40 Sección II "IIL

contra el ambiente. 12. Las conductas merecedoras de la

tanto personas fisicas como Los ~lM\Olll•>O

Derecho ""'"'"n""''Q personas

de las personas por infracciones

ser realizadas

LA RESPONSABILIDAD LA PROPIA PERSONA. , . 31

14. Cuando o privado, se eneuentre involucrada en una actívidad que un serio de daño para el ambiente, debería directivos y a las autoridades gestoras de esos a que ejerzan su control la producción del daño; y ser considerados penalmente responsa-bles si se el daño como consecuencia de su fracaso en el adecuado de su resoons2tb1J1ct¡1d de control.

i 5. Para minimizar el de procedente de la inadecuada relativas a las infracciones contra el el derecho doméstico debería "º'',."'t"'~ claramente posible los criterios de identificación de los agentes humanos intervinientes en el marco de las personas jurídicas de derecho público o de derecho privado potencialmente declaradas responsables de infracciones contra el ambiente.

Personas jurídicas privadas 16. En la medida en qúe sea posible de acuerdo con la Constitución o las fimdamentales

del país y sin perjuicio del respeto del principio de personalidad de las infracciones debería ser posible la persecución de personas jurídicas privadas por infracciones eí ambiente si no cabe atribuir directamente esa responsabilidad a un agente humano identificado de la entidad.

17. En las mismas condiciones, cuando sea de grave daño contra el ambiente, debería perseguirse a esa por infracciones contra el ambiente, con independencia de si el daño resulta de un acto u omisión individual o de actos u omísiones acumulados a lo

J La imposición de sanciones penales contra servir de vía de exoneración de los culpables comisión de infracciones contra el ambiente,

no debería

Personas jurídicas de Derecho 19. Cuando en e! curso de! de su función o en cualquier otra circuns-

de causa un grave daño al ambiente o, en contravención de establecidos, crea un peligro o inminente el ambien-

los seres humanos, debería poder perseguirse a esa persona por tal que sea posible conforme a Ja Constitución o el derecho nacional de un país la

atribución de responsabilidad a los Derecho por actos de servicio público u otros, debería admitirse la incluso si la responsabiíidad por el delito concreto no puede ser directamente ninguna persona fisíca determinada agente de la entidad".

41 Como Muñoz Conde, "Cuestiones básicas en los delitos económicos", en Revista 72, "No estamos de 'ciencia-ficción' jurídica, sino de concretas realidades en ordenamientos". Por ello no se comprenden opiniones al margen de la realidad legislativa las elaboraciones dogmáticas, como la de Castillo Alva.

sobre la penal de las empresas y las personas Jurídicas", en Normas t. A-55, cuando que "En el Derecho ia

responsabilidad penal las personas jurídicas y ia empresa es más una programa inmediato viable",


sí misma, sino estas entidades puedan-~,,,,,~_,_

para afirmar de un hecho punible que pueda

partir de estas premisas se ha que no debería admitirse punición de los sujetos colectivos, principalmente porque: 1) no realizan una acción penalmente relevante; 2) por la imposibilidad de realizar el juicío de atribución subjetiva o de culpabilidad, y 3) ante la imposibilidad de aplicar a las personas jurídicas las penas previstas para las personas naturales.43

han planteado otros argumentos menos decisivos como violación del principio de personalidad de las penas, porque se pueden ver afectadas personas inocentes, como problemas vinculados a capacidad 44

..,.,,·'"''º""'García ante ,_,..,,.,,"'""'" opuestas, la resignación descriptiva porque no se a

personas jurídicas en las maneja el Derecho penal, o la imputación de responsabilidad técnicas a las de las personas fisicas.45 Ambas direcciones se analizan a continuación.

a.

s1 de una concepción causal o final acción, sostenerse que la persona jurídica carece la aptitud interna necesaria para formar una "voluntad propia" al margen de voluntad expresada por sus integrantes.

1rresponsab1hdad penal de la persona jurídica", en Themis, 24/1992, p. 71. 43 :senramH'1eoecas11s "'rnm"'"z ~'Sobre la irresponsabilidad penal de las personas jurídicas~',

en Themis, 35/1997, p. 130. 44 Feijóo. cit., 238. 45 García consideraciones sobre la de las personas

, en Martínez-Buján Pérez. cit., p. 46.

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA PERSOKA ... 321

lineamiento se concreta en la revisión concepto de "'"'"''~1vu penalmente relevante que indistintamente, el comportamiento de la persona humana y el del ente colectivo. En esa perspectiva se ubican planteamientos del normativista,

que no de el concepto

46 Gracia, Martín. "La ~''"J"''m"' ,enADPCP, 1993, 603-604.

47 AT, 2ª ed., Berlin/New York, l 991, 6/26. 4

' Ibídem, 6-44. En la misma orientación, S. La res,por1sa1J11111aa ias Barcelona, 1998, pp. 153-1


una normativización la ~ ........... ,0~

._.,_.,..,..,,_.,..,el

Código Penal francés 1994, personas jurídicas, son responsables cometidas(. .. ), sus órganos o por sus representantes

se ha por una parte, las acciones propias cada persona y, por

preceptos que se dirigen a las personas jurídicas ;; ......... "" • .u

debe las A

seg;uncla objeción ha precisado Tiedemann es la destinataria primaria la norma penal, y ello se

49

nacionales", en 51 Tíedemann. Temas de L/"'''"';r'u

Ibidem, pp. 2 l 9-220. ambiental, Lima, 1999, p. 218.

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA PERSONA ..

es sujeto con ca¡Jac:ld<K11~·~·~·~ que la fisica, podrá ser sujeto

Rodríguez ha advertido, en ese sentido, la ~~·v•~u de ser el de arranque" de imputación

porque más bien una función negativa, de importante no es acción penalmente relevante, sino evitable, el resultado que a ser la plasmación por el

autora antes citada precisa penalmente relevante como el ,..."'rn""'".,'"" ... '"'nt" norma penal, a que

56 cit., p. 57 lbiáem, pp. 23 l y ss. 58 lbidem, p. 23 i.

cit., pp. 131-132.

323

59 Ibídem, pp. 23 , 60 Serrano-Píedecasas.

Martín. 172-173.

cit., p. l 32. comunitarios

DfNO CARLOS CARO CORIA

Barcelona,

LA RESPONSABILIDAD DE PROPIA PERSONA. .. 325

"fraude

, en

de las asociaciones de

326

y estándares conocidos en el que admiten el ""''''º'·n

ntracc:1011es a favor de esta deficiencia r1""''ª""""'

contar con un r•n7'<'•"''""''"

v'"'"'u'"'""'"u se presenta como el de ma.nera similar a como "'u''"'"'''"' causa, 73 donde no se "~""''~"''""

cuidado en un momento

recurre a la

DINO CARLOS CA.RO CORIA

69 Malamud. 70 Tiedemann. 71 Tiedcmann. von Untemehmen nach dem 2. Gesetz zur 8e!k:anript11mg

p. 1172.

económico. Parte General, p. 239.

RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA PERSONA. ..

cit., 223-224. 1v1arnr1ez-1:m1an. Op. p. 238.

Parte. General, t. I, Madríd, 1997, 8/56c. cit.,p. llOI.

327


de

reposa en una no se aborda

"'· a

los entes colectivos se ha las

el """'"1"'.v se

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA 329

instrumentación de y v.::>~JUU\.'1,

enumeradas como en

sancionar a principalmente.

tendencia a uv"'"' .... "•V''*"''""'·" que el Derecho penal, ius puniendi estatal. 85

colectivos en el contravencional. 86

acción y de tainpocopod.~aac¡~ntarse

................... ,. ... "'si se acepta que ae:SC()Il()Ct:~r su vínculación

''"'1'''-'"·uuu.O culpabilidad, .u.u.n.->vu de reglas menos

~~~·~=~-.~~ amoldables a las ""''''"'u'''"'"'"'"'º Derecho penal o

administrativa.87

ilícito administrativo sanción de infracciones de flexibilización de las

reglas de imputación construcciones que otorgan'"'"''"""'""'·' ........ jurídica, como lo reconoce

tener cabida las acción y de culpabilidad a

español julio de 1992 diciembre, o

Zapater).

85 "La autotutela. Los límites al poder sancionador de la administración del Derecho penal", enRAJ~ 126/1991, 253 y Danós

~-·-~----sancionadora de la administración , en lus et Veritas,

"La cuestión de la responsabilidad penal de 589 y Meini. cit., p. 14 L "Garantías contra la tesis de la identidad de)','"'~""''°

entre las S~'"''"- 0 " l ss. Peña Cabrera. Tratado de Parte pp.

330 DINO CARLOS CJ\RO CORIA

n1,:i,,..1tf·~ la punición meramente administrativa nn1u.aci1or1es preventivas frente a,,~,~~~"'

lesionar gravemente los 88 como la vida o la salud de las

Asimismo, gravedad estigmatizador de estas comercial'' de una empresa o efecto preventivo general

También se ha propuesto.,.."""".....,..'"' decir, a¡un modelo de sanciones "v."n"'-11ª"'

las personas ju.rídicas".90

dos direcciones: una

La peligrosidad individual se en la jurídica, la utilizarán como

vUHUJUUl'-J• Ésta es la línea que el de 1980, según el

""'-'"'""'"'-W'"' especialmente previstas

88 Abanto.

multa mucho mayor, de hasta en casos de incumplimiento de lo ordenado por sucesiva e ilimitadamente.

90 Roxin. cit., § 8/56b. 91 Op. cit., p. 135.

Derecho penal, es legitimadora


los delitos sus directivos, mandatarios o cometieren en el ejercicio las actividades sociales""''"'""""'''"'"'"''

mfX:U<laSposa¡~11c:uJ2uesson

no presunta, entonces el objeto

. Los artículos l y 153 Ja persona colectiva incluso

de lV'-•Ul~'i:J

vU.LA.UU>V menos, SU

......... ,,. ........ al ente colectivo la peligrosidad sus órganos en ..,._,,_.,,,,,,,.,.._, U~ •• ~u,;._,._.con capacidad de actuación tipica,92 pero implicaría

asumir un modelo de responsabilidad

El sustento de las medidas seguridad peligrosidad propia persona jurídica, por la potenciación del

supone la actividad ,...,,,_,.,~,. ........ actuación colectiva.93

seguridad" .94 bien, d l. 'dad" . t 't' " u"'"'"'""" e pe 1gros1 sm orna 1ca ,

la persona jurídica, en el que es~ .. ···~··~~ cometer dicha peligrosidad no puede de

Frente a estas alternativas, el legislador español y el peruano (artículo l 05 del Código Penal) adoptado el LH .. ,~ .... ·~

de las "consecuencias accesorias" que, en el plano formal, . calificarse corno penas ni medidas seguridad al contar con

la doctrína dispensado un tratamiento 96

92 Bacigaiupo, S. cit, p. 264. 93 Schünemann. Untemehmenskriminalitiit und Strafrecht,

pp. 254, 268 y SS. 94 Serrano-Piedecasas. 95 Martínez-Buján.

cit., p.

cit., p. l 35. pp. 231-232.

332 CARLOS CARO CORIA

porque la medidas en

objetiva o de la de las acciones

97 Castillo Alva. Las consecuencias del delito, Lima, 2001, p. que las consecuencias accesorias en el artículo 105 del Penal peruano una naturaleza propia de las sanciones administrativas", con lo que no coincidirse

si se entiende que no existe una distinción cifrada en ia "naturaleza de las cosas", entre una sanción administrativa y una jurídico-penal, sino en una valoración o "desvaloración" de carácter normativa.

98 Martínez-Buján. cit., 99 Bacigalupo, S.

rno Martínez-Buján. cit., 'º' Gracia Martín y otros. Las Penal

españoí, Valencia, 1996, p. 457. mi Muñoz Conde. "Cuestiones dogmáticas básieas en Jos delitos económicos". cit. p. 71;

La1;acto1u. "Derecho económico y constitLlción", en 997, p. 14. "Las penas en el artículo 129 del Penal para las personas

Consideraciones teóricas y consecuencias , en PJ, 46/I pp. 284-285. En el mismo sentido, S. cit., p. 286.

LA RESPONSABfLIDAD DE LA PROPIA PERSONA.

104 Serrano-Piedeeasas. cit., p. 136; Silva. cit., 364. 'º5 lbidem, p. 363. 106 Tíede1nann. pp.

157; San Martín Castro. "Delito socíoeconómico , en Advocatus, 41200 l, p. 294.


se cuestiona su eficacia "Cementos de

sería otra cosa que un f'Cl<'tH1n

de la como los socios, los trabajadores, de al

delictivo, se estaría convalidando una violación del ne

sido por Rodríguez, ha aplicables a las personas jurídicas, pero acorde con un

.......... ~intervención, lo que a su juicio implica en primer de supuestos típicos numerus clausus

de que prevén sanc10n la persona jurídíca, concretamente los denominados delitos socioeconómicos en sentido amplio. 110 En cuanto

tales ha 1) conservar el

el comiso ganancias, la eliminación las subvenciones, eliminación de derechos, etcétera; 3) cualquier intervención judicial concilie en juego de los accionistas, uwoa1ao1ore~s, para lo cual se planteado en el la sanción curatela;

utilización de la reparación civil como "tercera vía", forma que se sancione a la con la restitución de la situación al daño;

Renunciar a la sanción disolución pues por su gravedad, semejante a la pena de debería restringirse las asociaciones ilícitas, y 6) Reconocer que las sanciones contra los directivos son paralelas a la persona jurídica, t t 1

108 Terradíllos Basoco, Derecho penal de la empresa, 1995, p. 62. Sobre todo en los casos de empresas que ocupan un lugar privilegiado en el mercado, de modo que la multa operar como un costo a ser amortizado a través del como cargo a los consumidores,

'º9 Serrano-Píedecasas. cit., pp. 134-135. 110 Zúñíga, cit,, p, 242, núm. 127. 111 Ibidem, p. 240.


4. societas

112 Bustos Ramírcz. La responsabilidad penal de las personas jurídicas, inédito, Lima, 2000, p. 3.

1 La Corte declaró la insubsistencia de todo lo actuado e improcedente, la acción del agraviado contra Ja Fábrica de Velas y Jabones "La Excélsior'', imputándole la comisión del delito de falsificación 377 del Código Penal de por usar indebidamente la marca "Jabón Patito", que él había como distintivo de los que producía (Anales Judiciales, 1934, p. 137). El enjuiciamiento supone la imputación de hechos delictuosos a personas individuales determinadas sobre quienes puede recaer la sanción respectiva (Anales Judiciales, 1918, p. En un juicio por calumnia imputada a una sociedad comercial, se determinó que la responsabilidad penal es esencialmente individual (Ejecutoria Suprema de 8-4-1920, en Anales Judiciales, 1920, p. J En un proceso por apropiación ilícita se estableció que las jurídicas no pueden ser sujetos activos de algún delito, ya que dicha calidad sólo

ostentarla la persona física, pues sólo ella es capaz de ejercitar acciones o incurrir en omisiones que caigan en el ámbito del Derecho penal (Ejecutoria Suprema de 3-1-1 en Revista de Peruana, 338, p. 357). "El encausado resulta ser una persona jurídica como Comercial de Responsabilidad Limitada por lo que no se Je debió instaurar proceso penal, debiendo identificarse en todo caso a Ja persona que actuó como órgano de representación o como socio representante autorizado de ella, en vista que Ja persona jurídica como tal, de acuerdo al principio societas non potes/, no posee capacidad de conducta, recayendo en todo caso dicho atributo sólo en las personas naturales, tal como Jo prescribe el artículo 27 del Penal" (Resolución de la Corte Suprema de 24-10-97, Consulta 3963-96, en Gaceta Jurídica. Guía rápida de jurisprudencia penal y procesal Lima.

DINO CARLOS CARO CORIA

Código pudieron cometer "'·"""''"'-'

Perú, 200 l, p. 45). En nuestro ordenamiento penal no se admite la responsabilidad de las personas jurídicas; la responsabilidad penal se extiende a las personas que actúan en nombre de !as personas jurídicas. Resulta ínaceptable tener como denunciado a una persona jurídica (Resolución de la Corte Superior de Lima de l 9-12-97, exp. 3045-97, en: La Rosa Gómez de la Torre. Jurisprudencia sumario, Urna, Perú, 1997, p. 79).

114 Antes de la Código Penal de 1991, Vid. Montoya Manftedí. Responsabilidad los directores las sociedades anónimas, 2ª ed., Lima, Perú, l 977, p. 24; García Rada.

Sociedad anónima y delito, 2ª ed., Perú, 1985, p. 65; Hurtado Pozo. f\Ianual de Dere-cho penal. Parte General. 2ª ed., Perú, 1987, 340-341; Peña Cabrera. Tratado de Derecho penal. Parte vol. I, 1987, p. 161; Jara F. "¿Son las personas jurídicas de sanción , en Themis, p. 32; Víllavícencio Terreros.Lecciones de Derechq penal. Parte Lima, Perú, l 990, p. i i 5; Sánchez-Moreno. "Quiebra fraudulenta", en Revista Peruana de Derecho de la Empresa, p. 93; Lecca Forero. La responsabilidad penal de los directores en las sociedades anónimas. Tesis de Bachiller, Lima, Perú, 1990, pp. i l 5 y ss.; Moscoso Callo. El acaparamiento, especulación y adulteración como delitos contra la economía en el Decreto Legislativo, Nº 123. Tesis de bachiller, Lima, Perú, 1988, p. 171. Tras la puesta en vigor del Código Penal de 199 ! , Vid. Caro Coria. "La irresponsabilidad penal de la persona jurídica". p. 78; Villa Stcin. Derecho penal. Parte General, Lima, Perú, 1998, p. 197; Peña Cabrera. Derecho penal. Parte Especial. Op. cit., pp. 156 y ss. Tratado de Derecho penal. Estudio programático de la parte general, 3ª ed., Lima, 1999, pp. 291-292; Ángeles Gonzáles/Frisancho Aparicio. Código Penal I, Lima, Perú, pp. 434-436; Castillo. "Apuntes sobre la responsabilidad penal de las empresas y las personas jurídicas".

cit., p. A-55; Méndez, Meini. Op. cit., pp. l 69-170; L.M. cit., pp. 124-126. Villavicencio Felipe. Código penal comentado, Lima, Perú, 2001, pp. 155, 275.

lls Mazuelos Coello. "Derecho penal económico y de la empresa: concepto, sistema y política criminal", en Derecho penal económico y de la empresa, Lima, Perú, 1996, pp. 37 ss.

116 Abanto. cit., p. 162; Rodríguez. "Las consecuencias de los cometidos por entes colectivos: de responsabilidad individual a la responsabilidad colectiva", en!! Congreso Internacional de Derecho penal, Lima, 1997, 356-357; Hurtado Pozo. "Personas jurídicas y responsabilidad penal'', en ADP, 1996, pp. 58.

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPLI\ PERSONA. .. 337

corrupción

"-''"""'-'"'la IJ<,,;•OAOVUAU•<AU

la persona jurídica si el "hecho punible" se cometió en de su o cuando su organización permitió favorecerlo o encubrirlo. u7 Esta solución se ha expandido a la legislación complementaria. 118 como se observa en el artículo l O la Ley I de 8 junio de 1 de delitos aduaneros, en el Capítulo ("Consecuencias accesorias"), del Título I ("De los 119 o en el del

"Artículo í 05. Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de ia actividad de cualquier persona jurídica o utilizando su organización para.favorecerlo o el Juez aplicar todas o algunas de las medidas siguientes:

I. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter •'-'H'IJ""'" o definitivo. La clausura temporal no excederá de cinco años. 2. Disolución de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité. 3. Suspensión de las actividades de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité

por un plazo no mayor de dos años. 4. Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, "'''"'P·r~tnrn o comité de realizar en el

futuro actividades, de la clase de aquéllas en cuyo se haya favorecido o encubierto el delito.

La prohibición podrá tener carácter temporal o definitiva. La prohibición mayor de cinco años.

no será

Cuando alguna de estas medidas fuera el juez ordenará a la autoridad competente ~·w., .... ,.,- la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los

Hurtado. Op. cit., pp. 152-154. 119 "Artículo l.O. Si para la ejecución del hecho se utilizó la organización de una

persona Jurídica o negocio unipersonal, con de sus titulares, el Juez deberá aplicar, según la de los hechos conjunta o alternativamente las medidas siguientes:

a. Clausura temporal o definitiva de sus locales o establecimientos. b. Disolución de la persona jurídica. c. Cancelación de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas o municipales de

que disfruten.

338

entenderse que con cuestión de la resoons<:LDllllffiUl en Jo formal, a ''consecuencias ª"'""'''v' 28 del Código Penal). ¡23 En Código Penal debe su.111arse sus casi once

DINO CARLOS CARO CORlA

sus alcances (clausura de locales,

excepcional imposición.

para realizar actividades de la i'nrnPr1tm favorecido o encubie1io el delito.

con la medida el Juez ordenará a !a autoridad co1npetente la intervención de la persona jurídica para los fines correspondientes, con objeto de los derechos de los trabajadores

120 "Artículo 17. Si en la ejecución del delito una persona jurídica o negocio unipersonal, con conocimiento de sus

conjunta o alternativamente la de ios hechos, las siguientes mPmf11~c· a) Cierre temporal o clausura establecimiento, oficina o local en donde desarro-

lle sus actividades. El cierre temporal no será menor de dos ni mayor de cinco años. b) Cancelación de derechos y otras autorizaciones administrativas. e) Disolución de 121 La Exposición Penal señala que "Resaltan, por su y

novedad, las distintas medidas personas jurídicas cuando el delito fuera perpetra-do por personas naturales que actúen ejercicio de las actividades sociales o utilizando la organización para favorecer u ocultar las infracciones penales. Entre las medidas enumeradas en el proyecto destacamos las clausura de Ja empresa, disolución de la sociedad, asociación o fundación, y de actividades (artículo

122 El item 7 de de Motivos del Decreto 13 "DE LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS.

En la ejecución de los delitos de Defraudación Tributaria se utiliza la organiza-ción de personas jurídicas, quienes se benefician ilícitai;ncnte. En este sentido, necesario que la ciudadanía constate, que las sentencias emitidas por el Organo Jurisdiccional, contengan medidas administrativas contra las personas jurídicas que se benefician con la comisíón del delito".

Villavicencio Terreros, Felipe. Código penal comentado. cit., p. 275,

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPLA. PERSONA ... 339

bien, el principal aspecto a dilucidar en torno cífra en establecer, como sucede a de la ntc~roretacilón del Penal de l

cuando la pena no dela dela condenatorio. 126

Contra estas consideraciones y en a sostener antes enunciada, Castillo Al va planteado necesidad interpretar el

105 con mayor amplitud, en el sentido de considerar que exigencia de un "hecho punible" se satisface con la presencia de un acto típico y antijurídico o injusto lo que sector de la penaJl27

y, hasta punto, propia sistemática del Código peruano. 128

Desde el de vista sistemático, independientemente del caso aislado del delito (artículo 314 del Código Penal) 129 en se la aplicación del artículo l 05 como medida cautelar, 130 la regulación no es uniforme. Existe una marcada entre el artículo 1 Código Penal y el citado artículo 1 O de la de Delitos Aduaneros para la ejecución hecho [ .. .]"), en ambos casos se vincula la medida a un "hecho punible". embargo, el 3 de la Ley Nº 27 ,270 contra actos de discriminación, de de mayo de prepara la posible aplicación de la medida de clausura del artículo l 05 del Penal en

275.

3.3. Femández Teruelo. "Las consecuencias accesorias del artículo 129 del , en Quintero Olivares/Morales Prats. El nuevo Derecho penal espaiiol, Pamplona,

Abanto. cit., p. l 58. 126 Meini. Op. cit., pp. 198-199. 127 Feijóo. cit., p. 286. 128 Castíl!o. del delito. cit., pp. 282-284. 129 "Artículo 314. El Juez Penal como medida cautelar, suspensión inmediata de

la actividad contaminante, así como la clausura definitiva o temporal del establecimiento de que se trate de confonnídad con el aitículo 105º inciso l, sin perjuicio de lo que pueda ordenar la autoridad en materia ambiental".

13° Caro Coria. penal del Lima, 1995, pp. 355-357.

340 DINO CARLOS CA.TlO CORIA

casos del "delito tipificado en el parece apreciarse a su vez en el mencionada ("Si en la ,,.,,,,,...nr-1

.,..,,.,..,.,.,"t"' compatibilizar para la persona

nagaaeoe:na1er la aplicación la culpabilidad del especialmente en los

casos de mayor gravedad, son en los que conforme al principio de proporcionalidad podrá uµ.""'''""''"' estas medidas, 133 y más aún si en la vía ad.'ninistrativa no susceptible de ser aplicada. 134

¡yv.cou.J,.,..,., "fraudes etiquetas", son verdaderas sanciones contra

una limitación coactiva de derechos. 135

la necesidad de contar con criterios claros en torno a su imputación prc1ce!;a1,136 aspectos cuyo desarrollo en nuestro medio se encuentra

y están vinculados a la concepción accesorias" como penas, medidas de seguridad,

""''"'' ·'·' o, como aquí se defiende, medidas fundadas en de la cosa". 138

la clausura temporal a que se refiere el Artículo l 05º del tipificado en el Artículo 323, por el término que sumado a

la sanción administrativa no exceda de 5 (cinco) años". Vid. los artículos 1, 6, i3, 15, 22, 23, 24, 25, 26, 39, 46, 46-Ay 51 del Penal, así

como el rótulo del Título II de la Parte General. 213.

cit., p. 276. cit., p. 158. Para Hurtado. Op. cit.} p. 151~ se trata de "sanciones "'"'""'"'°e

a de manera simulada". Teruelo. Op. cit., pp. 281-282.

137 Vid. sobre todo, Meíni. cit., pp. 200 y ss.; Castillo. Las consecuencias mnme,~-económícas del delito. 285 ss.

Bramont-Arías, p. Villa Stein. Parte General, cit., p. 504.

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPIA PERSONA. ..

Por otra parte, es necesario delimitar el núcleo la·~~"·+~~·

en los delitos fraude en remates, concursos concurso público de o de licitación

él la susner1s1ém de cinco años". cit., p. 207.

142 Malarnud Goti. criminal la emr1resu.

25, en relación a los mecanismos de división impunidad por "dificultades de detección y

341

autores cuyos hechos uu•cu'"'"""· siendo

342 DINO CARLOS CARO CORM.

gravedad de consecuencia corresponder a hechos de relevancia cuya comisión sólo es en ejercicio de decisión, lo que indudablemente incluir los intermedios así como a los encargados o jefes de una o unidad con enormes

143

Tampoco es razonable u,.,.,.,.,,,.,,,... dirección, determine consecuencias penales el ente colectivo; por

rrll1r<::rC'.<'" el de que legitima la se advierte la necesidad de una "específica relación

y la social, como acontece en artículo 105 Código cuando se al la actividad" o a la utilización

organización", debe elaborarse una "teoría de imputación objetiva" propia de personas jurídicas. En tal perspectiva, sí se concibe que la peligrosidad objetiva que :fundamenta la consecuencia accesoria se expresa -parafraseando en un defecto de organízación144 que facilita

comisión de hechos antijurídicos, entonces esa consecuencia sólo tiene sentido en los casos en que el hecho punible la persona natural se debe a un defecto de organización o a una gestión criminógena del ente colectivo

se o se puede repetir.

Así el planteamiento

una empresa dedicada a la producción de nuevos riesgos, debería de ser considerada [ ... ] como garante de control. El deber de evitar peligros y de controlar resultan del hecho que los riesgos propios de la explotación pueden ser únican1ente controlados mediante una administración de los riesgos por parte de la empresa y no mediante las disposiciones de seguridad y de control estatales. 145

De esta manera, los criterios rectores para una responsabilidad -penal a juicio de Heine- de la organización, estarían dados por dos presupuestos: "como condición necesaria debe existir una administración deficiente del (jehlerhafte y corno condición suficiente para la materialización del de la 146

''"1"',.."''" de Tiedemann y Heine llevarse al

terreno las medidas contra las personas jurídicas

143 Feijóo. cit., p. 281. 144 Tíedemann. cit., 222~224. 145 H eine. cit., p. 146 cit.


artículo 105 del Código Penal. Si se ha llegado a estimar que son suficientes fundamentar la imposición de verdaderas penas contra una agrupación,

con mayor razón (argumento a fortiori) permitirán justificar medidas menos graves corno las "consecuencias accesorias" (argumento ad maioris ad minus ). De esta forma, debe entenderse que la medida accesoria depende de una prognosis de que la agrupación podrá seguir siendo utilizada delictivamente, 147 por defecto de organización o deficiente administración de riesgo. Si dicho pronóstico se desvanece debe cesar entonces la medida. 148

Esa prob11osis no surge por el simple hecho de que la pcísona fisica actuó en beneficio o en interés de la persona jurídica, siendo en tales supuestos suficiente el recurso al ·comiso del artículo 104 del Código PenaL 149

Tales criterios de imputación pueden asumirse en algunos casos, de lege lata, mediante la interpretación, pero no están suficientemente desarrollados en el artículo 105 del Código Penal, lo que desde ya debe motivar su revisión en el proceso de reforma penal iniciado en virtud de la Ley Nº 27 ,421 de 7 de febrero de 2001. En ese marco, deberá proponerse la ampliación de las agrupaciones a ias que pueden aplicarse estas medidas, el artículo 105 se limita a las personas jurídicas en general, con o sin fines de lucro, sólo el artículo 1 O de la Ley Nº 26,461 y el artículo 17 del Decreto Legislativo Nº 813 prevén su aplicación a los "negocios unipersonales". el fundamento de las consecuencias accesorias deriva de peligrosidad de la cosa, podrá admitirse su extensión inclusive para las agrupaciones carentes de personalidad jurídica. Antes bien, cabrá evaluar todavía la posibilidad de sancionar, corno permite el Código Penal francés de 1994 y plantea un sector de doctrina, a las personas jurídicas de Derecho público.

En la reforma del artículo l 05 deberá aclararse también las reglas de individualización judicial de esta medida penal que, sobre la base de pautas preventivo especiales, no se satisface con la exigencia general de valorar entidad del hecho punible, como ordenan el artículo 10 de la Ley Nº 26,461 y el artículo 17 del Decreto Legislativo Nº 813 ("según la gravedad de los hechos"), sino con la incorporación de criterios corno los del artículo 102.2

147 Con toda claridad, el artículo 129.3 del Código Penal español precisa que "Las consecuencias accesorias previstas en este artículo estarán orientadas a prevenir la continuidad en la actividad delictiva y los efectos de la misma".

148 Abanto Vásquez, Cercano. Op. cit., p. 489. ' 49 Feijóo. Op. cit., pp. 283-285.


1998, relacionados con la capacidad de prevenir futuros

"""'''1-''"'F>' .... iguales o mayores ~L~~~/U nrf-•\,'l""rlf1U( especiales, corno la obligación

responsabilidad accesoria, el comiso cometer el y de los beneficios obtenídos,

multa acuerdo al beneficio obtenido o el daño creado Ja actividad delictiva, pérdida de beneficios fiscales y subvenciones, prohibición por un periodo de participar en las contrataciones públicas, vigilancia judicial por un periodo determinado de las actividades en cuyo ejercicio se cometió el hecho punible, intervención judicial por un periodo a fin cautelarlos derechos de los trabajadores o los acreedores, entre otras.

el tratamiento de causas la imposición y ejecución de estas medidas, como la prescripción, vacío frente al cual se la las medidas de

que se fundamentan en la llamada "peligrosidad subjetiva".

problema particular radica en la ausencia de reglas procesales la impos1cion las accesorias aplicables a las personas ju.rídicas.

un importante sector doctrinal en estos casos el sujeto jurídico debe la condición procesal, por que necesariamente rige el

princípio acusatorio. 153 este modo, no basta una simple audiencia de los titulares como exige el artículo 129 .1 del Código Penal es necesana la consideración ente colectivo como salvo se ausente injustificadamente en cuyo caso se le puede declarar como acota San Castro. este autor el Ministerio

Castillo. Las consecuencias juridíco-económicas del delito. cit., pp. 31 O y ss. 151 Femández Teruelo. cit., p. 277. 152 Feijóo. cit., p.

Bajo Femánde?JBacigaiupo, S. económico, Madrid, 2001, p. 155,


y el juez la resolución de la persona jurídica debe ser citada formalmente a

cada acto procesal de trascendencia, pruebas y en sus actuaciones. deberá ser citada con la acusación fiscal y el auto de enjuiciamiento, pudiendo inteivenir en la el juicio oral, y reconociéndosele el derecho de impugnación. 154

por el contrario no a como en el proceso. Si imputada propiamente dicha, una cosa u objeto destino debe neutralizar esa 155 entonces haría falta establecer todo un de garantías procesales, la mera audiencia con los titulares como en ei ordenamiento español. cuestiones deberán resolverse lege ferenda para UJla y legítima imposición consecuencias contra las personas jurídicas; sin embargo, parece que no

desestimarse, sin más, la necesidad de que la persona jurídica pasible de una consecuencia accesoria plenamente el derecho de defensa que le compete al amparo del artículo 1 14 la Constítución.

consideración de la agrupación como cosa u objeto no es incompatible con la conveniencia considerarla en el proceso penal en el que no se el destino del objeto o cosa pero los propios criterios de imputación de la responsabilidad accesoria, sea por defecto de o deficiente administración del riesgo, cuando no el destino de un ente colectivo al que terceros interesados como los trabajadores, acreedores, socios ajenos al ilícito, entre otros. pues, oportuno, la determinación de estos aspectos no quede en manos sólo del Ministerio Público, del Poder Judicial, del o de civil, sino también de la persona jurídica ser privada o limitada en el ejercicio de sus derechos medio de las consecuencias accesorias.

154 San Martín Castro. cit., p. 294; Similar, Castillo. Las micas del delito. cit., pp. 306-310.

155 cit., p. 287.


en

a.

invitación del gobierno Colombia, en junio de 1994, se celebró en Cartagena de Indias, la X Conferencia Ministros de Justicia de rnf:rrn:nnern::ar1os, ocasión en la que los rei::1re~;entan1tes Bo1ivia, Colombia, Cuba, Chile, El Salvador, España,

Moreno. 159

156 Grisolía. Código Penal Tipo para Latinoamérica. Parte Santiago de Chile, 1973. Bustos Ramírez/Valenzuela Bejas. Derecho rnn~naraa'<1 t. I: Parte General, Buenos Aires, 1981, 1 y ss.

t. I, t. II, vols. i -2. latinoamericano

Como iniciativa privada se constituyó en octubre 1963 en Santiago de Chile la Comisión Redactora de un Código Penal para secretariado en dicha ciudad. En ese marco celebraron reuniones en México Lima ( l Caracas ( 1 y Sao Paulo ( 197 ocasión en la que se ultimó la Parte General.

se efectuaron reuniones en San José (1972), Medellín (1 San Cristobal/Venezuela (1975), Madrid (1 Buenos Aires (1 vid. a !a codificación penal latinoamericana", en Los códigos iberoamericanos 1, 1994, 107.

158

de Ciencias Penales, 1/1999, p. 5.


la renovación de las reuniones de la Comisión Redactora del Código Tipo en se unánimemente desarrollar

trabajos redacción en tres campos: 1) Ley penal, 2) hecho punible, y 3) consecuencias jurídicas del delito. Este no fue

tratamiento en el I celebrado en de Bogotá/Colombia en 1995. Sin en el Il realizado en Las Palmas Canarias/España del 26 de septiembre al 2 de octubre 1996, la representante de Dora de la de 30 de una ción de responsabilidad penal a las

,.,,,.," .... ~"'"términos:

Artículo l: Con excepción de ios Poderes del Estado, las personas jurídicas de Derecho público o privado, son penalmente responsables por los delitos que cometan por medio de sus órganos legalmente competentes para decidir o actuar en su nombre. Dicha responsabilidad es independiente de la responsabilidad penal y civil que personalmente pueda corresponder a los personeros que han concurrido a formar la voluntad social delictuosa. Son igualmente responsables los personeros que valiéndose de las atribuciones legales otorgadas por la persona jurídica, decidan o actúen ilícita e individualmente en el ejercicio de su representación.

Artículo 2: Las personas tendrán acción y civil contra los personeros cuya decisión o actuación haya tenido como consecuencia el ilícito por el que se le sanciona y contra los miembros que debiendo oponerse al delito no lo hicieron.

Artículo 3: Las personas jurídicas que cometan los delitos tipificados en el Código Penal, serán sancionadas con las penas siguientes:

a) Disolución judicial, si el delito está sancionado con pena mínima de prisión de ... a más años;

b) Vigilancia judicial, cuando la pena máxima sea inferior a ... años de prisión; e) Multa, por ... veces el monto extremo mayor fijado.

Artículo 4: Los delitos no comprendidos en el artículo anterior serán sancionados, según su gravedad, con: disolución judicial; vigilancia judicial; multa, o inhabilitación parcial o temporal de las actividades en que ocurrió el ilícito.

Artículo 5: Al aplicar la pena, el juzgador tomará en consideración, además de las circunstancias propias del las particulares del ente, tales como su antigüedad, solvencia económica, prestigio social y comportamiento de sus órganos y personeros.


Artículo 7: Las normas señaladas en los títulos ... (del Código Penal Tipo) se a los delitos en que incurran las personas jurídicas, en lo que fueren compatibles" .16º

Este texto casi no que en el III ,_,,,..,,_.,,u.,

ocasión, de manera Código Penal Tipo

octubre de 1998, los Quiroz Pérez (Cuba)

una segunda propuesta de reglas de • 'A" h . personas jilllu1C3S, uajO

la siguiente redacción:

Título ...

De la responsabilidad

Artículo ...

L Las personas jurídicas son 1-''-''""·'""u'" llC;:)pu.1wc•u los casos por la Ley. Los entes no son rei;pcmsao1es más que de tos cometidos en el ejercicio de actívídades de ser desarrolladas también por los particulares.

2. La responsabilidad penal de las pe1·srnGas nas físicas autores o partícipes

3. y tribunales podrán "''''"'"'"",.

años.

tiempo no superior a cinco años. total o parcial de actividades por no

d) La intervención judicial para no perjudicar los intereses de los Dicha intervención no podrá ser superior a cinco años.

a cinco

e) Multa hasta el décuplo del beneficio obtenido por la actividad delictiva. j) Caución de conducta.

El comiso de los instrumentos obtenidos con la infracción. Pérdida de beneficios fiscales o de seguridad social.

i) Amonestación. j) Publicación de la sentencia. 161

160 Guzmán Zanetti. "Propuestas normativas sobre la responsabilidad , en Revista Canaria de Ciencias Penales, Monográfico, 1/1999, pp. 2

con modificaciones, cnADP, 1996, pp. 187-189. 161 Revista Canaria de Ciencias Penales, Monográfico, lí1999, pp. 47, 78.


realizar en u.'"'"'"'''".., en 1 a las jurídicas ser . reguladas considerando la peculiar de su responsabilidad y consecuencias provocarán respecto a sus miembros a la delictuosa, a trabajadores y a comunidad", 165 asimismo propuso

~·vv,_.~,_J.,, clausura temporal, multa, ""'r·""'""''""'"'"' la sentencia condenatoria. 166

el Encuentro 12a!16 marzo de

,_,.,,..,...,~,,u., en qué casos, sujeto colectivo. 5) sanc10nesa ejemplo prohibición terr1pora de contratar con administración

1(12

"""rn"'""' como pena mínima multa del del beneficio obtenido, vid. Cancino, Penal 'flpo para lberoamérica, Bogotá, Colombia, 2000, p. 120.

Ciencias Penales, 1/1999, 104-105. sobre el sistema

J:t1s.par1oairne1,eano", en Revista Canaria de '--""",.,""0


6) Los criterios de individualización judicial de y en sentido 167

esta forma, se al de Perú redacción de una tercera propuesta de normas responsabilidad los colectivos a de se presente en el V la que se celebró en Culiacán/México del 11 al de junio de 2001. En cumplimiento

en cuenta el modelo del ""''"''"''"'·'"' 1994, 168 el

~v~ ..... v Penal, 169 el Corpus Iuris de 1996, Venezuela de 1992, el artículo 16 del Código la 9 .605 de de de 1998 delitos ambientales, y el artículo 28 del Anteproyecto de Código Penal Sínaloa/México, se puso a consideración la siguiente propuesta:

Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas

Artículo l. Las personas jurídicas (y empresas) son penalmente responsables (en los casos expresamente previstos en la Ley) por los delitos cometidos por quien obra en calidad de órgano o miembro de un órgano de dirección, por sus representantes o por quien dirige de hecho la persona jurídica. La responsabilidad penal de la persona jurídica no excluye la de las personas fisicas autores o partícipes del mismo delito. Si no es posible establecer quién cometió el delito o si éste no ser atribuido a una persona determinada, la persona jurídica es penalmente responsable si la infracción puede ser imputada a un defecto de organización o a una administración deficiente del riesgo creado por ella. Las personas jurídicas de derecho público responden penalmente cuando el delito se realiza en el ejercicio de una actividad o servicio público que puede ser desarrollado por particulares mediante contratos con el Estado.

Penas aplicables a las personas jurídicas

Artículo 2. Las personas jurídicas pueden ser sancionadas, de modo alternativo o acumulativo según establezca la ley, con las siguientes penas:

'67 Caro Coria. "La responsabilidad de la propia persona jurídica", en Cancino, Antonio

José (director). Derecho penal Iberoamericano, Bogotá, Colombia, 200 i, pp. 461 ss. 168 Aránguez Sánchez/Alarcón Navío. El Código pena/francés, traducido Grana-

da, 2000, Desportes/Le Gunchcc. "Las penas aplicables a , enADP, 1997/ 1998. 307 y SS.

'"" Du Puít. "La responsabilidad penal de las en Suiza", en ADP,


L Amonestación. 2. Obligación de publicar la sentencia que declara la responsabilidad 3. Comiso de los instrumentos que sirvieron para cometer el delito y de los

beneficios obtenidos. 4. Multa de hasta el décuplo del beneficio obtenido o del daño creado por la

actividad delictiva. 5. Pérdida de beneficios fiscales y subvenciones. 6. Prohibición por un periodo no mayor de cinco años de participar en las

contrataciones públicas. 7. Vigilancia judicial por un periodo no mayor de cinco años de las actividades

en cuyo ejercicio se cometió el hecho 8. Intervención judicial por un periodo no mayor de cinco años a fin de cautelar

los derechos de los trabajadores o de los acreedores. 9. Inhabilitación definitiva o temporal no mayor de cinco años para

directa o indirectamente determinadas actividades profesionales o empresariales.

10. Clausura definitiva o temporal no mayor de cinco años de uno o más de los centros de trabajo o establecimientos que hayan servido para cometer el hecho delictivo.

11. Disolución cuando la persona jurídica ha sido creada para delinquir o cuando se utilice su organización para favorecer o encubrir hechos delictivos. Las penas previstas en los numerales 10 y 11 no son aplicables a las personas jurídicas de derecho público.

Individualización judicial de la pena

Artículo 3. El Juez o Tribunal, al momento de individualizar la pena aplicable a la persona jurídica deberá tener en cuenta la gravedad de la infracción y la necesidad de la continuidad de la actividad delictiva. En el caso de penas que afectan el patrimonio de la persona jurídica, deberá tenerse en cuenta la capacidad económica de ésta.

Suspensión de la ejecución de las penas de disolución, clausura e inhabilitación

Artículo 4. La ejecución de las penas de disolución, clausura e inhabilitación previstas en los numerales 9, 10 y 11 del artículo 2, podrá suspenderse condicionalmente durante un periodo de prueba de tres a cinco años, sujeto al cumplimiento de reglas de conducta que permitan prever que la personaj urídica no cometerá nuevo delito. El Juez o Tribunal puede imponer una o más de las siguientes de conducta:

1. Obligación de requerir autorización judicial para la realización de determinadas actividades.

2. Presentar periódicamente los estados contables auditados. 3. Informar periódicamente sobre las actividades de la persona jurídica. 4. Cumplir con el pago de la reparación civil. 5. Adoptar medídas para prevenir la comisión de infracciones de la misma

naturaleza.


6. Las demás que imponga el Juez o Tribunal de acuerdo a las circunstancias hecho punible. Si durante el de prueba la persona incumple las reglas de conducta, el Juez o Tribunal podrá decretar, el caso, la prolongación del

de prueba hasta por siete años, o la revocación de la suspensión de la ""'"'"'fü'U de la pena. En este último caso, la pena impuesta se ejecutará

conforme a la sentencia condenatoria, La suspensión de la ejecución de la pena será revocada si ia es condenada por un nuevo delito.

Conversión de la pena de disolución

Artículo 5. Cuando no fuera procedente la """V"''""'"' de la de la pena de disolución en el numeral 11 del 2, podrá convertirse en una de clausura, o vigiiancia judicial, la gravedad de la infracción.

planteamiento fue presentado y sometido a debate en la sesión matinal de 12 ocas1on en que el Secretario Perpetuo de la Antonio Cancino, observó la propia decisión de criminalizar los "actos" de las personas jurídicas, debido a las dudas de constitucionalídad derivadas de una estigmatización por la conducta colectiva. En esa dirección, el representante alemán de Paraguay, Wolfgang Schone, planteó la necesidad de limitar la imposición de la pena a las personas naturales, porque no quedaría claro el tratamiento de delictivos adoptados de modo no unamme y cuya podía acarrear consecuencias negativas inclusive para quienes, desde la perspectiva societaria, se opusieron a la resolución criminal. Asimismo, tampoco estaría claro el fundamento por el cual sería factible hacer responder a la persona jurídica por el comportamiento de sus

además no poderse superar el problema tipo de penas a imponer. Por el delegado mexicano Moisés Moreno expuso sus desde la perspectiva de los criterios de imputación previstos en el artículo 1 y su compatibilidad con el ordenamiento penal mexicano.

valoración motivó la intervención del representante panameño Silvío Guerra, debía aún reflexionarse sobre la capacidad de acción y de penalización de las personas jurídicas, como en relación al problema de los acuerdos delictivos no unánimes que se ejecutan.

otras intervenciones de distinto sentido, cuenta la del re~lrese11tante peruano Pozo, quien sostuvo firmemente necesidad acuerdo adoptado en el Encuentro de la Comisión 1998, consistente

admitir necesidad de incorporar en el Proyecto de Código Penal be1·oame:ncarnJ, reglas de responsabilidad penal de

tuvo de presentar el


discusión en el Derecho suizo y anglosajón, prácticamente no se discute adopción

se que lucha contra la delincuencia "'"'""'''....,' "" injerencia penal sobre como político criminal fundada en un sustenta la responsabilidad penal la nPrcr1n<> Mn~n<n'"

de de junio 2001, la al asumir la responsabilidad penal sujetos

decidido renovar la discusión en el VI Encuentro cuya realización se proyecta en Rica en segunda mitad que no sólo el

al principio societas non potest en también una marcada reticencia a que la persona jurídica

y que, por debe ser sancionada. Hurtado Pozo ha propuesto perfeccionar el proyecto que se d~batió

en México, considerando una redacción escueta como la siguiente, aún reqmere mayores concreciones:

Artículo; La persona jurídica, sociedad o empresa individual será penada de acuerdo con el artículo ... [siguiente] el delito cometido, en el ejercicio de sus actividades, sus miembros y en medida en que le fuera imputado en razón de un defecto organización o una administración deficiente del riesgo creado por ella. Las personas físicas identificadas como responsables de la realización del delito serán penadas como autores o partícipes del mismo delito.

Artículo: A la persona jurídica, sociedad o empresa individual se le impondrán, alternativa o acumulativamente, las siguientes penas: a ... bH. c ... El juez o al índividualizar la pena deberá tener en cuenta la gravedad del delito, la capacidad económica y la importancia del riesgo de que pueda dar lugar a la comisión de nuevos delitos. 170

170

l 998, como nonna única del Título Séptimo Parte General, en los ténninos

"Artículo l 02 l. A través dd funcionamíento de una empresa se

actividad delictiva no ser atribuible a una persona cíón defectuosa de empresa, entonces la empresa será sancionada con una multa de millones de francos.


En todo caso, habiéndose puesto en duda la propia asunción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, es de esperarse que el debate posterior se concentre en la revisión de los fundamentos dogmáticos y político criminales relativos a esta forma de responsabilidad. 171 Antes bien, teniendo en cuenta la proyección del Código Penal Tipo Iberoamericano como fuente de inspiración de la futura legislación penal de nuestros países, y ante la alarmante expansión de la criminalidad empresarial, es razonable esperar la adopción definitiva de reglas de imputación de consecuencias jurídicas contra los sujetos colectivos, lo que no necesariamente implica asumir w1

sistema de penas o medidas de seguridad, estando presente la opción de un modelo sui generis como el de las consecuencias accesorias del Código Penal peruano de 1991 y del Código Penal español de 1995.

b. La fórmula de la actuación "en lugar de otro"

La fórmula del "actuar por otro", "en nombre de otro" o "en lugar de otro", se apreció por primera vez en el§ i4 delStGB. Este planteamiento ha tenido acogida general en los sistemas penales iberoamericanos, en España por medio, primero, del artículo 15 bis del Código Penal tr y luego mediante el 31 del Código de 1995. En la misma dirección se incardinan los artículos 27 del Código Penal peruano de 1991, 3 8 del de El Salvador de 1997, artículo 29 del colombiano de 2000 172 y el 28 del Anteproyecto de Código Penal del estado de Sinaloa/México, Más cercano a la postura del § 14 del StGB se encuentra el artículo 16 del Código Penal de Paraguay de 1997. 173

2. El Tribunal impondrá la multa de acuerdo a la gravedad del delito, el rendimiento económico de la empresa, así como el peligro de la comisión de nuevos delitos, de !os que sería responsable la empresa.

3. Se consideran empresa de acuerdo al sentido de este artículo a las personas jurídicas, sociedades y firmas unipersonales".

171 Vid. Supra III. 172 "Artículo 29 ( ... ).También es autor quien actúa como miembro u órgano de representación

autorizado o de hecho de una persona jurídica, de un ente colectivo sin tal atributo, o de una persona natural cuya representación voluntaria se detente, y realiza la conducta punible, aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de la figura punible respectiva no concurran en él, pero sí en la persona o ente colectivo representado".

173 "Artículo 16. Actuación en representación de otro 1° La persona fisica que actuara como:

1. Representante de una persona jurídica o como miembro de sus órganos; 2. Socio apoderado de una sociedad de personas; o 3. Repn:sentante legal de otro, responderá personalmente por el hecho punible, aunque no

concurran en ella las condiciones, calidades o relaciones personales requeridas por el tipo


Inicialmente esta cláusula fue valorada un importante sector de doctrina penal corno el complemento necesario del societas delinquere non potest, en el sentido de el sistema irresponsabilidad penal de Ja persona jurídica no debía redundar en la impunidad de personas naturales habían ostentado el dominio del hecho. En dirección, el "actuar en lugar de , vino a satisfacer un vacío de punibilidad que se principalmente en los delitos especiales propios en los que no era posible imputar hecho al ente colectivo, ni a los ejecutores mismo, por ausencia de circur1sta..ncia :fündamenta el delito especial.

Esta perspectiva ha a.1Upliada en los últimos partiéndose corno aquí, del presupuesto de que la posible punición la persona jurídica no

redundar en impunidad de las personas naturales. De ese modo, cláusula del "actuar en lugar otro" no puede observarse como mera salida frente a un vacío de punición, sino quizás como el refuerzo necesario de la responsabílídad de las personas naturales en un sistema tributario del societas delinquere potes t. esa línea de ideas se inscribe la propuesta presentada por el profesor Zugaldía en la III Reunión la Comisión Redactora del Código Penal Tipo para lberoamérica, en el siguiente sentido: 174

Título X

Capítulo XX De la actuación en nombre de otro

Artícuio B. El que actuare como administrador de hecho o de derecho de una persona jurídica, o en representación o voluntaria de otro, responderá personalmente aunque no concurran en él las circunstancias personales

si tales circunstancias se dieran en la entidad o persona en cuyo nombre o representación obre.

2º Lo dispuesto en el inciso 1° se aplicará también a la persona que, por parte del titular de un establecimiento o empresa, u otro con el poder correspondiente, haya sido: 1. Nombrado como encargado de! establecimiento o de la empresa; o 2. Encargado en forma particular y expresa del cumplimiento, bajo responsabilidad de

determinadas oblígaciones del titular, y cuando en los casos previstos en ambos numerales, haya actuado en base a este encargo o mandato.

J' Lo dispuesto en el inciso l" se aplicará también a quien actuara en base a un mandato en el sentido del inciso 2º, numeral 1, otorgado por una entidad encargada de tareas de la administración pública.

4º Los incisos anteriores se aplicarán aun cuando careciera de validez el acto jurídico que debía fundamentar la capacidad de representación o el mandato". 174 En Código Penal Tipo para !beroamérica. cit., p. 12 l.

356 DINOCARLOSCAROCOIDA

del delito requiera para poder ser autor del se dan en la .entidad o persona en cuyo nombre o

formal dela del tr Código Penal. 175 Y punición en los siguientes grupos supuestos de

representación fáctica · no autorizada, sin eficacia para efectos de de tendencias subjetivas egoístas_, donde el ejemplo la actuación "en provecho propio". 3) Cuando no actúa a favor del representado sino en su propio el especial elemento de la autoría no lo ostenta el representado sino un tercero. 5) En las actuaciones a favor de grupos de o empresas jurídicamente atomizadas en una pluralidad y con personalidad jurídica propia.

los alcances esta institución a con una postura material, 177

Schünemann en tomo a la "posición de al bien jurídico-penal, o la teoría

,_,...,,,,, ... Martín que exigy una relación de extraneus y quien ostenta la cualidad en cumplimiento del encargo

del IV Encuentro de la Comisión Iberoamericano, el representante peruano

la discusión en la sesión 12 de junio de 1

175 Martínez-Buján. Op. cit., p. 225. 176 Méndez, Meini. "El 'actuar en de otro', el Derecho , en NFP, 62i

1999, pp. 135-136. 177 No satisfecha plenamente, conforme a lo expuesto, en el artículo 3 l del Penal

espafiol, norma que, pese a las críticas en la doctrina de Castillo Alva. "El actuar por otro: responsabilidad de de una persona jurídica. El caso , en Normas t. 279/1999, p. A-74, se erige como modelo a el ordenamiento peruano porque traería "una evidente fundamentación material".

LA RESPONSABILIDAD DE LA PROPLA PERSONA .

al caso agravación":

Actuación en de otro

Artículo 1. El o de hecho de una (,

357

o de una persona natural que realiza un será considerado como autor, aun cuando él o los elementos funda.Tientan o agravan la él pero sí en la persona a representa, a pesar de que como delito la propio y el tal fin.

m:1:;;c~•ill1tos se espera su ao1rotJac;1on lo que

problemático en tanto se estima presupuesto criminalidad empresarial se en el mejoramiento

naturales en

178 Méndez, Meíni. cit., p. 150.

En el que se me tome en cuenta pa_ra .,,,,,.i;..,,,,., evento. El tema se me es criminal y

que contra el de ,,,,.,.., ·~- asimismo voy a buscar

práctico tratemos resolver

Se decía, al inicio de este Simposio, que hay Estados que fundamentados definitivamente en leyes, sino que ello, de alguna manera, resolvía el problema de un Estado Derecho, ahí que en forma breve diremos que el mismo sustentado, o informan, ciertos principios, los "'""'"'"'"'·en términos generales, son: de división de poderes, reserva y legalidad, que permiten movilizarse dentro los de y las leyes, que el todos tengamos el

Estado, concebido tiene fundamentos específicos, satisfacer las necesidades de un gmpo social, y a cuales ver desde distintos seguridad, medicina o educación, pero para que pueda necesariamente que del

De ahí, que el Derecho sea primordial para la realización de los objetivos del Estado y, consecuentemente, para de los de seguridad y de protección de bienes jurídicos, el Estado del penal, sus consecuencias y sus métodos.

* de Justicia de El Salvador en la Sala de lo Penal.

359

360 EDGARDO SIERRA

podemos afirmar el Estado, por medio protege bienes jurídicos que pueden ser ·

dependiendo la y la dirección éstos de una comunidad, pero respecto al Derecho penal, si trata bienes jurídicos,

le diga cómo y cuándo realizar ordenada esa Lógicamente,

poder

a como es debido, el modo yel cuándo resolver estas situaciones, debe de procurar acomodarse a filosofia la Constitución del Estado de que se trate. De pues, que deben ir de la mano la filosofía de la Constitución, las leyes que desarrollan los principios de la Constitución y, consecuentemente, la que orienta a la política criminal.

Consecuentemente, esta política criminal debe estar sustentada, ser "'"''""r',, o determinados Por lo tenemos

por ejemplo al principio de la legitimidad, puesto que si un Estado es el producto de una concretización senhm1entos, y voluntades de un pueblo, consecuentemente, está autorizado para adoptar dimensiones, las pautas cómo prevenir y cómo combatir la criminalidad.

Luego tenemos también el reglamento del bien jurídico que, como .decíamos, pueden ser individuales o colectivos, y de aquí se desprende una situación importante, y es que los bienes jurídicos son de tal naturaleza debemos escoger aquellos altos, los que protejan situaciones de mayor importancia para el ser humano, como la vida o la libertad, para que el Derecho penal y las medidas de política criminal, cuando protegen esta clase bienes jurídicos, traten de mantenerse dentro de un catálogo, porque efectivamente son bienes

valen la

De ahí que haya conductas y deben de ampararse medio de un determinado tipo dentro del rol figuras delictivas. Pero, a la vez, hay una serie conductas que al Derecho

CRIMINAL Y SEGURIDAD CIUDADANA 361

penal orientado por la política criminal criminalizar o no debe críminalizar? Busquemos la fórmula, si ya está dentro un no descriminalicemos o, si no, no criminalicemos esa conducta. Debemos entender algo: los poderes u órganos -,--como se en algunos lugareslegislativos son los que, de alguna manera, tienen esta función concretizar la criminalización o descriminalízación de la conducta.

he que las conductas, el líquido en un recipiente; la conducta va se va se va realizando y una u otra fonna, va llenando ese recipiente. sociedad, hay un momento en se da cuenta de esa conducta, como es el líquido, no tiene cabida dentro de ese recipiente y, consecuentemente, hay un instante en que el líquido desborda el recipiente; de igual las conductas sobrepasan ios límites que la sociedad soporta, y aqm viene la crirnínalización de esas conductas, dependiendo de la magnitud que ella pueda tener.

Nosotros, en país hemos sufrido la situación lo que se dado en llamar "maras", que son de jóvenes que toman una calle, luego una colonia, un barrio completo o una zona una ciudad y, por incluso toda la ciudad. En esta condición, en relación al ejemplo que habíamos expuesto, sociedad lo aguanta, lo sopmta, hay un momento en la situación colma y afecta. Entonces, dependiendo de esa calidad y de esa

de conductas, o no criminalizar1as y, eso indicará, lógicamente, las medidas que podemos tomar por medio de la política criminal

que el Derecho las absorba.

Tenemos también otro principio que a esta rama del o más que del Derecho, de la vida jurídica, en términos generales, porque el Derecho penal es consecuencia definitivamente de la política criminal. Este fundamento es el de la jurisdiccíonalidad, que es la situación impulsar las conductas mediante un proceso, tal estilo, que no podemos 1mp011er sanc10n, sino por de un proceso, lo de alguna manera nos da una garantía a la ciudadanía: no podemos ser objeto de pena sino a de un proceso judicial. · embargo, tenemos el principio de acto o conducta. ¿Qué significa esto? Que nosotros debemos de ser juzgados lo que hacemos, no por lo que somos o parecemos; muchos que cíadamente han sufrido la fuerza irracional de una ley natural aplicativa y entonces, por lo que parece, han sido juzgados y, muchas veces, sentenciados a condenas injustas.

362 EDGARDO SIERRA QUEZADA

No obstante tenemos el sistema de tipificidad, que es realización de la de por medio de ley, y es por esa amistad, por esa hermandad

profunda entre el reglamento legalidad y el de típificídad, que, lógicamente, aetJen1os tener un tipo, una descripción, con anterioridad a miento, para que nuestra conducta se encuadre perfectamente dentro aquel supuesto que el legislador ha planteado dentro de un precepto de principios que se llama Código

1enemos otro princ1p10 se inspira a esta que es de la culpabilidad. Dentro de los códigos debería haber, no haya eiTor o mala interpretación, un precepto diga "que no de haber

sin culpa", pero así dicho expresamente; también deberla mencionarse la penan~ debe el límite de la culpabilidad. Ése es verdadero

significado del principio de culpabilidad. Por otra parte, estamos amparados por la presunción de inocencia que, simple y sencillamente, se refiere al hecho de que por ley se nos considere inocentes mientras no seamos declarados culpables en el juicio, con todas las garantías debidas.

Por último queda el fundamento de la racionalidad de las penas y medidas seguridad, es que debemos de buscar, hasta como la última medición,

aplicar una pena, pero una medida en que la racionalidad debe concretizarse de tal manera la pena debe producto raciocinio.

es una teoría, algo ideal, que nosotros quisiéramos como producto de un verdadero Estado de Derecho. Pero dentro de una realidad, en una sociedad que está acosada por la criminalidad. mi país se ha dado una ola de secuestros que, de no tomarse fa~n:!edidas necesarias, urgentes, esa conducta poner hincado al sistema de justicia Salvador y, consecuentemente, a todo el Estado de Salvador, y es ya no es el secuestro aquél del capitalista que puede pagar el rescate. Es se da en todos los niveles y al de que si en el campesinado se dan cuenta que una persona tiene reses que otras familias, ésta corre el de que al hijo o al padre o al hermano los secuestren. tal manera que hablamos de secuestros de 3, 4 ó 5 colonias o 5 pesos. No hay persona que no sea sujeto de secuestro con esas cantidades de rescate en El Salvador. De ahí, pues, que tenemos que hablar de una realidad y no de utopías en cuanto a dimensiones y aperturas, situaciones que la doctrina maravillosamente nos plantea como que podrían darse. Claro que son medidas si se realizaran dentro de una situación un tanto menos violenta como la v1v1mos en

POLÍTICA CRIMINAL Y SEGURIDAD CIUDADANA 363

estos momentos en Latinoamérica, podrían ser de una practicidad realista, valga la expresión.

· Pero lo que sucede es que nosotros estamos buscando solucionar el problema de la criminalidad para darle a la ciudadanía esa seguridad que tanto anhela a través de, perdónenme la expresión, "parches", es decir, por medio de situaciones un tanto conservacionistas, mas no nos damos cuenta que la criminalidad va en jet y las medidas que nosotros queremos tomar --o tomamos- van en ca.rreta. ¿Por qué? Porque nosotros lo hacemos de tal manera tan despacio, que cuando creamos o una nueva ley o una reforma, • • ' ' • 1 d 1 .. • l io hacemos tan ourocrat1camente que cuanao amos rns medidas, ya a delincuencia ha caminado otra gran cantidad de kilómetros en jet y nosotros nos estamos subiendo a la carreta aún.

De ahí que debemos ser un poco objetivos, un poco realistas en las medidas de política criminal que se deban recomendar para tratar de resolver de inmediato, a la mayor brevedad posible, y de forma más acertada, la criminalidad.

En las intervenciones anteriores, el doctor Hurtado Pozo dijo algo que me llamó poderosamente la atención: "que no habría que conceptuar ciertas figuras dentro de los códigos", como por ejenrplo, la expresión "terrorismo" y, efectivamente, si el terrorismo son simple y sencillamente situaciones que están contempladas de manera diversa, difusa, en los códigos, porque el terrorismo son homicidios, violaciones, armas, son una serie de condiciones por medio de las cuales se pueden cometer figuras delictivas, ¿por qué entonces definir terrorismo, que da margen a las interpretaciones que se quieran? Vean ustedes como una mala política criminal realiza exactamente eso que el doctor Hurtado mencionaba hace unos momentos y acaba de suceder en mi país, donde se cometió uno de los errores más grandes de política criminal, con una reforma penal, creando la figura delictiva de "crimen organizado". Queriendo resolver este problema de la sociedad latinoameiicana-y de la sociedad mundial-, nuestros legisladores crean el artículo 22 A del Código Penal, en el cual se precisa que:

Artículo 22 A. Se crea la figura delictiva del crimen organizado, como un tipo de delincuencia estructurada para luchar, cometer acciones de terrorismos, homicidios, secuestros, privaciones de libertad, robo, extorsión, falsificación de moneda, lavado de dinero y activos, contrabando y comercio ilegal de armas de fuego.


Prácticamente, crimen organizado;

estas imágenes al bien jurídico

manera que esto es un concurso de las figuras

estamos frente entonces tenemos que

de hacer esa de penas

el problema es absurda, que es mala fe; sea un juego político

como decía alguien hoy temprano, ciertas situaciones, y salgan como las personas o los redentores estas ~""'""'""" en las el legislador,

de la creó otras

peor".

Yo sí creo que orientador, con una

combatir

crear reformas y leyes, con un sentido de política criminal efectos de organizado.

las medidas "'-''-'"''""" para completarse, ser en la rama on>cesa1

rama penal creo que deben realizarse cuestiones de mejorar el blanqueo de corrupción de figura, no porque con aumentar las

penas no vamos a resolver en cuestiones de códigos nr'""''""

CRIMINAL Y SEGURIDAD CIUDADANA 365

de criminales no sedan

legislaciones 1atmoarr1en testigos fundamental, penal,

jamás va a tener frutos si no tenemos una víctima ~~,.,~."..,''""por si no tenemos testigos que nos las pruebas neice~;an la

culpabilidad que los dan las

es cierto, ha""'"''"'"' m .. u:vu1al"""''"~"' se deducía

de ahí si a la policía que del delincuente cuando le va a llamar a ella, entiende consentimiento, y al extorsionista no vamos a preguntar si le estamos violando sus constitucionales, le vamos a

pidiendo rescate o señalando el donde se vaya a del rescate.

tratar

conclusión, creo no es por medio de situaciones un tanto concretas en puntos, cómo vamos a resolver el problema la criminalidad y la seguridad tanto !amos. ser un diseño de crüninal integral, es tomemos en fundamentalmente, la prevención último, tenemos buscar la manera de punición en su momento, acordándonos el Derecho penal es ratio. De ahí a ocupar definitivamente no otro

..,..,,aua•u Ja criminalidad;

felicitar a esta .,...,~,. ... ,,~~ sinaloense, de y creo que por ahí haber un

visto su solución


qué? asimismo, de dar soluciones científicas y racionales para el combate, están dando margen para que se combata sus raíces, con información necesaria para las jóvenes madres en donde se les educa el tener a sus y no que buscando cómo provocarse un o cómo marido descontento, porque mujer y sencilla embarazada; hay tantos medios

prevenir y, por último, demos los para combatir.

RELATORÍA Y CLAUSURA

Moisés MORENO HER.NÁNDEz*

Del 11 al 15 de jurüo de 2001 tuvo lugar en la ciudad de Cu hacán, Sínaloa, el "Primer Simposio Internacional de Política Criminal Legislativa" y el "V Encuentro de la Comisión Redactora del Código Penal Tipo Iberoamericano", organizados por el gobierno del estado de Sinaloa y el Centro de Estudios de Política Cri_111inal y Ciencias Penales, A.C.

Objetivos:

Los objetivos centrales de estos eventos füeron: conocer y evaluar el estado actual de las legislaciones penales sustantiva'>, tanto en México como en otros países iberoamericanos, para determinar su grado de funcionalidad y sus reE>pectivas orientaciones político-criminales y dogmáticas, y así poder establecer el rumbo a seguir en el füturo legislativo de América Latina y de México.

Temática:

Entre los temas más importantes que se abordaron y destacaron:

a) La globalización y las actuales orientaciones de la política criminal; b) La legislación penal en el Estado constitucional de Derecho; e) orientaciones político-criminales de la legislación penal española y

de los países latinoamericanos, con especial referencia a la legislación penal mexicana y sus perspectivas;

d) Por un nuevo sistema de sanciones penales en el ámbito iberoamericano; e) Los criterios legislativos en materia de responsabilidad penal de las

personas jurídicas colectivas; f) La legislación penal y los derechos humanos en el mundo de hoy, y g) México y la Corte Penal Internacional.

*Presidente del Centro de Estudios de Política Criminal y Ciencias Penales.

369

370

'""'"'"""' magístrados y jueces), funcionarios generales de justicia (procuradores, subprocuradores, Público), tanto fuero como del-~ ... ~,,,

en general.

Los penalistas iberoamericanos reunidos en Culiacán, Sinaloa, al abordar los diversos temas tanto en el I Simposio de Criminal como en la V Reunión la Comisión Redactora del

Penal Tipo Iberoamericano, hicieron las declaraciones:

prmc1p1os UF;•uv,"ª" transformaciones, que se en

de la realidad socioeconómica, política, cultural, tecnológica y científica, cuales obligan a que igualmente se en otros campos de la vida y estatal, para éstos se acondicionando al ritmo

tiempos. se destacó que cohesión y la cual debe entre esas diversas realidades no se logra

coordinada, dichas provocan, incluso, tradicionales instituciones, como las relativas al sistema

justicia, se han venido construyendo y consolidando en el de la historia los pueb]os, tengan dificultades que, por ello, con frecuencia entren en crms, den responder a los para los cuales fueron diseñados.

2. eso precisamente es lo latinoamericanos, pues es evidente

encuentran en crisis, porque no responden a y de Pero se '""ll"'•v

y en política, e incluso se habló

Y CLAUSURA 371

cuestionándose si en tiempos puede afirmarse la real vigencia del Derecho y, por tanto, del sistema de justicia que se corresponda

de ese de no los muchos que se expe1imentado en los últímos tiempos, todavía es claramente perceptible una intensa con las vigentes y un fortalecido reclamo por nuevos sistemas, los

organizar con más justicia y equidad sociedad Por lo Derecho y sistema justicia

los continúa

3. Por no falta razón cuando se uno de sus sectores o subsistemas a los conflictos por los cuales ha sido "problema social", pero, uu'"'"'ª"' recurrente fracaso. Y que el fracaso del castigo hace que se vuelva problemático; por tanto, si ello se vuelve más problemático, habrá que someterlo a profunda revisión o el aumentará.

4. Se destacó, asimismo, que en los actuales sistemas penales, no obstante anterior, se observan los constantes oficiales de .. ,,,._,,,.,,,,."'t""'

el método aún , es decir, todavía conserva SU capacidad de YAC•rnl:r>Cl'<:>

y ello, lejos a y a una transformación sólo se van adoptando acciones tras acciones las cuales infructuosamente tratan justificarlas. Pero, en la mayoría veces, se trata única-mente actos desesperados, o lo cual solamente constituyen una mera simulación, según ha sido el'caso evidente de las reformas (tanto constitucionales como secundarias) en el terreno federal entraron en vigor en nada más se tradujeron en un endurecimiento de las medidas penales, o bien en una flexibilización de exigencias legales, en detrimento de derechos de los individuos, pero de alguna manera constituido respuestas serias y adecuadas a las exigencias sociedad.

5. Lo anterior ha de manifiesto que la operatividad de los sistemas penales no se corresponda con lo cual los discursos oficiales dicen sobre la forma en que operan, o la manera operar de las agencias oficiales es muy distinta y distante de establece la programación normativa. De

se afirme, en realidad, se trate un discurso sin es claramente falso. el insistirse en ello, constituye una muestra de que fracasos del orden resulten situaciones útiles para el pues se

372

8. tanto

MOISÉS MORENO

más se acude a él,

Y CLAUSURA

"dormido la siesta" \/CUHHJlV adecuado, por la vía

373

,..,,.""""",!."~~·~,,.~, o transnacional, ''"'",.,...,.,,,. la falta de eficacia de los

medios de control.

10. En virtud de lo tema de la globalización y tuvo un especial y muy amplio tra1tanuerlto,

dicho proceso la atraviesa el

el desarrollo de

organización nuevas estructuras de_.,,,_ ... ~ .. ,,,. convencionales.

374 MOISÉS MORENO HERNÁNDEZ

concepto moderno de Estado-nación atraviesa por una crisis derivada de los procesos de cambio mencionados, y, con ello, también se entra en estado de crisis en diversos renglones del quehacer estatal y de las relaciones interhumanas. En efecto, si los Estados contemporáneos surgieron como respuesta a necesidades específicas las cuales han permitido su consolidación, sucede que hoy, en algunos casos, ya no satisfacen las demandas impuestas por la globalización. Por lo que, a la luz de estos fenómenos, los principios o contenidos clásicos del Estado-nación contemporáneo deben ser replanteados para adecuarlos a dicha tendencia, siendo el concepto de soberai.'lia tn1 ejemplo de ello.

Que los importantes retos que plantean la globalización y la integración económica, sobre todo para países en vías de desarrollo, como son los países latinoamericanos, requieren de un mayor esfuerzo a fin de ser superados. Pero se precisa, que las nuevas formas de organización las cuales se deban adoptar, además tomar en cuenta las enormes desigualdades en el desarrollo de cada país, de suerte que éstos no pierdan toda su identidad, por lo cual es indudable que esos cambios tan profundos han traído consigo fenómenos novedosos en todos los órdenes de la actividad humana. Por ejemplo, a México y otros países latinoamericanos, cuyo orden cultural se ha visto fuertemente impactado, obligando a que los principios y contenidos clásicos sean replanteados para adecuarlos a dicha tendencia actual y puedan coexistir entre ellos, debe procurarse que dicha coexistencia tome en consideración esas desigualdades observables en el desarrollo de cada país. Por tanto, se recalca que en todo ese proceso deben tomarse muy en cuenta los reclamos que en el momento actual tienen, sobre todo, los grupos indígenas, de ser incorporados a los esfuerzos nacionales de bienestar social, salud, educación, justicia y seguridad pública, pues para ellos ya no existe el mañana. En el cual resulta inconcuso que las etnias necesitan de foros públicos de expresión, se les arranque de la miseria en la cual se encuentran inmersos, se les proporcione una aceptable expectativa de vida, se les incorpore a la vida democrática nacional, de que tengan un efectivo acceso a la justicia y, sobre todo, de entender que sólo bajo el respeto a la diversidad y a la tolerancia podrá ser superada la crisis que actualmente se vive.

b) Con relación a la internacionalización del delito y el crimen organizado, se destacó que éste también hace uso de la tecnología de punta, de las telecomunicaciones, etcétera; es decir, utiliza las posibilidades transnacionales, sin ser detenido por frontera alguna. Por ello, la internacionalización de la política criminal respectiva constituye igualmente una necesidad.

Y CLAUSURA 375

internacionalización del deiito es

e) Dentro de esta tendencia y de la universalización de

dio al tema de la Corte

se hacia el interior

Aprovechando la presencia de diversos 1eg1sumores se resaltó el estado de las actuales legislaciones y la asumen legisladores ante los conflictos sociales, sobretodo los

delincuencia, afirmándose: el que una programación normativa sea .................. "' forma, es decir, en el cual las un

"""""'" contenido -que a veces puede ser equivocado o contra-LVUl\J--. no es algo depende de las leyes

y, tanto, depende de éste, de las .u""'ª'""""'"'"" del sentido que les imprime, de la orientación

se afirmó, gran pai-t:e del éxito o del fracaso depende del de marco normativo con que cuenta.

376

otro lado, se puso que no es más ---es decir, saturando al Li:>Laucu de leyes-, como se logra que

Derecho, como se cree y el contenido Es decir,

""'"'·'""''"'" El Estado ciertamente, sobre

un ordenjurídico; a su vez, tanto el Estado como su de un amplío reconocimiento y cual, por supuesto,

expresarse en propios contenidos Esto quiere -según se que Estado ser considerados como creaciones oe1 por lo cual -antes que una clara concepción filosófica en tomo al hombre, ei cual bido no como un instrumento o una cual pueda ser Estado para sus propios fines, sino como una persona y como un en sí mismo. A partir de esta concepción el legislador debe, tener una clara idea --cuando emprende la elaboración de una ley o una reforma a la de cuál debe ser la función que le corresponde al Derecho

que no puede ser otra la de garantizar protección de los U 1 v•U~~~~,U de los individuos y de la sociedad; resulta incomprensible

-se afirma- el (legislador) haga uso Derecho penal no su beneficio sino su perjuicio. Por todo resulta incuestionable

la trascendencia la función legislativa.

14. En efecto, es al órgano legislativo al cual le corresponde el cargo de dar a las leyes penales y qué conductas ser consideradas y cuáles son sanciones que habrán de imponerse. Al legíslador le compete, pues, la potestad de dar a los tipos penales y a punibilidades; señalar cuáles son los la pena y de la de seguridad, etcétera, así como establecer el procedimiento a la determinación de la existencia de tales presupuestos y para la imposición de las consecuencias jurídicas en los casos concretos.

lo tanto, si al legislador corresponde el marco jurídico normar la actuación los otros órganos Estado en el ejercicio

penal, él debe ser extremadamente cuidadoso al determinar instrumento jurídico en sus manos. los contenidos y alcances que le otorgue a la ley dependerá en gran medida la los alcances de actuación órgano investigador y

Y CLAUSURA 377

acusador, como del juzgador y del ejecutor penal. efecto, esos contenidos pueden posibilitar un ejercicio desbordado, límite, del poder penal y, consecuentemente, mayor inobservancia y vulneración de los derechos humanos. otros términos, el contenido del marco normativo puede posibilitar el de un sistema autoritario o el un sistema penal democrático.

anterior, al diseñar la ley deben evitarse U!\ •• v<.<.Uh:IH

posibiliten discrecionaiidad y estatal, para evitar se reduzca el de las garantías, so de una actuación de dicho órgano Por el ~~,··~·~·

deben precisarse en la ley límites de la corresponde a los órganos encargados de la ley a los casos concretos, para evitar que el ejercicio del poder se desborde, se extralimite y se en perjuicio de los individuos.

16. Pero se puso de manifiesto, que no es suficiente el que se dé origen al marco nonnativo y en el cual éste sea el más adecuado que se logre sin más el objetivo del Derecho penal. Si, aun cuando las leyes se ajustan totalmente a las exigencias del democrático de ello no es suficiente garantizar una actuación adecuada de los otros órganos del Estado que tienen la función de y aplicar los casos concretos. es necesario, además, que los otros sectores

de justicia penal se transformen, pues de incapacidad o de corrupción pueden igualmente llevar a una aplicación de la ley la cual se aparta de su espíritu y, consecuentemente, a una actuación autoritaria.

17. Por ello, debe prevalecer la idea de que el poder penal dei Estado es un poder limitado, y que el ejercicio de dicho poder tiene que hacerse en beneficio del hombre yno en su perjuicio, luego -se insistetanto el Estado como el Derecho (penal) son creaciones del y no puede entenderse que el hombre (el legislador) los haya ideado para su PetJUlCIO.

18. Por otra parte, que la labor del legislador sea recomendó que, al emprender una renovación de la legislación partir de un conocimiento previo de la realidad y de una visión del problema, para así igualmente soluciones integrales; medidas parciales y circunstanciales han mostrado su falta de funcionalidad.

378

revisar con profundidad la manera cómo hasta ahora se reglas jurídicas en nuestro sistema, cuál es su

orientación filosófico-política, cuál es la razón de su falta de adaptación a las exigencias una sociedad moderna o que aspira a falta unidad y de su desorden; puesto que, no motivar a que se sigan originando legislaciones penales que no a las exigencias la realidad en se legisla, más a las de otras realidades; lo que, habrá equivocado su tarea.

lograr una tarea valiosa, el legislador debe auxiliarse ampliamente las aportaciones de la dogmática penal, así corno la teoría la política

criminal y de otras disciplinas que se ocupan problema de la criminalidad, adoptando criterios teóricos adecuados que puedan servir de sustento para sus decisiones político-criminales a la hora de díseñar y dar origen a la ley penal. Además, debe tornar en consideración las opiniones, el sentir de los diversos sectores de la sociedad -para contar con la debida legitimación- y quienes se ven involucrados en el sistema de justicia penal, como es el propio sector judicial, para que 1a legislación no responda sólo a intereses sectoriales. pone de manifiesto, entonces, la necesidad de una estrecha vinculación entre política criminal y dogmática penal, o entre política criminal y criminología u otras disciplinas, que hasta ahora no se ""''º"""'en el latinoamericano.

Que tanto el I Simposio Política Criminal Legislativa como la V Reunión de la Comisión Redactora del Código Iberoamericano obedecen a estas inquietudes y tienen este propósito de acercar cada vez más los planos teóricos y prácticos en el campo de la justicia penal. Además, que tales eventos se enmarcan dentro del movimiento internacional de reforma que se plantea la necesidad --como se ha dicho- de que los sistemas de justicia penal, y particularmente .las legislaciones penales, se ajusten a las exigencias de métodos propios de Estados democráticos de Derecho, es decir, de reglas ampliamente respetuosas de los derechos los que, por ello, deben por principios que tienen la función de delimitar la potestad punitiva del Estado y garantizar el respeto de los derechos de los individuos.

Si parte estos trascendentes objetivos lograrse, al esfuerzo conjunto realizado por el gobierno del estado Sinaloa y por el Centro de Estudios Política Criminal y Ciencias Penales,

RELATORÍA Y CLAUSURA 379

(CEPOLCRIM), así como por la colaboración de la Secretaría Ejecutiva de la Comisión Redactora del Proyecto del Código Penal Tipo Iberoamericano (con sede en Bogotá, Colombia), del Instituto Iberoamericano de Política Criminal y Derecho Penal Comparado de Canarias, España, y, por supuesto, de los destacados penalistas nacionales y extranjeros; pues todos ellos hicieron posible la realización de estos importantes eventos internacionales.

Orientaciones de la política criminal legislativa, edición al cuidado de Guadalupe Cervantes García, bajo !a supervisión editorial de Jaime Aguilar Álvarez G. Se terminó de

en el mes de julio de 2005, en los talleres de Lito S.A. de C.V., Escondida No. 2, Col. Volcanes. Su

se hizo en Times New Roman 12:14,10:11 y En esta edición se usó papel bond de 90 grs. en

mrar•Ar,>O y forros en couché mate de 300 grs. Tiraje de ejemplares.

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