Оливер И. УильямсонЭкономические институты капитализма.

Фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация»(по изданию: СПб, Лениздат, 1996)

Глава 1. Экономическая теория трансакционных издержекС.48 Фирмы, рынки и «отношенческая» контрактация (relational contracting)

являются важными экономическими институтами и представляют собой продукт впечатляющей серии организационных нововведений…

С.49 Экономическая теория трансакционных издержек является частью исследовательской традиции Новой институциональной теории. Хотя теория трансакционных издержек применима к изучению с.50 экономических организаций всех типов, в данной книге основное внимание уделяется экономическим институтам капитализма с акцентом на фирмы, рынки и «отношенческую» контрактацию. Такой подход позволяет проанализировать всю гамму экономических институтов, начиная с находящегося на одном ее конце дискретного рыночного обмена и кончая централизованной иерархической организацией на другом, включая мириады смешанных или промежуточных моделей, заполняющих пространство между ними. Особый интерес представляет изменяющийся во времени характер экономической организации – как в рамках рынков и иерархий, так и посредством возникновения их смешанных форм….

С.51…В настоящей книге развивается тезис о том, что основной целью и результатом функционирования экономических институтов капитализма является минимизация трансакционных издержек.

Не следует, однако, путать основную цель с единственной. У сложных институтов бывает обычно широкий спектр целей, что верно и для рассматриваемых в книге ситуаций. Та исключительная важность, которую я придаю минимизации трансакционных издержек, необходима для избежания имевших место в прошлом ее игнорирования и недооценки… Необходимо уделять больше внимания организационным (а не технологическим) аспектам экономических институтов и целям эффективности (а не целям монополии).

1. Понятие трансакционных издержекс.53. Коннет Эрроу определил трансакционные издержки как «затраты на управление

экономической системой». Их необходимо отличать от производственных издержек, составляющих суть расходного компонента хозяйственной деятельности в неоклассической теории. Трансакционные издержки есть экономический эквивалент трения в механических системах…

с.54. Игнорирование трансакционных издержек имело многочисленные проявления, среди которых не последнее место занимал способ интерпретации нестандартных моделей экономической организации. До тех пор пока концепция трансакционных издержек не получила определенного развития, мало кем признавалась возможность того, что нестандартные модели организации бизнеса – ограничения на группы потребителей и территории распространения товаров, навязывание принудительного ассортимента, связанные контракты, франчайзинг, вертикальная интеграция и т.п. – способствуют минимизации трансакционных издержек. Вместо этого, сталкиваясь с нестандартной контрактной практикой, большинство экономистов (с.55) пытались объяснить ее как одну из форм проявления монополии – использования ее силы, ценовой дискриминации или различных типов входных барьеров…

1.2. Уточнение понятия трансакционных издержек…с.55 Полезно различать трансакционные издержки типа ex ante и ex poste. Первые

включают в себя затраты на составление проекта контракта, проведение переговоров и

обеспечение гарантий реализации соглашения. Данные действия можно проводить с особой тщательностью, и в таком случае составляется сложный документ, в котором предусматриваются многочисленные возможные будущие события и соответствующая адаптация к ним участников соглашения. (с.56) В противном случае договор может остаться весьма неполным, и пробелы в нем будут заполняться сторонами по ходу возникновения непредвиденных обстоятельств….

(с.57) Ex poste контрактные издержки встречаются в нескольких формах. Они включают, во-первых, связанные с плохой адаптацией к непредвиденным событиям затраты (maladaptation costs), имеющие место при нарушении соответствия механизма сделок обстоятельствам их реализации…, с.58 во-вторых, расходы на тяжбы (haggling costs), сопровождающие двусторонние усилия по устранению ex poste сбоев в контрактных отношениях, в–третьих, организационные и эксплуатационные расходы (setup and running costs), сопряженные с использованием структур управления (часто не судов), куда стороны обращаются для улаживания конфликтов, и, в-четвертых, затраты, связанные с точным выполнением контрактных обязательств (bonding costs).

С.59 Усложняющим фактором здесь является то, что ex ante и ex poste контрактные расходы взаимозависимы. Другими словами, они должны анализироваться одновременно, а не последовательно. Кроме того, оба типа издержек часто трудно поддаются количественным оценкам. Данная проблема разрешается путем сравнительного институционального анализа для сопоставления трансакционных издержек при различных способах контрактации. Соответственно, важно различие трансакционных издержек, а не их абсолютное значение.

3. «Внутренний мир» контрактас.71 «Внутренний мир» контракта разными авторами трактуется по-разному.

Одни главной его характеристикой называют планирование, другие – обещание, третьи – конкуренцию, четвертые – механизм управления (или частный порядок улаживания конфликтов). Каждая из этих точек зрения по-своему верна в зависимости от поведенческих предпосылок, наиболее адекватных конкретной сделке, и от экономических характеристик товара или услуги, являющихся ее предметом.

Изучение экономической организации основывается на двух поведенческих предпосылках, которые более подробно рассматриваются в главе 2. Какими познавательными способностями обладают люди, участвующие в процессе обмена, и в какой степени они ориентируются при этом на личный интерес? Теория трансакционных издержек предполагает, что экономически активным индивидам свойственна ограниченная рациональность в том смысле, что они ведут себя «преднамеренно рационально, но в действительности обладают этой способностью лишь в ограниченной степени» (Simon, 1961), и что они подвержены оппортунизму, заключающемуся в преследовании ими личных интересов с использованием коварства. Кроме того, теория трансакционных издержек утверждает, что наиболее важным параметром при сравнительной оценке трансакций является степень специфичности активов, необходимых для их реализации….Гармонизация контрактного взаимодействия, объединяющего усилия участников сделки с целью обеспечения адаптивности и непрерывности их отношений, становится источником реальной экономической ценности.

Если бы отсутствовала неопределенность хозяйственной жизни, то проблемы экономической организации были бы относительно неинтересны. Допустим поэтому наличие значительной степени неопределенности и рассмотрим формы контракта при различном проявлении факторов (с. 72) ограниченной рациональности, оппортунизма и специфичности активов. Допустим, в частности, что каждый из этих факторов может иметь одно из двух значений: либо он проявляется в существенной степени (обозначим ее через «+»), либо он отсутствует (обозначим эту ситуацию через

«0»). Рассмотрим три случая, в каждом из которых отсутствует один из перечисленных факторов, и случай, в котором все три фактора имеют место. В таблице 1.1 представлены четыре сравниваемых нами ситуации и определена соответствующая каждой из них модель контракта.

Ситуация, когда поведение всех участников контракта является оппортунистическим, активы – специфическими, а познавательные способности экономических агентов – неограниченными, по сути, адекватна предмету работ по моделированию механизма контракта (Hurwicz, 1972, 1973; Meyerson, 1979; Harris and Townsend, 1981). Хотя условие оппортунизма и требует отражения в контракте наличия частной информации, предполагающего решение сложных проблем состыковки стимулов, все проблемы, связанные с реализацией контракта, устраняются на ex ante стадии переговоров. Ввиду неограниченности рациональности переговоры при заключении контракта носят всеобъемлющий характер, вследствие чего удается изначально определить необходимые меры адаптации к событиям. Таким образом проблем с реализацией контракта никогда не возникает… Следовательно, «внутренний мир» контракта, в условиях неограниченной рациональности понимается как мир, где господствует планирование.

Таблица 1.1. Характеристика процесса контрактацииПоведенческие предпосылки

Специфичность активов

Главная особенность «внутреннего мира»

контрактаОграниченная

рациональностьОппортунизм

0 + + Планирование+ 0 + Обещания+ + 0 Конкуренция+ + + Механизм управления

(с.73) Рассмотрим альтернативную ситуацию, когда экономические агенты подвержены ограниченной рациональности, трансакции поддерживаются специфическими активами, но предполагается отсутствие оппортунизма, т.е. подразумевается, что слова людей не расходятся с их делами. Несмотря на то что ввиду ограниченной рациональности в таких контрактах будут пробелы, на практике их реализации ничто не будет угрожать, если стороны придерживаются самовыполнимых общих положений договора. Каждый участник контракта с самого начала обязуется эффективно выполнять его условия (с целью максимизации общей прибыли) и в периоды возобновления контракта стремиться только к честно заработанным доходам. Стратегическое поведение сторон в этом случае полностью отрицается. С момента заключения первоначального договора, стороны, следуя своим обязательствам, отказываются от подобных односторонних преимуществ. В дальнейшем контракт успешно выполняется полностью, так как обязательства описанного выше типа – в условиях отсутствия оппортунизма – являются самовыполнимыми. В данном контексте контрактные отношения сводятся к миру обещаний.

Рассмотрим теперь ситуацию, когда экономические агенты подвержены ограниченной рациональности и оппортунизму, но в которой допускается отсутствие специфичности активов. Участники таких контрактов безразличны к соответствию партнеров друг другу. Подобная ситуация описывает мир, где эффективна дискретная рыночная контрактация, рынки абсолютно конкуренты и где успешно осуществляются конкурсные торги за франшизу на естественную монополию. Поскольку в этом случае обман и вопиющие контрактные уловки предотвращаются

в судебном порядке*, то «внутренний мир» контракта здесь характеризуется господством отношений конкуренции.

(с.74) Каждая из этих трех концепций оказывается несостоятельной в случае одновременного наличия ограниченной рациональности, оппортунизма и специфичности активов. Планирование непременно оказывается неполным (ввиду ограниченной рациональности), обещания предсказуемо нарушаются (ввиду оппортунизма), и приобретает важное значение соответствие партнеров друг другу (ввиду специфичности активов). Это есть мир, где определяющую роль играет механизм управления контрактными отношениями. Так как эффективность судебного улаживания конфликтов довольно проблематична, выполнение контракта в значительной степени зависит от институтов частного улаживания споров. Это и есть тот «внутренний мир» контракта, который анализируется экономической теорией трансакционных издержек. Определяемый этими условиями организационный императив состоит в следующем: организуйте трансакции таким образом, чтобы сэкономить на ограниченной рациональности при одновременной защите их от опасности оппортунизма. Данное утверждение соответствует иному, расширенному пониманию сути хозяйственной деятельности по сравнению с императивом, который звучит как «Максимизируйте прибыль!».

4. Простая классификация контрактовДопустим, что товар или услуга могут производиться с использованием любой

из двух альтернативных технологий. Первая является технологией общего назначения, вторая – специального назначения. Последняя требует большего объема инвестиций в трансакционно-специфические активы длительного пользования, и применение данной технологии является наиболее эффективным при наличии устойчивого спроса на производимую на ее основе продукцию.

Обозначив через k степень трансакционной специфичности активов, можно сказать, что для трансакций, исполнение которых требует технологий общего назначения, k=0. Если же для реализации трансакций применяется технология специального назначения, то k>0. В данном случае используемые активы специализированы относительно конкретных потребностей участников сделки. Следовательно, если трансакции такого типа будут преждевременно прекращены, то будут неизбежны и потери в экономической ценности этих активов…

Хотя классическая рыночная контрактация, которая «начинается четкой формулировкой соглашения и заканчивается его четким выполнением» (Macneil, 1974), удовлетворяет условиям трансакции типа k=0, не поддерживаемый специальными механизмами рыночный способ управления трансакциями вызывает опасения всякий раз, когда применение значительных трансакционно-специфических активов связано с риском. Во втором случае стороны заинтересованы в создании гарантий контрактных отношений для защиты своих инвестиций. Обозначим степень таких гарантий через s. При s=0 контракт заключается без предоставления каких-либо гарантий; при условии их наличия имеем s>0.

На рисунке 1.2 изображены три возможных варианта контрактов, соответствующих различным изложенным выше условиям. Каждый вариант имеет определенное значение оговариваемой в контракте цены товара или услуги. Для сравнения их предположим, что продавцы, во-первых, нейтральны к риску, во-вторых, могут использовать любую из названных технологий и, в третьих, согласятся на любые гарантии, обеспечивающие безубыточность инвестиций. Таким

* Очевидно, что предположение об эффективности судебного улаживания конфликтов в условиях ограниченной рациональности и оппортунизма необоснованно, но оно тем не менее является укоренившимся.

образом, по варианту А контракт предусматривает использование технологии общего назначения (k=0) с ожидаемой ценой безубыточности p1. В свою очередь, контракт, заключенный по варианту В, поддерживается трансакционно-специфическими активами (k>0) без предоставления каких-либо гарантий (s=0). Ожидаемая цена безубыточности в этом случае составит . По варианту С контракт также предусматривает использование технологии специального назначения, но так как покупатель предоставляет здесь продавцу определенные гарантии (s>0), то цена безубыточности в данном случае меньше, чем .

Рис. 1.2. Простая классификация контрактов (с.76) A

p

k=0

B

k>0 S=0

>

S>0

C

Обсуждаемые мною гарантии защиты инвестиций обычно принимают одну или больше чем одну из следующих трех форм. Во-первых, это пересмотр системы стимулов, обычно включающих в себя уплату неустоек либо штрафов за досрочное прекращение контракта. Во-вторых, это создание и использование специализированной структуры управления для рассмотрения и разрешения конфликтов. Применение арбитража вместо обычных гражданских судебных процедур является, таким образом, особенностью управления контрактом в условиях варианта С. В-третьих, это различные (с.77) механизмы обеспечения непрерывности контрактных отношений. Пример последней формы гарантий – расширение торговых отношений: от обмена одностороннего до обмена двустороннего – с целью выравнивания торговых рисков обеих сторон.

Подобная простая классификация сделок универсальна для исследования самых разных контрактных проблем. Ее применение облегчает сравнительный институциональный анализ, поскольку технология (k), структура управления/гарантии (s) и цена (p) являются взаимозависимыми параметрами

контрактов и определяются одновременно. На протяжении всей книги я буду обращаться к данной классификации при рассмотрении всевозможных контрактных ситуаций…

Суммируя вышесказанное, можно сформулировать общие выводы сравнения представленных на рисунке 1.2 контрактных вариантов А, В и С.

1. Трансакции, эффективно поддерживаемые активами общего назначения (k=0), расположены в точке А; они не нуждаются в защитных структурах управления. Дискретная рыночная контрактация удовлетворяет требованиям подобных трансакций. Конкуренция является здесь главной особенностью «внутреннего мира» контракта.

2. Трансакции, предполагающие значительные инвестиции трансакционно-специфического типа (k>0), эффективны в условиях двусторонней торговли.

(с.78) 3. Трансакции, расположенные в точке В, не поддерживаются гарантиями (s=0) в связи с чем цена безубыточности очень велика ( > ). Подобные трансакции подвержены контрактной нестабильности. Они могут превратиться в сделки по варианту А (в этом случае специализированная технология заменяется технологией общего назначения: k=0) или по варианту С (за счет предоставления контрактных гарантий, обеспечивающих уверенность в непрерывном использовании специализированной технологии: k>0).

4. Трансакции, расположенные в точке С, предусматривают предоставление гарантий (s>0) и, таким образом, являются защищенными от рисков экспроприации связанных с ними инвестиций.

5. Так как величина цены безубыточности и тип механизма управления сделкой тесно связаны между собой, участники контракта не должны рассчитывать на то, что будут «и волки сыты, и овцы целы» (т.е. они будут нести небольшие расходы по осуществлению сделки, не предоставляя никаких гарантий). Другими словами, важно изучать контрактный процесс в его целостности. И ex ante условия, и способ реализации контракта зависят от характеристик инвестиций и соответствующих структур управления, в рамках которых осуществляются трансакции.

Глава 2. Контрактный человек(с.91) Сложные социальные системы полезно изучать на основе различных

аналитических подходов. К числу таких концепций относятся те, в центре которых стоят категории «экономического человека», «рабочего человека», «политического человека» (Rawls, 1983) и даже «иерархического человека». В настоящей книге экономическая организация анализируется через призму категории «контрактный человек».

…В данной главе подробно рассматриваются поведенческие предпосылки экономического анализа и основные атрибуты трансакций.

1. Поведенческие предпосылки теории трансакционных издержекс.92. …Как отмечает Коуз, «современная институциональная экономическая теория

должна изучать человека таким, каков он есть на самом деле, - действующего в рамках ограничений, налагаемых реальными институтами. Современный институционализм есть экономическая теория, какой ей следовало бы быть» (Coase, 1984).

С.93 Экономическая теория трансакционных издержек характеризует человеческую натуру такой, какой мы ее знаем, используя понятия ограниченной рациональности и оппортунизма…

1.1. РациональностьПолезно различать три формы рациональности. Сильная форма означает ее

максимизацию. Полусильная форма – это ограниченная рациональность*. Слабой формой является органическая рациональность.

* Отметим, что формы рациональности не исчерпываются этими тремя. Нерациональность и иррациональность также могут иметь место…

1.1.А. Неограниченная рациональностьНеоклассическая экономическая теория проповедует принцип максимизации

рациональности. Это не вызывает возражений, если учитываются все имеющиеся издержки. Однако традиционная трактовка максимизации такого полного учета не поощряет. (с.94) Вместо этого роль институтов принижается в пользу утверждения о том, что фирмы рассматриваются как производственные функции, потребители – как функции полезности, распределение деятельности между альтернативными способами экономической организации – как нечто данное, а оптимизация считается повсеместной (DeAlessi, 1983). Особенно амбициозной формой максимизации (подобие той, которая исследуется в модели Эрроу- Дебре) является контрактация на вероятностных рынках. Если допускается возможность межвременного выбора среди всех доступных вариантов, то исчезает повод изучения альтернативных способов контрактации. В мире, сведенном к одной гигантской, заключенной «раз и навсегда» сделке типа «купи-продай» (Meade, 1971), технология, исходные ресурсы, предпочтения индивидов и их отношение к риску оказываются полностью детерминированными.

1.1.Б. Ограниченная рациональностьОграниченная рациональность является предпосылкой, принятой в экономической

теории трансакционных издержек. Это есть полусильная форма рациональности, которая предполагает, что экономические субъекты стремятся действовать «преднамеренно рационально, но в действительности обладают этой способностью лишь в ограниченной степени» (Simon, 1961)….Экономисты возражают, поскольку ограничения, налагаемые на рациональность, ошибочно интерпретируются ими как нерациональность или иррациональность. Так как экономисты рассматривают самих себя как «блюстителей рациональности» (Arrow, 1974), то их настороженное отношение к этому подходу вполне понятно. Представители других социальных наук возражают потому, что предпосылка о стремлении к рациональности делает слишком большую уступку принятому у экономистов исследовательскому подходу, основанному на принципе максимизации. В итоге предпосылка ограниченной рациональности подвергается нападкам с обеих сторон.

С.95 …Стремление к рациональности означает ориентацию на минимизацию затрат при использовании ограниченных ресурсов, в то время как признание ограниченности познавательных способностей служит стимулом к исследованию экономических институтов.

Если принята предпосылка ограниченной рациональности, то возможность заключения всеобъемлющих контрактов является нереалистичным допущением при исследовании экономических организаций (Radner, 1968). Если интеллект считать ограниченным ресурсом (Саймон, 1993), то стремление сэкономить на его использовании вполне объяснимо. Признание ограниченности человеческой рациональности открывает возможности более глубокого изучения как рыночных, так и нерыночных форм организации. Какие организационные решения должны принимать стороны, чтобы с наибольшей выгодой для себя использовать свои ограниченные познавательные способности?..

Экономить на познавательных усилиях ввиду наличия ограниченной рациональности можно двумя способами: во-первых, при принятии решений, во-вторых, в рамках структур управления… Экономическая теория трансакционных издержек прежде всего изучает возможности их минимизации путем дифференцированного закрепления сделок за определенными структурами управления ими. Поскольку мы имеем дело с реально существующей ограниченной рациональностью, затраты на планирование, адаптацию и мониторинг сделок должны быть точно учтены. Какие структуры управления более эффективны для каждого конкретного типа трансакций? Ceteris paribus относительно

худшими являются способы организации, предъявляющие более высокие требования к познавательным способностям*.

1.1.В. Органическая рациональностьс.96 Слабая форма рациональности – процессуальная, или органическая

рациональность – используется авторами современных эволюционных экономических теорий (Alchian, 1950; Nelson and Winter, 1982) и представителями Австрийской экономической школы (Menger, 1963; Hayek, 1967; Kirzener, 1973)ю Но если Нельсон и Уинтер рассматривают эволюционные процессы на внутри- и межфирменном уровнях, то Австрийская школа исследует процессы более общего характера, примерами которых являются институты денег, рынков, аспекты прав собственности и право как таковое. По мнению Луиса Шнейдера, такие институты «нельзя запланировать. Общая схема этих институтов не созревает в чьем-либо сознании. В действительности бывают такие ситуации, когда незнание… оказывается даже более «эффективным» для достижения определенных целей, нежели знание этих целей и сознательное планирование их достижения» (Schneider, 1963)…

1.2. Ориентация на личный интерес(с.97) В эгоистическом поведении также можно выделить три уровня. Его самая

сильная форма, к которой обращается экономическая теория трансакционных издержек, - это оппортунизм. Простое следование личным интересам является полусильной формой. Слабая форма эгоизма (по сути его отсутствие) – это послушание.

1.2.А. ОппортунизмПод оппортунизмом я понимаю преследование личного интереса с использованием

коварства. Подобное поведение включает такие его более явные формы, как ложь, воровство и мошенничество, но едва ли ограничивается ими. Намного чаще под оппортунизмом подразумеваются более тонкие формы обмана, которые могут быть активными и пассивными, проявляться ex ante и ex poste.

Оппортунизм ex ante и ex poste рассматривается в литературе по страховому делу под рубриками соответственно «неблагоприятного отбора рисков» (adverse selection) и «субъективного риска». Первый появляется вследствие неспособности страховых фирм отличить реальные риски от нежелания клиентов, заявляющих о низких рисках, честно раскрыть их истинную величину. Неспособность застрахованных лиц вести себя с полной ответственностью и (с.98) предпринимать действия, необходимые для снижения риска, порождает ex poste проблемы выполнения договора страхования. Оба случая подпадают под понятие оппортунизма.

В более общем случае оппортунизм означает представление неполной или искаженной информации, особенно когда речь идет о преднамеренном обмане, введении в заблуждение, искажении и сокрытии истины или других методах запутывания партнера. Он лежит в основе действительно или мнимой информационной асимметрии, которая существенно усложняет проблемы экономической организации…

С.99 Заслуживает внимания тот факт, что стремление Николо Макиавелли рассматривать «людей такими, каковы они есть на самом деле» (Gauss, 1952, p.14), явно предусматривает принятие мер против оппортунизма. Замечая, что человеческие существа

* Иногда утверждают, что ограниченная рациональность – это просто окольный способ признания того, что информация имеет цену. Принять этот тезис – значит , согласиться с тем, что стандартные максимизационные методы анализа могут успешно применяться для изучения всех проблем, связанных с использованием ограниченной рациональности… Как отмечает Саймон, имеется «много общего между оптимизационным анализом и анализом условий получения удовлетворительных решений» (Саймон, 1993)… Однако, как утверждают Ричард Нельсон и Сидни Уинтер… «существует… фундаментальное различие между ситуацией, в которой лицо, принимающее решение, не обладает достоверной информацией относительно состояния Х, и ситуацией, в которой этот человек не размышлял о том, имеет ли состояние Х важное значение; между ситуацией, в которой происходит предвиденное событие, предполагавшееся маловероятным, и ситуацией, в которой случается то, о возможности чего никто не подозревал…» (Nelson and Winter, 1982)

имеют склонность к оппортунистическому поведению, он советует своему государю: «Разумный правитель не может и не должен быть верным данному слову, когда такая честность обращается против него и не существует больше причин, побудивших его дать обещание…»… (Макиавелли, 1996, с.84). Однако возможность взаимного или упреждающего оппортунизма не единственный урок, который нужно извлечь из знания того, что людям не следует полностью доверять. Такой вывод является слишком примитивным.

С точки зрения анализа экономической организации более существенным является другой урок: трансакции, которые подвержены ex poste оппортунизму, принесут выгоду, если удастся ex ante выработать соответствующие контрактные гарантии. Поэтому мудрый государь– это скорее не тот, кто платит за оппортунизм той же монетой, но тот, кто стремится брать на себя и требовать с других «достоверные обязательства». Для этого может быть пересмотрена система стимулов и/или созданы высшие структуры управления, в рамках которых организуются сделки…

1.2.Б. Простое следование личным интересам(с.100) Хотя в неоклассической теории человек на рынке сталкивается с другими

людьми, которые также следуют своим интересам, данная предпосылка означает попросту то, что сделки заключаются на условиях, отражающих исходное положение сторон. Однако в неоклассической теории предполагается, что эти исходные положения будут по требованию партнера полностью и честно раскрыты, сведения о реальном состоянии дел будут точными и исполнение контрактов будет обеспечено нерушимыми обязательствами сторон или непреложными правилами, как это описано выше. Соответственно, когда стороны реализуют преимущества, на которые им дают законные права принадлежащие им богатства, ресурсы, патенты, ноу-хау и т.д., то все эти преимущества известны изначально. Ввиду того что в ходе действия контракта невозможны никакие сюрпризы, имеет место ситуация простого следования личным интересам. Таким образом, проблемы экономической организации сводятся здесь к технологическим характеристикам (например, экономии от масштаба), и исключается неправильное поведение индивидов, т.е. отклонение от общепринятых правил.

1.2.В. ПослушаниеПослушание – это поведенческая предпосылка, связанная с социальной инженерией

(Georgescu-Roegen, 1971, p.348). Адольф Лоу формулирует ее следующим образом: «Можно представить себе крайний случай монолитного коллективизма, когда задания генерального плана выполняются (с.101) функционерами, которые полностью идентифицируют себя с поставленными перед ними глобальными задачами. В такой системе экономически приемлемые действия сводятся почти исключительно к техническим манипуляциям» (Lowe, 1965, p.142). Полня идентификация субъектов с целями, о которой говорит Лоу, означает крайнюю степень регулирования, когда начисто исключается всякое проявление личного интереса. Хотя утопическая и ей подобная литература периодически обращается к этой теме, возникновение такого «механистического порядка» даже более сомнительно, чем реализация «основных положений стандартной экономической теории» (Georgescu-Roegen, 1971, p.348). Тем не менее если бы это условие было удовлетворено или хотя бы удалось заметно приблизиться к нему, то проблемы экономической организации были бы существенно упрощены. Роботы, например, полностью удовлетворяют критерию послушания при отсутствии всяких связанных с их использованием социальных издержек, но зато их возможности реагирования на изменения ситуации ограничены.

2. Сравнительные параметры трансакцийс.104. … Основными сравнительными параметрами трансакций являются

специфичность активов, неопределенность и частота.2.1. Специфичность активов

2.1.А. Раскрытие понятия специфичности активов

с.107 Специфичность активов возникает в межвременном контексте. Как отмечалось в рамках классификации контрактов в главе 1, участники трансакций могут делать инвестиции специального либо общего назначения. Если предположить, что контракты реализуются по намеченному плану, то специализированные инвестиции часто позволяют снизить затраты. Однако такие инвестиции одновременно являются рискованными, так как созданные посредством их специфические активы не могут быть в случае прерывания или преждевременного расторжения контракта перемещены для использования в других проектах без ущерба для их экономической ценности. Инвестиции общего назначения не связаны с подобными трудностями, а если какие-либо «проблемы» и возникают при реализации контракта, то они в условиях использования активов общего назначения каждой стороной решаются самостоятельно. Таким образом, необходимо ответить на следующий вопрос: оправдывает ли ожидаемое снижение затрат, получаемое благодаря применению технологии специального назначения, стратегические риски, возникающие вследствие неутилизируемого характера такой экономии затрат?

В этом и состоит компромиссность решения, которую следует оценить. В отличие от более ранних подходов к исследованию экономической организации теория трансакционных издержек придает центральное значение данной проблеме.

С.108 …Для исследования контрактных отношений… важным представляется вопрос о том, являются ли активы перемещаемыми (Klein and Leffler, 1981). Многие активы, которые бухгалтеры относят к постоянным затратам, в действительности перемещаемы, например расположенные в центрах деловой активности здания и оборудование общего назначения. Долгосрочные, но мобильные активы, например грузовые автомобили и самолеты общего назначения, аналогичным образом перемещаемы. Другие же затраты, которые бухгалтеры относят на счет переменных затрат, нередно в значительной части являются неутилизируемыми. Примером здесь может быть специфический для данной фирмы человечески капитал. Рисунок 2.1. помогает понять это различие.

Рис. 2.1. Классификация затратF V

С точки зрения бухгалтерского учета:- постоянные (F)-переменные (V)

С точки зрения контрактных отношений:- специализированные (k)

- неспециализированные (v)

Итак, затраты делятся на постоянные (F) и переменные (V). Однако далее они классифицируются по степени (с.109) специфичности, где в каждом случае различаются два типа затрат: в высшей степени специализированные (k) и неспециализированные (v)… Заштрихованная область на рисунке является наиболее проблемной с точки зрения контрактного процесса. Это область, в которой размещаются специфические активы. Подобная специфичность является причиной того феномена, который ниже – в разделе 3 – определяется как «фундаментальная трансформация».

vv

kk

Полезно выделять по крайней мере четыре типа специфичности активов: специфичность местоположения, специфичность физических активов, специфичность человеческих активов и специфичность целевых активов… детали вопроса продуктивнее всего рассматривать на примерах специфических организационных механизмов – вертикальной интеграции, нестандартной контрактации, отношений найма, корпоративного управления, государственного регулирования и т.п., являющихся предметами анализа в последующих главах. Здесь же достаточно отметить, что, во-первых, специфичность активов относится к инвестициям в долгосрочные активы, которые осуществляются для поддержания конкретных трансакций; альтернативные издержки, связанные с такими инвестициями, намного меньше при наилучшем альтернативном использовании последних или при их альтернативном использовании различными экономическими субъектами, если рассматривается ситуация преждевременного окончания трансакции. Во-вторых, в этих условиях соответствие участников сделки друг другу явно имеет значение, что говорит о том, что постоянство их взаимоотношений высоко ценится. Отсюда, в-третьих, в поддержку такого типа трансакций создаются определенные контрактные и организационные гарантии, в которых абсолютно не нуждаются… более привычные трансакции неоклассического (неспециализированного) типа. Таким образом, в то время как трансакции, рассматриваемые в неоклассической теории, имеют место на рынках, (с.110) где «обезличенные покупатели и продавцы… встречаются.. на мгновения с целью обмена стандартных товаров по равновесным ценам» (Ben-Porath, 1980, c.4), обмены, поддерживаемые трансакционно-специфическими инвестициями, не являются ни обезличенными, ни мгновенными. Анализ механизмов управления хозяйственными операциями берт свое начало с признания наличия условия специфичности активов.

2.2. Неопределенность2.2.А. Общая характеристика неопределенности

с. 111 …Основной тезис, выдвигаемый трансакционной теорией, здесь заключается в том, что структуры управления различаются своими способностями в эффективной реакции на нарушения нормального хода хозяйственных процессов. Строго говоря, эти проблемы не возникали бы при отсутствии ограниченной рациональности, так как тогда стала бы возможной предварительная разработка детальной стратегии для преодоления всех препятствий в будущем. При отсутствии оппортунизма также стала бы возможной эффективная адаптация путем использования описанного выше механизма действия «правила общности интересов». Однако ввиду необходимости одновременно противостоять и ограниченной рациональности, и оппортунизму, потребность в сравнительных институциональных (с.112) оценках адаптивных атрибутов альтернативных структур управления является очевидной.

…Поведенческая неопределенность имеет особую важность для понимания проблематики экономической теории трансакционных издержек…

[Речь идет о] неопределенности, возникающей вследствие сокрытия в стратегических целях, отфильтровывания или искажения информации (отметим, что последнее означает не ее отсутствие, а сознательное предоставление ложной и сбивающей с толку информации)… Никто не предполагает, что (с.113) участники сделки имеют стратегические планы в отношении друг друга, являющиеся источником ex ante неопределенности и ex poste сюрпризов.

Неопределенность стратегического типа свойственна оппортунизму, и мы будем называть ее поведенческой неопределенностью. Такая неопределенность, по-видимому, аналогична тому, что Людвиг фон Мизес называл вероятностью конкретного случая, которая «является специфической особенностью изучения человеческой деятельности. Любые ссылки на частоту здесь неуместны, т.к. наши утверждения всегда касаются уникальных событий,» (Людвиг фон Мизес, 2000, с. 106, курсив –О.У.). Таким образом, даже если бы заранее можно было охарактеризовать общую склонность населения к

оппортунистическому поведению и, более того, определить степень доверия между людьми, все равно (с. 114) знание того, что кто-то имеет дело с человеком, обладающим одним уровнем оппортунизма, а не другим, полностью не описывает неопределенность, имеющую место в данной ситуации….

2.2.Б. Эффекты взаимодействияс.115 …Увеличение… неопределенности есть лишь незначительное следствие

трансакций, являющихся неспецифическими. Так как новые торговые отношения устанавливаются достаточно легко, то их непрерывность не имеет большой ценности и поведенческая неопределенность несущественна. (с.116) Соответственно рыночный обмен продолжает иметь место и парадигма дискретной контрактации охватывает стандартные сделки всех типов, вне зависимости от степени неопределенности.

Однако эта логика не распространяется на трансакции, поддерживаемые идиосинкразическими инвестициями. Всякий раз, когда активы являются нетривиально специфическими, возрастание степени неопределенности делает более настоятельной разработку участниками сделки механизма разрешения проблем, так как параллельно с увеличением степени неопределенности будут возрастать и проблемы в контрактных отношениях ,и поводы последовательных адаптаций к новым обстоятельства…

2.3. Частота трансакцийБольшинство исследователей считает, что знаменитая теорема Адама Смита о том,

что «разделение труда ограничено размерами рынка», применима в неоклассическом анализе издержек. Инвестиции в специализированные производственные технологии, затраты на которые полностью покрываются только на крупных рынках, могут не окупаться на малых рынках… Подобный образ мышления применяется и при исследования трансакционных издержек. Основное предположение в этой связи звучит следующим образом: специализированные структуры управления в большей степени, чем неспециализированные, приспособлены к нуждам управления нестандартными трансакциями, ceteris paribus. Однако функционирование специализированных структур сопряжено с большими затратами, и вопрос заключается лишь в том, оправдываются ли они. (с.117) С одной стороны, это зависит от получаемой выгоды, а с другой – от степени использования таких структур.

Выгоды от использования специализированных структур управления являются наибольшими для сделок, поддерживаемых значительными инвестициями в трансакционно-специфические активы. Причины этого обсуждались ранее. Вопрос о том, реализуется ли полностью потенциал специализированной структуры при обслуживании имеющегося числа трансакций, остается открытым. Расходы, сопряженные с использованием специализированных структур управления, легче покрываются в случае крупных регулярно повторяющихся трансакций. Следовательно, частота трансакций является их важным параметром…

В широком смысле целью является не минимизация только трансакционных издержек, а минимизация как трансакционных, так и производственных издержек неоклассического типа. Таким образом, необходимо оценить, осуществима ли экономия трасакционных издержек в ущерб экономии от масштаба или экономии от разнообразия. Надо также использовать концепцию организационных компромиссов для одновременного изучения воздействия альтернативных способов организации на величину производственных и управленческих затрат…

3. Фундаментальная трансформацияПредставители всех течений экономической мысли признают, что условия

заключения первоначальной сделки зависят от того, могут ли появиться независимые конкурсные предложения более чем от одного квалифицированного поставщика. Монополистические условия сделки (с.118) будут приняты при наличии только одного высококвалифицированного поставщика, тогда как конкурентные сделки будут результатом множественности последних. Экономическая теория трансакционных

издержек полностью согласна с таким описанием ex ante конкурсных торгов, но утверждает, что изучение контрактных отношений должно охватывать также их ex poste особенности…

В противоположность господствовавшей ранее исследовательской традиции экономическая теория трансакционных издержек полагает, что условие наличия большого числа конкурентов в ходе торгов за первичный контракт вовсе не подразумевает того, что это условие сохраняется для последующих конкурсных торгов. Является ex poste конкуренция полностью эффективной или нет, зависит от того, поддерживается ли создание обсуждаемого товара либо услуги долгосрочными инвестициями в трансакционно-специфические человеческие или физические активы. Там, где таких специализированных инвестиций нет, выигравшая первоначальный контракт фирма не имеет в дальнейшем преимуществ над проигравшими на торгах… Однако после того как сделаны существенные инвестиции в трансакционно-специфические активы, трудно будет ожидать, что конкуренты могут вкушать плоды своего начального преимущества над проигравшими, что естественным образом приводит к нарушению паритета условий последующих торгов. Соответственно то, что поначалу было конкуренцией в условиях большого числа участников торгов, в дальнейшем эффективно трансформируется в отношения двустороннего договора поставки. Эта фундаментальная (с.119) трансформация оказывает всепроникающее воздействие на контрактную практику.

Причина, по которой значительные доверительные инвестиции в долгосрочные трансакционно-специфические активы создают контрактную асимметрию между победителем первичных торгов, с одной стороны, и проигравшими их – с другой, заключается в том, что экономические ценности могут быть принесены в жертву только в том случае, когда текущие отношения с поставщиком были бы прекращены. Поэтому безликая контрактация вытесняется той, в которой большую роль играет парное соответствие участников сделки друг другу. Иногда, впрочем, соответствие сторон является важным изначально, как только покупатель начинает убеждать поставщика инвестировать в специализированный физический капитал трансакционно-специфического типа. В той степени, в какой ценность этого капитала при альтернативном применении по определению намного меньше, чем при специальном использовании, для которого он предназначается, поставщик будет особо заинтересован выполнять свои обязательства по сделке. Более того, этот эффект часто симметричен в том смысле, что покупатель не может использовать альтернативные источники поставок и получить искомый продукт на выгодных условиях, так как затраты на приобретение товара у фирмы, использующей неспециализированный капитал, гораздо выше…

Дополнительная трансакционно-специфическая экономия может возникать при взаимодействии между покупателем и продавцом по мере того, как контракты успешно адаптируются к непредвиденным обстоятельствам и регулярно достигается соглашение о возобновлении контрактов. Хорошие партнерские отношения в этом случае способствуют экономии на коммуникациях: в результате накопленного опыта формируется специализированный язык общения, и все нюансы взаимодействия передаются и воспринимаются особо чувствительным образом. Развиваются межинституциональные и межличностные доверительные отношения. Таким образом, люди, ответственные за адаптацию подобного взаимодействия к его изменяющимся условиям, имеет как личный, так и организационный интерес в доверительных отношениях. Там, где личная честность считается функциональной, в случаях, когда выхолащивается дух отношений обмена, люди, находящиеся в непосредственном контакте с партнерами по сделке, могут отказаться участвовать в оппортунистических акциях, реализуя свои преимущества посредством следования (исходя из) сути контракта. Подобного рода отказы – своеобразное средство проверки организационной склонности к оппортунистическому поведению. При неизменности прочих условий идиосинкразические отношения обмена, подразумевающие личное доверие между участниками сделки, будут стойкими к более

серьезным стрессам, чем другие варианты контрактных отношений, и одновременно будут демонстрировать большую адаптивность.

Вопрос о том, как обеспечить наличие последней, приводит к серьезной контрактной дилемме…: (с.121) будучи прочно связанными друг с другом, как это имеет место в ситуации двусторонней монополии, как покупатель, так и продавец стремятся к извлечению односторонних выгод при торгах о способе распределения любого дополнительного дохода всякий раз, когда предложение адаптироваться к подобному изменению исходит от противоположной стороны. Несмотря на то что они оба имеют долгосрочные интересы в эффективной адаптации с целью максимизации общей прибыли, каждый также заинтересован в присвоении себе возможно большей прибыли в любой ситуации адаптации. Эффективные адаптации, которые при других обстоятельствах были бы легко осуществлены, в этом случае привели бы к дорогостоящим тяжбам или вообще не рассматривались бы, если только прибыли не распределялись бы путем затратоемкого преследования участниками сделки личных целей. Поэтому очевидна необходимость структур управления, ослабляющих оппортунизм и иными способами содействующих выработке доверия.

Глава 3. Управление контрактными отношениями1. Традиционные юридические концепции контракта

1.3. «Отношенческая» контрактацияс.132 …Иллюзия о дискретном характере контрактов полностью развеивается по

мере того, как контрактные отношения приобретают свойства «мини-общества с обширным спектром норм, не ограничивающимся теми из них, которые непосредственно связаны с актом обмена и сопровождающими его процессами» (Macneil, 1978, p.901). В отличие от неоклассической правовой системы, где отправной точкой для эффективной адаптации к непредвиденным событиям остается первоначальное соглашение, для действительно «отношенческого» подхода к контрактам такой отправной точкой является «весь опыт взаимодействия сторон, накопленный за время их отношений. В такой опыт может включаться, а может и не включаться «первоначальное соглашение», и в случае его включения стороны могут относиться к нему с уважением, а могут и не делать этого» (Macneil, 1978, p.890)

2. Эффективное управление контрактными отношениями2.1. Рыночное управление

(с.135) Механизм рыночного управления контрактами является основной структурой управления неспециализированными трансакциями, как случайными, так и регулярно повторяющимися. Рынок особенно действен тогда, когда предполагается использование регулярно повторяющихся трансакций, поскольку в этом случае обе стороны должны проанализировать только свой собственный опыт, чтобы решить, продолжать торговые отношения или, с небольшими затратами, сменить партнера. Будучи стандартными, альтернативные соглашения о закупке и поставке обычно осуществляются достаточно легко…

…(с.136) Соответствие сторон друг другу несущественно, главное содержание сделки определяется формальными условиями контракта и … для поддержания обменов повсеместно используются правовые нормы. Таким образом, рыночные альтернативы в основном являются инструментами защиты каждой стороны от оппортунистического поведения партнеров по сделке…

2.2. Трехстороннее управление.Двум типам трансакций необходимо трехстороннее управление – случайным

трансакциям мало- и высокоспециализированного типа. Как только главные участники таких трансакций заключат контракт, появляются мощные стимулы выполнить его до конца. При этом не только делаются специализированные инвестиции, на которые затрачиваются средства, способные принести большую выгоду при альтернативном

использовании. Передача создаваемых на основе таких капиталовложений активов новым поставщикам породит огромные трудности в оценке подобных активов…

Итак, рыночная модель управления контрактами оказывается недостаточной… (с.137) Ввиду ограниченных возможностей классического контрактного права в поддержании такого типа трансакций, с одной стороны, и запретительно высоких затрат на обеспечение трансакционно-специфического (двустороннего управления) – с другой, возникает очевидная необходимость в промежуточной институциональной форме.

…Для разрешения споров и оценки выполнения обязательств используется помощь третьей стороны (третейского судьи)…

2.3. Двустороннее управлениеСпециализированные структуры управления, как правило, разрабатываются для двух

типов трансакций – для регулярно повторяющихся трансакций, поддерживаемых мало- и высокоспециализированными инвестициями. Вследствие нестандартности трансакций в обоих случаях имеет место фундаментальная трансформация. Таким образом, непрерывность торговых отношений приобретает особую ценность. Регулярно повторяющийся характер трансакций потенциально позволяет покрыть издержки, связанные с использованием специализированных структур управления.

(с.138) Для осуществления трансакций на рынке полуфабрикатов используются два типа трансакционно-специфических структур управления – двусторонние структуры, предполагающие сохранение автономности участников сделки, и объединенные структуры, подразумевающие перенос трансакций с рынка в границы фирмы, где они организуются на основе административных отношений (вертикальная интеграция)…

По сравнению с вертикальной интеграцией внешние закупки способствуют поддержанию мощной мотивации и ослаблению бюрократических искажений функционирования организации. Проблемы с рыночными закупками тем не менее возникают, когда встает вопрос об адаптивности и расходах, связанных с реализацией контракта…

2.4. Объединенное управление(с.141) Стимулы к торговле ослабевают по мере того, как трансакции становятся все

более идиосинкразическими. Причина этого явления заключается в том, что, поскольку человеческий капитал и материальные активы становятся более специализированными для выполнения единственной задачи (и, следовательно, менее переориентируемыми на другие цели), экономия от масштаба может полностью реализовываться как покупателем, так и внешним поставщиком… В этой ситуации обычно происходит вертикальная интеграция.

Преимущество последней заключается в том, что при ее применении адаптация может осуществляться последовательно без необходимости учета, пересмотра или дополнения межфирменных соглашений…

…По мере возрастания специфичности активов двусторонняя контрактация сменяет рыночную и, в свою очередь, вытесняется контрактацией в условиях объединенной собственности (внутренней организацией).

(с.143) Рис. 3.2. Формы эффективного управления трансакциями

Особенности инвестиций, связанных с осуществлением трансакций

НеспециализированныеМало-

специализированныеидиосинкразические

Час

тота

тра

нсак

ций

Слу

чайн

ые

Упр

авле

ние

поср

едст

вом

ры

нка

(кла

ссич

еска

я ко

нтра

ктац

ия)

Трехстороннее управление (неоклассическая контрактация)

Рег

уляр

но

повт

оряю

щие

с

Двустороннее управление

(отношенческая

Единое управление

контрактация)

На рисунке 3.2. отражено вытекающее из проведенного выше анализа понимание рационального соответствия структур управления трансакциями параметрам последних.

3. Неопределенность…Как отмечалось ранее, непрерывность возобновления отношений сторон не имеет

особой ценности для неспециализированных трансакций, так как для их участников является несложным установление новых торговых взаимосвязей. Увеличение степени неопределенности ситуации не меняет. Таким образом, рыночная модель управления (классическая контрактация) распространяется на (с. 144) стандартные трансакции всех типов независимо от степени неопределенности.

Ситуация меняется при введении в анализ фактора специфичности активов. Поскольку фактор непрерывности трансакций теперь имеет значение, то увеличение степени параметрической неопределенности делает более императивной организацию трансакций в рамках структур управления, способных «решать возникающие проблемы».

Глава 4. Вертикальная интеграция: теория и политика…(с.153) Строго говоря, как и большинство сложных форм организации,

вертикальная интеграция может служить, а иногда и служит различным экономическим целям. В данной главе я более подробно останавливаюсь на том, каким образом она служит главной, по моему мнению, цели – минимизации трансакционных издержек…

Традиционное объяснение вертикальной интеграции заключается в том, что она имеет технологические корни. Эта интерпретация проблемы оспаривается в разделе 1. Основным фактором, с которым я связываю решение о необходимости интеграции, является специфичность активов…

2. Эвристическая модель2.1. Управленческие расходы и экономическая организация

(с.160) Основные различия между рынком и внутренней организацией заключаются в следующем: 1) рынки более эффективно, чем внутренняя организация, обеспечивают мощную мотивацию и ограничивают бюрократические искажения; 2) иногда рынки могут выгодно агрегировать спрос и, следовательно, реализовывать экономию от масштаба и разнообразия; 3) внутренняя организация располагает особыми инструментами управления…

Итак, рассмотрим решение фирмы об организации самостоятельного производства либо внешней закупке конкретного товара или услуги. Предположим, что существует компонент, необходимый для выпуска конечной продукции, и что потребность в данном компоненте фиксирована. Т.е. предполагается, что возможная экономия от масштаба и

разнообразия незначительна, следовательно, (с.161) при принятии решения относительно организации собственного производства или внешней закупки данного компонента основными … факторами являются контроль за производственными издержками и легкость осуществления межвременной адаптации.

Свойственная рынкам мощная мотивация проявляется в двух смыслах: она способствует более жесткому контролю за издержками производства, но по мере того, как возникает двусторонняя зависимость между участниками сделки, она также затрудняет легкость адаптации. Последний эффект является следствием фундаментальной трансформации, которая происходит в результате усиления специфичности активов. Обозначим через β(k) бюрократические издержки внутрифирменного управления, а через M(k) – соответствующие издержки рыночного управления, где k есть показатель степени специфичности активов. Предположим, что, вследствие наличия описанного выше эффекта контроля за издержками, β(0)>M(0). Однако далее предположим, что М’> β’ при любом k. Второе предположение есть следствие сравнительной неспособности рынков к адаптации. Обозначим разницу в управленческих затратах как ΔG= β(k) – M(k). Это соотношение представлено на рисунке 4.1.

Рис. 4.1. Соотношение управленческих затрат при внутрифирменных и рыночных закупках.

Cost

β(0) ΔG

k

Таким образом, рыночные закупки являются более предпочтительным способом организации поставок при незначительной степени специфичности активов вследствие неспособности внутренней организации, ввиду слабости системы стимулов и негативных эффектов бюрократизации управления, осуществлять контроль за производственными издержками. (с.162) Однако внутренняя организация более предпочтительна при значительной степени специфичности активов, так как при этом возникает сильная двусторонняя зависимость, а свойственные рынкам мощные стимулы снижают легкость, с которой осуществляется последовательная адаптация к внешним осложнениям контрактного процесса. Как показано на рисунке, переходное значение степени специфичности активов, при котором выбор между рынком и фирмой не играет роли, достигается в точке .

2.2. Экономии от масштаба и разнообразияВ предыдущем подразделе предполагалось, что экономии от масштаба и

разнообразия незначительны, откуда выбор между фирмой и рынком основывался исключительно на разнице в управленческих расходах. Очевидно, что это очень упрощенный подход. Рынки часто способны агрегировать спрос различных потребителей и, следовательно, извлекать экономии от масштаба и разнообразия…

…Обозначим через ΔС разницу в условиях стабильной хозяйственной ситуации между издержками производства «для себя» и затратами, связанными с закупками того же товара на рынке… (с.163) Определяя ΔС как функцию специфичности активов, разумно

предположить, что значение ΔС всегда положительно, но уменьшается по мере возрастания k.

..По мере того, как товары или услуги становятся все более уникальными, экономия, получаемая внешним поставщиком в результате агрегирования многих заказов, не может больше реализоваться, в связи с чем ΔС асимптотически стремится к нулю. В этих обстоятельствах … фирма может наладить внутреннее производство «для себя» без дополнительных затрат.

Отражающая эту взаимосвязь кривая ΔС изображена на рисунке 4.2. В данном случае целью является не минимизация отдельно ΔС или ΔG, а минимизация суммы разниц производственных и управленческих затрат. (с.164) Изменение суммы ΔG+ ΔС также показано на рисунке 4.2. Переходное значение k, при котором сумма (ΔG+ ΔС) становится отрицательной, обозначено как , превышающее …

Рис. 4.2. Соотношение производственных и управленческих затрат при внутрифирменных и рыночных закупках

В более общем случае если k* является оптимальным уровнем специфичности активов, то рисунок 4.2 показывает следующее:

1. Рыночные закупки имеют преимущества как с точки зрения экономии от масштаба, так и с точки зрения управленческих расходов, если оптимальный уровень специфичности активов незначителен (k*<< ).

2. Внутренняя организация является предпочтительной при значительном уровне специфичности активов (k*>> )…

3. Для промежуточных значений оптимального уровня специфичности активов характерна лишь незначительная разница в издержках. В этой ситуации неизбежно возникновение смешанного управления…

4. …Поскольку фирма повсеместно находится в невыгодном положении по сравнению с рынком с точки зрения производственных затрат (ΔС всегда строго больше нуля), то она не будет осуществлять вертикальную интеграцию исключительно по причинам, связанным с издержками производства. Лишь при появлении контрактных трудностей сравнение рынка и фирмы происходит в пользу вертикальной интеграции, и то только тогда, когда k*> .

…Рассмотрим фактор размера фирмы (объема выпуска). Основное предположение в этом случае заключается в том, что негативные экономические эффекты, связанные с организацией собственного производства, будут повсеместно сокращаться с увеличением выпуска компонента, предназначенного к поставке. Фирма просто сможет лучше реализовать возможности экономии от масштаба по мере того, как ее собственные потребности возрастают по отношению к размеру рынка данного продукта. (с.166) Таким

образом, значение ΔС будет всегда уменьшаться с увеличением объема выпуска требуемого продукта… Из этого вытекает следующее:

5. Более крупные фирмы будут активнее интегрировать производства компонентов своей конечной продукции, чем мелкие, ceteris paribus.

3. Другие результаты применения трансакционной концепции3.2.Рациональные границы фирмы

(с.169) В проведенном выше анализе каждая отдельная производственная стадия рассматривалась как требующая тщательной сравнительной оценки альтернативных решений о производстве или закупках…

Рассмотрим организацию трех различных производственных стадий, которые ввиду специфичности местоположения объединены в рамках одной фирмы. (с.170) Это и есть технологический стержень производства. Предположим, что сырье уникально и естественна его закупка на рынке. Предположим также, что на каждой производственной стадии происходят две операции: физическая трансформация и «наращивание на каркас» конечного продукта его различных компонентов. И наконец, предположим, что фирма может продавать конечный продукт самостоятельно или пользоваться услугами фирм-дистрибьютеров.

Обозначим стержневые производственные стадии через S1, S2, S3… Обозначим сырье, необходимое для организации производства, через R… Обозначим поставщиков необходимых компонентов через С1-В, С2-В, С3-В, если фирма их закупает, и через С1-0, С2-0, С3-0, если она производит их самостоятельно. .. Обозначим сбытовую фирму через D-B, если фирма реализует продукцию посредством контрактов с фирмами-дистрибьютерами, и через D-0, если она использует собственную систему сбыта.. И наконец, используем непрерывную линию, связывающую ячейки схемы для обозначения реальных трансакций, и пунктирную – для обозначения потенциальных трансакций. Границу фирмы изобразим в виде замкнутой кривой, охватывающей те производственные стадии, которые фирма осуществляет самостоятельно.

Рис.4.3. Рациональные границы фирмы

С1-0 С2-0 С3-0 D-0

R S1 S2 S3

D-B C1-B C2-B C3-B

Исходя из изначально определенных технологических взаимосвязей, стадии S1-S3 будут организованы внутри фирмы, а сырье будет закупаться извне. Таким образом, организационные решения относительно компонентов C1-C3 и стадии D предстоит рассмотреть с учетом компромиссов, определенных выше, в подразделе 2.2. (с.171) Допустим, что исходя из этих условий фирма решила самостоятельно производить компонент С2 и организовать собственную систему сбыта. Рациональная граница такой фирмы изображена на рисунке 4.3. в виде замкнутой кривой, которая помимо стержневой

технологической цепочки охватывает производство компонента С2 и стадию реализации D. Компоненты С1 и С3, а также сырье покупаются на рынке.

Очевидно, что подобное описание является условным, просто иллюстративным и очень упрощенным. Однако относительно несложно развить такую схему, включив в нее дополнительные звенья стержневой технологической цепочки, использование дополнительных компонентов, введя несколько стадий предварительной обработки сырья и посчитав необходимой интеграцию их в рамки фирмы, устранив сбытовые операции и т.д. Центральные вопросы тем не менее остаются неизменными, а именно: 1) общая собственность на некоторые стержневые стадии производства, по сути, очевидна, так что нет необходимости в их сравнительных оценках…; 2) существует второй набор трансакций, для которых организация собственного производства явно экономически не оправдана… (это справедливо относительно многих видов сырья); 3) но существует третий тип деятельности, для которого альтернативные решения о производстве или закупках могут быть сделаны только после оценки производственных и трансакционных издержек, связанных с (с.172) использованием альтернативных способов организации. Рациональные границы фирмы охватывают только те стержневые и дополнительные производственные стадии, для которых можно доказать эффективность внутрифирменной организации соответствующих операций.

Главная идея, определяющая суть трансакционного подхода к проблеме вертикальной интеграции, заключается в том, что интеграция должна быть выборочной. В отличие от встречающихся порой утверждений я считаю, что более высокая степень интеграции не всегда есть лучшее решение….

Весь текст полностью – 1,4 п.л.Текст без кусков, выделенных жирным шрифтом – 1,1 п.л.