Unidad_1 Diagnostico y planificación

7/24/2019 Unidad_1 Diagnostico y planificacin

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Unidad N1. Diagnstico y planificacin del sistema de gestin de calidad

Actividad: Diagnstico de cumplimiento de la Norma ISO !!1:"!!#

Primero se deben conformar grupos de trabajo. El instructor es el encargado de informar la manera en que se van a distribuir

los aprendices para desarrollar las actividades durante el programa. Tener en cuenta que dicho grupo ser el mismo durante

todo el programa de formacin.

Nom$re del grupo: Soy de %cuador

Integrantes del grupo:

1. &os' (uis )*imroa+o

".

,.

-.

.

(/der del grupo:

Luego los grupos de trabajo deben escoger una empresa, ya que con sta se desarrollarn todas las actividades planteadasen el programa.


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Nom$re de la empresa Integrantes del grupo

0A(IN

!. "os Luis #himbora$o

%ntes de empe$ar con la implementacin de un sistema de gestin de calidad, es recomendable definir el estado inicial de

cumplimiento con respecto a los requisitos contemplados en la normatividad &'( )**!+**-, y de esta manera generar el plan

de trabajo para alcan$ar el !** de reali$acin/ por ende se evaluar en una empresa seleccionada por el grupo, el

porcentaje de desempe0o con respecto a todos los de$es o re2uisitos definidos en los cap1tulos 2, 3, 4, 5 y - de la

6ormatividad &'( )**!+**-. Para lo anterior, el grupo de trabajo asignado por el instructor debe dar solucin a los siguientescinco puntos en la empresa seleccionada+

13 7eterminen y analicen si el requisito aplica o no para la empresa mediante el uso de la herramienta suministrada. 'inembargo, el grupo puede adicionar la informacin que considere necesaria para reali$ar un e8haustivo estudio de cadarequisito de la norma. 94er Ane5o N16 u$icado al final del documento:.

"3 "ustifiquen la e8clusin de los requisitos no aplicables a la empresa.


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Numeral &ustificacin de la e5clusin

-."., (a revisin y actuali+acin de los documentos solo lo *acen cuando es necesariopara luego ser apro$ados

No e5iste personal calificado para llevar actuali+ada la documentacin por eso nose aplica este item.

,3 7eterminen y analicen el nivel de cumplimiento 9: total de la empresa con base a los requisitos contemplados en loscap1tulos 2, 3, 4, 5 y - dispuestos en la 6orma &'( )**!+**-.

Nivel decumplimiento 783

An9lisis del 8 de cumplimiento

7;otal dere2uisitos

cumplidos< ;otal de=e2uisitos D%>%S

de la norma ISO!!1:"!!#3 ?1!!

Nose cumple al 1!!8 por varios factores como elseguimiento al personal no e5iste metodos deevaluacion por competencia para los cargos6 laactuali+acin de los datos no son reali+ados pore5pertos6 no se reali+an control al inicio y fin decada proceso6 por lo 2ue diria 2ue la empresacumple con un @!8.

-3 7iagnostiquen la planificacin de calidad en la empresa de estudio. 94er Ane5o N"6 u$icado al final del documento:.


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3 Escriban las conclusiones de aprendi$aje que obtuvo cada integrante del grupo tras el desarrollo de la presenteactividad.

)onclusiones

!. Planificar las capacitaciones al personal sobre los procesos y darle a conocer la pol1tica de la empresa para que sepa a donde

queremos llegar y se tienta parte de la organi$acin.

. ;eali$ar control de cada proceso

uscar alternativas o herramientas de mejora continua que permita hacer cambios o mejoras

3. #rear un departamento de control y seguimiento del sistema de gestin de calidad con la finalidad de que se tenga actuali$ado los

datos y pueda hacer cumplir con el sistema de calidad


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Ane5o N1

DIANBS;I)O INI)IA( D%( SIS;%0A D% %S;IBN D% )A(IDAD

NCm. =%UISI;OS D% (A NO=0A ISO !!1:"!!#)=I;%=IOS

&ustificacin del criterioNoAplica

)umple

No)umple

- SIS;%0A D% %S;IBN D% (A )A(IDAD2.!. Requisitos Generales

La empresa tiene establecido, documentado, implementado y mantenido un'.?.#., y mejora continuamente su eficacia con base en los requerimientos

de la 6T#@&'( )**!+**-.

5

La empresa identifica los procesos necesarios para el '.?.#., y suaplicacin a travs de la organi$acin.

E

La empresa determina la secuencia e interaccin de los procesos. ELa empresa determina los criterios y mtodos necesarios para asegurarseque tanto la operacin como el control de los procesos son eficaces.

5

La empresa asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesariospara apoyar la operacin y seguimiento de los procesos.

5

La empresa reali$a seguimiento, medicin y anlisis de los procesos. 5La empresa implementa acciones para alcan$ar los resultados planificados yla mejora continua de los procesos.

E

La empresa gestiona los procesos de acuerdo con los requisitos de la 6T#@&'( )**!+**-. 5La empresa controla los procesos contratados e8ternamente. ELa empresa identifica el control de los procesos contratados e8ternamentedentro del '.?.#.

E

2.. Requisitos de la Documentacin

2..!. ?eneralidades


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La empresa cuenta con una declaracin documentada de una pol1tica decalidad y objetivos de calidad.

E

La empresa posee un manual de calidad ELa empresa tiene documentados los procedimientos requeridos por la 6T#@&'( )**!+**-.

E

La empresa posee los documentos necesarios para asegurar la efica$planificacin, operacin y control de sus procesos.

E

La empresa diligencia los registros requeridos por la 6T# &'(@)**!+**-. E2... =anual de #alidad

La empresa establece y mantiene un manual de calidad que contenga+ elalcance del '.?.#, justificacin de cualquier e8clusin, procedimientosdocumentados establecidos para el '.?.#., referencia a los mismos y ladescripcin de la interaccin entre los procesos del '.?.#.

E

2..


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La empresa previene el uso no identificado de documentos obsoletos, y lesaplica una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por

cualquier ra$n.

E

2..2. #ontrol de ;egistros

La empresa establece y mantiene registros para proporcionar evidencia de laconformidad con los requisitos de la 6T# &'(@)**!+**-.

E

Los registros e8istentes permanecen legibles, fcilmente identificables yrecuperables.

5

La empresa posee un procedimiento documentado que defina los controlesnecesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, larecuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.

E

=%SONSA>I(IDAD D% (A DI=%))IBN3.!. Compromiso de la Direccin

La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e

implementacin del '.?.#., as1 como con la mejora continua de su eficacia. ELa alta direccin comunica a la empresa la importancia de satisfacer tanto losrequisitos del cliente como los legales y reglamentarios.

5

La alta direccin establece la pol1tica de calidad ELa alta direccin se asegura de que se establecen los objetivos de la calidad. ELa alta direccin lleva a cabo las revisiones del '.?.#. 5La alta direccin se asegura de la disponibilidad de recursos. E

3.. Enfoque al Cliente

La empresa se asegura de que los requisitos del cliente se determinan y secumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente.

E

3.


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NCm. =%UISI;OS D% (A NO=0A ISO !!1:"!!#

)=I;%=IOS

&ustificacin del criterioNoAplica )umple No)umple3.2. Planificacin

3.2.!. (bjetivos de la #alidad

La alta direccin se asegura de que los objetivos de calidad, incluyendoaquellos necesarios para cumplir los requisitos para el servicio, se establecenen las funciones y niveles pertinentes dentro de la empresa.

E

Los objetivos de calidad son medibles y coherentes con la pol1tica de calidad.

3.2.. Planificacin del 'istema de ?estin de #alidad

La alta direccin se asegura de que la planificacin del '.?.#., se reali$a conel fin de cumplir con los requisitos citados en 2.! as1 como los objetivos decalidad.

E

La alta direccin se asegura de que se mantiene la integridad del '.?.#.,cuando se planifican e implementan cambios en este.

E

3.3. Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin

3.3.!. ;esponsabilidad y %utoridad

La alta direccin se asegura de que las responsabilidades y autoridades delpersonal estn definidas y son comunicadas dentro de la empresa.

E

3.3.. ;epresentante de la 7ireccin

La alta direccin ha designado un miembro de la direccin 9;.7.: para queactu en representacin del '.?.#.

E

El ;.7., se asegura de que se establecen, implementen y mantengan losprocesos necesarios para el '.?.#

E

El ;.7., informa a la alta direccin sobre el desempe0o del '.?.#., y decualquier necesidad de mejora. EEl ;.7., se asegura de que se promueva la toma de conciencia de losrequisitos del cliente en todos los niveles de la empresa.

E

3.3.


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eficacia del '.?.#.

3.4. Revisin por la Direccin

3.4.!. ?eneralidadesLa alta direccin revisa el '.?.#., de la empresa, para asegurarse de suconveniencia, adecuacin y eficacia continua.

E

La alta direccin incluye en las revisiones la evaluacin de oportunidades demejora y la necesidad de efectuar cambios en el '.?.#., incluyendo la pol1ticade calidad y los objetivos de calidad.

E

'e mantienen registros de las revisiones por la direccin. E3.4.. &nformacin para la ;evisin

La alta direccin revisa los resultados de las auditor1as ELa alta direccin revisa las retroalimentaciones del cliente. ELa alta direccin revisa el desempe0o de los procesos y la conformidad delservicio.

E

NCm. =%UISI;OS D% (A NO=0A ISO !!1:"!!#)=I;%=IOS &ustificacin del criterio

NoAplica

)umpleNo

)umple La alta direccin revisa el estado de las acciones correctivas y preventivas. E

La alta direccin revisa las acciones de seguimiento de revisiones. ELa alta direccin revisa los cambios que podr1an afectar al '.?.#. ELa alta direccin revisa recomendaciones para la mejora. E

3.4.


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implementar y mantener el '.?.#., y mejorar continuamente su eficacia.

La empresa determina y proporciona los recursos necesarios para aumentar la

satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. E

4.. Recursos Humanos

4..!. ?eneralidades

El personal que reali$a trabajos que afecten la calidad del servicio soncompetentes con base en la educacin, formacin, habilidades y e8perienciaapropiadas.

E

4... #ompetencia, Toma de #onciencia y Aormacin

La empresa determina la competencia necesaria para el personal que reali$atrabajos que afectan la calidad del servicio.

E

La empresa proporciona formacin o toma otras acciones para satisfacerdichas necesidades.

E

La empresa evalBa la eficacia de las acciones tomadas. E

La empresa se asegura de que su personal es consciente de la pertinencia eimportancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivosde calidad.

E

La empresa mantiene los registros apropiados de la educacin, formacin,habilidades y e8periencia.

E

4.


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la conformidad con los requisitos del servicio.

F. =%A(IGA)IBN D%( S%=4I)IO

5.!. Planificacin de la Reali#acin del $ervicioLa empresa planifica y desarrolla los procesos necesarios para la reali$acindel servicio.

E

La planificacin de la reali$acin del servicio es coherente con los requisitos delos otros procesos del '.?.#.

E

En la planificacin de la reali$acin del servicio, la empresa determina losobjetivos de calidad y los requisitos para el servicio.

E

En la planificacin de la reali$acin del servicio la empresa determina lanecesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursosespec1ficos para el servicio.

E

En la planificacin de la reali$acin del servicio la empresa determina lasactividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y

ensayoDprueba espec1ficas para el servicio as1 como los criterios para laaceptacin del mismo.

E

En la planificacin de la reali$acin del servicio la empresa determina losregistros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los procesosde reali$acin y prestacin del servicio resultante cumplen los requisitos.

E

5.. Procesos Relacionados con el Cliente

5..!. 7eterminacin de los ;equisitos ;elacionados con el 'ervicio

La empresa determina los requisitos especificados por el cliente, incluyendo losrequisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma.

E

La empresa determina los requisitos no establecidos por el cliente, peronecesarios para el uso especificado o el uso previsto, cuando sea conocido.

E

La empresa determina los requisitos legales y reglamentarios relacionados con

el servicio. ELa organi$acin determina cualquier requisito adicional. E

5... ;evisin de los ;equisitos ;elacionados con el 'ervicio

'e revisan los requisitos relacionados con el servicio. E'e aseguran de la definicin de los requisitos del servicio. E'e aseguran de que estn resueltas las diferencias e8istentes entre los E


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requisitos del contrato pedido y los e8presados previamente.

La empresa tiene la capacidad de cumplir los requisitos definidos. E

'e mantienen registros de los resultados de la revisin y de las accionesoriginadas por la misma 9er 2..2.:

E

NCm. =%UISI;OS D% (A NO=0A ISO !!1:"!!#)=I;%=IOS &ustificacin del criterio

NoAplica

)umpleNo

)umple

#uando el cliente no proporciona una declaracin documentada de losrequisitos, la organi$acin confirma los requisitos del cliente antes de laaceptacin.

E

#uando se cambian los requisitos del servicio, la organi$acin se asegura deque la documentacin pertinente es modificada y de que el personal

correspondiente es consciente de los requisitos modificados.

E

5..


13/25

La empresa gestiona las interfaces entre los diferentes grupos involucrados enel dise0o y desarrollo para asegurarse de una comunicacin efica$ y una clara

asignacin de responsabilidades.

E

Los resultados de la planificacin se actuali$an, a medida que progresa eldise0o y desarrollo.

E

5.


14/25

planificado.

'e evalBa la capacidad de los resultados de dise0o y desarrollo para cumplir

los requisitos.E

'e identifica cualquier problema y se proponen las acciones necesarias. 'e mantienen registros de los resultados de la revisin y de las accionesoriginadas por la misma 9er 2..2.:

E

5.


15/25

para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organi$acin.

'e establecen los criterios para la seleccin, evaluacin y la re@evaluacin de

los proveedores. E

'e mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y decualquier accin necesaria que se derive de las mismas.

E



)umple No )umple

5.2.. &nformacin de las #ompras

La informacin de las compras describen el producto a comprar. ELa informacin de las compras describe los requisitos para la aprobacin delproducto, procedimientos, procesos y equipos.

E

La informacin de las compras incluye requisitos para la calificacin del

personal. ELa informacin de las compras incluye requisitos del sistema de gestin decalidad.

E

La empresa se asegura de la adecuacin de los requisitos de compraespecificados antes de comunicrselos al proveedor.

E

5.2.


16/25

servicio.

La empresa dispone de instrucciones de trabajo. E

La empresa usa el equipo apropiado. ELa empresa dispone y usa dispositivos de seguimiento y medicin. ELas condiciones controladas incluyen, si aplica, la implementacin delseguimiento y de la medicin.

E

La empresa implementa actividades de liberacin, entrega y posteriores a laentrega.

E

5.3.. alidacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin del 'ervicio

'e validan aquellos procesos de produccin y de prestacin del serviciodonde los productos resultantes no puedan verificarse mediante lasactividades de seguimiento medicin posteriores.

E

'e establecen disposiciones para los procesos de validacin, incluyendo,cuando sea aplicable+ los criterios definidos para la revisin y aprobacin de

los procesos, la aprobacin de equipos y calificacin del personal, el uso demtodos y procedimientos espec1ficos, los requisitos de los registros 9er2..2.: y la tra$abilidad.

E

5.3.


17/25

propiedad del cliente suministrados para su utili$acin incorporacin dentrodel servicio.

La empresa registra y comunica al cliente, cualquier bien que se pierda,deteriore o que de algBn otro modo se considere inadecuado para su uso. E

5.3.3. Preservacin del 'ervicio

La empresa preserva la conformidad del servicio durante el proceso interno yla entrega al destino previsto. 9esta preservacin incluye la identificacin,manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin:.

E

5.4. Control de los dispositivos de $e&uimiento y de 'edicin

La empresa determina el seguimiento y la medicin a reali$ar, y losdispositivos de medicin y seguimiento necesarios para proporcionar laevidencia de la conformidad del servicio con los requisitos determinados.

E

La organi$acin establece procesos para asegurarse de que el seguimiento ymedicin pueden reali$arse y se reali$an de una manera coherente con los

requisitos de seguimiento y medicin.

E

#uando es necesario asegurarse de la valide$ de los resultados, el equipo demedicin se calibra y verifica a intervalos especificados o antes de suutili$acin, comparado con patrones de medicin tra$ables a patrones demedicin nacionales o internacionales. #uando no e8istan tales patrones seregistra la base utili$ada para la calibracin o verificacin.

E

El equipo de medicin se ajusta o reajusta segBn es necesario. EEl equipo de medicin se identifica para poder determinar el estado decalibracin.

E

El equipo de medicin se protege contra ajustes que pueden invalidar elresultado de la medicin.

E

El equipo de medicin se protege contra los da0os y el deterioro durante la

manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento. ELa empresa evalBa y registra la valide$ de los resultados de las medicionesanteriores cuando se detecta que el equipo no est conforme con losrequisitos.

E

La empresa toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquierservicio afectado.

E


18/25

'e mantienen registros de los resultados de la calibracin y la verificacin. E'e confirma la capacidad de los programas informticos para satisfacer su

aplicacin prevista cuando stos se utilicen en las actividades de seguimientoy medicin de los requisitos especificados. 'e lleva a cabo antes de iniciar suutili$acin y se confirma de nuevo cuando es necesario.

E



)umple No )umple

# 0%DI)IBN6 ANH(ISIS 0%&O=A-.!. Generalidades

La empresa planifica e implementa los procesos de seguimiento, medicin,anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad del servicio,asegurarse de la conformidad del '.?.#., y mejorar continuamente la eficacia

del '.?.#. Esto comprende la determinacin de los mtodos aplicables,incluyendo las tcnicas estad1sticas y el alcance de su utili$acin.

E

-.. $e&uimiento y 'edicin

-..!. 'atisfaccin del #liente

La empresa reali$a el seguimiento de la informacin relativa a la percepcindel cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de laorgani$acin.

E

'e determinan los mtodos para obtener y utili$ar dicha informacin. E-... %uditor1a &nterna

La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditor1as internas paradeterminar si el '.?.#., es conforme con las disposiciones planificadas, conlos requisitos de la 6T# &'(@)**!+**- y con los requisitos del '.?.#.,

establecidos.

E

La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditor1as internas paradeterminar si el '.?.#., se ha implementado y se mantiene de manera efica$.

E

'e planifica un programa de auditor1as tomando en consideracin el estado yla importancia de los procesos y las reas a auditar, as1 como los resultadosde auditor1as previas.

E


19/25

'e definen los criterios de auditor1a, el alcance de la misma, su frecuencia ymetodolog1a.

E

La seleccin de los auditores y la reali$acin de las auditor1as aseguran laobjetividad e imparcialidad del proceso de auditor1a. E

'e define en un procedimiento documentado, las responsabilidades yrequisitos para la planificacin y la reali$acin de auditor1as, para informar losresultados y para mantener los registros. 9er 2..2.:

E

La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura deque se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las noconformidades detectadas y sus causas.

E

Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las accionestomadas y el informe de los resultados de la verificacin. 9er -.3.:

E

-..


20/25

(a li$eracin del servicio y la prestacin del servicio se llevan a cabo hastaque se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas,

9a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y,cuando corresponda por el cliente:.

E

-.


21/25


&ustificacin del criterioNo Aplica )umple No )umple

El anlisis de datos proporciona informacin sobre+ la satisfaccin delcliente, la conformidad de los requisitos del servicio, las caracter1sticas ytendencias de los procesos y de los servicios, incluyendo lasoportunidades para llevar a cabo acciones preventivas y sobre losproveedores.

E

-.3. 'e"ora

-.3.!. =ejora #ontinua

La empresa mejora continuamente la eficacia del '.?.# mediante el usode la pol1tica de calidad, los objetivos de calidad, los resultados de lasauditor1as, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y larevisin por la direccin.

E

-.3.. %ccin #orrectivaLa empresa toma acciones para eliminar la causa de no conformidadescon objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas sonapropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

E

Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las noconformidades encontradas.

E

'e ha establecido un procedimiento documentado para definir losrequisitos para+ revisar las no conformidades 9incluyendo las quejas delos clientes:, determinar las causas de las no conformidades, evaluar lanecesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las noconformidades no vuelvan a ocurrir, determinar e implementar lasacciones necesarias, registrar los resultados de las acciones tomadas y

revisar las acciones correctivas tomadas.

E

-.3.


22/25

'e ha establecido un procedimiento documentado para definir losrequisitos para+ determinar las no conformidades potenciales y sus

causas, evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de noconformidades, determinar e implementar las acciones necesarias,registrar los resultados de las acciones tomadas y revisar las accionespreventivas tomadas.

E

Ane5o N"

lan de )alidad J %mpresa EEEEEE

'isin* Prestar servicios integrales en el

manejo de logstica de valores entendido

como: su transporte y procesamiento y

custodia de valores.

+isin* Ser la compaa lder en logstica de

transporte custodia y procesamiento de

valores.

b"etivos r&ani#acionales*

Generar el mayor retorno sobre el capital invertido,

mantenindonos altamente competitivos en el mercado.

Incrementar la rentabilidad, Reduciendo costo donde no ay

valor agregado.

Generar demanda rentable a travs de un porta!olio integralde servicios.

Prestar oportunamente el servicio de transporte de carga.

"rindar seguridad en la in!ormaci#n y manejo de mercancas,


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implementando controles para evitar la contaminaci#n de la

carga.

$umplir presupuesto.

Reducir costos por imprevisto.

%valuaci#n por competencias para optimi&ar el desempeo.

"rindar bienestar laboral.

Poltica de Calidad*'Somos una empresa de logstica y seguridad de

valores (ue, a travs de procesos e!icientes, tecnologa apropiada y

personal con!iable , entrega un e)celente servicio, respaldo, asesora,

!le)ibilidad y calidad de la in!ormaci#n generando valor al cliente*

b"etivos de Calidad*Por decisi#n de la alta gerencia se determino (ue los objetivos

estratgicos de la compaa !ueran los mismos objetivos de calidad y se !ormularon

desde + perspectivas.

Perspectiva inanciera,Perspectiva de $liente y -ercado,Perspectiva Interna,

Perspectiva de prendi&aje y $recimiento.

Actividad O$Ketivo Alcance 0etodolog/a ;'cnicas Duracin =esultados a 0ecanismo decontrol

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