PROTOCOLO TÉCNICO PARA LA INSPECCIÓN DE … · PROTOCOLO DE INSPECCIÓN Para todas las actividades realizadas se tendrán en cuenta todos los criterios establecidos en el PGA vigente,

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PROGRAMA: 1.5.8. INSTALACIONES TÉRMICAS DE EDIFICIO S

PT-IT-14 Edición: 2 Fecha: 06/08/2014 Página 1 de 21

PROTOCOLO TÉCNICO PARA LA INSPECCIÓN DE INSTALACIONES TÉRMICAS DE EDIFICIOS

REVISION FECHA ALCANCE

0 26/09/10 Emisión inicial Programa de Instalaciones Térmicas de Edificios 1 05/06/13 Revisión 1- Programa de Instalaciones Térmicas de Edificios 2 06/08/14 Revisión 2- Revisión General Contenido y adecuación Protocolo General 2014

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ÍNDICE

1.- OBJETO

2.- ALCANCE

3.- LEGISLACIÓN APLICABLE

4.- REQUISITOS MÍNIMOS DE CALIFICACIÓN DE INSPECTOR ES PARTICIPANTES

5.- GENERAL

5.1.- REQUISITOS GENERALES

5.2.- ASIGNACIÓN DE INSPECTORES

5.3.- CODIFICACIÓN DE LAS INSPECCIONES

6.- PROTOCOLO DE INSPECCIÓN

6.1.-FLUJOGERAMA DE PROCESO

6.2.- REVISIÓN DE EXPEDIENTES

6.3.- INICIO DE LA INSPECCIÓN

6.3.1.- Preparación de la Inspección

6.3.2.- Plan de Inspección

6.4.- DESARROLLO DE LA INSPECCIÓN

6.5.- FINALIZACIÓN DE LA INSPECCIÓN

6.6.- INFORME ANEXO SOBRE SUBSANACIÓN DE ANOMALÍAS

7.- ANEXOS

ANEXO 1: PLAN DE INSPECCIÓN

ANEXO 2: NOTIFICACIÓN DE INTERVENCIÓN

ANEXO 3: ACTA DE INSPECCION

ANEXO 4: PROTOCOLO DE INSPECCION

ANEXO 5: HOJA DE ANEXO AL ACTA

ANEXO 6: FORMATO PARA LA SOLICITUD DE CONSULTA DE EXPEDIENTES A

LA C.E.I.C. Y HOJA DE TOMA DE DATOS DEL EXPEDIENTE

ANEXO 7: HOJA INFORMATIVA PARA EL TITULAR

ANEXO 8: HOJA DE ALEGACIONES DEL TITULAR

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ANEXO 9: FORMATO DE INFORME

ANEXO 10: INFORME ANEXO DE SUBSANACIÓN DE DEFECTOS Y

ACREDITACIÓN DE LA ENTREGA DE DOCUMENTOS PARA LA

SUBSANACIÓN DE DEFECTOS

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1. OBJETO

El presente Protocolo Técnico tiene por objeto definir las actuaciones de inspección de las

Instalaciones Térmicas en los edificios dentro de la Comunidad Autónoma de Canarias.

El objeto de las inspecciones es dictaminar sobre las condiciones de seguridad reglamentariamente

exigidas y comprobar el estado de las instalaciones, así como la adecuación de las inspecciones

realizadas, documentación existente y concordancia con su expediente.

2. ALCANCE

Las actuaciones se aplicarán dentro del marco del “CONVENIO ESPECÍFICO DE COLABORACIÓN

ENTRE LA CONSEJERÍA DE EMPLEO, INDUSTRIA Y COMERCIO Y LA ASOCIACIÓN DE ORGANISMOS DE

CONTROL DE CANARIAS (ACEICO), PARA LA EJECUCIÓN DE LOS PLANES DE INSPECCIÓN EN EL ÁREA

DE INDUSTRIA, ENERGÍA Y MINAS PARA EL AÑO 2014 Y EL DESARROLLO DE OTROS PROYECTOS.”

3. LEGISLACIÓN APLICABLE

• Real Decreto 1027/2007, de 20 de julio, por el que se aprueba el Reglamento de Instalaciones Térmicas en los Edificios. (B.O.E. Nº 207 publicado el 29/8/07).

• Real Decreto 1826/2009, de 27 de noviembre. Publicado el 11 de diciembre de 2009, y por el que se modifica el Reglamento de instalaciones térmicas en los edificios, aprobado por Real Decreto 1027/2007, de 20 de julio, regulando las temperaturas interiores de algunos edificios, así como la obligación de mostrarlas.

• Real Decreto 249/2010, de 5 de marzo, por el que se adaptan determinadas disposiciones en materia de energía y minas a lo dispuesto en la Ley 17/2009, de 23 de noviembre, sobre el libre acceso a las actividades de servicios y su ejercicio, y la Ley 25/2009, de 22 de diciembre, de modificación de diversas leyes para su adaptación a la Ley sobre el libre acceso a las actividades de servicios y su ejercicio. B.O.E. Nº 67 publicado el 18/3/10. Corrección de errores: BOE Nº 98 de 23/4/10.

• Real Decreto 238/2013, de 5 de abril, por el que se modifican determinados artículos e instrucciones técnicas del Reglamento de Instalaciones Térmicas en los Edificios, aprobado por Real Decreto 1027/2007, de 20 de julio. Publicado el 13 de abril de 2013.

• Normas UNE de aplicación

• Real Decreto 314/2006, 17 de marzo por el que se aprueba el Código Técnico de la Edificación.

• PGA- Protocolo General de Actuación, en su versión vigente en cada caso.

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4. REQUISITOS MÍNIMOS DE CALIFICACIÓN DE INSPECTORES PARTICIPANTES

Los inspectores que intervengan en este programa deberán cumplir los requisitos especificados en el

ANEXO V del Protocolo general de Actuación del Convenio en su versión vigente.

Los OCA son responsables ante ACEICO de la información remitida sobre la acreditación de sus

inspectores, cumpliendo como mínimo los requisitos detallados en el apartado 4.5. del Protocolo

General de Actuación del Convenio en su versión vigente.

5. GENERAL

5.1. REQUISITOS GENERALES Para la realización de las inspecciones, los inspectores no habrán participado ni mantenido relaciones con la empresa motivo de la inspección, en materia diferente a la actividad derivada de Organismo de Control hasta que finalice la de Convenio.

5.2. ASIGNACIÓN DE INSPECTORES Las OCAs participantes en este programa asignarán uno o varios inspectores cualificados por ACEICO y comprobarán el cumplimiento de los requisitos generales descritos en el apartado anterior. En caso de incompatibilidad ésta será comunicada por escrito a ACEICO.

5.3. CODIFICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

Siguiendo los criterios establecidos en PGA vigente, todos los documentos generados en una

intervención, Actas, Anexos de Actas, Informes u otros documentos, deben tener como mínimo el

mismo código con objeto de asegurar la trazabilidad. Se considerará la siguiente codificación general.

ITE-YY-AAMMM

Donde:

ITE Identificación del Proyecto de Instalaciones Térmicas.

YY Identificación de la provincia: LP, TF

AA Dos últimas cifras del año en que se realiza la inspección

MMM Número secuencial de la intervención del Acta.

Así mismo se tendrán en cuenta todos los criterios establecidos en PGA vigente en lo referente a

este punto.

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6. PROTOCOLO DE INSPECCIÓN

Para todas las actividades realizadas se tendrán en cuenta todos los criterios establecidos en el PGA

vigente, salvo que se indique lo contrario en el presente documento.

La DGIE, a través del servicio correspondiente, indicará a ACEICO aquellas instalaciones que serán

objeto del presente programa de inspección. Una vez filtrada la información por el coordinador del

programa, ésta será remitida a cada OCA participante.

Con carácter general las instalaciones y/o establecimientos a inspeccionar se realizarán mediante visita

programada y teniendo en cuenta lo establecido en el apartado 5.2 del PGA vigente.

El inspector deberá informar al titular de las actividades a desarrollar y notificarle, a través del Plan de

Inspección (ANEXO I), cuál será el desarrollo de la inspección y la documentación que debe tener

disponible.

6.1. FLUJOGRAMA

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REVISIÓN DE

EXPEDIENTES

SOLICITUD CONSULTA

EXPEDIENTE (ANEXO VI)

TOMA DATOS

EXPEDIENTE (ANEXO VI)

COMUNICACIÓN

TITULAR

INSTALACIÓN

NOTIFICACIÓN DE

INTERVENCIÓN (ANEXO II)

PLAN DE INSPECCIÓN

(ANEXO I)

REALIZACIÓN

INSPECCIÓN

ACTA DE INSPECCIÓN

(ANEXO III)

HOJA ANEXO ACTA DE INSPECCIÓN

(ANEXO V) (si fuese necesario)

PROTOCOLO DE

INSPECCIÓN (ANEXO IV)

POR TRIPLICADO

HOJA DE ALEGACIONES

(ANEXO VIII)

ENTREGAR AL TITULAR

¿FAVORABLE?

ELABORACIÓN

INFORME FAVORABLE

SUBSANACIÓN

DE DEFECTOS

INFORME ANEXO

SUBSANACIÓN DE

DEFECTOS SI

NO

SI

NO

ELABORACIÓN

INFORME

DESFAVORABLE

¿FAVORABLE?

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6.2. REVISION DE EXPEDIENTES

En este protocolo existe un módulo preliminar consistente en el estudio previo de documentos y

Programas técnicos referentes a las instalaciones a inspeccionar.

Para la realización de dicho estudio, será necesario solicitar a la D.P.I.C.E, utilizando el formato del

ANEXO VI de este protocolo, para lo cual la D.P.I.C.E pondrá a disposición de los técnicos de los

Organismos de Control responsables de las inspecciones en cada provincia, la documentación existente

en los expedientes de las instalaciones incluidas en los listados previos.

Los expedientes deben estar agrupados y se ha de garantizar un lugar adecuado, dentro de la

Consejería de Empleo, Industria y Comercio, donde realizar los trabajos y en función del número de

expedientes a revisar y del tiempo estimado en el convenio para este estudio, asegurar una

disponibilidad temporal continua de estos lugares de al menos 6 horas en el día de la visita, que evite a

los OCA un número de desplazamientos excesivos e innecesarios a dicho Departamento.

Para la revisión de los expedientes en la D.P.I.C.E se utilizará el formato indicado en el Anexo VI (u

otro similar indicado en el PGA vigente). En este formato se indicarán los documentos de que consta el

Expediente revisado, los datos técnicos necesarios para la inspección en campo posterior y los defectos

que pudieran encontrarse durante esta revisión según el protocolo de inspección, evidentemente estos

defectos deberán indicarse posteriormente en el Acta de Inspección final cuando se compruebe la

documentación del titular.

Si se utiliza el formato indicado, éste formará parte del informe de inspección.

En caso de que no se entregue o no exista documentación en la D.P.I.C.E, se podrá realizar la inspección

siempre que así lo indique ésta, realizándose la inspección documental solo con la documentación

aportada por el titular.

6.3. INICIO DE LA INSPECCIÓN

6.3.1. Preparación de la Inspección

En la solicitud de inspecciones enviadas por el Coordinador, se detallarán los siguientes datos mínimos:

� Tipo de instalación.

� Nombre del titular.

� Emplazamiento (provincia y población).

� Nº de Registro Industrial y nº de Registro Especial en su caso, otorgado en la Delegación

Provincial correspondiente (si se dispone de tal información).

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6.3.2. Plan de Inspección

El inspector elaborará un plan de inspección (Anexo I), en base a la documentación recogida en la

Delegación Provincial que remitirá al titular de la instalación, previamente a la realización de dicha

inspección.

El plan de inspección recogerá, al menos, los siguientes puntos:

� Empresa e inspector. � Objeto y alcance. � Lugar y fecha de realización. � Documentación de referencia (normativa y documentación de la instalación). � Identificación de la instalación que se someterá a inspección de oficio. � Medios requeridos.

Los equipos inspectores en este programa deberán proporcionar al coordinador del proyecto la información correspondiente de aquellos establecimientos, incluidos en los listados proporcionados por las diferentes DDPP, que no hayan sido inspeccionados y el motivo por el cual no lo hayan sido. Estos motivos deberán encuadrarse dentro de los siguientes:

� No Inspeccionada � No inspeccionada (negativa del titular) � No se dedica a la actividad contemplada � No existe la instalación � No localizable (carta certificada) � No localizable (visita del lugar) � No localizable (llamada telefónica) � No entra dentro del alcance � Faltan datos para su localización � Otros (implica explicación)

El coordinador del proyecto informará a la Dirección General de Industria aquellas inspecciones que no han podido ejecutarse.

6.4. DESARROLLO DE LA INSPECCIÓN

Para la realización de la inspección, se utilizará el PROTOCOLO DE INSPECCIÓN incluido en el ANEXO 4.

En dicho protocolo aparece en cursiva y subrayado el punto de la normativa de aplicación a la que se

refiere cada cuestión planteada (RITE Reglamento de Instalaciones Térmicas en los Edificios, CTE Código

Técnico de la Edificación, normas UNE de aplicación, etc.).

El inspector debe firmar y sellar todas las hojas del protocolo. El protocolo no debe entregarse al titular o su representante.

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La inspección constará de las siguientes etapas:

Inspección documental

Se comprobará en la delegación provincial correspondiente la documentación teniendo en cuenta los

puntos básicos que se describen a continuación:

• Hoja de comunicación de datos(si aplica)

• Proyecto debidamente visado

En el caso de instalaciones en las que en su expediente conste que no se ha visto el proyecto

porque se han puesto en servicio por silencio administrativo, se procederá a revisar el proyecto.

Se deberá tomar nota para su posterior constatación en campo de al menos:

1) La coincidencia de la instalación con los planos del proyecto.

2) La coincidencia de la descripción de la memoria con la instalación.

3) La existencia de la memoria de cálculo, del pliego de prescripciones técnicas, del proyecto de

seguridad y del presupuesto,

4) La existencia de lista de reglamentación aplicable comprobando que no incluye

reglamentación derogada y que no falta ninguna disposición importante.

5) Que ni en la memoria ni en los planos se encuentre alguna descripción no reglamentaria.

• Certificados necesarios de Organismos de Control. Verificando el alcance especifico de los

certificados así como si su dictamen y su fecha de validez.

• Ficha Técnica Descriptivas de las instalaciones y máquinas, comprobando si se encuentran firmadas

por técnico competente, y Visadas si hay dirección de obra.

Se procederá a identificación y clasificación de la instalación, de tal forma que se pueda valorar el alcance

de la inspección de oficio. Una vez identificados, se aplicarán las partes aplicables de los formatos

correspondientes a la instalación a inspeccionar, y en aquellas partes del protocolo donde no sea posible

aplicarlo, por salirse fuera de la aplicación del protocolo, se aplicará en todo caso el breve protocolo de

inspección.

Inspección de la instalación

Una vez efectuada la inspección documental, se efectuará una inspección de la instalación de acuerdo

con el protocolo de inspección correspondiente (Anexo IV). Esta inspección se centrará en la

comprobación de tres aspectos fundamentales:

1. Comprobación de que los datos aportados por el titular de la instalación se corresponden con la

realidad.

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Para este punto, el inspector utilizará como referencia la documentación aportada por la Delegación

Provincial de Industria, según se indicó en el punto 6. del presente protocolo, y la aportada por el titular

en el momento de la inspección.

Se contrastarán los datos aportados relativos a las características técnicas de la instalación, efectuando

una inspección visual de la misma.

2. Comprobación de que la instalación objeto de inspección se adecua al proyecto.

Para el segundo punto, se seguirán las indicaciones del protocolo de inspección (Anexo IV), así como,

la documentación de proyecto y/o documentación técnica de la instalación.

3. Comprobación de puntos básicos descritos en el Anexo IV y las condiciones reglamentarias que les

aplica.

Para este tercer apartado, tal y como se describe en él, se desarrollarán los puntos básicos de inspección,

detallados en el anexo IV, con el fin de comprobar las condiciones básicas de cumplimiento de la

instalación con respecto a la reglamentación que le es de aplicación.

6.5. FINALIZACIÓN DE LA INSPECCIÓN Una vez finalizada la inspección, el inspector generará un "Acta de Inspección" (ver Anexo III) por triplicado, en la cual reflejará el dictamen de la inspección, siguiendo también lo establecido en el apartado 4.3.1 y 5.6.3. del PGA vigente. Las actas tienen que ser firmadas (con firmas originales) y selladas (si es posible; caso de negativa a firmar se consignará este extremo en el acta) por el titular y siempre tienen que ser firmadas y selladas por el inspector. Estas firmas serán originales en todas las hojas del acta, incluidas las posibles hojas anexas, y en todas las copias de la misma. Un acta será entregada al titular, otra será para el archivo del OCA y la restante será la que se remita al Servicio correspondiente a través de ACEICO. Esta última acta debe ser original de forma completa (es decir no fotocopia con firmas originales). Junto con el acta se le entregará al titular la Hoja Informativa correspondiente a la intervención, también se entregará una Hoja con los datos de las Oficinas e información de contacto de la Consejería de Empleo, Industria y Comercio (según ANEXO VII del PGA vigente). Si el resultado de la inspección es favorable: El OCA inspector, en los primeros 15 días naturales posteriores, deberá enviar el informe sólo en soporte informático (Formato PDF) en un único archivo. No se admitirán informes compuestos por más de un archivo. El archivo PDF que se remita al coordinador será identificado al menos con el código del acta. Este informe contendrá como anexo el acta informatizada de la inspección, el acta original, protocolo original, anexo fotográfico. El informe completo en formato papel será archivado y conservado por el OCA inspector que deberá tenerlos disponibles en caso de ser requeridos por la Administración.

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Si el resultado de la inspección es desfavorable: El OCA inspector deberá enviar, en los primeros 7 días posteriores, a la realización de la inspección, al coordinador de cada proyecto en formato papel y en soporte informático (un único archivo en formato PDF identificado al menos con el código del acta) los informes de las intervenciones realizadas durante el mismo que hayan resultado desfavorables. Con respecto a la entrega en papel al coordinador se le presentarán un juego completo de informe en original. Los informes se entregaran con dos agujeros y unidos (encuadernación fastener). Además del informe en formato papel deberán entregar al coordinador los mismos en soporte informático.

6.6. INFORME ANEXO SOBRE SUBSANACIÓN DE ANOMALÍAS Para poder justificar la subsanación de los defectos detectados durante la inspección a las instalaciones, el titular deberá aportar en un plazo máximo de 2 MESES la documentación que acredite y evidencien este hecho al Organismo de Control que realizó la inspección, el cual revisará y verificará que con la misma queda suficientemente documentada o no la subsanación de los defectos. Una vez terminada la revisión de esta documentación, se debe elaborar el informe anexo sobre subsanación de anomalías Anexo 10 (que incorpora documentación aportada por el titular con sello de entrada de correspondencia del organismo de control inspector). Para su elaboración se tendrá en cuenta lo establecido en el punto 4.4. del PGA vigente. Este informe será remitido al COORDINADOR de cada proyecto (original y fotocopia), como máximo, en los primeros 10 días hábiles siguientes al cumplimiento del plazo dado para la aportación de la documentación para la constatación de la corrección de los defectos encontrados. En caso de que la documentación se aporte fuera del plazo indicado, el informe anexo sobre subsanación de anomalías será remitido directamente a la DDPP correspondiente, haciendo referencia en la carta de envío, que esa documentación corresponde a la aportada por el titular para la subsanación de los defectos encontrados en la inspección de oficio, indicando el código de la misma.

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ANEXO 1

FORMATO DE PLAN DE INSPECCIÓN

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ANEXO 2

NOTIFICACIÓN DE INTERVENCIÓN

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ANEXO 3

ACTA DE INSPECCIÓN

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ANEXO 4

PROTOCOLO DE INSPECCIÓN

(INCLUIR EN EL INFORME. NO ENTREGAR AL TITULAR)

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ANEXO 5

HOJA DE ANEXO AL ACTA

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ANEXO 6

FORMATO PARA LA SOLICITUD DE CONSULTA DE EXPEDIENTES A LAS C.E.I.C.

Y HOJA DE TOMA DE DATOS DEL EXPEDIENTE

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ANEXO 7

HOJA INFORMATIVA PARA EL TITULAR

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ANEXO 8

HOJA DE ALEGACIONES DEL TITULAR

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ANEXO 9

FORMATO DE INFORME

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ANEXO 10

INFORME ANEXO DE SUBSANACIÓN DE DEFECTOS Y

ACREDITACIÓN DE LA ENTREGA DE DOCUMENTOS PARA LA SUBSANACIÓN DE DEFECTOS

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