标准仓单交易业务操作手册 2019版

本操作手册的内容仅供参考，如需了解最新情况、下载交易客户端或相关业务材料，请登录上海期货交易所网站（http://www.shfe.com.cn）上期标准仓单交易平台专栏查询。

目录 Contents

平台简介 /01

开户篇/03 交易篇/05 结算篇/08 交收篇/11 信息篇/14

附录

上海期货交易所标准仓单交易管理办法/15上期标准仓单交易指定存管银行名单/24上期标准仓单交易指定交割仓库存放点名单/25常见问题Q&A/28联系方式/35

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平台简介

上海期货交易所（以下简称“上期所”）是中国证监会监管下的三大期货

商品交易所之一，成立以来依照相关法规制度组织交易，秉承“规范、高效、透

明”的标准，切实履行市场一线监管职责，致力于服务实体经济发展。

为更深层次服务实体经济，上期所设立上期标准仓单交易平台，利用互联网

技术为标准仓单提供交易、结算、交割、风控等一站式服务，开展与期货交易相

关的现货与场外衍生品业务，更好地发挥期货市场功能，促进期现结合。平台依

托现有期货交易、结算、交割、风险控制、仓单管理和仓储体系，以标准仓单交

易为起步，逐步开展非标仓单及场外衍生品交易，最终建设成为世界一流的大宗

商品交易平台。

标准仓单交易是期货业务的重要组成部分，是期货市场服务于实体经济的一

项重要举措。交易所开展标准仓单交易具有重要意义：（1）解决实体企业对商

品交割不同时间、地点、规格等多样化和个性化需求；（2）促进交割商品地区

升贴水、品牌升贴水与等级升贴水的形成；（3）提升交割商品流通的效率，使

期货市场更加有效地服务实体经济发展。

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平台贯彻证监会“公开、公平、公正”的原则，对标准仓单交易业务实行统

一监管，切实保障投资者合法权益。标准仓单交易业务具有以下特点：

为买卖双方提供交易、结算、票据、交收、风控等一站式服务；

交易标的为上期所的标准仓单；

采用卖方挂牌、定向挂牌等交易方式；

提供全价与升贴水两种报价方式；

资金实时收付、仓单实时过户；

直接对买卖双方进行资金结算和增值税专用发票开收；

支持交易商在交易日盘中申请出入金；

平台行情信息由上期所授权信息转发商发布。

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开户篇

开户条件 经工商行政管理部门注册登记，具有所参与交易品种合法经营资格的企

业法人；

注册资本金不低于1000万元;

已在交易所标准仓单管理系统中开立标准仓单账户；

能够开具所参与交易品种的增值税专用发票；

具有所参与交易品种的交割记录，银行、证券等金融机构除外；

具有健全的风险管理、财务会计和内部控制制度；

最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

承认并遵守相关政府监管部门的法律法规、本办法以及交易所公布的规

则与规定；

交易所认定的其他条件。

开户材料开户资料可以前往上海期货交易所网站（www.shfe.com.cn）的上期标准

仓单交易平台专栏下载。申请成为交易商需要向交易所提交以下材料：

《交易商开户申请表》（1份）、《开具增值税专用发票申请表》（1份）、

《交易商协议》（2份）、《网上交易风险揭示书》（1份）；

公司三证合一的营业执照文件原件及复印件，需加盖公章；

法人代表身份证复印件（加盖公章）、《法人授权书》、授权经办人身

份证原件及复印件（加盖公章）；

税务信用等级证明文件（需要达到B级及以上）；

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最近年度经审计的出具无保留意见的财务报表；

最近开具的一份增值税专用发票复印件（每一个拟交易品种都需要提供一份）；

拟交易品种的期货交割记录（每个拟交易品种都需要体现）；

交易所认为需要的其他证明材料。

开户流程 开户材料审核

交易商递交的开户申请材料在交易所会有初审和复审两个流程，初审通

过后会由交易所反馈交易商一份《标准仓单交易业务存管银行账户签约

专用通知书》；复审通过后，由交易所打印《同意开户回执》并签字盖

章，将《交易商协议》（1份，加盖双方公章）、《同意开户回执》封装

在专用信封内，通过快递递送给交易商。

银行账户绑定

交易商凭《标准仓单交易业务存管银行账户签约专用通知书》到交易所

指定存管银行，将交易商银行结算账户与交易所标准仓单交易专用结算

账户进行绑定。

备注：开展标准仓单交易资金业务的指定存管银行由交易所另行公告，目前接受开户的银行网点限定于上述指定存管银行的上海期货大厦支行。

账户激活

交易所在收到《标准仓单交易业务存管银行账户签约专用通知书》回执

后，激活该交易商的标准仓单交易账户和交易客户端系统用户。

备注：每个法人单位只能开立一个交易账户，每个账户下最多可以开立10个账户系统用户，其中，01用户为默认管理员用户，其他用户权限及使用由交易商自行分配。

交易商自行核查是否具备开户条件

交易商填写并递交开户材料

交易所审核开户材料

交易商前往银行绑定银行账户

交易所激活交易账户与系统用户

开户流程图

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交易篇

交易标的

标准仓单

交易品种

交易所已上市品种

交易时间

每周一至周五9：00—11：30，13：30—15：00（国家法定节假日除外）

交易方式

标准仓单交易包括卖方挂牌和定向挂牌等交易方式。

卖方挂牌是指卖方仓单交易商在规定的交易时间内，以挂牌方式发出仓单

卖出信息，买方仓单交易商摘牌后，于当日完成结算交收的交易方式。

定向挂牌指卖方交易商向特定交易商发出标准仓单卖出信息的交易方

式。

卖方挂牌方式

整批挂牌——卖方交易商每次挂牌可出售一张或多张标准仓单，买方摘

牌时必须购买该挂牌的所有标准仓单。

分批挂牌——卖方交易商每次必须挂牌多张标准仓单，并填写最小摘牌

张数。买方交易商可摘牌该次挂牌内的部分或全部仓单，摘牌张数大于

或等于最小摘牌张数。

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报价方式

全价报价——卖方交易商填写固定价格进行仓单挂牌交易的报价方式。

升贴水报价——卖方交易商选定挂牌仓单对应品种的某一月份期货合约

并填写固定升贴水进行仓单挂牌交易的报价方式。

价格限制制度

交易所根据相应品种基准价上下一定比例确定价格限制区间，超过价格

限制区间的报价无效。

价格限制区间=[基准价*（1-最大跌幅），基准价*（1+最大涨幅）]。

基准价是相应品种标的期货合约的前一日结算价。标的期货合约是指交

易所选取的作为某一特定品种仓单交易价格限制参考依据的基准期货合

约。

最大涨跌幅由交易所另行公告。

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※挂牌指令当日有效，盘中可撤销挂牌。

卖方选择仓单，发布挂牌

买方筛选挂牌，点击摘牌

交易所完成资金划转、仓单过户

卖方向交易所开票

交易所向买方开票

卖方挂牌交易流程图

交易手续费

按照品种成交金额的一定比例收取，具体手续费收费标准由交易所制定，通

过平台网页、交易客户端或其他方式进行公布。上市初期暂不收取交易手续费。

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结算篇

结算模式

结算是指根据仓单交易商的交易结果和交易所的相关规定，对仓单交易

商货款、手续费及其他款项进行计算、收付的行为。

标准仓单交易业务采取实时收付的方式，即交易时间段内，买方仓单交

易商付清摘牌仓单全部货款及相关费用，并经交易所确认，实时完成货

款划转和标准仓单过户。

交易所对标准仓单交易的买卖双方仓单交易商进行当日结算。

标准仓单交易资金管理

交易所标准仓单交易专用结算账户：交易所在指定存管银行开设标准仓

单交易专用结算账户，用于存放仓单交易商的资金及相关款项。

仓单交易商银行结算账户：仓单交易商应当在指定存管银行开设银行结

算账户，用于存放和划转进行仓单交易的资金。仓单交易商银行结算账

户的性质可以是基本户、一般户或者标准仓单交易专用账户。

出入金：仓单交易商可在交易日盘中提交出入金申请，经审核通过后，

交易所办理由交易所标准仓单交易专用结算账户与仓单交易商银行结算

账户的资金划转。

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出金流程图

仓单交易商提出出金申请

审核仓单交易商资金账户可出资金余额

可出资金≥出金金额，出金成功，完成转账

可出资金<出金金额，出金申请 驳回

入金流程图

仓单交易商提出入金申请

审核仓单交易商银行结算账户余额

余额足够，入金成功， 完成转账

余额不足，入金申请 驳回

※仓单交易商的入金申请必须通过平台交易客户端提交，不得直接向交易所标准仓单交易专用结算账户进行转账。

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发票管理

买卖双方仓单交易商完成仓单过户后，交易所向买方仓单交易商开具增

值税专用发票，向卖方仓单交易商收取增值税专用发票。

买方仓单交易商

仓单过户后交易所向买方仓单交易商开具增值税专用发票。凡是在每月

23日（含当日）之前成交的交易，交易所在当月向买方仓单交易商开具

增值税专用发票；凡是在当月23日之后成交的交易，交易所在下月增值

税专用发票开票截止日之前向买方开具增值税专用发票。交易所可以根

据市场情况调整每月增值税专用发票开票截止日。

卖方仓单交易商

交易所向卖方仓单交易商支付货款时，将按照标准仓单交易品种暂扣摘

牌标准仓单总货款一定比例的金额作为发票保证金，用以卖方仓单交易

商迟交或者不交增值税专用发票时发票违约金的扣划。每个标准仓单交

易品种对应的发票金比例，由交易所另行公告。

卖方仓单交易商应当在成交后5个交易日内开具增值税专用发票并送达交

易所。

交易所在收到增值税专用发票的2个交易日内对其进行验证，验证合格后

清退发票保证金。

发票违约金

仓单交易商迟交增值税专用发票3至10天的，卖方交易商每天支付未交增

值税专用发票对应货款金额0.5‰的发票违约金；迟交11至30天的，卖方

交易商每天支付未交增值税专用发票对应货款金额1‰的发票违约金；超

过30天未交增值税专用发票的，视作不交增值税专用发票，卖方交易商

支付未交增值税专用发票对应货款金额20%的发票违约金。

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交收篇

交收业务

交收类型：实物交收；

交收期限：每笔交易即时完成交收；

触发条件：达成交易后，以买方支付货款为交收触发条件，由平台技术

系统自动完成资金划转与仓单过户。

仓单状态设置

仓单交易商可进行仓单状态设置。仓单状态包括两类：一是“参与标准

仓单交易业务”，二是“参与标准仓单其他业务”。仓单交易商拟将标

准仓单管理系统中的仓单挂牌销售，则需在标准仓单管理系统中将仓单

状态设置为“参与标准仓单交易业务”。仓单交易商拟将平台中的仓单

进行期货交割、充抵保证金、出库、所外质押、所外转让等，则需在平

台交易客户端中将仓单状态设置为“参与标准仓单其他业务”。

设置为“参与标准仓单交易业务”的条件：一是交易所规定的品种；二

是仓单交易商与仓库状态正常；三是标准仓单管理系统中仓单状态为

“正常”，锁定状态为“未锁定”；四是仓租付止日等于或超过当日；

五是有效期符合交易所相关规定，每个标准仓单交易品种有效期的规

定，由交易所另行公告；六是交易所认定的其他条件。

手动设置为“参与标准仓单其他业务”的条件：交易平台仓单状态正

常，不在挂牌和冻结业务中。

系统自动设置为“参与标准仓单其他业务”的情形：一是资金余额不足

以支付仓储费；二是收盘后仓单到期日小于下一交易日；三是收盘后仓

单质检证到期日小于下一交易日。

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仓单状态设置流程

卖方在标准仓单管理系统中发起“参与标准仓单交易业务”申请，系统

自动判断卖方仓单是否具备“参与标准仓单交易业务”的条件，具备条

件的，系统将仓单状态设置为“参与标准仓单交易业务”，不具备条件

的，系统自动驳回申请；

卖方在平台上将仓单通过挂牌的方式出售，买方付清货款及其他相关费

用后，完成摘牌；

平台根据成交结果，将仓单过户至买方名下。对于仓租付止日大于当日

的仓单，其超出部分将由买方自动继承；

买方在平台上发起“参与标准仓单其他业务”申请，平台自动判断买方

仓单是否具备“参与标准仓单其他业务”的条件，具备条件的，平台将

仓单状态变设置为“参与标准仓单其他业务”，不具备条件的，平台自

动驳回申请。

卖方申请将仓单状态设置为“参与标准仓单交易业务”

卖方挂牌，买方摘牌 完成过户

买方申请将仓单状态设置为“参与标准仓单其他业务”

仓单状态设置流程

※第①和第④环节非必需，仓单交易商通过平台购买的仓单可继续卖出

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仓储费用

标准仓单交易业务涉及的仓储费用包括仓储费及过户费，均由平台为仓单交

易业务指定交割仓库代收并划转。

仓储费

仓储费按日收取。平台对当日收盘后仍处于“参与标准仓单交易业务”

状态的仓单，按照平台制定的仓储费标准，代仓库向仓单所有人预收至

下一交易日。仓单过户前及过户当日的仓储费由卖方承担，仓单过户后

的仓储费由买方承担。仓储费标准由平台统一制定。

上海期货交易所仓储费收费表

※铜、铝、锌、铅、锡、镍、天然橡胶仓储费单位为元/吨*天

品种 铜 铝 锌 铅 锡 镍 天然橡胶费用标准 0.3 0.4 0.3 0.7 1.5 1.25 1.3

过户费

过户费按次收取。平台根据当日每笔仓单过户情况，按照仓单实际重量

（注：天然橡胶仓单按标准重量计算）即时向买方收取。过户费标准由

平台统一制定。具体费率通过平台交易客户端或平台网页公告。上市初

期暂不收取过户费。

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信息篇

信息发布内容

实时或延时行情信息：内容包含品种、最新价、涨跌、成交量、成交金

额、最高价、最低价、昨收盘、今收盘、昨均价、今均价、申卖价、申

卖量等。

日终统计报表：内容包括每日统计信息、每月统计信息、每年统计信息

等。

信息发布途径

平台的实时或延时行情信息，以及每日/月/年统计信息由交易所授权的信

息转发商发布，同时在交易所网站上期标准仓单交易平台专栏上发布每

日/月/年统计信息。

信息转发商由交易所另行公告。

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附录

上海期货交易所标准仓单交易管理办法（试行）

第一章　总则

第一条　为进一步提升期货市场服务实体经济的能力，更好发挥期货市场功能，根据国家有关法律、法规，《上海期货交易所章程》《上海期货交易所交易规则》《上海期货交易所标准仓单管理办法》等相关业务规则，制定本办法。

第二条　为规范市场参与者的交易行为，保护市场参与者的合法权益，上海期货交易所（以下简称“交易所”）设立标准仓单交易平台(以下简称“平台”)对标准仓单交易进行统一管理。

第三条　标准仓单交易的开户、交易、结算、交收以及风险控制等适用本办法。交易所、仓单交易商、指定交割仓库、指定存管银行、信息服务机构等应当遵守本办法。

第二章　交易标的与交易时间

第四条　标准仓单交易的交易标的为交易所已上市品种的标准仓单。第五条　标准仓单交易的交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外）。

每一交易日各交易品种的交易时间安排，由交易所另行公告。

第三章　仓单交易商

第六条　仓单交易商是指经交易所审核批准，获得交易商资格，参与交易所标准仓单交易活动的企业法人。

第七条　申请仓单交易商资格应当具备以下条件：（一）经工商行政管理部门注册登记，具有所参与交易品种合法经营资格的

企业法人；（二）注册资本金不低于1000万元;（三）已在交易所标准仓单管理系统中开立标准仓单账户；　（四）能够开具所参与交易品种的增值税专用发票；

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（五）具有所参与交易品种的交割记录，银行、证券等金融机构除外；（六）具有健全的风险管理、财务会计和内部控制制度；（七）最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（八）承认并遵守相关政府监管部门的法律法规、本办法以及交易所公布的

规则与规定；（九）交易所认定的其他条件。第八条　申请成为仓单交易商，应当向交易所提交相关证明材料，仓单交易

商应当对提交材料的真实性、准确性和合法性承担法律责任。第九条　审核通过后，仓单交易商应当与交易所签署《交易商协议》，按要

求办理相关开户手续。第十条　仓单交易商应当在平台开立交易账户后，方可参与标准仓单交易。

标准仓单交易账户实行一户一码，即一个仓单交易商只能拥有一个交易账户。仓单交易商交易账户号与其在标准仓单管理系统中的账户号一致。

第十一条　仓单交易商应当妥善保管其交易账户及密码，应当对其交易账户发出的交易要约和产生的交易结果承担法律责任。

第十二条　交易所通过平台对仓单交易商实施日常管理，仓单交易商存在下列情形之一的，交易所有权撤销其仓单交易商资格：

（一）提交虚假开户材料的；（二）转让或者转给他人使用仓单交易商资格的；（三）存在其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所有关规定的行

为的。第十三条　仓单交易商发生下列事项之一的，应当于事项发生之日起5个工

作日内书面通知交易所：（一）法人营业执照事项变更的；（二）发生合并、分立、解散、申请破产、进入破产程序或者其他涉及仓单

交易商主体变更情形的；（三）涉及与经营管理有关的重大诉讼案件或者经济纠纷的；（四）出现重大财务支出、投资事项，或者可能带来重大财务风险或者经营

风险的财务决策的；（五）其他可能影响仓单交易商履约能力的情形。仓单交易商未及时向交易所履行通知义务的，交易所有权采取相应违规处理

措施。造成损失的，应当承担赔偿责任。第十四条　仓单交易商履约完毕或者被终止其所有标准仓单交易的义务、结

清其资金以及其他费用后，可以向交易所提交注销仓单交易商资格申请。交易所核准后，在5个工作日内办理相关手续，注销其交易账户。

仓单交易商未按照规定办理销户手续的，应当对其交易账户发生的行为承担法律责任。

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第四章　交易业务

第十五条　标准仓单交易采用挂牌交易等方式。挂牌交易外的其他交易方式由交易所另行公告。

第十六条　挂牌交易是指卖方仓单交易商在规定的交易时间内，以挂牌方式发出标准仓单卖出信息，买方仓单交易商摘牌后，于当日完成结算交收的交易方式。

第十七条　挂牌交易的仓单应当是电子形式的标准仓库仓单。第十八条　仓单交易商应当在规定的交易时间内，在标准仓单管理系统中提

交参与标准仓单交易业务申请，经审核通过后，方可参与标准仓单交易业务。第十九条　进行挂牌交易的标准仓单需满足以下条件：（一）交易所规定的交易品种；（二）标准仓单管理系统中，标识为“正常”；（三）标准仓单管理系统中，仓租付止日等于或者超过当日；（四）有效期符合交易所的相关规定，每个标准仓单交易品种有效期的规

定，由交易所另行公告；（五）交易所认定的其他条件。第二十条　挂牌方式分为整批挂牌和分批挂牌。（一）整批挂牌是指卖方仓单交易商单次挂牌出售一张或者多张标准仓单，

买方仓单交易商摘牌时应当一次性购买该单次挂牌的所有标准仓单。（二）分批挂牌是指卖方仓单交易商单次挂牌应当出售多张标准仓单，并填

写最小摘牌张数。买方仓单交易商摘牌时可以购买该次挂牌内的部分或者全部标准仓单，购买仓单张数应当大于或者等于最小摘牌张数。

最小摘牌张数是指采用分批挂牌的情况下，卖方仓单交易商设定允许买方仓单交易商摘牌购买的最小仓单张数。最小摘牌张数应当小于本次挂牌的仓单总张数，且大于等于1张。

仓单交易商通过整批挂牌或者分批挂牌方式挂牌多张标准仓单时，应当确保同次挂牌时每张仓单对应的品种、仓库、商标、品级均相同（天然橡胶品种还应当确保同次挂牌时每张仓单对应生产年份均相同）。

第二十一条　标准仓单挂牌交易的报价方式分为全价报价和升贴水报价。（一）全价报价是指卖方仓单交易商在挂牌时填写挂牌标准仓单固定单位价

格的报价方式。（二）升贴水报价是指卖方仓单交易商在挂牌时选定挂牌标准仓单对应品种

的某一月份期货合约并填写升贴水的报价方式。固定单位价格、升贴水的报价单位参照相应品种期货合约报价单位进行设

置。

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最小变动价位是指各交易品种挂牌全价或者升贴水报价方式下价格波动的最小单位。标准仓单挂牌交易的最小变动价位参照相应品种期货合约的最小变动价位进行设置。

第二十二条　标准仓单挂牌交易可以采用定向挂牌方式，定向挂牌方式是指卖方仓单交易商向特定仓单交易商发出标准仓单卖出信息的挂牌方式。

第二十三条　标准仓单挂牌交易采用全款交易方式。全款交易方式是指买方仓单交易商在摘牌时付清所摘牌标准仓单全部货款及相关费用的交易方式。

第二十四条　标准仓单挂牌交易的业务流程如下：（一）卖方挂牌。卖方仓单交易商以挂牌形式发布拟交易标准仓单的品种、

数量、仓库、商标、品级、挂牌价格（全价或者升贴水）、最小摘牌张数以及其他信息。

（二）买方摘牌。买方仓单交易商确认资金账户余额充足，确认标准仓单挂牌信息后，进行摘牌。

第二十五条　仓单交易商可以在平台上查询标准仓单交易相关信息，包括：当日挂牌信息、当日摘牌信息、成交情况、实时资金情况、可挂牌标准仓单信息等内容。

第五章　结算业务

第二十六条　结算是指交易所根据仓单交易商的交易结果和交易所的相关规定，对仓单交易商货款、手续费及其他款项进行计算、收付的行为。

第二十七条　交易所对标准仓单交易的买卖双方仓单交易商进行当日结算。第二十八条　交易所每个交易日对标准仓单交易进行逐笔收付。第二十九条　指定存管银行提交申请，经过交易所审核通过后，协助办理标

准仓单交易结算业务。申请银行应当满足以下条件：（一）技术系统满足标准仓单交易结算需求；（二）交易所的其他规定。指定存管银行应当为从事其标准仓单交易资金存管业务的交易商提供安全、

准确、及时的资金存管、划转服务。第三十条　交易所在指定存管银行开设标准仓单交易专用结算账户，用于存

放仓单交易商的资金及相关款项。第三十一条　仓单交易商应当在指定存管银行开设银行结算账户，用于资金

存放和划转。仓单交易商银行结算账户的开设、变更和注销应当及时向交易所报备。第三十二条　交易所与仓单交易商之间的业务资金往来通过交易所标准仓单

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交易专用结算账户和仓单交易商银行结算账户办理。第三十三条　标准仓单交易业务采取实时收付的方式。实时收付是指在交易时间段内，买方仓单交易商付清摘牌标准仓单全部货款

及相关费用，并经交易所确认，完成货款划转和标准仓单过户。第三十四条　每个交易日闭市后，交易所根据交易结果和有关规定对仓单交

易商货款、交易手续费、仓储费、过户费等相关款项进行结算。第三十五条　仓单交易商当日资金余额计算方式如下：当日资金余额=上一日资金余额+当日收入货款-当日支付货款+入金-出金-当

日交易手续费-当日暂扣发票保证金+当日清退发票保证金-发票违约金-当日仓储费-当日过户费-其他费用

第三十六条　仓单交易商可以在交易日盘中提交出入金申请，经审核通过后，交易所办理由交易所标准仓单交易专用结算账户与仓单交易商银行结算账户的资金划转。

第三十七条　仓单交易商当日可出金额计算方式如下：可出金额=出金时资金余额-当日其他应付费用第三十八条　仓单交易商出现下列情形之一的，交易所可以限制其出金：（一）涉嫌重大违规，经交易所立案调查的；（二）因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门或者其他有关部门正式立案调

查，且正处在调查期间的；（三）交易所认定的其他情形。第三十九条　每个交易日闭市后，交易所向仓单交易商提供当日结算报表。第四十条　仓单交易商对结算数据有异议的，应当在下一交易日开市前以书

面形式通知交易所。在规定时间内仓单交易商未对结算数据提出异议，视为仓单交易商已认可结算数据的正确性。

第四十一条　仓单交易商进行标准仓单交易应当按规定缴纳交易手续费，具体标准由交易所另行规定。

第四十二条　每个交易日闭市后，交易所根据当日过户和标准仓单持有情况为仓库代收标准仓单交易发生的过户费和仓储费。遇到法定节假日的，交易所于前一交易日收取该时间段的仓储费。

第四十三条　交易所在每月初向仓单交易商开具上月手续费发票。第四十四条　交易所向卖方仓单交易商支付货款时，将按照标准仓单交易品

种暂扣摘牌标准仓单总货款一定比例的金额作为发票保证金，用以卖方仓单交易商迟交或者不交增值税专用发票时发票违约金的扣划。每个标准仓单交易品种对应的发票保证金比例，由交易所另行公告。

第四十五条　买卖双方仓单交易商完成标准仓单过户后，交易所向买方仓单交易商开具增值税专用发票，向卖方仓单交易商收取增值税专用发票。

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第四十六条　交易所设定每月23日为当月开具增值税专用发票截止日，凡是在每月23日（含当日）之前成交的交易，交易所在当月向买方仓单交易商开具增值税专用发票；凡是在当月23日之后成交的交易，交易所在下月增值税专用发票开票截止日之前向买方开具增值税专用发票。

交易所可以根据市场情况调整每月增值税专用发票开票截止日。第四十七条　卖方仓单交易商应当在成交后5个交易日内开具增值税专用发

票并送达交易所。第四十八条　交易所在收到增值税专用发票的两个交易日内对其进行验证，

验证合格后清退发票保证金。因仓单交易商违反本办法规定而产生的所有税收损失及相关费用由仓单交易商自行承担。

第四十九条　仓单交易商迟交增值税专用发票3至10天的，卖方交易商每天支付未交发增值税专用发票对应货款金额0.5‰的发票违约金；迟交11至30天的，卖方交易商每天支付未交发增值税专用发票对应货款金额1‰的发票违约金；超过30天未交增值税专用发票的，视作不交增值税专用发票，卖方交易商支付未交发增值税专用发票对应货款金额20%的发票违约金。

第六章　交收业务

第五十条　标准仓单交易实行当日交收制度。买卖双方仓单交易商采取仓单过户的方式实现交易标的标准仓单所有权的转移。买卖双方仓单交易商在成交当日完成标准仓单过户。

第五十一条　指定交割仓库向交易所提交申请，经交易所审核通过，协助办理标准仓单交易交收业务。

第五十二条　指定交割仓库应当在交易所指定存管银行开立银行结算账户。第五十三条　在每个交易日结算完成以后，指定交割仓库与仓单交易商可以

在平台上查询每日标准仓单过户数据。第五十四条　交易所为指定交割仓库代收并划转仓单交易商参与标准仓单交

易业务期间的仓储费和过户费。指定交割仓库应当及时向仓单交易商开具仓储费和过户费发票及其他相关单据。

第五十五条　仓储费和过户费的收取标准参照交易所期货相关品种的仓储费和过户费相关规定，收取具体标准由交易所另行通知。仓储费按日按实际重量向标准仓单所有人收取，过户费按次按实际重量向买方仓单交易商收取。

第五十六条　标准仓单过户后，若买方仓单交易商对标准仓单的商品质量、数量有异议的，参照《上海期货交易所交割细则》、《上海期货交易所违规处理办法》中的有关规定处理。

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第七章　风险控制

第五十七条　标准仓单交易实行价格限制制度。交易所根据相应品种基准价上下一定比例确定价格限制区间。仓单交易商超过价格限制区间的报价无效。

第五十八条　基准价是相应品种标的期货合约的前一日结算价。第五十九条　标的期货合约是指交易所选取的作为某一特定品种标准仓单交

易价格限制参考依据的基准期货合约。交易所可以根据市场情况调整该品种对应的标的期货合约。

第六十条　价格限制区间根据基准价与最大价格波动幅度计算。最大价格波动幅度指根据品种设置的价格涨跌比例。最大价格波动幅度包括最大涨幅与最大跌幅。

价格限制区间=[基准价*（1-最大跌幅），基准价*（1+最大涨幅）]出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险调整其最大价格波动幅度：（一）相应品种标的期货合约调整涨跌停板幅度；（二）交易所认为市场风险明显增大；（三）交易所认定的其他情形。第六十一条　标准仓单交易实行风险警示制度，当交易所认为必要时，可以

分别采取或者同时采取要求仓单交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告中的一种或者多种措施，以警示和控制风险。

第八章　违约违规处理

第六十二条　仓单交易商在标准仓单挂牌交易过程中，出现以下情形之一的，构成违约。违约方应当按照相关规定和约定继续履约或者承担支付违约金等违约责任：

（一）买方仓单交易商未在规定时间内支付全额货款；（二）卖方仓单交易商未在规定时间内按全额货款开具增值税专用发票；（三）卖方仓单交易商未在规定时间内交付标准仓单；（四）交易所认定的其他违约行为。第六十三条　仓单交易商出现下列违规情形之一的，交易所可以采取相应违

规处理措施：（一）涉嫌实施市场禁止行为的；（二）提供的开户资料以及其他资料不真实的；（三）未按照有关规定办理注销手续的；

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（四）未按有关规定缴纳相关费用的；（五）交易所认定的未履行或者未适当履行仓单交易商义务的其他违规行

为。第六十四条　市场禁止行为包括但不限于：（一）仓单交易商单独或者合谋，集中资金优势、仓单优势、信息优势，通

过标准仓单交易，影响标准仓单交易价格、交易量的；　（二）仓单交易商蓄意串通，按照事先约定的时间、价格和方式进行相互交

易，影响标准仓单交易价格、交易量、转移资金或牟取不正当利益的；（三）仓单交易商单独或者合谋，通过信息发布扰乱市场秩序，影响标准仓

单交易价格的；（四）仓单交易商单独或者合谋，垄断、囤积交易所大量标准仓单，影响或

者企图影响期货市场行情或者交割的；（五）交易所认定的其他禁止行为。第六十五条　对于违反本办法的仓单交易商、指定交割仓库、指定存管银

行，交易所视情节轻重对其给予警告、暂停仓单交易商部分或者全部交易权限、取消仓单交易商资格、暂停或者取消指定交割仓库参与标准仓单交易业务资格、暂停或者取消指定存管银行参与标准仓单交易业务资格及交易所业务规则规定的其他处理措施。

第六十六条　仓单交易商交易行为导致标准仓单交易价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，交易所可以采取对挂牌和信息发布予以撤销、对已成交交易的价格不予公布和统计、警告、暂停仓单交易商部分或者全部交易权限、取消仓单交易商资格等措施。

第六十七条　经交易所调查发现违规行为涉嫌违法犯罪的，依法移交行政执法部门或者司法机关处理。

第九章　异常情况处理

第六十八条　标准仓单交易期间，出现下列情形之一的，交易所可以宣布标准仓单交易进入异常情况，采取紧急措施化解风险：

（一）地震、水灾、火灾、战争等不可抗力或者计算机系统故障、网络故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行；

（二）交易所认定的其他情况。第六十九条　交易所宣布进入异常情况的，可以对标准仓单交易采取调整开

市收市时间、调整价格限制区间、暂停交易、限制出金、撤销挂牌等紧急措施。

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第十章　信息管理

第七十条　交易所标准仓单交易信息是指在交易所标准仓单交易活动中所产生的所有交易行情、各种交易数据统计资料以及交易所通过平台发布的标准仓单交易各种公告信息。

第七十一条　交易所发布的标准仓单交易信息包括：品种、最新价、涨跌、成交量、成交金额、最高价、最低价、昨收盘、今收盘、昨均价、今均价、申卖价、申卖量等。

信息发布应当根据不同内容按实时、延时、每日、每周、每月、每年定期发布。第七十二条　仓单交易商、指定存管银行、指定交割仓库、信息服务机构不

得泄露因参与标准仓单交易业务而获取的商业秘密。经批准，交易所可以向有关监管部门或者其他相关单位提供相关信息，并执

行相应保密规定。第七十三条　仓单交易商、指定存管银行、指定交割仓库、信息服务机构不

得发布虚假的或者带有误导性质的信息。第七十四条　仓单交易商、指定存管银行、指定交割仓库、信息服务机构参

与交易所的标准仓单交易信息归交易所所有。未经交易所书面许可，任何机构和个人不得将之用于商业用途。

第七十五条　为交易所标准仓单交易信息发布及日常信息管理提供软硬件服务的信息服务机构应当保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

第十一章　争议处理

第七十六条　仓单交易商、指定交割仓库和指定存管银行之间发生的有关标准仓单交易业务纠纷，可以自行协商解决，也可以提请交易所调解。

第七十七条　提请交易所调解的当事人，应当向交易所提出书面调解申请。交易所的调解意见，经当事人确认，在调解意见书上签章后生效。

第七十八条　当事人也可以依法向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第十二章　附则

第七十九条　本办法解释权属于上海期货交易所。第八十条　交易所根据本办法制定的管理规定和操作指引，属于本办法不可

分割的部分，与本办法具有同等法律效力。第八十一条　本办法自2019年5月10日起实施。

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上期标准仓单交易指定存管银行名单

1、中国工商银行

2、中国农业银行

3、中国建设银行

4、交通银行

5、中国银行

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上期标准仓单交易指定交割仓库存放点名单

序号 仓库名称 库点名称 交割品种

1 上海国储天威仓储有限公司国储天威 铜、铝、锌、铅、镍、锡国储外高桥 铜、铝国储临港 铅

2 中储发展股份有限公司

中储郑州 铝中储洛阳 铝

中储吴淞 铜、铝、锌、铅、天然橡胶

中储无锡 铜、铝、铅、镍、锡

中储大场 铜、铝、锌、铅、镍、锡、天然橡胶

中储陆通 铝、铅、天然橡胶中储临港 天然橡胶中储临港物流 天然橡胶

3 上海鑫依物流有限公司 上海鑫依 镍

4 上港物流金属仓储（上海）有限公司

上港物流 铜、铝、锌、镍上港物流苏州 铜、铝、锌、锡

5 上海裕强供应链管理有限公司

上海裕强 锌裕强闵行 铜、铝、锌

6 上海同盛物流园区投资开发有限公司 同盛松江 铜、铝、锌、镍

7 中国外运华东有限公司 外运华东张华浜 铜、铝、锌、镍

8 中海华东物流有限公司 中海华东宝山 铜、镍中海华东临港 镍

9 上海全胜物流股份有限公司 全胜物流 铝、锌10 上海国能物流有限公司 国能物流常州 铝、锌11 五矿无锡物流园有限公司 五矿无锡 铝、铅12 无锡市国联物流有限公司 无锡国联 铜、铝、锌13 常州融达现代物流有限公司 常州融达 铜、铝、镍14 江苏百金汇物流有限公司 百金汇物流 铝、锌

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序号 仓库名称 库点名称 交割品种15 宁波港九龙仓仓储有限公司 宁波九龙仓 铜、铝、锌、镍

16 上海添马行物流有限公司添马行松江 镍添马行物流 铜、铝

17 浙江长兴田川物流有限公司 浙江田川 铝、铅

18 宁波保税区高新货柜有限公司 宁波高新货柜 镍

19 国家物资储备局浙江八三七处 国储837处 铜、铝、锌、铅、镍

20 浙江康运仓储有限公司浙江康运 铝、锌康运萧山 铝、锌、铅

21 山东高通物流有限公司山东高通济南 铝山东高通临沂 铝

22 山东恒欣仓储有限公司 山东恒欣 铝

23 河南国储物流股份有限公司河南国储巩义 铝河南国储洛阳 铝河南国储431 铝

24 中铝物流集团中部国际陆港有限公司 中部陆港 铝

25 广东储备物资管理局八三○处

广储830三水西 锌八三〇黄浦 铜、铅、锡广储830 铝

26 佛山市中金圣源仓储管理有限公司 中金圣源 铝、锌

27 广东中储晟世照邦物流有限公司 中储晟世 铝、铅、锌

28 南储仓储管理集团有限公司 南储仓储 铜、铝、锌、铅、锡29 广东炬申仓储有限公司 广东炬申 铝30 重庆中集物流有限公司 重庆中集 铝31 重庆国储物流有限公司 重庆国储 铝

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序号 仓库名称 库点名称 交割品种

32 营口港对外经济合作发展有限公司 营口港 铝

33 上海洋山保税港区世天威物流有限公司 世天威洋山 铜

34 上港集团物流有限公司 上港物流新港 天然橡胶

35 中国外运华中有限公司外运华中 天然橡胶外运华中黄岛 天然橡胶外运华中胶州 天然橡胶

36 中远海运物流仓储配送有限公司

中远海运 天然橡胶中远海运黄岛 天然橡胶

37 青岛宏桥市场经营有限公司 青岛宏桥 天然橡胶

38 青岛港国际物流有限公司青岛国际物流 天然橡胶青港物流胶州 天然橡胶

39 云南天然橡胶储运中心有限公司 云南储运 天然橡胶

40 国家粮食和物资储备局云南局五三〇处 云南530 天然橡胶

41 海南新思科电子商务有限公司 新思科永桂 天然橡胶

42 海南港航物流集团有限公司 港航物流 天然橡胶43 上海远盛仓储有限公司 上海远盛 天然橡胶44 天津全程物流配送有限公司 天津全程 铝、铅、天然橡胶45 山东省奥润特贸易有限公司 奥润特 天然橡胶

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常见问题Q&A

交易商资格管理业务

1.成为标准仓单交易业务的交易商有哪些条件？

答：申请仓单交易商资格应当具备以下条件：（一）经工商行政管理部门注册登记，具有所参与交易品种合法经营资格的企业法人；（二）注册资本金不低于1000万元;（三）已在交易所标准仓单管理系统中开立标准仓单账户； （四）能够开具所参与交易品种的增值税专用发票；（五）具有所参与交易品种的交割记录，银行、证券等金融机构除外；（六）具有健全的风险管理、财务会计制度和内部控制制度；（七）最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚（最近3年无重大违法违规记录）；（八）承认并遵守相关政府监管部门的法律法规、本办法以及交易所公布的规则与规定；（九）交易所认定的其他条件。

2.交易商申请办理销户有哪些要求？

答：仓单交易商履约完毕或者被终止其所有标准仓单交易的义务并结清其资金以及其他费用后，可以向交易所提交注销标准仓单交易商资格申请。

交易业务

1.交易所开展标准仓单交易业务与现有期货业务有何联系？

答：标准仓单交易是期货业务的重要组成部分。根据新修订的《上海期货交易所章程》第四条、《交割规则》第一百三十五条及《上海期货交易所标准仓单管理办法》第五十七条，上期所为深层次服务实体经济发展，开展标准仓单交易业务。标准仓单交易的标的是期货标准仓单；交割仓库是交易所批准的期货指定交割仓库；交易商是严格按照“一户一码”原则、已在期货标准仓单系统注册的实体企业；标准仓单交易由交易所统一结算。

2.标准仓单交易业务与现有期货业务相比有哪些新特点？

答：在交易标的和交割方式上，标准仓单交易的交易标的是交易所已上市品种的标准仓单，通过标准仓单交易实现天天交易、日日交割，而传统期货交易是每月在交割期内交割一次；在报价方式上，标准仓单交易采取全价和升贴水报价两种方式；在交易模式上，标准仓单交易采取全款交易模式，期货交易采取比例保证金方式；在结算模式上，标准仓单交易直接对交易商进行资金结算和增值税发票开收，期货交易是对期货公司会员结算和票据流转，期货公司会员对客户结算和票据流转。

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3.标准仓单交易业务采取什么交易方式？

答：目前标准仓单交易业务采取卖方挂牌和定向挂牌的交易方式。卖方挂牌交易是指卖方仓单交易商在规定的交易时间内，以挂牌方式发出仓单卖出信息，买方仓单交易商摘牌后，于当日完成结算交收的交易方式。定向挂牌指卖方交易商向特定交易商发出标准仓单卖出信息的挂牌方式。

4.标准仓单交易业务有哪些交易标的？

答：标准仓单交易的交易标的为交易所已上市品种的标准仓单。挂牌交易的标准仓单应当是电子形式的标准仓库仓单。目前挂牌交易的品种为铜、铝、锌、铅、锡、镍六个有色金属品种及天然橡胶等。

5.挂牌交易的标准仓单应具备哪些条件？交易商如何操作？

答：进行挂牌交易的标准仓单需满足以下条件:一是交易所规定的交易品种；二是标准仓单管理系统中，仓单标识为“正常”；标准仓单管理系统中，仓租付止日等于或者超过当日；三是标准仓单有效期符合交易所的相关规定；四是交易所认定的其他条件。

交易商应当在规定的交易时间内，在标准仓单管理系统中提交参与标准仓单交易业务申请，经审核通过后，方可参与标准仓单交易业务。6.标准仓单挂牌交易有哪些挂牌方式？一次性挂牌多张标准仓单时有哪些挂牌要求？

答：挂牌方式分为整批挂牌和分批挂牌，详见“交易篇——挂牌方式”。

交易商挂牌多张标准仓单时，对于有色金属品种仓单，应当确保同次挂牌时每张标准仓单对应的品种、仓库、商标、品级均相同；对于天然橡胶品种仓单，应当确保同次挂牌时每张标准仓单对应的品种、仓库、商标、品级、生产年份均相同。

7.标准仓单挂牌交易有哪些报价方式？

答：报价方式分为全价报价和升贴水报价。全价报价是指卖方仓单交易商在挂牌时填写挂牌标准仓单固定单位价格的报价方式。升贴水报价是指卖方仓单交易商在挂牌时选定挂牌标准仓单对应品种的某一月份期货合约并填写升贴水的报价方式。

8、升贴水报价方式对应的期货挂牌合约为哪些？

答：有色金属品种仓单交易升贴水报价对应的期货挂牌合约为交割月份合约及其后续的连续4个合约；天然橡胶品种仓单交易升贴水报价对应期货全部月份合约，即：1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月合约。

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9.在标准仓单挂牌交易过程中关于交易价格有哪些限制规定？

答：一是交易所根据相应品种基准价上下一定比例确定价格限制区间（有色金属品种为期货品种交割月份合约涨跌停板幅度的2倍，天然橡胶品种为期货品种交割月份合约涨跌停板幅度的3倍）。仓单交易商超过价格限制区间的报价无效。二是交易商在标准仓单交易的挂牌和摘牌过程中可以自行设置成交价下限与成交价上限。

10.标准仓单挂牌交易采取哪种付款方式？

答：标准仓单挂牌交易初期采用全款交易方式，即：买方仓单交易商在摘牌时付清所摘牌标准仓单全部货款及相关费用。

11.交易所对交易商交易账户的设置与管理有哪些规定？

答：一是交易所为参与标准仓单交易的交易商开设交易账户，标准仓单交易账户实行一户一码，即一个仓单交易商只能拥有一个标准仓单交易账户，仓单交易商交易账户号与其在标准仓单管理系统中的账户号一致。二是交易商应当妥善保管其交易账户及密码,应当对其标准仓单交易账户发出的交易要约和产生的交易结果承担法律责任。

12.标准仓单交易业务需要向交易商收取哪些费用？

答：一是交易所向交易商收取交易手续费，交易手续费的收取标准和收取方式由交易所另行公告（上市初期暂不收取）。二是交易所为指定交割仓库代收交易商参与标准仓单交易业务期间的仓储费和过户费。仓储费按日按实际重量向标准仓单所有人收取;过户费按次按实际重量向买方仓单交易商收取（上市初期暂不收取）。

结算业务

1.标准仓单交易采用什么样的结算架构和开票方式？

答：标准仓单交易由交易所直接对交易商进行资金结算和增值税专用发票的收付。买卖双方仓单交易商完成资金划转和标准仓单过户后，交易所向买方仓单交易商开具增值税专用发票，向卖方仓单交易商收取增值税专用发票。

2.标准仓单交易如何进行结算？

答：标准仓单交易业务采取实时逐笔收付的结算方式。在交易时间段内，交易商付清摘牌仓单全部货款及相关费用，经交易所确认后，完成货款划转和标准仓单过户。

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3.交易商如何开设标准仓单交易资金账户和银行结算账户？

答：交易所在交易商开户时为其在平台开立资金账户。同时，交易商需要在指定存管银行开设银行结算账户，用于资金存放和划转。交易所与标准仓单交易商之间的业务资金往来通过交易所标准仓单交易专用结算账户和标准仓单交易商银行结算账户办理。

4.交易商开设银行结算账户有哪些注意事项？

答：一是初期交易商需要在交易所公布的指定存管银行（中、农、工、建、交五大国有银行）的期货大厦支行开设银行结算账户。二是交易商的资金账户只能绑定一个银行结算账户。三是交易商的银行结算账户可以是一般户、基本户和专用户。

5.标准仓单交易业务对交易商的出入金有哪些要求？

答：一是交易商必须在平台交易客户端提交出入金申请，不得直接向交易所仓单交易专用结算账户进行转账。二是出入金申请时间与交易时间保持一致，非交易时间段提出的出入金申请在下一交易时间段受理。三是交易商资金账户可出资金余额必须大于或等于申请出金金额，方可出金；超出可出资金余额范围的申请，交易所自动驳回，交易商需要重新提交出金申请。

6.交易所对开具标准仓单交易的货款增值税专用发票的时间有哪些规定？

答：交易所设定每月23日为当月开具增值税专用发票截止日，凡是在每月23日（含当日）之前成交的交易，交易所在当月向买方仓单交易商开具增值税专用发票；凡是在当月23日之后成交的交易，交易所在下月增值税专用发票开票截止日之前向买方开具增值税专用发票。交易所可以根据市场情况调整每月增值税专用发票开票截止日。

7.对卖方交易商开票日期有何规定？对于迟交发票增值税专用发票，交易所如何处理？

答：卖方仓单交易商应当在成交后5个交易日内开具增值税专用发票并送达交易所。仓单交易商迟交增值税专用发票3至10天的，卖方交易商每天支付未交增值税专用发票对应货款金额0.5‰的发票违约金；迟交11至30天的，卖方交易商每天支付未交增值税专用发票对应货款金额1‰的发票违约金；超过30天未交增值税专用发票的，视作不交增值税专用发票，卖方交易商支付未交增值税专用发票对应货款金额20%的发票违约金。

8.不同品种可否开在同一张增值税发票上？

答：不能。

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9.什么是发票保证金？发票保证金如何清退给交易商？

答：交易所向卖方仓单交易商支付货款时，将暂扣一定比例的摘牌标准仓单总货款作为发票保证金，用以卖方仓单交易商迟交或者不交增值税专用发票时发票违约金的扣划。

交易所在收到增值税专用发票的两个交易日内对其进行验证，验证合格后清退发票保证金。因仓单交易商违反仓单交易管理办法规定而产生的所有税收损失及相关费用由仓单交易商自行承担。

10.如何获取有结算章的交收结算单？

答：交易商通过管理员身份登入客户端，点击“报表下载”，点击下拉菜单，找到“交收结算单”，即可自行打印含有电子结算章的交收结算单。

11.交易商可以采取哪些方式获取标准仓单交易代收的仓储费增值税发票？

答：交易所不开具仓储费增值税发票，请直接向指定交割仓库获取。

12.资金明细表中“当日其他项”是什么？

答：“当日其它项”是账户余额产生的利息，按季度结息。

13.标准仓单业务卖方交易商开票时需要注意哪些信息？

答：（1）卖方交易商向交易所开具发票时，在备注栏注明交易编码（8位）和交易日期。（2）卖方交易商的发票按笔开具，每笔交易开具一行，最多八行，不接受发票附页。如因发票面额原因一笔交易需开具多张发票的，请将一笔交易的发票放在一起，请不要将一笔交易的部分金额和另一笔交易的部分金额开具在一张发票上。（3）发票信息须与成交信息保持一致，重量单位为吨，价格单位为元；（4）请避开金额等有效数字处盖章。

14.交易商可以采取哪些方式传递标准仓单交易的货款增值税专用发票？

答：交易商可以选择自行取送或通过快递（或邮寄）方式取送。交易商应当保证其包括指定发票领用人、邮寄地址等相关发票取送信息的真实性与准确性，如有变更请提前通知，并及时提交《仓单系统变更申请表》，以便发票寄出后能顺利收到。因交易商发票取送信息不正确或变更后未及时将变更通知送达交易所产生的后果由交易商承担。

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交收业务

1.参与标准仓单交易业务的仓单如何参与标准仓单其他业务？

答：参与标准仓单交易业务的标准仓单参与标准仓单其他业务时，交易商需在交易客户端中将拟参与其他仓单业务的标准仓单的状态设置为“参与标准仓单其他业务”，方可参与标准仓单管理系统的其他标准仓单业务。

2.通过标准仓单交易购买的标准仓单如何参与期货交割业务或注销仓单转为现货？

答：通过标准仓单交易购买的标准仓单需要满足《上海期货交易所交割细则》中可用于期货交割标准仓单的规定，同时交易商需在交易客户端中将该标准仓单的状态设置为“参与标准仓单其他业务”，对应的标准仓单转至标准仓单管理系统后方可参与期货交割业务或注销仓单转为现货。

3.若交易商未在购买标准仓单所在指定交割仓库开户时，是否影响该标准仓单的交收？

答：交易商通过标准仓单交易购买的标准仓单，未在该标准仓单所在指定交割仓库办理开户手续，不影响该标准仓单的交收。

信息业务

1、目前平台的信息转发商有哪些？

答：目前与平台签约的信息转发商共7家，分别是：

（1）文华财经资讯公司；

（2）上海大智慧股份有限公司；

（3）万得信息技术股份公司；

（4）上海信易信息科技股份有限公司；

（5）上海澎博财经资讯有限公司；

（6）上海有色网信息科技股份有限公司；

（7）东方财富信息股份公司。

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天然橡胶标准仓单交易

1、天然橡胶标准仓单交易有哪些交易标的？

答：天然橡胶标准仓单交易的标的为电子形式的天然橡胶标准仓库仓单，含国产天然橡胶（SCR WF）和进口3号烟胶片（RSS3）两个品级。

2、天然橡胶标准仓单到期日当日或质检到期日当日是否可以参与仓单交易？仓单到期日或质检到期日后的仓单是否仍可参与交易？

答：已经设置为“参与标准仓单交易业务”状态的天然橡胶标准仓单，到期日或质检到期日当日仍可参与交易。

每日交易结束后，对于仍在标准仓单交易平台的仓单，如仓单于下一日到期或质检期于下一日到期，该仓单将被移回标准仓单管理系统，不可用于标准仓单交易，不预收下一交易日的仓储费。

3、在平台交易的天然橡胶标准仓单如何更新质检期信息？

答：在平台交易的天然橡胶标准仓单质检到期日临近或者到期，需要将标准仓单移回标准仓单管理系统更新质检期信息。

4、天然橡胶标准仓单挂牌时会发布哪些标准仓单信息？

答：在发布拟挂牌标准仓单的品种、数量、仓库、商标、品级、挂牌价格（全价或升贴水）、最小摘牌张数等信息基础上，增加天然橡胶标准仓单的生产/商检日期、到期日、质检日期和货位信息。

5、交易所对开具和收取天然橡胶标准仓单交易的增值税专用发票有哪些规定与要求？

答：按照《上海期货交易所标准仓单交易管理办法》，卖方交易商须在规定时间内向交易所开具增值说发票，交易所将在规定的时间向买方交易商开具增值税专用发票，增值税专用发票须区分国产天然橡胶（SCR WF）和进口3号烟胶片（RSS3）。

6、天然橡胶标准仓单交易的发票保证金如何设置？

答：对不同品级天然橡胶标准仓单交易设置不同的发票保证金率，国产天然橡胶（SCR WF）发票保证金率为10%，进口3号烟胶片（RSS3）发票保证金率为14%。

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定向挂牌

1、定向挂牌与卖方挂牌有什么不同？

答：定向挂牌可以看作是一种特殊的卖方挂牌，区别在于普通卖方挂牌的挂牌委托面向全市场公开；定向挂牌的挂牌委托则只有卖方指定的买方交易商可以查看和摘牌。

2、定向挂牌中可以向多个买方交易商挂牌吗？

答：可以。卖方可以通过交易商简称查询到指定的买方交易商，依次逐个添加多个买方交易商。

仓单交易业务操作手册

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