QUY TẮC ĐẠO ĐỨC KINH DOANH

3

Thông tin chi tiết hơn và các quy định bổ sung dành cho nhân viên Ericsson trong các lĩnh vực hoạt động đã xác định có trong Các Chính Sách Của Tập Đoàn, Các Chỉ Thị Của Tập Đoàn và Hướng Dẫn Của Tập Đoàn cũng như trong các hướng dẫn và chỉ thị của địa phương. Liên kết đến Chính Sách Của Tập Đoàn Ericsson, Chỉ Thị Của Tập Đoàn và Hướng Dẫn Của Tập Đoàn có thể tìm thấy tại đây. (http://internal.ericsson.com/book/7982/egms-ericsson-ericsson-group-management-system?unit=GLOB)

TỔNG QUAN về các chính sách và chỉ thị cơ bản của Tập Đoàn quy định về các mối quan hệ của chúng ta với nhau và với những bên có quyền lợi liên quan.

3

MỤC LỤC

TRỞ THÀNH ĐỐI TÁC ĐÁNG TIN CẬY

Các nguyên tắc của chúng ta 5

Trách nhiệm tuân thủ của chúng ta 6

Báo cáo mối lo ngại về tuân thủ 7

TIẾN HÀNH KINH DOANH CÓ TRÁCH NHIỆM

Nghĩa vụ của chúng ta với tư cách các công dân có trách nhiệm của công ty

8

Tôn trọng nhân quyền trong toàn bộ các hoạt động kinh doanh của chúng ta

9

Sức khỏe và an toàn 10

Cam kết phát triển bền vững 10

Quy Tắc Ứng Xử 11

MỌI HÀNH ĐỘNG ĐỀU QUAN TRỌNG

Tuân thủ luật pháp, quy tắc và quy định 12

Liên lạc và thông tin tài chính 13

Giải quyết mâu thuẫn lợi ích 14

Tham nhũng và bất thường về tài chính 15

Bảo vệ và sử dụng tài sản của công ty một cách hợp lý 16

Bảo vệ thông tin 17

4 5

Thưa các đồng nghiệp,

Tập đoàn Ericsson được xây dựng dựa trên những sáng kiến ấn tượng và những con người tuyệt vời. Chúng ta đã định hình toàn ngành xét trên tổng thể và dẫn dắt nhiều cải tiến công nghệ giúp mang lại lợi ích cho rất nhiều người.

Nhưng điều cốt yếu không chỉ là về công việc kinh doanh chúng ta thực hiện, mà còn là cách thức chúng ta kinh doanh có trách nhiệm. Quy tắc Đạo Đức Kinh Doanh là kim chỉ nam hướng dẫn cho chúng ta cách tiến hành công việc kinh doanh và cách chúng ta vận hành.

Tôi không yêu cầu các bạn đơn thuần kí vào bản Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh - Tôi cần các bạn cam kết tuân thủ, duy trì và hiểu được rằng những quy tắc này định hướng cho các hành vi hàng ngày của chúng ta ra sao, hướng dẫn chúng ta hành động như thế nào, để đảm bảo rằng chúng ta luôn tiến hành kinh doanh một cách có trách nhiệm.

Bằng cách tuân thủ Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh này, chúng ta sẽ xây dựng được niềm tin và uy tín với khách hàng, đối tác, nhân viên và cổ đông của mình.

Bản thân tôi cam kết bằng cả tâm huyết của mình rằng, tôi sẽ dẫn dắt một công ty luôn biết quan tâm và có thể tạo nên những tác động sâu sắc lên thế giới xung quanh chúng ta.

Tôi yêu cầu các bạn hãy đọc kĩ Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh và kí xác nhận tuân thủ. Điều này cho thấy bạn đã hiểu và cam kết tuân thủ những nguyên tắc được miêu tả trong Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh và đảm bảo rằng chúng ta tiến hành kinh doanh có trách nhiệm mỗi ngày.

Cám ơn các bạn.

THƯ CỦA CHỦ TỊCH KIÊM GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH

Börje Ekholm

Chủ Tịch & Giám Đốc Điều Hành

Tháng Ba năm 2017

4 5

TRỞ THÀNH ĐỐI TÁC ĐÁNG TIN CẬY

Sự liêm chính, minh bạch và trách nhiệm là đặc trưng trong phương thức kinh doanh của chúng ta. Hoạt động có ý thức tốt về sự liêm chính đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì sự tín nhiệm và tin tưởng của khách hàng, đối tác, nhân viên, cổ đông, xã hội và những người có quyền lợi liên quan. Sự tín nhiệm và tin tưởng này yêu cầu tính minh bạch trong phương thức kinh doanh của chúng ta và bảo mật khi chúng ta tiến hành kinh doanh để bảo vệ tài sản kinh doanh và quyền riêng tư của cá nhân.

Việc tạo ra một môi trường minh bạch trong khi tiến hành kinh doanh là một ưu tiên hàng đầu đối với tất cả chúng ta. Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh của chúng ta phản ánh cam kết hoạt động một cách trung thực và thẳng thắn trong các giao dịch và giao tiếp với thị trường của chúng ta. Chúng ta mong đợi công ty sẽ được điều hành tuân theo các nguyên tắc đã đặt ra trong Quy Tắc này. Mọi người, từ các thành viên của Ban Giám Đốc và đội ngũ quản lý điều hành đến từng cá nhân nhân viên làm việc cho Ericsson, sẽ đều có trách nhiệm đáp ứng những tiêu chuẩn này.

Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh phản ánh cam kết của công ty trong việc tiến hành kinh doanh có trách nhiệm bao gồm:

• Là các công dân có trách nhiệm của công ty• Tôn trọng nhân quyền trong toàn bộ các hoạt

động kinh doanh của chúng ta• Đảm bảo sức khỏe và an toàn• Khuyến khích phát triển bền vững• Hỗ trợ các nguyên tắc trong Hiệp Ước Toàn

Cầu của Liên Hiệp Quốc đã được đặt ra trong Quy Tắc Ứng Xử này

Quy Tắc này cũng bao gồm các quy tắc dành cho tất cả cá nhân làm việc cho Ericsson, theo sự quản lý nhân viên của Ericsson, dù là nhân viên của Ericsson hay nhà thầu phụ hay nhà thầu tư nhân, bao gồm:

• Đảm bảo luôn tuân thủ luật pháp, quy tắc và quy định hiện hành

• Khuyến khích tiết lộ đầy đủ, hợp lý, chính xác, kịp thời và dễ hiểu trong các báo cáo tài chính và thông tin liên lạc công khai khác

• Giải quyết mâu thuẫn lợi ích một cách hợp lý• Bảo vệ và sử dụng hợp lý tài sản của công ty• Bảo vệ thông tin không công khai

Các nguyên tắc của chúng ta

6 7

Mọi cá nhân làm việc cho Ericsson đều cần phải xem lại Quy Tắc, nhằm hỗ trợ và làm việc phù hợp với các cam kết của công ty được nêu ở đây và nhằm tuân thủ các quy tắc trong Quy Tắc dành cho chúng ta cũng như tất cả luật hiện hành. Ngoài ra, chúng ta phải tuân thủ các chính sách, chỉ thị và hướng dẫn của Tập Đoàn Ericsson cũng như các chỉ thị và hướng dẫn của địa phương; việc không tuân thủ có thể dẫn đến biện pháp kỷ luật bao gồm chấm dứt hợp đồng lao động và/hoặc trách nhiệm pháp lý dân sự và hình sự.

Trách nhiệm tuân thủ của chúng ta

Chúng ta giao thêm trách nhiệm cho lãnh đạo của mình. Thông qua các hành động, họ phải thể hiện tầm quan trọng của việc tuân thủ. Việc làm gương đóng vai trò rất quan trọng, như sẵn sàng có mặt hỗ trợ các nhân viên có những thắc mắc hoặc muốn báo cáo các trường hợp vi phạm Quy Tắc này có thể có.

Lãnh đạo phải đảm bảo rằng Quy Tắc này được tôn trọng và thực thi trong tổ chức của họ. Lãnh đạo không được bỏ qua hành vi không hợp đạo đức.

6 7

Cá nhân làm việc cho Ericsson – Những cá nhân làm việc theo sự quản lý nhân viên của Ericsson được khuyến khích báo cáo bất kỳ hành vi nào mà họ, với thiện chí, cho rằng vi phạm pháp luật hoặc Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh đến quản lý của mình hoặc theo quy trình đã được thiết lập tại địa phương. Nếu người quản lý liên quan đến tình huống hoặc không thể hoặc đã không giải quyết thỏa đáng mối quan ngại, nhân viên nên báo cáo cho một người quản lý ở cấp cao hơn hoặc tuân theo thủ tục được địa phương đặt ra.

Nhà cung cấp, khách hàng và những người khác - Nhà cung cấp, khách hàng và các đối tác khác liên quan đến Ericsson có thể báo cáo hành vi vi phạm pháp luật hoặc Quy Tắc Đạo Đức Kinh Doanh cho người quản lý điều hành tại địa phương của mình hoặc tuân theo thủ tục được địa phương đặt ra.

Ericsson Compliance Line - Nếu không kênh báo cáo nào được đề cập ở trên thích hợp hay sẵn có, và nếu hành vi vi phạm bị cáo buộc

• được thực hiện bởi Tập Đoàn hay ban quản lý địa phương, và

• liên quan đến tham nhũng, kế toán đáng nghi, thiếu sót trong kiểm soát nội bộ về các vấn đề kế toán hoặc kiểm toán hoặc ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích thiết yếu của Ericsson hay sức khỏe và an toàn của cá nhân,

các vi phạm này có thể được báo cáo thông qua quy trình thổi còi bên ngoài của Tập đoàn: Đường

Dây Báo Cáo Tuân Thủ của Ericsson. Báo cáo có thể được xử lý thông qua quy trình này nếu phù hợp với luật pháp địa phương áp dụng cho những người liên quan. Thông tin về Đường Dây Báo Cáo Tuân Thủ sẵn có trên trang mạng nội bộ của Ericsson1 và trên trang web của Ericsson2.

Lãnh đạo phải giải quyết nghiêm túc vấn đề được báo cáo và nỗ lực đảm bảo có một giải pháp thỏa đáng tuân theo các chuẩn mực đạo đức, giá trị và quy trình của Ericsson và bất kỳ nghĩa vụ pháp định hoặc quy định nào của địa phương. Ericsson sẽ không chấp nhận bất kỳ sự phân biệt đối xử hoặc trả thù nào đối với cá nhân đã báo cáo hành vi vi phạm vì đã có thiện chí báo cáo hành vi vi phạm bị cáo buộc.

Báo cáo mối lo ngại về tuân thủ

1 https://www.speakupfeedback.eu/web/stuhe52 http://www.ericsson.com/reporting-compliance-concerns

8 9

TIẾN HÀNH KINH DOANH CÓ TRÁCH NHIỆM

Mọi cá nhân làm việc cho Ericsson phải có trách nhiệm xử lý các vấn đề trách nhiệm của công ty, bao gồm nhân quyền, sức khỏe và an toàn và các vấn đề về môi trường, theo cách chuyên nghiệp và cân nhắc cam kết của công ty trở thành nguồn động lực phù hợp và có trách nhiệm thúc đẩy thay đổi tích cực trong xã hội thông qua tiến hành kinh doanh có trách nhiệm trong công việc hàng ngày của họ.

Chúng tôi tin rằng giao tiếp là nhu cầu cơ bản của con người, góp phần vào sự phồn thịnh kinh tế và công bằng xã hội, đồng cung cấp giải pháp cho nhiều thách thức phát triển bền vững của xã hội. Chúng tôi cố gắng đảm bảo rằng công nghệ của mình là mạnh nhất trên thế giới và giảm thiểu các tác động tiêu cực. Chúng tôi tin rằng công nghệ thông tin và truyền thông (ICT) thúc đẩy thêm tính minh bạch và tăng cường nhân quyền cơ bản, chẳng hạn như quyền về sức khỏe, giáo dục, quyền tự do hội họp và quyền tự do ngôn luận.

Điều quan trọng là phải hành xử một cách có trách nhiệm với xã hội và có đạo đức và chúng tôi cố gắng để là công dân có trách nhiệm trong cộng đồng nơi chúng tôi tiến hành kinh doanh. Chúng tôi quan tâm đến những người tham gia sản xuất và ủng hộ sản phẩm và dịch vụ của mình trên toàn thế giới và người dùng ICT ở phạm vi rộng hơn. Ericsson cam kết sẽ duy trì 10 nguyên tắc trong Hiệp ước Toàn cầu Của Liên Hiệp Quốc, trong đó bao gồm nhân quyền, tiêu chuẩn lao động, quản lý môi trường và chống tham nhũng. Những nguyên tắc này tạo nên cơ sở của phương pháp tiếp cận của chúng tôi trong việc tiến hành kinh doanh có trách nhiệm.

Điều quan trọng là nhãn hiệu Ericsson luôn đi liền với sự tôn trọng nhân quyền, điều kiện làm việc công bằng và an toàn và biện pháp kinh doanh hợp lý về mặt môi trường và có đạo đức.

– cam kết của công ty

Nghĩa vụ của chúng ta với tư cách là các công dân có trách nhiệm của công ty

8 9

Ericsson tôn trọng tất cả nhân quyền đã được thừa nhận trên toàn thế giới, bao gồm Bộ Luật Nhân Quyền Quốc Tế và Tuyên Bố của Tổ Chức Lao Động Thế Giới về Các Nguyên Tắc và Quyền Cơ Bản tại Nơi Làm Việc, xác định quyền tự do hội họp và thương lượng tập thể, lao động cưỡng bức, lao động trẻ em và không phân biệt đối xử.

Chúng tôi cam kết thực hiện Các Nguyên Tắc Hướng Dẫn Của Liên Hiệp Quốc về Kinh Doanh và Nhân Quyền trong toàn bộ các hoạt động kinh doanh của mình. Chúng ta cố gắng tránh vi phạm nhân quyền của người khác và giải quyết những tác động bất lợi đến nhân quyền mà Ericsson liên quan. Chúng ta sẽ tìm mọi cách để tôn vinh các nguyên tắc về nhân quyền được công nhận trên toàn thế giới, ngay cả khi phải đối mặt với các yêu cầu mâu thuẫn trong mọi hoàn cảnh.

Chúng tôi nhận thức được những thách thức cụ thể cho các vấn đề nhân quyền nhất định trong Xã Hội Kết Nối, chẳng hạn như quyền tự do ngôn luận và quyền riêng tư và các tác động đối với các quyền khác phát sinh từ việc lạm dụng công nghệ có thể xảy ra, và chúng tôi làm việc tích cực để giảm thiểu những rủi ro và thách thức như vậy.

Quyền riêng tư và bảo mật là những yếu tố quan trọng trong các sản phẩm và dịch vụ do Ericsson cung cấp, và chúng tôi sắp xếp các quy trình sản xuất và kinh doanh của mình để đảm bảo rằng các khía cạnh về quyền riêng tư và tự do ngôn luận được tôn trọng trong toàn bộ các hoạt động kinh doanh của mình.

Tôn trọng nhân quyền trong toàn bộ các hoạt động kinh doanh của chúng ta

10 11

Tại Ericsson, chúng ta rất coi trọng sức khỏe và an toàn của nhân viên, bạn đời của nhân viên, nhân viên của nhà cung cấp và người dân có thể bị ảnh hưởng bởi hoạt động của chúng ta. Cam kết của chúng ta được thể hiện thông qua cân nhắc kĩ lưỡng những tác động tiêu cực có khả năng xảy ra, gây ảnh hưởng đến sức khỏe và sự an toàn, đánh giá và lập kế hoạch hành động cần thiết để phòng tránh những tác động như vậy và đặt ra những cam kết lãnh đạo ở mọi cấp độ. Tại Ericsson, tôi chúng tôi đặt ra tầm nhìn và mục tiêu không để xảy ra sự cố lớn, cũng như các hệ thống và thủ tục áp dụng cho mọi nhân viên và sẽ giúp công ty đạt được tầm nhìn về một tương lai không xảy ra sự cố đó.

Ở khía cạnh sức khỏe, Ericsson cũng khuyến khích mọi nhân viên duy trì sự cân bằng tích cực giữa công việc và cuộc sống.

Ericsson cam kết phát triển xã hội bền vững, đó là phát triển đáp ứng các nhu cầu hiện tại mà không ảnh hưởng đến khả năng của các thế hệ tương lai trong việc đáp ứng nhu cầu riêng của họ. Chúng tôi xác định tính bền vững là sự công bằng xã hội lâu dài, sự phồn thịnh kinh tế và hiệu suất môi trường được cải thiện. Mục Tiêu Phát Triển Bền Vững cung cấp một khuôn khổ để thấy được cách chúng ta mô tả về những đóng góp của công ty trong phát triển xã hội. Chúng ta cam kết sử dụng công nghệ và chuyên môn của mình để đạt được những Mục Tiêu này.

Ericsson sẽ cố gắng phát triển, sản xuất và cung cấp sản phẩm, dịch vụ và giải pháp có hiệu quả bền vững tuyệt vời.

Chúng tôi sẽ tiếp tục làm việc để giảm thiểu tác động tiêu cực trong các hoạt động của mình và để tối đa hóa tác động tích cực của công nghệ để cho phép phát triển xã hội bền vững.

Chúng tôi sẽ nâng cao hiểu biết và ý thức về phát triển bền vững ở nhân viên và chủ động tham gia cùng những người có quyền lợi liên quan trong các hoạt động có tác động tích cực về xã hội, môi trường và kinh tế cho nhân viên, doanh nghiệp và xã hội. Chúng tôi cũng sẽ hợp tác với các nhà cung cấp để đảm bảo các tiêu chuẩn phát triển bền vững đầy đủ trong chuỗi cung ứng của mình.

Sức khỏe và an toàn

Cam kết phát triển bền vững

10 11

• Mọi cá nhân nên biết những điều khoản và điều kiện căn bản trong hợp đồng lao động của mình.

• Những cá nhân có cùng kinh nghiệm, thành tích và trình độ sẽ được trả lương như nhau cho những công việc như nhau khi thực hiện cùng công việc trong những điều kiện làm việc tương tự nhau.

• Sức khỏe của nhân viên và sự an toàn ở nơi làm việc luôn là một vấn đề ưu tiên. Điều này áp dụng với mọi khía cạnh của điều kiện làm việc, bao gồm cả việc cân nhắc tới khía cạnh tâm lý xã hội.

Mỗi nhân viên Ericsson có trách nhiệm phải tôn trọng và thúc đẩy Quy Tắc Ứng Xử, và mỗi bộ phận và toàn công ty Ericsson, cũng như mỗi người quản lý, phải có trách nhiệm đảm bảo rằng nhân viên Ericsson được đối xử theo Quy Tắc Ứng Xử.

Các nhà cung cấp và các nhà thầu phụ của họ phải tuân thủ Quy Tắc Ứng Xử và xác nhận sự tuân thủ của họ.

Vì mục đích tôn trọng nhân quyền và thúc đẩy các điều kiện làm việc công bằng, điều kiện làm việc an toàn, sự quản lý có trách nhiệm đối với các vấn đề môi trường và các tiêu chuẩn cao về đạo đức, Quy Tắc Ứng Xử của chúng ta được soạn thảo dựa trên các nguyên tắc trong Hiệp Ước Toàn Cầu của Liên Hiệp Quốc. Quy tắc này sẽ được áp dụng trong suốt các hoạt động của công ty bao gồm quản lý, phát triển, sản xuất, cung ứng, bán hàng và hỗ trợ các giải pháp, sản phẩm và dịch vụ của Ericsson trên toàn thế giới. Quy Tắc Ứng Xử cũng sẽ có hiệu lực với toàn bộ nhà cung cấp của Ericsson và được áp dụng thông qua các điều khoản và điều kiện hợp đồng.

Quy Tắc Ứng Xử quy định:

• Tất cả nhân viên nên tự do thành lập và gia nhập, hoặc không gia nhập, các tổ chức họ chọn một cách ôn hòa và hợp pháp, và có quyền thương lượng tập thể.

• Nghiêm cấm hình thức nô lệ hiện đại bao gồm lao động cưỡng bức, ép buộc hoặc bắt buộc. Ericsson không chấp nhận sử dụng lao động trẻ em.

• Không nhân viên nào bị phân biệt đối xử dựa trên chủng tộc, màu da, thiên hướng tình dục, bản dạng giới, tình trạng hôn nhân, mang thai, tình trạng nuôi con, tôn giáo, quan điểm chính trị, quốc tịch, dân tộc, nguồn gốc xã hội, địa vị xã hội, tình trạng bản địa, khuyết tật, tuổi tác, tư cách thành viên công đoàn hoặc tư cách đại diện của nhân viên, hoặc bất kỳ đặc điểm nào khác được bảo vệ bởi luật địa phương hiện hành.

Quy Tắc Ứng Xử

12 13

MỌI HÀNH ĐỘNG ĐỀU QUAN TRỌNG - những quy tắc dành cho mọi cá nhân làm việc cho Ericsson, theo sự quản lý nhân viên của Ericsson, dù là nhân viên của Ericsson hay của nhà thầu phụ hay nhà thầu tư nhân

bổ thị trường và khách hàng và đấu thầu gian lận với đối thủ, cũng như lạm dụng vị thế trí lĩnh thị trường. Mọi nhân viên làm việc cho Ericsson phải cạnh tranh trong thị trường mở càng mạnh mẽ và mang tính xây dựng càng tốt, trong khi tuân thủ luật cạnh tranh một cách nhất quán ở từng quốc gia mà Ericsson hoạt động.Báo cáo kế toán và tài chính – Ericsson được yêu cầu tuân thủ các nguyên tắc và tiêu chuẩn nghiêm ngặt về kế toán, báo cáo thông tin tài chính một cách chính xác và hoàn chỉnh, và phải có các biện pháp kiểm soát nội bộ và các quy trình thích hợp để đảm bảo rằng việc báo cáo kế toán và tài chính tuân thủ pháp luật, quy định và các yêu cầu niêm yết hiện hành. Bạn phải hỗ trợ nỗ lực của công ty trong lĩnh vực này.Quy tắc nội bộ và nghiêm cấm giao dịch – Mọi nhân viên làm việc cho Ericsson phải tuân thủ nghiêm ngặt mọi quy tắc và quy định nội bộ hiện hành. “Thông Tin Nội Bộ” là thông tin không công khai, mà nếu bị tiết lộ, có khả năng có ảnh hưởng đáng kể đến giá giao dịch của các công cụ tài chính. Bất kì ai sở hữu những thông tin nội bộ cũng không được phép sử dụng chúng để giao dịch theo các công cụ tài chính mà thông tin này có liên quan. Ngoài ra, không một ai được phép tiết lộ thông tin nội bộ cho bất kì người nào, dù là gia đình, bạn bè, đồng nghiệp, hoặc người khác, những người mà thông tin đó không cần thiết để thực hiện nhiệm vụ của mình.Khoảng thời gian đóng cửa - Luật pháp nghiêm cấm thành viên Ban Giám Đốc của Telefonaktiebolaget LM Ericsson và thành viên quản trị Tập Đoàn Ericsson thực hiện bất kì giao dịch nào theo các công cụ tài chính của Ericsson trong khoảng thời gian đóng cửa là 30 ngày trước khi công bố báo cáo tài chính. Mọi nhân viên Ericsson được khuyến cáo không giao dịch theo các công cụ tài chính của Ericsson trong thời kì này kể cả khi họ không sở hữu những thông tin nội bộ.

Ericsson sẽ tuân thủ mọi điều luật, quy tắc và quy định được áp dụng cho công việc kinh doanh của mình. Khi tiến hành công việc kinh doanh của Ericsson, bạn có thể gặp phải nhiều vấn đề pháp lý khác nhau. Việc vi phạm bất cứ luật pháp, quy tắc và quy định hiện hành nào đều gây ra hậu quả nghiêm trọng cho cả Ericsson và các cá nhân có liên quan. Do đó, trách nhiệm của bạn là phải làm quen và tuân thủ các luật, quy tắc và quy định có liên quan bao gồm cả trong những lĩnh vực được liệt kê dưới đây.Tuân Thủ Thương Mại – Những luật pháp, quy tắc và quy định áp dụng với chúng ta với tư cách là một tập đoàn công ty đa quốc gia trong một môi trường kinh doanh quốc tế, mà cụ thể là về khía cạnh xuất và nhập khẩu các sản phẩm và dịch vụ của chúng ta. Vì vậy, mọi nhân viên của Ericsson phải làm quen, và tuân thủ theo, tất cả các luật, quy tắc và quy định hiện hành trong nước và nước ngoài liên quan đến các quy định về xuất và nhập khẩu, các điều khoản chống tẩy chay, cấm vận thương mại và các biện pháp trừng phạt. Theo các luật, quy tắc và quy định này, có những cá nhân bị hạn chế tham gia vào một số hoạt động kinh doanh nhất định, ví dụ: “người Mỹ” (công dân Mỹ, người có thẻ xanh và những người đang sống ở Mỹ) có thể bị hạn chế. Có bộ phận Các Vấn Đề Pháp Lý Chức Năng Của Tập Đoàn luôn sẵn sàng hỗ trợ nhân viên về các thắc mắc liên quan đến Tuân Thủ Giao Dịch.Cạnh tranh công bằng – Ericsson nỗ lực thúc đẩy cạnh tranh công bằng. Cạnh tranh công bằng là nguồn động lực tốt nhất để thúc đẩy hiệu quả kinh doanh. Nó khuyến khích phát triển, đổi mới kinh doanh và tạo ra nhiều cơ hội hơn cho người tiêu dùng. Hầu hết các quốc gia đều có luật cấm các phương thức hoạt động kinh doanh can thiệp vào cạnh tranh công bằng (luật cạnh tranh hoặc luật chống độc quyền). Những luật này chi phối cách thức các công ty hành xử với đối thủ, khách hàng và nhà cung cấp, ví dụ: cấm ấn định giá, phân

Tuân thủ luật pháp, quy tắc và quy định

12 13

Điều quan trọng là nhân viên của Ericsson phải hiểu rõ hiệu suất hoạt động và tài chính của đơn vị mình để tăng cường sự tham gia trong việc cải thiện các hoạt động. Việc này phải được cân bằng với các yêu cầu về chính sách tiết lộ tài chính và yêu cầu pháp lý của Ericsson, được đặt ra trong các khuôn khổ chẳng hạn như các quy tắc về giao dịch tay trong, các quy tắc niêm yết và báo cáo của các thị trường chứng khoán và các cơ quan giám sát chứng khoán. Nghĩa vụ của Ericsson là phải tuân thủ các yêu cầu này đặt ra phương thức cho các cá nhân làm việc cho Ericsson là phải quản lý tin tức thực tế có thể ảnh hưởng đến giá cổ phiếu. Những nhận xét về hiệu suất tài chính và các triển vọng đối với các bên bên ngoài sẽ chỉ được đưa ra bởi những phát ngôn viên của công ty được ủy quyền trong chỉ thị về phát ngôn viên và cùng với các hoạt động được ban Liên Lạc & Marketing Chức Năng Tập Đoàn hỗ trợ.

Mọi người liên quan đến việc báo cáo tài chính phải luôn cung cấp thông tin tiết lộ đầy đủ, công bằng, chính xác, đúng hạn và dễ hiểu trong các báo cáo và tài liệu mà Ericsson nộp hoặc trình cho các cơ quan chính phủ, các cơ quan hữu trách hoặc thực hiện bằng các hình thức liên lạc công khai khác.

Phát ngôn viên được ủy quyền được chỉ định đại diện cho công ty ở bên ngoài và có thể bao gồm rất nhiều vấn đề. Tất cả nhân viên đều được khuyến khích quảng bá về Ericsson bằng cách chia sẻ các thông tin công khai về công ty nhưng chỉ phát ngôn viên được ủy quyền mới được nhận xét về hiệu suất tài chính, các vấn đề nhạy cảm về chiến lược hoặc các thông tin không công khai có liên quan đến khách hàng. Ban Liên Lạc & Marketing Chức Năng Tập Đoàn luôn có mặt để hỗ trợ nhân viên khi có nghi ngờ.

Liên lạc và thông tin tài chính

Quyền riêng tư - Ericsson cam kết bảo vệ quyền riêng tư về thông tin cá nhân, bao gồm thông tin liên quan đến nhân viên, đối tác, lực lượng lao động bên ngoài, khách hàng và người dùng cuối.

Dữ liệu cá nhân sẽ được dữ bí mật và xử lý một cách an toàn. Bạn chỉ được xử lý những thông tin cá nhân ở mức độ cần thiết để thực hiện nhiệm vụ trong công việc.

14 15

Chúng ta sẽ đưa ra các quyết định kinh doanh dựa trên lợi ích cao nhất của Tập Đoàn chứ không phải những cân nhắc hoặc mối quan hệ cá nhân. Mâu thuẫn lợi ích phát sinh khi có bất kỳ thứ gì cản trở hoặc làm ảnh hưởng đến việc đưa ra phán đoán độc lập của chúng ta vì lợi ích cao nhất của Ericsson. Chúng ta phải tránh những trường hợp mà lợi ích cá nhân của chúng ta có thể mâu thuẫn với, hoặc ngay cả tỏ ra mâu thuẫn với, lợi ích của Tập Đoàn.

Sau đây là các ví dụ về những tình huống cần nhận thức cụ thể:

Cơ hội kinh doanh – Bạn không được nắm lấy các cơ hội kinh doanh cho chính mình, người thân và bạn bè được xác định trong quá trình làm việc của bạn cho Ericsson nếu điều này có thể mâu thuẫn với lợi ích của Ericsson. Bạn cũng không được sử dụng theo cách khác tài sản hoặc thông tin của Ericsson hoặc vị trí của bạn tại Ericsson để thu lợi cá nhân hoặc lợi ích cho gia đình hoặc bạn bè của mình.

Công việc hoặc sự tham gia khác – Bạn không thể nhận bất cứ công việc hoặc tham gia nào khác bên ngoài Ericsson, có hoặc không có thù lao, tổn hại hoặc có thể làm tổn hại đến hiệu suất công việc tại Ericsson hoặc tạo ra hoặc có thể tạo ra mâu thuẫn lợi ích. Nhân viên của Ericsson không được tham gia vào các ích lợi kinh doanh bên ngoài khiến cho bạn tốn thời gian và sao nhãng trách nhiệm đối với Ericsson hoặc cần phải làm việc trong thời gian làm việc cho Ericsson. Nhân viên của Ericsson phải tránh bất kỳ mâu thuẫn lợi ích có thể có nào bằng cách không nhận công việc hoặc sự tham gia từ bất kỳ tổ chức ICT nào hoặc nhà cung cấp, nhà thầu, đại diện, khách hàng hoặc đối thủ của Ericsson, trừ khi sự tham gia này là thay mặt cho hoặc được Ericsson yêu cầu.

Nhiệm vụ tại ban quản trị bên ngoài Ericsson – Nhân viên của Ericsson không được nhận vị trí ban quản trị trong bất kì thực thể hoặc hiệp hội (bao gồm tổ chức phi lợi nhuận) nếu việc này tạo

nên xung đột lợi ích hoặc có thể ảnh hưởng tiêu cực đến hiệu suất hoặc công việc cho Ericsson của người đó. Ví dụ: vị trí ban quản trị cho công ty đối thủ, khách hàng, nhà cung cấp hoặc đối tác chiến lược của Ericsson là không được phép. Vị trí ban quản trị ở một nhà cung cấp của Ericsson mà không phải là nhà cung cấp lớn, thì có thể, trong những trường hợp giới hạn nhất định, được phép nhưng phải luôn có được sự phê duyệt từ Trưởng Phòng Pháp Chế.

Với điều kiện là không có nguy cơ xảy ra xung đột lợi ích, nhân viên có thể được phép giữ một vị trí ban quản trị ở một thực thể bên ngoài mà không cần phê duyệt trước. Mọi vị trí ban quản trị bổ sung chỉ được phép nếu đã được phê duyệt rõ ràng từ trước bởi cấp quản lý của nhân viên hoặc quản lý cấp trên. Quy trình phê duyệt đặc biệt được áp dụng đối với ban quản trị Tập Đoàn. Việc công tác tại ban quản trị của tổ chức phi lợi nhuận không đòi hỏi phải phê duyệt nếu không có xung đột lợi ích tiềm tàng.

Các hoạt động chính trị – Ericsson sẽ không đóng góp hoặc thanh toán hoặc ủng hộ theo cách khác, trực tiếp hay gián tiếp, cho các đảng phái hoặc các ủy ban chính trị hoặc cho cá nhân các chính trị gia3. Bạn không được đóng góp chính trị nhân danh Ericsson hoặc thông qua việc sử dụng các khoản tiền hoặc tài nguyên của công ty.

Tiết lộ mâu thuẫn lợi ích – Ericsson yêu cầu bạn phải tiết lộ các tình huống hoặc giao dịch mà có khả năng hợp lý là sẽ gây phát sinh mâu thuẫn lợi ích. Nếu bạn nghi ngờ việc mình tham gia một giao dịch hoặc bất kỳ bố trí nào khác tạo nên mâu thuẫn lợi ích hay không, hoặc một thứ gì đó mà những người khác có thể có lý do xem là mâu thuẫn lợi ích, bạn phải báo cáo cho người quản lý của mình và bộ phận Các Vấn Đề Pháp Lý Chức Năng Của Tập Đoàn. Người quản lý của bạn và bộ phận Các Vấn Đề Pháp Lý Chức Năng Của Tập Đoàn sẽ làm việc với bạn để đánh giá xem có mâu thuẫn lợi ích hay không và, nếu có, cách giải quyết tốt nhất là gì.

Giải quyết mâu thuẫn lợi ích

3 Không có điều nào trong Phần này cấm việc thực hiện và hoạt động các quỹ riêng, như được cho phép bởi luật pháp Hoa Kỳ (đặc biệt là điều 2 Bộ Luật Hoa Kỳ § 441b(b)(4)(B)) để quyên góp từ nguyện từ những nhân viên có đủ điều kiện nhất định của Ericsson và để đóng góp cho các văn phòng chính trị được bầu tại Mỹ.

14 15

Không khoan nhượng – Ericsson có chính sách không khoang nhượng đối với bất kì hình thức tham những hoặc bất thường tài chính nào, bao gồm hối lộ, đút lót, phí bôi trơn, gian lận, biển thủ và rửa tiền, như sau.

Hối lộ và đút lót – Bất kì người nào đại diện cho Ericsson cũng không được, dù là trực tiếp hay gián tiếp, yêu cầu hoặc chấp nhận từ, đề nghị hoặc đưa cho, nhân viên hoặc đại diện khác của đối tác kinh doanh (ví dụ như khách hàng, nhà cung cấp và đối tác kênh) hoặc bất kì bên thứ ba (ví dụ như chính quyền), bất kì loại hối lộ, đút lót, hoặc bất kì lợi ích bất hợp pháp hoặc phi đạo đức nào.

Quà tặng và tiếp đãi – Bất kì người nào đại diện cho Ericsson cũng không được đề nghị đưa, hoặc chấp nhận từ, đối tác kinh doanh hoặc bất kì bên thứ ba nào bất kì món quà, lợi ích, khoản hoàn tiền, hoặc tiếp đãi nào sẽ cấu thành hành vi vi phạm pháp luật hoặc có thể tạo ra xung đột lợi ích, chia rẽ lòng trung thành, hoặc được coi là nỗ lực không thích hợp nhằm ảnh hưởng đến quyết định kinh doanh hoặc ảnh hưởng đến hiệu suất hoặc công việc của người nhận. Nhân viên của Ericsson thường không nên nhận quà từ đối tác kinh doanh hoặc bên thứ ba nào ngoại trừ những mặt hàng khuyến mại có giá trị không đáng kể.

Mọi món quà hoặc khoản tiếp đãi phải:• liên quan đến công việc• được trao công khai - thường được đề tặng cho

công ty người nhận• có giá trị vừa phải• không kèm theo các nghĩa vụ hoặc kì vọng và• tránh diễn ra trong quá trình đàm phán đang diễn

ra

Những món quà hoặc lợi ích không bao giờ được phép trao hoặc nhận, bao gồm tiền, khoản nợ, phiếu quà tặng, đút lót, làm việc vì mục đích cá nhân, lợi ích phi đạo đức, kì nghỉ hoặc những lợi ích tương tự được tặng tiêng cho cá nhân.

Hướng dẫn chi tiết có trong tài liệu chỉ đạo và bài học trực tuyến của Ericsson.

Quan chức công – Những quy tắc nghiêm ngặt hơn được áp dụng khi chúng ta tương tác với các cơ quan chính phủ và nhân viên hoặc đại diện của họ. Các bạn bên ý thức rằng các cơ quan

này bao gồm các công ty thuộc sở hữu nhà nước, chẳng hạn như rất nhiều nhà mạng di động. Thông thường, không nên hứa hẹn, đề nghị hoặc cung cấp thứ gì có giá trị cho một quan chức công, dù trực tiếp hay gián tiếp.

Phí bôi trơn – Ericsson không cho phép thực hiện những khoản chi phí không chính thức được các quan chức công yêu cầu để thúc đẩy tiến độ hoặc đảm bảo hiệu suất của các hoạt động chính phủ thông thường (ví dụ như cấp visa, giấy phép hoặc cấp phép). Những khoản phí bôi trơn như vậy thường là bất hợp pháp ở hầu hết các quốc gia và có thể khiến người trả bị truy tố hoặc chịu hình phạt.

Gian lận và biển thủ – Ericsson không chấp nhận bất kì hành vi gian lận hoặc biển thủ dưới bất kì hình thức nào.

Rửa tiền – Ericsson hỗ trợ các nỗ lực quốc tế trong cuộc chiến chống rửa tiền và chống hành vi tài trợ cho các hoạt động khủng bố và tội phạm. Chúng ta sẽ không tham gia vào bất kì phương thức thanh toán bất thường hoặc thanh toán cho một bên thứ ba không liên quan, trái ngược với chính sách và chỉ thị của Ericsson.

Hỗ trợ và báo cáo – Nếu bạn không chắc chắn về điều gì là được phép hay không, hãy liên hệ với bộ phận Các Vấn Đề Pháp Lý Chức Năng Của Tập Đoàn để được cho lời khuyên. Bất kì lời đề nghị hoặc sự giàn xếp có đề nghị mâu thuẫn với chính sách không khoan nhượng đối với tham nhũng phải được báo cáo ngay lập tức cho bộ phận Các Vấn Đề Pháp Lý Chức Năng Của Tập Đoàn. Bạn cũng có thể sử dụng Đường Dây Báo Cáo Tuân Thủ của Ericsson.

Tham nhũng và bất thường về tài chính

16 17

Ericsson có nhiều tài sản khác nhau, kể cả tài sản vật tư, thông tin độc quyền và tài sản trí tuệ. Bạn có trách nhiệm bảo vệ tài sản của Ericsson được giao cho bạn và có trách nhiệm giúp bảo vệ tài sản của Ercisson nói chung. Để thực hiện việc này bạn phải nhận thức được và hiểu được chỉ thị về an ninh của Ericsson. Bạn phải cảnh báo và báo cáo bất kỳ thất thoát hoặc nguy cơ thất thoát tài sản Ericsson cho người quản lý của bạn hoặc bộ phận An Ninh Ericsson Security ngay khi họ lưu tâm tới cảnh báo của họ.

Bên dưới bạn sẽ tìm thấy các hướng dẫn cụ thể để xử lý thông tin bội bộ và bên ngoài, hệ thống liên lạc và tài sản trí tuệ.

Tài sản trí tuệ – Tài sản trí tuệ bao gồm rất nhiều loại tài sản như chương trình máy tính, tài liệu kỹ thuật và các sáng chế. Một vài tài sản trí tuệ được, hoặc có thể được tạo ra, phải được bảo vệ đặc biệt thông qua bản quyền, quyền sáng chế, quyền nhãn hiệu thương mại, v.v.

Tài sản trí tuệ là tài sản có giá trị nhất đối với Ericsson và phải được xử lý thật cẩn thận. Bạn phải tuân thủ và, trong trường hợp có nghi ngờ, tìm kiếm sự hướng dẫn về cách hành động để bảo vệ tài sản có giá trị này. Ví dụ: điều quan trọng là phần mềm nguồn mở chỉ được sử dụng và phân phối tuân theo quy định của Ericsson về phần mềm nguồn mở.

Tài sản trí tuệ do nhân viên Ericsson tạo ra trong quá trình làm việc được truyền và trả lại cho Ericsson theo luật và/hoặc hợp đồng lao động hoặc các thỏa thuận khác, với những ngoại lệ được nêu trong công ước quốc tế, các luật hiện hành và thỏa thuận với Ericsson.

Sử dụng nguồn tài nguyên CNTT của Ericsson – Nguồn tài nguyên CNTT của Ericsson, bao gồm hệ thống liên lạc và kết nối Internet, sẽ được sử dụng để thực hiện công việc kinh doanh của Ericsson hoặc cho các mục đích kèm theo khác, được ủy quyền bởi cấp quản lý của bạn hoặc các tài liệu hướng dẫn của Tập đoàn. Bạn có thể được ủy quyền bởi cấp quản lý hoặc bởi các tài liệu hướng dẫn của Tập đoàn, để truy cập vào nguồn tài nguyên CNTT của Ericsson bằng các thiết bị và phương tiện lưu trữ không phải do Ericsson cung cấp.

Theo giới hạn cho phép theo luật hiện hành, quyền truy cập vào môi trường CNTT của Ericsson từ bất kỳ thiết bị hoặc phương tiện lưu trữ nào (bất kể do Ericsson cung cấp hay không) có thể phải được kiểm tra đối với các phần mềm được cài đặt, lưu trữ USB, tường lửa, thông tin quản trị viên, kết nối mạng bổ sung, mã hóa, phần mềm và cấu phần chống vi-rút hoặc phần mềm độc hại, v.v. Nhằm mục đích bảo vệ công việc kinh doanh của Ericsson và phát hiện việc sử dụng nguồn tài nguyên CNTT của Ericsson không được chấp nhận, bạn có thể phải yêu cầu cung cấp quyền truy cập tới bất kỳ thiết bị hoặc phương tiện lưu trữ nào được sử dụng để truy cập nguồn tài nguyên CNNT của Ericsson hoặc lưu trữ thông tin của Ericsson. Những yêu cầu như vậy chỉ được thực hiện bởi một bộ phận an ninh được ủy quyền và tuân thủ các quy trình áp dụng.

Việc sử dụng các nguồn tài nguyên CNTT của Ericsson không được chấp nhận gồm có việc xử lý, gửi, truy xuất, truy cập, hiển thị, lưu trữ, in ấn hoặc phân tán theo cách khác tài liệu và thông tin mang tính gian lận, xâm hại, đe dọa, phi pháp, có thiên hướng chủng tộc hoặc giới tính, phản cảm, bắt nạt, lăng nhục hoặc không tuân thủ theo cách khác đối với một môi trường chuyên nghiệp.

Khi bạn nghỉ việc ở Ericsson – bạn phải trả lại toàn bộ tài sản của Ericsson, bao gồm tài liệu và bất kỳ phương tiện nào có thông tin độc quyền của Ericsson. Bạn vẫn phải chịu giới hạn sử dụng hoặc công bố thông tin độc quyền của Ericsson sau khi bạn nghỉ việc ở Ericsson.

Bảo vệ và sử dụng tài sản của công ty một cách hợp lý

16 17

Bảo vệ thông tin độc quyền và bí mật của Ericsson và những thông tin đó của khách hàng, đối tác và nhà cung cấp của chúng ta

Những cá nhân làm việc cho Ericsson có quyền truy cập những thông tin do Ericsson sở hữu và đôi khi là những thông tin do các bên thứ ba sở hữu. Những thông tin đó có thể là thông tin tài chính, kế hoạch kinh doanh, thông tin kỹ thuật, thông tin về nhân viên và khách hàng hoặc các loại thông tin khác. Việc tiếp cận, sử dụng và tiết lộ trái phép có thể gây thiệt hại cho Ericsson hoặc bên thứ ba đó và, do đó, bạn không được phép tiếp cận, sử dụng hoặc tiết lộ thông tin đó trừ phi bạn được ủy quyền thích hợp để làm việc đó. Việc truy cập, sử dụng hoặc tiết lộ không được phép có thể là hành vi vi phạm luật pháp, bao gồm các quy định về quyền riêng tư. Bất kỳ khi nào bạn có nghi ngờ về quyền của mình, bạn phải tìm kiếm hướng dẫn từ người quản lý hoặc bộ phận An ninh của Ericsson.

Đây là một vài quy tắc giúp bảo vệ các thông tin bí mật của Ericsson và của khách hàng, đối tác và nhà cung cấp của Ericsson:

1. Không tiết lộ cho người khác thông tin không được Ericsson công bố rộng rãi ngoại trừ(i) những cá nhân làm việc cho Ericsson mà

trong công việc của họ cần phải truy cập vào thông tin và những người có lý do hợp pháp để có thông tin,

(ii) bất kỳ cá nhân nào do Ericsson ủy quyền làm người nhận thông tin đó hoặc

(iii) những cá nhân, mà theo nghĩa vụ công việc, bạn phải cung cấp những thông tin đó.

2. Không trực tiếp hoặc gián tiếp truy cập, sao chép, sản xuất lại hoặc sử dụng những thông tin bí mật ngoại trừ nằm trong phạm vi nghĩa vụ của bạn và công việc đối với Ericsson. Khi bạn nghỉ việc tại Ericsson, bất kỳ quyền truy cập hoặc sử dụng các thông tin bí mật sẽ hết hạn, và bất kỳ thông tin nào thuộc quyền sở hữu của bạn sẽ phải trả lại hoặc loại bỏ.

3. Khi nhận ra bất kỳ việc sử dụng hoặc xử lý không đúng các thông tin bí mật, bạn phải nhanh chóng thông báo cho người quản lý của bạn và hợp tác hoàn toàn với Ericsson để bảo vệ những thông tin đó.

4. Không lưu trữ thông tin bí mật trên máy tính, phương tiện lưu trữ cá nhân hoặc các thiết bị không được Ericsson ủy quyền. Chỉ sử dụng các dịch vụ điện toán đám mây của bên thứ ba, hoặc các dịch vụ máy chủ trực tuyến khác để lưu trữ thông tin bí mật nếu được chấp thuận cho mục đích đó bởi bộ phận An ninh Tập đoàn Ericsson.

5. Chỉ có thể sử dụng quyền truy cập và ủy quyền được cung cấp cho những cá nhân làm việc cho Ericsson trong cách thức được quy định. Không bao giờ được chia sẻ hoặc cung cấp mật khẩu và mã pin và các thông tin tương tự cho những cá nhân không được ủy quyền.

Bảo vệ thông tin

18

EricssonSE-164 83 Stockholm, SwedenĐiện thoại +46 10 719 0000www.ericsson.com © Telefonaktiebolaget LM Ericsson