LETTER - General Electric...Равные условия найма и труда 13 Окружающая среда, здоровье и охрана труда 14 Обеспечение

SL 1-16 RU – Russian

Компания General ElectricFairfield Connecticut 06828

THE LETTER

THESPIRIT

СОДЕРЖАНИЕКОДЕКС >>Кодекс поведения GE 01

ДУХ >>Кто должен соблюдать данные политики 02

Обязанности сотрудников 03

Обязанности руководителей 04

Станьте Голосом Этики 05

БУКВА >>Образцовое соблюдение требований регулирующих органов 06

Ненадлежащие платежи 07

Взаимоотношения с поставщиками 08

Соблюдение правил международной торговли 09

Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем 10

Работа с органами государственной власти и государственными организациями 11

Законодательство о защите конкуренции 12

Равные условия найма и труда 13

Окружающая среда, здоровье и охрана труда 14

Обеспечение безопасности деятельности GE по всему миру 15

Интеллектуальная собственность 16

Безопасность в сфере информационных технологий (кибербезопасность) и защита персональных данных 17

Финансовый контроль 18

Конфликты интересов 19

Инсайдерские сделки и консультирование третьих лиц по вопросам операций с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации 20

Ключевые вопросы Этики 21

КОДЕКС «ДУХ И БУКВА»БОЛЕЕ ПОДРОБНУЮ ИНФОРМАЦИЮ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.

КОДЕКС ПОВЕДЕНИЯ GE Будьте честными, справедливыми и достойными доверия во всех действиях и взаимоотношениях, связанных с работой в Компании GE.

Выполняйте требования законов и иных нормативно-правовых актов, регулирующих ведение бизнеса GE по всему миру.

Следуйте принятым обязательствам - будьте Голосом Этики, незамедлительно информируйте о любых возникших у вас сомнениях по вопросам соблюдения законодательства, политики GE или данного Кодекса.

Простой и понятный комплаенс – более эффективный комплаенс. Эффективный комплаенс – это конкурентное преимущество. Работайте так, чтобы компания была максимально конкурентоспособной, – оперативно, ответственно и с соблюдением всех правил.

01

02

03

04

1БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.КОДЕКС «ДУХ И БУКВА»

Кодекс «Дух и Буква» должны соблю-дать все, кто работает в Компании GE или представляет интересы GE.

К НИМ ОТНОСЯТСЯ >>

• Директора, должностные лица и сотрудники Компании GE.

• Дочерние компании и подконтрольные аффилированные лица. Организации, в которых доля принадлежащих GE голосующих акций составляет более 50% либо GE имеет право иным образом осуществлять контроль, также обязаны принять и соблюдать политики GE в области комплаенс.

Следует поощрять/поддерживать принятие и соблюдение политик GE в области комплаенс аффилированными лицами, неподконтрольными GE.

КТО ДОЛЖЕН СОБЛЮДАТЬ ДАННЫЕ ПОЛИТИКИ

Сотрудники GE, работающие с третьими лицами - консультантами, агентами, торговыми представителями, дистрибьюторами и подрядчиками, должны:

• требовать от данных лиц согласия соблюдать соответствующие требования политик GE в области комплаенс;

• предоставлять данным лицам информацию о требованиях политик и обучать их;

• принимать меры вплоть до расторжения контракта, если стало известно о нарушении третьими лицами политик GE в области комплаенс.

О данном руководстве

Данное руководство содержит предварительный обзор данных политик, а не их полный текст.

Перейдите на страницу integrity.ge.com для получения подробной информации о политике и дополнительных ресурсах.

2 КОДЕКС «ДУХ И БУКВА»БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.

ОБЯЗАННОСТИ СОТРУДНИКОВРАСПОЛАГАТЬ ВСЕЙ ИНФОРМАЦИЕЙСоставьте общее представление о политиках Кодекса «Дух и Буква».

Изучите подробно все политики Кодекса «Дух и Буква», которые имеют отношение непосредственно к вашим служебным обязанностям.

Узнайте о наличии правил и процедур в вашем бизнес-подразделении и регионе, содержащих подробное описание всех требований, и выясните, как применять данные правила/процедуры в вашей работе.

ЗНАТЬБудьте в курсе событий и изменений, происходящих в вашей области / отрасли, которые могут повлиять на соблюдение Компанией GE законодательства или на репутацию GE на рынке.

Вы должны понимать, что Компания GE может просматривать, проверять, отслеживать, удерживать, раскрывать и осуществлять доступ к информации, обрабатываемой или хранящейся на оборудовании и технике GE, а также личных устройствах, имеющих доступ к внутренней сети Компании GE.

БЫТЬ ПРИВЕРЖЕННЫМИНезамедлительно информируйте о возможных нарушениях законодательства или политики GE.

Оказывайте полное и честное содействие при проведении Компанией GE расследований по факту возможных нарушений.

ЦЕНА НАРУШЕНИЙ К сотрудникам и руководителям, которые не выполняют своих обязанностей по соблюдению принципов деловой этики, применяются меры дисциплинарного воздействия вплоть до увольнения. Ниже приведены примеры поведения, которое может привести к наложению дисциплинарного взыскания.

ПРИМЕРЫ >>

Нарушение законодательства или политики Компании GE либо побуждение иных лиц к совершению подобных действий.

Сведение счетов с другим сотрудником за то, что он/она сообщили о проблеме, связанной с нарушением принципов деловой этики.

Невыполнение требования о незамедлительном информировании об известных или предполагаемых нарушениях принципов деловой этики Компании GE.

Невыполнение требования о полном и честном содействии при проведении Компанией GE расследований по факту возможных нарушений политики.

Невыполнение руководителем требования должным образом обеспечивать соблюдение принципов деловой этики, политик Компании GE и требований законодательства.

3КОДЕКС «ДУХ И БУКВА» БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.КОДЕКС «ДУХ И БУКВА»

ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЕЙВ Компании GE на руководителей возложена ответственность за создание такой культуры поведения, при которой сотрудники знают и понимают свои обязанности и свободно информируют о своих сомнениях, не опасаясь преследования. В обязанности руководителей входит предотвращение и выявление проблем в области комплаенс, а также принятие мер для их решения.

ПРЕДОТВРАЩАТЬ >>

На личном примере показывайте приверженность принципам этики не только на словах, но и, что еще важнее, на деле.

Убедитесь в том, что сотрудники понимают, что результаты коммерческой деятельности никогда не могут быть важнее этичного поведения и соблюдения политик Компании GE.

Создавайте среду открытого общения, в которой каждый сотрудник чувствует себя свободно и комфортно, поднимая тот или иной вопрос.

Искренне и убежденно говорите о важности соблюдения правовых и этических норм, используя каждую удобную/подходящую возможность.

Выделяйте соответствующие ресурсы для реализации комплаенс-программы в вашем бизнес-подразделении.

Поддерживайте эффективную сеть омбудсов GE.

ВЫЯВЛЯТЬ >>

Руководите комплаенс процессами через комплаенс комитеты.

Проводите периодические комплаенс проверки при содействии комплаенс лидеров подразделения и/или специалистов отдела корпоративного аудита.

Внедряйте такие средства контроля, как «панели показателей» и «оценочные карточки», для выявления повышенного уровня риска и нарушений.

РЕАГИРОВАТЬ >>

Документируйте обращения сотрудников и передавайте их на вышестоящий уровень через соответствующие каналы.

Незамедлительно проводите корректирующие действия для устранения выявленных недостатков в области комплаенс.

Принимайте соответствующие меры дисциплинарного воздействия.

Учитывайте вклад сотрудников в формирование культуры поведения в Компании GE в программах по оценке, признанию достижений и поощрению.

4 КОДЕКС «ДУХ И БУКВА»

БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮ-ЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.4

Быть Голосом Этики не всегда легко, но когда мы поднимаем вопросы о ненадлежащем соблюдении принципов деловой этики, мы делаем нашу Компанию сильнее и защищаем наших коллег от неприятностей.

Вам не обязательно быть полностью уверенными в том, что было допущено нарушение. В то же время у вас есть обязанность немедленно сообщить о сомнениях, если вы видите, что принципы деловой этики и политики не соблюдаются.

Мы соблюдаем конфиденциальность, а вы можете предпочесть сохранять анонимность. Тем не менее, если вы сообщите свое имя и контактные данные, мы сможем предоставить вам обратную связь и направить ответ/информацию о результатах. Ваши контактные данные и направленная вами информация будут передаваться другим лицам только по принципу необходимого знания. Любое прямое или косвенное сведение счетов с сотрудниками, которые сообщили о своих сомнениях, является основанием для дисциплинарного взыскания вплоть до увольнения.

КАК СООБЩИТЬ О ВОЗМОЖНОМ НАРУШЕНИИ ПРИНЦИПОВ ДЕЛОВОЙ ЭТИКИ >>

В Компании GE существует несколько каналов, по которым можно сообщить о своих сомнениях. Вы можете сообщить о возможном нарушении принципов деловой этики соответствующим лицам как в устной, так и в письменной форме. В большинстве случаев ваш руководитель может разрешить сомнения в вопросах, касающихся этики, но есть и другие ресурсы:

• Руководитель отдела по работе с персоналом вашего подразделения;

• Комплаенс лидер вашего подразделения или аудитор;

• Юрист Компании;

• Руководители более высокого уровня;

• Омбудс вашего бизнес-подразделения или региональный Омбудс GE, либо горячая линия по вопросам соблюдения принципов деловой этики.

• Корпоративный Омбудс GE.

• Совет директоров GE.

Положения этой политики не запрещают вам сообщать о возможных нарушениях законодательства в компетентные органы власти.

КАК МЫ РАБОТАЕМ С ОБРАЩЕНИЯМИ О ВОЗМОЖНОМ НАРУШЕНИИ ПРИНЦИПОВ ДЕЛОВОЙ ЭТИКИ >>

Компания GE тщательно расследует каждое обращение о возможном нарушении принципов деловой этики, а руководители обязаны передавать информацию об опасениях сотрудников специалистам комплаенс. В ходе расследования Компания GE:

1. формирует группу для объективного расследования;

2. устанавливает факты путем опроса и/или проверки документов;

3. рекомендует корректирующие действия при необходимости;

4. предоставляет информацию о результатах лицу, которое непосредственно сообщило о своих сомнениях/проблеме (если данное лицо известно).

СТАНЬТЕ ГОЛОСОМ ЭТИКИ

Сообщить о сомнениях относительно нарушений принципов деловой этики

Корпоративный Омбудс GE Процедура обращения к омбудсу Компании GE позволяет задавать вопросы и сообщать о нарушениях этики, в том числе анонимно.

PO Box 52560Boston, MA 02205U.S.A.

800-227-5003 (U.S.A. only) or (1) [email protected]

Совет директоров Компании GE Вы можете сообщить о сомнениях, касающихся бухгалтерского учета, внутреннего контроля в части бухгалтерского учета, вопросов аудита, а также других сомнениях в Совет директоров или Аудиторский комитет.

GE Board of DirectorsGeneral Electric Company41 Farnsworth StreetBoston, MA 02210 U.S.A.

800-417-0575 (U.S.A. only) or (1) [email protected]

5КОДЕКС «ДУХ И БУКВА» БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.

ОБРАЗЦОВОЕ СОБЛЮДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ РЕГУЛИРУЮЩИХ ОРГАНОВ ОБЯЗАННОСТИ СОТРУДНИКОВ• Вы должны знать и соблюдать требования законов

и иных нормативно-правовых актов, с которыми вы сталкиваетесь при исполнении служебных обязанностей.

• Всегда ведите себя профессионально, вежливо, честно и уважительно с представителями органов власти.

• При работе с представителями органов власти или подготовке ответов на запросы, координируйте свои действия со специалистами бизнес-подразделений или специалистами корпоративного офиса.

• Станьте Голосом Этики, незамедлительно информируйте руководство о любых возможных проблемах, которые могут привести к нарушению требований органов власти.

ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ• Учитывайте требования органов власти при

разработке стратегий и бизнес-процессов.

• Назначьте ответственных за управление регуляторными рисками по каждому направлению (владельцев риска) и требуйте, чтобы они работали совместно со специалистами GE по вопросам взаимодействия с государственными организациями, а также специалистами GE по вопросам нормативно-правового регулирования.

• Убедитесь, что вы и сотрудники, работающие под вашим руководством, имеете доступ к профессиональным знаниям/опыту в предметной области, которые необходимы для управления регуляторными рисками.

• Разрабатывайте надежные процессы для предупреждения рисков, в т.ч. вызванных установлением новых стандартов и правил, а также изменениями уже существующих.

• Осуществляйте постоянный контроль за соблюдением требований органов власти и проводите регулярный аудит основных процессов.

Что вам следует знать

Где бы ни работала Компания GE, она должна соблюдать целый ряд законов и иных нормативно-правовых актов, количество которых непрерывно растет и контроль за исполнением которых осуществляется зачастую строже, чем когда-либо раньше. В некоторых случаях действие законов, принятых тем или иным государством, может распространяться за пределы территории его юрисдикции. Такие условия требуют, чтобы каждый сотрудник и руководитель неукоснительно соблюдал требования органов власти.

КОДЕКС «ДУХ И БУКВА»БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.6

НЕНАДЛЕЖАЩИЕ ПЛАТЕЖИ

НАША ПОЛИТИКАВ GE запрещены взятки в рамках любых деловых отношений в любой стране мира как в государственном, так и в частном секторе.

В Компании GE запрещены даже небольшие платежи за содействие для ускорения обычных административных процедур (ускоряющие платежи). Исключение составляют случаи, когда такие платежи совершаются при чрезвычайных обстоятельствах (при этом наличие предварительного одобрения главного юриста бизнес-подразделения или комплаенс специалиста обязательно) или когда личная безопасность сотрудника находится под угрозой. Мы стремимся к тому, чтобы полностью исключить ускоряющие платежи.

Мы поддерживаем эффективную систему контроля, направленную на предотвращение и выявление взяточничества. Она включает в себя строгий процесс назначения и взаимодействия с третьими лицами, действующими от имени или в интересах Компании GE в каких-либо деловых отношениях.

Мы ведем книги, записи и счета, которые точно и достоверно отражают истинный характер всех операций.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Никогда не предлагайте, не обещайте, не

совершайте и не разрешайте выплату денежных средств или передачу чего-либо ценного для получения ненадлежащего преимущества.

• Помните, что существуют строгие правила в отношении подарков, развлечений, передачи чего-либо ценного государственным служащим.

ПОМНИТЕ >> Не участвуйте и не допускайте участия других в коррупционных действиях (в т.ч. даче и получении взяток).

В большинстве случаев это запрещено. Не делайте такие подарки и не оплачивайте развлечения, не получив предварительное разрешение юриста Компании GE.

• Соблюдайте правила корпоративного офиса GE, а также правила бизнес-подразделений, в отношении подарков, развлечений и других знаков делового внимания.

• Никогда не жертвуйте денежные средства и не используйте иные активы Компании GE для достижения политических целей без получения соответствующего предварительного разрешения от подразделения GE, отвечающего за работу с государственными организациями, должностного лица или юриста Компании.

• Соблюдайте дью-дилидженс процедуры вашего бизнес-подразделения. Настаивайте на том, чтобы все третьи лица, представляющие Компанию GE, проходили тщательный отбор и соблюдали требования данной политики.

• Относитесь с предельной осторожностью к требованиям третьих лиц выплатить им комиссионное вознаграждение до заключения сделки/контракта.

• Будьте осторожны с любыми предложениями вести бизнес через определенного представителя или партнера из-за «особых отношений».

• Относитесь с недоверием к любым запросам произвести выплату лицу, не имеющему отношения к обсуждаемой сделке, либо в другую страну.

• Остерегайтесь комиссионных вознаграждений, размер которых не соответствует объему выполненных работ.


Взяточничество означает предоставление, предложение или обещание чего-либо ценного для получения ненадлежащих преимуществ.

Ускоряющие платежи – это небольшие суммы, выплачиваемые государственным служащим для ускорения обычных административных процедур, например, выдачи разрешений.

БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM. 7ДУХ И БУКВА

ВЗАИМООТНОШЕНИЯ С ПОСТАВЩИКАМИ

НАША ПОЛИТИКАВзаимоотношения Компании GE с поставщиками должны основываться на принципах честности, справедливости и законности.

Компания GE предоставляет равные конкурентные возможности поставщикам, в т.ч. создает равные конкурентные условия для представителей малого бизнеса, компаний, принадлежащих малообеспеченным лицам, меньшинствам, женщинам и инвалидам.

Компания GE ведет бизнес только с теми поставщиками, которые соблюдают требования действующего законодательства и правила GE в области охраны труда и окружающей среды, здоровья и безопасности, относятся к работникам и иным лицам справедливо и с уважением.

Компания GE как коммерческая организация заботится о соблюдении ее поставщиками прав человека.

Компания GE осуществляет защиту информации, принадлежащей как самой Компании, так и ее поставщикам, в т.ч. конфиденциальной информации, информации, являющейся собственностью Компании, персональных данных.

ПОМНИТЕ >> Работайте только с теми поставщиками, которые соблюдают нормы, правила поведения и поддерживают ценности Компании GE, придерживаются высоких стандартов деловой этики.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Соблюдайте процедуры, изложенные в Правилах GE

об ответственности поставщиков.

• При выборе поставщиков помните положения программы GE о разнообразии и равных возможностях.

• Осуществляйте защиту конфиденциальной информации GE, информации, являющейся собственностью GE; при необходимости заключайте соглашения о конфиденциальности. Кроме того, осуществляйте защиту конфиденциальной информации и персональных данных, передаваемых Компании GE ее поставщиками.

• Избегайте потенциальных конфликтов интересов при выборе поставщиков, никогда не принимайте ненадлежащие подарки или что-либо ценное.

• Соблюдайте правила в отношении государственных закупок при приобретении материалов и услуг для выполнения государственных контрактов.

• Если вы заметили возможное нарушение прав человека поставщиками, сообщите о своих сомнениях непосредственному руководителю и/или комплаенс лидеру.

• Всегда информируйте о проблемах и сомнениях, возникающих в отношении работы с поставщиками: будьте Голосом Этики. Если на объекте поставщика вы видите опасные условия труда, лиц, не достигших совершеннолетнего возраста или работающих по принуждению, явное нарушение требований в области охраны окружающей среды, обратитесь к своему непосредственному руководителю, юристу или комплаенс специалисту.


Действия лиц, которых мы выбираем в качестве поставщиков, могут оказать существенное влияние на репутацию Компании GE.


НАША ПОЛИТИКАКомпания GE соблюдает законы об экспортном контроле, о мерах принуждения экономического характера (санкциях) и о таможенном регулировании, нормы которых устанавливают порядок перемещения товаров и технологий через границу.

Требования разработанных Компанией GE политик в отношении государств–спонсоров терроризма (SSTs), а также иных стран, против которых действуют санкции, зачастую являются более строгими, чем требования применимого законодательства.

ВАШИОБЯЗАННОСТИ

ТАМОЖНЯ >>

• Соблюдайте все процедуры вашего бизнес-подразделения, касающиеся импорта товаров.

• Используйте услуги только тех таможенных представителей, которые одобрены Компанией GE.

• Убедитесь в полном соответствии требованиям специальной программы, прежде чем предъявлять пониженные ставки таможенных пошлин.

• В декларациях на импорт указывайте точную, полную и актуальную информацию. Предоставляйте правильное и полное описание товаров при их классификации.

• Получите предварительное одобрение у специалистов по таможенным вопросам

СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ

вашего подразделения, если вы намереваетесь собственноручно перевозить через границу какой-либо продукт, предназначенный для использования в коммерческих целях.

ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ >>

• Соблюдайте все процедуры вашего бизнес-подразделения, касающиеся экспорта товаров, программного обеспечения или технологий.

• Проводите классификационную оценку экспортируемой продукции, чтобы выявить товары, технологии или программное обеспечение, на которые необходимо разрешение на экспорт.

• Соблюдайте процедуры «Знай своего клиента (KYC)/Знай своего поставщика (KYS)» и руководство по осуществлению проверок по «черным спискам», чтобы не допустить сотрудничество с физическими и юридическими лицами, в отношении которых действует ограничение или запрет на ведение бизнеса.

• Прежде чем совершить экспортную сделку, убедитесь в наличии всех необходимых лицензий и разрешений. Соблюдайте требования о наличии экспортной лицензии при совершении экспортных операций.

• Не содействуйте бойкотированию Израиля, а равно иным бойкотам и ограничительным торговым практикам, не санкционированным правительством США. Обратитесь к юристу, если бойкот или ограничительная торговая практика противоречит законодательству другой страны.


Законодательство об экспортном контроле регулирует перемещение через границу товаров, программного обеспечения и технологий, которые могут быть использованы для распространения оружия или в военных целях. Некоторые государства также осуществляют контроль за передачей технических данных иностранным лицам в пределах своих границ.

Таможенное законодательство регулирует перемещение (импорт и экспорт) товаров через государственные границы/таможенные территории, включая ситуации, когда такое перемещение не связано с коммерческой сделкой или отсутствуют ввозные таможенные пошлины.

Санкции (в т.ч. эмбарго и бойкоты) могут ограничивать осуществление внешнеторговых операций с некоторыми или почти всеми видами товаров и услуг.

ПОМНИТЕ >> Вы всегда должны знать исчерпывающую информацию об объекте/предмете экспорта, месте назначения, конечном пользователе и конечном использовании. >> Предоставляйте в таможенные органы только полные, точные и правильно оформленные документы на импортируемую продукцию.

БОЛЕЕ ПОДРОБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПОЛИТИКАХ, А ТАКЖЕ ИНЫЕ СОПУТСТВУЮЩИЕ МАТЕРИАЛЫ МОЖНО НАЙТИ НА ПОРТАЛЕ INTEGRITY.GE.COM.КОДЕКС «ДУХ И БУКВА» 9

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ


Отмывание денег – это процесс сокрытия доходов, полученных преступным путем, или создание видимости законности источника денежных средств.

Под термином «Клиент» понимается любое лицо, с которым заключен договор на предоставление ему товаров, услуг, кредита или которое открывает счет.

НАША ПОЛИТИКАКомпания GE неукоснительно соблюдает законодательство о борьбе с коррупцией, а также законодательство о противодействии легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Компания GE ведет бизнес только с теми клиентами, которые осуществляют свою деятельность в соответствии с законом и денежные средства которых имеют легальное происхождение.

Мы соблюдаем процедуру «Знай своего клиента (KYC)», которая включает в себя проверку благонадежности потенциального заказчика и комплексную оценку рисков.

В Компании GE предусмотрена система контроля, позволяющая обнаруживать, расследовать и информировать о подозрительной деятельности.

Мы выявляем риски, связанные с отмыванием денег, при работе с третьими лицами и деловыми партнерами и принимаем меры по их предупреждению (например, с помощью проверки данных контрагентов в «черных списках»).

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Собирайте и анализируйте документацию о

потенциальных клиентах, агентах и деловых партнерах, чтобы удостовериться в законности осуществляемой ими коммерческой деятельности и легальности происхождения денежных средств.

• Следуйте процедуре «Знай своего клиента» (KYC), которая действует в вашем бизнес-подразделении.

Соблюдайте правила в отношении сбора и проверки информации, предоставляемой клиентами и иными связанными с ними лицами.

• Соблюдайте правила вашего бизнес-подразделения в отношении приемлемых форм оплаты. Вы должны знать о способах/видах платежей, характерных при отмывании денег (например, платежи от имени или по поручению клиента от неизвестного лица).

Будьте бдительны и внимательны, информируйте о любых признаках, свидетельствующих о действиях, направленных на легализацию/отмывание денежных средств, или иных незаконных действиях.

ПРИМЕРЫ >>

• Попытки клиента предоставить ложную информацию для открытия счета.

• Предложение осуществить платеж наличными денежными средствами или переплата с последующим запросом о возврате средств.

• Заказы, покупки или платежи, которые необычны, нехарактерны или не соответствуют роду деятельности клиента.

• Чрезмерно сложные структуры сделок.

• Подозрительные денежные переводы в страны или из стран, которые не имеют отношения к сделке.

• Сделки, структуры которых, возможно, были сформированы для уклонения от исполнения требований учета или отчетности.

ПОМНИТЕ >> Вы всегда должны знать исчерпывающую информацию о вашем клиенте, проявлять бдительность и информировать о возможной противозаконной деятельности.


РАБОТА С ОРГАНАМИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ И ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

НАША ПОЛИТИКАКомпания GE придерживается высочайших стандартов деловой этики при работе с органами государственной власти и государственными организациями.Компания GE неукоснительно исполняет все условия государственных контрактов, соблюдает законы и иные нормативно-правовые акты, применимые при работе с органами государственной власти и государственными организациями.Мы должны быть честными и аккуратными во всех делах и взаимоотношениях с органами государственной власти и государственными организациями.У нас есть процедуры, устанавливающие порядок работы с органами государственной власти и государственными организациями, и необходимые меры контроля для обеспечения соответствия нашей деятельности особым требованиям, регулирующим эту сферу.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Государственные закупки значительно отличаются

от коммерческих— не совершайте действий, направленных на заключение государственного контракта, без предварительной консультации с юристом Компании.

• Прежде чем направить предложение органам государственной власти или государственной организации, проанализируйте требования со всеми заинтересованными участниками процесса. Принимайте только те условия, которые приемлемы для Компании GE.

• Не принимайте внутреннюю информацию органов государственной власти/государственных организаций

ПОМНИТЕ >> Никогда не допускайте отступлений при работе с органами государственной власти и государственными организациями — действуйте честно и открыто, всегда соблюдайте необходимые требования.

о государственном конкурсном отборе поставщиков или о коммерческих предложениях конкурентов. Исключение составляют случаи, когда такая информация раскрыта на основании официального разрешения соответствующего должностного лица, ответственного за работу с контрактами.

• Получив государственный заказ, выполняйте обязательства строго в соответствии с условиями контракта. Например, не осуществляйте замену подлежащих поставке товаров и услуг и не отступайте от каких-либо иных условий контракта без письменного разрешения уполномоченного должностного лица.

• Не предлагайте, не обещайте, не передавайте и не разрешайте передачу чего-либо ценного государственным служащим, если это противоречит правилам корпоративного офиса Компании и правилам бизнес-подразделений.

• Никогда не ведите переговоры с государственными служащими или с близкими к ним лицами о найме, если они могут повлиять на принятие решений, затрагивающих интересы GE.

• В США существует определенная категория работников, которые должны получить разрешение, прежде чем сделать взнос на политические цели из личных средств. Это необходимо для обеспечения соблюдения требований законодательства о противодействии коррупции. К этой категории работников относятся должностные лица, директора, сотрудники бизнес-подразделений GE, осуществляющие продажи, а также их руководители, которые намереваются заключить государственный контракт с правительством США или местными органами государственной власти. Если вы сомневаетесь, нужно ли предварительно согласовать взносы на политические цели из личных средств, обратитесь к юристу или комплаенс лидеру.

ЧТО НУЖНО ЗНАТЬ«Государственными служащими» и «государственными должностными лицами» являются сотрудники, должностные лица, представители (избранные или назначенные) исполнительных, законодательных или административных ветвей федеральных, национальных, региональных/областных или местных органов власти в той или иной стране. В их число входят сотрудники любого государственного учреждения/ведомства, органа государственной власти или предприятия, принадлежащего государству или контролируемого им. За пределами Соединенных Штатов государственными должностными лицами также могут считаться сотрудники международных общественных организаций, кандидаты на выборную должность, представители политических партий, члены семьи государственного служащего и члены королевской семьи. К принадлежащим государству или контролируемым государством предприятиям/учреждениям могут относиться, например, больницы, нефтяные компании, предприятия коммунального обслуживания, железнодорожные и авиа- компании, телевизионные станции, государственные университеты, государственные инвестиционные фонды, центральные банки и пенсионные фонды.


ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО О ЗАЩИТЕ КОНКУРЕНЦИИ

НАША ПОЛИТИКАСоблюдение всех применимых законов и иных нормативно-правовых актов, постановлений и распоряжений в сфере защиты конкуренции - обязанность каждого сотрудника GE.

Компания GE никогда не должна вступать в сговор с другими компаниями в отношении цен или условий, предлагаемых клиентам, а также договариваться с конкурентами о разделе товарных рынков по какому-либо принципу, в т.ч. по составу заказчиков, либо оказывать влияние на процесс проведения торгов.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Не предлагайте и не вступайте в какие-либо

соглашения или договоренности с конкурирующими с GE хозяйствующими субъектами в отношении любых условий, которые ограничивают или могут привести к ограничению конкуренции, в т.ч. в отношении цен, участия в торгах, условий сделок, оплаты труда, раздела товарных рынков по какому-либо принципу, в т.ч. по составу заказчиков.

• Не предлагайте и не вступайте в какие-либо соглашения с иными лицами об участии в торгах или о порядке действий во время их проведения. Подавайте заявку на участие в торгах только в том случае, если вы действительно намерены бороться за конкретный заказ и заинтересованы в его получении.

• Избегайте взаимодействия с конкурентами, которое может создать видимость ненадлежащего соглашения или договоренности. Прекратите взаимодействие, если

ПОМНИТЕ >> Никогда не заключайте с конкурентами каких-либо соглашений, которые лишают клиентов преимуществ конкурентной борьбы.

поднимаются вопросы о заключении ненадлежащего соглашения или об обмене информацией между конкурентами, и незамедлительно проинформируйте об этом юриста вашего подразделения.

• Вы должны понимать и соблюдать правила вашего бизнес-подразделения, касающиеся вопросов взаимодействия с конкурентами, получения информации о конкурентах или о конкурентной среде и работы с такой информацией, а также участия в торговых и профессиональных ассоциациях.

• Избегайте соглашений или договоренностей об ограничении цен, по которым контрагент может перепродавать продукцию или услуги.

• Не предоставляйте, не получайте/обменивайтесь с конкурентами или их представителями лично, по электронной почте или на отраслевых мероприятиях/встречах информацией о:

• ценах;

• участии в торгах;

• клиентах, поставщиках, территориях продаж или ассортименте товаров;

• условиях продаж;

• производстве, объемах продаж / возможностях их увеличения;

• затратах, прибыли или марже;

• доле рынка;

• стратегии продаж, маркетинга или развития продуктов или услуг;

• способах продаж.

Проконсультируйтесь с юристом вашего подразделения,

прежде чем:

• осуществлятьпродажуразныхвидовпродукцииGE«вкомплекте»;

• выполнятьэксклюзивныесоглашения/договоренности;

• передавать/получатьлицензиинатехнологии,которыеограничиваютсвободулицензиатаилилицензиара;

• применятьскидки,которыезависятотлояльности,объемаилипредлагаютсятолькоопределеннымклиентам;

• выступатьсинициативойизмененияцен;

• достигатьсоглашенийопродажахилипоставкахсконкурентами;

• внедрятьполитики,касающиесядоступаклиентовитретьихлицкзапаснымчастям,программномуобеспечениюидругимресурсам,необходимымдляобслуживанияоборудованияGE;

• приниматьпредложенияослиянии,приобретениибизнесалибоосозданиисовместногопредприятия.


РАВНЫЕ УСЛОВИЯ НАЙМА И ТРУДА

НАША ПОЛИТИКАВ Компании GE решения в сфере работы, занятости и оплаты труда принимаются исходя из уровня квалификации каждого конкретного работника, его/ее индивидуальных качеств, достижений и заслуг: образования, опыта работы, навыков и способностей, результатов работы, ценностей роста.

Кроме того, решения в сфере работы, занятости и оплаты труда должны приниматься вне зависимости от расовой принадлежности, цвета кожи, религиозных убеждений, национальной или этнической принадлежности, пола (в т.ч. наличия беременности), сексуальной ориентации, гендерной идентичности или выражения, возраста, физических недостатков, наличия статуса ветерана или других признаков, дискриминация по которым запрещена законом.

Мы уважаем и соблюдаем права человека везде и всегда, во всех наших делах и взаимоотношениях.

Компания GE соблюдает законодательство о свободе объединений/ассоциаций, защите персональных данных, коллективных договорах и соглашениях, иммиграции, режиме работы, оплате труда и рабочего времени, а также законодательство, запрещающее принудительный, рабский и детский труд, торговлю людьми и дискриминацию при найме на работу.

В случаях, предусмотренных законодательством, мы создаем условия для расширения возможностей трудоустройства женщин, представителей меньшинств, людей с ограниченными возможностями и определенных категорий ветеранов.

Мы соблюдаем права сотрудников на неприкосновенность частной жизни и используем,

ПОМНИТЕ >> Относитесь ко всем сотрудникам справедливо и с уважением.

храним и передаем персональные данные согласно Стандартам GE о защите персональных данных сотрудников и соответствующим процедурам, а также требованиям местного законодательства.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Вы не можете отказаться работать или

сотрудничать с другими лицами по тем основаниям, перечень которых приведен в данной политике (например, раса, религия, пол, возраст), или из-за наличия иных признаков, дискриминация по которым запрещена законом.

• Создавайте рабочую обстановку, в которой нет места оскорблениям и притеснениям по каким-либо признакам, дискриминация по которым запрещена, а также запугиваниям.

• Никогда не допускайте нежелательных ухаживаний или знаков внимания по отношению к сотрудникам или другим лицам, с которыми вы работаете.

• Никогда не передавайте персональные данные сотрудников какому-либо лицу без соответствующей служебной необходимости, полномочий или, при необходимости, согласия соответствующего субъекта.

• Проконсультируйтесь со своим непосредственным руководителем и юристом или комплаенс специалистом GE, если вы обнаружите противоречия между этой политикой и требованиями местного законодательства, местными обычаями или практикой.


В Компании GE категорически запрещено преследование сотрудников, сообщивших о возможном нарушении политики или закона.


ОКРУЖАЮЩАЯ СРЕДА, ЗДОРОВЬЕ И ОХРАНА ТРУДА

НАША ПОЛИТИКАКомпания GE строго соблюдает требования законодательства, регулирующего деятельность в области защиты окружающей среды, здоровья и охраны труда.

Мы разрабатываем и соблюдаем правила по охране труда, чтобы обеспечить безопасные условия на рабочем месте и предупредить возникновение травмоопасных ситуаций.

Мы устанавливаем и поддерживаем системы контроля за состоянием окружающей среды, а также осуществляем мониторинг с целью обеспечения соответствия объемов выбросов в окружающую среду установленным законом лимитам.

Мы оцениваем риски в области защиты окружающей среды, здоровья и охраны труда в связи с любыми новыми направлениями нашей деятельности, будь то разработка нового продукта, выход на новый рынок, строительство нового завода или покупка нового бизнеса.

Действие нашей политики в области защиты окружающей среды, здоровья и охраны труда распространяется на все, что мы делаем: начиная с изготовления и обслуживания продукции и приобретения новых бизнесов вплоть до управления транспортными средствами и утилизации отходов.

ПОМНИТЕ >> Соблюдайте правила о защите окружающей среды, здоровья и охране труда. Будьте бдительны, информируйте о возникновении на рабочем месте опасных ситуаций, несущих угрозу здоровью, жизни и окружающей среде.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Вы должны понимать и соблюдать требования

всех политик в области защиты окружающей среды, здоровья и охраны труда, которые применимы к вам, в т.ч. требования политик корпоративного офиса GE и политик бизнес-подразделений, а также специальные требования, обусловленные спецификой занимаемой должности, объекта/места работы и характером/содержанием выполняемых функций.

• Используйте программы и процессы GE для выявления и устранения проблем в области защиты окружающей среды, здоровья и охраны труда.

• Соблюдайте требования политики корпоративного офиса и требования политик бизнес-подразделений при обращении с опасными материалами и химикатами, а также при их отгрузке, транспортировке, импорте/экспорте и утилизации.

• Поднимайте вопросы о небезопасных или ненадлежащих действиях/операциях и настаивайте на прекращении работы, если это необходимо для урегулирования ситуации.

Станьте Голосом ЭтикиПервый шаг к устранению или предотвращению опасных ситуаций - это их идентификация. Вы должны предупредить своих непосредственных руководителей или руководителей отдела защиты окружающей среды, здоровья и охраны труда, если вам известно об игнорировании/сокрытии обстоятельств, создающих опасность для жизни, здоровья людей либо окружающей среды, или о нарушении существующих стандартов/требований. Индикаторы риска • Разрешительные документы

не получены или требования, содержащиеся в разрешительных документах не выполняются.

• Отклонение от письменных требований к способам/методам выполнения работ — даже если такие отклонения «вошли в норму».

• Недочеты, влияющие на безопасность и готовность к чрезвычайным ситуациям.

• Ненадлежащее обслуживание/содержание оборудования или инструментов.

• Отсутствие защитных ограждений или неисправные средства защиты.

• Нарушение правил безопасного управления транспортным средством.

• Невыполнение требований по соблюдению процедур блокировки и опломбирования оборудования или использованию средств защиты от падения с высоты.

• Отгрузка/перевозка отходов или опасных продуктов, осуществленная ненадлежащим образом.

• Небезопасные условия на объектах клиента.


ОБЕСПЕЧЕНИЕ БЕЗОПАСНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ GE ПО ВСЕМУ МИРУ

НАША ПОЛИТИКАМы применяем тщательно разработанные планы безопасности и управления в кризисных ситуациях для обеспечения безопасности наших сотрудников и безопасности нашей деятельности, где бы мы ни работали. Наши планы мероприятий по обеспечению безопасности и управлению в кризисных ситуациях включают в себя процесс идентификации рисков природного или техногенного характера, наступление которых может привести к причинению вреда нашим сотрудникам, нанесению ущерба нашему имуществу/объектам, ИТ-активам и системам, продукции, услугам, системе снабжения/поставок, а также способы защиты от данных рисков.

В установленных случаях надлежащим образом поддерживайте связь с сообществом GE, государственными должностными лицами, СМИ и общественностью по вопросам предупреждения, реагирования и обеспечения непрерывности деятельности во внештатных ситуациях.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Поддерживайте осведомленность о ситуации/

обстановке. Помогите нам защитить вас, ваших коллег и посетителей; вы должны знать окружающую обстановку.

• Соблюдайте правила входа и выхода. Носите бэйдж и следите за тем, чтобы другие также выполняли это требование. Бэйдж является наглядным подтверждением того, что доступ тому или иному лицу разрешен, и гарантирует нахождение на территории/объекте GE только АВТОРИЗОВАННОГО персонала.

• Спрашивайте пропуск у лиц, не имеющих при себе бэйджа, и информируйте обо всех посетителях, следующих без сопровождения.

ПОМНИТЕ >> Безопасность деятельности Компании и безопасность сотрудников - первоочередная обязанность GE.

• Соблюдайте положения политик Компании GE о командировании сотрудников. Планируя командировку, воспользуйтесь системой «Travel Advisory System».

• Организация командировок должна осуществляться с помощью «GE Travel Center». Получите разрешение, прежде чем совершить поездку в ту или иную страну.

• Создавайте и поддерживайте безопасные условия работы. Выявляйте признаки / случаи нарушений на рабочих местах и информируйте о них вашего непосредственного руководителя, отдел по работе с персоналом, Руководителя службы безопасности или Омбудcа.

• В пределах, установленных законодательством, тщательно проверяйте сведения о нанимаемых сотрудниках и иных лицах, подписавших контракт с GE на выполнение тех или иных работ.

• Соблюдайте Единые Иммиграционные Правила. Убедитесь, что ваши сотрудники и приглашенные гости соблюдают единые иммиграционные правила во время поездки.

• Принимайте активное участие в практических тренировках по отработке навыков управления, обеспечения непрерывности деятельности в кризисных ситуациях, предотвращения нару-шений на рабочих местах, а также посещайте информационные занятия, посвященные вопросам безопасности, чтобы знать, как защитить себя от опасности на рабочем месте, дома и в дороге.

• Воспользуйтесь системой «GE Event Tool», если вы проводите или координируете какое-либо мероприятие GE. В целях обеспечения безопасности мероприятия внесите информацию о нем в систему «GE Event Tool» по ссылке security.ge.com.

Станьте Голосом Этики

Привлекайте специалистов GE по вопросам безопасности, если вы столкнулись с нарушениями правил безопасности (например, кража, нападение, пропажа сотрудников или утеря данных). Информируйте о таких происшествиях, а также о любой необычной или подозрительной деятельности Руководителя службы безопасности и антикризисного управления или по ссылке security.ge.com.


ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ

НАША ПОЛИТИКАКомпания GE активно защищает свою интеллектуальную собственность и принимает меры в отношении третьих лиц, использующих интеллектуальную собственность GE без соответствующего разрешения.

Компания GE уважает и соблюдает существующие права на интеллектуальную собственность и не допускает использования объектов интеллектуальной собственности, принадлежащих другим физическим лицам и организациям, без соответствующего разрешения.

Права на интеллектуальную собственность, созданную сотрудниками GE при исполнении ими своих служебных обязанностей, должны принадлежать GE. Мы требуем, чтобы сотрудники ознакомились с Соглашением об изобретениях и интеллектуальной собственности (EIPIA) и подписали его.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Классифицируйте, маркируйте, храните и

предоставляйте данные, информацию и документы GE в соответствии с Политикой GE о классификации данных. Убедитесь, что доступ к информации и документам предоставлен только тем лицам, которым это необходимо в законных целях в рамках исполнения соответствующих обязанностей.

• Используйте или распространяйте информацию, являющуюся собственностью Компании GE, руководствуясь исключительно интересами Компании GE, а не личными целями.

• После ухода из Компании GE не забирайте и не используйте какую-либо информацию, являющуюся собственностью Компании GE, или какие-либо объекты интеллектуальной

ПОМНИТЕ >> Интеллектуальная собственность – это ключ к нашему конкурентному преимуществу, поэтому защита интеллектуальной собственности является обязанностью каждого сотрудника GE.

собственности, а также не осуществляйте и не предоставляйте доступ к такой информации/объектам без соответствующего разрешения.

• Проконсультируйтесь со своим непосредственным руководителем, юристом или советником по вопросам интеллектуальной собственности, если у вас есть сомнения или вопросы о том, как работать с объектами интеллектуальной собственности GE, осуществлять их идентификацию и защиту.

• Не осуществляйте доступ к информации, являю-щейся собственностью третьих лиц (в особенности, к информации, принадлежащей вашему предыдуще-му работодателю), а также не приносите, не храните, не передавайте и не используйте такую информа-цию, не проконсультировавшись с советником по вопросам интеллектуальной собственности вашего подразделения и не получив от него/ее предвари-тельное одобрение.

• Не предоставляйте информацию, являющуюся собственностью Компании GE, третьим лицам, не получив разрешение в соответствии с внутрен-ними процедурами и не заключив обязательное соглашение о конфиденциальности с третьим лицом.

• Не используйте исходные коды или какое-либо программное обеспечение, принадлежащее третьим лицам, в продуктах GE или в качестве самостоятельного инструмента, не получив предварительное разрешение. Разрешение на использование программного обеспечения с открытым исходным кодом можно получить, создав запрос по ссылке IP.ge.com.

• Все предложения по созданию новых или усовершенствованию существующих продуктов, свойств или сервисов GE, представленные третьими лицами по собственной инициативе, направляйте по адресу www.ge.com.


Интеллектуальная собственность является одним из наиболее ценных активов Компании GE.

Каждый сотрудник ежедневно создает и использует объекты интеллектуальной собственности, осуществляет или имеет доступ к ним.

К охраняемым правам интеллектуальной собственности, принадлежащим Компании GE, относятся патентные и авторские права, право на секрет производства (ноу-хау), товарный знак и знак обслуживания, промышленный образец - в отношении изобретений, производственных процессов, товарных знаков, бизнес-планов, маркетинговых документов и графики, программного обеспечения, формы изделий, информации, являющейся собственностью Компании, и т.д.

Информация, являющаяся собственностью Компании, – это информация, которая не раскрыта, например, не является общеизвестной или общедоступной и держится в секрете.


БЕЗОПАСНОСТЬ В СФЕРЕ ИНФОРМАЦИОН-НЫХ ТЕХНОЛОГИЙ (КИБЕРБЕЗОПАСНОСТЬ) И ЗАЩИТА ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ

НАША ПОЛИТИКАКомпания GE уважает и соблюдает право на неприкосновен-ность частной жизни. GE с ответственностью подходит к сбору, обработке и защите персональных данных, делает это в соответствии с требованиями применимого законодательства о защите информа-ции и персональных данных, а также Обязательствами GE о защите персональных данных (Обязательные правила корпоративного офиса GE) там, где это применимо.

Компания GE может осуществлять трансграничную передачу Персональных Данных в соответствии с требованиями применимого законодательства.

Компания GE стремится защищать принадлежащие ей инфор-мационные сети, системы, устройства и информацию. Наша поли-тика предписывает использовать информацию только в законных целях и поддерживать надлежащую систему контроля доступа.

Политика Компании GE предписывает проводить тестирова-ние безопасности продукции перед ее выпуском, а также осу-ществлять мониторинг угроз кибербезопасности и уязвимых мест.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Если вы являетесь ответственным/ответственной за

разработку программного обеспечения, информационных технологий или продуктов, следуйте руководству GE по безопасности при разработке программного обеспечения, которое можно найти по ссылке integrity.ge.com. Убедитесь в том, что тестирование безопасности было проведено надлежащим образом перед выпуском продукта, отслеживайте возможные угрозы и уязвимые места. Сообщите клиентам, как проинформировать GE о возможных уязвимостях наших продуктов, которые были ими обнаружены.

• В установленных случаях надлежащим образом поддерживайте связь с клиентами по вопросам, касающимся проблем кибербезопасности. Следуйте руководству GE по обнаружению/выявлению уязвимостей, которое находится по ссылке integrity.ge.com.

ПОМНИТЕ >> Уважайте право на неприкосновенность частной жизни и защищайте информацию, информационные сети и продукцию Компании GE от киберрисков.

• Обратитесь к сотрудникам GE, занимающимся вопросами кибербезопасности, или к Руководителю отдела информационной безопасности, прежде чем участвовать в разработке отраслевых стандартов, связанных с вопросами кибербезопасности, или привлекать стороннюю компанию или физическое лицо для проведения оценки уязвимости какого-либо объекта.

• Ограничьте доступ к информации GE кругом лиц, которым такие данные необходимы в законных целях в рамках исполнения ими своих обязанностей.

• Принимайте меры по предотвращению несанкционированного доступа к информации GE, ее случайной утраты, раскрытия или уничтожения.

• Обеспечьте защиту копий на материальных носителях, а также защиту мест хранения таких материалов.

• Используйте надежные пароли для доступа, никому не передавайте свой пароль.

• Используйте только те системы и средства для хранения, передачи и резервного копирования информации, которые разрешены Компанией GE. Не используйте для ведения бизнеса GE личную электронную почту, а также устройства или программное обеспечение, не одобренные Компанией.

• Выкладывая какую-либо информацию в Интернет, убедитесь в том, что вы не раскрываете Персональные Данные, информацию, составляющую коммерческую тайну или являющуюся собственностью GE, или иную коммерчески важную информацию.

• Вы должны знать признаки фишинга и распознавать попытки неправомерного завладения информацией GE.

• Проконсультируйтесь с руководителем отдела по защите персональных данных вашего подразделения, прежде чем внедрять новые процессы или вносить значительные изменения в существующие процессы, связанные с использованием Персональных Данных, в том числе внедрять новое программное обеспечение или код.

ЧТО НУЖНО ЗНАТЬ

Персональные Данные – это любая информация, относящаяся прямо или косвенно к идентифицируемому физическому лицу (в некоторых случаях – к компании). Примерами персональных данных являются: имя, адрес, адрес электронной почты, номер телефона, государственный идентификационный номер, номер кредитной карты.

Инциденты, связанные с кибербезопасностью и защитой персональных данных, могут быть различными. Сообщайте о любых рисках или инцидентах по ссылке security.ge.com. К ним относятся:

• возможная утеря или кража данных, в том числе утеря ноутбуков и иного вычислительного оборудования;

• утеря, неправильное использование данных или ненадлежащий доступ к ним;

• проблемы безопасности, связанные с продуктами или системами Компании GE.


НАША ПОЛИТИКАДанные бухгалтерского учета и отчетности GE будут точно и достоверно отражать экономическую сущность коммерческой деятельности Компании, в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерского учета, стандартами и правилами составления бухгалтерской и финансовой отчетности.

Мы будем своевременно готовить точную и полную финансовую информацию для отчетов, предназначенных для руководства, инвесторов регулятивных органов и других заинтересованных лиц.

Мы будем обеспечивать, чтобы решения руководства принимались на основании тщательного экономического анализа, опирающегося на исчерпывающую информацию о событиях/фактах и оценку краткосрочных и долгосрочных рисков.

Мы будем соблюдать все политики Компании, а также действующие законы и иные нормативно-правовые акты, касающиеся обеспечения сохранности документов и записей.

ПОМНИТЕ >> Будьте честными, обстоятельными и точными в вопросах, связанных с ведением учета и отчетности, передачей информации и принятием решений.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Поддерживайте эффективные процессы и

системы внутреннего контроля, позволяющие достоверно отражать истинный характер транзакций или событий, а также предотвращать / выявлять ненадлежащие операции.

• Защищайте материальные, финансовые активы, а также активы, к которым относятся объекты интеллектуальной собственности GE.

• Ведите полные, точные и актуальные учетные документы и отчетность, чтобы надлежащим образом отразить все коммерческие операции.

• Создавайте документы, которые основываются на фактах и содержат точные и полные сведения, а также следуйте политикам Компании при решении вопросов об их сохранении или уничтожении.

• Избегайте транзакций, которые уменьшают акционерную стоимость, даже если в краткосрочной перспективе они улучшают финансовые показатели.

• Никогда не участвуйте в недопустимых сделках или операциях, в т.ч. таких, которые искажают отчетность других лиц, например, клиентов или поставщиков.

• Обратитесь за консультацией в отдел финансового контроля своего подразделения, если вам стало известно о сомнительной операции.

Станьте Голосом Этики

Если вам стало известно о действиях, сделках, учетных операциях или отчетности, которые не согласуются с принципами финансового контроля и могут навредить репутации Компании GE, поднимите этот вопрос.

Индикаторы риска

• Финансовые результаты, которые не согласуются с показателями эффективности деятельности, лежащими в их основе.

• Действия в обход процедур проверки и согласования.

• Неполные или вводящие в заблуждение сообщения об истинном характере операции или отчета по ней.

ФИНАНСОВЫЙ КОНТРОЛЬ


КОНФЛИКТЫ ИНТЕРЕСОВ


Наличие конфликта интересов еще не означает, что политика GE нарушена. Невыполнение обязанности своевременно уведомлять Компанию о возникающих конфликтах или о возможности их возникновения всегда является нарушением.

Раскрытие информации о потенциальном конфликте интересов позволяет вашим руководителям снизить риски, которые могут быть связаны с принятием тех или иных коммерческих решений. Заполнить форму «Конфликты интересов» можно по ссылке integrity.ge.com.

НАША ПОЛИТИКАОбязательно убедитесь в отсутствии обстоятельств, которые могут помешать принятию вами деловых решений, максимально выгодных для Компании GE. Это значит, что ваши действия не должны приводить к возникновению конфликта или создавать видимость конфликта с вашей обязанностью принимать объективные и непредвзятые решения от имени Компании.

Ваши действия как в офисе, так и вне офиса не должны наносить вред репутации Компании GE.

Вы обязаны информировать о личных или финансовых интересах, которые приведут или могут привести к конфликту с вашими обязательствами перед Компанией.

Запрещается использовать какие-либо ресурсы GE ненадлежащим образом, а также злоупотреблять влиянием Компании. Видимость конфликта интересов может привести к негативным последствиям даже несмотря на отсутствие преднамеренности в действиях.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Получите предварительное разрешение от своего

непосредственного руководителя, отдела по работе с персоналом и юриста Компании, прежде чем принимать на работу, продвигать по службе или брать себе в подчинение члена вашей семьи или близкого друга.

• Получите предварительное разрешение, прежде чем вы примите предложение занять позицию директора или дадите согласие на назначение вас должностным лицом в какой-либо иной коммерческой или некоммерческой организации. Это требование не распространяется на членство в религиозных или образовательных (неуниверситетских) организациях/ассоциациях.

• Информируйте о финансовой заинтересованности в другой компании, если в силу своих обязанностей в GE вы можете принимать решения, связанные с ведением бизнеса с этой компанией.

• Не принимайте подарки сверх установленной номинальной стоимости от поставщиков, клиентов или конкурентов.

• Не соглашайтесь на индивидуальные скидки и иные специальные предложения или выгодные условия от поставщиков или клиентов, если они не доступны для рядового потребителя или для сотрудников GE, занимающих равное вам положение.

• Не используйте ресурсы, интеллектуальную собственность, рабочее время и иные средства Компании GE в личных целях. Избегайте любых действий, которые могут создавать видимость конфликта между вашими личными интересами и интересами Компании GE.

ПОМНИТЕ >> Вы всегда должны принимать деловые решения исходя из того, что выгодно Компании GE, а не лично вам.


ИНСАЙДЕРСКИЕ СДЕЛКИ И КОНСУЛЬТИРО-ВАНИЕ ТРЕТЬИХ ЛИЦ ПО ВОПРОСАМ ОПЕРА-ЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ С ИСПОЛЬЗО-ВАНИЕМ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

НАША ПОЛИТИКАИспользование или передача существенной непубличной информации с целью получения финансовой или другой личной выгоды недопустимы.

ВАШИ ОБЯЗАННОСТИ• Никогда не покупайте и не продавайте ценные

бумаги (акции, облигации или деривативы) Компании GE или ценные бумаги каких-либо других компаний напрямую либо через членов семьи или иных юридических/физических лиц, если вы располагаете внутренней информацией, которая может повлиять на стоимость ценных бумаг этой компании.

• Не давайте рекомендаций, а также не предлагайте кому-либо купить или продать ценные бумаги той или иной компании, в т.ч. ценные бумаги Компании GE, если вы располагаете существенной внутренней информацией об этой компании.

• Передавайте существенную внутреннюю информацию только тем лицам, которым она необходима для выполнения ими своих служебных обязанностей.

ПОМНИТЕ >> Сотрудникам GE запрещается использовать или раскрывать существенную непубличную (инсайдерскую) информацию о Компании GE или других компаниях.

• Избегайте сделок с ценными бумагами GE в период раскрытия существенной внутренней информации.

• Передача существенной внутренней информации третьим лицам допускается только в том случае, если это необходимо для ведения бизнеса при наличии соответствующих механизмов контроля (например, соглашение о конфиденциальности с поставщиком).

• Не оказывайте услуги независимого эксперта или консультанта третьим лицам по вопросам, непосредственно связанным с вашей трудовой деятельностью в GE.

• Не обсуждайте дела Компании GE с членами семьи и друзьями.

• Соблюдайте дополнительные требования в отношении покупки и продажи ценных бумаг, если такие требования обусловлены характером выполняемой вами работы (например, получение сотрудниками предварительного одобрения на совершение личных сделок в системе «Transaction Control Authority»).

Что вам следует знатьВнутренняя информация – это информация, которую вы можете узнать в процессе вашей работы о Компании GE или о других компаниях и которая не является общедоступной (не раскры-та публично).

Использование существенной внутренней информации для извлечения финансовой или иной личной выгоды, а также передача такой информации другим лицам являются наруше-нием политики GE об инсайдерских сделках и могут быть квалифицированы как нарушение законодательства.

Внутренняя информация является существен-ной, если она может оказать значительное влияние при принятии добросовестным инвесто-ром решения о покупке, владении или прода-же ценных бумаг или если публикация такой информации может повлиять на стоимость акций компании. Примеры инсайдерской информации:

• финансовые прогнозы;

• публикация информации о прибыли/дивидендах;

• планируемые сделки по приобретению или продаже активов;

• стратегические планы;

• действия регулирующих органов;

• изменения в составе руководства.

Консультирование третьих лиц по вопросам операций с ценными бумагами с исполь-зованием инсайдерской информации – это передача внутренней информации о Компании GE или другой компании третьим лицам (напри-мер, родственникам, коллегам или друзьям) для совершения ими покупки или продажи акций или других ценных бумаг этой компании на основе полученной информации.


Кодекc «Дух и Буква» не заменяет здравый смысл и не может содержать правил поведения на все случаи жизни. Вам следует быть внимательными к неоднозначным ситуациям в части соблюдения принципов этики, в которых можете оказаться вы или ваши коллеги. Если вы сомневаетесь, как поступить, задайте себе три простых вопроса.

01 >>

Как бы отнеслись к этому решению в Компании GE, и как бы это решение выглядело в глазах общественности?

02 >>

Готов ли я нести ответственность за это решение?

03 >>

Соответствует ли это Кодексу поведения GE?

Помните: Видите проблему — действуйте. Сомневаетесь — спросите.

КЛЮЧЕВЫЕ ВОПРОСЫ ЭТИКИ

© GENERAL ELECTRIC COMPANY 2016

Documents

LETTER - General Electric...Равные условия найма и труда 13 Окружающая среда, здоровье и охрана труда 14 Обеспечение