Upload
martin-jose-gallo-soraca
View
214
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
1/82
NUEVA ISO 9001:2015
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
2/82
TEMARIO
Antecedentes de las normas ISO 9001 / ISO
Principales cambios del DIS 9001 / 14001 versión2015.Próximoscertificadas.
pasos para las organizaciones
5
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
3/82
ANTECEDENTES DE LANORMA ISO 9001
© - Copyright Bureau Veritas
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
4/82
EVOLUCIÓN DE LA NORMA ISO 9001
ISO 9001:2015
ISO 9001:1994
ISO 9001:2000
ISO 9001:2008Gestión de la Calidad
7
ISO 9001:1987 Aseguramiento de la Calidad
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
5/82
GESTIÓN DE CAMBIOS DE LA NORMA ISO 9001:2015
Las normas ISO son generalmente desarrollados por losComités Técnicos (TC) y subcomités (SC) de ISO.
ISO / TC 176 / SC2 Sistemas de Calidad es res onsable de la ISO 9001.
ISO 9001: 2015 está siendo desarrollado por un Grupo dTrabajo específico de SC2, la ("WG24").
WG24 está compuesto por expertos internacionalesnombrados por los organismos de Normas Nacionales o
9
asoc ac ones y ent a es re ac ona as con e tema.El WG23 es responsable de las comunicaciones y apoyo.
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
6/82
CRONOGRAMA DEL PROCESO DE REVISIÓN PARAISO 9001
Sin compromiso de fechas por parte de ISO
(+/- 1 mes)
NWIP
Propuesta deRevisión
DIC 2012
WD1Aprobación de
Diseño deEspecificación
ENE 2013
CD
Borrador delComité para
ABR 2014
DIS
Borrador deNorma
MAY 2014
FDIS
Borrador
JUL 2015
NormaInternacional
SEP 2015
11
Borrador detrabajo y votación
NormaInternacional Publicación
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
7/82
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
8/82
PROCESO DE TRANSICIÓN
Lo que es cierto acerca de la transición
La transición de certificación
debe ocurrir dentro de los 3años depublicación
lade
fecha denorma2015-
la(septiembrerevisada
septiembre 2018).
Para marzo del 2017, es ellímite paracertificaciones
realizariniciales con
14
las Norma ISO vigentes (2004y 2008).
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
9/82
PRINCIPALES CAMBIOS DELDIS 9001 VERSIÓN 2015
© - Copyright Bureau Veritas
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
10/82
ADVERTENCIA
Considerar ue lo ue se mostrará:
No correspondedefinitiva.
a una versión
Es de carácter informativo acercadel DIS de la Norma 9001 / 14001.
16
antecedentes para estar preparados.
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
11/82
CONDUCTORES DE CAMBIO
Evolución del «entorno delne ocio»
Evolución de los sistemas degestión
Evolución de la calidad y ladisciplina ambiental
ISORevisión de
losestándares
ISO 9001:2015
17
Evolución de las expectativasde las organizaciones
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
12/82
CAMBIOS RELEVANTES
La adopción de la “Estructura de Alto Nivel” que figura en elanexo SL de las Directivas ISO Parte 1.Un requisito explícito para el “pensamiento basado en el riesgo”
basado en procesos.
Toma de conciencia por el entorno en el que opera laorganización , expectativas de las partes interesadas y gestión delriesgo.Menos requisitos prescritos y menos énfasis en los documentos .
18
e ora a .
Un requisito para definir el alcance del SGC, teniendo en cuenta elcontexto de la organización .
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
13/82
CAMBIOS RELEVANTES
El aumento de los requisitos de liderazgo para la Alta Dirección .Mayor énfasis en el logro de los resultados deseados .
ambiental .Enfoque sobre el “Ciclo de Vida”.
19
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
14/82
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
¿De dónde viene estaestructura de alto
20
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
15/82
ANEXO SL
Directivas ISO/IEC, Parte 1u l m n I n li –
Procedimientos Específicos para ISO
Propuestas de Normas de Sistemas de Gestión
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
16/82
ESTRUCTURA DE “ALTO NIVEL"
Tiene el propósito de alinear las diversas normas de sistemasde gestión…
ISO 9001
22
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
17/82
ESTRUCTURA DE “ALTO NIVEL"
…con capítulos idénticos, títulos y texto básico...
23
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
18/82
ESTRUCTURA DE “ALTO NIVEL"
…y el mismo vocabulario y definiciones genéricas.
24
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
19/82
ESTRUCTURA DE “ALTO NIVEL"
Contexto de
Liderazgo PlanificaciónOperación
Evaluación de Mejora
4 56 8 9 10
Soporte
Entendimiento de laorganización y su
contexto
Necesidades yexpectativas de laspartes interesadas
Alcance del sistema
Liderazgo ycompromiso
Política de calidad
Roles,
Acciones paradirigir el riesgo yoportunidades
Objetivos yplanificación para
alcanzarlos
Recursos
Competencia
Planificación ycontrol
operacional
Determinación derequerimientos de losproductos y servicios
Seguimiento,medición,análisis y
evaluación.
AuditoríaInterna
No conformidady acción
correctiva
Diseño y desarrollode productos y
serviciosControl de los
25
de gestión
Sistema de gestióny sus procesos
responsabilidades
y autoridades
onc enc a
Comunicación
Información
documentada
Revisión por la
dirección
Mejora
continuaPlanificación de
cambios
suministrados
externamenteProducción yprestación del
servicioLiberación deproductos y
serviciosControl de las salidas
del proceso,productos y servicios
no conformes
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
20/82
ESTRUCTURA DE “ALTO NIVEL"
Contexto de
Liderazgo PlanificaciónOperación
Evaluación de Mejora
4 56 8 9 10
Soporte
Entendimiento de laorganización y su
contexto
Necesidades yexpectativas de laspartes interesadas
Alcance del sistema
Liderazgo ycompromiso
Política ambiental
Roles,
Acciones paraatender riesgosasociados con
amenazas yoportunidades
Objetivosambientales y
Recursos
Competencia
Planificación ycontrol
operacional
Preparación yrespuesta anteemergencias
Seguimiento,medición,análisis y
evaluación.
Evaluación delcumplimiento
No conformidady acción
correctiva
26
ambiental
Sistema de gestiónambiental
responsabilidades
y autoridades
p an cac n paraalcanzarlos
onc enc a
Comunicación
Información
documentada
Auditoría
Interna
Mejora
continua
Revisión por ladirección
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
21/82
ESTRUCTURA DE “ALTO NIVEL"
Cláusula principal Común
X.1 Subcláusula.Texto idéntico común y/o texto específico de la disciplina.
X.1.1 Sub-sub-cláusula
27
Texto idéntico común y/o texto específico de la disciplina.
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
22/82
10. Mejora Continua4.1, 4.2, 4.3Establecimientodel contexto,
partesinteresadas y
alcance del QMS/ EMS *
MODELO DE SGC BASADO EN PROCESOS
. erazgo
6. Planificación 9. Evaluaciónde desempeño
4. QMS / EMS.Generalidades y
Enfoque de procesosClientes y
otras partesinteresadasrelevantes
Satisfaccióndel Cliente
Salidasprevistasdel EMS
*
28
7. Procesos de Soporte
8. OperaciónEntradas SalidasRequisitos Productos yServicios
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
23/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Qué es el “pensamiento basado en elriesgo”?Algo que todos hacemos de forma
.
El “Pensamiento basado en el riesgo”:
Parte del enfoque de procesos.
Hace de la acción preventiva parte de larutina.
El riesgo a menudo es visto como algo
29
negat vo.
El “Pensamiento basado en el riesgo” puedeayudar a identificar oportunidades = riesgopositivo.
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
24/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Por qué se dirige el riesgo en la norma ISO 9001:2015 ?Objetivos de las normas:
“Proporcionar confianza en la capacidad de laorganización para proporcionar bienes y serviciosconformes a los clientes de forma consistente“.
“Mejorar la satisfacción del cliente y del desempeñoambiental.
“Conformidad a las obligaciones de cumplimiento,así como del cum limiento de los ob etivos”.
30
El concepto de "riesgo" se refiere a la incertidumbre en ellogro de esos objetivos.
Impacto en los objetivos del sistema
xProbabilidad de ocurrenciaRIESGO
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
25/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
Pensamiento basado en el riesgo
Se introduce de forma explícita o implícita en todas lascláusulas de la estructura de “Alto Nivel”.
31
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
26/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Dónde se aborda el riesgo en lanorma ISO 9001: 2015?
En l l l 4.
6.1Para lograr resultadosMitigar los efectos no deseados
Lograr la mejora continua
La organización debe ... determinarlos riesgos que deben abordarse.
32
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
27/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Dónde se aborda el riesgo en lanorma ISO 9001: 2015 ?
En l l l
6.1Para lograr resultados
Mitigar los efectos no deseados
Se requiere que la organizaciónplanifique y tome medidas paraabordar los riesgos y oportunidades.
ograr a me ora con nua
33
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
28/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Dónde se aborda el riesgo en la norma ISO 9001: 2015 ?
En la cláusula 8
8.1. Planificación y control operacional. La organización debeplanificar, ejecutar y controlar los procesos necesarios para cumplir conlos requisitos para el suministro de productos y servicios, de gestiónambiental y para implementar las acciones determinadas en 6.1.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega. Al determinar la extensión delas actividades posteriores a la entrega que se requieren, la organizacióndebe considerar los riesgos asociados con los productos y servicios.
34
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
29/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Por qué adoptar el pensamiento basado en el riesgo?
Mejorar la confianza ysatisfacción del cliente
Asegurar la
consistencia de la interesadas
Establecer unacultura proactiva
de prevención,
calidad de productos yservicios
Las empresas deéxito
intuitivamente
35
me ora yprotecciónambiental
a op an unenfoque basado enel riesgo
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
30/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Qué hacer?
Desarrollar un enfoque basado enel riesgo adecuado al contexto de
deldel contexto
Establecimientocontexto
Proceso de Evaluación de Riesgos*
.
No todos los procesos presentan elmismo nivel de riesgo.Consecuencias del proceso,
producto, servicio o sistema, noson los mismos para todas lasorganizaciones.
Identificación delriesgo
Análisis delRiesgo
Evaluación delriesgo M
o n
i t o r e o y r e v
i s i ó n
m u n
i c a c
i ó n y c o n s u
l t a
Evaluación del riesgo
36
El riesgo puede ser consideradocuantitativa o cualitativamente .ISO 9001 e ISO 14001 no
requieren un proceso específicode evaluación de riesgos. ISO 31000 > Gestión de Riesgo,puede ser utilizada como guía
Tratamiento delriesgo
C
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
31/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Qué hacer?
identificar losriesgos
Analizar ypriorizar los
Utilice un enfoquebasado en el
oportunidades
oportunidades
Planificaracciones para
abordar losriesgos
Aprender de laexperiencia
procesos,pero
no se necesitaningún proceso
formal de gestión
de riesgos
37
Implementar elplan de acción
Comprobar laeficacia de las
acciones
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
32/82
PENSAMIENTO BASADO EN EL RIESGO
¿Cómo evaluar el riesgo?
Utilice la herramienta mássimple que sea apropiada
ISO 31000
puede ser una buena lectura
38
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
33/82
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
El Anexodefiniciones. SL Apéndice 2, enumera 22 términos y
Dichos términos definiciones constitu en un rte
integral del "texto común" para las normas de Sistemasde Gestión.
ISO / DIS 9001: 2014 enumera 69 términos y definiciones(incluyendo los 22 indicados en el anexo SL).
ISO / DIS 14001: 2014 enumera 33 términos y definiciones.
39
La fuente de todos los términos y definiciones se indican enISO / DIS 9000: 2014.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
34/82
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Información documentada (Calidad / Ambiente)
Información requerida para ser controlada y mantenida poruna organización y el medio en el que está contenida.
Nota 1:Información documentada puede estar en cualquier formato, medio y dcualquier fuente.
40
Nota 2: Información documentada puede referirse a:El sistema de gestión, incluyendo los procesos relacionados;información creada para que la organización pueda operar
(documentación);evidencia o resultados obtenidos.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
35/82
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Desempeño (Calidad / Ambiente)
Resultado medible.
Nota 1:El desempeño puede relacionarse a conclusiones cuantitativas ocualitativas.
41
Nota 2: El desempeño puede relacionarse con la administración de lasactividades, los procesos, los productos, servicios, los sistemas uorganizaciones.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
36/82
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Indicador de desempeño (Calidad)
.significativo en la realización de la salida y la satisfacción delcliente.
Indicador (Ambiente):
Representación medible de la condición o el estado de lasoperaciones, gestión o condiciones.
42
Ejemplo:No conformidades por millón, capacidad de momento, no conformidadepor unidad.
Nota: La característica puede ser cuantitativa o cualitativa.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
37/82
Riesgo (Calidad / Ambiente)
.
Nota 1: Un efecto es una desviación de lo esperado - positivo o negativo.
Nota 2: La incertidumbre es el estado, aunque sea parcial, de la carencia de lainformación en relación con la comprensión o el conocimiento de un evento, suconsecuencia, o probabilidad.
43
o a : r esgo se carac er za a menu o por re erenc a a os even os po enc a es
(Guía ISO 73, 3.5.1.3) y "consecuencias" (Guía ISO 73, 3.6.1.3), o una combinación deéstos.
Nota 4: El riesgo se expresa a menudo en términos de una combinación de lasconsecuencias de un evento (incluidos los cambios en las circunstancias) y la"probabilidad" (ISO 73, 3.6.1.1) de ocurrencia.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
38/82
Ciclo de vida (Ambiente)
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema deproducto, desde la adquisición de materias primas o de sugeneración a partir recursos de naturales hasta el tratamientoal final de su vida útil.
Nota 1. Ciclo de vida incluye las actividades, productos y servicios y puede incluir los
44
bienes y servicios adquiridos, así como el tratamiento al final de su vida útil de losproductos y la prestación de servicios, por ejemplo, el diseño, la fabricación, eltransporte, el empaque y uso final o disposición.[Fuente: ISO 14044: 2006, 3.1, modificado - se refieren a 'tratamiento al final de su vidaútil ", no a la " disposición final "].
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
39/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
. .4.1 Entendimiento de la organización y su
contexto.“Nuevo” “Nuevo”
4.2 Entendimiento de las necesidades yexpectativas de las partes interesadas.
5.2 Enfoque alcliente.
7.2 Procesosrelacionados con elcliente.
“Nuevo”
4.3 Determinación del alcance del sistema de 1.2 Aplicación.
4.1 Requisitos
45
gestión de la calidad / ambiental. 4.2.2 Manual degestión de la calidad.
generales.
4.4 Sistema de gestión de la calidad y susprocesos / ambiental .
4.1 Requisitosgenerales.
4.1 Requisitosgenerales.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
40/82
Nuevas cláusulas:
Entendimiento de la organización .
Entendimiento de las necesiadesy expectativasinteresadas.
de las partes
46
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
41/82
Contexto de la organización
.condiciones internas y externas que pueden tener un efectoen un enfoque de la organización a sus productos, servicioslas inversiones y las partes interesadas.
Nota 1:El concepto de contexto de la organización es igualmente aplicable a l
47
organización sin fines de lucro, ya que es para aquellos que buscanbeneficios o servicios públicos.
Nota 2: En Inglés, este concepto se refiere a menudo por otras frases
como entorno empresarial, entorno de la organización o de un ecosistemade una organización.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
42/82
Parte interesada
, ,o percibirse a sí mismos de ser afectados por una decisión oactividad.
Ejemplo: Clientes, propietarios, personas de una organización, losproveedores, banqueros, sindicatos, socios o la sociedad que puedenincluir los competidores o los grupos de presión opuestos.
48
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
43/82
DIS 9001 DIS 14001En relación al entendimiento de laorganización y su contexto:
En relación al entendimiento de laorganización y su contexto:
externas e internas relevantespara su propósito y para sudirección estratégica y queafectan su capacidad para lograr
los resultados previstos de suSGC.Monitorear y revisar lainformación acerca de estas
externas e internas relevantespara su propósito y que afectansu habilidad para alcanzar lassalidas pretendidas de su
SGA.Estas cuestiones incluyencondiciones ambientalescapaces de afectar o ser
49
cuestiones externas e internas. afectadas por la organización .
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
44/82
DIS 9001 DIS 14001Con relación al entendimiento de lasnecesidades y expectativas de partes
Determinar:Las partes interesadas que
,
Las partes interesadas que sonrelevantes para el SGC , susnecesidades y expectativas.Los requisitos de estas partes
interesadas.Controlar y revisar lainformación acerca de estaspartes interesadas y sus
.
Necesidades y expectativasrelevantes de estas partesinteresadas.Cuáles de estas necesidades y
expectativas se convierten enobligaciones decumplimiento.
50
requisitos relevantes.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
45/82
DIS 9001 DIS 14001En relación a la determinación del Determinar para el alcance del SGAalcance del SGC, considerar: considerando:
internas .Los requisitos de las partesinteresadas .Los productos o servicios.
El alcance debe estardisponible y ser mantenidocomo informacióndocumentada .
internas .Los requisitos de las partesinteresadas .Las unidades
organizacionales , funcionesy barreras físicas.La actividades, productos oservicios.
51
La autoridad y habilidad paraejercer control e influencia.
El alcance debe estar disponibl e yser mantenido como información
documentada .
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
46/82
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
47/82
DIS 9001 DIS 14001En relación a la sección del SGC yprocesos, se complementa con los
Las entradas y salidasesperadas de los procesos.Indicadores de desempeño .Las responsabilidades y
autoridades .Los riesgos y oportunidades,así como planificar eimplementar las acciones
-
53
para direccionarlos.
Mantener la informacióndocumentada necesaria parasoportar la operación de los
procesos.
5. LIDERAZGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
48/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
. .5.1 Liderazgo y compromiso. 5.1Compromiso de
la Dirección.4.4.1 Recursos,funcionesresponsabilidad yautoridad.
5.1.1 Liderazgo y compromiso para elSGC. 5.1Compromiso dela Dirección. N/A
5.1.2 Enfoque al Cliente. 5.2 Enfoque alCliente. N/A
54
5.2 Política de la calidad / ambiental. 5.3 Política de lacalidad.
4.2 Políticaambiental.
5.3. Roles, responsabilidades y autoridadesen la organización
5.5.1 Responsabilidady autoridad.5.5.2 Representante
de la dirección.
4.4.1 Recursos,funcionesresponsabilidad y
autoridad.
5. LIDERAZGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
49/82
DIS 9001 DIS 14001Con relación al liderazgo ycompromiso para el SGC, la Alta
La Alta Dirección debe demostrarliderazgo y compromiso respecto
Tomar la responsabilidad de laefectividad del SGC.Asegurar que la política y losobjetivos sean compatibles
con la dirección estratégica yel contexto de la organización .
.
La Alta Dirección debe tomar laresponsabilidad de la efectividaddel SGA, dirigiendo y apoyando a
otras personas en su contribución.La Alta Dirección debe asignar laresponsabilidad y autoridad para
55
el SGA. Desaparece textualmente lafigura del “Representante de laDirección”.
5. LIDERAZGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
50/82
DIS 9001 DIS 14001Con relación al enfoque del cliente, La Alta Dirección debe asegurar quela Alta Dirección debe:
la política y los objetivos ambientales
los riesgos y oportunidadesque pueden afectar laconformidad de los productos yservicios.
Con relación a la asignación de lasresponsabilidades y autoridades:
Reportar sobre el desempeño La Alta Dirección debe promover la
estratégica y el contexto de laorganización .
La Alta Dirección debe asegurar queel SGA alcanza las salidasintencionadas.
56
del SGC. Desaparecetextualmente la figura del“Representante de la Dirección”.
mejora continua y apoyar a otrosroles relevantes de la direcciónpara demostrar su liderazgo comoaplique en sus áreas deresponsabilidad.
5. LIDERAZGO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
51/82
DIS 9001 DIS 14001Con relación a la política de la Lacalidad, además de ser apropiada
política ambiental debeconsiderar el contexto de la
organización, debe serlo tambiénpara su contexto . compromiso para proteger alambiente .
6. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LACALIDAD / AMBIENTAL
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
52/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
.
gestión de la calidad / ambiental.6.1 Acciones para dirigir los riesgos y
oportunidades.5.4.2 Planificación delsistema de gestión dela calidad.8.5.3 Acción preventiva.
“Nuevo”
6.1.1 General. N/A “Nuevo”6.1.2 Identificación de aspectos ambientales. N/A 4.3.1 Aspectosambientales.
58
. .cumplimiento. N/A
. .legales y otros.
6.1.4 Riesgos asociados con amenazas yoportunidades. N/A “Nuevo”
6.1.5 Planificación para la toma de acciones.
N/A
4.5.3 No conformidad,
acción correctiva ypreventiva.
6. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LACALIDAD / AMBIENTAL
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
53/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015
ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
.
gestión de la calidad / ambiental.6.2 Objetivos de la calidad / ambiente y
planificación para alcanzarlos.5.4.1 Objetivos de lacalidad.5.4.2 Planificacióndel sistema degestión de lacalidad.
4.3.3 Objetivos,metas y programas.
6.3. Planificación de cambios. 5.4.2 Planificación
59
e s s ema e
gestión de lacalidad.N/A
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
54/82
6. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LACALIDAD / AMBIENTAL
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
55/82
DIS 9001 DIS 14001Se fortalecen los requisitos Se debe determinar y documentar elrelacionados con los cambios que riesgo asociado con las amenazas y
ejemplo: el propósito del cambio y en el SGA; así como planear la tomacualquiera de sus consecuencias de acciones.potenciales, la integridad del sistemade gestión de calidad, ladisponibilidad de los recursos, laasignación y reasignación deresponsabilidades y autoridades).
61
7. SOPORTE
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
56/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015
ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
. .7.1 Recursos. 6.1 Provisión derecursos. 4.4.1 Recursos,funciones,
responsabilidad yautoridad.
7.1.1 Generalidades. 6.1 Provisión de
recursos.N/A
7.1.2 Gente. 6.1 Provisión derecursos. N/A
7.1.3. Infraestructura. 6.3 Infraestructura. N/A
62
7.1.4. Ambiente para la operación de los
procesos.6.4 Ambiente de trabajo
N/A7.1.5 Recursos de monitoreo y medición. 7.6 Control de los
equipos de monitoreo yde medición.
4.5.1 Monitoreo ymedición.
7.1.6 Conocimiento organizacional. “Nuevo” N/A
7. SOPORTE
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
57/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015
ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
. .7.2. Competencia. 6.2.1 Generalidades.6.2.2 Competencia,
formación y toma deconciencia.
4.4.2 Competencia,capacitación yconciencia.
7.3. Conciencia. 6.2.2 Competencia,formación y toma deconciencia.
4.4.2 Competencia,capacitación yconciencia.
7.4. Comunicación. 5.5.3 Comunicación 4.4.3 Comunicación.
63
n erna.
7.4.1 Generalidades. N/A 4.4.3 Comunicación.7.4.2 Comunicación interna. N/A 4.4.3 Comunicación.7.4.3 Comunicación externa y reporte. N/A 4.4.3 Comunicación.
7. SOPORTE
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
58/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
. .7.5. Información documentada. 4.2 Requisitos de ladocumentación. 4.4.4Documentación.7.5.1. Generalidades. 4.2.1 Generalidades. 4.4.4
Documentación.
7.5.2. Creación y actualización. 4.2.3 Control de losdocumentos.4.2.4 Control de losregistros.
4.4.5 Control dedocumentos.4.5.4 Control deregistros.
64
7.5.3. Control de la informacióndocumentada.
4.2.3 Control de losdocumentos.4.2.4 Control de losregistros.
4.4.5 Control dedocumentos.4.5.4 Control deregistros.
7. SOPORTE
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
59/82
DIS 9001 DIS 14001
Determinar el ConocimientoOrganizacional necesario para la
Se fortalecen los requisitosrelacionados con la conciencia que
alcanzar la conformidad de susproductos o servicios (Por ejemplo:lecciones aprendidas).
Se excluye como parte de lacompetencia del personal, elconcepto de “habilidades” .
realizan un trabajo bajo el controlde la organización .
Se incluyen requerimientos másespecíficos en torno a la planeacióndel proceso de comunicaciónexterna e interna (por ejemplo: queva a comunicar, cuándo
65
Se fortalecen los requisitosrelacionados con la conciencia quedeben tener las personas querealizan un trabajo bajo el control Sede la organización .
comunicarse, con qué y quien locomunicará).
enfatiza que la informaciónambiental comunicada sea
consistente y confiable .
7. SOPORTE
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
60/82
DIS 9001 DIS 14001
Se incluyen requerimientos másespecíficos en torno de la
Se cambia la referencia que se hacíaa los procedimientos y registros
(por ejemplo: que va a comunicar,cuándo para comunicarse y con quése comunicará).
Se cambia la referencia que se hacíaa los procedimientos y registrosdocumentados. Ahora se hacereferencia como información
.
referencia como informacióndocumentada .
Se integran los requisitos decontrol de documentos y registros.
66
documentada .
No se especifica como requerimientola documentación del “Manual deCalidad”.
8. OPERACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
61/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
8. O eración.
8.1. Planificación y control operacional. 7.1 Planificación de larealización delproducto.
4.4.6 Controloperacional.
8.2. Determinación de requisitos de losproductos y servicios.
7.2 Procesosrelacionados con el
cliente.
N/A
8.2.1. Comunicación con el cliente. 7.2.3 Comunicacióncon el cliente. N/A
67
. . . e erm nac n e os requ s osrelacionados con los productos yservicios.
. . e erm nac nde los requisitosrelacionados con elproducto.
N/A
8.2.3. Revisión de los requisitos relacionadoscon los productos y servicios.
7.2.2 Revisión de losrequisitos
relacionados con elproducto.
N/A
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
62/82
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
63/82
8. OPERACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
64/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
8. O eración.
8.4.3. Información para proveedores externos. 7.4.2 Información delas compras.7.4.3 Verificación delos productoscomprados.
4.4.6 Controloperacional.
8.5. Producción y prestación del servicio. 7.5 Producción yprestación delservicio.
4.4.6 Controloperacional.
70
prestación del servicio.
producción y de laprestación delservicio.7.5.2 Validación delos procesos de laproducción y de la
prestación delservicio.
4.4.6 Controloperacional.
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
65/82
8. OPERACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
66/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
8. O eración.
8.6. Liberación de productos y servicios. 8.2.4 Seguimiento ymedición delproducto.
7.4.3 Verificación delos productoscomprados.
N/A
8.7. Control de las salidas del proceso,productos y servicios no conformes.
8.3 Control delproducto no N/A
72
conforme.
8. OPERACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
67/82
DIS 9001 DIS 14001
Se clarifica cuándo se debeestablecer un proceso de diseño .
Se fortalece la planeación delcontrol operacional para el
establecido por el cliente o cualquierotra parte interesada los requisitosdetallados para los productos yservicios, como si son adecuadospara una producción subsecuente oprovisión del servicio).
Se incorpora en esta sección los
,
objetivos ambientales, el control deriesgos asociados con amenazasy oportunidades y aspectosambientales significativos.
Refuerza el control y criterios delos procesos, así como hacemención a la jerarquía de controles
73
requerimientos relacionados con el
proceso de compras como “Controlde los productos y serviciosproporcionados externamente” .
para prevenir desviaciones
ambientales.
Requiere controlar los cambiosplaneados y revisar las
consecuencias de cambiosindeseables y la toma de acciones.
8. OPERACIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
68/82
DIS 9001 DIS 14001
Se fortalecen los requerimientospara el control de productos y
Fortalece el requisito de definir eltipo y grado de control o
cuando:Se proveen productos yservicios que se incorporan a Considerar la perspectiva del ciclolos productos y servicios .Los productos y servicios sonprovistos directamente al(los)cliente(s).Un proceso o parte de un
subcontratados .
de vida en la determinación de losrequisitos ambientales para laadquisición de productos yservicios; así como en el procesode diseño para el desarrollo,
74
proceso es provisto por unproveedor externo.
entrega, uso y tratamiento al final
de la vida de sus productos yservicios, así como proveerinformación necesaria.
8. OPERACIÓN
DIS 9001 DIS 14001
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
69/82
DIS 9001 DIS 14001
Se hace referencia al control de la Mantenerpropiedad del cliente y de los
informacióndocumentada para tener confianza
.
Se profundiza en una sub cláusula,los requisitos relacionados con las Refuerza la toma de acciones paraactividades posteriores a laentrega asociados los productos oservicios.
Se establece un requisito para el
cabo de acuerdo a lo planeado.
prevenir la ocurrencia de lassituaciones ambientales deemergencia y accidentes.
75
control de cambios no planeadosesenciales para la producción oprestación del servicio.
Se adiciona al control del productoo servicio no conforme a la salidade un proceso .
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
70/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
9. Evaluación de desem eño
9.1. Seguimiento, medición, análisis yevaluación. 8 Medición, análisis ymejora. 4.5.1 Monitoreo ymedición.9.1.1. Generalidades. 8.1 Generalidades. 4.5.1 Monitoreo y
medición.4.5.2 Evaluación decumplimiento
9.1.2. Satisfacción del cliente. 8.2.1 Satisfacción delcliente. N/A
76
. . . . . . . .medición.
4.5.2 Evaluación decumplimiento
9.2. Auditoría interna. 8.2.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna.
9.3. Revisión por la dirección. 5.6 Revisión por ladirección.
4.6 Revisión por la
dirección.
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
DIS 9001 DIS 14001
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
71/82
DIS 9001 DIS 14001
Se realizaron cambios paracomplementar y fortalecer el
Se incluyen requerimientos másespecíficos en torno a la
.
monitoreo, medición, análisis yevaluación del desempeñoambiental (por ejemplo: el uso deindicadores, cuándo realizar elmonitoreo y medición y cuandoanalizar y evaluar los resultados).
Se requiere comunicar
77
información relevante de su
desempeño ambiental de manerainterna y externa, según susobligaciones de cumplimiento.
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
DIS 9001 DIS 14001
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
72/82
DIS 9001 DIS 14001
Se incluyen requerimientos másespecíficos relacionados con el
-
conformidad con sus obligacionesde cumplimiento (por ejemplo:definición de frecuencia, toma deacciones, mantener conocimiento yentendimiento de su estado deconformidad).
Se agrega el requerimiento de que el
78
programa de auditorías
ambientales considere el riesgoasociado con amenazas yoportunidades.
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
DIS 9001 DIS 14001
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
73/82
DIS 9001 DIS 14001
En la revisión por la dirección sedebe incluir información de cambios
-
que son relevantes para el SGA yfortalece la revisión de lasimplicaciones para la direcciónestratégica de la organización.
79
10. MEJORA
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
74/82
DIS ISO 9001:2015DIS ISO 14001:2015 ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
10. Me ora.
10.1. Generalidades. 8.5.1 Mejora continua. N.A.10.2. No conformidad y acción correctiva. 8.3 Control del
producto noconforme.
8.5.2 Accióncorrectiva.
4.5.3 No conformidad,acción correctiva yacción preventiva.
10.3. Me ora continua 8.5.1 Me ora continua. 4.6 Revisión or la
80
Dirección.
10. MEJORA
DIS 9001 DIS 14001
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
75/82
DIS 9001 DIS 14001
Desaparece el requisito citado en la Desaparecesección 8.5.3 de la versión 2008, el
el término de las“acciones preventivas” del requisito
acciones preventivas. Sin embargo,el enfoque de “prevención” escitado en varios puntos de la norma.
Se realizaron cambios paracomplementar y fortalecer elentendimiento de los requisitos.
. .
embargo, el enfoque de“prevención” es citado en variospuntos de la norma.
Se agrega un requisito específico de“Mejora continua” en la norma ISO14001:2015 el cual solicitaexplícitamente mejorar
81
continuamente la idoneidad,
adecuación y efectividad del SGApara aumentar su desempeñoambiental.
CONCLUSIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
76/82
Se mejora la compatibilidad con las otras normas degestión.
u u u zprácticas de negocio.
Considerando que la norma está hecha para cualquier tipode empresa, se ha tratado de simplificar el lenguaje,haciéndola más entendible.
Prevención focalizada en el ro ósito del Sistema de
82
Gestión.
Aumentan los requisitos de liderazgo para la Alta Dirección.
Mayor énfasis la proteccióndesempeño ambiental.
del medio ambiente y
CONCLUSIÓN
Toma de conciencia por el entorno en el que opera la
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
77/82
Toma de conciencia por el entorno en el que opera laorganización, expectativas de las partes interesadas ygestión del riesgo.
Enfoque sobre el “Ciclo de Vida”
Refuerza la integración de la gestión ambiental en laestrategia de negocio.
83
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
78/82
PRÓXIMOS PASOS PARA ORGANIZACIONES
CERTIFICADAS
© - Copyright Bureau Veritas
TRANSICIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
79/82
Pasos 9001 Recomendaciones para las organizaciones certificadasDIS(Borrador de lanorma
May 2014 Léala, pero no tome acciones basada en ella, ya que aún puedecambiar
H o y
FDIS(Borrador Final) Julio 2015
• Discuta con su oficina local BVC su situación, necesidades, yrealizar un plan de transición.
• Evaluar las diferencias con su actual SGC / EMS
• Capacitar al personal de calidad
Publicación de la Se tiembre
Planifique la evolución del SGC / SGA, así como el calendario de transición.
Decidir sobre la estrategia de transición: Un hecho aislado o prograsivo.
85
norma oficial 2015 mp emen ar a evo uc n e y capac ar a as par es per nen es.
Llevar a cabo auditorías internas.Certificación de la transición
Fin del periodo de transición
Sept 2018 (3 años de transición)
Todos los certificados basados en la "versión antigua" ya no son válidos(certificados contra ISO9001: 2008 o ISO 14001: 2004).
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
80/82
TRANSICIÓN
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
81/82
Análisis de brechas.Una revisión de los re uisitos de la norma ISO 9001: 2015 e
ISO 14001:2015 contra del cumplimiento actual con el SGC ySGA con las norma ISO 9001: 2008 e ISO 14001:2004,respectivamente.
87SEMINARIO DIS-ISO 9001:2015 /ISO 14001:2015 – PRINCIPALES CAMBIOS
8/19/2019 bureauveritasseminario2015-160224174136 (1)
82/82