Приложение № 2к Приказу Председателя Правления

АО «БАНК СГБ»от ___ _______________ 20___ г. № ____

«УТВЕРЖДЕН»Приказом Председателя Правления

АО «БАНК СГБ»от ___ _______________ 20___ г. № ____

ДОГОВОР № __-БР-ММВБо брокерском обслуживании

на Организованном рынке ценных бумаг

Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда.Дата заключения договора: Дата прописью в родительном падеже.

Акционерное общество «СЕВЕРГАЗБАНК», далее именуемое «Банк», в лице ______________________________________________________________, действующе__ на основании ______________________, с одной стороны, и

_______________________________________________, далее именуем__ «Инвестор», действующ__ от своего имени, Паспорт гражданина Российской Федерации ____ ___________, с другой стороны,

совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор о брокерском обслуживании на Организованном рынке ценных бумаг (далее - Договор) о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Банк обязуется по поручению Инвестора за вознаграждение совершать юридические и иные действия, связанные с заключением на организованных торгах сделок купли-продажи ценных бумаг, допущенных к торгам в Публичном акционерном обществе «Московская Биржа ММВБ-РТС» (далее - ПАО Московская Биржа) в процессе их обращения, от своего имени, но за счет Инвестора, на условиях и в порядке, предусмотренных настоящим Договором.

1.2. Банк имеет Универсальную лицензию на осуществление банковских операций № 2816 от 26 марта 2020 г., выданную Центральным банком Российской Федерации.

Брокерская деятельность осуществляется Банком на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 019-06624-100000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России.

Настоящим Банк уведомляет Инвестора о совмещении Банком брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- дилерской деятельностью, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 019-06631-010000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России;

- деятельностью по управлению ценными бумагами, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 019-06638-001000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России;

- депозитарной деятельностью, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 019-06644-000100 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России.

1.3. Банк по настоящему Договору действует в качестве Участника торгов на Фондовом рынке ПАО Московская Биржа, включенного в состав участников торгов на основании решения Совета директоров Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (Протокол № 12 от 17 декабря 2004 г.).

1.4. В процессе исполнения настоящего Договора Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами в сфере финансовых рынков, нормативными актами Банка России, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, а также базовыми стандартами, внутренними стандартами Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА), правилами торговой системы и условиями

настоящего Договора.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Применяемые в настоящем Договоре термины используются в нижеследующих значениях:Актив - денежные средства и/или ценные бумаги.Анкета клиента - заполняемый Инвестором и представляемый Банку в целях заключения и

исполнения настоящего Договора документ, составленный по форме Приложений № 7 и № 8 к настоящему Договору, содержащий сведения об Инвесторе, представителе Инвестора и (или) выгодоприобретателе, а также бенефициарных владельцах. Одновременно с Анкетой клиента Банку представляются документы, подтверждающие сведения, зафиксированные в Анкете клиента.

Депозитарий - самостоятельное структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарное обслуживание Инвестора на основании депозитарного договора и Клиентского регламента.

Информационно-торговая система (ИТС) - электронная система, специализированный программно-аппаратный комплекс, представляющий собой совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств, другого оборудования и предназначенный для доступа Инвестора к программно-техническому комплексу торговой системы, в том числе:

- подачи Инвестором Банку поручений (ИТС может участвовать в доставке поручений Инвестора наряду с другими способами, предусмотренными настоящим Договором);

- получения Инвестором информации о зарезервированных для торгов денежных средствах и ценных бумагах, а также информации о ходе исполнения поданных Банку поручений;

- получения информации о текущих котировках на организованных торгах (рыночной информации в реальном времени).

К ИТС относится, в частности, Система «ИТС-Брокер».Клиентский регламент - утвержденные в Банке Условия осуществления депозитарной

деятельности.Лицевой счет - счет, открываемый на балансе Банка с целью учета денежных средств

Инвестора, а также расчетов по заключенным в интересах Инвестора сделкам и по иным обязательствам, возникающим из настоящего Договора.

Организованные торги - торги в Секции фондового рынка ПАО Московская Биржа, проводимые ПАО Московская Биржа на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг.

Поручение - надлежащим образом оформленное распоряжение Инвестора Банку на совершение сделок покупки или продажи ценных бумаг в интересах Инвестора и проведение расчетов по этим сделкам в соответствии с настоящим Договором и правилами торговой системы.

Поручение на отзыв денежных средств - распоряжение Инвестора Банку осуществить перечисление (отзыв) денежных средств с лицевого счета на определенных в таком распоряжении условиях.

Поручение на перевод ценных бумаг - распоряжение Инвестора Банку как оператору счетов депо, служащее основанием для осуществления депозитарной операции по переводу ценных бумаг в рамках счетов депо Инвестора.

Правила торговой системы - любые правила, в том числе правила организованных торгов и правила клиринга, регламенты, инструкции, нормативные документы, утвержденные торговой системой и обязательные для исполнения всеми участниками торговой системы. Все операции в интересах Инвестора, совершаемые в соответствии с настоящим Договором в торговой системе, осуществляются в соответствии с правилами торговой системы, регламентирующими порядок проведения таких операций.

Программно-технический комплекс торговой системы (ПТК) - совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств, другого оборудования и программного обеспечения торговой системы, предназначенных для заключения сделок с ценными бумагами, осуществления клиринговой, депозитарной и иной деятельности в соответствии с правилами торговой системы.

Свободный остаток - сумма денежных средств, учитываемых на лицевом счете Инвестора, зарезервированных для совершения сделок на организованных торгах, свободных от обязательств

2

Инвестора по осуществлению расчетов по настоящему Договору, в том числе по заключенным Банком в интересах Инвестора сделкам и уплате вознаграждения Банку, и/или ценные бумаги, учтенные на счетах депо, за вычетом ценных бумаг, которые должны быть списаны с указанных счетов в счет исполнения обязательств, возникших по ранее заключенным сделкам. Плановые поступления денежных средств и ценных бумаг по сделкам, заключенным Банком в интересах Инвестора, не учитываются при определении свободного остатка до проведения расчетов по указанным сделкам.

Счета депо - счета депо (основной счет депо и торговый счет депо), открытые Инвестору в Депозитарии в соответствии с депозитарным договором и Клиентским регламентом для учета прав на ценные бумаги.

Торговая сессия – период времени, в течение которого на организованных торгах в соответствии с правилами торговой системы могут заключаться сделки. Если иное не оговорено в тексте любого пункта настоящего Договора, под торговой сессией подразумевается период основной торговой сессии и дополнительной торговой сессии. Периоды времени, в течение которых торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные правилами торговой системы, если это не оговорено особо, в период торговой сессии не включаются.

Торговая система - организованный рынок ценных бумаг, заключение и исполнение сделок на котором производится согласно определенным процедурам, установленным в правилах торговой системы, при этом исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа. Для целей настоящего Договора понятие «торговая система» включает в себя ПАО Московская Биржа, соответствующую клиринговую организацию, организацию, осуществляющую денежные расчеты по итогам клиринга (далее - расчетная организация), расчетный депозитарий, составляющие инфраструктуру Фондового рынка ПАО Московская Биржа, а также совокупность программно-технических средств, предназначенных для заключения сделок с ценными бумагами на Фондовом рынке ПАО Московская Биржа и обеспечения исполнения обязательств по таким сделкам. Банк совершает сделки по поручению Инвестора в торговой системе только при условии, что учет операций с ценными бумагами осуществляется на торговом счете депо.

Торговый счет депо - отдельный счет депо, открытый Инвестору в Депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в Федеральном законе от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»; операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и/или на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Торговый счет депо открывается с указанием клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой совершаются операции по этому счету.

Уполномоченное лицо:- применительно к Инвестору: лицо, обладающее полномочиями представлять интересы

Инвестора и/или действовать от его имени в целях совершения любых действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Инвестора по настоящему Договору, на основании доверенности, иного юридически значимого документа или законодательства Российской Федерации;

- применительно к Банку: сотрудник Банка, обладающий в силу своего служебного положения полномочиями на представление интересов и/или совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Банка по настоящему Договору, а также лицо, которому Банком специально предоставлены такие полномочия на основании доверенности или иного юридически значимого документа.

Участник торгов на Фондовом рынке ПАО Московская Биржа - юридическое лицо, включенное в состав участников торгов на Фондовом рынке ПАО Московская Биржа в соответствии с требованиями о порядке допуска лиц к участию в организованных торгах и имеющее право объявлять (подавать) заявки и совершать (заключать) сделки с ценными бумагами на Фондовом рынке ПАО Московская Биржа.

Прочие применяемые в настоящем Договоре термины, не приведенные в настоящем разделе Договора, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, а при отсутствии определений таких терминов в законах и иных правовых актах Российской

3

Федерации - в значениях, придаваемых таким терминам в практике работы финансовых организаций.

3. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ДОГОВОРА

3.1. Инвестор заверяет, что при совершении за его счет Банком сделок с ценными бумагами в соответствии с условиями настоящего Договора, Инвестор не нарушает норм действующего законодательства и его действия не противоречат действующему законодательству. В случае необходимости, Инвестор обязуется по письменному требованию Банка предоставить документы, подтверждающие правомерность и законность действий Инвестора.

3.2. Банк имеет право осуществлять в пределах своей компетенции контроль за совершаемыми по поручению Инвестора операциями и за соответствием этих операций действующему законодательству Российской Федерации, в том числе законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и законодательству Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Банк вправе отказать Инвестору в приеме и/или исполнении поручений, подаваемых им в рамках настоящего Договора, на основании пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансованию терроризма». Банк применяет меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Инвестора в случаях, установленных указанным федеральным законом.

3.3. При исполнении поручений Банк обязуется действовать добросовестно и руководствоваться исключительно интересами Инвестора.

3.4. Инвестор обязан в случае изменения сведений, содержащихся в Анкете клиента и соответствующих документах, уведомлять Банк о таких изменениях путем представления Банку актуальной Анкеты клиента и документов, подтверждающих факт изменений, не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента изменения сведений. Все риски наступления возможных негативных последствий в случае непредставления или несвоевременного представления или представления неполной или недостоверной информации Инвестором несет Инвестор. Банк не несет ответственности, если непредставление или несвоевременное представление или представление неполной или недостоверной информации Инвестором привело к возникновению убытков.

3.5. Одновременно с подписанием настоящего Договора Инвестор обязуется заключить депозитарный договор с Банком в порядке, установленном в Клиентском регламенте, с целью обеспечения учета прав на ценные бумаги Инвестора в Депозитарии (если указанный договор не был заключен ранее). Инвестор при заключении депозитарного договора предоставляет Банку документы, указанные в Клиентском регламенте.

Во избежание сомнений, в случае противоречия между положениями депозитарного договора и положениями настоящего Договора, касающимися оказания услуг в рамках депозитарного обслуживания, положения депозитарного договора имеют преимущественную силу.

3.6. Стороны назначают уполномоченных лиц для осуществления связи и совершения необходимых действий в рамках настоящего Договора. Список уполномоченных лиц определяется в Приложении № 1 к настоящему Договору. Инвестор обязуется одновременно с подписанием настоящего Договора предоставить Банку доверенности (иные юридически значимые документы) на указанных в Приложении № 1 лиц, подтверждающие полномочия последних на совершение действий от имени Инвестора.

3.7. Денежные средства Инвестора и ценные бумаги Инвестора, обязательства из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с настоящим Договором, и иные обязательства Инвестора, возникающие из настоящего Договора, считаются входящими в состав портфеля Инвестора.

В рамах настоящего Договора Инвестор имеет 1 (Один) портфель.3.8. Банк не является инвестиционным советником (не осуществляет деятельность по

инвестиционному консультированию) в значении статьи 6.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Настоящий Договор не является договором об инвестиционном консультировании.3.9. Обязательным условием предоставления доступа к проведению операций в рамках

настоящего Договора является наличие адреса электронной почты Инвестора, указанного в Анкете

4

клиента.

4. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН

4.1. Порядок проведения расчетов.4.1.1. Банк после подписания настоящего Договора обязан:- присвоить Инвестору уникальный регистрационный код, который подлежит регистрации в

ПАО Московская Биржа и используется при взаимодействии Сторон, с обязательным указанием кода во всех документах (сообщениях), направляемых Инвестором Банку;

- открыть Инвестору лицевой счет для учета денежных средств по настоящему Договору;- открыть Инвестору счета депо в Депозитарии для учета прав на принадлежащие ему ценные

бумаги на основании заключенного с Инвестором депозитарного договора (если такие счета депо не были открыты ранее);

- направить Инвестору уведомление о присвоении регистрационного кода и открытии счетов.Клиент не должен сообщать регистрационный код лицам, не наделенным соответствующими

полномочиями в случаях, установленных настоящим Договором.4.1.2. Денежные средства на лицевом счете используются для расчетов по сделкам с ценными

бумагами, заключенным на организованных торгах, вознаграждению Банку, а также по иным обязательствам, возникающим в связи с исполнением настоящего Договора, в порядке, установленном настоящим Договором, действующим законодательством Российской Федерации и правилами торговой системы.

4.1.3. Банк вправе использовать в своих интересах денежные средства Инвестора, гарантируя Инвестору исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию Инвестора. При этом прибыль, полученная в результате использования Банком денежных средств Инвестора, является собственностью Банка в полном объеме.

4.1.4. Перечисление Инвестором денежных средств на лицевой счет для покупки ценных бумаг производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке со счетов Инвестора, открытых в Банке или иной кредитной организации, по реквизитам, указанным в настоящем Договоре и уведомлении о присвоении регистрационного кода и открытии счетов.

Инвестор поручает Банку перечислить на лицевой счет доход в денежной форме или иные причитающиеся денежные выплаты по ценным бумагам Инвестора в пределах сумм, полученных Банком, а Банк зачисляет указанные денежные средства на лицевой счет, если Инвестор в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом, заявил лицевой счет в качестве счета для получения указанного дохода.

Банк не зачисляет на лицевой счет Инвестора денежные средства, поступившие со счетов третьих лиц. Денежные средства, поступившие от третьих лиц для зачисления на лицевой счет, подлежат возврату по реквизитам отправителя.

Под денежными средствами, поступившими от третьих лиц, для целей настоящего Договора понимаются денежные средства, поступившие Инвестору от лиц, не предусмотренных абзацами первым и вторым настоящего пункта Договора.

4.1.5. Порядок и сроки зачисления денежных средств Инвестора на лицевой счет и резервирования их для покупки ценных бумаг на организованных торгах приведены в Приложении № 2 к настоящему Договору.

4.1.6. Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на организованных торгах понимается депонирование денежных средств на банковском счете, открытом в расчетной организации, осуществляющей расчеты в соответствии с правилами торговой системы (кредитной организации, осуществляющей денежные расчеты по итогам клиринга).

4.1.7. Банк приступает к исполнению поручений Инвестора на совершение сделок с ценными бумагами с момента зачисления на лицевой счет денежных средств Инвестора, минимальный размер которых предусмотрен настоящим пунктом Договора.

Минимальный размер денежных средств, передаваемых Инвестором Банку, устанавливается в сумме 100 000 (Сто тысяч) рублей.

В случае зачисления на лицевой счет Инвестора денежных средств в размере, ниже минимально установленного, срок исполнения Банком обязательств по совершению сделок с ценными бумагами по поручению Инвестора начинает отсчитываться с момента достижения денежными средствами на лицевом счете минимально необходимой суммы.

5

4.1.8. Проведение расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах, производится в порядке и сроки, установленные правилами торговой системы.

4.1.9. Для проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах, Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие в результате заключения сделок в интересах Инвестора, перед контрагентом (центральным контрагентом) и иными лицами, участвующими в исполнении сделок, в том числе:

- по поставке/приему ценных бумаг;- по перечислению/приему денежных средств в оплату ценных бумаг;- по оплате тарифов и сборов торговой системы;- иные права и обязательства в соответствии с правилами торговой системы, обычаями

делового оборота и условиями заключенных сделок.4.1.10. Расчеты по сделке с ценными бумагами, заключенной по поручению Инвестора на

организованных торгах, проводятся Банком за счет денежных средств на лицевом счете и ценных бумаг на счетах депо, предварительно зарезервированных для совершения сделок на организованных торгах в торговой системе.

4.1.11. Банк при осуществлении брокерского обслуживания Инвестора удерживает вознаграждение в размере, порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором.

4.1.12. Для возврата денежных средств с лицевого счета Инвестору необходимо направить в Банк поручение на отзыв денежных средств, составленное по форме Приложения № 3 к настоящему Договору. Допускается передача поручения на отзыв денежных средств по факсимильной связи по номеру, указанному в разделе 13 настоящего Договора, или по адресу электронной почты Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора (сканированной копии поручения на отзыв денежных средств), при условии предоставления письменного оригинала поручения на отзыв денежных средств в сроки и с соблюдением условий, указанных в пункте 4.2.5 настоящего Договора.

4.1.13. Банк осуществляет возврат денежных средств путем перечисления в безналичном порядке с лицевого счета на банковский счет Инвестора, указанный в разделе 13 настоящего Договора и/или Анкете клиента.

Перечисление денежных средств на счета третьих лиц, а также на счета, не указанные в разделе 13 настоящего Договора или Анкете клиента, не допускается. Поручение на отзыв денежных средств, содержащее реквизиты таких счетов, Банком не исполняется.

4.1.14. Банк исполняет поручение на отзыв денежных средств, если сумма денежных средств, указанная в поручении на отзыв денежных средств, не превышает свободный остаток.

4.1.15. Порядок и сроки возврата денежных средств Инвестора с лицевого счета приведены в Приложении № 2 к настоящему Договору.

4.1.16. При перечислении денежных средств с лицевого счета на банковский счет Инвестора, Банк исчисляет, удерживает у Инвестора и уплачивает сумму налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации.

4.1.17. Порядок открытия и ведения счетов депо Инвестора определен в Клиентском регламенте.

Для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг Инвестор назначает Банк оператором счетов депо. Порядок назначения оператора счета депо определен в Клиентском регламенте.

4.2. Порядок подачи Инвестором поручений на покупку или продажу ценных бумаг и исполнения Банком поручений.

4.2.1. Поручения Инвестора на совершение сделок с ценными бумагами (Приложение № 4 к настоящему Договору) являются неотъемлемой частью настоящего Договора.

4.2.2. Инвестор вправе подавать поручения на сделки следующих типов в зависимости от указанной цены исполнения:

- купить/продать определенное количество ценных бумаг по текущей рыночной цене (Рыночная заявка);

- купить/продать определенное количество ценных бумаг по цене не выше/не ниже указанной в поручении (Лимитированная заявка);

- Стоп-заявка, которая состоит из двух частей: в первой определяется цена условия, при достижении которой вторая (исполняемая) часть заявки выставляется по рыночной цене или по цене, указанной Инвестором.

6

Настоящим Банк информирует Инвестора, что подача Стоп-заявки связана с дополнительными рисками для Инвестора, так как Стоп-заявка может быть исполнена Банком в связи с кратковременным движением цен на торгах, которое не отражает общую рыночную ситуацию. Заключая настоящий Договор, Инвестор тем самым заявляет о том, что понимает и осознает риски, связанные с подачей Стоп-заявок.

4.2.3. Банк совершает сделки с ценными бумагами только на основании полученного от Инвестора поручения, оформленного в соответствии с Приложением № 4 к настоящему Договору, за исключением особых случаев, предусмотренных пунктом 6.5 настоящего Договора или правилами торговой системы.

Банк не принимает поручение к исполнению, если в нем имеются исправления или некорректно заполненные поля.

4.2.4. Поручения на совершение сделок с ценными бумагами могут быть поданы Инвестором Банку следующими способами:

- путем передачи Банку письменного оригинала поручения;- путем направления факсимильной связью по номеру, указанному в разделе 13 настоящего

Договора, копии поручения, оформленного на бумажном носителе;- путем направления по адресу электронной почты Банка, указанному в разделе 13 настоящего

Договора, сканированной копии поручения, оформленного на бумажном носителе;- путем передачи в электронном виде с использованием ИТС.4.2.5. Инвестор передает поручения, совершаемые в письменной форме, по месту нахождения

Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора, или направляет почтовой связью (заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением) или через курьерскую службу по месту нахождения Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора.

Поручение должно быть подписано Инвестором (или уполномоченным лицом Инвестора).Поручение принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное

сличение сотрудником Банка образцов подписи Инвестора (уполномоченного лица Инвестора) с подписью на полученном поручении позволяет установить их схожесть по внешним признакам. Банк не несет ответственности за возможные убытки Инвестора, если подпись Инвестора (уполномоченного лица Инвестора) на исполненном Банком поручении является сфальсифицированной.

В случае подачи Инвестором поручения путем направления факсимильной связью или направления по адресу электронной почты Банка сканированной копии поручения в графическом формате (файла, содержащего изображение поручения, подписанного Инвестором (уполномоченным лицом Инвестора)), Инвестор обязан предоставить в Банк оригинал поручения, оформленного на бумажном носителе, в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за днем передачи поручения с использованием соответственно факсимильной связи или электронной почты.

При наличии расхождений в поручениях, направленных с использованием факсимильной связи или электронной почты, с предоставленными в установленном в настоящем пункте порядке оригиналами поручений, Банк считает приоритетной копию поручения, полученную соответственно по факсимильной связи или электронной почте. При этом Инвестор обязан заменить оригинал поручения, содержащий противоречие с копией поручения, полученной с использованием факсимильной связи или электронной почты, в течение 5 (Пяти) рабочих дней.

Банк имеет право приостановить прием любых поручений Инвестора в случае неисполнения Инвестором своих обязательств по предоставлению в сроки, установленные настоящим Договором, оригиналов поручений, ранее направленных дистанционным способом, до дня исполнения Инвестором указанных обязательств.

Стороны соглашаются, что копии документов, переданные путем направления факсимильной связью или по электронной почте, имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителях, и являются неотъемлемой частью настоящего Договора.

Инвестор признает, что копии документов, направленные в Банк факсимильной связью или по электронной почте, содержащие подписи Инвестора (уполномоченных лиц Инвестора), имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителях, подписанных собственноручной подписью Инвестора (уполномоченного лица Инвестора).

Инвестор признает, что воспроизведение подписей Инвестора (уполномоченных лиц Инвестора) на документе, направленном в Банк факсимильной связью или по электронной почте, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки согласно статье 160 Гражданского кодекса Российской Федерации.

7

Инвестор признает в качестве достаточного доказательства при разрешении споров в суде копии документов, переданных факсимильной связью или по электронной почте, при условии, что предоставленные Банком факсимильные копии (сканированные копии) позволяют определить содержание этих документов.

Инвестор подтверждает свою осведомленность о том, что направление документов факсимильной связью и по электронной почте несет риск их неполучения, получения или направления неуполномоченными лицами, а также риск искажения содержащейся в них информации.

4.2.6. Инвестор имеет право подавать поручения Банку посредством ИТС. Все поручения Инвестора в ИТС представлены в электронном виде и представляют собой совокупность данных, которые создаются Инвестором с помощью специализированного программного обеспечения. Данные передаются по электронным каналам связи. Ввод и передача поручений Инвестора производится на оборудованном программным обеспечением клиентской части ИТС рабочем месте Инвестора.

Порядок доступа Инвестора к ИТС установлен разделом 5 настоящего Договора.Поручения Инвестора в ИТС признаются Сторонами аналогом поручения, приведенного в

Приложении № 4 к настоящему Договору. Стороны соглашаются принимать соответствие данных поручения в ИТС, передаваемых и принимаемых по каналам связи, записям в полях поручения по форме Приложения № 4 к настоящему Договору.

В случае подачи Инвестором Банку поручения путем передачи в электронном виде с использованием ИТС, Инвестор обязан не позднее чем через 1 (Один) месяц после подачи Банку поручения посредством ИТС предоставить в Банк оригинал указанного поручения на бумажном носителе.

При наличии расхождений в поручениях, направленных в электронном виде с использованием ИТС, с предоставленными в установленном в настоящем пункте порядке оригиналами поручений, Банк считает приоритетным поручение, полученное посредством ИТС. При этом Инвестор обязан заменить оригинал поручения, содержащий противоречие с поручением, полученным посредством ИТС, в течение 5 (Пяти) рабочих дней.

Для упрощения процедуры подтверждения поданного посредством ИТС поручения сотрудники Банка вправе самостоятельно заполнить соответствующие поля поручения по форме Приложения № 4 к настоящему Договору и перевести его на бумажный носитель. Инвестор обязан не позднее чем через 1 (Один) месяц после подачи Банку поручения посредством ИТС проставить свою подпись на экземпляре поручения в бумажной форме.

Банк имеет право приостановить прием поручений Инвестора в электронном виде с использованием ИТС в случае неисполнения Инвестором своих обязательств по предоставлению (подписанию) в сроки, установленные настоящим Договором, оригиналов поручений до дня исполнения Инвестором указанных обязательств.

Банк рассматривает любое лицо, осуществляющее подачу поручения в электронном виде с использованием ИТС, как Инвестора (уполномоченное лицо Инвестора) и рассматривает любые поручения, принятые Банком посредством ИТС, как поручения, поданные от имени Инвестора, в случае успешного осуществления процедуры аутентификации с использованием программного обеспечения ИТС.

4.2.7. В поручении на совершение сделок с ценными бумагами Инвестор обязан указать срок действия поручения, по истечении которого Банк прекращает исполнение поручения.

4.2.8. Банк осуществляет выполнение поручений Инвестора в соответствии с настоящим Договором исключительно в рамках торговой системы Фондового рынка ПАО Московская Биржа.

4.2.9. Банк имеет право не принимать к исполнению поручения Инвестора в случае неправильного оформления или несвоевременной подачи поручения. Поручение должно быть подано Инвестором в Банк не позднее 17:30 московского времени. Данное требование не распространяется на поручения, переданные с использованием ИТС.

4.2.10. Банк осуществляет брокерское обслуживание Инвестора по настоящему Договору на условиях полного обеспечения (покрытия) сделок с ценными бумагами, заключаемых на организованных торгах, необходимой суммой денежных средств или необходимым количеством соответствующих ценных бумаг (ценных бумаг одного эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии) на счетах торговой системы, по которым осуществляются расчеты.

При этом в целях настоящего Договора обеспечение по определенному активу определяется с учетом прав требования и обязательств по данному активу по ранее заключенным в интересах Инвестора сделкам с ценными бумагами, исполнение обязательств по которым должно быть

8

завершено не позднее момента расчетов по заключаемой сделке.Возникновение отрицательного значения любых плановых позиций (далее - непокрытая

позиция) по денежным средствам и/или ценным бумагам не допускается.Банк не совершает действия, в том числе сделки, приводящие к возникновению непокрытой

позиции по денежным средствам и/или ценным бумагам Инвестора.До исполнения поручения Инвестора Банк проверяет его на достаточность активов по всем

незавершенным сделкам с ценными бумагами и разным датам расчетов: проверяется неотрицательность суммы денежных средств (для сделок покупки ценных бумаг) или соответствующих ценных бумаг (для сделок продажи ценных бумаг) с учетом прав требования и обязательств по соответствующему активу по ранее заключенным в интересах Инвестора сделкам с ценными бумагами по всем предстоящим датам расчетов.

Использование Банком собственной системы контроля позиций Инвестора и размера обязательств Инвестора не означает принятие на себя Банком ответственности за исполнение сделки с ценными бумагами, совершенной в соответствии с поручением Инвестора. Во всех случаях Инвестор обязан самостоятельно на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных Инвестором заявок рассчитывать размер обязательств по сделкам с ценными бумагами, заключаемым в его интересах и за его счет, и осуществлять контроль наличия необходимой суммы денежных средств или необходимого количества соответствующих ценных бумаг. Ответственность за любые убытки (включая реальный ущерб и упущенную выгоду), которые могут возникнуть у Инвестора в связи с исполнением Банком поручения на совершение сделки с ценными бумагами, обязательства по которой Инвестор не сможет урегулировать в установленные сроки, полностью возлагается на Инвестора.

4.2.11. Банк имеет право не принимать или отказаться исполнять поручения Инвестора в случаях, предусмотренных требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке и настоящего Договора.

4.2.12. Банк вправе отказаться от исполнения поручения Инвестора (с обязательным своевременным уведомлением об этом Инвестора до даты исполнения поручения, либо в день получения поручения в случае, если сделка должна быть исполнена в этот день) в случае, если выполнение поручения очевидно приведет к нарушению действующего законодательства, в том числе нормативных актов Банка России, базовых стандартов, а также внутренних стандартов СРО НФА, или к реализации конфликта интересов.

О факте отказа от исполнения поручения Банк уведомляет Инвестора по адресу электронной почты, указанному в Анкете клиента.

4.2.13. Настоящим Банк разъясняет Инвестору его право отменить поручение на совершение сделок с ценными бумагами в любое время, если на момент отмены такое поручение не исполнено Банком или исполнено частично. Отмена частично исполненного поручения осуществляется в объеме его неисполненной части.

Поручение может быть отменено Инвестором путем извещения Банка любым из способов, предусмотренных пунктом 4.2.4 настоящего Договора для подачи поручения на совершение сделок с ценными бумагами.

Для отмены поручения Инвестор должен указать все условия отменяемого поручения посредством оформления документа по форме поручения на совершение сделок с ценными бумагами с условиями, идентичными условиям отзываемого поручения, с указанием даты подачи отменяемого поручения и слова «отмена» в графе «Иная информация, в том числе состояние по итогам торговой сессии».

Отмена поручений, переданных в электронном виде с использованием ИТС, может осуществляться через ИТС.

4.2.14. Все поручения исполняются Банком в порядке очередности их поступления от клиентов.

Настоящим Банк уведомляет Инвестора о порядке определения часового пояса при определении очередности исполнения сделок:

При определении очередности исполнения сделок временем поступления поручения Банку считается единое учетно-операционное время – московское, являющееся временем часового пояса места нахождения головного офиса Банка.

4.2.15. Банк принимает все разумные меры для исполнения поручений Инвестора на лучших условиях в соответствии с требованиями Базового стандарта совершения брокером операций на

9

финансовом рынке.В частности, Стороны признают, что Банк надлежащим образом и в полном объеме выполнил

требование по исполнению поручений Инвестора на лучших условиях при исполнении поручения Инвестора на организованных торгах на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при том, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывалась в ходе торгов другим участникам.

4.2.16. Банк до принятия поручений Инвестора на совершение сделок с ценными бумагами предоставляет Инвестору информацию (доступ к информации) о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг.

4.2.16.1. Инвестору до принятия от него поручений на совершение сделок с ценными бумагами предоставляется следующая информация в отношении ценных бумаг, допущенных к обращению на организованных торгах ПАО Московская Биржа: наибольшая цена покупки, указанная в зарегистрированных данным организатором торговли заявках на покупку в течение текущего торгового дня по состоянию на момент предоставления информации, и наименьшая цена продажи, указанная в зарегистрированных данным организатором торговли заявках на продажу в течение текущего торгового дня по состоянию на момент предоставления информации либо, в случае отсутствия зарегистрированных данным организатором торговли заявок на продажу и (или) заявок на покупку, - указание на отсутствие соответствующих заявок.

В случае, если до предоставления информации, указанной в абзаце первом настоящего пункта Договора, известен тип сделки (покупка или продажа), Банк вправе предоставлять информацию только о ценах, соответствующих данному типу сделки (при намерении Инвестора купить ценную бумагу - информацию о цене ее продажи, при намерении продать ценную бумагу - информацию о цене ее покупки).

В случае, если до предоставления информации, указанной в абзацах первом и втором настоящего пункта Договора, известен объем сделки (сумма денежных средств или количество ценных бумаг), Банк вправе предоставлять информацию о ценах, указанную в абзацах первом и втором настоящего пункта Договора, соответствующую известному ему объему сделки.

4.2.16.2. Исполнение Банком обязанности по предоставлению Инвестору информации, указанной в пункте 4.2.16.1 настоящего Договора, осуществляется посредством предоставления Инвестору доступа к указанной информации.

Доступ к информации предоставляется Инвестору путем предоставления возможности использования ИТС.

Доступ к информации, указанной в пункте 4.2.16.1 настоящего Договора, считается предоставленным Банком с момента предоставления Инвестору возможности получения указанного доступа, то есть с момента заключения настоящего Договора, независимо от того, воспользовался Инвестор такой возможностью или нет.

4.2.16.3. Информация, предусмотренная пунктом 4.2.16.1 настоящего Договора (доступ к ней), не предоставляется Инвестору в случаях, установленных Базовым стандартом совершения брокером операций на финансовом рынке, когда предоставление до приема поручения Инвестора на совершение сделки с ценными бумагами невозможно из-за обстоятельств, за которые Банк не отвечает, в том числе в случае неисправности оборудования, сбоя в работе программно-технических средств, возникновения проблем с каналами связи, энергоснабжением, иными причинами технического характера, в результате которых Банк временно утратил доступ к источникам соответствующей информации (проблема технического характера).

4.2.16.4. В течение часа с момента выявления Банком проблемы технического характера, указанной в пункте 4.2.16.3 настоящего Договора, в результате которой информация, указанная в пункте 4.2.16.1 настоящего Договора (доступ к ней), не предоставлялся Инвестору, Банк уведомляет Инвестора о наличии проблемы технического характера путем направления сообщения по адресу электронной почты, указанному в Анкете клиента, если иное не предусмотрено абзацем вторым настоящего пункта Договора.

В случае, если в результате проблемы технического характера информация, указанная в пункте 4.2.16.1 настоящего Договора (доступ к ней), не предоставлялся нескольким клиентам (инвесторам), Банк вместо направления сообщения таким клиентам (инвесторам) о наличии проблемы технического характера, раскрывает информацию о наличии проблемы технического характера на официальном сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: www.severgazbank.ru в разделе «Раскрытие информации Банком – профессиональным участником

10

рынка ценных бумаг».

4.3. Порядок предоставления Банком отчетности.4.3.1. Банк предоставляет Инвестору отчет брокера по сделкам и операциям на фондовом

рынке (далее - Отчет) за следующие отчетные периоды:- за день - при наличии сделок и операций, совершенных в течение дня;- за месяц - при условии ненулевого остатка по активам на счетах внутреннего учета и в

случае, если в течение месяца по счетам произошло движение активов;- за период времени, указанный в письменном запросе Инвестора (произвольный период) (за

исключением Отчета, составляемого на основании записей внутреннего учета, в отношении которых истек срок хранения) – по письменному запросу Инвестора, направляемому Банку любым из способов, предусмотренных пунктом 4.3.6 настоящего Договора.

4.3.2. Отчет включает в себя информацию о сделках и прочих операциях с активами Инвестора за отчетный период, информацию об остатках активов Инвестора, а также информацию об обязательствах Инвестора.

Банк вправе использовать в Отчете условные обозначения, однозначно определяя и раскрывая их значения в специальных таблицах Отчета.

4.3.3. Банк предоставляет Инвестору Отчет в следующие сроки:- Отчет за день – не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем;- Отчет за месяц - не позднее 5-го (Пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным;- Отчет, формируемый по запросу Инвестора, - не позднее 10 (Десяти) рабочих дней со дня

получения письменного запроса.4.3.4. Отчет предоставляется Инвестору в электронной форме путем направления по адресу

электронной почты, указанному в Анкете клиента.Отчет, предоставляемый Инвестору в указанном порядке, направляется Банком с адреса

электронной почты Банка back-office@severgazbank.ru.Стороны договорились о том, что Отчет подписывается Банком путем указания в теме

электронного сообщения, содержащего Отчет, номера настоящего Договора, который является индексом и приравнивается к подписи работника (специалиста) Банка по внутреннему учету.

Отчет, направленный по электронной почте, считается предоставленным Инвестору с момента его направления по электронной почте.

Стороны признают, что такая доставка считается надлежащим предоставлением отчетности (отчетных документов).

4.3.5. Отчет в электронной форме может быть предоставлен путем предоставления доступа Инвестора к информационному ресурсу Банка, на котором размещаются отчетные документы, при условии наличия заключенного между Банком и Инвестором отдельного соглашения об электронном документообороте с использованием такого ресурса, регламентирующего условия и порядок использования, обмена электронными документами и определяющего права, обязанности и ответственность Сторон. При наличии указанного соглашения дублирование Отчета по электронной почте не осуществляется.

4.3.6. Инвестор имеет возможность отказаться от рассылки Отчета на адрес его электронной почты. Для реализации указанной возможности, а также для повторного подключения электронной рассылки Отчета, Инвестор предоставляет в Банк заявление по форме Приложения № 6 к настоящему Договору.

Заявление может быть подано Инвестором Банку следующими способами:- путем передачи Банку письменного оригинала заявления по месту нахождения Банка или

направления его почтовой связью (заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением) или через курьерскую службу по месту нахождения Банка; или

- путем направления по адресу электронной почты Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора, сканированной копии заявления, оформленного на бумажном носителе, при условии предоставления письменного оригинала заявления в сроки и с соблюдением условий, указанных в пункте 4.2.5 настоящего Договора.

4.3.7. По письменному требованию Инвестора, переданному Банку любым из способов, предусмотренных пунктом 4.3.6 настоящего Договора, Отчет может быть составлен Банком на бумажном носителе.

Требование должно содержать указание на способ получения Инвестором от Банка соответствующего Отчета на бумажном носителе:

11

- по месту нахождения Банка;- в ином офисе Банка (с указанием офиса);- почтовой связью по адресу Инвестора, указанному в Анкете клиента.Отчет на бумажном носителе должен быть подписан уполномоченным на подписание Отчета

работником (специалистом) по внутреннему учету и заверен печатью структурного подразделения Банка, сотрудник которого подписал Отчет.

Отчет предоставляется в порядке, указанном Инвестором в требовании, не позднее 10 (Десяти) рабочих дней со дня получения требования.

Датой предоставления Инвестору Отчета на бумажном носителе по его требованию является:- в случае вручения под роспись по месту нахождения Банка или в ином офисе Банка - дата

вручения;- в случае направления почтовой связью - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля,

подтверждающего дату отправки почтового отправления.При этом Банк также считается исполнившим свою обязанность по предоставлению Отчета

Инвестору по его требованию, если:- при выборе Инвестором способа получения Отчета «по месту нахождения Банка» или «в

ином офисе Банка» Инвестор не явился за ним в соответствующий офис в установленный настоящим пунктом Договора срок (датой вручения Отчета в таком случае считается последний день срока, установленного для предоставления Отчета);

- при выборе Инвестором способа получения Отчета «почтовой связью» Инвестор отказался от получения Отчета и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или Отчет не вручен в связи с отсутствием Инвестора по адресу, указанному в Анкете клиента, о чем организация почтовой связи уведомила Банк, или несмотря на почтовое извещение, Инвестор не явился за получением почтового отправления, о чем организация почтовой связи уведомила Банк.

Банк имеет право задержать предоставление Инвестору Отчета на бумажном носителе до момента исполнения Инвестором своих обязанностей по предоставлению Банку оригиналов (технических дубликатов) документов, ранее направленных одним из дистанционных способов.

4.3.8. В случае неполучения Отчета в сроки, установленные пунктом 4.3.3 настоящего Договора, Инвестор обязан уведомить об этом Банк.

4.3.9. Инвестор вправе направлять Банку возражения на полученный Отчет любым из способов, предусмотренных пунктом 4.3.6 настоящего Договора.

4.3.10. Если в течение 7 (Семи) рабочих дней со дня истечения срока, установленного пунктом 4.3.3 настоящего Договора для предоставления Отчета Банком, Инвестор не сообщил о его неполучении или не предоставил обоснованные письменные возражения по его содержанию, Отчет считается принятым Инвестором без возражений и одобренным, полномочия Банка на совершение указанных в Отчете сделок и прочих операций считаются подтвержденными Инвестором и Инвестор не вправе в дальнейшем ссылаться на такой Отчет как на Отчет, содержащий какие-либо расхождения с условиями поручений, поданных Инвестором, и Отчет рассматривается Банком как согласие Инвестора с данными, содержащимися в Отчете.

4.3.11. В случае получения возражений Инвестора на Отчет, Банк не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты получения возражений направляет Инвестору исправленный Отчет или ответ об отказе от исправлений и соответствующие пояснения к Отчету. Если по истечении 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Инвестором исправленного Отчета или пояснений к первоначальному Отчету Банк не получит от Инвестора письменные мотивированные возражения на исправленный Отчет или на пояснения к Отчету, соответствующий Отчет считается принятым и одобренным Инвестором.

В случае получения Банком от Инвестора письменных мотивированных возражений на исправленный Отчет или на пояснения к Отчету, Стороны принимают все меры для разрешения спора путем переговоров. В случае недостижения согласия, Стороны решают спор в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

4.3.12. После прекращения настоящего Договора Банк предоставляет Отчет по письменному запросу Инвестора, если срок хранения записей внутреннего учета, на основании которых составляется Отчет, не истек.

4.3.13. Информация об остатках и движении ценных бумаг, содержащаяся в Отчетах, не является выпиской по счетам депо. Инвестор имеет право получить выписку по своим счетам депо в Депозитарии в порядке, установленном депозитарным договором и Клиентским регламентом.

4.4. Информационный обмен между Банком и Инвестором. Конфликт интересов.

12

Уведомление о рисках. Уведомление об ограничении на использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.

4.4.1. В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения Банк вправе запрашивать, а Инвестор обязан по требованию Банка предоставлять информацию, необходимую для исполнения Банком требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

4.4.2. Банк уведомляет Инвестора о его праве получить информацию, указанную в статье 6 Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Предоставление информации осуществляется Банком на основании письменного заявления Инвестора о предоставлении информации.

Настоящим Банк также информирует Инвестора о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»:

- условия заключаемого с Инвестором Договора, которые ограничивают права Инвестора по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;

- Инвестору гарантируется защита его прав и законных интересов Банком России в судебном порядке;

- Инвестору гарантируется защита его прав и законных интересов общественными объединениями инвесторов - физических лиц;

- в целях реализации Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам создается федеральный компенсационный фонд.

4.4.3. Банк уведомляет Инвестора о его праве получить информацию, указанную в статье 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности».

Предоставление информации осуществляется Банком на основании письменного заявления Инвестора о предоставлении информации.

4.4.4. Любая информация, любые суждения и консультации, предоставленные Банком и его сотрудниками, носят исключительно информационный характер, не влекут за собой никакой материальной ответственности для обеих Сторон и не могут являться основанием для принятия Инвестором торговых решений и инвестиционной деятельности, а также не предназначены для передачи третьим лицам.

Стороны не рассматривают указанные информационные материалы в качестве инвестиционных рекомендаций, в том числе индивидуальных в значении статей 6.1 и 6.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

4.4.5. Порядок использования биржевой информации (цифровых данных и иных сведений неконфиденциального характера о ходе и итогах организованных торгов, проводимых организатором торговли, предоставляемых в режиме реального времени, с задержкой или в виде итогов организованных торгов, а также информационных сообщений организатора торговли или третьих лиц, обработанных и систематизированных с помощью программно-технических средств и оборудования организатора торговли, содержащихся в базах данных организатора торговли, правом на использование которых организатор торговли обладает в соответствии с законодательством Российской Федерации и договорами, заключенными организатором торговли).

Инвестор подтверждает, что биржевая информация, полученная им от Банка, может быть использована Инвестором исключительно в целях участия в торгах (принятия решения о выставлении/невыставлении поручения, объявления (подачи) поручений Банку для заключения сделок в торговой системе), а также подтверждает, что предупрежден о мерах ответственности за нарушения при использовании биржевой информации, предусмотренных настоящим пунктом Договора.

Инвестор не вправе осуществлять в отношении биржевой информации ее дальнейшую передачу в любом виде и любыми средствами, включая электронные, механические, фотокопировальные, записывающие или другие (в том числе с использованием удаленного мобильного (беспроводного) доступа), ее трансляцию, в том числе средствами телевизионного и радиовещания, ее демонстрацию на интернет-сайтах, а также ее использование в игровых, тренажерных и иных системах, предусматривающих демонстрацию и/или передачу биржевой

13

информации, и для расчета производной информации, предназначенной для дальнейшего публичного распространения.

Любое иное использование биржевой информации возможно только при условии получения от организатора торговли письменного разрешения или заключения договора с организатором торговли в соответствии с правилами торговой системы, определяющими условия использования биржевой информации.

Инвестор обязуется обеспечить конфиденциальность при использовании биржевой информации, включая отсутствие доступа третьих лиц к биржевой информации.

В случае использования Инвестором биржевой информации в целях, отличных от вышеуказанных, либо иного нарушения использования биржевой информации, допущенного Инвестором, к Инвестору применяются следующие меры ответственности:

- предупреждение о нарушении использования биржевой информации в письменном виде;- приостановление предоставления Инвестору биржевой информации до устранения

допущенных Инвестором нарушений в отношении использования биржевой информации;- прекращение предоставления Инвестору биржевой информации.4.4.6. Банк предупреждает Инвестора о следующем:- Банк оказывает третьим лицам услуги, аналогичные тем, которые он оказывает Инвестору

по настоящему Договору;- Банк осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами, в том числе по

поручениям третьих лиц, в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации;

- сделки и иные операции с ценными бумагами, совершаемые в интересах третьих лиц, могут осуществляться Банком на условиях и за вознаграждение, отличных от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Инвестору по настоящему Договору;

- сделки и иные операции с ценными бумагами, совершаемые в интересах третьих лиц или в собственных интересах Банка, могут создать конфликт интересов между имущественными и иными интересами Банка и Инвестора.

В целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его возможных негативных последствий Банк при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязуется соблюдать принцип приоритета интересов клиентов над собственными интересами Банка и принцип равного и справедливого отношения к клиентам с учетом установленных для различных категорий клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.

4.4.7. Заключая настоящий Договор, Инвестор подтверждает, что осознает, что любые инвестиции на рынке ценных бумаг могут быть сопряжены со значительным риском, могут оказаться неликвидными или по тем или иным причинам неэффективными для всех инвесторов. Инвестор принимает на себя данные риски в полном объеме и обязуется не предъявлять к Банку в будущем претензий, связанных с возможным прямым или косвенным ущербом Инвестора (включая упущенную выгоду) от его инвестиционной деятельности и изменений тенденций на рынке ценных бумаг.

Банк не гарантирует доходов и/или защиты от убытков и не дает каких-либо заверений в отношении доходов или защиты от убытков от совершения сделок с ценными бумагами.

Положения настоящего пункта Договора не имеют целью побудить Инвестора отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, а лишь призваны помочь Инвестору понять риски, связанные с осуществлением таких операций, определить приемлемость данных рисков для себя, реально оценить свои возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе инвестиционной стратегии, способствуя принятию взвешенных инвестиционных решений.

Банк уведомляет Инвестора о рисках в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, базовых стандартов и внутренних стандартов Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) путем предоставления деклараций о рисках, являющихся неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение № 10 к настоящему Договору).

Настоящим Банк уведомляет Инвестора о том, что при внесении изменений в текст деклараций о рисках Банк информирует об этом Инвестора путем раскрытия информации об этом на официальном сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: www.severgazbank.ru в разделе «Раскрытие информации Банком – профессиональным участником

14

рынка ценных бумаг».4.4.8. Банк уведомляет Инвестора о недопустимости неправомерного использования

инсайдерской информации и запрете на осуществление действий, относящихся к манипулированию рынком, в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами (Приложение № 11 к настоящему Договору).

В случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и/или осуществившее манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.4.9. Настоящим Банк уведомляет Инвестора о том, что внутренние документы Банка, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, разработанные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, базовых стандартов и внутренних стандартов СРО НФА, и подлежащие раскрытию, в том числе политика совершения торговых операций за счет клиентов, а также дополнительная информация, доступ к которой предоставляет Банк, в том числе информация для получателей финансовых услуг в рамках брокерской деятельности, предусмотренная Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, информация о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по акциям иностранного эмитента и ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении таких акций, размещены на официальном сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.severgazbank.ru.

5. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ ДОСТУПУ К ТОРГАМ

5.1. Инвестор имеет право получить технический доступ к ПТК посредством ИТС.5.2. Для осуществления доступа к ИТС Банк предоставляет Инвестору:- программное обеспечение клиентской части ИТС;- конверт с системным именем пользователя и паролем Инвестора.5.3. Конверт с системным именем и паролем Инвестора предоставляется Инвестору по месту

нахождения Банка.Допускается передача Инвестору указанных атрибутов доступа иными способами (почтовой

связью, посредством электронной почты) на основании письменного заявления Инвестора, в котором Инвестор подтверждает принятие на себя всех рисков, связанных с передачей данных, и их последствий.

Инвестор согласен и признает, что несет полную ответственность за сохранность системного имени и пароля и за последствия доступа третьих лиц к системному имени и паролю.

5.4. Обслуживание Инвестора с использованием ИТС осуществляется без использования криптографических ключей для доступа в ИТС (ключевой носитель Инвестору не предоставляется). Банк осуществляет аутентификацию на основании системного имени и пароля, переданного Инвестору в соответствии с настоящим Договором.

Инвестор подтверждает, что полностью понимает риски, связанные с доступом к ИТС без использования криптографических ключей, только на основании системного имени и пароля. Указанные риски и все возможные последствия (включая убытки), обусловленные этими рисками, Инвестор принимает на себя.

5.5. Инвестор самостоятельно получает программное обеспечение клиентской части ИТС. Дистрибутивный пакет необходимого программного обеспечения размещен на сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.its-broker.ru.

5.6. Установка программного обеспечения клиентской части ИТС производится Инвестором самостоятельно или сотрудниками Банка на оборудовании, предоставленном Инвестором. В качестве канала связи для обмена информацией через ИТС используется информационно-телекоммуникационная сеть «Интернет».

5.7. Доступ Инвестора к работе с ИТС осуществляется путем введения Инвестором переданного ему в соответствии с настоящим разделом Договора системного имени и пароля на оборудованном программным обеспечением клиентской части ИТС рабочем месте Инвестора по

15

запросу ИТС при подключении клиентской части ИТС к серверу ИТС.5.8. При эксплуатации ИТС Инвестор обязан:- предотвращать раскрытие, воспроизведение, распространение любой информации,

являющейся конфиденциальной или любой иной информации, которая становится ему доступной вследствие эксплуатации ИТС, в том числе информации, связанной с ПТК, ИТС;

- не допускать копирования, декомпиляции и деассемблирования любых используемых в ПТК программных продуктов;

- обеспечить информационную безопасность эксплуатации ИТС;- обеспечить допуск к ИТС только уполномоченных лиц Инвестора;- обеспечить сохранность и конфиденциальность системного имени и пароля Инвестора.5.9. При эксплуатации ИТС Инвестору запрещается осуществлять действия, направленные на:- получение сведений, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Инвестору;- подключение к ИТС с использованием чужого системного имени или методом подбора

чужого системного имени и пароля;- использование имеющихся технических средств с целью проникновения в среду

операционной системы сервера ИТС;- любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения сбоев в работе ИТС,

отдельных подсистем ПТК и/или ПТК в целом.5.10. Банк имеет право:- в одностороннем порядке вносить изменения в настоящий Договор в случае внесения

изменений в порядок функционирования ИТС, ПТК и проведения операций в ПТК, уведомив об этом Инвестора в разумный срок;

- приостановить технический доступ Инвестора к ИТС или ограничить (полностью или частично) полномочия Инвестора по доступу в случае нарушения Инвестором условий настоящего Договора (включая все соглашения, дополнения и приложения к нему), возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Банка или в ИТС.

5.11. Банк не несет ответственности за работу каналов связи, используемых для обмена информацией через ИТС между Инвестором и Банком и Банком и ПТК, технические сбои в работе ИТС.

Банк обязуется обеспечить функционирование своего сервера в режиме ожидания взаимодействия с Инвестором в период торговой сессии.

5.12. Банк не несет ответственности за нарушения нормального функционирования ПТК, сбоев, неисправностей и отказов оборудования; сбоев и ошибок программного обеспечения; сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, если данные сбои и неисправности не были вызваны умышленными действиями со стороны Банка.

5.13. В случае возникновения сбоев и неисправностей в функционировании ПТК и/или ИТС, Инвестор имеет право подавать поручения Банку в ином порядке, предусмотренном настоящим Договором. Банк обязуется предпринять все необходимые и зависящие от него действия для скорейшего восстановления нормального функционирования систем.

6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ

6.1. Инвестор обязан выплачивать Банку вознаграждение за предоставляемые по настоящему Договору услуги в размере, установленном тарифами Банка, действующими на момент оказания соответствующей услуги.

6.2. Тарифы вознаграждения Банка, выплачиваемого ему в соответствии с настоящим Договором, а также сроки выплаты вознаграждения указаны в Приложении № 9 к настоящему Договору.

6.3. Тарифы вознаграждения Банка могут быть изменены Банком в одностороннем порядке. Инвестор должен быть уведомлен об изменении тарифов вознаграждения Банка не позднее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до даты введения в действие соответствующих изменений.

Уведомление об изменении тарифов вознаграждения Банка предоставляется Инвестору в письменной форме, в том числе путем направления электронного сообщения по адресу электронной почты, указанному в Анкете клиента.

6.4. Выплата Инвестором предусмотренного настоящим Договором вознаграждения Банка осуществляется за счет средств, учитываемых на лицевом счете Инвестора.

16

Настоящим Инвестор дает согласие (заранее данный акцепт) на весь период действия настоящего Договора на списание причитающихся к оплате сумм без дополнительного распоряжения Инвестора с лицевого счета.

Инвестор обязан обеспечить наличие на лицевом счете денежных средств в сумме, достаточной для своевременной выплаты вознаграждения Банка.

6.5. При недостаточности денежных средств на лицевом счете Инвестора для выплаты вознаграждения Банка Банк вправе по своему усмотрению:

- продать любые ценные бумаги, принадлежащие Инвестору и учтенные на его счетах депо, в количестве, необходимом для выплаты вознаграждения Банка; или

- направить Инвестору требование о выплате вознаграждения Банка, подлежащее удовлетворению Инвестором не позднее рабочего дня, следующего за датой его получения.

Банк имеет право приостановить прием и исполнение любых поручений Инвестора, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка.

6.6. Вознаграждение Банка включает в себя расходы Банка, связанные с заключением сделок с ценными бумагами и проведением расчетов по ним, а также проведением иных операций с ценными бумагами в интересах Инвестора, в том числе вознаграждение торговой системы.

6.7. Услуги Депозитария оплачиваются отдельно в порядке, предусмотренном депозитарным договором и Клиентским регламентом. Размер действующих тарифов за депозитарное обслуживание зафиксирован в тарифах Депозитария.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

7.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему Договору в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.2. В случае просрочки исполнения обязательств по настоящему Договору, в том числе при нарушении Инвестором сроков и полноты оплаты услуг Банка, нарушившая Сторона по письменному требованию пострадавшей Стороны выплачивает пени за каждый день просрочки в размере действующей на дату уплаты неустойки ключевой ставки Банка России от суммы просрочки.

7.3. Банк не несет ответственности за убытки Инвестора, возникшие в результате исполнения Банком оформленных надлежащим образом поручений и иных документов, поданных от имени Инвестора по факсимильной связи или электронной почте лицом, не уполномоченным Инвестором на совершение таких действий.

7.4. Банк не несет ответственности за убытки Инвестора, которые могут возникнуть в результате подделки документов, разглашения регистрационного кода Инвестора, иных сведений, используемых для идентификации сообщений, исходящих от Инвестора.

7.5. Банк не несет ответственности, если он не смог выполнить поручение Инвестора из-за сложившейся на рынке ценных бумаг конъюнктуры, а также по причине сбоев в работе технических средств ПТК и ИТС, произошедших не по вине Банка.

7.6. Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Инвестора в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) торговой системой.

7.7. Банк не несет ответственности за неисполнение поручений Инвестора, если такое неисполнение стало следствием сбоев в компьютерных сетях, силовых электрических сетях или системах электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе инфраструктурных организаций рынка ценных бумаг.

7.8. Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения или ненадлежащего выполнения обязательств по настоящему Договору, явившегося следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств), то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств, возникших после заключения настоящего Договора и не зависящих от воли Сторон.

К обстоятельствам непреодолимой силы относятся в том числе:- стихийные бедствия (землетрясения, наводнения, пожары или иные явления природы);- введение военного и (или) чрезвычайного положения;- общественные беспорядки, массовые забастовки, мятежи;- акты и действия органов государственной власти и Банка России, в том числе

опубликование нормативных актов запрещающего характера и решения, существенно ухудшающие

17

условия исполнения и (или) делающие невозможным исполнение обязательств по настоящему Договору полностью или в части;

- прекращение или приостановление расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных операций организаторами торговли и иными инфраструктурными организациями рынка ценных бумаг.

Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана уведомить другую Сторону о факте наступления соответствующих обстоятельств не позднее 5 (Пяти) рабочих дней со дня их возникновения. Несвоевременное уведомление или неуведомление о наступлении обстоятельств непреодолимой силы лишает Сторону права ссылаться на них как на основание освобождения от ответственности за неисполнение обязательств по настоящему Договору.

Возникновение обстоятельств непреодолимой силы влечет увеличение срока исполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Договору на период действия таких обстоятельств.

Если обстоятельства непреодолимой силы делают невозможным или чрезвычайно затруднительным исполнение любой из Сторон своих обязательств по настоящему Договору в течение более чем 3 (Трех) календарных месяцев, каждая из Сторон имеет право расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке. В этом случае ни одна из Сторон не вправе требовать возмещения возникших у нее убытков другой Стороной.

7.9. Инвестор несет ответственность за правильность указанных в поручениях реквизитов, а также за правильность заполнения поручений и расчет значений, указываемых в них.

7.10. Банк не несет ответственности за убытки Инвестора, возникшие в результате непредставления или несвоевременного представления или представления неполной или недостоверной информации Инвестором об изменении сведений, содержащихся в Анкете клиента и соответствующих документах.

8. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

8.1. Информация, полученная Сторонами друг о друге, информация, ставшая известной Сторонам вследствие заключения и исполнения настоящего Договора, информация о содержании настоящего Договора и иных документов, относящихся к настоящему Договору, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев наличия письменного разрешения другой Стороны, необходимости предоставления информации для совершения сделок и операций с ценными бумагами, а также случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

8.2. В соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных», а также в целях заключения и исполнения настоящего Договора, Инвестор дает согласие Банку на обработку персональных данных, предоставленных Банку (полученных Банком) в связи с заключением и в процессе исполнения настоящего Договора, в том числе указанных Инвестором в Анкете клиента, предоставленных Банку документах и настоящем Договоре, включая осуществление следующих действий: сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (предоставление, доступ) третьим лицам (ПАО Московская Биржа, клиринговой организации, расчетной организации, расчетному депозитарию, эмитентам и иным третьим лицам, с которыми взаимодействует Банк в процессе реализации своих прав и обязанностей по настоящему Договору), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение персональных данных (далее - обработка).

Обработка персональных данных осуществляется Банком любым удобным для него способом на бумажных и электронных носителях с использованием и без использования средств автоматизации.

Согласие на обработку персональных данных действует в течение срока действия настоящего Договора, а также в течение 5 (Пяти) лет после даты прекращения настоящего Договора.

Согласие на обработку персональных данных может быть отозвано Инвестором путем предоставления в Банк письменного заявления. При этом Инвестор уполномочивает Банк продолжать осуществлять обработку персональных данных Инвестора, на которую было дано согласие, до полного исполнения всех обязательств Инвестора по настоящему Договору, после чего уполномочивает Банк прекратить обработку, за исключением персональных данных, дальнейшая обработка которых является обязанностью Банка, установленной законодательством Российской Федерации.

8.3. Положения настоящего раздела действительны и после прекращения настоящего

18

Договора.

9. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

9.1. Все споры и разногласия между Сторонами, возникающие при исполнении настоящего Договора, подлежат урегулированию путем переговоров.

9.2. В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров Инвестор вправе направить Банку претензию.

Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и разногласий, возникающих из настоящего Договора.

9.3. Претензия к содержанию Отчета может быть заявлена Инвестором в сроки, установленные пунктом 4.3.10 настоящего Договора.

9.4. Претензия заявляется в письменной форме и должна содержать изложение требований заявителя, указание суммы претензии и ее расчет, изложение обстоятельств, на которых основываются требования заявителя, и доказательства, их подтверждающие, а также иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

9.5. Письменный оригинал претензии передается Инвестором Банку по месту нахождения Банка или направляется почтовой связью (заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением) или через курьерскую службу по месту нахождения Банка.

9.6. Банк в течение 7 (Семи) рабочих дней с даты получения претензии рассматривает ее и, в зависимости от принятого решения, либо удовлетворяет претензию, либо передает Инвестору письменное заключение о необоснованности его претензии. В любом случае Инвестору направляется ответ на претензию.

Претензии, требующие проведения дополнительного изучения и проверки или получения дополнительной информации, рассматриваются в срок не более 30 (Тридцати) календарных дней с даты получения претензии.

Претензия подлежит рассмотрению на основании прилагаемых к ней документов.Банк вправе при рассмотрении претензии запросить дополнительные документы и сведения у

заявителя.9.7. Ответ на претензию предоставляется Инвестору в письменной форме.9.8. Все споры и разногласия, возникающие в ходе взаимодействия Сторон в рамках

настоящего Договора и неурегулированные в претензионном порядке, подлежат разрешению в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

10. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ПОРЯДКЕНАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ДОХОДОВ ИНВЕСТОРА

10.1. Налогообложение доходов Инвестора по операциям с ценными бумагами, совершаемым в соответствии с настоящим Договором, осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации. При этом Банк является налоговым агентом.

11. СРОК ДЕЙСТВИЯ, ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯИ РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА

11.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует по ___ ________________ 201__ г. включительно.

При отсутствии письменного заявления одной из Сторон о прекращении настоящего Договора по окончании срока его действия за 30 (Тридцать) календарных дней до даты окончания срока его действия, настоящий Договор считается каждый раз продленным на 1 (Один) календарный год на тех же условиях, какие были предусмотрены настоящим Договором.

11.2. Настоящий Договор может быть расторгнут до окончания срока его действия, указанного в пункте 11.1 настоящего Договора (досрочно), как по соглашению Сторон, так и в порядке одностороннего отказа Банка или Инвестора от настоящего Договора.

11.3. При отказе одной Стороны от настоящего Договора другая Сторона должна быть письменно уведомлена об этом не позднее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Договора. При этом дата расторжения указывается в соответствующем уведомлении.

19

Датой уведомления считается:- в случае направления почтовой связью - дата вручения почтового отправления

соответствующей Стороне под расписку;- в случае направления через курьерскую службу - дата вручения курьером;- в случае вручения под роспись - дата вручения.Уведомление, направленное почтовой связью или через курьерскую службу, также считается

полученным, если:- адресат отказался от получения уведомления и этот отказ зафиксирован организацией

почтовой связи или курьерской службой - в дату такого отказа;- несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением почтового отправления, о

чем организация почтовой связи уведомила отправителя, - в дату направления организацией почтовой связи отправителю такого уведомления;

- уведомление не вручено в связи с отсутствием Инвестора по адресу, указанному в Анкете клиента, о чем организация почтовой связи или курьерская служба уведомила Банк, - в дату направления организацией почтовой связи или курьерской службой Банку такого уведомления.

11.4. В случае получения от Инвестора уведомления о расторжении настоящего Договора, Банк вправе прекратить прием от Инвестора поручений на совершение сделок с ценными бумагами.

11.5. Настоящий Договор прекращает свое действие только после исполнения Сторонами своих обязательств, возникших из настоящего Договора, в том числе обязательств по уплате вознаграждения Банка.

11.6. При прекращении настоящего Договора Банк обязан вернуть Инвестору денежные средства, учитываемые на лицевом счете, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, заключенным Банком до прекращения настоящего Договора, а также денежных средств, необходимых для исполнения обязательств Инвестора перед Банком по настоящему Договору, в том числе по обязательствам по уплате вознаграждения Банка.

Инвестор обязан не позднее чем за 3 (Три) рабочих дня до даты предполагаемого расторжения настоящего Договора предоставить в Банк поручение на отзыв денежных средств с лицевого счета и/или поручение на перевод принадлежащих Инвестору ценных бумаг со счетов депо в Депозитарии.

11.7. При отсутствии в течение 1 (Одного) года денежных средств на лицевом счете и ценных бумаг на счетах депо Инвестора (нулевое сальдо на счетах Инвестора) и операций по этим счетам в рамках настоящего Договора Банк вправе отказаться от исполнения настоящего Договора, уведомив в письменной форме Инвестора.

При этом настоящий Договор считается расторгнутым по истечении 30 (Тридцати) календарных дней со дня направления Банком уведомления об отказе от исполнения настоящего Договора в связи с отсутствием операций по счетам.

Датой направления уведомления считается:- в случае направления почтовой связью - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля,

подтверждающего дату отправки почтового отправления;- в случае направления через курьерскую службу - дата передачи курьерской службе для

отправки;- в случае вручения под роспись - дата вручения.11.8. Настоящий Договор может быть также прекращен вследствие возникновения иных

обстоятельств, установленных законодательством Российской Федерации или настоящим Договором.11.9. Настоящий Договор может быть изменен и (или) дополнен по соглашению Сторон,

которое должно быть совершено в письменной форме и подписано обеими Сторонами.Изменения и дополнения, которые вносятся в настоящий Договор, вступают в силу с даты

подписания соответствующего соглашения Сторон, если иное не вытекает из соглашения или характера изменения настоящего Договора.

11.10. Все приложения, изменения и дополнения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.

12. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

12.1. Настоящий Договор действует и истолковывается в соответствии с законодательством Российской Федерации.

12.2. Во всем, что не урегулировано настоящим Договором, Стороны руководствуются законодательством Российской Федерации.

20

12.3. Настоящий Договор составлен в 2 (Двух) экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.

13. РЕГИСТРАЦИОННЫЕ (ПЕРСОНАЛЬНЫЕ) ДАННЫЕИ ПОДПИСИ СТОРОН

Банк: Инвестор:

Акционерное общество«СЕВЕРГАЗБАНК»

________________________________________________________________________

Место нахождения: _______________________________________________________Почтовый адрес: _________________________________________________________ОГРН: ______________________________ИНН: ______________________________КПП: _______________________________Номер контактного телефона: ______________________________________________Номер факса: ________________________Адрес электронной почты: ________________________________________________Адрес официального сайта винформационно-телекоммуникационнойсети «Интернет»: ____________________Банковские реквизиты:к/с ________________ в _______________БИК _______________________________

Адрес регистрации по месту жительства:____________________________________Фактическое место жительства: ____________________________________________Реквизиты документа, удостоверяющеголичность: ___________________________________________________________________________________________________ИНН: ______________________________Дата рождения: ______________________Место рождения: _____________________Банковские реквизиты:б/с ________________ в _______________к/с ________________ в _______________БИК _______________________________

______________________________(наименование должности)

_________________/И.О. Фамилия/ _________________/И.О. Фамилия/(подпись) (подпись)

М.П.

21

Приложение № 1к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

СПИСОК ЛИЦ, УПОЛНОМОЧЕННЫХ НАОСУЩЕСТВЛЕНИЕ СВЯЗИ И ПЕРЕДАЧУ (ПОЛУЧЕНИЕ) ДОКУМЕНТОВ

В РАМКАХ ДОГОВОРА

От Банка:

Фамилия, имя, отчество Образец подписи Телефон, факс

Подписи уполномоченных лиц удостоверяю _________________/________________/

М.П.

От Инвестора:

Фамилия, имя, отчество Образец подписи Телефон, факс

Подписи уполномоченных лиц удостоверяю _________________/________________/.П.

22

Приложение № 2к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

РЕГЛАМЕНТ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА

1. Перечисление Инвестором денежных средств для покупки ценных бумаг на организованных торгах

№ Описание операции Срок исполнения

1.Перечисление Инвестором денежных средств с банковского счета, открытого в Банке:в качестве дня Т принимается дата списания денежных средств с банковского счета Инвестора

1.1. Зачисление Банком денежных средств на лицевой счет Т

1.2. Резервирование Банком денежных средств в расчетной организации для расчетов по сделкам с ценными бумагами не позднее Т+11

2.

Перечисление Инвестором денежных средств с банковского счета, открытого в иной кредитной организации:в качестве дня Т принимается дата поступления денежных средств на корреспондентский счет Банка

2.1. Зачисление Банком денежных средств на лицевой счет Т

2.2. Резервирование Банком денежных средств в расчетной организации для расчетов по сделкам с ценными бумагами не позднее Т+1

2. Возврат денежных средств Инвестору

№ Описание операции Срок исполнения

1. Предоставление Инвестором Банку поручения на отзыв денежных средств:в качестве дня Т принимается дата получения поручения на отзыв денежных средств Банком

1.1. Возврат Банком денежных средств из расчетной организации не позднее Т+1

1.2. Списание Банком денежных средств с лицевого счета по реквизитам банковского счета Инвестора не позднее Т+1

1 Исчисление ведется в рабочих днях.

23

Приложение № 3к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТАна отзыв денежных средств

от «___» ____________ 20__ г.

Клиент: ___________________________________________________(наименование / уникальный код)

Договор о брокерском обслуживании /на управление ценными бумагами № __________ от «___» ____________ 20__ г.

Денежные средства в сумме: ___________________(________________________________________________________________________) рублей ____ коп.

прошу перечислить по следующим платежным реквизитам:

Получатель:

наименование юридического лицаили Ф.И.О. физического лица

ИНН

Банк получателя

БИК банка получателя

Корреспондентский счет банка получателя

Банковский счет получателя,

в т.ч.

№ лицевого счета

Назначение платежа

Срок исполнения поручения ____________________________________

Подпись Клиента / иное обозначение,приравниваемое к подписи Клиента ____________________/____________________/

М.П.

Для служебных отметок Банка

Номер в журнале регистрации поручений клиентов ____________

Дата получения поручения «___» ____________ 20__ г. Время получения поручения ___ час. ___ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение ______________________________ФИО / код / подпись

24

Приложение № 4к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТАна совершение сделки с ценными бумагами

от «___» ____________ 20__ г.

Клиент: ___________________________________________________(наименование / уникальный код)

Договор о брокерском обслуживании № __________ от «___» ____________ 20__ г.

Номер вжурнале

регистрациипорученийклиентов

Времяполученияпоручения

Вид сделки(покупка,продажа,иной видсделки)

Эмитент ценной бумаги

Вид, категория(тип), выпуск,транш, серия

ценной бумаги

Количество ЦБ(или

однозначныеусловия его

определения)

Цена одной ЦБ

(илиоднозначные

условия ееопределения)

Валютарасчетов

Срок действияпоручения

Инаяинформация, в

том числесостояние по

итогамторговой

сессии

Подпись Клиента / иное обозначение,приравниваемое к подписи Клиента ____________________/____________________/

М.П.

Для служебных отметок Банка

Дата получения поручения «___» ____________ 20__ г.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение /электронная система, используемая Банкомдля доставки поручений клиентов на совершениесделок с ценными бумагами ______________________________

ФИО / код / подпись сотрудникаили наименование электронной системы2

2 Наименование электронной системы указывается для поручений, переданных с использованием такой электронной системы.

25

Приложение № 5к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТАна операции с ценными бумагами

от «___» ____________ 20__ г.

Клиент: ___________________________________________________(наименование / уникальный код)

Договор о брокерском обслуживании /на управление ценными бумагами № __________ от «___» ____________ 20__ г.

поручает Банку передать ____________________________________________________________________(наименование регистратора (депозитария))

указание на совершение операции:

Данные об операции:

ОперацияОснование для операции(заполняется при наличии основания)

документ _____________________________________№ ___ от «___» ____________ 20__ г.

Данные о ЦБ:

Эмитент ЦБВид, категория (тип), выпуск, транш, серия ЦБКоличество ЦБИнформация об обременении ЦБ обязательствами

ЦБ обременены / не обременены обязательствами (выбрать нужное)

Вид обременения ЦБ

Реквизиты для зачисления ЦБ:

Ф.И.О. (для физических лиц)Полное наименование (для юридических лиц)Наименование регистратора (депозитария)№ лицевого счета / счета депо

Срок исполнения поручения ____________________________________

Подпись Клиента / иное обозначение,приравниваемое к подписи Клиента ____________________/____________________/

М.П.

Для служебных отметок Банка

Номер в журнале регистрации поручений клиентов ____________

Дата получения поручения «___» ____________ 20__ г. Время получения поручения ___ час. ___ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение ______________________________ФИО / код / подпись

26

Приложение № 6к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

ЗАЯВЛЕНИЕ

___ _____________ 20__ г.

Уникальный код:(Уникальный код указывается в случае его наличия в момент подачи заявления)

Договор о брокерском обслуживании №от ___ _____________ 20__ г.

Настоящим Инвестор(полное наименование юридического лица / фамилия, имя, отчество физического лица)

просит на адрес его электронной почты (отметить один из указанных вариантов):

не рассылать отчет брокера по сделкам и операциям на фондовом рынке

возобновить рассылку отчета брокера по сделкам и операциям на фондовом рынке

Блок подписи предназначен для юридического лица

(наименование должности подписанта) (подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Блок подписи предназначен для физического лица

(подпись) (фамилия, имя, отчество)

Для служебных отметок Банка

Заявление получено:

___ _____________ 20__ г.

Работник Банка(подпись) (инициалы, фамилия)

27

Приложение № 7к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

АНКЕТА (ОПРОСНИК)КЛИЕНТА (ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ)

(для физических лиц)

___ _____________ 20__ г.

ПЕРВАЯ АНКЕТА (ОПРОСНИК) ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ

Лицами, поставившими отметку о внесении изменений, указывается следующее:

Регистрационный код:

Договор о брокерском обслуживании №от ___ _____________ 20__ г.

АНКЕТА (ОПРОСНИК) ЗАПОЛНЯЕТСЯ ПО КЛИЕНТУ(заполнению подлежат все пункты)

АНКЕТА (ОПРОСНИК) ЗАПОЛНЯЕТСЯ ПО ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЮ(заполнению подлежат пункты 1-12 Анкеты (опросника), а в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 12 Анкеты (опросника) вопросов - также пункт 18 Анкеты (опросника))

(полное наименование / фамилия, имя, отчество Клиента в родительном падеже)

(основание для признания лица выгодоприобретателем)

1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)2. Дата рождения ___ _________________ ____ г.3. Место рождения4. Гражданство Российская Федерация

иное (указать наименование страны/стран): _____________5. Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Наименование документа Паспорт гражданина Российской Федерации иное (указать): _____________________________

Серия документа (при наличии)Номер документаДата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Наименование органа, выдавшего документКод подразделения (при наличии)

6. Данные миграционной карты (для иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Номер картыДата начала срока пребывания в Российской Федерации ___ _________________ ____ г.Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

7. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия указанного документа предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Наименование документаСерия документа (при наличии)Номер документаДата начала срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

8. Адрес8.1. Адрес места жительства (регистрации)

8.2. Адрес места пребывания (при наличии)

8.3. Почтовый адрес совпадает с указанным в пункте 8.1 совпадает с указанным в пункте 8.2 иной (указать)

9. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)10. Контактная информация

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

28

10.1. Телефон (при наличии)10.2. Факс (при наличии)10.3. Адрес электронной почты (при наличии)

11. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)12. Информация о статусе ПДЛ(ПДЛ (публичное должностное лицо):- ИПДЛ (иностранное публичное должностное лицо): главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств; министры, их заместители и помощники; высшие правительственные чиновники, должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция; государственный прокурор и его заместители; высшие военные чиновники; руководители и члены Совета директоров Национальных Банков; послы; руководители государственных корпораций; члены Парламента или иного законодательного органа;- МПДЛ (должностное лицо публичных международных организаций): должностные лица публичных международных организаций, облеченных общественным доверием (в частности, руководители, заместители руководителей ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийского комитета, Всемирного Банка, Европарламента, Международной судебной организации (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.), уполномоченные такими организациями действовать от их имени);- РПДЛ (российское публичное должностное лицо): государственные должности Российской Федерации; должности члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации; должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации; должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации)12.1. Являетесь ли Вы:

иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ) да нет

должностным лицом публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российским публичным должностным лицом (РПДЛ) да нет

12.1.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 12.1 Анкеты (опросника) вопросов)ДолжностьНаименование работодателяАдрес работодателя

12.2. Являетесь ли Вы членом семьи и/или родственником:иностранного публичного должностного лица (ИПДЛ) да

нетдолжностного лица публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российского публичного должностного лица (РПДЛ) да нет

12.2.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 12.2 Анкеты (опросника) вопросов)Степень родства или статус (супруг/супруга) по отношению к ПДЛФамилия, имя, отчество ПДЛ (при наличии последнего)Должность ПДЛНаименование работодателя ПДЛАдрес работодателя ПДЛ

12.3. Действуете ли Вы от имени:иностранного публичного должностного лица (ИПДЛ) да

нетдолжностного лица публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российского публичного должностного лица (РПДЛ) да нет

12.3.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 12.3 Анкеты (опросника) вопросов)Основание действия от имени ПДЛФамилия, имя, отчество ПДЛ (при наличии последнего)Должность ПДЛНаименование работодателя ПДЛАдрес работодателя ПДЛ

13. Цели установления деловых отношений с Банком операции с ценными бумагами операции с производными финансовыми инструментами открытие и ведение банковских счетов в рублях и/или иностранной валюте вклады в рублях и/или иностранной валюте покупка/продажа иностранной валюты переводы денежных средств без открытия счета кредитование (потребительское, ипотечное и т.д.) операции с драгоценными металлами оплата товаров, работ, услуг (в том числе коммунальные платежи) дистанционное банковское обслуживание

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

29

операции с использованием банковских карт аренда индивидуальных банковских сейфов другие услуги (указать): ________________________

14. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком долгосрочный краткосрочныйПриблизительные суммы денежных средств (стоимость ценных бумаг), планируемые к инвестированию: 100 000 руб. 400 000 руб. 1 000 000 руб. 2 500 000 руб. 5 000 000 руб. 10 000 000 руб. вышеПланируемые среднемесячные обороты по сделкам с финансовыми инструментами: до 500 000 руб. от 500 000 руб. до 1 000 000 руб. от 1 000 000 руб. до 5 000 000 руб. от 5 000 000 руб. до 10 000 000 руб. от 10 000 000 руб. до 25 000 000 руб. от 25 000 000 руб. до 50 000 000 руб. от 50 000 000 руб. до 100 000 000 руб. от 100 000 000 руб. и выше

15. Цели финансово-хозяйственной деятельности личные нужды иное (указать): __________________________

16. Сведения о финансовом положении устойчивое неустойчивое банкрот

17. Сведения о деловой репутации положительная негативная

18. Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества (ценных бумаг)

собственные средства, в том числе: заработная плата (указать место работы и должность):_______________________________________ пенсионные выплаты доход от предпринимательской деятельности(указать род деятельности): ___________________ проценты по вкладам дивиденды алименты доход от продажи/сдачи в аренду (в найм)имущества (пояснить): ____________________ наследство иное (указать): ________________________

заемные средства иное (указать): __________________________

19. Налоговый статус резидент нерезидент

20. Информация о статусе налогоплательщика США20.1. Имеете ли Вы статус налогоплательщика США да (необходимо предоставить форму W-9 и подписать

нижеприведенное согласие на предоставление информации; заполнение пунктов 20.2-20.7 Анкеты (опросника) не требуется) нет

20.2. Имеете ли Вы гражданство США да (необходимо предоставить:- форму W-8BEN; или- форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации) нет

20.3. Имеете ли Вы разрешение на постоянное пребывание (вид на жительство) в США (Green Card)

да (необходимо предоставить:- форму W-8BEN; или- форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации) нет

20.4. Соответствуете ли Вы критерию долгосрочного пребывания на территории США(Долгосрочное пребывание - срок нахождения на территории США не менее 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение 3 лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года. При этом сумма дней, в течение которых физическое лицо присутствовало на территории иностранного государства в текущем году, а также двух предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент: коэффициент для текущего года равен 1 (т.е. учитываются дни, проведенные в

да (необходимо предоставить:- форму W-8BEN; или- форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации) нет

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

30

США в текущем году); коэффициент предшествующего года равен 1/3; коэффициент позапрошлого года равен 1/6)20.5. Являетесь ли Вы лицом, родившимся в США да (необходимо предоставить:

- форму W-8BEN; или- форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации) нет

20.6. Является ли Вы лицом, имеющим адрес проживания и/или почтовый адрес в США

да (необходимо предоставить:- форму W-8BEN; или- форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации) нет

20.7. Имеете ли Вы номер телефона, зарегистрированный в США(начинается с +1)

да (необходимо предоставить:- форму W-8BEN; или- форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации) нет

Согласие на предоставление информации клиентов, имеющих статус налогоплательщика СШАЯ согласен(на) на обработку Акционерным обществом «СЕВЕРГАЗБАНК», юридический адрес: 160001, город Вологда, улица Благовещенская, дом 3, своих персональных данных, указанных в Анкете (опроснике), в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных», сведений, указанных в форме W-9, иной информации, идентифицирующей меня в качестве клиента - иностранного налогоплательщика, а также данных о номере счета/счетов в Банке, остатках по счету/счетам и информации об операциях по счету/счетам с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу и/или иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в порядке и объеме, не противоречащих законодательству Российской Федерации. Настоящее согласие предоставляется на совершение следующих действий с указанными сведениями и информацией обо мне, в том числе с моими персональными данными: сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (в том числе трансграничную), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение. Обработка персональных данных осуществляется Банком любым удобным для него способом на бумажных и электронных носителях с использованием и без использования средств автоматизации. Согласие действует с даты подписания до прекращения последних договорных отношений с Банком, а также последующие 5 (Пять) лет. Согласие может быть отозвано мною путем предоставления в Банк письменного заявления. Подтверждаю, что настоящее согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов. Снимаю ответственность с Банка и его сотрудников в части привлечения к уголовной и/или административной ответственности, связанной с раскрытием банковской, коммерческой или иной информации налоговой службе США и иным государственным органам, чьё участие может потребоваться для трансграничной передачи моей информации.

(подпись) (фамилия, имя, отчество)21. Банковские реквизиты21.1. Банковские реквизиты для перечисления денежных средств в рублях

Наименование банкаБИК банкаКорреспондентский счет банкаНаименование банка, в котором открыт корреспондентский счет банкаБанковский счетДополнительные реквизиты

21.2. Банковские реквизиты для перечисления денежных средств в иностранной валютеБлок может повторяться для разных иностранных валютИностранная валюта доллар США

ЕВРО иная валюта (указать): __________________

Наименование банкаSWIFT-код банкаСчет банка в банке-посредникеНаименование банка-посредникаSWIFT-код банка-посредникаБанковский счетДополнительные реквизиты22. Сведения о выгодоприобретателях

22.1. Наличие выгодоприобретателей(лиц, к выгоде которых Вы действуете, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом)

да (необходимо заполнить Анкету (опросник) отдельно на каждого выгодоприобретателя)Анкета (опросник) в отношении выгодоприобретателя не подлежит заполнению, если выгодоприобретатель является органом государственной власти Российской Федерации, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, органом государственной власти иностранного государства, Банком России нет (пункт 22.2 Анкеты (опросника) не заполняется)

22.2. Основания для признания лиц выгодоприобретателями(с указанием выгодоприобретателя (фамилия, имя, отчество/полное наименование) и соответствующего ему основания)

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

31

23. Сведения о представителях23.1. Наличие представителей да

нет (пункты 23.2-23.3 Анкеты (опросника) не заполняются)23.2. Сведения о представителе – физическом лицеБлок может повторяться

23.2.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)23.2.2. Документ, подтверждающий наличие полномочий представителя (на котором основаны полномочия представителя)

Наименование документаДата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Срок действияНомер документа

23.2.3. Дата рождения ___ _________________ ____ г.23.2.4. Место рождения23.2.5. Гражданство Российская Федерация

иное (указать наименование страны/стран): _____________23.2.6. Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Наименование документа Паспорт гражданина Российской Федерации иное (указать): _____________________________

Серия документа (при наличии)Номер документаДата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Наименование органа, выдавшего документКод подразделения (при наличии)

23.2.7. Данные миграционной карты (для представителя - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Номер картыДата начала срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

23.2.8. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для представителя - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия указанного документа предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Наименование документаСерия документа (при наличии)Номер документаДата начала срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

23.2.9. Адрес23.2.9.1. Адрес места жительства (регистрации)

23.2.9.2. Адрес места пребывания (при наличии)

23.2.9.3. Почтовый адрес совпадает с указанным в пункте 23.2.9.1 совпадает с указанным в пункте 23.2.9.2 иной (указать)

23.2.10. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)23.2.11. Контактная информация

23.2.11.1. Телефон (при наличии)23.2.11.2. Факс (при наличии)23.2.11.3. Адрес электронной почты (при наличии)

23.2.12. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)

23.3. Сведения о представителе – юридическом лицеБлок может повторяться

23.3.1. Полное наименование, фирменное наименование на русском языке23.3.2. Сокращенное наименование, фирменное наименование на русском языке23.3.3. Полное наименование, фирменное наименование на иностранных языках (при наличии)23.3.4. Сокращенное наименование, фирменное

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

32

наименование на иностранных языках (при наличии)23.3.5. Документ, подтверждающий наличие полномочий представителя (на котором основаны полномочия представителя)

Наименование документаДата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Срок действияНомер документа

23.3.6. Организационно-правовая форма23.3.7. Сведения о государственной регистрации (для лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.)

НомерДата ___ _________________ ____ г.Наименование регистрирующего органа, место регистрации

23.3.7.1. Регистрационные сведения (для представителя – нерезидента)Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц (при наличии)Дата (при наличии) ___ _________________ ____ г.Наименование органа, осуществившего аккредитацию (при наличии)Регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрацииДата ___ _________________ ____ г.Наименование регистрирующего органа по месту учреждения и регистрацииМесто государственной регистрации (местонахождение)

23.3.8. Сведения о регистрации в Едином государственном реестре юридических лицОсновной государственный регистрационный номерДата внесения записи (государственной регистрации)

___ _________________ ____ г.

Наименование регистрирующего органаМесто государственной регистрации (местонахождение)

23.3.9. Адрес юридического лица23.3.9.1. Адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (адрес местонахождения)23.3.9.2. Адрес фактического местонахождения(адрес, по которому присутствует постоянно действующий орган управления (иные органы или лицо, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности))

совпадает с указанным в пункте 23.3.9.1 иной (указать)

23.3.9.3. Почтовый адрес совпадает с указанным в пункте 23.3.9.1 иной (указать)

23.3.10. Идентификационный номер налогоплательщика23.3.10.1. Код иностранной организации (представителем – нерезидентом указывается присвоенный до 24 декабря 2010 г. КИО при отсутствии идентификационного номера налогоплательщика)

23.3.11. Код причины постановки на учет23.3.12. ОКАТО (при наличии)23.3.13. ОКПО (при наличии)23.3.14. ОКВЭД23.3.15. Банковский идентификационный код (для кредитных организаций)23.3.16. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированиюБлок может повторяться

Вид лицензииНомер лицензииДата выдачи лицензии ___ _________________ ____ г.Кем выдана лицензияСрок действия лицензииПеречень видов лицензируемой деятельности

23.3.17. Контактная информация

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

33

23.3.17.1. Телефон (при наличии)23.3.17.2. Факс (при наличии)23.3.17.3. Адрес электронной почты (при наличии)23.3.17.4. Сайт (при наличии)23.3.17.5. SWIFT (для кредитных организаций)

23.3.18. Сведения об органах юридического лица23.3.18.1. Структура и персональный состав органов управления юридического лица (кроме персонального состава акционеров (участников) юридического лица)

23.3.18.1.1. Единоличный исполнительный органНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество/полное наименование управляющей организации и фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации)23.3.18.1.2. Коллегиальный исполнительный органНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)23.3.18.1.3. Совет директоров (наблюдательный совет)Наименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)23.3.18.1.4. Иное (указать)Блок может повторятьсяНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)

23.3.18.2. Сведения о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих одним и более процентом(ами) акций (долей) юридического лица, с указанием доли в уставном капитале в процентах и денежном выраженииБлок может повторяться

Персональный состав(фамилия, имя, отчество/полное наименование, ИНН, доля в уставном капитале)

23.3.19. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

Величина зарегистрированного уставного (складочного) капиталаВеличина оплаченного уставного (складочного) капитала

23.3.20. Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица (если функции единоличного исполнительного органа не переданы другому юридическому лицу)

(должность, фамилия, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность)

23.3.21. Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа клиента

(должность, фамилия, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность)

24. Сведения о бенефициарных владельцах24.1. Наличие бенефициарных владельцев(физических лиц, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) имеют возможность контролировать Ваши действия)Вы считаетесь в отношении себя бенефициарным владельцем, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что Вашим бенефициарным владельцем является иное физическое лицо

да нет (пункт 24.2 Анкеты (опросника) не заполняется)

24.2. Сведения о бенефициарном владельцеБлок может повторяться

24.2.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)24.2.2. Основание для признания лица бенефициарным владельцем

возможность контролировать действия (указать, в чем она заключается): __________________________________ иное (указать): ______________________

24.2.3. Дата рождения ___ _________________ ____ г.24.2.4. Место рождения24.2.5. Гражданство Российская Федерация

иное (указать наименование страны/стран): _____________24.2.6. Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Наименование документа Паспорт гражданина Российской Федерации иное (указать): _____________________________

Серия документа (при наличии)Номер документа

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

34

Дата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Наименование органа, выдавшего документКод подразделения (при наличии)

24.2.7. Данные миграционной карты (для бенефициарного владельца - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Номер картыДата начала срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

24.2.8. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для бенефициарного владельца - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия указанного документа предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Наименование документаСерия документа (при наличии)Номер документаДата начала срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

24.2.9. Адрес24.2.9.1. Адрес места жительства (регистрации)

24.2.9.2. Адрес места пребывания (при наличии)

24.2.9.3. Почтовый адрес совпадает с указанным в пункте 24.2.9.1 совпадает с указанным в пункте 24.2.9.2 иной (указать)

24.2.10. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)24.2.11. Контактная информация

24.2.11.1. Телефон (при наличии)24.2.11.2. Факс (при наличии)24.2.11.3. Адрес электронной почты (при наличии)

24.2.12. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)24.2.13. Информация о статусе ПДЛ24.2.13.1. Является ли бенефициарный владелец:

иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)

да нет

должностным лицом публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российским публичным должностным лицом (РПДЛ)

да нет

24.2.13.1.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 24.2.13.1 Анкеты (опросника) вопросов)

ДолжностьНаименование работодателяАдрес работодателя

24.2.13.2. Является ли бенефициарный владелец членом семьи и/или родственником:иностранного публичного должностного лица (ИПДЛ)

да нет

должностного лица публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российского публичного должностного лица (РПДЛ)

да нет

24.2.13.2.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 24.2.13.2 Анкеты (опросника) вопросов)

Степень родства или статус (супруг/супруга) по отношению к ПДЛФамилия, имя, отчество ПДЛ (при наличии последнего)Должность ПДЛНаименование работодателя ПДЛАдрес работодателя ПДЛ

24.2.13.3. Действует ли бенефициарный владелец от имени:

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

35

иностранного публичного должностного лица (ИПДЛ)

да нет

должностного лица публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российского публичного должностного лица (РПДЛ)

да нет

24.2.13.3.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 24.2.13.3 Анкеты (опросника) вопросов)

Основание действия от имени ПДЛФамилия, имя, отчество ПДЛ (при наличии последнего)Должность ПДЛНаименование работодателя ПДЛАдрес работодателя ПДЛ

24.2.14. Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества (ценных бумаг)(в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 24.2.13 Анкеты (опросника) вопросов)

собственные средства, в том числе: заработная плата (указать место работы и должность):_______________________________________ пенсионные выплаты доход от предпринимательской деятельности(указать род деятельности): ___________________ проценты по вкладам дивиденды алименты доход от продажи/сдачи в аренду (в найм)имущества (пояснить): ____________________ наследство иное (указать): ________________________

заемные средства иное (указать): __________________________

25. Дополнительная информация (при наличии)

Подтверждаем полноту и достоверность изложенной в Анкете (опроснике) информации, подтверждаем право Банка на ее проверку. Обязуемся незамедлительно в письменной форме информировать Банк обо всех изменениях предоставленной информации.

Блок подписи предназначен для физического лица

(подпись) (фамилия, имя, отчество)

Блок подписи предназначен для юридического лица

(наименование должности подписанта) (подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Для служебных отметок Банка

Анкета (опросник) получена:

___ _____________ 20__ г.

Работник Банка(подпись) (инициалы, фамилия)

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

36

Приложение № 8к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

АНКЕТА (ОПРОСНИК)КЛИЕНТА (ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ)

(для юридических лиц)

___ _____________ 20__ г.

ПЕРВАЯ АНКЕТА (ОПРОСНИК) ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ

Лицами, поставившими отметку о внесении изменений, указывается следующее:

Регистрационный код:

Договор о брокерском обслуживании №от ___ _____________ 20__ г.

АНКЕТА (ОПРОСНИК) ЗАПОЛНЯЕТСЯ ПО КЛИЕНТУ(заполнению подлежат все пункты)

АНКЕТА (ОПРОСНИК) ЗАПОЛНЯЕТСЯ ПО ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЮ(заполнению подлежат пункты 1-14 Анкеты (опросника)) (полное наименование / фамилия, имя, отчество

Клиента в родительном падеже)

(основание для признания лица выгодоприобретателем)

1. Полное наименование, фирменное наименование на русском языке2. Сокращенное наименование, фирменное наименование на русском языке3. Полное наименование, фирменное наименование на иностранных языках (при наличии)4. Сокращенное наименование, фирменное наименование на иностранных языках (при наличии)5. Организационно-правовая форма6. Сведения о государственной регистрации (для лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.)

НомерДата ___ _________________ ____ г.Наименование регистрирующего органа, место регистрации

6.1. Регистрационные сведения (для нерезидента)Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц (при наличии)Дата (при наличии) ___ _________________ ____ г.Наименование органа, осуществившего аккредитацию (при наличии)Регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрацииДата ___ _________________ ____ г.Наименование регистрирующего органа по месту учреждения и регистрацииМесто государственной регистрации (местонахождение)

7. Сведения о регистрации в Едином государственном реестре юридических лицОсновной государственный регистрационный номерДата внесения записи (государственной регистрации) ___ _________________ ____ г.Наименование регистрирующего органаМесто государственной регистрации (местонахождение)

8. Адрес юридического лица8.1. Адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (адрес местонахождения)8.2. Адрес фактического местонахождения(адрес, по которому присутствует постоянно действующий орган управления (иные органы или лицо, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности))

совпадает с указанным в пункте 8.1 иной (указать)

8.3. Почтовый адрес

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

37

совпадает с указанным в пункте 8.1 иной (указать)

9. Идентификационный номер налогоплательщика9.1. Код иностранной организации (нерезидентом указывается присвоенный до 24 декабря 2010 г. КИО при отсутствии идентификационного номера налогоплательщика)

10. Код причины постановки на учет11. ОКАТО (при наличии)12. ОКПО (при наличии)13. ОКВЭД14. Банковский идентификационный код (для кредитных организаций)15. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированиюБлок может повторяться

Вид лицензииНомер лицензииДата выдачи лицензии ___ _________________ ____ г.Кем выдана лицензияСрок действия лицензииПеречень видов лицензируемой деятельности

16. Контактная информация16.1. Телефон (при наличии)16.2. Факс (при наличии)16.3. Адрес электронной почты (при наличии)16.4. Сайт (при наличии)16.5. SWIFT (для кредитных организаций)

17. Сведения об органах юридического лица17.1. Структура и персональный состав органов управления юридического лица (кроме персонального состава акционеров (участников) юридического лица)

17.1.1. Единоличный исполнительный органНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество/полное наименование управляющей организации и фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации)17.1.2. Коллегиальный исполнительный органНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)17.1.3. Совет директоров (наблюдательный совет)Наименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)17.1.4. Иное (указать)Блок может повторятьсяНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)

17.2. Сведения о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих одним и более процентом(ами) акций (долей) юридического лица, с указанием доли в уставном капитале в процентах и денежном выраженииБлок может повторяться

Персональный состав(фамилия, имя, отчество/полное наименование, ИНН, доля в уставном капитале)

18. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

Величина зарегистрированного уставного (складочного) капиталаВеличина оплаченного уставного (складочного) капитала

19. Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица (если функции единоличного исполнительного органа не переданы другому юридическому лицу)

(должность, фамилия, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность)

20. Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа клиента

(должность, фамилия, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность)

21. Является ли организация21.1. органом государственной власти Российской Федерации, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного

да нет

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

38

самоуправления, органом государственной власти иностранного государства, Банком России;21.2. иным государственным органом, учреждением, находящимся в ведении органа государственной власти, иного государственного органа, органа местного самоуправления, государственным внебюджетным фондом;

да нет

21.3. государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации или муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;

да нет

21.4. международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью;

да нет

21.5. эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

да нет

21.6. иностранной организацией, ценные бумаги которой прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;

да нет

21.7. иностранной структурой без образования юридического лица, организационная форма которой не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа

да нет

22. Является ли организация22.1. хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации;(указанным в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»)

да нет

22.2. обществом, находящимся под прямым или косвенным контролем хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации

да нет

23. Цели установления деловых отношений с Банком (указываются однократно в первой Анкете (опроснике), в дальнейшем - по запросу Банка)

операции с ценными бумагами операции с производными финансовыми инструментами расчетно-кассовое обслуживание покупка/продажа иностранной валюты международные расчеты сдача выручки в кассу Банка инкассация размещение средств в депозит кредитование «зарплатный» проект эквайринг другие (указать):__________________________

24. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком (указывается однократно в первой Анкете (опроснике), в дальнейшем - по запросу Банка)

долгосрочный краткосрочныйПриблизительные суммы денежных средств (стоимость ценных бумаг), планируемые к инвестированию: 100 000 руб. 400 000 руб. 1 000 000 руб. 2 500 000 руб. 5 000 000 руб. 10 000 000 руб. вышеПланируемые среднемесячные обороты по сделкам с финансовыми инструментами: до 1 000 000 руб. от 1 000 000 руб. до 5 000 000 руб. от 5 000 000 руб. до 10 000 000 руб.

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

39

от 10 000 000 руб. до 25 000 000 руб. от 25 000 000 руб. до 50 000 000 руб. от 50 000 000 руб. до 100 000 000 руб. от 100 000 000 руб. и выше

25. Цели финансово-хозяйственной деятельности (указываются однократно в первой Анкете (опроснике), в дальнейшем - по запросу Банка)

получение прибыли реализация общественных проектов иное (указать):__________________________

26. Сведения (документы) о финансовом положении(отметить документы/сведения (не менее одного по выбору), которые прилагаются к Анкете (опроснику))Не заполняется в случае заполнения пункта 26.1 Анкеты

копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах данные о рейтингах юридического лица, присвоенных международными рейтинговыми агентствами (Standard & Poor's, Fitch Ratings, Moody's Investors Service и т.д.) и российскими национальными рейтинговыми агентствами

26.1. Сведения (документы) о финансовом положении(для организации, период деятельности которой не превышает трех месяцев с даты регистрации, в связи с чем такая организация не может представить сведения, указанные в пункте 26 Анкеты (опросника))Представляются при возможности сведения, указанные в настоящем пункте Анкеты (опросника) (расшифровки статей на текущую дату)

Показатель Значение, тыс. руб.Основные средстваФинансовые вложения (краткосрочные и долгосрочные)ЗапасыДебиторская задолженностьКредиторская задолженностьДенежные средстваЗаймы и кредиты

отсутствует возможность представления указанных сведений

27. Сведения о деловой репутации положительная имеется негативная информация отсутствует (организация существует менее трех месяцев)Отзывы деловых партнеров, являющихся клиентами Банка, и/или обслуживающих банков о деловой репутации прилагаются к Анкете (опроснику): да нет

28. Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества (ценных бумаг)

результаты уставной деятельности заемные средства иное (указать):__________________________

29. Является ли организация29.1. организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона от 7 августа

да нет

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

40

2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»29.2. Сведения об осуществлении мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

наличие утвержденных правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма наличие назначенного специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма применение иных внутренних организационных мер (процедур) (указать):__________________________

30. Информация о статусе налогоплательщика США30.1. Является ли юридическое лицо налогоплательщиком США

да (необходимо предоставить форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации (пункт 30.7 Анкеты (опросника)); заполнение пунктов 30.2-30.6 Анкеты (опросника) не требуется) нет

30.2. Имеется ли у юридического лица адрес фактического местонахождения и/или почтовый адрес в США

да (если Вы не являетесь налоговым резидентом США, необходимо заполнить и предоставить одну из форм W-8) нет

30.3. Имеется ли у юридического лица номер телефона, зарегистрированный в США(начинается с +1)

да (если Вы не являетесь налоговым резидентом США, необходимо заполнить и предоставить одну из форм W-8) нет

30.4. Является ли США страной регистрации юридического лица

да (если Вы не являетесь налоговым резидентом США, необходимо заполнить и предоставить одну из форм W-8) нет

30.5. Имеется ли у юридического лица доверенность или право подписи, оформленное на лицо, являющееся гражданином США

да (если Вы не являетесь налоговым резидентом США, необходимо заполнить и предоставить одну из форм W-8) нет

30.6. Является ли США страной регистрации/гражданства юридических и/или физических лиц, прямо или косвенно контролирующих десять и более процентов акций (долей) уставного капитала юридического лица

да (необходимо предоставить форму W-9 и подписать нижеприведенное согласие на предоставление информации о каждом таком юридическом и/или физическом лице (соответственно пункты 30.7-30.8 Анкеты (опросника)) нет

30.7. Согласие на предоставление информации о юридическом лицеЯ,

,(фамилия, имя, отчество, должность, наименование юридического лица)

действующий на основании _____________________________, согласен(на) на обработку Акционерным обществом «СЕВЕРГАЗБАНК», юридический адрес: 160001, город Вологда, улица Благовещенская, дом 3, данных юридического лица, предоставленных в соответствии с Федеральным законом от 28 июня 2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», сведений, указанных в форме W-9, иной информации, идентифицирующей юридическое лицо в качестве иностранного налогоплательщика, а также данных о номере счета/счетов в Банке, остатках по счету/счетам и информации об операциях по счету/счетам с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу и/или иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в порядке и объеме, не противоречащих законодательству Российской Федерации. Согласие действует с даты подписания до прекращения последних договорных отношений с Банком, а также последующие 5 (Пять) лет. Согласие может быть отозвано путем направления по почте в адрес Банка письменного уведомления, если иное не предусмотрено действующим законодательством, но при этом, в случае отсутствия согласия, Банк имеет право отказать в совершении операций, осуществляемых в пользу или по поручению клиента, а также расторгнуть договор в одностороннем порядке. Подтверждаю, что настоящее согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов. Снимаю ответственность с Банка и его сотрудников в части привлечения к уголовной и/или административной ответственности, связанной с раскрытием банковской, коммерческой или иной информации налоговой службе США и иным государственным органам, чьё участие может потребоваться для трансграничной передачи информации.

(наименование должности подписанта) (подпись)

М.П.

(инициалы, фамилия)

30.8. Согласие на предоставление информации о физическом лице, прямо или косвенно контролирующем десять и более процентов акций (долей) уставного капитала юридического лицаЯ,

(фамилия, имя, отчество, адрес места жительства (регистрации),

,реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи)

согласен(на) на обработку Акционерным обществом «СЕВЕРГАЗБАНК», юридический адрес: 160001, город Вологда, улица Благовещенская, дом 3, своих персональных данных, предоставленных в соответствии с Федеральным законом от 28 июня 2014 г. №

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

41

173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», сведений, указанных в форме W-9, иной информации, идентифицирующей меня в качестве иностранного налогоплательщика, а также данных о номере счета/счетов в Банке, остатках по счету/счетам и информации об операциях по счету/счетам с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу и/или иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в порядке и объеме, не противоречащих законодательству Российской Федерации. Настоящее согласие предоставляется на совершение следующих действий с указанными сведениями и информацией обо мне, в том числе с моими персональными данными: сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (в том числе трансграничную), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение. Обработка персональных данных осуществляется Банком любым удобным для него способом на бумажных и электронных носителях с использованием и без использования средств автоматизации. Согласие действует с даты подписания до прекращения последних договорных отношений с Банком, а также последующие 5 (Пять) лет. Согласие может быть отозвано путем направления по почте в адрес Банка письменного уведомления, если иное не предусмотрено действующим законодательством, но при этом, в случае отсутствия согласия, Банк имеет право отказать в совершении операций, осуществляемых в пользу или по поручению клиента, а также расторгнуть договор в одностороннем порядке. Подтверждаю, что настоящее согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов. Снимаю ответственность с Банка и его сотрудников в части привлечения к уголовной и/или административной ответственности, связанной с раскрытием банковской, коммерческой или иной информации налоговой службе США и иным государственным органам, чьё участие может потребоваться для трансграничной передачи моей информации.

(подпись) (фамилия, имя, отчество)31. Банковские реквизиты31.1. Банковские реквизиты для перечисления денежных средств в рублях

Наименование банкаБИК банкаКорреспондентский счет банкаНаименование банка, в котором открыт корреспондентский счет банкаБанковский счетДополнительные реквизиты

31.2. Банковские реквизиты для перечисления денежных средств в иностранной валютеБлок может повторяться для разных иностранных валютИностранная валюта доллар США

ЕВРО иная валюта (указать): __________________

Наименование банкаSWIFT-код банкаСчет банка в банке-посредникеНаименование банка-посредникаSWIFT-код банка-посредникаБанковский счетДополнительные реквизиты32. Сведения о выгодоприобретателях

32.1. Наличие выгодоприобретателей(лиц, к выгоде которых действует организация, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом)

да (необходимо заполнить Анкету (опросник) отдельно на каждого выгодоприобретателя0)Данное требование:- не распространяется на организации, поставившие отметку «да» в пункте 21.1 Анкеты (опросника);- не распространяется на организации, поставившие отметку «да» в пункте 29.1 Анкеты (опросника), если выгодоприобретатель является клиентом такой организации (кроме случая отдельного запроса Банка)Анкета (опросник) в отношении выгодоприобретателя не подлежит заполнению, если выгодоприобретатель является органом государственной власти Российской Федерации, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, органом государственной власти иностранного государства, Банком России нет (пункт 32.2 Анкеты (опросника) не заполняется)

32.2. Основания для признания лиц выгодоприобретателями(с указанием выгодоприобретателя (фамилия, имя, отчество/полное наименование) и соответствующего ему основания)

33. Сведения о представителе юридического лица (включая единоличный исполнительный орган)33.1. Наличие представителей да

нет (пункты 33.2-33.3 Анкеты (опросника) не заполняются)33.2. Сведения о представителе – физическом лицеБлок может повторяться

33.2.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)

0 При наличии выгодоприобретателей - иностранных структур без образования юридического лица необходимо заполнить Анкету (опросник) на этих лиц (предоставляется работником Банка).

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

42

33.2.2. Документ, подтверждающий наличие полномочий представителя (на котором основаны полномочия представителя)

Наименование документаДата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Срок действияНомер документа

33.2.3. Дата рождения ___ _________________ ____ г.33.2.4. Место рождения33.2.5. Гражданство Российская Федерация

иное (указать наименование страны/стран): _____________33.2.6. Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Наименование документа Паспорт гражданина Российской Федерации иное (указать): _____________________________

Серия документа (при наличии)Номер документаДата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Наименование органа, выдавшего документКод подразделения (при наличии)

33.2.7. Данные миграционной карты (для представителя - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Номер картыДата начала срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

33.2.8. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для представителя - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия указанного документа предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Наименование документаСерия документа (при наличии)Номер документаДата начала срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

33.2.9. Адрес33.2.9.1. Адрес места жительства (регистрации)

33.2.9.2. Адрес места пребывания (при наличии)

33.2.9.3. Почтовый адрес совпадает с указанным в пункте 33.2.9.1 совпадает с указанным в пункте 33.2.9.2 иной (указать)

33.2.10. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)33.2.11. Контактная информация

33.2.11.1. Телефон (при наличии)33.2.11.2. Факс (при наличии)33.2.11.3. Адрес электронной почты (при наличии)

33.2.12. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)

33.3. Сведения о представителе – юридическом лицеБлок может повторяться

33.3.1. Полное наименование, фирменное наименование на русском языке33.3.2. Сокращенное наименование, фирменное наименование на русском языке33.3.3. Полное наименование, фирменное наименование на иностранных языках (при наличии)33.3.4. Сокращенное наименование, фирменное наименование на иностранных языках (при наличии)33.3.5. Документ, подтверждающий наличие полномочий представителя (на котором основаны полномочия представителя)

Наименование документаДата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Срок действия

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

43

Номер документа33.3.6. Организационно-правовая форма33.3.7. Сведения о государственной регистрации (для лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.)

НомерДата ___ _________________ ____ г.Наименование регистрирующего органа, место регистрации

33.3.7.1. Регистрационные сведения (для представителя – нерезидента)Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц (при наличии)Дата (при наличии) ___ _________________ ____ г.Наименование органа, осуществившего аккредитацию (при наличии)Регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрацииДата ___ _________________ ____ г.Наименование регистрирующего органа по месту учреждения и регистрацииМесто государственной регистрации (местонахождение)

33.3.8. Сведения о регистрации в Едином государственном реестре юридических лицОсновной государственный регистрационный номерДата внесения записи (государственной регистрации)

___ _________________ ____ г.

Наименование регистрирующего органаМесто государственной регистрации (местонахождение)

33.3.9. Адрес юридического лица33.3.9.1. Адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (адрес местонахождения)33.3.9.2. Адрес фактического местонахождения(адрес, по которому присутствует постоянно действующий орган управления (иные органы или лицо, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности))

совпадает с указанным в пункте 33.3.9.1 иной (указать)

33.3.9.3. Почтовый адрес совпадает с указанным в пункте 33.3.9.1 иной (указать)

33.3.10. Идентификационный номер налогоплательщика33.3.10.1. Код иностранной организации (представителем – нерезидентом указывается присвоенный до 24 декабря 2010 г. КИО при отсутствии идентификационного номера налогоплательщика)

33.3.11. Код причины постановки на учет33.3.12. ОКАТО (при наличии)33.3.13. ОКПО (при наличии)33.3.14. ОКВЭД33.3.15. Банковский идентификационный код (для кредитных организаций)33.3.16. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированиюБлок может повторяться

Вид лицензииНомер лицензииДата выдачи лицензии ___ _________________ ____ г.Кем выдана лицензияСрок действия лицензииПеречень видов лицензируемой деятельности

33.3.17. Контактная информация33.3.17.1. Телефон (при наличии)33.3.17.2. Факс (при наличии)33.3.17.3. Адрес электронной почты (при наличии)33.3.17.4. Сайт (при наличии)33.3.17.5. SWIFT (для кредитных организаций)

33.3.18. Сведения об органах юридического лица

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

44

33.3.18.1. Структура и персональный состав органов управления юридического лица (кроме персонального состава акционеров (участников) юридического лица)

33.3.18.1.1. Единоличный исполнительный органНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество/полное наименование управляющей организации и фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации)33.3.18.1.2. Коллегиальный исполнительный органНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)33.3.18.1.3. Совет директоров (наблюдательный совет)Наименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)33.3.18.1.4. Иное (указать)Блок может повторятьсяНаименование органа управленияПерсональный состав органа управления(фамилия, имя, отчество, статус в органе управления)

33.3.18.2. Сведения о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих одним и более процентом(ами) акций (долей) юридического лица, с указанием доли в уставном капитале в процентах и денежном выраженииБлок может повторяться

Персональный состав(фамилия, имя, отчество/полное наименование, ИНН, доля в уставном капитале)

33.3.19. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

Величина зарегистрированного уставного (складочного) капиталаВеличина оплаченного уставного (складочного) капитала

33.3.20. Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица (если функции единоличного исполнительного органа не переданы другому юридическому лицу)

(должность, фамилия, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность)

33.3.21. Сведения о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа клиента

(должность, фамилия, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность)

34. Сведения о бенефициарных владельцах34.1. Наличие бенефициарных владельцев(физических лиц, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организацией либо имеют возможность контролировать действия Вашей организации)

да (необходимо заполнить пункт 34.2 Анкеты (опросника) на каждого бенефициарного владельца)Данное требование не распространяется на организации, поставившие отметку «да» в пункте 21 Анкеты (опросника) нет (пункт 34.2 Анкеты (опросника) не заполняется) структура собственности и/или организационная структура не предполагает наличие бенефициарного владельца (пункт 34.2 Анкеты (опросника) не заполняется) не располагаем сведениями (в случае отсутствия информации о бенефициарном владельце последним признается единоличный исполнительный орган)

34.2. Сведения о бенефициарном владельцеБлок может повторяться

34.2.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)34.2.2. Основание для признания лица бенефициарным владельцем

доля участия в капитале в размере ___ % возможность контролировать действия (указать, в чем она заключается): __________________________________ иное (указать): ______________________

34.2.3. Дата рождения ___ _________________ ____ г.34.2.4. Место рождения34.2.5. Гражданство Российская Федерация

иное (указать наименование страны/стран): _____________34.2.6. Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Наименование документа Паспорт гражданина Российской Федерации иное (указать): _____________________________

Серия документа (при наличии)Номер документа

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

45

Дата выдачи документа ___ _________________ ____ г.Наименование органа, выдавшего документКод подразделения (при наличии)

34.2.7. Данные миграционной карты (для бенефициарного владельца - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Номер картыДата начала срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации

___ _________________ ____ г.

34.2.8. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для бенефициарного владельца - иностранного лица и лица без гражданства, находящегося на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия указанного документа предусмотрена законодательством Российской Федерации)

Наименование документаСерия документа (при наличии)Номер документаДата начала срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

___ _________________ ____ г.

34.2.9. Адрес34.2.9.1. Адрес места жительства (регистрации)

34.2.9.2. Адрес места пребывания (при наличии)

34.2.9.3. Почтовый адрес совпадает с указанным в пункте 34.2.9.1 совпадает с указанным в пункте 34.2.9.2 иной (указать)

34.2.10. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)34.2.11. Контактная информация

34.2.11.1. Телефон (при наличии)34.2.11.2. Факс (при наличии)34.2.11.3. Адрес электронной почты (при наличии)

34.2.12. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)34.2.13. Информация о статусе ПДЛ34.2.13.1. Является ли бенефициарный владелец:

иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)

да нет

должностным лицом публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российским публичным должностным лицом (РПДЛ)

да нет

34.2.13.1.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 34.2.13.1 Анкеты (опросника) вопросов)

ДолжностьНаименование работодателяАдрес работодателя

34.2.13.2. Является ли бенефициарный владелец членом семьи и/или родственником:иностранного публичного должностного лица (ИПДЛ)

да нет

должностного лица публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российского публичного должностного лица (РПДЛ)

да нет

34.2.13.2.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 34.2.13.2 Анкеты (опросника) вопросов)

Степень родства или статус (супруг/супруга) по отношению к ПДЛФамилия, имя, отчество ПДЛ (при наличии последнего)Должность ПДЛНаименование работодателя ПДЛАдрес работодателя ПДЛ

34.2.13.3. Действует ли бенефициарный владелец от имени:

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

46

иностранного публичного должностного лица (ИПДЛ)

да нет

должностного лица публичных международных организаций (МПДЛ)

да нет

российского публичного должностного лица (РПДЛ)

да нет

34.2.13.3.1. Дополнительные сведения (в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 34.2.13.3 Анкеты (опросника) вопросов)

Основание действия от имени ПДЛФамилия, имя, отчество ПДЛ (при наличии последнего)Должность ПДЛНаименование работодателя ПДЛАдрес работодателя ПДЛ

34.2.14. Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества (ценных бумаг)(в случае положительного ответа на любой из указанных в пункте 34.2.13 Анкеты (опросника) вопросов)

собственные средства, в том числе: заработная плата (указать место работы и должность):_______________________________________ пенсионные выплаты доход от предпринимательской деятельности(указать род деятельности): ___________________ проценты по вкладам дивиденды алименты доход от продажи/сдачи в аренду (в найм)имущества (пояснить): ____________________ наследство иное (указать): ________________________

заемные средства иное (указать): __________________________

35. Дополнительная информация (при наличии)

Подтверждаем полноту и достоверность изложенной в Анкете (опроснике) информации, подтверждаем право Банка на ее проверку. Обязуемся незамедлительно в письменной форме информировать Банк обо всех изменениях предоставленной информации.

Блок подписи предназначен для физического лица

(подпись) (фамилия, имя, отчество)

Блок подписи предназначен для юридического лица

(наименование должности подписанта) (подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

Для служебных отметок Банка

Анкета (опросник) получена:

___ _____________ 20__ г.

Работник Банка(подпись) (инициалы, фамилия)

(фамилия, инициалы подписанта) (подпись)

47

Приложение № 9к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

ТАРИФЫКОМИССИОННОГО ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ БАНКА

ПО БРОКЕРСКОМУ ОБСЛУЖИВАНИЮ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА

1. Вознаграждение Банка по брокерскому обслуживанию на организованных торгах Фондового рынка ПАО Московская Биржа определяется в процентах от суммы торгового оборота по сделкам, совершенным по поручению Инвестора в течение дня, и рассчитывается по следующей регрессивной шкале:

Дневной оборот по сделкам клиента,в рублях Тариф

2. Для расчета вознаграждения Банка при совершении сделок с купонными (процентными) ценными бумагами сумма торгового оборота определяется с учетом накопленного купонного дохода.

3. Вознаграждение Банка по брокерскому обслуживанию на организованных торгах Фондового рынка ПАО Московская Биржа не облагается налогом на добавленную стоимость.

4. Моментом оказания услуги (датой начисления вознаграждения Банка по брокерскому обслуживанию на организованных торгах Фондового рынка ПАО Московская Биржа) является дата заключения сделок с ценными бумагами в интересах Инвестора.

5. Вознаграждение Банка по брокерскому обслуживанию на организованных торгах Фондового рынка ПАО Московская Биржа подлежит выплате Банку не позднее рабочего дня, следующего за датой исполнения соответствующих сделок с ценными бумагами.

6. Если Инвестор по факту оказания услуг Банка, перечисленных в Договоре, не предъявляет претензий, услуги считаются фактически оказанными и актированию не подлежат.

Банк: Инвестор:

______________________________(наименование должности)

_________________/И.О. Фамилия/ _________________/И.О. Фамилия/(подпись) (подпись)М.П.

48

Приложение № 10к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

ДЕКЛАРАЦИИ О РИСКАХ

1. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ,СВЯЗАННЫХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ КЛИЕНТА

В ИНТЕРЕСАХ БАНКА

Используя Ваши ценные бумаги в своих интересах, Банк обязан исполнить требование о возврате ценных бумаг, используемых в его интересах, в сроки, предусмотренные договором.

В случае, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, а также иного имущества, определяется в период использования этих ценных бумаг в интересах Банка, Банк обязан передать Вам суммы денежных средств, а также иное имущество, выплаченное (переданное) эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, в том числе в виде дивидендов и процентов по таким ценным бумагам.

Обратите внимание на то, что в случае составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг, и другое) в период использования этих ценных бумаг в интересах Банка, Вы можете быть не включены в указанный список. Если осуществление прав по ценным бумагам важно для Вас, не предоставляйте Банку право использовать Ваши ценные бумаги в его интересах.

В случае нарушения Банком порядка использования Ваших ценных бумаг, Вы можете обратиться с жалобой в Центральный банк Российской Федерации, являющийся государственным регулятором отношений в сфере финансового рынка или в СРО НФА.

2. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ,СВЯЗАННЫХ С ИНВЕСТИРОВАНИЕМ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ

Целью настоящей Декларации является предоставление Клиенту информации о рисках, связанных с осуществлением операций на финансовых рынках, и предупреждение о возможных потерях при осуществлении операций на финансовых рынках.

Клиент осознает, что инвестирование средств в Финансовые активы сопряжено с определенными рисками, ответственность за которые не может быть возложена на Банк, так как они находятся вне разумного контроля Сторон и их возможности предвидеть и предотвратить последствия таких рисков ограничены. Эти риски связаны, в том числе с нестабильностью политической и экономической ситуации в РФ и несовершенством законодательной базы РФ. На основании вышеизложенного Клиент должен самостоятельно оценивать возможность осуществления своих инвестиций, при этом Банк будет прилагать максимум усилий с целью помочь Клиенту сократить возможные риски при инвестировании последним средств в рамках Брокерского договора.

Ниже приводятся конкретные виды рисков, список которых не является исчерпывающим, но позволяет Клиенту иметь общее представление об основных рисках, с которыми он может столкнуться при инвестировании средств в Финансовые активы в Российской Федерации.

Для целей Декларации под риском при осуществлении операций на финансовых рынках понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента.

Политический риск - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с изменением политической ситуации в России (изменение политической системы, смена органов власти, изменение политического и/или экономического курса). Наиболее радикальные изменения могут привести к отказу или отсрочке исполнения эмитентами своих обязательств по ценным бумагам, к ограничению определенных (например, иностранных) инвестиций, а возможно и к конфискации либо национализации имущества определенных категорий инвесторов.

Экономический риск - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с изменением экономической ситуации в России. Любой участник процесса инвестирования Клиентом средств в Финансовые активы может оказаться в ситуации, когда в силу экономических причин он не сможет надлежащим образом исполнить свои обязательства, связанные с обращением и обслуживанием выпусков ценных бумаг, или иные обязательства, которые могут повлиять на права Клиента.

Риск действующего законодательства и законодательных изменений (Правовой риск) - риск потерь от вложений в Финансовые активы, связанный с применением действующего законодательства Российской Федерации, появлением новых и/или изменением существующих законодательных и нормативных актов Российской Федерации. Правовой риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-

49

правовых актов, регулирующих деятельность на финансовых рынках или в каком-либо секторе финансового рынка.

Риск налогового законодательства - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с применением действующего налогового законодательства Российской Федерации, изменением существующего порядка налогообложения операций на финансовых рынках.

Клиент, являющийся нерезидентом РФ, должен учитывать риск, связанный с расторжением или изменением подписанных Российской Федерацией международных соглашений об избежании двойного налогообложения, что может неблагоприятно повлиять на положение Клиента, чья деятельность подпадала под регулирование такого соглашения и который имел на основании указанного соглашения какие-либо налоговые льготы и преимущества.

Валютный риск - это риск убытков, которые могут возникнуть вследствие неблагоприятного изменения курсов иностранных валют.

Со стороны государства курс российской валюты контролируется Банком России с использованием методик и инструментов денежно-кредитной политики.

Законодательство РФ устанавливает режим осуществления валютных операций, контроль за соблюдением которого осуществляет Банк России и уполномоченные им кредитные учреждения. При этом Банк России имеет право самостоятельно менять порядок осуществления валютных операций и выдавать соответствующие разрешения на осуществление таких операций, когда это необходимо.

У Клиента, в случае проведения торговых операций с Финансовыми активами, может возникнуть необходимость осуществлять прямые и обратные конверсии валют. Инвестиции, осуществляемые и/или оцениваемые в иностранной валюте, равно как и валютно-обменные (конверсионные) операции, могут быть подвержены риску значительных переоценок и изменений, связанных с высоким уровнем инфляции в той или иной валюте и возможными неблагоприятными изменениями валютно-обменных курсов.

В связи с указанным, у Клиента могут возникнуть убытки, размер которых не ограничен и не может быть до конца оценен на момент заключения соответствующей Сделки ввиду отсутствия сведений о движении валютно-обменных курсов.

Риск репатриации денежных средств - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с репатриацией денежных средств Клиента Банка.

Репатриация денежных средств иностранных инвесторов осуществляется в порядке, предусмотренном российским законодательством, но не существует никаких гарантий, что не будут введены ограничения либо запреты на такую репатриацию, либо будет изменен порядок ее осуществления. Следствием указанных обстоятельств могут стать убытки Клиентов Банка, на которых эти ограничения или запреты будут распространяться.

Риск инфраструктуры финансовых рынков - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с недостаточно высоким уровнем развития инфраструктуры финансовых рынков.

Российское законодательство предусматривает возможность обращения ценных бумаг в бездокументарной форме, права на которые фиксируются в виде электронной записи на счетах «ДЕПО» в депозитарии. При осуществлении торгов в Торговой системе (ТС) переход прав на ценные бумаги фиксируется уполномоченным депозитарием. Заключение сделок с ценными бумагами и расчеты по ним осуществляются различными подразделениями ТС и уполномоченным депозитарием ТС в соответствии с предусмотренными для этого процедурами. Как и все иные системы, технические средства и системы, используемые для фиксации прав на ценные бумаги, для заключения сделок с ценными бумагами и осуществления расчетов по ним, подвержены сбоям и ошибкам в работе. Организации, уполномоченные соответствующими регулирующими органами предоставлять Участникам торгов доступ к указанным системам, сокращают в соответствующих договорах с Участниками свою ответственность по данному виду риска, поэтому Клиент обладает ограниченными возможностями по возмещению убытков, вызванных такими обстоятельствами.

Риск банковской системы - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с несвоевременным исполнением и/или неисполнением платежей по операциям Клиента Банка.

Расчеты Сторон между собой, а также с другими субъектами правоотношений, возникающие в рамках исполнения положений Соглашения осуществляются через клиринговую организацию, обслуживающие банки Банка и Клиента, иные кредитные учреждения, являющиеся элементами денежных расчетных систем, а также посредством расчетно-операционных подразделений Центрального банка Российской Федерации (РКЦ, ОПЕРУ), которые могут быть задействованы в рамках Соглашения. Как результат, возникает риск несвоевременного исполнения и/или неисполнения платежей, что может привести как к увеличению сроков расчетов, так и к возможной потере денежных сумм, являющихся объектами таких платежей.

Риск использования информации на финансовых рынках - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с использованием корпоративной информации на финансовых рынках.

Информация, используемая Банком при оказании услуг Клиентам, поступает из заслуживающих доверия источников, однако Банк не может нести ответственность за точность и достоверность получаемой информации. Следовательно, существует риск получения недостоверной информации, использование которой

50

может привести к нарушению интересов Сторон.Для Клиентов Банка, не являющихся резидентами РФ, необходимо учитывать различие стандартов и

подходов в подготовке и предоставлении информации, используемых в Российской Федерации и принятых за ее пределами. Так, российские стандарты и принципы бухгалтерского учета сильно отличаются от международных, что затрудняет возможность адекватной оценки результатов деятельности и активов эмитентов.

Стороны должны осознавать, что необходимая им информация может поступать с определенными задержками, что может привести к базирующейся на такой информации неправильной оценке обстоятельств либо к невозможности их оценки ввиду такой задержки. Возможны изменения предоставленной ранее информации, ее пересмотр и уточнение, что может привести к вынужденной переоценке Сторонами обстоятельств, оценка которых базировалась на такой информации.

Риск инвестиционных ограничений - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с ограничениями в обращении ценных бумаг.

В Российской Федерации существуют установленные действующим законодательством, либо внутренними документами эмитентов ценных бумаг инвестиционные ограничения, направленные на поддержание конкуренции (ограничение монополистической деятельности), защиту прав отдельных категорий инвесторов и установление контроля за иностранным участием в капитале российских компаний, либо в общем размере долговых обязательств определенных эмитентов. Такие ограничения могут представлять собой как твердые запреты, так и необходимость осуществления для преодоления таких ограничений определенных процедур и/или получения соответствующих разрешений. Примерами таких ограничений могут служить установленные ограничения доли иностранного капитала в уставном капитале некоторых российских компаний и связанные с этим процедуры получения разрешения Центрального банка Российской Федерации для заключения каждой сделки по приобретению иностранными инвесторами акций таких эмитентов.

Клиенту необходимо в своих действиях учитывать возможность существования таких ограничений, а Банк будет информировать Клиента обо всех известных ему ограничениях, которые могут привести к неблагоприятным последствиям для Сторон. К таким последствиям можно отнести отказ в признании за приобретателем ценных бумаг, нарушившим такие ограничения, статуса владельца ценных бумаг со всеми присущими этому статусу полномочиями, а также признание заключенных сделок недействительными и применение последствий такого признания (как правило, двусторонний возврат всего полученного по сделке).

Риск миноритарного Клиента - риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с достаточно слабой защищенностью Клиента, имеющего незначительный пакет ценных бумаг эмитента.

Права владельцев ценных бумаг регулируются нормами действующего законодательства РФ, учредительными документами эмитентов и проспектами эмиссий определенных видов ценных бумаг. Но закрепленные в перечисленных выше документах права могут быть ограниченными, что не позволяет владельцам ценных бумаг обладать всей полнотой информации о состоянии эмитентов, о владельцах ценных бумаг и иной информацией, которая могла бы быть интересна Клиенту для целей инвестиционной деятельности, либо для целей осуществления своих прав как владельца ценных бумаг. Интересы меньшинства владельцев ценных бумаг акционерных обществ практически защищены достаточно слабо и ими часто пренебрегают. Велика автономность исполнительных органов эмитентов и возможность их контроля со стороны владельцев ценных бумаг ограничена, последние часто не только никак не контролируют решения исполнительных органов эмитентов, но бывают слабо осведомлены о таких решениях. Клиент должен учитывать изложенные выше обстоятельства, чтобы не допустить ущемления своих прав либо, по крайней мере, сократить их возможные неблагоприятные последствия.

Риск ликвидности - риск, связанный с возможностью потерь при реализации Финансовых активов из-за изменения оценки их качества.

Ликвидность рынка ценных бумаг ограничена, и, следовательно, может создаться ситуация, когда невозможно будет исполнить соответствующее Поручение Клиента в полном объеме или даже частично. Таким образом, не все осуществленные Клиентом инвестиции могут быть легко ликвидированы (проданы в необходимом объеме и в разумно необходимые сроки без потерь в цене) и их оценка может быть затруднена. Кроме того, выбор Клиентом того или иного типа Поручения и/или других элементов увеличивает одни риски и уменьшает другие (например, выбор лимитированного Поручения увеличивает риск его неисполнения в связи с возможными неблагоприятными изменениями конъюнктуры рынка, но при этом ограничивает ценовой риск).

Операционный риск - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала. В особую группу операционных рисков можно выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового рисков.

Работа большинства традиционных (с непосредственным контактом между продавцом и покупателем) и электронных средств осуществления биржевой торговли поддерживается вычислительными (компьютерными) системами рассылки приказов, их исполнения, сверки, регистрации и расчетов по операциям.

51

Как и все технические средства и системы, они подвержены временным сбоям и ошибкам в работе. Возможности Клиента Банка в плане возмещения некоторых убытков могут попадать под ограничения ответственности, налагаемые продавцами таких систем, биржами, клиринговыми организациями и/или компаниями, являющимися их членами. Такие ограничения могут разниться, поэтому за всей подробной информацией в данной связи Клиенту следует обращаться в те конкретные компании, через которые он работает.

Кредитный риск – риск возникновения у Клиента Банка убытков вследствие неисполнения, несвоевременного либо неполного исполнения (включая неплатежеспособность или несостоятельность контрагента/эмитента/иное) другой стороной своих обязательств в соответствии с условиями Сделки.

В указанной ситуации Клиент Банка сможет принудительно истребовать исполнение по Сделке, однако, это потребует дополнительных временных и финансовых затрат.

Процентный риск или риск процентной ставки - риск (возможность) возникновения финансовых потерь (убытков) из-за неблагоприятных изменений процентных ставок. Процентный риск может быть обусловлен несовпадением сроков востребования (погашения) требований и обязательств, а также неодинаковой степенью изменения процентных ставок по требованиям и обязательствам.

Риск упущенной финансовой выгоды – риск наступления косвенного (побочного) финансового ущерба (неполученная прибыль) в результате неосуществления Сделки или остановки хозяйственной деятельности (контрагента по Сделке, эмитента, ТС, иное).

Риск проведения электронных операций - риск потерь, возникающих в связи с использованием конкретной электронной ТС.

Операции (сделки), производимые через ту или иную электронную ТС, могут отличаться не только от операций, осуществляемых традиционными методами (т.е. при наличии непосредственного контакта между продавцом и покупателем, Клиентом и Банком), но и от операций, производимых через другие электронные ТС. В случае осуществления Клиентом Банка тех или иных сделок через какую-либо электронную ТС Клиент Банка будет подвергаться рискам, связанным с работой такой системы, включая ее программные и аппаратные средства. Результатом любого сбоя в работе электронной системы может стать некорректное выполнение каких-либо Поручений Клиента Банка или их невыполнение вообще.

Риск осуществления электронного документооборота - риск, связанный с возможностью потерь при обмене сообщениями между Банком и Клиентом посредством электронных файлов с использованием систем электронной почты.

Использование незащищенных каналов связи таких как электронная почта может привести к несанкционированному доступу третьих лиц к получаемой/передаваемой информации, в связи с чем режим конфиденциальности передаваемой/получаемой информации может быть нарушен. Данные обстоятельства могут привести к возникновению у Клиента Банка убытков, связанных с неправомерным использованием третьими лицами полученной информации о Сделках, проводимых Клиентом Банка операциях и сведений о Клиенте/его активах.

Риск взимания комиссионных и других сборов - риск финансовых потерь со стороны Клиента Банка, связанный с полной или частичной неосведомленностью Клиента Банка об издержках, связанных с осуществлением операций с Инструментами финансового рынка.

Перед началом проведения тех или иных операций Клиент Банка должен принять все необходимые меры для получения четкого представления обо всех комиссионных и иных сборах, которые будут взиматься с Клиента.

Риск недостижения инвестиционных целей - риск потерь, возникающих в связи с недостижением Клиентом Банка своих инвестиционных целей.

Нет никакой гарантии в том, что сохранение и увеличение капитала, которого Клиент Банка хочет добиться, будет достигнуто. Клиент Банка может потерять часть или весь капитал, вложенный в определенные Финансовые активы. Клиент Банка полностью отдает себе отчет о рисках по смыслу настоящего пункта, самостоятельно осуществляет выбор типа Поручений на совершение сделок с Финансовыми активами и их параметров, наилучшим образом отвечающих его целям и задачам инвестирования, и самостоятельно несет ответственность за свой выбор.

Риски, связанные с действиями/бездействием третьих лиц - функционирование финансовых рынков предполагает деятельность ряда профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных юридических лиц, являющихся третьими лицами по отношению к Банку, однако, исполнение обязательств по Сделкам в некоторых случаях может быть невозможно без осуществления такими третьими лицами определенных юридических и фактических действий (например, действия/бездействия Банка России, регистраторов, депозитариев, иных лиц). В указанных случаях существует риск невозможности своевременного исполнения обязательств по Сделкам.

Риск совершения Сделок, приводящих к непокрытой позиции - в результате совершения Сделок,

52

приводящих к непокрытой позиции происходит увеличение размеров вышеперечисленных рисков за счет того, что величина привлеченных средств (денежных средств и/или ценных бумаг) превышает собственные средства Клиента Банка и при неблагоприятном для Клиента Банка изменении рыночных цен объем потерь может сравняться или даже превысить размер средств, принимаемых для расчета Уровня маржи, что приводит к потере части или всех средств (активов) Клиента Банка. Также при совершении Клиентом Банка Сделок, приводящих к непокрытой позиции, у Клиента Банка возникают следующие дополнительные виды рисков:

Риск неисполнения или частичного исполнения Поручения на совершение Сделок, приводящих к непокрытой позиции по усмотрению Банка.

Совершая Сделку, приводящую к непокрытой позиции, Клиент Банка несет риск увеличения цен на ценные бумаги, переданные Клиенту Банка. Клиент Банка обязан вернуть ценные бумаги независимо от изменения их стоимости. При этом текущая рыночная стоимость ценных бумаг может значительно превысить их стоимость при первоначальной продаже.

Совершая Сделку, приводящую к непокрытой позиции, Клиент Банка несет ценовой риск как по активам, приобретенным на собственные средства, так и по активам, являющимся обеспечением обязательств Клиента перед Банком. Таким образом, величина активов, подвергающихся риску неблагоприятного изменения цены, больше, нежели при обычной торговле. Соответственно и убытки могут наступить в больших размерах по сравнению с торговлей только с использованием собственных средств Клиента Банка.

Клиент Банка обязуется поддерживать достаточный уровень обеспечения своих обязательств перед Банком, что в определенных условиях может повлечь необходимость заключения сделок покупки/продажи вне зависимости от текущего состояния рыночных цен и тем самым реализацию рисков потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риск потерь, превышающих инвестируемую сумму.

При неблагоприятном для Клиента Банка движении цен для поддержания Уровня маржи в случаях, предусмотренных внутренними документами Банка, Позиция Клиента Банка может быть принудительно ликвидирована, что может привести к реализации риска потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риска потерь, превышающих инвестируемую сумму.

Риск совершения операций на Срочном рынке - риск, связанный с возможностью потерь при совершении сделок с инструментами Срочного рынка (фьючерсы и опционы).

При совершении сделок на срочном рынке Клиент должен иметь в виду следующее:Клиринговые организации производят ежедневное исчисление вариационной маржи в соответствии с

котировальными ценами, устанавливаемыми по итогам торгов. В связи с этим, Клиент Банка может в сравнительно короткий период времени потерять все свои средства, депонированные в виде гарантийного обеспечения. С другой стороны, для поддержания позиции Клиента Банка от Клиента Банка может потребоваться внести средства на покрытие потерь по вариационной марже значительного размера и в короткий срок. Если Клиент Банка не сможет внести эти дополнительные средства в установленный срок, позиция Клиента Банка может быть принудительно закрыта с убытком и Клиент Банка будет ответственным за любой образовавшийся в результате этого дефицит средств.

При определенных сложившихся на рынке условиях может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой позиции Клиента Банка. Это может произойти, например, когда в силу быстрого движения цен торги будут приостановлены или ограничены.

Поручения, направленные на ограничение убытка Клиента Банка, необязательно ограничат убытки Клиента Банка до предполагаемого уровня, так как в сложившейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое Поручение по оговоренной цене.

Настоящим Банк предупреждает Клиента, что в определенных случаях в целях минимизации риска неисполнения обязательств участниками биржевой торговли и их клиентами:

- ТС имеет право принудительно закрыть позиции участников и их Клиентов, приостановить или ограничить торги;

- Банк имеет право принудительно закрыть позиции Клиента и его клиентов;- Банк имеет право дать поручение ТС на принудительное закрытие позиций своих Клиентов.При этом Клиент Банка может недополучить прибыль либо понести убытки. В этом случае Банк не

компенсирует Клиенту недополученную прибыль либо убыток.Настоящим Банк обращает внимание Клиента на то, что котировки на рынке фьючерсных и опционных

контрактов могут значительно изменяться как в течение дня, так и от одного торгового дня к другому. Ввиду этого, все спорные вопросы, возникающие при торговле фьючерсными и опционными контрактами, следует решать незамедлительно.

Также считаем необходимым отметить, что все вышесказанное не имеет целью заставить Клиента Банка отказаться от осуществления операций на финансовом рынке в РФ, а лишь призвано помочь Клиенту понять риски этого вида бизнеса, определить их приемлемость, реально оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе инвестиционной стратегии.

53

3. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ,СВЯЗАННЫХ С ЗАКЛЮЧЕНИЕМ ДОГОВОРОВ,

ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ,БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЮТСЯ ЦЕННЫЕ БУМАГИИНОСТРАННЫХ ЭМИТЕНТОВ ИЛИ ИНДЕКСЫ, РАССЧИТАННЫЕ

ПО ТАКИМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Целью настоящей Декларации является предоставление общей информации об основных рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам (далее - производные финансовые инструменты с иностранным базисным активом). Заключение указанных договоров связано с рисками, характерными для всех производных финансовых инструментов, а также специфическими рисками, обусловленными иностранным происхождением базисного актива.

Риски, связанные с производными финансовыми инструментами

Данные инструменты подходят не всем Клиентам Банка. Более того, некоторые виды производных финансовых инструментов сопряжены с большим уровнем риска, чем другие. Так, при покупке опционного контракта потери Клиента Банка не превысят величину уплаченных премии, вознаграждения и расходов, связанных с их совершением. Продажа опционных контрактов с точки зрения риска клиента и заключение фьючерсных контрактов, форвардных контрактов и своп контрактов сопоставимы – при относительно небольших неблагоприятных колебаниях цен на рынке Вы подвергаетесь риску значительных убытков, при этом в случае продажи фьючерсных и форвардных контрактов и продажи опционов на покупку (опционов «колл») неограниченных убытков. С учетом этого, совершение сделок по продаже опционных контрактов и заключение фьючерсных и форвардных контрактов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и практическими знаниями в области применения инвестиционных стратегий.

Настоящая Декларация относится также и к производным финансовым инструментам, направленным на снижение рисков других операций на фондовом рынке. Внимательно оцените, как Ваши производные финансовые инструменты соотносятся с операциями, риски по которым Вы намерены ограничить, и убедитесь, что объем Вашей позиции на срочном рынке соответствует объему позиции на спот рынке, которую Вы хеджируете.

Рыночный (ценовой) риск

Помимо общего рыночного (ценового) риска, который несет Клиент Банка, совершающий операции на рынке ценных бумаг, Вы, в случае заключения фьючерсных, форвардных и своп договоров (контрактов), а также в случае продажи опционных контрактов, будете нести риск неблагоприятного изменения цены как финансовых инструментов, являющихся базисным активом производных финансовых инструментов, так и риск в отношении активов, которые служат обеспечением.

В случае неблагоприятного изменения цены Вы можете в сравнительно короткий срок потерять средства, являющиеся обеспечением производных финансовых инструментов.

Риск ликвидности

Если Ваша инвестиционная стратегия предусматривает возможность возникновения необходимости закрытия позиции по соответствующему контракту (или заключения сделки с иным контрактом, которая снижает риск по данному контракту), обращайте внимание на ликвидность соответствующих контрактов, так как закрытие позиций по неликвидным контрактам может привести к значительным дополнительным убыткам в связи с их низкой ликвидностью. Обратите внимание, что, как правило, контракты с более отдаленными сроками исполнения менее ликвидны по сравнению с контрактами с близкими сроками исполнения.

Если заключенный Вами договор, являющийся производным финансовым инструментом, неликвиден, и у Вас возникла необходимость закрыть позицию, обязательно рассматривайте помимо закрытия позиции по данному контракту альтернативные варианты исключения риска посредством заключения сделок с иными производными финансовыми инструментами или с базисными активами. Использование альтернативных вариантов может привести к меньшим убыткам.

При этом трудности с закрытием позиций и потери в цене могут привести к увеличению убытков по сравнению с обычными сделками.

Ваши Поручения, направленные на ограничение убытков, не всегда могут ограничить потери до предполагаемого уровня, так как в рамках складывающейся на рынке ситуации исполнение такого Поручения по указанной Вами цене может оказаться невозможным.

Ограничение распоряжения средствами, являющимися обеспечением

Имущество (часть имущества), принадлежащее Вам, в результате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом, будет являться обеспечением исполнения Ваших обязательств по

54

договору и распоряжение им, то есть возможность совершения Вами сделок с ним, будет ограничено. Размер обеспечения изменяется в порядке, предусмотренном договором (спецификацией контракта), и в результате Вы можете быть ограничены в возможности распоряжаться своим имуществом в большей степени, чем до заключения договора.

Риск принудительного закрытия позиции

Неблагоприятное изменение цены может привести к необходимости внести дополнительные средства для того, чтобы привести обеспечение в соответствие с требованиями нормативных актов и Брокерского договора, что должно быть сделано в короткий срок, которого может быть недостаточно для Вас. Ваш брокер (Банк) в этом случае вправе без Вашего дополнительного согласия «принудительно закрыть позицию», то есть заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом, или приобрести ценные бумаги за счет Ваших денежных средств, или продать Ваши ценные бумаги. Это может быть сделано по существующим, в том числе невыгодным, ценам и привести к возникновению у Вас убытков.

Принудительное закрытие позиции направлено на управление рисками. Вы можете понести значительные убытки несмотря на то, что после этого изменение цен на финансовые инструменты может принять благоприятное для Вас направление, и Вы получили бы доход, если бы Ваша позиция не была закрыта.

Риски, обусловленные иностранным происхождением базисного актива

Системные риски

Применительно к базисному активу производных финансовых инструментов – ценным бумагам иностранных эмитентов и индексам, рассчитанным по таким ценным бумагам, системные риски, свойственные российскому фондовому рынку дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие иностранные ценные бумаги. К основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая ситуация, особенности национального законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного по иностранным ценным бумагам.

На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность введения ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной девальвации национальной валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций является «суверенный рейтинг» в иностранной или национальной валюте, присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент иностранной ценной бумаги, международными рейтинговыми агентствами MOODY’S, STANDARD & POOR'S, FITCH, однако следует иметь в виду, что рейтинги являются лишь ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.

В настоящее время законодательство допускает возможность заключения российскими инвесторами договоров, являющихся российскими производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам. Между тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к соответствующим операциям, в результате чего может возникнуть необходимость совершать сделки, направленные на прекращение обязательств по указанным договорам, вопреки Вашим планам.

Правовые риски

Необходимо отдавать себе отчет в том, что иностранные финансовые инструменты, являющиеся базисными активами производных финансовых инструментов, не всегда являются аналогами российских финансовых инструментов. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их осуществления могут существенно отличаться от прав по российским финансовым инструментам.

Возможности судебной защиты прав по производным финансовым инструментам с иностранным базисным активом могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по установленным правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в России. Кроме того, Вы в большинстве случаев не сможете полагаться на защиту своих прав и законных интересов российскими уполномоченными органами.

Раскрытие информации

Раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг, являющихся базисным активом производных финансовых инструментов, осуществляется по правилам, действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою готовность анализировать информацию на английском языке, а также то, понимаете ли Вы отличия между принятыми в России правилами финансовой отчетности, Международными стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой отчетности, по которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.

Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некоторых документов (информации), раскрываемых иностранным эмитентом для Вашего удобства. В этом случае

55

перевод может восприниматься исключительно как вспомогательная информация к официально раскрытым документам (информации) на иностранном языке. Всегда учитывайте вероятность ошибок переводчика, в том числе связанных с возможным различным переводом одних и тех же иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.

Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиентам Банка внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении соответствующих операций, приемлемыми для Клиента Банка с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента Банка отказаться от осуществления таких операций, а призвана помочь ему оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе своей инвестиционной стратегии и условий договора с Банком.

4. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ,СВЯЗАННЫХ С ИНВЕСТИРОВАНИЕМ В ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Целью настоящей Декларации является предоставление Клиенту информации о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг. Иностранные ценные бумаги могут быть приобретены за рубежом или на российском, в том числе организованном, фондовом рынке.

Операциям с иностранными ценными бумагами присущи общие риски, связанные с операциями на рынке ценных бумаг, со следующими особенностями:

Системные риски

Применительно к иностранным ценным бумагам системные риски, свойственные российскому фондовому рынку, дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие иностранные ценные бумаги. К основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая ситуация, особенности национального законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного по иностранной ценной бумаге.

На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность введения ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной девальвации национальной валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций в иностранную ценную бумагу является «суверенный рейтинг» в иностранной или национальной валюте, присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент, международными рейтинговыми агентствами MOODY’S, STANDARD & POOR'S, FITCH, однако следует иметь в виду, что рейтинги являются лишь ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.

В случае совершения сделок с иностранными депозитарными расписками помимо рисков, связанных с эмитентом самих расписок, необходимо учитывать и риски, связанные с эмитентом представляемых данными расписками иностранных ценных бумаг.

В настоящее время законодательство разрешает российским инвесторам, в том числе не являющимися квалифицированными, приобретение допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации иностранных ценных бумаг, как за рубежом, так и в России, а также позволяет вести учет прав на такие ценные бумаги российскими депозитариями. Между тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к владению и операциям, а также к учету прав на иностранные финансовые инструменты, в результате чего может возникнуть необходимость по их отчуждению вопреки Вашим планам.

Правовые риски

При приобретении иностранных ценных бумаг необходимо отдавать себе отчет в том, что они не всегда являются аналогами российских ценных бумаг. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их осуществления могут существенно отличаться от прав по российским ценным бумагам.

Возможности судебной защиты прав по иностранным ценным бумагам могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по установленным правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в России. Кроме того, при операциях с иностранными ценными бумагами Вы в большинстве случаев не сможете полагаться на защиту своих прав и законных интересов российскими уполномоченными органами.

Раскрытие информации

Российское законодательство допускает раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг по правилам, действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою готовность анализировать информацию на английском языке, а также то, понимаете ли Вы отличия между принятыми в России правилами финансовой отчетности, Международными стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой отчетности, по которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.

Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некоторых

56

документов (информации), раскрываемых иностранным эмитентом для Вашего удобства. В этом случае перевод может восприниматься исключительно как вспомогательная информация к официально раскрытым документам (информации) на иностранном языке. Всегда учитывайте вероятность ошибок переводчика, в том числе связанных с возможным различным переводом одних и тех же иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.

Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении соответствующих операций, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления таких операций, а призвана помочь Вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии и условий договора с Вашим брокером (Банком).

5. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ,СВЯЗАННЫХ С СОВМЕЩЕНИЕМ БАНКОМ

РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ С ИНЫМИ ВИДАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Банк доводит до сведения всех Клиентов информацию о том, что, имея соответствующие лицензии, совмещает несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерскую, дилерскую, депозитарную и деятельность по управлению ценными бумагами.

Под рисками совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в целях настоящего документа, понимается возможность нанесения ущерба Клиенту Банка вследствие:

- неправомерного использования сотрудниками Банка, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, конфиденциальной информации при проведении операций (сделок) на рынке ценных бумаг;

- возникновения конфликта интересов, а именно нарушения принципа приоритетности интересов Клиента Банка перед интересами Банка, которые могут привести в результате действий (бездействия) Банка и его сотрудников к убыткам и/или неблагоприятным последствиям для Клиента Банка;

- неправомерного и/или ненадлежащего использования инсайдерской информации, полученной в связи с осуществлением профессиональной деятельности;

- противоправного распоряжения сотрудниками Банка ценными бумагами и денежными средствами Клиента;

- осуществления сотрудниками Банка противоправных действий, связанных с хранением и/или учетом прав на ценные бумаги Клиента;

- необеспечения (ненадлежащего обеспечения) прав по ценным бумагам Клиента Банка;- несвоевременного (ненадлежащего исполнения) сделок при совмещении брокерской и депозитарной

деятельности;- недостаточно полного раскрытия информации в связи с осуществлением профессиональной

деятельности.При совмещении профессиональной деятельности с деятельностью кредитной организации, возникает

риск нанесения ущерба Клиенту Банка при отзыве лицензии кредитной организации, который влечет за собой аннулирование лицензии профессионального участника.

При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности или профессиональной деятельности с иными видами деятельности, существует риск возникновения недостаточности капитала для исполнения всех обязательств по возврату финансовых активов.

6. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ,СВЯЗАННЫХ С НЕОСВЕДОМЛЕННОСТЬЮ

КЛИЕНТА (ПОЛУЧАТЕЛЯ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ)

С целью исключения рисков, связанных с неосведомленностью Клиента (получателя финансовых услуг) о важных аспектах заключения, исполнения и прекращения договора о брокерском обслуживании, Банк дополнительно информирует Клиента (получателя финансовых услуг) о нижеследующем:

Риск возникновения конфликта интересов:- Банк оказывает третьим лицам услуги, аналогичные тем, которые он оказывает Клиенту по договору о

брокерском обслуживании;

57

- Банк осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами, в том числе по поручениям третьих лиц, в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации;

- сделки и иные операции с ценными бумагами, совершаемые в интересах третьих лиц, могут осуществляться Банком на условиях и за вознаграждение, отличных от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Клиенту по договору о брокерском обслуживании;

- сделки и иные операции с ценными бумагами, совершаемые в интересах третьих лиц или в собственных интересах Банка, могут создать конфликт интересов между имущественными и иными интересами Банка и Клиента.

В целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его возможных негативных последствий Банк при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязуется соблюдать принцип приоритета интересов клиентов над собственными интересами Банка и принцип равного и справедливого отношения к клиентам с учетом установленных для различных категорий клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.

Денежные средства, переданные Банку по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».

Клиент (получатель финансовых услуг) имеет право на получение по его запросу информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые Клиент (получатель финансовых услуг) должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) Банка и порядке его уплаты.

Клиент (получатель финансовых услуг) имеет право на получение по его запросу информации, указанной в пунктах 2.6 - 2.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, утвержденного Банком России (Протокол от 20 декабря 2018 г. № КФНП-39) (далее - Стандарт):

1. Согласно пункту 2.6 Стандарта: в случае если Банк оказывает услуги по приобретению паев паевых инвестиционных фондов, помимо информации, указанной в пункте 2.1 Стандарта, Банк предоставляет получателю финансовых услуг по его запросу следующую информацию:

- инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда;- источник получения сведений об изменении расчетной стоимости инвестиционного пая за последние

шесть месяцев (в случае предоставления такой информации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и (или) нахождения такой информации в свободном доступе);

- размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком;

- о порядке и сроках выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.2. Согласно пункту 2.7 Стандарта: в случае если Банк оказывает услуги по заключению договоров,

являющихся производными финансовыми инструментами, помимо информации, указанной в пункте 2.1 Стандарта, Банк предоставляет получателю финансовых услуг по его запросу следующую информацию о таких договорах:

- спецификация договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом);

- сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом;

- источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у Банка информации о таком источнике).

Подтверждение факта ознакомления Инвестора с декларациями о рисках:

Блок подписи предназначен для Инвестора - физического лица

58

___ _____________ 20__ г.

(подпись) (фамилия, имя, отчество)

Блок подписи предназначен для Инвестора - юридического лица

___ _____________ 20__ г.

(наименование должности подписанта) (подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

59

Приложение № 11к Договору о брокерском обслуживаниина Организованном рынке ценных бумаг№ __-БР-ММВБ от ___ _____________ ____ г.

УВЕДОМЛЕНИЕО НЕДОПУСТИМОСТИ НЕПРАВОМЕРНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, ЗАПРЕТЕ НА МАНИПУЛИРОВАНИЕ РЫНКОМИ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НЕПРАВОМЕРНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ

ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЕ РЫНКОМ

Настоящим Банк уведомляет о недопустимости неправомерного использования инсайдерской информации и запрете на осуществление действий, относящихся к манипулированию рынком в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Инвестор обязан самостоятельно не допускать подачу поручений, которые могут содержать признаки неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком.

В случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и/или осуществившее манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Лицо, совершившее нарушение, может быть привлечено к административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Банк не несет ответственности за совершение операций по поручению Инвестора, сопровождающихся неправомерным использованием инсайдерской информации и/или являющихся манипулированием рынком.

Банк вправе проводить проверку любой операции/сделки Инвестора, в отношении которой возникает подозрение, что данная операция/сделка осуществлена с неправомерным использованием инсайдерской информации и/или является манипулированием рынком, в том числе требовать от Инвестора представления необходимых документов, объяснений и информации.

При наличии оснований полагать, что операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и/или является манипулированием рынком, Банк обязан уведомить Банк России о такой операции.

В случае передачи Инвестором полномочий по распоряжению переданными Банку активами другому лицу, Инвестор обязан уведомить такое лицо о недопустимости неправомерного использования инсайдерской информации и запрете на манипулирование рынком, об обязанности самостоятельно не допускать подачу поручений, которые могут содержать признаки неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком, а также об ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.

Подтверждение факта ознакомления Инвестора с уведомлением и его обязательства соблюдать требования законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в том числе нормативных актов Банка России:

Блок подписи предназначен для Инвестора - физического лица

___ _____________ 20__ г.

(подпись) (фамилия, имя, отчество)

Блок подписи предназначен для Инвестора - юридического лица

___ _____________ 20__ г.

(наименование должности подписанта) (подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

60