แบบ บสน.2

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 1.1 ٭ ศนยฯ ไดจดท ารายงานความกาวหนาตามแผนปฏบตราชการประจ าป - Address ระบบ e-Performance

◊ปจจยความเสยง : ขอท 1.1.1 (การด าเนนงานไมเปนไปตามเปาหมาย) 2554 ตามรายไตรมาสรอบ 6 เดอน ในระบบ e-Performance เรยบรอย - ตารางสรปค ารบรองการปฏบตราชการ

◊ มาตรการ/กจกรรม : แลว

- มการรายงานความกาวหนาตามแผนปฏบตราชการประจ าปรายไตรมาส

(6, 9, 12 เดอน)

1. หนวยงานทก ากบดแลไมชแจงรายละเอยดใหชดเจนวาตวชวดตองท าหรอไมท า 1. จดคอนเฟอรเรนทใหกบผทรบผดชอบดานนในชวงตนงบประมาณเพอใหทราบรายละเอยดและขอจ ากดในการด าเนน

อยางไร กจกรรมแตละครง

2. ขาดการถายทอดขอมลและรายลเอยดการสอสารทด ท าใหผปฏบตไดรบขอมลไม 2. ควรเปดโอกาสใหแตละศนยฯ ไดรายงานผลการด าเนนงานเอง เนองจากกจกรรมในการด าเนนงานถงแมจะเปนกจกรรม

ตรงกน เดยวกน แตวธการด าเนนงานยอมแตกตางกน และพบปญหา/อปสรรคไมเหมอนกน จงนาจะเปนการแลกเปลยนและหา

3. รปแบบการรายงานเฉพาะศนยวทยพฒนาทง 10 ศนยฯ มจดออนมาก เนองจาก แนวทางปฏบตทดระหวางศนยฯ เพอน ามาพฒนาการด าเนนงานของศนยฯ ตอไป

ไมไดเปดโอกาสใหแตละแหงรายงานผลการด าเนนงานของตน จงท าใหไมทราบวา

กจกรรม/โครงการทศนยฯ จดแตละครงควรมการพฒนาหรอปรบปรงอยางไร

แบบรายงานการปฏบตการตามแผนบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ระดบสวนงานยอย ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2554

หนวยงาน ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร

ตงแตเดอน ตลาคม 2553 ถง เดอน มนาคม 2554 (รอบ 6 เดอน)

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 2-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 1.1 O - มการประชมคณะท างานจดท าแผนยทธศาสตรของศนยฯ ในวนท 15 - เอกสารการทบทวนแผนยทธศาสตร

◊ปจจยความเสยง : ขอท 1.1.2 (การปรบเปลยนแผนยทธศาสตรของ ม.ค.54 กอนน าขอมลไปจดท าแผนฯ ระหวางวนท 24-27 ม.ค.54 ทมหา- - รายงานการประชมคณะท างาน

มหาวทยาลยไมสอดคลองกบสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไป) วทยาลย

◊ มาตรการ/กจกรรม : - ศนยฯ มการปรบเปลยนแผนยทธศาสตรตามภารกจการด าเนนงานท - แผนยทธศาสตรศนยฯ (ฉบบแกไข)

- มการทบทวนแผนยทธศาสตรของหนวยงานกอนการจดท าแผน เปลยนแปลงในปจจบน แตแผนทยทธศาสตรยงคงเดมซงไดจดท าใหมความ - แผนยทธศาสตรมหาวทยาลย

ปฏบตราชการประจ าป สอดคลองกบมหาวทยาลยอยแลว - แผนทยทธศาสตร

- มการจดท าแผนยทธศาสตรและแผนทยทธศาสตรของศนยฯ - แผนยทธศาสตรมการถายทอดตวชวดลงสหนวยงานและสบคคลทรบผด - ตารางแสดงผรบผดชอบตามตวชวด

สอดคลองกบแผนยทธศาสตรของมหาวทยาลย ชอบกจกรรม/โครงการ ตามตวชวดนนๆ

- มการถายทอดตวชวดจากแผนยทธศาสตรของศนยฯ ลงสหนวยงาน

แผนยทธศาสตรของศนยฯ 2. ควรก าหนดนโยบาย มาตรการทตองใหความส าคญกบการจดท าแผนฯ และการด าเนนงานตามแผน

2. การด าเนนงานโดยปกตของศนยฯ คอ ด าเนนงานตามแนวทางทเคยท ามากอน โดย

ไมไดยดหลกตามวงจร PDCA คอ ตองเรมจากการจดท าแผน

จดออนทตองแกไขตอไป

1. มการจดท าแผนยทธศาสตรหลายกจกรรมเกนไป จงท าใหไมเขาใจวาแผนไหนคอ 1. แผนยทธศาสตรของศนยฯ ควรเปนแผนทครอบคลมทกกจกรรมการด าเนนงานของศนยฯ

ขอเสนอแนะ

- 3-หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 1.2 X - ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร ยงไมไดรบการถายทอดความรในการ -◊ปจจยความเสยง : ขอท 1.2.1 (ไมมแผนระยะยาว 15 ป ทสอด จดท าแผนระยะยาว 15 ปคลองกบแผนอดมศกษาแหงชาต)◊ มาตรการ/กจกรรม : - จดท าแผนระยะยาว 15 ป ทเนนการมสวนรวม

- จดออนทตองแกไขตอไป

- ขอเสนอแนะ

- 4-หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 1.3 ٭ - ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร จดประชมบคลากรประจ าเดอนทกเดอน - รายงานการประชมบคลากรศนยฯ ◊ปจจยความเสยง : ขอท 1.3.1 (ขาดความรการน าภาพรวมของแผน เพอชแจงแผนการด าเนนงานของแตละงานและชแจงแผนปฏบตราชการ ครงท 1-3/2554 การด าเนนงานและงบประมาณมาเชอมโยงกบระบบการบรหารงาน) ประจ าป 2554 ใหแตละงานทราบและใหด าเนนการในสวนทตนเองเกยวของ - แผนการด าเนนงานของศนยฯ (น ามา◊ มาตรการ/กจกรรม : ซงมการจดท าแผนการด าเนนงานของทกงานเปนขอมลในการจดท าแผนการ จากแผนปฏบตราชการประจ าปงบประ- - จดประชมชแจงแกบคลากรผปฏบตงานในการมองภาพรวมของ ด าเนนงานของศนยฯ ทเปนภาพรวมของระบบการบรหารทงหมด มาณ 54 และมงบประมาณก ากบแตละระบบการบรหารงาน - มการศกษาดงานนอกสถานทเพอพฒนาบคลากรศนยฯ ทกคน เพอใหเกด กจกรรม)

มมมองใหมๆ ในการปฏบตงานและไดศกษาแนวปฏบตทดของระบบการ - สรปรายงานการศกษาดงานบรหารงานของสถาบนอดมศกษาอนทอยในจงหวดพนทรบผดชอบของศนยฯ

2. บคลากรไมไดทราบถงความส าคญของการจดท าแผนการด าเนนงาน 2. ควรมขอก าหนดหรอมาตรการในการปฏบตงานตามแผน หากไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนดไวหรอไมปฏบตตาม3. บคลากรไมไดน าแผนการด าเนนงานของศนยฯ ทจดท าไวมาเปนแนวทางในการ ตองควรท าอยางไรปฏบตงาน 3. ควรมการประเมนเพอทดสอบความเขาใจของผปฏบตงาน เพอใหสามารถมองภาพรวมของระบบบรหารงานได และ3. ขาดการน าสงทไดรบมาประยกตใชและปรบปรงการท างานอยางแทจรง สามารถน าไปพฒนากจกรรม/โครงการทตนรบผดชอบได

4. ควรมการประชมใหญประจ าปเพอรายงานผลจากการด าเนนงาน และผลทเกดจากการพฒนาและปรบปรงงาน

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ1. ขาดรปแบบการจดท าแผนการด าเนนงานของแตละงานทเปนรปแบบเดยวกน 1. ควรมรปแบบของแผนการด าเนนงานทเปนรปแบบเดยวกน

- 5-หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 2.2 ٭ 1. จดโครงการสนามสอบจ าลองภาค 1/54 รวมกบชมรมนกศกษา มสธ.จ. 1. รายงานสรปผลการจดกจกรรม◊ปจจยความเสยง : ขอท 2.2.1 (จ านวนนกศกษาลาออกกลางคนเพมขน) สพรรณบร เมอวนอาทตยท 3 ต.ค.53 มนกศกษาเขารวมกจกรรมจ านวน◊ มาตรการ/กจกรรม : 71 คน - เรงรดการด าเนนงานโครงการลดอตราการลาออกกลางคนของ ٭ 2. จดโครงการอบรมแนะแนวเสรมสรางศกยภาพการศกษาดวยตนเองใน 2. รายงานสรปผลการจดกจกรรมนกศกษาใหเปนไปตามแผนฯ ระบบการศกษาทางไกล (4) แกนกศกษาชนปท 4 ทใชวฒการศกษา ม.3, ม.6

ปวช. หรอเทยบเทาในการสมครรวมกบฝายแนะแนวการศกษา เมอวนท 21พ.ย.53 มนกศกษาเขารวมกจกรรมจ านวน 79 คน

٭ 3. จดโครงการเตรยมความพรอมกอนสอบภาค 1/53 และลงทะเบยนภาค 3. รายงานสรปผลการจดกจกรรม2/53 ใหประสบความส าเรจรวมกบชมรมนกศกษา มสธ.จ.สมทรสงครามเมอวนอาทตยท 3 ต.ค.53 มนกศกษาเขารวมกจกรรมจ านวน 28 คน

٭ 4. จดโครงการเตรยมความพรอมกอนสอบภาค 1/53 รวมกบชมรมนกศกษา 4. รายงานสรปผลการจดกจกรรมมสธ.จ.ราชบร เมอวนอาทตยท 10 ต.ค.53 มนกศกษาเขารวมกจกรรมจ า-นวน 60 คน

٭ 5. จดโครงการเตรยมความพรอมกอนสอบชดวชาไทยศกษาภาค 1/53 รวม 5. รายงานสรปผลการจดกจกรรมกบชมรมนกศกษา มสธ.จ.เพชรบร เมอวนท 17 ต.ค.53 มนกศกษาเขารวมกจกรรมจ านวน 81 คน

٭ 6. จดโครงการแนะแนวนดหมายภาค 1/53 รวมกบฝายแนะแนวการศกษา 6. รายงานสรปผลการจดกจกรรมเพอพฒนาทกษะทางการเรยนทางไกลของนกศกษาใหม เมอวนท 30 ม.ค.54มนกศกษาเขารวมกจกรรมจ านวน 30 คน

٭ 7. จดสอนเสรมโดยการนดหมายชดวชากฎหมายระหวางประเทศ ระหวาง 7. รายงานสรปผลการจดกจกรรมวนท 2-3 ต.ค.53 มนกศกษาเขารวมกจกรรมจ านวน 104 คน

٭ 8. จดสอนเสรมลกษณะพเศษกฎหมายแพงฯ วนท 14 ต.ค.53 มนกศกษา 8. รายงานสรปผลการจดกจกรรมเขารวมกจกรรมจ านวน 57 คน

- 6-หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

٭ 9. จดบรการงานทะเบยน ณ สนามสอบ ดงน 9. รายงานสรปผลการจดกจกรรม - ภาค 1/53 จ านวน 4 แหง ไดแก จ.เพชรบร กาญจนบร สพรรณบรและอ าเภอหวหน - สอบซอมภาค 1/53 จ านวน 5 แหง ไดแก จ.เพชรบร กาญจนบรสพรรณบร ราชบร และอ าเภอหวหน

1. กจกรรมทลงลกในการชวยเหลอใหนกศกษาสอบผานชดวชายงมนอย 1.เพมกจกรรมชวยเหลอนกศกษาใหสอบผานชดวชามากขน2. จ านวนนกศกษาเขารวมกจกรรมมจ านวนนอย 2. รณรงคและประชาสมพนธใหนกศกษาเหนความส าคญและเขารวมกจกรรมเพมขน

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 7-หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 2.3 ٭ 1. แนะแนวและรณรงคการรบสมครนกศกษาใหมแกผตองขงในเรอนจ าใน 1. รายงานสรปผลการแนะแนวและรณ-◊ปจจยความเสยง : ขอท 2.3.1 (จ านวนนกศกษาใหมลดลง) เขตพนทศนยฯ รบผดชอบจ านวน 9 เรอนจ า ไดแก เรอนจ ากลางสมทรสงคราม รงคการรบสมคร◊ มาตรการ/กจกรรม : สมทรสาคร, นครปฐม, ราชบร, เพชรบร, เขาบน จ.ราชบร, เรอนจ า จ. -รณรงครบสมครนกศกษาใหมโดยผานสอทกรปแบบ ประจวบฯ, กาญจนบร และสพรรณบร - เจาะกลมเปาหมายอตสาหกรรมโรงงาน กลมอาชวศกษา กลมผสง ٭ 2. แนะแนวและรณรงครบสมครนกศกษาใหมแกหนวยงานตาง ๆ ดงน 2. รายงานสรปผลการแนะแนวและรณ-อาย กลมผดอยโอกาส 2.1 กศน.จ.เพชรบร (18-19 พ.ย.53) จ านวน 500 คน รงคการรบสมคร

2.2 โรงเรยนบานโปง อ.เมอง จ.ราชบร (2-3 พ.ย.53) จ านวน 70 คน2.3 ผเขามาใชหองประชมทศนยฯ เพชรบร (29-30 พ.ย.53) จ านวน 120 คน2.4 ผเขามาใชหองประชมทศนยฯ เพชรบร (16 พ.ย.53) จ านวน 60 คน2.5 วทยาลยเกษตรและเทคโนโลยกาญจนบร (2 ก.พ.54) จ านวน 150 คน2.6 กศน.อ.เมองเพชรบร (18 ก.พ.54) จ านวน 25 คน2.7 กศน.อ.เมองราชบร (20 ก.พ.54) จ านวน 65 คน2.8 เจาหนาทหองสมดประชาชนในพนทศนยฯ ในโครงการบรการตอบค าถามนกศกษา มสธ. (24 ก.พ.54) จ านวน 27 คน2.9 โรงเรยนโยธนบรณะ จ.เพชรบร (23 ก.พ.54) จ านวน 67 คน2.10 กศน.อ.โพธาราม จ.ราชบร (17 พ.ย.53) จ านวน 60 คน2.11 กศน.อ.เมองสมทรสงคราม (2 ม.ค.54) จ านวน 100 คน2.12 กศน.อ.แกงกระจาน จ.เพชรบร (4 ม.ค.54) จ านวน 60 คน2.13 กศน.อ.เขายอย จ.เพชรบร (9 ม.ค.54) จ านวน 75 คน

٭ 3. ประชาสมพนธรณรงคการรบสมครนกศกษาใหม ดงน 3. สถตการปฏบตงานประจ าเดอนงาน3.1 รายการสาระนารกบ มสธ. (สวท.เพชรบร) จ านวน 18 ครงใน 1 สถาน สงเสรมฯ3.2 รายการ มสธ.สมพนธ จ านวน 14 ครงใน 19 สถาน3.3 สงขาวประชาสมพนธผานสอ/หนวยงาน 2 ครง รวม 904 หนวยงาน

- 8-หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

3.4 ตดปายไวนลรณรงครบสมครนกศกษา 2 ครง รวม 49 ผน٭ 4. จดแสดงนทรรศการและออกหนวยเคลอนทประชาสมพนธในโครงการ 4. สถตการปฏบตงานประจ าเดอนงาน

จงหวดเคลอนทและหนวยงานตางๆ จ านวน 10 ครง สงเสรมฯ

٭ 5. ออกหนวยใหบรการรบสมครนกศกษาใหมภาค 2/53 จ านวน 7 แหง 5. สรปผลการรณรงครบสมครนกศกษา

รบสมครนกศกษาไดรวม 531 คน ใหม/สถตการปฏบตงานประจ าเดอน

- ภารกจของศนยฯ มหลายดาน และยงตองรองรบกจกรรมตางๆ ททางมหา- - ควรพจารณาโยกยายบคลากรในสวนกลางทมภาระหนาททเกยวของออกมาปฏบตหนาทในเชงรกตามศนยฯ ตาง ๆ มอบหมายหรอขอความรวมมอในการจดกจกรรม หรอใหการสนบสนนการ ทวประเทศด าเนนกจกรรมของสวนกลางทมจดในพนทศนยฯ ซงมแนวโนมเพมขนเรอย ๆ แตบคลากรมจ านวนจ ากด

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 10-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 3.1 ٭ 1. มสถานทปฏบตงาน OSS ของศนยฯ 1. ภาพถายและรายงานสรป◊ปจจยความเสยง : ขอท 3.1.1 (การใหบรการ OSS ยงไมสมบรณ) O 2. การน าระบบสารสนเทศงานทะเบยนไปใชในระบบ OSS 2. ภาพถายและรายงานสรป◊ มาตรการ/กจกรรม : O 3. จดระบบประสานงาน 3. ภาพถายและรายงานสรป - เรงรดการจดสถานทปฏบตงาน OSS ของศนยฯ O 4. มการเชอมโยงขอมลของหนวยงานตาง ๆ เพอน าไปสการใหบรการ OSS 4. ภาพถายและรายงานสรป - การน าระบบสารสนเทศงานทะเบยนไปใชในระบบ OSS O 5. การทดลองระบบการใหบรการแบบ OSS อยางสมบรณทกกระบวนงาน 5. ภาพถายและรายงานสรป - จดระบบการประสานงาน O 6. การจดท าระยะเวลามาตรฐานการใหบรการนกศกษา 6. ภาพถายและรายงานสรป - การเชอมโยงขอมลของหนวยงานตาง ๆ เพอน าไปสการใหบรการ OSS - การทดรองระบบการใหบรการแบบ OSS อยางสมบรณทกกระ-บวนงาน - การจดท าระยะเวลามาตรฐานการใหบรการนกศกษา

- ระบบสารสนเทศและเชอมขอมลลาชา - เรงรด ด าเนนการใหแลวเสรจโดยดวนจดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 11-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 3.1 X ยงไมมการด าเนนการ -◊ปจจยความเสยง : ขอท 3.1.2 (ขาดความรวดเรวในการใหขอมลแกนกศกษา)◊ มาตรการ/กจกรรม : - เรงรดในการพฒนาระบบสารสนเทศงานทะเบยนงานบรการนกศกษา - ทดรองระบบคขนานการใชขอมลสารสนเทศ

- การพฒนาระบบสารสนเทศลาชา - ควรเรงรดในการพฒนาระบบสารสนเทศโดยดวนจดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

-12-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 3.1 O อยระหวางด าเนนการ -◊ปจจยความเสยง : ขอท 3.1.3 (เรงรดการปรบปรงโครงสรางพนฐานในการตดตอสอสารกบนกศกษา)◊ มาตรการ/กจกรรม : - เรงรดพฒนาโครงสรางพนฐานใหนกศกษามความสะดวกในการตดตอสอสารไดแก ระบบโทรศพท การใชระบบโทรศพทเคลอนทการจดระบบ/สถานทตดตอ OSS (ระบบโทรศพท โทรสาร SMSการประชาสมพนธ)

- -จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

-13-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 7.1 O อยระหวางด าเนนการ -◊ปจจยความเสยง : ขอท 7.1.2 (ระบบสารสนเทศงานทะเบยนและบรการนกศกษายงลาชา)◊ มาตรการ/กจกรรม : - ก าหนดสทธการเขาถงของขอมลของหนวยงานตาง ๆ ภายในฐานขอมล

เรงรดด าเนนการโดยดวน-จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

-14-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 7.1 ٭ ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร โดยงานบรการสอฯ (ธนศร) ไดจดท าพนท - เครองคอมพวเตอรของบคลากร

◊ปจจยความเสยง : ขอท 7.1.3 (ขาดมาตรฐานการส ารองขอมลใน ส ารองบนเครองคอมพวเตอรของบคลากรทกคน - เครอง SEVER ของศนยฯ

ระดบมหาวทยาลย) - จดท าพนทส ารองขอมลบน Sever ของศนยฯ - เครอง SEVER ของ มสธ.

◊ มาตรการ/กจกรรม : - จดท าพนทส ารองขอมลบน Web บน Sever ของมหาวทยาลย - แผน CD และ DVD

- จดท าหรอทบทวนแนวปฏบตการส ารองขอมล

- จดสรางศนยขอมลส ารอง (ศนยขอมลทสอง)

1. บคลากรขาดความรดานคอมพวเตอร ในสวนของการ Update ขอมลหรอ 1. ควรอบรมบคลากรใหเขาใจและมความร ความสามารถในการจดเกบขอมลส ารองทถกตอง

ส ารองขอมล 2. ควรอบรมบคลากรศนยฯ ใหมความร ความเขาใจในการใชโปรแกรมก าจดและปองกนการตดไวรสคอมพวเตอร

2. บคลากรขาดความรในการก าจดไวรสคอมพวเตอร

ขอเสนอแนะจดออนทตองแกไขตอไป

-15-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 7.3 ٭ เนองจากปจจบนศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร ไดพฒนาระบบสารสนเทศท - เวบไซตศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร

◊ปจจยความเสยง : ขอท 7.3.1 (ดานกายภาพยงไมเหมาะสมฯ) ใหบรการผานทางเวบไซตศนยฯ เพออ านวยความสะดวกในการเขาถงขอมล http://www.stou.ac.th/Offices/rdec/petch/home/

◊ มาตรการ/กจกรรม : และเพอความปลอดภยของระบบ ศนยฯ จงไดใหผใชงานระบบก าหนดชอผใช - ก าหนดมาตรการการรกษาความปลอดภยในการเขาออกของระบบ ระบบโดยขอเลขทบตรประชาชน และมการก าหนดรหสผานตามตองการ เมอสารสนเทศโดยผานเครอขายกลาง ผเขาใชระบบปอนชอผใชและรหสผานเขาไปใชงานในระบบสารสนเทศใชไดทก

ระบบดวยรหสผานเพยงตวเดยว

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

-16-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 7.3 ٭ ปจจบนศนยฯไดจดสชอเครองส ารองไฟไวทหองควบคมระบบ (หองServer) -◊ปจจยความเสยง : ขอท 7.3.2 (ระบบไฟฟาศนยกลางเครอขายหลกและ เพอปองกนระบบไฟฟาขดของอยางกระทนหน ปองกนไมใหอปกรณอนเตอรเนตเครอขายยอยขาดเสถยรภาพ เสยหาย และไดจดชอเครองส ารองไฟฟาไวส าหรบใชส ารองไฟฟาใหกบเครอง-◊ มาตรการ/กจกรรม : คอมพวเตอรของบคลากรภายในศนยฯ ทใชในการบนทกขอมลตาง ๆ ทส าคญ - จดหาเครองส ารองกระแสไฟฟาตดตงศนยกลางเครอขายหลก เพอปองกนปญหาดงกลาวไดในระดบหนงและยอย

- จดออนทตองแกไขตอไป

- ขอเสนอแนะ

- 17-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 8.1 ٭ - ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร ไดส ารวจความตองการของบคลากรทม 1. บนทกท ศธ 0522.01(17).01/123◊ปจจยความเสยง : ขอท 8.1.1 (ขาดการพฒนาบคลากรทเปนระบบ) ความประสงคเขารบการพฒนาฝกอบรม โดยใชหลกสตรของส านกการ 4 ม.ค.54 เรอง ขอใหแจงความประสงค◊ มาตรการ/กจกรรม : ศกษาตอเนอง และไดจดสงแบบค าขอแจงความประสงคเขารบการ เขารบการพฒนาบคลากร ประจ าป 54 - จดท าแผนพฒนาบคลากรสายสนบสนน โดยระบเปาหมายแตละปอยาง พฒนาบคลากร ประจ าป 2554 ถงงานประสานศนยฯ ไปเรยบรอยแลว 2. บนทกท ศธ 0522.01(17)/181ชดเจน ลงวนท 28 ม.ค.53 เรองขอใหแจงความ

ประสงคเขารบการพฒนาบคลากร ประจ าป 2553

- ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร โดยงานอ านวยการฯ (ดารา) ไดเขยน - สรปผลการศกษาดงาน มหาวทยาลยโครงการ/กจกรรมพฒนาบคลากร "การศกษาดงานนอกสถานท" โดยไดจด เทคโนโลยรตนโกสนทรฯ วทยาเขตศกษาดงานในหวขอ "การประกนคณภาพกบการบรการการศกษาทเปนเลศ" ศาลายาซงไดเขาศกษาดงาน ในวนท 9 กมภาพนธ 2554 ณ มหาวทยาลยเทคโน- - ภาพถายกจกรรมโลยรตนโกสนทรฯ จ.นครปฐม มบคลากรศนยฯ เขารวมกจกรรมทงสน 19ราย

-จดออนทตองแกไขตอไป

1. มหาวทยาลยควรจดสรรงบประมาณประจ าป ใหศนยวทยพฒนาฯ จดท าโครงการในลกษณะเชนนไดขอเสนอแนะ

- 18-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 9.2 ٭ ศนยฯ ไดด าเนนการตามมาตรการทก าหนด โดยมการแตงตงคณะกรรมการ - สมดรายงานเงนคงเหลอประจ าวน◊ปจจยความเสยง : ขอท 9.2.1 (ขาดระบบการตดตามการสอบยน สอบตรวจเงนคงเหลอประจ าวน คณะกรรมการปด-เปดเซฟ ปฏบตงานทก - ขอมลโปรแกรมการลงบญชแตละวนรายรบของหนวยงานทมรายได) วนท าการ มฝายบญชตรวจสอบลงบญชและตรวจสอบยอดทกวน พรอมจด - ใบเสรจรบเงน◊ มาตรการ/กจกรรม : เกบหลกฐานตามประเภทรายรบ/รายจาย - หลกฐานการเงนจดแยกตามประเภท - ตดตามการใชระบบสอบยนรายรบของหนวยงานทมรายได รายรบ-รายจาย

1. ขาดเจาหนาทเฉพาะวชาชพ (นกวชาการการเงนและบญช) 1. จดสรรอตราต าแหนงเฉพาะวชาชพใหปฏบตงานดงกลาว2. กรรมการปด-เปดเซฟมจ านวนจ ากด ถาไปราชการหรอลาพกผอน/ลาปวย 2. จดหามาตรการรองรบความเสยงทจะเกดขนกบคณะกรรมการปด-เปดเซฟดงกลาวบางครงไมสามารถเปดเซฟได 3. ตดตงกลองวงจรปดหองจดเกบตเซฟ3. ผอ านวยการ ถอกญแจเซฟ 1 ชด แตไมทราบรหส 4. มคาตอบแทนพเศษใหกบคณะกรรมการปด-เปดเซฟ เนองจากตองรองรบความเสยงถาเกดเหตการณไมปกต4. เนองจากบคลากรตองรบผดชอบเปนกรรมการปด-เปดเซฟ มความเสยงถาเกดเหตการณไมปกตจะตองมความรบผดชอบตามกฎหมาย มหาวทยาลยควรหามาตรการรองรบ

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 19-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 9.2 ٭ การท าหนาทตรวจสอบและตดตามการรบ บนทกรายไดและใบเสรจรบเงนให - การบนทกรายรบ-รายจาย◊ปจจยความเสยง : ขอท 9.2.2 (ไมมการตรวจสอบใบเสรจรบเงน ถกตอง ซงเปนภารกจและหนาททเจาหนาทการเงนของศนยฯ จกตองท าอย - โปรแกรมการบนทกบญชกบในน าสงเงนวามใบเสรจทยงไมไดสงเงนหรอไม) แลวทกวนในเวลาราชการ และไดประสานงานกบเจาหนาทบญชตรวจสอบ - เอกสารทางการเงนทมการจดเกบโดย◊ มาตรการ/กจกรรม : ความถกตองทกครง แยกตามประเภท - เจาหนาทการเงนของหนวยงานตองท าหนาทตรวจสอบและตดตามการรบบนทกรายไดและใบเสรจรบเงนใหถกตอง

1. เจาหนาททปฏบตงานทางดานการเงนของศนยฯ ไมไดเรยนจบมาโดยตรง จงไม 1. จดอบรมผปฏบตงานดานการเงนและบญชใหมความรความเขาใจในเรองดงกลาวเขาใจระบบการบนทกบญชอยางชดเจน 2. ควรมการด าเนนการดานแบงปนขอมลในระหวางผปฏบตงานดวยกน2. ขาดความเชอมโยงขอมลกบผปฏบตงาน

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 20-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 9.2 ٭ ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบร โดยงานอ านวยการฯ ไดมแนวทางการควบคม - สมดควบคมการเบก-จายใบเสรจ

◊ปจจยความเสยง : ขอท 9.2.3 (ขาดระบบควบคมใบเสรจรบเงน การเบกจายใบเสรจรบเงนทเบกจากกองคลง โดยงานอ านวยการฯ เปนผรบ รบเงน

ทงระบบของมหาวทยาลย) ผดชอบ ซงมรายละเอยด ดงน

◊ มาตรการ/กจกรรม : - การเบกจากกองคลง

- ใหสอบยนจ านวนเงนทไดรบกบใบเสรจรบเงนทใชไป - การควบคมหลงจากการเบกจากกองคลง

- การควบคมหลงการเบกจายใบเสรจใหกบหนวยงานตาง ๆ ภายในศนยฯ

1. บางครงไมสามารถตรวจพบใบเสรจทหนวยงานภายในศนยฯ (งานสงเสรมฯ) 1. หนวยงานภายในทเบกในเสรจรบเงน ควรมการควบคมในเสรจทเบกไปแลวอยางเขมงวด

เบกไป ตองมการคนหาคอนขางใชเวลานาน 2. หนวยงานภายในทเบกใบเสรจรบเงนควรมการลงรายการใหแลวเสรจโดยเรว เพอมใหเสยเวลาในการเบกใบเสรจ

2. การตดตามใบเสรจรบเงนทงานสงเสรมฯ เบกไป ตองรอใหมการลงขอมลกอน จากกองคลงในคราวตอไป

จงจะน าสงงานอ านวยการฯ ได ซงบางครงท าใหเสยเวลามาก สงผลกระทบตอ 3. การเบกใบเสรจรบเงนจากงานอ านวยการฯ ควรน าใบเสรจเกาทใชหมดแลวน ามาคนดวย จงจะสามารถเบกของใหม

การเบกจายใบเสรจรบเงนจากกองคลง ไดเชนเดยวกบทคมการเบกจากกองคลงตองรวมเลมใบเสรจทใชหมดแลวไปแลกกอน จงจะเบกใบเสรจของใหมได

3. การออกใบเสรจรบเงนผดพลาดในสวนของจ านวนเงน และงานอ านวยการฯ 4. กองคลงควรเรงด าเนนการโอนเงนคนใหศนยฯ กรณโอนเงนผดพลาด

ไดโอนเงนไปแลว การตดตามใบเสรจเพอทจะแกไขจ านวนเงน จงคอนขางชามาก

จดออนทตองแกไขตอไป/ปญหาทพบ ขอเสนอแนะ

- 21-

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 9.4 ٭ มหาวทยาลยไดมการมอบอ านาจใหผอ านวยการเกยวกบเรองการจดซอจดจาง - ค าสง มสธ.ท 2696/2550 ◊ปจจยความเสยง : ขอท 9.4.3 (ขาดการตดตามการควบคมภายใน โดยวธสอบราคาและอนมตวงเงนไมเกน 2,000,000.- บาท ผอ านวยการศนย ลว.4 ต.ค.50ทดเกยวกบการมอบอ านาจทางการเงนใหกบผบรหารของหนวยงาน) ไดด าเนนการตามทมหาวทยาลยไดมอบอ านาจมาอยางเครงครดและเปนไป◊ มาตรการ/กจกรรม : ตามระเบยบทก าหนด - สรางระบบควบคมภายในทดเกยวกบการมอบอ านาจทางการเงนใหแกศนยวทยพฒนา มสธ.

1. ค าสงมอบอ านาจไมสอดคลองกบวงเงนทอนมต 1. ควรปรบปรงและทบทวนการมอบอ านาจทางการเงนใหผอ านวยการศนยฯ /ผรกษาราชการแทน2. ผอ านวยการศนยฯ สามารถมอบอ านาจตาง ๆ ไดไมทกเรองใหกบผรกษา 2. ควรเพมรายละเอยดมอบอ านาจทางการเงนแยกตางหาก เชนราชการแทน3. อ านาจบางอยางไมสามารถมอบตอไดถาผอ านวยการศนยฯ ไมอยหรอตด - การสงจายเงนในเรองตางๆภารกจไมสามารถปฏบตงานได กไมสามารถด าเนนการไดทน - การใชจายเงนตาง ๆ ใหเปนไปตามระเบยบและขอบงคบทางการเงน4. กรณจดซอ/จดจาง รกษาราชการแทนผอ านวยการศนยฯ ไมสามารถลงนาม - ควรเพมบทลงโทษทางการเงน กรณท าใหเกดความเสยหายได

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 22 -

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 12

◊ปจจยความเสยง : ขอท 12.1.1 (มทรพยสนของทางราชการ

บคลากร นกศกษาและผมาตดตอราชการในมหาวทยาลยสญหาย)

◊ มาตรการ/กจกรรม :

- จดระบบรกษาความปลอดภยและแนวปฏบตใหบคลากรศนยฯ ٭ 1. มมาตรการรกษาความปลอดภยโดยการจางบรษทยามดแลรกษาความ - สมดการจางบรษทยามและเจาหนาทรกษาความปลอดภยถอปฏบตอยางเครงครด ปลอดภยตลอด 24 ชวโมง - สมดรายงานเหตการณประจ าวน - ประชาสมพนธใหบคลากรและผมาตดตอศนยฯ ไดตระหนกในการ ٭ 2. มการตดปายประชาสมพนธใหผมาตดตอราชการไดอานในจดตางๆ - บนทกการลงเวลาปฎบตงานของยามดแลทรพยสนของทางราชการและของตนเอง - ขอความประชาสมพนธในจดตางๆ - จดหาอปกรณทชวยตรวจสอบเหตการณทบคคลเขามาลกทรพย- ٭ 3. ศนยฯ จดซอชดกลองวงจรปดพรอมตดตงไปแลว โดยวธสอบราคาและได - เอกสารการสอบราคาซอชดกลองสนในศนยฯ ท าสญญาเมอวนท 10 ม.ย.53 ซงขณะนไดด าเนนการตดตงเสรจเรยบรอย วงจรปดพรอมตดตง จ านวน 1 ชด

แลวจดออนทตองแกไขตอไป

- ขอเสนอแนะ

-

- 23 -

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางอง

ปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 13 ٭ - มการปฏบตตามระเบยบปฏบตของ มสธ. เวบไซต มสธ.

◊ปจจยความเสยง : ขอท 13.1.1 (มขอบงคบ ระเบยบ และประกาศ

เปนจ านวนมาก ไมทนตอเหตการณท าใหยงยากในการน ามาปฏบต)

◊ มาตรการ/กจกรรม :

- ปรบขอบงคบ ระเบยบ และประกาศตางๆ ใหทนสมยและงาย

ตอการน าไปปฏบต

งาน

2. ระเบยบ ประกาศ ขอบงคบบางอยางไมทนตอเหตการณ

จดออนทตองแกไขตอไป

1. มขอบงคบ ระเบยบ และประกาศเปนจ านวนมาก ท าใหยงยากในการปฏบต- 1. การสบคน หรอคนหาประกาศ ระเบยบ ขอบงคบ ควรงายตอการคนหา

ขอเสนอแนะ

- 24 -

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 14 O - ศนยวทยพฒนา มสธ.เพชรบรจดเกบเอกสารตาง ๆ บนระบบสารบรรณฯ - ระบบสารบรรณอเลคทรอนกส◊ปจจยความเสยง : ขอท 14.1.1 (ระบบสารบรรณอเลกทรอนกส เปนบางสวน และจดเกบเอกสารโดยใชวธสแกนเอกสารเกบไวในเครองคอม- - ไฟลเอกสารทางการเงนยงไมถกใชงานอยางเตมท) พวเตอร ท าใหลดปรมาณการใชกระดาษลง โดยเรมใชกบเอกสารทางการเงน◊ มาตรการ/กจกรรม : เปนอนดบแรก - จดท ามาตรฐานการจดเกบเอกสารของหนวยงานบนระบบสารบรรณอเลกทรอนกส

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ

- 25 -

หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง *สถานการณ ผลการด าเนนงาน หลกฐานอางองปจจยความเสยง/มาตรการ/กจกรรม ด าเนนงาน

◊ หวขอวตถประสงคฯ ความเสยง มสธ. : ขอท 15.1 O - ในการประเมนคณภาพการศกษาประจ าปการศกษา 2552 ศนยฯ ได - แผนยกระดบฯ◊ปจจยความเสยง : ขอท 15.1.1 (หนวยงานยงไมน าผลการประเมนไปใช ด าเนนการจดท า Improvement Plan แผนยกระดบประกนคณภาพเรยบ- - ขอเสนอแนะในรายงานผลการประ-ในการปรบปรงแกไข) รอยแลว แตผลของการปรบปรงตามแผนฯ จะสมบรณเมอด าเนนการครบ เมนคณภาพการศกษาภายใน◊ มาตรการ/กจกรรม : รอบการประเมนในตนไตรมาสท 4 - หนวยงานตองเขยนผลการปรบปรงไวในรอบการประเมนถดไป

ศกษา จงท าใหการน าผลการปรบปรงไปใชเพอการพฒนา จงยงไมครอบคลม บคลากรมความรและความเขาใจจะเปนจดเรมตนทดในการพฒนาตน และพฒนางานใหมคณภาพตามเกณฑทกประเดนทไดรบขอเสนอแนะ มาตรฐานคณภาพไดอยางเหมาระสม และเปนกระบวนงานทไดท าอยางตอเนอง

ชอผรายงาน บสรา ศรพม ชอหวหนางาน กฤตกร ส าราญถน (ลงชอ) วานช มาลย (นางสาวบสรา ศรพม) (นายกฤตกร ส าราญถน) (ผชวยศาสตราจารยวานช มาลย)ต าแหนง เจาหนาทบรหารงานทวไป ระดบช านาญการ ต าแหนง หวหนางานอ านวยการและธรการ ผอ านวยการศนยวทยพฒนา มสธ .เพชรบร

จดออนทตองแกไขตอไป ขอเสนอแนะ1. บคลากรศนยฯ สวนใหญขาดความเขาใจในระบบการประกนคณภาพการ - ควรพฒนาบคลากรทกคนใหมความรและความเขาใจในระบบการประกนคณภาพการศกษากอน เพราะหาก