(SU'a d6i ngay 24/5/2021) . VINAWEAL TH BACH cAo BAN ......BAN cAo BACH (SU'a d6i ngay 24/5/2021) QUY DAU TU' TRAI PHIEU BAO THINH . VINAWEAL TH (VFF) Ban cao b~ch nay c1U'Q'C cung

Uy ban Chll'ng khoan Nha nU'&c cap giay phep phat hanh Chll'ng chT Quy ra cong chung c6 nghia la vi$c xin

phep 1$p Quy va phat hanh Chll'ng chT Quy dau tU' da thl,l'c hi$n theo cac quy dinh cua phap lu$t lien quan, khong ham y bao dam v~ rn)i dung cua Ban cao b<;1ch cOng nhlf mt,1c tieu, chien IU'Q'C dau tU' cua Quy.

BAN cAo BACH ■

(SU'a d6i ngay 24/5/2021)

QUY DAU TU' TRAI PHIEU BAO THINH VINAWEAL TH . (VFF)

Ban cao b~ch nay c1U'Q'C cung dp t~i:

Cong Ty Cb Ph~n Quan Ly Quy VinaCapital

Dia chT: Lau 17, Toa nha SunWah, 115 Nguyen Hu$, PhU'cmg Ben Nghe, Qu$n 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam

0i$n tho<;1i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

Email: [email protected]

Website: wm.vinacapital.com

Pht.J trach cong b6 thong tin:

Ong: E>inh Gia Ninh - TrU'6'ng BQ Ph~n Ki~m soat n(>i bQ Cong Ty c& ph~n Quan Ly Quy VinaCapital

"Quy aliu tlf ch&ng khoan mo ta trong Ban cao b?ch nay la Quy dlfqc thanh l{f!p theo Lu{f!t Chung khoan s6 54/2019/QH14 do Qu6c h{)i NU'&c C{)ng hoa Xa h{)i Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2019 va cac van ban hlf&ng dan thi hanh. Ban cao b?ch nay aa dlfqc dang ky v&i UBCKNN vao ngay 2415/2021"

Classified: Public

Ml)C Ll)C

I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHl~M CHiNH VE NQI DUNG BAN c Ao B,?.CH .... ................................... 5

A. Cong ty Quan ly Quy ... ..... .. .... ... .. .. ... ................... .. ...... ........ .. .. .... ... .......... .. ..... ......... .......... .... ... .. ................... 5

B. Ngan hang giam sat ........... ... .. ..... ...... .. .. ..... .. .... ... .. .... ....... .. .. .. ... ..... .............. .. ..... ... ........... ....... ... ...... ......... ... 5

II. THUA T NGU'/ £>!NH NGHTA ...... ............................................................................................ .......................... 5

Ill. CAP NHAT KINH TE VT MO VA TH! TRU'O'NG ............................................................................................. 7

IV. THONG TIN CONG TY QUAN LY QUY VINACAPITAL. ................................................ .................. .......... 10

A. Thong tin ve Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital ................ ....... .. ... .. ...................................... ... ...... 10

B. Gi&i thi$u thanh vien H(>i dong quan trj cua VinaCapital .......... .. .. ... ................. .. ...... ...... ... .. ........................ 10

C. Gi&i thi$u ve Ban 8 ieu hanh cua VinaCapital ..... ...... ..... .. ... ............. ..... ............... ....... ..... .. .. ... ......... ........... . 11

D. Thong tin ve tinh hinh ho9t d(>ng cua Cong ty Quan ly Quy VinaCapital. ....... ...... ........ .... ............ ............ ... 11

V. NGAN HANG GIAM SAT ..... ..................... .................................................................................... ............... 12

VI. CONG TY KIEM TOAN ............................. .......................... .......................................................... ............... 13

VII. £>,?.I LY PHAN PH6 I CHLl'NG CHI QUY .......................................... ........ .................................................... 13

VIII. TO CHLl'C £>U'Q'C UY QUYEN ............................................................................ ..... ..... ............................... 13

Ix. cAc THONG TIN VE QUY oAu TU' ........................................................................................................... 13

A. Thong tin chung ve Quy ....... ..... ....... ...... .. .. ... .............. ..... ........... .. .. .... ........ .... ...... ... .... ...... ..... .... ...... .... .. ..... 13

1. Ten va dia chT lien h$ cua Quy .... .. ............ ................................. ... .... ... ... .. ............................. ......... ..... ....... . 13

2. Gi~y chll'ng nh$n dang ky chao ban Chll'ng chT Quy m& .. .. .......... ...... ........... ......... ............... ... .... .............. 13

3. Gi~y ch(mg nh$n dang ky I$p quy ........ .. ..... .. .......... .. .... .... .. .. ....... ... ..... ..... .. ........... ... ............. .. ...... .. ....... .. .. 13

B. 0ieu 1$ Quy tom tat.. ........ ...... ................... .. .... ....... ...... ........... .. .......... .... .... ...... ... ................ .. ........ .... .... ....... 13

1. Ghi chu quan trong .... .... .......... ................... .. .. .. ... ........ .. ........................ ... ...... ....... .. ..... .... ..... .... .... .. ............ . 13

2. Cac thong tin chung ve Quy VFF .. ............. ............... .. ............. .. .. ... ...... ... .. ............. ... .. .. .. ... .. ..... ... ........ ..... .. 13

3. Cac quy djnh ve m1,1c tieu, chfnh sach va h9n che dau tll' cua Quy .. .............. .. ........................................... 14

4. 0~c tmng cua Chll'ng chT Quy VFF ........ .. .. .. ..... ...... ......... ..... ..... ........ .. ........................ .. ..... .. ........ ........ ...... 17

5. CO' che giao dich ChCm g chT Quy ... ........ ............... .. .. .. ............ ... ...... ......... ............... .. .. .... .. .. .. ... ............... .... 18

6. Nguyen tac xac dinh gia giao dich Ban vi Quy ............................ .. ... .. ... ..... .... .. ........... ... .. ............. .... ...... .... 22

7. Chi phf hoc;1t d(>ng cua quy ... .. ... .... ... ..... ..... .. .................. .. .... .. ...... ... ............. ........ .. .. .... .. .. .. .... .... .. .. ..... .... ..... 22

8. LQ'i nhu$n cua Quy va Thue ........ .. .. ........ ... .... ............ .. .. .. ............ .. .. .. .......... ........ .. ............... ........ .... ........... 23

9. 0 9i h(>i Nha dau tll' .. ................... .. .... ................. ... ...... ..... .. ....... ................ .. .. .. .... ....... ....... .. ... ........ ............... 25

10. Ban 8 9i di$n Quy .... ..... ....................................... .... ........... ...... ..... .. ... ..................... .. ............. ..... ... .... .......... 25

11. Tieu chi I1,J'a chQn, quyen h9n Cong ty Quan ly Quy ....... ....... ...... .. ...... ... .......... .... ........ .. .. .. ....... ... ... .. ..... ..... 25

12. Ngan hang Giam sat ..... ....... .. ............... ... ... .. .. ...... .......... ......... .......... ..... .... ... ........... ........ ... ... .. ...... .. .... ... .. .. 25

13. Kiem toan, Ke toan va Che d(> bao cao ......................................... .. ... .. ...... .................... .. ..................... ...... 26

C. Cac rui ro khi dau tll' vao Quy ............. .. .......... ... ............... ... ......... ........ ... ...... .... .. .. ... ..... .... .... ..................... .. 26

1. Rui ro thj tmang .. ..... .. .. .... ... ... ........................... .......................................... ... .......... .. ... .... .... ... .. ..... .......... ... 26

2. Rui ro lai suM ...... ........ ......... .. ... ... .. ... .. .. .... .. .. ...... ...... ........... .. ............................. .... .. ............... ... ..... ..... .. .... . 27

3. Rui ro I9m phat .... ... .. .... ........ .... .... ..... ... .. ...... ... ..... ... ... .. .... ......... ...... .. .... .. .. ... .. .............................................. 27

Ban cao bc;1ch quy VFF Trang 2

Classified: Public

4. Rui ro thanh khoan ... .. .... .. .... ...... .... .. .. .. .... ......... .. .... ....... .. ........... .... ..... ..... .. ....... .. .... ....... .. ........ .. ... ..... ... .... .. 27

5. Rui ro phap ly .. ........ ...... .. ...... ......... ... .... .. ... .. ........... .. ..... ..... .... .... ...... .. ............ ...... ... .... ...... .... .. ........ .. ...... .... 27

6. Rui ro tfn dt,mg ...... .... .. ........... ..... .... ... ...... ... ... ..... .......... .... ..... ..... ..... .. .... ........ ... .... .. ... ..... ... .... .. .......... .... .... .. . 27

7. Rui ro xung d◊t IQ'i ich ....... ...... ... .............. ... .... .. ..... .. .. ... .. ......... ..... .... .... .... ..... ..... .... ... .... ........ ........... ...... .. ... 27

8. Rui ro do ke hoc;ich giai ngan .. ................. ... ...... ... ............ .. .. .. .. ..... .. .... .. ............. ..... ....... .. ......... .. ..... ... .......... 27

9. Rui ro ty gia .. ... ... ............... .... ........ ............... .... .. .. .. .... .. .... .. ...... .... ......... ................. ..... ... ...... ...... ... .... ...... ... .. 28

X. PHAT HANH LAN E>AU vA GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY cAc LAN TIEP THEO ................................. 28

A. Ca SO' phap ly .... ....... ... ... .... ... .... .... .. ...... .. ..... ... ....... ..... .. ............ .. ..... ..... ... ... .. .. .. .. ... .... ... ... .... ..... .... ... ......... .. . 28

B. Cac thong tin v{; kh<Si ILl'Q'ng va gia phat hanh Ian dau ra cong chung .. ........... .... .... ...... ..... ....... .. .... ........ .... 28

C. Giao dich Chl'.rng chi Quy Ian sau ..... ...................... .. .... ...... ......... ... ................ .......... .. ........... ..... ..... .... .. ... ... 29

1. each thU'c dang ky mua ban ChU'ng chi Quy ... .. ......................................... .... .. ..... ..... ... .... .. ... .... ...... ..... ...... 29

2. Tan suat, ngay va thai diem giao djch ......... ....... ... ..... ............ ......... .. ... ..... ......... ...... .......... .. .. .......... ... .. ...... 29

3. Kh6i ILl'Q'ng giao dich mua hoc;ic ban t6i thieu ....... ... ... ........... .. .... .. ............. ... .. .... ..... ........ ... .. ... ... .... ........ ..... 29

4. S6 lll'Q'ng ChU'ng chi Quy duy tri toi thieu ............................ ....... ............. .......... ..... .... ...... ... .. ...... ... ...... ... .... 30

5. Thai diem dong so I$nh ... ..... ....... ..... .............. ...... ......... ...... .. .. ... ...... ... ....... ..... ... ... ............... .... .. ... ... ....... ..... 30

6. Quy trinh giao dich mua va gia mua ... .. ..... ..... ... .. ........ .... ... .. .... ..... ... ........... .... ... .............................. .. ......... 30

7. Quy trinh giao dich ban va gia ban ..... .... ..... ... .... ..... .... .... ..... .... .. ... .. ..... ..... .... .......... .. ................... .......... ..... 30

8. Thai gian xac nhc;1n giao dich ..... ........ .. ... ................ ..... ..... ..... .. ..... ....... ..... .... .. ..... .. .. .... .......... .. ..... .... .. .. ....... 31

9. Thai gian thanh toan cho Nha dau tl.l' ..... ..... ......... ......................... .... .... ........ .. ....... ... ... .... ........ .. ..... .. .... .... .. 31

10. Huy I$nh giao dich ..... ............... .. ..... ......... ........... ..... ...... .. .... .... ..... ......... ....... ......... ..... ... .. ... ....... ... ... ..... ... .... 31

11 . Chuyen doi ChU'ng chi Quy giCra cac Quy ......... .. .............................. .... ... .. .... ..... ..... ...... ...... ... .. .. ............ .... 32

12. Tc;im ngll'ng giao dich .. ...... ..... ............. ... .... ...... .......... ..... .. ..... .... .. .... ... ............ ........... ... .... ..... ... ... ... ...... ..... .. 32

13. Tc;io tai khoan va thay d6i thong tin Nha dau tl.l' ... .. .. .............. .... ... ........ ...... .. .. ... ....... .. .. ....... ........ ...... .......... 32

14. Nai phan ph6i va dc;ii ly ... ...... .... ... ....... ...... ... ............ ... .. .... ... ........ .......... .... .. ................ .... .. ....... ... ...... ......... .. 33

15. Hc;in che giao djch cua Nha dau tll' nl.l'6'c ngoai. ...... ..... ... ........ ... ..... ... ......... ...... ............... ... ... .. ........ .. ... ...... 33

16. Chuyen Nhll'Q'ng (Phi Thl.l'ang Mc;ii) Dan Vi Quy ..... .. ... ... ........... ... .. .. ..... ............ .. .... ............ ......... ......... ... .. 33

D. Cong b6 gia tri tai san rang va tinh hinh giao djch ...... .. .. ...... ... ..... ................. ......... ... .. .. .............. .............. .. 34

1. Phl.l'ang phap va tha i diem xac djnh gia tri tai san rang .. ... ... .. ............... ... .. ....... ... ... .... .. ... .... ... ...... .. ........... 34

2. Phl.l'ang ti$n Cong b6 thong tin giao dich quy ........... .. ...... ............ ..... .. ........................................................ 34

E. Cac chl.l'a ng trinh dau tl.l' ... ................... .. .... .... .. .... .. .. .... .. .... .. ..... ......... ... ..................................... ......... ......... 34

1. Chl.l'ang trinh dau tl.l' linh hoc;it VinaFlex ....... ...... .... ... ... ...... ......... .... .... ..... .. ........ .. ...... ...... ... ..... ...... ..... ... .. .... 34

2. ChU'ang trinh dau tll' dinh ky VinaSIP ........ ... ... ... .... ..... ... .... .. .... .... ...... ..... ..... ...... .... ..... .... .... ...... ..... .... .... ..... 34

XI. TINH HINH HO~ T E>QNG CUA QUY ........................................................................................................... 35

1. Bao cao tai chinh ... ... ... ... .... ......... ...... ...... ... ....... ............ .. ..... .... ... ......... .... ... .. ........... ... ........ .. .. ................. .... 35

2. Cac chi tieu hoc;it d(>ng .................................. .. .. ....... .. ....... .. .......... ... ...... ...... ... ...... ...... .. ...... ...... ...... .... .. ........ 35

3. Dl! bao ket qua hoc;it d(>ng cua Quy ........ ... ..... ..... ..... .. ... ....... ..... ..... ..... ........ .... .... ..... ................ .. .... ... ......... . 35

4. Thai gian va dia diem cung cap bao cao hoc;it d(>ng cua Quy ....... .... ...... .... ..... .. .. ...... .. ..... ....... ...... ... .. ...... ... 35

XII. XUNG E>QT LQ'I f CH ............................................................ ........................................................................ 35

Ban cao bc;ich quy VFF Trang 3

Classified: Public

x111. CHE E>Q s.Ao c.Ao ...................................................................................................................................... 36

XIV. E>!A CHI LIEN LJ;\C GIAI £>AP THAC MAC CHO c.Ac NH.A E>AU TU' ................................ ....................... 36

xv. CAM KET ..................................................................................................................................................... 36

XVI. PHI,) Ll,JC E>iNH KEM ................................................................................................................................... 36

PHl) Ll)C 1: BIEU PHI D!CH Vl) OY QUYEN .......................................... ... ... ....... .. ............................................ 38

PHl) Ll)C 2: QUY TRINH BAI LY CHUYEN NHlJQ'NG ........................ .. .. ...................... .................................... 39

PHl) Ll)C 3: QUY TRINH MUN BAN CHLl'NG CHi QUY VFF .............................................. ... ......... ...... ............ 45

PHl) Ll)C 4: DANH SACH cAc TO CHLl'C PHAN PHOI CHLl'NG CHI QUY VFF .. ........ .......... .... ..................... 46


Classified: Public

NQI DUNG BAN cAo B~CH

I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHleM CHiNH VE NQI DUNG BAN CAO B~CH

A. Cong ty Quan ty Quy

Cong Ty Cb Ph~n Quan Ly Quy VinaCapital

Ong Ho An T (Andy Ho) - Chu tich H(li d6ng quan tri Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital

Ong Brook Colin Taylor - Thanh vien H(li dong quan tri kiem T6ng Giam d6c cua Cong ty Co phan

Quan ly Quy VinaCapital;

Ong Nguy~n Xuan Chau - Ke toan tm&ng cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital.

Chung toi dam bao rang cac thong tin va s6 li$u trong Ban cao b9ch nay la phu hQ'p v&i thtyc te ma chung toi dU'Q'C biet, ho~c da dU'Q'C dieu tra, thu nh$p m(lt each hQ'p ly.

a. Ngan hang giam sat

Ngan Hang TNHH M(>t Thanh Vien Standard Chartered (Vi~t Nam)

0 9i di$n theo phap lu$t: Ba Michele Wee Sung San

ChU'c v1.,1: T6ng giam d6c

Ban cao b9ch nay la m(lt phan cua ho SO' dang ky chao ban chLl'ng chi quy do Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital I$p. Chung toi, v&i tll' each la Ngan hang giam sat cua Quy Dau tll' trai phieu Bao Thinh Vinawealth ("Quy VFF") xac nh$n cac thong tin c6 lien quan den ngan hang giam sat trong ban cao b9ch nay va se chiu trach nhi$m theo cac quy dinh trong ph<;1m vi Hqp dong cung cap dich v1.,1 giam sat Quy giCrn chung toi v&i Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital - la Cong ty quan ly Quy VFF va

theo quy djnh phap lu$t.

II. THU~T NGU'/ O!NH NGHIA

NhCmg tll' va c1.,1m tll' viet t~t dll'6'i day dU'Q'C djnh nghia vase dU'Q'C dung trong su6t Ban cao bc;3ch nay.

"Cong ty Quan ly Quy" La Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital (sau day dU'Q'C gQi t~t la VinaCapital) , dll'Q'C thanh I$p theo giay phep thanh I$p va ho9t d(lng s6 31/UBCK-GP do Oy ban ChLl'ng khoan Nha nll'6'c ("UBCKNN") cap ngay 14 thang 04 nam 2008 (va dU'Q'C SU'a doi, b6 sung vao tll'ng thai diem) ho~c bat ke Cong ty Quan ly Quy nao khac dU'Q'C chi djnh thay the.

VinaCapital dU'Q'C uy thac quan ly quy, c6 quyen va nghia v1.,1 theo quy djnh t<;1i

0ieu 1$ Quy.

"Ngan hang Giam sat" La Ngan hang TNHH m(lt thanh vien Standard Chartered (Vi$t Nam) ("SCBVL"), hoc;3t d(lng theo Giay phep ho9t d(lng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nll'6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va Giay chLl'ng nh$n dang ky ho9t d(lng ILl'U ky chLl'ng khoan s6 08/GCN-UBCK do Uy ban ChLl'ng khoan Nha nll'6'c cap ngay 07 thang 05 nam 2015 ho~c bat ky Ngan hang giam sat nao dU'Q'c chi dinh thay the, cung cap cac djch v1.,1: (i) bao quan, ILl'u ky chLl'ng khoan, tai li$u xac nh$n quyen s& hQ>u tai san hQ'p phap cua quy; cac hqp dong kinh te, cac chLl'ng tll' c6 lien quan den tai san cua Quy dong thai giam sat hoc;3t d(lng cua Quy; (ii) thtyc hi$n chU'c nang giam sat toan b(l ho9t d(lng quan ly tai san cua quy do Cong ty Quan ly Quy thtyc hi$n. Quyen va nghia Vl,I cua Ngan hang giam sat dU'Q'C quy dinh tc;3i 0ieu 1$ Quy.

"Cong ty kiem toan" La cong ty kiem toan d(lc I$p cua Quy VFF, thtyc hi$n vi$c kiem toan hang nam tai san cua Quy VFF va nam trong Danh sach Cong ty kiem toan dll'Q'C Oy ban

Ban cao b9ch quy VFF Trang 5

Classified: Public

"Dieu 1$ Quy"

Chll'ng khoan Nha nll'6'c chap thu$n. Cong ty KiE§m toan do Dc;ii h◊i Nha dau tll' chT dinh.

La Dieu 1$ cua Quy VFF, cac Pht,J IL,Jc dfnh kem va cac SLl'a d6i b6 sung hQ'p phap (neu c6).

Dieu 1$ Quy dll'Q'C D 9i h◊i Nha dau tll' thao lu$n phu hqp v6'i cac van ban phap ly c6 lien quan tc;ii Vi$t Nam.

"Ban cao bc;ich" La tai li$u hoc;1c dCP li$u di$n tll' cong khai nhCPng thong tin chfnh xac, trung thl,.l'c,

khach quan lien quan den vi$c chao ban va ILl'u hanh Chll'ng chT Quy cua Quy.

"Hqp dong giam sat" La hqp dong dll'Q'C ky ket giCPa Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat

dll'Q'C thong qua bai Dc;ii h◊i Nha dau tll' cua Quy.

"Nha dau tll'" La ca nhan, t6 chll'c trong nll'6'c va nll'6'c ngoai n~m giCP Chll'ng chT Quy.

"Dc;ii h◊i Nha dau tll'" La d9i hQi cua Nha dau tll' c6 quyen biE§u quyet dll'Q'C t6 chll'c thll'cmg ky hoc;1c

bat thll'ang de thong qua cac van de quan trQng c6 lien quan den Quy. Dc;ii h◊i Nha dau tll' la CO' quan quyen ll,.l'C cao nhat cua Quy.

"Ban Dc;ii di$n Quy" La nhCPng ngll'ai dc;ii di$n cho Nha dau tll' dll'Q'C Dc;ii h◊i Nha dau tll' bau ra de

thay mc;1t Nha dau tll' thl,.l'c hi$n vil;'lc giam sat cac hoc;it d◊ng cua Quy, Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

"V6n dieu 1$" La t6ng s6 v6n bang tien do tat ca Nha dau tll' thl,.l'c g6p tc;ii dqt phat hanh Chll'ng

chT Quy Ian dau ra cong chung va dll'Q'C ghi trong Dieu 1$ Quy.

"DO'n vi Quy" La v6n dieu 1$ dll'Q'C chia thanh nhieu phan bang nhau. M$nh gia DO'n vi Quy cua dqt phat hanh Ian dau la 10.000 dong/ dan vi. Moi Dan vi Quy dc;ii di$n cho

phan IQ'i nhu$n va v6n nhll' nhau cua Quy.

"Chll'ng chT Quy dau tll' (Sau day gQi la Chll'ng chT) la loc;ii chll'ng khoan xac nh$n quyen sa hCPu cua Nha VFF" Dau tll' d6i v6'i m◊t (01) phan v6n g6p tc;ii Quy. M$nh gia m◊t (01) Chll'ng chT Quy

la mll'ai nghln (10.000) dong.

"Gia ban/Gia phat

hanh"

"Gia mua lc;ii"

"Gia dich Vl,J quan ly quy"

"Gia dich Vl,J phat

hanh/gia dich vt,J mua lc;ii"

"C6 tU'c Quy"

La mll'c gia Nha dau tll' phai thanh toan de mua m◊t Dan vi Quy. Gia ban/Gia

phat hanh bang m$nh gia (trong dqt chao ban Ian dau ra cong chung) c¢ng them

gia dich vt,J phat hanh dll'Q'C quy dinh tc;ii Ban cao bc;ich; Gia ban/Gia phat hanh tc;ii cac ky giao dich sau khi Quy thanh I$p bang Gia tri tai san rang tren m◊t Dan vi Quy tc;ii ngay giao dich Chll'ng chT Quy c¢ng them gia dich Vl,J phat hanh tc;ii cac

ky giao dich dll'Q'C quy dinh tc;ii Ban cao bc;ich nay.

La mll'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan de mua lc;ii tu Nha dau tll'

m◊t Dan vi Quy. Gia mua lc;ii bang gia tri tai san rang tren m◊t Dan vi Quy tru di gia dich vt,J mua lc;ii Chll'ng chT Quy da quy dinh tc;ii Dieu 1$ Quy.

La gia dich Vl,J phai tra cho Cong ty Quan ly Quy cung cap dich Vl,J quan ly quy da dll'Q'C quy dinh tc;ii Dieu 1$ Quy va Ban cao bc;ich nay.

La gia dich Vl,J ma Nha dau tll' phai tra khi mua/ban m◊t Dan vi Quy. Gia dich Vl,J

phat hanh tfnh theo ty 1$ phan tram tren s6 tien dang ky mua va gia djch Vl,J mua

lc;ii tinh theo ty 1$ phan tram tren t6ng gia tri mua lc;ii Quy dinh tc;ii Dieu 1$ Quy va Ban cao bc;ich nay.

La s6 IQ'i nhu$n con lc;ii cua Quy sau khi tru di cac chi phf hq p 1$ va dll'Q'C Dc;ii h◊i Nha dau tll' quyet dinh chia theo ty 1$ sa hCPu cua Nha dau tll'.

Trang 6

Classified: Public

"Nam tai chinh"

"Gia trj tai san rong cua Quy"

"Ngay djnh gia"

La mLY&i hai thang tinh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam dLYO'ng ljch hang nam. Nam tai chinh dau tien cua Quy se dlfQ'C tinh tll' ngay Quy dlfQ'C Uy ban Chung khoan Nha nLY6'c cap Giay chung nh$n dang ky 1$p quy

cho den het ngay 31 thang 12 cua nam do.

La tong gia trj cac tai san va cac khoan dau tlf do Quy s& hO,u trll' di cac nghia vv nq cua Quy tc;1i ngay tmac Ngay djnh gia.

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy xac djnh gia trj tai san rong cua Quy theo quy

djnh t9i Lu$t chung khoan va 8ieu 1$ Quy.

"Ngay giao djch Chung La Ngay ma Cong ty Quan ly Quy, thay m~t quy, phat hanh va mua lc;1i Chung chi Quy T" chi Quy tll' Nha dau tlf theo CO' che giao djch cua Quy.

"Th&i diem dong so La thai diem cu6i cung ma d9i ly phan ph6i nh$n I$nh giao djch tll' Nha dau tlf

I$nh" de thl,l'c hi$n giao djch Chung chT Quy. Th&i diem dong so I$nh la 14 gi& 40 phut ngay lam vi$c lien tm6'c cua Ngay giao djch Chung chi Quy.

"Thong tin n¢i b¢" fllfQ'C hieu theo djnh nghia tc;1i Khoan 44 f)ieu 4 Lu$t Chung Khoan

54/2019/QH14.

"NgLPai n¢i b¢" fllfQ'C hieu theo djnh nghia tc;1i Khoan 45 f)ieu 4 Lu$t Chung Khoan

54/2019/QH 14.

"NgLP&i C6 Lien Quan" fllfQ'C hieu theo djnh nghTa tc;1i Khoan 46 f)ieu 4 Lu$t Chung Khoan

54/2019/QH 14.

"Quy ho~c Quy VFF" La Quy dau tlf Trai phieu Bao Thjnh Vina Wealth, thl,l'c hi$n chao ban Chung chi Quy ra cong chung, dlfQ'C thanh I$p theo quy djnh cua phap lu$t ve chung khoan

va f)ieu 1$ Quy.

Ill. CAP NHAT KINH TE VT MO VA TH! TRU'O'NG

Nen kinh te vT mo cua Vi$t Nam tiep tt,Jc duy tri Sl,l' kha quan. Nam 2020, du suy giam mc;1nh ve tang tm&ng va hau het cac chi tieu kinh te, song Vi$t Nam nc'3m trong s6 hiem hoi cac nLP6'c van giO, dlfQ'C muc tang tm&ng GDP dLYO'ng 2,91% (quy 1 tang 3,68%; quy 2 tang 0,39%; quy 3 tang 2,69%; quy 4 tang 4,48%). 86ng g6p tll' kh6i doanh nghi$p dau tlf trl,l'c tiep nLY6'c ngoai (FOi) tiep tt,Jc la dau tau thuc d~u tang tm&ng. Chat ILPQ'ng tang tm&ng kinh te cai thi$n refit kha quan khi tang tm&ng GDP cao nhLPng di kem v6'i nh11ng hi$u ung pht,1 tich Cl,l'C nhlf lc;1m phat thap, nq xau giam, nQ' cong/GDP giam va ty gia VN8/USD kha on djnh.

L9m phat thap nhat trong 5 nam qua, trong ph9m vi cho phep cua Qu6c h¢i de ra. HO'n n11a, I9m phat nam 2020 mang n~ng yeu t6 I9m phat tien t$ va lc;1m phat ngo9i nh$p (do xu hlf6'ng chung la n6'i long tai chinh-tien t$, tang dau tlf cong va chi tieu cong, ho trq xa h¢i va doanh nghi$p), giam thieu suc ep tll' I9m phat chi phi d~y (do giam thue va chi phi tai chinh-tin dt,1ng) va I9m phat cau keo (do tong cau xa h¢i tang tm&ng am).


Classified : Public

Tang tm&ng GDP cua Vi$t Nam (%)

06 06 07 06 06

07 07 07 05

05 05

03

J 2010 2011 2012 2013 20 14 2015 2016 20 17 2018 2019 2020P 2016

Ngu6n: VCFM t6ng h<;Yp

Lc;1m phat cua Vi$t Nam qua cac nam (%)

05

03 03

I I 00 -2017 201 8 2019 2020

Nhu cau tieu dung tfch cl,l'c khi dO'n d~t hang m&i cua nganh san xucfit hang tieu dung trong chT s6 PMI lien t1,1c tang trong vong 6 thang qua. ChT s6 PMI cua Vi$t Nam cu6i nam 2020 d9t 51.7 diem. Theo bao cao cua Tong c1,1c Th6ng ke, tong kim ng9ch xuat nhi;lp khau hang h6a cua Vi$t Nam nam 2020 U'O'C tfnh dc;1t 543,9 ty USO; can can thU'O'ng mc;1i hang h6a nam 2020 U'&c tfnh xuat sieu 20,0 ty USO, mll'c cao nhat trong 5 nam lien tiep xuat sieu ke tll' nam 2016.

60

55

50

ChT S6 PMI cua Vi$t Nam

45 --------------------------------- --------- - ---

40

35

30 NMM--~ ~ ~ ~ ~~0000~~00 - - --- -- --- -- ---N M 00000000 0 00000000 NN N NN NNNNNNNNN NNN ~~~~~~~~~~~~~~~~~ N~N~ N ~N~N~N~N~N~N - 0- 0 - 0 - o - o-o - o - o ~


01

Th~ng dU' thU'O'ng mc;3i cua Vi$t Nam (USO ty do)

I I

00: ::ii ■ -04

20

2012 20 13 2014 201 5 2016 2017 20 18 2019 2020

S6 li$u tll' 89 Ke hoc;1ch va Bau tU' cho thay, m~c du tac d(lng cua dich Covid-19 song thu hut v6n FOi giai ngan nam 2020 da dc;3t 20 ty USO va c6 gan 300 doanh nghi$p tll' cac nU'&c tren the gi&i c6 ke ho9ch m6' r(lng dau tU'/dau tU' m&i ho~c dang nghien CU'U, tim hi~u dau tU' t9i Vi$t Nam. 8i~u nay ch(l'ng to, Vi$t Nam van la diem den dau tU' an toan cua cac nha dau tU'.

FOi giai ngan qua cac nam (USO ty do)

19 20 20

18

15 16

12 13

I 2013 20 14 20 15 20 16 201 7 201 8 201 9 2020



Classified: Public

DIEN BIEN vA TRIEN VQNG oAu TU' TH! TRU'O'NG TR.Al PHIEU

Ve thi twang trai phieu, nam 2020, vi$c hoan thi$n khung kh6 chinh sach va dieu hanh, thi twang trai phieu da c6 nhCmg bU'6'c phat tri€!n, hoan thanh t6t cac m1,1c tieu va ke hoc;1ch de ra. CO' che dau thau phat hanh, thanh toan va giao djch Trai phieu Chfnh phu, Trai phieu Chfnh phu bao lanh va Trai phieu chinh quyen dja phU'O'ng, da dU'Q'C cai thi$n. Tren thi twang Trai phieu Chfnh phu da hinh thanh cac ma trai phieu chufrn, tc;10 dieu ki$n cho cac nha tc;10 I$p thi trU'ang thl,l'c hi$n day du cac nghTa Vl,I tc;10 I$p thi tmang tren ca thj tmang SO' cap va thu cap.

T6ng trj gia Trai phieu Chinh phu phat hanh nam 2020 dc;1t tren 333 nghin ty dong. Kh6i IU'Q'ng phat hanh Trai phieu Chinh phu c6 ky hc;1n tLP 10 nam tr& len chiem 95,38%, ky hc;1n phat hanh blnh quan duy trl a muc cao, d9t 13,94 nam, tang 0,5 nam so v6'i nam 2019. Lai suat phat hanh blnh quan & muc thap nhat tLP tm6'c den nay la 2,83%/nam, thap hO'n tLP 0,78% - 1,45%/nam so v6'i cu6i nam 2019, qua d6 tiet ki$m chi phi huy d¢ng v6n cho ngan sach nha nU'6'c, g6p phan tang tinh ben vCmg cua danh m1,1c nq Trai phieu Chfnh phu. Ky hc;1n phat hanh blnh quan trai phieu doanh nghi$p phat hanh rieng le dc;1t khoang 4,15 nam, tang 0,15 nam so v6'i nam 2019. Lai suat phat hanh blnh quan trai phieu doanh nghi$p rieng le dc;1t 9,38%/nam, tang 0,47%/nam so v&i blnh quan nam 2019.

T6ng dU' nq thj twang trai phieu nam 2020 dc;1t khoang 45,2% GDP U'O'C thl,l'c hi$n nam 2020, tang 17,6% so v6'i cu6i nam 2019, trong d6 dU' nQ' Trai phieu Chinh phu la 27,7% GDP, dU' nq trai phieu doanh nghi$p la 15,1% GDP.

Gia tri giao djch trai phieu binh quan d9t 10.275 ty dong/phien, tang 11 ,6% so v6'i nam tm6'c.

Kh6i IU'Q'ng phat hanh Trai phieu doanh nghi$p tiep t1,1c tang tm&ng, trong d6 nhieu doanh nghi$p da phat hanh v6'i ky hc;1n dai tLP 10 nam tr& len, cho thay cac doanh nghi$p da dan chuy€!n djch sang kenh huy d¢ng v6n tLP thj tmang trai phieu, qua d6, giam bat ap ll,l'c huy d¢ng, cung ung v6n cua cac ngan hang thU'O'ng mc;1i theo chu tmO'ng phat tri€!n thi trU'ang chung khoan can bc'.ing hO'n v&i thi tmang tin d1,1ng, ngan hang.

Quy Mo Thi TrU'ang Trai Phieu & C6 Phieu (% GDP)

11 .300 15.100 9.00 ■

TPDN

Ngu6n: VCFM tong hop

84.500

27 .300 26. 900 27. 700

TPCP Co phi€!u

2018 a 2019 ■ 2020

Nam 2021, chung toi cho rc'.lng thj trU'ang Trai Phieu Vi$t Nam se tiep t1,1c c6 dU'Q'C Sl,I' phat trit§n 6n djnh nha nen tang kinh te vT mo ho trq nhU': tang trU'&ng GDP dl,I' kien van & muc cao, I9m phat du ap I1,!'c tang len nhll'ng van trong tam kit§m soat, chfnh sach tai kh6a, tien t$ chu d¢ng, ch~t che, linh hoc;1t.

Trong dau nam 2021, B¢ Tai Chinh se tiep t1,1c w cau lc;1i toan di$n d€! thj tmang chung khoan tr& thanh kenh dan v6n trung va dai hc;1n quan tr9ng cho nen kinh te; xay dl,l'ng CO' cau hqp ly, can bc'.ing giCJ'a thi tmang tien t$ va thj tmang v6n, giCJ'a thj tmang c6 phieu va trai phieu; giCJ'a trai phieu chfnh phu va trai phieu doanh nghi$p.


Classified: Public

IV. THONG TIN CONG TY QUAN LY QUY VINACAPITAL

A. Thong tin ve Cong ty C6 phan Quan Jy Quy VinaCapital

Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital ("VinaCapital") dU'Q'C thanh I$p theo giay phep thanh I$p va ho<;1t d(lng so 31/UBCK-GP do Oy ban Chll'ng khoan Nha nU'O'C (UBCKNN) cap ngay 14/04/2008 (sU'a doi, bo sung vao tll'ng th&i diem).

Tn,i s& dc;1t t9i Lau 17, Toa nha SunWah, so 115 Nguyen Hu$, Qu:;in 1, Tp. H6 Chi Minh. Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital c6 tong Von dieu 1$ la 100.000.000.000 d6ng, va dU'Q'C s& hC!'u m(lt tram phan tram (100%) b&i t:;ip doan VinaCapital , v&i danh sach cac c6 dong nhU' sau:

STT Ten c6 dong S6 h.PQ'ng Ty I~ nam gifr/ t6ng c6 phi~u s6 c6 ph~n (%)

1 VinaCapital Investment Management Limited 938.000 9,38% (thanh l:;ip t9i Guernsey Islands)

2 Asia Investment & Finance Limited 4.766.000 47,66% 3 VinaCapital Investment Management Limited 4.296.000 42,96%

(thanh I$p t9i BVI) TonQ cong 10.000.000 100%

T:;ip doan VinaCapital la m(lt to chll'c quan ly tai san, quan ly dau tU' va phat trien bat d(lng san hang dau tren thi tmang Vi$t Nam v&i danh m1,1c dau tU' da d9ng. T$p doan VinaCapital, dU'Q'C thanh l:;ip nam 2003, luon tl,l' hao ve d(li ngO cac giam doc dieu hanh c6 kinh nghi$m sau r(lng tren ITnh Vl,l'C dau tU' va tai chinh quoc te. Tll' ngay thanh I$p, t:;ip doan VinaCapital da tien phong trong vi()c phat trien cac san pham va djch Vl,I dau tU' cho nha dau tU' trong va ngoai nU'6'c. Hi$n nay, t:;ip doan VinaCapital la m(lt trong cac cong ty quan ly tai san, quan ly dau tU' I6'n nhat tren thi tmang Vi$t Nam, v6'i t6ng gia tri tai san quan ly tren 3 ty USO (tinh den th&i diem 31 thang 12 nam 2020). Phan 16'n cac quy cua t:;ip doan VinaCapital la quy d9ng dong, niem yet 6' thi tmang London, Anh, va huy d(lng von tll' nha dau tU' nU'6'c ngoai.

Tll' nam 2011, t$p doan VinaCapital da dau tU' vao Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital v6'i m1,1c dich phat trien va phan phoi cac quy va san pham dau tU' cho nha dau tU' Vi$t Nam. T9i th&i diem ngay 31 thang 12 nam 2020, Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital dang quan ly tong c(lng 2.037,1 ty d6ng gia tri tai san rang cua cac quy m& trong nLI'6'c; 319,3 ty d6ng gia tri danh m1,1c dau tU' cua djch Vl,I uy thac dau tU' cho nha dau tU' uy thac trong nU'6'c va 21.967 ty d6ng gia tri danh m1,1c dau tU' cua dich v1,1 uy thac dau tU' cho nha dau tU' uy thac nU'6'c ngoai.

B. Gi&i thif#u thanh vien H{Ji d6ng quan tr; cua VinaCapital

Ong H6 An T (Andy Ho) - Chu tjch H(>i d6ng quan trj

Ong Andy Ho hi$n la Giam doc 0ieu hanh va la ngU'&i dll'ng dau b(l ph$n 0au tU' cua VinaCapital. Ong chiu trach nhi$m quan ly d(li ngO dau tU' tren thi trU'&ng von, co phan tU' nhan, trai ph ieu va von dau tU' m9o hiem cua VinaCapital. Tm&c khi gia nh:;ip V inaCapital, ong da lam vi$c t9i Cong ty Quan ly Quy Prudential Vi$t Nam v6'i chll'c danh Giam doc Bau tU', chju trach nhi$m quan ly danh m1,1c dau tU' thi tmang von va chien ILPQ'C dau tU' cua Prudential. Ong da tll'ng n.fim giC!' cac vj tri quan ly t9i Dell Ventures (t$p doan dau tU' cua Dell Computer Corporation) va Ernst & Young. Ong Andy Ho la m(lt nha quan ly hang dau trong ITnh Vl,l'c dau tU' thi tmang von, c6 phan h6a, mua ban va CO' cau co phan tU' nhan t9i Vi$t Nam, va da thLPO'ng ILPQ'ng thanh c6ng nhieu thU'O'ng Vl,I mua ban co phan rieng le v6'i tong gia tri hO'n 1 ty USO.

Ong Andy Ho c6 b.ting Thc;1c sy cua Vi$n Cong ngh$ Massachusetts (MIT), Chll'ng chT Ke toan cong (CPA) Hoa Ky va Ch(mg chT hanh nghe quan ly quy va tai san do UBCKNN cap.

Ong Brook Taylor - Thanh vien H(>i d6ng quan tri kiem T6ng Giam o6c

Ong Brook Colin Taylor c6 tren 22 nam kinh nghi$m ve quan ly, tai ch inh, kiem toan, thue va quan tri rui ro trong ITnh Vl,l'C cong ngh$ thong tin, trong d6 c6 20 nam 6' Vi$t Nam. Tm&c day, ong Brook Colin Taylor


Classified: Public

la ph6 giam d6c dieu hanh cua Deloitte Vi$ Nam va la tm&ng bo ph$n kiem toan cua hang nay. Trl1'6'c khi gia nh$p Deloitte, 6ng la thanh vien hQ'p danh dieu hanh cua Arthur Andersen Vietnam va thanh vien

hQ'p danh cao cap cua KPMG.

Ong Brook Colin Taylor c6 b~ng MBA thl,l'c hanh tlf tmong INSEAD va b~ng CU' nhan thU'O'ng mc;1i va quan tri cua d9i hQc Victoria of Wellington, New Zealand. Ong la thanh vien cua Vi$n Ke Toan Australia

and New Zealand va Hi$p Hoi Ke Toan Anh Quoc.

Ba Nguyen Hoai Thu - Thanh vien H(,i £Jong Quan Trf

Ba Thu c6 15 nam kinh nghi$m v&i thi trLI'ong von chau A, bao g6m kinh nghi$m ngan hang dau tLI' v&i DBS Bank (Singapore) va kinh nghi$m quan ly quy dau tU' vao thi tmong ch(rng khoan chau A v&i DBS Asset Management (Singapore) va t$p doan Banklnvest (Ban M9ch). Tm&c khi gia nh$p VinaCapital, ba Thu la ngLI'oi d6ng sang l$p, Tong giam doc kiem Giam doc Bau tU' cua Vietnam Asset Management Ltd., mot c6ng ty c6 be day kinh nghi$m quan ly quy m& vao b$c lau nam nhat t9i Vi$t Nam.

Ba Thu c6 b~ng B9i hQc H9ng LJu chuyen nganh Quan tri Kinh doanh t9i B9i hQc Quoc gia Singapore, b~ng Chuyen vien Phan tfch Tai chfnh Chuyen nghi$p (CFA) va ch(rng chT hanh nghe quan ly quy do Oy

ban Ch(rng khoan Nha nU'&c ccfip.

C. Gi&i thi(#u ve Ban fJieu hanh cua VinaCapital

Ong Brook Colin Taylor- Tong Giam doc

Ong Ph9m Minh Th~ng - NgLI'oi Bieu hanh Quy

Ong Binh B(rc Minh - NgU'O'i Bieu hanh Quy

Ong Ph~m Minh Th~ng - NgU'6'i Oi~u hanh Quy

Ong Ph9m Minh Th~ng c6 10 nam kinh nghi$m lam vi$c trong linh Vl,l'C dau tLI', ngan hang va bao hiem. Tru'O'C khi vao lam vi$c tc;1i VinaCapital nam 2020, 6ng Th~ng la ph6 ph6ng dau tU' Cong Ty TNHH MTV Quan Ly Quy Chubb Life tll' nam 2013 den nam 2019. TLI' nam 2011 den 2013, 6ng Th~ng la chuyen vien quan ly rui ro thi trU'ong t9i Ngan Hang ThLI'O'ng M9i Co Phan A Chau (ACB). Tm&c d6, 6ng Th~ng c6 2 nam kinh nghi$m lam chuyen vien phan tfch t9i c6ng ty Quan Ly Quy Vi$t Nam (Vietnam Asset Management).

Ong Th~ng tot nghi$p CU' nhan nganh Tai Chinh Ngan Hang cua trU'ong B9i hQc Kinh Te TP.HCM, hi$n la thanh vien hi$p hoi CFA Thai Lan va ong c6 ch(rng chT hanh nghe quan ly quy va tai san do UBCKNN c§p.

Ong Oinh Owe Minh - NgU'O'i Oi~u Hanh Quy

Ong Minh c6 hO'n 12 nam kinh nghi$m trong linh Vl,J'C dau tll'. TrU'&c khi gia nh$p VinaCapital vao nam 2016, ong c6 5 nam lam vi$c t9i Cong ty Co phan Ch(rng khoan SSI v&i vi tri Tm&ng ph6ng Phan tich va TU' van dau tU' khach hang to ch(rc. TLI' nam 2008 den nam 2010, ong la Chuyen vien dau tU' t9i Tong cong ty Bau tU' va Kinh doanh von Nha NU'6'c (SCIC).

Ong Minh tot nghi$p Th9c sy quan ly dau tU' t9i B9i hQc Coventry, VLI'O'ng Quoc Anh va da d9t ch(rng chT hanh nghe quan ly quy do Uy ban Ch(rng khoan Nha nU'6'c cap.

D. Thong tin ve tinh hinh ho€lt c19ng cua Cong ty Quan /y Quy VinaCapital

Tien than cua VinaCapital la Cong ty Co phan Quan ly Quy Thep Vi$t, dU'Q'C thanh I$p vao ngay 14 thang 04 nam 2008 theo giay phep ho9t dong so 31/UBCK-GP do UBCKNN c§p, v&i tong von Bieu 1$ ban dau la 25 ty d6ng. Ngay 24 thang 08 nam 2011, Chu tjch UBCKNN ban hanh quyet djnh 625/QB-UBCK chap thu$n cha Cong ty Co phan Quan ly Quy Thep Vi$t phat hanh rieng le 1.421 .500 (mot tri$u bon tram hai mLI'O'i mot ngan nam tram) co phan cha VinaCapital Corporate Finance Limited (thuoc t$p doan VinaCapital) va tang von dieu 1$ len 39,215 (ba mLI'O'i chin ph~y hai tram mLI'O'i lam) ty d6ng. Sau dQ't phat hanh, Cong ty VinaCapital Corporate Finance Limited s& h(J'u 1.921.500 (mot tri$u chin tram hai mLI'O'i mot ngan nam tram) co phan, chiem 49% von dieu 1$. Ngay 04 thang 11 nam 2013, VinaCapital chinh th(rc tang von dieu 1$ len 62 ty d6ng theo giay phep dieu chTnh so 34/GPBC-UBCK do Chu tich


Classified: Public

UBCKNN cap. 8au nam 2017, t$p doan VinaCapital mua I9i toan bo c6 phan cua Cong ty Quan ly Quy de tr& thanh c6 dong s& hO,u 100%. Cong ty chinh thll'c d6i ten thanh Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital theo giay phep dieu chTnh s6 06/GP8C-UBCK cap ngay 10 thang 07 nam 2017. Ngay 02/05/2018, UBCKNN da cap giay phep dieu chTnh s6 33/GPBC-UBCK cha VinaCapital, chinh thll'c thong qua vii;lc tang v6n dieu 1$ cua Cong ty len 100 ty dong.

VinaCapital la cong ty tien phong trong ITnh Vl,l'C quy m& va cac san pham dau cha nha dau tlf trong va ngoai nU'&c. VinaCapital dang quan ly cac san pham/djch Vt,J dau tU' sau:

Quy E)~u TU' Trai Phi~u Bao Thjnh VinaWealth (VFF) - Quy m& dlf<;>'C thanh I$p ngay 01/4/2013 theo giay phep 02/GCN-UBCK, t$p trung dau tlf vao trai phieu chinh phu, trai phieu doanh nghi$p va cac cong ct,J v&i IQ'i nhu$n c6 djnh. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tri tai san rang cua VFF la 1.181 , 7 ty dong.

Quy O~u TU' C6 Phi~u HLI'ng Thjnh VinaWealth (VEOF) - Quy m& dU'Q'c thanh I$p 01/7/2014 theo giay phep 12/GCN-UBCK, t$p trung dau tU' vao c6 phieu v&i gia tri va c6 phieu c6 kha nang tang tm&ng trong ngan va trung h9n. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia trj tai san rang cua VEOF la 325,5 ty dong.

Quy E)~u TU' c6 Phi~u Ti~p C~n Thi TrlJ'O'ng Vi~t Nam (VESAF) - Quy m& dU'Q'C thanh 1$p 18/4/2017 theo giay phep 25/GCN-UBCK, t$p trung dau tU' vao c6 phieu v&i v6n h6a VU'a va nho v&i kha nang tang tm&ng trong trung va dai h9n. T9i ngay 31 thang 12 nam 2019, gia tri tai san r6ng cua VESAF la 336,8 ty dong.

Quy O~u TU' Can B~ng Tu~ Sang VinaCapital (VIBF) - Quy m& dU'Q'C thanh I$p ngay 02/07/2019 theo giay phep 37/GCN-UBCK, t$p trung vao cac c6 phieu cua cac cong ty c6 IQ'i the c,;1nh tr9nh ben vO,ng, cac lo9i tin phieu, trai phieu, giay ta c6 gia va cac tai san c6 thu nh$p c6 djnh khac. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia trj tai san rang cua VIBF la 110 ty dong.

QUY ETF VINACAPITAL VN100 ("FUEVN100")-Quy hoan d6i danh mt,Jc dlfQ'C thanh I$p ngay 16 thang 06 nam 2020 theo giay phep s6 44/GCN-UBCK do Oy ban Chll'ng Khoan Nha nlf6'c cap, mo phong chTs6 thu nh$p VN100. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia trj tai san rang cua FUEVN100 la 83,1 ty dong.

Djch Vl;J uy thac d~u tlJ' - Ngoai cac quy m&, VinaCapital cQng da phat trien djch Vt,J uy thac dau tU' trong cac nam VU'a qua nh~m pht,Jc Vt,J cha cac nha dau tU' t6 chlJ'c va nha dau tU' ca nhan c6 v6n l&n va/hoc;ic nhu cau dau tU' ma quy m& khong dap Ll'ng dU'Q'C. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, t6ng gia trj danh mt,Jc dau tU' cha nha dau tU' uy thac trong nU'6'c la 319,3 ty dong, cha nha dau tU' uy thac nlf6'c ngoai la 21.967 ty dong.

V&i tam nhin tr& thanh cong ty quan ly quy dan dau tren thj tmang Vii;lt Nam, Cong ty Quan ly quy se tiep tt,Jc t$p trung phat trien cac san pham/djch Vt,J dau tU' de pht,Jc Vt,J nha dau tU' trong va ngoai nU'O'C. Cong ty phan dau mang l9i gia trj cha nha dau tlf b~ng each d9t hi$u qua dau tU' t6t va pht,Jc Vt,J khach hang v&i cac tieu chuan cao nhat.

V. NGAN HANG GIAM SAT

Ngan hang TNHH Mot Thanh Vien Standard Chartered (Vii;lt nam) ("SCBVL"), ho9t dong theo Giay phep ho9t d(>ng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nU'&c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 (va cac ban sl!'a d6i, b6 sung hoc;ic thay the vao tCmg thai diem) va Giay chll'ng nh$n dang ky ho,;1t dong IU'u ky chLl'ng khoan s6 08/GCN-UBCK do Uy ban Chll'ng khoan Nha nU'&c cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

Bia chT trt,J s& chinh: Phong 181 O - 1815, Tang 18, Toa nha Keangnam Hanoi Landmark, Lo E6, Ph9m Hung, PhU'ang Me Tri, Ou$n Nam TU' Liem, Thanh ph6 Ha N◊i

8i$n tho9i: (84-24) 39 36 80 00 Fax: (84-24) 32 48 43 55

Ngan hang Giam sat chju trach nhi$m trong ph9m vi lien quan den ho9t d(>ng cua ngan hang giam sat theo quy djnh t9i 8ieu 1$ Quy va Hqp dong Giam sat.


Classified: Public

VI. CONG TY KIEM TOAN

Hang nam VinaCapital se de xu!it it nhat hai (02) Cong ty Kiem toan c6 uy Un va kinh nghi$m nam trong danh sach cac cong ty kiem toan dll'Q'C UBCKNN chap thu$n cho Ban 8c;1i di$n Quy xem xet va h,ra chon theo Sl,J' uy quy€m cua 8c;1i hQi Nha dau tll'.

VII. £>~I LY PHAN PHOI CHU'NG CHI QUY

Tuy theo nhu cau cua thi tmang, chi~n lll'Q'C dau phan ph6i va quy mo cua quy VFF, VinaCapital se I1,l'a chon va ky hqp d6ng phan ph6i v&i dc;1i ly phan ph6i va/hoc;\c dc;1i ly ky danh theo dung quy djnh.

Danh sach dc;1i ly phan phoi va dja chi dll'Q'C chi ti~t trong Ph1,1 l1,1c 4.

VIII. TO CHU'C f>U'Q'C UY QUYEN

Can cu vao nhu cau, nang I1,l'c, uy tin va kinh nghi$m cua SCBVL, V inaCapital da uy quyen cho ngan hang SCBVL (chi ti~t tc;1i Phan V cua Ban cao bc;1ch nay) cung cap cac djch v1,1 uy quyen bao g6m: djch v1,1 quan tri quy dau tll'. VinaCapital cOng da I1,J'a chon Trung tam LU'u ky Chung khoan Vi$t Nam ("VSD") cung cap djch v1,1 dc;1i ly chuyen nhll'Q'ng.

IX. cAc THONG TIN VE QUY £>AU TU'

A. Thong tin chung ve Quy

1. Ten va dja chi lien h~ cua Quy

Ten ti~ng Vi$t:

Ten ti~ng Anh:

Quy Dau tll' Trai phi~u Bao Thjnh VinaWealth (VFF)

VinaWealth Enhanced Fixed Income Fund

VFF Ten vi~t tM

Dia chi:

0i$n thoc;1i :

Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. H6 Chi Minh, V i$t Nam

(84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

2. Gicly chwng nh~n dang ky chao ban Chwng chi Quy m6'

Giay chung nh$n chao ban CCQ dau tll' chung khoan ra cong chung s6: 56/GCN-UBCK do Chu tjch UBCKNN cap ngay 12 thang 12 nam 2012.

3. Gicly chwng nh~n dang ky l~p quy

Giay chung nh$n dang ky I$p quy so: 02/GCN-UBCK do Chu tjch UBCKNN cap ngay 1 thang 4 nam 2013.

B. fJieu I~ Quy tom tat

1. Ghi chu quan tr9ng

Nha dau tll' can lll'U y r~ng nhQing n¢i dung dll'6'i day la n¢i dung t6m t~t cua 8ieu 1$ Quy. De c6 day du thong tin day du Nha dau tll' can phai dQc 8ieu 1$ Quy VFF. Trong tmang hqp c6 Sl,l' khac bi$t giQia n¢i dung Ban cao bc;1ch va 8ieu 1$ Quy VFF thl se v$n d1,1ng n¢i dung cua 8ieu 1$ Quy VFF. Tmang hqp Nha dau tll' con nghi nga ve quy~t djnh dau tll' cua minh thl Nha dau tll' nen tim hieu them thong tin va hoc;\c tham khao y ki~n chuyen gia de c6 quy~t djnh th fch hqp.

2. Cac thong tin chung v~ Quy VFF

a) Nguyen tic tb chwc cua Quy

i. Quy VFF la Quy dc;1i chung dc;1ng m& ma Chung chi Quy da chao ban ra cong chung phai dll'Q'C mua lc;1i theo yeu cau cua Nha Dau tll'.

ii. 8c;1i h¢i Nha Dau tll' quy dau t ll' chung khoan g6m tat ca cac Nha Dau tll', la ca quan quy~t dinh cao nhat cua quy dau tll' chung khoan.


Classified: Public

iii. Ban dc;ii di$n Quy se do 8c;ii hQi Nha dau tU' bau ra de giam sat cac hoc;it dc)ng thU'ang xuyen cua Quy, Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

iv. Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital dU'Q'C 8c;ii hQi Nha Bau tU' chi djnh la dc;ii di$n theo phap lu$t cua Quy.

v. Ngan hang giam sat cung cap dich v1,1 giam sat ho9t dc;'>ng Quy VFF do Cong ty Quan ly Quy Illa

chQn va dU'Q'C 8c;ii hQi Nha £)au tU' thong qua. Tai san cua Quy VFF dU'Q'C IU'u ky va giam sat bai Ngan hang giam sat.

b) T6ng v&n huy d(mg va s& lu,qng Chll'ng chi Quy chao ban

i. Von 8ieu 1$ huy dc)ng trong dQ't phat hanh Chll'ng chi Quy Ian dau ra cong chung la nam mU'ai ba

ty tam tram mU'ai tri$u chfn tram sau mU'ai nghin m◊t tram (53.810.960.100) dong. s6 v6n nay dU'Q'C chia thanh nam tri$u ba tram tam mU'ai mot nghin khong tram chfn mll'O'i sau ph~y khong

mc)t (5.381.096,01) Chll'ng chi Quy. M$nh gia cua moi Ban vi Quy la mU'ai nghin (10.000) dong.

ii. Nha Bau tU' g6p v6n bang tien Bong Vi$t Nam dU'&i hinh thll'c chuyen khoan hoc;ic chuyen tien vao tai khoan cua Quy ma t9 i Ngan hang giam sat.

c) Chi djnh d.;ti di~n huy d(>ng v&n va chao ban Chll'ng chi Quy

8c;l.i di$n theo phap lu$t cua VinaCapital dU'Q'C chi dinh la d9i di$n huy dc;'>ng v6n va chao ban Chll'ng chi Quy.

3. Gae quy djnh v~ mlJc tieu, chinh sach va h.;tn ch~ d~u tu, cua Quy

a) MIJc tieu d~u tu,

VFF hU'&ng den t6i da h6a IQ'i nhu$n £)au tU' bao gom lai va SlJ' tang tm&ng v6n dau tU' chu yeu

thong qua dau tU' vao danh m1,1c trai phieu va cac chll'ng khoan c6 thu nh$p c6 dinh va tha noi (phat hanh b&i chfnh phu, ca quan thuc)c chinh phu), thi tmang tien t$, trai phieu doanh nghi$p va chll'ng tll' c6 gia.

b) Chi~n ILPQ'C d~u tlJ'

VinaCapital tin rang thi tmang trai phieu Vi$t Nam dang phat trien va mang l9 i CO' hQi gia tang gia

tri dau tU' thong qua d◊i ngO chuyen vien cua cong ty. Chung toi se khai thac toi da the m9nh tll' T$p doan VinaCapital va dQi ngO chuyen vien dau tU' trai phieu giau kinh nghi$m de nam bat cac

ca hQi dau tU'. Chung toi ap d1,1ng phll'ang phap phan tfch chc;it che nham tim kiem cac ca hQi dau tll' t6t nhat v&i mll'c rui ro nhat dinh.

Ca hQi dau tll' dl.l'Q'C xac dinh dl,l'a tren Sl,I' ket hQ'p giO,a phl.l'ang phap danh gia tll' tong hQ'p den chi

tiet va tll' chi tiet den tong hQ'p theo quy trinh dau tll' thl,l'c tien va giam sat dau tll' chc;it che nham

dc;it dl.l'Q'C CO' cau danh m1,1c dau tll' hi$u qua. Phll'O'ng phap danh gia tll' tong hQ'p den chi tiet ket hQ'p v&i vi$c danh gia cac yeu t6 vT mo giup quyet djnh phan bo danh m1,1c dau tll' cua Quy VFF

vao nhung tai san c6 the mang I9i thu nh$p cao nhat. Phll'O'ng phap danh gia tll' chi tiet den tong

hQ'p ket hQ'p v&i nghien CLl'U va danh gia tinh hinh kinh te vi mo, xem xet cac m6i lien h$ trong qua

khll' giup tim kiem nhCmg tai san bi dinh gia thap va tam ly thi tm6'ng d6i v&i yeu t6 cung cau nham xac djnh ca hQi dau tll' t6t nhat.

Vi$c xac djnh ca cau danh m1,1c dau tll' cua Quy VFF gom 4 bl.l'&c: t$p trung vao ky h9n, xac dinh

dl.l'ang cong lai suat, phan bo nganh va il,l'a chQn to chll'c phat hanh. Chung toi se thll'ang xuyen xem xet cac yeu t6 ca ban, gia tri va m6i quan h$ thi tmang nham d91 ket qua cao hO'n thi trll'ang, giam lhieu rui ro va tuan thu cac quy djnh cua quy va cac quy dinh ve mc;it phap ly.

Cong ty Quan ly Quy va ngll'6'i dieu hanh quy phai dam bao tuan thu h9n che dau tll' va chfnh sach dau tll' quy dinh l9 i 8ieu 1$ Quy VFF.

c) Gae tai san Quy dlJ'Q'c phep d~u tu,:

i. Tien gLPi 19 i cac ngan hang thll'O'ng m9i theo quy dinh cua phap lu$t ve ngan hang;


Classified: Public

ii. Cong Cl,J thj trLl'cmg tien t$ bao g6m giay ta c6 gia, cong Cl,J chuyen nhLl'Q'ng theo quy djnh cua

phap lu$t lien quan;

iii. Cong cv nq cua Chinh phu, trai phieu dU'Q'C Chinh phu bao lanh, trai phieu chinh quyen dja

phLl'O'ng;

iv. C6 phieu niem yet, c6 phieu dang ky giao djch, trai phieu niem yet tren S6' giao djch chll'ng khoan,

chll'ng chi quy d9i chung;

v. C6 phieu chao ban Ian dau ra cong chung, trai phieu chao ban ra cong chung, trai phieu doanh

nghi$p phat hanh rieng le b&i t6 chll'c niem yet c6 bao lanh thanh toan cua t6 chll'c tin d1,Jng ho$c

cam ket mua l9i cua t6 chll'c phat hanh t6i thieu 1 Ian trong 12 thang va moi Ian cam ket mua l9i

t6i thieu ba mLl'O'i phan tram (30%) gia trj dqt phat hanh. Tmang hqp dau tLI' vao cac tai san quy

djnh t9i diem nay phai dap Ll'ng cac dieu ki$n sau:

• 8U'Q'C Ban 8 9i di$n Quy chap thu$n bang van ban ve lo9i, ma chll'ng khoan, s6 ILl'Q'ng, gia

trj giao djch, thai diem thl,l'c hi$n;

• C6 du tai li$u chll'ng minh ve bao lanh thanh toan ho$c tai li$u ve cam ket mua l9i cua t6

chll'C phat hanh.

vi. Chll'ng khoan phai sinh niem yet giao djch t9i s& Giao djch Chll'ng khoan va chi nham mvc tieu

phong ngCPa rui ro cho chll'ng khoan CO' s& ma Quy dang n~m gill';

vii. Quyen phat sinh g~n lien v6'i chll'ng khoan ma Quy dang n~m gill';

viii. Cac lo9i tai san tai chinh khac theo quy djnh cua phap lu$t.

Cong ty Quan ly Quy chi dU'Q'C gll'i tien , va dau tLI' cong Cl,J thj trll'ang tien t$ quy djnh t9i diem (i),

(ii) khoan 3c Phan B t9i cac t6 chll'c tfn dvng trong danh sach da dll'Q'C Ban d9i di$n Quy phe

duy$t.

d) H,;m ch€! d~u tlJ'

i. V6n va tai san cua Quy khi dLl'Q'C dau tLI' phai tuan thu cac quy djnh sau:

Quy VFF dau tll' vao cac lo9i trai phieu, cong cv thj trU'ang tien t$, tien gll'i c6 ky h9n va cac cong Cl,J c6 thu nh$p c6 djnh khac v6'i ty tr9ng dau tLI' vao cac tai san nay chiem tCP tam mll'O'i phan tram

(80%) Gia trj Tai san r6ng tr& len, d6ng thai phai bao dam:

a. Khong dll'Q'C dau tLI' qua ba mLl'O'i phan tram (30%) tong gia trj tai san cua quy vao cac tai san quy djnh t9i diem (i), (ii), (iv), (v) va (vi) khoan 3c Phan B cua Ban Cao B9ch nay, phat hanh b&i cac cong ty trong cung m¢t (01) nh6m cong ty c6 quan h$ s& hll'u v6'i nhau thu¢c cac tmang hqp sau day: cong ty m1;i, cong ty con; cac cong ty s& hll'u tren ba mLl'O'i lam phan tram (35%) c6 phan, phan v6n g6p cua nhau; nh6m cong ty con c6 cung m(lt cong ty m1;i, trong d6 phan dau tll' vao chll'ng khoan phai sinh bang gia trj cam ket cua hqp d6ng xac djnh theo quy

djnh t9i c6 lien quan; b. Khong dU'Q'C dau tLI' qua hai mll'O'i phan tram (20%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao chll'ng

khoan dang ILl'u hanh va cac tai san (neu c6) quy djnh t9i diem (i), (ii) khoan 3c Phan B cua

Ban Cao B9ch nay cua m(lt to chll'c phat hanh, trCP cong Cl,J nQ' cua Chinh phu; c. Khong dLl'Q'C dau tLI' vao chll'ng khoan cua m(lt t6 chll'c phat hanh qua mLl'ai phan tram (10%)

t6ng gia trj chll'ng khoan dang ILl'u hanh cua to chll'c d6, ngo9i trCP cong cv nQ' cua Chinh phu; d. Khong dll'Q'C dau tLI' qua mLl'ai phan tram (10%) t6ng gia trj tai san cua quy vao cac tai san quy

djnh t9i diem (v) khoan 3c Phan B cua Ban Cao B9ch nay; e. T9i mQi thai diem, tong gia trj cam ket trong cac giao djch chll'ng khoan phai sinh, dU' nQ' vay

va cac khoan phai tra cua quy khong dU'Q'C VLl'Q't qua gia trj tai san rang cua quy;


Classified: Public

f. Khong dLPQ'C dau tLP vao ch(mg chT quy cua chinh Quy d6; g. Chf dLPQ'c dau tLP vao chll'ng chT quy d9i chung khac, cong ty dau tLP chll'ng khoan d9i chung

do cong ty quan ly quy khac quan ly va baa dam cac h9n che sau: • Khong dau tLP vao qua mLP6'i phan tram (10%) tong so chll'ng chT quy dang ILPU hanh cua

mot (1) quy d9i chung, co phieu dang ILPu hanh cua mot (1) cong ty dau tLP chll'ng khoan

d9i chung;

• Khong dau tLP qua hai mLPai phan tram (20%) tong gia tri tai san cua Quy vao chll'ng chT

quy cua mot (1) quy d9i chung, co phieu cua mot (1) cong ty dau tLP chll'ng khoan d9i

chung;

• Khong dau tLP qua ba mLP6'i phan tram (30%) tong gia trj tai san cua Quy vao cac chll'ng

chT quy d<;:1i chung, c6 phieu cong ty dau tLP chll'ng khoan d9i chung.

h. Khong dLPQ'C dau tLP tn,Pc tiep vao bat dong san, da quy, kim lo9i quy hiem. ii. Ca cau dau tLP cua Quy chi dLPQ'C VLPQ't mll'c so v6'i cac h9n che dau tLP da quy djnh t9i mvc a, b, c,

d va g diem (i) khoan 3c Phan B cua Ban Cao B9ch nay va chT do cac nguyen nhan sau: a) Bien dong gia tren thi trLP6'ng cua tai san trong danh mvc dau tLP cua quy; b) Thl,l'c hi$n cac khoan thanh toan hqp phap cua quy theo quy djnh cua phap luc;1t, baa gom

vi$c thl,l'c hi$n 1$nh giao djch cua Nha dau tLP; c) Ho9t dong chia, tach, hQ'p nhat, sap nhc;1p cac to chlt'c phat hanh; d) Quy m6'i dLPQ'C cap phep thanh lc;1p hoc;3c do tach quy, hQ'p nhat quy, sap nhc;1p quy ma th6'i

gian ho9t dong chLPa qua sau (06) thang, ke tll' ngay dLPQ'C cap Giay chll'ng nhc;1n dang ky lc;1p quy hoc;3c Giay chll'ng nhc;1n dang ky lc;1p quy dieu chTnh;

e) Quy dang trong th6'i gian giai th~. iii. Trang th6'i h<;:1n ba (03) thang ke tll' ngay c6 cac sai 1$ch phat sinh do cac nguyen nhan quy djnh

tai mvc a, b, c va d diem (ii) khoan 3c Phan B cua Ban Cao B9ch nay, Cong ty Quan ly Quy c6 nghTa vv thong baa cha Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NLP6'c va dieu chlnh l9i ca cau danh mvc dau tLP cha phu hqp v&i quy dinh t<;:1i mvc (i) tren day.

iv. Tm6'ng hQ'p sai 1$ch do Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac h9n che dau tLP theo quy djnh cua phap luc;1t hoc;3c 0ieu 1$ Quy, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m dieu chlnh 19i danh mvc dau tLP trong th6'i h9n mLP6'i lam (15) ngay, ke tll' ngay phat hi$n ra sai 1$ch. Trang tm6'ng hqp nay, Cong ty Quan ly Quy phai boi thLP6'ng thi$t h9i cha Quy (neu c6) va chju moi chi phi phat sinh lien quan den vi$c dieu chTnh l9i danh mvc dau tLP.Neu phat sinh IQ'i nhuc;1n, thi phai h9ch toan ngay moi khoan IQ'i nhuc;1n c6 dLPQ'C cha Quy.

v. Cong ty Quan ly Quy phai cong bo thong tin theo quy djnh, dong th6'i thong baa cha Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NLP6'c ve cac sai 1$ch ca cau danh mvc dau tLP, nguyen nhan, th6'i diem phat sinh hoc;3c phat hi$n ra Sl,l' vi$c, mll'c do thi$t h9i va boi thLP6'ng thi$t h9i cha Quy (neu c6) hoc;3c IQ'i nhuc;1n t9o cha Quy (neu c6), bi$n phap khac phl,lc, th6'i gian thl,l'c hi$n, ket qua khac phl,lc.

vi. Quy thl,l'C hi$n dau tLP gian tiep ra nLP6'c ngoai theo quy djnh cua phap luc;1t ve dau tLP sau khi dLPQ'C Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NLP6'c chap thuc;1n cha phep dau tLP gian tiep ra nLP6'c ngoai va baa dam cac nguyen tac sau:

• Quy da dLPQ'C Ngan Hang Nha NLP6'c Vi$t Nam cap h<;:1n mll'c dau tLP gian tiep ra nLP6'c ngoai;

• Quy chT dLPQ'C dau tLP gian tiep ra nLPO'C ngoai vao cac tai san da dLPQ'C quy djnh t<;:1i 0ieu 1$ Quy

va phu hqp v6'i quy djnh cua Ngan Hang Nha NLP6'c Vi$t Nam;

• Quy khong dLPQ'C dau tLP qua 20% Gia trj Tai san rang cua Quy ra nLPO'C ngoai va khong VLPQ't

qua h9n mU'c dau tLP dang ky da dLPQ'C Ngan Hang Nha NLP6'c Vi$t Nam xac nhc;1n;

• Ca cau dau tLP gian tiep ra nLPO'C ngoai, h<;:1n mll'c dau tLP gian tiep ra nLPO'C ngoai , vi$c dieu

chfnh h9n mll'c dau tLP gian tiep ra nLP6'c ngoai cua Quy phai tuan thu quy djnh ve ca cau dau

tLP, h<;:1n mll'c dau tLP, dieu chTnh h9n mll'c dau tLP theo cac quy djnh t9i 0ieu 1$ Quy.


Classified: Public

e) Ho~t dc;>ng vay, cho vay, giao djch mua ban l~i, giao djch ky quy

Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C SU' d1.,mg v6n va tai san cua Quy de cho vay ho$c bao lanh cho bat ky khoan vay nao. Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'C phep vay de dau tU', tru tmang hQ'p vay

ngan h,;m theo quy djnh cua phap luc;it ve ngan hang de trang trai cac chi phf can thiet cho Quy

ho$c thl,l'c hi1;m thanh toan cac giao djch Chung chT Quy v6'i Nha dau tU'. Tong gia trj cac khoan vay ngan hc;1n cua Quy khong dU'Q'C qua nam phan tram (5%) Gia tri Tai san rang cua quy tc;1i mQi thai

diem va thai hc;1n vay t6i da la ba mLI'O'i (30) ngay.

Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C SU' dt,mg tai san cua Quy de thl,l'c hi$n cac giao dich ky quy (vay

mua chung khoan) cho Quy ho$c cho bat ky ca nhan, to chuc khac; khong dU'Q'C su dt,mg tai san

cua Quy thl,l'c hi$n cac giao djch ban kh6ng, cho vay chung khoan.

Quy VFF dU'Q'C thl,l'c hi$n giao djch mua ban lc;1i cong ct,i nQ' cua Chfnh phu theo quy dinh cua B9

Tai chfnh ve quan ly giao dich cong ct,i nQ' cua Chfnh phu.

ij Phwangphapl~ach9ndiutw

i. PhU'O'ng phap ll,l'a chQn dau tU' d6i v6'i cac cong ct,i thi tmang tien t$, giay ta c6 gia

Ll,l'a chQn cac cong ct,i thi trU'ang tien t$ c6 ky hc;1n hQ'p ly nhat can d6i giO,a muc dQ rui ro va IQ'i

nhuc;in, thay doi phu hQ'p v6'i dieu ki$n thi tmang thl,l'c te.

ii. PhU'O'ng phap ll,l'a chQn dau tU' d6i v6'i cong cl) nq va trai phieu

Ll,l'a chQn cac cong ct,i nQ' c6 ky hc;1n hQ'p ly nhat can d6i giO,a muc do rui ro va IQ'i nhuc;in, thay doi

phu hQ'p v6'i dU'ang cong lai suat.

g) Phwang phap xac djnh gia trj tai san rong cua Quy

i. Ngay dinh gia

Gia tri tai san rang cua Quy dU'Q'C xac djnh dinh ky mot (01) tuan mot (01) Ian vao Ngay thu Ba hang tuan va ngay lam vi$c dau tien cua thang tiep theo. Sau khi Ngan hang giam sat xac nhc;in

vi$c xac dinh gia tri tai san rang cua Quy la phu hQ'p v6'i cac quy dinh cua phap luc;it va 8ieu 1$ Quy, gia tri tai san rang se dU'Q'C thong bao cong khai cho Nha dau tU' theo dung quy djnh hi$n

hanh.

ii. PhLI'O'ng phap xac dinh gia tri tai san rang

PhU'O'ng phap xac djnh gia tri tai san rang dU'Q'C chi tiet trong 8ieu 53, ChU'O'ng XI 8ieu 1$ Quy do

Cong ty Quan ly Quy xay dl,l'ng phu hQ'p v6'i dieu 1$ va cac quy dinh c6 lien quan.

4. O~c trwng cua Chwng chi Quy VFF

a) Nha aAu tw, quy~n va nghia v1._1

i. Nha dau tU' cua Quy c6 the la t6 chuc, ca nhan trong va ngoai nU'O'C. Nha dau tU' khong chju trach

nhi$m phap ly ho$c nghTa vt,i khac v6'i Quy ngoai trach nhi$m trong phc;1m vi s6 Chung chT Quy ma

hQ s& hO,u. ii. Quyen va nghTa Vl,J khac cua Nha dau tU' dU'Q'C quy djnh chi tiet tc;1i 8ieu 13 cua 8ieu 1$ Quy.

b) S6 dang ky Nha aAu tlJ'

i. VinaCapital thl,l'c hi$n ho$c uy quyen cho to chuc cung cap dich Vl,l c6 lien quan I$p so dang ky

Nha dau tU' chinh (so chfnh) ho$c dc;1i ly ky danh lc;ip, quan ly s6 pht,i va xac nhc;in quyen s& hO,u

Chung chT Quy cho Nha dau tU'. ii. S6 chfnh, so phl,l phai c6 cac thong tin chi tiet theo quy dinh tc;1i 8ieu 14 cua 8ieu 1$ Quy.

Bancaobc;1chquyVFF Trang 17

Classified: Public

5. CO' ch~ giao djch Chwng chi Quy

a) Tai khoan cua Nha d~u tlJ', tai khoan ky danh

06i v6'i Nha dau tl.l' Ian dau giao dich Ch(mg chi Quy, VinaCapital va ho~c t6 ch(J'c cung cap dich

Vl} c6 lien quan, ho~c dc;1i ly phan ph6i do VinaCapital chi dinh phai t6ng hqp thong tin nh$n biet Nha dau tl.l', ngl.l'ai dl.l'Q'C hl.l'cmg lqi (neu c6) va m& tai khoan giao dich ChU'ng chi Quy cho Nha

dau tl.l' tren w s& giay de nghi dang ky giao dich ChU'ng chi Quy do VinaCapital va ho~c t6 ch(pc cung cap dich Vt,J c6 lien quan, ho~c dc;1i ly phan ph6i do VinaCapital chi dinh cung cap. Nha dau

tl.l' c6 quyen 11,a chQn cac loc;1i tai khoan giao dich Ch(J'ng chi Quy sau:

i. Tai khoan cua chfnh minh, d(png ten chu s& hCJ'u la Nha dau tl.l' (gQi tat la tai khoan cua Nha dau tl.l');

ii. Tieu khoan giao dich tren tai khoan d(png ten cua dc;1i ly ky danh (gQi tat la tieu khoan cua Nha dau tl.l').

Trn6'c khi ky hqp d6ng cung cap dich Vt,J va m& tai khoan, tieu khoan giao dich cha Nha dau tl.l', VinaCapital c6 trach nhi$m thl,l'c hi$n ho~c yeu cau t6 ch(J'c cung cap dich vt,J c6 lien quan, dc;1i ly

ky danh, dc;1i ly phan phoi do VinaCapital chi dinh t6ng hqp va th!im dinh thong tin nh$n biet Nha dau tl.l' theo quy dinh. Trnong hqp yeu cau thong tin ve Nha dau tl.l' khong dl.l'Q'C dap (J'ng,

VinaCapital, t6 ch(J'c cung cap dich vt,J c6 lien quan, dc;1i ly phan phoi do VinaCapital chi dinh c6 quyen tll' choi khong m& tai khoan, tieu khoan cho Nha dau tl.l'.

Nha dau tl.l' c6 the 11,l'a chQn mqt trong nhieu 0c;1i ly phan phoi, 0c;1i ly ky danh, ho~c Cong ty Quan ly Quy (sau day dl.l'Q'C de c$p la T6 ch(J'c phan phoi) dl.l'Q'C cong bo tc;1i Ban cao bc;1ch de giao dich

Ch(J'ng chi Quy VFF. Tuy nhien Nha dau tl.l' can IL.l'u y la nhCl'ng tai khoan giao dich tc;1i cac to ch(J'c phan phoi khac nhau la dqc 1$p nhau. Cac t6 ch(J'c phan phoi c6 trach nhi$m thl,l'c hi$n thu tt,Jc m&

tai khoan va quy trinh nh$n biet khach hang theo quy dinh cho Nha dau tl.l' giao dich Ian dau.

Trang h6 SO' dang ky m& tai khoan giao dich, thi Nha dau tL.r can phai dien thong tin ngl.l'ai tht,J hL.1'6'ng la thong tin cua chfnh Nha dau tl.l'. 0oi v6'i Nha dau tl.l' nl.1'6'c ngoai tai khoan tht,J hL.1'6'ng la

tai khoan tai khoan v6n dau tl.l' gian tiep (IICA) cua chfnh Nha dau tl.l' . Khi m& tai khoan Nha dau tl.l' nl.1'6'c ngoai phai cung cap cha t6 ch(J'c phan phoi ban sao y giay xac nh$n tai khoan (IICA).

0c;1i ly chuyen nhl.l'Q'ng la Trung tam LL.l'u ky Ch(J'ng khoan Vi$t Nam ("VSD") dl.l'Q'c VinaCapital uy

quyen c6 trach nhi$m kiem tra thong tin cua Nha dau tl.l' de xac nh$n vi$c Nha dau tl.l' chl.l'a dl.l'Q'C tc;1O tai khoan giao dich Ch(J'ng chi quy VFF.

Tai khoan, tieu khoan cua Nha dau tl.l' phai bao g6m cac thong tin chi tiet va dl.l'Q'C quan ly theo cac nguyen tac dl.l'Q'C quy dinh chi tiet tc;1i 0ieu 14 0ieu 1$ Quy VFF.

VinaCapital va/ho~c to ch(J'c cung cap dich vt,J c6 lien quan, 0c;1i ly ky danh do VinaCapital chi dinh

c6 trach nhi$m cung cap sao ke tai khoan, tieu khoan trong thai hc;1n hai (02) ngay lam vi$c ke tll' ngay c6 yeu cau b~ng van ban cua Nha dau tl.l'.

Trn6'c khi m& tai khoan , tieu khoan giao dich Ch(J'ng chi Quy, Nha dau tl.l' nl.1'6'c ngoai, phai dang

ky ma so giao dich ch(J'ng khoan theo quy dinh ve hoc;1t dqng cua Nha dau tl.l' nl.1'6'c ngoai tren thi trnang ch(J'ng khoan do Bo Tai chinh ban hanh. Quy dinh tc;1i khoan nay khong ap dt,Jng doi v&i Nha dau tl.l' 6' ngoai lanh tho nl.1'6'c Cong h6a Xa h◊i Chu nghTa Vi$t Nam va thl,l'c hi$n giao dich thong qua tai khoan ky danh cua dc;1i ly ky danh 6' nl.1'6'c ngoai.

Trn6'c khi m& tai khoan ky danh, dc;1i ly ky danh 6' nl.1'6'c ngoai phai dang ky ma s6 giao dich ch(J'ng

khoan theo quy dinh ve hoc;1t dqng cua Nha dau tl.l' nl.1'6'c ngoai tren thi trnang ch(J'ng khoan do 89 Tai chinh ban hanh.

T6 ch(J'c cung cap dich Vt,J dc;1i ly chuyen nhl.l'Q'ng, dc;1i ly ky danh do VinaCapital chi dinh phai c$p nh$t day du, kip thai, chinh xac ma so giao dich ch(J'ng khoan va trc;1ng thai s& hCJ'u cua Nha dau

tl.l' nl.1'6'c ngoai va cung cap kip thai va day du cho CO' quan quan ly nha nl.1'6'c c6 th!im quyen theo


Classified: Public

yeu cau bang van ban. Quy djnh nay khong ap d1,mg cho d9i ly ky danh 6' nll'6'c ngoai m& tai khoan

ky danh theo quy dinh.

b) Quy djnh chung v~ giao djch Ch(l'ng chi Quy VFF

Tan suat giao djch khong it han hai (02) Ian trong m¢t (01) thang. Ho9t d¢ng giao djch dll'Q'C thl,l'c hii;ln djnh ky m¢t (01) tuan m¢t (01) Ian vao ngay thll' Ba hang tuan. Trong tmcmg hQ'p Ngay giao dich rai vao ngay nghf I~ hay ngay nghf bu theo quy dinh thl vii;lc giao djch Chll'ng chf Quy se dll'Q'C

thl,l'c hii;ln vao Ngay giao djch ke tiep cua Quy.

Nha dau tll' phai diem chfnh xac va day du cac thong tin tren I$nh giao djch theo dung hll'6'ng dan va quy dinh va sau do gll'i phieu 1$nh hoan chfnh t6'i VinaCapital va ho~c d9i ly phan phoi do VinaCapital chf djnh da cong bo t9i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom tM ho~c da cong bo t9i trang

thong tin dii;ln tll' cua VinaCapital.

VinaCapital va ho~c d9i ly phan phoi do VinaCapital chi djnh co t6 chll'c giao dich qua Internet, dii;ln tho9i, fax thl phai co quy trlnh hll'6'ng dan va phai tuan thu cac quy djnh phap lu$t ve giao djch dii;ln tll' va chll'ng khoan theo quy djnh t9i diem 3 khoan 1 0ieu 15 cua 0ieu 1$ Quy.

VinaCapital va t6 chll'c cung cap djch v1,1 do VinaCapital chi dinh co lien quan chi thl,l'c hii;ln cac I$nh nh$n dll'Q'C trll'6'c th&i diem dong s6 I$nh. Cac li;lnh nh$n sau th&i diem dong s6 I$nh vao luc 14 gi& 40 phut ngay T-1 se dll'Q'C xll' ly nhll' sau: I$nh mua Chll'ng chi Quy se dll'Q'C d&i den ky giao dich ke tiep trCJ' khi Nha dau tl.J' co chf thi khac, I$nh ban va I$nh chuyen d6i Chll'ng chf Quy se dll'Q'C tl,l'

d¢ng huy.

Trong th&i h9n ba (03) ngay lam vii;lc, ke tCJ' Ngay giao dich Chll'ng chf Quy (T) nhll'ng khong qua ngay giao djch Chll'ng chi Quy tiep theo, VinaCapital va ho~c 0 9i ly phan phoi do VinaCapital chi djnh va t6 chU'c cung cap djch Vl,l lien quan co trach nhii;lm c$p nh$t day du thong tin ve s& hll'U sau giao djch cua Nha dau tll' t9i s6 chinh va gll'i Nha dau tll' ban xac nh$n giao djch theo dung quy

djnh.

VinaCapital, t6 chll'C cung cap djch v1,1 co lien quan va d9i ly ky danh phai co s6 I$nh lll'u trll' day du thong tin ve cac I$nh giao djch Chll'ng chf Quy cua Nha dau tll' theo dung quy dinh.

VinaCapital, ngll'&i co lien quan cua VinaCapital dll'Q'C tham gia gop von thanh I$p, giao dich Chll'ng chi Quy m& ma VinaCapital dang quan ly vai cac mll'c gia giao dich ap d1,1ng nhll' doi vai cac Nha

dau tll' khac theo quy dinh.

VinaCapital co trach nhii;lm phoi hqp v6'i cac d9i ly cung cap djch v1,1 xay dl,l'ng quy trinh va thu t1,1c thl,l'c hii;ln cac I$nh mua, ban, chuyen doi, th&i diem dong so I$nh, phll'ang thll'c thanh toan theo dung quy dinh va dl.l'Q'C cong bo trong Ban cao bc;1ch va/ho~c quy trinh giao dich da dl.J'Q'C Ban 0c;1i

dii;ln Quy phe duyi;lt.

c) U)nh mua Ch(l'ng chi Quy

Vii;lc thl,l'c hii;ln I$nh mua cua Nha dau tl.l', d9i ly ky danh phai tuan thu nguyen t~c sau:

i. Li;lnh mua dl.l'Q'C gll'i kem theo tai lii;lu hQ'p I$ xac nh$n vii;lc Nha dau tl.l' da hoan tat vii;lc thanh toan vao tai khoan cua Quy ho~c dll'Q'C Ngan hang giam sat xac nh$n theo quy dinh t9i diem iii khoan nay. 0 9i ly ky danh thl,l'c hii;ln thanh toan tren ca s& gia tri chenh li;lch gill'a I$nh mua va 1$nh ban, th&i h9n thanh toan thl,l'c hii;ln theo quy djnh tc;3i hqp dong gill'a t6 chll'c cung cap djch

v1,1 d9i ly chuyen nhl.l'qng va d9i ly ky danh; ii. Nha dau tl.l'/ngll'O'i dl.l'Q'C Nha dau tll' uy quyen thl,l'c hii;ln thanh toan tien mua Chll'ng chi quy bang

hlnh thll'c chuyen khoan trl,l'c tiep den tai khoan cua Quy t9i Ngan hang giam sat bang tien Vii;lt Nam Bong. Tm&ng hQ'p li;lnh mua Chll'ng chi Quy va vii;lc thanh toan cho I$nh mua dl.l'Q'C thl,l'c hii;ln b&i ca nhan, to chll'c khac khong phai la Nha dau tll' thl phieu I$nh va tai lii;lu xac nh$n vii;lc thanh toan phai neu ro ten, so tai khoan va gia tri thanh toan cua Nha dau tll' dl.l'Q'C hl.1'6'ng lqi;

iii. Gia tr! giao dich cua li;lnh mua phai khong nho han gia tri mua toi thieu quy djnh t9i 0ieu 1$ Quy

va da dl.l'Q'C cong bo t9i Ban cao b9ch nay;


Classified: Public

iv. S6 lll'c_mg DO'n vi Quy ban cho Nha dau tll' hoc'.3c dc;ii ly ky danh c6 the la s6 le & dc;ing th$p phan, lam tr6n t6'i s6 hc;ing thll' hai sau dau phcfiy.

VinaCapital m& tai khoan tien cua quy VFF tc;ii Ngan hang giam sat de nh$n tien thanh toan mua

Chll'ng chT Quy VFF cua Nha dau tll' hoc'.3c dc;ii ly ky danh. 0c;ii ly ky danh m& tai khoan tien g&i thanh

toan giao djch Chll'ng chl Quy m& tc;ii ngan hang giam sat theo quy dinh de nh$n tien g&i thanh toan giao djch cua Nha dau tll' giao djch tren tai khoan ky danh.

Tien mua Chll'ng chT Quy sau khi chuyen vao tai khoan tien cua quy VFF m& tc;ii Ngan hang giam sat thi dll'Q'C giai ngan de dau tll' ngay trong ngay giao djch Chll'ng chT Quy.

d) L~nh ban chwng chi

Vi$c thl,.l'c hi$n I$nh ban cua Nha dau tll' hoc'.3c dc;ii ly ky danh phai tuan thu nguyen t~c sau:

i. L$nh ban chT dll'Q'C thl,.l'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy, dc;ii ly phan ph6i, dc;i i ly ky danh ho$c to

chll'c cung cap djch vt,1 c6 lien quan bao dam Nha dau tll' c6 du s6 lll'Q'ng DO'n vj Quy de ban theo

yeu cau, va s6 lll'Q'ng DO'n vj Quy con lc;ii sau giao djch cua Nha dau tll' khong thap hO'n s6 IU'qng

t6i thieu de duy tri tai khoan, tieu khoan da dll'Q'C cong b6 tc;ii Ban cao bc;ich nay;

ii. L$nh ban c6 the khong thl,.l'c hi$n, ho$c chl dll'Q'C thl,.l'c hi$n mot phan theo quy djnh tc;ii Khoan e1 dll'6'i day;

iii. Vi$c thanh toan thl,.l'c hi$n dll'6'i hlnh thll'c chuyen khoan vao tai khoan ngan hang cua Nha dau tll', Dc;ii Ly Ky Danh da dang ky hoc'.3c tai khoan ngan hang do Nha Dau Tll' chT djnh.

Thai hc;in thanh toan khong qua nam (05) ngay lam vi$c, ke tu ngay giao djch Chll'ng chl Quy. D6i

v6'i cac I$nh ban de chuyen d6i chll'ng chT quy quy djnh tc;ii Dieu 11 , Phan C, Chll'O'ng X cua Ban

cao bc;ich nay, cac I$nh Ban-Chuyen doi c6 the dll'Q'C thl,.l'c hi$n thanh toan s6'm hO'n so v6'i I$nh

ban thong thll'ang cung ky giao djch nham dap Ll'ng cac quy djnh lien quan den trinh tl,.I' va thu tt,Jc giao dich cua quy mt,1c tieu. T rong cac tmang hQ'p quy dinh tc;ii diem (i) khoan e1 dll'6'i day va sau

khi dll'Q'C Ban Dc;ii di$n Quy chap thu$n bang van ban, vi$c thanh toan c6 the ch$m hO'n nhll'ng khong qua ba mll'O'i (30) ngay, ke tu Ngay giao djch Chll'ng chl Quy.

Trong thai hc;in ba (03) ngay lam vi$c, ke tu ngay nh$n dll'Q'C thanh toan theo quy djnh tc;ii diem (iii) khoan nay, dc;ii ly ky danh c6 trach nhi$m hoan tat vi$c thanh toan cho Nha dau tll'.

VinaCapital dll'Q'C chuyen giao mot phan danh mt,1c dau tll' thay cho vi$c thanh toan bang tien cho

Nha dau tll'. Vi$c chuyen giao danh mt,1c dau tll' phai dap Ll'ng cac dieu ki$n sau:

i. Chl thl,.l'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy xet thay la can thiet de khong anh hll'&ng tieu Cl,.l'C t6'i gia trj tai san r6ng cua Quy. Vi$c thl,.l'c hi$n phai dll'Q'C Sl,.I' chap thu$n bang van ban cua ban dc;ii di$n va phai bao cao Dc;ii hoi Nha dau tll' gan nhat;

ii. Dll'Q'C Nha dau tll' (ben nh$n chuyen giao) chap thu$n bang van ban;

iii. ChT thl,.l'c hi$n d6i v6'i I$nh ban c6 tong gia trj thanh toan t6i thieu nam mll'O'i (50) ty dong; iv. CO' cau danh mt,1c chuyen giao cho Nha dau tll' phai hoan toan gi6ng CO' cau danh mt,1c dau tll'

cua Quy, bao dam Sl,.I' phu hqp ve loc;ii tai san, CO' cau va ty tr9ng tai san c6 trong danh mt,1c dau tll' cua Quy.

Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m kiem tra, xac nh$n dam bao vi$c chuyen giao danh mt,1c dau tll' phu hqp v&i quy djnh tc;ii Dieu nay.

e) Mua l~i m<)t phcln, t<;tm dil'ng giao djch Chwng chi Quy.

e1. Cong ty Quan ly Quy c6 quyen chT dap Ll'ng mot phan I$nh ban, I$nh mua, I$nh chuyen doi cua Nha dau tll' mot trong cac tmang hQ'p sau:

i. Tong gia tri cac I$nh ban (ke ca I$nh ban tu hoc;it dong chuyen doi) tru tong gia trj cac I$nh mua

(ke ca I$nh mua tu hoc;it dong chuylm doi) tc;ii Ngay giao djch Chll'ng chl Quy l&n hO'n mll'ai phan tram (10%) gia tri tai san rong cua quy; ho$c

ii. Vi$c thl,.l'c hi$n toan bo 1$nh giao djch cua Nha dau tll' dan t&i:

Gia tri tai san r6ng cua Quy xu6ng dll'&i nam mll'O'i (50) ty dong; ho$c


Classified: Public

Gia tri phan 8an vi Quy ho$c so 8an vi Quy con lc;ii tren tai khoan cua Nha dau tll' thap han gia tri toi thieu ho$c so ILl'qng 8an vi Quy toi thieu de duy tri tai khoan cua Nha dau tll' da dll'Q'C quy dinh va cong bo tc;ii Ban cao bc;ich; ho$c Gia tri tai san rang con lc;ii ho$c so 8an vi Quy con lc;ii cua quy thap han gia tri tai san rong toi thieu ho$c so 8an vi Quy ILl'u hanh toi thieu da dll'Q'C quy dinh va cong bo tc;ii Ban cao

bc;ich (neu c6); ho$c So ILl'qng £)an vi Quy ILl'u hanh VLl'Q"t qua khoi ILl'qng toi da theo quyet dinh cua Ban 8 9i dien

Quy.

Nguyen nhan cua viec chT thl)'c hien mot phan cac lenh theo quy dinh tren day cua Khoan nay phai dll'Q'C thong bao trl)'c tiep cho Nha 8au TLI' trong vong ba (03) Ngay Lam Viec ke tll' Ngay Giao Dich tll'ang (mg ho$c dll'Q'C cong bo tren trang thong tin dien tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy.

e2. Viec thl)'c hien mot phan cac lenh theo quy dinh tc;ii Khoan e1 ben tren se dll'Q'C ap dl,mg theo nguyen t~c cung mot ty le. Phan con lc;ii cua cac lenh chll'a dll'Q'C thl)'c hien se bi huy. 8e tranh hieu nham, trong tmang hqp Nha 8au TLI' muon tiep tl,lc thl)'c hien phan lenh bi huy, Nha 8au TLI' phai d$t lenh m&i cho phan bi huy d6 tc;ii Ngay Giao Dich tiep theo. Trll'O'ng hqp so ILl'qng Ch(rng chi Quy thap han so ILl'Q'ng duy trl toi thieu thi se ap dl,lng quy dinh tc;ii chll'ang X, phan C, diem 4 cua Ban

cao bc;ich nay.

e3. 8oi v&i tmang hqp quy dinh tc;ii diem i Khoan e1 nhll' tren, VinaCapital se de xuat de Ban 8c;ii dien Quy duyet keo dai thai hc;in thanh toan, nhll'ng khong VLl'Q't qua ba mll'ai (30) ngay, ke tll' ngay

giao dich Chung chT Quy.

Chung chT Quy m& c6 the bi tc;im dll'ng giao dich khi xay ra mot trong cac SI! kien sau day:

Cong ty Quan ly Quy khong the thl)'c hien viec mua lc;ii Chung chT Quy m& theo yeu cau do nguyen nhan bat kha khang; ho$c Cong ty Quan ly Quy khong the xac djnh gia tri tai san rong cua quy m& vao Ngay dinh gia mua lc;ii Chung chi Quy m& do S6' Giao dich Chung khoan quyet dinh dlnh chT giao dich chung khoan

trong danh ml,lc dau tll' cua quy; ho$c Cac trll'ang hqp ktiac theo yeu cau cua UBCKNN khi xet thay la can thiet.

e4. Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban 8 9i dien Quy, UBCKNN trong thai hc;in hai mll'ai bon (24) gia, ke tll' khi xay ra mot trong cac SI! kien quy dinh tc;ii Khoan e3 nhll' tren trll' tmang hqp theo yeu cau cua UBCKNN va phai tiep tl,lc thl)'c hien viec mua lc;ii Chung chT Quy m& ngay sau khi cac

SI! kien nay cham dut.

e5. Thai hc;in tc;im dll'ng giao dich Chl'.rng chT Quy thl)'c hien theo quy dinh tc;ii 8ieu le Quy, nhll'ng kh6ng dll'Q'C keo dai qua chfn mll'ai (90) ngay, ke tll' Ngay giao dich Chung chT Quy gan nhat.

e6. Trong thai hc;in ba mll'ai (30) ngay, ke tll' ngay ket thuc thai hc;in tc;im dll'ng giao dich Chung chT Quy theo quy dinh tc;ii Khoan e5 ben tren, Cong ty Quan ly Quy phai t6 chuc hQp de lay y kien 8c;ii hoi Nha dau tll' ve viec giai the quy, ho$c tach quy, ho$c tiep tl,lc keo dai thai hc;in tc;im dll'ng giao

dich Chung chi Quy.

e7. Trong thai hc;in trieu t$p 8 9i hoi Nha dau tll', neu cac nguyen nhan dan t&i viec tc;im dll'ng giao dich Chung chT Quy cham dut, Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C huy bo viec trieu t$p 8 9i hoi Nha dau tll'.

f) Gia phat hanh l~n d~u, gia ban/gia phat hanh, gia mua l~i E>cm vj Quy VFF

Gia phat hanh Ian dau cua mot 8an vi Quy VFF do VinaCapital quy dinh tc;ii tc;ii Chll'ang X, phan

B, 8ieu 3 cua Ban cao bc;ich nay.

Gia ban/gia phat hanh mot 8an vi Quy, tuc la muc gia ma Nha dau tll' phai thanh toan cho Quy, b~ng Gia tri tai san rang tren mot dan vi quy tinh tc;ii Ngay giao dich chung chT quy cong v&i gia

dich Vl,l phat hanh.


Classified: Public

Gia mua l9i m()t 00'n vi Quy, tll'c la mll'c gia ma Quy phai thanh toan cho Nha dau tll', dll'Q'C xac dinh bang Gia tri tai san rong tren m()t dan vi quy tinh t9i Ngay giao dich chll'ng chT quy, trll' di gia dich VlJ mua 19i va cac khoan thue phat sinh lien quan.

Gia dich VlJ phat hanh khong Vll'Q't qua nam phan tram (5%) gia tri giao djch. Gia dich VlJ mua l9i, gia dich VlJ chuyen d6i khong Vll'Q't qua ba phan tram (3%) gia tri giao dich

Gia dich VlJ mua l9i, gia djch VlJ phat hanh, gia djch VlJ chuyen dbi c6 the dll'Q'C quy djnh v&i cac mll'c khac nhau, can ell' vao thai h9n nilm giO, Chll'ng chT Quy, ml,lc tieu dau tll', ho$c gia tri khoan dau tll' .. Gae mll'c gia djch VlJ ClJ the dll'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital va cac 89i ly phan ph6i ho$c dll'&i cac hlnh thll'c khac theo quy dinh phap lui;lt.

Trang tmang hQ'p VinaCapital c6 quy dinh dan den Sil thay dbi gia dich VlJ phat hanh, mua l9i, chuyEfm d6i trong m()t khoang thai gian c6 dinh, Cong ty se c6 thong tin ClJ the va thong bao nha dau tll' tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital va cac 0 9i ly phan ph6i ho$c dll'&i cac hlnh thU'C khac theo quy dinh phap lui;lt.

Vi$c tang cac mll'c gia dich VlJ chT dU'Q'c thl)'c hi$n khi mL!'c gia dich VlJ sau khi tang khong Vll'Q't qua cac mL!'c quy djnh t9i Ban Cao B9Ch nay. Thai diem ap dl,lng mll'c gia djch VlJ m&i tang s&m nhat la sau sau mll'ai (60) ngay ke tll' ngay Cong ty Quan ly Quy cong b6 v§ cac mll'c phf m&i tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty va cac 0 9i ly phan ph6i ho$c dll'&i cac hlnh thll'c khac theo quy djnh phap lui;lt. Thai diem cong b6 thong tin lien quan den Ban cao b9ch sll'a d6i la trong thai hc;1n hai mll'O'i b6n (24) gia ke tll' khi phat sinh sll'a dbi.

6. Nguyen t~c xac djnh gia giao djch E>O'n vj Quy

a) T~n suM djnh gia

Tan suat djnh gia: M()t (01) tuan m()t (01) Ian vao ngay thll' Ba (ngay T)

b) Cong b6 thong tin ("CBTT") vf: gia giao djch

Hinh thll'c CBTT:

NO'i CBTT:

Tren website cua VinaCapital

wm.vinacapital.com

Tan suat CBTT: M()t (01) tuan m()t (01) Ian, theo quy dinh cua phap lui;lt v§ cong b6 thong tin tren thi tmang chll'ng khoan

c) Gia djch v1;1 mua li:ii, gia djch v1;1 phat hanh va gia djch v1;1 chuy~n d6i

Gia dich VlJ phat hanh m()t 00'n vi Quy dll'Q'C xac dinh bang phan tram(%) t6ng gia tri dang ky mua cua Nha dau tll'.

Gia dich VlJ mua lc;1i m()t 00'n vi Quy dll'Q'C xac dinh bang phan tram (%) t6ng gia tri dang ky ban cua Nha dau tll' dll'Q'C xac djnh vao ngay dinh gia.

Gia dich VlJ chuyen dbi dll'Q'C xac dinh bang phan tram(%) t6ng gia tri dang ky ban chuyen dbi cua Nha dau tll'.

Gae mll'c gia dich VlJ ClJ the dll'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital va cac 0 9i ly phan ph6i ho$c dll'&i cac hlnh thll'c khac theo quy dinh phap lui;lt. Trang tmang hQ'p VinaCapital c6 duy dinh dan den SIJ thay dbi gia dich VlJ phat hanh, mua 19i, chuyen d6i trong m()t khoang tha i gian co djnh, Cong ty se c6 thong tin ClJ the va thong bao nha dau tll' tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital va cac £Jc;1i ly phan ph6i ho$c theo quy djnh phap lui;lt.

7. Chi phi hoi:lt d9ng cua quy

a) Gia djch VIJ quan ly tai san tra cho Cong ty Quan ly Quy

Gia djch VlJ quan ly thll'ang nien: Khong phay chfn mll'ai lam phan tram (0,95%) tren Gia trj tai san rong cua Quy tinh tren s6 ngay thl,l'c te phat sinh xac dinh vao cac ky dinh gia.


Classified: Public

Th6'i diem thanh toan: Hang thang , trong vong ml!'6'i (10) ngay dau tien cua thang tiep

theo.

b) Chi phi thl.1'6'ng hoc;tt dc;rng

Quy VFF khong ap dt,Jng chinh sach thll'cmg hoc;1t d(lng tra cho Cong ty Quan ly Quy.

c) Gia djch v9 tra cho ngan hang giam sat

TLI' thang 10 nam 2016:

Gia djch Vl,J ill'U ky:

Gia djch vt,J giam sat:

Th6'i diem thanh toan:

0,06% nam tinh tren GTTSR; t6i thieu 16.000.000 d6ng/ thang

0,03% nam tfnh tren GTTSR; t6i thieu 17.000.000 d6ng/ thang

Hang thang trong vong mll'6'i (10) ngay dau tien cua thang tiep theo.

MLI'c gia djch vt,J tren chll'a bao g6m thue gia tri gia tang, cac chi phi ngoai thong thll'6'ng bao g6m

nhll'ng khong gi6'i hc;1n nhll' gia dich Vl,J thanh toan cho Trung tam lll'u ky Chll'ng khoan, chi phi phap

ly, chi phi tern thll'.

d) Chi phi tra cho djch v9 uy quy~n

Gia djch Vl,J cua djch Vl,J dc;1i ly chuyen nhll'Q'ng va Gia djch Vl,J cua djch Vl,J quan tri quy dll'Q'C chi tiet

tc;3i Pht,J lt,Jc 1.

Trang mQi tm6'ng hQ'p, t6ng gia djch vt,J quan ly quy, gia djch vt,J dc;1i ly chuyen nhll'Q'ng va gia djch

Vl,J quan trj quy khong dl!'Q'C VU'Q't qua hai phan tram (2%) m(lt nam tren Gia Tri Tai San Rong cua

Quy theo quy dinh cua phap lu$t.

e) Chi phi djch v9 thue ngoai va chi phi giao djch

Gia dich Vl,J giao djch chll'ng khoan la m(lt tram nam mll'O'i nghln (150.000) d6ng tren m(lt (01) giao

djch mua/ban chll'ng khoan chll'a bao g6m VAT.

Gia djch vt,J giao djch khac: bao g6m cac chi phi phai tra cho cong ty chll'ng khoan, cong ty lu$t, cong ty djnh gia tai san va cac ben cung cap djch vt,J lien quan t6'i giao dich tai san cua quy khac

Gia djch Vl,J kiem toan , chi phi djch Vl,J tll' van phap ly , djch Vl,J bao gia va cac djch Vl,J hQ'p ly khac,

thu lao tra cho Ban 8c;1i di$n Quy ..

Chi phi dl,l' thao, in an, gll'i Ban cao bc;1ch, Ban cao bc;1ch tom t~t. bao cao tai chinh, xac nh$n giao djch, sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha dau tll'; chi phi cong b6 thong tin cua Quy; chi

phi tri$u t$p, to chU'c hQp 8 9i h(li Nha dau tll', Ban 8c;3i di$n Quy.

Chi phi lien quan den thl,l'c hi$n cac giao djch tai san cua Quy.

8. LQ'i nhu~n cua Quy va Thu~

a) Phll'O'ng thwc xac djnh va phan ph6i IQ'i nhu~n cua Quy

VinaCapital dl!'Q'C phan chia lqi nhu$n cua Quy cho Nha dau tll' theo chfnh sach phan chia lqi nhu$n da dl!'Q'C Ban d9i di$n quy chap thu$n. Lqi nhu$n phan chia dl!'Q'C trich tll' ngu6n lqi nhu$n de lc;1i cua Quy. Cong Ty Quan Ly Quy chT dl!'Q'C phan chia lqi nhu$n khi Quy da hoan thanh ho$c c6 du nang il,l'c tai chinh de hoan thanh nghTa Vl,J thue va cac nghTa Vl,J tai chinh khac theo quy djnh cua phap lu$t; trich 1$p day du cac quy theo quy djnh tc;1i 8ieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het s6 lqi nhu$n da djnh, Quy van phai bao dam thanh toan du cac khoan nq, nghTa Vl,J tai san khac den hc;1n . Lich trlnh va ke hoc;1ch thl,l'c hi$n phai dl!'Q'c cong b6 cong khai tren trang thong tin di$n tll' cua

Cong Ty Quan Ly Quy.

Hlnh thll'c phan chia IQ'i nhu$n b~ng tien ho$c b~ng 80'n vi Quy. Vi$c phan chia lqi nhu$n b~ng 80'n vi Quy phai dU'Q'C Sl,l' chap thu$n tm6'c cua 8«;1i h(li nha dau tll' ho$c dl!'Q'C Sl,l' chap thu$n cua Ban dc;1i di$n quy (neu 8c;1i h(li Nha Bau tll' gan nhat da uy quyen cho Ban 8c;1i di$n Quy quyet djnh phu hqp v6'i quy dinh tc;1i 8ieu 1$ Quy) ho$c dl!'Q'C quy djnh Cl,! the tc;3i 8ieu 1$ Quy, Ban cao bc;3ch.


Classified: Public

Cong ty Quan ly Quy phai khau trll' mQi khoan thue, phi, 1$ phf theo quy djnh cua phap lu$t tm&c khi phan chia IQ'i nhu$n cho Nha dau tU'.

Ngu6n de phan ph6i co tO,c Quy phai th6a cac dieu ki$n sau: LQ'i nhu$n phan chia dU'Q'C trich tll'

ngu6n IQ'i nhuc;1n de l<;ti cua quy. Cong ty Quan ly Quy chi dU'Q'C phan chia IQ'i nhu$n khi Quy da hoan thanh hoc;ic c6 du nang htc tai chinh de hoan thanh nghTa Vt,J thue va cac nghTa Vl,J tai chfnh

khac theo quy djnh cua phap luc;1t; trich lc;1p day du cac quy theo quy dinh t<;1i Dieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het s6 IQ'i nhuc;1n da dinh, Quy van phai bao dam thanh toan du cac khoan nQ', nghTa Vl,J tai

san khac den h<;tn. Lich trinh va ke ho<;1ch thl,l'c hi$n phai dU'Q'C cong b6 cong khai t<;1i Ban cao b<;tch va tren trang thong tin di$n tlf cua Cong ty Quan ly Quy.

Sau khi phan chia IQ'i nhuc;1n, VinaCapital se cong b6 thong tin tren cac phU'O'ng ti$n CBTT cua

VinaCapital va/hoc;ic d9i ly phan ph6i bao cao tong ket vi$c phan chia IQ'i nhuc;1n quy, bao g6m cac noi dung sau:

PhU'O'ng phap phan chia IQ'i nhuc;1n (bang tien hoc;ic bang 80'n vi Quy);

Tong IQ'i nhuc;1n trong ky va IQ'i nhuc;1n tich I0y, chi tiet tll'ng h<;1ng mwc IQ'i nhuc;1n;

Gia tri lqi nhuc;1n dU'Q'C phan chia, s6 IU'Q'ng 80'n vi Quy phat hanh de phan chia (trong tmang hQ'p chia IQ'i nhu$n bang 80'n vi Quy);

Gia tri tai san rang tren mot 8on vi Quy tm&c khi phan chia IQ'i nhuc;1n va sau khi phan chia IQ'i nhuc;1n;

Cac anh hU'6'ng tac dong t&i gia tri tai san rang cua quy.

b) Chinh sach Thu~

Thue va thue suat ap dwng cho Nha dau tU' cua Quy d<;ti chung ma Quy VFF c6 the bi chi ph6i:

i. 86i v&i Nha dau tU' t6 chll'c trong nU'&c va nU'O'C ngoai:

Thue d6i v&i IQ'i nhuc;1n dU'Q'C chia: Khi Quy dau tU' chia IQ'i tll'c cho cac nha dau tU' thi phan IQ'i tO,c dU'Q'C chia cua t6 chO,c dau tU' (khong phan bi$t t6 chll'c dau tU' trong nU'&c hay to chU'c

dau tU' nU'&c ngoai) phai chiu thue thu nhc;1p doanh nghi$p theo thue suat hai mU'oi phan tram (20%) (trll' phan lqi tll'c dU'Q'C chia da chju thue thu nhc;1p doanh nghi$p 6' khau tm&c va lai trai

phieu thu dU'Q'C tll' trai phieu thuoc di$n mien thue theo quy dinh cua phap luc;1t). Cong ty quan ly Quy dau tU' chll'ng khoan c6 trach nhi$m khau trll' khoan thue thu nhc;1p doanh nghi$p phai

nop cua to chO,c dau tU' theo mll'c thue suat hai mU'oi phan tram (20%) va ke khai nop thue theo quy dinh cua phap luc;1t ve Thue.

Thue thu nhc;1p tren thu nhc;1p tll' ban l<;ti ChO,ng chi Quy: 86i v&i Nha dau tU' t6 chll'c trong nU'&c, thue suat thue thu nhc;1p doanh nghi$p tfnh tren thu nhc;1p tinh thue tll' chuyen nhU'Q'ng chll'ng

khoan trong ky, thu nhc;1p nay dU'Q'C xac djnh bang gia ban ChO,ng chi Quy trll' gia mua cua

ChO,ng chi Quy, trll' cac chi phi lien quan den vii;lc chuyen nhU'Q'ng. 86i v&i Nha dau tU' t6 chll'c

nU'&c ngoai, s6 thue phai nop dU'Q'C xac dinh bang khong phay mot phan tram (0, 1 %) t6ng gia tri Chll'ng chi Quy ban ra t<;1i thai diem chuyen nhU'Q'ng.

ii. 86i v&i Nha dau tU' ca nhan:

Thue d6i v&i IQ'i nhuc;1n dU'Q'C chia: thue suat thue thu nhc;1p ca nhan nam phan tram (5%) tren

IQ'i nhuc;1n dU'Q'C chia theo quyet dinh cua Ban d<;ti di$n Quy theo Sl.J' uy quyen cua 8 9i hQi Nha

dau tU' hoc;ic nam phan tram (5%) tren gia tri gia tang cua tai san dU'Q'C chia so v&i m$nh gia khi quy bi thanh ly hay giai the.

Thue thu nhc;1p tren thu nhc;1p tll' ban l<;ti ChO,ng chi Quy: s6 thue phai nop dU'Q'C xac dinh bang

khong phay mot phan tram (0, 1 %) tong gia tri Chll'ng chi Quy ban ra t<;1i thai diem chuylm nhU'Q'ng.

iii. Thue thu nhc;1p va thue chuyen nhU'Q'ng (d6i v&i Nha dau tU' ca nhan va Nha dau tU' t6 chO,c

nU'&c ngoai) se dU'Q'C khau trU' t<;1i ngu6n tm&c khi chuyen thanh toan cho Nha dau tU'.

Ghi chu: Tren day la bieu thue hi$n hanh ap dl,Jng d6i v&i cac giao djch cua Nha dau tU' quy d<;ti

chung va c6 the dU'Q'C thay d6i t<;1i tll'ng thai diem theo quy dinh cua phap luc;1t. Nha dau tU' can tham

khao cac quy dinh c6 lien quan hoc;ic chuyen gia trong ITnh Vl.J'C thue de c6 dU'Q'C thong tin can thiet cho quyet dinh dau tU' cua minh.

Ban cao b<;tch quy VFF Trang 24

Classified: Public

9. O~i hqi Nha d~u tll'

a) 8 9i hQi Nha dau tU' la c01 quan c6 th{¾m quyen cao nhat cua Quy va tat ca cac Nha dau tll' c6 ten trong danh sach ch6t quyen tham dl,l' 8 9i hQi deu c6 quy€m tham. 8 9i hQi Nha 8au tll' thll'cmg nien do Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p trong thc'Yi h9n b6n (4) thang, ke tll' ngay ket thuc nam tai chfnh. Theo de nghj cua Ban 8 9i di$n Quy, 8 9i hQi Nha 8au tll' thU'c'Yng nien c6 the dll'Q'C gia h9n nhll'ng khong qua sau (06) thang ke tll' ngay ket thuc nam tai chfnh va phai thong bao UBCKNN. Vi$c hQp 8 9i hQi Nha £)au tll' thll'c'Yng nien dll'Q'C to chuc dU'&i hinh thuc lay y kien b~ng van ban va khong lien quan den m9t trong nhCrng van de sau: thay doi CO' ban trong chfnh sach dau tU', m1,1c tieu dau tll' cua Quy; thay doi muc gia djch v1,1 tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; thay doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; chia, tach, sap nh$p, hqp nhat, giai the quy.

b) 8 9i hQi Nha dau tll' bat thU'c'Yng dU'Q'C tri$u t$p trong cac tmc'Yng hqp sau: i. Cong ty Quan ly Quy, hoc;1c Ngan hang giam sat, hoc;1c Ban 8 9i di$n Quy xet thay la can thiet vi

quyen IQ'i cua quy; ii . Theo yeu cau cua Nha dau tll' hoc;1c nh6m Nha dau tU' d9i di$n theo quy djnh t9i diem b khoan 3

E)ieu 13 E)ieu 1$ Quy. c) Vi$c to chuc hQp bat thU'c'Yng 8 9i hQi Nha dau tU' theo quy djnh t?i m1,1c 9b phai dll'Q'C thl,l'c hi$n

trong vong ba mll'O'i (30) ngay ke tll' ngay Cong ty Quan ly Quy nhc;1n dll'Q'C yeu cau tri$u tc;1p hQp bat thU'c'Yng 8 9i hQi Nha dau tU', trong d6 neu roly do va m1,1c tieu cua vi$c tri$u t$p hQp bat thll'c'Yng

8 9i hQi Nha dau tll'. d) Trll'c'Yng hQ'p Cong ty Quan ly Quy khong tri$u tc;1p hQp 8 9i hQi Nha £)au tU' theo quy djnh t9i khoan

a 8ieu nay, Cong ty Quan ly Quy phai chju trach nhi$m tm&c phap lu$t va phai boi thll'c'Yng thi$t h9i phat sinh d6i v&i Quy (neu c6). Tmc'Yng hQ'p Cong ty Quan ly Quy khong tri$u t$p hQp 8 9i hQi Nha 8au tU' theo quy djnh t9i khoan c 8ieu nay, trong thc'Yi h9n ba mll'O'i (30) ngay tiep theo, Ban 8 9i di$n Quy hoc;1c Ngan hang giam sat thay the Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p hQp 8 9i hQi Nha 8au tll' theo trinh tl,l', thu t1,1c quy djnh t9i 8ieu 1$ Quy.

e) Chi tiet ve quyen, nhi$m v1,1 8 9i hQi Nha dau tll' , dieu ki$n , the thuc tien hanh va quyet djnh cua 8 9i hQi Nha dau tU' dU'Q'C quy djnh tll' 8ieu 19 den 8ieu 23 cua 8ieu 1$ Quy VFF.

10. Ban O~i di~n Quy

a) Ban 8 9i di$n Quy do 8 9i hQi Nha dau tll' bau ra de giam sat cac ho9t d9ng thll'c'Yng xuyen cua Quy, Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang Giam sat.

b) Ban 8 9i di$n Quy c6 tll' ba (03) thanh vien den nam (05) thanh vien trong d6 c6 ft nhat hai phan ba s6 thanh vien Ban 8 9i di$n Quy la thanh vien d9c lc;1p v&i Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat hoc;1c d9i di$n theo uy quyen cua cac to chuc nay. Nhi$m ky cua Ban d9i di$n Quy la nam (05) nam, cac thanh vien Ban 8 9i di$n Quy c6 the dll'Q'C tai bo nhi$m ma khong c6 gi&i h?n. Ban d9i di$n nhi$m ky VLl'a ket thuc tiep t1,1c ho9t d9ng cha den khi Ban 8 9i di$n Quy m&i dll'Q'C bau va tiep quan cong vi$c. 8 9i hQi Nha 8au tU' bau Chu tjch Ban 8 9i di$n Quy trong s6 cac thanh vien Ban 8 9i di$n Quy. Chu tjch Ban 8 9i di$n Quy phai la thanh vien d9c I$p.

c) Tieu chu{¾n I1,l'a chQn thanh vien Ban 8?i di$n Quy, quyen va nghTa v1,1 Ban 8?i di$n Quy, thu t1,1c dieu hanh Ban 8 9i di$n Quy, cu9c hQp Ban 8 9i di$n Quy va cac quy djnh ve dinh chT, mien va bai nhi$m thanh vien Ban 8 9i di$n Quy dU'Q'C quy djnh tll' 8ieu 24 den 8ieu 30 cua 8ieu 1$ Quy VFF.

11. Tieu chi h_J'a ch9n, quy~n h~n Cong ty Quan ly Quy

Tieu ch[ I1,l'a chQn, quyen va nghia Vl,l cua Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C quy djnh chi tiet tll' 8ieu 31 den

8ieu 34 cua 8ieu 1$ Quy VFF.

12. Ngan hang Giam sat

Tieu ch[ I1,l'a chQn, quyen va nghia Vl,l cua Ngan hang Giam sat dU'Q'C quy djnh chi tiet tll' 8ieu 35 den

8ieu 38 cua 8ieu 1$ Quy VFF.


Classified: Public

I

13. Ki~m toan, K~ toan va Ch~ dq bao cao

a) Cong ty ki~m toan

Hang nam Cong ty Quan ly Quy se de xuat ft nhat hai (02) cong ty kiem toan thoa man dieu ki$n theo quy dinh tc;1i 0ieu 47 cua 0ieu 1$ Quy VFF cho Ban 8c;1i di$n Quy chQn de ky hQ'p d6ng kiem toan.

b) Nam tai chinh

Nam tai chinh la mll'oi hai (12) thang tfnh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam dll'O'ng lich hang nam. Nam tai chfnh dau tien cua Quy se dll'Q'C tfnh tll' ngay Quy du•qc UBCKNN cap giay chll'ng nhc;1n 1$p quy cha den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

Tmong hQ'p thoi gian tll' ngay Quy dll'Q'C UBCKNN cap giay chll'ng nh$n I$p quy cha den het ngay 31 thang 12 cung nam ngan hO'n chfn mll'O'i (90) ngay thi ky ke toan dau tien dll'Q'C tfnh tll' ngay

Quy dll'Q'C UBCKNN cap giay chll'ng nh$n 1$p quy cho den het ngay 31 thang 12 cua nam tiep theo.

c) Ch~ d◊ k~ toan

Quy se ap d1,mg che do ke toan Vi$t Nam va tuan thu cac quy dinh khac lien quan t&i cong tac ke toan cho Quy do cac w quan c6 tham quyen quy dinh.

d) Bao cao tai chinh

VinaCapital c6 trach nhi$m chuan bi cac baa cao tai chinh thll'ong ky ve ket qua kinh doanh va tinh hinh tai chinh cua Quy va cac bao cao can thiet khac de tll'ong trinh hoc;1t dong cua Quy.

Cac bao cao tai chinh se dU'Q'C soat xeUkiem toan doc 1$p hang nam bai cong ty kiem toan dll'Q'C I1,J'a chQn. Cac ban sao cua baa cao soat xeUkiem toan va bao cao hoc;1t dong cua Quy phai dll'Q'C gll'i den tll'ng thanh vien Ban 8c;1i di$n Quy va cong b6 cong khai tren website cua VinaCapital de Nha dau tll' c6 the tham khao.

e) Bao cao khac

VinaCapital phai tuan thu cac quy dinh hi$n hanh cua UBCKNN ve che do bao cao va cong b6 thong tin lien quan den cac hoc;1t dong kinh doanh cua Quy.

C. Cac rui ro khi c1au tU' vao Quy

Vi$c dau tll' vao mot quy se khong dll'Q'C baa lanh ho~c cam ket baa lanh bai bat ky ngan hang nao, to chU'c nao ho~c Quy de nh~m dam baa ve cam ket se dc;1t dll'Q'C nhCmg ml,.lc tieu dau tll' da de ra.

£)au tll' vao mot quy dau tll' chll'ng khoan c6 nghTa la nh~m vao ml,.lc tieu tc;10 ra nhCmg khoan thu nh$p dai hc;1n; do d6, cac Nha dau tll' khong nen ky VQng thu dll'Q'C IQ'i nhuc;1n trong ngan hc;1n tll' hoc;1t dong dau tll' cua Quy.

M~c du khong baa g6m toan bo nh[mg rui ro lien quan den vi$c dau tll' vao quy, tuy nhien Nha dau tll' nen quan tam den nh[rng yeu t6 rui ro chu yeu dll'Q'C de cc;1p trong Ban cao bc;1ch nay tm&c khi quyet dinh dau tll' vao VFF.

1. Rui ro thj tnvang

Rui ro nay phat sinh khi cac thi tmong tai san ma quy dau tll' c6 Sl! suy giam tll'ng phan hay toan bo trong mot khoang thoi gian. V&i nh[rng yeu t6 khach quan cua thi tmong lam anh hll'ang den hoc;1t dong cua Ouy, nen Gia phat hanh va ho~c Gia mua lc;1i c6 the thay d&i theo thoi gian dl,J'a tren nh[rng thay d&i

dieu ki$n thi tmang, lai suat, tinh hinh phat trien kinh te, chinh tri, tai chinh. DLl'&i tac dong cua nh[rng yeu t6 nhll' hinh thuc dau tll' cua Quy, dieu ki$n tai chinh, cac khu Vl,J'C cong nghi$p va nganh kinh te, vi tri dia ly phat hanh, va m(pc do dau tll' vao cac chll'ng khoan cua Quy ho~c cac dau tll' khac, gia tri tai san rang cua Quy se c6 Sl,J' thay doi tll'O'ng Ll'ng. Theo d6, khi thl,J'c hi$n ban ra mot khoan dau tll' cua nh[rng Chung chT Quy nam gill' c6 the dc;1t dll'Q'C mot gia tri cao hO'n ho~c thap hO'n so v&i Gia dang ky mua ban dau.


Classified: Public

2. Rui ro lai suM

Quy VFF dau tU' chu yeu vao ch(mg khoan nq, nen chiu tac dong tn,rc tiep khi lai suat tren thi trU'6'ng c6 SI! bien dong. Rui ro khi dau tll' chL!'ng khoan nQ' se gia tang khi lai suM tang do gia tri chll'ng khoan bi suy giam. Cac bien dong ve dieu ki$n kinh te va thi tmang c6 the dan den Slf thua lo hoc;1c pha san cua cac t6 chL!'c phat hanh. Chll'ng khoan nQ' c6 tT suat sinh IQ'i cang cao cang nh9y cam han v&i cac bien

dong cua nen kinh te, thi tmang.

3. Rui ro l.;tm phat

L9m phat tang lam tang chi phf dau vao, lam giam SLl'C mua cua nhll'ng khoan thu nh$p c6 lai suat c6 djnh trong tU'ang lai va lam giam Sll'C mua cua cac khoan tien mc;1t cua Quy, hay con dU'Q'C gQi la dong tien IU'u thong cua Quy. Ben c9nh d6, 19m phat tang cOng lam cha lai suat danh nghTa tang, anh hU'&ng

den gia trj cua nhll'ng chll'ng khoan nQ' se bi giam di.

4. Rui ro thanh khoan

Thanh khoan cua Quy c6 the bi anh hU'ang t9m thai do mot s6 chll'ng khoan nQ' c6 thanh khoan thap va Quy c6 the khong the ban ngay chll'ng khoan t9i mll'c gia t6t nhat khi c6 nhu cau thanh ly tai san gap nham dap Ll'ng nhu cau ban 19i Chll'ng chi Quy v&i s6 IU'Q'ng l&n c6 the c6 cua Nha dau tll'. Ben c9nh d6, chll'ng khoan nq dU'Q'C giao djch theo phll'ang thll'c thoa thu$n tren thi trll'6'ng thll' cap se lam cha vi$c dinh gia d6i v&i chll'ng khoan nQ' c6 thanh khoan thap g~p kh6 khan, c6 the dan den sl,I' chenh 1$ch gill'a gia tri thl,l'c te va gia tri dinh gia cua chll'ng khoan, gay anh hll'ang den gia tri tai san cua Quy khi

thl,l'C hi$n ban Chll'ng khoan.

5. Rui ro phap ly

Thi tmang trai phieu Vi$t Nam van con trong giai do9n dau cua Slf phat trien. Vao dau nam 2008 chinh phu da phe chuan ke ho9ch phat trien thi trU'cmg trai phieu t9o nen m6ng cha cac chinh sach phat trien thi tmang trong tll'ang lai. Ke tlf thang 6 nam 2008, vi$c t$p trung cac ho9t dong giao dich trai phieu ve Trung tam giao dich chll'ng khoan Ha Noi (nay la Sa Giao dich chll'ng khoan Ha Noi) da chll'ng to no ll,l'c cua Chfnh phu trong vi$c thiet 1$p mot thi tmang Trai phieu chfnh phu chuyen bi$t. Do khung phap ly cua thi trl1'6'ng trai phieu dang trong qua trlnh hlnh thanh va phat trien, cac thay d6i ve chinh sach va quy dinh phap lu$t trong tll'ang lai c6 the anh hU'ang t6t hoc;1c kh6ng t6t den cac h9at dong dau tll' cua

Quy.

6. Rui ro tin d1,mg

Rui ro tfn dt,mg la rui ro khi chu the phat hanh trai phieu ma Quy dang nam gill' mat kha nang thanh toan lai va v6n g6c. Do trai phieu thll'6'ng g$p rui rove tin d1.,mg, chat IU'Q'ng tin dt,mg cua trai phieu se dll'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy xem xet can tr9ng khi thl,l'c hi$n qua trlnh chuan h6a trong ll,l'a chQn dau tll', danh

gia chu the phat hanh va xem xet h6 SO' tin d1.,mg.

7. Rui ro xung dqt IQ'i ich

Quy c6 the phai d6i m~t v&i nhll'ng xung dot lqi fch nhat dinh trong vi$c dau tll' cua Quy v&i chinh nhll'ng san pham tai chfnh khac nhau trong danh ml,lc, nhll'ng xung dot nay la khong h$ th6ng va c6 the quan

ly.

Giam d6c, C6 van dau tll', giam sat, quan tri va cac nha cung cap dich Vl,l khac hoc;1c cac d<;ii ly cua hQ hoc;1c cac ben lien quan theo thai gian c6 the dU'Q'C tham gia vao cac quy khac va khach hang c6 ml,lc tieu dau tll' tll'ang tl,I' nhll' nhll'ng ngll'6'i cua Quy hoc;1c c6 quan tam den cac ben c6 lien quan den giao dich v&i Quy, hoc;1c c6 quan tam hoc;1c cung cap dich Vl,l cha cac Quy dau tU' hoc;1c dau tll' khac cua Quy, hoc;1c cac ben cung cap cac dich Vl,l khac cha Quy. Do d6, c6 the la bat ky ngll'6'i nao trong s6 hQ c6 the,

trong qua trlnh kinh doanh, c6 nhll'ng xung dot IQ'i fch v&i Quy.

8. Rui ro do k~ ho~ch giai ngan

Qua trinh phan b6 tai san cua Quy de dau tll' vao trai phieu, cong Cl,.I nQ', thi trU'6'ng tien t$ phl,l thuoc chu yeu vao th6'i gian t6 ch(rc cung cap phat hanh cac san pham tren, cac chinh sach cua Bo Tai chinh

Ban cao b<;ich quy VFF Trang 27

Classified: Public

va Ngan hang Nha nU'6'c. Vi v$y, cac rui ro lien quan den tien dQ giai ngan cua Quy phai dU'Q'C IU'u y cho Nha dau tU'.

9. Rui ro ty gia

Quy se dau tU' chu yeu vao trai phieu Bong Vi$t Nam va IQ'i nhu$n ky v9ng cua Quy c0ng bang Bong Vi$t Nam. Quy se chT dau tU' vao cac cong cL,J bang ngo9i t$ khac trong tm&ng hQ'p cac phan tfch cua dQi ng0 phan tfch, d9i ngO dieu hanh Quy va Hoi Bong tU' van Bau TU' cua Quy cho thay kha nang cao d6i v6'i gia tang IQ'i nhu$n tu vi$c dau tU' nay. Ty 1$ dau tU' vao cac cong CL,J bang ngo9i t$ khac v6'i Bong Vi$t Nam phai tuan thu cac qui djnh cua UBCKNN ve quiche ho9t d9ng dau tU' d6i v6'i quy ma va tuan thu lu$t, cac qui dinh hi$n hanh ve quan ly ngo9i h6i cua Chfnh phu Vi$t Nam. Nha dau tU' nU'6'c ngoai khi dau tU' vao Quy c6 the g~p rui ro ty gia trong ng~n h9n neu t6c dQ mat gia cua tien Bong nhanh hO'n t6c dQ mat gia cua cac dong tien khac, d~c bi$t khi nen kinh te c6 muc I9m phat va tham hL,Jt m$u dich cao. Tuy nhien ve trung h9n, Vi$t Nam dU'Q'C dl,l' bao se tiep tL,Jc duy trl tang tm&ng kinh te on djnh, kiem soat t6t l9m phat a muc thap va duy tri th~ng dU' can can thanh toan. Bieu nay se ho trq Chfnh phu trong vi$c duy tri kha nang dam bao Sl! on djnh cua tien Bong. Do v$y, rui ro ty gia d6i vai Nha dau tU' nU'6'c ngoai khi dau tU' vao Quy bang tien Bong trong trung h9n se dU'Q'C giam thieu.

X. PHAT HANH LAN oAu vA GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY cAc LAN TIEP THEO

A. CO' s& phap /y

Lu$t Chung Khoan s6 54/2019/QH14 do Qu6c HQi nU'6'c C9ng h6a Xa h¢i Chu nghTa Vi$t Nam ban hanh ngay 26 thang 11 nam 2019, c6 hi$u I1,l'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Lu$t Doanh Nghi$p s6 59/2020/QH14 do Qu6c Hoi thong qua ngay 17 thang 06 nam 2020 va c6 hi$u I1,l'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021 va cac van ban hl1'6'ng dan thi hanh Lu$t Doanh Nghi$p;

Nghi djnh s6 155/2020/NB-CP ban hanh ngay 31 thang 12 nam 2020 quy djnh chi tiet thi hanh mot s6 dieu cua Lu$t chung khoan, c6 hi$u I1,l'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Nghi dinh 156/2020/NB-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chinh Phu quy dinh XU' ph9t vi ph9m hanh chfnh trong linh vl,l'c chung khoan va thi tm&ng chung khoan, co hi$u I1,l'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tU' s6 99/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 89 Tai Chinh hl1'6'ng dan ve ho9t d9ng cua cong ty quan ly quy dau tU' chung khoan, c6 hi$u il,l'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tU' 96/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 89 Tai Chfnh hl1'6'ng dan cong b6 thong tin tren thi tm&ng chung khoan, c6 hi$u I1,l'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tU' s6 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 89 Tai Chfnh hl1'6'ng dan ho9t d9ng va quan ly quy dau tU' chung khoan, c6 hi$u il,l'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tU' s6197/2015/TT-BTC ngay 03 thang 12 nam 2015 cua 89 Tai chfnh ban hanh quy dinh ve hanh nghe chung khoan;

Cac van ban phap ly c6 lien quan khac.

B. Cac thong tin ve khoi IU'(fng va gia phat hanh Ian dau ra cong ch(mg

M$nh gia

Gia phat hanh Ian dau

Gia tri mua t6i thieu

BO'n V! tien t$

: 10.000 dong/ Chung chT Quy

: 10.050 dong/ Chung chT Quy

: 1.005.000 dong tU'O'ng dU'ang 100 Chung chT Quy

: Bong Vi$t Nam

Thai gian phan ph6i : Tu ngay 12 thang 01 nam 2013 den ngay 12 thang 03 nam 2013.


Classified : Public

C. Giao dich Ch&ng chi Quy Ian sau

1. each th(vc dang ky mua ban Ch(vng chi Quy

Nha dau tU' c6 the dang ky mua, ban Ch(mg chi Quy VFF sau dqt phat hanh Ian dau thong qua cac dja diem phan ph6i Chll'ng chi Quy VFF do VinaCapital chi djnh dU'Q'C cong b6 chi tiet trong Pht,J lt,Jc 4 dfnh

kem.

L$nh giao djch mua Chll'ng chi Quy phai dU'Q'C dien day du thong tin va dU'Q'C gui den 8<;1i ly phan ph6i chi djnh trU'&c Thai diem dong s6 I$nh va tien thanh toan mua Chll'ng chi Quy da dU'Q'C chuyen den tai khoan cua Quy VFF t9i Ngan hang giam sat tm&c cu6i ngay T-1.

Nha dau tU' hot[lc ngU'ai dU'Q'C uy quyen thl,l'c hi$n thanh toan tien mua chll'ng chi quy v&i noi dung

chuyen khoan den ngan hang giam sat nhU' sau:

Ten tai khoan: QUY DAU TU' TRAI PHIEU BAO TH!NH VINAWEALTH S6tai khoan: 901937480xx Ten ngan hang: Standard Chartered Bank Chi nhanh: TP. H6 Ch[ Minh S6 tien: _ _____ VND Noi dung: [HQ va Ten Nha o~u TU'] [s6 tai khoan giao djch CCQ m6']-VFFN003 Vf dµ: Nguyen Van A - 911 CXXXXX - VFFN003

L$nh giao djch cua Nha dau tU' se dU'Q'C nhan vien cua d9i ly phan ph6i nh$n I$nh xac minh va tien hanh

cac thu tt,Jc sau:

i. 06ng dau va dau thai gian tren I$nh (thai gian dt[lt I$nh phai trU'&c thai diem d6ng s6 I$nh). ii. Kiem tra dam bao I$nh da dien day du va chfnh xac va d6i chieu chO, ky mau. iii. Xac nh$n khoan tien I$nh dang ky da dU'Q'C tra du thong qua h$ th6ng cua d9i ly chuyen nhU'qng. iv. Chuyen so I$nh cho d9i ly chuyen nhU'Q"ng theo quy trlnh cua d9i ly chuyen nhU'Q'ng.

Chll'ng chi Quy se dU'Q'C dang ky dU'&i ten cua Nha dau tU'.

2. T~n su~t, ngay va th<Yi dif!m giao djch

Tan suat giao djch: Mot (01) tuan mot (01) Ian hot[lc theo quyet djnh cua VinaCapital phu hqp v&i Dieu 1$ Quy

Ngay giao dich (T): Thll' Ba cua tuan giao djch.

Thai diem d6ng so I$nh: 14 gia 40 phut ngay lam vi$c gan nhat trU'&c ngay giao djch (T-1)

Vi$c tang tan suat giao djch se dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy thong bao cong khai, c$p nh$t chinh sua, bo sung phan thay dbi nay vao Ban cao b9ch, cong b6 thong tin theo quy djnh phap lu$t d6ng thai se

dU'Q'C d$ trlnh t9i 0 9i hQi Nha dau tU' gan nhat thong qua.

Vi$c giam tan suat giao djch se dU'Q'C 0 9i hoi nha dau tU' thong qua va luon dam bao tan suat giao djch khong dU'Q'C it hO'n hai (02) Ian trong mot (01) thang.

3. Kh6i IU'Q'ng giao djch mua ho~c ban t6i thif!u

MLl'c giao djch (mua, ban, n.§m gio, hay chuyen doi) t6i thieu quy djnh nhU' sau va Nha dau tU' IU'u y ding

VinaCapital c6 the thay doi mll'c giao djch t6i thieu.

Gia tri dang ky mua t6i thieu :

a. Chll'O'ng trlnh dau tU' linh ho9t VinaFlex: hai tri$u (2.000.000) d6ng. b. Chll'O'ng trlnh dau tU' djnh ky VinaSIP: nam tram nghln (500.000) d6ng.

S6 IU'Q'ng CCQ dang ky ban t6i thieu: mll'ai (10) chll'ng chi quy.

S6 IU'Q'ng CCQ dang ky chuyen doi t6i thieu: mot tram (100) chl'.mg chi quy.


Classified: Public

4. So lu,gng Chll'ng chi Quy duy tri toi thi~u

Nha dau tll' phai duy tr1 so lll'Q'ng Chll'ng chi Quy toi thieu la mll'6'i (10) chll'ng chi quy de duy tr1 tai khoan. Nha dau tll' dn lll'u y: tm6'ng hgp neu Nha dau tU' thl,l'c hi$n giao d!ch ban ho~c chuyen nhll'Q'ng dan den so lll'Q'ng Chll'ng chi Quy VFF con l9i sau khi thl,l'c hi$n I$nh thap han so lll'Q'ng nam giO, toi thieu thl I$nh ban se kh6ng dll'Q'c thl,l'c hi$n. Tm6'ng hgp Nha dau tU' dang ky ban het, nhll'ng do Cong Ty Quan Ly Quy ap dl,lng I$nh phan bf> theo khoi lll'Q'ng dang ky ban (pro-rata) theo quy djnh t9i 0ieu 1$ Quy, dan den so lll'Q'ng Chll'ng chi Quy VFF con l9i sau khi thl,l'c hi$n I$nh phan b6 theo khoi lll'Q'ng (pro-rata) thap han so lll'Q'ng nam giO, toi thieu thl so lll'Q'ng nay se dll'Q'C tl,I' d(>ng ban toan b(> trong Ian giao djch tiep theo.

5. Thai di~m dong s6 l~nh

Thai diem khoa s5I$nh la 14 gi6' 40 phut (gi6' Vi$t Nam) ngay thll' Hai (T-1) cua ky giao djch. Tm6'ng hQ'p ngay dong s6 I$nh rai vao ngay le ho~c ngay nghi bu ngay le thl th6'i diem dong s6 I$nh la ngay lam vi$c lien ke tm&c ngay dong s6.

Cac I$nh d~t trU'&c th6'i diem dong s6 I$nh va dU'Q'C xac nh$n bai d9i ly chuyen nhll'Q'ng cua Quy VFF se dll'Q'C thl,l'c hi$n a mll'c gia xac djnh a ngay giao djch (T). Cac I$nh nh$n d~t mua sau thai diem dong s6 se dU'Q'C thl,l'c hi$n cho ky giao djch ke tiep. Cac I$nh d~t ban va I$nh chuyen d6i nh$n sau th6'i diem dong s6 I$nh se dU'Q'C tl,I' d(>ng huy. Nha dau tll' can tham khao v&i 0 9 i ly phan phoi ho~c 0 9 i ly ky danh ma mlnh giao djch de xac nh$n th6'i diem dong s6 ho~c th6'i h9n ch6t de nh$n I$nh. Trong m(>t so tmang hgp 0 9 i ly phan phoi ho~c 0 9i ly ky danh c6 the ap dvng th6'i diem dong so s&m han.

6. Quy trlnh giao djch mua va gia mua

Gia giao djch sau Ian phat hanh Chll'ng chi Quy Ian dau ra c6ng chung la gia se thl,l'c hi$n trong ngay giao djch sap t&i. Co nghia la vao th6'i diem Nha dau tll' d~t I$nh gia giao d!ch chll'a dU'Q'C xac djnh. Do do khi d~t I$nh mua Nha dau tll' se tra m(>t so tien nhat djnh (vi dl,l 10 tri$u d6ng) de mua m(>t so lll'Q'ng Chll'ng chi Quy VFF (dll'Q'C tl,I' d(>ng lam tron xuong a so th$p phan thll' hai) bang gia tr! thanh toan (vi dl,l 1 o tri$u d6ng) tn:.r gia d!ch Vl,l phat hanh va chia cho gia tr! tai san rang cua m(>t Chll'ng chi Quy VFF t9i ngay giao djch.

Vi du: vao ngay giao d!ch T gia tr! tai san rang cua m(>t Chll'ng chi Quy la 12.000 d6ng, phi giao d!ch mua la kh6ng phcfiy bay mll'O'i lam phan tram (0,75%) gia tr! d~t mua, thl I$nh mua se dll'Q'C thl,l'c hi$n nhll' sau:

So tien d~t mua: Gia djch Vl,l phat hanh So CCQ dll'Q'C phan phoi

10.000.000 10.000.000 X 0,75% 75.000 (10.000.000 - 75.000)/12.000 827,08

LlJ'U y: vr d1,1 tren ph1,1c vv cha m1,1c arch minh h9a khong c6 Mt ky gQ'i y hay am chi ve gia hay phf hay giao dich. Nha <l~u tU' c§n tham khao cac <lieu khoan cua Ban cao b?ch ho~c EJieu I~ Quy de c6 thong tin chfnh xac.

7. Quy trinh giao djch ban va gia ban

Khi d~t I$nh ban, Nha dau tU' se d~t ban m(>t so lll'Q'ng Chll'ng chi Quy xac djnh, tinh den so th$p phan thll' hai (vi dv 500, 12 Chll'ng chi Quy). Do gia tri tai san rang cua Quy VFF dU'Q'c xac d!nh vao Ngay giao djch, nen t9i th6'i diem d~t I$nh Nha dau tll' se chU'a biet dU'Q'C chinh xac so tien thl,l'c nh$n. So tien Nha dau tll' nh$n bang so chll'ng chi d~t ban nhan gia tri rang cua m(>t 0an vi Quy trLI' phi mua (lam tron den dan vj d6ng) Chll'ng chi Quy va cac khoan thue, phi (bao g6m ca phi chuyen tien) theo quy djnh cua phap lu$t. Gia giao djch sau Ian phat hanh Chll'ng chi Quy Ian dau ra c6ng chung la gia se thl,l'c hi$n trong Ngay giao d!ch.

Vf du: vao Ngay giao d!ch T gia tri tai san rang cua m(>t ChLPng chi Quy la 12.000 d6ng, gia dich vv mua I9i Chll'ng chi Quy VFF la kh6ng phay bay mll'O'i lam phan tram (0,75%) gia tr! ban va thue chuyen nhll'Q'ng chLPng khoan la kh6ng phcfiy m(>t phan tram {0, 10%) thl I$nh ban se dll'Q'C thl,l'c hi$n nhll' sau:

So chLPng chi d~t ban: 500, 12


Classified: Public

Gia tri ban Gia dich vl,l mua 19i S6 tien thu dll'Q'C

500, 12 X 12.000 6.001.400 X (0,75% + 0,10%) 6.001.440....: 51.012

6.001.440 51 .012 5.950.428

LU'u y: Vi dµ tren phµc vµ cho mµc aich minh h9a khong c6 bfit ky gqi y hay am chT v~ gia hay gia dich vµ giao dich. Nha atw tll' dn tham khao cac ai~u khoan cua Ban cao bi;Jch ho?c fJi~u I? Quy a~ c6 thong tin chinh xac. Ngoai ra khoan thu§ chuy~n nhll'qng ch(mg khoan khong ph§y m{)t phfln tram (0, 1%) tren gia tri cf?t ban su dµng trong vi dµ minh hoi;l tren cfll'Q'C ap dµng cho giao dich Ch(.mg chT Quy niem y§t cua Quy a6ng tl;li th&i ai~m phat hanh Ban cao bi;Jch nay, Nha aflu tll' cfln tham khao quy

ainh v~ thu§ ap dµng tCmg th&i ai~m a~ c6 thong tin chfnh xac.

8. Thai gian xac nh~n giao djch

Thong tin ve Gia tri tai san rong dll'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital theo quy dinh cua phap luc;1t ve cong b6 thong tin tren thi tmong chung khoan.

Thong tin ve ket qua giao dich se dll'Q'C tb chuc phan ph6i thong bao cho Nha dau tll' bang email trong

vong ba (03) ngay lam vi$c ke tll' Ngay giao dich (T +3).

9. Thai gian thanh toan cho Nha d~u tU'

S6 tien thu dll'Q'C tll' 1$nh ban thanh cong, sau khi trl.l' phi chuyen tien va phi (neu c6) se dll'Q'C chuyen tra vao tai khoan ngan hang cua Nha dau tll' hoc;1c tai khoan ngan hang do Nha dau tll' chi dinh trong vong nam (05) ngay lam vi$c ke tll' ngay giao dich Chung chi Quy.

S6 tien ma Quy nh$n dll'Q'C tll' Nha £)au Tll' d6i v&i 1$nh mua chung chi quy khong thanh cong, sau khi trll' phf chuyen tien se dll'Q'C chuyen tra vao tai khoan cua Nha 0au Tll' trong vong nam (05) ngay lam

vi$c ke tll' ngay giao dich Chung chi Quy.

06i v&i cac 1$nh ban de chuyen doi chung chi quy quy dinh t9i 0ieu 11, Phan C, Chll'O'ng X cua Ban cao b9ch nay, cac 1$nh Ban - chuyen doi c6 the dll'Q'C thl,l'c hien thanh toan s&m hO'n so v&i 1$nh ban thong thll'ong cung ky giao dich nham dap (mg cac quy dinh lien quan den trinh tl,l' va thu tl,lc giao dich

cua quy ml,lc tieu.

06i v&i cac khoan thanh toan bi tra ve tll' ngan hang thl,l hll'&ng, Nha dau tll' se chiu cac khoan chi phf phat sinh lien quan vi$c Sll'a 1$nh (neu c6) neu do loi cua Nha dau tll'. Vi$c thanh toan tien cho Nha dau tll' trong tm&ng hQ'p nay se pht,t thu9c vao thoi diem ma Nha dau tll' Sll'a doi, ci;lp nhi;lt thong tin t9 i 0 9i Ly Phan Ph6i. Lll'u y rang Quy se khong thanh toan tien ban thanh cong bang tien mc;1t, vi vi;ly Nha £)au Tll' c6 trach nhi$m dam bao cac thong tin da cung cap cho 0 9i Ly Phan Ph6i la chfnh xac.

10. Huy l~nh giao djch

L$nh giao dich cua Nha dau tll' se bi huy bo trong nhung tmong hQ'p sau day:

- Quy chll'a nh$n tien dang ky mua Chung chi Quy VFF tm&c cu6i ngay (T-1); - S6 tien thanh toan cua Nha dau tll' thap hO'n gia tri cua 1$nh dang ky mua va to chuc phan ph6i chll'a

thl,l'C hi$n cac thu tl,lc dieu chinh can thiet tm&c thoi gian quy dinh dll'Q'C chi tiet trong quy trinh 8c;1i ly chuyen nhll'Q'ng. Trong tmong hQ'p nay Quy se hoan tra tien l9i cho Nha dau tll' sau khi can trl.l' phi chuyen khoan ngan hang (neu c6) trong v6ng nam (05) ngay lam vi$c ke tll' ngay giao dich Chung

Chi Quy; Nha dau tll' hoc;1c ngll'&i dll'Q'C uy quyen thl,l'c hi$n thanh toan tien mua chung chi quy v&i nQi dung chuyen khoan t&i ngan hang giam sat khong c6 1 hoc;1c tat ca nhung nQi dung in di;lm sau:

• [H9 va Ten Nha o~u TU'] • [S6 tai khoan giao djch ch(vng chi quy m6']

- Cac giao dich khong du dieu ki$n, kh6ng phu hQ'p v&i cac quy dinh phap luc;1t va/hoc;1c Ban cao b9ch,

0ieu 1$ Quy VFF.


Classified: Public

11. Chuyin d6i Chwng chi Quy giwa cac Quy

Nha dau tU' dU'Q'C phep chuyen doi Chll'ng chi Quy qua lc;1i giCl'a cac quy do Cong ty quan ly quy quan ly tc;1i cung 8c;1i ly chuyen nhll'Q'ng. L$nh Ban-Chuyen 0oi va L$nh Mua-Chuyen 0oi dU'Q'C XU' ly bai 8c;1i Ly Chuyen Nhll'Q'ng theo quy trlnh XU' ly L$nh Ban va XU' ly L$nh Mua, theo d6 L$nh Ban-Chuyen 0oi dU'Q'C thl,l'c hi$n tmac va L$nh Mua-Chuyen 06i dU'Q'C thl,l'c hi$n sau.

Nha 0au TU' can IU'u y L$nh Ban-Chuyen 0oi va L$nh Mua-Chuyen 0 oi se khong the thl,l'c hi$n dU'Q'C d6ng thoi trong cung m9t ngay giao dich, c1,1 the:

(a) 0oi vai vi$c ban chuyen doi tU' Quy sang cac quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly, L$nh Ban-Chuyen 0 oi doi vai 0an Vi Quy VFF se dU'Q'C thl,l'c hi$n trU'6'c. Tien ban 00'n Vi Quy tU' L$nh Ban-Chuyen 0oi n6i tren, sau khi trU' di cac khoan phi va thue lien quan, se dU'Q'C SU' d1,1ng de thl,l'c hi$n L$nh Mua-Chuyen 0oi doi v6'i dO'n vi quy cua quy khac ma Nha 0au TU' muon mua. L$nh Mua-Chuyen 0oi nay se dU'Q'C thl,l'c hi$n vao theo quy dinh tc;1i Ban cao bc;1ch cua quy m1,1c tieu tll'O'ng Ll'ng ma Nha 0au TU' muon mua; va

(b) 0oi vai vi$c mua chuyen doi tU' cac quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly sang Quy VFF, L$nh Ban-Chuyen 06i tU' cac quy khac se dU'Q'C thl,l'c hi$n tm6'c va L$nh Mua-Chuyen 0oi vao Quy VFF se dU'Q'C thl,l'c hi$n vao ky giao dich gan nhat sau ngay Quy nhc;in dU'Q'C tien ban tU' L$nh Ban-Chuyen 0oi tU' cac quy khac n6i tren.

Nha dau tU' chi phai thanh toan gia dich v1,1 chuyen doi, khong phai thanh toan gia dich v1,1 mua, gia dich Vl,I mua doi vai cac 1$nh thl,l'c hi$n theo quy trlnh chuyen d6i.

12. T~m ngwng giao djch

VinaCapital c6 the tc;1m dU'ng giao dich Chll'ng chi Quy khi xay ra m()t trong cac Sl! ki$n sau day:

i. VinaCapital khong the thl,l'c hi$n vi$c mua lc;1i Chl'.mg chi Quy VFF theo yeu cau do nguyen nhan bat kha khang; hO<;JC

ii. VinaCapital hoc;Jc dO'n vi do VinaCapital uy quyen khong the xac dinh gia tri tai san rong cua quy ma vao Ngay dinh gia mua lc;1i Chll'ng chi Quy ma do Sa Giao dich Chll'ng khoan quyet dinh dlnh chi giao dich chll'ng khoan trong danh m1,1c dau tll' cua quy; hoc;Jc

iii. Theo yeu cau cua Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'6'c khi xet thay la can thiet.

Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban dc;1i di$n Quy, Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'ac trong thoi hc;1n

hai mll'ai bon (24) gio, ke tU' khi xay ra m()t trong cac Sl! ki$n tren trU' tmong hqp theo yeu cau cua Oy

Ban Chll'ng Khoan Nha NU'6'c va phai tiep t1,1c thl,l'c hi$n vi$c mua lc;1i Chll'ng chi Quy ma ngay sau khi cac W ki$n nay cham dU't.

Thai hc;1n tc;1m dU'ng giao dich Chll'ng chi Quy la chin mll'O'i (90) ngay, ke tU' ngay giao dich Chll'ng chi Quy gan nhat.

Trong thoi hc;1n ba mll'O'i (30) ngay, ke tll' ngay ket thuc thoi hc;1n tc;1m dLi'ng giao dich Chll'ng chi Quy theo

quy dinh tc;1i khoan nay, VinaCapital phai t6 chU'c hQp de lay y kien 8c;1i h()i Nha dau tll' ve vi$c giai the

quy, hoc;Jc tach quy, hoc;Jc tiep t1,1c keo dai thoi hc;1n tc;1m dU'ng giao dich Chll'ng chi Quy. Trong thai hc;1n tri$u tc;ip 8c;1i h()i Nha dau tll', neu cac nguyen nhan dan t6'i vi$c tc;1m dU'ng giao dich Chll'ng chi Quy cham dll't, VinaCapital dU'Q'C huy b6 vi$c tri$u tc;1p 8c;1i h()i Nha dau tll'.

13. T~o tai khoan va thay d6i thong tin Nha d~u tLV

Nha dau tll' dien va cung cap day du thong tin tren phieu yeu cau ma tai khoan va yeu cau thay d6i thong tin va gll'i cho To chU'c phan phoi c6 lien quan.

T6 chll'c phan phoi nh$n h6 SO' cua Nha dau tU' va thl,l'c hi$n cac thu t1,1c t6ng hqp va tham djnh thong

tin nh$n biet Nha dau tll' theo cac n()i dung quy dinh. Ban cll'ng cac giay to c6 lien quan cua Nha dau tU' dU'Q'C IU'u tc;1i van phong cua T6 chU'c phan phoi.

8c;1i ly chuyen nhll'qng se tc;10 tai khoan Nha dau tll' hoc;Jc cc;1p nhc;1t thong tin cua Nha dau tU' vao h$

thong trong thai hc;1n m()t (01) ngay lam vi$c ke tU' ngay nh$n dU'Q'C yeu cau day du va hqp 1$. To chU'c


Classified: Public

phan phoi c6 lien quan se gui email thong bao cho Nha dau tll' trong hai (02) ngay ke tll' luc nhc;1n dl.l'Q'C

yeu cau day du va hQ'p 1$ tll' Nha dau tll' .

Nha dau tll' dong y ding Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang ILl'U ky, Ngan hang giam sat hoc;1c cac t6 chuc

cung cap dich v1,1 khac c6 lien quan dl.l'Q'C phep SU' d1,1ng , ILl'U gill', tiet IQ, chuyen, so<;1n, ket hQ'p, lay va trao d6i (bat ke trong hoc;1c ngoai lanh th6 Vi$t Nam), cac thong tin lien quan den Nha dau tll' hoc;1c do Nha dau tll' cung cap tn,l'c tiep hay gian tiep, v&i, tll' hoc;1c ket hQ'p v&i bat ky ben thu ba nao ma Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang ILl'u ky, Ngan hang giam sat hoc;1c cac t6 chuc cung cap dich v1,1 khac xet thay la can thiet, nhll'ng khong vl m1,1c dfch d9t dl.l'Q'C cac IQ'i the hoc;1c IQ'i fch thll'O'ng m9i cho ban than

mlnh ngoai nhll'ng gl thu dl.l'Q'C tll' cac dich v1,1 c6 lien quan. Nha dau tll' cOng hieu va dong y rang ben thu ba nhc;1n thong tin d6 c6 the phai tiet IQ thong tin theo yeu cau luc;1t ap d1,1ng. Tat ca cac thong tin se

dl.l'Q'C no ll,l'c bao v$ & muc dQ hQ'p ly tranh vi$c bi xam nhc;1p hoc;1c tiet IQ trai phep.

14. NO'i phan ph6i va d~i ly

VinaCapital va t6 chuc phan phoi v&i thong tin chi tiet trong Ph1,1 l1,1c 4 dfnh kem Ban cao b<;1ch nay.

15. H~n ch~ giao djch cua Nha d~u tU' nU'6'c ngoai.

Nha dau tll' nll'&C ngoai dl.l'Q'C dau tll' khong h9n che vao Chung chi Quy m&.

16. Chuyfm NhU'Q'ng (Phi ThU'<>'ng M~i) OO'n Vj Quy

a) OO'n Chuyfm NhU'Q'ng

Nha 0au Tl.I' khong dl.l'Q'C phep chuyen nhll'Q'ng thll'O'ng m<;1i doi v&i 00'n Vi Quy. Tuy nhien, Nha

0au Tl.I' c6 the chuyen nhll'Q'ng 00'n Vi Quy cho ngll'ai khac tren nguyen tac phi thll'O'ng m9i, c6 the dll'&i d9ng qua tc;1ng, thll'a ke hoc;1c thl,l'c hi$n 1$nh cua toa an. L$nh Chuyen Nhll'Q'ng chi dl.l'Q'C thl,l'c hi$n dl.l'&i d9ng so ILl'Q'ng 00'n Vi Quy, bao gom ca phan le cua 00'n Vi Quy. Nha 0au Tl.I' chuyen nhll'Q'ng can difln L$nh Chuyen Nhll'Q'ng va luon luon phai dam bao rang ngll'ai nhc;1n chuyen nhll'Q'ng 00'n Vi Quy neu chll'a phai la Nha 0au Tl.I' phai dap ung cac dieu ki$n ve KYC va

AML ap d1,1ng doi v&i Nha 0au Tl.I'.

b) Xll' Ly Cac OO'n Chuyfm NhU'Q'ng

Nha 0au Tl.I' muon thl,l'c hi$n chuyen nhll'Q'ng hoc;1c ngl.l'ai thll'a hll'&ng thll'a ke trong tmang hQ'p thLPa ke c6 the nQp L$nh Chuyen Nhll'Q'ng t9i bat ky 0iem Nhc;1n L$nh nao.

L$nh Chuyen Nhll'Q'ng dll'Q'C kem theo 00'n 0ang Ky c6 t9i cac 0iem Nhc;1n L$nh va tren trang di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy, wm.vinacapital.com. Neu ngll'ai nhc;ln chuyen nhll'Q'ng chll'a phai la Nha 0au Tl.I', ngll'ai nhc;1n chuyen nhll'Q'ng 00'n Vi Quy se phai nQp them cac giay ta khac nhll' quy dinh doi v&i ngll'ai mua 00'n Vi Quy Ian dau va trong tmang hQ'p thll'a ke, ngll'ai thLPa ke se phai nQp cac giay ta chung minh mlnh dll'Q'C thLPa ke va c6 quyen s& hCPu 00'n Vi Quy theo quy dinh

cua Phap Luc;1t.

c) Tuan Thu

0e tuan thu cac quy dinh ve KYC va AML, ngl.l'ai nhc;1n chuyen nhll'Q'ng 00'n Vi Quy chl.l'a phai la Nha £)au Tl.I' se phai tuan thu cac thu t1,1c ve KYC va AML ap d1,1ng cho ngl.l'ai mua 00'n Vi Quy Ian

dau.

d) Xac Nh~n L~nh Chuyfm NhU'Q"ng

Cac L$nh Chuyen Nhll'Q'ng 0l.l'Q'C Chap Nhc;1n dl.l'Q'C thl,l'c hi$n b&i 0<;1i Ly Chuyen Nhll'qng t<;1i Ngay

Giao Dich tl.l'O'ng ung.

e) Gia Djch V!J Chuyfm NhU'Q"ng

Gia Djch V1,1 Chuyen Nhll'Q'ng cho mQt giao djch chuyen nhl.l'Q'ng (phi thll'O'ng m9i) 00'n Vi Quy la (i) nam tram ngan 0ong Vi$t Nam (500.000 VND) hoc;1c (ii) ba phan tram (3%) t6ng Gia Tri Tai San Rong cua tong so 00'n Vi Quy chuyen nhll'Q'ng dl.l'Q'C xac dinh t<;1i Ngay Giao Dich tl.l'O'ng ung d6,

Ban cao b9ch q uy VFF Trang 33

Classified: Public

tuy gia tri nao nh6 han. Gia Dich Vv Chuy~m NhU'Q'ng do ngLI'ai thl,l'c hi$n chuyfm nhLI'qng 8an Vi Quy thanh toan va phai thanh toan tm6'c khi L$nh Chuyfm NhLI'qng dU'Q'c thl,l'c hi$n.

D. Cong b6 gia trf tai san rang va tinh hinh giao df ch

1. PhU'O'ng phap va thai di~m xac djnh gia tri tai san rong

Gia trj tai san rong cua Quy dU'Q'C xac djnh m(')t (01) tuan m(')t (01) Ian vao cac Ngay djnh gia (T).

Gia tri tai san rong (NAV): dU'Q'C xac djnh b~ng t6ng gia tri thi tmang cac tai san c6 trong danh mvc trll'

di t6ng nq phai tra cua Quy, bao g6m cac khoan nq, cac nghTa vv thanh toan cua Quy tinh den ngay gan nhat tm6'c Ngay djnh gia.

Gia trj tai san rong cua quy (NAV) = Tbng tai san cua quy - T6ng ng phai tra cua quy

Gia tri rong cua m(')t Chll'ng chi Quy b~ng tong gia tri tai san rong cua Quy VFF chia cho t6ng so IU'Q'ng

Chll'ng chi Quy VFF dang IU'u hanh t9i ngay giao djch gan nhat tm6'c Ngay djnh gia.

2. PhU'O'ng ti~n Cong b6 thong tin giao djch quy

Gia trj tai san rong cua m(')t 8an vj Quy va ket qua giao djch Chll'ng chi Quy gan nhat dU'Q'C cong bo

tren trang thong tin di$n tu cua VinaCapital va/ho~c d9i ly phan phoi do VinaCapital chi dinh theo quy djnh cua phap lui;lt ve cong bo thong tin tren thi tmang chll'ng khoan.

Nha dau tU' can IU'u y day chi la thong tin tham khao do d6 VinaCapital khong chju trach nhi$m bat ke

nhCmg khoan lo hay thi$t h9i nao ma Nha dau tU' ganh chju khi dl,l'a vao nhCmg thong tin cong bo tren.

E. Cac chU'ang trinh dflu tll'

1. ChU'O'ng trinh dliu tU' linh hoc,'lt VinaFlex

a) Mt.Jc tieu va y nghia cua chU'O'ng trinh

ChU'ang trinh VinaFlex dU'Q'C gi6'i thi$u nh~m giup Nha dau tLI' to chll'c va Nha dau tU' ca nhan thl,l'c

hi$n ke ho9ch tai chinh va da d9ng h6a cac hlnh thll'c dau tLI' thong qua vi$c dau tU' vao Chll'ng chi Quy m& VFF m(')t each linh ho9t.

b) each thwc xac djnh mwc gia djch Vl.J ap dt.Jng

8e tham gia chU'ang trlnh, Nha dau tU' chi can m& tai khoan giao djch Chll'ng chi Quy ma dU'Q'c

quan ly bai VinaCapital va do 8 9i ly chuyen nhLI'qng cung cap so tai khoan giao djch cua Nha dau

tU' thong qua t6 chll'c phan ph6i. Trong h$ thong cua 8 9i ly chuyen nhLI'qng, khoan dau tU' vao

chU'O'ng trlnh VinaFlex se dU'Q'c theo doi tach bi$t v6'i cac chU'ang trlnh dau tLI' khac. Vl v$y neu Nha dau tU' da c6 tai khoan giao djch theo chU'O'ng trlnh dau tU' thong thll'ang va muon tham gia

dau tU' thi can phai m& tai khoan dau tU' theo chU'ang trlnh VinaFlex.

Nha dau tU' khi thl,l'c hi$n I$nh mua them hay ban b6't Chll'ng chi Quy dang n~m gill' thi Nha dau tU' phai chi djnh rose thl,l'c hi$n cho chU'ang trinh dau tU' cv the. Khi d6 mll'c gia djch vv phat hanh

va gia djch vv mua l9i Chll'ng chi Quy can ell' vao mll'c phi cua chU'o>ng trinh dau tU' tU'o>ng ll'ng, ap dvng t9i thai diem dang ky giao djch Chll'ng chi Quy.

2. ChU'O'ng trinh dliu tlJ' djnh ky VinaSIP

a) E>6i tlJ'gng nha dliu tlJ' va mt.Jc tieu cua chlJ'O'ng trinh

ChU'ang trinh VinaSIP dU'Q'C gi6'i thi$u hLI'6'ng den nh6m nha dau tU' c6 d(') tu6i tll' 20-35 tuoi v6'i mll'c thu nh$p 6n djnh va muon tiet ki$m, dau tU' djnh ky dai h9n theo chu ky hang thang.

ChU'o>ng trinh VinaSIP giup nha dau tU' c6 the tham gia chU'o>ng trinh dau tU' tiet ki$m v6'i m(')t khoan tien c6 djnh djnh ky hang thang (Auto-investment).

Ghi chu: Thai gian dau tU' toi thieu la 12 ky v6'i toi da khong qua 03 thang khong dau tU' lien tvc

va trong 12 ky dau tU' nay nha dau tU' khong thl,l'c hi$n I$nh ban (vi dv: nha dau tll' chuyen tien dau

tU' vao thang thll' 1, khong dau tU' thang thll' 2 va 3, sau d6 tiep tvc chuyen tien dau tU' vao thang


Classified: Public

thll' 4 den thang thll' 14 va kh6ng thl,l'c hi$n I$nh ban thi nha dau tLI' dap Ll'ng dU'Q'C dieu ki$n cua

chLl'O'ng trinh VinaSIP).

b) O~c di~m va each thU'c xac djnh mll'c gia djch Vl;I ap d1;1ng

Nha dau tLI' phai ma m¢t tai khoan giao djch chll'ng chi quy rieng de tham gia chLl'O'ng trlnh VinaSIP. Tai khoan duy nhat nay dLl'Q'C dung de dang ky tham gia g6i chU'O'ng trinh dau tLI' VinaSIP a cac quy ma dU'Q'C quan ly b&i VinaCapital (khong dU'Q'C chuyim doi gi(l'a cac chU'O'ng trlnh VinaSIP cua

cac quy).

Nha dau tLI' chi dU'Q'C giao djch mua t6i da 1 ky/1 thang d6i v&i chLl'O'ng trinh VinaSIP. Neu nha dau tLI' chuyen tien cho ky giao djch thll' 2 trong thang thi tien se dU'Q'C tl,I' dQng gill' I9i de kh&p cho ky giao djch dau tien cua thang tiep theo ho?C tra I9i tien theo yeu cau cua nha dau tLI'. Nha dau tLI' c6 the chuyen tien dau tLI' chLl'O'ng trinh VinaSIP vao bat ky ngay lam vi$c nao trong thang va tien dau tLI' hQ'p 1$ se dU'Q'C kh&p I$nh vao ngay giao djch chll'ng chi quy gan nhat cua quy ngay sau d6.

Neu nha dau tLI' thl,l'c hi$n I$nh ban chll'ng chi quy mua theo chLl'O'ng trlnh VinaSIP tm&c khi thl,l'c hi$n du 12 ky dau tLI' thl se chju mll'c phi ph9t cua chLl'O'ng trinh (neu c6). ChU'O'ng trinh VinaSIP se tl,I' dQng dll'ng khi nha dau tLI' thl,l'c hi$n I$nh ban trong 12 ky dau tLI' ho?C khong thl,l'c hi$n dau

tLI' lien tl.,1c tll' 04 thang tr& len, khi d6 thai gian nam gill' de tfnh gia djch Vl,J mua I9i cho nha dau tLI'

se bat dau dLl'Q'C trnh I9i khi nha dau tLI' dang ky lc;1i g6i VinaSIP m&i.

XI. TiNH HiNH HO~ T OQNG CUA QUY

1. Bao cao tai chinh

Bao cao tai chinh va bao cao kiem toan se dU'Q'C VinaCapital c$p nh$t hang nam sau khi dLl'Q'C 0 9i h◊i Nha dau tLI' thong qua. Nha dau tLI' c6 the tham khao bao cao tai chinh dU'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital t9i dja chi wm.vinacapital.com_ho?c lien I9c trl,J s& VinaCapital de nh$n ban

sao bao cao tai chinh dLl'Q'C cong b6 gan nhat.

2. Cac chi tieu ho~t d<)ng

Bao cao cac chi tieu ho9t d¢ng cua Quy VFF se dU'Q'C VinaCapital c$p nh$t djnh ky tc;1i

wm.vinacapital.com ho?c trong cac ban tin cua VinaCapital.

3. Dl_V bao k~t qua ho~t d<)ng cua Quy

NhLI' da trinh bay a diem 3a phan B ChLl'O'ng IX cua Ban cao b9ch nay, Quy VFF hU'6'ng den t6i da h6a IQ'i nhu$n dau tLI' bao gom lai va S1.,1' tang tm&ng v6n dau tLI' chu yeu thong qua dau tLI' vao danh m1,Jc trai phieu va cac chll'ng khoan nQ' c6 thu nh$p c6 djnh ho?C tha noi phat hanh b&i Chinh phu, CO' quan thu9c Chinh phu, cong Cl,J thi tma ng tien t$, trai phieu doanh nghi$p, trai phieu doanh nghi$p chuyen

doi va chll'ng tll' c6 gia.

4. Th6'i gian va dja di~m cung dp bao cao ho~t d<)ng cua Quy

Bao cao tai chinh dU'Q'C kiem toan se dU'Q'c c$p nh$t tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital tc;1i dja chiwm.vinacapital.com va ho?c tren phLl'O'ng ti$n cong b6 thong tin cua UBCKNN va ho?c se dLl'Q'C gll'i den Nha dau tLI' tham dl,I' 0 9i hQi Nha dau tLI' thLl'6'ng nien trong thai h9n chin mLl'O'i (90) ngay ke tll' ngay

ket thuc nien dQ tai chinh.

0jnh ky hang thang Nha dau tLI' nh$n sao ke tai khoan cua Nha dau tLI' thong qua dja chi horn thLI' di$n tll' dang ky. Ben c9nh d6, neu trong thang Nha dau tLI' c6 giao djch thi Nha dau tLI' se nh$n them sao ke cua thang c6 giao djch tll' to chll'c phan phoi. Ngoai ra, Nha dau tLI' c6 the yeu cau to chU'c phan ph6i

nO'i Nha dau tLI' ma tai khoan cung cap sao ke vao bat CU' ngay lam vi$c nao.

XII. XUNG OQT LQ'I iCH

0e hc;1n che nhung xung dQt IQ'i ich giua Quy VFF va cac Quy uy thac dau tLI' cua Cong ty Quan ly Quy,

va xung d◊t IQ'i ich giua Quy va Cong ty Quan ly Quy. VinaCapital c6 nghTa v1,J:


Classified: Public

Tach b9ch cac chien IU'Q'C dau tll' va ml,Jc tieu cua moi Quy do VinaCapital quan ly. Tach b9ch giCi'a tai san cua Cong ty Quan ly Quy VinaCapital v6'i tai san cua cac Quy va tai san cua cac Nha dau tll' uy thac do VinaCapital quan ly; tach b9ch tai san giCi'a cac Quy dU'Q'C quan ly b&i Cong ty Quan ly Quy VinaCapital.

Tat ca cac giao dich chll'ng khoan cua cac thanh vien H◊i d6ng Quan tri, Tong Giam d6c, Ph6 Tong Giam d6c, thanh vien Ban Kiem soat, Kiem soat vien, ngll'CYi hanh nghe quan ly quy va cac nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy phai bao cao bQ ph$n kiem soat n9i bQ tm6'c va ngay sau khi giao dich, va phai dU'Q'C quan ly t$p trung t9i Cong ty Quan ly Quy dU'6'i SL! giam sat cua bQ ph$n kiem soat n◊i bQ.

M◊t h$ th6ng kiem soat va quan ly rui ro n◊i bQ dU'Q'C thanh I$p va dam baa bat ky xung d◊t IQ'i fch trong Cong ty Quan ly Quy deu dU'Q'C giam sat.

VinaCapital va Ngan hang giam sat phai luon dam baa cac giao dich v6'i Quy VFF ho~c cha Quy VFF dU'Q'C thl,l'c hi$n tren nguyen tac khach quan va dQc I$p. Ngan hang giam sat dam bao thl,l'c hi$n giam sat ho9t d¢ng cua Cong ty Quan ly Quy trong vi$c quan ly tai san quy theo quy dinh cua phap lu$t va 8ieu 1$ Quy.

XIII. CHE E>Q BAO cAo

VinaCapital se chu?m bi cac baa cao dLta tren cac tieu chi danh gia hi$u qua ho9t d¢ng Quy d!nh ky cha chfnh VinaCapital va Quy VFF va baa cao cho UBCKNN theo quy d!nh.

Bao cao tai chfnh dU'Q'C soat xeUkiem toan hang nam va Bao cao ho9t d◊ng khac cua Quy se dU'Q'C gll'i den cac thanh vien Ban 0 9i di$n Quy VFF va thLtc hi$n cong b6 tren website cua VinaCapital.

VinaCapital, Ngan hang giam sat, 0 9i ly phan ph6i, nha cung cap dich Vl,J c6 lien quan, to ch(pc kiem toan, Ban 0 9i di$n Quy va cac to chll'c, ca nhan lien quan c6 trach nhi$m baa m$t thong tin ve ho9t d9ng cua Quy, thong tin cua cac Nha dau tll' theo quy dinh cua phap lu$t va 0ieu 1$ Quy.

XIV. El!A CHI LIEN L~C GIAI E>AP THAC MAC CHO cAc NHA E>AU TU'

Cong ty C6 phlin Quan ly Quy VinaCapital

Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam

0i$n tho9i: (84 - 28) 3821 9930

Email: [email protected]

XV. CAM KET

Fax: (84 - 28) 3821 9931

Website: wm.vinacapital.com

VinaCapital cam ket chiu trach nhi$m hoan toan ve tfnh chfnh xac, trung thLtc cua n◊i dung thong tin va cac tai li$u dinh kem trong Ban cao b9ch nay.

XVI. PHl,l Ll,IC E>iNH KEM

Phl,l ll,Jc 1: Bieu gia djch Vl,J cua djch Vl,J uy quyen;

Phl,l ll,Jc 2: Quy trinh d9i ly chuyen nhll'Q'ng;

Phl,l ll,Jc 3: Quy trinh va I$nh mua/ ban Chll'ng chT Quy VFF (phat hanh Ian dau va Ian sau);

Phv ll,Jc 4: Danh sach va d!a chT d9i ly phan ph<Si va nO'i cung cap Ban cao b9ch.

Ban cao b9Ch quy VFF

Classified : Public

Trang 36

Ngay 24 thang 05 nam 2021

Ban cao b~ch quy VFF

Classified: Public

BROOK COLIN TAYLOR T6NG GIAM o6c

Trang 37

PHl) Ll)C 1: BIEU PHi D!CH Vl) UY QUY~N

A. Djch Vl.J quan tr! quy dilu tlJ'

TLP thang 10 nam 2016

Gia djch Vl,J quan trj quy dau tLP

B. Djch Vl.J dc;li ly chuyin nhU'9'ng

Loc:1i djch Vl.J

Gia djch Vl,J -E)LCN c6 djnh hang thang

Gia d!ch Vl,J giao djch mua/ ban (khi phat sinh)

Gia djch Vl,J t9o I$p Nha dau tLP va d9i ly phan ph6i, ngan hang giam sat (Ian dau)

Gia djch Vl,J phan ph6i lqi nhu$n cho Nha dau tLP (n~u c6)

Gia djch Vl,J thl,J'C hi(:ln quyen:

+ L$p danh sach thl,J'c hi$n quyen

Ghi chu:

0,03%/ nam tinh tren Gia tr! tai san rong cua Quy, t6i thieu 17.000.000 d6ng/ thang.

M(vc Gia djch Vl.J

(ChU'a bao g6m VAT)

10.000.000 d6ng/thang

D6i v&i b<Sn tram (400) giao d!ch dau tien trong thang: Mien phf. TLP giao d!ch tLP s6 b6n tram le m(>t (401) tr& di trong 1 Ian giao d!ch: 0,01 % gia tr! giao djch/1 giao d!ch (Gia tr! giao djch = s6 ILPqng CCQ giao djch x NAV/Chll'ng chi Quy ma VinaCapital cong b6 t9i ngay giao djch

lien tm&c)

Mien phf

Mien phf

M(>t tri$u (1.000.000) d6ng/lan I$p danh sach

TrLI'cmg hqp c6 yeu cau cung cap thong tin d$c thu theo yeu cau ho$c cac cong vi$c khac, mll'c tien VinaCapital tra cho VSD d6i v&i cac djch Vl,J nay dU'Q'C thl,J'c hi$n tren CO' s& van ban thoa thu$n da dLPQ'C hai ben th6ng nhat.


Classified: Public

PHl) Ll)C 2: QUY TRINH O~I LY CHUYEN NHU'Q'NG

Quy trinh d9 i ly chuyen nhU'qng chi tiet dU'Q'C cung cap cho To chU'c phan phoi theo danh sach chi tiet t9 i Pht,i lt,ic 4. Quy trinh chung dU'Q'C tom tat nhU' sau:

A. TRINH Tl)', THO Tl)C VE T~O vA DUY TRI DU' Ll~U NHA oAu TU'

1. Quy djnh v~ vi~c m6'/d6ng tai khoan

1.1. Vii;lc ma/dong tai khoan giao djch Chll'ng chT Quy m& do VSD thl)'c hii;ln va cac tai khoan giao djch Chll'ng

chT Quy m& nay dU'Q'c dung de giao dich cho Chll'ng chT Quy cua cac quy m& ma VinaCapital da uy quyen cho VSD lam D9i ly chuyen nhU'Q'ng.

1.2. T9i moi d9 i ly phan ph6i ("DLPP"), Nha dau tU' co the dang ky m& mQt (01) tai khoan giao djch tn,Pc tiep va m9t (01) tieu khoan giao djch ky danh.

1.3. Nha dau tU' n9p ho SO' dang ky ma/dong tai khoan giao d!ch Chll'ng chT Quy m& cho VSD thong qua cac

DLPP. DLPP co trach nhii;lm kiem tra thong tin Nha dau tU' de dam bao nha dau tU' m& tai khoan la hqp

I$ theo quy d!nh cua Ban cao b9ch, Dieu 1$ Quy. TrU'6'ng hqp thong tin ve Nha dau tU' yeu cau m& tai khoan khong dap ll'ng quy d!nh cua Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy, DLPP co quyen tu choi khong m& tai khoan cho Nha dau tU'.

1.4. Vii;lc dong tai khoan dU'Q'C thl)'c hi$n trong trU'cmg hqp sau:

• Nha dau tU' chu d9ng yeu cau dong tai khoan do tren tai khoan giao d!ch khong con Chll'ng chT Quy.

• VinaCapital yeu cau tl)' d9ng dong tai khoan do tai khoan cua Nha dau tU' khong co so dU' trong vong m9t (01) nam theo quy d!nh Ban cao b9ch, Dieu 1$ quy.

• Nha dau tU' yeu cau thay doi thong tin tai khoan theo do chuyen toan bQ s6 Chll'ng chT Quy m&

ma minh s& hO>u tu tai khoan giao d!ch t9 i DLPP nay sang tai khoan giao d!ch m& t9 i DLPP khac.

1.5. Vii;lc IU'u trQ> ho SO' m&, dong tai khoan do DLPP thl)'c hii;ln. Trong trU'6'ng hqp can thiet VSD ho$c VinaCapital co quyen yeu cau DLPP cung cap ho SO' de kiem tra, d6i chieu.

2. Quy trinh thl,l'c hi~n

2.1 Ma/dong tai khoan theo yeu cau cua Nha dau tU'

a. Nha dau tU' gll'i ho SO' dang ky ma/dong tai khoan giao d!ch Chll'ng chT Quy m& len cac DLPP bao gom:

❖ Tm6'ng hqp m& tai khoan:

► D6i v&i Nha dau tU' ca nhan:

• Giay dang ky m& tai khoan giao djch Chll'ng chT Quy m&

• Ban sao hqp 1$ CMND/ hQ chieu

Hqp dong uy quyen co cong chll'ng (doi v&i tm6'ng hqp Nha dau tU' co ngU'ai uy quyen hqp phap)

• Cac lo9i giay t6' khac (neu co) nhU': ban sao hqp 1$ CMND/ hQ chieu cua ngU'6'i dU'Q'C nh$n uy quyen

Ban cao b<;1ch quy VFF Trang 39

Classified: Public

► 8oi v&i Nha dau tU' to chuc:

• Giay dang ky m& tai khoan giao djch Chung chi Quy m&

• Ban sao hQ'p 1$ co cong chung Giay chung nh$n dang ky kinh doanh va cac ban dieu chinh (neu co)

• Ban chfnh Giay uy quyen chi djnh can b(') lanh dc;10 tham gia ky ket va giao djch tren tai khoan tc;1i £)LPP

• Cac loc;1i giay t6' khac (neu co) nhll': ban sao hQ'p 1$ co cong chung CMND/ h(') chieu cua ngll'O'i dU'Q'C nh$n uy quyen, ngll'6'i dc;1i di$n

❖ Tm6'ng hQ'p dong tai khoan

• Giay de nghi dong tai khoan

• Cac tai li$u khac (neu co)

b. Trang vong m(')t (01) ngay lam vi$c ke tll' ngay nh$n dU'Q'C h6 SO' day du hQ'p 1$ cua Nha dau tll', 8LPP nh$p thong tin ve vi$c dang ky m&/dong tai khoan giao dich Quy m& cua Nha dau tll' vao h$ thong cua VSD vao cac ngay lam vi$c.

c. VSD thl,l'c hi$n xac nh$n cac thong tin ve vi$c m&/dong tai khoan cua Nha dau tll' do 8LPP nh$p vao h$ thong cua VSD vao 16h00 cac ngay lam vi$c. Ch$m nhat vao 16h30 cac ngay lam vi$c, VSD se gll'i cho 8LPP thong bao xac nh$n ve vi$c da m&/dong tai khoan cho Nha dau tll' dU'&i dc;1ng chung tll' di$n tll' qua cong giao tiep di$n tll' de 8LPP thong bao lc;1i cho Nha dau tll'.

d. Trang vong m(')t (01) ngay lam vi$c ke tll' ngay nh$n dU'Q'C thong bao xac nh$n ve vi$c da m&/dong tai khoan cua VSD, 8LPP co trach nhi$m thong bao cho Nha dau tll' co lien quan.

8. QUY D!NH CHUNG TRINH Tl)', THO Tl)C GIAO D!CH CHU'NG CHi QUY

1. T~n suit giao djch va ngay giao djch

Tan suat giao djch va ngay giao dich (ngay T) dU'Q'C thl,l'c hi$n theo quy djnh cua VinaCapital tc;1i Ban cao

bc;1ch va 8ieu 1$ quy.

2. ThCYi di~m dong s6 l~nh

Thai diem dong so I$nh la 14 gia 40 phut ngay T-1. 8ay la thai diem cu6i cung ma 8LPP dU'Q'C nh$n I$nh giao djch c0ng nhll' de nghi sU'a/huy I$nh giao djch cua Nha dau tll'.

3. ThCYi gian nh~n l~nh

Thai gian vso nh$n I$nh giao dich tll' 8LPP la tll' 08h00 sang den 17h00 cac ngay lam vi$c.

4. Quy t~c, PhlJ'<Yng thwc giao djch

a. Nha dau tll' phai ma tai khoan giao djch Chung chi Quy ma tm&c khi thl,l'c hi$n giao dich.

b. Nha dau tll' d~t I$nh giao dich Chung chi Quy thong qua cac 8LPP theo cac hlnh thll'c sau:

£)en d~t I$nh trl,l'c tiep tc;1i 8LPP;

£)~t I$nh qua h$ th6ng nh$n I$nh trl,l'c tuyen d6i v&i cac 8LPP dU'Q'C SU' dt,rng h$ thong nh$n I$nh trl,l'c tuyen ma VinaCapital da chap thu$n.


Classified: Public

c. L$nh giao djch phai dll'Q'c dien day du thong tin va dll'Q'C gll'i den DLPP nO'i m& tai khoan tm&c thoi diem d6ng s6 1$nh. Cac I$nh giao djch DLPP nh$p vao h$ th6ng cua VSD sau th&i diem d6ng s6 1$nh: 1$nh mua ChLPng chT Quy se dll'Q'C d&i den ky giao djch ke tiep trll' khi Nha dau tll' c6 chi th! khac, I$nh ban va 1$nh chuyen d6i ChLPng chT Quy se dll'Q'C tl,I' d9ng huy. Neu Nha dau tll' mu6n thl,l'c hi$n tiep cac 1$nh giao d!ch cua mlnh thl Nha dau tll' phai dang ky giao d!ch l9 i vao ky giao djch ke uep.

d. Quy tac giao djch d6i v&i 1$nh mua ChLPng chT Quy

L$nh mua phai dll'Q'C thl,l'c hi$n bang tien D6ng Vi$t Nam.

L$nh mua phai dll'Q'C gll'i kem theo chLPng tll' cua Ngan hang nO'i Nha dau tll' n9p tien xac nh$n vi$c Nha dau tll' da n9p tien vao tai khoan tien cua Quy hoi;lc c6 xac nh$n cua Ngan hang giam sat ve vi$c da nh$n day du tien mua ChLPng chT Quy cua Nha dau tll', D9i ly ky danh. Tm&ng

hqp Nha dau tll' di;lt 1$nh mua qua h$ th6ng nh$n 1$nh trl,l'c tuyen, DLPP se chju trach nhi$m kiem tra, d6i chieu 1$nh v&i tien di;lt mua cua Nha dau tll' n9p vao tai khoan tien cua Quy tm&c khi nh$p I$nh vao h$ th6ng cua VSD.

S6 tien dang ky mua phai dap LPng quy dinh ve s6 tien dang ky t6i thieu theo quy d!nh t9i Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy.

Tien di;lt mua hQ'p 1$ la tien dll'Q'C n9p/chuyen vao tai khoan tien cua Quy do Cong ty Quan ly Quy m& t9 i Ngan hang giam sat theo quy djnh cua Dieu 1$ quy va Ban cao b9ch.

Trang trll'&ng hqp Nha dau tll' thl,l'c hi$n dang ky mua ChLPng chT Quy wi vao cac tmang hqp la

giao d!ch khong hqp 1$ da dll'Q'c neu trong Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy, thl giao djch dang ky mua cua Nha dau tll' khong dll'Q'C thl,l'c hi$n trong phien giao djch d6.

e. Quy tac giao dich d6i v&i I$nh ban ChLPng chi Quy

L$nh ban chT dll'Q'C thl,l'c hi$n khi Nha dau tll' c6 du s6 ILl'Q'ng ChLPng chi Quy ban d6ng thoi s6 ILl'Q'ng ChLPng chi Quy ban khong thap hO'n s6 ILl'Q'ng ChLPng chT Quy dang ky ban t6i thieu.

Trang tmong hqp s6 ILl'Q'ng ChLPng chi Quy trong tai khoan thap hO'n s6 ILl'Q'ng ChLPng chi Quy t6i thieu de duy tri tai khoan theo quy dinh t9 i Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy, toan bQ s6 ChLPng chT Quy se dll'Q'C tl,I' d¢ng ban vao ky giao d!ch d6.

L$nh ban c6 the khong dll'Q'C thl,l'c hi$n, hoi;lc chi dll'Q'C thl,l'c hi$n m9t phan theo quy d!nh t9 i Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy.

Trll'&ng hQ'p 1$nh ban ChLPng chT Quy cua Nha dau tll' chT dll'Q'C thl,l'c hi$n mua I9i m9t phan theo quy djnh t9 i Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy, phan I$nh chll'a dll'Q'C thl,l'c deu bi huy tl,I' d9ng. Neu Nha dau tll' muon thl,l'c hi$n tiep cac 1$nh ban cua mlnh thl Nha dau tll' tien hanh dang ky giao djch tc;1i ky giao djch ke tiep hoi;lc 1$nh ban se dll'Q'C tl,I' d9ng thl,l'c hi$n t9i ky giao djch ke tiep trong tmong hqp s6 ILl'Q'ng ChLPng chi Quy con l9i thap hO'n s6 ILl'Q'ng ChLPng chi Quy t6i thieu de duy trl tai khoan theo quy djnh t9 i Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy.

f. Quy tac giao d!ch d6i v&i 1$nh chuyen d6i

L$nh chuyen d6i dll'Q'C thl,l'c hi$n khi VinaCapital c6 tll' 2 quy m& da uy quyen cha VSD lam D9i ly chuyen nhll'Q'ng tr& len. Tm&ng hQ'p chuyen d6i khac dO'n vi D9i ly chuyen nhll'Q'ng, hai ben se th6ng nhat t9i m9t phl,J ll,Jc khac.

Nha dau tll' c6 quyen dang ky chuyen d6i toan bQ hoi;lc m9t phan so ILl'Q'ng ChLPng chT Quy dang s& hll'u sang m¢t lo9i ChLPng chT Quy ml,Jc tieu do cCmg VinaCapital phat hanh.


Classified: Public

S6 lll'Q'ng Ch(rng chT Quy dang ky ban chuyen doi phai 16'n hO'n s6 t6i thieu dll'Q'C quy dinh tc;1i

Phv Ive 4 cua Ban cao bc;1ch. Ben cc;1nh d6, s6 IU'Q'ng Ch(rng chT Quy con lc;1i sau 1$nh ban chuyen doi phai 16'n hO'n s6 lll'Q'ng Ch(rng chT Quy t6i thieu de duy trl tai khoan dll'Q'C quy djnh tc;1i Phv Ive

4 cua Ban cao bc;1ch Quy.

Trong tmang hQ'p s6 lll'Q'ng Ch(rng chT Quy dang ky chuyen doi dan den s6 lll'Q'ng Ch(rng chT Quy con 19i trong tai khoan nh6 hO'n s6 lll'Q'ng Ch(rng chT Quy t6i thieu de duy trl tai khoan theo

quy djnh tc;1i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy thl toan bQ s6 lll'Q'ng Ch(rng chT Quy se dll'Q'C thl,l'c hi$n chuyen doi vao cCmg phien giao djch d6.

Vi$c chuyen doi Ch(rng chT Quy chT dll'Q'C thl,l'c hi$n d6i v&i cCmg mQt chll'O'ng trlnh dau tll' giO,a cac cac Quy, khong thl,l'c hi$n chuyen d6i giO,a cac chll'O'ng trlnh dau tll' khac nhau:

Vf du: Nha dau tll' A dang ni'.lm gi(I' Ch(rng chT Quy VFF dll'6'i chll'O'ng trlnh dau tll' VinaSave, Nha dau tll' A chT c6 the thl,l'c hi$n chuyen doi sang Ch(rng chi Quy cua cac quy khac v6'i

cung chll'O'ng trlnh dau tll' VinaSave.

Quyen chuyen doi dll'Q'C quy dinh tuy theo tl)ng chll'O'ng trlnh dau tll', dll'Q'C trlnh bay r6 & Ph§n X, M1;1c E - Cac chU'O'ng trinh d§u tU' cua Ban cao b9ch Quy. Thai gian nam gill' Ch(rng chT Quy sau chuyen doi dll'Q'C Quy dinh tc;1i Phv Ive s6 04 Ban cao b9ch nay.

L$nh chuyen doi cua Nha dau tll' dll'Q'C thl,l'c hi$n theo nguyen ti'.lc sau:

• L$nh ban de chuyen doi dcSi v6'i Ch(rng chi Quy cua quy chuyen d6i dll'Q'C thl,l'c hi$n tm6'c, sau d6 m&i thl,l'c hi$n I$nh mua Ch(rng chi Quy cua quy mvc tieu.

• Quy ti'.lc giao dich 1$nh ban thl,l'c hi$n trong quy trlnh chuyen doi dll'Q'C thl,l'c hi$n theo quy ti'.lc 1$nh ban Ch(rng chi Quy quy dinh tc;1i Diem e neu tren cua Phv Ive nay.

• Tmang hQ'p 1$nh ban chuyen doi cua Nha dau tll' chi dll'Q'C VinaCapital thl,l'c hi$n mua lc;1i m¢t phan theo quy dinh tc;1i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy thl phan 1$nh chll'a dll'Q'C thl,l'c hi$n deu bi huy tl,l' d¢ng. Neu Nha dau tll' mu6n thl,l'c hi$n tiep cac I$nh ban chuyen doi cua mlnh thl Nha dau tll' tien hanh dang ky giao dich tc;1i ky giao djch ke tiep ho~c 1$nh ban se dll'Q'C tl,l' d¢ng thl,l'c hi$n tc;1i ky giao dich ke tiep trong tmang hQ'p s6 lll'Q'ng Ch(rng chi Quy con lc;1i thap hO'n s6 lll'Q'ng Ch(rng chT Quy t6i thieu de duy trl tai khoan.

• Sau khi 1$nh ban tm6'c dll'Q'C thl,l'c hi$n, toan bQ s6 tien ban Ch(rng chT Quy cua quy chuyen doi dll'Q'C SU' dvng thl,l'c hi$n 1$nh mua Ch(rng chi Quy mvc tieu va khong can phai thoa man dieu ki$n gia tri dang ky mua t6i thieu dll'Q'C quy dinh trong Ban cao bc;1ch va Dieu 1$ Quy.

• Cac 1$nh mua de chuyen doi sang Ch(rng chi Quy mvc tieu se dll'Q'C tl,l' d(lng d~t vao h$ th6ng tc;1i ngay giao djch gan nhat cua Ch(rng chi Quy mvc tieu.

g. Thl,l'c hi$n m('>t phan 1$nh giao dich:

VinaCapital c6 quyen chi dap (rng m('>t phan 1$nh ban, 1$nh chuyen doi cua Nha dau tll' khi g~p m('>t trong cac tmang hQ'p quy dinh tc;1i Khoan 1 Dieu 13 Thong tll' 183/2011/TT-BTC ho~c g~p cac trll'ang hqp khac quy djnh tc;1i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy.

Nguyen tac XU' ly phan ph6i khi thl,l'c hi$n m('>t phan 1$nh giao dich:

• Khi g~p cac trt..l'ang hqp quy djnh tc;1i Khoan 1 8ieu 13 Thong tll' 183/2011/TT-BTC ho~c cac trll'ang hQ'p khac quy dinh tc;1i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy dan den VinaCapital c6 quyen chi dap (rng m('>t phan 1$nh giao djch ban/chuyen d6i cua Nha dau tll', VSD se ap dvng nguyen ti'.lc phan ph6i theo cung m('>t ty 1$. Theo d6, phan gia tri dll'Q'C thl,l'c hi$n se dll'Q'c phan bo cho tat ca cac Nha dau tll' dang ky giao djch ban, chuyen d6i tc;1i m('>t phien giao


Classified: Public

djch, theo cung m(lt ty 1$ giC!'a gia tri thl)'c hi$n va gia tri dang ky giao djch, sao cho t6ng gia tri cac 1$nh ban tc;1i Ngay giao dich Chll'ng chT Quy khong vi phc;1m cac dieu ki$n dap ll'ng vi$c mua I9i m(lt phan I$nh ban cua Nha dau tll' theo quy djnh t9i Khoan 1 Dieu 13 Thong tll' 183/2O11/TT-BTC ho$c cac trll'ang hqp khac quy djnh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy. So lll'Q'ng Chll'ng chi Quy dlJ'Q'C mua 19i trong tmang hqp nay dU'Q'C tinh theo cong thll'c sau:

SLTT

Xi = SLDKi *

I SL0Ki

Trong do:

Xi: So IU'Q'ng Chll'ng chT Quy thl)'c te cua Nha dau tll' dlJ'Q'C thl.,l'c hi$n (hay so lll'Q'ng Chll'ng chT Quy kh6'p 1$nh ban)

SLDKi: So lll'Q'ng Chll'ng chT Quy Nha dau tll' dang ky ban

SL TT: T6ng so lll'Q'ng Chll'ng chT Quy ma VinaCapital co the dap ll'ng cho I$nh ban cua Nha dau tll'

I SL0Ki: T6ng so lll'Q'ng Chll'ng chT Quy dang ky ban trong ky

• Thong bao ve phan I$nh dlJ'Q'C thl.,l'c hi$n ho$c kh6'p m(lt phan ho$c bi huy se dlJ'Q'C VSD gll'i cho 0LPP chi tiet trong bao cao giao djch dU'Q'C lc;1p dll'6'i d9ng chl!'ng tU' di$n t& de 0LPP thong bao l9i cho Nha dau tll'.

h. Tc;1m dU'ng giao djch

Vi$c t9m dU'ng giao djch dlJ'Q'C VSD thl)'c hi$n theo thong bao cua VinaCapital va cac quy dinh tc;1i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

5. Swa/Huy l~nh giao djch

a. Nha dau tll' chi dlJ'Q'C sll'a/huy cac I$nh giao djch (mua, ban, chuyen d5i) trll'O'C thai diem dong s6 I$nh. Vi$c thl)'c hi$n sl!'a/huy I$nh sau thai diem dong so I$nh chi dlJ'Q'C VSD xem xet thl)'c hi$n trong tmang hQ'p do loi cua 0LPP nhc;1p sai I$nh cua Nha dau tll' trong qua trlnh giao dich.

b. Vi$c SU'a/huy I$nh cua Nha dau tll' dlJ'Q'C thl)'c hi$n t9i cac 8LPP ma Nha dau tll' dang ky giao djch. Nha dau tll' phai n(lp day du ho SO' de nghj SU'a/huy I$nh cho 0LPP tm6'c thai diem dong s6 I$nh. 0oi v6'i tmang hQ'p d$t I$nh qua h$ thong nhc;1n I$nh tn,rc tuyen, vi$c/sll'a huy 1$nh tren h$ thong nhc;1n I$nh trl)'c tuyen dlJ'Q'C thl)'c hi$n theo hll'6'ng dan cua VinaCapital.

c. 0oi v6'i cac Nha dau tll' huy toan b(l I$nh mua Chll'ng chi Quy sau khi da chuyen tien dang ky mua vao tai khoan cua Quy dan den so tien d$t mua da chuyen vao tai khoan tien d$t mua cua Quy thU'a ra so v6'i so tren phieu I$nh d$t, thai gian hoan tra so tien dc)t mua cho Nha dau tll' se dll'Q'C thl)'c

hi$n theo quy djnh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

6. Th6'i h~n xac nh~n giao dich

Trong vong ba (03) ngay lam vi$c ke tU' Ngay giao djch Chll'ng chi Quy (T +3), VSD se cc;1p nhc;1t day du thong tin ve sa hC!'u sau giao djch cua Nha dau tll' tren so dang ky nglJ'ai sa hC!'u Chll'ng chi Quy va gll'i xac nhc;1n giao djch cho 0LPP dll'6'i d9ng chll'ng tll' di$n tll' qua c6ng giao tiep di$n tll' de 0LPP thong bao l9i cho Nha dau tll'.


Classified: Public

7. Thanh toan ti~n ban Chwng chi Quy cho Nha d~u tU'

Tien ban Ch(mg chT Quy sau khi trll' di thue va phi/gia dich Vl) c6 lien quan se dll'Q'C thanh toan trt,J'C tiep

tll' tai khoan cua Quy sang tai khoan tien cua chfnh Nha dau tU' da dang ky trong h6 SO' ma tai khoan giao dich. Tien ban cua Nha dau tll' se dll'Q'C lam tran theo nguyen t~c ke toan Vi$t Nam. Thai gian thanh

toan tien cho Nha dau tll' se dll'Q'C thl)'c hi$n theo quy dinh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy. DU'&i Sl)' uy

quyen cua Cong ty quan ly quy, VSD c6 trach nhi$m gU'i danh sach Nha dau tll' ban Chll'ng chT Quy va

thong tin tai khoan de Ngan hang giam sat thl)'c hi$n chi tra cho Nha dau tLI'.

8. Duy tri tai khoan giao djch Chwng chi Quy m6'

Tmang hQ'p tai khoan giao dich cua Nha dau tll' c6 s6 dll' b~ng kh6ng (0) va kh6ng c6 bat ky giao dich

nao trong vang m¢t (01) nam, VSD se tl)' d¢ng kh6a tai khoan nay va thong bao cho VinaCapital. Vi$c

huy ho$c ma l9i tai khoan se dll'Q'C VSD thl)'c hi$n theo yeu cau cua VinaCapital.

9. Nguyen t~c phan ph6i Chwng chi Quy

a. 06i v&i I$nh d$t mua, vi$c giao dich se dLI'Q'C tinh toan nhll' sau:

s6 lll'Q'ng

CCQ

dll'Q'C phan ph6i

S6 tien dang ky mua - Gia dich Vl) phat hanh (niu c6)

NAV/00'n vi Quy t?i Ngay giao dich

Gia mua Chll'ng chT Quy dll'Q'C tinh can CU' theo gia tri tai san rang (NAV)/00'n vi Quy dll'Q'C cong

b6 vao Ngay giao dich. NAV/CCQ dll'Q'C lam tran xu6ng den hang dO'n vi VN0.

S6 IU'Q'ng Chll'ng chT Quy sau khi phan ph6i c6 the la s6 le a d9ng th$p phan, lam tran xu6ng

den s6 hang thll' hai sau dau phay.

b. 0 6i v&i I$nh di;lt ban/chuyen d6i, vi$c giao dich se dll'Q'C tinh toan nhll' sau:

Gia ban Chll'ng chT Quy dU'Q'C tinh can cll' theo gia tri tai san rang (NAV)/00'n vi Quy dll'Q'C

cong b6 vao Ngay giao dich.

S6 tien ban Chll'ng chT Quy dU'Q'C tinh theo c6ng thll'c sau:

Gia tri tien ban dU'Q'C

nh$n

= S6 lll'Q'ng CCQ dll'Q'C mua l9i x NAV/00'n vi

Quy tinh t9i ngay giao dich - Gia dich vv mua l9i - Thue (neu c6)

(Thue TNCN = S6 IU'Q'ng CCQ dU'Q'C mua lc;1i x NAV/00'n vi Quy tinh t?i Ngay giao dich x 0,1%)

10. LU'U trO, h6 SO' d~t, Sll'a, huy l~nh

0LPP c6 trach nhi$m IU'u trLI' toan bQ ho SO' di;lt, sU'a, huy I$nh. Trang tmang hQ'p can thiet, VSD hoi;lc VinaCapital c6 quyen yeu cau 0LPP cung cap h6 SO' de kiem tra, d6i chieu.

Ban cao b<;1ch quy VFF Trang 44

Classified: Public

PHl) Ll)C 3: QUY TRINH MUA/ BAN CHU'NG CHi QUY VFF

(Ap d1,rng cho dQ't phat hanh Ian dau va Ian sau)

Quy Nha dau tll' vui long lien lc;ic 8c;li ly phan phoi theo danh sach chi tiet tc;li Ph1,1 l1,1c 4 d~ dU'Q'C cung cap va

hll'6'ng dan chi tiet.


Classified: Public

PHl) Ll)C 4: DANH sAcH cAc T6 CHU'C PHAN PHOI CHU'NG CHI QUY VFF

1. Cong ty c6 ph~n Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

0ja chT:

0i$n thoc;1i:

Lau 17, Toa nha SunWah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. HCM Vi$t Nam

(84-28) 3821 9930 Fax: (84-28) 3821 9931

2. Cong ty c6 ph~n Fincorp (Fincorp)

0ja chT: 4A/167A 0U'6'ng Nguyen Van ThU'ang, PhU'6'ng 25, Qu$n Blnh Thc;1nh, TP H6 Chf

Minh, Vi$t Nam

0i$n thoc;1i: (84-28) 3636 1079 Fax: (84-28) 3636 1078


Classified: Public

Documents

(SU'a d6i ngay 24/5/2021) . VINAWEAL TH BACH cAo BAN ......BAN cAo BACH (SU'a d6i ngay 24/5/2021) QUY DAU TU' TRAI PHIEU BAO THINH . VINAWEAL TH (VFF) Ban cao b~ch nay c1U'Q'C cung