中南大学 王孟钧

主要内容

1 建设工程创新：内涵 特点

2 战略合作对建设工程创新的重要性

4 实证分析

5 结论与展望

3 建设工程创新关键成功因素识别

1.1 建设工程创新内涵

1 建设工程创新：内涵 特点

创新“所谓创新，就是在生产体系中引入生产要素的“新组合”。具体包括五

个方面：引入新产品、引入新工艺、开辟新市场、控制原材料的新供应来源、建立新的企业组织。”——熊彼特(Joseph A. Schumpepter)(1912)

“改良提升的新产品（或新服务）、新工艺、新交付方式、新的市场营销渠道或新的组织模式等在商业实践、工作组织或与外界关系中的运用与实施。”——英国经济合作与发展组织(the Organization for EconomicCo-operation and Development)(2005)

“一个想法或行为的采用，无论这种想法或行为是一个系统、政策、计划、装置、工艺、产品或是服务，只要这个想法或行为对该组织是新的。”

—— 英 国 贸 易 与 产 业 部 (DTI ， the Department of Trade andIndustry)(2007)

“创新是企业对工艺、产品、服务或系统等方面的改变或提高的实际应用。”——Slaughter(1998)(麻省理工教授)

工程创新是技术创新的主战场，一大批规模宏大、技术先进、工艺复杂的建设工程项目不仅促进了国民经济的发展，也为建设工程技术创新带来了机遇与挑战！

——殷瑞钰(2005)

在国家创新系统和建设创新型国家的过程中，工程创新是创新活动的主战场！

——《工程创新：突破壁垒和躲避陷阱》(2010)

1.1 建设工程创新内涵

1 建设工程创新：内涵 特点

工程创新

“工程创新可理解为人类利用物理制品对周围世界进行重建的过程，是一个包括问题界定、解决方案的提出和筛选、工程试验和评估、实施和运行等环节的知识和社会力量的物质化过程。正是通过这个过程，技术因素、社会因素和环境因素等彼此关联而成为一个复杂系统。”——陈杰（2010）

工程活动的实质和灵魂是其所具有的唯一性和当时当地的独特个性，这也使必须创新成为对工程活动的“绝对要求”。——李伯聪（2006，2010）

创新具有环境敏感性，因此分析不同行业部门的创新活动需要综合考虑该行业或部门的特性。

1.1 建设工程创新内涵

1 建设工程创新：内涵 特点

建设行业是一个变化多样的、基于项目的复杂产业，建设行业具有一定制造属性（如材料、零部件、设备等）及一定服务属性（如设计、调查、咨询及管理等），建设工程通常需要组建一支包含多种专业的临时团队以在施工现场实现独一无二的建设项目，因此，建设工程创新有其不同于其他行业（如制造业，服务业等）的特性。

建设工程创新是面向并依托于建设工程项目，围绕建设工程目标，贯穿建设工程活动全过程，以建设工程项目参与企业为主体，通过技术要素、人力要素、经济要素、管理要素、社会要素等多种要素的选择、综合与集成，伴随着建设活动及建筑物对周围世界进行重建的过程，包括问题界定、解决方案的提出与筛选、工程实验和评估、实施和运行等环节。

1.2 建设工程创新特点

1 建设工程创新：内涵 特点

是面向并依托于建设工程项目的合作创新

具有集成性创新特性

具有开放式创新特性

需要创新主导者（或组织）（Integration champion/Integrator）的存在

突破性创新与渐进性性创新共存

2 战略合作对建设工程创新的重要性

Blayse和Manley (2004) 认为建设项目中参与企业及个人的更加紧密的

耦合关系将更加有利于工程创新的发展；

Miozzo和Dwick (2004) 强调良好的跨组织合作是加强建设工程创新的重要途径；

Rutten 等(2009) 通过文献综述论证了合作对建设工程创新的促进作用；

Nam 和 Tatum (1992) 强调了非合同关系（包括业主领导，长期合作关系，集成冠军及参建者的专业精神）在建设工程创新过程中的重要性，指出长期合作关系以互信为基础，有利于组建高效的项目团队，促进跨组织学习，从而为建设工程创新打下良好的基础。

2 战略合作对建设工程创新的重要性

建设工程创新是面向并依托于建设工程项目的多方合作的艺术。

基于建设工程创新的合作主要体现在两个层次上：

项目层次战略层次

“建设工程实践领域及学术领域对长期战略合作的忽视被认为是建设工程创新效率低下的主要原因。”

——Barlow 和Jashapara 1998; Holmen 等(2005)

战略合作，为建设工程项目参与组织采取双赢方法去解决问题及促进协同团队合作提供基础，对提高网络成员的市场竞争力，加速建设工程创新进程具有重要意义。

然而，长期的战略合作预期也对建设工程创新管理带来了更大的挑战。因此，有必要探析基于战略合作视角的建设工程创新的关键成功因素。

3.1 研究方法

3 建设工程创新关键成功因素识别

本研究采用三角互证法确保研究的有效性及可靠性。

通过文献研究及专家访谈两个途径来探索建设工程创新的关键成功因素，并通过实证分析对识别出的关键成功因素进行验证与完善。

3.2 文献研究

3 建设工程创新关键成功因素识别

数据库：科学引文检索（SCI-E）及工程检索（EI）数据库

期刊：《工程管理杂志(Journal of Management in Engineering)》、

《建设工程与管理杂志(Journal of Construction Engineering and

Management)》、《建设自动化(Automation in Construction)》及《土木

工程与管理杂志(Journal of Civil Engineering and Management)》等

书籍及网络资源：书籍《建设工程创新管理(Managing innovation in

construction)》)等

关键词：“建设创新(Construction Innovation)”、“合作创新

(Cooperative Innovation)及“协作创新(Collaborative Innovation)”

建设工程创新影响因素相关文献综述文献 影响因素

Pinto等1989[17] •任务 •上层领导支持 •项目时间安排 •客户咨询 •人力资源 •技术任务 •客户接受 •监督与反馈 •交流 •问题解决•项目团队领导者的性格 •权利与政治 •环境影响 •紧急性

Nam等1992[14] •业主领导 •长期关系 •聘用集成冠军 •项目参与方的专业精神

Freeman等1997[18] •强大的专业研发及基础研究 •愿意承担风险 •对需求的清楚识别及市场调研 •有效的内外部沟通

Cheng等2000[19] •充足的资源 •管理支持 •相互信任 •长期允诺 •协调 •创造力 •有效地沟通 •冲突解决 •合作伙伴满意 •目标兼容

Kamara等2002[20] •适于知识分享与学习的组织文化

Cooper 2003[21] •长期的战略合作关系

Jones等2003[10]

•对改变需求的识别 •对内外部改变的响应能力 •组织间良好合作关系的获得 •将创新视为公司使命 •采用战略方法对创新进行管理 •培养和维持支持创新的组织文化 •上层领导允诺及对创新风险的接受 •一定关键个人或冠军的存在 •有效持续的学习过程 •系统的发展方法 •创新的实现、监控及维持 •外部支持

Van der Panne等2003[22]

•竞争强度 •研发强度 •项目的创新性或技术先进性程度 •上层管理者支持 •公司文化 •创新经验 •研发团队的跨组织属性

Bossink等2004[15] •环境压力 •技术能力 •知识互换 •边界扩张

Chan等2004[23] •冲突解决战略的建立与沟通 •双赢允诺 •合作过程的常规型监控 •责任的清晰定义•相互信任 •愿意去除非价值增加活动 •合作程序的提早执行 •愿意在项目团队间分享资源 •有产生创新性想法的能力

Holmen等 2005[24] •资源纽带 •伙伴联盟 •活动链接

Wan 2005[25] •分散化组织结构 •组织资源充足 •对创新重要性的相信 •愿意承担风险 •愿意交换想法

Blindenbath-Driessen

等2006[26]

•计划与有效执行 •因情况而定的方法 •高层领导参与 •专门知识 •有影响力的项目领导着 •产品冠军 •外部沟通•客户参与 •供应商参与 •预开发 •市场研究与测试 •投放市场

Chen等2007[27]

•相互信任 •有效沟通 •高层领导允诺 •清晰的理解 •目标一致 •专注的项目团队 •面对改变的灵活性 •高质量允诺 •持续提升允诺 •长远视角 •总成本视角 •设计阶段形成合作伙伴关系 •良好的文化契合 •公司范围接受 •专门技术知识 •经济保障 •资源的可获得性 •平等的权利

Bosch等2009[6] •合作伙伴的意愿 •合作伙伴的竞争力 •合作伙伴在合作与创新方面的经验 •伙伴公司间的合作态度 •参与企业的高层领导的支持 •创新项目的战略性重要意义 •技术创新工程化战略 •边界人员促进知识跨边界分享

Kim等2009[28] •监督创新绩效的系统方法 •严格的激励系统

Forcada 等 2013[29] •适宜知识共享与学习的组织文化

Ozonhon等2013[4] •业主领导 •集成

Skibniewski等2013[30] •相互信任 •利于持续有效的学习与创新的文化改变

影响建设工程创新的因素主要可归纳为三类：战略合作伙伴：合作伙伴的竞争力、合作伙伴在

合作与创新方面的经验等；项目组织环境：相互信任、参与企业的高层领导的支

持、利于持续有效的学习与创新的文化改变

等；协同管理：有效沟通、冲突解决方案等。

3.3 专家访谈

3 建设工程创新关键成功因素识别

目标采访专家包括：

1）具有丰富一手建设工程创新管理经验的建设工程实践专家；

2）在建设工程创新管理方面具有丰富科研经验的专家学者。

选取了10位建设工程创新管理专家（5位来自产业实践领域，5位来自学术界）（包括业主、咨询单位，施工单位，供应商，科研机构，高校）进行专家访谈。各专家均在其各自企业或机构中居中高层管理职位，且同时拥有超过10年的参与建设工程创新项目的丰富经验。

众多学者指出，“当样本挑选标准比较完善时，小样本容量也能辅助研究得到有意义的成果。”

——Yong 和 Mustaffa 2012；Coviello 和Jones 2004

3.4 专家访谈

3 建设工程创新关键成功因素识别

为获得建设工程创新的关键成功因素，本研究主要采用半结构式访谈和德尔菲法。半结构式访谈过程中，研究者首先向10位专家介绍了本研究的研究背景及内容，请各位专家就建设工程创新的定义及特点进行开放性的讨论，然后邀请各位专家尽可能多的罗列出建设工程创新的关键成功因素并就建设工程创新管理问题阐述了各自的见解。根据首轮半结构式访谈及文献研究的结果，初步拟定了一个由26个成功因素组成的清单。

为获得更加准确的建设工程创新关键成功因素，本文采用德尔菲法对该清单进行进一步优化。将该清单提供给各位专家，并附各因素的简要解析，要求各位专家就各因素发表意见（同意、不同意、具体修改意见——表达方式修改、增加、删减或合并因素等）。经过两轮德尔菲调研，各位专家的意见达成了一致，最终识别出20个建设工程创新的关键成功因素。

建设工程创新关键成功因素

References

CSFs

Pinto等

1989

Nam等

1992

Freeman等

1997

Cheng等

2000

Kamara等

2002

Cooper

2003

Jones等

2003

Van der

Panne等

2003

Bossink等

2004

Chan等

2004

Holmen等

2005Wan 2005

Blindenbath-

Driessen等

2006

Chen等

2007

Bosch等

2009Kim等 2009

Forcada等

2013

Ozorhon等

2013

Skibniewski

等 2013出现次数

伙伴关系

F1. 伙伴企业具有优良的专业

精神○ ○ ○ ○ ○ ○ 6

F2. 伙伴企业具有较高信誉度 ○ ○ ○ 3

F3. 合作伙伴具有和谐的长期

合作关系○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 7

F4. 伙伴企业具有丰富的创新

经验○ ○ ○ 3

组织环境

F5. 相互信任 ○ ○ ○ ○ ○ 5

F6. 业主参与与引导 ○ ○ ○ ○ ○ 5

F7. 高层领导者支持 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 9

F8. 创新项目的战略重要性 ○ ○ ○ ○ 4

F9. 创新主导者的存在 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 7

F10. 外部支持 ○ ○ ○ 4

F11. 利于高效持续的学习与创

新的组织文化○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 7

协同管理

F12. 有效开放的内外部交流 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 9

F13. 风险与利益的合理分配 ○ ○ ○ ○ 4

F14. 清晰的权责划分 ○ ○ ○ 3

F15. 创新过程的有效监督系统 ○ ○ ○ ○ 4

F16. 有效的冲突解决战略 ○ ○ ○ 3

F17. 用户需求的清晰识别 ○ ○ ○ ○ 5

F18. 对内外部改变的快速响应

能力○ ○ 2

F19. 有效的创新成果工程化转

化战略○ ○ 2

F20. 严格的激励机制 ○ 1

案例背景

4 实证分析

神华集团是以煤炭为基础，集煤矿、电力、铁路、港口、航运、煤制油煤化工一体化开发为一体，跨地区、跨行业、多元化经营的综合能源企业集团。

长期以来，神华集团坚持以创新发展模式为着眼点，在重载铁路技术创新战略部署下，制定技术创新目标和主要任务，致力于重载铁路成套技术与装备研发，重点在重载铁路工程建设与既有线改造、重载机车车辆与控制、重载新型移动通信技术、重载铁路运营与维护和重载铁路信息化等方面开展了一系列技术创新，形成了重载铁路成套技术体系与装备，掌握了具有自主知识产权的重载铁路核心技术，促进了企业快速发展。

煤矿采空区线路效果朔黄铁路2万吨重载列车开行试验滨海盐池路基重载列车从长梁山隧道驶出 重载列车从寺铺尖隧道驶出

案例背景

4 实证分析

神华集团充分把握我国铁路重载运输发展的方向，立足于自身工程

实际需求，致力于重载铁路成套技术研发，掌握了具有自主知识产权的

重载铁路核心技术，取得了显著的社会效益和经济效益。经过探索与实

践，形成了独具特色的基于战略性合作创新的高效的重载铁路工程创新

发展模式。

神华重载铁路工程创新成功经验体现在：

伙伴关系

组织环境

协同管理

建立长期稳定的战略合作伙伴关系

4 实证分析

神华重载铁路技术创新坚持从实际出发，根据神华集团运输需求明

确创新目标，提炼创新项目，以合作创新、协同创新模式为主，搭建技

术创新平台，合理配置内、外部资源，与装备制造商、科研院所、工程

设计与施工、工程咨询单位、高等院校等建立广泛的战略合作关系，组

建优秀的项目团队，掌握国际重载铁路发展趋势，积极开展国际合作，

为神华重载铁路工程创新的成功奠定了坚实的基础。

营造有利创新的组织环境

4 实证分析

构建网络组织，企业主导创新

搭建创新平台，资源支撑创新

建设创新文化，理念引导创新

实施有效的协同管理

4 实证分析

坚持需求导向，战略统领创新

完善保障体系，机制驱动创新

注重成果转化，工程实现创新

5 结论与展望

基于战略合作视角，运用三角互证法，通过文献研究及

专家访谈，从伙伴关系、组织环境及协同管理三个方面，识

别出20个建设工程创新的关键成功因素，并通过实证分析对

其进行验证与完善，对我国正在进行的量大面广的建设工程

创新管理实践具有借鉴和指导意义，有利于提高我国建设工

程创新效率与水平。

结论

5 结论与展望

关键成功因素对建设工程创新的影响

展望

建设工程创新的作用机理

先进信息技术（如BIM）与建设工程创新的互动关系

案例库建设、经验总结与理论提升

谢谢!

Thank You！