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Consultoría : apoyo a la Superintendencia de Bancos en el Proceso de Consolidación del Esquema de Supervisión Basada en Riesgo, Particularmente en la Gestión de Riesgos y la Supervisión Transfronteriza
Panamá, 30 de noviembre y 1 de diciembre de 2011
Módulo Capacitación Teórica II: Presentación de la Capacitación
Marcelo ZárateJosé Roberto Effio
11
Índice
Expositores
Plan de Trabajo de la Consultoría
Capacitación Teórica II
Objetivo y Alcance de la Capacitación Teórica II
Programa de la Capacitación Teórica II
Capacitación Práctica I
Objetivo y Alcance de la Capacitación Práctica I
Programa de la Capacitación Práctica I
2
22
Presentación de los expositores
Marcelo Zárate
José Roberto Effio
Especialista en Supervisión/Gestión Bancaria con Experiencia en Gestión de Riesgos
Especialista en Supervisión
33
Etapa 1
Etapa 2
Etapa 3
Etapa 4
Etapa 5
Etapa 6
Etapa 7
Fase I Fase II Fase III
Preparación
Levantamientode Información
DiseñoGlobal
VersionesPreliminares
Testeo
Diagnóstico yBrechas
VersionesFinales+ Plan de
Capacitación
Etapa 10
Fase IV
PruebasPiloto y
Finalización
Etapa 8
Capacitaciónsupervisores
Etapa 9
Divulgacióny PropuestaPruebasPiloto
Preparación, Levantamientoy Diagnóstico
Diseño y Desarrollode los Productos
Capacitacióny Difusión
Implementación
Plan de Trabajo ConsultoríaFases y Etapas de la Consultoría
14 MESES
3
44
Ene. Feb. Mar.
2012
Dic.Nov.Oct.Sep.Ago.Jul.Jun.May.Abr.Mar.Feb.Ene.
1
Inicio2
Brechas
2011
Ene. Feb. Mar.
2012
3
Proceso SBR
5
Proceso SBR
4
Proceso SBR6
Capacitación7
Piloto
Plan de Trabajo Consultoría (cont.)La Consultoría en el tiempo
55
T R A N S F E R E N C I A D E C O N O C I M I E N T O ST R A N S F E R E N C I A D E C O N O C I M I E N T O S
NivelNivel BÁSICO INTERMEDIO AVANZADO
MóduloMódulo
Conceptos de SBR, Gestión de Riesgos y Supervisión Transfronteriza Luego del diagnóstico
Capacitación a la contraparte e integrantes de las pruebas piloto en los nuevos procesos Testeo de algunos procesos en un banco
Capacitación teórica en los nuevos procesos desarrollados
Ejercicio prácticoacerca de los nuevos procesos
A entidades, asociaciones de bancos, otras instituciones financieras
Implementación en bancos
AlcanceAlcance100%Supervisores
Contraparte + pruebas piloto
100%Supervisores
100%Supervisores
Otros actores
INTERMEDIO INTERMEDIO
DestinatarioDestinatarioSistemaFinanciero
Capacitación teórica I
Capacitación teórica II
Divulgación Pruebas piloto
Testeo Capacitación práctica I
INTERMEDIO
Utilización de los formularios y procesos desarrollados en el MUSBER en un ejercicio que sintetiza el proceso completo de supervisión
Capacitación práctica II
Contraparte + pruebas piloto
Contraparte + pruebas piloto
Capacitación Teórica IIMódulos de Capacitación
4
66
Brindar capacitación teórica a los funcionarios de la SBP encargados de la supervisión bancaria en los nuevos procesos contenidos en el MUSBER
Objetivo
Objetivo y Alcance de la Capacitación Teórica II
Totalidad del personal de la SBP involucrado en los procesos de supervisión bancaria
Alcance
77
Objetivo y Alcance de la Capacitación Teórica II
MUSBER para testeo y pruebas piloto fue aprobado por la SBP
5
88
Programa de la Capacitación Teórica II
1 Apertura del Seminario
2 Palabras contraparte SBP
3 Presentación de la capacitación
4 Repaso Capacitación Teórica I
5 Resumen MUSBER
6 Capítulo IIntroducción
7 Capítulo IIAcerca del MUSBER
8 Capítulo IIIMarco de la Supervisión Bancaria
9 Capítulo IVProceso de Supervisión individual in situ
99
1 Apertura del Seminario
2 Palabras contraparte SBP
3 Presentación de la capacitación
4 Repaso Capacitación Teórica I
5 Resumen MUSBER
6 Capítulo IIntroducción
7 Capítulo IIAcerca del MUSBER
8 Capítulo IIIMarco de la Supervisión Bancaria
9 Capítulo IVProceso de Supervisión individual in situ
13 Capítulo VIIProceso de Supervisión consolidada extra situ
14 Capítulos VIII, IX y X
15 Repaso
16 Sesión de Preguntas y respuestas
18 Cierre
10 Capítulo VProceso de Supervisión individual extra situ
11 Capítulo VIProceso de Supervisión consolidada in situ del grupo
12 Capítulo VIProceso de Supervisión consolidada in situ transfronteriza
17 Evaluación de conocimientos
Programa de la Capacitación Teórica II
6
1010
T R A N S F E R E N C I A D E C O N O C I M I E N T O ST R A N S F E R E N C I A D E C O N O C I M I E N T O S
NivelNivel BÁSICO INTERMEDIO AVANZADO
MóduloMódulo
Conceptos de SBR, Gestión de Riesgos y Supervisión Transfronteriza Luego del diagnóstico
Capacitación a la contraparte e integrantes de las pruebas piloto en los nuevos procesos Testeo de algunos procesos en un banco
Capacitación teórica en los nuevos procesos desarrollados
Ejercicio prácticoacerca de los nuevos procesos
A entidades, asociaciones de bancos, otras instituciones financieras
Implementación en bancos
AlcanceAlcance100%Supervisores
Contraparte + pruebas piloto
100%Supervisores
100%Supervisores
Otros actores
INTERMEDIO INTERMEDIO
DestinatarioDestinatarioSistemaFinanciero
Capacitación teórica I
Capacitación teórica II
Divulgación Pruebas piloto
Testeo Capacitación práctica I
INTERMEDIO
Utilización de los formularios y procesos desarrollados en el MUSBER en un ejercicio que sintetiza el proceso completo de supervisión
Capacitación práctica II
Contraparte + pruebas piloto
Contraparte + pruebas piloto
Módulos de Capacitación
Capacitación Práctica I
1111
Brindar capacitación práctica a los funcionarios de la SBP encargados de la supervisión bancaria en los nuevos procesos contenidos en el MUSBER
Objetivo
Objetivo y Alcance de la Capacitación Práctica I
Totalidad del personal de la SBP involucrado en los procesos de supervisión bancaria
Alcance
7
1212
1 Presentación Ejercicio 1:Supervisión in situ individual(Matriz de riesgos in situ)
2 Presentación Ejercicio 2:Supervisión in situ individual(Calificación GREN de inspección)
3 Presentación Ejercicio 3:Supervisión extra situ individual(SICUM)
4 Presentación Ejercicio 4:Supervisión in situ consolidada(Alcance de la supervisión in situ consolidada)
Programa de la Capacitación Práctica I
5 Presentación Ejercicio 5:Supervisión extra situ consolidada(Calificación GREN de seguimiento consolidado)
6 Evaluación y cierre de la capacitación
13
Consultoría : apoyo a la Superintendencia de Bancos en el Proceso de Consolidación del Esquema de Supervisión Basada en Riesgo, Particularmente en la Gestión de Riesgos y la Supervisión Transfronteriza
Panamá, 30 de noviembre y 1 de diciembre de 2011
Módulo Capacitación Teórica II: Presentación de la Capacitación
Marcelo ZárateJosé Roberto Effio