Embed Size (px)
DESCRIPTION
Схема ускоренных расчетов между НДЦ и ИНГ БАНК ( SSS ): Особенности и порядок исполнения поручений Депонента. Илья Суслов Начальник Службы «Депозитарный консультант» 200 8 г. Общая информация. - PowerPoint PPT Presentation
Citation preview
Схема ускоренных расчетов между НДЦ и ИНГ БАНК (SSS):
Особенности и порядок исполнения поручений Депонента.
Илья СусловНачальник Службы
«Депозитарный консультант» 2008 г.
2
Общая информация
• с целью реализации данной схемы НДЦ открыл междепозитарный счет в ИНГ для операционного хранения акций, а ИНГ в свою очередь использует для расчетов открытый ранее междепозитарный счет в НДЦ;
• проводить операции по схеме SSS может любой депонент НДЦ или клиент Депонента;
• с помощью схемы SSS можно, в частности, осуществлять переводы, связанные с выпуском и погашением депозитарных расписок;
• схема ускоренных расчетов предназначена для сокращения времени на поставку акций и оптимизации расчетов по сделкам, заключенным между клиентами НДЦ и ИНГ.
С 6 ноября 2007 г. НДЦ И ИНГ приступили к проведению операций по Схеме ускоренных расчетов («SSS» - Speedy Settlement Scheme):
3
Особенности при использовании Схемы ускоренных расчетов («SSS» - Speedy Settlement Scheme).
• акции, переведенные с использованием схемы SSS из ИНГ в НДЦ, могут быть в тот же день выставлены на торги на ЗАО «ФБ ММВБ»;
• акции, купленные на торгах на ЗАО «ФБ ММВБ», могут быть переведены в ИНГ в тот же день после завершения клиринговой сессии;
• воспользоваться схемой SSS для ускорения расчетов с депонентами ИНГ смогут также клиенты ЗАО «ДКК»;
• НДЦ осуществляет открытый способ учета акций, находящихся на междепозитарном счете НДЦ в ИНГ. Депоненты НДЦ, зачислившие акции с использованием схемы SSS, вправе распоряжаться этими ценными бумагами без ограничений;
• депоненты НДЦ могут рассчитываться со своими контрагентами, являющимися депонентами ИНГ, по-прежнему, с использованием счетов НДЦ и ИНГ, открытых в реестре.
4
Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ.
• депонент подает в НДЦ поручение по форме MF035 (код операции 37);
• поручения могут быть переданы в НДЦ любым способом, в соответствии с Порядком взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности, Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку взаимодействия;
• в поле «Регистратор/депозитарий (место расчетов)» указывается БИК ИНГ – INGBRUMM или депозитарный код ИНГ - MC0008900000.
Регистратор/депозитарий (место расчетов):
Дата расчетов: Дата сделки:
INGBRUMM 17.04.08 <не заполняется>
5
Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ.
• в поле «Номер счета» блока «Отправитель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ;
• поле «BIC/BEI» блока «Отправитель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется.
Отправитель:Номер счета BIC/BEI Идентификатор
123456789
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
ОАО «Контакт»<в случае заполнения BIC/BEI (отправителя) полное наименование не
заполняется >
6
Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ.
• для типа документа BYSA «Договор купли-продажи» квитовка осуществляется по дате сделки в ИНГ и во встречном поручении клиента ИНГ она должна совпадать;
• если документ имеет другой тип, то квитовка в ИНГ идет только по дате расчетов.
Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является:
Код вида договора/иного основания
Наименование виды договора/иного
основанияНомер Дата
BYSA
Поле является обязательным для заполнения, в случае если в поле «Код вида договора/ иного основания» указано
«OTHR».
1234 16.04.2008
7
• номер раздела счета депо НДЦ в ИНГ;
• номер раздела счета депо депонента ИНГ;
• ISIN код (или номер государственной регистрации) ценной бумаги;
• количество ценных бумаг;
• дата сделки (если купля/продажа);
• дата расчетов.
Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ.
На основании принятого к исполнению поручения депонента НДЦ направляет встречное поручение на зачисление в ИНГ, где оно квитуется с поручением депонента ИНГ.
Поручения квитуются по следующим полям:
8
• ИНГ в случае успешной квитовки поручения НДЦ и поручения своего клиента зачисляет акции на междепозитарный счет НДЦ;
• на основании полученного отчета НДЦ зачисляет акции на счет депонента и предоставляет отчет по форме MS035;
• НДЦ и ИНГ обмениваются соответствующими поручениями и отчетами по системе SWIFT;
• поручение, полученное НДЦ до 15:30, исполняется в день Т при наличии встречного поручения депонента ИНГ;
• несквитованные поручения обрабатываются в соответствии с правилами ИНГ и ожидают встречного поручения (365 дней) или до момента снятия с исполнения;
• депонент НДЦ может сформировать в ПО «ЛУЧ» запрос о состоянии поручения депо (пункте 10.7 Руководства пользователя УРМД «ЛУЧ»).
Порядок исполнения операций: Перевод из ИНГ в НДЦ.
Дополнительная информация:
9
Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ.
• депонент подает в НДЦ поручение по форме MF036 (код операции 36);
• поручения могут быть переданы в НДЦ любым способом, в соответствии с Порядком взаимодействия НДЦ и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности, Правила заполнения поручения приведены в Приложении 1 к Порядку взаимодействия;
• в поле «Регистратор/депозитарий (место расчетов)» указывается БИК ИНГ – INGBRUMM или депозитарный код ИНГ - MC0008900000.
Регистратор/депозитарий (место
расчетов):Дата расчетов: Дата сделки:
INGBRUMM 17.04.08 <не заполняется>
10
Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ.
Получатель:Номер счета BIC/BEI Идентификатор
123456789
Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица
ОАО «Контакт»<в случае заполнения BIC/BEI (отправителя) полное наименование не
заполняется >
• в поле «Номер счета» блока «Получатель» указывается раздел счета депо контрагента депонента в ИНГ;
• поле “BIC/BEI” блока «Получатель» обязательно для заполнения при наличии у юридического лица кода ВIC/BEI, в этом случае поле «Полное наименование юридического лица/ФИО физического лица» не заполняется.
11
Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ.
Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является:
Код вида договора/ин
ого основания
Наименование виды договора/иного основания
Номер Дата
BYSA
Поле является обязательным для заполнения, в случае если в поле
«Код вида договора/ иного основания» указано «OTHR».
1234 16.04.2008
• для типа документа BYSA «Договор купли-продажи» квитовка осуществляется по дате сделки в ИНГ и во встречном поручении клиента ИНГ она должна совпадать;
• если документ имеет другой тип, то квитовка в ИНГ идет только по дате расчетов.
12
Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ.
• при наличии на счете депо депонента достаточного количества акций НДЦ блокирует их путем перевода на раздел «Блокировано по расчетам» и предоставляет депоненту отчет по форме MS020;
• контрагент депонента НДЦ должен подать в ИНГ поручение на зачисление соответствующих акций на свой счет с междепозитарного счета НДЦ в ИНГ;
• если бумаг на счете НДЦ в ИНГ недостаточно, то поручение депонента поступает в очередь на исполнение.
• после зачисления акций на счет НДЦ в ИНГ система проверяет поручения, находящиеся в очереди, и исполняет поручения, которые могут быть выполнены в результате произведенного зачисления.
Дополнительная информация:
13
Порядок исполнения операций: Перевод из НДЦ в ИНГ.
• если в очереди есть неисполненные поручения, то НДЦ готовит передаточные распоряжения в реестры, обеспечивающие перечисление в ИНГ количества акций необходимое для исполнения поручений находящихся в очереди;
• если поручение депонента не было исполнено до вечера, то его исполнение переносится на следующий рабочий день;
• ИНГ в случае успешной квитовки поручения НДЦ и поручения своего клиента в указанную дату расчетов списывает соответствующее количество акций с междепозитарного счета НДЦ и отправляет в НДЦ отчет о списании;
• на основании полученного отчета НДЦ списывает заблокированные акции со счета депонента и предоставляет отчет по форме MS036.
Дополнительная информация:
14
Особенности заполнения поручений при конвертации из/в АДР через счет BoNY.
Зачисление ценных бумаг на счет депо депонента в НДЦ с целью их конвертации из АДР через счет BoNY по форме поручения MF035 (код операции – 37):
• в блоке «Клиент отправителя» в обязательном порядке указывается BIC или полное наименование конечного отправителя ценных бумаг, являющегося клиентом BoNY;
• в блоке «Основание» рекомендуется указывать:
Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является:
Код вида договора/иного
основания
Наименование виды договора/иного
основанияНомер Дата
OTHR ADR CANCELLATION B/N Текущая
дата
15
Особенности заполнения поручений при конвертации из/в АДР через счет BoNY.
Cписание ценных бумаг со счета депо депонента в НДЦ с целью их конвертации в АДР через счет BoNY по форме поручения MF036 (код операции – 36):
• в блоке «Клиент получателя» в обязательном порядке указывается BIC или полное наименование конечного получателя ценных бумаг, являющегося клиентом BoNY;
• в блоке «Основание» рекомендуется указывать:
Основанием для внесения записи по лицевому счету (счету депо) является:
Код вида договора/иного основания
Наименование виды договора/иного основания
Номер Дата
OTHR ADR CANCELLATION B/N Текущая
дата
16
Тарифы на операции по схеме ускоренных расчетов («SSS» - Speedy Settlement Scheme)
• Зачисление ценных бумаг по поручению MF035 (код операции 37):
1900 рублей;
• Списание ценных бумаг по поручению MF036 (код операции 36):
2400 рублей.
НДЦ не взимает с депонентов дополнительную плату, связанную с возмещением издержек по оплате услуг ИНГ и регистраторов.
17
Реквизиты
• номер раздела счета НДЦ в ИНГ: 5463001;
• БИК ИНГ: INGBRUMM;
• Депозитарный код ИНГ: MC0008900000.
18
Спасибо за внимание
Более подробно ознакомиться с данной схемой ускоренных расчетов между НДЦ и ИНГ БАНК Вы можете на сайте -
www.ndc.ru, в разделе http://www.ndc.ru/ru/services/nonmarket/speed_chek/.
А также обратившись к сервису «Депозитарный консультант» по телефону: (495) 234-48-65.
Или отправив свой вопрос на электронный адрес:
http://www.ndc.ru/ru/press/slugba_itp/slugba_itp_vopros/
