ค ำน ำ - กรมบังคับคดี · การบริหารความเสี่ยง (Risk Management) เป็นเครื่องมือส

ก

ค ำน ำ

การบรหารความเสยง (Risk Management) เปนเครองมอส าคญตอการบรหารเชงยทธศาสตร ในการผลกดนใหภาครฐมผลการด าเนนงานทเปนเลศ และเปนกระบวนการทส าคญและจ าเปนตอการด าเนนงานขององคกรทจะปองกนและควบคมปญหาความเสยงในดานตางๆ ทอาจเกดขนจากสถานการณความไมแนนอน ซงมผลกระทบตอความส าเรจขององคกรโดยรวม ดงนนการบรหารความเสยงทด คอ การทคนในองคกรทกฝายไดมสวนรวมในการวเคราะห ตรวจสอบ ประเมนความเสยง และผลกระทบทอาจจะเกดขนกบองคกรอยเสมอ อกทงรวมกนวางแผนปองกน และควบคมใหเหมาะสมกบภารกจเพอลดสภาพปญหาหรอหลกเลยงความเสยงทอาจสรางความเสยหาย หรอความสญเสยใหกบองคกรไดอยางมประสทธภาพ และประสทธผล

แผนบรหารความเสยงของกรมบงคบคด ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ฉบบน จดท าขนเพอเปนกรอบแนวทางการด าเนนงานบรหารจดการ เพอลดสภาพปญหาหรอหลกเลยงความเสยงทอาจเกดขนและสรางความเสยหายหรอความสญเสยใหกบองคกร โดยไดด าเนนการตามเกณฑการพฒนาคณภาพการบรหารจดการภาครฐ หมวด 2 การวางแผนเชงยทธศาสตร ซงก าหนดวา สวนราชการตองมการวเคราะหและจดท าแผนบรหารความเส ยงตามมาตรฐาน COSO (Committee of Sponsoring Organization of the Treadway Commisson) เพอรองรบการเปลยนแปลงทอาจจะเกดขนจากการด าเนนงาน แผนงาน/โครงการทส าคญ ซงตองครอบคลม ความเสยงดานธรรมาภบาล โดยกรมบงคบคดไดด าเนนการวเคราะหความเสยงและปจจยเสยงแตละปจจยรายประเดนยทธศาสตรของกรมบงคบคด ตามแผนปฏบตราชการ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ประกอบดวย 4 ประเดนยทธศาสตร ดงน

1. ยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษณองคกรและยกระดบธรรมภบาล 2. ยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ 3. ยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0 4. ยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ

กรมบงคบคด หวงเปนอยางยงวา ผบรหารและผปฏบตงานของกรมบงคบคดจะใหความส าคญ และน าแผนบรหารความเสยงฉบบนไปประยกตใช เพอเปนเครองมอและแนวทางในการด าเนนงานใหบงเกดผลส าเรจอยางเปนระบบและเปนรปธรรม ทงน เพอใหเกดประโยชนสงสดตอกรมบงคบคดตอไป

แผนบรหารความเสยงกรมบงคบคด ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562

สารบญ

หนา

บทท 1 บทท 1 1. หลกการและเหตผล 1 2. วตถประสงค 1 3. ขอมลพนฐานของกรมบงคบคด 2-3 4. โครงสรางหนวยงาน 4 บทท 2 กระบวนการบรหารความเสยง 1. ความหมายของการบรหารความเสยง 5-6 2. กระบวนการบรหารความเสยงของกรมบงคบคด 6-8 3. การประเมนความเสยง 9-11 4. การประเมนการควบคมทมอย 11-12 5. การบรหารจดการความเสยง 12 6. การตดตามผล 12-13 7. การรายงานผล 13 บทท 3 แผนบรหารความเสยงกรมบงคบคด 14-36 ประเดนยทธศาสตรยทธศาสตรท 1 17-23 ประเดนยทธศาสตรยทธศาสตรท 2 24-26 ประเดนยทธศาสตรยทธศาสตรท 3 27-33 ประเดนยทธศาสตรยทธศาสตรท 4 33-36 บทท 4 การตดตามประเมนผลการบรหารความเสยง 37 ภาคผนวก ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยง ท 861/2561 ลงวนท 25 ธนวาคม 2561 ค าสงแตงตงอนกรรมการบรหารความเสยง ลงวนท 17 เมษายน 2562


บทท 1

1. หลกการและเหตผล

สบเนองจากพระราชกฤษฏกาวาดวยหลกเกณฑ และวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ทมวตถประสงคหลกใหสวนราชการปฏบตงานเพอใหเกดประโยชนสข และผลสมฤทธตอภารกจ เกดประสทธภาพ ประสทธผล และความคมคา โดยค านงถงความเปนไปไดของภารกจหรอโครงการทสวนราชการด าเนนการ การบรหารความเสยง จงเปนวธการคาดการณเหตการณ และปจจยทอาจเปนปญหา และอปสรรคทท าใหไมสามารถบรรลตามเปาหมาย และสงผลกระทบหรอสรางความเสยหาย (ทงทเปนตวเงนและไมเปนตวเงน) หร อกอใหเกดความลมเหลว หรอลดโอกาสทจะบรรลเปาหมายตามภารกจของกรมบงคบคด

ตามมตคณะรฐมนตร เมอวนท 28 มถนายน 2548 ไดเหนชอบใหส านกงานคณะกรรมการพฒนาระบบราชการ (ก.พ.ร.) น าเกณฑคณภาพการบรหารจดการภาครฐ (PMQA) มาใชเพอผลกดนใหหนวยงานภาครฐ มการปรบปรงการท างาน ยกระดบการบรหารจดการอยางตอเนอง และก าหนดเปนตวชวดระดบความส าเรจของการพฒนาคณภาพการบรหารจดการภาครฐ (PMQA) โดยน าเครองมอทางการบรหารตางๆ มาผนวกไวในประเดนการประเมนตามเกณฑ PMQA ในหมวดตางๆ ทเกยวของ ส าหรบหมวด 2 การวางแผนเชงยทธศาสตร ก าหนดใหสวนราชการตองมการวเคราะหและจดท าแผนบรหารความเสยงตามมาตรฐาน COSO เพอเตรยมการรองรบการเปลยนแปลงทอาจจะเกดขนจากการด าเนนแผนงาน/โครงการทส าคญซงตองครอบคลมความเสยงดานธรรมาภบาล การบรหารความเสยง จงมความส าคญและมความจ าเปนอยางยงทจะปองกนและควบคมปญหาในดานตาง ๆ ทอาจเกดขนจากสถานการณทไมแนนอน และสงกระทบตอกระทบตอการปฏบตราชการของกรมบงคบคด

ดงนน เพอใหกรมบงคบคดมการด าเนนการบรหารความเสยงของกรมบงคบคด เปนไปอยางมประสทธภาพ จงไดแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงของกรมบงคบคด ตามค าสงท 861/2561 ลงวนท 25 ธนวาคม พ.ศ. 2561 เพอด าเนนการวเคราะหจดท าแผนบรหารความเสยง ก าหนดมาตรการจดการความเสยง การรายงาน และการตดตามผลการบรหารความเสยง รวมทงก าหนดแนวทางขอเสนอแนะในการปรบปรง แผนบรหารความเสยง ซงตอมาไดมค าสงคณะกรรมการบรหารความเสยง ท 2/2562 ลงวนท 17 เมษายน 2562 เรอง แตงตงคณะอนกรรมการบรหารความเสยง โดยแบงออกเปน 4 คณะยอย (ตามยทธศาสตร) ประกอบดวย คณะอนกรรมการบรหารความเสยงตามยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษณองคกรและยกระดบธรรมภบาล คณะอนกรรมการบรหารความเสยงตามยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ คณะอนกรรมการบรหารความเสยงตามยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0 คณะอนกรรมการบรหารความเสยงตามยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ เพอใหบรรลเปาหมายและวสยทศน “บงคบคดดวยความเปนธรรม มงสองคกรชนน าในระดบสากล บรการประชาชนอยางมคณภาพ”

2. วตถประสงค 1) เพอบรหารความเสยงเชงยทธศาสตรทอาจสงผลกระทบตอการบรหารราชการของกรมบงคบคด 2) เพอบรหารจดการความเสยงของแผนงาน/โครงการทส าคญ/เชงยทธศาสตร ภายใตแผนปฏบต

ราชการ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562 และกระบวนการทส าคญเปนการปองกนความเสยง ลดโอกาสและผลกระทบของความเสยงทอาจจะเกดขน และสงผลตอเปาหมายเชงยทธศาสตร

หนา 1


3. ขอมลพนฐานของกรมบงคบคด กรมบงคบคดมงปฏบตงานดวยความโปรงใส เปนธรรม มการบงคบใชกฎหมาย กฎระเบยบ

ขอบงคบอยางเทาเทยมกน มกระบวนงาน การบงคบคด การบรหารจดการทไดมาตรฐานสากล สรางการยอมรบทงในประเทศและในระดบสากลมมาตรฐานการใหบรการ ทงในสวนของกระบวนการ ขนตอนการใหบรการ ลกษณะรปแบบการใหบรการ บคลกภาพของผใหบรการ สามารถตอบสนองความตองการและความคาดหวงของประชาชน สรางความประทบใจใหกบประชาชน

วสยทศน

“บงคบคดดวยความเปนธรรม มงสองคกรชนน าในระดบสากล บรการประชาชนอยางมคณภาพ” “Enforcing judgments on just and equitable grounds, ensuring high service quality,

advancing to be the world’s leading organization”

พนธกจ

1. ใหบรการดานการบงคบคดแพง คดลมละลาย การฟนฟกจการของลกหน การช าระบญช การวางทรพย การประเมนราคาทรพย และการไกลเกลยภายหลงค าพพากษา อยางมประสทธภาพ รวดเรว เสมอภาค เปนธรรมและตรวจสอบได 2. ศกษา วเคราะห วจย และพฒนางานบงคบคดแพง คดลมละลาย การฟนฟกจการของลกหน การช าระบญช การวางทรพย การประเมนราคาทรพย และการไกลเกลยภายหลงค าพพากษา ใหเปนมาตรฐานเดยวกน รวมทงพฒนาระบบงานสนบสนนใหทนสมยและมประสทธภาพ 3. พฒนากฎหมาย ระเบยบ และค าส ง ท เกยวของกบการบ งคบคด ใหทนสมยและเปนมาตรฐานสากล 4. สงเสรมและสนบสนนความรวมมอ ระหวางหนวยงานและองคกรระหวางประเทศ เพอน า แนวปฏบตทดในดานการบงคบคดมาพฒนาการด าเนนงานบงคบคดใหมประสทธภาพ 5. พฒนาองคกรและระบบการบรหารจดการใหมประสทธภาพ โดยน าเทคโนโลยสารสนเทศททนสมยมาใชในการด าเนนการ 6. พฒนาบคลากรใหมความร ความสามารถและความเชยวชาญมจตส านกในการบรการ อยางมคณธรรม จรยธรรมและยดหลกจรรยาบรรณวชาชพในการปฏบตงาน 7. พฒนาเครอขายและบรณาการความรวมมอดานการบงคบคดกบหนวยงานทเกยวของ 8. เผยแพรความรทางกฎหมายการบงคบคด การวางทรพย การไกลเกลยภายหลงค าพพากษาและกฎหมายทเกยวของแกประชาชนไดเขาใจอยางทวถง

คานยมรวม “I AM LED”

I คอ Integrity หมายถง มความซอสตย A คอ Accountability หมายถง มความรบผดชอบ M คอ Management หมายถง การบรหารจดการ L คอ Learning หมายถง การเรยนรตลอดเวลา E คอ Excellence หมายถง มความเปนเลศ D คอ Digital หมายถง การใชเทคโนโลย

หนา 2


วฒนธรรมองคกร “บรการดวยรอยยม บรหารดวยหลกการ บรบาลดวยหลกธรรม”

เปาหมายการใหบรการ “ประชาชนและผมสวนไดเสยไดรบบรการดานการบงคบคด การไกลเกลย และการวางทรพย อยางสะดวก รวดเรว โปรงใส เปนธรรม”

ยทธศาสตรของกรมบงคบคด ยทธศาสตรของกรมบงคบคด ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ประกอบดวย ประเดนยทธศาสตร 4 ดาน ดงน

ยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษณองคกรและยกระดบธรรมภบาล ยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ ยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0 ยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ

ภารกจตามกฎหมายจดตงหนวยงาน ตามกฎกระทรวงแบงสวนราชการกรมบงคบคด กระทรวงยตธรรม พ.ศ. 2561 ประกาศใน

ราชกจจานเบกษา เลม 135 ตอนท 37 ก ลงวนท 25 พฤษภาคม 2556 ก าหนดใหกรมบงคบคดมภารกจเกยวกบการบงคบคดแพง การบงคบคดลมละลาย การฟนฟกจการของลกหนตามค าสงศาล การช าระบญชตามค าสงศาล การวางทรพย และการประเมนราคาทรพยสน โดยด าเนนการยด อายด และจ าหนายทรพยสน รวบรวมทรพยสนของลกหนในคดลมละลาย ตลอดจนก ากบการฟนฟกจการของลกหน เพอใหเจาหนและผมสวนไดเสยไดรบการชดใชจากลกหนอยางเปนธรรมโดยใหมอ านาจหนาทดงตอไปน 1. ด าเนนการบงคบคดแพงตามค าสงศาล 2. ด าเนนการบงคบคดลมละลายตามค าสงศาล 3. ด าเนนการบงคบคดฟนฟกจการของลกหนตามค าสงศาล 4. ด าเนนการตรวจสอบสทธทางบญชของผมสวนไดเสยเพอรบสวนแบงจากคด ตรวจสอบคาใชจาย และเรยกเกบคาธรรมเนยมการบงคบคด 5. ช าระบญชหางหนสวน บรษท หรอนตบคคลในฐานะผช าระบญชตามค าสงศาล 6. รบวางทรพยจากลกหนหรอผมสทธวางทรพย 7. ด าเนนการประเมนราคาทรพย 8. ด าเนนการเกยวกบการเดนหมาย ค าคความ หนงสอ หรอประกาศของศาลหรอหนวยงาน ในสงกดกรม 9. พฒนาระบบ รปแบบ และวธการ รวมทงด าเนนการเกยวกบการไกลเกลยขอพพาทชนบงคบคด 10. บรหารจดการและพฒนาระบบเทคโนโลยสารสนเทศดานการบงคบคด และดานอนๆในความรบผดชอบของกรม

11. ปฏบตการอนใดตามทกฎหมายก าหนดใหเปนอ านาจหนาทของกรม หรอตามทกระทรวงหรอคณะรฐมนตรมอบหมาย หรอตามค าสงศาล

หนา 3


4. โครงสรางหนวยงาน

หนา 4


บทท 2

กระบวนการบรหารความเสยง

1. ความหมายของการบรหารความเสยง 1) ความเสยง (Risk) คอ เหตการณหรอการกระท าใดๆทอาจเกดขนภายใตสถานการณทไม

แนนอน และจะสงผลกระทบหรอสรางความเสยหาย (ทงทเปนตวเงนและไมเปนตวเงน) หรอกอใหเกดความลมเหลว หรอลดโอกาสทจะบรรลเปาหมายตามภารกจหลกทก าหนดในกฎหมายจดตงสวนราชการ และเปาหมายตามแผนปฏบตราชการ

2) ปจจยเสยง (Risk Factor) หมายถง ตนเหต หรอสาเหตทมาของความเสยง ทจะท าใหไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว โดยตองระบไดดวยวาเหตการณนนจะเกดทไหน เมอใด เกดขนไดอยางไร และท าไม ทงนสาเหตของความเสยงทระบควรเปนสาเหตทแทจรง เพอจะไดวเคราะหและก าหนดมาตรการลดความเสยงในภายหลงไดอยางถกตอง

3) กระบวนการบรหารความเสยง (Risk Management Process) เปนกระบวนการทใชในการระบ วเคราะห ประเมน และจดระดบความเสยงทมผลกระทบตอการบรรลวตถประสงคของกระบวนการท างานของหนวยงานหรอขององคกร รวมทงการบรหาร/จดการความเสยงโดยก าหนดแนวทางการควบคมเพอปองกนหรอลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได ซงกระบวนการดงกลาวนจะส าเรจได ตองมการสอสารใหคนในองคกรมความร ความเขาใจในเรองการบรหารความเสยงในทศทางเดยวกน ตลอดจนควรมการจดท าระบบสารสนเทศ เพอใชในการวเคราะหประเมนความเสยง

4) การประเมนความเสยง (Risk Assessment) หมายถง กระบวนการทใชในการระบ วเคราะห ความเสยง และจดล าดบความเสยง โดยประเมนจากโอกาสทจะเกด (Likelihood) และผลกระทบ (Impact)

โอกาสทจะเกด (Likelihood) หมายถง ความถหรอโอกาสทจะเกดความเสยง ผลกระทบ (Impact) หมายถง ขนาดของความรนแรงของความเสยหายทจะเกดขนหากเกด

เหตการณความเสยง 5) ระดบของความเสยง (Degree of Risk) หมายถง สถานะของความเสยงทไดจากการประเมน

โอกาสและผลกระทบของแตละปจจยเสยง แบงเปน 4 ระดบ คอ สงมาก สง ปานกลาง และต า 6) การบรหารความเสยง/การจดการความเสยง (Risk Management) หมายถง กระบวนการท

ใชในการบรหารจดการใหโอกาสทจะเกดความเสยงลดลง หรอผลกระทบของความเสยหายจากเหตการณ ความเสยงลดลงอยในระดบทองคกรยอมรบได ซงการจดการความเสยงมหลายวธดงน

(1) การยอมรบความเสยง (Risk Acceptance) เปนการยอมรบความเสยงทเกดขน เนองจากไมคมคาในการจดการควบคมหรอปองกนความเสยง

(2) การลด/การควบคมความเสยง (Risk Reduction) เปนการปรบปรงระบบการท างานหรอ การออกแบบวธการท างานใหม เพอลดโอกาสทจะเกด หรอลดผลกระทบ ใหอยในระดบทองคกรยอมรบได

(3) การกระจายความเสยง หรอการโอนความเสยง (Risk Sharing) เปนการกระจายหรอถายโอนความเสยงใหผ อนชวยแบงเบาความรบผดชอบไป เชน การท าประกน การใชบรการจากภายนอก (Outsource)

(4) การหลกเลยงความเสยง (Risk Avoidance) เปนการจดการความเสยงทอยในระดบสงมาก และหนวยงานไมอาจยอมรบได จงตองตดสนใจยกเลกโครงการ/กจกรรมนนไป

หนา 5


7) การควบคม (Control) หมายถง นโยบาย แนวทาง หรอขนตอนปฏบตตางๆ ซงกระท าเพอ

ลดความเสยง และท าใหการด าเนนการบรรลวตถประสงค แบงได 4 ประเภท คอ (1) การควบคมเพอการปองกน (Preventive Control) เปนวธการควบคมทก าหนดขนเพอ

ปองกนไมใหเกดความเสยหายและขอผดพลาดตงแตแรก เชน การอนมต การจดโครงสรางองคกร การแบงแยกหนาท การควบคมการเขาถงเอกสาร ขอมล ทรพยสน ฯลฯ

(2) การควบคมเพอใหตรวจพบ (Detective Control) เปนวธการควบคมทก าหนดขนเพอคนพบขอผดพลาดทเกดขนแลว เชน การสอบทาน การวเคราะห การตรวจนบ การรายงานขอบกพรอง ฯลฯ

(3) การควบคมโดยการชแนะ (Directive Control) เปนวธการควบคมทสงเสรมหรอกระตนใหเกดความส าเรจตามวตถประสงคทตองการ เชน การใหรางวลแกผมผลงานด ฯลฯ

(4) การควบคมเพอการแกไข (Corrective Control) เปนวธการควบคมทก าหนดขนเพอแกไขขอผดพลาดท เกดขน ให ถกตอง หรอเพอหาวธการแก ไขไม ให เกดขอผดพลาดซ าอกในอนาคต เชน การจดเตรยมเครองมอดบเพลงเพอชวยลดความรนแรงของความเสยหายใหนอยลงหากเกดไฟไหม

2. กระบวนการบรหารความเสยงของกรมบงคบคด

กรมบงคบคดมกระบวนการและขนตอนการบรหารความเสยง ประกอบดวย 7 ขนตอน ตามแผนผง ดงน

1) การก าหนดเปาหมาย/วตถประสงค การก าหนดเปาหมายในการด าเนนงาน หรอสงทตองการใหบรรลผลส าเรจจากการด าเนนงานใน

ทกระดบกจกรรม โดยก าหนดใหมความสอดคลองและเปนไปในทศทางเดยวกน เพอใหเกดการบรรลวตถประสงคในระดบภาพรวมของกรมบงคบคด

การสอสาร

1. ก าหนดวตถประสงค

2. การระบความเสยง

3. การประเมนความเสยง

4. การประเมนมาตรการควบคม

5. การบรหาร/จดการความเสยง

7.การตด

ตามแ

ละปร

ะเมนผ

ล

6. การรายงาน

ระบบสารสนเทศ

หนา 6


วตถประสงคระดบกรมบงคบคด เปนการด าเนนงานในภาพรวมของกรมบงคบคด โดยใหมความสอดคลองกบยทธศาสตรของกรมบงคบคด ตามแผนปฏบตราชการประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562

2) การระบความเสยงและปจจยเสยง คนหาและระบความเสยงทอาจสงผลใหการด าเนนงานไมบรรลผลส าเรจตามวตถประสงค

ทก าหนดไว จากนนระบปจจยเสยง คอ สาเหตทท าใหเกดความเสยง แนวทางในการระบความเสยง (1) พจารณาถงผลทเกดขนจากความเสยง (2) พจารณาประเภทความเสยง แบงออกเปน 4 ประเภท ดงน

- ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk : S) หมายถง ความเสยงทเกดจากการก าหนดแผนกลยทธและแผนด าเนนงาน ทน าไปปฏบตไมเหมาะสมหรอไมสอดคลองกบปจจยภายในและสภาพแวดลอมภายนอก อนสงผลกระทบตอการบรรลวสยทศน พนธกจ หรอสถานะขององคกร แหลงทมาของความเสยงดานกลยทธ สามารถจ าแนกได 2 ประเภท คอ ปจจยความเสยงภายนอก ไดแก ภาวการณการแขงขน การเปลยนแปลงนโยบาย กระแสสงคม การเปลยนแปลงทางเทคโนโลย ปจจยทางเศรษฐกจ ปจจยทางการเมอง และปจจยความเสยงภายใน ไดแก ปจจยภายในทองคกรสามารถควบคมได แตสามารถสงผลกระทบหรอเปนอปสรรคตอการด าเนนการตามแผนกลยทธเพอใหบรรลเปาหมาย ไดแก โครงสรางองคกร กระบวนการ และวธปฏบตงาน ความเพยงพอของขอมล และเทคโนโลย สาหรบการใหบรการ เปนตน

- ความเสยงดานการด าเนนงาน (Operational Risk : O) หมายถง ความเสยงทจะเกดความเสยหายอนเนองมาจากการก ากบดแลกจการทดหรอขาดธรรมาภบาลในองคกรและขาดการควบคมทด โดยอาจเกยวของกบกระบวนการปฏบตงานภายใน คน ระบบ หรอเหตการณภายนอก

- ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : F) ความเสยงดานการเงน หมายถง ความเสยงทเกด จากการทการเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผน งบประมาณถกตด งบประมาณทไดรบไมสอดคลองกบสถานการณของภารกจทเปลยนแปลงไปท าใหการจดสรรไมพอเพยง

ความเสยงดานปฏบตตามกฎหมาย/กฎระเบยบ (Compliance Risk : C) ความเสยงทเกดจาก การไมสามารถปฏบตตามกฎระเบยบหรอกฎหมายทเกยวของได หรอกฎระเบยบ หรอกฎหมายทมอยไมเหมาะสม หรอเปนอปสรรคตอการปฏบต

(3) พจารณาเหตการณทอาจเกดขนไดในทางทตรงกนขามกบวตถประสงค เชน - ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk : S) โดยพจารณาโครงการ/กจกรรม ไมบรรลเปาหมายตวชวดตามแผนยทธศาสตร

- ความเสยงดานการด าเนนงาน (Operational Risk : O) “โดยพจารณากระบวนการด าเนนงานทไมมประสทธภาพ/ ประสทธผล

- ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : F) โดยพจารณาความเสยงทเกดจากการทการเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผน

- ความเสยงดานปฏบตตามกฎหมาย/กฎระเบยบ (Compliance Risk : C) โดยพจารณาความเสยงดานการไมปฏบตตามกฎหมาย กฎระเบยบ ขอบงคบ

3) น าหลกธรรมาภบาล (Good Governance) 10 ประการ มารวมพจารณา หลกธรรมาภบาลของการบรหารกจการบานเมองทดประกอบไปดวย 10 องคประกอบ ไวดงน

1) หลกประสทธผล (Effectiveness) หมายถง ผลการปฏบตราชการทบรรลวตถประสงคและเปาหมายของแผนการปฏบตราชการตามทไดรบงบประมาณมาด าเนนการ รวมถงสามารถเทยบเคยงกบ

หนา 7


สวนราชการ หรอหนวยงานทมภารกจคลายคลงกนและมผลการปฏบตงานในระดบชนน าของประเทศ เพอใหเกดประโยชนสขตอประชาชน โดยการปฏบตราชการจะตองมทศทางยทธศาสตรและเปาประสงคทชดเจน มกระบวนการปฏบตงาน และระบบงานทเปนมาตรฐาน รวมถงมการตดตามประเมนผลและพฒนาปรบปรงอยางตอเนองและเปนระบบ

2) หลกประสทธภาพ (Efficiency) หมายถง การบรหารราชการตามแนวทางการ ก ากบดแลทดทมการออกแบบกระบวนการปฏบตงาน โดยการใชเทคนคและเครองมอการบรหารจดการทเหมาะสม ใหองคกรสามารถใชทรพยากรทงดานตนทน แรงงาน และระยะเวลาใหเกดประโยชนสงสดตอการพฒนา ขดความสามารถในการปฏบตราชการตามภารกจ เพอตอบสนองความตองการของประชาชน และผมสวนไดสวนเสยทกกลม

3) หลกการตอบสนอง (Responsiveness) หมายถง การใหบรการทสามารถด าเนนการ ไดภายในระยะเวลาทก าหนด และสรางความเชอมนความไววางใจ รวมถงตอบสนองตามความคาดหวง/ ความตองการของประชาชนผรบบรการและผมสวนไดสวนเสยทมความหลากหลายและมความแตกตาง

4) หลกภาระรบผดชอบ (Accountability) หมายถง การแสดงความรบผดชอบในการปฏบตหนาท และผลงานตอเปาหมายทก าหนดไวโดยความรบผดชอบนนควรอยในระดบท สนองตอความคาดหวงของสาธารณะ รวมทงการแสดงถงความส านกในการรบผดชอบตอปญหาสาธารณะ

5) หลกความโปรงใส (Transparency) หมายถง กระบวนการเปดเผยอยางตรงไปตรงมาชแจงไดเมอมขอสงสย และสามารถเขาถงขอมลขาวสารอนไมตองหามตามกฎหมายไดอยางเสร โดยประชาชนสามารถรทกขนตอนในการด าเนนกจกรรม หรอกระบวนการตางๆ และสามารถตรวจสอบได

6) หลกการมสวนรวม (Participation) หมายถง การกระบวนการทขาราชการ ประชาชน และผมสวนไดสวนเสยทกกลมมโอกาสไดเขารวมในการรบร เรยนรท าความเขาใจ รวมแสดงทศนะ รวมเสนอปญหา/ประเดนทส าคญท เกยวของรวมคดแนวทาง รวมการแกไขปญหา รวมในกระบวนการตดสนใจ และรวมกระบวนการพฒนาในฐานะหนสวนการพฒนา

7) หลกการกระจายอ านาจ (Decentralization) หมายถง การถายโอนอ านาจ การตดสนใจ ทรพยากร และภารกจจากสวนราชการสวนกลางใหแกหนวยการปกครองอน (ราชการบรหารสวนทองถน) และภาคประชาชนด าเนนการแทนโดยมอสระตามสมควร รวมถงการมอบอ านาจ และความรบผดชอบในการตดสนใจ และการด าเนนการใหแกบคลากร โดยมงเนนการสรางความพงพอใจในการใหบรการตอผรบบรการและผมสวนไดสวนเสย การปรบปรง กระบวนการ และเพมผลตภาพ เพอผลการด าเนนงานทดของสวนราชการ

8) หลกนตธรรม (Rule of Law) หมายถง การใชอ านาจของกฎหมาย กฎระเบยบ ขอบงคบในการบรหารราชการดวยความเปนธรรมไมเลอกปฏบต และค านงถงสทธเสรภาพของผมสวนไดสวนเสย

9) หลกความเสมอภาค (Equity) หมายถง การไดรบการปฏบตและไดรบบรการอยางเทาเทยมกน โดยไมมการแบงแยกดานชาย/หญงถนก าเนด เชอชาต ภาษา เพศ อาย ความพการสภาพทางกาย หรอสขภาพ สถานะของบคคล ฐานะทางเศรษฐกจ และสงคม ความเชอทางศาสนา การศกษา การฝกอบรม และอนๆ

10) หลกมงเนนฉนทามต (Consensus Oriented) หมายถง การหาขอตกลงทวไปภายในกลมผมสวนไดสวนเสยทเกยวของ ซงเปนขอตกลงทเกดจากการใชกระบวนการเพอหาขอคดเหนจากกลมบคคลทไดรบประโยชนและเสยประโยชน โดยเฉพาะกลมทไดรบผลกระทบโดยตรงซงตองไมมขอคดคานทยตไมไดในประเดนทส าคญโดยฉนทามตไมจ าเปนตองหมายความวาเปนความเหนพองโดยเอกฉนท

4) พจารณาปจจยเสยงทงภายในและภายนอกองคกร 5) พจารณาแตละวตถประสงค แลวหาความเสยงทอาจสงผลใหการด าเนนงานไมบรรลวตถประสงค

หนา 8


3. การประเมนความเสยง ด าเนนการวเคราะห การประเมน และการจดระดบความเสยงทมผลกระทบตอการบรรล

วตถประสงคของกระบวนการท างาน ประกอบดวย 4 ขนตอน คอ 1) ก าหนดเกณฑการประเมนมาตรฐาน

ก าหนดเกณฑทจะใชในการประเมนความเสยง ไดแก ระดบโอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) และระดบของความเสยง (Risk Matrix) โดยก าหนดเกณฑในการประเมนของโครงการ/กจกรรมขน ซงสามารถก าหนดไดทงในเชงปรมาณและคณภาพ ขนอยกบสภาพแวดลอมในการด าเนนงานและลกษณะของผลจากการด าเนนงาน โดยเกณฑในเชงปรมาณจะเหมาะกบหนวยงานทมขอมลตวเลข หรอจ านวนมาใชในการวเคราะห ส าหรบหนวยงานทมขอมลในเชงพรรณนาไมสามารถระบเปนตวเลขหรอจ านวนเงนทชดเจนได

(1.1) ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตางๆ (Likelihood) ก าหนดเกณฑไว 5 ระดบ ดงน ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตางๆ (Likelihood) เชงคณภาพ

ระดบ โอกาสทเกด ค าอธบาย 5 สงมาก มโอกาสในการเกดเกอบทกครง 4 สง มโอกาสในการเกดคอนขางสงหรอบอยๆ 3 ปานกลาง มโอกาสเกดบางครง 2 นอย อาจมโอกาสเกดแตนานๆ ครง 1 นอยมาก มโอกาสเกดในกรณยกเวน

ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตางๆ (Likelihood) เชงปรมาณ ระดบ โอกาสทเกด ค าอธบาย

5 สงมาก 1 เดอนตอครงหรอมากกวา 4 สง 1- 6 เดอนตอครง แตไมเกน 5 ครงตอป 3 ปานกลาง 1 ปตอครง 2 นอย 2 ปตอครง 1 นอยมาก 3 ปตอครง

(1.2) ระดบความรนแรงของผลกระทบของความเสยง (Impact) ก าหนดเกณฑไว 5 ระดบ ดงน

ระดบ ผลกระทบ ค าอธบาย 5 สงมาก เกดความเสยหายสง 4 สง เกดความเสยหายคอนขางสง 3 ปานกลาง เกดความเสยหายบาง 2 นอย เกดความเสยหายนอย 1 นอยมาก เกดความเสยหายนอยมาก

หนา 9


ระดบ ผลกระทบ ค าอธบาย

5 สงมาก มผลกระทบตอเปาหมายความส าเรจมากกวา 85% 4 สง มผลกระทบตอเปาหมายความส าเรจ 70% 3 ปานกลาง มผลกระทบตอเปาหมายความส าเรจ 50% 2 นอย มผลกระทบตอเปาหมายความส าเรจ 30% 1 นอยมาก มผลกระทบตอเปาหมายความส าเรจ ต ากวา 10%

(1.3) ระดบความเสยง (Risk Matrix)

กรณ โครงการ/กจกรรม ตามแผนปฏบตงานประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2561 ก าหนดเกณฑไว 4 ระดบ ไดแก สงมาก สง ปานกลาง และต า

ระดบความเสยง (Risk Map)

ผลกร

ะทบข

องคว

ามเส

ยง

5

4

3

2

1

1 2 3 4 5 โอกาสทจะเกดความเสยง

2) การประเมนโอกาสและผลกระทบของความเสยง เปนการน าความเสยงและปจจยเสยงแตละปจจยทระบไวมาประเมนโอกาส (Likelihood) ทจะเกดเหตการณความเสยงตางๆ และประเมนระดบความรนแรงหรอมลคาความเสยหาย (Impact) จากความเสยง เพอใหเหนถงระดบของความเสยงทแตกตางกน ท าใหสามารถก าหนดการควบคมความเสยงไดอยางเหมาะสม ซงจะชวยใหหนวยงานสามารถวางแผนและจดสรรทรพยากรไดอยางถกตองภายใตงบประมาณ ก าลงคน หรอเวลาทมจ ากด โดยอาศยมาตรฐานทก าหนดไวขางตน ขนตอนในการประเมนโอกาสและผลกระทบของความเสยง 1) พจารณาโอกาส/ความถ ในการเกดเหตการณตางๆ (Likelihood) วามโอกาส/ความถ ทจะเกดขน มากนอยเพยงใด ตามเกณฑมาตรฐานทก าหนด 2) พจารณาความรนแรงของผลกระทบของความเสยง (Impact) ทมผลตอกรมบงคบคด/แผนงาน/โครงการ/กจกรรม วามระดบความรนแรง หรอมความเสยหายเพยงใด ตามเกณฑมาตรฐานทก าหนด

3) การวเคราะหความเสยง

เมอพจารณาโอกาส/ความถทจะเกดเหตการณ (Likelihood) และความรนแรงของผลกระทบ (Impact) ของแตละปจจยเสยงแลว ใหน าผลทไดมาพจารณาความสมพนธระหวางโอกาสทจะเกดความเสยง และผลกระทบของความเสยงตอกรมบงคบคด/แผนงาน/โครงการ/กจกรรม วากอใหเกดระดบของความเสยงในระดบใด

VH

H

M

L

สงมาก

สง

ปานกลาง

ต า

หนา 10


4) การจดล าดบความเสยง เมอไดคาระดบความเสยงแลว น ามาจดล าดบความรนแรงของความเสยงทมผลกระทบตอ กรมบงคบคด/แผนงาน/โครงการ/กจกรรม เพอพจารณาก าหนดกจกรรมการควบคมภายในแตละสาเหตของ ความเสยงทส าคญใหเหมาะสม โดยพจารณาจากระดบของความเสยงทเกดจากความสมพนธระหวางโอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) และผลกระทบของความเสยง (Impact) ทประเมนได โดยจดเรยงล าดบจากระดบ สงมาก สง ปานกลาง ต า และเลอกความเสยงทมระดบสงและปานกลางมาจดท าแผนบรหารความเสยง ในการประเมนความเสยงจะตองมการก าหนด แผนภมความเสยง ทไดจากการพจารณาจดระดบความส าคญของความเสยงจากโอกาสทจะเกดความเสยง และผลกระทบทเกดขนและขอบเขตของระดบความเสยงทสามารถยอมรบได ระดบความเสยง = โอกาสในการเกดเหตการณๆ x ความรนแรงของเหตการณตางๆ ซงใชเกณฑในการจดแบงดงน

ระดบคะแนนความเสยง จดระดบความเสยง กลยทธในการจดการความเสยง พนทส

1 - 8 ต า ยอมรบความเสยง ขาว

9 - 15 ปานกลาง ยอมรบความเสยง (มมาตรการตดตาม) เหลอง

16 - 24 สง ควบคมความเสยง (มแผนควบคมความเสยง) น าตาล

25 สงมาก ถายโอนความเสยง แดง

แผนภมความเสยง (Risk Map)

การวดระดบความเสยง

ความเสยงปานกลาง

- ผลกระทบรนแรงมาก

- โอกาสเกดนอย

ความเสยงสง

- ผลกระทบรนแรง

- โอกาสเกดมาก

ความเสยงต า

- ผลกระทบนอย

- โอกาสเกดนอย

ความเสยงปานกลาง

- ผลกระทบนอย

- โอกาสเกดมาก

4. การประเมนการควบคมทมอย การประเมนการควบคมทมอย เปนการประเมนกจกรรมทก าหนดขน เพอเปนเครองมอชวยควบคม

ความเสยง หรอปจจยเสยง ทมผลกระทบตอการบรรลวตถประสงคของกรมบงคบคด/หนวยงาน ซงกจกรรมการ

มาก

ผลกระทบ

นอย นอย

โอกาสทจะเกด มาก

หนา 11


ควบคมดงกลาว หมายถง กระบวนการ วธการปฏบตงานตางๆ ทจะท าใหมนใจไดวาผรบผดชอบแตละกจกรรมไดด าเนนการสอดคลองกบทศทางทตองการ สามารถชวยปองกนและชใหเหนถงความเสยงทมผลกระทบตอวตถประสงคได

หลงจากประเมนความเสยง และจดล าดบความเสยงแลว ขนตอนตอไป คอ การวเคราะหการควบคมเดมทมอยกอนวาไดมการจดการควบคมเพอชวยลดความเสยงไวอยางไร รวมทง พจารณาดวยวาการควบคมทไดก าหนดไวแลวนน ไดมการน ามาปฏบตดวยหรอไมและไดผลเปนอยางไร

วธการประเมนมาตรการควบคม คอ พจารณาปจจยเสยงทประเมนแลววามระดบความเสยงอยในระดบสงหรอปานกลาง และเมอจดล าดบความเสยงแลวเปนความเสยงทอยในล าดบตนๆ ซงเปนการแสดง ใหเหนวาปจจยเสยงนนสามารถสงผลใหการด าเนนงานไมสามารถบรรลผลตามวตถประสงคทก าหนด โดย

ส านกงาน ก.พ.ร. ก าหนดกลยทธทใชในการจดการแตละความเสยง ดงน 1. การหลกเลยงความเสยง : ปฏเสธและหลกเลยงโอกาสทจะเกดความเสยง โดยการหยด ยกเลก

หรอเปลยนแปลงกจกรรมหรอโครงการทจะน าไปสเหตการณทเปนความเสยง 2. การควบคมความสญเสย : พยายามลดความเสยงโดยการเพมเตม หรอเปลยนแปลงขนตอน

บางสวนของกจกรรมหรอโครงการทน าไปสเหตการณทเปนความเสยง รวมถงลดความนาจะเปนทเหตการณทเปนความเสยงจะเกดขน

3. การยอมรบความเสยงไวเอง: หากท าการวเคราะหแลวเหนวาไมมวธการจดการความเสยงใดเลยทเหมาะสม เนองจากตนทนการจดการความเสยงสงกวาประโยชนทจะไดรบ อาจตองยอมรบความเสยง แตควรมมาตรการตดตามอยางใกลชดเพอรองรบผลทเกดขน

4. การถายโอนความเสยง : ยกภาระในการเผชญหนากบเหตการณทเปนความเสยงและการจดการความเสยงใหผอน

5. การบรหารจดการความเสยง (Risk Management) การบรหารจดการความเสยง (Risk Management) เปนการน ากลยทธ มาตรการ หรอแผนงาน

มาใชปฏบต เพอลดโอกาสทจะเกดความเสยง หรอลดความเสยหายของผลกระทบทอาจเกดขนจากความเสยง ในการด าเนนงานตามแผนงาน/โครงการ/กจกรรม ทยงไมมกจกรรมควบคมความเสยง หรอทมอยแตยงไมเพยงพอ และน ามาวางแผนจดการความเสยง

ดงนน เมอหนวยงานทเกยวของและผรบผดชอบมาตรการ/แนวทางการบรหารความเสยงทราบความเสยงขององคกรทยงเหลออยจากการประเมนความเสยง โดยประเมนการควบคมแลว พบวามกจกรรมควบคมทยงไมท าใหความเสยงลดลงไปไดจนเปนทนาพอใจ หรอยงมความเสยงหลงเหลออย ใหน ากจกรรมควบคมนน มาก าหนดเปนวธการจดการความเสยง เพอใชในการจดท าแผนบรหารความเสยงตอไป เมอสนสดระยะเวลาด าเนนการตามแผนบรหารความเสยงแลว ใหมการประเมนผลการบรหารความเสยง ในรอบแผนตอไป

6. การตดตามผล การตดตามผล เปนการตดตามผลหลงจากไดด าเนนการตามแผนบรหารความเสยงแลว เพอใหมนใจ

วาแผนการบรหารความเสยงนนมประสทธภาพ รวมทงสาเหตของความเสยงทมผลตอความส าเรจ ความรนแรงของผลกระทบ วธการบรหารจดการความเสยง รวมถงคาใชจายในการควบคม มความเหมาะสมกบสถานการณทเปลยนแปลงไป โดยมเปาหมายในการตดตามผล คอ

(1) เปนการประเมนคณภาพและความเหมาะสมกบวธการจดการความเสยง รวมทงตดตามผลการจดการความเสยงทไดมการด าเนนการไปแลววาบรรลผลของการบรหารความเสยงหรอไม

(2) เปนการตดตามความคบหนาของมาตรการควบคม ทเปนการท าเพมเตมวาแลวเสรจตามก าหนด

หนา 12


หรอไม สามารถลดโอกาสหรอผลกระทบของความเสยงใหอยในระดบทยอมรบไดหรอไม วธการจดการความเสยงใดมประสทธภาพกใหด าเนนการตอไป หรอวธการใด ควรปรบเปลยน และ

น าผลการตดตามไปรายงานใหผบรหารทราบตามแบบรายงานทไดจดท า โดยก าหนดตดตาม ในการรายงานนอกจากจะรายงานตามแบบฟอรมทก าหนดแลว ตองมการตดตามผลจากการปฏบตงานและการบรหารงานตามกรอบระยะเวลาทก าหนด

7. การรายงานผล

การรายงานผล เปนการรายงานผลการวเคราะห ประเมน และจดการความเสยงวายงมความเสยงทยงเหลออยหรอไม ถายงเหลออยมอยในระดบใด และมวธการจดการความเสยงนนอยางไร เพอเสนอตอผบรหารรบทราบ เพอใชเปนเครองมอหรอขอมลประกอบการบรหารราชการของกรมบงคบคด

หนา 13


บทท 3

แผนบรหารความเสยงกรมบงคบคด

กรมบงคบคด ไดวเคราะหความเสยงและปจจยเสยงแตละปจจยจากรายประเดนยทธศาสตร ตามแผนปฏบตราชการ ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ของกรมบงคบคด ซงการวเคราะหความเสยงตามมาตรฐาน COSO (Committee of Sponsoring Organization of the Treadway Commission) โดยวเคราะหจากความส าคญของโครงการ เชน โครงการเชงยทธศาสตร โครงการ Flagship โครงการตามนโยบายทส าคญ, โครงการทมงบประมาณสง พจารณาเลอกกระบวนตามภารกจทส าคญ ของกระบวนการออกใบอนมต อนญาต ตาม พรบ. อ านวยความสะดวก “กระบวนการออกใบอนญาตจดทะเบยน ผท าแผนและผบรหาร แผนฟนฟกจการ (ตามกฎกระทรวงวาดวยการจดทะเบยนและก าหนดคณสมบตผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการ)” และวเคราะหความเสยงและการจดการความเสยงเกยวกบผลประโยชนทบซอน ซงเปนความเสยงทมระดบความส าคญและม ผลกระทบส งต อการบรหารราชการ การว เค ราะห ค วาม เส ย งรายประเด น ย ท ธศาสตร ของ กรมบงคบคด ทสงผลตอการบรรลเปาหมายทางยทธศาสตรของกรมบงคบคด รายละเอยดการวเคราะห ประกอบดวย 4 ประเดนยทธศาสตร ดงน

1. ยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษณองคกรและยกระดบธรรมภบาล 2. ยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ 3. ยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0 4. ยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ

กรอบแนวทางการด าเนนการบรหารความเสยง

การพจารณาความเสยงเชงยทธศาสตรทอาจสงผลกระทบตอการบรหารราชการของกรมบงคบคด 1. การพจารณาความเสยงเชงยทธศาสตร ของแผนงาน/โครงการ/กจกรรมตามภารกจทม

ความส าคญ โดยก าหนดหลกเกณฑการพจารณา ดงน 1.1 พจารณาคดเลอกแผนงาน/โครงการ ภายใตแผนปฏบตราชการ ประจ าปงบประมาณ

พ.ศ. 2562 เพอน ามาจดท าแผนบรหารความเสยง โดยวเคราะหจากความส าคญของโครงการ เชน โครงการเชงยทธศาสตร , โครงการ Flagship , โครงการตามนโยบายทส าคญ , โครงการทมงบประมาณสง เปนตน

1.2 พจารณาวเคราะหแผนงาน/โครงการ จากขอ 1. โดยก าหนดหลกเกณฑการพจารณาคดเลอกแผนงาน/โครงการทส าคญ ดงน

หลกเกณฑการพจารณา เกณฑคะแนนการพจารณา

1 2 3 1. ความสอดคลองกบกลยทธ ในประเดนยทธศาสตร

ไมสอดคลองกบกลยทธในประเดน ยทธศาสตร

- สอดคลองกบกลยทธในประเดนยทธศาสตร

2. การสงผลกระทบตอความส าเรจของนโยบาย (โครงการส าคญ) / ยทธศาสตร กรมฯ / กระทรวงยตธรรม

สงผลกระทบตอ ความส าเรจ ในระดบผลผลตของกรม

สงผลกระทบตอ ความส าเรจ ในระดบเปาหมาย การใหบรการกรม

สงผลกระทบตอ ความส าเรจ ในระดบเปาหมายการ ใหบรการกระทรวง

หนา 14


1.3 พจารณาวเคราะหแผนงาน/โครงการมคาคะแนนรวมสงสด ในแตละประเดนยทธศาสตรมาจดท าแผนบรหารความเสยง

2. พจารณาเลอกกระบวนตามภารกจทส าคญ ของกระบวนการออกใบอนมต อนญาต ตาม พระราชบญญตการอ านวยความสะดวกในการพจารณาอนญาตของทางราชการ “กระบวนการออกใบอนญาตจดทะเบยน ผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการ (ตามกฎกระทรวงวาดวยการจดทะเบยนและก าหนดคณสมบตผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการ)”

3. วเคราะหความเสยงและการจดการความเสยงเกยวกบผลประโยชนทบซอน ซงเปนความเสยงทมระดบความส าคญและมผลกระทบสงตอการบรหารราชการ และเปนสวนหนงของการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานโครงการการของหนวยงานภาครฐ และสอดรบกบการก ากบดแลองคการตาม พระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด และการก ากบและดแลองคการ เรอง การปองกนการทจรตและความโปรงใส (PMQA 4.0 : หมวด 1)

การวเคราะหความเสยงของแผนงาน/โครงการเชงยทธศาสตรทส าคญรายประเดนยทธศาสตร ตามแผนปฏบตราชการประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ทสงผลตอการบรรลเปาหมายเชงยทธศาสตรของกรมบงคบคด ประกอบดวย 4 ประเดนยทธศาสตร ดงน

ประเดนยทธศาสตร เปาประสงคเชงยทธศาสตร แผนงาน/โครงการ งบประมาณ

ยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษ ณ องคกรและยกระดบธรรมาภบาล

1.เพอใหมภาพลกษณองคกรทนาเชอถอ โปรงใส เปนธรรม เสมอภาค และทนสมย 2.เพอใหองคกรมระบบการบงคบคดทมประสทธภาพโดยเชอมโยงบรณาการกบภาคเครอขาย

1. ค ว าม เส ย ง ต อ ก า ร ท จ ร ต ประพฤตมชอบในสวนราชการตามแผนปฏรปประเทศดานการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบ (พ.ศ. 2561 - 2565) ก ร ะ บ ว น ง า น : ก า ร อ อ กใบอนญาตจดทะเบยน ผท าแผนและผบรหารแผนการฟนฟกจการ (ตามกฎกระทรวงวาดวยการจดทะเบยนและการก าหนดคณสมบต 2. โ ค ร ง ก า ร ป อ ง ก น แ ล ะปราบปรามการทจรตและสงเสรมเสรมคณธรรมจรยธรรม ส านกงานบงคบคดจงหวดชลบร 3.โครงการกอสรางอาคารชดพกอาศย ส านกงานบงคบคดจงหวดชลบร 4. โครงการกอสรางส านกงานบงคบคดจงหวดยะลา สาขาเบตง

-

-

17,515,000 บาท 13,760,000 บาท

ยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความ

1. เพอใหมกระบวนการท างานทเปนระบบมประสทธผล และเปนเลศในระบบสากล

1. โครงการเรงรดผลกดนส านวนคางด าเนนการ 10 ป 2.โครงการเรงรดผลกดนทรพยสน

- -

3. งบประมาณทไดรบในปงบประมาณ

2 – 5 ลานบาท 5 - 10 ลานบาท 10 ลานบาท

หนา 15


ประเดนยทธศาสตร เปาประสงคเชงยทธศาสตร แผนงาน/โครงการ งบประมาณ

เปนเลศ เชงรกออกจากกระบวนการบงคบคดผานนโยบาย 2 เรง

ยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0

1. เพอใหองคกรมระบบเทคโนโลยสารสนเทศ และนวตกรรมททนสมย

1.การพฒนาระบบเพอบรณาการฐานขอมลดานการบงคบคดกบหนวยงานภายในและภายนอก 2.โครงการขายทอดตลาดโดยใหบรการในรปแบบ Mobile Truck

35,364,700 บาท 13,680,000 บาท

ประเดนยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ

1. เพอใหบคลากรมความเชยวชาญและมความภกดตอองคกร

1. โครงการพฒนาระบบ Competency Career Path และแผนพฒนาสมรรถนะรายบคคล (IDP) 2. โครงการพฒนาบคลากรใหมความช านาญสหวทยาการ

- -

หนา 16


ประเดนยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษณองคกรและยกระดบธรรมาภบาล 1. ความเสยงตอการทจรต ประพฤตมชอบในสวนราชการตามแผนปฏรปประเทศดานการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบ (พ.ศ.2561 - 2565) กระบวนงาน : การออกใบอนญาตจดทะเบยน ผท าแผนและผบรหารแผนการฟนฟกจการ (ตามกฎกระทรวงวาดวยการจดทะเบยนและการก าหนดคณสมบต ผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการ) อางอง ขอมลจากการวเคราะหความเสยงการทจรต รายงานส านกงาน ปปท. และศนยปฏบตการตอตานการทจรต กระทรวงยตธรรม

วตถประสงค ประเภทความเสยง กจกรรม ปจจยเสยง ระดบความเสยง กลยทธ

ทใชจดการกบความเสยง

แนวทางการจดการ

ความเสยง ผรบผดชอบ โอกาส (L)

ผลกระทบ (I)

ผลลพธ

(L x I)

กระบวนการพจารณาเพออนมต อนญาต เพอประเมนความเสยงตอการทจรต ประพฤตมชอบในสวนราชการตามแผนปฏรปประเทศ ดานการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบ

ความเสยงการทจรต

การตรวจสอบเอกสารขอจดและตอทะเบยน

ก า ร ต ร ว จ ส อ บเอกสารขอจดและตอทะเบยนผท าแผนแ ล ะ ผ บ ร ห า รแผนการฟนฟกจการ ข อ ง เจ า ห น า ท ผรบค ารองกรณผยนค า ข อ ฯ ล ง น า มรบรองความถกตองข อ ง เอ ก ส า รด ว ยต น เ อ ง ห ร อหนวยงานตนสงกดรบรองส าเนาถกตอง ความเสยงยอย - เจ าหน าท ฝ ายเ ล ข า ค ณ ะกรรมการฯ จงใจ เรยกรอง บ งคบ

3 5 15 ควบคม - ก าหนดหลก เกณ ฑ เงอน ไข โดยเพมขอความเพอใหผยนค าขอรบรองเอกสารทยนวา “หากตรวจสอบแลวขอมลใดไมถกตองหรอเกดความเสยหาย ผยนค าขอยนยอมรบผดทางอาญา” - เพมเจาหนาทในการตรวจสอบเอกสารในการยนค าขอจดหรอตอทะเบ ยนผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการ - ค ณ ะ ท า ง า น ฝ า ย เล ข า ฯ ตรวจสอบเอกสารความถกตองของผยนค าขอฯ จากหนวยงานภายนอก โดยท าการตดตอจากฐานขอมลเอกสารนนโดยตรง

ฟน.

หนา 17







ผลลพธ

(L x I)

ขมข หนวงเหนยว กลนแกลง หรอหาประโยชนใสตน - การทจรตทเกดจากการบคลากรยงมทกษะและความเชยวชาญไมมากพ อ ใ น ก า รปฏบตงานซงหากเจาหนาทฝายเลขาคณะกรรมการฯ ย งม ท ก ษ ะแล ะความเชยวชาญไมมาพอน น ในการตรวจสอบเอกสารประกอบการยนค าขอฯ จะท าใหการปฏบ ต งานแตละคร ง อาจน าไปสความผดพลาดไดง าย แล ะย ง เป นชองทางทจรตอกดวย - เจ าหน าท ฝ ายเลขาฯ ตรวจสอบ

หนา 18







ผลลพธ

(L x I)

เอกสารในการยนค าขอจดหรอตอทะเบยนผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการเพยงคนเดยว อาจเกดช อ งท างใน ก า รทจรตไดงาย

กระบวนการการใชอ านาจและต าแหนงหนาท ความเสยงการทจรต

การแตงตงผเชยวชาญเพอด ารงต าแหนงคณะกรรมการ

การแตงตงผเชยวชาญเพอด ารงต าแหนงคณะกรรมการพจารณาผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการ ความเสยงยอย - ความเสยงทอาจจะเกดการทจรตเกดจากการทคณะกรรมการฯ ชดเดมเปนผเสนอชอคณะกรรมการฯ ชดใหมซงอาจม

3 4 12 ควบคม - ก าหนดหลกเกณฑและวธการสรรหาบคคลทจะมาด ารงต าแหนงผเชยวชาญเฉพาะดานเพอด ารงต า แ ห น ง ก ร ร ม ก า ร ใ นคณะกรรมการพจารณาผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการ -ใหคณะกรรมการพจารณาผท าแผนและผบรหารแผนฟนฟกจการชดเดมรบรองคณะกรรมการฯ ชดใหมวาเปนบคคลทมความสารมารถตรงตามหลกเกณฑและไมมผลประโยชนทบซอนกบคณะกรรมการฯชดเดม

ฟน.

หนา 19







ผลลพธ

(L x I)

ผลประโยชนรวมกนระหวางคณะกรรมการชดเดมและชดใหม

กระบวนการบรหารงบประมาณและน าทรพยสนไปใช ความเสยงการทจรต

การออกใบอนญาต

การทผไดรบใบอนญาต น าใบอนญาตไปใชผดวตถประสงค ซงกอใหเกดความเสยหายแกผอน เชน กรณครบก าหนดระยะเวลาไดรบใบอนญาตและไมไดขอตอใบอนญาต แตไดแอบอางวาตนไดรบการขนทะเบยนเปนผท าแผน / ผบรหารแผน และน าไปใชตอ ความเสยงยอย - ผ ไ ด ร บใบ อ น ญ า ต น า

2 4 8 ยอมรบ -ก าหนดหลกเกณฑและวธการตรวจสอบผลการด าเนนงานของบรษททไดรบใบอนญาต ทงจากต ว ข อ งบ ร ษ ท รวม ถ งล ก ห น เจาหนและผมสวนเกยวของเพอประเมนผลสมฤทธในการบรหารกจการของลกหน และออกแบบทดสอบใหผไดรบใบอนญาตการประเมนสมรรถนะ

ฟน.

หนา 20







ผลลพธ

(L x I)

ใบอนญาตไปใชผดว ต ถ ป ร ะ ส ง ค ก อ ให เก ด ค วามเ ส ย ห า ย แ กบคคลภายนอก

2. โครงการปองกนและปราบปรามการทจรตและสงเสรมคณธรรมจรยธรรม วตถประสงค: เพอปองกนและปราบปรามการทจรตในการปฏบตงาน และสงเสรมเสรมคณธรรมจรยธรรมใหแกเจาหนาท ตวชวด/เปาหมาย : (1) คะแนนการประเมนโครงการ ITA รอยละ 80 , (2) จ านวนคดทถกฟองและมการตดสนวาผด ไมเกน 5 คดตอป (3) รอยละของผเขารบการอบรมมความรความเขาใจเกยวกบการปองกนและปราบปรามการทจรตฯ มทศนคตทดตอการปฏบตราชการดวยความโปรงใส เพอประโยชนของราชการและประชาชน รอยละ 80






ผลลพธ

(L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษณองคกรและยกระดบธรรมาภบาล 1.เพอใหมภาพลกษณองคกรทนาเชอถอ โปรงใส เปนธรรม เสมอภาค และทนสมย

ความเสยงดานกลยทธ (Stategic Risk : S)

- - - - - - - -

ความเสยงดานการด าเนนงาน (Operation Risk : O)

การปองกนและปราบปรามการ

ทจรตและ

O1 การอาศยอ านาจหนาทเพอแสวงหาประโยชน

4 4 16 ควบคม - สรางคานยม คณธรรม จรยธรรมและสงเสรมใหเจาหนาทปฏบตหนาทดวย

- กบท./ทกหนวยงาน เปนผก ากบ

หนา 21







ผลลพธ

(L x I)

สงเสรมคณธรรมจรยธรรม

โดยมชอบ

ความซอสตยสจรต สามารถแยกแยะประโยชนสวนตนออกจากประโยชนสวนรวมได - ก าหนดมาตรการเพอใหเจาหนาทตระหนกถงบทลงโทษทางวนยและอาญาในกรณกระท าการทจรตพรอมสรางจตส านกในการรกษองคกร - เผยแพรค าสงลงโทษเจาหนาททกระท าความผด เพอใหเกดความเกรงกลวและปองปรามมใหท าเปนแบบอยาง

ดแล

- กบท./ทกหนวยงานเปนผก ากบ

ดแล

- กบท./ทกหนวยงานเปนผก ากบ

ดแล

การอนญาตใหขยายระยะเวลาการช าระคาซอทรพย

O2 การปฏบต งานของเจาหนาทไมเปนมาตรฐานเดยวกน

4 4 16 ควบคม - ซกซอมความเขาใจเกยวกบระเบยบ ค าสง ทมการแกไขเปลยนแปลงใหแกเจาหนาททราบ

- พป.

ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : F)

- - - - - - - -

ความเสยงดานปฏบตตาม กฎหมาย/กฎระเบยบ (Compliance Risk : C)

- - - - - - - -

หนา 22


3. โครงการกอสรางอาคารชดพกอาศย ส านกงานบงคบคดจงหวดชลบร งบประมาณ : 17,515,000 บาท 4. โครงการกอสรางส านกงานบงคบคดจงหวดยะลา สาขาเบตง งบประมาณ : 13,760,000 บาท ตวชวด/เปาหมาย : รอยละความส าเรจของการกอสรางตามสญญา รอยละ 100






ผลลพธ

(L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 1 เสรมสรางภาพลกษณองคกรและยกระดบธรรมาภบาล เพอใหมภาพลกษณองคการทนาเชอถอ โปรงใส เปนธรรม เสมอภาค และทนสมย


- - - - - - - -


การตรวจรบงานกอสรางตามโครงการฯ

O1 งานกอสรางลาชาไมเปนไปตามแผน และงวดงาน (TOR) เนองจากปจจยภายนอก

3 4 12 ยอมรบ - จดท าแผนการตรวจรบเพอก ากบ ตดตาม งานกอสรางใหเปนไปตามงวดงานตามทก าหนดไวในสญญา

คกก.ตรวจรบพสดในงานจางฯ/

นย./ กองคลง


การเบกจายเงน F1 งานกอสราง ไมเสรจตามสญญาจางและสงผลใหการเบกจายเงนมความลาชา

4 5 20 ควบคม ควบคม ตดตามและก ากบดแล ผรบจางใหกอสรางงานตรงตามแบบเพอใหสงมอบงานไดตามแผนงานและตามกรอบระยะเวลาของแตละงวดงานทระบไวในสญญาจาง

คกก.ตรวจรบพสดในงานจางฯ/

นย./ กองคลง


- - - - - - - -

หนา 23


ประเดนยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ 1. โครงการเรงรดผลกดนส านวนคางด าเนนการ 10 ป วตถประสงค : เพอใหมการบรหารจดการและเรงรดผลกดนส านวนคางด าเนนการ 10 ป ตวชวด/เปาหมาย : รอยละส านวนคางด าเนนการ 10ป ทด าเนนการเสรจ รอยละ 35



แนวทางการจดการ ความเสยง

ผรบผดชอบ โอกาส (L)


ผลลพธ

(L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ

เพอใหมกระบวนการท างานทเปนระบบมประสทธผล และเปนเลศในระดบสากล


การพฒนาระบบการบรหารจดการคด (Case Management)

S1 การเรงรดส านวนคางด าเนนการ 10 ป ไมเปนไปตามเปาหมาย

5 4 20

ควบคม - น านโยบายการบรหารจดการคด (Case Management) ถายทอด สการปฏบต และระบบก ากบ ตดตามอยางตอเนอง

กพร./นย./ ผอ.สบก/ผอ

สบจ.


การขายทอดตลาดทรพย

O1 ขายทรพยไมได หรอมการด าเนนการขายทรพยหลายครง

5

4

20

ควบคม - จดท าแผนประชมคณะ กรรมการก าหนดราคาทรพย - เพมการประชาสมพนธ และจดมหกรรมขายทอดตลาด - เรงรดประกาศขายทอดตลาด

สบก./สบจ./พป.

การก ากบดแล O2 การก ากบและตดตามการเรงรดผลกดนส านวนคาง

4

4 16

ควบคม - ก าหนด KPI เพอเรงด าเนนการคดคาง 10 ป - ก าหนด Action plan ในการด าเนนการ

สบก./สบจ./กพร./นย./


- - - - - - - -

หนา 24







ผลลพธ

(L x I)

ความเสยงดานปฏบตตามกฎหมาย/กฎระเบยบ (Compliance Risk : C)

การบงคบคด

C1 เจาหนาทมความรความเขาใจเกยวกบกฎหมาย กฎ ระเบยบ ค าสง ทแกไขใหม ไมครอบคลม (มกฎหมายใหมทเปลยนแปลง และมบคคลากรสบเปลยนหมนเวยนตลอดเวลา)

4 4 16 ควบคม - จดอบรมเจาหนาทเพอใหมความรความเขาใจในกฎหมาย ระเบยบ ค าสงทเกยวกบการปฏบตงาน - จดใหมการทดสอบความรเกยวกบการปฏบตงานของเจาหนาทเปนรายป (ด าเนนการในปงบประมาณ พ.ศ. 2563) - แตงตงคณะท างานจดท าคมอการปฏบตทกกระบวนงานใหเปนปจจบน

- กบท./สถาบนฯ

- กบท.

- พป.

2. โครงการเรงรดผลกดนทรพยสนเชงรกออกจากกระบวนการบงคบคดผานนโยบาย 2 เรง ไดแก เรงรดประชมคณะกรรมการก าหนดราคาทรพย และเรงรดการประกาศขายทอดตลาด วตถประสงค : เพอเรงรดผลกดนทรพยสนเชงรกออกจากกระบวนการบงคบคด ตวชวด/เปาหมาย : มลคาทรพยสนทผลกดนออกจากระบบการบงคบคด 156,000 ลานบาท






ผลลพธ

(L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 2 ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ

เพอใหมกระบวนการท างานทเปนระบบมประสทธผล และเปน


- - - - - - - -

หนา 25







ผลลพธ

(L x I)

เลศในระดบสากล


เรงรดประกาศขาย

O1 การขายทอดตลาดของกรมบงคบคดยงไมเปนทแพรหลาย และครอบคลมทกกลมเปาหมาย

4 4 16 ควบคม - จดท าแผนการประชาสมพนธเชงรก

ปชส./สบจ./สบก.


- - - - - - - -

ความเสยงดานปฏบตตามกฎหมาย/กฎระเบยบ (Compliance Risk : C)

- - - - - - - -

หนา 26


ประเดนยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0 1. การพฒนาระบบเพอบรณาการฐานขอมลดานการบงคบคดกบหนวยงานภายในและภายนอก วตถประสงค : 1. เพอใหกรมบงคบคดสามารถปรบปรงฐานขอมลเพอรองรบการปฏบตงาน การบรการประชาชน 2. เพอใหกรมบงคบคดสามารถลดขนตอนการปฏบตงาน เพอท างานใหรวดเรวมากยงขน 3. เพอใหประชาชนสามารถตรวจสอบสถานะ การด าเนนการของคด สรางความโปรงใสในการปฏบตงาน ตวชวด/เปาหมาย รอยละความส าเรจของการพฒนาระบบไดตามแผน งบประมาณ : 35,364,700 บาท



แนวทางการจดการ ความเสยง ผรบผดชอบ โอกาส

(L) ผลกระทบ

(I) ผลลพธ

(L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0 1. เพอใหองคกรมระบบเทคโนโลยสารสนเทศ และนวตกรรมททนสมย


- - - - - - -


การก าหนดความตองการของระบบ

O1 ไมมผงกระบวนการท างานของแตละระบบทชดเจน -ไมมผงความเชอมโยงของระบบ

4 5 20 ควบคม - จดท าผงกระบวนการท างานของแตละระบบ - ก าหนดความตองการของระบบ System requirement specification จากผปฏบตงาน

คณะกรรม การตรวจรบ

ฯ/ศท.

O2 การท างานของแตละส านก/กองไมเหมอนกนและไมเปนมาตรฐานเดยวกน สงผลใหเสยเวลาในการก าหนดความตองการของระบบ

4 4 16 ควบคม - ก าหนดแนวปฏบตในการท างาน เพอใหเปนมาตรฐานเดยวกน (คมอ)


ฯ/ศท.

หนา 27






(I) ผลลพธ

(L x I)

System requirement specification

O3 คณะกรรมการ หรอผใหขอมล มภารกจประจ า และงานมอบหมายอนมาก ท าใหไมสามารถใหเวลาในการด าเนนงานไดอยางเตมท และไมตอเนอง สงผลใหงานมความลาชา

4 4 16 ควบคม - จดท าแผนปฏบตงาน Action plan เพอใชในการบรหารโครงการ และก ากบตดตามใหเปนไปตามแผนทก าหนดไว


ฯ/กองบรหารการ

คลง

O4 ความยงยากของการบรณาการและเชอมโยงขอมลระหวางระบบงานยอย (แพง ลม ฟนฟ ไกลเกลย) เดมในแตละระบบมการท างานอยางเปนเอกเทศ สงผลตอการพฒนาระบบ เพอใหเกดการบรณา

4 4 12 ควบคม - ก าหนดรายละเอยดและ ความตองการของแตละระบบงานยอยใหชดเจน เพอใหสามารถออกแบบและพฒนาระบบใหตรงกบความตองการของผใชงาน และบรณาการ/เชอมโยงขอมลไดอยางสมบรณ - การใหผใชงานเปนสวนหนงของการเขามามสวนรวมในการใหขอเสนอการออกแบบ


ฯ/ศท.

หนา 28






(I) ผลลพธ

(L x I)

การและเชอมโยงระหวางระบบ

ระบบ

O5 ระบบพนฐานบางระบบ ยงไมสมบรณ มผลตอการพฒนาและเชอมโยงขอมล

- เรงรดการด าเนนโครงการพฒนาระบบพนฐานใหแลวเสรจภายในแผนการท างาน


ฯ ฯ /ศท.

การบรหารสญญาจาง

O6 ไดด าเนนการใชระบบแลวตรวจพบวาบางกระบวนการไมมในระบบจะตองท าการเพม (NEW) หรอ กระบวนการในระบบไมถกตองตองท าการแกไข (Change) ระหวางการพฒนา

4 4 16 ควบคม - น าผงกระบวนการท างานแนวปฏบตในการท างาน มาปรบปรงแกไข - น าเอกสารการออกแบบและพฒนาระบบฯ มาปรบปรงแกไข


ฯ ฯ /ศท.

O7 คณะกรรมการตรวจรบ ไมมระบบตดตามรายงานความกาวหนาโครงการฯ เพอใหไดผลงานตามแผนท

3 4 12 ยอมรบ - จดท าแผนการก ากบ ตดตาม - คณะกรรมการตรวจรบ มการตดตามการท างานของบรษท อยางใกลชด พรอมกบมการรายงานผลการ

กองบรหารการคลง/ฝายพสด

หนา 29






(I) ผลลพธ

(L x I)

ก าหนด ด าเนนงาน ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : F)

การเบกจายเงน

F1 การด าเนนงานโครงการฯ ไมเปนไปตามแผนการท างานในสญญาจางและสงผลใหการเบกจายเงนมความลาชา และไมเปนไปตามแผนการเบกจายงบประมาณ

4 4 16 ควบคม คณะกรรมการก ากบฯ ควรมการตดตามผลการท างานของบรษทอยางใกลชดเพอใหมการสงมอบผลงานตามแผนงานและกรอบระยะเวลาของแตละงวดงานทระบไวในสญญาจาง



คลง


- - - - - - -

หนา 30


2. โครงการขายทอดตลาดโดยใหบรการในรปแบบ Mobile Truck วตถประสงค : 1. เพอเพมชองทางผลกดนทรพยสนออกจากระบบการบงคบคดและใหประชาชนทกระดบสามารถเขาซอทรพยฯ 2. เพอเปนการสรางความเชอมนและความโปรงใส ลดความเหลอมล าทางสงคมและเปนการประชาสมพนธภาพลกษณการด าเนนการ

ตวชวด/เปาหมาย : รอยละความส าเรจของการพฒนาระบบไดตามแผน งบประมาณ : 13,680,000 บาท






ผลลพธ

(L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 3 พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง Thailand 4.0 1. เพอใหองคกรมระบบเทคโนโลยสารสนเทศ และนวตกรรมททนสมย


- - - - - - -


การก าหนด SPEC

O1 รายละเอยดและคณลกษณะของ Mobile Truck ใหเปนไปตามบญชราคามาตรฐานครภณฑส านกงานงบประมาณอตรากลาง 2561 และเกณฑราคากลาง กระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคม ประจ าป 2561

4 4 12 ควบคม - ก าหนดความตองการและจดท ารายละเอยดใหครบถวน ตามบญชราคามาตรฐานครภณฑของส านกงานงบประมาณ ธนวาคม 2561 และเกณฑราคากลาง ของกระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคม ประจ าป 2561

คณะกรรม

การจดท ารางฯ TOR

หนา 31







ผลลพธ

(L x I)

การก ากบโครงการฯ

O2 การด าเนนโครงการลาชาไมเปนไปตามแผนงานทก าหนด

3 4 12 ยอมรบ - คณะกรรมการตรวจรบ ก ากบ ตดตามใหการด าเนนงานเปนไปตามแผนงานทก าหนด



คลง O3

คณะกรรมการ มภารกจประจ า และงานมอบหมายอนมาก ท าใหไมสามารถใหเวลาในการด าเนนงานไดอยางเตมท และไมตอเนอง สงผลใหงานมความลาชา

4 4 16 ควบคม - จดท าแผนปฏบตงาน Action plan เพอใชในการบรหารโครงการ และก ากบตดตามใหเปนไปตามแผนทก าหนดไว



คลง


การเบกจายเงน F1 การด าเนนงานโครงการฯ ไมเปนไปตามแผนการท างานในสญญาจางและสงผลใหการเบกจายเงนมความ

4 4 16 ควบคม คณะกรรมการก ากบฯ ควรมการตดตามผลการท างานของบรษทอยางใกลชดเพอใหมการสงมอบผลงานตามแผนงานและกรอบระยะเวลาของแตละงวดงานทระบไวในสญญาจาง

คณะกรรม เรงรดและตดตามฯ/กองบรหารการคลง

หนา 32







ผลลพธ

(L x I)

ลาชา และไมเปนไปตามแผนการเบกจายงบประมาณ


- - - - - - -

ประเดนยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ 1. โครงการพฒนาระบบ Competency Career Path และแผนพฒนาสมรรถนะรายบคคล (IDP)


ทใชจดการกบ ความเสยง




ผลลพธ (L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ 1. เพอใหบคลากรมความเชยวชาญและมความภกดตอองคกร


- - - - - - - -

ความเสยงดานการด าเนนงาน(Operation Risk : O)

การบรหารโครงการ

O1 ไมมผทมประสบการณดานวชาการ ในสายวชาชพดานการวเคราะห วจย

4 4 16 ควบคม - จางทปรกษา หรอผเชยวชาญด าเนนการดานพฒนาระบบ Competency Career Path และแผนพฒนาสมรรถนะรายบคคล (IDP)

กบท.

หนา 33








และการวางแผนพฒนาระบบ Competency Career Path และแผนพฒนาสมรรถนะรายบคคล (IDP)

O2 ไมไดตงค าของบประมาณส าหรบด าเนนงานโครงการ (แผนงานโครงการมการทบทวนและปรบปรงระหวางป)

4 4 16 ควบคม - พจารณาขอรบการจดสรรจากแหลงเงนอนนอกเหนอจากเงนงบประมาณ

กบท.

O3 การด าเนนโครงการลาชาไมเปนไปตามแผนงานทก าหนด

4 4 16 ควบคม - เรงรดด าเนนการโครงการและประสานงานหนวยงานทเกยวของลวงหนา -จดท าแผนการปฏบตงาน (Action plan)

กบท.


- - - - - - - -

หนา 34









- - - - - - - -

2. โครงการพฒนาบคลากรใหมความช านาญสหวทยาการ




ผรบผดชอบ โอกาส


(I) ผลลพธ (L x I)

ประเดนยทธศาสตรท 4 สงเสรมและสนบสนนการพฒนาบคลากรใหมความเปนมออาชพ 1. เพอใหบคลากรมความเชยวชาญและมความภกดตอองคกร


S1 บคลากร กรมบงคบคด ทมความเชยวชาญช านาญสหวทยาการเกษยณอายราชการ

3 3 9 ยอมรบ

- ก าหนดใหผทจะเกษยณอายราชการจดท าองคความรเปนวทยาทานใหกบบคลากร กรมบงคบคดเพอใชเปนแนวทางในการปฏบตงาน (จากรนสรน) - จดท าโครงการใหผทจะเกษยณอายราชการถายทอดประสบการณตลอดระยะเวลาการท างานใหกบผปฏบตงาน ในรนตอไป

กบท.

หนา 35





ผรบผดชอบ โอกาส


(I) ผลลพธ (L x I)

S2 บคลากร กรมบงคบคด ทยงปฏบตงานอย ยงไมมความเชยวชาญในเชง สหวทยาการ

4 4 16 ควบคม

- จดท าแผนการจดการองคความรของกรมบงคบคด (Knowledge Management) เพอใชเปนแนวทางการด าเนนงาน - ก าหนดเปนตวชวดหนวยงานใหมการจดท าองคความรเพอรวบรวมเปน KM ขององคกรและใหเผยแพรสบคนไดอยางงายสะดวกตอการน าไปใชในการปฏบตงาน - จดท าคมอดานการปฏบตงานดานกฎหมาย และดานบญช โดยแตงตงคณะท างาน

- กบท.

- กบท./ กพร./

นย./ศท.

- คณะปรบปรง

กฎระเบยบ/พป.


- - - - - - - -


- - - - - - - -

หนา 36


บทท 4

การตดตามประเมนผลการบรหารความเสยง

1. การตดตามและรายงานผล

ภายหลงจากกรมบงคบคดไดจดท าแผนบรหารความเสยง และมการด าเนนการตามแผน จ าเปนตองมการรายงานและตดตามผลเปนระยะ เพอใหเกดความมนใจวาไดมการด าเนนงานอยางถกตองและเหมาะสม โดยมเปาหมายในการตดตามผล คอ เปนการประเมนคณภาพและความเหมาะสมของวธการจดการความเสยง รวมทงตดตามผลการจดการความเสยงทไดมการด าเนนการแลววาบรรลผลตามวตถประสงคตามแผนบรหาร ความเสยงหรอไม โดยหนวยงานตองสอบทานวาวธการบรหารจดการความเสยงใดมประสทธภาพด ความเสยงใดควรปรบเปลยนและจดท ารายงานสรปผลการตดตามเสนอคณะกรรมการบรหารความเสยงทราบ การตดตามผล ม 2 ลกษณะ คอ

1.1 การตดตามผลเปนรายครง (Separate Monitoring) ส าหรบปงบประมาณ พ.ศ. 2562 จงไดจดใหมการตดตามประเมนผลการบรหารความเสยง

1.2 การตดตามผลในระหวางการปฏบต (Ongoing Monitoring) เปนการตดตามผลการด าเนนงานตามปกตของหนวยงาน หากพบวาปจจยเสยงดงกลาวอยในระดบทไมสามารถยอมรบได ใหหนวยงานก าหนดมาตรการ/กจกรรมรองรบหรอควบคมความเสยง ถาเปนกจกรรมทไมตองใชงบประมาณมากเกนไป หนวยงานนนสามารถด าเนนการไดทนท และใหรายงานกรณทพบความเสยงใหม รวมทงรายงานผลการด าเนนการตามมาตรการ/กจกรรมทก าหนด หากเปนกจกรรมทตองใชงบประมาณจ านวนมากเกนกวาหนวยงานจะบรหารจดการได ให รายงานตอฝายเลขานการคณะกรรมการบรหารความเส ยง เพอแจงใหคณะกรรมการบรหาร ความเสยงพจารณาหาแนวทางในการจดการความเสยงตอไป

2. การจดท ารายงานสรปผลการบรหารความเสยงประจ าป ใหฝายเลขานการคณะกรรมการบรหารความเสยงจดท ารายงานสรปผลการบรหารความเสยง

ประจ าป โดยประมวลผลการด าเนนการตามแผนบรหารความเสยงท ส านก/กอง รบผดชอบในการด าเนนการ ตามมาตรการทระบในแผนบรหารความเสยง และน าเสนอผบรหารเพอพจารณาใหความเหนชอบรายงานผล การบรหารความเสยงภายในเวลาทก าหนด

หนา 37

ภาคผนวก

แผนปฏบตราชการประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562

17 | ห น า

Sustainability

Stakeholders Perspective

Internal Process

People & Knowledge Capacity

สรางสมพนธภาพ

ความรวมมอภาคเครอขายประชารฐ พฒนากระบวนการสอสาร

และเสรมสรางการรบรของประชาชน

Develop Legal and High Standards

ปรบปรงระบบและ กระบวนการท างาน

บงคบคดดวยความเปนธรรม มงสองคกรชนน าในระดบสากล บรการประชาชนอยางมคณภาพ

ประเดนยทธศาสตร

น าระบบเทคโนโลยสารสนเทศททนสมยไปใช

ใหเกดผล LED 4.0

เสรมสรางภาพลกษณและ ยกระดบธรรมาภบาล

ขบเคลอนกระบวนการท างานและบรหารจดการสความเปนเลศ

ยกระดบ ธรรมาภบาล

เพมระดบความเชอมนของ ผมสวนไดสวนเสยตอกระบวนการท างาน

ยกระดบองคกรสความเปนเลศ (PMQA)

พฒนาเทคโนโลยสารสนเทศและนวตกรรมตามแนวทาง

Thailand 4.0

พฒนาบคลากรใหม ความเปนมออาชพ

บรหารจดการอยางมประสทธภาพ

ยกระดบขดความสามารถ

บคคลากร

เพมคณคาการท างาน

เพอพฒนาสสงคมทเปนธรรม

สรางแรงจงใจและ ความผกพนของบคลากร

เสรมสรางคานยม

และวฒนธรรมองคกร ยกระดบองคกร

สองคกรแหงการเรยนร

กลยทธ

Culture Core value

^ 8^3 u

auaB^,, ^ftâajARBy

naub

w,a^c-B oq^q/qqq M.aaaB^

HiaaRmss.^fljfbaiiLisj.M.t'jAii q

tLuac-BC-Biii3LrtM.L[i,isBimaM,i!iBtfes.s.ai3j.Lau3

•rte,Ue,LU^LJ,fet.LtllMLn,M.t.M. 'in

BBaBC-n.rts.uâsBC'BE. u^s^Lrit-SM, Li^fb|s^Lri 'q

us raLBsertBûn.Mtfie-Bus.LUfit.nLBM -q0) BlBSBrtBBUaUMUQUll.UHtni.^fi ^

rteyaaa& ^1 RiBserteyaaa&^BUE.i.uiit.nisM -p

s.Lutts..u

HUttUU

E.LUrtE.E.U

.LUrt..U

tiurtuu

•;

-q-

LLurtuu(bills) yymfuia.fi3an,LysLM,BiR3LHLrii!.iM •

SLurtssu

ILUttLLU

LLUrtSLU

tLurtssurtsusLuKuHBi '^®

s.Lurt.E.urtsfiLuaaLRe-tayaatn,aL6-un,L^s.Lui3LaLBM -p®

LLurtLLULaiAnnaLiiu^yyautaaLt-uriL^.(.u(iLaLSM '^®

LLUItLLU

LLUrtS-SU

LLUrtLSU

E.LUrtE.E,U

LLUttLLU

LLUrtSSU

s,luKlu.biqlr,m

S.LUn,L(!>BlSB11S,LUItSE.U

LLUrtLLU

n3RUBLra

Mpirticuarjiss,p,au

-yiii nUlin.5-SzeU.nt,

i^sraia)

Nswu6uvii.^niu ls.3

Documents

ค ำน ำ - กรมบังคับคดี · การบริหารความเสี่ยง (Risk Management) เป็นเครื่องมือส