会员与法律事务部

会员管理信息系统需求书

2010 年 7 月

会员与法律事务部

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会员与法律事务部会员管理信息系统需求

一． 建立会员管理信息系统的目的 P3

二． 会员管理信息系统主要模块及功能清单 P4

1． 系统模块及功能清单 P4

2． 会员编号的编码规则 P5

3． 会员类别码列表 P5

三． 建立会员管理信息系统的步骤 P6

四． 会员基本信息模块 P6

1． 基础信息 P6

2． 联系人 P9

3． 记事薄 P11

4． 业务汇总 P12

五． 会籍管理模块 P13

1． 入会/备案 P13

2． 变更 P18

3． 退会 P20

4． 注销 .P22

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5． 工作流进度 .P24

6． 会费管理 .P24

六． 会员服务模块 P25

七． 会员综合管理模块 P25

八． 会员参与市场业务信息模块 P25

九． 查询统计 P26

1. 汇总查询 P26

2. 分项查询明细 P26

3. 组合查询明细 P26

十． 系统设置 P30

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一．建立会员管理信息系统的目的

1．创建一个全面反映协会会员管理、会员服务相关情况的系统

会员管理信息系统不是一个简单的会员基础信息统计和会籍管理信息采集， 而是一个

集协会会员综合管理、会员服务、会员参与市场相关业务、会员各类数据统计查询等多功能

的系统集成。表示如下：

会员基本信息 和 会籍管理

会员分类管理 会员各类培训

会员综合管理信息 — 统计与查询 — 会员服务信息

会员分级管理 注册与发行

会员参与市场相关业务信息

现阶段，由于会员各类信息分散于协会各个部门，无法全方位了解会员情况，难以对会

员进行分类分级管理和开展有针对性的会员服务。以会员为本，建立一个统一各方面信息，

全方位反映协会管理、服务相关情况的信息系统十分必要。

2．加强会员会籍管理工作

目前，协会会员数量已经突破 1100 家，会员数量较多、会员信息繁杂多变，手工档

案管理/信息检索的方法已经无法满足会员管理的需要，必须通过信息系统的建设提高会员

会籍管理工作的效率。同时，由于协会发展初期有近 400 家非会员中介机构在协会登记备

案，所以有必要将登记备案中介机构的信息进行统一管理。

3． 多通道查询，便捷信息统计工作

随着协会业务的全面开展，协会各部门越来越多的需要查询和使用会员综合信息，人工

信息检索的方式已远不能满足协会的需要，部门之间“跑动式”的信息传递势必极大的影响到

部门工作效率且容易增加出错机率。全面的、 科学的会员管理信息系统，可使协会各部门

及时的查询会员相关信息，便捷的统计所需的相关信息，从而提升工作效率。

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二．会员管理信息系统主要模块及功能清单

1．系统模块及功能清单

会员管理信息系统将由会员基础信息管理、会籍管理、会员服务、会员综合管理、会员

参与市场业务信息、统计与查询等几部分组成，相关模块及功能清单如下：

表 1 系统模块及功能清单

模块 功能

编号 名称 编号 名称

1 会员基础信息管理

1.1 基础信息

1.2 联系人

1.3 记事薄

2 会籍管理

2.1 入会/备案

2.2 变更

2.3 退会/注销

2.4 会费管理

2.5 会员档案管理

3 统计与查询

3.1 黑名单管理

3.2 定期统计报表

3.3 自定义统计报表

4 会员服务 预留 预留

5 会员综合管理 预留 预留

6 会员参与市场业务 预留 预留

7 系统设置 7.1 各功能需要的系统设置

会员管理信息系统应该及时、准确、全面反映协会会员各项信息，查询方便，日常工作

操作简单，可以通过系统进行相应的统计分析。

会员基础信息、会籍管理两部分，包括了会员单位最基本的信息资料，也是协会开展

会员服务、强化会员自律管理工作的基础；

统计与查询部分包括定期统计、自定义统计、黑名单管理等内容，可以按照需要导出图

表；

会员服务部分将包括协会注册服务信息、培训服务信息等多项内容，其中注册发行服务

相关信息可与注册办公室已开发的系统链接； 培训服务相关信息与培训部即将开发的系统

链接；其他会员服务信息与协会各业务部门逐步开发的系统链接，避免重复开发；需要强调

的是，其他部门相关数据的动态更新应该在会员管理信息系统实时显现， 直观的反映会员

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单位全面享受协会各项服务的综合情况。同时为创新型服务提供依据，提升会员服务质量；

会员综合管理部分将包括会员分类/分级管理、市场化评价、会员信息披露、风险监控

等综合信息。模块功能与会员服务相同，应该全面反映协会的各项自律管理工作；各部门数

据的动态更新应该在会员管理信息系统实时显现；提升协会会员管理水平，强化会员自律管

理。

会员参与市场业务信息部分包括由国债登、外汇交易中心提供的相关市场数据,会员参

与服务、会员参与创新等。

会员服务、会员管理、会员参与市场业务模块目前为预留模块，开发时须兼顾和联动分

享协会相关部门信息。

2．会员编号的编码规则

表 2 会员编号的编码规则

项目 规则 说明

位数 5 位 会员编码采用 5 位制

类别码 A1 按会员类型不同取不同类别码，详见会员类别码列表

自然序列号 001 编码按会员入会流水号顺序排列

举例 B1001 编号为 001 的证券公司

3．会员类别码列表

会员类别码应设计为可在系统设置模块中添加/删除（如数据库内存在某类机构的数据，

则提示不可删除该类别），下表为会员管理信息系统预设的会员机构类型，如有新类型，可

在系统设置中维护，添加。

表 3 会员类别码表

一级类别代码 二级类别代码 机构类型

A

（银行类会员）

1 政策性银行

2 国有商业银行

3 股份制商业银行

4 城市商业银行

5 农村商业银行

6 邮政储蓄银行

7 农村合作银行、信用合作社、信用联社、村镇银行等农村

金融机构

B

（非银行金融机

1 证券公司

2 基金公司

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构类会员） 3 保险公司

4 财务公司

5 信托公司

6 金融租赁公司

7 汽车金融公司

C

（特别会员）

分类方法待定

1 中央企业

2 国有企业

3 民营企业

4 外资企业

5 中小企业

D

（中介机构）

1 评级公司

2 律师事务所

3 会计师事务所

4 货币经纪公司

E

（其他类型会员）

1 交易平台

2 其他机构

3 个人会员

4 金币市场专业委员会会员单位

三．建立会员管理信息系统的步骤

会员管理信息系统建设是一个全方位反映协会会员综合管理、会员服务、会员参与市

场相关业务、会员各类数据统计查询等多功能的系统工程，其建设不是一蹴而就的。根据工

作的轻重缓急的以及与协会其他部门的业务链接条件是否成熟， 目前首期开发会员基础信

息模块、会籍管理模块、统计与查询模块； 会员综合服务模块、会员综合管理模块、会员

参与市场业务信息模块等随着协会业务进展状况逐步补充，最终完善系统。

四．会员信息管理

会员信息管理模块主要分为：基础信息、联系人、记事薄三个子模块。

1．基础信息

基础信息子模块主要用于录入、修改、管理会员基础信息，基础信息列表界面如下图。

列表打开显示数据库中所有会员信息列表，默认顺序按建档时间降序排列。

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序号 会员编号 会员名称 会员级别 状态 地区 机构类型 法人代表 注册资本

1 A1001

中国工商银

行股份有限

公司

会长 正常 北京 国有商业银

行 XXX 0000

2 C1008

中国石油化

工集团有限

公司

理事 正常 北京 中央企业 XXX 0000

3 D1002 联合资信评

估有限公司 常务理事 正常 北京 评级公司 XXX 0000

4 D3080 XXX 会计师

事务所 一般会员 欠费 湖北

会计师事务

所 XXX 0000

5 D2125 XXX 律师事

务所 备案 申请 天津 律师事务所 XXX 0000

… … … … … … … …

1082 C5098 XXXX 股份

有限公司 特别会员 退会 广东 中小企业 XXX 0000

新建.. 从Excel导入.. 删除 修改... 查找... 排序 打印 导出...

图 1 会员管理模块基础信息列表界面

（1）带 的列可以通过点开下拉列表筛选记录，也可以直接在 中输入

信息，减少下拉选项，然后再选取满意的筛选选项。例如，要快速查找“中国工商银行股份

有限公司”的信息，方法一，可以点开“会员名称”字段的下拉列表，拉动滚动条，找到“中国

工商银行股份有限公司”，点击之，列表就筛选出会员名称为“中国工商银行股份有限公司”的

会员记录；方法二，在 中键入“中国工商银行股份有限公司”，在输入过程中，下拉

列表会自动根据录入的字符，减少选项的数量，方便选择。如当键入“中国”时，下拉列表中

出现的选项都是以“中国”开头的选项，以此类推，键入更多，选项更少。

（2）新建会员。新会员信息录入可以：a. 会员登录网站录入、新建、修改；b. 手动

新建；c. 从 Excel 表格导入。在新会员基础信息录入完成前，不能录入会员的其他信息。

a. 会员登录网站录入、新建、修改资料详见“四．会籍管理”。

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图 2 会员管理模块基础信息主界面

b. 手动新建。点击 新建.. 即出现空白的基础信息主界面，见图 2。“会员编号”由系统按

照会员编号的编码规则，根据“机构类型”的选择结果自动赋予，不能手动填写、修改；“会员

级别”通过下拉列表选择，分为：会长、副会长、常务理事、理事、监事长、监事、一般会

员、特别会员、个人会员、备案，此项可通过系统设置维护，增减选项；“会员状态”由系统

根据相关信息自动判断，分为：申请、正常、欠费、暂停、退会、清退，详见“四．会籍管

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理”；“机构类型”通过下拉列表选择，预设选项见表 3 中的“机构类型”列，此项可通过系统设置

维护，增减选项；“注册地址”第一个下拉选项框为国籍选项，第二个选项框为省/州选项，第

二个选项框下拉选项需根据第一下拉框选项变化。如第一个选“中国”，则第二个下拉框选项

出现的都是中国的各省，如第一个选“美国”，则第二个下拉框选项出现的都是美国的各州。

第一下拉选项框默认值为“中国”。此项可通过系统设置维护，增减选项；“业务部门信息”和“重

大事项摘要”都是可手工添加/删除的列表框。

c. 从 Excel 导入。通过申请人申请会员资格时提交的《中国银行间市场交易商协会会

员登记信息备案表》Excel 电子表直接导入会员基础信息。

以上 a、b、c 中如新建会员“会员名称”已在数据库中存在，则系统提示错误。

（3）修改会员资料。在图 1 所示界面上点击需要修改的会员记录行选中该会员资料，

点击 修改... 打开如图 2 所示的修改窗口修改资料。或者，也可以通过双击需要修改的会员

记录行，打开如图 2 所示的修改窗口修改资料。

2．联系人

联系人子模块主要用于录入、修改、管理会员联系人信息，联系人信息列表界面如下图。

列表打开显示数据库中所有联系人信息列表，默认顺序按联系人建档时间降序排列。

序号 会员名称 姓名 部门 职务 电话 手机 传真 邮箱 通信地址 邮编 联系人标记 备注

1 A 公司 xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx 主联系人

2 A 公司 yyy yyy yyy yyy yyy yyy yyy yyy yyy 备用联系人

3 A 公司 zzz zzz zzz zzz zzz zzz zzz zzz zzz 代表

4 A 公司 aaa aaa aaa aaa aaa aaa aaa aaa aaa 一般联系人

5 A 公司 bbb bbb bbb bbb bbb bbb bbb bbb bbb 后督中心

6 A 公司 ccc ccc ccc ccc ccc ccc ccc ccc ccc 调离

7 B 公司 ddd ddd ddd ddd ddd ddd ddd ddd ddd 主联系人

8 B 公司 eee eee eee eee eee eee eee eee eee 注册办

… … … … … … … … … … …

000 C 公司 fff fff fff fff fff fff fff fff fff 主联系人

从Excel导入.. 删除 查找... 排序 打印 导出...

图 3 会员管理模块联系人列表界面

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（1）录入联系人资料。录入联系人资料有以下 4 种方式：

a. 会员登录网站录入、新建、修改资料详见“四．会籍管理”。

b. 直接在联系人列表界面录入。录入区在列表第一行，录入信息项自动添加到列表中，

其中“会员名称”“姓名”“电话”“地址”为必选录入项，“会员名称”“联系人标记”通过下拉列表选择。

注意，未录入基础资料的会员不在“会员名称”的下拉列表中，必须先在“三．1”中建立会员档

案后才可录入联系人信息。如录入资料“会员名称”与“姓名”相同，则跳出防止重名提示，如

经录入者确认确实同一机构有重名现象，则正常保存。

c. 在会员基础信息主界面的联系人子窗体录入。下图即为一录入联系人的例子，列表

第一行为录入区，录入信息项自动添加到列表中，其中“姓名”“电话”“地址”为必选录入项，“联

系人标记”通过下拉列表选择，预设选项：主联系人、备用联系人、代表、注册办公室、后

督中心、信息研究部，此项可通过系统设置维护，增减选项。如录入资料“会员名称”与“姓名”

相同，则跳出防止重名提示，如经录入者确认确实同一机构有重名现象，则正常保存。

图 4 会员管理模块基础信息主界面联系人子窗体

d. 从 Excel 导入。通过符合格式要求的联系人信息 Excel 电子表直接导入联系人信息。

（2）修改联系人资料。修改联系人资料有以下 2 种方式：

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a. 在图 3 的界面点现需要修改的记录行，记录的内容会出现在第一行的编辑区，在编

辑区修改联系人信息。

b. 在图 4 所示界面点现需要修改的记录行，记录的内容会出现在第一行的编辑区，在

编辑区修改联系人信息。

（3）如需编辑另一会员联系人信息，不必回到会员列表或联系人列表，直接点击窗口

顶部中央的“会员名称”栏的下拉列表选择或直接在文本框中输入要编辑资料的会员名即可。

3．记事薄（此名称可再斟酌）

设置记事薄功能是为了记录协会与会员之间的非流程化的重要的业务往来事件，方便查

询协会与会员的业务交往历史，以及重要事件的备忘记录。（注：记事薄功能不仅适用于会

员部，其他部门也同样适用。）

图 5 会员管理模块基础信息主界面记事薄子窗体

（1）录入记事薄记录。录入记事薄记录可在会员基础信息主界面的记事薄子窗体操作，

图 5 下图即为一录入记事薄记录的例子，列表第一行为录入区，录入信息项自动添加到列表

中，每一项都为必选录入项。新建记录时，“日期”默认当前日期，但可以手动更改，避免当

时未及时录入，而过后无法录入正确日期的情况。“联系方式”通过下拉列表选择，预设选项：

电话、邮件、传真、快件、面谈、参加活动，此项可通过系统设置维护，增减选项。“对方联

系人”通过下拉列表选择，以图 5 为例，点击“对方联系人”下拉箭头，出现的列表选项应为

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“ABC 集团股份有限公司”所有的联系人名单，名单按姓名顺序排列，方便查找。如需要的联

系人姓名不在列表中，说明系统还未建立该联系人的信息，应先根据“2．联系人”新建联系

人信息。“对方联系人”项也可直接填写（如会员单位的联系人过多，下拉列表选择不易查询），

在输入过程中，下拉列表会自动根据录入的字符，减少选项的数量，方便选择。“部门”和“操

作员”项是不可选项，由系统根据当前操作账户自动添加。

（2）修改记事薄记录。在图 5 所示界面点现需要修改的记录行，记录的内容会出现在

第一行的编辑区，在编辑区修改记事薄记录。

（3）如需编辑另一会员记事蔳记录，不必回到会员列表，直接点击窗口顶部中央的“会

员名称”栏的下拉列表选择或直接在文本框中输入要编辑资料的会员名即可。

4．业务汇总

图 6 会员管理模块基础信息主界面业务汇总子窗体

业务汇总功能对于会员部，仅仅用于查询，主要是了解会员有无未兑付债券存续、中介

机构都是哪些等，数据由注册办提供。对于特别会员，业务汇总是该会员注册、发行、兑付、

存续的债务融资工具列表；对于主承销商，业务汇总是该主承销商所承销的所有债务融资工

具的列表；以此类推至评级公司、会计师事务所、律师事务所。图 6 所示，为特别会员“A

集团股份有限公司”的业务汇总列表。此处需要的功能是，双击记录行，显示完成的债券资

料的记录。

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如需查询另一会员业务汇总记录，不必回到会员列表，直接点击窗口顶部中央的“会员

名称”栏的下拉列表选择或直接在文本框中输入要查询的会员名即可。

五．会籍管理

会籍管理模块有两种可选方案，一种是传统方式，另一种是离线采集信息方式，本单元

所提系统需求将针对这两种方案分别提出两种需求。

1．入会/备案

（1）传统方式

图 8 会籍管理模块入会/备案流程图

提交书面材料

材料复核

通知缴费

按期缴费 自动放弃

发文会签

材料预审

提交电子材料

签报

会员资格通知书

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图 8 是传统方式入会的流程图，“提交电子材料”及“材料预审”（即电子材料审核）通过邮

件完成，不涉及系统。当电子材料预审通过后，操作员才开始在会员管理信息系统内正式建

立会员（或备案）档案。新建档案步骤见“三 1（2）新建会员”。

图 9 会籍管理子窗口（入会）

图 9 是会籍管理界面，会员档案新建成功后，就可以转到会籍管理界面操作。“会籍事务”

栏由相应的系统操作自动生成，不需要填写，备注用于填写业务种类，一般会是“入会”“变更”

“退会”“注销”中的一项；“会费管理”栏的应收付费记录也由系统自动生成，实收付费记录由操

作员根据实际收费情况手工填写；“档案列表”栏包含“入会材料”“变更材料”“退会材料”“取消会籍

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材料”四类会员档案资料。图 9 所示为档案中包含的基本材料，在这些材料以外还需其他材

料，可点击窗口下方的 上传其他材料 上传。图 10 即为上传其他料的窗口。资料类别分别是

图 9 中的四类，以下拉列表选择。

序号 资料类别 资料名称 路径

1 入会材料 ▼ XXXXXXXXXX D：\xxx.pdf 浏览...

2 入会材料 ▼ YYYYYYYYYYY E：\资料\yyy.doc 浏览...

上传

取消

图 10 上传其他材料窗口（入会）

“入会材料”中，1~9 项是申请入会必备材料，如上传不全，系统无法进行申请入会操作。

10~13 项是确认会员资格的必选项；“变更材料”中，1~2 项是申请变更必备材料，如上传不

全，系统无法进行变更操作。3 项是确认变更的必选项；“退会材料”中，1 项是申请变更必备

材料，如上传不全，系统无法进行退会操作。2 项是确认退会的必选项；“取消会籍材料”中，

1 项是确认开除会员会籍的必选项。上述这些各项业务所需的必备材料可通过系统设置维

护，根据《入会指南》的变化而相应增减、变更必选项。每项材料上传时，遇单项有多个文

件的，打包为一个文件上传。遇如“会员资格通知书”“变更申请书”等有法律效力的文件，应上

传带红章的扫描件。

如图 9 所示，已经完成“C 股份有限公司”入会申请 9 项必备资料上传，此时点击窗口下

方的 申请入会 ，系统自动会在“会籍事务”栏中生成如图 9 所示的记录 1，会员状态自动变为

“申请”（原来会员状态栏是空白），“C 股份有限公司”的入会申请工作流开始。

工作流说明：一个工作流分不同的步骤，每一步骤都由有操作权限的人员在自己帐户中

的“待处理事项”界面完成操作。每完成一个步骤后，工作流自动就加入下一个有操作权限的

人员的“待处理事项”界面，等待操作指令。若有权限的人员同时有多个，那工作流自动就分

别同时加入多个有操作权限的人员的“待处理事项”界面，等待操作指令，直到其中有一个有

操作权限的人员完成操作，工作流自动就加入下一个有操作权限的人员的“待处理事项”界

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面，等待操作指令。如此下去，直到工作流完成。图 11 即操作员操作人员 A 的“待处理事

项”界面。

操作员：操作人员 A

序号 工作流 会员名称 会员级别 待处理事项

1 入会申请 C 股份有限公司 特别会员 材料复核

2 变更申请 Y会计事务所有限责任公司 一般会员 申请入会

图 11 待处理事项界面

接上文“C股份有限公司”申请会员资格业务的例子，“C股份有限公司”的入会申请工作流

生成后，有权限的操作员操作人员 A 的“待处理事项”界面就自动加入了序号为 1 的待处理事

项记录，等待操作人员 A 进行材料复核（纸质正式申请材料）。当操作人员 A 复核申请材料

无误后，即可点击“待处理事项”栏中的 材料复核 命令按钮，这样操作人员 A 的工作就处理完

成，记录 1 就自动删除，系统就自动进入下一步骤，在相应有操作权限的人员的“待处理事

项”界面自动加入一条新的待处理事项记录，同时，系统会在图 9 的“会籍事务”栏增加一条纪

录（图 12 中第 2 条记录）。

序号 时间 事件摘要 备注

1 2010/6/23 通过电子材料预审 入会

2 2010/7/2 通过正式材料复核 入会

图 12 会籍事务栏目

若入会申请工作流的下一步骤有权操作的人员有两名，分别是操作人员 A 和操作人员

B，那系统会在操作人员 A 和操作人员 B 的“待处理事项”界面分别自动生成如图 13 的记录。

操作员：操作人员 B

序号 工作流 会员名称 会员级别 待处理事项

1 入会申请 C 股份有限公司 特别会员 签报

图 13 待处理事项界面

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如由操作人员 B 起草签报，签报上交后，即点击 签报 ，工作流进入下一步骤——“签

报已批”。如图 14 所示，点击 签报已批 ，会跳出窗口，要求上传附件（签报扫描件）。同样

工作流会进入下一骤，系统会在图 9 的“会籍事务”栏增加一条“签报已批”的纪录。

操作员：操作人员 B

序号 工作流 会员名称 会员级别 待处理事项

1 入会申请 C 股份有限公司 特别会员 签报

图 14 待处理事项界面

“入会申请”工作流的其他步骤操作过程与上述步骤基本类似，工作流所有步骤及操作见

表 4。

表 4 入会申请工作流所有操作及说明

序号 步骤 附件 生成的事件摘要 说明

1 材料初审 入会材料电子版 通过电子材料预审 电子入会材料初审通过，发起入会申请工作流

2 材料复核 - 通过正式材料复核 正式材料复核通过

3 签报 - 已提交签报 草拟并上报入会申请签报

4 签报已批 签报扫描件 签报已批 签报获批

5 缴费通知 缴费通知书 已发缴费通知 向申请人发送缴费通知书

6 收到会费 - 已收到会费 /欠费超

过 3 个月

按时收到付费，核对无误；未按时缴费作欠费

处理，若欠费超过 3 个月（系统可设置），做

自动放弃处理，2 年内不接受入会申请。

7 发文会签 - 已提交发文会签 草拟并上报发文会签

8 完成会签 发文会签 完成会签 完成会签

9 会员资格通知 会员资格通知书 已发会员资格通知书 向申请人发出会员资格通知书，工作流完成，

会员状态自动变为“正常”

（2）离线采集信息方式

离线采集信息的方式与（1）传统方式的业务流程是一样的，不同的仅是：企业通过离

线信息采集系统填写文件和上传附件，操作员在后台初审，合格后直接导入会员管理信息系

统，不需手动填写基础信息和上传附件。从表 4 步骤 2 开始，工作流的操作两种方式完全

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一样，不在此赘述。

2．变更

（1）传统方式

图 15 会籍管理模块变更流程图

图 15 是变更会员资料的流程图，“提交书面材料”及“材料审核”不涉及系统（即只有材料

合格后才开始变更工作流）。当书面材料通过审核后，操作员才开始变更工作流。

如图 16 所示，已经完成“Z 股份有限公司”变更申请的 2 项必备资料（变更材料中的 1、

2 项）上传，此时点击窗口下方的 申请变更 ，系统自动会在“会籍事务”栏中生成如图 15 所

示的记录 10，“Z 股份有限公司”的变更申请工作流开始。

提交书面材料

批准变更函

材料审核

签发

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图 16 会籍管理子窗口（变更）

“变更申请”工作流所有步骤操作过程与“入会申请”工作流基本类似，“变更申请”工作流

所有步骤及操作见表 5。

表 5 变更申请工作流所有操作及说明

序号 步骤 附件 生成的事件摘要 说明

1 材料审核 申请变更材料 通过材料审核 变更申请材料通过审核，发起变更申请工作流

2 批准变更函 - 已提交批准变更函 草拟并上批准变更函，待领导签字

3 签发 批准变更函 变更已批准 领导签发批准变更函，工作流完成，操作员手

工变更相关信息

（2）离线采集信息方式

离线采集信息的方式与（1）传统方式的业务流程是一样的，不同的仅是：企业通过离

线信息采集系统填写变更信息和上传附件，操作员在后台审核合格，收到正式材料，且对照

一致无误后，可直接将附件导入会员管理信息系统，不需手动上传附件。第 3 步骤操作时，

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系统同时把申请人填写的变更信息导入会员管理信息系统，工作流的其他的操作两种方式完

全一样，不在此赘述。

3．退会

（1）传统方式

图 17 会籍管理模块退会流程图

图 17 是传统方式申请退会的流程图，收到申请人正式的退会申请后，操作员便可开始

退会工作流。

注销会员资格通知书

退会条件

签报

申请审核

提交书面申请

不能退会

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图 18 会籍管理子窗口（退会）

如图 18 所示，已经完成“M 股份有限公司”退会申请的 1 项必备资料（退会材料中的 1

项）上传，此时点击窗口下方的 申请退会 ，系统自动会在“会籍事务”栏中生成如图 18 所示

的记录 10，“M 股份有限公司”的退会申请工作流开始。

“退会申请”工作流所有步骤操作过程与“入会申请”工作流基本类似，“退会申请”工作流所

有步骤及操作见表 6。

表 6 退会申请工作流所有操作及说明

序号 步骤 附件 生成的事件摘要 说明

1 申请审核 退会申请 提交退会申请 提交退会申请，发起退会申请工作流

2 退会条件* - -/因…，暂不能退会

此步骤不需要人工处理，系统自动检查申请人

是否符合退会条件，如不符合，生成事件摘要，

退会申请工作流结束；如符合退会条件，自动

转入下一步骤

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3 签报 - 已提交签报 草拟并上报退会申请签报

4 签报已批 签报扫描件 签报已批 签报获批

5 注销会员资格

通知

注销会员资格通

知书

已发注销会员资格通

知书

向申请人发出注销会员资格通知书，工作流完

成，会员状态自动变为“退会”

* 不能退会的情况有：（1）特别会员有未兑付债券；（2）主承销商主承的债券未兑付；（3）评级公司评级

的债券未兑付；（4）会计师事务所审计的债券未兑付；（4）律师事务所服务的债券未兑付；（5）会员欠缴

会费。

（2）离线采集信息方式

离线采集信息的方式与（1）传统方式的业务流程是一样的，不同的仅是：企业通过离

线信息采集系统上传附件，操作员在后台审核合格，收到正式材料，且对照一致无误后，可

直接将附件导入会员管理信息系统，不需手动上传附件。第 1 步骤操作时，系统同时把申请

人上传的附件导入会员管理信息系统，工作流的其他的操作两种方式完全一样，不在此赘述。

4．注销

注销是指会员因为不遵照协会章程履行相关义务，或不符合入会的条件，故协会主动注

销其会员资格。图 19 为注销会员的流程图。

图 19 会籍管理模块注销会员流程图

图 20 中的“R 股份有限公司”连续两年欠费，会员部一般会建议协会注销其会员资格。

点击窗口下方的 建议注销 ，即开始一个“注销会员”工作流。

常务理事会决议

注销条件

签报

建议注销

不能注销

注销会员资格通知书

会员与法律事务部

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图 20 会籍管理子窗口（注销）

“注销会员”工作流所有步骤操作过程与“入会申请”工作流基本类似，“注销会员”工作流所

有步骤及操作见表 7。

表 7 注销会员工作流所有操作及说明

序号 步骤 附件 生成的事件摘要 说明

1 建议注销 - 提交注销会员资格建

议 提交注销会员资格建议，发起注销会员工作流

2 注销条件* - -/因…，暂不能注销

此步骤不需要人工处理，系统自动检查会员是

否符合注销条件，如不符合，生成事件摘要，

注销会员工作流结束；如符合注销会员条件，

自动转入下一步骤

3 签报 - 已提交签报 草拟并上报注销建议签报

4 签报已批 签报扫描件 签报已批 签报获批

5 提交常务理事

会 - 提交常务理事会决议

签报提交常务理事会，待常务理事会批准注销

会员资格建议

6 常务理事会决 常务理事会决议 常务理事会决议通过 常务理事会通过注销会员资格决议

会员与法律事务部

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议

5 注销会员资格

通知

注销会员资格通

知书

已发注销会员资格通

知书

向申请人发出注销会员资格通知书，工作流完

成，会员状态自动变为“退会”

* 不能退会的情况有：（1）特别会员有未兑付债券；（2）主承销商主承的债券未兑付；（3）评级公司评级

的债券未兑付；（4）会计师事务所审计的债券未兑付；（4）律师事务所服务的债券未兑付。

5．工作流进度

在会籍管理模块，不同时间发起的工作流可能有多个，且进度不一，为掌握自己所负责

或参与的工作流的进展状况，就需要具备工作流进度查询功能。

操作员：操作人员 A

序号 工作流 会员名称 工作流进度 完成时间 下一步骤负责人

1 入会申请 C 股份有限公司 已发缴费通知 2010/06/30 操作人员 A

2 变更申请 Z 股份有限公司 通过材料审核 2010/07/03 操作人员 B

3 退会申请 M 股份有限公司 因欠会费，暂不能退会 2010/05/27 OK

4 注销会员 R 股份有限公司 签报已批 2010/07/06 操作人员 A

5 入会申请 Y 股份有限公司 已发会员资格通知书 2009/11/23 OK

图 21 工作流进度界面

图 21 就是操作员操作人员 A 的工作流进度界面，界面所显示的是操作人员 A 所参与的

所有工作流的进度。“工作流进度”栏是该工作流最新完成的步骤的会籍事务事件摘要，“完成

时间”是该工作流最新完成的步骤的时间，“下一步骤负责人”是该工作流下一步骤的负责人

（方便询问工作进度），如工作流已经完成，则“下一步骤负责人”栏显示“OK”，表示该工作流

已经完成。一般员工的工作流进度界面只显示自己参与的工作流的进度情况，部门领导、协

会领导则显示所有工作流的进度情况。

6．会费管理

会费管理有如下几条规则：

（1） 每年 1 月 1 日，自动在会费管理栏生成当年的应收会费记录。

（2） 入会工作流第 6 步骤自动在会费管理栏生成一条应收会费记录

会员与法律事务部

- 25 -

（3） 收费提醒：提醒几次？什么时间提醒？可以系统设置里设置。

（4） 欠费后会员状态变为“欠费”

（5） 欠费“X 年”后自动提醒“建议注销会员资格”

（6） 欠费会员补缴会费后，根据欠费的时间，暂停其业务资格一段时间；如欠费一

个月以内的，补缴后暂停一个月业务；欠费三个月以内的，暂停三个月，以示

惩戒。

（7） 入会缴费欠费超过如三个月，视为自动放弃资格，两年内不接收申请。

六．会员服务

此模块为预留模块，待今后其他部门系统开发时添加相关信息（包括注册服务信息、培

训服务信息等）。

七．会员综合管理

此模块为预留模块，待今后协会相关部门系统开发时添加相关信息（包括会员后续管理

相关信息、各类评价相关信息等）。

八．会员参与市场业务

此模块为预留模块，待今后协会相关部门系统开发时添加相关信息（包括由国债登、外

汇交易中心提供的相关市场数据，会员参与服务、会员参与创新等）。

九．查询统计

查询统计模块需要根据各个岗位的不同信息需求，设置不同权限，实现查询报表、结

果导出、画图功能等，以满足各个岗位的信息需求。查询统计总体规划如下：

会员与法律事务部

- 26 -

1．汇总查询。

（1） 按地区

（2） 按会员性质

（3） 按业务类型

（4） 按入会时间区间

（5） 按会费缴纳情况

（6） 按入会动机评价

（7） 其他

2． 分项查询明细。

（1） 按地区省份

（2） 按会员性质

（3） 按业务类型

（4） 按入会时间区间

（5） 按会费缴纳情况

（6） 按入会动机评价

（7） 其他

3． 组合查询明细。

（1） 地区+会员性质

（2） 入会时间+地区

（3） 入会时间+会员性质

（4） 入会时间+业务类型

（5） 其他组合，可通过提前设置的下拉菜单选项自由设定。

所有查询均需选择起始时间与截止时间，报表显示格式大致如下：

表一：中国银行间市场交易商协会会员统计表(截止到 2008.12.31)

07.09.31 07.12.31 08.03.31 08.06.31 08.09.31 08.12.31 共计

会员与法律事务部

- 27 -

银行

政策银行

全国银行

城市商行

信用社

外资银行

金融机构

证券

保险

基金

财务公司

信托公司

中介机构

评级

会计师

律师

特别会员

其他

货币公司

平台

个人

其他

会员与法律事务部

- 28 -

评估公司

总计

1、 动态统计数据

对于静态统计数据做动态的分析，并形成直观的数据图示，如柱状图、波状图、饼

状图等。动态数据统计要求体现以下几个方面：

（1） 会员基本情况：每月、每季度、每年会员总数量、增减数量、增减比率；每月、

每季度、每年各类会员数量，占总会员数量比例、各类会员增减数量，各类会

员数量增减比率等。

（2） 会费缴纳情况：当年会费缴纳及时会员数量，占总会员比例，每年会费缴纳及

时会员数量增减数量、增减比率；当年会费缴纳拖延会员数量，占总会员比例，

每年会费缴纳拖延会员数量增减数量、增减比率；当年会费未缴纳会员数量，

占总会员比例，每年会费未缴纳会员数量增减数量、增减比率等。

（3） 入会动机情况：入会动机评价中各项评价所占会员数额，与会员总数量的比例；

每年各项评价所占会员数额的增减数额、增减比率。

（4） 会员退会情况：当年退会会员数量，退会会员数量占总会员比例；各类会员中

会员退会数量、占各类会员数量比例。每年退会会员数量增减数量，退会会员

数量占总会员比例的增减比率。

下面是几个表示会员基本情况的图示，可以用作参考。

图 1：会员季度增长图

会员与法律事务部

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图 2：各类会员增长情况

0

100

200

300

400

500

600

700

800

2007.09 2007.12 2008.03 2008.06 2008.09 2008.12 0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

总计 增长率

会员与法律事务部

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十．系统设置

根据各个模块的功能，可以进行相关系统设置。