首都经济贸易大学企业管理专业博士研究生课程

管理学研究方法

主讲 :陈忠卫 ( 博士 / 教授 )

2012-2013 年度第 2 学期

2013 年 7 月

简历

教育背景 1987-1991 安徽财贸学院 计划统计 本科 1994-1997 安徽财贸学院 贸易经济 硕士 2002-2005 南开大学商学院 企业管理 博士 2007-2009 南京大学商学院 工商管理 博士后

研究领域 创业与企业成长、战略管理、管理研究方法论

社会兼职 中国企业管理研究会副理事长 安徽省科学家企业家协会副会长 山东大学企业管理专业博士生导师 安徽工业大学产业承接转移研究中心学术委员会主席 西北师范大学、兰州商学院等 4 所高校兼职（客座）教授

近五年来主持代表性科研课题 国家自然科学基金：创业团队企业家精神传承机制及管理策

略研究， 2007-2009 国家社会科学基金：新创企业创业团队内部信任关系及其动

态演化路径研究， 2012-2014 教育部人文社科规划课题：基于可雇佣性的心理契约违背问

题研究， 2010-2012 教育部人文社科重大招标课题子项目：农民专业合作社组织

成长性研究， 2008-2010 中国博士后科研基金一等资助项目：创业团队企业家精神传

承机制：基于心理契约视角的实证研究， 2007-2009 安徽省软科学重大招标课题：合芜蚌自主创新综合配套改革

试验区综合服务体系研究， 2008-2010

近五年来部分代表性论文

陈忠卫 郝喜玲：创业团队企业家精神与公司绩效关系的实证研究，管理科学， 2008 年第 1 期

陈忠卫 陈传明：创业团队、心理契约与企业家精神传承，改革， 2008 年第 1 期

陈忠卫 郝喜玲：创业团队企业家精神及其测量，商业经济与管理， 2008 年第 9 期

杜运周 任兵 陈忠卫 张玉利：先动性、合法化与中小企业成长——一个中介模型及其启示，管理世界， 2008 年第 12 期

近五年来部分代表性论文

陈忠卫 唐根丽 钱丽：安徽省城市创业环境评价及其优化政策设计——基于 GEM 框架的实证研究，华东经济管理， 2009年第 2 期

杜运周 陈忠卫：高管冲突与团队决策绩效——基于控制模式的调节分析，管理科学， 2009 年第 4 期

陈忠卫 常极：高管团队异质性、集体创新能力与公司绩效关系的实证研究，软科学， 2009 年第 9 期

陈忠卫 史振兴：创业机会的识别与开发研究——以微软与谷歌的案例比较，管理案例研究与评论， 2010 年第 4 期

近五年来部分代表性论文

陈忠卫 郝喜玲：创业团队企业家精神差异性比较——基于企业相对规模的实证研究，经济与管理研究， 2010 年第 12 期

陈忠卫 郝喜玲：可雇佣型心理契约的维度及其测量，商业经济与管理， 2012 年第 3 期

陈忠卫 潘莎：组织公正感的理论研究进展与发展脉络述评，现代财经， 2012 年第 7 期

陈忠卫：质化研究与量化研究的范式差异及融合趋势——兼论在管理学界的应用，管理学家（学术版）， 2012 年第 3期

导入语：学术之辨

学术 = 学性 + 术性 学在前，术在后 学是根本，术是枝叶

风险：学术不能是千万人一起做文字的堆泥游戏

课程教学目的

本课程旨在介绍有关科学研究的一些观点，介绍如何设计研究方案 ,重点探讨管理学研究的一般规律性 ,培养学生管理学研究的严谨态度，为撰写高质量的学位论文奠定方法论基础。

课程教学内容体系

科学与研究 管理学研究的选题 文献研究方法 实证研究方法 质性研究方法 博士学位论文的写作

发现研究规范与自己思维定势之间的差异性 明确自己研究思维需要改进和提高的空间 帮助领会研究中应当抓住的核心问题 提高自己的研究效率 ,如 :该写什么 ,不该写什么 迅速发现高水平的文献，并提高阅读质量 提高学术论文公开发表的成功率

课程教学的预期绩效

第一讲

科学和研究

内容提纲科学科学研究获取知识的谬途科学方法与思辨方法研究方法的分类管理研究的性质

一、科学

当我们说“科学地做某事”时，我们把科学的标准作为一个众所周知的概念。其实这是一个不断演化、甚至是难以弄懂的概念。

科学是一种研究方法，是学习和理解我们周围事物的方法。

[ 美 ]艾尔巴比

科学：一个似是而非的概念

科学发展观 科学发展观，第一要务是发展，核心是以人

为本，基本要求是全面协调可持续发展，根本方法是统筹兼顾。

科学发展观的理论体系具有三大特征：数量维（发展度）、质量维（协调度）、时间维（持续度）。

科学发展观的实践具有五大标准：统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放

《辞海》：科学是运用范畴、定理、定律等思维形式 ,反映现实世界各种现象的本质和规律的知识体系。

丹皮尔：科学可以说是关于自然现象的有条理的知识 , 可以说是对于表达自然现象的各种概念之间的关系的理性研究。

科学的第一种理解：可确证的知识体系

逻辑经验主义观点：科学是一种可确证或确切的知识体系。

“确切的知识”是指关于有限领域、具体对象、一定程度精确或有实证根据的知识 ,而不是靠信仰来支撑的知识 , 它诉诸人类的理性而不是权威。“可确证的知识”意味着：科学与宗教、哲学存在差别。

科学就是系统地思考我们经验着的世界所做的努力和这种思考的结果。 —[美 ]哈里斯从研究方法论的角度看，科学则被看作是一种求知方式（ method of inquiring ）。 —— 李怀祖科学知识的本性就是“猜测”，一切定律和理论本质上都是试探性、猜测性或假说性的，即使我们感到再也不能怀疑它们时，也仍如此。 —— 波普尔

科学的第二种理解：动态持续的探索过程

建构主义观点：科学是科学家根据现有的理论 ( 原有知识 ) 来建构新的理论知识主知识体系的过程。

强调科学知识是暂时的、主观的、建构性的 , 它会不断地被修正和推翻。

科学的魅力不在于已经认识的真理，而级在于不断探索真理。

Academy of Management Journal(AMJ), Administration Science Quarterly(ASQ), Journal of Management(JOM)

Scandura & William(2000), academy of management journal

科学：作为一种探究性活动

理论解释

理念 / 兴趣

Y 产生 X

假设X=f(Y)

x=f(y)

x=f(Y)

??

理论预期

假设

操作

观测 ( 假设检验 )

我们的观点

Science as method: scientists produce reliable knowledge or comprehensive knowledge system by adherence to scientific methods and procedures.

科学是指通过观察、实验和调查途径，发现分科知识乃至综合性知识体系的一种方式。

二、科学研究

研究 (Research)

Webster’s New World College Dictionary careful, systematic, patient study and inve

stigation in some field of knowledge, undertaken to discover or establish facts or principles

Re-search再找 ..再找…再找

美国学者贝斯特和卡恩 : 研究的特征

以解决问题为导向 以可观察的经验或实证证据为基础 重在发展有助于预测未来事件的原理、原则或理论

要求精确的观察与描述 应搜集第一手新数据，或为达成新的目的而使用的现有数据

虽然有时不免是随意的、缺乏系统的活动，但应尽量审慎地设计研究方案以达成研究目的

•科学研究是指为了增进知识，包括人类文化和社会的知识，以及利用这些知识去发明新的技术而进行系统的创造性工作。（教育部的解释）

•科学研究是指对一些现象或者问题经过调查、验证、讨论及思维，然后进行推论、分析和综合，来获得客观事实的过程。

学术创新的思想源泉 : 求异思维

敏于生疑

敢于存疑

勇于质疑

科学研究是指运用以客观和规范为特征的科学方法，获取新知识的具体过程和研究路径。

我们的观点

What is good research?

Purpose clearly defined The statement of the decision problem should include its

scope, its limitations, and the precise meanings of all words and terms significant to the research.

Research process detailed The research procedures used should be describes in sufficient

detail to permit another researcher to repeat the research.

Research design throughly planned

The procedural design of the research should be carefully planned to yield results that are as objective as possible.

What is good research?

Findings Presented Unambiguously

Limitations frankly revealed The researcher should report with complete

frankness, flaws in procedural design and estimate their effect on findings.

Conclusions justified Conclusion should be limited to those for

which the data provide an adequate basis.

三、获取知识的谬途

谬途 1 ：权威—人们往往自觉或不自觉地把求助权威作为一种最有

效的、最令自己放心的求知方式。—如：耐克球鞋请迈克尔•乔丹出面作商业广告宣传；护肤化妆品请著名影星现身说法等。

—论文写作过程中，引经据典或引用权威人士的话语来求得支持。

问题：权威可能对其一无所知的领域发表见解。

——常识是很有价值的，它是人们接受新知识的基础，它基本上是按照“众所周知”的方式来判断是非或合理与否。——如：爱因斯坦提出相对论时，举出属于人们常识范围内的事例：和漂亮的姑娘在一起，时间好象很快就过去了；夏天在太阳底下站同样长的时间，则感觉时间极为漫长。

问题：含有似是而非的观点。

谬途 2 ：常识

知识是积累的，继承已有的信息和知识体系，正是发展更多知识的起点，也可以替我们节省亲自研究的时间。知识的传承：“站在巨人的肩膀上”那些约定俗成的说法，人们往往只是会一味地接受，极少去研究或验证。——如：燕子低飞要下雨、蚂蚁搬家要下雨，冬小麦的秋播夏收等。

问题：它是一种对过去的权威，往往会阻碍新知识的形成。

谬途 3 ：传统

—由于新闻媒体的公开传播范围广，人们习惯于把它做为获得知识的重要途径，不但接受它，而且还代为传播。

—新闻媒体的报道往往基于多种复杂目的，如：政治性而非学术性等。

—现实中，许多企业蓄意制造轰动性新闻效应提高其知名度，有的企业印制非法小报纸等。

问题：对新闻性的追求可能导致信息失真。

谬途 4 ：新闻媒体

—过去的成功经历往往会成为人们指导未来的知识。—如：多年来一贯制的产品、一成不变的生产方式等等。

问题：个人经验往往具有很大的潜在局限性和隐含的错误。

谬途 5 ：个人经验

个人经验中容易隐含的错误

过度通则化（ Overgeneralization ）把局部的经验无限制地推广到一般。

选择性观察（ Selective observation）选择与主观意愿相符的观察对象。

早下断语（ premature closure ）未经过充分的调查研究即得出结论。

管理学的困惑：从方法论视角

管理学研究

实践知识：具体性情境嵌入性主观性小样本验证

科学知识 :抽象性普遍性客观性大样本验证

严谨性诉求 实用性诉求

知识生产

知识传递

管理学研究主体

管理学实践主体

背离

学科合法性？

四、科学方法与思辨方法

——客观性。以事实为依据，回答“如何（ how ）”和“为什么（ why ）”的问题，或者说是“实然”的问题，研究的是“是非命题”，而不回答“应然（ ought to ）”的问题，不去研究价值命题。

思考：价值问题往往涉及到个人主观偏好。如：严格意义上说，“政企关系是不是应当分开”就不属于科学研究的范畴。

科学方法是指通过系统观察而获得客观知识的方法

——实证性。建立在直接观察现实世界的基础上。它要依靠可以由实践检验的信息，使不同的人在不同的地点和不同的时间运用同样的方法能够得到一致的结论。

思考：大量的不能通过观测解决和验证的问题都不属于科学范围。如：上帝和灵魂是否存在？教师职业应当树立什么样的价值观？等

——规范性。科学家进行研究的程序和步骤都是有序的、清晰的和结构化的，并能为其他科学研究人员所了解。

——概括性。科学研究结果往往只有适用于更为广泛的范围才能体现出价值，研究结果的共性越大，其价值越大。

其特征与科学方法正好相反，不强调客观性和实证性，所得结论也不一定建立在直接观测和经验基础上，也不用服从于所谓的规范，对结果和实际事实之间的许多中间层次问题，研究者自己也说不清楚。

思辨方法：与科学研究相抗衡的探索新知识的一种方法。

科学方法与思辨方法之比较

科学方法 “知其然” +“ 知其所以然” —研究是非命题—可重复性观测

思辨方法 “应该是” —研究价值命题—依靠主观判断

不同理论发展阶段中的研究方法

Sources :Edmondson & Mcmanus(2007)

五、研究方法的分类

研究方法

按研究用途分 按研究目标分 按资料收集方法分

基础研究

应用基础研究

描述性研究

解释性研究

探索性研究

量化研究

质化研究

应用研究

基础研究为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作，它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的。

应用基础研究针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、规律）性新知识的研究。

应用研究针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的研究。目前，面向实践的应用研究和应用基础研究是我国管理研究的主要内容。

按研究用途的分类

基础研究与应用研究的比较

基础研究 研究者自由地选择拟研

究的问题； 根据研究的科学规范判断研究成果；

研究的动力是希望对基本理论知识有贡献；

研究成果能够在科学社群内发生影响。

应用研究 研究的问题被赞助者（委托方）限定；

委托方的要求是判断研究成果的根据之一；

致力于把已有成果应用到委托方感兴趣的领域；

研究成果被委托方采纳是成功的标志。

按研究目的分类 探索性研究 (Exploratory)

对某个议题提出一些初步的认识。 描述性研究 (Descriptive)

反映某个状态、背景、行动或关系的细节。 解释性研究 (Explanatory)

解释事物发生的原因。

在描述性研究和解释性研究中，往往没有一个清晰的界限。

病症一 病症二

常见状况？ ( 描述性 )

状况原因？ ( 解释性 )

抽煙喝酒 飲食

不正

常 好吃甜食 偏食

抽煙喝酒

?特例原因？ ( 探索性 )

病症三 病症四

描述性研究 (Descriptive)

以系统化的方式对现象和事件加以描述，说明变量分布和变量间的关系。

Who? What? When? Where? How?

描述性研究的目标

描述一个过程、机制或一种关系； 反映事物（如一个组织）正确的全貌； 挖掘信息以引出新的解释； 呈现出基本的背景、情景的情况； 划分出不同的类型； 界定各阶段或步骤的先后顺序。

解释性研究 (Explanatory)

基于所建立的概念架构 (conceptual framework)或理论模式，对一个情境或现象中二个变量为什么或者如何具有关系加以解释 (explanation)。 How? Why?

解释性研究的目标

决定某项原则或理论的正确性； 在各种不同的解释中找出较好的解释； 发展出对某个基本过程的知识； 连接某个一般性陈述下各个不同的议题； 建构并仔细推敲理论，使之更为复杂； 扩展某个理论到新的领域，解释新问题； 提供证据支持或驳斥一项解释或预测。

探索性研究 (Exploratory) 亦称之为：

可行性研究 (Feasibility study)试点 (前导性 ) 研究 (Pilot study)

研究领域内很少或不具有相关的知识 小范围着手，决定是否值得详细调查

探索性研究的目标 根据一些事实提出问题 根据一些事物的演化过程，发展出一个完整的

架构 产生许多概念，并发展试验性的理论与推论 探索进一步研究的必要性 归纳问题并提炼出需要系统研究的议题 发展未来研究所需要的技术与方向感

由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结论往往缺乏确定性。

六、管理研究的性质

如果把物质世界分类客观的自然世界和主观的社会世界，那么，自然科学则主要是把客观的自然现象作为研究对象，而在主观的社会世界中，如人们的行为、人生的意义等社会文化现象，则主要靠思辨即直观的研究方法。

社会科学所关心的是人类活动的功能（ function ）与功效 (effectiveness), 是关心人际关系的一门学问。

人文学科所关心的则是无法用科学方法或社会科学来解答的，它涉及到人类活动本身的意义。如：哲学、宗教、文学、艺术等。

管理学作为社会科学的一个分支 , 既具有科学的属性 , 又兼具人文学科的特质，所以，研究方法论问题上就存在着科学主义和人文主义之争。科学主义认为 : 管理学的研究完全可以采用自然科学的一套方法 , 追求以事实为实证基础的客观自然的因果定律。

人文主义则主张对研究对象进行深入描述理解 , 不要轻易做出超出情景的管理定律。

科学方法逻辑

本体、情境分离科学

思辨方法直觉

本体、情境交融艺术

自然科学 社会科学 管理学科 人文学科

学科定位频谱

Rank 2007 Impact Factor Impact 2003-07 Impact 1981-2007

1 MIS Quarterly(5.83) MIS Quarterl(10.87) Adm. Sci. Quart.(81.86)

2 Acad. Manage. J.(5.02) Adm. Sci. Quart.(9.80) Acad. Manage. Rev.(59.93)

3 Acad. Manage. Rev.(4.37) Acad. Manage. J.(7.43) Res. Organization. Beh.(54.58)

4 Organization Science(3.13) Res. Organization. Beh.(7.28) Acad. Manage. J.(45.66)

5 Adm. Sci. Quart.(2.91) Acad. Manage. Rev.(6.90) Strategic Manage. J.(40.52)

6 Strategic Manage. J.(2.83) Organization Science(6.63) Org. Behav. Human Peform.(38.06)

7 Acad. Man. Learn. Ed.(2.80) Information Syst. Res.(6.62) MIS Quarterly(34.18)

8 Information Syst. Res.(2.68) Strategic Manage. J.(5.90) Organization Science(29.22)

9 Organ. Res. Methods(2.55) Journal of Management(5.11) Journal of Management(24.85)

10 Int. J. Bus. Stud.(2.28) Decision Sciences(5.08) Org. Beh. Human Dec. Proc.(24.37)

Journals Ranked by Impact: Management

市场营销类 (LEVEL 1) 1.Journal of Marketing

2. Journal of Marketing Research3. Journal of Consumer Research4. Journal of Retailing5. Journal of the Academy of Marketing Science6. Marketing Science7. Harvard Business Review8. Journal of Business Research9. Journal of Advertising10. Journal of Advertising Research

市场营销类 (LEVEL 2) 11. Management Science12. Journal of Personal Selling and Sales Management13. Advances in Consumer Research Proceedings14. Journal of Public Policy and Marketing15. Journal of Marketing Education16. Psychology and Marketing17. Sloan Management Review18. Journal of Business19. Journal of International Business Studies20. Industrial Marketing Management

财务管理类 The Accounting Review Journal of Accounting and

Economics Journal of Accounting

Research Journal of Finance Journal of Financial

Economics The Review of Financial

Studies

创业管理类 (LEVEL 1)

JBV(Journal of Business Venturing) SBE (Small Business Economics) ETP(Entrepreneurship Theory and Practice) JSBM(Journal of Small Business Management )

创业管理类 (LEVEL 2)

Entrepreneurship, Innovation and Change Family Business Review International Journal of Entrepreneurship Development,

Education and Training International Journal of Entrepreneurship International Journal of Techonological Innovation

Entrepreneurship Journal of Development Entrepreneurship Small Business and Enterprise DEvelopment

战略管理类

SMJ (Strategic Management Journal) AMJ (Academy of Management Journal) ASQ (Administrative Science Quarterly) AMR (Academy of Management Review) JAP (Journal of Applied Psychology)

自然科学与社会科学之区别近似于人们常说的“硬”科学和“软”科学。

操作层甚至有些管理层的问题可以比社会科学更多地运用科学研究方法，决策层管理和高层管理者的行为研究则科学方法的成份很少。

尽管管理研究方法论着重于讨论科学方法在管理学领域的应用，但思辨的结果无疑应属于管理学研究的成果。

思考：为什么彼得•德鲁克的“有效管理者”，马斯洛的需求层次论、西蒙的有限理性理论为如此具有影响力呢？

管理研究要分辨出哪些管理学科分支、内容和研究阶段适合应用科学方法，哪些适合思辨方法。

操作层次——如：工业工程中的工作研究——科学方法居多

职能管理层次——如：生产、财务、营销、质量、研发等——科学方法不断得到应用

决策层——如：战略研究——靠决策者的洞察力来完成

讨论题 管理学是自然科学还是人文学科领域的范畴 ,请阐述你的理由。

以韵江、高良谋合著的《公司治理、组织能力和社会责任—基于整合与协同演化的视角》 (刊于《中国工业经济》 2005 年第 11期 )一文与刘军、吴增隆、许浚合著的《政治技能的前因后果：一项追踪实证研究》（刊于《管理世界》 2010年第 11期）一文为例，试比较分析思辨方法与科学方法的区别。

推荐阅读材料 ( 美 ) 艾尔•巴比著 邱泽奇译 : 社会研究方法 ( 第 10 版 ) 〔 M 〕 , 北

京：华夏出版社 , 2005。

W. C. 丹皮尔 . 科学史及其与哲学和宗教的关系 [M] . 桂林 : 广西师范大学出版社 ,2001 。

薛求知 朱吉庆：科学与人文：管理学研究方法论的分歧与融合〔 J〕，学术研究， 2006（ 8）： 5-11 。

彭贺：严密性和实用性：管理学研究双重目标的争论与统一〔 J〕，外国经济与管理， 2009 （ 1 ）： 9-15。

高良谋 高静美：管理学的价值性困境：回顾、争鸣和评论，管理世界， 2011 （ 1 ）： 145-167 。

陈忠卫：质化研究与量化研究的范式差异及融合趋势——兼论在管理学界的应用，管理学家（学术版）， 2012 （ 6 ）： 3—12 。

推荐阅读材料

Tranfield, D., & starkey, k.,(1998). The nature, social organization and Promotion of management research: towards policy, British Journal of Management,9, 341-393.

Bartuner, J.M., Rynes, S.L., & Ireland, R.D. (2006). What makes management research interesting, and why does it matter? Academy of Management Journal, 49(1), 9-15.

Edmondson, AC., & Mcmanus, S.,(2007). Methodological Fit in Management Filed Research, Academy of Management Review, 32(4):1155-1179.

谢谢大家！

E-mail: czwancai@sohu.com创业与企业成长研究所： http://qycz.aufe.edu.cn