미국 대북제재의 법률적 근거

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미국 대북제재의 법률적 근거

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Dianne E. Rennack | Congressional Research Service


미국의 대북제재는 년대를 시작으로 북한과 국제사회 관계의 부침에 따라 그1950

범위와 강도가 조절되는 양상을 보여왔다 미국은 최근 북한의 수소폭탄 핵실험 및 위성.

발사에 대해서도 강력히 비판하며 이전보다 강화된 제재 내용을 담은 행정명령을 발표할

예정이다.

이에 따라 지난 월 미국 의회조사국 에서 발간한1 (Congressional Research Service: CRS)

논문을 통해 그동안‘North Korea: Legislative Basis for U.S. Economic Sanctions’

미국이 북한에 가한 포괄적인 제재에 대한 내용과 함께 각 제재가 어떠한 법률적 기반을

토대로 실행된 것인지를 소개하고자 한다.

본 자료에는 대북제재 내용을 무역 지원 무기의 판매 및 이전 자산접근으로 분류하여, , ,

제재배경 제재내용 법률적 근거를 정리하여 제시한다 부록에는 이를 바탕으로 각 대북제, , .

재에 대한 배경 내용 관련 법률 그리고 제재에 대한 권한 주체에 대한 내용을 표로, , ,

제시한다.

원문은 에서 볼 수 있다https://www.fas.org/sgp/crs/row/R41438.pdf .

번역 및 정리 김슬기 연구원: ([email protected])

북한경제리뷰KDI

년 월호2016 3

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배경.Ⅰ

미국은 북한의 무기 확산 지역 내 혼란 테러리즘 마약 거래 비민주적인 통치와 관련된, , , ,

행위들과 돈 세탁 및 위조지폐 등과 같은 국제 시장에서의 불법 행위와 관련하여 경제제재를

가하고 있다 과거 조지 부시 대통령이 북한 당국을 년 월 테러지원국 명단에서. W. 2008 6

제외시켰지만 미국 상무부는 여전히 수출 관리를 위해 북한을 테러 지원국으로 분류하고,

있다.

미국법은 북한의 비난받아 마땅한 행위 에 대응하기 위하여 다음과(objectionable activities)

같이 적용되어 왔다.

� 년 월 일 조지 부시 대통령이 선언한 바와 같이 북한으로 인한 한반도에2008 6 26 W. , “

무기화가 가능한 핵물질의 존재와 확산 위험 이 국가비상법” (National Emergencies

과 국제긴급경제권한법 에 따라Act) (International Emergency Economic Powers Act)

미국 국가 안보에 위협을 초래한다.

� 북한은 핵무기와 탄도미사일 추구 핵무기비확산조약, (Treaty on the Non-Proliferation

탈퇴 지역 내 긴장 조성 등의 이유로 유엔안보리에 회부되었다of Nuclear Weapons) , .

미국은 유엔 회원국으로서 년 유엔참여법 에1945 (United Nations Participation Act)

따라 유엔 안보리에서 실시하는 제재 조치를 도입하는 데 필요한 요건을 충족한다.

� 천안함 사건 년 새로운 핵실험과 미사일 발사 돈세탁 화폐 및 상품 위조 벌크캐시; 2009 ; , ,

밀수 마약 거래 가담 등은 모두 유엔 안보리 결의안에 위반되며 이로 인해 년과, , 2010

년 버락 오바마 대통령이 확대 제재 조치를 실행했다2011 .

� 북한은 마르크스 레닌주의의 공산주의 국가로 개정된 수출입은행법(Export-Import

에도 이와 같이 명시되어 있으며 대외원조법Bank Act of 1945) , (Foreign Assistance

에 따라 제한된다Act of 1961) .

� 미국 국무부는 무기수출통제법 수출관리법(Arms Export Control Act), (Export

이란 북한 시리아 비확산법Administration Act of 1979), (Iran, North Korea, and

그리고 이러한 무기 확산과 관련하여 조지Syria Nonproliferation Act of 2000),

부시 대통령이 공표한 국가적 비상사태에 따라 북한이 대량살상무기 확산에 가담하고W.

있다고 판단하였다.

� 무기수출통제법 에 따라 미국 국무부는 북한이 미국의(Arms Export Control Act)

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반테러리즘 노력에 완전히 협조하지 않고 있는 것으로 판단하였다.

� 미국 조지 부시 대통령은 무기수출통제법과 원자력법 수출입W. (Atomic Energy Act),

은행법에 의거하여 북한이 핵실험을 실시하였다고 판단하였다.

� 북한은 유엔 안보리 결의안 위반이자 심각한 인권 침해 행위인 년 월“2014 11~12

파괴적이고 강압적인 사이버 관련 행위 등을 포함한 도발적이고 억압적인 행위” “

및 정책 에 가담하였다” .

뿐만 아니라 북한은 대통령의 재량에 따라 인권과 관련한 법률 조항에서 명시되어 있는

경제 제재를 받을 수 있으며 관련 법률은 대외원조법 국제종교자유법, , (International Religious

인신매매피해자보호법 이다Freedom Act of 1998), (Trafficking Victims Protection Act of 2000) .

미국의 북한 핵무기 역량 추구에 대한 우려는 년대 북한의 핵무기 프로그램이 가시화됨1980

에 따라 발생하였다 년대에는 미국과 북한 간의 핵동결 협약으로 북한은 플루토늄. 1990

핵 에너지 프로그램을 동결하고 미국은 그 대가로 경수로 작업이 완료될 때까지 중유를

제공하기로 합의하였다 관련 기금은 유럽 연합 일본 한국 미국이 각기 다른 수준으로. , , ,

부담하였다 그러던 중 년 월 미국과 북한의 정부 관계자 논의 중 북한이 우라늄. 2002 10

핵무기 개발을 추진하고 있다는 것이 밝혀지게 되었고 북한 핵무기 프로그램에 대한 외교는,

이때부터 새로운 단계에 직면하게 되었다 핵동결 협약 대신 미국 북한 한국 중국 일본. , , , , ,

러시아가 자 회담을 시작한 것이다 미국이 년에 도입한 수 십년된 제재를 중단하였고6 . 1950~53

테러지원국에서 북한을 제외시키는 등 어느 정도 진전이 있었음에도 불구하고 년 말2008

자 회담은 끝나고 말았다6 .

이때부터 지금까지 북한은 국제사회에 여러 도발 행위들을 실시하였다 북한은 년을. 1998

시작으로 년 월 일 년 월 년 월 일에 단거리 및 장거리 탄도미사일2006 7 5~6 , 2009 4 , 2012 12 12

발사 실험을 감행하였다 또한 년 월 일 년 월 일 년 월 일 핵실험. , 2006 10 8 , 2009 5 25 , 2013 2 12

사실을 보도했다 국제사회는 이러한 도발에 대응하기 위해 해당 문제를 유엔 안보리에.

회부하였고 유엔 안보리는 북한의 미사일 발사와 핵실험을 규탄하고 국제사회에 경제 제재,

조치를 요구하는 결의안을 내놓았다.

그리고 년 월 일 북한은 수소폭탄 핵실험을 성공적으로 실시하였다고 주장하고2016 1 6

있다.

년 월 일 남한의 천안함은 서해지역을 항해하던 중 어뢰공격을 받아 침몰하였으며2010 3 26

당시 천안함에 탑승하고 있던 명의 승조원이 사망하였다 한국 국방부는 미국을 포함한46 .


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개국이 참여한 민군합동조사단을 구성하였으며 이들은 해당 사건이 북한 잠수함의 어뢰5 ,

공격으로 인해 발생하였다고 밝혔다 하지만 북한은 이에 대해 부인하였다 유엔 안보리는. .

의장성명을 통해 해당 공격을 규탄하고 민군합공조사단의 결과와 북한의 부인에 대해서

알렸다.

오바마 대통령은 년 월 일 천안함 폭침에 대해 북한에 책임을 묻고 년에2010 8 30 2008

선언된 국가적 비상사태의 범위를 확대하여 북한과의 경제 활동을 감소하는 추가적인 조치를

취할 것을 선언하였다.

년 월 한국의 천안함 침몰과 명의 해군 장병들의 사망을 초래한 부당한“2010 3 46

공격 년 핵실험과 미사일 발사 시험 사치품 조달과 같은 유엔안보리 결의안; 2009 ;

호 위반 행위 돈세탁이나 상품 및 화폐 위조 벌크캐시 밀수 마약 거래 등 국제1718 ; , ,

시장에서의 불법 행위 등에서 잘 나타나듯이 북한의 이러한 행위와 정책들은 한반도를

불안정하게 하고 해당 지역의 주둔 미군 동맹국 무역 거래국들을 위태롭게 하여 미국의, ,

국가 안보 대외정책 경제에 심각한 위협을 끼친다, , .”

오바마 대통령이 위협으로 간주되는 북한의 비난받아 마땅한 행위들을 세세히 명시한

것은 그가 과거에 국제긴급경제권한법을 인용했던 것에 비해 이례적인 일이다 해당 법령은.

단순히 미 대통령이 국가 안보 대외정책 경제에 대한 위협이 존재하며 이러한 위협의 원천이, ,

온전히 또는 일부분만 국외에 있을 경우 발동된다 하지만 오바마 대통령은 북한의 천안함, .

공격 해당 지역의 불안정 조성 대량살상무기 추구 유엔 요구사항에 비협조 돈세탁 위조, , , ,

밀수 마약 거래 등이 이러한 위협을 구성한다고 명시한 것이다 년 월에는 사이버. 2015 1 “

관련 행위 그리고 심각한 인권 침해 가 상기 목록에 추가되었다 비상사태 선포의 정당성을” .…

뒷받침할 포괄적인 행위를 목록에 포함시킴으로써 다음과 같은 목적을 달성할 수 있다.

� 미국이 유엔 안보리 결의안 이행을 온전히 지지하고 참여함을 확인한다.

� 북한의 무역 상대국가나 북한으로 인한 혜택을 누리는 수혜국들과 논의함에 있어서

미측 외교단이 제기하고 강조할 수 있는 명확한 우려사항 목록을 제공한다.

� 북한이 추구하고 달성토록 하며 그리고 초과 달성해야 하는 분명한 목표를 제시한다, , .

한 가지 주의할 점은 이러한 북한의 행위들은 국가비상이 해지되더라도 현행법상 무역,

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원조 무기 매매 그리고 자산에 대한 접근을 제한할 수 있는 근거로 사용될 수 있다는, ,

사실이다.

현재 미국의 대북제재.Ⅱ

보편적으로 알려져 있는 견해와는 다르게 미국은 북한에 대해 포괄적인 금수조치를 취하고

있지 않다 예를 들어 미국 정부는 북한 여행이나 기본 물자의 거래를 금지하지 않고 있다. , .

현재 미국의 대북경제제재에 의해 다음과 같은 효과가 발생한다.

� 무역 최소화 식량 의약품 기타 인도 지원관련 물품으로 무역을 최소화한다 북한은: , , .

무역특혜국 이 아니고 사치품과 같은 특정물품의 거래와(no advantageous trade status)

무역 금융이 금지된다 이는 주로 북한의 무기확산 행위 때문이다 미국 상무부는. .

북한을 수출에 있어서 두 개의 가장 제한된 그룹에 포함시켰다 대북수입은 미국.

재무부 해외 자산 통제실 에서 허가를 받아야(The Office of Foreign Assets Control)

한다 그리고 북한 국적 선박을 이용한 거래는 금지된다. .

� 지원 최소화 대부분의 지원은 탈북자 지원 대북 방송 민주주의 인권 거버넌스: , ,

관련 비정부 단체 프로그램 지원 비상식량지원 핵무기프로그램 해체와 관련한 지원으, ,

로 제한된다 법적으로 국제금융기구에 있는 미국 대표자들은 북한이 핵무기를 추구하고.

있기 때문에 북한에 대한 모든 지원에 대해서 반대해야 한다 북한의 인권문제와.

환경활동 또한 북한의 국제금융기구 참여에 대한 미국의 반대를 초래할 수 있다.

� 무기거래 및 무기이전은 철저하게 거부된다.

� 미국 관할권 내 특정 개인과 기관의 자산을 동결한다.

무역

미국은 지역내 안정과 북한의 국제테러행위 지원북한은 더 이상 테러지원국으로 분류되지(

는 않음 미국의 반테러리즘 노력에 비협조 무기확산 그리고 북한이 여전히 사회주의), , ,

및 비시장경제로 구분된다는 점을 이유로 북한과의 무역을 감소했다 미국은 또한 사치품.

조달 돈세탁 벌크캐시 밀수 상품 및 화폐 위조 불법 마약 거래 등과 관련 있는 특정, , , ,


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개인이나 기관과의 거래를 금지하고 있다.

미국 국가안보에 위협으로 인한 국가비상사태1.1

북미 간의 교역이 상당히 제한적인 이유는 북한이 핵무기 및 투발수단 추구 의지를 보여

왔기 때문이다 년 월 부시 대통령은 북한에 가해진 제재를 해제하고 테러지원국 리스트. 2008 6

에서 북한을 제외시켰으며 같은 해 월 라이스 국무장관도 북한을 테러국 목록, 10 (terrorism

에서 제외시켰다 그럼에도 불구하고 상무부는 반테러리즘을 이유로 북한에designation) .

가해져 있던 수출 제한을 유지하였다.

상무부는 주로 수출관리법을 통해 대북수출을 통제하였는데 수출관리법은 국가안보 대외, ,

정책 공급 부족 국제 협약 준수 등을 이유로 상품 거래를 통제한다 뿐만 아니라 거래, , .

상대국은 허가가 많이 필요하지 않은 동맹국부터 수출 허가가 아예 거부되는 불량국가까지

구분된다 상무부는 북한을 가장 무역이 제한되는 국가그룹 테러지원 국가로 분류하였다. E:1( ) .

이러한 국가들은 컴퓨터 소프트웨어 국가안보차원 통제목 거래통제리스트, , , (Commerce

물품 그리고 이러한 물품에 대한 서비스와 수리에 대해 강력하게 제한된다Control List) , .

수출관리법 하에서는 거래통제리스트에 없는 식품과 약품을 제외한 물품을 북한으로 수송하기

위해서는 수출 허가가 필요하다.

또한 상무부는 북한을 두 번째로 가장 무역이 제한적인 국가그룹인 로도 분류하였다, D .

미국의 그룹 에 대한 수출은 국가 안보 핵 활동 생화학무기 활동 미사일D [D1], [D2], [D3],

기술 활동 그리고 국무부에 의해서 무기 금수조치의 대상으로 지정된 국가 등의[D4], [D:5]

이유로 제한된다 결과적으로 미국 수출업자들이 통제대상 상품을 북한으로 보내기 위해.

허가를 받는 것은 매우 어렵다고 볼 수 있다 년 월에는 상무부가 대북수출 허가에. 2007 6

필요한 요건들을 완화하여 식품 약품 인도 지원 물품에 대해서는 대북 수출을 허용하는, ,

반면 유엔 안보리 결의안 호 실행을 위해 사치품의 수출 및 재수출에 대한 금지를1718

새로이 추가하였다.

따라서 미국 기업이 대북 수출을 위한 허가를 얻기 위해 지원하더라도 식품 및 약품

이외에는 대부분 거절당한다고 보더라도 무리가 없다 수출관리법은 예외 상황에 대해서도.

명시하고 있지만 대북 수출은 굉장히 국한된 경우를 제외하고는 이러한 예외 상황이 적용되지

않는다.

북한으로부터의 수입에 대해서는 미국 재무부 산하 해외 자산 통제실의 허가가 반드시

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필요하다 해외 자산 통제실은 각 수입허가 요청에 대해 해당 수입이 무기확산 돈세탁. , ,

위조 벌크캐시 밀수 마약 거래 기타 불법 경제 활동에 연관이 있는지 또는 관련 수입을, , , ,

통해 누가 이득을 보는지에 대해 고려한다 북한 정부 고위 간부 북한에 대한 행정명령의. , ,

특별제재대상 에 지정된 개인이나 기업이 개입된 거래는(Specially Designated National)

금지된다 년 월 일 미 대통령은 행정명령 호에서 다음의 내용을 명시하였다. 2011 4 18 13570 .

동 행정명령에 의거하여 발효된 법률 허가 규제 명령 등에 제시되었거나 동 행정명령“ , , ,

이 발효하기 이전 체결된 계약 허가를 제외하고는 북한으로부터의 물품 서비스 기술의, , ,

직간접적인 수입을 일체 금지한다.”

미국 국민은 북한에 선박 등록 북한 국기를 선박에 다는 것에 대한 승인 북한 국기가, ,

달린 선박을 소유 임대 운영하는 것이나 보험을 제공하는 것이 금지된다.

테러리즘1.2

북한은 무기수출통제법 절을 위반한 국가 중 하나로 명시되(Arms Export Control Act) 40A

어 있다 미국 대통령은 무기수출통제법에 따라 미국의 반테러리즘 노력에 온전히 협조하지. “

않는 국가를 결정하고 해당 국가들에는 모든 국방 물자나 서비스의 판매 및 허가가 금지된다” , .

미 대통령은 해당 결정을 매년 내리는데 국가 이익에 도움된다고 생각될 시에는 금지를,

철회할 수 있다.

비시장경제1.3

년 무역협정연장법 에 의해 유고슬라비아를 제외한1951 (Trade Agreements Extension Act)

모든 사회주의 국가에 대해 최혜국 대우 지금은(Most-Favored-Nation trade status: MFN,

정상무역관계 로 알려져 있음 부여를 금지하였다 따라서[Normal Trade Relations: NTR] ) .

년 월 일 북한은 최혜국 대우 부여가 거부되었다1951 9 1 .

미국 관세율표 두서에는(Harmonized Tariff Schedule of the United States: HTSUS)

북한을 쿠바와 함께 고관세 국가로 구분해 두었다 따라서 북한과의(Rate of Duty Column 2) .

무역이 관련 무역법에 의해서 금지되는 것은 아니나 북한으로부터의 수입에는 가장 높은,


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수준의 관세가 적용되게 된다 최혜국 대우나 정상무역관계 부여가 금지됨에 따라 무역법.

일반 특혜 관세제도 의 무역 우대(Trade Act of 1974) (Generalized System of Preferences)

적용도 거부된다 또한 비시장 경제국으로서 북한은 북한 주민들의 이주 기회나 권리를. ,

박탈함에 따라 신용 신용보증 투자보증과 관련한 미국정부의 프로그램에 참여할 수 없으며, , ,

미국 대통령과의 상업적 협의도 불가능하다.

미사일 확산1.4

북한 기관이나 개인들은 지금까지 여러 차례 미국의 미사일 비확산 관련 법률을 위반한

것으로 밝혀졌다 이러한 사실이 밝혀지면 미국 대통령이 제재를 철회하는 것이 미국 국가. , “

안보의 중요하다 라고 결정하지 않는 한 제재를 취하는 것이 의무이다 제재의 강도는 이전된” .

물품이나 기술이 어떤 것인지에 따라 다르다 제재 기간은 보통 년 이상인데 이 또한. 2 ,

이전 물품이나 기술에 따라 다르다.

관련 제재는 최소로는 미국 정부 기관과의 계약 거부 미국 군수품 목록, (U.S. Munitions

에 있는 물품에 대한 라이센스 거부로부터 최대로는 대미 수입에 대한 전면적인List: USML)

라이센스 거부이다.

북한은 비시장경제이기 때문에 미국법에 따라 북한 기관이 미사일 확산에 가담했다는

것이 밝혀지면 북한 정부와 관련한 모든 활동이 제재 대상이 된다.

년 월 일 북한의 핵무기 실험과 관련하여 부시 대통령은 인도주의적 지원이나2006 10 8 ,

식량 지원을 제외한 모든 대북 지원을 중단하고 국방 물자 및 서비스의 대북 판매나 이전을,

거부하였으며 미국 군수품 목록 물품의 수출 라이센스를 거부하고 대북 군사 금융을 거부하고, , ,

정부 재원에 의한 신용 서명이나 제공을 거부하고 북한의 국제금융기구 가입 지원을 중단하고, ,

이중용도물품에 대한 수출 허가를 금지하고 수출입은행 지원을 중단하였다 당시 미국은, .

북한 정권에 대한 포괄적인 제재를 이미 가하고 있는 상황이었기 때문에 상기 언급된 관계들은

이미 제한되어 있었다.

지원

미 국무부의 대외활동수권법(Foreign Operations, Export Financing, and related Programs

에 따라 북한에 직접적인 지원이나 에너지 관련 프로그램을Appropriations act of 1991)

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위한 경제지원펀드 직접 대출 신용 보험 수출입은행의(economic support funds: ESF), , , ,

보증 등이 금지된다 북한에 대한 직접적인 지원 금지는 북한이 밀레니엄 챌린지 기금.

프로그램에도 참여할 수 없음을 의미한다(Millennium Challenge Account) .

대통령의 재량에 따라 북한은 인권과 관련한 다음의 세 개의 법조항에 의해서도 경제

제재 대상이 된다.

대외원조법 북한은 매년 인권 기록에 대해 혹평을 받고 있음1. : .

국제종교자유법 북한은 년부터 특별우려대상국 으2. : 2001 (country of particular concern)

로 지정됨.

인신매매피해자보호법 년부터 북한을 인신매매에 대한 기준을 가장 심각하게3. : 2003

위반하는 그룹 으로 지정함 북한은 인신매매에 대한 최소한의 기준도 준수하지(Tier 3) .

않았기 때문에 미국 오바마 대통령은 년 대북지원에 대한 제재를 보다 강화하였으며2010 ,

해당 회계년도에 진행되는 교육 및 문화 교환 프로그램에 참석하는 북한 간부나 직원에“

대한 지원 을 거부함” .

상기 언급한 바와 같이 북한에 이미 가해져 있는 처벌에 비하면 이러한 법들과 관련한

제재는 매우 미미하다 년 국방예산법 에 따라. 2015 (Department of Defense Appropriations)

특별히 북한 지원을 목적으로 책정되지 않는 한 대북지원을 받을 수 없다“ ” .

비시장 경제2.1

수출입은행법은 마르크스 레닌주의 국가에 대한 보증 보험 신용 기타(Marxist-Leninist) , , ,

은행지원 프로그램에 대해 금지한다 북한은 수출입은행법에 마르크스 레닌주의국가로 특별히.

지명되어 있다.

대외원조법은 모든 공산주의 국가에 대한 비인도주의 지원을 거부하고 있다 여기에서.

언급되어 있는 국가는 개국이며 북한도 이에 포함되어 있으나 해당 법률 적용이 이들5 ,

국가로 국한되는 것은 아니다.

이외에도 몇 개의 법들은 특정하게 국가들을 언급하지는 않지만 사회주의 국가들에 대한,

혜택이나 지원 제공을 금지한다 북한은 년대 초부터 발생한 일련의 사건들로 인해. 1950

이러한 혜택이나 지원에 대해 거부되었기 때문에 만약 이들 법이 북한에 적용되더라도 북한에

추가적으로 가해지는 제재는 미미할 것이다.


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미 대통령이 특정한 목적으로 북한이 더 이상이 마르크스 레닌주의국가가 아니라고 결정할

수 있지만 북미 간의 관계가 전반적으로 개선되기 위해서는 미 의회가 북한을 수출입은행법과

대외원조법 명단에서 제외시키거나 대통령이 이러한 법규들이 북한이 적용되지 않도록 면제

권한을 행사해야 한다.

무기 판매 및 이전

미 국무부 산하 국제 무기거래규정 은(International Traffic in Arms Regulations: ITAR)

다음과 같이 시작한다.

특정 국가에 국방 물자나 서비스를 수출입하는 것과 관련하여 승인이나 허가를“

거부할 수 있는 것이 미국의 방침이다 이는 벨라루스 쿠바 에리트레아 이란 북한. , , , , ,

시리아 베네수엘라에 적용된다 또한 해당 정책은 미국이 무기 금수조치를 유지미얀마, . , ( ,

중국 수단 공화국 하고 있거나 수출이 세계 평화나 미국 안보 및 대외정책 진척에, )

방해가 된다고 판단되는 국가에도 적용된다.”

첫번째 국제 무기거래규정은 년 월 일에 발효되었으며 북한은 처음부터 제한1955 8 26

국가로 분류되었다 또한 미국이 북한의 재래식 무기가 유엔 안보리 요구 사항을 따르지.

않는다는 판단에 따라 국제 무기거래규정에 의해서 제한된다.

국방 물자 및 서비스의 수입은 미 사법부의 주류 담배 화기 단속국(Department of

의 의해서 제한되는데Justice’s Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms, and Explosives) ,

해당 내용은 다음과 같다.

특정 국가에 국방 물자나 서비스를 수출입하는 것과 관련하여 승인이나 허가를 거부할“

수 있는 것이 미국의 방침이다 이는 아프가니스탄 벨라루스 쿠바 이란 이라크 리비야. , , , , , ,

몽골 북한 수단 시리아 베트남에 적용된다 또한 해당 정책은 미국이 무기 금수조치를, , , , . ,

유지미얀마 중국 콩고민주공화국 아이티 라이베리아 르완다 소말리아 수단 앙골라( , , , , , , , , )

하고 있거나 수입이 세계 평화나 미국 안보 및 대외 정책 진척에 방해가 된다고 판단되는

국가에도 적용된다.”

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미 대통령은 제한 국가에서 북한을 제외시켜 이러한 수출입 제한을 해제할 수 있는 권한이

있다.

자산 접근

국가비상사태 선언4.1

년 월 일 자 회담이 진척을 보이기 시작하였고 부시 대통령은 북한과의 무역이나2008 6 26 6

거래에 가해져 있는 특정 제한들을 유지하는 것이 국가 이익에 부합하지 않는다고 결정하였다.

하지만 동시에 부시 대통령은 다음과 같이 선언하였다.

한반도에서 무기화가 가능한 핵물질의 존재와 확산 위험은 미국의 국가안보와 대외정“

책에 엄청난 위협이며 나는 이러한 위협에 대해 국가비상사태를 선포한다 또한 이러한, . ,

위협을 다각적인 외교를 통해 해결하기 위해서는 곧 발표될 적성국교역법(Trading

적용 중단선언과 함께 해제될 수 있는 대북제재를 유지해야With the Enemy Act)

할 필요가 있다 따라서 나는 다음에 대한 자산을 동결하고 이의 이전 지급 수출. , , ,

인출을 금지한다.

� 년 월 일자로 동결된 북한 당국과 북한인의 모든 자산에 동결상태를 유지한다2000 6 16 .

� 미국 국민은 북한에 선박을 등록할 수 없고 북한 국기를 선박에 다는 것에 대해,

허가를 받는 것이나 북한 국기가 달린 선박의 소유 임대 운영 보험 제공이 금지된다.

지금까지 부시 대통령과 오바마 대통령에 의해서 발효된 개의 북한관련 행정명령 중4

개가 특정 개인과 기관의 자금을 동결하고 있다3 .

� 행정명령 호 년 월 일 부시 대통령는 년 월 일 동결된 자금의13466 (2008 6 26 , ) 2000 6 16

동결 유지를 명령

� 행정명령 호 년 월 일 오바마 대통령 는 김영철 청송연합 정찰총국13551 (2010 8 30 , ) , , ,

노동당 호실의 자산을 동결39

� 행정명령 호 년 월 일 는 미국 관할권 내 북한 당국이나 노동당에 의해13687 (2015 1 2 )


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관리되는 모든 기관이나 개인 및 이들의 거래를 물질적으로 돕는 주체들의 자산을

동결

보통 미 대통령은 관련 법률이 요구하는 조건들을 만족하면 규제를 바꿀 수 있는 권한이

있다 또한 대통령은 그가 선언한 국가비상사태에 대해서 매년 다시 논의를 진행해야 하며. ,

대통령이 갱신하지 않으면 해제된다 대통령은 이에 대해 언제든지 만료를 공표하거나 해제할.

수 있다 의회는 국가긴급법에 따라 합동 결의안을 가결함으로써 국가비상사태를 중단할.

수 있다.

대량살상무기의 확산4.2

년 월 일 미국 조지 부시 대통령은 대량살상 무기 확산의 의해서 초래되는2005 6 28 W.

위협에 대응하기 위해 그의 행정부에 주어진 권한을 확대하였다 해당 권한은 처음 년. 1990

조지 부시 대통령의 의해서 실행되었으며 대량무기 확산과 관련 있는 주체들의H. W. ,

자산과 재산을 동결하였다 그는 미국이 무기 확산과 관련하여 국가비상사태에 처하였다고.

선언하여 년 특정 물품과 서비스의 수출을 통제하고 대외 지원과 신용 조달계약 수출과1990 , ,

수입 국제금융기구관련 지원 권리 획득에 대한 금지를 인가하였다 년 이후 제 대, , . 15 , 43

대통령 조지 부시 대통령의 행정 명령은 미국 관할권 내 다음과 같은 개인에 대한 자산과W.

재산을 동결하는 추가적인 조치를 취하였다.

대량살상무기 관련 물품의 제조 획득 소유 개발 이전 이동 사용을 포함하여, , , , , ,…

대량살상무기 확산이나 이러한 무기의 투발수단인 미사일 개발에 물질적인 기여를 하였거

나 기여할 수 있는 위험을 초래한 활동이나 거래에 개입했거나 개입하려 시도한 개인

상기 언급된 활동이나 거래를 지원하기 위해 재정적 물질적 기술적 기타 지원을, , ,…

제공했거나 혹은 상품 및 서비스를 제공하거나 제공하려 시도한 개인 혹은 동 행정명령…

에 따라 자산이 동결된 주체

행정명령 호는 대량살상무기 확산자로 개의 해외 기관을 선정하였는데 그중 세13382 8

개 기관이 북한 기관이었다 미국 재무부 해외 자산 통제실은 이후 개의 기관과 명을. 19 4

해당 명단에 추가하였다.

경제 자료


75

위조 및 돈세탁4.3

년 월 일 재무부는 마카오에 위치한 방코델타아시아은행이 천만 달러 이상의2005 9 12 5

북한 자금을 보유하고 있는 것으로 밝혀냈다 방코델타아시아은행은 주요 돈세탁 우려 금융기.

관이다 재무부 소재 금융 범죄 집행 센터 는. (Financial Crimes Enforcement Center: FinCen)

북한이 위조를 통해 매년 억달러 정도 마약 거래를 통해 억달러 가량을 벌어들이고5 , 1~2

있다고 밝혔다 이러한 혐의가 발견됨에 따라 미 재무부장관에게 미국 금융기관에 방코델타아.

시아와의 거래내역 기록 및 보고 등을 포함한 특별 방안 을“ ” 취할 것을 요구할 수 있는

권한이 주어졌다 미국 재무부는 년 월 일부로 발효되며 특정금융거래를 금지하는. 2007 4 18

가장 강력한 다섯 번째 특별방안의 실행을 위한 최종 법규를 도출해냈고 법률 집행을 위한,

규제안 역시 발효시켰다 방코델타아시아와 북한 간의 거래사실과 이에 따른 법규제정은.

방코델타아시아 은행의 해외 비지니스 관계에 냉각 효과를 가져왔다 재무부 관계자는 다음과.

같이 증언하였다.

전 세계적으로 개 정도의 금융 기관들이 자발적으로 북한과의 비즈니스를 줄이거나“ 24

종료하였다 이 기관들은 주로 중국 일본 베트남 몽골 싱가포르에 위치한 기관들이다. , , , , .

이러한 자발적인 행동은 북한의 김정일 정권이 범죄 행위를 통해 얻은 이득을 획득하기

어렵게 만들고 있다.”

방코델타아시아에 동결되어 있던 북한의 자금은 년 풀렸으며 동은행은 년 영업을2007 2010

정지하였다.

오바마 대통령 또한 행정명령 호에서 돈세탁과 위조를 북한이 단념해야 할 여러13551

비난받아 마땅한 행위 중 하나로 꼽았다 동 행정명령은 재무장관에 의해서 다음과 같은.

행위에 직간접적으로 연관이 되어 있는 것으로 보이는 개인과 기관의 자산과 재산을 동결할

것을 요구하였다.

� 무기 및 관련 물품의 대북 수출입

� 북한으로 수출입될 무기 및 무기 관련 물품의 제조 유지 사용과 관련하여 훈련, , ,

조언 서비스 및 지원 금융 거래 등 지원, ,

� 대북 사치품 수출입


년 월호2016 3

76

� 돈세탁 상품 및 화폐 위조 벌크캐시 밀수 마약 거래 북한 당국이나 고위 간부가, , , ,

개입되거나 지원하는 기타 불법 경제 행위 가담

� 자산 및 재산이 동결된 개인을 대신하여 활동 및 지원

최종 견해.Ⅲ

미국의 대북 경제제재는 입법부와 집행기관이 서로 독립되어 있지만 동시에 얽혀있는

양상을 보여주는 좋은 예시라고 할 수 있다 미 의회는 북한과의 무역 및 거래 규제를 위한.

국가비상법 과 대외비상경제권법(National Emergencies Act) (International Emergency

이 보장하는 가장 폭넓은 권한을 대통령에게 위임하였다 미 의회는Economic Powers Act) .

대통령으로 하여금 대외 정책 및 국가 안보 차원에서 북한과의 관계를 세부 조율하도록

권한을 부여하며 스스로는 법안에 예외 조항을 추가할 권한을 보유하고 있다 또한 동시에.

인권 문제 및 확산 우려 등을 해결하기 위한 각종 이슈로 인해 제정된 법안을 통과시키고

북한인권법 북한인권연장법 및 이란 북한 시리아 비확산법 에 북한을(2004), (2008) (2000)

포함하는 등의 법안을 채택함으로서 대통령의 결정에 강력한 영향력을 행사한다.

미 의회와 대통령이 해외원조 개혁 수출통제 간소화 국방 및 국제 계획 자금지원 확산금지, , ,

기구 유지 국가 조약 및 협약의 평가 및 조인 다국적 포럼 참가를 위한 기획안들을 고려함에, ,

있어서 경제재재가 대외정책이나 국가안보를 위한 도구로 지니는 효율성은 중요한 고려사항으

로 작용한다 독자적인 대북정책과 다국적 포럼에 참가국인 미국으로서의 대북정책은 역내.

다른 국가들과의 관계 동맹인 대한민국 안보에 대한 의무 중국과의 교역 주요 관련국들이, , ,

북한을 비롯한 다른 국가들의 비확산을 위한 노력을 계속해서 기울이게 하겠다는 의지,

그리고 미국의 모든 대외정책 및 국가안보 이해관계 간의 의미 있는 균형을 위한 방안의

강구 등의 고려사항들로 인해 더욱 복잡해질 수밖에 없다.

경제 자료


77

부록 미국의 대북 경제 제재.

이유 배경( ) 내용 법률 기반 조치 권한 주체 해제 권한 주체

일반 대외 정책물품 및 서비스 수출

제한

수출관리법

(Export Administration

Act of 1979)

연방규정집 제 권[ 15

제 조 제 조730 - 774 ]

대통령 상무장관,대통령,

상무장관

일반 대외 정책

북한에 유입되는

자금증가로 이어지는

국제기구에 대한

비례적 분배 제한

대외원조법

(Foreign Assistance Act

절of 1961) 307

법적 근거 필요

면제 불가 특정(

국제원자력기구

프로그램 관련

면제)

일반 대외 정책 양자간 지원 금지

국무부 대외활동수권법,

(Department of State,

Foreign Operations, and

Related Programs

Appropriations Act,

절2016) 7007

법적 근거 필요 면제 불가

일반 대외 정책 경제지원기금 금지




Related Programs

Appropriations Act,

절2016) 7043(d)


일반 대외 정책

국방부(Department

of Defense: DOD)

기금 금지

국방예산법

(Department of

Defense Appropriations,

절2016) 8044


외교 관계 단절대부분의 대외지원 및

농작물 판매 금지

대외원조법

(Foreign Assistance Act

절of 1961) 620(t)


국가안보통제,

공산주의

수출 물품 및 서비스

제한

수출관리법


절Act of 1979) 5

대통령 대통령

공산주의 대외 지원 금지

대외원조법

(Foreign Assistance

절Act of 1961) 620(f)

법적 근거 필요 대통령

공산주의

북한에 유입되는

자금증가로 이어지는

국제기구에 대한

비례적 분배 제한

대외원조법

(Foreign Assistance

절Act of 1961) 307

법적 근거 필요

면제 불가 특정(

국제원자력기구

프로그램 관련

면제)

공산주의

마르크스 레닌주의

국가에 수출입은행

기금 제공 금지

수출입은행법

(Export-Import Bank Act

절of 1945) 2(b)(2)


공산주의국제금융기구에서의

지원 금지

브레튼우즈협정법

(Bretton Woods

절Agreements Act) 43

법적 근거 필요 재무장관

공산주의수출 물품 및 서비스

제한

수출관리법


절Act of 1979) 5(b)


공산주의 무역 특혜 조항 금지

무역법

(Trade Act of 1974)

절401



년 월호2016 3

78


비시장경제와

이주통제무역 특혜 조항 금지

무역법

(Trade Act of 1974)

절402


비시장경제와

이주통제무역 특혜 조항 금지

무역법

(Trade Act of 1974)

절409

대통령 대통령

공산주의와

시장 교란무역 특혜 조항 금지

무역법

(Trade Act of 1974)

절406

대통령 대통령

공산주의외교 목적으로 미국에

자산 획득 금지

국무부 기본 권한법

절205국무장관 국무장관

테러리즘,

미국에 비협조

국방 물자나 서비스

관련 거래 금지

무기수출통제법

(Arms Export Control

절Act) 40A

대통령대통령 매년(

검토필요)

과도한 군비사용 및

인권 침해특정 부채 감면 금지

기타 예산법

(Miscellaneous

Appropriations, 2000)

절501


국가비상,

대량살상무기 확산

대량살상무기 확산과

관련하여 지정된 개인

및 기관 자산 동결

대외경제비상조치법-

(International

Emergency

Economic Powers Act)

국가비상법-

(National Emergencies

Act)

대통령

행정명령(

호13382 )

대통령

국가비상교통 관련 수출입 및

거래 금지


(International

Emergency

Economic Powers Act),

국가비상법-


Act)


제 조510 ]

대통령

행정명령(

호13466 )

대통령

국가비상,

대량살상무기의 확산,

천안함 사태 핵 및,

미사일 발사 시험,

유엔 안보리 결의안

위반 물품 및 화폐,

위조 돈세탁 밀수, , ,

마약 거래 지역,

안보 위협

자산 동결 제재 대상과

이들을 대신한 개인 및

기관의 자산 동결


(International

Emergency Economic

Powers Act)

국가비상법-


Act)

유엔참가법-

(United Nations

Participation Act of

절1945) 5


제 조510 ]

대통령

행정명령(

호13551 )대통령

유엔 안보리의 수입

제한 실시

동 행정명령에“

의거하여 발효된 법률,

허가 규제 명령 등에, ,

제시된 경우를

제외하고 …

북한으로부터의 상품,

서비스 기술의,


(International

Emergency Economic

Powers Act)

국가비상법-


Act)

대통령

행정명령(

호13570 )

대통령

경제 자료


79


직간접적인 수입을

일체 금지한다.”

유엔참가법-

(United Nations

Participation Act of

절1945) 5

사이버 테러와 유엔

안보리 결의안 위반,

인권 침해 등 북한의

도발적이고

불안정적인 행위

북한 당국이나 노동당

관계자와의 거래를

금지하고 이들의 자산

동결


(International

Emergency Economic

Powers Act)

국가비상법-


Act)

이민국적법-

(Immigration and

Nationality Act of 1952)

대통령

년 월(2015 1

일자 행정명령2 )

대통령

대량살상무기의 확산:

미사일

다양한 거래 금지 -

미국 정부 계약 수출,

라이센스 미국으로에,

수입

무기수출통제법-


절Act) 73

대통령 대통령


핵농축 이전

대외 지원 및 군사

원조 금지



절Act) 101

대통령 대통령


핵재처리 이전 핵,

발사

인도지원을 제외한

대외 지원 군사 원조, ,

방어 판매 및USG

이전 물품 및, USML

서비스의 수출

라이센스 미국 정부의,

신용 제공,

국제은행에서의 지원,

농업관련 신용 및

금융 미국 상업 은행,

금융 특정 물품 및,

서비스의 수출관련

라이센스 금지



절Act) 102

대통령 대통령


핵 발사수출입 은행 금융 금지

수출입은행법-

(Export-Import Bank Act

절of 1945) 2(b)(4)



핵 발사수출입 은행 금융 금지


편6



Related Programs

Appropriations Act,

2016)



미사일


미국 정부 계약 수출,

라이센스 미국으로에,

수입

수출관리법


절Act) 11B

대통령 대통령

대량살상무기의 확산


무기 판매 및 수출,

이중용도수출,

계약조달,

국제은행에서의 지원,

수입 신용 대여권, ,

이란 북한 시리아

비확산법

(Iran, North Korea, and

Syria Nonproliferation

절Act of 2000) 3

대통령 대통령


년 월호2016 3

80


인신매매

인도지원이 아닌

대외지원 문화 교류, ,

국제금융기구에서의

지원 금지

인신매매피해자보호법

(Trafficking Victims

Protection Act of 2000)

절110

대통령 대통령

위조 돈세탁,특정 상업은행 거래

금지

미국 애국법

(USA

절PATRIOT Act) 311

재무장관 재무장관

Documents

미국 대북제재의 법률적 근거