http://www.bjkw.gov.cnhttp://www.bjkw.gov.cn

北京市科技计划管理相关情况介绍

市科委发展计划处

2

主要内容

北京市科技计划申报要求和流程

项目（课题）管理制度和要求

申报单位注意事项

推荐国家科技计划情况介绍

3

一、北京市科技计划申报要求和流程

（一）北京市科技计划体系及管理方式

项目项目 专项专项

市科技计划

专项1

专项1

专项n

专项n

事务性工作

事务性工作

课题课题

事务性工作

事务性工作

事务性工作

事务性工作

项目1

项目1

项目n

项目n

课题课题

课题课题

课题课题

课题课题

。。。 。。。专项2

专项2

课题课题

课题课题

。。。 。。。 。。。 。。。

。。。

4

（二）北京市科技计划储备制度及储备库

一、北京市科技计划申报要求和流程

项目（课题）及时组织、及时议定、及时入库、适时启动；

长期难以落实的项目（课题）定期清理，补充新的内容。

5

（三）申报时间

科技项目（课题）建议

项目（课题）建议 市科委专业处室

绿色通道项目建议

行政决策与专家论证结合

随时 及时

绿通项目建议市科委

办公室计划处汇总，各领域

处室及时研究办理随时

（公函）

一、北京市科技计划申报要求和流程

行政决策与专家论证结

合

6

北京市科委计划管理主要处室设置

办公室办公室

综合处室综合处室 专业处室专业处室

政策法规与体制改革处政策法规与体制改革处

发展计划处发展计划处

重大专项办公室重大专项办公室

条件财务处条件财务处

科技宣传与软科学处科技宣传与软科学处

高新技术产业化处高新技术产业化处

新能源与新材料处新能源与新材料处

生物医药处生物医药处

农村科技发展处农村科技发展处

电子信息与装备制造处电子信息与装备制造处

社会发展处社会发展处

纪检监察处纪检监察处

人事教育处人事教育处

国际科技合作处国际科技合作处

（四）申报端口

审计处审计处

7

（五）申报原则

　　 1.结合“科技北京”行动计划、实施“十二五” 科技北京发展建设规划，或落实市领导调研、 指示的工作；　　 2.紧密结合各部门、区县或者重点发展行业的 中心工作；　　 3.能够很好地体现科技研发支撑作用。 4.项目总体目标可考核，阶段目标清晰。 5.组织分工明确，实施方案可行性高。 6.申请科技经费支持额度适宜。

8

（六）申报流程

主管处室 申报单位

• 确定主管领域的年度重点工 作

和方向

• 调研、深入了解

• 组织、凝炼

• 行政决策与专家论证相结合，

提出修改意见

• 列入储备库，适时启动

• 提出科技需求

• 组织需求情况汇报

• 配合明确预期目标、成果等

• 完善汇报材料

• 北京市科委在线服务平台填 报 《实施方案》

相符

9

主要内容

北京市科技计划申报要求和流程

项目（课题）管理制度和要求

承担单位注意事项

申报国家科技计划情况介绍

10

立项管理立项管理 实施管理实施管理 验收（结题）管理验收（结题）管理

提出年度项目（课题）

项目可行性研究

实施方案论证

财政预算评审

签订任务书

日常沟通

验收准备

专家验收

验收确认

结题验收

验收前调度

调整、终止决

策

结题审计

申请调整

申请终止、结题

报告重大事件

下达任务通知

调度

年度评议

监督检查

变更备案

二、项目（课题）管理制度和要求

（一）管理的全流程

11

北京市科技计划项目（课题）管理办法 ●北京市科技计划项目（课题）立项、实施、验收（结题）管理细则

北京市科技专项管理办法 ●北京市科技专项内部管理规程

●各专项管理分办法

北京市科技计划项目（课题）经费管理办法 北京市科技计划管理相关责任主体信用管理办法 北京市科技计划项目（课题）档案管理办法

（二）管理制度和要求

12

经费管理办法

经费管理办法

经费监督暂行办法经费监督暂行办法

档案管理办法

档案管理办法

信用管理办法

信用管理办法

制定或修改中

招标投标办法

招标投标办法

京科发 [2010]458号

京财文 [2010]1842号

项目（课题）管理办法

项目（课题）管理办法

立项管理细则

立项管理细则

实施管理细则

实施管理细则

验收（结题）管理细

则

验收（结题）管理细

则

京科发[2010]52 号

专项管理办法

专项管理办法

内部管理流程

内部管理流程

各专项管理分办法各专项管理分办法

京科办发

[2008]185 号

京科发[2011]464

号

（二）管理制度和要求

13

（三）管理方式与途径 管理方式：调研、沟通、文件交互等 管理途径：北京市科委在线服务平台（ http://

mis.bsti.ac.cn/），为承担单位提供填报、提交、打印功能

14

15

主要内容

北京市科技计划申报要求和流程

项目（课题）管理制度和要求

申报单位注意事项

推荐国家科技计划情况介绍

16

项目主持单位项目主持单位

•提出项目•编制《可行性研究报告》

•项目实施方案•课题实施方案•招投标任务说明书

1. 提出项目建议， 开展可行性研究

2. 组织编写实施方案

3. 参加专家立项论证会

4. 经费财政评审

组织

凝炼

协调

安排

主持论证

组织修改

•专家个人意见表•专家组意见•专家组签到表

•课题实施方案•经费补充材料

材料审核

签署意见

5. 组织编制《课题任务书》

•任务下达通知书•组织课题承担单位编写•审核签署意见

下达任务

签署盖章

主管业务处室

三、申报单位注意事项 （一）立项阶段

17

18

主持单位编制 不招标：承担单位编制 招标：主持单位编制编制《项目实施方案》 编制《课题实施方案》 编制《招标课题任务说明》

19

课题承担单位课题承担单位

•提出课题•编制《可行性研究报告》

•课题实施方案•各方分工

1. 提出课题建议， 开展可行性研究

2. 组织编写实施方案

3. 参加专家立项论证会

4. 经费财政评审

组织

凝练

协调

安排

主持论证

组织修改

•专家个人意见表•专家组意见•专家组签到表

•课题实施方案•经费补充材料

材料审核

签署意见

5. 组织编制《课题任务书》

•承担单位与参加单位•任务及经费分配•审核签署意见

签署盖章

主管业务处室

三、申报单位注意事项

20

1 实施方案填报

真实、完整

5 万元以上设备登记；自筹经费

课题承担单位基本信息、课题基本信息一、课题的目的、意义及必要性二、课题相关行业、领域国内外研究发展现状、趋势以及本单位在相关领域的工作基础

完整、明确，指标体系系统、客观可检查

三、课题任务与目标、考核指标

七、课题经费预算

参加单位为承担课题任务但无财政经费拨付

八、课题实施的风险分析及规避预案九、预期成果形式、知识产权归属与管理十、课题完成后的经济社会效益分析及成果推广方案

四、课题研究开发内容五、课题技术方案与技术路线六、课题各年度任务目标、考核指标及研究开发内容完成的计划进度

十一、课题承担单位、参加单位、课题负责人、课题研究人员

十二、签署意见及承诺十三、审核意见附件：专家组论证意见、专家个人意见、专家签字表

多家承担单位均需签字、盖章

21

2 专家立项论证会【论证会程序 】

1 项目（课题）背景说明，提出论证的原则和要点，推荐专家组组长 市科委

2 实施方案报告 项目、课题负责人

3 质询、现场考察

专家组4 审查论证材料5 形成专家组意见：方案可行性评价、存在问题、完善的具体建议6 个人意见、论证专家签字表 所有专家

7 专家组意见签字 专家组组长

【到会人员】 要求论证专家组、课题负责人、承担单位科技负责人等相关人员到会，由课题负责人做主报告

22

根据专家论证意见完善《课题实施方案》，报市科委主管处室审核，签署意见

对通过审核的，以课题为单位按要求进行财政预算评审 对于未通过专家论证或审核的课题，由市科委另行议定

3 实施方案上报及财政预算评审

23

“在线服务平台”自动将课题经费调整为财政评审后额度。

根据确认的《课题实施方案》，登陆“在线服务平台” 填写，确认所填信息正确、完整并经课题负责人检查无误后，提交市科委审核并网上提交确认后，在线进行打印，单位负责人、

单位科技管理部门负责人、课题负责人、财务负责人均需签字。

按主管处室要求提交打印的材料，审核签署意见后签订执行。

4 签订《课题任务书 》

24

（二）实施阶段管理依据：《课题任务书》

时间阶段：《课题任务书》规定的任务期内，即课题立项之后、

验收之前

管理形式： ·不定期联系、定期调度评议、监督检查、经费中期审 ·审查批准调整、变更备案、终止结题申 ·处理重大事件等

注意事项： ·调整与变更 ·终止结题 ·重大事件报告 ·经费使用

25

【调整】： 指对《课题任务书》中影响任务完成的内容进行实质性的改变

1 调整与变更

课题必须调整的事项

课题的目标、考核指标、主要研发内容、成果形式变化课题起止时间、计划进度变化课题承担单位、课题负责人变化经费调整（按《经费管理办法》规定执行）其他影响任务完成的变化

26

延期完成（至少任务期满前 1 个月上报）经费预算（经费管理办法）目标、考核指标研发内容课题名称仪器设备负责人计划进度配套支撑条件预期成果其他：承担单位

27

【变更 】 ：除须报市科委批准的调整内容外，不影响不影响完成任务

的《课题任务书》其他内容发生变化 要求：

事先沟通提交《变更备案确认表》，经主管处室确认、计划处备案后执行

1 调整与变更

28

承担单位信息（名称的简单变化）技术路线其他来源支出经费负责人信息（职称等）研发人员信息（学生等变化）

29

定义：指课题不再继续实施，停止市科技经费支出，并办理结题手续

结束

通过验收

终止结题

正 常

非正常撤销

中止

验收不通过

2 终止结题

30

撤销执行过程中发现或发生导致项目（课题）无法完成原定任务且不能解决的重大问题（主观原因）

市场、技术预测不准确遇到科技难题配套经费等不能落实违反经费管理规定发生重大问题

中止由于客观不可抗力因素造成项目（课题）不能继续实施，市科委对项目（课题）予以中止（客观原因）

国家及北京市经济社会发展变化或年度科技经费预算调整自然灾害及其他不可预测和不可抗力因素

未过通验收 未通过验收则视同项目（课题）终止

　详见《北京市科技计划项目（课题）验收（结题）管理细则》

2 终止结题

31

定义：“重大事件”指课题在实施过程中取得重大进展，以及在课题的实施中严重违反《管理办法》有关规定，或出现严重影响《课题任务书》实施效果并难以协调解决的重大问题等事件

分类：重大进展（掌握成果，科技宣传）重大问题（发现问题，及时处理）

3 重大事件报告

32

依据《北京市科技计划项目（课题）经费管理办法》相关规定执行

支出科目发生变化严格履行调整、变更手续 实施期超过一年的项目（课题）年度经费支出通过期中审

计方可拨付下年度经费

4 经费使用

33

管理依据：《课题任务书》、《调整申请审批单 》 、

《变更备案确认表》等 时间阶段：课题任务期满即进入验收阶段，分为验收准备、验收会召开和验收确认三阶段

课题：期满后三个月内完成 管理方式：专家验收评议和市科委验收确认 注意事项：考核指标的完成、结题时间的把握、经费的审

计

（三）验收（结题）阶段

34

课题承担单位课题承担单位

•市科委遴选事务所•任务书、补充材料•调整、变更审批单

1. 提出验收申请 2. 课题经费审计

3. 参加专家验收会

4. 提交验收材料

调度

审查

结果审查

整改通知主持验收

•课题任务书•专家组及个人意见表•专家组签到表

材料审核

签署意见

5. 完成验收

验收确认

主管业务处室

•截止时间•相关准备

•报告•表格

……

•完成确认书

35

验收前调度：市科委在课题任务期满前两个月左右进行调度，并拟定验收计划

验收准备： 材料准备：承担单位 经费验收审计：会计事务所 材料审查：市科委 综合考查：现场

验收组织：市科委决定是否专家验收，必要时先行考查

1 验收准备工作

36

【课题验收材料】

一般包括： 课题工作总结报告、课题技术研发报告 《北京市科技计划课题总结报告书》

《北京市科技计划课题经费总决算表》及课题经费结题审计报告 《课题任务书》、所属项目的《项目任务通知》、《课题调整申请审批单》、

《课题变更备案确认表》

有资质的机构出具的有关产品测试报告、检测报告，以及用户报告 经济效益和社会效益证明以及成果推广应用方案 研制样机、样品的实物、图片、相关数据资料等 课题专著、论文、课题所获成果、专利一览表 《北京市科技计划课题年度执行情况报告》等年度评议材料

37

【验收会程序 】1 项目（课题）任务目标说明，提出验收要求，推荐专家组组长 市科委

2任务完成情况报告（工作报告、技术报告，产品测试报告，用户报告，经费使用情况及审计报告）

项目、课题负责人

3 主要成果演示或现场考察

专家组4 专家质询

5 审查验收材料

6形成专家组意见：考核指标完成情况、存在问题、成果推广与产业化具体建议

7 个人意见、验收专家签字表 所有专家8 专家组验收意见签字 专家组组长

2 专家验收会

【到会人员】 要求论证专家组、课题负责人、承担单位科技负责人等相关人员到会，由课题负责人做主报告

38

专家建议通过验收的课题，由市科委验收确认 承担单位填报《验收确认表》、《经费总决算

表》、《总结报告表》、《专家验收意见表》，并提交课题验收材料，市科委进行审核确认

对通过验收确认的出具《北京市科技计划项目（课题）完成确认书》

3 验收确认

39

4 结题未通过专家验收或验收确认未通过的课题，市科委根据具体情况做出处理：

·对于确实未能完成任务且短期内无法达到验收标准的，直接确认课题终止，进入结题程序

·对于能够依据专家或市科委意见补充完善并达到验收标准的，由市科委在两个月内再次组织验收。第二次验收仍未通过的，即课题终止，进入结题程序结题程序

·市科委向承担单位下达《课题终止结题通知》

·承担单位须在市科委下达通知之日起即停止课题经费支出，并进行工作总结及经费清算（经费清算日以下达通知日算起），未审计的需审计

·承担单位按要求在接到通知一个月内向市科委提交结题材料

·市科委对结题材料进行审核，并在承担单位返还相应经费后，出具《北京市科技计划项目（课题）结题确认书》

40

【结题材料】

一般包括： 课题验收要求提供的材料（根据情况提供） 《北京市科技计划课题终止结题申请》

《课题终止结题通知》

《课题专家验收意见》（未通过验收的课题）

41

信用管理是指市科委在北京市科技计划管理过程中，对相关责任主体从立

项、实施到验收（结题）全过程的科技信用状况进行客观记录和评价，并据

此进行相关管理和决策的工作。

《北京市科技计划管理相关责任主体信用管理办法（试行）》

单位单位 课题承担单位课题承担单位

相关责任主体

个人个人

课题负责人课题负责人

（四）信用意识

咨询专家咨询专家

42

信用管理方式

1 信用评级为 AA 在凝练重大科技项目时优先采纳其意见建议

2 信用评级为 A 责任主体为机构的，同等条件下优先选择其承担科技计划任务。

3 信用评级为 B 给予其承担及参与市科委科技计划任务的资格。

4 信用评级为 C 责任主体为机构：取消其相关资格三年，在恢复资格后，对其再次参与科技计划任务进行重点监督；责任主体为个人：三年内不得参与科技计划任务相关工作，市科委对其三年后再次参与科技计划任务相关工作进行科技信用重点监督。

5 信用评级为 D 责任主体为机构：取消其相关资格五年，在恢复资格后，连续三年对其参与科技计划任务进行重点监督；责任主体为个人：自信用评级生效起终身不得参与科技计划任务相关工作。

43

相关责任主体信用评价标准——责任机构一级指标

二级指标 信用记录内容 量级

标准信用评级

良好信用

突出贡献

符合信用良好 A 条件，并具有以下条件之一：1.在科技计划任务实施过程中取得重大进展一次以上2.在科技计划任务组织实施或管理机制创新等方面取得突出成绩，成为市级或部级典型3.在科技计划任务后评价中成绩突出，如：绩效考评为优并出色完成任务，研发成果获得国家奖励或北京市科技奖励二等奖以上等4.对本市经济社会发展做出突出贡献

具有条件之一

信用优秀AA

守信行为

符合信用一般 B 条件，并同时具备以下条件：1.按时完成任务并一次通过验收2.任务调整一次以下（含一次）且程序符合规定3.经费使用合规，审计没有重大问题

同时具备

信用良好 A

一般信用

1.科技计划任务通过验收确认，或因不可抗原因结题2.课题任务调整一至三次（含三次）3.经费使用基本合规，对问题整改措施到位4.绩效考评无不合格5.无其它重大问题，且未出现不良信用记录

同时具备

信用一般 B

44

一级指标

二级指标 信用记录内容 量级

标准信用评级

不良信用

组织实施过失

1.除不可抗原因外，由于组织管理不到位导致科技计划任务未通过验收2.除不可抗原因外，项目（课题）在任务书截止日期之后，三个月内未完成验收确认（以完成确认书的日期为准）3.在项目（课题）任务实施过程中因主观原因未落实《项目任务通知》或《课题任务书》规定的相关承诺，影响任务按期完成4.未履行日常调度协调的监督管理职责或监管不到位，影响任务按期完成5.未按规定报批即自行调整任务，或课题任务调整三次以上6.发现重大问题未及时上报造成严重后果7.绩效考评结果差8.经费使用出现问题，不可整改或整改不到位，造成重大损失9.未与有关单位签订委托合作协议或未书面约定知识产权管理事项而造成知识产权纠纷10.其他因组织管理严重失职行为，造成严重后果

符合任一条件

信用不良C

失信行为

1.在科技计划任务的立项、实施和验收（结题）、绩效考评过程中提供虚假信息或文件材料2.采取不正当手段获取承担科技计划任务资格3.违反技术保密原则且造成严重后果4.瞒报或谎报重大事件5.科研不端行为6.经费管理严重违反科技经费管理有关规定7.未经允许擅自调整任务且造成严重后果8.故意拖期验收9.其他违法违纪违规行为

符合任一条件

信用差D

45

相关责任主体信用评价标准——项目（课题）负责人一级指标 二级指标 信用记录内容 量级标准 信用评级

良好信用

突出贡献 符合信用良好 A 条件，且所负责科技计划任务的责任机构信用评级为 AA

同时具备 信用优秀AA

守信行为 所负责科技计划任务的责任机构信用评级为 A 且切实履行负责人职责 同时具备 信用良好

A

一般信用 所负责科技计划任务的责任机构信用评级为 B 且未出现不良信用记录 同时具备 信用一般

B

不良信用

组织实施过失

1.在科技计划任务的组织实施、年度评议、验收（结题）等过程中存在严重过失而导致科技计划任务未通过验收2.未履行负责人的管理职责，在任务执行期间管理不到位3.因组织过失导致绩效考评结果差4.发现重大问题未及时上报造成严重后果5.其他组织管理严重失职行为

符合任一条件

信用不良C

失信行为

1.在科技计划任务的立项、实施和验收（结题）、绩效考评过程中提供虚假信息或文件材料2.采取不正当手段获取承担科技计划任务资格3.违反技术保密原则4.瞒报或谎报重大事件5.科研不端行为6.经费管理严重违反科技经费管理有关规定7.未经允许擅自调整任务8.故意拖期验收9.向咨询专家或科技计划管理相关人员行贿10.其他违法违纪违规行为

符合任一条件

信用差D

46

主要内容

北京市科技计划申报要求和流程

项目（课题）管理制度和要求

承担单位注意事项

申报国家科技计划情况介绍

47

“十二五”国家科技计划

重大专项 基本计划

973

计划863

计划

重大专项

1

重大专项

2

支撑计划

重大专项

3

重大专项16

创新人才推进计划 重大科技创新基地建设

国家国际科技合作

专项

政策引导类

计划

其他计划

四、推荐国家科技计划情况介绍

48

北京市对接国家科技计划重点事项（共计 16项）

48

1 国家科技支撑计划2 973计划3 973前期4 863计划5 国家重大科学研究计划6

政策引导类科技计划及专项

国家软科学研究计划7 国家重点新产品计划8 火炬计划9 星火计划10 农业科技成果转化资金11 科技富民强县专项行动计划12 全国县（市）科技进步考核13 科技型中小企业技术创新基金14 国家重点实验室15 国家工程技术研究中心16 国际科技合作计划

49

谢谢！

联系人：李俊

联系电话： 66157175

50

重大专项 突出“重点跨越”，体现国家战略目标，着力于重大战略产品研发、关键共性攻关或支持国家重大工程建设 , 加强与基本计划的衔接和集成。

973 计划

主要落实《科技规划纲要》中面向国家重大战略需求、具有国家目标的基础研究任务和重大科学研究计划，着重提升原始性创新能力。

863 计划

以落实《科技规划纲要》提出的前沿技术任务为重点，以解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题为核心，以培育和发展战略性新兴为主线。

支撑计划以落实《科技规划纲要》确定的民口重点领域及优先主题为重点。面向经济社会建设主战场，重点解决战略性、综合性、跨行业、跨地区的重大科技问题，为调结构、转方式、惠民生提供科技支撑。

“十二五”国家科技计划

51

政策引导类计划： 定位于重点聚焦国家战略需求，通过政府引导、政策保障、开拓市场等方式，直接支持科技成果转化及产业化。•星火计划重点支持农村先进适用技术集成应用和产业化示范•火炬计划重点支持创新型产业集群和科技服务体系建设•民生科技计划重点支持健康、环境、安全等公益性民生科技成果转化应用和示范推广•重点新产品计划重点支持战略性新兴产业领域的重大创新产品•软科学研究计划重点支持科技、经济和社会发展的战略和政策研究。

“十二五”国家科技计划

52

国际科技合作专项： 推进开放环境下的自主创新，以全球视野推进国家创新能力建设，通过国际合作有效利用全球科技资源，促进我国科技进步和国家竞争力的提高，服务对外开放和外交工作大局。其他计划：科技型中小企业技术创新基金：通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式，扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业。国家重大科学仪器设备开发专项：支持重大科学仪器设备开发，提高我国科学仪器设备的自主创新能力和自我装备水平，支撑科技创新，服务经济建设和社会发展。

“十二五”国家科技计划

53

—— 在相对优势领域设立 100个科学家工作室；——每年重点支持培养一批有潜力的中青年科技创新领军

人 才；——每年重点扶持 1000名科技创新创业人才；—— 建设若干重点领域创新团队；—— 建设 300个创新人才培养示范基地；

创新人才推进计划： 落实《人才规划纲要》，设立以人为支持对象的创新人才推进计划，培养和造就高层次创新型科技人才，加强项目、基地、人才资源的统筹规划。

“十二五”国家科技计划

54

重大科技创新基地建设： 落实《科技规划纲要》中的科技基础条件建设任务，突出资源整合和开 放共享，提升创新基地的水平和实力，为重大科技创新活动提供支撑。包括国家（重点）实验室引导经费、国家重点实验室、国家科技基础条件平台建设、国家工程技术研究中心等。 —— 完善研究开发类基地布局； —— 统筹、整合基础条件平台和基础 资源类基地建设，推进 开放共享； ——择需择优、加快建设创新人才类基地； —— 提升科技园区类基地发展能力。

“十二五”国家科技计划