ก

คานา

รฐธรรมนญแหงราชอาณาจกรไทย พทธศกราช ๒๕๕๐ และพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. ๒๕๔๖ รวมถง ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการจดทาแผนการบรหารราชการแผนดน พ.ศ. ๒๕๔๗ ซงกาหนดใหทกกระทรวงและสวนราชการตองจดทาแผนปฏบตราชการ ใหสอดคลองกบแผนการบรหารราชการแผนดนและในแตละปงบประมาณสวนราชการตองจดทาแผนปฏบตราชการประจาป เนองจากกระบวนการบรหารทจะทาใหการทางานกาวไปสความสาเรจและบรรลตามจดมงหมายขององคกรทวางไว โดยผบรหารจาเปนตองอาศยหนาททางการบรหารทสาคญ คอ การวางแผน (planning) เพราะถอเปนปจจยแรกทสาคญซงองคกรควรตระหนก การวางแผนจงเปนเครองมอในการบรหารงานหรอการจดการทเปนระบบ และมประสทธภาพทาใหบคลากรทกฝายรแนวทางการทางานไปตามทกาหนดไว มองเหนวธการในการปฏบตงาน รสภาพปญหา และอปสรรคทอาจเกดขนในอนาคต

ภารกจแผนกองกจการนกศกษา สานกงานอธการบด มหาวทยาลยขอนแกน จงไดจดทาคมอแนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการ ฉบบนขน เพอใหบคลากรและผทสนใจ ใชเปนแนวทางในการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป ตอไป

กองกจการนกศกษา มหาวทยาลยขอนแกน

มกราคม 2559

ข

สารบญ หนา

คานา ก สารบญ ข บทท 1 บทนา 1 บทท 2 บทบาทหนาทความรบผดชอบของกองกจการนกศกษา 2

- โครงสรางกองกจการนกศกษา 3 - การบรหารงานกองกจการนกศกษา 5

บทท 3 หลกการและวธการจดทาแผนปฏบตราชการ 6 - แนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป 13 - ขนตอนและแนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการงบประมาณประจาป 14 - กระบวนการจดทาแผนปฏบตราชการและงบประมาณประจาป 15

บทท 4 แบบฟอรมการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป 17 - องคประกอบแผนปฏบตราชการประจาป 19 - แบบฟอรมการตดตามและประเมนผลตามแผนปฏบตราชการประจาป 28 ภาคผนวก 32 บรรณานกรม 34

1

บทท 1 บทนา ความเปนมา

ตามนยแหงรฐธรรมนญแหงราชอาณาจกรไทย พทธศกราช 2550 และพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 บญญตใหคณะรฐมนตรตองจดใหมแผนการบรหารราชการแผนดนตลอดระยะเวลาการบรหารราชการแผนดนของคณะรฐมนตรโดยจดทาเปนแผน 4 ป เพอเปนกรอบแนวทางในการจดทาแผนนตบญญตและแผนปฏบตราชการ รวมทงใชในการบรหารราชการแผนดนตลอดระยะเวลา 4 ป ของคณะรฐมนตร ทงนในสวนของราชการจะตองทาแผนปฏบตราชการ 4 ปและแผนปฏบตราชการประจาปใหสอดคลองกบแผนบรหารราชการแผนดน โดยตองนาเสนอคณะรฐมนตรเพอใหความเหนชอบกอนเสนอของบประมาณรายจายประจาปงบประมาณ ทงน เมอแผนปฏบตราชการประจาปไดรบความเหนชอบจากรฐมนตรแลว ใหสานกงบประมาณจดสรรงบประมาณเพอปฏบตงานใหบรรลผลสาเรจในแตละภารกจตามแผนปฏบตราชการ กองกจการนกศกษา เปนสวนราชการภายใตการกากบดแลของฝายพฒนานกศกษาและศษยเกาสมพนธ มหาวทยาลยขอนแกน ซงเปนสวนราชการหนงทอยภายใตกระทรวงศกษาธการ เปนหนวยงานทพฒนานกศกษาและใหบรการนกศกษาในดานตางๆ ซงมงานทอยในความรบผดชอบ รวม 6 งาน ไดแก งานธรการ งานวนยนกศกษา งานกจกรรมนกศกษา งานแนะแนวและจดหางาน งานบรการและสวสดการนกศกษา งานบรการเงนยมเพอการศกษา กองกจการนกศกษาจกตองจดทาแผนปฏบตราชการ 4 ป และแผนปฏบตราชการประจาป ตามกรอบแนวทางมหาวทยาลยขอนแกน ไดกาหนดไว เพอใหมความสอดคลอง เชอมโยง เกดผลสมฤทธ บรรลเปาประสงคและวสยทศนของมหาวทยาลย อยางเปนรปธรรมทชดเจน โดยใชทรพยากรจากแหลงตางๆ อยางคมคาและมประสทธภาพ วตถประสงคของการจดทาคมอ 1. เพอใหมคมอการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป 2. เพอใหบคลากรใชเปนแนวทางในการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป

ประโยชนทคาดวาจะไดรบ 1. มคมอการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป

2. บคลากรสามารถจดทาแผนปฏบตราชการประจาปไดอยางถกตอง ตรงตามวตถประสงค ขอบเขตของคมอ การจดทาคมอแนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป ในครงนเปนการดาเนนการเขยนขนตอนการดาเนนการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป ของกองกจการนกศกษา เพอใหบคลากรกองกจการนกศกษา ไดนาคมอดงกลาวไปศกษาถงขนตอนการจดทาแผนปฏบตราชการไดถกตอง

2

บทท 2

บทบาทหนาทความรบผดชอบของกองกจการนกศกษา กองกจการนกศกษา ไดจดตงขนเมอวนท 12 เมษายน 2522 โดยมการแบงสวนราชการ เปน 4 งาน คอ งานองคการนกศกษา งานแนะแนวและจดหางาน งานบรการและสวสดการ งานวนย และปกครอง ตอมาเมอวนท 7 พฤษภาคม 2533 คณะกรรมการขาราชการพลเรอนในมหาวทยาลย (ก.ม.) ไดพจารณาอนมตใหปรบปรงการแบงสวนราชการสานกงานอธการบด โดยกองกจการนกศกษา ไดแบงออกเปน 7 งาน ไดแก งานธรการ งานกฬา งานแนะแนวและจดหางาน งานบรการและสวสดการ งานวนยนกศกษา งานหอพกนกศกษา และงานกจกรรมนกศกษา ตอมา เมอเดอน ตลาคม พ.ศ. 2555 ไดแบงหนวยงานออกเปน 7 งาน ไดแก งานบรหารทวไป งานแนะแนวและจดหางาน งานบรการและสวสดการนกศกษา งานวนยนกศกษา งานกจกรรมนกศกษา งานระเบยนกจกรรมนกศกษา งานบรการเงนยมเพอการศกษา สวนงานหอพกและงานกฬาไดแยกออกไปเปน สานกงานบรหารจดการหอพกนกศกษา และสานกงานการกฬา โดยขนตรงตอรองอธการบดฝายพฒนานกศกษาและศษยเกาสมพนธ ตอมา เมอวนท 12 มนาคม 2558 ไดมคาสงมหาวทยาลยท 1936/2558 แตงตงหวหนางานกองกจการนกศกษา โดยมทงหมด 6 งาน ไดแก งานธรการ งานบรการและสวสดการ งานแนะแนวและจดหางาน งานบรการเงนยมเพอการศกษา งานวนยนกศกษา และงานกจกรรมนกศกษา กองกจการนกศกษา มบคลากรปฏบตงาน รวมทงหมด จานวน 42 คน ประกอบดวย ขาราชการ จานวน 11 คน ลกจางประจา จานวน 2 คน ลกจางชวคราว จานวน 9 คน พนกงานมหาวทยาลย จานวน 19 คน พนกงานราชการ จานวน 1 คน ปณธาน มงหวงบรการและพฒนานกศกษาใหเปนบณฑตสศตวรรษท 21 อยางมคณภาพ วสยทศน กองกจการนกศกษา เปนหนวยงานพฒนานกศกษาสศตวรรษท 21 อยางมคณภาพ พนธกจ 1. บรหารจดการอยางมประสทธภาพและมธรรมาภบาล 2. พฒนานกศกษาสศตวรรษท 21 อยางมคณภาพ 3. บรการนกศกษาเพอเออตอคณภาพชวตทด คานยม ยมแยมแจมใสใสใจบรการ วฒนธรรม บรการและพฒนานกศกษาดวยความเอออาทร

3

โครงสรางกองกจการนกศกษา

ผอานวยการกองกจการนกศกษา

ชานาญการ/ชานาญการพเศษ

งานธรการ

หนวยสารบรรณ

หนวยบคคล

หนวยการเงนและพสด

หนวยสารสนเทศ

งานบรการเงนยมเพอการศกษา

งานบรการและสวสดการ

งานวนยนกศกษา

งานแนะแนวและจดหางาน

งานกจกรรมนกศกษา

หนวยอาสาพฒนาและบาเพญประโยชน

หนวยองคการนกศกษาและสภานกศกษา

หนวยกจกรรมเสรมหลกสตร

หนวยบนทกกจกรรมนกศกษา

หนวยบรการใหคาปรกษา และพฒนานกศกษา

หนวยบรการสนเทศ

หนวยบรการจดหางาน

หนวยบรการนกศกษาพการ

หนวยทนการศกษาและเงนชวยเหลอการศกษา

หนวยวนยนกศกษา

หนวยพฒนาวนยและจรยธรรม

หนวยระเบยนกจกรรมนกศกษา

หนวยฝกกาลงสารอง

หนวยเงนยมฉกเฉน

หนวยกองทนกยมเพอการศกษา

หนวยกองทนเงนใหกยมทผกพนธกบรายไดในอนาคต

4

โครงสรางผบรหารกองกจการนกศกษาโครงสรางผบรหารกองกจการนกศกษา

ผอานวยการกองกจการนกศกษา นางสาวธนรตน สอนสา

หวหนางานบรการเงน ยมเพอการศกษา นายกฤษณชย แกวสกลธรรม

หวหนางานกจกรรมนกศกษา

นายณฐพล พวงคต

นกวชาการศกษาชานาญการพเศษ ภารกจแผนและบรหารความเสยง นางนภาพร ไอรารตน

นกวชาการศกษาชานาญการพเศษ ภารกจประกนคณภาพ นางสวมล บญจนทร

หวหนางานธรการ นางสาววรรณ เสอบว

หวหนางานแนะแนวและจดหางาน นางปภาภร ดลประสทธ

หวหนางานบรการและสวสดการ นางสดสวาท นามราษฎร

หวหนางานวนยนกศกษา นายภาคภม ททา

นกวชาการศกษา ภารกจจดการความรและพฒนาการวจย ดร.ชานาญ บวทวน

5

การบรหารงานของกองกจการนกศกษา กองกจการนกศกษา บรหารงานภายใตคณะกรรมการบรหารกองกจการนกศกษา ประกอบดวย ผอานวยการกองกจการนกศกษา เปนประธาน ชานาญการพเศษ หวหนางาน และ ชานาญการ เปนกรรมการ จานวน 10 คน กองกจการนกศกษามทงหมด 6 งาน ไดแก งานธรการ งานแนะแนวและจดหางาน งานบรการและสวสดการ งานวนยนกศกษา งานกจกรรมนกศกษา งานบรการเงนยมเพอการศกษา ซงแตละงานมภารกจดงน

งานธรการ มหนาทงานดานสารบรรณ การตดตอประสานงานทวไป การเจาหนาท การเงนและบญชทงในสวนของกองกจการนกศกษา ฝายพฒนานกศกษาและองคการนกศกษา การพสด หองประชม ยานพาหนะ โทรศพททางไกล การยมพสด การจดเลยงอาหารวาง เครองดมในการประชมและสารสนเทศ

งานแนะแนวและจดหางาน มหนาทใหบรการในการใหคาปรกษาในเรองการเรยนและการใชชวต มหนาทใหบรการในการใหคาปรกษาในเรองการเรยนและการใชชวต การจดหางาน การบรการสนเทศเกยวกบการศกษาและอาชพ และการศกษาตอ บรการแบบทดสอบทางการจดหางาน การบรการสนเทศเกยวกบการศกษาและอาชพ และการศกษาตอ บรการแบบทดสอบทางจตวทยา การจดโครงการพฒนาศจตวทยา การจดโครงการพฒนาศกยภาพนกศกษา กยภาพนกศกษา และและพฒนาบคลกภาพ พฒนาบคลกภาพ

งานบรการและสวสดการนกศกษา มหนาทจดบรการใหแกนกศกษา ไดแก ทนการศกษา เงนชวยเหลอคาอาหารกลางวน บรการนกศกษาพการ

งานวนยนกศกษา มหนาทดาเนนงานดานวนยนกศกษาใหเปนไปตามขอบงคบมหาวทยาลยขอนแกน วาดวยวนยนกศกษา พ.ศ. 2551 การสอบสวนวนยนกศกษา จดทาฐานขอมลนกศกษาทกระทาผดวนยฯ ดาเนนการจดโครงการ/กจกรรมดานสงเสรมคณธรรม จรยธรรม การรณรงคใหนกศกษาแตงกายถกระเบยบ/ลดละเลกอบายมขในรปแบบตางๆการปลกจตสานกใหนกศกษามระเบยบวนยมพฤตกรรมเปนทพงประสงคของสงคม

งานกจกรรมนกศกษา มหนาทกากบดแล สงเสรมสนบสนนการดาเนนงาน กจกรรมเสรมหลกสตรขององคการนกศกษา สภานกศกษา ชมรมดานอาสาพฒนาและบาเพญประโยชน ศลปวฒนธรรม จรยธรรม วชาการ กากบดแลเงนบารงกจกรรมเสรมหลกสตรของนกศกษา การดาเนนงานและการบนทกขอมลการเขารวมกจกรรมของนกศกษาลงในระบบทะเบยนกจกรรมเพอการสาเรจการศกษา การออกใบระเบยนการออกใบระเบยนกจกรรมนกศกษา กจกรรมนกศกษา การดแลและบารงรกษาอาคารสถานทในการทากจกรรมของนกศกษา เชน อาคารททาการองคกรนกศกษา ททาการชมรม และการสงนกศกษาเขารวมโครงการตางๆ กบหนวยงาน/องคกรเอกชนตางๆ เพอพฒนาศกยภาพนกศกษาในดานตางๆ

งานบรการเงนยมเพอการศกษา มหนาทจดบรการใหแกนกศกษา ไดแก กองทนเงนใหกยมเพอการศกษา (กยศ.) กองทนเงนกยมเพอการศกษาทผกกบรายไดในอนาคต (กรอ.) และการใหบรการเงนยมฉกเฉนแกนกศกษา

ชานาญการและชานาญการพเศษ มหนาทรบผดชอบงานประกนคณภาพการศกษา การจดทารายงานประจาป การพฒนาการวจยและการจดการความร การจดทาแผนปฏบตราชการ การจดทาบรหารความเสยงและควบคมภายใน การจดทาขอตกลงการปฏบตราชการ การรายงานผลตามมาตรการและโครงการตามนโยบายการกากบดแลองคการทด การรายงานผลการดาเนนงานของกองกจการนกศกษาตอมหาวทยาลย

6

บทท 3

หลกการและวธการจดทาแผนปฏบตราชการ

การจดทาคมอการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป ในครงน ผจดทาไดศกษาเอกสารตางๆทเกยวของ กบการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป โดยเฉพาะคมอแนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557 มหาวทยาลยขอนแกน การนาเสนอแบงออกเปน ดงน

1. แนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการ 2. การตดตามและประเมนผล

หลกการ แผนปฏบตราชการ ตามพระราชกฤษกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ม 2 ประเภท คอ

1) แผนปฏบตราชการ 4 ป 2) แผนปฏบตราชการประจาป โดยมรายละเอยด ดงน แผนปฏบตราชการ 4 ป เปนแผนปฏบตราชการทสวนราชการ (กระทรวง/กรม) แปลงมาจากแผนการบรหารราชการแผนดนของรฐบาล เพอแสดงภารกจทสวนราชการจะดาเนนการตลอดระยะเวลา 4 ป เพอสนบสนนการบรหารประเทศของรฐบาลใหบรรลผลสมฤทธตามเปาหมาย สาระสาคญในแผนปฏบตราชการ 4 ป จะแสดงใหเหนถงการแปลงประเดนยทธศาสตร และกลยทธหลกในระดบชาต ทสวนราชการมความเชอมโยงและสอดคลองไปส “ภารกจ” ทสวนราชการตองดาเนนการ โดยสวนราชการตองนาเสนอประเดนยทธศาสตร เปาประสงค กลยทธทจะทาใหภารกจนนบรรลผลสาเรจพรอมทงกาหนดเปาหมายและตวชวดผลสาเรจของภารกจเหลานน รวมถงผลผลต /โครงการสาคญ ทสวนราชการจะจดทาเพอขอรบงบประมาณสนบสนนในระยะเวลา 4 ป แผนปฏบตราชการประจาป เปนแผนปฏบตราชการประจาปของสวนราชการ (กระทรวง/กรม) ทแสดงใหเหนถงภารกจทจะดาเนนการในปใดปหนงทกาหนด ภายใตกรอบแผนปฏบตราชการ 4 ป ของสวนราชการนน โดยจะมสาระสาคญเชนเดยวกบแผนปฏบตราชการ 4 ป แตจดทาเปนแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณทละเอยด และชดเจน เพอนาไปเปนแนวทางในการปฏบตงาน และเปนกรอบในการจดทาคาของบประมาณรายจายประจาป รวมถงการรายงานผลการปฏบตราชการ เมอสนปงบประมาณ ทงน ตามระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการจดทาแผนการบรหารราชการแผนดน พ.ศ. 2547 ขอ 8 ใหสวนราชการตองจดทาแผนปฏบตราชการตามมาตรา 16 แหงพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ดงตอไปน (1) แผนปฏบตราชการ 4 ป (2) แผนปฏบตราชการประจาป แผนปฏบตราชการหรอแผนยทธศาสตร คอ การตอบคาถามทสาคญสคาถาม คอ (1) ปจจบนเราอย ณ จดไหน (การวเคราะห SWOT) (2) ในอนาคตเราตองการไปสจดไหน (การกาหนดวสยทศนและทศทางขององคกร) (3) เราจะไปสจดนนไดอยางไร (การกาหนดยทธศาสตร) และ (4) เราจะตองทาหรอปรบเปลยนอะไรบางเพอไปถงจดนน (การแปลงยทธศาสตรสการปฏบต)

7

แนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการ การวเคราะหศกยภาพ การวเคราะหศกยภาพเพอประเมนสถานภาพการพฒนาในปจจบนเปนการประเมน โดยวเคราะหถงโอกาสและภาวะคกคามหรอขอจากด อนเปนสภาวะแวดลอมภายนอกทมผลตอการพฒนาดานตางๆ รวมทงการวเคราะหจดออน จดแขง อนเปนสภาวะแวดลอมภายใน ซงทงหมดเปนการประเมนสถานภาพขององคกรในปจจบน โดยเปนการตอบคาถามวา “ปจจบนหนวยงานมสถานภาพการพฒนาอยจดใด” สาหรบใชเปนประโยชนในการกาหนดการดาเนนงานในอนาคตตอไป โดยใชเทคนค SWOT Analysis เปนเครองมอ ดงน

วเคราะหศกยภาพภายใน (การวเคราะหตนเอง) ( 1 ) การวเคราะหจดแขง ( Strength = S ) เปนการพจารณาปจจยภายในหนวยงานวาม

สวนด ความเขมแขง ความสามารถ ศกยภาพ สวนทสงเสรมความสาเรจ ซงจะพจารณาในดานตางๆ เชน การบรหาร ระบบขอมล กาลงคน การเงน ภาพลกษณ รวมถงขอมลปจจบนหรอ 3 ปยอนหลงเพอพจารณาแนวโนมการดาเนนงานของหนวยงาน เชน จานวนอาจารย จานวนนกศกษา ผสาเรจการศกษาบคลากรสายสนบสนน ผลงานเดนดานการวจย จานวนหลกสตร รวมถงทรพยากรตางๆ เปนตน

( 2 ) การวเคราะหจดออน ( Weakness = W ) เปนการพจารณาปจจยภายในหนวยงานวามสวนเสย ความออนแอ ขอจากด ความไมพรอม ซงจะพจารณาในดานตางๆ เชนเดยวกบการวเคราะหจดแขง

ตารางท 1 ตารางการวเคราะหศกยภาพภายใน ประเดนการวเคราะห

จดแขง นาหนกคะแนน จดออน นาหนกคะแนน1. 1. 2. 2. 3. 3. 4. 4. 5. 5.

วเคราะหศกยภาพภายนอก

( 1 ) วเคราะหโอกาส ( Opportunity = O ) เปนการศกษาสภาพแวดลอมภายนอกวามสภาพเปนเชนไร เหตการณของโลกและของประเทศทเกดขนจะสงผลตอหนวยงานอยางไรมการเปลยนแปลงใดทเปนประโยชน หรอเปนโอกาสอนด โดยจะตองพจารณาทงทางดานเศรษฐกจ สงคม ประชากร การเมองการปกครอง เทคโนโลย การจดการศกษาระดบอดมศกษา เปนตน ( 2 ) การวเคราะหปญหาอปสรรคหรอภาวะคกคาม ( Threat = T ) เปนการศกษาสภาพแวดลอมภายนอกทเปนอปสรรคหรอสภาวะคกคาม กอใหเกดผลเสยหรอเปนขอจากด โดยจะตองพจารณาทงดาน เศรษฐกจ สงคม ประชากร การเมองการปกครอง เทคโนโลย การจดการศกษาระดบอดมศกษา เชนเดยวกบการวเคราะหโอกาส

8

ตารางท 2 ตารางการวเคราะหศกยภาพภายนอก ประเดนการวเคราะห

โอกาส นาหนกคะแนน อปสรรค / ภยคกคาม นาหนกคะแนน1. 1. 2. 2. 3. 3. 4. 4. 5. 5.

การกาหนดทศทาง

การกาหนดทศทางเปนการกาหนดจดมงหมายหรอผลสาเรจทตองการ โดยพจารณาจากภารกจหลกของหนวยงาน เพอใหบรรลความตองการทจะเปนไปในอนาคต สาหรบ กองกจการนกศกษามหาวทยาลยขอนแกน ตองนาประเดนนโยบายตามแผนยทธศาสตรการบรหารมหาวทยาลยขอนแกน และแผนปฏบตราชการ 4 ป มหาวทยาลยขอนแกน จดทาเปนแผนปฏบตราชการประจาป ตามภารกจทไดรบมอบหมายและภารกจตามกฎหมาย ซงมแนวทาง ดงน

1. การจดทาวสยทศน

เปนการกาหนดภาพในอนาคตทหนวยงานตองการเหน ตองการเปน โดยทวไปแลวจะพจารณาในกรอบระยะเวลา 4 ป การกาหนดวสยทศนทดตองมลกษณะ ดงน

(1) มความเปนไปไดเปนสงทสามารถเกดขนไดจรง (2) ทาทาย เราใจ สามารถใชเปนกรอบชนาใหบคลากรดาเนนกจกรรมเพอบรรลจดยนทตองการ (3) เปนขอความงายๆ ทสามารถสอใหเหนทศทางในอนาคต (4) เปนปรชญาทแสดงใหเหนถงคานยมทยดถออยภายในใจของทกคน (5) เปนคามนสญญาของผบรหารทแสดงถงการตดสนใจ และมงมนทตองรบผดชอบการตดสนใจ และมงมนทตองรบผดชอบ (6) เปนตวประสานปจจยตางๆ ใหดาเนนไปในทศทางทพงปารถนา (7) ไดรบการสนบสนนและเปนทยอมรบจากผปฏบต (8) ตองตรวจสอบและวดผลสาเรจได (9) สอดคลองกบวฒนธรรมองคกร

2. การกาหนดภารกจ พนธกจ และคานยม

การกาหนดภารกจกบพนธกจ ( Mission ) ภารกจ คอ กจทเปนภาระ แมไมอยากทา กตองทา เพราะเปนหนาทตามกฎหมาย พนธกจ คอ กจทเปนพนธะ เปนการพนธนาการ ไมทาไมได เพราะจะไมบรรลวสยทศนทกาหนด โดยทวไปแลว ภารกจจะใชกบกจหรองานทเปนไปตามอานาจหนาทหลกตาม การจดตงหนวยงานนนๆ ขนมา หรอหากเปนหนวยงานราชการกคออานาจหนาทตามกฎหมาย สวนพนธกจสามารถเปลยนแปลงได ขนอยกบวสยทศนทหนวยงานกาหนดขน ซงโดยหลกการแลวเมอหนวยงานกาหนดวสยทศนใดๆขนมา หนวยงานกจะมพนธะทจะตองปฏบต เพอใหบรรลวสยทศนนน ภารกจกบพนธกจจะเกยวพนอยางหลกเลยงไมได เนองจากการกาหนดวสยทศน พนธกจใดๆ จะตองอยในอานาจหนาทหรอกรอบ

9

ภารกจของหนวยงานทงสน โดยเฉพาะหนวยงานราชการ การกาหนดพนธกจอาจเขยนเปนขอๆ หรอเปนขอความรวมกนกได ทงน กรอบแนวทางในการกาหนดพนธกจตองสอดคลองกบภารกจหลกของหนวยงาน คานยม (Value) คอ เกณฑตดสนวาอะไรควรทาเพอประโยชนขององคกร คานยมกาหนดพฤตกรรมกลมทปฏบตตอเนองยาวนานกอเกดวฒนธรรมองคกร การสรางคานยม จงเปนจดเรมตนของการสรางวฒนธรรมองคกร ทงน การกาหนดคานยมทพงประสงคจะตองเรมดวยการนาวสยทศนและแผนกลยทธของหนวยงานมาเปนตวตง นอกจากนนยงตองคานงถงระบบงานและลกษณะเดนของบคลากรในภาพรวม คานยมทดควรมนอยรายการ จาไดงาย และอยในวสยทบคลากรทกคนจะปฏบตไดในการทางาน คานยมแตละรายการควรสงเสรมซงกนและกน และเมอปฏบตแลวจะสงเสรมกลยทธหลกขององคกรดวย

3. การกาหนดยทธศาสตร กลยทธและแนวทาง / มาตรการ

ยทธศาสตร คอ แนวคดหรอวธการทแยบคายอนบงบอกถงลกษณะการเคลอนตวขององคกรวาจะกาวไปสเปาหมายทตองการในอนาคตไดอยางไร อนเปนการตอบคาถามทวา “จะไปถงจดมงหมายทตองการไดอยางไร” ดงนน ยทธศาสตร จงเปนกรอบชนาหรอสวนหวขบวนของชดแผนงาน ซงเปนการกาหนดวธการ แนวทาง หรอขนตอนทหนวยงานเลอกปฏบตเพอใหบรรลวตถประสงค/เปาหมายทกาหนดไวทงวตถประสงค/เปาหมายรวมและวตถประสงค/เปาหมายเฉพาะสวน และเมอไดบรรลวตถประสงค/เปาหมายรวมแลว ยอมหมายถงการบรรลภารกจทตองการเหนดวย หนวยงานสามารถกาหนดประเดนยทธศาสตรและกลยทธได ๓ แนวทาง คอ

(1) ยดกรอบประเดนยทธศาสตร กลยทธ และแผนปฏบตราชการ 4 ป มาใชเปนประเดนยทธศาสตรและกลยทธของหนวยงาน (2) หนวยงานสามารถกาหนดประเดนยทธศาสตรและกลยทธใหมเองทงหมดได แตตองมความสอดคลองและเชอมโยงกบทศทางและนโยบายการบรหารและพฒนามหาวทยาลย (3) ใชผสมผสานระหวางแนวทางท 1 และแนวทางท 2 คอ ยดยทธศาสตรมหาวทยาลยเปนหลก และคดประเดนยทธศาสตร/กลยทธ ขนใหมดวย เพอประโยชนสวนหนงในการเชอมตอยทธศาสตรของมหาวทยาลยและสวนหนงสอดคลองกบสภาพปญหาของหนวยงานเอง

การกาหนดยทธศาสตรโดยใชหลกการ SWOT คอ การนาผลจากการวเคราะหสถานภาพหนวยงานมาใหนาหนกความสาคญในแตละปจจย (ทงปจจยภายในและภายนอก) เพอพจารณากาหนดตาแหนง ณ ปจจบนของหนวยงาน โดยมแนวทาง ดงน

(1) โอกาส/จดแขง หมายถง หนวยงานมปจจยภายนอกและภายในด หรอปจจยภายนอกและภายในเปนเชงบวกทงหมด หรอภายนอกเออและภายในเดน ในกรณนยทธศาสตรทจะกาหนดขนเรยกวายทธศาสตรเชงรก ( Aggressive Strategies ) หรอสถานการณดาวรง ซงการกาหนดยทธศาสตรสามารถกาหนดเปนกรอบแนวทาง เชน ขยายงาน รณรงค สงเสรม กระจายงาน สนบสนน เพมเครอขาย เพมเปาหมาย พฒนา ฯลฯ

(2) จดแขง / อปสรรค หมายถง หนวยงานทปจจยภายในด แตมปจจยภายนอกไมด หรอปจจยภายในเชงบวก แตมปจจยภายนอกเปนเชงลบ หรอภายในเดนแตภายนอกฉด ในกรณนยทธศาสตรทจะกาหนดขน เรยกวา ยทธศาสตรการรกษาเสถยรภาพ ( Stability Strategies ) หรอสถานการณแมววใหนม คอการใชประโยชนจากจดแขงของหนวยงานใหเปนประโยชน ซงการกาหนดยทธศาสตรสามารถกาหนดเปนกรอบแนวทาง เชน ขยายงานทเปนจดแขง ควบคม หลกเลยงอปสรรค คมครอง รกษา ปกปองรกษา ปองกนฯลฯทงน การกาหนดยทธศาสตรในเรองใด ดานใด จะขนอยกบนาหนกความสาคญของจดแขงและอปสรรคของหนวยงาน

10

(3) จดออน / โอกาส หมายถง หนวยงานมปจจยภายในไมดแตมปจจยภายนอกด หรอปจจยภายในเปนเชงลบแตปจจยภายนอกเปนเชงบวก หรอภายในดอยแตภายนอกเออ ในกรณนยทธศาสตรทจะกาหนดขน เรยกวา ยทธศาสตรพลกฟน ( Turn around Strategies) หรอสถานการณทยงมคาถามหรอขอสงสยอย ซงการกาหนดยทธศาสตรสามารถกาหนดเปนกรอบแนวทาง เชน ปรบปรง เพมชองทาง พฒนา สรางเครอขาย รวมทน เรงรด หาแนวรวม รวมมอ ฯลฯ ทงนจะกาหนดยทธศาสตรในเรองใด ดานใด จะขนอยกบนาหนกความสาคญของจดออนและโอกาสของหนวยงาน

(4) อปสรรค / จดออน หมายถง หนวยงานมปจจยภายนอกและปจจยภายในไมด หรอ ปจจยภายนอกและภายในเปนเชงลบทงหมด หรอภายนอกฉดและภายในดอย ในกรณนยทธศาสตรจะกาหนดขนเรยกวา ยทธศาสตรการตดทอน ( Retrenchment Strategies ) หรอสถานการณสนขจนตรอก ซงการกาหนดยทธศาสตรสามารถกาหนดในกรอบแนวทาง เชน ทบทวน ลดกจกรรม/ชะลอการดาเนนงาน ถายโอน/ยบรวม ปรบเปลยนกจกรรม แกไข ปรบปรงสงทเปนจดออน ทงน จะกาหนดยทธศาสตรในเรองใด ดานใด จะขนอยกบนาหนกความสาคญของอปสรรคและจดออนของหนวยงาน

ยทธศาสตรทกาหนดควรใหมความสมดลในแตละดาน ซงแนวคดนสอดรบกบการจดทาคารบรองการปฏบตราชการของสวนราชการ เพอวดผลการปฏบตราชการวาสมฤทธผลตามวสยทศน ประเดนยทธศาสตร เปาประสงค และกลยทธ เพยงใด โดยไดกาหนดการวดผลตามคารบรองปฏบตราชการออกเปน 4 มต คอ

มตท 1 ดานประสทธผลตามยทธศาสตร เชน 1.1 ประสทธผลการปฏบตราชการตามแผนยทธศาสตรมหาวทยาลย 1.2 ประสทธผลการปฏบตราชการตามแผนยทธศาสตรของหนวยงาน 1.3 ประสทธผล (ผลสมฤทธ) ตามนโยบายสาคญเรงดวนของมหาวทยาลย

มตท 2 ดานคณภาพการใหบรการ เชน 2.2 คณภาพการใหบรการ 2.3 ความพงพอใจของผใชบรการ

มตท 3 ดานประสทธภาพการปฏบตราชการ เชน 3.1 การลดคาใชจาย 3.2 การลดระยะเวลาการใหบรการ

มตท 4 ดานการพฒนาองคกร เชน 4.1 การบรหารความรในองคกร (Knowledge Management) 4.2 การพฒนาระบบฐานขอมลและสารสนเทศ (IT) 4.3 การบรหารการเปลยนแปลง (Blueprint for Change) 4.4 การพฒนาบคลากร

การแปลงแผนสการปฏบต

การแปลงแผนสการปฏบต หรอ การถายทอดแผนสการปฏบต คอ การจดทารายละเอยดของแผนปฏบตราชการประจาป ทสอดคลองกบแผนปฏบตราชการ 4 ป มหาวทยาลยขอนแกนใหครบถวน เพอจดทาคาของบประมาณรายจายประจาป โดยดาเนนการตามองคประกอบของแผนปฏบตราชการ 4 ป และแผนปฏบตราชการประจาป ตามพระราชกฤษฎกาวาดวย หลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 มาตรา 16 ใหสวนราชการจดทาแผนปฏบตราชการโดยจดทาเปนแผน 4 ป ซงตองสอดคลองกบ

11

แผนการบรหารราชการแผนดน ตามมาตรา 13 และในแตละปงบประมาณใหจดทาแผนปฏบตราชการประจาป โดยมสาระสาคญเกยวกบ

นโยบายในการปฏบตราชการของสวนราชการ กาหนดเปาหมายและผลสมฤทธของงาน ตวชวดผลสาเรจ ขนตอน ระยะเวลา และงบประมาณทตองใชในการดาเนนการแตละขนตอน ประมาณการรายได รายจาย และทรพยากรอนทตองใช โดยมแนวทาง ดงน

1. การกาหนดเปาหมาย เปนการกาหนดปรมาณหรอจานวนสงทตองการใหบรรลในแตละยทธศาสตรและแนวทาง / มาตรการการพฒนา ภายในเวลาทกาหนด จงมความเฉพาะเจาะจงในผลทคาดวาจะไดรบในเชงปรมาณตามชวงเวลาตางๆ ของกระบวนการดาเนนงาน เปาหมายทด ควรมองคประกอบ ดงน

( 1 ) เงอนเวลา ควรระบวาตองการทาอะไรใหบรรลผลเมอไหร ( 2 ) ปรมาณ ทตองการจะใหเกดขนเปนจานวนเทาใด ( 3 ) คณภาพ เปนสภาพทพงปรารถนา ( 4 ) สถานท เปนการระบถงเขตพนทครอบคลมทตองการ ( 5 ) มความเปนไปไดในการใชทรพยากรทมอยจรง ( 6 ) ควรเปนขอความทแสดงผลลพธทจะเกดขนภายหลงโครงการสนสด ( 7 ) กรณทมเปาหมายมากกวา 1 เปาหมาย ควรจดลาดบความสาคญหรอความเรงดวนไว เพอให

เหนถงความจาเปนเรงดวน 2. การกาหนดโครงการ / กจกรรมและผรบผดชอบ โดยพจารณาจดลาดบความสาคญของโครงการ การจดลาดบความสาคญของโครงการควรพจารณาในสองประเดนหลก คอ ความจาเปน ความเรงดวน และผลทคาดวาจะไดรบ (Desirability) หรอความคมคา ทจะไดรบจากโครงการในมตตางๆ เชน ประโยชนตอกลมเปาหมาย ผลกระทบตอผมสวนไดสวนเสย ความจาเปนตามกฎหมาย และความสอดคลองกบทศทางของนโยบายมหาวทยาลย ในขณะเดยวกนควรพจารณาถงความพรอมในการดาเนนโครงการ/ความเปนไปได (Feasibility) ในการดาเนนโครงการดวย ทงน การกาหนดโครงการ/กจกรรม ใหมความครอบคลมและสอดคลองกบรายละเอยดการใชจายงบประมาณในแตละปงบประมาณนนๆ อาจจาแนกโครงการ/กจกรรมเปน 2 สวน คอ

(1) โครงการสาคญหรอโครงการเดน หมายถง งานสาคญทหนวยงานมงเนนใหเกดผลตอเปาหมาย วสยทศน ซงอาจพจารณาจาก ความจาเปน ความเรงดวน สภาพปญหาปจจบน เปนตน (2) ภารกจประจา ภารกจหลก หมายถง กจหรองานทเปนไปตามอานาจหนาทหลกตามการจดตงหนวยงานนนๆ ขนมา เชน การจดการเรยนการสอน การบรการวชาการ เปนตน

3. กาหนดวงเงนงบประมาณโครงการเปนรายป โดยกาหนดวาแตละปจะใชเทาไหร แหลงทมามาจากไหน ตองระบในแผนปฏบตราชการเบองตนวาแตละโครงการ/กจกรรมนน จะมงบประมาณมาจากไหน จากนนใหจดทาภาพรวมของงบประมาณรายโครงการ/กจกรรม รายป รายประเดนยทธศาสตร จาแนกตามแหลงทมา ฯลฯ อยางไรกตาม การแปลงแผนสการปฏบต ตองมการสอสารถายทอดตวชวดและคาเปาหมาย ไปสระดบหนวยปฏบตตางๆ โดยกาหนดเปาประสงคและกลยทธทงในระดบหนวยงานและสวนงาน ไปจนถงระดบบคคลทสามารถปฏบตไดจรงและมความสอดคลองเชอมโยงระหวางกน รวมทงมความสมดลระหวางมต

12

ประสทธผล มตคณภาพ มตประสทธภาพ และมตการพฒนาองคกร โดยการถายทอดนโยบายผลผลต ผลลพธ และคาเปาหมายเพอใชเปนแนวปฏบต ใหเปนไปอยางสอดประสานกนทงในแงทศทางและจงหวะเวลา

การตดตามและประเมนผล

การตดตาม หมายถง กระบวนการในการตดตามความกาวหนาของการดาเนนงานเปนระยะ ๆ วาเปนไปตามแผนงานทกาหนดไวหรอไม และมการรายงานปญหาทเกดขน

การประเมนผล หมายถง กระบวนการในการใชดลพนจ และคานยมในการพจารณาตดสนคณคา ความเหมาะสม ความคมคา หรอผลสมฤทธของเหตการณ โครงการ หรอสงอนใด หลงจากทไดมการเปรยบเทยบผลทวดได โดยวธการใด ๆ กตามกบเปาหมาย วตถประสงคหรอเกณฑทกาหนดไว

การตดตามและประเมนผล หมายถง กระบวนการวดและตดตามผลการปฏบตงานของแผนงานหรอโครงการตาง ๆ เปนระยะ ๆ อยางตอเนองและสมาเสมอ เพอประเมนวาสามารถปฏบตงานหรอโครงการใหเปนไปตามพนธกจ เปาหมายและวตถประสงคทตงไวหรอไม โดยมการรายงานผลแกผทเกยวของ

การตดตามและประเมนผลแผนปฏบตการประจาป มวตถประสงค ดงน (1) เพอรวบรวมผลการปฏบตงานตามแผนปฏบตราชการประจาปทกาหนดไว โดยพจารณา

จากเงอนไขเวลาทควรปฏบตและสมฤทธผลตามเปาหมายเชงปรมาณและคณภาพของโครงการ/กจกรรมตาง ๆ (2) เพอทราบปญหาอปสรรคการดาเนนงานเปนระยะๆ นาไปสการปรบปรงแผนปฏบต

ราชการประจาปในชวงเวลาทเหมาะสม (3) เพอตองการทราบผลสมฤทธโดยรวมของการปฏบตงานตามแผนปฏบตราชการประจาป

เพอนาไปใชประโยชนในการจดทาแผนปฏบตการประจาปในระยะตอไป (4) เพอตองการทราบประโยชนทไดจากแผนปฏบตราชการประจาป ในดานการบรหารและ

การพฒนาประสทธภาพในการปฏบตงานของมหาวทยาลย การตดตามและประเมนผลแผนปฏบตการประจาป เปนกระบวนการสาคญทมงรวบรวม และ

วเคราะหขอมลทงในเชงปรมาณและเชงคณภาพ เพอเสนอใหผรบผดชอบการดาเนนงานในโครงการหรอกจกรรมตางๆ ไดทราบเปนระยะๆ โดยผรบผดชอบอาจนาขอมลจากการกากบ ตดตามและประเมนผลปรบปรงวธการดาเนนงาน หรอปรบเปลยนเปาหมายของโครงการ/กจกรรมตาง ๆ ใหเหมาะสมกบทรพยากรหรอสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไปในระหวางปและในปตอไปไดดวย ซงเปนกลไกสาคญในการควบคมการปฏบตงานตามกลยทธและกอใหเกดการปรบปรงอยางตอเนองตลอดจนการเรยนรในองคกร โดยดาเนนการเปรยบเทยบผล การปฏบตงานทไดจรงกบเปาหมายทกาหนดไวทงในรปผลผลต (Output) และผลลพธ (Outcome) ทงน อาจใชรปแบบการประเมน 3 ลกษณะ คอ (1) การประเมนเชงคณลกษณะ (Qualitative Evaluation) (2) การประเมนเชงปรมาณ (Quantitative evaluation) และ (3) การตรวจสอบโดยผมสวนไดเสย (Stakeholders audit) นอกจากนนอาจประเมนทงระหวางโครงการ (In-process evaluation) และเมอเสรจสนโครงการ (Post-project evaluation) ภายใตการบรณาการระบบการประเมนผลจากหนวยงานกลางตางๆ ใหเปนเอกภาพ ทงน กรอบเวลาการตดตามและประเมนผลอาจกาหนดใหมการรายงานผล การดาเนนการตอผบรหารของหนวยงานเปนระยะๆ คอ รอบ 6 เดอน 9 เดอน และ 12 เดอน

13

แนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป แนวทางการดาเนนการ 1. แตงตงคณะกรรมการ/คณะทางาน เพอดาเนนการ

1. วเคราะหศกยภาพ สภาพแวดลอมภายในและภายนอก (SWOT) โดยคณะทางานมหนาท วเคราะหจดแขง จดออน โอกาสและอปสรรค (SWOT Analysis)

2. วเคราะหความเชอมโยงกบแผนปฏบตราชการของหนวยงาน ทเกยวของกบกองกจการนกศกษา 3. วเคราะหความตองการ ความคาดหวงของผรบบรการ และผมสวนไดเสย 4. วเคราะหคแขงขนสภาพการทางาน 5. วเคราะหการเปลยนแปลงทสาคญทางเศรษฐกจ สงคม กฎหมาย เทคโนโลยและนวตกรรม 6. ประเมนความเสยงในดานการเงน สงคม จรยธรรม กฎหมาย ขอบงคบ

2. จดประชมสมมนาผบรหารเพอรวมกาหนดทศทางของ หนวยงาน 1. กาหนดตาแหนง (Positioning) ของกองกจการนกศกษา โดยพจารณาขอมลจากการวเคราะห SWOT 2. พจารณาความเชอมโยงกบ แผนปฏบตราชการ 4 ป มหาวทยาลยขอนแกน เกณฑการประเมนคณภาพภายใน (ก.พ.ร.) เกณฑการประเมนคณภาพภายนอก (สมศ.) QS Ranking กรอบมาตรฐานอดมศกษา TQF 3. กาหนด/ทบทวน วสยทศน ประเดนยทธศาสตรและเปาประสงคทชดเจน 4. พจารณาปจจยหลกแหงความสาเรจ ตวชวด คาเปาหมายโดยใชเครองมอ Balanced Scorecard และกาหนดกลยทธหลกในการมงไปสทศทางทกาหนด

3. คณะทางานรวมกน 1. จดทาแผนทยทธศาสตร (Strategic Map) 2. จดทา (ราง) แผนปฏบตราชการประจาป

4. จดประชมสมมนาผมสวนไดสวนเสย 1. พจารณาแผนทยทธศาสตร (Strategic Map) เพอสรางความเขาใจในยทธศาสตร 2. พจารณา (ราง) แผนปฏบตราชการประจาป 3. กาหนดแผนงาน/โครงการ ผลผลต ผลลพธ ทรพยากรทใชซงปฏบตไดอยางเปนรปธรรม 4. มอบหมายหนาทความรบผดชอบ

5. คณะทางานปรบปรง จดทาแผนปฏบตราชการประจาปฉบบสมบรณ 1. เสนอตอทประชม 2. เสนอตอมหาวทยาลย 3. เผยแพร ประชาสมพนธเอกสารบนเวบไซต

6. การตดตามและประเมนผล โดย กาหนดใหมการรายงานผลการดาเนนการ รอบ 6 เดอน 9 เดอน และ 12 เดอน และรายงานตอผอานวยการกองกจการนกศกษา และมหาวทยาลยทราบ ตอไป

14

ขนตอนและแนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการ งบประมาณประจาป

ขนตอน การดาเนนการ/กจกรรม

๑. การทบทวนการจดทาแผนปฏบตราชการ

แตงตงคณะกรรมการ/คณะทางาน เพอดาเนนการ

(๑) วเคราะหศกยภาพ สภาพแวดลอมภายในและภายนอก (SWOT) (๒) ทศทางการจดการศกษาระดบอดมศกษาในประเทศ (๓) วเคราะหความเชอมโยง ความสอดคลองกบแผนตางๆ ทเกยวของ (๔) ขอมลปจจบนและขอมลยอนหลง ๓ ป ดานตางๆ ของกองกจการนกศกษา (๕) ประเมนความเสยงดานการเงน สงคม จรยธรรม กฎหมาย ขอบงคบ (๖) ประเมนความเสยงดานกลยทธ ผลลพธ กระบวนการ ฯลฯ

๒. การจดทาแผนปฏบตราชการ

ประชมสมมนา/ประชมเชงปฏบตการ เพอรวมกาหนดทศทางและแนวทางการดาเนนการ

๑. การประชมสมมนา

(๑) กาหนดตาแหนง ทศทางการดาเนนการ (๒) พจารณาความเชอมโยง แผนยทธศาสตรฯ แผนปฏบตราชการ ๔ ป มหาวทยาลยขอนแกน ผลการประเมนภายในและภายนอก (๓) ทบทวนวสยทศน ยทธศาสตร กลยทธ ตวชวดและคาเปาหมาย (๔) กาหนดโครงการ/กจกรรมทสาคญและมอบหมายผรบผดชอบ (๕) ประมาณการและคาดการณการใชทรพยากรทตองการ เชน งบประมาณ อตรากาลง อปกรณ ครภณฑ อาคาร ฯลฯ เพอใหบรรลเปาหมาย

๒. จดทา(ราง) แผนปฏบตราชการประจาป ๓. รบฟงความคดเหนจากกลมผมสวนไดสวนเสย ๔. ปรบปรงแผนตามขอเสนอแนะ

๓. การอนมตแผนปฏบตราชการ

การจดทาแผนปฏบตราชการฉบบสมบรณ

(๑) เสนอตอทประชมกรรมการฯ/คณะทางาน (๒) เสนอตอมหาวทยาลย (๓) เผยแพรประชาสมพนธ

๔. การตดตามประเมนผลแผนปฏบตราชการ

ตดตามประเมนผลและรายงานผลการดาเนนงาน ๑. รายงาน รอบ ๖, ๙ เดอน กองกจการนกศกษา : รายงานผบรหารระดบสงสด

๒. รายงาน รอบ ๑๒ เดอน กองกจการนกศกษา : รายงานผบรหารระดบสงสดและ เสนอตอมหาวทยาลย

15

กระบวนการจดทาแผนปฏบตราชการและงบประมาณประจาป

๗.จดทาแผนและงบประมาณฉบบสมบรณ

๘.จดประชม/ชแจง ถายทอดแผนไปสการปฏบตฯ เผยแพร

ประชาสมพนธ ๑๐.จดทารายงานผลการดาเนนงานตาม

แผนปฏบตราชการฯ

เรมตน

๑.แตงตงคณะกรรมการ/คณะทางานจดทา (ราง) แผนฯ

๒.ประชม สมมนาผบรหารเพอรวมกาหนดทศทาง กองกจการนกศกษา

๓.คณะทางานเสนอ (ราง) แผนปฏบตราชการฯ

๕.การจดทางบประมาณประจาป (เงนรายได+แผนดน+อนๆ)

สนสด

ไมเหนชอบ

เหนชอบ

ปรบปรง/แกไข

๖.เสนอทประชมผบรหาร

๙. ตดตามและประเมนผล ไมเปนไปตามแผน

เปนไปตามแผน

๔.รบฟงความคดเหนและปรบปรงแผนฯ

16

ปฏทนการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป งบประมาณประจาป และการตดตามประเมนผล

กระบวนการ กจกรรม ชวงเวลา

๑.การทบทวนการจดทาแผนและงบประมาณ

รบนโยบายการจดทางบประมาณ ประจาปงบประมาณ จากกองแผนงาน

ต.ค.-พ.ย. ปทผานมา

๒.การวางแผนปฏบตราชการและแผนงบประมาณ

เตรยมความพรอมการจดทาแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ

พ.ย.- ธ.ค.ปทผานมา

กองกจการนกศกษา ดาเนนการดงน - วเคราะห SWOT ของหนวยงาน - (ราง) แผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ - วเคราะหแผนการบรหารความเสยง

ม.ค.-พ.ค. ปปจจบน

กาหนดทศทาง กรอบและเปาหมายแผนปฏบตราชการประจาป

เม.ย. ปปจจบน

จดทารายละเอยดงบประมาณเงนรายได ประจาปงบประมาณ ตามโครงการกจกรรมใน (ราง) แผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ

พ.ค. ปปจจบน

สงคาของบประมาณเงนรายไดปงบประมาณ ใหกองแผนงาน

ม.ย. ปปจจบน

๓. การอนมตแผนปฏบตราชการและงบประมาณ

ทประชมผบรหารกองกจการนกศกษาพจารณารายละ เอยดงบประมาณและแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ

ส.ค. ปปจจบน

๔.การจดทา/ปรบปรงแผนปฏบตราชการ

กองกจการนกศกษา จดทาแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ ทสอดคลองกบงบประมาณทไดรบอนมต

ก.ย. ปปจจบน

๕.การตดตามประเมนผล กองกจการนกศกษา รายงานผลการดาเนนงานตามแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ รอบ ๖ ๙ และ ๑๒ เดอน

ม.ค.ปถดไป ม.ย.ปถดไป ก.ย.ปถดไป

17

บทท 4 แบบฟอรมการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป

การจดทาแผนปฏบตราชการประจาป ตลอดจนการตดตามประเมนผลการดาเนนงาน ประกอบดวยองคประกอบและแบบฟอรมในการจดทา ซงผจดทาคมอไดศกษาจากคมอแนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557 มหาวทยาลยขอนแกน และแบบฟอรมในการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป จะตองเปนแบบทกองแผนงาน มหาวทยาลยขอนแกน เปนผกาหนดขน ซงคณะ/หนวยงาน สามารถนาไปเพมเตมขอมลบางสวนได เพอใหไดขอมลครบถวน และสะดวกในการตดตามและรายงานผล ดงน 1. แบบฟอรมการจดทาแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ ประกอบดวยสวนสาคญ ไดแก สวนท 1 บทนา สวนท 2 รายละเอยดแผนปฏบตราชการประจาป สวนท 3 ภาคผนวก 2. แบบฟอรมการรายงานผลการดาเนนงานตามแผนปฏบตราชการประจาป ประกอบดวยสวนสาคญ ไดแก สวนท 1 สรปขอมลผลการดาเนนการตามตวชวด กลยทธ โครงการ สวนท 2 สรปขอมลผลการดาเนนการตามกลยทธ โครงการ และระดบของผลงาน

สวนท 3 แบบฟอรมการรายงานผลการดาเนนงานตามประเดนยทธศาสตร โดยมรายละเอยด ดงน

18

แบบฟอรม การจดทาแผนปฏบตราชการประจาป

19

องคประกอบแผนปฏบตราชการประจาป

ปก คานา สารบญ บทสรปผบรหาร สวนท 1 บทนา สวนท 2 แผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ.………….. คณะ/หนวยงาน

2.1 วสยทศน 2.2 พนธกจ 2.3 ประเดนยทธศาสตรและเปาประสงค 2.4 แผนทยทธศาสตร 2.5 ประเดนยทธศาสตร เปาประสงค ตวชวดและคาเปาหมาย 2.6 สรปรายละเอยดโครงการตามแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ……….. 2.7 สรปงบประมาณทใชตามแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ………………..

ภาคผนวก ก. ความเชอมโยงแผนบรหารราชการแผนดน และแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. …………….. คณะ/หนวยงาน ข. ความเชอมโยงยทธศาสตรการจดสรรงบประมาณ ประเดนยทธศาสตรและผลผลต คณะ/

หนวยงาน ปงบประมาณ พ.ศ. …………… ค. ผลการวเคราะหสภาพแวดลอม ศกยภาพ คณะ/หนวยงาน (SWOT Analysis) ง. กระบวนการจดทาแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ……….. คณะ/หนวยงาน จ. คาสงทเกยวของกบการจดทาแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. …………… คณะ/หนวยงาน

20

สวนท 1 บทนา

1.1 ความเปนมา ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................ 1.2 การจดทาแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ……………… ............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................ 1.3 กระบวนจดทาแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ…………… ........................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

21

สวนท 2 แผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. …………. คณะ/หนวยงาน

2.1 ปณธาน วฒนธรรมองคกร และคานยม .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................. 2.2 วสยทศน .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................. 2.3 พนธกจ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................. 2.4 ประเดนยทธศาสตรและเปาประสงค

ประเดนยทธศาสตร เปาประสงค ( Strategic Issues) ( Goals)

1 ................................................................... 1.1 ..................................................................

1.2 ..................................................................

2 .................................................................... 2.1 .................................................................

2.2 .................................................................

3 ..................................................................... 3.1 ................................................................

3.2 ................................................................

4 ...................................................................... 4.1 ............................................................... 4.2 ...............................................................

5 ........................................................................ 5.1 ............................................................... 5.2 ................................................................

22

(ตวอยาง) 2.5 แผนทยทธศาสตรกองกจการนกศกษา พ.ศ. .........

มตคณภาพ ตามยทธ ศาสตร มตประสทธผล ตามยทธ ศาสตร มตประสทธภาพ ตามยทธศาสตร

มตพฒนา องคกรและ การเรยนร

กองกจการนกศกษา เปนหนวยงานทนานวตกรรมเพอบรการและพฒนานกศกษา

หนวยงานทนาเทคโนโลยสารสนเทศ ในการบรหารและ

บรการนกศกษา

หนวยงานทบรการและพฒนานกศกษา เพอใหนกศกษามคณภาพชวตทดและเปนบณฑตทพงประสงค

หนวยงานทมระบบบรหารจดการทด

มองคความรและนวตกรรมทสามารถเพมศกยภาพในการบรหารและบรการนกศกษา

นกศกษามคณภาพชวตทด

นกศกษา มประสบการณทกอใหเกดความเขาใจอนดและรเทาทนการเปลยนแปลงของสงคม และสามารถดารงชวตอยในสงคมโลกไดอยางมคณภาพและคณธรรม

พฒนาบคลากร

พฒนาระบบการบรการนกศกษา

พฒนาระบบสารสนเทศเพอใชในการบรหารและบรการนกศกษา

ปรบปรงกฎ ระเบยบใหเออตอการบรหารจดการบนพนฐานของการเปลยนแปลง

หนวยงานมการดาเนนงานตามมาตรฐานทกาหนด

ผใชบรการและผมสวนไดสวนเสยมความพงพอใจ

ปรบป ร งสงแวด ลอม

พฒนาศกยภาพคณธรรม

จรยธรรมและวนยนกศกษา

สรางความเขมแขงใหกบทนมนษย

สรางความเขมแขงใหกบทนเทคโนโลยสารสนเทศและความร

สรางความเขมแขงใหกบทนองคกร

พฒนาระบบการบรหารทรพยากร

มนษย

การสรางวฒนธรรมการเรยนร

การพฒนาระบบ

สารสนเทศ

พฒนาระบบบรหารความ

เสยง

พฒนาระบบการประกนคณภาพ

นกศกษามทกษะชวตมคณธรรมและจรยธรรม

นกศกษามความพงพอใจทไดรบบรการทถกตองและรวดเรว

นกศกษามวนยและปฏบตตามกฎระเบยบ

มสงแวดลอมทดและเออตอการบรการนกศกษา

มระบบสารสนเทศทตอบสนองการบรหารและการบรการนกศกษา

บคลากรมความเชยวชาญและมประสบการณในการปฏบตงาน

23

2.6 ประเดนยทธศาสตร เปาประสงค ตวชวดและคาเปาหมาย

ประเดนยทธศาสตร เปาประสงค ตวชวด

ผลการดาเนนงาน

คาเปาหมาย

ปทผานมา ปปจจบน 1 …………………… 1.1 …………… 1.1 ……………………………......................

1.2 ……………………………........................

1.3 ……………………………........................

2 …………………… 2.1 …………… 2.1 ……………………………........................

2.2 ……………………………........................

2.3 ……………………………........................

3 ……………………. 3.1 ……………… 3.1 …………………………………………………

3.2 ……………………………………………….

24

2.7 สรปรายละเอยดแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. ……………… กองกจการนกศกษา

ประเดนยทธศาสตรท 1 ……………………………………………

เปาประสงค..................................................................................................................................................................................

กลยทธ/ โครงการ/กจกรรม ตวชวด/คาเปาหมาย

โครงการ/กจกรรม

งบประมาณ (บาท) กาหนดจด

ผรบผดชอบ

ความสอดคลองกบ

มาตรการ แผนดน รายได อนๆ รวม นโยบาย

งบประมาณ กลยทธท 1 …………………………. มาตรการท 1 (ถาม)

(ระบรหสนโยบายงบประมาณ มข.

พ.ศ……..)

มาตรการท 2 (ถาม)

กลยทธท 2 …………………………. มาตรการท 1 (ถาม)

หมายเหต : ความสอดคลองกบนโยบายงบประมาณโปรดระบรหสนโยบายการจดทางบประมาณ ประจาปงบประมาณ พ.ศ…………… มหาวทยาลยขอนแกน

25

สรปงบประมาณทใชตามแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. ………….. จาแนกตามประเดนยทธศาสตร และประเภทงบรายจาย

ประเดนยทธศาสตร งบประมาณ ทไดรบจดสรร (ลานบาท) ในปงบประมาณ พ.ศ. …………….. เงนแผนดน เงนรายได

งบอนๆ รวมทงสน

งบดาเนนการ งบลงทน รวม งบดาเนนการ งบลงทน รวม งบดาเนนการ งบลงทน งบอนๆ รวม ๑ ........................................... ๒ ........................................... ๓ ........................................... ๔ ........................................... ๕ ........................................... ๖ ...........................................

๗

.........................................

26

(ตวอยาง) การเชอมโยงแผนบรหารราชการแผนดน พ.ศ. .................... และแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. ……………. มหาวทยาลยขอนแกน

แผนบรหารราชการแผนดน พ.ศ. 2555-2558 แผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ……………. นโยบาย ประเดนยทธศาสตร

1. นโยบายเรงดวนทจะเรมดาเนนการในปแรก - 2. นโยบายนโยบายความมนคงของรฐ - 3. นโยบายเศรษฐกจ 10. การบรหารจดการทรพยากร ทรพยสน และทรพยสนทางปญญาเพอพฒนามหาวทยาลยใหเกดประโยชนสงสด

และพงตนเองได

4. นโยบายสงคมและคณภาพชวต 2. การผลตบณฑตทด 3. ดานการพฒนานกศกษา 4. ดานการวจย 5. ดานบรการวชาการ 6. การทานบารงศลปวฒนธรรมทด 7. ดานพฒนาคณภาพและระบบประกนคณภาพ 8. ดานศษยเกาสมพนธทด

5. นโยบายทดนทรพยากรธรรมชาตและสงแวดลอม - 6. นโยบายวทยาศาสตร เทคโนโลย การวจยฯ 4. ดานการวจย

27

(ตวอยาง) การเชอมโยงแผนบรหารราชการแผนดน พ.ศ. .................... และแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. ……………. มหาวทยาลยขอนแกน

แผนบรหารราชการแผนดน พ.ศ. 2555-2558 แผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ……………. นโยบาย ประเดนยทธศาสตร

7. นโยบายการตางประเทศและเศรษฐกจระหวางประเทศ

-

8. นโยบายการบรหารกจการบานเมองทด 1. ระบบบรหารจดการทด 9. ดานชมชนสมพนธ

28

แบบฟอรมการตดตามและประเมนผลตามแผนปฏบตราชการประจาป

29

สวนท ๑ สรปขอมลผลการดาเนนการตามตวชวด กลยทธ โครงการ

ตามแผนปฏบตราชการ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. …………… กองกจการนกศกษา

ประเดนยทธศาสตร

ผลการดาเนนการ

กลยทธ (ระบจานวน) ตวชวด (ระบจานวน) ดาเนนการแลว

เปนไปตามแผนและเปาหมาย เรมดาเนนการแลว

แตยงไมบรรลเปาหมาย ยงไมไดดาเนนการ

จานวน รอยละ จานวน รอยละ จานวน รอยละ

ประเดนยทธศาสตรท ๑ .........................................................................

ประเดนยทธศาสตรท ๒ .........................................................................

ประเดนยทธศาสตรท ๓ ..........................................................................

ประเดนยทธศาสตรท ๔ ..........................................................................

ประเดนยทธศาสตรท ๕ ..........................................................................

ประเดนยทธศาสตรท ๖ ..........................................................................

ประเดนยทธศาสตรท ๗ ..........................................................................

รวม

30

สวนท ๒

สรปขอมลผลการดาเนนการตามกลยทธ โครงการ และระดบของผลงาน

ประเดนยทธศาสตรท ........................................................................

เปาประสงค :

ระดบผลงาน ๓ ดาเนนการแลว เปนไปตามแผนและเปาหมาย ๒ อยในระหวางดาเนนการ ยงไมบรรลเปาหมาย ๑ ยงไมไดดาเนนการ

กลยทธ โครงการ ระดบผลงาน

๑.๑ กลยทธ ........................................................ ๑.๑.๑

๑.๑.๒

๑.๒ กลยทธ .......................................................... ๑.๒.๑

๑.๒.๒

๑.๒.๓

31

สวนท ๓ แบบฟอรมการรายงานผลการดาเนนงานตามประเดนยทธศาสตร

ประเดนยทธศาสตรท .............................................................................................

เปาประสงค :

กลยทธ โครงการ/กจกรรม หนวยนบ

คา เปาหมาย

ผลการดาเนนงาน

รายละเอยดผลการดาเนนงาน ประจาปงบประมาณ พ.ศ…………….….. (รอบ……เดอน ระหวาง…………………………ถง………………………………….) ผรบผดชอบ ปญหาอปสรรค

๑.๑ กลยทธท ๑ ........................................................

๑.๑.๑ โครงการ ........................................................................................

รายละเอยดตวชวด

๑)

๑.๑.๒ โครงการ .........................................................................................

รายละเอยดตวชวด

๑)

๑.๒ กลยทธท ๒ .........................................................

๑.๒.๑ โครงการ ......................................................................................

รายละเอยดตวชวด

๑)

32

ภาคผนวก

33

ภาคผนวก คาอธบายความหมายประกอบการจดทาแผนปฏบตราชการประจาป

วสยทศน (Vision) หมายถง ความคาดหวงในอนาคตขององคกรทตองการจะเปน (โดยมไดกาหนดวธการไว) เปนขอความซงกาหนดทศทางของพนธกจ เปนสถานภาพอยางใดอยางหนง ทองคกรมงหมาย มงหวงหรอประสงคจะเปนหรอจะมในอนาคต พนธกจ (Mission) หมายถง ขอบเขต ภารกจ บทบาทหนาททตองดาเนนงาน ทงทเปนไปตามกฎหมาย ระเบยบ และขอกาหนดตาง ๆ รวมทงทไดรบมอบหมายใหดาเนนการ ทงน เพอใหบรรลวสยทศนทกาหนดไว คานยม ( Values) หมายถง หลกการและพฤตกรรมชนาทสอถงความคาดหวงใหองคกรและบคลากรปฏบต คานยมสะทอนและเสรมสรางวฒนธรรมทพงประสงคขององคกร คานยมสนบสนนและชนาการตดสนใจของบคลากรทกคน และชวยใหองคกรบรรลพนธกจและวสยทศนดวยวธการทเหมาะสม วฒนธรรมองคกร (Organization Culture) หมายถง คานยมและความเชอทมรวมกนอยางเปนระบบทเกดขนในองคกร และใชเปนแนวทางในการกาหนดพฤตกรรมของคนในองคกรนน วฒนธรรมองคกรจงเปนเสมอน “บคลกภาพ” หรอ “จตวญญาณ” ขององคกร ยทธศาสตร (Strategy) หมายถง ทศทางหรอแนวทางปฏบตตามพนธกจและภารกจ (Mission) ใหสมฤทธผลตามวสยทศน (Vision) และเปาประสงคขององคกร (Corporate Goal) กลยทธ (Strategic) หมายถง แนวทางดาเนนงานเพอใหบรรลเปาประสงคตามพนธกจ (Mission) ขององคกร เปาประสงค (Goals) หมายถง การกาหนดสงทตองการในอนาคตซงองคกรจะตองพยายามใหเกดขน หรอผลลพธ/ผลสาเรจทองคกรตองการบรรลถง โดยทวไปจะเปนขอความทกลาวอยางกวางๆ ถงผลลพธของบรการอนเนองมาจากหนาทหลกขององคกร โดยจะตองสอดคลองกบพนธกจทกาหนดไว และหนวยงานยอยภายในองคกรควรมเปาประสงคของตนเองทชดเจนและสนบสนนซงกนและกน ตวชวด (Indicator) หมายถง สงทจะเปนตวบงชวาหนวยงานสามารถปฏบตงานบรรลเปาประสงคทวางไว คาเปาหมาย (Target) หมายถง ตวเลข หรอคาของตวชวดความสาเรจ ทหนวยงานตองการบรรล ภารกจประจา หมายถง งานทจาเปนตองดาเนนการตามกฎหมาย หรอ ระเบยบและสนบสนนตอการดาเนนภารกจยทธศาสตร ภารกจยทธศาสตร หมายถง งานทจาเปนตองดาเนนการและผลจากการดาเนนงานมผลเชอมโยงสความสาเรจของเปาหมายและยทธศาสตรทกาหนด

34

บรรณานกรม

กองแผนงาน สานกงานอธการบด.(2557).คมอแนวทางการจดทาแผนปฏบตราชการประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557 มหาวทยาลยขอนแกน กองกจการนกศกษา มหาวทยาลยขอนแกน.(2557).รายงานประจาป 2557 กองกจการนกศกษา มหาวทยาลยขอนแกน เรองชย จรงศรวฒน.(2558).เทคนคการเขยนคมอการปฏบตงาน.มหาวทยาลยขอนแกน

........................................................................