开题前的文献调研 - cufe.edu.cnlib.cufe.edu.cn/upload_files/article/4_20190416085429.pdf · 全文型存储文献完整内容的数据库，又称原始文献或一次文献数

开题前的文献调研

主讲：陈丹阳中央财经大学图书馆


文献调研

文献调研的过程

专业资源及其检索

文献管理

文献调研：就是在论文开题阶段，通过对数据库的检索，全面系

统地进行有关文献的普查，并阅读分析资料的过程。

文献调研是开始进行科学研究工作的第一步。“千里之行始于

足下”，这第一步必须迈得扎实有效。

1.什么是文献调研？

提出问题

审阅

文献调研

开题报告

科学研究

分析总结

完成论文

N

调查、实验、观察、文献阅读……

研究背景、文献综述、进度安排、论文大纲……

论文答辩

学位论文写作

是科研人员在对课题进行文献调研和初步试验之后所作的关于科研计划安排的报告。

开题报告

就某一学科或专题，在一定时间内，对所发表的大部分原始文献中有价值的情报进行综合的叙述和评论，然后所编写成的文章。

文献综述

“科学的繁荣发展需要很多条件，但是在众多的条件中，

科学家本人对本学科发展历史的了解、与同行的有效学术

沟通显得尤其重要，阅读科学文献正是帮助科学家达到这

些目的的最好途径。”

——乔舒亚•莱德伯格（诺贝尔生理学医学奖得主）

2.文献调研的重要性

如果说我比别人看得更远些，那是因为我站

在了巨人的肩上。

——牛顿

A 新颖性 B 完整性 C 经济型

D 连续性 E 多样性

3.文献调研的原则

选择更新速度快、内容新颖的调研信息源（期刊论文，

学位论文）

利用先进的信息技术获取信息

• 信息源:来源广、文献来源级别高的数据库和检索工

具（中国知网，SCIE,跨库检索平台）

• 检索: 制定科学合理的检索式,提高查全率

就近检索

数字资源

网络资源

免费资源

世界科技进展

信息源变化

经常调研

更新信息储备

• 检索工具与系统

• 学术会议

• 科技报告

• 个人交流

• 网上讨论

3.文献调研的原则

在大量的文献调研的基础上，才能通过去

伪存真、去粗取精，推陈出新地开展具有

自己特色的科学研究；

研究生通常需用3至5个月左右的时间专门

进行有关论题的文献调研，然后撰写文献

综述；

文献调研的数量是越多越好，泛读的数量

应在50-200篇，精读应在10-30篇。

4.文献调研的误区

文献调研获取信息源信息意识

信息能力

目的不够明确信息源不了解调研途径单一态度不端正


文献调研



文献管理

文献调研的过程可以分为两个阶段

确定主题

确定题目

文献调研

文献调研

确定主题后的文献调研—泛调研

“泛调研”阶段最大的特点要求我们要尽可能地获得该主题的所有文献。就是检索文献中要求的“全”。


“泛调研” 检索文献要求“全”文献类型：图书、期刊论文、会议论文、学位论文、研究报告等。语种范围：中文、英文文献。时间范围：根据自己的检索需求确定检索时间范围，掌握数据库收录文献的时间范围地域范围：不同国家地区学科研究优势不同，利用数据库等分析工具概念范围：检索词的确定，确定检索词的同义词、近义词、相关词以及相应的英文表达


在阅读方面，讲究“泛读”。

可以适当地进行主题归类分类。分类管理文献的好处是方便再次查找。可以一边调研文献，一边做记录，有助于更好地思考问题和整理文献综述。

泛读

“论文要常常看，而且要会看，因为论文涉及第一线问题，有的部分你看不懂，因为你没有学过这一方面的东西，怎么办？跳过去。大的东西理解了，小的东西自然会解决，……不要一字一句都去抠，你没有那么多时间。念论文注意那么几条：要节省时间，抓它最重要的东西，抓这篇论文的特色；文中提出什么新观点，这你非要理解不可；用了什么新方法，老方法你不用看；得到了什么结论，好的文章会讲还遗留了什么问题，也应注意。”

——钱伟长（中国科学院院士）

泛读文献摘要和研究结论

“泛调研”阶段，要更注重“数量”，遍历尽可能多的相关文献；


扫盲性、全面性阅读阅读学科领域高被引论文浏览相关的学位论文、综述文献、热门文献

关注学科顶级期刊、浏览期刊目录不以某主题词检索文献，以浏览方式阅读顶级期刊每篇文献

寻找问题、分解问题多听名家讲座、多读相关论文，多渠道了解现存问题

完成任务：寻找创新点

在有限的时段里实现有限的目标

• 选这个题目是否有理论意义和实际意义？• 自己是否有足够的能力从事这一课题？• 是否经过努力可实现规定的目标？• 要经由什么样的技术路线来实现目标？• 完成课题会遇到何种困难？如何克服？

关于确定选题，简单提几句


确定主题

确定题目

文献调研

文献调研

确定主题后的文献调研—精调研

“精调研”的最大特点是根据具体的“论文题目”做深入的检索。“精调研”的“精”体现在对检索文献的选择标准上：经典+前沿。其中被引次数是判断一篇文章比较直观也比较可行的方法。

发表时间排序可发现比较前沿的文献

被引频次排序可发现经典的文献

精读

论文中解决的关键问题和所用的基本方法的细节；此工作的主要成绩和不足之处；下结论，断定此文的主要贡献及可发展的余地。

完成任务：解决问题

“精调研”阶段，要更注重 “质量”，务必阅读经典文献和前沿研究成果。

阅读文献过程中的问题

外语水平跟不上？其实，也不必等到学好了外语后再读文献。阅读外语文献的过程，也是学习使用外语的过程。熟能生巧，国外文献读得多了，外语水平自然“水涨船高”。


文献调研



文献管理

目前，我馆可使用的数据库共144个，其中中文数据库27个，外文数据库49个。文献类型包括图书、期刊、数值、文摘索引类、学位/会议论文、法律法规、百科/工具书等。

文献数据库

以电子化方式保存、服务的各种文献信息的集合

全文型

存储文献完整内容的数据库，又称原始文献或一次文献数据库

书目型

存储文献文摘、目录等文献内容和来源的数据库，又称二次文献数据库

事实、数据型

存储各种统计数据、名词术语、人物资料、机构概况等信息的数据库

1.专业信息源

熟悉信息源是开展文献调研的基本前提：1）该领域的专业文献数据库；2）更好地利用google和baidu等网络搜索引擎。

一方面，不能过度依赖网络搜索引擎，专业数据库还是应该成为首选的信息源；另一方面，利用网络搜索引擎也能获取一些非常好的资源，有些通过专业数据库不能获取的全文的文献通过网络搜索引擎可以下载全文。

1.专业信息源


确定主题

文献调研

泛调研期间主要利用文献索引、书目数据库。

这一类型数据库有助于对确定主题相关文献进

行全面把握。

泛调研

1.专业信息源

我馆可利用的文摘书目数据库

中文英文

中国科学引文数据库（CSCD）

FirstSearch基本组数据库

中国知网——中国引文数据库

Web of Science-

CPCI/CR/SCI/SSCI

中文社会科学引文索引（cssci）

1.专业信息源


确定主题

确定题目

文献调研

文献调研

关注与题目相关的理论与研究方法；

有针对性地查找“经典+前沿”的文献；

精读全文。

精调研

1.专业信息源

图书馆购买的全文文献数据库

北大法意教育频道

读秀学术搜索

国研网数据库

龙源期刊

人大复印报刊资料电子版

万方数据知识服务平台

中国知网

中融网


中国知网

期刊

学位/会

议论文

中文


中文

RESSET金融研究数据库

wind资讯金融终端

国泰安

中国知网——中国经济社会大数据研究平台

中国资讯行——高校财经数据库

中经网统计数据库

北大法意教育频道

数值

法律

法规

百科、

参考工具

商务印书馆精品工具书数据库


······

EBSCO电子期刊全文数据库

ElsevierSDOS/SDOL电子期刊全文库

Emerald管理学数据库

Springer电子期刊

······

ProQuest博硕士论文全文库

期刊

学位/

会

议论文


外文


外文

CEIC数据库

Datastream

EIU CountryData各国宏观经济指标

Zephyr-全球并购交易分析库

彭博资讯

全球保险公司财务分析库

全球上市公司分析库

全球银行与金融机构分析库

亚太企业分析库

数值


外文

法律

法规

HeinOnline法律数据库

IBFD全球税务、税法研究数据库

WESTLAW法律数据库

威科

······

Emerald（商、管、财经类）

FirstSearch基本组数据库

威科国际竞争法数据库

威科国际商事仲裁在线

威科国际知识产权法律数据库

百科/

参

考工具

国研网是中国著名的大型经济类专业网站，以国务院

发展研究中心丰富的信息资源和强大的专家阵容为依托，

并与海内外众多著名的经济研究机构和经济资讯提供商紧

密合作，全面整合中国宏观经济、金融研究和行业经济领

域的专家学者及其研究成果，是中国著名的专业经济信息

服务商。

国研网

一站式资源发现系统

学术资源搜索引擎

百度学术读秀学术搜索

百度学术http://xueshu.baidu.com/

读秀学术搜索www.duxiu.com

2.数据库检索的步骤

1

确定检索词

3

制定检索策略

5

阅读分析检索结果

2

选择合适的检索工具

4

在数据库中执行检索

流程

6调整检索策略

1.确定检索词

检索词：指表征研究课题主要概念的关键性词语，是构成检索提问式的最基本单元。

检索词通常从课题的主要概念（课题名称、采用的具体技术/方法、新颖点）中提取。

确定检索词的方法

切分

删除

补充确定

检索

词


切分：分析课题，对课题内容进行切分，以词为单位划分句子或词组。

性别收入差距改革开放三十年的得与失


删除：删除不具有检索意义的虚词、其他非关键词及过于宽泛和过于具体的限定词，只保留明确反映课题实质的核心词。

改革开放三十年的得与失。“的”、“与”是不具检索意义的虚词，首先删除。“得”、“失”过于具体，如果用作检索词，就会漏检诸如“成就与失误”、“回顾与展望”等相关文献，因此也在删除之列。


补充：还原词组、同义词和近义词。很多时候，还要考虑上下位概念的扩展检索。

还原词组：许多名词是由词组缩略而成，可以采用与之相反的操作——补充还原。如：“教改”可以还原为“教学改革”，

“音质”还原为“声音质量”等。

同义词、近义词：如“改革开放三十年的得与失”一例中，增加“30年”作为检索词。再如，检索“互联网”方面的文献，要补充“Internet”、“因特网”两个检索词。


对检索词的要求：1.意义明确：

例实惠高效的交通管理工具交通管理工具RFID（射频识别技术）ITS（智能交通系统）

2.不要过长：性别收入差距

3.使用规范、专业的词汇：从已有检索结果中获得

英文检索词的确定

英文检索词的确定

文献提供的

英文关键词

2.选择合适的检索工具

专业数据库是进行文献调研的首选工具，网络搜索引擎做为辅助工具，不能作为主要利用的工具来使用

01

明确所选择数据库的收录情况（时间、语种、文献类型、是否全文）

02

在泛调研阶段，选择文摘书目型数据库，最大范围地收集相关文献

03

在精调研阶段，文献书目型数据库与全文数据库相结合进行检索

04

无论哪个阶段，都采用先中文数据库再外文数据库的顺序进行检索

05

检索式构造

检索词*组配算符

布尔逻辑算符

位置算符

通配符

禁用词

3.制定检索策略

名称标示说明举例

逻辑算符

and 连接限定词，缩小检索。系统默认为and

Information and retrieval

or 连接同义词，扩大检索 Internet or www or web

not 排除 Energy not nuclear

截词符

*

无限截词符，可以出现在一个词的任何位置，代表一个或多个字符

*puter ， comput* 命中

computer ， computerscomputation…

? 有限截词符，出现在词中间，代表一个字符

Wom?n 命中woman、women，fib?? 命中fiber、fibre

位置运算符

Same 所连接的2各词必须是在一个字段或者一句话中

Ad=(CAS same Shenzhen )

词组检索

“ ” 词组检索，引号内不能插入其他字符，次序不能改变。若两词之间用连词符、逗号等连接时，系统将自动按照词组检索

“energy conservation”,Waste-water 将命中 waster-water和词组waster water

备注系统不区分大小写，当两个检索词之间无运算符连接时，系统默认为逻辑与检索

构造检索式

4.在数据库中执行检索

1

选择检

索途径

2

确定检

索范围

3

查看检

索结果

4

修订检

索策略

数据库的检索途径：

描述文献主题内容的：主题词、关键词、分类号等。

描述文献外部特征的途径：作者、作者单位、来源出版物等。

主题检索(subject)：

指用主题词进行检

索。

关键词

数据库检索结果查看

5.阅读分析检索结果

Tips

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先看综述性论文，再看研究论文；01


先看文摘，再看全文；02


注重学位论文的检索和阅读；03


利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业论坛，查找最新会议文献；04


注重专利文献检索；05


跟踪名家学术专著；06



利用网络资源查找机构和相关产品信息；07


留意检索结果中的作者和机构，与同研究方向的学者联系，展开讨论；

08


留意检索结果的参考文献和被引文献；09


应用 Web of Science 、Ei Compendex 的数据库分析功能；10


通过JCR数据库，检索期刊的影响因子，寻找高品质期刊；11


运用个人文献管理工具进行个人文献资料的管理与利用。12

Tips


高效阅读文献的方法：

（1）阅读的顺序– 看摘要：摘要是否跟自己的研究课题方向相关；– 看参考文献：参考文献有助于深度拓展研究的基础；– 看引言：引言阐述研究思路以及如何提出科学问题。谁也不能读完所有相关文献。



（2）泛读与精读相结合– 略读：仅阅读摘要；– 概读：阅读摘要、参考文献和引言；– 详读：结合自己研究问题边阅读边分析；– 精读：详读论文后根据自己问题和想法，拓展查看其他的相关文献和书籍，进一步明确相关概念和问题；

“略读”和“概读”多（50-200篇）“详读”和“精读”少（10-30篇）



（3）记笔记和归纳评述– 记笔记或加批注：建立适合自己记录方法，记录或批注重要的研究观点、理论依据、试验方法、结论等；– 归纳和评述：（1）论文的主题、目的；（2）论文的前期工作分析；（3）论文采用的研究方法、结果

以及创新之处；（4）论文可能进行改进的地方，

或对我们研究的启发；（5）通过该论文，提出自己可能

的新思路。

6.调整检索策略

检索结果过多

1.选择更为专指的检索词2.限定检索范围：检索途径、文献类型、时间范围、语种3.使用词组检索4.使用二次检索

检索结果过少

1.选择更宽泛的检索词，如同义词、近义词、相关词、上位词、下位词。2.减少检索条件的限定（all fields）3.使用通配符（*/?）


文献调研



文献管理

1.手动管理

进行主题归类分类；

记笔记和归纳评述。

2.借助文献管理工具

（1）Endnote X2

--检索结果导入Endnote，方便管理

--可按作者、期刊、年份、机构等进行简单分析

--与word 关联，提供期刊参考文献格式，文中手动插入，文后自动生成所需格式参考文献

（2）NoteExpress

--具备文献信息检索与下载功能，可以用来管理参考文献的题录，以附件方式管理参考文

献全文或者任何格式的文件，文档。

--可进行题录采集、管理、使用，并且具有笔记功能

通过以上文献的阅读，基本可以了解国内外研究的动态，可以阐明研究主题的科学依据和理论基础，从而确定所选项目的研究内容、研究方法、技术路线，并最终突出项目的创新性。

Thank you!

综述性论文:是指就某一时间内，作者针对某一专题，对大量原始研究论文中的数据、资料和主要观点进行归纳整理、分析提炼而写成的论文。

综述专题性强，涉及范围较小，具有一定的深度和时间性，能反映出这一专题的历史背景、研究现状和发展趋势，具有较高的情报学价值。

阅读综述，可在较短时间内了解该专题的最新研究动态，可以了解若干篇有关该专题的原始研究论文。

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