Upload
ao-orgres
View
314
Download
3
Embed Size (px)
Citation preview
ПОДГОТОВКА К
АУДИТУ
Пособие разработано:
Инженером по стандартизации и СМК
Ведущим специалистом по АСУ
Оценка соответствия
• ISO 9001:2008 – модель для оценки, система требований.
• Соответствие не только стандарту, но и требованиям потребителя и всех заинтересованных сторон.
• Общие принципы управления.
Внешний аудит
• ISO 9001:2008 – международно-признанный стандарт.
• Аудит документации.
• Предварительный аудит.
• Ресертификационный аудит.
• Наблюдательные аудиты .
Цели аудита
• Соответствие стандарту ISO 9001:2008:- ‘соответствует ли то, что мы делаем, требованиям стандарта’.
• Соответствие практики требованиям документированной системы: - ‘делаем ли мы то, что написано’.
• Эффективность СМК.• Соответствие требованиям органа по сертификации:- использование знака соответствия.
Периодичность и объем аудита
Внешний аудит
• Предварительный аудит: – аудит документации по менеджменту качества.• Ресертификационный аудит:– вся система.• Наблюдательный аудит – 1 раз в год в течение срока действия сертификата (3 года): – вся система (согласно области сертификации) за 3 года в полном объеме.
Технологии проведения аудита
• Аудит документированных процедур.Обязательные процедуры проверяются во всех подразделениях.
• Аудит подразделений. Проверка подразделения по всем процедурам и процессам, касающимся его деятельности.
Важные аспекты аудита
• Прямая прослеживаемость.• Входные – выходные данные.• Взаимодействие между разными областями деятельности.
• Области, не являющиеся частью повседневной работы, должны быть включены в: Анализ со стороны высшего руководства. Обучение персонала. Внутренний аудит.
Область аудита Определяет – какой элемент стандарта
или какая деятельность будут проверяться.В область распространения СМК входят
подразделения в соответствии со структурой предприятия.
Планирование аудита
Программа аудита
• Определяет ход и направление аудита.
• Должна быть тщательно и детально разработана с учетом всех аспектов.
Проведение аудита
Вступительное собрание
• Всегда является началом любого аудита.
• Участвуют аудиторы, представители руководства предприятия и подразделений, а также специалисты, деятельность которых входит в область СМК.
Проведение вступительного собрания
• Представление.• Заявление о конфиденциальности.• Подтвердить область и цель аудита.• Обсудить программу аудита.• Объяснить методы проведения аудита и выявления несоответствий.• Подтвердить время, место и состав участников заключительной встречи.
Аудиторы будут (могут)
• Беседовать с любым сотрудником.• Перепроверять полученную информацию.• Проводить перекрестные проверки.• Проверять взаимодействие между подразделениями.• Проверять взаимодействие внутри подразделения.• Проверять рабочую документацию и данные.
Ведение записей
• В результате проверки аудитор должен фиксировать объективные доказательства того, что он видел во время аудита: документы, файлы, записи, приборы и т.п. • Записи используются не только для подтверждения несоответствия, но и определения положительных аспектов деятельности.• Записи должны быть воспроизводимыми.
Несоответствия- невыполнение установленного требования
(ISO 9000:2005)
Выявляются при сопоставлении:- соответствия стандарту; - соответствия документированной СМК и ее процедурам;- соответствия требованиям Заказчика;- соответствия требованиям органа по сертификации (например, использование знака).
Градация несоответствий
Значительное несоответствие• Отсутствие системы или ее отдельных
элементов.• Невыполнение требований системы.
Например: разработана процедура, но не обнаружено доказательств того, что она выполняется.
Важно! 1 значительное несоответствие
может предусматривать отрицательное решение о выдаче
сертификата.
Градация несоответствий
Незначительное несоответствие
• Система разработана и внедрена, но
имеет место временное нарушение в ее
использовании.Например: 2 бланка заявки на закупку комплектующих из 10 не имеют подписи.
Сертификат может быть выдан при нескольких незначительных
несоответствиях .
Устранение несоответствий
Рекомендуется устранять выявленные
несоответствия в ходе аудита и до
заключительного собрания представить
аудиторам документально оформленные
доказательства устранения выявленных
несоответствий и замечаний.
Заключительное собрание
Вопросы для обсуждения: – Представление результатов – в том числе положительных.– Представление несоответствий.– Приглашение к обсуждению.– Определение и согласование корректирующих мероприятий.– Представление заключения (рекомендации для выдачи сертификата).– Информация о документации результатов аудита.
Подготовка к аудиту в организации
• Наведите порядок на рабочем месте. • Уберите всю устаревшую документацию. • Убедитесь, что документы, находящиеся в работе, идентифицированы должным образом.•Имейте под рукой примеры рабочей документации для иллюстрации ответов на вопросы аудиторов.•Убедитесь, что вся рабочая документация актуальна.•Проверьте, соответствует ли Ваша повседневная работа требованиям процедур.•Знайте, с какими другими документами связана ваша процедура.
Что можно (нужно) делать
•Будьте вежливым, предупредительным и открытым к сотрудничеству.
•Отвечайте только на поставленные вопросы.
•Вносите пояснения, если необходимо.
•Говорите о сильных сторонах.
Что нельзя (не нужно) делать
•Отвечать предположением.
•Давать уклончивые, неопределенные ответы.
•Говорить об отвлеченных вещах (семья, хобби и т.п.).
•Дискредитировать коллег.
•Говорить о проблемах аудитору ‘по секрету’.
•Спорить.
Используйте свои знания для успешного прохождения аудита!
Удачи!!!