Cuestionario de Homologacion

7/24/2019 Cuestionario de Homologacion

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SGSDELPERUS.A.C.

deacuerdoalosprocedimientosdeSGSDELPERUS.A.C.parael serviciodeHomologacindeProveedores.Consisteenellevantamientodelainformacinysuposteriorevaluacin,de acuerdoalosrequerimientosquelaempresa:

SGSDELPERUS.A.C.

Consideramsimportantesparasugestindeaprovisionamiento

CondicionesdeEmisin PonderacindeevaluacindeSituacinFinancierayObligaciones Legales;CapacidadOperativa;GestindelaCalidad;Seguridad, SaludOcupacionalyMedioambiente;GestinComercial;previamenteespecificadaporlaempresa

SGSDELPERUS.A.C.

ElpresenteInformedelHomologacintienevalidezdeunaoa partirdelafechadeemisin,nopudiendoextenderseelalcance,a otrasactividadesquelasarribaindicadas.Losdatosconsignados enelpresenteInformesonfielreflejodenuestroshallazgos.La responsabilidaddenuestraempresaseextiendeagarantizarnicamentequeelproveedorhasidoevaluadoycalificadode acuerdoaunprocedimientoestablecidoporSGS.SGSDELPERU S.A.C.noasumeresponsabilidadalgunasielproveedorfallaen algnproductooservicioquefueobjetodehomologacin.

ObservacinenConstancia

Conclusiones

NombredeInspector

FechadeRecepcindelaDocumentacin

LugardeVisita

FechadeVisita

Emitidoel


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INFORM CIN DICION L

INFORM CIN DICION L

1.EmpresasAfiliadas(controladaporlosmismossocios)

Nombre Actividad

2.Sucursales

3.PrincipalesAccionistasoSocios

Nombre %Actual

4.PrincipalesEjecutivos/Gerentes

Nombre Cargo

5.PartidaElectrnica/Registral

6.ModificacindeEstatutos/PoderesVigentes

7.Acuerdosconotrasfirmas


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SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS

14.Laempresapresentlosltimosestadosfinancieros?

15.VolumendeVentas

Ao TotalSector TotalVentas TotalSector/ TotalVentas

Ao1

Ao2

Ao3

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

16.ListadeObligacionesBancariasaCortoyLargoPlazo(Sobregiros,ObligacionesNegociables,Letras)

TipodeObligacin ValorenUS$ Seencuentraaldaen(Vigente) lospagos?

17.DeacuerdoalreportedeINFOCORPal:

laempresaregistraobligacionesvencidasynopagadas?

18.TieneprocesosAdministrativosoJudicialespendientes?

19.Bancosconloscualestrabajalaempresa

Banco Sucursal Nro.deCuenta(US$/S/.) Telfono


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20.LacalificacindelaSBSconsideraalaempresacomonormal?

SEGUROS

21.

Laempresatienelassiguientesplizasdesegurovigentes?(Cuandoseaaplicable).Plizadesusactivos(edificio,planta)

Nmerodepliza Polizavigente

Plizadedaoscontraterceros/Responsabilidadcivil


Plizasdetransporte


Plizasdesegurodealtoriesgodelpersonal(SCTR)


CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

22.

Laempresaevidencihabercumplido,losseisltimosmeses,conlossiguientespagos?

SUNAT

ESSALUD

AFP/SNP

Planillasdepersonal


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CAPACIDAD OPERATIVA

INSTALACIONES DE LA EMPRESA

23.

Laempresacuentacon:

Oficinas

rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade AlquileroPropio Propio Alquilado Alquiler/ propiedad

Alquilado formal

Almacn


Alquilado formal

Talleres

rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade AlquileroPropio Propio Alquilado Alquiler/ propiedadAlquilado formal

Laboratorio


Alquilado formal

Otros

rea(m2)/ Hipotecado/ rea(m2)/ Vigenciade Alquilero

Propio Propio Alquilado Alquiler/ propiedadAlquilado formal

24.Detalledeinstalacionesconlasquecuenta:

Taller

Ubicacingeogrfica Ciudad Estado

Almacndeinsumos/materiaprima


Almacnderepuestos


Oficinas


Otros


25.Cuentaconalmacenesbajocondicionesespeciales?


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26.Losalmacenesengeneralestnenbuenascondicionesdeorganizacinycontrol?

27.

DetallarlosturnosyhorariosdetrabajoHorarioenlaejecucindelservicio

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GESTIN DE LA PRODUCCIN

28.Indicarlacapacidaddecontratacindelalneadelservicioquedeseahomologar.(Ej:Horas/hombre;Toneladas/mes,etc.)

LneadeProductos Capacidad Produccinactual Produccinactual/

Capacidad

29.Descripcindelflujodeprocesoseguidoporlalneadeserviciosquedeseahomologar:

SISTEMAS DE COMUNICACIN

TienealgnSistemadecomunicacinytransmisindedatos?

30.Telfono/Telfonocelular/RadioTelfono 31.LAN/Intranet(06PCs)

32.RedWAN/Extranet33.

ConexinaInternetconlneadedicada/Correoelectrnico


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EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

34.Enumerarlas10principalesmquinasyequipamientosutilizadosparalaactividadhomologada

Descripcin Marca Capacidad Aode AlquileroFabricacin propiedad

formal

35.Detallarlosequiposeinstrumentosdemedicinutilizados(siaplica).

DescripcinMarcaFechaltimacalibracin

36.Cuentaconunidadesdetransporte,utilizadosparalaactividadhomologada?

Descripcin Marca Tipo Capacidad Aode Placa Alquilerofabricacin propiedad

formal

HARDWARE SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

37.Cuentaconequiposdecomputoysoftwareespecializadoparaeldesarrollodesusactividades?

38.Lossoftwaresutilizadostienenlalicenciacorrespondiente?

39.Realizacopiasdeseguridaddesuinformacin?

PERSONAL

40.PersonalFijoySubcontratadoFijo


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Subcontratado

Nro.Total

42.

Mediadeantigedad(aos)Fijo

Subcontratado

CLIENTES

42.Principalesreferenciascorrespondientesalostresltimosejercicios,delalneahomologada:

RaznSocial Sectordeactividaddel Contacto Antigedad(aos)cliente


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GESTIN DE LA CALIDAD

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

43.

TienelaempresaunManualdeGestindeCalidad,implementadodeacuerdoalanormaISO:9001uotranormainternacionaldecalidad?

Silaempresahaimplementadootranormadegestindecalidad,indicarla:---------------------------------------------

44.

LaempresatieneunSistemadeGestindelaCalidadcertificado?

SilaempresatieneunSistemadeGestindelaCalidadcertificado,indicarelalcance,Vigenciayentidadcertificadora

--------------------------------

45.Laempresatieneunapolticadecalidadenunciada,aprobadaporlagerenciageneral?

46.LaempresadifundelaPolticayObjetivosdeCalidadalpersonal?

47.

Tienenunprocedimientoescritoeimplementadoparacontrolarlarevisin,aprobacin,controldecambioseidentificacindesusdocumentosyregistros?

48.Hadefinidoobjetivosdecalidadpertinentes,alineadosconlasnecesidadesdelaempresa?


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49.Laempresahadefinidoeimplementadoindicadoresdegestinmedibles,paralaorganizacin;permitiendomonitorearelcumplimientodelosobjetivosplanteados?

50.Laempresahadesignadounrepresentantedeladireccinparaasegurarquesehayaestablecidoyse

mantengaelsistemadegestindecalidad?

51.Serealizanperidicamente,revisionesdelsistemadegestin,porpartedelagerencia,generandolosregistroscorrespondientes?

52.Sehandefinidolasespecificacionesdelosproductos/serviciosofertados?

53.Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de laempresa,estematerial est plenamente identificadoy se toman lasprecauciones requeridas para evitarsudeterioro?

54.Laempresatieneunprocedimientoescritoeimplementado,paracontrolarlosserviciosnoconformes?

55.Laempresatieneunprocedimientoescritoeimplementadoparalageneracindeaccionescorrectivasyaccionespreventivas?.Encasodeexistir,incluye:

56.Revisindenoconformidades


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57.Determinacindelascausasdelanoconformidad

58.Determinacineimplementacindelasaccionesnecesarias

59.Registroderesultadosdelasaccionestomadas

60.

Laempresatieneunprocedimientoescritoeimplementadoparalarealizacindeauditoriasinternas,elmismoqueincluyeregistrosdeauditorasinternasyresultados?

61.Hantenidoauditorasinternas/externasparacomprobarlaeficienciadelSistema,yquehayanincludotodoslosprocesos?

GESTIN DE PERSONAL

62.Laempresahadefinidolascompetenciasparalasdiferentesfuncionesdelaorganizacin?.(Porejm.Perfiles).

63.Lascompetencias(perfiles)definidasconsideraneducacin,formacin,habilidadesyexperiencia(deacuerdoalorequeridoporelpuesto)?


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64.Hanimplementadounprocedimientosistemticodereclutamientodepersonalparaevaluarelcumplimientodelperfilrequerido?.Encasolarespuestaseapositiva,presentarlosregistrosqueacreditenestaevaluacin.

65.LaempresatieneunManualdeFunciones?

66.Tienenunprogramadecapacitacindelpersonal,basadoenlasnecesidadesdecapacitacindetectadas?

67.Encasotuvieranunprogramadecapacitacin,estesecumple?.

68.Laempresamantienearchivosdelpersonalenelcualseevidencielaeducacin,formacinyexperiencia?

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN

69.Serealizaunregistrodelmantenimientocorrectivodelamaquinaria/equipo?

70.Tienenimplantadounprogramademantenimientopreventivo?

71.Tienendefinidoeimplantadounprogramadecalibracindelosinstrumentosdemedicin?

72.Losequiposdemedicinseencuentranidentificadosconetiquetasqueindiquencuandofueroncalibradosycuandoessuprximacalibracin?


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73.Lacalibracindelosinstrumentosdemedicinserealizaconpatronestrazables?

COMPRAS RECEPCIN Y ALMACENES

74.La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (deproductosy/oservicios),incluyendocriteriosdecalidad?.

75.Laempresahaimplementadounprocedimientosistemticoparaevaluarperidicamenteeldesempeodesusproveedores?

76.Tienenimplantadounprocedimientosistemticodeinspeccindelosproductoscomprados?

77.Solicitancertificadosdecalidadporlotedemateriaprimay/oinsumosadquiridos?


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Enelalmacndemateriasprimaseinsumos/productos:

78.

Losproductostienenidentificacinysemantieneuncontroldestockdelosmismos.

79.

Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad deproductosalmacenados.

80.Tienedefinidaunreadeproductosnoconformes

81. Tienenhojasde seguridadde losproductos almacenados, cuando estosrepresentan

algntipoderiesgoparalasaludoelmedioambiente.

82.

Serealizaninventariosperidicos.

PROCESSUBCONTRATADOS

83.Enloscasosenquelaorganizacinopteporcontratarexternamentecualquierprocesoquepuedaafectarlaconformidaddelproducto/servicio.Serealizauncontroldelosprocesossubcontratados?

PROCESO PRODUCTIVO

84.

Encasolaempresadeclarerealizaractividadesdediseo.Estaactividadserealizaplanificandolasetapasdeldiseoyvalidandoqueelresultadodelmismocumpleconlosrequisitospreviamentedefinidos?

85.Laempresatieneunsistemapropiodeplaneamientoyprogramacindesusobras/servicios?


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Detallar

86.

Encasoseapositivalarespuestaalapreguntaanterior,Utilizanalgnsoftwareomedioinformticoparalaactividaddeplaneamientoyprogramacindesusobras/servicios?.

87.

Tienenespecificacionesescritasdelosservicios/productos,identificadascomovigentesydisponiblesenloslugarespertinentes?

88.

Laempresabrindasusserviciosdeacuerdoaunanormanacionalointernacional?

Detallar

89.Tienenimplantadounprocedimientosistemticopararealizarelcontroldecalidadduranteelprocesode

ejecucindelservicio?Incluyendo,sicorresponde,planesdemuestreo,criteriosdeinspeccin,etc.

90.Setrabajaconunaordendeserviciodurantelaejecucindeeste?

91.Cuentacondocumentosquepermitanrealizarunatrazabilidad/seguimiento/rastreodelserviciobrindado

92.

Tienenimplantadounprocedimientosistemticopararealizarelcontroldecalidaddelserviciobrindado,unavezfinalizado?Incluyendo,sicorresponde,protocolosdepruebas,inspeccinvisual,etc.


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SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

93.LaempresatieneunaPolticadeSaludySeguridadOcupacionalenunciada,aprobadaporlagerenciageneral

ydifundidaalpersonal?

94.PoseeunReglamentodeSeguridadySaludOcupacional?

95.Seharealizadounaidentificacindepeligrosyevaluacinderiesgosenelreadetrabajoeinstalaciones?

96.Handefinidounlistadodetareaspeligrosascuyoriesgodebasercontrolado?

97.Handefinidolosriesgosdeenfermedadesocupacionalesquepuedesufrirelpersonal?

Tienenimplantadoslossiguientesprocedimientosdeseguridadysaludocupacional?

98.Manipuleo/almacenajedeproductosqumicos/inflamables

99.TareasCrticas(trabajosenaltura,caliente,espaciosconfinados)

100.Seguridadenoperacindevehculos/gras/montacargas,etc.


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101.Inspeccionesplaneadas(detrabajoencampo/planta) 102.

Investigacindeaccidentes

Enlaempresacumplenconlassiguientesmedidasdeseguridad?

103.Uso deextintoresconcargavigente(en oficinas,vehculos,equipospesados, frentesdetrabajo,etc.)

104.

UsoyMantenimientodeequiposdeproteccinpersonal. 105. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de

accesoareasderiesgo106.Equiposdeprimerosauxilios

107.

Simulacrosdesiniestro108.Dictadodecharlasdeseguridad

GESTIN AMBIENTAL

109.Laempresahaestablecidoydifundidoalpersonal,unaPolticaAmbiental?

110.Laorganizacinhadefinidounametodologaparalaidentificacindeaspectosambientalessignificativos?


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111.Haidentificadolosaspectosambientalessignificativos?

112.

La organizacinhadefinido e implementadoControlesOperacionales para losaspectos ambientalessignificativosycuentanconlosprocedimientosdocumentadoscorrespondientes?

113.HandefinidounPlandeEmergenciaAmbiental?

GESTIN COMERCIAL

GESTIN COMERCIAL

114.

Previoalarealizacindelaventa,laempresaevalasiestencondicionesdesatisfacerlosrequerimientosdelcliente(encuantoacalidad,cantidadyplazodeentrega),proporcionndolealgunodelossiguientesdocumentos:

Cotizacin/Proforma

PropuestaTcnica

Otros

115.Laempresaevalalasatisfaccindesusclientes,guardandoregistrosdedichaactividad?

116.Encasoevalelasatisfaccindelcliente,tomaaccionesbasadasenelresultadodelaevaluacinrealizada?

117.Tienenimplantadounprocedimientosistemticoparalaatencindequejasuobservacionesdelosclientes?


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118.Laempresaregistralasquejas/observacionesdelosclientesygeneraunaestadsticadelasmismas?119.

Esposibleconocerelplazodeentregayverificarelcumplimientodelmismo,luegodeconcludoelservicio/laventa/laentregadelproducto?

120.Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin yfinalizacindelservicio/fabricaciny/oentregadelproducto?

122.Brindasusproductos/servicioscongaranta?

123.Laempresabrindaalgntipodesoportetcnicoasusclientes?

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