ISO14001:2004 基础知识及运行要求

ISO14001:2004ISO14001:2004基础知识及运行要求基础知识及运行要求

何同庆

E-mail:htq1101@163.comMobil:13076793197 13435677828

顾问简介： 何同庆 1995 年毕业于东北大学安全工程专业、国家注册

安全工程师、注册安全评价师 在广州港务局、丰达电机厂、安美特广州化学公

司等企业从事过质量、环境、健康安全管理工作 辅导过广州地铁、广州本田、东风本田、本田中

国、西门子 VDO 、珠海三美、 NTN-YULON 、光宝通讯、法玛通连接器、 NOKIA 、顺特电气等企业的 OHSAS18001 、 ISO14001 、 ISO9000 、ICTI 认证咨询工作

第一部分 : 关于 ISO14001

1.1 背景 -- 突出的环境问题

1.2 ISO14001 的产生过程

1.3 ISO14001 目的、范围、核心

1.4 ISO14001 标准结构

1.5 ISO14001 的特点

1.6 ISO14000 环境管理系列

1.7 与环境有关的几个重要概念

1.1 背景 -- 突出的环境问题 目前全球的八大环境问题：

温室效应与全球变暖 臭氧层破坏 水资源危机与海洋污染 酸雨 森林锐减 土地退化、沙漠化和耕地損失 物种灭绝 城市环境问题

主要原因：工业化、人口增加、人类需

求增加等等

全球变暖 温室气体： CO2 、

甲烷等排入大气

最主要的来源：化石燃料的燃烧，如电力供应、汽车、供热过程、水田生产。

所有的工业原料加工均需大量能源物质。

臭氧层的破坏

成因：氟氯烃类物质排入大气，包括制冷剂、哈龙等。

大气臭氧层被消耗并形成空洞大气臭氧层被消耗并形成空洞

臭氧层(10-50km)

哈龙

溴氯

宇宙射线

臭氧重组

对流层

平流层

中间层

氯氟烃化合物1,1,1- 三氯乙烷溴氟碳氢类

宇宙射线

{

地球

UV UV

酸雨

成因：酸性气体的排放，如 SO2 、 NOX 等

主要来源：燃烧过程， 煤及石油中含有硫、燃烧 N2 与 O2 的反应

危害：腐蚀建筑物、改变土壤的酸咸性

生物多样性减少！

生态系统严重破坏。

资源与能源的短缺 水 土地 森林 石油 矿物

城市空气污染

主要污染物： SO2 、 NOX 、烟尘、各类工业废气 主要来源：汽车、燃烧废气、工业生产

固体废物及城市垃圾

可回收

不可回收

有害废弃物

固体废物的其他问题 二次污染严重：

地下水 渗滤液 病源滋生

资源的浪费及占用

占用大量耕地

高昂的处置费用

企业面临越来越大的环境压力企业面临越来越大的环境压力

環境績效

貿易夥伴

顧客

社會 /社區

員工

投資人

保險業者媒體

綠色團體

主管機關

环境保护已进入企业管理的各个领域！

ISO14001— 系统解决企业环境管理问题的良方

1.2 ISO14001 的产生过程 从 80年代起，美国和西欧的一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象，开始建立各自的环境管理方式

1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念， 1988年试行实施， 1990年进入标准化和许可制度。

1990年欧盟在慕尼黑的环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问题。 1990年英国在质量体系标准（ BS5750）基础上，制定 BS7750环境管理体系。

国际标准化组织（ ISO）于 1993年 6月成立 ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作

1996 年 ISO14001 ： 1996 1997 年 GB/T14001 ： 1996 2004 年 ISO14001 ： 2004 2005 年 GB/T14001 ： 2004

1.3 ISO14001 目的、范围、核心 目的：

使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标

持续改进环境管理体系，推动环境绩效改善 总体目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会和经济

需求的关系

1.3 ISO14001 目的、范围、核心 范围：

覆盖组织的活动、产品和服务（其中包括组织所使用的产品或服务，即相关方）

应包括： 设计和开发（根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作

用有限）； 制造过程； 包装和运输； 合同方和供方的环境绩效和操作方式； 废物管理； 原材料和自然资源的获取和分配； 产品的分销、使用和报废；

1.3 ISO14001 目的、范围、核心 控制其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的重要环境因素，确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑

1.4 ISO14001 标准结构

•4.2 环境方针

•4.3 规划 ( 策划 )- 环境因素

- 法律与其他要求

- 目标与指标和方案

•4.4 实施与运行

- 资源、作用、职责、权限

- 能力、意识和培训

- 信息交流

- 环境管理体系文件化

- 文件管理

- 运行控制

- 应急准备与响应

•4.5 检查与纠正措施 - 监测与测量

- 符合性评估

- 不符合 ,纠正与预防措施

- 记录

- 内部审核

•4.6 管理评审持续改进

1.5 ISO14001 主要特点 强调法律法规的符合性：最高管理者必须承诺符合有关环

境法律法规和其它要求 强调污染预防：污染预防是标准的基本指导思想 强调持续改进 强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持 自愿性：不是强制性标准，可根据需要自主选择 可认证性 广泛适用性：不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何类型的组织。

1.6 ISO14000 环境管理系列

ISO14000系列环境管理标准

ISO14001 环境管理体系

ISO14010 环境审核

ISO14020 环境标志

ISO14030 环境绩效评价

ISO14040 生命周期评估

ISO14050 术语与定义

ISO14060 产品标准中的环境指标

备用 (ISO14061-14100全球森林保护与发展 )

预留 100 个标

准号 , 一共 7 个系列以及备用

系列

已颁布的 ISO14000 标准 ISO14001 環境管理体系 - 規范及使用指南 ISO14004 環境管理体系 - 原則、体系和支持技術通用指南 ISO14010 環境審核指南 - 通用原則 ISO14011 環境審核指南 -審核程序 -環境管理体系審核 ISO14012 環境審核指南 -環境審核員資格要求 ISO14020 環境標志和聲明 - 通用原則 ISO14031 ISO14031 环境管理 - 环境绩效评估 -指南 ISO14032 环境管理 - 环境绩效评估 -示例 ISO14040 生命周期評估 - 原則与指南 ISO14041 生命周期評估 - 目標和范圍界定，清單分析 ISO14042 生命周期评估 - 生命周期影响评价 ISO14043 生命周期评估 - 生命周期结果的权释 ISO14049 生命周期评估 - 范围确定与清单分析的应用示例 ISO14050 環境管理詞匯 ISO14061 林业组织的管理体系辅助性材料

1.7 与环境有关的几个重要概念 环境 environment 环境因素　 environmental aspect 环境影响　 environmental impact 环境目标　 environmental objective 环境绩效　 environmental performance

环境指标　 environmental target 相关方　 interested party 污染预防　 prevention of pollution

环境 environment

组织 (3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

注：从这一意义上，外部存在从组织（ 3.16 ）内延伸到全球系统。

环境因素　 environmental aspect

一个组织 (3.16) 的活动、产品或服务中能与环境(3.5) 发生相互作用的要素。

注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响（ 3.7 ）的环境因素。

环境因素与环境影响环境因素与环境影响

•组成组成：海洋，江河，湖泊，溪流：海洋，江河，湖泊，溪流•用途用途：工业生产，生活，景观：工业生产，生活，景观•现状现状：赤潮，富营养化， 恶臭，短缺等：赤潮，富营养化， 恶臭，短缺等

使用功能下降或消失使用功能下降或消失•原因原因：工业与生活消耗，废水排放：工业与生活消耗，废水排放

土壤污染的转移土壤污染的转移

ISO14001： 1996

环境因素与环境影响环境因素与环境影响

•组成组成：： 78%78%氮气，氮气， 21%21% 氧气，氧气， 1%1% 的的 COCO22 ，， HOHO22 及其他稀有气体，稳定的大气层及其他稀有气体，稳定的大气层

•用途用途：动植物生存，工业生产， 保护地球生命：动植物生存，工业生产， 保护地球生命•现状现状：城市空气污染，臭氧空洞，温室效应等：城市空气污染，臭氧空洞，温室效应等•原因原因：大量使用化石燃料，工业废气排放，：大量使用化石燃料，工业废气排放，

能源利用率低能源利用率低

ISO14001： 1996

ISO14001： 1996

环境因素与环境影环境因素与环境影响响

• 森林砍伐，造成水土流失森林砍伐，造成水土流失• 化学物质对土壤的污染，影响地下水源化学物质对土壤的污染，影响地下水源• 城市化和工业化，造成耕地减少与退化城市化和工业化，造成耕地减少与退化

ISO14001： 1996

环境因素与环境影环境因素与环境影响响

• 所提供产品的环境因素所提供产品的环境因素• 所提供的服务的环境因素：所提供的服务的环境因素：

来料加工，来料加工，

运输，废物处理，运输，废物处理，

仓贮管理仓贮管理

相关方的环境因素相关方的环境因素

产品或服务产品或服务

能源，燃料能源，燃料废 水废 水 废 物废 物

产品 , 服务

产品 , 服务

废 气排 放

废 气排 放

原材料原材料

ISO14001： 1996

噪声

排放

噪声

排放

企业与环境

环境影响　 environmental impact 全部或部分地由组织 (3.16) 的环境因素（ 3.6 ）给环境 (3.5) 造成的任何有害或有益的变化。

案例 : 环境因素及环境影响

活动、产品、服务 环境因素 环境影响 类别

环境因素性质 环境因素评价

得分 结论

状态 时态直接判断

因子法

正常

异常

紧急

现在

过去

将来

频率

法规

程度

降解度

相关度

复印机的使用 纸张消耗 资源耗尽 5 √ 　 　 √ 　 　 　 5 1 3 3 3 15 重要

碳粉消耗 资源耗尽、人体健康 5 √ 　 　 √ 　 　 　 5 2 1 3 1 12

发出噪音 人体健康 3 √ 　 　 √ 　 　 　 5 1 1 1 1 9 　

电子零件的废弃 土地占用、城市垃圾 4 √ 　 √ 　 　 √ 　 　 　 　 　 　 重要

传真机的使用 纸张消耗 资源耗尽 5 √ 　 　 √ 　 　 　 5 1 3 3 3 15 重要

硒鼓废弃 资源耗尽、城市垃圾 4 　 √ 　 √ 　 　 √ 　 　 　 　 　 　 重要

电话的使用 电磁辐射 人体健康 5 √ 　 　 √ 　 　 　 5 1 1 1 2 10 　

电子零件的废弃 城市垃圾 4 　 √ 　 √ 　 　 √ 　 　 　 　 　 　 重要

饮水机 ( 写字楼 )的使用 水消耗 资源消耗 5 √ 　 　 √ 　 　 　 5 1 1 1 1 9 　

一次性水杯的废弃 资源耗尽、城市垃圾 4 　 √ 　 √ 　 　 　 5 1 1 5 2 14

电的使用 电能消耗 能源消耗 5 √ 　 　 √ 　 　 　 5 1 1 1 2 10 　

各类笔的使用 笔的消耗 资源耗尽、城市垃圾 5 √ 　 　 √ 　 　 　 5 1 1 5 1 13 　

油性笔的废弃 土地污染、城市垃圾 4 　 √ 　 √ 　 　 √ 　 　 　 　 　 　 重要

文件夹的使用 纸皮的消耗 资源消耗、城市垃圾 5 √ 　 √ 　 5 1 1 5 1 13 　

环境目标　 environmental objective

组织 (3.16)依据其环境方针 (3.11) 规定的所要实现的总体环境目的。

环境绩效　 environmental performance

组织 (3.16) 对其环境因素 (3.6) 进行管理所取得的可测量结果。

如：能源节约、工业废气排放量的减少、废水处理设施投入运行、员工环境意识提高、社区居民投诉减少等军可以体现为环境绩效改善

环境指标　 environmental target

由环境目标 (3.9) 产生，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织 (3.16) 或其局部。

相关方　 interested party

关注组织 (3.16) 的环境绩效 (3.10) 或受其环境绩效影响的个人或团体。

SONY公司的绿色伙伴计划！本组织的相关方来自于：

污染预防　 prevention of pollution

为了降低有害的环境影响 (3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。

注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。

第二部分 : 实施 ISO14001

2.1 实施体系过程

2.2 系统运行阶段的主要工作

2.3 系统建立及运行过程中常见问题

2.4 部门经理配合要求

2.5 部门经理环境审核常见问题

2.1 体系实施过程

不符合

不符合

现状评估（文件评估、法规差距分析、现场差距分析、生产及管理情况熟悉）

成立推行机构、确定总体工作计划

确定组织机构图、岗位责权、方针、目标指标

重要环境因素控制策划

体系文件编写与整合

全员分层次培训、运行文件系统、收集系统运行记录

管理体系持续改进

修改文件完善体系

文件审查

管理层基础知识培训、标准培训、法律法规培训、环境因素识别培训、文件编写知识培训

管 理 评审

纠正不合格、完善体系

符合

环境因素的识别与影响评价

内部审核 模 拟 审核

认证审核

系统结构策划

监测实施

监测计划

文件结构清单

环保法规收集、适用性、符合性评估

内审员培训

阶段一：组织策划

阶段二：系统设计

阶段三：体系建立

阶段四：体系运行及完善

阶 段 五 ：体系认证

现场改善计划

现场改善实施

系统建立阶段主要工作回顾 1. 明确职责与组织结构 2. 制定环境方针 3. 识别与评价环境因素 4. 环保法规法规的收集、适用性评估与符合性评审 5. 制定环境目标、指标以及管理方案 6. 制定 ISO14001 系统文件 ---手册 \ 程序 \ 作业文件表格

下阶段工作要求： 7. 大量的培训工作 8. 执行程序、建立检查、内审与管理评审机制 9. 建立检查 \ 内审与

管理评审机制 ,并形成记录与结果 10. 认证审核

2.2 系统运行阶段的主要工作

1. 文件的分发及实施

需要发布的文件包括：程序文件及管理规定、重要环境因素的控制要求、需要遵守的法规清单、环境方针、环境目标指标及管理方案等

2. 推进部门内程序文件及管理规定的培训—系统运行受否有效的关键

3. 收集系统运行有关的重要证据 ----监测结果、法规符合性证据等

4. 完善与环境有关的现场改善要求（包括固体废物收集等）

5. 定期评审核部门环境目标达成情况

6. 组织环境要求的各项监测活动

案例 : 环境监测编号 测试项目 监测点 监测项目 监测前准备工作 测试单位 备注

1 避雷设施验收检查 车间、宿舍、食堂 　 　 地方防雷所 　

2

废水排放监测

食堂、宿舍区生活废水排放口

PH、悬浮物、 BOD、 COD、动植物油、氨氮

一周前开始清水冲洗，下水口用海绵过滤，不用有磷洗洁精。

环境监测站

厂区生活污水排放口 PH、悬浮物、 BOD、 COD

化粪池清理后监测 　

废气排放检测

厨房油烟排气口 黑度、烟尘 　 　

锡炉排气口 锡、铅 关窗 　

沥青炉排气口 与环保局确认监测项目 　 　

发电机排气口 黑度、烟尘、硫化物、氮氧化物 　 　

3 厂界噪声排放检测发电机外围墙 1米处 厂界噪声 　 　

空压机外围墙 1米处 厂界噪声 　 　

4特种设备及其附属设施定

期检验电梯、储气罐、厂内机动车辆。

办理使用登记证、年度定期检验。安全阀、压力表等 　 技术监督局 　

7. 收集系统运行的记录 --- 来自程序文件、管理规定的要求

包括：信息协商和沟通的证据、培训记录、设备点检记录、废弃物处理记录、与相关方有关的控制记录等

8. 参与内审与管理评审活动

9. 根据系统运行情况及时调整—包括文件修改以及环境因素完善

10. 准备认证审核

2.3 系统建立及运行过程中常见问题

“两张皮”或两套系统现象 系统运行变成一个人或一个部门的事情

2.4 部门经理配合要求

1 、了解公司环境方针、部门职责以及部门经理的环境职责

相关内容在手册中均有体现！

2 、保证系统建立及运行所需要的人力资源：

确保有关责任人员按时完成相关的工作

3 、按要求控制本部门的重要环境因素 ---- 包括来自于目标以及文件的控制要求

案例 : 重要环境因素及控制要求序号

类型 重要环境因素

运行与活动适用的法规及其

他要求

影响能力

主要控制措施 作业文件活动 部门 /岗位 可

控可影响

1

废水

含油废水排放 厂内车辆的清洗 行政部 /仓库物料运输车

《水污染防治法》、 《广东省水污染

排放限值DB44/26-2001) 》三级标准

√　 　

定点洗车，并在下水道处增设隔油网或隔油池

《废水排放管理程序》

2含油、渣废水排放 饭堂的清洗 行政部

√　 　 定期清理隔油隔渣

池

3含洗涤剂废水排放

饭堂洗碗 /宿舍洗衣 / 厂房 /办公室及宿舍的清洁

行政部√

　 　 使用不含磷的洗涤剂

4 生活污水排放 宿舍 /办公室 /厂房 行政部

√　 　 定期清理化粪池

5噪声

发电机噪声 发电机发电 机械工程部 《噪声污染防治法》 《工业企业厂界噪声标准》二

级标准

√　 主机安装隔声器，

发电机房装隔声门和隔声窗

《废气及噪声控制程序》

6 空压机噪声 空压机工作 机械工程部√

7废气

哈龙物质的排放

1211 灭火器的使用 安全部

《中国逐步淘汰消耗臭氧层物质国家方案》 √

　逐步淘汰 1211 灭火器，以干粉或二氧化碳灭火器取代

8 　 厨房油烟的排放 厨房炒菜 行政部 《饮食业油烟排放

标准》√

　油烟经烟囱高空排放，其中的油类经排油口通往隔油隔渣池处理。

9 　 氮氧化物的排放

厂内机动车辆行驶尾气

行政部 /仓库物料运输车

《广东省机动车排气污染防治条例》 　

√运输车辆定期维修，并有年检纪录。 　

4 、了解及跟踪部门环境目标指标及管理方案的实现情况

5 、了解环境手册及与部门有关的程序文件的内容，以便执行或配合

不应出现审核时不知道本部门文件的情况！

6 、督促下属按程序及作业文件的要求办事， 检查的程序执行情况

7 、督促部门成员协助相关部门完成内审核及管理评审工作

8 、关注部门内审核准备情况，督促相关人员作好审核前的应对准备！

9 部门的生产、设备或工艺的任何改变，请尽可能早地通知工作小组及咨询师，以便尽早将内容纳入管理体系

9 、任何疑问，请尽量、尽早提出，以尽早解决

2.5 部门经理环境审核常见问题 如何看待公司环境方针 ? 本部门及本人在环境管理方面的职责是什么 ? 在实际工

作中如何实现 ? 本部门的重要环境因素是什么？ 与本部门相关的目标与指标及方案是什么 ? 如何实现这些方案 ?

本部门的重要因素是如何管理的？ 这些重要因素的环境影响是什么？ 本部门适用的法律、法规是什么？ 本部门适用的程序和作业指书有什么？要求？ 本部门应产生什么记录与证明性材料？

Question and Answer问题与解答