MATRIZ DE MATRIZ DE VALORACION DE VALORACION DE RIESGOS (RAM)RIESGOS (RAM)

(Presentación General)(Presentación General)

Barrancabermeja, Febrero de 2004

INTRODUCCIÓNINTRODUCCIÓN

La Matriz de Evaluación de Riesgos constituye una herramientaherramienta útil que ayuda a la Gerencia y toda la organización a enmarcarseenmarcarse dentro de las políticas, procedimientos y objetivos estratégicos relacionados con los riesgosriesgos e interpretar en términos de niveles de riesgos tolerablestolerables nuestras actividades cotidianas.

Campos de aplicaciónCampos de aplicación

Evaluar criticidad de acciones operativas y mantenimiento

Priorización de inversiones, reposiciones, programas.

Evaluar procedimientos de HSE.

Investigación y clasificación de incidentes.

Selección de estándares o procedimientos.

Decisiones de ingeniería.

Comparar escenarios.

Etc...

Definición de riesgoDefinición de riesgo

R = riesgo

C = consecuencia

P = probabilidad

E = exposición.

RIESGO es la probabilidad de que se materialice una amenaza .

Metodología de uso:Metodología de uso:

En equipo (max. 6 personas)

No es para principiantes, pues se basa en la experiencia.

No se requieren datos de precisión, busque consenso de la mayoría.

Recuerde que es solo una herramienta que ayuda a enfocar la organización.

Clasificación de las consecuencias potencialesClasificación de las consecuencias potenciales

4 categorías4 categorías

6 niveles de 6 niveles de gravedadgravedad

Se define consecuencia como la que puede producirse a raíz de un peligro y dentro de una

situación hipotética creíble.

Se utilizan las consecuencias potenciales en vez de las reales.

Para una adecuada interpretación de las definiciones del nivel de gravedad se deberá consultar el Anexo 1 del instructivo para uso de la matriz, donde se presenta una definición más detallada de la gravedad de las consecuencias

Clasificación de las consecuencias potencialesClasificación de las consecuencias potenciales

EjemploEjemploDefinición de gravedad en consecuencia en Definición de gravedad en consecuencia en

AmbienteAmbiente

Nro. Descripción 0 Sin efectos - Sin daño ambiental. Sin modificaciones en el medio ambiente. No

requiere remediación. 1 Efectos leves - Daño ambiental leve. Dentro de la Refinería. Acciones de

remediación insignificantes. 2 Efectos menores - Contaminación o descarga suficientemente importante para dañar

el Medio Ambiente , pero no con efectos duraderos. Una única violación a los límites legales o prescritos ó una única queja.

3 Efectos localizados - Descarga limitada afectando el vecindario y dañando el Medio Ambiente , repetidas violaciones de los límites legales o prescritos ó varias quejas.

4 Efectos mayores - Daños ambientales graves. Se exige a la Refinería que tome medidas importantes para aproximar el medio ambiente contaminado a su estado original. Violaciones prolongadas a los límites legales o prescriptos, molestia expandida.

5 Efectos masivos - Persistentes daños ambientales graves o serias molestias que afectan un área extensa, áreas de uso recreativo o de preservación de la naturaleza. Constante y elevada violación de los límites legales o prescriptos.

1.1. Emisiones a la atmosfera Emisiones a la atmosfera por empaques, sellos, por empaques, sellos, etc.etc.

2.2. Derrames que pueden Derrames que pueden ser contenidos antes de ser contenidos antes de impactar cuerpos de impactar cuerpos de aguaagua

1.1. Disparo eventual de Disparo eventual de válvulas de seguridad a válvulas de seguridad a las teas o al ambientelas teas o al ambiente

2.2. Derrames menores a 1 Derrames menores a 1 Bbl a fuentes de aguaBbl a fuentes de agua

1.1. Contraflujos en las URC’s mayores a 10 minContraflujos en las URC’s mayores a 10 min2.2. Derrames de productos mayores a 10 bls a Derrames de productos mayores a 10 bls a

cualquier cuerpo de aguacualquier cuerpo de agua3.3. Contaminaciòn prolongada de aguas Contaminaciòn prolongada de aguas

subterráneassubterráneas4.4. Cualquier evento que incremente la cantidad de Cualquier evento que incremente la cantidad de

fenol a la PTARfenol a la PTAR5.5. Incumplimiento en la calidad del efluente de la Incumplimiento en la calidad del efluente de la

PTAR mayor a 1 díaPTAR mayor a 1 día6.6. Salida de servicio de las plantas de azufre Salida de servicio de las plantas de azufre

mayor a 1 díamayor a 1 día

1.1. Derrames entre 1 Bbl y 10 Bls a cuerpos de Derrames entre 1 Bbl y 10 Bls a cuerpos de aguaagua

2.2. Quema no controlada de Hc a la tea por más de Quema no controlada de Hc a la tea por más de un turnoun turno

3.3. Derrame de un tanque contenido en su diqueDerrame de un tanque contenido en su dique4.4. Contraflujos menores a 10 minContraflujos menores a 10 min

1.1. Descarga continua de contaminantes a cuerpos Descarga continua de contaminantes a cuerpos de agua y/o emisiones continuas de de agua y/o emisiones continuas de contaminantes a la atmósfera que superen contaminantes a la atmósfera que superen ampliamente los límites permisibles de calidad ampliamente los límites permisibles de calidad del aire, afectando a comunidades vecinas.del aire, afectando a comunidades vecinas.

2.2. Derrames al río Magdalena mayor a 10 BlsDerrames al río Magdalena mayor a 10 Bls

EjemploEjemploDefinición de gravedad en consecuencia en imagenDefinición de gravedad en consecuencia en imagen

Nro. Descripción 0 Ningún impacto - No es de interes 1 Interna - Puede ser de conocimiento interno a la refinería pero no de interés público. 2 Local Interés público local relativo - Atención de algunos medios de prensa,

comunidades y ONGs locales que potencialmente pueden afectar a la Refinería 3 Regional Interés público regional. Gran oposición de los medios locales de prensa.

Relativa atención de los medios nacionales de prensa y/o partidos políticos locales/ regionales. Oposición de ONGs regionales y del gobierno local

4 Nacional - Interés público nacional. Oposición general de los medios de prensa nacionales. Políticas nacionales/ regionales con medidas potencialmente restrictivas y/o impacto en el otorgamiento de licencias. Quejas de ONGs nacionales.

5 Internacional– Interés público internacional. Oposición general de los medios de prensa internacionales. Políticas nacionales/ internacionales con un impacto potencialmente grave en las relaciones internacionales de la Empresa, el otorgamiento de licencias y/o la legislación impositiva.

1.1. Su conocimiento y trascendencia permanece a Su conocimiento y trascendencia permanece a nivel de informes, reportes y reuniones de la nivel de informes, reportes y reuniones de la refineríarefinería

1.1. Su conocimiento y trascendencia permanece a Su conocimiento y trascendencia permanece a nivel de emisoras locales de radio, enlace nivel de emisoras locales de radio, enlace televisión, periódicos como siete días, la noticiatelevisión, periódicos como siete días, la noticia

2.2. Se comenta en los clubes, escenarios Se comenta en los clubes, escenarios deportivosdeportivos

3.3. Impacto local en ONGs como la OFPImpacto local en ONGs como la OFP4.4. Manifestaciones de instituciones políticas como Manifestaciones de instituciones políticas como

la Alcaldía y el Concejo Municipalla Alcaldía y el Concejo Municipal

1.1. Noticieros departamentales de radio o de Noticieros departamentales de radio o de televisióntelevisión

2.2. Sección Barrancabermeja o Magdalena Medio de Sección Barrancabermeja o Magdalena Medio de Vanguardia LiberalVanguardia Liberal

3.3. Manifestación de organizaciones políticas como Manifestación de organizaciones políticas como la Asamblea Departamental, la Gobernación o la la Asamblea Departamental, la Gobernación o la Contraloría DepartamentalContraloría Departamental

4.4. Impacto en ONGs regionales como el PDPMMImpacto en ONGs regionales como el PDPMM

1.1. Noticieros nacionales de radio o de televisiónNoticieros nacionales de radio o de televisión2.2. Diarios de circulación nacional como El TiempoDiarios de circulación nacional como El Tiempo3.3. Manifestación de organizaciones políticas como Manifestación de organizaciones políticas como

el Congreso Nacional, Ministerio de Minas o la el Congreso Nacional, Ministerio de Minas o la Presidencia de la RepúblicaPresidencia de la República

4.4. Impacto en gremios nacionales como Acopi, Impacto en gremios nacionales como Acopi, Cotelco, FenalcoCotelco, Fenalco

5.5. Es “vox populi” a nivel nacionalEs “vox populi” a nivel nacional

Protests by Colombia's civil war homeless paralyze oil town

September 10, 1998 - Web posted at: 9:24 p.m. EDT (0124 GMT)

BOGOTA, Colombia (Reuters) -- Thousands of people made homeless by Colombia's civil war protested in its main oiltown on Thursday, prompting oil workers to down tools in solidarity and virtually shut it down.

There were no reports of serious violence from Thursday's mass street protests involving up to 10,000 peasants who havepoured into the grimy, riverfront oil town of Barrancabermeja in recent weeks.

But Cuban-inspired National Liberation Army (ELN) rebels ambushed a column of armored personnel carriers on theoutskirts of the city Wednesday night.

The vehicles, several of which were damaged by explosives, were dispatched from Bogota for crowd control inBarrancabermeja and were ferrying about 50 soldiers into the city at the time of the attack, military spokesmen said.

Protesters demand removal of army officers

ELN commandos have a strong presence in Barrancabermeja, which is on the banks of the Magdalena River in northeastSantander province and has been the site of escalating public order problems in recent months.

The peasants, who have taken refuge in growing numbers in Barrancabermeja since late July, say they fled their homes toescape escalating and increasingly brutal violence in the countryside.

Their leaders demanded that the government immediately remove from active duty a list of army officers they suspect ofsponsoring right-wing paramilitary groups and death squad activity around their rural homes.

But the government of President Andres Pastrana, who took office last month, has signaled it has no intention ofintervening in the matter, or of interfering in the army's chain of command.

Oil workers back peasants

Colombia's powerful and fiercely nationalistic oil workers' union, USO, launched a citywide strike, backed by other laborgroups and grass-roots political movements, at dawn Thursday to press for housing for people who have been displacedand for government help.

But while the 24-hour strike halted most business and transportation in the town, government officials said there was only aslight drop in output from the Barrancabermeja refinery, the country's leading source of gasoline.

Oil installations in the city were hit by a string of sabotage attacks Wednesday, but spokesmen for the state oil companyEcopetrol said only minor damage was caused.

A right-wing death squad massacred dozens of people in an attack in a Barrancabermeja slum in May. But municipalofficials said there was no indication of another attack soon.

War leaves 1.3 million homelessPastrana campaigned on a pledge to seek a negotiated settlement of Colombia's long-running guerrilla war, which has

killed more than 30,000 people, mostly civilians, and made 1.3 million Colombians homeless over the last decade.But Amnesty International openly challenged Pastrana earlier this week to act "without further vacillation" to end what it

called Colombia's "escalating human rights crisis."Among other measures, which it described as the first step toward any lasting peace process, the London-based group urged

Pastrana to dismantle paramilitary groups, which it described as "allies" of the military, and crack down on humanrights abuses by the armed forces.

Copyright 1998 Reuters Limited. All rights reserved.

Protests by Colombia's civil war homeless paralyze oil town

September 10, 1998 - Web posted at: 9:24 p.m. EDT (0124 GMT)

BOGOTA, Colombia (Reuters) -- Thousands of people made homeless by Colombia's civil war protested in its main oiltown on Thursday, prompting oil workers to down tools in solidarity and virtually shut it down.

There were no reports of serious violence from Thursday's mass street protests involving up to 10,000 peasants who havepoured into the grimy, riverfront oil town of Barrancabermeja in recent weeks.

But Cuban-inspired National Liberation Army (ELN) rebels ambushed a column of armored personnel carriers on theoutskirts of the city Wednesday night.

The vehicles, several of which were damaged by explosives, were dispatched from Bogota for crowd control inBarrancabermeja and were ferrying about 50 soldiers into the city at the time of the attack, military spokesmen said.

Protesters demand removal of army officers

ELN commandos have a strong presence in Barrancabermeja, which is on the banks of the Magdalena River in northeastSantander province and has been the site of escalating public order problems in recent months.

The peasants, who have taken refuge in growing numbers in Barrancabermeja since late July, say they fled their homes toescape escalating and increasingly brutal violence in the countryside.

Their leaders demanded that the government immediately remove from active duty a list of army officers they suspect ofsponsoring right-wing paramilitary groups and death squad activity around their rural homes.

But the government of President Andres Pastrana, who took office last month, has signaled it has no intention ofintervening in the matter, or of interfering in the army's chain of command.

Oil workers back peasants

Colombia's powerful and fiercely nationalistic oil workers' union, USO, launched a citywide strike, backed by other laborgroups and grass-roots political movements, at dawn Thursday to press for housing for people who have been displacedand for government help.

But while the 24-hour strike halted most business and transportation in the town, government officials said there was only aslight drop in output from the Barrancabermeja refinery, the country's leading source of gasoline.

Oil installations in the city were hit by a string of sabotage attacks Wednesday, but spokesmen for the state oil companyEcopetrol said only minor damage was caused.

A right-wing death squad massacred dozens of people in an attack in a Barrancabermeja slum in May. But municipalofficials said there was no indication of another attack soon.

War leaves 1.3 million homelessPastrana campaigned on a pledge to seek a negotiated settlement of Colombia's long-running guerrilla war, which has

killed more than 30,000 people, mostly civilians, and made 1.3 million Colombians homeless over the last decade.But Amnesty International openly challenged Pastrana earlier this week to act "without further vacillation" to end what it

called Colombia's "escalating human rights crisis."Among other measures, which it described as the first step toward any lasting peace process, the London-based group urged

Pastrana to dismantle paramilitary groups, which it described as "allies" of the military, and crack down on humanrights abuses by the armed forces.

Copyright 1998 Reuters Limited. All rights reserved.

ProbabilidadProbabilidad

Escala de probabilidadEscala de probabilidad

Evaluación de la ProbabilidadEvaluación de la Probabilidad

Esta evaluación se basa en la Esta evaluación se basa en la experienciaexperiencia e indica la e indica la probabilidad de materialización de consecuencias probabilidad de materialización de consecuencias indeseadas. indeseadas.

No debe confundirse con la probabilidad que se No debe confundirse con la probabilidad que se produzca el peligro: se trata de la probabilidad de que produzca el peligro: se trata de la probabilidad de que se produzcan las se produzcan las consecuenciasconsecuencias potencialespotenciales estimadas.estimadas.

La escala horizontal es ‘probabilidad en aumento’, La escala horizontal es ‘probabilidad en aumento’, cuyo rango va desde altamente improbable hasta cuyo rango va desde altamente improbable hasta frecuente.frecuente.

A medida que aumenta la gravedad de las A medida que aumenta la gravedad de las consecuencias y la probabilidad también el consecuencias y la probabilidad también el

riesgo aumenta.riesgo aumenta.

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMpaso 1: Defina claramente el escenario a paso 1: Defina claramente el escenario a

evaluarevaluar

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMpaso 2: Estime las consecuencias paso 2: Estime las consecuencias potenciales para cada categoríapotenciales para cada categoría

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMpaso 3: paso 3: Estime la probabilidad de ocurrencia Estime la probabilidad de ocurrencia

de la consecuenciade la consecuencia

PE

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMpaso 4: Termine de evaluar todas las paso 4: Termine de evaluar todas las

consecuencias y su probabilidadconsecuencias y su probabilidad

PE

EC

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMpaso 4: Termine de evaluar todas las paso 4: Termine de evaluar todas las

consecuencias y su probabilidadconsecuencias y su probabilidad

PE

EC

AM

IM

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMpaso 5: Evaluación de riesgospaso 5: Evaluación de riesgos

El riesgo global de un incidente es El riesgo global de un incidente es clasificado de acuerdo a la categoría de clasificado de acuerdo a la categoría de consecuencia que tenga la clasificación consecuencia que tenga la clasificación más crítica.más crítica.

PE

EC

AM

IM

Color Riesgo Interpretación.

VH Muy altoRiesgo intolerable para asumir, requiere buscar alternativay decide la Gerencia.

H Alto

Inaceptable, deben buscarse alternativas. Alto riesgo. Sise decide realizar la actividad, deberá implementarsepreviamente un tratamiento especial en cuanto al nivel decontrol (Demostrar control de riesgo). Gerenciainvolucrada en la decisión.

M MedioSe deben tomar medidas para reducir el riesgo a nivelesrazonablemente prácticos, debe demostrarse el control del riesgo.

L BajoDiscutir y gestionar mejora de los sistemas de control y decalidad establecidos.

N Ninguno

Riesgo muy bajo, usar sistemas de control y calidadestablecidos.(permisos, 3 Ques, procedimientos, lista dechequeo, responsabilidades y competencias, EPP, etc).

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMpaso 6paso 6: Interpretación de riesgos: Interpretación de riesgos

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAM5o paso: Interpretación de riesgos5o paso: Interpretación de riesgos

Interpretaciones más específicas para procedimientos como:

Permisos de trabajo.

Reporte o investigación de incidentes.

Priorización de mantenimiento.

Color Riesgo Interpretación.

VH Muy altoRiesgo MUY ALTO, usar sistemas de control tipo ATS,Participa Gerente de Negocio, informan a GerenteGeneral que lo aprueba

H AltoRiesgo Alto, usar sistemas de control tipo ATS, ParticipaJefe Departamento, informan a Gerente de negocio quelo aprueba

M MedioRiesgo Medio, usar sistemas de control tipo ATS,Participa coordinador, informan a jefe de Departamentoque lo aprueba.

L Bajo

N Ninguno

Riesgo muy bajo, usar sistemas de control y tipo 3 Ques,Participan operadores y supervisores informan acoordinador que lo aprueba.

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMInterpretación de riesgos:Interpretación de riesgos:

Permisos de trabajoPermisos de trabajo

Color Riesgo Interpretación.

VH Muy alto

H Alto

M MedioRiesgo Medio, equipo investigador conformado por JefeDpto, especialista en el tema, profesional de HSE,Coordinador. Se reporta a Gerente .

L Bajo

N Ninguno

Riesgo muy bajo, equipo investigador conformado porCoordinador operadores, especialistas. Reporte a JefeDpto.

Riesgo MUY ALTO, equipo investigador conformado por: Gerente, Jefe Dpto., especialista en el tema, profesional

de HSE. Se reporta a VRM

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAMInterpretación de riesgos: Interpretación de riesgos:

Reporte/Investigacion de IncidentesReporte/Investigacion de Incidentes

Color Riesgo Interpretación.

VH Muy alto

H AltoM Medio Riesgo Medio, el trabajo inicia la próxima semana.

L BajoRiesgo muy bajo, el trabajo se incluirá en backlog yprogramara con optimización de recursos

N NingunoConsiderar no hacer nada

Riesgo MUY ALTO, Trabajo inicia inmediatamente o en siguiente turno, (emergencia o urgencia)

Pasos para usar la RAMPasos para usar la RAM