Sesión 9 Supervisión y Fiscalización

8/19/2019 Sesión 9 Supervisión y Fiscalización

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Escuela de Postgrado de la Facultad de Ingeniería Eléctrica y Electrónica

UNIDAD DE POSTGRADO

ursoursoSUPER!ISI"N # ONTRO$ DE SISTE%AS E$&TRIOSSUPER!ISI"N # ONTRO$ DE SISTE%AS E$&TRIOS

Te'a( Su)er*isión y Fiscali+ación del Sector EléctricoTe'a( Su)er*isión y Fiscali+ación del Sector Eléctrico

Jorge Mañuico MallmaJorge Mañuico Mallma

PROFESOR

Octubre 2014

Sesión 9



,- Introducción

• Consumidores: cada vez más sensibles a la calidaddel servicio

• La regulación requiere evaluación periódica yverificación de sus resultados en términos de lacalidad del servicio

• Si el monopolio está sueto a una regulación deprecios! siempre tendrá un incentivo para brindaruna calidad de servicio inferior al nivel del precio

má"imo permitido#



,- Introducción

• Fiscali+ación(

$egulación espec%fica! puntual y preestablecida!destinada a asegurar cumplimiento de los compromisosasumidos por las empresas concesionarias#

Los mecanismos de mercado no son capaces de eliminar elproblema de la información asimétrica y un eficazfomento de la calidad y de la protección al consumidordebe ir más allá de lo que ellos pueden &acer por si

mismos 'Costas! ())*+



OSINERG%IN es el ,rganismo regulador! supervisor yfiscalizador de las actividades que desarrollan las personas

ur%dicas de derec&o p-blico interno o privado y las personasnaturales! en los subsectores de electricidad! &idrocarburos

y miner%a#

.iene personer%a ur%dica de derec&o p-blico interno y gozade autonom%a funcional! técnica y administrativa

,- Introducción



Funciones y Jurisdicciones deFunciones y Jurisdicciones deOSINERGMINOSINERGMIN

Electricidad

Hidrocarburos líquidos

Gas natural

Minería

Consejo Directivo

Tribunal deApelacionesy Sancionesen Energía y

Minería

Junta deApelacion

es deReclamos

deUsuarios

Tribunalde

Solucinde

Controversias

!iscali"ac

in

Regulaci

n

CuerposColegiado

s

!ijacintari#as

$ormativa

!iscali"acin %Supervisi



MISIÓN MISIÓN :: Regular y supervisar los sectores de energía y minería con autonomía ytransparencia para generar confianza a la inversión y proteger a la

poblaciónFuente: Plan Estratégico 2010-2014 OSINERGMIN

Plan Estratégico ./,/ 0 ./,1





El en2o3ue de la su)er*isión

Aa!tao e Sc"er#er"orn $200%& 'A#inistraci(n) !*11

Resultaos

Procei#ientos esu!er+isi(n

Princi!ios esu!er+isi(n



.- SUPER!ISI"N EN E$ SETOR E$&TRIO

(#1 /mbito de Supervisión

(#( $esponsabilidades 0efinidas

(# 2undamentos de la Supervisión(#3 4squema 5ntegral del 6odelo de Supervisión



.4, 5'6ito de Su)er*isión

! ! eneraci(neneraci(n

" " rans#isi(nrans#isi(n

##istri,uci(nistri,uci(n



ElectroOriente

Sersa

Electro

Ucayali Electro

Pangoa

ElectroSur Este

Electro

Puno

Electro

Sur Seal

Electro

Sur Medio

Coelvisac

Edecañete

Edelnor y

Luz del Sur

Emsemsa

Hidrandina

ElectroNorte

EnosaElectro

Tocache

Electro

Centro

Emseu

$rincipalesempresas

distribuidoras

%mbito deSupervisión

Acti*idadN7 de

E')resas

7eneración ((

.ransmisión 8

0istribución ((

9utoproductores 113

Total ,89



Descentrali+ación

• ,S54$765 está implementandouna pol%tica de descentralización de

la gestión institucional#• ;oy se cuenta con ( oficinas

regionales! con facultadesdelegadas para la atención de

trámites en sus respectivaslocalidades#



Rol del Su)er*isor

Supervisión y &iscalización #esarrollo de una supervisión proactiva

'nfasis de la fiscalización (orientado a resultados) *ficacia: !radualismo en la consecución de

resultados +so de m,todos estadísticos (muestreo)

Sanciones Multas *- .nte: #isuasión/ 0osto *vitado/ $revención 0onsistencia metodológica en el c1lculo de multas

.4. Res)onsa6ilidades De2inidas



2bligaciones del Supervisado

3a empresas deben cumplir lo dispuesto enla normativa del sector y en su contrato deconcesión

Si incumplen/ deben IM$3*M*N".R las

medidas correctivas y4o sancionadorasimpuestas por 2SIN*R!MIN

.4. Res)onsa6ilidades De2inidas



.3 Fundamentos de la

supervisión

2*%*1 Por resultaos inicaores

2*%*2 En ,ase a re!ortes concesionarias

2*%*% Aecuaa#ente regla#entao !rocei#ientos2*%*4 Meici(n si#!li.icaa

2*%*/ iseo econ(#ico #ultas



.3 Fundamentos de la

supervisión

2*%* 3eri.icaci(n ino!inaa aleatoria #uestras

2*%*5 6so e .uentes secunarias triangulaci(n

2*%*7 e,io !roceso legal 2*%*8 Su!er+isi(n !or e#!* su!er+isoras terceros

2*%*10 Pu,licaci(n e resultaos

2*%*11 9erti.icaci(n ISO



.3.1 Modelo de Gestión Basado en

Indicadores



"ablero de Indicadores y$anel de Indicadores Sectoriales

.5o 6786



66 asado en información generada por las concesionarias

• Se re!orta in.or#aci(n con carcter eeclaraci(n ;uraa $ el OR +eri.ica &

• Se !uee recurrir a terceros !ara o,tenerin.or#aci(n e ca#!o

• <a in.or#aci(n es re=ueria antelaa#enteal inicio e la su!er+isi(n

• Se usan .or#ularios !re+ia#ente nor#aos$ +eri.icaci(n ino!inaa &



.4:4: on )rocedi'ientos de su)er*isión

e;)lícitos• Su!er+isiones esta,lecias

!re+ia#ente #eiante nor#as$!re!u,licaci(n&

• Procei#ientos etallan inicaores>#etoolog?as o!ortunia esu!er+isi(n

• 9orres!onencia con .i;aci(n tari.aria nor#as e seguria a#,ientalessectoriales



$rocedimientos deSupervisión

68 procedimientos de supervisión y fiscalización deelectricidad recibieron la 0ertificación IS2

9778:6777 a diciembre de 6786

IS2 9778:6777



.4:41 %edición si')li2icada y aleatoria

• <a #eici(n e,e ser !rctica

re!resentati+a el !roceso a e+aluar • E#!leo e !rocei#ientos #uestrales*

6so e #etoolog?as esta?sticas =uesir+en !ara in.erir a la !o,laci(n

• @rans!arencia en selecci(n e #uestras





.4:48 %ultas con dise=o econó'ico

• Sanciones a!lica,les: eB!l?citas corres!onen a un iseo econ(#ico:9ostos e+itaos !ro,a,ilia e

etecci(n

• <os incenti+os tienen el o,;eti+o elcu#!li#iento e+itano sanciones

• <as #ultas son a!ro,aas #eiante nor#aseB!l?citas e conoci#iento !C,lico



.4:49 De6ido )roceso legal• Se siguen reglas el erec"o a#inistrati+o>

!er#ite a los concesionarios !artici!ar eB!resar

sus !untos e +ista• <os !laos son e,ia#ente sealaos>eBistieno anlisis técnico> econ(#ico legal elas #aterias en iscusi(n

• o,le instancia:• Sanci(n reconsieraci(n: GFE

• A!elaci(n: @AS@EM



.4:4> Su)er*isión con terceros

• Pro.esionales ine!enientes o e#!resassu!er+isoras eBternas

• In.or#es ine!enientes so,re las i+ersasacti+iaes estaos e los ser+icios !C,licos

• Su!er+isores contrataos #eiante !rocesosrigurosos

• 9urso e eBtensi(n uni+ersitaria



Su)er*isores E;ternos

•9on+ocatoria !C,lica

•E+aluaciones:

•Do;a e 3ia•@écnica

•Psicol(gica

•Entre+ista !ersonal •Econ(#ica



.4:4? Procesos certi2icados

• Metoolog?as e tra,a;o estanariaas e.inias !re+ia#ente

• eter#inaci(n e secuencia e acti+iaes !laos

• 9erti.icaci(n ISO 8001> !er#ite traa,ilia e+aluaci(n e stae"olers

• 9erti.icaciones ISO 14001 OSDAS 17001



Sistema de !estiónde 0alidad

Gestión de procesos

;86

;88

;<

;89

N= $rocesos 0ertificados

> 2R

87 2R

8>2R

2R: O.icina Regional



.4:4? Ado)ción de un 'odelo de gestión

• 9o#!ro#iso e la alta

irecci(n• Elecci(n e #oelo

+eri.ica,le

• Moti+aci(n e !ersonal







.4:4,/ Rendición de cuentas

• E+aluaci(n !eri(ica e las gesti(n e lasgerencias

• In.or#es #ensuales al irectorio

• Pu,licaci(n e resultaos

• i.usi(n acaé#ica: i!lo#aos Maestr?as

• 9ongresos e Su!er+isi(n 9IER



:er ONGRESOINTERNAIONA$ DESUPER!ISI"N DE$ SER!IIO

E$&TRIO



er 0ongreso Internacional de

Supervisión del Servicio *l,ctrico• 4n setiembre ()1(! la 724

organizó el Congreso <Confiabilidaddel Suministro! 7estión de los

$iesgos en los Sistemas 4léctricosy 9plicación de las .ecnolog%as de5nformación y Comunicación en laSupervisión=

• >articiparon representantes de 1)pa%ses 5beroamericanos!lográndose el intercambio deconocimientos y e"periencias#



!endición

endición

de

e

cuentasuentas

PublicacionePublicacioness



.4:4,, Reconoci'iento de la sociedad• E.icacia e la su!er+isi(n e,e

!er#itir #e;ora en los ser+icios

• E+aluaci(n e la sociea ci+il atra+és e:

• Encuestas e !erce!ci(n

• Reconoci#ientos acaé#icos einstitucionales: 'arriesgarse a sere+aluao)





PRE%IO I@EROA%ERIANO DE $A A$IDAD

• 7alardón reconoce la gestión de,sinergmin orientada a meorar suservicio a la ciudadan%a#

• 2ue otorgado por importante

organización internacional que reconocea las instituciones que realizan unagestión de calidad#

• 4ste es el má"imo reconocimiento que

otorga la institución internacional2undibeq a organizaciones p-blicas yprivadas que desarrollan una gestión decalidad#



$remio Nacional a la 0alidad • ,S54$765 recibió el >remio

acional a la Calidad ()1) y la6edalla 4mpresa L%der en Calidad!Categor%a ,ro#

• 4stas distinciones son otorgadaspor el Comité de 7estión de laCalidad! que está conformado por() instituciones del ámbitoacadémico! gremios empresarialesy organismos técnicos y degobierno#



Buenas

uenas

"r#cticas

r#cticas

Gu$ernamentale

u$ernamentale

s

%iudadanos al

iudadanos al

&'a

'a

(((.cad.org.pe

((.cad.org.pe

•Postulaciones elOSINERGMIN ese el ao200/

•Ganaor Nacional en las9ategor?as e Fiscaliaci(n

9u#!li#iento e la <e Gesti(n Interna 200/-2007-2008

http://www.cad.org.pe/





Desde ela=o .//:

Moalia e su!er+isi(n !or !rocei#ientos

En ,ase a #uestreo esta?stico9on in.or#aci(n !ro!orcionaa !orlas e#!resas

SegCn .or#atos a!ro,aos !orOSINERGMIN

9on tolerancias esta,lecias

.41 Es3ue'a Integral del %odelo de Su)er*isión



6? *s@uema Integral del Modelo de Supervisión



*N"* R*!+3.#2R*N"* R*!+3.#2R2SIN*R!MIN 2SIN*R!MIN

S+$*RAISIÓN S+$*RAISIÓN *M$R*S.*M$R*S.S+$*RAIS.#.S+$*RAIS.#.

+S+.RI2S +S+.RI2S

PRO9ESO E PRO9ESO E S6PER3ISIN S6PER3ISIN

&IN &IN

N2 N2

SAN9IONASAN9IONA

3ERIFI9A9IN 3ERIFI9A9IN $#uestreo aleatorio&$#uestreo aleatorio&

PRO9ESAPRO9ESA9ONS@A@A9IONES9ONS@A@A9IONES

96MP<E 96MP<E @O<ERAN9IASH@O<ERAN9IASH

APOR@A APOR@AINFORMA9IN INFORMA9IN

APOR@A APOR@AINFORMA9IN INFORMA9IN $segCn nor#a&$segCn nor#a&

SA@ISFA99IN SA@ISFA99IN E< 6S6ARIOE< 6S6ARIO

EE96@AEE96@A9ORRE99IONES9ORRE99IONES

9OMPENSA9OMPENSA

EE96@AEE96@APROGRAMAS EPROGRAMAS EMAN@ENIMIEN@OMAN@ENIMIEN@O

6? *s@uema Integral del Modelo de Supervisión

si



.414, Prototi)o de Su)er*isión( O)erati*idad del ser*iciode Alu'6rado P6lico

http://www.osinerg.gob.pe/newweb/uploads/GFE/OSINERGMIN%201.pdf



DEFINII"N DE$ SER!IIO DE A$U%@RADO PB@$IO

*s la iluminación de vías/ par@uesy plazas pBblicas @ue garantiza laseguridad del tr1nsito peatonal yveCicular y Dpor endeD contribuyea meEorar la calidad de vida de la

población



DEFINII"N DE$ SER!IIO DE A$U%@RADO PB@$IO

No constituye servicio dealumbrado pBblico lailuminación de monumentos

pBblicos/ facCadas de edificios pBblicos o particulares/alumbrado especial de par@ues/

plazas y Eardines de propiedad

privada/ ni campos deportivos



3a prestación del servicio dealumbrado pBblico es deresponsabilidad de lasconcesionarias de distribución en lo@ue se refiere al alumbrado generalde avenidas/ calles y plazas

Res)onsa6ilidad de laPrestación del Ser*icio deAlu'6rado P6lico

.rtículo 9?= de la 3ey de 0oncesiones *l,ctricas



Res)onsa6ilidad de la Prestación del Ser*icio

de Alu'6rado P6lico

.rtículo 9?= de la 3ey de 0oncesiones *l,ctricas

3a energía correspondiente ser1facturada al Municipio #e noefectuarse el pago por dos meses

consecutivos/ el cobro seefectuar1 directamente a losusuarios/ de acuerdo al

procedimiento fiEado en elReglamento *n este Bltimo caso/el Municipio deEar1 de cobrar elarbitrio correspondiente



O6Ceti*os del Alu'6rado P6lico

Reucci(n e la gra+ea el nC#ero e accientes*

Incre#ento e la seguria e !ersonas ,ienes*

Au#ento e la co#oia e conuctores !eatones*

Reucci(n e la uraci(n e los +ia;es* A!ro+ec"a#iento e la in.raestructura e las ciuaes*

Me;ora el a#,iente*

Incre#ento e la acti+ia co#ercial tur?stica



Supervisión del Servicio de .lumbrado $Bblico

$roceso 8:Supervisión de #eficiencias

del Servicio de .$

$roceso 6: Supervisión de la .tención de#enuncias y Subsanación de

#eficiencias de .$

• Fiscaliaci(n e instalaciones e AP#eiante #uestras

• 9lculo e inicaor J e uniaes ealu#,rao e.icientes $J6AP&

• Sanci(n si su!era l?#ites esta,lecios*

• Munici!ios usuarios !ueen enunciar lase.iciencias e AP ante la concesionaria*

• Fiscaliaci(n e atenci(n e enuncias en !laos esta,lecios $clculo e JAFP&

• Sanciones*





PorcentaCe de UAP De2icientes UAPD-

?Resulta e la conta,ilia e 6AP e.icientes el total e 6APins!eccionaas entro e una #uestra re!resentati+a $aleatoria&*

?Se o,tiene se#estral#ente

?@olerancias:

A=os- Tolerancia

())3 @

())A (!A@

())* B ())8 (@

()1) 1!8@()11 1!@

()1( 1!D@

()1 1!*@

()13 en adelante 1!A@



PorcentaCe de Denuncias atendidas Fuera de

Pla+o DAFP-?Resulta e la conta,ilia e enuncias e AP =ue no .ueronatenias entro e los !laos esta,lecios*

?Se o,tiene tri#estral#ente

?@olerancias:

A=os- Tolerancia

())3 B ())* A@

())D @

()) en adelante (@



#"6 #"8 #" #"?

31mparaapagada

$astoral roto Sin unidad de .$

*-istencia de1rbol

#">

#ifusorinoperativo

De2iciencias Tí)icas de AP



#eterminación de deficiencias de instalaciones de alumbrado pBblicoSe e+alCa se#estral#ente* Inicaor: 'J e 6niaes e Alu#,rao PC,lico e.icientes)

.tención de denuncias de alumbrado pBblico

Se e+alCa tri#estral#ente* Inicaor: 'J e enuncias atenias .uera e !lao)*

Su)er*isión de la o)erati*idad del Ser*icio de Alu'6rado P6lico



Supervisión

upervisión

muestral deuestral de

la

a

operatividad

peratividad

del servicio

el servicio

de )"

e )"



*ama+o de la muestra

ama+o de la muestra

• 4l ta'a=o de 'uestra no para cada empresaconcesionaria es definido como:

• one: B no : es el ta#ao e #uestra e 6AP a +eri.icar*

B !> = : !orciones el uni+erso> con sin e.iciencias* B K: es la a,scisa e la cur+a nor#al =ue corta un rea

e α en las colas e la istri,uci(n nor#al

B : es el ni+el e !recisi(n eseao !ara la esti#aci(n



*ama+o de la muestra

ama+o de la muestra

• orrección )ara )o6lación 2inita(

• n: constitue el ta#ao e #uestra .inal ae+aluar $6AP&

• N: es la !o,laci(n e 6AP el !ar=ue ealu#,rao !C,lico el concesionario> =ue see+alCa en !erioos se#estrales*



*eor'a de multas

eor'a de multas

• La función de bienestar E incorpora todos loscostos y beneficios esperado de una infracción

{ } [ ]( ) ee P sk t e P qd B F dB B f Bmt eW Max B

−+++⋅⋅+−−⋅⋅=

∫

∞

)()()())

~

(1()(,, ~

α λ

Donde:

B m* : Importe de la multa B B: Benefcio esperado de la empresa B P(e): Probabilidad de deteccin de la in!raccin " #$

El benefcio se calcula a partir de los ahorros ue laconcesionaria obtiene por no !antener operativo el

servicio de alu!brado p"blico



lculo de %ultas

Multa a!lica,le !or caa 0>1J en eBceso $en 6I@&

1 6I@ L S* %500



Multas e acuero a la es+iaci(n res!ecto al <?#ite

#plicable a una e!presa con !as de $%% %%% &#P



%edios utili+ados )ara reali+ar las denuncias

llamadatelefónica por escrito

2ficinas delconcesionario

0orreo electrónico

In2or'ación relati*as al denunciante 3ue



In2or'ación relati*as al denunciante 3uese de6er alcan+ar a la oncesionaria

ombre del denunciante#

05 y dirección de sudomicilio#

In2or'ación relati*a a la u6icación de la



#irección$asaEe 3os 0asta5os ?87

#istrito re5a D 3ima

0ódigo Suministro8FG?FF> cercano a

la +.$

+nidad de

.lumbrado$ublico

In2or'ación relati*a a la u6icación de lade2iciencia



El Registro istórico de De2iciencias RD+

- Es una Base de Datos que contiene información de todas las denunciasde Alumbrado Público recibidas por las empresas concesionarias

- Est! alo"ada en las p!#inas $eb de las concesionarias % desde all& es

accesible para el '*E+*

- .ontiene información recabada al momento de recepción de la denuncia(fec/a, identificación del denunciante, tipo de deficiencia, ubicación de la

deficiencia, entre otras) e información de la subsanación (fec/a de

subsanación, resultado de la atención, entre otras)

- A partir de los datos all& reportadas se calcula el indicador de 0DA1P

(Porcenta"e de Denuncias Atendidas 1uera de Pla2o)



El Registro istórico de De2iciencias



UAPD Nacional



DAFP Nacional



I')licancia en osto de Su)er*isión )or el uso de 'uestras

re)resentati*as1!*

1!8

)!13 )!13 )!1 )!1 )!1( )!1( )!11

)!))

)!()

)!3)

)!*)

)!)

1!))

1!()

1!3)

1!*)

1!)

(!))

.//. .//: .//1 .//< .//8 .//9 .//> .//? ./,/

U S H I U A P

S u ) e r * i s a d a

5nicio de la Supervisión aplicando el

>rocedimiento aprobado con $esolución

,S5:4$7 :F 18(?())?,SGC0

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Sesión 9 Supervisión y Fiscalización