Методика управления правами РИД_РВК дек 2015

МЕТОДИКА ПО РАЗВИТИЮ ПРАКТИКИ УПРАВЛЕНИЯ ПРАВАМИ НА РИД В ГОСУДАРСТВЕННЫХ И ЧАСТНЫХ КОМПАНИЯХ

2

Материал подготовлен по заказу ОАО «РВК» ФГБОУ ВПО «Российская государственная академия интеллектуальной собственности»

СОДЕРЖАНИЕ

Методика по развитию практики управления правами на РИД в государственных и частных компаниях

Методика по развитию практики управления правами на РИД в государственных и частных компаниях 3

Обзор и анализ лучших практик управления правами на РИД в Российской Федерации, включая вопросы правовой охраны, защиты и коммерциализации 5

Анализ международной практики управления правами на РИД 32

Выявление проблемных вопросов управления правами на РИД в государственных и частных компаниях 35

Подготовка аналитической справки лучших практик управления интеллектуальной собственностью в государственных и частных компаниях 39

Разработка рекомендаций по развитию практики управления правами на РИД в государственных и частных компаниях 63

Разработка методики экспертизы инновационного проекта в части прав на РИД, включая разработку системы мониторинга проектов 68

Разработка методики расчета эффективности использования РИД 68

ПРИЛОЖЕНИЯ 69

Приложение 1. Анкета. Анализ лучших практик управления правами на результаты интеллектуальной деятельности в Российской Федерации 69

Приложения 2–39 76

Приложение 40. Методика экспертизы инновационного проекта в части прав на РИД 95

Приложение 41. Методические рекомендации по расчету экономической эффективности от использования РИД 125

3 Методика по развитию практики управления правами на РИД в государственных и частных компаниях


вернуться к содержанию

Настоящая Методика по развитию практики управления правами на результаты интеллекту-альной деятельности в государственных и част-ных компаниях направлена на формирование научно-обоснованной методической основы для управления интеллектуальной собственно-стью в государственных и частных компаниях с использованием мирового и отечественного опыта построения соответствующих отношений в целях увеличения конкурентных преимуществ и повышения инвестиционной привлекательности государственных и частных компаний.

В настоящих Методических рекомендациях используются следующие сокращения:• ИС — интеллектуальная собственность.• НИИ — научно-исследовательский институт.• НМА — нематериальные активы.• МИП — малые инновационные предприятия.• НИОКР — научно-исследовательские, опыт-

но-конструкторские и технологические работы.• ОИС — объекты интеллектуальной собствен-

ности.• РАН — Российская академия наук.• РИД — результаты интеллектуальной деятель-

ности.• РФ — Российская Федерация.• СИ — средства индивидуализации.• СУИС — система управления интеллектуаль-

ной собственностью.• Управление интеллектуальной собственно-

стью — это комплекс мер, направленных на со-здание и использование ОИС государственных и частных компаний.В соответствии с п. 1 ст. 48 ч. 1 ГК РФ1 юриди-

ческим лицом признается организация, которая имеет обособленное имущество и отвечает им по своим обязательствам, может от своего имени приобретать и осуществлять гражданские права

и нести гражданские обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

Юридические лица можно подразделять по различным признакам (цель деятельности, организационно-правовая форма и т. д.). Также все компании (юридические лица) можно под-разделить на частные, частно-государственные и государственные в зависимости от степени государственного участия. Здесь подразумевают-ся в первую очередь коммерческие юридические лица.

Важно отметить, что в законодательстве о юри-дических лицах (ГК РФ, ФЗ «Об обществах с огра-ниченной ответственностью», «Об акционерных обществах» и др.) не содержится определения понятий «частное юридическое лицо», «частная компания», «государственное юридическое лицо» и «государственная компания».

Разграничение компаний на частные, част-но-государственные и государственные осущест-вляется по двум основным признакам:1. Создание юридического лица частными лица-

ми (физическими и / или юридическими) или го-сударством;

2. Участие в юридическом лице частных лиц и / или государства.Частными юридическими лицами являются

организации, учреждаемые частными лицами (фи-зическими и юридическими), участниками (чле-нами) которых являются частные лица. К частным юридическим лицам относятся хозяйственные товарищества и общества, крестьянские (фер-мерские) хозяйства, хозяйственные партнерства, производственные кооперативы, большинство не-коммерческих организаций. Данные организации создаются частными лицами. Однако участником акционерных обществ в дальнейшем может стать государство.

МЕТОДИКА ПО РАЗВИТИЮ ПРАКТИКИ УПРАВЛЕНИЯ ПРАВАМИ НА РИД В ГОСУДАРСТВЕННЫХ И ЧАСТНЫХ КОМПАНИЯХ

1 Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая: Федеральный закон № 51-ФЗ от 30.11.1994 г. Собрание законода-тельства РФ. 1994. № 32, ст. 3301.

4 Методика по развитию практики управления правами на РИД в государственных и частных компаниях



Государственные юридические лица учреждают-ся государством. К государственным организациям в их классическом понимании, т. е. как организа-циям, которые учреждаются государством и право собственности на имущество которых принадлежит государству, относятся государственные и му-ниципальные унитарные предприятия, а также государственные, муниципальные и бюджетные уч-реждения, являющиеся некоммерческими органи-зациями. Статус государственных, муниципальных и бюджетных учреждений регулируется статьями 9.1. и 9.2. Федерального закона «О некоммерческих организациях»2, их деятельность регулируется дан-ным Федеральным законом.

В соответствии с п. 1 ст. 113 Гражданского кодекса РФ унитарным предприятием призна-ется коммерческая организация, не наделенная правом собственности на закрепленное за ней собственником имущество. Имущество унитарно-го предприятия является неделимым и не может быть распределено по вкладам (долям, паям), в том числе между работниками предприятия. В органи-зационно-правовой форме унитарных предприя-тий действуют государственные и муниципальные предприятия. В соответствии с п. 2 той же статьи имущество государственного или муниципального унитарного предприятия находится в государствен-ной или муниципальной собственности и принад-лежит такому предприятию на праве хозяйствен-ного ведения или оперативного управления. Права унитарных предприятий на закрепленное за ними имущество регулируется Федеральным законом «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях».

Также к государственным компаниям принято относить акционерные общества, контрольные пакеты акций которых принадлежат государству, что предопределяет возможность государства напрямую влиять на управление данными компа-ниями. Однако, данные организации можно также отнести и к частно-государственным юридическим лицам.

В соответствии с п. 2 ст. 6 ФЗ «Об акционер-ных обществах»3 общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество (товарищество) в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом. Аналогичное определение содержится в п. 2 ст. 6 ФЗ «Об обще-ствах с ограниченной ответственностью»4.

Также в соответствии с п. 4 ст. 6 ФЗ «Об акци-онерных обществах» общество признается зави-симым, если другое (преобладающее) общество имеет более 20 процентов голосующих акций первого общества. Четвертый пункт статьи 6 Зако-на об обществах с ограниченной ответственностью указывает, что зависимым обществом является общество, более 20 % уставного капитала которого принадлежит другому хозяйственному обществу.

В полной мере термины «дочернее общество» и «зависимое общество» не могут быть применены к государственным компаниям, т. к. государство не является хозяйственным обществом. Но данные определения могут служить ориентиром для опре-деления степени влияния государства на управле-ние хозяйственным обществом и, соответственно, на признание такого общества государственным. Классически государственным следует считать хозяйственное общество, контрольный пакет акций которого (применительно к акционерным обще-ствам) принадлежит государству.

Частно-государственные юридические лица — это юридические лица, участие в кото-рых принимают и частные лица, и государство, но государство не имеет определяющего влияния на управление компанией. Примером могут слу-жить акционерные общества с государственным участием (в которых часть акций принадлежит государству, но контрольный пакет акций государ-ству не принадлежит).

Методика по развитию практики управления правами на результаты интеллектуальной дея-

2 Федеральный закон № 7-ФЗ от 12.01.1996 г. «О некоммерческих организациях». Собрание законодательства РФ. 1996. № 3, ст. 145.

3 Об акционерных обществах: Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 г. Собрание законодательства РФ. 1996. № 1, ст. 1.

4 Об обществах с ограниченной ответственностью: Федеральный закон № 14-ФЗ от 08.02.1998 г. Собрание законодательства РФ. 1998. № 7, ст. 785.

5



Обзор и анализ лучших практик управления правами на РИД в Российской Федерации, включая вопросы правовой охраны, защиты и коммерциализации

тельности в государственных и частных компаниях состоит из следующих разделов:1. Обзор и анализ лучших практик управления

правами на РИД в РФ, включая вопросы пра-вовой охраны, защиты и коммерциализации.

2. Анализ международной практики управления правами на РИД.

3. Выявление проблемных вопросов управления правами на РИД в государственных и частных компаниях.

4. Подготовка аналитической справки лучших практик управления интеллектуальной соб-ственностью в государственных и частных компаниях.

5. Разработка рекомендаций по развитию прак-тики управления правами на РИД в государ-ственных и частных компаниях.

6. Разработка методики экспертизы инноваци-онного проекта в части прав на РИД, включая разработку системы мониторинга проектов.

7. Разработка методики расчета эффективности использования РИД.Графические и иные дополнительные материа-

лы, на которые следует ссылка в тексте Методики, вынесены в приложения. Разделы 6 и 7 Методики, представляющие собой самостоятельные методи-ки, также вынесены в приложения.

1. ОБЗОР И АНАЛИЗ ЛУЧШИХ ПРАКТИК УПРАВЛЕНИЯ ПРАВАМИ НА РИД В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ВКЛЮЧАЯ ВОПРОСЫ ПРАВОВОЙ ОХРАНЫ, ЗАЩИТЫ И КОММЕРЦИАЛИЗАЦИИ

В рамках выполнения научно-исследователь-ской работы одной из задач исследования стало проведение анкетирования с целью изучения и анализа лучших практик управления правами на РИД в Российской Федерации, включая вопросы правовой охраны, защиты и коммерциализации.

В период с июля по ноябрь 2015 года посред-ством рассылки анкет в печатной и электронной формах, а также посредством размещения анкеты на сайте www.rgiis.ru, посредством распростра-нения анкет слушателям Института повышения квалификации и профессиональной переподготов-

ки ФГБОУ ВПО РГАИС, посредством распростране-ния анкет участникам Патентной школы в Сколково (7–9 октября 2015 года) был проведен письменный опрос респондентов, к числу которых относятся патентоведы, патентные поверенные, экономисты, менеджеры, оценщики, инженеры, юристы, началь-ники отделов, специалисты в области ИС и др.

Анкета включает в себя 38 вопросов (Приложе-ние 1).

Список предполагаемых респондентов состав-лялся исходя из условий обязательной практиче-ской направленности деятельности в сфере ИС, в который вошли: зарегистрированные патентные поверенные РФ; оценщики; патентоведы; изо-бретатели; руководители или специалисты ИС патентных подразделений вузов, промышленных предприятий, фирм, организаций, НИИ, отделений и институтов РАН и др. форм юридических лиц (список рассылки формировался на основе обще-доступной информации в сети Интернет).

Было распространено более 1500 анкет, из чис-ла которых вернулись 378 заполненных анкет.

Наиболее активными респондентами, как по-казали ответы на первый вопрос в анкете: «Со-общите сведения о Вашей профессиональной деятельности», стали 138 респондентов из числа опрошенных, которые являются специалистами по ИС (юрист, менеджер, патентовед, инженер и пр.). Специалистами иного подразделения явля-ются 96 человек, руководителями подразделений по ИС — 77 человек, руководителями другого под-разделения — 29, патентными поверенными — 20, обучающимися (студент, аспирант и пр.) — 7.

В качестве своего варианта ответа респонден-ты написали, что являются следующими сотрудни-ками:1. Главный специалист отдела патентных иссле-

дований и научно-технической информации — 1;2. Директор — 1;3. Генеральный директор — 1;4. Руководитель лаборатории ЛМР — 1;5. Исполнительный директор, партнер — 1;6. Преподаватель, инженер, старт-ап — 1;7. Ведущий специалист, отдел медицинского

менеджмента и развития — 1;8. Ведущий документовед отдела координации

НИР — 1;9. Главный специалист по стандартизации — 1;

http://www.rgiis.ru

6



10. Патентовед — 1;11. Техник — 1.

Не ответили — 0.На рисунке 1 представлены количествен-

ные данные по респондентам, распределенные по должностям (Приложение 2).

Невысокий показатель количества заполнен-ных анкет объясняется различными причинами, в том числе отсутствием возможности разглашать информацию о деятельности организации, в ко-торой работает респондент, отсутствием интереса к данной проблеме исследования, отсутствием необходимой информации и др.

Целью исследования являлось получение достоверной информации о лучших практиках управления правами на РИД в РФ.

Одной из задач исследования было выяснить, какие виды организаций приняли участие в ис-следовании, для этого был сформулирован второй вопрос в анкете: «К какой из нижеуказанных групп относится Ваша организация?». Респондентам были предложены 8 вариантов ответов. Ответы распределились следующим образом:1. Наука (организация РАН, НИИ и др.) — 129;2. Образование (вуз, суз и др.) — 25;3. Старт-ап (МИП) — 19;4. Производство (промышленные и иные пред-

приятия) — 142;5. Частный сектор (ООО, АО, ИП и др.) — 31;6. Государственный сектор (Государственные

корпорации и др.) — 26;7. Другое (укажите) — 6:

- ФГКУ «В / ч 35533» — 1; - АО со 100 % долей государства, занимается наукой — 1;

- Старт-ап в форме ООО, резидент «Сколково» — 1; - ОАО конструкторское бюро со своим произ-водством и отделом сбыта — 1;

- ОАО «Аэроприбор — Восход» — 1; - Научно-производственное объединение (НИР и ОКР) — 1.

Не ответили — 0.

На рисунке 2 представлен анализ респонден-тов по видам организаций (Приложение 3).

Следующей задачей исследования было выявить, правообладателем каких РИД и средств

индивидуализации (далее — СИ) является органи-зация, в которой работает респондент. Респонден-ты ответили следующим образом:1. Произведения — 18;2. Программы для ЭВМ — 124;3. Базы данных — 48;4. Изобретения — 156;5. Полезные модели — 93;6. Промышленные образцы — 36;7. Ноу-хау — 72;8. Товарные знаки — 117;9. Другое (укажите) — 10:

- Научные открытия и научные гипотезы — 3; - Селекционные достижения — 2; - Технология — 4; - Нет — 1.

Практически каждый респондент при ответе на данный вопрос выбрал более одного варианта ответа.

Одной из целей в рамках данного вопроса явля-лось определение количества объектов, в качестве которых охраняют свои разработки респонденты.

На рисунке 3 представлены количественные данные объектов, в качестве которых охраняют-ся разработки в организациях, представленных респондентами (Приложение 4).

Ответы на данный вопрос позволили выявить одну из проблем, заключающихся в том, что часть респондентов (1,05 % от общего количества опра-шиваемых) не знают, какие объекты относятся к РИД, а какие к средствам индивидуализации. Например, 4 респондента в качестве других объек-тов ИС отметили технологию. Хотя, если рассма-тривать под понятием «технология» совокупность объектов, например, изобретений, или изобрете-ний и / или полезных моделей, то данные объекты относятся к объектам промышленной собствен-ности и такие предлагались в качестве вариантов ответа «изобретения» и «полезные модели». Ре-спонденты могли выбрать в качестве технологии несколько объектов промышленной собственности одновременно.

Таким образом, первая проблема управления ИС, выявленная в результате исследования, — не-высокая культура в сфере ИС, которая не позво-ляет правильно идентифицировать объекты ИС. Это одна из важнейших проблем, которая может привести к таким последствиям, как неправиль-


7



ный выбор формы правовой охраны (патентная, беспатентная), что впоследствии может привести к выбору неправильной стратегии управления ИС и т. д. Отсутствие опыта в идентификации объектов ИС на начальном этапе может привести к ошиб-кам при выявлении РИД в результате выпол-ненных НИОКР и др. Как показывает практика, данная ошибка приводит к тому, что организации (как правило, крупные организации, холдинги, корпорации) в связи с невозможностью идентифи-кации РИД, вынуждены заказывать данную услугу на аутсорсинг, что соответственно сопряжено с некоторыми рисками из-за раскрытия информа-ции и т. д.

Далее, одной из задач исследования было определить основные элементы организационной структуры организации, занимающейся вопроса-ми управления ИС. Для этих целей в анкете был предусмотрен вопрос: «В Вашей организации есть специализированное подразделение по ИС?», на который 176 респондентов ответили «Да», при этом 27 респондентов указали наименование подразделения:1. Отдел патентов и ИС– 1;2. Отдел ИС — 1;3. Патентно-лицензионная служба — 1;4. Служба по управлению объектами ИС — 1;5. Патентовед в единственном числе — 1;6. Группа охраны РИД, маркетинга и лицензион-

ного обеспечения — 1;7. Отдел разработок — 1;8. Отдел ИС и инноваций — 1;9. Патентно-информационный отдел — 1;10. Отдел по управлению правами на НИОКР

военного, двойного и специального назначе-ния — 1;

11. Отдел целевых программ, группа ИС — 1;12. Научно-техническое подразделение, служба

по ИС (один отдел) — 1;13. Сектор патентно-лицензионной работы, рацио-

нализаторства и изобретательства — 1;14. Служба интеллектуальной собственности и па-

тентования — 1;15. Информационно-патентный отдел — 1;16. Отдел ИС и информационного маркетинга — 1;17. Отдел ИС — 1;18. Патентный отдел — 3;

19. Научно-исследовательская группа по патент-но-лицензионной деятельности — 1;

20. Отдел интеллектуальной и промышленной собственности — 1;

21. Отдел защиты интеллектуальной собственно-сти — 1;

22. Отдел патентных исследований и научно-тех-нической информации — 1;

23. Отдел патентной и изобретательской работы — 1;24. Патентно-лицензионный отдел — 1;25. Отдел по внедрению интеллектуальной соб-

ственности — 1.Также девять респондентов ответили «Да», один

из которых отметил при этом, что «подразделение сегментировано на ряд отделов по полномочиям».

Помимо этого 180 респондентов ответили «Нет», добавив в своем ответе, что:• вопросами ИС занимается правовое (юридиче-

ское) подразделение — 55;• вопросами ИС занимается подразделение

по науке и инновациям — 96;• вопросы ИС отданы на аутсорсинг физическо-

му лицу (патентный поверенный / иной специа-лист) — 17;

• вопросы ИС отданы на аутсорсинг юридическо-му лицу (патентное бюро, юридическая фирма или иная организация в сфере ИС) — 12.Респондентами были предложены свои вари-

анты ответов, в числе которых следующие:1. Бюро интеллектуальной собственности являет-

ся встроенным в технический отдел — 1;2. Вопросами ИС занимается сектор трансфера

в лице одного человека — 1;3. Вопросами ИС занимается специалист в составе

департамента технического сопровождения — 1;4. Нет, сейчас начала заниматься я. А до этого

работал патентовед старше 80 лет — 1;5. Поручено в нагрузку обычному сотруднику

за дополнительные 0,2 ставки — 1;6. Есть 1 патентовед времен и мышления Бреж-

нева — 1;7. Подразделение по интегрированным системам

менеджмента и стандартизации — 1;8. Нет, вопросами ИС занимается группа людей

другого подразделения — 1;9. Патентовед с 40-летним стажем, приглашен-

ный со стороны. Работает в нескольких органи-зациях — 1;


8



10. Научно-технический отдел, в нем группа по во-просам ИС — 1;

11. Вопросами ИС занимается технический отдел (НИОКР, технические условия, нормативное обеспечение) — 1;

12. В АУП есть одна единица — инженер по ПиИР 2 категории — 1;

13. Два патентоведа-специалиста пожилого воз-раста — 1.На рисунке 4 представлены количественные

данные о структурных подразделениях организа-ций, которые представили в своих ответах респон-денты (Приложение 5).

Анализ существующих подразделений органи-заций показал, что создание структур направлено на решение определенных задач и обусловлено фактической реализацией функций, возложенных на эти подразделения.

Вторая проблема управления ИС, выявленная в результате исследования, — недостаточное ко-личество квалифицированных кадров в сфере ИС.

Как следует из ответов респондентов «Есть 1 патентовед времен и мышления Брежнева», «Два патентоведа-специалиста пожилого возраста», «Нет, сейчас начала заниматься я. А до этого работал патентовед старше 80 лет», «Патентовед с 40 летним стажем, приглашенный со стороны. Работает в не-скольких организациях» и др., важной проблемой управления ИС является недостаточность квалифи-цированных кадров в сфере ИС. Причем, если такие специалисты в организации существуют, то это, как правило, специалисты почтенного возраста, которые не стремятся к обучению молодых специ-алистов во избежание формирования конкуренции в профессиональном плане. То есть, отсутствует преемственность в профессиональной сфере.

Одной из следующих задач стало изучение основных функций управления ИС, которые реа-лизуются в организациях. Для этого в анкете был предусмотрен вопрос: «Какие функции осущест-вляет специализированное подразделение по ИС в Вашей организации?».

Респонденты ответили следующим образом:1. Выявление РИД — 67;2. Учет РИД — 83;3. Оформление взаимоотношений с авторами — 76;

4. Проведение патентных исследований — 81;5. Оформление заявок — 108;6. Ведение делопроизводства по заявкам — 94;7. Коммерциализация прав на РИД — 38;8. Защита прав на РИД — 54.

В качестве других вариантов ответов респон-денты указали:• Договорные отношения в сфере РИД — 1;• Методические вопросы коммерческой тайны — 1;• Юридическое обеспечение ИС — 1;• Постановка на учет — 1;• Инвентаризация НМА — 1;• Организация расчетов и выплаты вознаграж-

дения авторам (подготовка документов) — 3;• Ведение патентных исследований (исследова-

ний на патентную чистоту) — 1;• Рационализаторская работа — 1.

Не ответили — 12.На данный вопрос большинство респондентов

выбрали более одного варианта ответов.На рисунке 5 представлены количественные

данные об основных видах работ по реализации функций управления ИС в организациях, которые представили в своих ответах респонденты (Прило-жение 6).

В рамках следующей задачи исследования также важно было определить количество лю-дей, которые занимаются вопросами управления в рамках указанных подразделений. На шестой вопрос анкеты «Сколько человек входит в структу-ру такого подразделения?» респонденты ответили следующим образом:1. От 1 до 3–287 человек;2. От 4 до 5–42 респондента;3. От 6 до 10–15 анкетируемых;4. Более 10–24 человека;5. Другое (укажите) — 1: Только я.

Не ответили — 9.На рисунке 6 представлены количественные

данные о сотрудниках подразделений, занимаю-щихся вопросами ИС (Приложение 7).

Сопоставляя количество людей, которые занимаются вопросами управления ИС в рамках указанных подразделений, очевидно, что функци-ональный диапазон специалиста ИС характеризу-ется фактической реализацией функциональных


9



обязанностей и формируется с возможностью варьирования, так как во многом определяется спецификой самой организации с учетом типовых документов о структурах в сфере ИС.

Анализируя типовые положения о патентных подразделениях за последние несколько десятков лет, можно отметить, что функциональные обязан-ности специалистов в сфере ИС на протяжении нескольких лет претерпевают изменения с учетом расширения функциональных обязанностей.

В соответствии с Типовым положением о па-тентных подразделениях организаций и пред-приятий (1969 г.), ««на патентные подразделения возлагается работа по подбору и использованию патентных материалов, оказанию помощи в оцен-ке технического уровня изделий, подготовке предложений по патентной защите новых машин, приборов, оборудования, материалов и техноло-гических процессов, продаже и закупке лицензий, а также выполнению обязательств, вытекающих из лицензионных соглашений. Кроме того, патент-ные подразделения организуют работу по обеспе-чению патентоспособности и патентной чистоты объектов экспорта и новых разработок»5.

Идентичные функции изложены в Типовом положении о патентной службе высшего учебного заведения (1973 г.), где дополнительно указана «функция проверки правильности составления патентного формуляра6 разработчиками на ос-новании ранее накопленных сведений и данных патентных исследований»7. По итогам анкетиро-вания было выявлено, что функция заполнения патентного формуляра сохранилась в настоящее время на крупных предприятиях, заводах и в дру-гих организациях (4 %). В Типовом положении о подразделении патентно-лицензионной, изо-бретательской и рационализаторской работы предприятия, организации и учреждения (1986 г.) сказано, что в соответствии с возложенными

задачами подразделение выполняет ряд функций (свыше 20-ти), к числу которых относятся «раз-работка плана мероприятий по использованию изобретений и рационализаторских предложений и контроль его выполнения; участие в проведении расчетов экономического эффекта, ожидаемого от использования изобретений, промышленных образцов и рационализаторских предложений; разработка и проведение мероприятия по научной организации труда и др.»8.

Анализ вышеперечисленных типовых положе-ний свидетельствует о сформированном комплек-се функциональных обязанностей, возлагаемых на патентные подразделения. Вместе с тем следу-ет понимать, что выполнение этих функций не мо-жет и не должно осуществляться одним специа-листом патентной службы, о чем свидетельствует норма, изложенная в Типовом положении о па-тентных подразделениях организаций и предпри-ятий (1969 г.), гласящая о том, что численность работников патентного подразделения может уста-навливаться в количестве от 1 % до 3 % от числа инженерно-технических работников предприятия.

В результате анкетирования выявлено, что в штате подразделений насчитывается в сред-нем от 1 до 3-х человек, занимающих должности начальника отдела, патентного поверенного, патентоведа, инженера, научного сотрудника, юриста, менеджера, экономиста, техника и др. Ре-зультаты исследования показали, что численность работников подразделения в количестве от 1 % до 3 % от числа инженерно-технических работни-ков соблюдается в настоящее время в основном на предприятиях, в крупных промышленных орга-низациях и других структурах.

По мнению ученых-специалистов, существова-ние организационного механизма системы управ-ления ИС должно опираться на четкое определе-ние качественного состава кадрового потенциала,

5 Типовые положения о патентных подразделениях организаций и предприятий. М. ЦНИИПИ, 1969. — 29 с. [Утв. Комитетом по делам изобретений и открытий при Совете Министров СССР от 11.08.1967 г.]

6 ГОСТ 15.012–84 Система разработки и постановки продукции на производство. Патентный формуляр [Утв. постановлением Государственного комитета СССР по стандартам № 2056 от 25.06.1984 г.].

7 Типовое положение о патентной службе вуза [Утв. приказом Министра высшего и среднего специального образования СССР № 507 от 07.06.1973 г.].

8 Типовое положение о подразделении патентно-лицензионной, изобретательской и рационализаторской работы предприятия, организации и учреждения. М. ВНИИПИ, 1986. 10 с. [Утв. постановлением Госкомизобретений № 3 / 16 от 25.07.1985 г.]


10



а также функциональных обязанностей участников процесса управления9. Как известно, в качестве основы для подготовки содержания должностной инструкции рекомендуется использовать соответ-ствующие положения Квалификационного спра-вочника должностей руководителей, специалистов и других служащих10, адаптировав их к конкрет-ным условиям функционирования организации и соответствующего структурного подразделения, в котором среди прочих приведены должностные обязанности начальника отдела патентной и изо-бретательской работы, содержащие требования к уровню знаний и квалификации.

Далее в рамках исследования необходимо было выявить количественные данные о работни-ках организаций, обладающих основным или до-полнительным образованием в области ИС.

Ответы респондентов распределились следую-щим образом:1. От 1 до 3–314 респондентов;2. От 4 до 5–25 респондентов;3. От 6 до 10–18 респондентов;4. Более 10–11 респондентов;5. Другое (укажите) — 7 респондентов:

- Не имеют профессионального образования в сфере ИС;

- Есть один, больше обучать руководство не хо-чет или предлагает за свой счет;

- Нет специалистов с основным или дополни-тельным образованием в области ИС;

- Нет финансовых средств на обучение; - 0 (ноль) — 2 респондента; - Пока что 0 (ноль), оба учатся в РГАИС; - Никто не обладает, я буду первая с дипломом РГИИС (написание сохранено как в ответе респондента).

Не ответили — 3.Говоря об управлении ИС и необходимости до-

статочного количества специалистов в сфере ИС, следует отдельно выделить профессию «менед-жера ИС». Так, в диссертационном исследовании Солодовой Е. В., например, сказано, что «менед-

жер ИС выступает как бы катализатором совмест-ной деятельности творческих сотрудников, ведет поиски цели, приводит в движение тех, кто иден-тифицирует себя с этой целью и на основе общей стратегии осуществляет поиски решения научной, технической или производственной проблемы».

В этой же научной работе показано, что спец-ифика деятельности менеджера ИС основана на реализации управленческих функций менед-жера ИС, сгруппированных в восемь блоков: 1 — комплекс научно-технических функций, 2 — нор-мативные функции, 3 — планово-экономические функции, 4 — организационные функции, 5 — обеспечивающие функции, 6 — коммерческие функции, 7 — учетные, аналитические, контроль-ные функции, 8 — консультационные функции11. Безусловно, реализация вышеперечисленных функций требует соответствующего уровня зна-ний и опыта.

Результаты исследования подтверждают, что в настоящее время в подразделениях в сфе-ре ИС работают преимущественно специалисты ИС, которые фактически выполняют функции менеджеров ИС. Под специалистом ИС в рамках данного исследования понимается физическое лицо, имеющее специальное высшее или допол-нительное профессиональное образование в об-ласти ИС и обладающее опытом работы в области правовой охраны РИД сроком не менее трех лет. В ближайшем будущем на многих предприятиях, в организациях, в образовательных и научных учреждениях появится новая категория специали-стов — менеджеров ИС.

На рисунке 7 представлены количественные данные о работниках организаций, обладающих основным или дополнительным образованием в области ИС (Приложение 8).

Следующие три вопроса в анкете посвяще-ны изучению наличия локальных нормативных документов в сфере ИС в организациях, которые представлены респондентами в рамках данного исследования.

9 Е. В. Королева, Л. С. Коваль, М. Г. Иванова. Формирование механизма повышения эффективности использования ИС в рос-сийской экономике: монография. М. РГИИС, 2010. С. 146.

10 Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих [Утв. постановлением Минтруда РФ № 37 от 21.08.1998 г.].

11 Солодова Е. В. Организационные ресурсы управления ИС в экономических системах: Дисс… канд. эконом. наук. М. РГИИС, 2002. С. 78–80, 72.


11



На вопрос «Есть ли в Вашей организации до-кументы, определяющие стратегическое развитие в области ИС (политика, программа инновацион-ного развития, концепция, стратегия)?» респон-денты ответили следующим образом:1. «Да» ответили 165 респондентов, при этом

дополнительно были указаны следующие доку-менты:

2. Программа инновационного развития — 7;3. План-программа инновационного развития

до 2020 года — 1;4. Программа инновационного развития, в кото-

рой указана концепция в области ИС — 1;5. Положение по охране и управлению РИД — 1;6. Есть план развития проектов — 1;7. Положение по управлению ИС — 1;8. Программа инновационного развития и патент-

ная стратегия — 1;9. Положение об ИС — 2;10. План патентной защиты, план НИОКР, план

развития — 1;11. Патентная стратегия АО «КРЭТ» — 1;12. Дорожная карта — 1;13. «Нет» ответили 179 респондентов

и «Не знаю» — 29 опрашиваемых.В качестве других вариантов ответов респон-

дентами были предложены следующие ответы:• Разрабатывается программа развития ИС

предприятия — 1;• Для каждого проекта создается план защиты

ИС — 1.Не ответили — 3.На рисунке 8 представлены количественные

данные о документах, определяющих стратегиче-ское развитие в области ИС (Приложение 9).

На вопрос «Регламентированы ли в Вашей организации отношения в области ИС?» респон-денты ответили следующим образом:1. Да, регламентированы в трудовом договоре — 73;2. Да, регламентированы в различных локальных

документах организации (положения, инструк-ции, регламенты, политика ИС и пр.) — 163;

3. Да, определены в политике ИС, ознакомление с которой производится при приеме работника в штат — 56;

4. Нет, моей организации достаточно установлен-ных законодательством норм — 74.

В качестве других вариантов ответов респон-дентами были предложены следующие ответы:• Частично в трудовых договорах, частично

в должностных инструкциях, договорах с авто-рами — 1;

• Договоры с авторами изобретений о распреде-лении прибыли — 1;

• Соглашения о РИД по стандарту Сколково — 1.Не ответили — 9.На рисунке 9 представлены количественные

данные о документах, в которых регламентиро-ваны отношения в области ИС в организациях (Приложение 10).

На вопрос «Какие локальные организацион-но-распорядительные и нормативные документы приняты в Вашей организации в области ИС?» респонденты ответили следующим образом:1. Положения — 129 респондентов;2. Инструкции — 76 респондентов;3. Регламенты — 52 респондента;4. Должностные инструкции — 104 респондента;5. Другое (укажите) — 9 респондентов:

- Стандарт — 5 респондентов; - В рамках концепции развития в области ИС — 1;

- Приказы установления режима коммерческой тайны — 1;

- Нет документов — 1; - Договор с авторами изобретений, полезных моделей — 1.


данные о локальных организационно-распоря-дительных и нормативных документах, которые приняты в организациях в области ИС (Приложе-ние 11).

Одной из следующей задач стало исследова-ние реализации функции управления ИС в органи-зациях. Для этого были предусмотрены несколько вопросов в анкете.

На вопрос «Каким образом авторы-работники Вашей организации уведомляют уполномоченное лицо о получении созданного ими охраняемого или охраноспособного результата интеллектуаль-ной деятельности?» респонденты ответили следу-ющим образом:


12



1. Устным обращением к уполномоченному лицу (лично или по телефону) — 63;

2. Письменно, посредством предоставления официального документа уполномоченному лицу — 165;

3. По электронной почте, через специальную электронную форму (бланк уведомления о соз-дании РИД) — 37;

4. Письменно, путем подачи бланка уведомления о созданном ранее РИД (в том числе за преде-лами Вашей организации) — 71;

5. Не ответили — 38;6. Другое (укажите) — 4:• Уведомляют работодателя через патентный

отдел — 1;• IP создается после согласования партнеров

(учреждается) — 1;• Никак, мы оказываем услуги третьим лицам

в области охраны и защиты ИС — 1;• Служебной запиской за подписью заведующе-

го лабораторией на имя директора — 1.На рисунке 11 представлены количественные

данные о различных формах уведомлений о полу-чении созданного охраняемого или охраноспособ-ного РИД (Приложение 12).

На следующий вопрос «В Вашей организации существует соавторство работников, обучающихся, третьих лиц?» респонденты ответили следующим образом:1. Да, соавторы — обучающиеся (студенты, прак-

тиканты, аспиранты и пр.) — 89 респондентов;2. Да, соавторы — работники других организа-

ций — 153 респондента;3. Нет — 82 респондента;4. Другое (укажите) — 23 респондента:5. Соавторы-работники предприятия — 31 ре-

спондент.На рисунке 12 представлены количественные

данные о различных формах соавторства (Прило-жение 13).

Интересные дискуссии среди респондентов вызвал вопрос «Что Вы подразумеваете под поня-тием «управление правами на РИД»? Как, по-Ва-шему, соотносятся понятия «управление правами на РИД», «распоряжение правами на РИД», «управление РИД»?» Наиболее интересные отве-ты представлены ниже:

1. Я не понимаю, как можно управлять результа-том чего-либо;

2. Использовать как-либо значит распоряжаться, в том числе и управлять;

3. Управление правами на РИД — это оформ-ление прав на РИД и распоряжение этими правами;

4. Договоренность между предприятием и авто-рами ИС;

5. Управление — это передача прав, лицензион-ные договоры, коммерциализация;

6. Управление правами на РИД — это функции, перечисленные в 5 вопросе;

7. Управление правами на РИД — это распоряже-ние правами на РИД;

8. Учет, распоряжение, контроль применения, взаимодействие с авторами, делопроизводство и поддержание патентов;

9. Передача прав по лицензионным договорам;10. Управление правами на РИД включает в себя

пункты из вопроса 5 анкеты;11. Управление правами на РИД — это наличие

пакета необходимых локальных документов организации, позволяющих на основе зако-нодательства управлять созданной в НИИ РИД; считаю, что по смыслу это однородные понятия;

12. Управление — патентование плюс сделки; рас-поряжение — это только сделки;

13. Управление правами на РИД рассматриваем как часть деятельности в целях осуществле-ния бизнес-стратегии, которая осуществляется для эффективности нашего предприятия и дости-жения целевых показателей;

14. Владение, пользование, распоряжение;15. Управление правами на РИД — весь цикл

действий с РИД (начиная от выявления, за-канчивая получением патента), распоряжение РИД — возможность предоставления лицензий на РИД, либо какое-либо другое коммерческое использование;

16. Управление правами на РИД — выявление, обеспечение правовой охраны РИД, постанов-ка на бухгалтерский учет и т. п.; распоряже-ние — коммерциализация;

17. Право получения (авторское) пользы от изо-бретения;

18. Управление РИД включает в себя две другие категории;


13



19. Управление правами на РИД — коммер-циализация РИД внутри предприятия или на внешнем рынке; распоряжение правами на РИД — право принимать решение, как ком-мерциализировать;

20. Управление РИД подразделяется на управле-ние правами на РИД и распоряжение правами на РИД;

21. Управление — это поддержание патентов, получение патентов, лицензирование, понятия не являются равнозначными;

22. Управление правами на РИД — коммерциали-зация;

23. Управление — в рамках 1-ой организации; рас-поряжение — появление лицензиатов или дру-гие юр. действия;

24. Управление правами на РИД — это деятель-ность по выявлению охраноспособных РИД, обеспечению правовой охраны, постановка исключительных прав на РИД на учет, инвен-таризация и коммерциализация РИД, защита прав на РИД;

25. Управление — это выявление РИД, их пра-вовая охрана, поддержание в силе, контроль соблюдения своих прав, предотвращение не-санкционированного использования, решение о публикации или сохранении в тайне; рас-поряжение — один из элементов управления (передача, приобретение и др.);

26. Управление правами на РИД означает управ-ление исключительным правом, личными неи-мущественными правами, запрет другим лицам использования правами на РИД и др.;

27. Управление правами на РИД включает в себя учет РИД, распоряжение правами на РИД и пр., т. е. это более широкое понятие;

28. Под управлением правами на РИД подразуме-вается постановка на бухучет и их коммерциа-лизация. Под распоряжением правами на РИД подразумевается отчуждение прав или пере-дача прав на РИД другим лицам. Под управ-лением РИД подразумевается своевременное обеспечение правовой охраны РНТД;

29. Понятие «распоряжение правами на РИД» относится к юридической категории. Является элементом «управления правами на РИД» (это экономическая категория). Понятие «управле-ние РИД» не вполне корректно в преломлении действующего законодательства;

30. Патентирование;31. Выработка программы (механизмов), которая

полностью, «от и до», расписывает, каким образом РИД создается, регистрируется, используется, коммерциализируется и возна-граждается;

32. Это разные стадии процесса, управление — от выявления через решение о защите до па-тента; распоряжение — работа с готовыми патентами по лицензированию;

33. Управление правами на РИД — действия, предусматриваемые законодательством и на-правленные на получение выгоды. Распоряже-ние правами — передача прав по определен-ным договорам;

34. Управление — это все то, что мы, не нарушая закон, можем делать с правами на РИД. Рас-поряжение является частным случаем управ-ления;

35. Управление правами на РИД — весь спектр деятельности от выявления РИД, получения правовой охраны до защиты их в суде. Управ-ление правами на РИД включает в себя распо-ряжение правами на РИД и управление РИД;

36. Управление есть только тогда, когда есть вне-дрение. В нашем вузе внедрения нет, только поддержание патентов.Следующие два вопроса в анкете направлены

на изучение практики постановки на бухгалтер-ский учет прав на РИД и выяснение, использу-ются ли РИД для внесения в качестве вклада в уставный капитал.

На вопрос «Содержатся ли в составе НМА Вашей организации права на РИД? Если да, какова доля НМА в общем составе активов Вашей организа-ции?» респонденты ответили следующим образом:

Ответ «Да» представили 256 респондентов, в том числе 12 респондентов пояснили долевое значение НМА:1. Небольшая доля в общем составе активов —

1 респондент;2. Очень маленькая — 3 респондента;3. На бухгалтерском учете 3 РИД из 60 зареги-

стрированных, нет информации об общем составе активов — 1;

4. На ОИС есть — 1;5. 20 % — 1;6. Около 30 % — 1;


14



7. Около 3 % — 1;8. 1–2 % — 1;9. Менее 1 % — 1;10. Около 1 % — 4;11. 21 шт. — 1;12. 0,001–1.

Ответ «Нет» представили 98 респондентов. Не ответили — 24 человек.

На рисунке 13 представлены количественные данные о наличии прав на РИД в составе НМА организаций (Приложение 14).

На вопрос «Содержатся ли в уставном (скла-дочном) капитале Вашей организации права на РИД?» респонденты ответили следующим образом:1. Да (как осуществляется их оценка?) — 195, ука-

зав при этом, что по затратам — 102; по оплате пошлин — 93;

2. Нет — 157.Не ответили — 26.На рисунке 14 представлены количественные

данные о наличии прав на РИД в уставном (скла-дочном) капитале организаций (Приложение 15).

Следующие три вопроса в анкете посвящены изучению правовой охраны РИД. На вопрос «Осу-ществляете ли Вы правовую охрану РИД своими силами или привлекаете к этому сторонних лиц (патентных поверенных и т. п.)?» респонденты ответили следующим образом:1. Своими силами — 272 респондента;2. И своими силами, и с привлечением патентных

поверенных — 73;3. С привлечением патентных поверенных — 21;4. Другое — 2:

- Стороннее лицо привлекалось нашей ком-панией для составления заявки на правовую охрану РИД. При успешном завершении обучения в РГАИС и получении необходимых навыков в составлении заявок на изобре-тение, полезную модель, промышленный образец и товарные знаки, эту деятельность буду осуществлять я;

- Нет.Не ответили — 10.На рисунке 15 представлены количественные

данные о субъектах, осуществляющих охрану РИД (Приложение 16).

На вопрос «Кто и как принимает решение о вы-боре оптимальной формы правовой охраны РИД?» респонденты ответили следующим образом:

Для РИД в области авторского права — 118 ре-спондентов:1. Закон (ГК РФ) — 1;2. На заседании экспертной комиссии — 1;3. Руководитель технического подразделения — 1;4. Комиссия по ИС — 1;5. Главный инженер и генеральный директор — 1;6. Автор и директор — 1;7. Начальник патентно-лицензионной службы

совместно с ведущим по заявке — 1;8. Комиссия по охране и управлению ИС — 1;9. Главный инженер и генеральный директор — 1;10. Через директора — 1;11. Директор — 1;12. Сотрудники патентно-лицензионного отдела — 1;13. Руководство — 2;14. Комиссия по ИС — 1;15. Руководство, авторы — 1;16. Первый заместитель президента компании — 1;17. Руководитель структурного подразделения– 1;18. Генеральный директор, экспертный совет — 1;19. Руководство, авторы — 1;20. Автор — 1.

Для РИД в области патентного права — 369 ре-спондентов:1. Патентный отдел — 2;2. Директор — 2;3. Комиссия по ИС — 1;4. Начальник патентно-лицензионной службы

совместно с ведущим по заявке — 1;5. Руководитель технического подразделения — 1;6. Координационный совет по ИС — 1;7. На заседании экспертной комиссии — 1;8. Комиссия по охране и управлению ИС — 1;9. Главный инженер и генеральный директор — 1;10. Главный инженер и генеральный директор — 1;11. Генеральный директор совместно с руководите-

лями подразделения-разработчика — 1;12. Мы консультируем, а окончательно решает

заказчик — 1;13. Через директора — 1;14. Научно-технический совет во главе с генераль-

ным директором — 1;15. Руководство, патентовед, авторы — 1;16. Патентный поверенный — 1;


15



17. Патентный совет (коллегиально) — 1;18. Научно-технический совет — 1;19. Комиссия по ИС — 1;20. Мой отдел (?) — 1;21. Экспертная комиссия (по приказу) — 1;22. Начальник отдела ИС — 1;23. Совместно — автор и патентовед — 1;24. Первый заместитель президента компании — 1;25. Генеральный директор на основании рекомен-

дации специалистов, выраженной в решении НТС НПК (научно-технический совет науч-но-производственного комплекса) — 1;

26. Руководитель структурного подразделения — 1;27. Вышестоящее руководство — 1;28. Генеральный директор, экспертный совет — 1;29. Инженер по ПиИР — 1;30. Руководство, авторы, патентовед — 1;31. Технический совет организации — 1;32. Руководство — 4;33. Генеральный директор — 1;34. Директор — 1;35. Вышестоящая организация, руководитель — 1;36. Сотрудники патентно-лицензионного отдела — 1;37. Экспертная комиссия АО «БКО» по вопросам

ИС — 1;38. Автор — 1.

Для ноу-хау — 213:1. Генеральный директор — 1;2. Руководитель технического подразделения — 1;3. Соавторы ИС — 1;4. Начальник патентно-лицензионной службы

совместно с ведущим по заявке — 1;5. Комиссия по ИС — 1;6. На заседании экспертной комиссии — 1;7. Через директора — 1;8. Директор — 2;9. Руководитель подразделения-разработчика

и генеральный директор — 1;10. Отдел ИС и инноваций по согласованию с ад-

министрацией — 1;11. Руководитель подразделения-разработчика,

генеральный директор и главный инженер — 1;12. Генеральный директор совместно с руководи-

телем производства — 1;13. Координационный совет по ИС — 1;14. Научно-технический совет во главе с генераль-

ным директором — 1;15. Главный технолог — 1;

16. Патентный совет (коллегиально) — 1;17. Генеральный директор, экспертный совет — 1;18. Руководство — 5;19. Совместно автор и патентовед — 1;20. Первый заместитель президента компании — 1;21. Финансовый директор — 1;22. Генеральный директор на основании рекомен-

дации специалистов, выраженной в решении НТС НПК (научно-технический совет науч-но-производственного комплекса) — 1;

23. Руководитель организации — 1;24. Экспертная комиссия (по приказу) — 1;25. Авторы ноу-хау, руководство, сотрудники патент-

но-лицензионного отдела, оформление как ноу- хау происходит комиссией, согласно Положению по созданию ноу-хау — 1;

26. Патентный отдел (проректор по науке) — 1;27. Экспертная комиссия — 1.

Не ответили — 14.На данный вопрос многие респонденты выбра-

ли несколько вариантов ответов.

На вопрос «Практикуете ли Вы правовую охрану РИД в форме ноу-хау? Если да, каковы, по Вашему мнению, плюсы и минусы охраны в режиме ноу-хау?» респонденты ответили следу-ющим образом:1. Да, практикуем — 201 респондент:2. Один автор прокомментировал, что редко — 1;3. Нет, не практикуем — 171 респондент.

Плюсы:1. Снижение затрат — 1;2. Можно охранять практически любую ценную

информацию — 1;3. Простота осуществления — 1;4. Оформляем спецификации РИД вместе с авто-

рами — 1;5. Рейтинг повышается — 1;6. Повышает платежи при заключении лицензи-

онного договора — 1;7. Конкретное преимущество плюс реклама — 1;8. Скорость — 1;9. Быстро, просто, небольшие трудозатраты — 1;10. Простота осуществления — 1;11. Не требуется регистрация прав — 1;12. Относительно простой и не затратный меха-

низм — 1;13. Гарантия неразглашения при отсутствии ком-

мерциализации — 1;


16



14. Сохранение монопольного права при сокраще-нии сроков предоставления охраны и сокраще-ние затрат — 1.Минусы:

1. Охрана секрета производства менее надеж-на — 1;

2. Не вводится в производство — 1;3. Хрупкий объект ИС, легко уязвим — 1;4. Нет защиты от конкурентов — 1;5. Сильное влияние человеческого фактора

на надежность охраны — 1;6. Третье лицо может получить патент — 1;7. Велика вероятность утечки информации — 1;8. Возможность раскрытия информации конку-

рентам — 1;9. В большой организации это весьма проблема-

тично (считаю данный способ охраны малоэф-фективным) — 1;

10. Низкая защита при коммерциализации — 1;11. Есть трудности в сохранении конфиденциаль-

ной информации — 1;12. Затруднено распоряжение закрытой информа-

цией — 1;13. Слабое понимание сущности ноу-хау среди

работников — 1.Не ответили — 6.На рисунке 16 представлены количественные

данные о применении правовой охраны РИД в форме ноу-хау (Приложение 17).

Следующий вопрос анкеты «Проводите ли Вы маркетинговые и / или патентные исследова-ния перед принятием решения о необходимости обеспечения правовой охраны и использования РИД?» показал ответы респондентов:

«Да» ответили 274 респондента:1. Один респондент конкретизировал: «не всегда»;2. Один респондент указал: «Проводим патент-

ные исследования перед оформлением доку-ментов на заявку»;

3. Составляем отчет об использовании патен-тов — 1;

4. Проводится патентный поиск по установлению аналогов — 1;

5. Обязательно — 1;6. Через внешних патентных поверенных — 1;7. Маркетинговые исследования — 1;8. При желании заказчика — 1;9. Через патентного поверенного — 1;

10. Проводим патентно-информационный поиск — 1;11. Патентные исследования — 4.

«Нет» ответили 97 респондентов: - Один респондент конкретизировал: «Основ-ная доля охраняемых объектов компании — технологические решения при строитель-стве скважин. Существующие в российской практике решения нам хорошо известны. При появлении существенно нового решения нет необходимости искать аналоги. Что каса-ется зарубежных компаний, да, совпадение технологических решений может быть, но мы сейчас не выходим на иностранный рынок. Кроме того, значительная часть прав принад-лежит нашему основному заказчику. Он сам занимается исследованием, охраной и защи-той разработок в области технологических решений. Моя компания имеет лишь неболь-шой фонд охраняемых РИД для поддержания имиджа».

Не ответили — 7 респондентов.На рисунке 17 представлены количественные

данные о маркетинговых и патентных исследова-ниях (Приложение 18).

Следующие два вопроса анкеты были посвя-щены изучению практики по защите прав на РИД. Так, на вопрос «Ваша организация осуществляет защиту прав на РИД, правообладателем которых она является?» респонденты ответили следующим образом:1. Ведет активный мониторинг соблюдения

прав — 108;2. Ведет активную досудебную претензионную

работу — 21;3. Ведет активное судебное преследование — 33;4. Обеспечивает предоставление охраны,

но не осуществляет защиту — 94;5. Защита не осуществляется — 105.

В качестве других вариантов ответов респон-денты предложили:1. Защита прав на РИД, охраняемые патентами,

свидетельствами на товарные знаки — сила-ми структурных подразделений, защита прав на ноу-хау — отдел обеспечения безопасно-сти — 1;

2. Защита осуществляется после выявления на-рушения прав — 1;

3. Пока не было необходимости в защите прав — 1;


17



4. Обеспечивает охрану и при нарушении осу-ществляет защиту — 1;

5. У нас были прецеденты необходимости защи-ты, когда сторонние авторы выходили с тем, что мы используем их разработки в своей работе, но это редкие случаи — 1;

6. Мониторинг не ведется, защиту осуществляем при возникновении спорной ситуации — 1;

7. Предоставление правовой охраны обеспечи-вается, защита осуществляется по выявлению фактов нарушения интеллектуальных прав, однако активного мониторинга соблюдения прав не проводится, получение информации о нарушениях носит случайный характер — 1.Не ответили — 10 респондентов.На рисунке 18 представлены количественные

данные о мерах по защите прав на РИД (Приложе-ние 19).

На вопрос «Осуществляется ли защита прав на РИД своими специалистами или с привлечени-ем специалистов со стороны (юридических фирм, патентных поверенных, юристов и т. п.)?» респон-денты ответили следующим образом:1. Свои специалисты — 223;2. И своими силами, и с привлечением патентных

поверенных — 64;3. Нет — 66.

Не ответили –25.На рисунке 19 представлены количественные

данные о субъектах, осуществляющих защиту прав на РИД (Приложение 20).

На вопрос «Уделяет ли Ваша организация вни-мание вопросам распределения дохода от исполь-зования РИД?» респонденты ответили следующим образом:

Большинство респондентов — 279 человек ответили «Да», указав локальный документ:1. Положение о выплате вознаграждения авторам

служебных изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, программ для ЭВМ и баз данных — 1;

2. Выплачивается авторское вознаграждение за использование ОИС. Причем мы с трудно-стями используем на практике Постановление № 512. — 1;

3. Договор между предприятием и соавторами — 1;4. Соглашение о РИД — 1;

5. Договор подряда с авторами об оплате РИД — 1;6. Положение по ИС, приказ генерального дирек-

тора о выплатах — 1;7. Договоры с авторами изобретений — 1;8. Положение по ИС, приказы генерального ди-

ректора — 1;9. Договор о вознаграждении — 1;10. Пока есть расходы, но нет доходов — 1;11. Но пока дохода не было — 1;12. Коллективный договор, договор о правопреем-

стве — 1;13. Положение — 1;14. Различные положения, в т. ч. положение о рас-

пределении вознаграждения — 1;15. Стандарты организации — 1;16. Положение по РИД — 1;17. Положение по управлению ИС — 1;18. Только в договорах с авторами РИД — 1;19. Нет — 85 респондентов;20. Не знаю — 8 респондентов.

Не ответили — 6 респондентов.На рисунке 20 представлены количественные

данные об осуществлении распределения доходов от использования РИД (Приложение 21).

О применении Постановления № 512 один из респондентов написал: «На самом деле, мне кажется, что эти правила слишком сложны и могут быть использованы только в тех организациях, где мало подают заявок на изобретения. В организа-циях, где изобретательская активность высока, для расчета вознаграждений авторам надо вво-дить отдельную ставку. И еще, в этих правилах вознаграждение автора зависит от его зарплаты, что не всегда является справедливым с точки зрения участия в создании РИД. Ведь основным изобретателем может быть автор с низкой зарпла-той и у него будет самое низкое вознаграждение».

Другой респондент ответил: «Эти правила (в соответствии с Постановлением № 512) тяже-ло, да и не логично применять на предприятиях с большим количеством заявок. Несправедливость больше как раз в отношении реального автора. Как правило обычный инженер в авторский состав включает своих любимых (и нет) руководителей, чья средняя з / п в разы больше. У нас на пред-приятии в год более 80 заявок на изобретения уходит. Мы разработали свой порядок выплаты вознаграждения, более справедливый по нашему мнению. Но в любом случае заключается договор


18



с авторами в отношении каждого РИД, еще до по-дачи заявки. А вообще конечно вознаграждения авторам очень больная тема. Особенно из-за того, что не каждая компания понимает, что это такое и почему необходимо выплачивать».

На вопрос «Какое структурное подразделение Вашей организации занимается коммерциали-зацией прав на РИД?» респонденты ответили следующим образом:

«Да», (укажите) — 227 респондентов:1. Планово-экономическое отделение — 1;2. По сути, вся компания — 1;3. Бизнес-структура (планирование) — 1;4. Патентно-лицензионная служба — 1;5. Наше подразделение совместно с подразделе-

нием-разработчиком — 1;6. Соучредители ООО — 1;7. Наше подразделение совместно с подразделе-

нием-разработчиком — 1;8. Юридический отдел и отдел ИС — 1;9. То, которое являлось инициатором получения

патента — 1;10. Отдел по инновациям — 1;11. Создан сектор трансфера технологий, но он

не выполняет все те функции, которые должен решать — 1;

12. Нас всего 4 партнера, мы все и решаем — 1;13. Департамент технического сопровождения

совместно с юридическим и коммерческим отделами — 1;

14. Никакое, но это функция заместителя директо-ра по инновациям — 1;

15. РИД используется в собственном производ-стве — 1;

16. НИИ — 1;17. Планируем создавать специализированный

отдел — 1;18. Отдел по внедрению ИС — 1;19. Группа по инновациям — 1;20. Патентный отдел — 1;21. Патентоведы, юрист, руководство — 1;22. Служба по ИС — 1;23. Научно-производственные комплексы во взаимо-

действии с отделом интеллектуальной собствен-ности и информационного маркетинга и отделом реализации федеральных целевых программ,

национальной деятельности и стратегического развития — 1;

24. Отдел научно-технической информации и мар-кетинга — 1;

25. Технический отдел — 1;26. Каждое структурное подразделение, в котором

был разработан конкретный РИД — 1;27. Технический отдел головной организации — 1;28. Научно-техническое управление и отдел про-

даж — 1;29. ОМ, ТО, ЦСТиП, ПЭО — 1;30. Научно-технический отдел, финансовый от-

дел — 1.«Нет» ответили 124 респондента.Не знаю — 18 респондентов.Не ответили — 9 респондентов.На рисунке 21 представлены количественные дан-

ные о наличии структурных подразделений, занима-ющихся коммерциализацией РИД (Приложение 22).

На вопрос «Какой вариант коммерциализации «интеллектуального продукта» наиболее распро-странен в Вашей организации?» респонденты ответили следующим образом:1. Материального носителя (изготавливаемой

продукции), в котором выражен РИД — 162;2. Прав на РИД — 198.


данные о вариантах коммерциализации «интел-лектуального продукта» (Приложение 23).

На вопрос «Какие РИД, исключительное право на которые принадлежит Вашей организации, имеют наибольшую подтвержденную на практике коммерческую привлекательность / являются наи-более востребованными на рынке?» респонденты ответили следующим образом:1. Произведения — 17;2. Программы для ЭВМ — 113;3. Базы данных — 35;4. Изобретения — 243;5. Полезные модели — 161;6. Промышленные образцы — 52;7. Ноу-хау — 119;8. Товарные знаки — 91;9. Другое (укажите) — 3:


19



- Пока не принимались — 1; - Не отмечено — 1; - У нас нет своих РИД, мы оказываем услуги третьим лицам — 1.

Не ответили — 8 респондентов.При ответе на данный вопрос большинство

респондентов выбрали более одного варианта ответов.

На рисунке 23 представлены количественные данные о РИД, имеющих наибольшую ценность (Приложение 24).

На вопрос «Каким образом Ваша организация осуществляет коммерциализацию прав на РИД?» респонденты ответили следующим образом:1. Отчуждение исключительного права — 53;2. Предоставление права использования — 134;3. Учреждение компании (МИП, спин-офф) — 48;4. Продажа готовой продукции с использованием

РИД (когда это возможно) — 127;5. Другое (укажите) — 2:

- Нет такой деятельности — 1; - Планируем продать либо патент, либо ООО с патентом — 1.

Не ответили — 14.На рисунке 24 представлены количествен-

ные данные о способах коммерциализации прав на РИД (Приложение 25).

Также интересные дискуссии среди респонден-тов вызвал вопрос «Какие Вы видите проблемы, препятствующие коммерциализации прав на РИД, обладателем которых является Ваша организация?» Наиболее интересные ответы представлены ниже:1. Секретность — 1;2. Отсутствие спроса — 1;3. Требуется хорошее юридическое сопровожде-

ние и документооборот — 1;4. Небольшое количество компаний-потребите-

лей, создается преимущественно на государ-ственные контракты — 1;

5. Узкая специализация, штучная продукция, не имеющая массового спроса — 1;

6. В РФ нельзя провести доклинические исследо-вания по GLP, что необходимо для глобальной коммерциализации — 1;

7. Отсутствие стратегии использования РИД — 1;8. Нехватка денежных средств для доведения

продукта до конечного результата — 1;

9. Непонимание важности этого вопроса — 1;10. Узкая специализация — 1;11. Коммерциализация осуществляется внутри

государственной корпорации и по ее указа-нию — 1;

12. Специфическая сфера деятельности предпри-ятия ограничивает возможность лицензионной деятельности — 1;

13. Только начинаем деятельность, отсутствие специальных служб — 1;

14. Принадлежность РАН; отсутствие группы по-тенциальных стартаперов; старость коллектива и отсутствие должности заместителя директора по инновациям — 1;

15. Денег нет — 1;16. Слабый маркетинг — 1;17. Большой временной лаг между получением

охранного документа и внедрением в произ-водство — 1;

18. Нежелание заказчиков принимать права на РИД — 1;

19. Недостаточная реклама — 1;20. Не интересует, РИД реализуется в готовой

продукции — 1;21. Санкции в отношении России — 1;22. Смешанный субъектный состав — 1;23. Нет специалистов — 1;24. Отсутствие рынка ИС в России в области

оборонной промышленности, сложившаяся мо-нополия в России на выпускаемую продукцию, отсутствие заинтересованных покупателей за рубежом — 1;

25. НИОКР выполняются в основном по государ-ственным контрактам, поэтому таких проблем не выявлено — 1;

26. Слабое законодательство — 1;27. Мало производства нашей продукции — 1;28. Особые задачи, выполняемые учреждением — 1;29. В связи со спецификой нашей организации

(медицина) РИД внедряются очень мало и мало заинтересованных инвесторов — 1;

30. Нет структурного подразделения, занимаю-щегося коммерциализацией. Этап, на котором происходит основная ошибка, это конечно этап заключения и согласования договора (контрак-та). Беда в том, что в некоторых организациях патентных служб просто нет, а в которых они есть — их считают «чем то второсортным», мол Вы нужны, чтобы что-то запатентовать, осталь-


20



ное не Ваше дело. Вот и получается, что раз-гребать все приходится, когда все, что можно сделать неправильно — уже сделано! А юристы компании редко углубляются в вопросы ИС.

31. Другой респондент в своем ответе отметил несколько проблем. «Проблемы решаются по мере их поступления. Почти 90 % заключа-емых договоров между компаниями не опи-сывают конкретных действий по созданию и распределению прав на РИД, а также по во-просам выплаты вознаграждения. В итоге получается, что правообладатель может быть один, но авторы из трех разных компаний, и когда получен патент, начинаются споры: кто кому и сколько должен. По законодатель-ству, конечно, платить должен именно работо-датель, но тогда всплывают вопросы: как по-сторонний человек попал в авторы? если он не сотрудник, где подтверждающий документ об уступке права на получение патента? И, как правило, тяжело этого человека связать с тем договором, в рамках которого был по-лучен РИД, ведь со стороны контрагента (юр. лица — работодателя автора) уведомления о создании РИД не поступало.

32. Проблема непридания (игнорирования) значи-мости интеллектуальной собственности. Даже назову это ПРАВОВОЙ НИГИЛИЗМ. Это встре-чается повсеместно и в том числе со стороны государства».Действительно, проблема расчета и выплаты

вознаграждения за служебные изобретения, слу-жебные полезные модели, служебные промыш-ленные образцы, является актуальной и принята на практике многими организациями «в штыки», поскольку она, по сути, не учитывает фактический вклад автора в рублевом эквиваленте, и это связа-но с различным размером МРОТ. Причем, на прак-тике, и мы все это прекрасно знаем, существует ситуация, когда в качестве автора (причем в числе первых в списке авторов) указывают лиц, не внес-ших творческий вклад в создание ИС.

Как правило, в категорию авторов включают руководителей, заместителей руководителей (и так по иерархии вниз), так как они оказывали содей-ствие в правовой охране ИС и пр. Таким образом, в числе авторов указываются лица, оказывающие вспомогательную помощь. Иногда в число авторов включают и специалистов по ИС, которые помога-

ют составлять заявки. Это одна из ошибок самих заявителей. К чему это приводит? Когда возникает вопрос об оценке ИС, оценщик должен выяс-нить, кто действительно является автором, чтобы фактически выявить затраты на создание объекта оценки, коим является ИС. И только на данном этапе, когда речь, по сути, идет уже о внедрении и / или коммерциализации ИС, возникает вопрос о том, кто фактически является автором.

Эта одна из проблем. Другой важный вопрос — о соавторах из внешних организаций. Это вторая проблема, которая наиболее часто встречается на практике, так как речь идет о людях, действи-тельно внесших вклад в создание ИС, но не со-стоящих в трудовых отношениях с организацией, которая должна выплачивать вознаграждение авторам. К сожалению, на практике, подобная ситуация выявляется не тогда, когда «участники еще на берегу», а тогда, когда «все уже в лодке» и выбор правильного решения ограничен в связи с возникающими или возникшими рисками.

Правила выплаты вознаграждения за служеб-ные изобретения, служебные полезные модели, служебные промышленные образцы (особенно пункт 2) интересны в использовании для разви-тия методики оценки ИС. Это новое направление для развития оценки ИС».

Интересные комментарии дает один из специ-алистов-практиков12: «Современные правоот-ношения по созданию и использованию таких объектов интеллектуальной собственности (ОИС) как изобретения, полезные модели и промыш-ленные образцы, зачастую осложнены рядом факторов.

Прежде всего, это многоаспектность субъект-ного содержания, в частности авторов. Однако и на стороне работодателя также вероятна мно-жественность лиц, поскольку авторы могут быть работниками разных работодателей. Смешанный субъектный состав порождает вопросы, связан-ные с классификацией изобретения в качестве служебного. А это очень важно, потому что имеют место разные правовые последствия для разной категории авторов и правообладателей.

Проиллюстрируем вышесказанное одним условным примером, отражающим возможную коллизию. Техническое решение разработано сотрудниками научного учреждения (А) и про-мышленного предприятия (В). Заявка на изобре-

12 Романова Н. В., начальник Центра патентных услуг СГУ (г. Саратов).


21



тение подается от имени двух юридических лиц А и В. В качестве соавторов указаны сотрудники, для которых работодателем является А и сотруд-ники, для которых работодателем является В. По-лучен патент, изобретение используется только на предприятии В. Вознаграждение в соответ-ствии с законодательством13 должно быть вы-плачено только «своим» сотрудникам — авторам служебного изобретения. Таким образом, право на вознаграждение за создание имеют все авторы, каждый от своего работодателя, а за использо-вание — только авторы — сотрудники В. Данную коллизию можно разрешить заключением догово-ра, но на практике такие договоры заключаются далеко не всегда.

Изобретения могут быть классифицирова-ны по разным критериям. Исходя из количе-ства авторов все изобретения можно разделить на единоличные и коллективные или совместные. Не секрет, что большинство результатов интеллек-туальной деятельности (РИД) рождается в соав-торстве. Конечно, соавторство зависит и от тема-тики, и от того, как и где создавались изобретения.

Однако для определения юридической судьбы изобретений более важно их деление по крите-рию правового основания создания на служеб-ные и не служебные. ГК РФ установлены диф-ференцированные правила для регулирования изобретений, созданных в рамках служебного задания (ст. 1370), по договору (ст. 1371), по госу-дарственному или муниципальному контракту (ст. 1373). При этом служебным изобретениям посвя-щена только одна статья, в то время как в ряде государств были приняты специальные законы о служебных изобретениях.

Обратим внимание на следующий аспект — за-дание должно быть в пределах трудовых обязан-ностей. Среди юристов есть мнение, что задание на создание изобретения выдано быть не может. Приведем цитату из работы профессора Гаври-лова Э. П. — «В соответствии с п. 1 ст. 1370 изо-бретение тогда признается служебным, когда оно создано работником в связи с выполнением им своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя. Почему здесь употреблены слова «в связи с выполнением», а не «в порядке

выполнения», как это сделано применительно к авторским произведениям?

Использование в данном случае выражения «в связи с выполнением» оправданно и принци-пиально верно: трудовые обязанности не могут заключаться в создании изобретений; конкрет-ное задание не может обязать работника создать изобретение. Вместе с тем трудовые обязанности могут предусматривать «совершенствование действующей техники и технологических процес-сов», а конкретное задание может заключаться в «устранении обнаруженных неполадок» и т. п. И если в связи с такими обязанностями или с та-ким заданием будет создано изобретение, то оно и считается служебным…»14. На момент нача-ла разработки не известно, будет ли получен какой-либо результат; будет ли он в принципе патентоспособным; если будет, то как изобретение или как полезная модель и т. п.

Таким образом, в отношении создания служеб-ных объектов патентного права, как мне кажется, будет достаточно, если соответствующий работ-ник фигурирует в приказе, техническом задании или другом документе (в том числе служебном задании), из которых следует, что он участвует в той или иной разработке. Для авторского права, которое защищает форму произведения, задание может быть выдано и в нем описан сюжет, форма (проза, стихи).

Рассмотрим некоторые проблемы, обуслов-ленные спецификой субъектного состава. Изо-бретение, полезная модель или промышленный образец, иной результат интеллектуальной деятельности (РИД) может иметь «смешанный субъектный состав» авторов. Так, авторский кол-лектив зачастую состоит из сотрудников пред-приятия и не связанных с ним трудовыми отно-шениями сторонних авторов. К числу последних, например, относятся студенты и аспиранты вузов, возможен также вариант, когда кто-то из соавто-ров был привлечен к выполнению работ над соз-данием РИД по гражданско-правовому договору или иным путем.

Возможен также вариант, когда авторы явля-ются сотрудниками, но часть из них создают РИД в связи с выполнением своих трудовых обязан-

13 ГК РФ, ч. 4, статья 1370.

14 Гаврилов Э. П. О служебных изобретениях. Часть II. Патенты и лицензии. 2011. № 10. С. 3.


22



ностей или конкретного задания работодателя, а другая привлекается совершенно разными путями. Наличие иностранного элемента в право-отношениях по созданию РИД также порождает дополнительные правовые проблемы.

Каким образом посторонние лица могут прини-мать участие в создании РИД вместе с работника-ми вуза? Вот несколько примеров.

Коллектив сотрудников вуза в рамках конкрет-ного задания работодателя разрабатывал способ. В разработке участвовал аспирант, так как работы проводились непосредственно его научным руко-водителем. Было предложено вещество для ис-пользования в способе, для испытания которого необходим был 3D сканер, отсутствующий у вуза. Вузовские работники по собственной инициативе привлекли стороннего исследователя, распо-лагающего соответствующим оборудованием. В процессе использования 3D сканера сторонний исследователь уточнил необходимые режимы в способе. Правовую охрану полученного РИД предлагается оформить на имя вуза с указанием в качестве соавтора привлеченного исследовате-ля и аспиранта.

При проведении исследований по конкретному заданию работник вуза без надлежащего оформ-ления взаимоотношений привлек к выполнению работ автора статьи по схожей тематике и обсуж-дал с ним научную проблему. В процессе нефор-мального общения ими совместно был создан охраноспособный РИД.

Для решения проблемы, поставленной рабо-тодателем, ученый привлек жену, их совместным творческим трудом удалось проблему разрешить и получить охраноспособный результат.

Сотрудник вуза по личному гранту был на ста-жировке за рубежом, где у него возникли друже-ские и научные связи с местными учеными. После возвращения при выполнении по поручению ректора НИР он использовал некоторые результа-ты коллег, получив способный к правовой охране результат.

Решая служебную проблему, сотрудник изучал научную и патентную литературу. В результате был выявлен специалист в аналогичной области техники, связавшись с которым и консультируясь, сотрудник использовал его задел для решения поставленной задачи.

Именно на таких встречах рождаются идеи совместных проектов и научного обмена, в том числе с иностранными гражданами. В подобных ситуациях возникает ряд вопросов. Каковы право-вые основы для образования подобных смешан-ных коллективов? Прежде всего, правомерно ли в принципе привлечение к выполнению служеб-ных обязанностей или решению конкретных зада-ний работодателя сторонних авторов? Нарушают-ся ли при этом нормы трудового и / или патентного законодательства? Какого рода договорные отношения могут быть в таких случаях, в частно-сти, допустим ли безвозмездный договор о сотруд-ничестве. Правомерно ли здесь использование положений главы 50 ГК РФ «Действия в чужом интересе без поручения»?

Следующий вопрос связан с классификацией такого изобретения. Следует ли его рассматривать как служебное или инициативное или как изо-бретение, имеющее двоякий статус: служебное — для сотрудников предприятия, не служебное — для сторонних авторов?

ГК РФ не содержит понятий «смешанный субъ-ектный состав» или «двоякий статус изобрете-ния», «привлеченный исследователь». Из статьи 1370 ГК РФ, посвященной служебным изобрете-ниям, также однозначно не следует, что понятие служебного изобретения относится к субъекту, а не к объекту изобретения.

Необходимо обратить внимание еще на одну проблему, связанную с соавторством. Это вза-имодействие правовых режимов РИД, когда изобретение по государственному контракту создается работниками организаций-испол-нителей. Такое изобретение на первый взгляд отвечает признакам служебного изобретения и изобретения, созданного по государственному контракту, одновременно, что определяет пра-ва и обязанности каждого субъекта отношений по созданию такого изобретения. Не ясно также, можно ли рассматривать РИД, полученные в рамках государственных или муниципальных контрактов, грантов, хозяйственных договоров, в том числе личных РФФИ, как служебные РИД, если по условиям этих договоров права принад-лежат исполнителю?

Вопрос возникает потому, что оплата таких работ идет не из ФОТ, их выполнение не входит


23



в служебные обязанности. Есть разные практи-ки в отношении классификации ОИС. Некоторые вузы отказались от служебных объектов промыш-ленной собственности и все делают по договору как инициативные. Это связано с тем, что при вы-плате вознаграждения за служебные и не служеб-ные объекты разное налогообложение. В первом случае начисляются страховые взносы на возна-граждение, выплаченное сотруднику за служебное изобретение (полезную модель, промышленный образец), а во втором нет.

Права от авторов-сотрудников переходят к ра-ботодателю в силу закона, а со сторонними авто-рами необходимо заключить договор о передаче прав на получение патента. Применимы ли в этом случае законы о закупке, в частности федераль-ный закон от 5 апреля 2013 г. 44-ФЗ «О контракт-ной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципаль-ных нужд» — для бюджетных организаций?

Учитывая обязанность работника уведомить ра-ботодателя о созданном служебном РИД, должен ли он уведомлять только о своем вкладе (части реше-ния), которое в принципе может и не быть охрано-способным или следует в уведомлении предусмот-реть отражение вклада стороннего автора? Если автор подает уведомление, то получается, что он сам классифицирует РИД как служебный? Здесь же возникает вопрос, должен ли быть документ, анало-гичный уведомлению, от стороннего автора?

Не будут ли нарушены права авторов, если сотрудникам за создание этого изобретения (как служебного) будет произведена выплата в соответствии с вступившими в силу 01 октября 2014 года Правилами15, а сторонним авторам раз-мер вознаграждения за передачу права на получе-ние патента будет определен договором.

Не ясно также, можно ли рассматривать РИД, полученные в рамках государственных или муни-ципальных контрактов, грантов, хозяйственных договоров, в том числе личных, как служебные РИД, если по условиям этих договоров права принадлежат исполнителю? Вопрос возникает потому, что оплата таких работ идет не из фонда оплаты труда, их выполнение не входит в служеб-ные обязанности. Кроме того, при выплате возна-граждения за служебные и неслужебные объекты

применяется разное налогообложение. В первом случае на вознаграждение, выплаченное сотруд-нику за служебное изобретение (полезную мо-дель, промышленный образец), страховые взносы начисляются, а во втором — нет».

С точки зрения Романовой Н. В., в рассмо-тренных случаях «РИД имеет двоякий статус: для работника предприятия он является служеб-ным, поскольку создан им в связи с выполнением трудовых обязанностей, а для стороннего авто-ра — таковым не является и, следовательно, он может уступить предприятию право на такой РИД, например, по договору отчуждения. Не обязатель-но заключение гражданско-правового договора, возможно заключение договора о сотрудничестве с привлеченным исследователем.

Однако некоторые юристы считают, что РИД не может являться «служебным», если для его создания были привлечены авторы, не являющие-ся сотрудниками. Единственно возможным вари-антом для отнесения РИД к категории служебного является привлечение стороннего автора на осно-вании заключения трудового договора.

Получается, что вопросов, связанных с права-ми на РИД, созданные коллективами разнородных авторов, больше, чем ответов. Для снятия постав-ленных вопросов необходимо совершенствование действующего законодательства.

При планировании работ по созданию РИД на предприятии работниками такого предприятия с привлечением специалистов, не являющихся работниками этого предприятия, необходимо руко-водствоваться нормами ГК РФ (статьи 1357, 1370, 1371, 1373) применительно к соответствующей категории авторов изобретения. Важно также от-метить, что правовые режимы служебных и не слу-жебных изобретений являются взаимоисключаю-щими. Напротив, правовые режимы изобретений, созданных по собственной воле автора, по заказу, по договору, по государственному или по муници-пальному контракту, с одной стороны, и правовой режим служебных изобретений или не служебных изобретений, с другой стороны, не являются взаи-моисключающими и могут взаимодействовать.

Изменения в законодательство «в случае создания технического решения, являющегося результатом совместного творческого труда не-

15 Постановление Правительства Российской Федерации от 4 июня 2014 г. № 512 г. «Об утверждении Правил выплаты вознаграж-дения за служебные изобретения, служебные полезные модели, служебные промышленные образцы».


24



скольких лиц, такой результат следует признавать служебным только по отношению к тем лицам, которые состоят с работодателем в трудовых отно-шениях».

Своевременное детально проработанное дого-ворное оформление отношений позволит снизить юридические риски, связанные со служебным и свободным характером изобретений, заранее урегулировать правоотношения со сторонним автором. Права от авторов-сотрудников переходят к работодателю в силу закона, а со сторонними авторами и авторами инициативных РИД необхо-димо заключить договор о передаче прав на полу-чение патента.

Отсутствие договоров или неоднозначность в трактовке их положений — наиболее распро-страненная причина разногласий и споров. Кроме того, снятию большинства вопросов будут способ-ствовать внутренние нормативные акты».

На следующий вопрос в анкете «Проводите ли Вы инвентаризацию прав на РИД, обладателем которых является Ваша организация?» респон-денты ответили следующим образом:1. Да, проводится обязательная инвентари-

зация — 131;2. Да, проводится инициативная инвентари-

зация — 167;3. Нет — 73.

Не ответили — 7 респондентов.На рис. 25 показано количество проводимых

инициативных инвентаризаций и количество обя-зательных.

Как правило, инициативная инвентаризация проводится один раз в год, тогда как обязательная инвентаризация осуществляется один раз в пять лет. Как показывает практика, инициативная инвентаризация связана с желанием правообла-дателя выявить новые или созданные ранее РИД. В настоящее время этим вопросом озабочены круп-нейшие организации — корпорации, холдинги и др.

На вопрос «Как Вы осуществляете оценку прав на РИД?» респонденты ответили следующим образом:1. Самостоятельно — 233 респондента;

2. Один респондент конкретизировал: «в патент-но-лицензионном отделе есть дипломирован-ный оценщик ИС»;

3. Один из партнеров обладает компетенцией по оценке IP;

4. Привлекая независимого оценщика — 124.Не ответили — 21 респондент.На рисунке 26 показаны количественные дан-

ные по субъектам, осуществляющим оценку прав на РИД (Приложение 27).

Ответы на данный вопрос показали, что боль-шая часть респондентов осуществляет оценку прав на РИД самостоятельно. Правильно это или нет? Рассмотрим.

В соответствии с Атласом новых профессий16, профессия «оценщик интеллектуальной собствен-ности» относится к финансовому сектору и требует наличия надпрофессиональных навыков в про-фессии будущего. Эти навыки являются универ-сальными и важны для специалистов самых раз-ных отраслей, особенно для оценщика. Овладение ими позволяет работнику повысить эффективность профессиональной деятельности в своей отрас-ли, а также дает возможность переходить между отраслями, сохраняя свою востребованность.

К надпрофессиональным навыкам профес-сии «оценщик интеллектуальной собственности» относятся:1. Системное мышление (умение определять

сложные системы и работать с ними).2. Навыки межотраслевой коммуникации (по-

нимание технологий, процессов и рыночной ситуации в разных смежных и несмежных отраслях).

3. Умение управлять проектами и процессами.4. Программирование ИТ-решений / Управление

сложными автоматизированными комплекса-ми / Работа с искусственным интеллектом.

5. Мультиязычность и мультикультурность (свободное владение английским и знание второго языка, понимание национального и культурного контекста стран-партнеров, понимание специфики работы в отраслях в других странах).Однако, на практике оценкой ИС, как правило,

занимаются «собственные специалисты», то есть

16 Атлас новых профессий // http://www.skolkovo.ru / public / media / documents / research / sedec / SKOLKOVO_SEDeC_Atlas.pdf


25



патентоведы, инженеры, специалисты по интел-лектуальной собственности и др., работающие в организации, которой необходимо оценить объ-ект оценки, не всегда обладающие в полной мере профессиональными навыками оценщика и над-профессиональными навыками.

Привлечение к оценке «собственных специа-листов» также в отдельных случаях может являть-ся нарушением Федерального закона Россий-ской Федерации № 135-ФЗ от 16 июля 1998 года «Об оценочной деятельности в Российской Феде-рации».

Оценка объекта оценки не может проводить-ся оценщиком, если он является учредителем, собственником, акционером, должностным лицом или работником юридического лица — заказчика, лицом, имеющим имущественный интерес в объ-екте оценки, либо состоит с указанными лицами в близком родстве или свойстве.

Проведение оценки объекта оценки не допу-скается, если:• в отношении объекта оценки оценщик имеет

вещные или обязательственные права вне договора;

• оценщик является участником (членом) или кредитором юридического лица — заказ-чика либо такое юридическое лицо является кредитором или страховщиком оценщика.Не допускается вмешательство заказчика

либо иных заинтересованных лиц в деятельность оценщика, если это может негативно повлиять на достоверность результата проведения оценки объекта оценки, в том числе ограничение круга вопросов, подлежащих выяснению или определе-нию при проведении оценки объекта оценки.

Размер оплаты оценщику за проведение оцен-ки объекта оценки не может зависеть от итоговой величины стоимости объекта оценки.

На вопрос «В каких целях проводится оценка прав на РИД?» респонденты ответили следующим образом:1. Для коммерциализации прав на РИД и поста-

новки на учет — 35;2. Постановка на учет НМА — 93;3. Постановка на баланс организации — 1;4. Для сделки — 1;5. Для коммерциализации прав на РИД — 1;6. Для оформления юридически — 1;

7. Не проводится — 1;8. Для постановки на учет — 1;9. Оценка рыночной стоимости — 1;10. Выявить неучтенные РИД — 1;11. Продажа лицензий — 75;12. В целях постановки на учет как НМА — 1;13. Привлечение венчурного финансирования, за-

ключение лицензионных соглашений — 1;14. При возникновении спроса на РИД — 1;15. Для отчета проректора по науке — 1;16. Для бухгалтерских и налоговых целей — 1;17. Коммерциализация — 1;18. При внесении в качестве вклада в уставной

капитал — 1;19. В целях коммерциализации прав на РИД — 1;20. В целях бухгалтерского и налогового учета

прав на РИД в составе нематериальных акти-вов — 1;

21. В целях коммерциализации (в частности, при заключении лицензионных договоров) — 1;

22. Для постановки на бухучет — 72.Не проводится — 48 респондентов.Не ответили 36 респондентов.

На вопрос «Осуществляете ли Вы рекламу вашего инновационного продукта? Если да, каким образом?» респонденты ответили следующим образом:

«Да» ответили 226 респондентов:1. Один респондент указал в качестве спосо-

бов рекламы выставки, официальный сайт компании;

2. На специальных мероприятиях и выставках — 1;3. Информация на сайте — 1;4. На международных выставках, конференци-

ях — 1;5. Представление в отраслевых публикациях — 1;6. Участие в конференциях, выставки, перегово-

ры — 1;7. В основном через бизнес-инкубаторы — 1;8. Отраслевые публикации, конференции и т. п. — 1;9. На сайте — 1;10. Направление коммерческих предложений,

патентование совместно с клиентом — 1;11. Выпускаем и рассылаем буклеты с описанием

инновационного продукта по организациям в данной сфере деятельности и др. — 1;

12. Выставки, конференции, Интернет — 1;13. Выставки, конференции, аукционы — 1;


26



14. Сайт, выставки — 1;15. Мы выстраиваем нашу продукцию на тема-

тических выставках, публикуемся в научных журналах, хорошей рекламой является участие с инновационной продукцией в конкурсах ре-гионального и федерального уровня — 1;

16. Демонстрация продукции на выставках и иных специализированных мероприятиях — 1;

17. Информация в Интернете, участие в выстав-ках — 1;

18. Адресные технико-коммерческие предложе-ния, публикации в отраслевых изданиях, через Интернет, участие в выставках, конференциях и т. п. — 1;

19. Участие в выставках и распространение ката-логов — 1;

20. Выставки — 1.«Нет» ответили 142 респондента.Не ответили — 10 респондентов.На рисунке 27 представлена статистическая

информация о формах рекламы инновационного продукта, которые указали в своих ответах респон-денты (Приложение 28).

На вопрос в анкете «Практикуется ли у Вас бизнес-планирование инновационной деятельно-сти? Если да, какие при этом возникают трудно-сти?» респонденты ответили следующим образом:• Да — 233 респондента;• Некоторые респонденты уточнили: непредска-

зуемость творческой активности — 2;• Нет — 133 респондента.

Не ответили — 12 респондентов.На рисунке 28 представлена статистическая ин-

формация об осуществляемом бизнес-планирова-нии инновационной деятельности (Приложение 29).

Важно отметить, что на данный вопрос, к со-жалению, ответило незначительное количество респондентов и не было представлено никаких пояснений по поводу того, какие трудности воз-никают в процессе бизнес-планирования. Хотя практика показывает, что в последние годы активно используется дорожное картирование для принятия управленческих решений в различ-

ных областях деятельности, в том числе в области управления ИС.

На российском уровне предприняты попытки разработки рекомендаций и проектов решений для национальных и международных органов власти, науки и бизнеса по разрешению проблем инновационного развития через ИС.

Так, в частности в программе VII Международ-ного Форума «Инновационное развитие через рынок ИС», в качестве одной из задач указана разработка проекта Дорожная карта «ИС — стра-тегический ресурс развития оборонно-промыш-ленного комплекса».

«Дорожные карты» — официальное название специальных планов мероприятий, разработанных в рамках «Национальной предпринимательской инициативы» и направленных на улучшение ин-вестиционного климата в РФ. «Дорожные карты» закреплены распоряжениями Правительства РФ и направлены на упрощение, удешевление, а так-же ускорение действующих на территории проце-дур, связанных с ведением бизнеса.

В качестве контрольных показателей успешной реализации ДК выбран рейтинг Doing Business (далее — «Ведение бизнеса»), подготавливаемый Всемирным Банком на ежегодной основе, а также индикаторы конкурентной среды OECD PMR и ин-дикаторы предпринимательской активности New Business Density.

Целевым ориентиром реализации дорожной карты является вхождение России в топ-20 рей-тинга «Ведение бизнеса» по комплексу из 10 по-казателей в 2018 году. В 2014 году Россия вышла на 62-е место в этом рейтинге, улучшив свое положение на 58 позиций начиная с 2012 года17.

Дорожная карта, как известно, — это развер-нутый пошаговый план развития проекта, сфор-мированный с учетом особенностей рынка и су-ществующих технологий. Грамотно составленная дорожная карта помогает спрогнозировать пути развития проекта и выбрать наиболее эффектив-ную стратегию. Дорожная карта является инстру-ментом стратегирования, планирования и приня-тия управленческих решений.

17 Дорожные карты // http://инвестклимат.рф / roadmaps /


http://инвестклимат.рф/roadmaps/

27



Таблица 1. Анализ дорожных карт

№ п / п Наименование ДК

Статус реализации дорожной карты для пунктов, чей срок исполнения наступил Контрольные

показатели реализации ДКИсполнено В процессе

исполнения Не исполнено

1.Совершенствование таможенного администрирования

42 (72.4 %) 12 (20.7 %) 4 (6.9 %) 2018 г.

2.Поддержка доступа на рынки зарубежных стран и поддержка экспорта

32 (71.1 %) 3 (6.7 %) 10 (22.2 %) 2018 г.

3.

Оптимизация процедур регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

71 (71 %) 19 (19 %) 10 (10 %) 2018 г.

4. Повышение доступности энергетической инфраструктуры 35 (77.8 %) 5 (11.1 %) 5 (11.1 %) 2018 г.

5.

Совершенствование правового регулирования градостроительной деятельности и улучшение предпринимательского климата в сфере строительства

20 (69 %) 2 (6.9 %) 7 (24.1 %) 2016 г.

6.

Повышение качества государственных услуг в сфере государственного кадастрового учета недвижимого имущества и государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним

157 (73.7 %) — 56 (26.3 %) 2018 г.

7.Развитие конкуренции и совершенствование антимонопольной политики

69 (76.7 %) 19 (21.1 %) 2 (2.2 %) 2018 г.

8. Повышение качества регуляторной среды для бизнеса 16 (53.3 %) 12 (40 %) 2 (6.7 %) 2018 г.

9.

Расширение доступа субъектов малого и среднего предпринимательства к закупкам инфраструктурных монополий и компаний с государственным участием

20 (57.1 %) 5 (14.3 %) 10 (28.6 %) 2018 г.

10. Совершенствование оценочной деятельности 26 (59.1 %) — 18 (40.9 %) 2015 г.

11. Совершенствование налогового администрирования 20 (48.8 %) 21 (51.2 %) — 2015 г.


28



На вопрос «Обладаете ли Вы опытом реали-зации инновационных проектов с зарубежными фирмами? Какие при этом возникают проблемы?» респонденты ответили следующим образом:

«Да» ответили 96 респондентов, которыми, в частности, были представлены следующие ответы:1. Один респондент добавил комментарий: «пар-

тнерство завершено» — 1;2. Сложности особенностей переговоров для раз-

ных регионов мира — 1;3. Оформление договоров в части прав

на РИД — 1;4. Проблемы с распределением прав на РИД

и стоимостью в определении работ по договору — 1;

5. Лично, но не в этой организации — 1;6. Один респондент добавил комментарий:

«санкции (прим. — как проблема)» — 1.«Нет» ответили 275 респондентов. Не ответили — 7 человек.На рисунке 29 представлены данные о наличии

опыта реализации инновационных проектов с за-рубежными фирмами (Приложение 30).

На вопрос «Патентуете ли Вы созданные Вами технические и дизайнерские решения за рубе-жом? Если да, то с какой целью и какую проце-дуру Вы при этом используете (РСТ, Европейский патент, Евразийский патент, иные)?» респонденты ответили следующим образом:

«Да» ответили 132 респондента, при этом указав:1. Защита РИД в потенциальных странах-партне-

рах. Процедура РСТ с переводом в Евразию, Европу, США и Китай — 1;

2. Иные (с целью поставки оборудования) — 1;3. РСТ и Европейский патент — 2;4. РСТ — 4.

«Нет» ответили 237 респондентов. Не ответили — 9 человек.На рисунке 30 представлены сведения о планах

по зарубежному патентованию (Приложение 31).

На следующий вопрос в анкете «Заключают-ся ли Вашей организацией с соавторами договоры или соглашения?» респонденты ответили следую-щим образом:1. Договоры об отчуждении права — 107;2. Договоры о передаче исключительного

права — 124;3. Соглашения о совместном правообладании — 109;4. Соглашения о совместном патентовании — 9;5. Нет, все строится на устных договорен-

ностях — 9;6. Нет, не видим необходимости в таких

договорах — 6.В качестве других вариантов анкеты респон-

денты ответили:• Договоры о реализации личных неимуще-

ственных прав на служебный ОИС — 1;• Договоры о распределении доходов от исполь-

зования РИД — 1;• Само соглашение не оформляли, но совмест-

ные патенты сделали — 1;• Договор о правоприемствии (так в тексте

ответа) — 1;• Соглашение о выплате вознаграждения — 1;• Заключаются договоры о передаче прав на по-

лучение охранных документов (служебные РИД) — 1.Не ответили — 8 респондентов.На рисунке 31 представлены сведения о заклю-

чаемых с соавторами договорах (Приложение 32).

На вопрос «Какие договорные формы вовлече-ния прав на РИД в оборот наиболее распростране-ны в практике Вашей организации?» респонденты представили следующие ответы:1. Разработка и совершенствование НИР

и НИОКР — 2;2. Никакие — 67;3. Лицензионный договор — 188;4. Договор о передаче исключительного права — 79;5. В основном РИД используется в деятельности

предприятия — 1;6. Не представили ответы — 41 респондент.


29



На рисунке 32 представлены сведения о дого-ворных формах вовлечения прав на РИД в оборот (Приложение 33).

На вопрос «Существует ли в Вашей органи-зации автоматизированная система управления правами на РИД?» респонденты ответили следую-щим образом:1. Да, существует — 195;2. Нет, не существует — 145.

Не ответили — 38.На рисунке 33 представлены статистические дан-

ные по факту наличия в организациях, которые пред-ставляли респонденты, автоматизированных систем управления правами на РИД (Приложение 34).

В завершение исследования в анкете был предусмотрен вопрос «Как Вы считаете, созда-на ли в Вашей организации система управления РИД? Сколько лет она функционирует?» респон-денты ответили следующим образом:1. Да — 87;2. Нет — 229;3. Созданы отдельные элементы — 57.

Не ответили — 5 респондентов.На рисунке 34 представлены сведения о соз-

дании в организациях систем управления РИД (Приложение 35).

По результатам анализа разработанных систем, осуществляющих в той или иной степени этапы управления объектами ИС, выявлены несколько систем, охраняемых патентами РФ.

1) Система контроля передачи объектов ИС в сети Интернет, представляющая собой систему контроля данных в сети Интернет и содержащая, по меньшей мере, один сервер данных, по мень-шей мере, один сервер потребителя, сервер доступа, предназначенный для допуска в сеть Интернет, и сервер контроля данных, при этом выход сервера данных подсоединен через сеть Интернет к входу сервера доступа, сервер доступа

подсоединен посредством локальной сети к сер-веру потребителя, выход сервера доступа подсое-динен посредством сети Интернет к входу сервера контроля данных18.

2) Электронная система учета использования объектов ИС для сети вещания, представляю-щая собой устройство, которое содержит сервер станции вещания, сервер системы авторского права, терминалы правообладателей, сервер платежной системы и сеть, по меньшей мере, один сервер удостоверяющего центра, сервер регистра-ции использования объектов ИС, сервер центра регистрации сертификатов ключей электронной цифровой подписи. Электронная система относит-ся к электронным системам передачи и обработки информации и может быть использована для ох-раны авторских прав пользователей этой системы при радиовещании, телевизионном вещании, распространении различного вида информации, рекламы, текстовых и визуальных сообщений при помощи сети Интернет. В качестве сети для применения системы может быть использо-вана мобильная телефонная сеть, автоматическая цифровая телефонная сеть или сеть Интернет19.

3) Электронная система учета использования объектов ИС, представляющая собой устрой-ство, которое содержит сервер станции вещания, сервер системы авторского права, терминалы правообладателей, сервер платежной системы и сеть, по меньшей мере, один сервер удостоверя-ющего центра, сервер регистрации использования объектов ИС, сервер центра регистрации серти-фикатов ключей электронной цифровой подписи. Устройство имеет сервер депонирования объектов ИС. Введен сервер обработки звуковых отпечатков и водяных знаков, который связан посредством локальной сети с сервером регистрации исполь-зования объектов ИС, а также связан посред-ством сети с сервером системы авторского права. Сервер обработки звуковых отпечатков и водяных знаков выполнен с возможностью выделения звуковых отпечатков и водяных знаков в форме

18 Система контроля передачи объектов ИС в сети интернет [Текст]: свидетельство 82356 Рос. Федерация: МПК7 G 06 F21 / 00; заявитель Тарасенко Е. Е., Ефремов Д. Ю. — № 2008144285 / 22; заявл. 10.11.08; опубл. 20.04.09.

19 Электронная система учета использования объектов ИС для сети вещания [Текст]: свидетельство 66645 Рос. Федерация: МПК7 H 04 N 7 / 173; заявитель Ефремов Д. Ю., Тарасенко Е. Е. Кожевников С. В., Сарьян В. К., Мусад-Заде Р. А. — № 2007119451 / 22; заявл. 25.05.07; опубл. 10.09.07


30



цифровых кодов из объектов ИС для передачи их по сети на сервер системы авторского права20.

4) Электронная система учета использования объектов ИС, представляющая собой устройство электронной платежной системы и являющаяся развитием и уточнением заявки РФ на выда-чу патента на полезную модель № 2006120669 от 14.06.2006 «Устройство электронной пла-тежной системы», решение о выдаче патента от 28.11.200621.

5) Система оптимальной бизнес-кампании продвижения на рынок объектов ИС, которая отно-сится к системам и способам организации функ-ционирования корпоративных структур, с при-менением автоматизируемых информационных систем, специально предназначенных для органи-зационных и управленческих функций для инно-вационных компаний, и может быть использована для разработки моделей инновационного бизнеса с последующим введением в производственный оборот бизнес-систем, основанных на рациональ-ном использовании объектов ИС с применением компьютерных и коммуникационных технологий22.

6) Многоуровневая система управления ИС холдинга, содержащая объект управления, блок выходных параметров объекта управления, блок управления и принятия решения, блок перспектив-ного и оперативного планирования, блок аналити-ческого мониторинга, вычислительный комплекс с базами данных и программным обеспечением, блоки внешних и внутренних связей, отличающая-ся тем, что объектом управления является ИС пред-приятий холдинга, а блоком выходных параметров объекта управления является блок владельца прав на ИС, содержащий права на ИС и расположенный на разных уровнях системы23.

7) Система управления ИС организации, содер-жащая объект управления, измеритель выходных параметров объекта управления, блок управления, блок принятия решения, блок оценки результатов деятельности структурных подразделений орга-низации, блок перспективного и оперативного планирования, блок аналитического мониторин-га, вычислительный комплекс с базами данных и программным обеспечением, состоящий из базы данных по технологиям, базы данных по ценам и ценообразованию, базу данных по комплексной программе развития организации, отличающаяся тем, что объектом управления является ИС ор-ганизации, а система управления ИС построена в виде процесса, вход которого соединен с выхо-дами базовых блоков, которыми являются блок менеджмента качества, блок нормативной доку-ментации, блок персонала и блок технического обеспечения, при этом система управления ИС имеет входные блоки, выходы которых соеди-нены с входом процесса, к ним относятся блоки управления, принятия решения, перспективного и оперативного планирования, аналитического мониторинга, а также блоки, которыми дополни-тельно снабжена система, блок формирования ИС, блок данных по органам государственной власти, блок по внешним связям, блок по информации, и выходные блоки, с входами которых соединен выход процесса, к ним относятся блок оценки результатов деятельности структурных подразде-лений организации и блок измерителя выходных параметров объекта управления, а также блоки, которыми дополнительно снабжена система, блок учета нематериальных активов, блок договорных отношений, блок использования ИС, блок хеджи-рования рисков24.

20 Электронная система учета использования объектов ИС [Текст]: свидетельство 65332 Рос. Федерация: МПК7 H 04 N 7 / 173; заявитель Ефремов Д. Ю., Тарасенко Е. Е., Архипов С. С., Кожевников С. В., Сарьян В. К., Мусад-Заде Р. А., Шваров Е. В. — № 2007110929 / 22; заявл. 26.03.07; опубл. 27.07.07.

21 Электронная система учета использования объектов ИС [Текст]: свидетельство 63999 Рос. Федерация: МПК7 H 04 N 7 / 173; заявитель Архипов С. С., Ефремов Д. Ю., Кожевников С. В., Мусад-Заде Р. А., Сарьян В. К., Тарасенко Е. Е. — № 2007101650 / 22; заявл. 17.01.07; опубл. 10.06.07.

22 Система оптимальной бизнес-компании продвижения на рынок объектов ИС [Текст]: свидетельство 62258 Рос. Федерация: МПК7 G05 B 15 / 00; заявитель Солодкая Т. М. — № 2006115678 / 22; заявл. 06.05.06; опубл. 27.03.07.

23 Система управления ИС организации [Текст]: заявка 2006130225 / 09 Рос. Федерация: МПК7 G 05 B 13 / 00; заявитель Коро-лев В. В. — № 2006130225 / 09; заявл. 21.08.06; опубл. 27.02.08.

24 Многоуровневая система управления ИС холдинга [Текст]: заявка 2006134774 / 09 Рос. Федерация: МПК7 G 05 B 13 / 00; заяви-тель Королев В. В. — № 2006134774 / 09; заявл. 02.10.06; опубл. 10.04.08.


31



8) Способ поддержки создания ИС, реализу-емый кооперативной системой управления ИС и относящийся к системам поставки информации с функцией управления лицензией и способом поддержки создания интеллектуальной ценности вместе с потребителями информации. Техни-ческим результатом является обеспечение ис-пользования интеллектуальной ценности вместе со сторонами, запрашивающими информацию, в соответствии с которым множеству систем управления ИС предоставляется возможность кооперации по сублицензионному договору. Для этого вторые системы SLs1-SLs3 управления ИС, имеющиеся в распоряжении лицензиатов второго класса, которым предоставлены субли-цензии на использование системы от лицензиата первого класса, делают запросы на информацию об ИС в первую систему MLs управления ИС, имеющуюся в распоряжении лицензиата первого класса, в ответ на запросы, поступающие из поль-зовательских систем US1-US3, имеющих потреб-ности в создании объектов ИС. Первая система MLs управления ИС публикует результат поиска информации об ИС, полученный в ответ на запрос пользовательской системы US4, на экране браузе-ра, настроенного для самой первой системы MLs управления ИС, и позволяет пользовательской системе US4 просматривать результат поиска25.

9) Система управления знаниями для разре-шения проблемных ситуаций (СУЗ PC), связанных с неудовлетворительным качеством конкрет-ных объектов. Система управления знаниями для разрешения ситуаций содержит блок созда-ния знаний, блок организации знаний, с входом которого соединен выход блока создания знаний, блок локализации знаний, с входом которого соединен выход блока организации знаний, блок позиционирования знаний, с входом которого со-

единен выход блока локализации знаний, и блок повторного использования знаний, с входами которого соединены выходы блоков локализации и позиционирования знаний. Блок системной интеграции, входы и выходы которого соединены, соответственно, с входами и выходами блоков соз-дания знаний, организации знаний, локализации знаний, позиционирования знаний, повторного использования знаний, и блок системной визуа-лизации, вход которого соединен с выходом блока системной интеграции26.

10) Способ и устройство для обеспечения информационной прозрачности объекта управ-ления и реализации функции непрерывного контроля над объектами ИС, которые относятся к электронным системам передачи и обработки информации и могут быть использованы для учета патентоведом поданных заявок, для планирования новых заявок, для мониторинга правообладателем и автором состояния оформленной и поданной им заявки, для общения авторов и патентоведа посредством интернет-технологий, для прове-дения консультаций в форме вебинаров и ви-деоконференций, для оценки объектов ИС и др. Для обеспечения информационной прозрачности объекта управления и реализации функции непре-рывного контроля над объектами ИС используется устройство, которое содержит как минимум один терминал патентоведа, терминал автора, терминал общего доступа, сервер контроля доступа, сервер системы управления ИС, сервер базы данных си-стемы управления ИС, сервер контроля состояния заявки, сервер sms-рассылки, сервер e-mail рас-сылки, сервер хранения данных, сервер станции вещания.

Анализ результатов анкетирования позволил вы-явить ряд проблемных вопросов управления права-ми на РИД, рассмотренных в данной методике.

25 Способ поддержки создания ИС с помощью кооперативной системы управления ИС, система поставки информации с функци-ей управления сублицензией и компьютерная программа [Текст]: патент 2355023 Рос. Федерация: МПК7 G 06 F 12 / 14; заяви-тель Гриннет КО., ЛТД; Университет Токусима. — № 2006144973 / 09; заявл. 18.05.05; опубл. 27.06.08.

26 Система управления знаниями для разрешения ситуаций [Текст]: патент 2480826 Рос. Федерация: МПК7 G06N5 / 00; ФГАОУ ВПО «Уральский федеральный университет имени первого Президента России Б. Н. Ельцина». — № 2011130875 / 08; заявл. 22.07.11; опубл. 27.04.13.


32



Анализ международной практики управления правами на РИД

2. АНАЛИЗ МЕЖДУНАРОДНОЙ ПРАКТИКИ УПРАВЛЕНИЯ ПРАВАМИ НА РИД

Многие годы экономисты пытались объяснить, почему в некоторых странах экономика развивает-ся быстрее, чем в других; иными словами, поче-му некоторые страны богатые, а другие бедные. Общепризнанно, что знания и изобретения сыгра-ли важную роль в росте экономики в последние годы. Известный экономист Пол Ромер полагает, что накопление знаний является движущей силой экономического роста. Согласно его теории, чтобы способствовать росту экономическая полити-ка стран должна поощрять инвестиции в новые исследования и разработки. Это можно увидеть на примере экономического развития, достигну-того некоторыми странами в 1990-е годы. Бурный рост знаний привел к изменению политики в отно-шении интеллектуальной собственности и к при-менению новой практики управления интеллекту-альными активами. Эти изменения были вызваны и появлением новых технологий.

В настоящее время все более широко при-знается, что ИС является одним из самых ценных и зачастую самым ценным активом в коммер-ческих операциях, независимо от того имеет ли ИС форму лицензии, совместных предприятий, соглашений о производстве, закупке или рас-пределении, о слиянии или приобретении. Ли-цензии на использование патентов, авторского права и товарных знаков зачастую сочетаются с передачей ноу-хау в форме профессиональной подготовки и становятся все более важным ком-понентом таких сделок. Все чаще опровергается утверждение о том, что ИС наделяет исключитель-ными правами, осуществление которых мешает продвижению конкурентов на рынок; на практике ИС все чаще используется для того, чтобы пре-доставить лицензию на продукты и технологию, а не для того, чтобы помешать другим использо-вать их. Эти лицензии обеспечивают владельцу ИС доходы в виде вознаграждения и распределя-ют продукцию и технологию среди лицензиатов, которые в ином случае не могли бы получить к ним доступ. В рамках таких сделок лицензиаты могут также получить право на внесение усовершен-ствований или на изготовление вторичной про-

дукции, а также на создание своих собственных активов ИС, которые затем могут быть переданы по лицензии другим лицам. Это создает очень продуктивный цикл изобретений и деловых опе-раций.

Ввиду повышения признания экономической ценности ИС, она становится важнейшим эле-ментом системы корпоративного управления. Менеджеры ИС помогают накапливать солидные корпоративные портфели активов ИС для исполь-зования их в процессе слияния и приобретения предприятий, в совместных предприятиях, в со-глашениях о совместных исследованиях и раз-работках и лицензионных соглашениях прак-тически так же, как менеджеры, ответственные за производство и реализацию изделий, помогают создать портфели продукции. Портфели активов ИС являются объектом стратегического развития; они нацелены на те области, которые основаны на рынках продукции и технологии и используют возможности перекрестного лицензирования. Компании заключают между собой союзы с тем, чтобы повысить стоимость своих активов ИС и по-лучить взаимовыгодные конкурентные преимуще-ства посредством перекрестного лицензирования.

В 1896 г. Сакиши Тойота получил патент на одну из модификаций механического ткацкого станка, который был похож на предыдущие станки, используемые в Европе. Через тринадцать лет после первой попытки Сакиши сумел изобрести автоматический ткацкий станок. Был получен ряд других патентов, дополняющих и совершен-ствующих это изобретение, и, наконец, в 1924 г. на рынке появился автоматический ткацкий ста-нок Тойота типа G. Сын Сакиши Кииширо Тойота заключил важное соглашение с компанией «Платт Бразерс» о коммерциализации автоматического ткацкого станка. Компания «Платт Бразерс» упла-тила Тойоте 100 000 фунтов стерлингов (прибли-зительно 25 млн долларов США на сегодняшний день) за исключительное право на изготовление и продажу автоматических ткацких станков в лю-бой стране, кроме Японии, Китая и Соединенных Штатов Америки. Она обеспечила мощный приток капиталов для дальнейших инвестиций в науч-ные исследования и разработки. Тойота принял решение инвестировать 100 000 фунтов стерлингов в качестве первоначального капитала на созда-

33



ние автомобильной компании и финансирование исследований.27

Многие считают «Пливу» — самую прибыльную компанию в Хорватии и крупнейшую в Централь-ной Европе фармацевтическую компанию — пер-вой многонациональной компанией в Централь-ной Европе, созданной в рамках одной страны. Когда-то «Пливе» приходилось вести жесткую конкурентную борьбу. Судьба этой компании пол-ностью изменилась после открытия азитромици-на. Сегодня азитромицин наиболее продаваемый в мире антибиотик. Это лекарство было запатенто-вано «Пливой» в 1980 г., а лицензия на его изго-товление была впоследствии продана компании «Пфайзер», которая продает его на рынке под на-званием «зитромакс». Объем продаж зитромакса в прошлом году превысил 1 млрд долларов США и ожидается его дальнейший рост. Феноме-нальные доходы, получаемые от лицензионного соглашения, помогли «Пливе» быстро расширить свою деятельность в Хорватии, Польше и России. Весьма примечательно, что все это произошло только потому, что ученые «Пфайзера» случайно натолкнулись на патент «Пливы» в 1981 г., когда они искали патентные документы в Ведомстве США по патентам и товарным знакам (ВПТЗ)28.

Д-р К. Анжи Редди основал в Индии фармацев-тическую компанию, которая быстро расширила свою сферу деятельности и стала международной фармацевтической компанией, поставляющей на мировые рынки высококачественную и рента-бельную фармацевтическую продукцию. Исследо-вательский фонд д-ра Редди был создан в 1993 г. с целью поиска новых форм лекарственной терапии. Свой успех этот Фонд объясняет главным образом охраной патентов. Охраняя свои иннова-ции с помощью патентов, Фонд способен постав-лять на рынки и лицензировать во всем мире свои новые лекарства. Фонд подал заявки на получе-ние патентов в нескольких странах на все свои изобретения, включая 31 заявку на выдачу патен-та в Соединенных Штатах Америки, из которых 17 уже были выданы. В Индии также было подано

110 патентных заявок на продукты и способы. Поскольку охрана патентов является важнейшей сферой его деятельности, Фонд создал в своей структуре группу управления интеллектуальной собственностью с тем, чтобы контролировать все случаи подачи международных заявок и вопросы, касающиеся патентной стратегии29.

Рассмотрим один из известных примеров управления ИС. Речь идет о конфликте между аме-риканским изобретателем и канадской техноло-гической компанией из-за нарушения патентных прав. Технология, ставшая причиной конфликта, является неотъемлемой частью коммуникатора BlackBerry, а соответствующая инновация каса-лась получения электронной почты по беспрово-дной связи. В результате началась настолько се-рьезная юридическая борьба, что возникла угроза уничтожения всей системы BlackBerry, из-за чего миллионы пользователей, включая ключевых государственных чиновников США и других стран, могли остаться без основного средства связи. Изобретатель пытался получить компенсацию за нарушение прав, действуя через компанию, специализирующуюся исключительно на управле-нии интеллектуальной собственностью. Этот при-мер затрагивает важные вопросы стратегического управления интеллектуальной собственностью30.

Другой практический пример управления ИС за рубежом касается тайского семейного бизнеса компании Bertram Chemical (1982) Co. Ltd., про-изводителя и дистрибьютера гомеопатических не-рецептурных препаратов на растительной основе. Основной продукт компании — масло Siang Pure, в основе производства которого лежит традици-онный рецепт, передававшийся из поколения в поколение теми, кто практиковал традиционную китайскую медицину.

Сегодня компания все чаще сталкивается с про-блемой контрафактной продукции, производимой местными и зарубежными конкурентами, что нега-тивно сказывается на ее позициях на внутреннем рынке и перспективах роста на международных рынках. Этот пример ставит ряд вопросов, каса-

27 Тадаши Ишии «Промышленные инновации в Японии и роль патентной системы: конкретное исследование на примере Тойоты» (доклад представлен на конференции, Вашингтонский университет, Сент-Луис, Миссури, октябрь 2000 г.).

28 Источник: Wall Street Journal (Brussels), March 3, 1999, 14.29 Источник: «Intellectual Property — A Power Tool for Economic Growth» (Публикация ВОИС Nо 888.1).30 Сайт компании Research In Motion // http://www.discoverblackberry.com / devices / device-detail.jsp?navId=H0, C201, P403

(дата доступа: 18 ноября 2015 г.).


34



ющихся традиционных знаний, управления ИС, международного управления ИС и развития МСП.

История Bertram Chemical началась в 1963 г., когда Бунчуа Эйампикул, отец Супии Сангхирун, Титимы Эйампикул и Суванны Акрапонгписак, создал свою первую компанию Chakrintr Limited Partnership с уставным капиталом в размере 1 млн бат. Компания располагалась в районе Пак Клонг Талад, где находится основной оптовый рынок Бангкока31.

В 1936 г., когда Бунчуа Эйампикул был подрост-ком, его родители иммигрировали в Королевство Таиланд из города Шантоу на юго-востоке Китая, который пострадал от нескольких природных катастроф. В начале 1950-х гг. Бунчуа, будучи еще молодым человеком, начал торговать сель-хозпродукцией, в частности чесноком и красным луком. Но вскоре он понял, насколько рискован этот бизнес: он сильно зависел от сезонности продук-ции и изменений цен. Тогда он начал искать новые возможности для бизнеса. В тот период он встре-тил Танг Ленг Яонга — практика традиционной китайской медицины. Находясь под впечатлением от предпринимательской активности и азарта Бун-чуа, Танг Ленг Яонг решил передать ему некоторые фундаментальные знания в области китайской медицины, включая уникальную формулу особого травяного масла. Так родилась новая бизнес-идея, основанная на традиционных знаниях32.

С медицинской точки зрения в основе продук-тов Bertram Chemical лежит лечение травами, ко-торое является частью более обширной практики традиционной китайской медицины, включающей в себя также акупунктуру, моксотерапию, массаж, дыхательные упражнения и диетические рекомен-дации. Китайская медицина, как неотъемлемая часть местной культуры, используется китайца-ми уже почти 3000 лет. Благодаря иммиграции

сегодня ее практикуют по всему миру, особенно в Юго-Восточной Азии. В отличие от обычной медицины, в рамках традиционной медицины (которую часто называют дополнительной или аль-тернативной) диагноз и лечение основаны на це-лостном представлении о симптомах пациента; хирургические методы применяются редко33.

За последние десятилетия популярность дополнительной и альтернативной медицины, и в частности лечения травами, значительно выросла в глобальном масштабе, как и ее эконо-мическая роль в развивающихся и промышленно развитых странах, что стало основой для очень быстрого роста этого рынка. В развивающихся странах широкое использование дополнительной и альтернативной медицины объясняется исто-рическими причинами и культурными традиция-ми, и / или обусловлено бедностью и отсутствием доступа к западной медицине.

Например, 90 % населения Эфиопии пользуется средствами традиционной медицины на основе лекарственных трав в качестве основного метода лечения34. Но в то же время популярность допол-нительной и альтернативной медицины растет и в промышленно развитых странах, что в основ-ном связано с растущим потребительским спро-сом на натуральные средства, распространением самолечения, высокой стоимостью синтетических медикаментов, нежелательными побочными эффектами западных лекарств, а также усилива-ющейся интеграцией традиционной медицины в западные системы здравоохранения35.

Таким образом, с экономической точки зрения лечение травами превратилось в многомилли-ардный рынок, темпы роста которого исчисляются двухзначными цифрами, особенно в западных странах. В 2003 г. объем мирового рынка (китай-ской) медицины на основе лекарственных трав

31 S. Srimalee. Herbal oil maker to invest Bt200m in China. В издании: The Nation — Bangkok»s Independent Newspaper, 24 февраля 2000 г.

32 Bertram Chemical (1982) Co., Ltd. Corporate History and Business Profile // http://www.bertram1982.com / PROFILE / profile.html (дата доступа: 18 ноября 2015 г.).

33 World Health Organization (WHO). Legal Status of Traditional Medicine and Complementary / Alternative Medicine: A Worldwide Review. Geneva 2001.

34 World Health Organization (WHO). WHO Traditional Medicine Strategy 2002–2005, Geneva 2002.35 J. B. Calixto. Efficacy, safety, quality control, marketing and regulatory guidelines for herbal medicines (phytotherapeutic agents).

Brazilian Journal of Medical and Biological Research, Vol. 33, 2000, 179–189.


http://www.bertram1982.com/PROFILE/profile.html

35



Выявление проблемных вопросов управления правами на РИД в государственных и частных компаниях

достиг 60 млрд долларов США36. Хотя большинство пользователей препаратов из лекарственных трав находятся в Азии и Африке, центр рынка с точки зрения продаж и прибыли расположен в западных странах, так как цены на эти продукты там значи-тельно выше. В будущем этот рынок будет расти наиболее интенсивно в западных странах, где по-становка диагноза и назначение лечения осущест-вляются на основе принципов научной медицины, например, в США, Канаде и странах ЕС. Ожидает-ся, что к 2010 г. размер рынка достигнет 400 млрд долларов США37. Кроме того, по оценкам Всемир-ной организации здравоохранения, глобальный размер рынка продукции на основе лекарствен-ных трав в 2050 г. достигнет 5 трлн долларов США. Структура этого рынка отличается значительной фрагментацией, так как на нем действует мно-жество малых предприятий, которые производят свою продукцию для местных рынков38.

Нарушения прав на товарный знак и внеш-нее оформление негативно влияют на Bertram Chemical по двум причинам. Во-первых, это может ввести в заблуждение потребителей, которые мо-гут начать покупать продукты-подделки, которые нередко бывают дешевле настоящих продуктов Siang Pure. А во-вторых, подделки обычно име-ют более низкое качество. Покупая такие похо-жие товары, потребители могут разочароваться в их качестве и перейти на товары конкурентов Bertram Chemical. Наконец, оба фактора создают угрозу лидирующему положению масла Siang Pure в Таиланде и стратегии расширения присутствия на других рынках, которую реализует Bertram Chemical.

Таким образом, рассмотрены примеры прак-тического использования принципов управления ИС, позволяющие эффективно обеспечивать со-блюдение прав ИС и оценить влияние внутренних и внешних факторов на стратегию управления ИС.

3.ВЫЯВЛЕНИЕ ПРОБЛЕМНЫХ ВОПРОСОВ УПРАВЛЕНИЯ ПРАВАМИ НА РИД В ГОСУДАРСТВЕННЫХ И ЧАСТНЫХ КОМПАНИЯХ

Как показали результаты исследования и ана-лиз практик в области управления ИС, в насто-ящее время выявлены следующие проблемные вопросы управления правами на РИД в государ-ственных и частных компаниях.

Первая проблема управления ИС, выявленная в результате исследования, — невысокая культура в сфере ИС.

Вторая проблема управления ИС, выявленная в результате исследования, — недостаточное ко-личество квалифицированных кадров в сфере ИС.

Третья проблема управления ИС, выявлен-ная в результате исследования, — установление авторства РИД.

Четвертая проблема управления ИС, выяв-ленная в результате исследования, — смешанный субъектный состав объекта ИС.

Пятая проблема управления ИС, выявленная в результате исследования, — расчет и выплата вознаграждений авторам.

Шестая проблема управления ИС, как показы-вает практика, — не соответствие систем управ-ления ИС требованиям рекомендаций Росимуще-ства по созданию системы управления правами на РИД.

В связи с тем, что первые пять проблем, выявленные в результате исследования в форме анкетирования, были рассмотрены в результате анализа ответов респондентов в первом разделе настоящей Методики, в рамках данного раздела рассмотрена проблема несоответствия систем управления ИС в различных государственных и частных компаниях и основные элементы

36 World Health Organization (WHO). Traditional Medicine. http://www.who.int / mediacentre / factsheets / fs134 / en / (дата доступа: 18 ноября 2015 г.).

37 Z.-G. Wang and J. Ren. Current status and future direction of Chinese herbal medicine. TRENDS in Pharmacological Sciences, Vol. 23, 2002, 347–348.

38 J. Xiao. Singapore as a Platform for Global Traditional Chinese Medicine Industry. Asia Pacific Biotech News, Vol. 8, 2004, 1271–1273.

36



структурного содержания рекомендаций Росиму-щества по созданию системы управления правами на РИД.

В 2014 году Росимущество разработало общие рекомендации по созданию системы управления правами на РИД, тем самым создав прецедент по определению количественных индикаторов оценки эффективности управления данными правами.

В данных рекомендациях было отмечено, что при реализации задач (функций) в сфере управления правами на РИД целесообразно про-водить следующие мероприятия:

а) в рамках деятельности по содействию созда-нию, выявлению РИД:• определить направления интеграции системы

управления правами на РИД и имеющихся в организации подходов к созданию, выявле-нию РИД с учетом возможности выбора орга-низацией различных способов их получения (собственные разработки, выполнение НИОКР по государственным или муниципальным кон-трактам или в соответствии с государственным или муниципальным заданием, размещение заказов в других организациях или приобрете-ние исключительных прав или прав на исполь-зование РИД);

• провести анализ целесообразности и возмож-ности финансирования собственных иссле-дований, при выполнении которых возможно создание РИД, и наличия необходимого кадрового потенциала в организации, а также перспектив выполнения НИОКР;

• осуществлять регулярное проведение патент-но-информационных исследований, в том чис-ле построение патентных ландшафтов в сфере деятельности организации, в том числе мони-торинг объемов и динамики охраняемых РИД (прежде всего патентных заявок и патентов) компаний-конкурентов, как в РФ, так и в стра-нах, являющихся важнейшими производите-лями аналогичной продукции или текущими и перспективными рынками организации;

• определить направления использования РИД, возможности проведения дополнительных исследований в целях создания решений, необходимых для внедрения уже имеющихся РИД;

• осуществлять мониторинг внешней среды с целью выявления перспективных для ор-ганизации РИД и получения прав на РИД, использование которых в деятельности орга-низации целесообразно, в том числе в отноше-нии РИД, созданных в рамках государствен-ных заказов, по которым государственными заказчиками принято решение об отчуждении исключительных прав и (или) предоставлении безвозмездной простой (неисключительной) лицензии на РИД;

• взаимодействовать с третьими лицами по во-просам приобретения / отчуждения прав на РИД, заключения соглашений по использо-ванию РИД, в том числе лицензионных.б) в рамках обеспечения правовой охраны РИД:

• проанализировать целесообразность предо-ставления правовой охраны РИД, определяе-мую в том числе с учетом:

• наличия финансовых средств на получение и поддержание охранных документов в силе;

• востребованности РИД на рынке, в том чис-ле за рубежом, потенциальных направлений коммерциализации РИД и его особенностей, закрепления за организацией исключительных прав на перспективные технические (техноло-гические) решения;

• ограничивать доступ к информации о РИД и не допускать ее разглашения или опубликова-ния до проведения анализа коммерческой цен-ности РИД и принятия решения о форме запра-шиваемой правовой охраны. В случае принятия решения о патентовании режим коммерческой тайны устанавливается для информации о РИД до публикации заявки;

• определить порядок уведомления автором соответствующего подразделения организации (уполномоченных должностных лиц) о создан-ных потенциально охраноспособных РИД;

• рассмотреть особенности процедуры оформ-ления прав на РИД и возможные сроки предо-ставления правовой охраны, наличие альтер-нативных способов охраны РИД и достигаемую каждым из них степень охраны РИД, в том числе возможность пресекать нарушения ис-ключительных прав;

• выбрать оптимальный вариант охраны РИД, в том числе с учетом конкурентной среды


37



и необходимости обеспечения комплексного подхода к правовой охране РИД, обеспечить подготовку и подачу заявок на выдачу патен-тов на РИД, способные к правовой охране в качестве изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, их сопровожде-ние, введение режима коммерческой тайны и другое;

• обеспечить учет исключительных прав на РИД организации (в том числе прав на РИД, приоб-ретенных у сторонних организаций; государ-ственный учет результатов НИОКР, выполняе-мых за счет средств федерального бюджета), в том числе бухгалтерский, актуализацию учетных данных, а также взаимодействовать с федеральными органами исполнительной власти по вопросам ведения реестров прав на РИД в соответствии с нормативными право-выми актами Российской Федерации.в) в рамках реализации мероприятий по ком-

мерциализации РИД:• определить возможные эффекты от коммерци-

ализации РИД с учетом приоритетов организа-ции на рынке и с учетом возможности:

• расширения существующего рынка, выхода на новые для организации рынки или созда-ния нового рынка;

• реализации разработок путем продажи лицен-зий или отчуждения прав на РИД;

• определить возможные механизмы коммер-циализации создаваемых или приобретаемых прав на РИД, к которым могут быть отнесены следующие:

• применение РИД в собственном производстве;• осуществление с другими компаниями, в том

числе конкурентами, кросс-лицензирования для получения легитимного доступа продуктов и технологий организации на существующие и новые рынки, технологического встраивания в существующие отраслевые цепочки создания продуктов;

• заключение лицензированных договоров или отчуждение исключительных прав на РИД;

• внесение исключительных прав на РИД в уставные капиталы проектных компаний (организаций), в том числе дочерние, реали-зующие соответствующий проект, в том числе с привлечением средств соинвесторов;

• размещать в информационных источниках сведения о РИД организации, по которым организация готова заключить лицензионные соглашения, договора об отчуждении прав.г) в рамках защиты исключительных прав

на РИД:• осуществлять регулярное проведение мо-

ниторинга реализуемой третьими лицами продукции (оказываемыми услугами, вы-полняемыми работами), который позволит выявить нарушение исключительных прав на РИД организации, в том числе путем анализа разработок основных конкурентов, продукции, представляемой на соответству-ющих выставках;

• обеспечить принятие своевременных мер по прекращению нарушения третьими лицами исключительных прав на РИД организации;

• проводить проверку патентной чистоты, про-изводимой и / или реализуемой организацией продукции, выполняемых работ, оказываемых услуг в целях недопущения нарушения органи-зацией прав третьих лиц;

• обеспечить защиту прав на РИД организации, в том числе в административном, досудебном и судебном порядке, с привлечением, в случае необходимости, экспертов, иных заинтересо-ванных лиц.Структура управления правами на РИД в дан-

ных рекомендациях Росимущества была представ-лена следующим образом.

Распределение полномочий и функций по управлению правами на РИД, которое долж-но быть закреплено в Основных положениях, необходимо осуществлять с учетом специфики деятельности организации, наличия или отсут-ствия отдельных подразделений по управлению правами на РИД, объемов деятельности, связан-ной с управлением правами на РИД, требуемой для осуществления указанной деятельности.

В целях обеспечения построения эффективной системы управления правами на РИД в организа-ции целесообразно закрепить основные функции в указанной сфере за отдельным структурным подразделением, наделив его полномочиями по координации и контролю в соответствующей сфере, с учетом возможности при необходимо-сти передачи ряда функций другим структурным


38



подразделениям и (или) сторонним организациям, экспертам.

Достижение реализации всех функций (задач) системы управления интеллектуальной собствен-ностью в организациях рекомендуется осущест-влять в том числе путем взаимодействия финан-совых, юридических, технических, маркетинговых, кадровых служб с подразделением, ответствен-ным за формирование стратегической и инно-вационной политики Организации по вопросам управления правами на РИД организации.

В Основных положениях и Плане рекомендует-ся предусмотреть реализацию, в том числе следу-ющих мероприятий, направленных на повышение эффективности управления персоналом:• создание корпоративной культуры, поощря-

ющей изобретательскую активность работни-ков, в том числе периодическую организацию мероприятий, направленных на повышение мотивации работников в соответствующей сфере, путем проведения конкурсов, присуж-дения почетных званий, награждения грамота-ми и благодарностями;

• материальное стимулирование изобрета-тельской активности работников, в том числе за участие в деятельности по созданию РИД и коммерциализации РИД, путем определения условий и порядка предоставления матери-ального вознаграждения работникам, мини-мальных ставок вознаграждения и порядка его расчета в зависимости от сложности РИД, вклада работника в их создание и положитель-ных эффектов, в том числе в части получаемых доходов, снижения издержек, которые дости-гаются путем использования прав на РИД;

• обучение работников организации по профи-лю их деятельности, а также по программам и курсам повышения квалификации в сфере интеллектуальной собственности;

• уточнение трудовых договоров с работника-ми либо заключение отдельных соглашений с ними в части регламентации вопросов, каса-ющихся:

• обеспечения режима коммерческой тайны, связанной с профессиональной деятельностью работника;

• распределения и закрепления прав на РИД, созданных или доработанных работником

в связи с выполнением служебных обязанно-стей (в том числе в соавторстве), включая ос-нования, условия и порядок закрепления прав, недопущения нелегитимного использования прав на РИД работниками после увольнения из организации;

• вознаграждения за создание РИД в связи с выполнением служебных обязанностей, их использование в деятельности организации.В целях обеспечения эффективной реализации

разрабатываемых организацией Основных поло-жений целесообразно предусмотреть в них подхо-ды к финансовому обеспечению системы управ-ления правами на РИД организации, в рамках которых может быть предусмотрено следующее:

а) выделение при планировании бюджета организации расходов на финансирование меро-приятий по:• созданию, выявлению потенциально охрано-

способных РИД, обеспечению их правовой охраны, инвентаризации прав на РИД, поддер-жанию охранных документов в силе, коммер-циализации РИД;

• мониторингу патентного ландшафта, выяв-лению новых перспективных направлений, по которым осуществляется технологически и коммерчески оправданная патентная актив-ность;

• стимулированию изобретательской активности среди работников, а также повышению их ква-лификации и мотивации;

• созданию и поддержанию материально-техни-ческой и информационной базы, необходимой для управления правами на РИД;б) использование различных источников

финансирования, в том числе внешних (государ-ственный заказ, венчурное финансирование, за-емные средства, средства, выделяемые в рамках государственной поддержки проведения НИОКР), внутренних (собственные средства, в том числе средства специализированных фондов, прибыль);

в) определение неснижаемого объема средств, выделяемых для целей управления правами на РИД организации.

В основные положения рекомендуется вклю-чить положения, определяющие порядок проведе-ния мониторинга и оценки эффективности си-


39



Подготовка аналитической справки лучших практик управления интеллектуальной собственностью в государственных и частных компаниях

стемы управления правами на РИД, выполнения плана.

Организациям рекомендуется разработать комплекс ключевых показателей эффективности (далее — КПЭ), включающий количественные и качественные показатели (среди которых могут быть следующие:• количество поданных заявок на получение

охранных документов, в том числе за рубежом;• количество полученных охранных документов,

в том числе за рубежом;• доля РИД, используемых в собственном произ-

водстве;• число заключенных лицензионных договоров

в отношение прав на РИД организации;• доля выручки от реализации продукции,

при производстве которой применяются РИД организации),и определить их целевые значения в сред-

несрочной и долгосрочной перспективе, позво-ляющие оценить эффективность реализации основных положений, выполнения плана, а так-же эффективности функционирования системы управления правами на РИД.

Указанные КПЭ также рекомендуется увязать с реализацией программ инновационного разви-тия в целях содействия достижению отраженных в них целевых показателей.

При этом целесообразно закрепить периодич-ность проведения такого мониторинга (не реже 1 раза в год), возможность проведения бенчмар-кинга и оценки рисков недостижения установлен-ных КПЭ.

Как известно, бенчмаркинг — это процесс определения, понимания и адаптации имеющихся примеров эффективного функционирования ком-пании с целью улучшения собственной работы. Он в равной степени включает в себя два процесса: оценивание и сопоставление.

Обычно за образец принимают «лучшую» про-дукцию и маркетинговый процесс, используемые прямыми конкурентами и фирмами, работающими в других подобных областях, для выявления фир-мой возможных способов совершенствования ее собственных продуктов и методов работы.

На основе данных мониторинга с целью по-вышения эффективности деятельности по управ-лению правами на РИД организациям реко-мендуется определять наличие или отсутствие необходимости корректировки основных положе-ний и созданной системы управления правами на РИД.

Однако, как показывает практика, многие ор-ганизации выстраивают системы управления ИС без учета вышеизложенных рекомендаций.

4. ПОДГОТОВКА АНАЛИТИЧЕСКОЙ СПРАВКИ ЛУЧШИХ ПРАКТИК УПРАВЛЕНИЯ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТЬЮ В ГОСУДАРСТВЕННЫХ И ЧАСТНЫХ КОМПАНИЯХ

На практике проблемы формирования рыноч-ных отношений коммерческого использования интеллектуальной собственности (коммерциали-зации интеллектуальной собственности) являются наиболее сложными. Но от степени успешного разрешения этих проблем зависит возможность достижения конечных положительных результатов инвестиционной и инновационной деятельности. Актуальность решения этих комплексных проблем определяется еще и тем, что степень научной и правоприменительной разработанности общих вопросов в данной области пока не завершена. При переходе к рыночной экономике в России были внесены существенные организационные изменения в содержание хозяйственных и соци-альных отношений. В нашей стране во многом до сих пор заново выстраивается ряд производ-ственных и гражданско-правовых отношений, которых до этого в социалистической практике хозяйствования фактически не было39.

Активизация процессов вовлечения интел-лектуальной собственности в гражданский оборот предприятий, коммерциализация инноваций, безусловно, способствуют увеличению конку-рентных преимуществ инновационно-активных предприятий. Как показывает мировая практика, стоимость отдельных объектов интеллектуальной

39 Шичкина М. И. Управление процессом использования интеллектуальной собственности. Современная практика и проблемы коммерциализации. Материалы секционного заседания Третьего Всероссийского форума «Интеллектуальная собственность — XXI век» 20–23 апреля 2010 г. Под ред. Е. В. Королевой. М. РГИИС, 2010. 96 с.

40



собственности достигает сотен миллионов долла-ров. Доля нематериальных активов, находящихся на балансе компании, может составлять более половины всего ее капитала, а амортизация нема-териальных активов служит стабильным источни-ком средств для воспроизводства инновационной продукции компании, региона, при этом использо-вание инноваций выступает гибким индикатором инновационного климата в стране. К сожалению, в России только малая часть объектов интеллек-туальной собственности отражается на балансе предприятий, при этом большинство нематери-альных активов учтены по минимальной цене, а не по их рыночной стоимости40.

Отношения интеллектуальной собственности включают в себя сложные взаимосвязи между объектами, субъектами и процессами, и требуют согласованных механизмов управления и отдель-ной системы регулирования.

Национальная инновационная система (НИС) и национальная стратегия интеллектуальной собственности являются неотъемлемыми состав-ляющими механизма управления инновацион-ным потенциалом и регулирования отношений интеллектуальной собственности. Для России, которая пока остается в числе «чистых» импор-теров продуктов интеллектуальной деятельности и «чистых» экспортеров интеллектуальных ре-сурсов, понятие «национальной стратегии ин-теллектуальной собственности» является новым. При этом рынок интеллектуальной собственности признается Правительством РФ стратегическим. Меры, предпринимаемые в целях стимулирования инновационного развития России, носят скорее нормативный характер, а понятие «интеллектуаль-ная собственность» трактуется преимущественно с юридической точки зрения, что ограничивает разработку всестороннего комплексного подхода к созданию и развитию национальной стратегии интеллектуальной собственности41.

Среди всего многообразия применяемых в настоящее время управленческих технологий

особое место занимают системы формирования инновационного потенциала, которые становятся основным инструментом повышения конкурен-тоспособности бизнеса. Достигнутый уровень инновационного потенциала той или иной компа-нии характеризуется при этом числом полученных патентов, которые выступают своего рода сви-детельством эффективности протекающих в ней инновационных процессов. Чем более результа-тивными являются эти процессы, тем на большее количество патентов может претендовать компа-ния. Однако поддержание такой высокой иннова-ционной активности и, тем более, обеспечение ее постоянного роста требует от компаний качествен-ного повышения эффективности функционирова-ния собственной инновационной инфраструктуры. Задачей, решению которой следует при этом уделить первоочередное внимание, является внедрение систем управления интеллектуальной собственностью и систем управления знаниями, предназначенных для поиска, оценки, поддержки и реализации перспективных инициатив как в са-мой компании, так и за ее пределами.

Проблема создания такой системы уже много лет находится в центре внимания специалистов в области управления и, пожалуй, одной из первых попыток ее решения является так называемый «ящик для предложений», появившийся в 1880 г. на шотландской судоверфи «William Denny & Brothers». Дальнейшее распространение ящики для предложений получили в американской и евро-пейской промышленности в годы второй мировой войны, а затем стали частью созданной в Японии концепции всеобщего управления качеством. В не-сколько модифицированной форме система пред-ложений продолжает пользоваться популярностью и в настоящее время. Сейчас эти системы носят названия «рационализаторское предложение», «кайдзен-предложение», «предложения по улуч-шению», «хватит терять!», «политика открытых дверей» и т. д. Почти все они нацелены, прежде всего, на поиск путей оптимизации производствен-

40 Унанян А. Ю., Суслова С. Е. Особенности управления интеллектуальной собственностью в реальном секторе экономики. Рос-сийское предпринимательство. 2011. № 4 Вып. 2 (182). С. 40–42. http://www.creativeconomy.ru / articles / 11781 /

41 Гурова М. В. Интеллектуальная собственность в инновационном развитии мировой экономики; [Московский государственный университет им. М. В. Ломоносова]: автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук: 08.00.14 / Гурова Мария Владимировна. Москва, 2010. 25 с.


41



ных и организационных процессов, недостаточная эффективность которых во многих компаниях дела-ет внедрение таких систем вполне оправданным. Так в ОАО «КамАЗ» за 3 года функционирования системы кайдзен-предложений по поступившим идеям сотрудников было открыто 2700 проектов, в результате реализации которых удалось высво-бодить 1300 единиц оборудования и 90 тыс. кв. м производственных площадей. Экономический эф-фект от внедрения этой системы составил 1,6 млрд рублей при общих затратах в 16 млн рублей. Подоб-ная же практика была освоена в рамках программы «Хватит терять!» в российских подразделениях компании «Алкоа», успешное внедрение которой позволило сэкономить ей более 253 млн рублей. Ульяновский автомобильный завод благодаря освоению почти четырехсот рационализаторских предложений добился увеличения производи-тельности труда с 776 458 тыс. руб. / чел. в 2009 г. до 1 540 615 тыс. руб. / чел. в 2010 г42.

Практики рассматривают использование дан-ного опыта и в российских и зарубежных нефтя-ных и нефтегазовых предприятиях. В настоящее время основной статьей доходов бюджета России являются доходы от нефтяной промышленно-сти. Сбалансированное и устойчивое развитие нефтедобывающей отрасли является залогом стабильности экономики всей страны. Однако не-фтедобыча в России находится в стадии позднего освоения: повышается доля трудноизвлекаемых запасов, в разработку вовлекаются более мелкие месторождения.

Кроме того, российский нефтяной бизнес имеет еще одну особенность: обводненность на мно-гих крупнейших месторождениях достигает 90 %, а в целом по России — 86,5 %43. Это означает, что в продукции добывающих скважин в 6 раз больше воды, чем нефти (в среднем по миру это значение ниже в 2 раза). Это значит, что россий-ский нефтяной бизнес более энерго-, ресурсо- и капиталоемкий, чем зарубежный.

В данных условиях стратегической целью российских нефтяных компаний становится

достижение высокой конкурентоспособности, по-зволяющей уверенно чувствовать себя в жесткой конкурентной среде, и способом достижения дан-ной цели является создание интеллектуального портфеля, разработка и внедрение эффективной СУИС, ведь конкурентные преимущества можно в данном случае обеспечить лишь за счет внедре-ния инноваций, позволяющих повысить рента-бельность нефтяного бизнеса. Инновации есть решающее условие выживания, и они должны соответствующим образом управляться. Чтобы вы-явить факторы, обеспечивающие успех, требуется постоянный мониторинг и анализ разработанных и внедренных инноваций, повышение эффектив-ности инвестиций в НИОКР.

При разработке регламентов по созданию, оформлению, коммерциализации, охране и защи-те объектов ИС компании сталкиваются с рядом проблем: нехватка квалифицированных кадров в области управления ИС, отсутствие нормативных и методических документов по созданию системы управления ИС, трудности при работе с новыми методами и технологиями, скудость информации о зарубежном опыте.

Малые нефтяные компании, одной из кото-рых является и ЗАО ПК «ДИТЭКО», занимаются, в основном, разработкой небольших или исто-щенных месторождений, или месторождений с трудноизвлекаемыми запасами. Поэтому многие малые нефтяные компании (далее — МНК) актив-но используют инновационные решения в произ-водственной деятельности — зачастую это един-ственный способ снизить издержки по добыче трудноизвлекаемых запасов и поддерживать свою конкурентоспособность. При помощи инноваций МНК пытаются повысить рентабельность добы-чи, привлечь инвесторов, оптимизировать работу оборудования.

МНК имеют большой удельный вес в сфере нефтедобычи. Так, например, в национальной добыче нефти США доля МНК составляет 40 % от общего числа нефтедобывающих и нефтепе-рерабатывающих предприятий, в Канаде — 33 %,

42 Смирнов Ю. Социальный компьютинг и генерация бизнес-идей. Идеи из будущего. http://ideas4future.info.

43 Дебердиева Е. М. Трансформация структуры производственных активов компаний нефтегазового сектора: предпосылки и фак-торы. http:www.uecs.ru / uecs-75–752015 / item / 3386–2015–03–03–08–07–30? pop=1&tmpl=component&print=1


42



на мировом рынке сырой нефти — 15 %44, в Рос-сии — 5 %45. Однако, опыт эффективного управ-ления интеллектуальной собственностью имеют далеко не все. Зачастую у МНК нет собственных ресурсов — кадровых, производственных, финан-совых — для осуществления исследовательской деятельности, инновации приходится приобретать со стороны, зачастую, это разовые приобретения, и, соответственно, управление интеллектуальной собственностью осуществляется недостаточно эффективно.

Проблема большинства российских МНК заключается в неумении оценить перспекти-вы собственных разработок (на ранних стадиях разработки это сделать действительно сложно) и эффективно использовать результаты интеллек-туальной деятельности в хозяйственной деятель-ности. МНК могут использовать опыт управления ИС в вертикально-интегрированных компаниях (ВИНК), которое базируется на следующих прин-ципах:46

• ориентация на крупномасштабное внедрение высокоэффективных технологий мирового класса;

• стремление к комплексности внедрения новых технологий и технических средств в строи-тельстве скважин, добыче нефти, обустройстве месторождений, строительстве трубопрово-дных систем и в других производствах, обеспе-чивающих в совокупности устойчивую добычу нефти;

• сочетание закупок передовых зарубежных технологий с максимальным использованием потенциала российских технологических и тех-нических разработок мирового уровня;

• содействие НИОКР, проектным разработкам (с целью адаптации этих технологий к ус-ловиям компании) и широкому внедрению

наукоемких видов технико-технологической продукции.Однако, при том, что 90 % всех инвестиций

на НИОКР направляется в сегмент добычи и раз-ведки47, их финансирование в российских компа-ниях на порядок ниже, чем у зарубежных конку-рентов: удельные затраты на НИОКР в расчете на 1 т нефтяного эквивалента составляют менее 0,2 долл. США. Для сравнения, в США этот пока-затель составляет 1,01–1,67, во Франции — 3,44, в Китае 1,42–3,20, в Бразилии — 3,2248.

В экспортных поставках на инновационную продукцию приходится около 1,5 %, что в десять раз ниже, чем в среднем в мире. 60,3 % затрат на технологические инновации приходится на за-купку машин и оборудования, в то время как доля собственных разработок не превышает 12 %. По этим показателям Россия опережает из 13 ев-ропейских стран только Португалию49.

Еще одной проблемой в сфере управления ИС российского нефтяного сектора является отсут-ствие налаженной системы коммерциализации своих изобретений. Это чревато недополучением прибыли и проигрышами в борьбе с западными конкурентами.

Для российского нефтегазового сектора харак-терна следующая особенность: должное внимание управлению ИС уделяется лишь в крупных кор-порациях с налаженными производственно-сбы-товыми связями и имеющими свободные финан-совые инструменты для развития собственного инновационного процесса полного цикла от идеи до продукта.

Например, в ОАО «Газпром» для эффективного управления ИС сформирован научно-технический комплекс, включающий 9 научно-исследователь-ских организаций, 3 проектных института, одну инжиниринговую компанию, 7 обществ с ограни-

44 Коростелева В. В. Зарубежный опыт поддержки малых нефтяных компаний. Менеджмент в России и за рубежом. 2012. № 3. С. 44.

45 Назмутдинова М. М. Экономические проблемы регионов и отраслевых комплексов. http:www.m-economy.ru / art.php?nArtId=247346 Материалы IV Международной конференции «NANOTECHOILGAS-2014». Нанотехнологии: что мешает прорыву в будущее?

http: www.gubkin.ru / departaments / university_departments / DIaCS / gazeta / pub / 2014 / 23–24–2014–5 / index.php47 Амбарцумян А. К. Современные факторы конкурентоспособности нефтегазовых компаний — технологии и кадры. Российское

предпринимательство. 2010. № 7. С. 101.48 Там же. С. 101.49 Мещерин А. Год потрясений и разочарований. Нефтегазовая вертикаль. 2009. № 1–2.


http://www.m-economy.ru/art.php?nArtId=2473

43



ченной ответственностью со 100 %-ным участием ОАО «Газпром», 6 открытых акционерных обществ с долей участия в уставном капитале более 51 %50.

Все предприятия занимаются разработкой новых технологий по профильным видам дея-тельности, а внедрение технологий возложено на производственные департаменты предприятий. Координация и контроль над осуществлением научных разработок возложены на Департамент стратегического развития, который находится в прямом подчинении Председателя правления ОАО «Газпром», являющегося также Председа-телем научно-технического совета. Управление ИС осуществляется централизованно, подраз-деления-разработчики объектов ИС принимают участие в планировании инновационного вектора предприятия в соответствии с главной стратегией, однако распоряжение полученными объектами ИС осуществляется при согласовании с центральным органом управления.

С целью разработки методики управления ИС был систематизирован опыт зарубежных пред-приятий. По данным исследовательской компании в области ИС Meta Group, BML consulting51 более 80 % предприятий развитых стран используют в своей работе средства, позволяющие выстроить высокоэффективную СУИС, при этом около 16 % предприятий специально разрабатывали СУИС, около 70 % − постепенно формировали данную систему по мере развития операционной деятель-ности52.

Зарубежные эксперты выделяют три базовые модели разработки инноваций и их продвижения на рынок:• интеграционную;• дирижирования;• лицензирования.

Интеграционная модель предполагает абсо-лютный контроль за инновационным процессом и сосредоточение всей прибыли в руках одного

собственника, при этом предприятие несет зна-чительные риски и самостоятельно инвестирует во все проекты. Для успешного внедрения этой мо-дели необходимо соблюдение следующих условий:• эффективное управление НИОКР, производ-

ством и коммерциализацией ИС;• надежность внутренних функциональных

связей;• финансовая устойчивость и высокий интеллек-

туальный потенциал сотрудников компании.При реализации такой модели предприятие

самостоятельно использует собственные разработки в инновационном процессе. Такая модель применя-ется во французской нефтегазовой компании Total53.

Модель дирижирования предполагает сотруд-ничество с другими компаниями на основе систе-мы управления взаимоотношениями или управ-ление сетью партнеров, каждый из которых заинтересован в наилучшем результате. Компа-ния-инициатор, т. н. компания-дирижер делеги-рует полномочия по реализации инновационного процесса партнерам, самостоятельно выполняя лишь его часть. Риск и прибыль при такой модели разделяются между всеми участниками соответ-ственно их роли в реализации инновационного процесса. Такая модель предполагает передачу технологий партнерам, участвующим в инноваци-онном процессе. Модель дирижирования исполь-зуют крупные вертикально-интегрированные компании, например, British Petroleum54.

Модель лицензирования используют предпри-ятия с высоким инновационным потенциалом — университеты, научно-технические корпорации и малые компании Северной Америки, обслу-живающие нефтегазовый сектор. Такая модель позволяет компании получать прибыль от своих идей и объектов ИС без затрат на их внедрение в производство.

Вообще формирование и стратегическая задача Системы управления ИС на нефтегазовых

50 Программа инновационного развития ОАО «Газпром» до 2020 года. М. 2011.51 Пшеничников А. Г. Интеллектуализация управления производственно-хозяйственной деятельностью современных предприя-

тий. Сборник материалов международной научно-практической конференции в рамках Международного форума «Интеллекту-альная собственность и экономика регионов России». ФГАОУ ВПО КазФУ. Казань, 2013. С. 204.

52 Там же. С. 208.53 Дроговоз П. А., Кашеварова Н. А. Анализ зарубежных моделей и механизмов управления интеллектуальной собственностью

и их адаптация на российском предприятии ракетно-космической отрасли. http: www.engjournal.ru / catalog / indust / hidden / 645.html

54 Антропов С. М. Современные инновационные стратегии и бизнес-модели компаний. http: www.msu.ru / projects / amv / doc / h6_1_6_1_nom4_2.pdf


http://www.engjournal.ru/catalog/indust/hidden/645.html

http://www.msu.ru/projects/amv/doc/h6_1_6_1_nom4_2.pdf

44



предприятиях Северной Америки и Великобрита-нии зависит от сферы деятельности: добыча и пе-реработка или обслуживание нефтяного сектора55. В зависимости от принадлежности корпораций к той или иной группе отличаются и стратегии в сфере инноваций и планы развития.

Так, компании по обслуживанию нефтяного сектора (производство оборудования для добычи и переработки нефти и газа) в основном нацеле-ны на разработку и защиту технических решений в области поиска и разведки месторождений, тех-нологий бурения, обслуживания и ремонта сква-жин, т. е. имеет место адресное развитие техноло-гий в определенном направлении деятельности. Технические решения основаны на многолетних «ноу-хау», разработанных в ходе операционной деятельности компаний. Как правило, эти реше-ния дают немедленные и довольно значительные коммерческие выгоды, позволяя быстрее окупить-ся первоначальным вложениям в исследования и разработки.

Таким образом, развитие технологий происхо-дит при относительно быстром темпе. Фундамен-тальные разработки проводятся только в случае, если компания располагает достаточными сво-бодными средствами для таких исследований. Как правило, это исследования в области новых материалов, методов снижения содержания серы, воды и песка в нефти, исследования реологиче-ских свойств жидкостей.

Система управления ИС в таких компаниях строится на приоритетности охраны и защиты РИД с помощью патентного права и успешной коммерциализации полученных объектов ИС, а не на обеспечении конкурентных преимуществ за счет секретов производства. Это объясняется тем, что таким компаниям трудно сохранять свои технологии в тайне ввиду большого числа клиен-тов, которые хотят быть уверены в конкурентных

преимуществах приобретаемой продукции / услуг и требуют раскрытия информации.

Еще одной причиной, по которой именно стимулирование патентования для малых «около-нефтяных» компаний становится предпочтитель-ным вариантом, является возможность продажи лицензий или отчуждения исключительных прав в пользу крупных компаний, заинтересованных в дальнейшем развитии. Систему управления ИС в таких компаниях можно представить в виде сле-дующей цепочки: создание «ноу-хау» — патенто-вание технических решений на основе «ноу-хау» и раскрытие информации — коммерциализация полученных РИД.

Система управления ИС компаний, занимаю-щихся непосредственно добычей и переработкой нефти, представляет собой сложный объект, состо-ящий из нескольких подсистем: в первую очередь, это рационализаторские бюро, лаборатории и отде-лы, занимающиеся инновационной деятельностью, подразделения маркетинга и рекламы, кадровые департаменты, отделы стратегического плани-рования. Чем больше предприятие, тем сложнее и объемнее его Система управления ИС. Компании, занятые непосредственно добычей и переработкой углеводородов, развивают прикладные и фунда-ментальные исследования по всем направлениям деятельности. Для таких компаний характерны следующие особенности построения высокоэффек-тивной Системы управления ИС:56

• включение в штат специалистов в обла-сти управления знаниями — «Knowledge Manager»;

• создание налаженной локальной информаци-онной сети предприятия;

• формирование системы оперативного полу-чения информации, ее обработки и анализа путем создания собственных программных и прикладных продуктов;

55 Brown A. Lessons from Technology and Intellectual Property in the Oil and Gas Industry in Scotland: a Scholarly Journey and an Empirical Review. Scripted. 2014. № 11., Ellis J. More patents in Canada»s oil industry could mean more collaboration, not less. http: www.iam-media.com / blog / Detail.aspx?g=0792c694-9f39-44b5-b55e-087b521f08c6; Walker D. New technology companies need an intellectual property strategy. http:www.ogfj.com / articles / print / volume-5 / issue-3 / features / new-technology-companies-need-an-intellectual-property-strategy.html

56 Sajewycz M. A roadmap for IP protection strategies for oil and gas technologies [WWW-документ] Norton Rose Fulbright Canada LLP // http: www.nortonrosefulbright.com / knowledge / publications / 109541 / a-roadmap-for-ip-protection-strategies-for-oil-and-gas-technologies; Walker D. New technology companies need an intellectual property strategy [WWW-документ] Oil & Gas financial journal // http:www.ogfj.com / articles / print / volume-5 / issue-3 / features / new-technology-companies-need-an-intellectual-property-strategy.html


http://www.iam-media.com/blog/Detail.aspx?g=0792c694-9f39-44b5-b55e-087b521f08c6

URL:http:www.ogfj.com/articles/print/volume-5/issue-3/features/new-technology-companies-need-an-intellectual-property-strategy.html

URL:http:www.ogfj.com/articles/print/volume-5/issue-3/features/new-technology-companies-need-an-intellectual-property-strategy.html

http://www.nortonrosefulbright.com/

45



• повышение образовательного уровня сотруд-ников в области информационной грамотности, развитый тимбилдинг;

• постоянное инвестирование в исследования и эксперименты, содержание собственных лабораторий и испытательных центров.Вне зависимости от выбранной модели реа-

лизации инновационного процесса, управление ИС включает несколько аспектов, обязательных для выполнения. К таким аспектам относится постоянное стимулирование изобретательской ак-тивности. Например, многие британские компании принимают участие в государственной программе «Предпринимательская инициатива»57, основан-ной национальным правительством еще в 1980-х гг. и направленной на повышение конкурентоспо-собности малого бизнеса.

Суть программы заключается в точечной поддержке малых компаний, занимающихся выпуском высокотехнологичной продукции, а также в премировании фирм за создание новой продукции или развитие технологически новых производств — предусмотрены гранты, субси-дии и повышенные авторские вознаграждения за служебные изобретения, что является хоро-шим стимулом для повышения изобретательской активности.

Зарубежный опыт управления ИС весьма обширен и разнообразен, однако в чистом виде перенимать модель УИС зарубежного предприятия не стоит.

В силу специфики российской экономики, а также из-за различий в законодательстве мно-гие модели, успешно применяемые за рубежом, в России работать не будут. В первую очередь, при формировании процесса управления ИС, предприятию необходимо определиться с целя-ми, которые предполагается достичь при помощи объектов ИС, интегрировать процесс управления объектами ИС в общую стратегию предприятия и после тщательного анализа, возможно, приме-нить зарубежные наработки в области управления ИС, наиболее полно отвечающие российским реалиям и стратегии предприятия.

Несмотря на значительные инвестиции в НИ-ОКР, на предприятии существует ряд проблем,

обусловленных отсутствием Системы управле-ния ИС:• не формализованы и не отлажены информа-

ционные потоки, сопровождающие делопро-изводство по выявлению и оформлению прав на объекты ИС, не регламентирован процесс взаимодействия подразделений предприятия в сфере УИС;

• отсутствуют документально оформленные процессы планирования и реализации интел-лектуальной деятельности, контроль и оценка ее результатов;

• отсутствует единая организационно-мето-дическая база, единый понятийный аппарат в сфере научно-технической и интеллектуаль-ной деятельности;

• отсутствует система мотивации и стимулиро-вания изобретательской активности на пред-приятии;

• отсутствуют локальные нормативные акты, ре-гламентирующие вопросы, связанные со слу-жебными изобретениями;

• отсутствует координация собственных и заказ-ных НИОКР внутри предприятия.Кроме того, до 2013 года в ЗАО ПК «ДИТЭКО»

не было введено централизованного учета ин-теллектуальных ресурсов. Информация о данной категории ресурсов по данным бухгалтерского баланса полностью отсутствовала. Оптимальное использование интеллектуальных ресурсов тре-бует качественной и своевременной информации о них. Полнота информации или ее недостаточ-ность оказывают основное влияние на управле-ние интеллектуальными ресурсами и инвестиции в эти ресурсы.

Первичный анализ деятельности предприятия в сфере ИС позволил выявить следующую осо-бенность: предприятие в основном занимается продажей продукции на рынке переработки не-фтепродуктов, где технологии в настоящий момент переживают стагнацию, и лишь инновационные решения могут способствовать повышению его конкурентоспособности.

С точки зрения управления ИС, сложившуюся на предприятии ситуацию трудно оценить с перво-го взгляда: организационные структуры и процес-

57 См. Коростелева В. В. Зарубежный опыт поддержки малых нефтяных компаний. Менеджмент в России и за рубежом. 2012. № 3. С. 46.


46



сы управления, с одной стороны, ориентированы на рынок, но при этом отсутствуют стратегические, нацеленные на результат связи между инно-вациями, используемыми предприятием, и до-ставляемой на рынок продукцией. До 2013 года предприятие просто не рассматривало инновации в качестве стратегического актива, за счет кото-рого можно получить конкурентное преимущество, но, начиная с 2013 года инновации стали рассма-триваться как дополнительное средство достиже-ния конкурентных преимуществ, и на предприя-тии был запущен ряд вспомогательных проектов по производству инновационной продукции. Однако практика управления инновационными активами у предприятия отсутствует, и управление ИС осуществляется стихийно и никак не регламен-тировано.

Отсутствие Системы управления ИС на пред-приятии замедляет процесс получения информа-ции в сфере выявления, создания и оформления прав на РИД, а также не исключает утечку коммер-чески значимой информации.

Для того чтобы сформировать Систему управ-ления ИС, необходимо было для начала провести инвентаризацию всех РИД и локальных норма-тивных актов компании в области ИС. На основа-нии результатов аудита произведена разработка и / или корректировка и внедрение документации по Системе управления ИС, включая установление соподчиненности и взаимосвязей в рамках про-цесса управления ИС, назначение ответственных за сектор ИС по предприятию с определением полномочий, целей и задач.

Анализ проводился по следующим направлениям:• анализ принятого (фактического) порядка вза-

имодействия и характера взаимоотношений внутри предприятия и с юридическими и физи-ческими лицами в области управления ИС;

• анализ наличия локальных нормативно-мето-дических документов в области управления ИС;

• анализ соответствия принятого взаимодей-ствия и существующих локальных норма-тивно-методических документов в области управления ИС требованиям законодательства Российской Федерации.Анализ существующих проблем позволил

выявить слабые и сильные стороны предприятия в области управления ИС, а также сформулировать

комплекс мер по улучшению существующей ситуа-ции, которые носят рекомендательный характер.

Для решения проблемы временных разрывов между созданием РИД и его коммерциализацией необходимо:1. Адекватно оценить перспективы коммерческо-

го использования объекта ИС и прав на него. Такая оценка затрудняется тем, что каждый объект ИС и каждая сделка с ИС уникальны, рынка аналогов не существует;

2. Привлечь венчурных инвесторов в высоко-рисковые проекты. Однако российские банки не заинтересованы в финансировании проек-тов с высокой неопределенностью показателей экономической эффективности, поэтому целе-сообразнее обратиться к зарубежным финан-совым институтам. Ситуацию осложняет и тот факт, что российская нефтегазовая отрасль попала под санкции, вследствие чего утратила часть зарубежных инвесторов. Альтернативой инвесторам является поддержка региональных и местных властей. В соответствии с целевыми установками федерального центра в регионах разрабатываются программы по формирова-нию промышленных кластеров, содействию инновациям, и налаживаются связи с пред-ставителями органов власти, государственных регулирующих организаций и естественных монополий;

3. Расширить штат специалистов, обладающих специфическими профессиональными зна-ниями и навыками как в предметной области соответствующего изобретения или полезной модели, так и в областях права, оценки и мар-кетинга ИС.Для повышения доли РИД, введенных в граж-

данский оборот, в общем числе созданных РИД, нужно делать упор на создание РИД, соответ-ствующих основной стратегии развития бизнеса в кратко- и среднесрочной перспективе, что по-зволит решать оперативные задачи.

Кроме того, как правило, для реализации стра-тегии в краткосрочной перспективе предприятие обладает достаточными запасами финансовой прочности, что позволяет внедрять новшества в производство в максимально короткие сроки.

Для успешной коммерциализации РИД не-обходимо понимание ее потенциальных выгод,


47



поэтому для того, чтобы у финансового отдела и отдела перспективного планирования появились мотивы к коммерциализации новшеств, необходи-мо сместить акцент с научно-технического аспек-та инновационной деятельности к его конечной цели — получению прибыли в результате вне-дрения новшества. Необходимо оценить будущие экономические выгоды от коммерциализации РИД и сопоставить с затратами на его создание.

Еще одним фактором повышения коммерци-ализации РИД является регулярное проведение маркетинговых исследований. Неотъемлемой характеристикой инновации является создание потребительской ценности. Продукция будет востребована потребителями, если она позволяет удовлетворить их потребности, следовательно, для обоснования целесообразности использова-ния объекта ИС в собственных бизнес-процессах предприятия необходимо идентифицировать потребительскую ценность, которая будет создана в результате коммерциализации.

Не менее важным направлением маркетинго-вых исследований является исследование конъ-юнктуры рынка ИС в целях поиска потенциальных контрагентов по сделкам с правами на объекты ИС, новых рыночных предложений.

Создание необходимой инфраструктуры также играет ключевую роль в сокращении времен-ного промежутка между созданием объекта ИС и началом его использования. В рамках страте-гии предприятия необходимо проанализировать потребности в оборудовании, площадях, кадровых и материальных ресурсах, рассчитать стоимость и сроки их приобретения или создания и увязать со сроками создания РИД, создаваемых в рам-ках реализации стратегии предприятия. Здесь речь идет лишь о тех РИД, создание которых тем или иным образом предусматривалось в рам-ках реализации стратегии.

Своевременное выявление охраноспособных РИД является немаловажным фактором повы-шения инновационной активности предприятия. Обычно считается хорошей практикой, когда исследователи, разработчики и инженеры ведут журнал наблюдений или журнал работ над проек-том. Такие журналы обеспечивают непрерывность исследований и разработок и являются источни-ком информации, который не зависит от смены персонала. Правильное использование лабора-

торных журналов для записи всех проводимых работ, относящихся к проекту, имеет огромное значение не только в целях патентования изобре-тений, но также и для выявления новых объектов ИС. Таким образом, лабораторные журналы явля-ются чрезвычайно ценным инструментом.

Для предприятия, как и для большинства отраслевых предприятий, стратегия широкого патентования перспективных разработок далеко не всегда целесообразна, и некоторые техниче-ские решения лучше охранять в режиме коммер-ческой тайны, например, в случаях, когда трудно отслеживать использование объекта ИС третьими лицами (объект ИС представляет собой способ, а не продукцию). На предприятии разработан способ сохранения качества нефтепродуктов при сливно-наливных операциях и их транс-портировке. Данный способ является «ноу-хау» предприятия и предпочтительно оставить спо-соб в тайне, нежели прибегнуть к патентованию, т. к. проконтролировать процесс использования данного способа третьими лицами практически невозможно.

На предприятии существует положение о ком-мерческой тайне и согласно ему данный способ следует внести в перечень сведений, составля-ющих коммерческую тайну, и ознакомить под ро-спись работников, непосредственно занятых при реализации данного способа и должностных лиц, владеющих информацией о способе. В ка-честве отрицательного момента следует отметить наличие риска, что инновация будет запатен-тована кем-то другим. Для этого случая должны быть заблаговременно подготовлены документы, подтверждающие право преждепользования в максимально возможном объеме производства. При этом защита от «утечки» информации долж-на сочетаться с конфиденциальным раскрытием части информации на ранних этапах посредством снятия «барьеров», окружающих разработку.

Необходимо определить порядок признания РИД в качестве ноу-хау, а также типовые формы документов, касающиеся ноу-хау (уведомление в департамент технического сопровождения о создании РИД, который может быть отнесен к ноу-хау, заключение об отнесении РИД к ноу-хау, обязательство о неразглашении) и интегрировать данную документацию в Положение о коммерче-ской тайне, действующее на предприятии.


48



Вопросы служебных изобретений целесоо-бразно выделить в отдельный раздел регламента по УИС, в котором следует прояснить вопросы рас-пределения прав на служебные РИД, ответствен-ности по расходам на регистрацию объекта ИС, его создание, уплату патентных пошлин и рассмотреть вопросы авторского вознаграждения. Целесоо-бразно предусмотреть градацию вознаграждения в зависимости от сложности изобретенного техни-ческого решения.

Критериями оценки могут служить следую-щие факторы: количество времени, затраченного на создание технического решения, количество затраченных ресурсов, количество специалистов, вовлеченных в процесс создания РИД. Кроме того, важным критерием для выплаты авторского вознаграждения является возможность использо-вания технического решения в производственной деятельности и оценка материальных выгод, кото-рые может принести использование РИД.

Для расчета размеров авторского вознаграж-дения одному автору рекомендуется использовать наиболее простой и удобный способ: одну сред-нюю заработную плату по всему предприятию за определенный период (от трех до 12 месяцев).

В случае, когда авторов несколько, такой спо-соб расчета препятствует возникновению соци-ального напряжения между соавторами с разной заработной платой, однако уравнивает вклад каждого из соавторов в создание РИД, который может быть различным. Кроме того, на россий-ских предприятиях весьма распространена прак-тика включения в авторы руководителей пред-приятия или подразделения, которые по факту не участвовали в создании РИД. Для решения этой проблемы рекомендуется расчет вознаграж-дений производить следующим образом: распре-деление долей участия в создании РИД оставить на усмотрение соавторам, причем каждый из них должен документально подтвердить свое участие (предоставить расчеты, чертежи, исследования, иные материалы), за 100 % абсолютную величину принять долю соавтора с наибольшим вкладом, остальные — пропорционально абсолютной ве-личине.

Таким образом, соавторы, принимавшие наи-большее участие в создании РИД, получат автор-ское вознаграждение, рассчитанное описанным выше способом, остальные соавторы, чей вклад

менее емок, получат часть от средней по пред-приятию зарплаты пропорционально доле своего участия в создании РИД. Соавторам, не подтвер-дившим своего вклада в создание РИД, авторское вознаграждение не выплачивается.

Для стимулирования изобретательской активно-сти необходимо отладить работу коммуникативной системы по вопросам РИД в рамках всего предпри-ятия, а не отдельных его отделов. В ЗАО ПК «ДИТЭ-КО» между сотрудниками и подразделениями реализуется принцип, в основу которого положено не индивидуальное творчество, а коллективная работа в рамках небольших команд.

Так, например, при работе над созданием мобильного автозаправочного комплекса − ин-новационной разработки компании, была созда-на рабочая группа, объединяющая сотрудников отдельных подразделений, так называемый «мозговой центр». В группе установились тесные связи, в том числе неформальные, и после завер-шения работы над проектом группа продолжила работу над следующей разработкой. Чем больше таких рабочих групп будет создано, чем больше сотрудников будет вовлечено в изобретательскую деятельность, тем активнее будут поступать раци-онализаторские предложения и тем выше будет изобретательская активность.

Стимулировать изобретательскую активность можно используя комбинации материального и нематериального поощрения.

Одним из решений данной проблемы является внедрение в повседневную деятельность офи-са и производства инструментов по управлению талантами, например, посредством внедрения программ управления, позволяющих оценивать достижения сотрудников и управлять их карьер-ным ростом. Например, программные продукты компании «SuccessFactors» позволяют создать для каждого сотрудника собственную страницу в локальной сети компании, в которой он мо-жет видеть свои цели и контролировать процесс их достижения. При этом сотрудники имеют четкое представление относительно того, какое матери-альное вознаграждение или повышение в долж-ности их ожидает в случае достижения определен-ного результата. На предприятии имеется отдел информационных технологий, в котором работают профессионалы, и программу стимулирования сотрудников, ориентированную на потребности


49



конкретно ЗАО ПК «ДИТЭКО», можно разработать собственными силами.

Кроме того, зачастую рационализаторские предложения выдвигаются не только работника-ми, но и пользователями продукции. Наибольший интерес в данной ситуации вызывает то, что веду-щие пользователи в абсолютном своем большин-стве соглашаются на сотрудничество с компания-ми не столько в надежде на материальную выгоду, сколько из-за желания увидеть реализованными свои идеи58.

Таким образом, компания за относительно незначительные средства, затрачиваемые на ор-ганизацию встреч с ведущими пользователями и выплату им небольших премий, получает целый набор инновационных предложений, которые могут быть с успехом реализованы.

Примером успешной реализации данной идеи является компания «Procter & Gamble», которая сумела привлечь к решению проблем своего раз-вития почти 1,5 млн человек, идеи которых только за 1 год позволили создать 137 новых продуктов59. При этом компания, получая со стороны до 50 % инновационных предложений, сумела высвобо-дить половину из 7 тысяч собственных разра-ботчиков. Еще одна компания, «Goldcorp Inc», потратив всего 575 тысяч долларов США на призы за идеи по перспективным месторождениям зо-лота, обнаружила благодаря им 110 новых зале-жей этого металла, в результате освоения части из которых ее капитализация возросла со 100 млн до 9 млрд долларов США60.

Отечественными компаниями, реализо-вавшими данную идею на практике, является ОАО «Сбербанк России». Его проект «Биржа идей» позволил всего за несколько месяцев получить экономический эффект почти в 1 млрд рублей при общих затратах на него всего в 17 млн рублей, которые были направлены на выплату премий авторам реализованных идей61.

В сфере управления персоналом рекоменду-ется предусмотреть ряд следующих мероприятий,

направленных на повышение эффективности управления персоналом:• создание корпоративной культуры, поощря-

ющей изобретательскую активность работни-ков, в том числе периодическую организацию мероприятий, направленных на повышение мотивации работников в соответствующей сфере путем проведения конкурсов, присужде-ния почетных званий, награждения грамотами и благодарностями;

• материальное стимулирование изобрета-тельской активности работников, в том числе за участие в деятельности по созданию РИД и коммерциализации РИД путем определения условий и порядка предоставления матери-ального вознаграждения работникам, мини-мальных ставок вознаграждения и порядка его расчета в зависимости от сложности РИД, вклада работника в их создание и положитель-ных эффектов, в том числе в части получаемых доходов;

• обучение работников по профилю их деятель-ности, а также по программам и курсам повы-шения квалификации в сфере интеллектуаль-ной собственности;

• уточнение трудовых договоров с работниками в части регламентации вопросов, касающих-ся: обеспечения режима коммерческой тайны, связанной с профессиональной деятельно-стью работника; распределения и закрепле-ния прав на РИД, созданных или дорабо-танных работником в связи с выполнением служебных обязанностей (в том числе в со-авторстве), включая основания, условия и порядок закрепления прав, недопущения нелегитимного использования прав на РИД работниками после увольнения; вознагражде-ния за создание РИД в связи с выполнением служебных обязанностей.Во избежание дублирования документов в сфе-

ре ИС достаточно разработать единый регламент по управлению ИС на предприятии, включающий

58 Садриев А. Р. Управление знаниями в инновационной деятельности современных компаний. Сборник материалов науч-но-практической конференции «Интеллектуальная собственность и экономика регионов России». Казань, 2013. С. 216.

59 Там же. С. 218.60 Садриев А. Р. Управление идеями в системе инновационного менеджмента. Теория и практика общественного развития. 2012.

№ 11. С. 288.61 Рабунец П. Сбербанк заработал миллиард на «Бирже идей». http:www.top.rbc.ru / economics / 21 / 10 / 2010 / 485609.shtml


50



разъяснения по всем вышеописанным вопросам. Система управления ИС может быть структури-рована кратко на этом этапе, а затем, по мере осуществления деятельности по управлению ИС, развиваться до более детальных документов.

В основу формирования Системы управления ИС в ЗАО ПК «ДИТЭКО» положен механизм управ-ления ИС, включающий следующие основные эта-пы: сбор и анализ рационализаторских предложе-ний, их оценка с точки зрения охраноспособности и перспективности, эффективное использование и охрана и защита.

Однако разработанная и документально оформ-ленная Система управления ИС сама по себе не влияет на эффективность предприятия. Необ-ходимо способствовать ее внедрению и налажи-ванию процессов ее функционирования. Для этого необходимо структурировать все инновационные активы в соответствии с рынками, на которых присутствует предприятие (рынок нефтепродуктов, рынок продукции нефтегазового комплекса, рынок машиностроительной продукции, строительный рынок и т. д.) и гармонизировать с основной стра-тегией развития предприятия.

Одной из основных целей Системы управле-ния ИС является стратегическое использование ИС, позволяющее создать новые конкурентные преимущества или расширить уже имеющиеся. Влияние инноваций на деятельность предприятия должно быть известно и задействовано самым активным образом.

Взяв за основу структуру бизнеса, ориентиро-ванную на инновации, предприятие должно быть готово к их систематической смене. Необходимо следить за тем, чтобы на вооружении всегда были обновленные технологии, которые можно приме-нить для разработки инноваций.

Интересен опыт управления ИС в области целлюлозно-бумажной промышленности. Группа «Илим» — лидер российской целлюлозно-бумаж-ной промышленности по объемам выпуска продук-ции, финансовой устойчивости, уровню корпора-тивного управления и технологиям.

Стратегическим партнером Группы «Илим» и владельцем 50 % ее акций является крупней-шая в мире целлюлозно-бумажная компания International Paper. Центральный офис Группы «Илим» расположен в Санкт-Петербурге.

Предприятия, расположенные в Ленинград-ской, Архангельской и Иркутской областях, яв-ляются ключевыми в российском лесопромыш-ленном комплексе: на них выпускается 70 % всей российской товарной целлюлозы и 20 % картона. Общий годовой объем производства целлюлоз-но-бумажной продукции в компании превышает 2,9 млн тонн.

На предприятиях Группы «Илим» работает 17 тысяч человек.

Стратегией Группы «Илим» является переход от выпуска полуфабрикатов к производству про-дукции глубокой переработки с высокой добав-ленной стоимостью — бумаги и упаковки.

Приоритетами Группы «Илим» являются потребности клиентов, технологии, обеспечиваю-щие производственное преимущество, экология, развитие талантов сотрудников, промышленная безопасность и безопасность труда, а также соци-ально-ответственное ведение бизнеса.

Группа «Илим» — крупнейший инвестор в лесной отрасли России. В рамках инвестпро-граммы «Илим-2014» компания реализовала два масштабных проекта — «Большой Братск» и «Большая Коряжма». В рамках «Большого Братска» Группа «Илим» построила и запустила новую современную целлюлозную линию объ-емом производства 720 тыс. тонн целлюлозы в год. В рамках «Большой Коряжмы» запущены новая бумагоделательная машина и меловальная установка. Общий объем инвестиций превысил 1,5 млрд долларов США.

В условиях жесткой конкурентной борьбы на рынке уже недостаточно преимуществ север-ной хвойной древесины. Целлюлоза из эвкалипта значительно выросла по качеству. Также высоко давление, которое оказывают инфляционные процессы и курсовая разница валютного рынка. Реальная инфляция в промышленности значи-тельно выше средних показателей.

В связи с этим возникла острая необходимость поиска новых методов увеличения производи-тельности и снижения затрат. Одним из решений в этом направлении является программа произ-водственного совершенствования.

Согласно стратегии внедрения программы предусмотрено обучение руководителей и специ-алистов филиалов. Руководство Группы «Илим»


51



считает это направление приоритетным и заинте-ресовано в том, чтобы система начала работать.

В рамках общей стратегии развития Группы «Илим», направленной на повышение эффектив-ности и постоянные улучшения, в 2014 г. в компа-нии запущена программа «Илим Эволюция». Куль-тура постоянных улучшений». По своей сути — это комплекс мероприятий, направленных на фор-мирование корпоративной культуры, нацеленной на постоянные системные улучшения производ-ственных и бизнес-процессов. Программа пред-полагает постоянный сбор идей и предложений по улучшениям, их реализацию, обмен опытом и лучшими практиками, обучение, коммуникацию и широкое признание важности работы по внедре-нию улучшений в компании.

Основные направления «Илим Эволюции» — «Повышение эффективности» и «Производствен-ное совершенство».

«Повышение эффективности» связано с управ-лением неценовыми улучшениями и проектами, направленными на повышение эффективности компании.

«Производственное совершенство» — это ком-плексная программа, нацеленная на построение в компании культуры бережливого производства и постоянные улучшения производственных про-цессов. Производственное совершенство — это концепция управления процессами, основанная на постоянном стремлении к устранению всех ви-дов потерь. Она предполагает вовлечение в про-цесс оптимизации бизнеса каждого сотрудника и максимальную ориентацию на потребителя.

Сегодня производственное совершенство ста-ло неотъемлемой частью работы многих россий-ских и мировых корпораций. Ведь основной целью этой концепции является постоянное стремление к устранению всех потерь. А это, в свою очередь, ведет к росту производительности и эффективно-сти всех процессов компании и, соответственно, к повышению конкурентоспособности на рынке.

В основе производственного совершенства лежит симбиоз принципов бережливого произ-водства (Lean) и концепции «6 сигм», нацеленный на постоянное устранение потерь и оптимизацию процессов.

В основе производственного совершенства — четыре базовых принципа.

Первый — выявить области для улучшения, над которыми предстоит работа в течение года. После того как сформирован список областей для улучшения, необходимо сделать следующий шаг, то есть расставить приоритеты. Разумеется, с учетом ресурсов, времени и возможностей.

Третий шаг — реализация улучшений и получе-ние результата.

Четвертый — разработка планов по устойчи-вости, стандартов, направленных на поддержа-ние результатов улучшений и системы в целом. Это одно из самых важных непреложных правил, ведь зачастую, пока команда сфокусирована на чем-то результат есть, внимание сместилось на другое — и все разваливается.

Одним из направлений программы «Илим Эволюция». Культура постоянных улучшений» яв-ляется запуск системы сбора идей по улучшениям от работников компании, в основу которой легла программа «Культура постоянных улучшений», успешно действующая в филиале Группы «Илим» в Коряжме. Кроме этого, был проведен анализ аналогичных практик компании International Paper и других представителей промышленности. В результате на базе лучших практик в Группе «Илим» была создана система сбора, обработки и последующей реализации идей сотрудников. Что такое идея? Идея — это достаточно про-стое предложение по улучшению, без большо-го количества деталей и глубокой проработки, без сложных расчетов. Какой должна быть идея? Идеи должны быть направлены на снижение затрат, повышение качества продукции и надеж-ности работы оборудования, увеличение объемов производства, оптимизацию технологических и бизнес-процессов, улучшение охраны тру-да, минимизацию воздействия на окружающую среду и т. д. Каждое предложение должно быть обоснованным и реализуемым. В случае, если идея позволяет получить экономический эффект в виде снижения расходов, такие идеи относятся к категории неценовых улучшений.

Для того чтобы представить свою идею, сотруд-никам достаточно воспользоваться специальными ящиками по сбору предложений — «Фабриками идей». В них нужно опустить свое предложение, которое можно записать на специальном блан-ке (их вы найдете на стойке рядом с ящиком)


52



или на чистом листе бумаги, и указать свои кон-тактные данные и ФИО.

Авторов идей, принятых к внедрению, ждет не только признание руководства компании и коллег, но и вознаграждение. Премия за идею рассчитывается по специальной формуле, в кото-рой учитывается категория идеи и ее значимость. В случае если на базе предложенной идеи, кото-рая была отнесена к категории неценовых улучше-ний, будет сформирован проект и автор идеи будет участником такого проекта, то он может претендо-вать на дополнительную проектную премию. Она будет зависеть от полученного экономического эффекта, качества реализации проекта и будет рассчитана по определенным правилам.

В рамках программы «Илим Эволюция. Культу-ра постоянных улучшений» разработан Регламент процесса сбора инициатив «снизу-вверх» (про-грамма управления НЦУ и проектами (инициати-вами), направленными на повышение эффектив-ности (снижение затрат)).

Цель данного Регламента — описание процес-са сбора и обработки идей «снизу-вверх» (вклю-чая инициативы в области неценовых улучшений (далее — НЦУ) и повышения эффективности в ОАО «Группа Илим» (далее — Компания или ГИ)) с целью повышения его прозрачности и понятно-сти на всех уровнях Компании и вовлеченности сотрудников в данный процесс.

Задача данного документа — выработка обще-го понимания порядка подачи идеи по улучшению, ее обработки, фильтрации, установление процеду-ры взаимодействия всех заинтересованных сто-рон в процессе сбора инициатив «снизу-вверх»; описание способов учета и хранения идей на базе программного продукта, этапов согласования и продвижения идеи, критериев оценки, присвое-ния статуса проекта.

Настоящий Регламент рекомендуется к при-менению в дочерних и зависимых обществах. Применение настоящего Регламента в дочер-них и зависимых обществах достигается путем внедрения в дочерних и зависимых обществах улучшений, инициированных сотрудниками таких обществ в соответствии с правилами и проце-дурами, действующими в дочерних и зависимых обществах. Взаимодействие сотрудников дочер-них и зависимых обществ с должностными лицами

ОАО «Группа «Илим» в рамках настоящего Регла-мента осуществляется по согласованию с руко-водителями сотрудников дочерних и зависимых обществ.

Финансовые и производственные экспер-ты — участники советов ПС, СЦО, УП назначаются на каждой площадке по согласованию со службой Производственного совершенства ЦО и Дирекци-ей по контроллингу. Назначение таких экспертов оформляется в виде распоряжения на каждой площадке, после чего последнее предоставляется сотруднику по повышению эффективности Дирек-ции по контроллингу.

Создание условий для воплощения в жизнь идей, формирование устойчивой и регулярно обновляемой базы идей и проектов, поддержка процесса сбора идей на всех уровнях руководства компании и интенсивный информационный поток о состоянии процесса, в том числе обратной связи и признании идей, будет способствовать развитию и повышению эффективности компании.

Политика сбора и обработки идей должна разъясняться и продвигаться во всех подразде-лениях компании с целью донести ее до каждого сотрудника (для внутренней и внешней пропаган-ды и обмена данными должны использоваться до-ступные средства массовой информации, каналы внутренней коммуникации и т. д.).

Идеи должны анализироваться с использова-нием следующих общих критериев:• идея должна быть направлена на получение

экономического, технического, экологическо-го, социального или иного положительного эффекта;

• идеи не должны быть связаны с предложени-ями по трудовым договорам, льготам, долж-ностным инструкциям, личными жалобами или представлять собой констатацию фактов отсутствия решений или планов по улучшениям;

• наличие в заявке обоснования необходимо-сти соответствующего улучшения (приведены конкретные факты, описана существующая проблема, недостатки существующей техно-логии (процесса, способа, вещества и т. д.) и их негативные последствия);

• наличие конкретных предложений по улуч-шению (представлены необходимые чертежи, схемы, эскизы);


53



• возможность горизонтального распростране-ния идеи (применение в других СП, на других площадках).В «Илиме» в проект «Илим Эволюция» сейчас

вовлечено около 10 % сотрудников. На 2016 год стоит цель увеличить этот показатель как минимум до 15 %. В целом, участники совещания признали, что довольны результатами программы «Илим Эволюция». С момента ее запуска 1700 авторов подали порядка 4 тысяч идей, 1,5 тысячи из кото-рых были приняты. 505 предложений уже реали-зовано. В среднем, каждую неделю от сотрудников приходит около 50 новых идей. Более 60 % предло-жений связаны с простыми улучшениями (условия труда, безопасность, состояние рабочего места), чуть меньше 30 % — это уже более сложные идеи, связанные с бережливым производством. Идеи НЦУ пока составляют не более 5 % от общего коли-чества предложений.

На уровне предварительной проработки проекта разработана система фильтрации проек-тов на начальной стадии, основная цель которой достичь детализированного понимания проекта на стадии планирования.

Механизм реализации идей на данный момент налажен только в Коряжме.

Для повышения эффективности этой работы в Братске и Усть-Илимске планируется продолже-ние обмена опытом — ранее представители фили-ала в Коряжме посещали своих братских коллег. В настоящее время также ведется активная работа по решению основных проблем, которые осложняют процесс реализации программы «Илим Эволюция».

В первую очередь, это длительные сроки рассмотрения идей. С прошлого года наметилась положительная динамика в этом направлении, сейчас стоит цель сделать так, чтобы 90 % всех поданных предложений обязательно рассматри-вались в установленные сроки — не более 35 рабочих дней. Вторым «узким местом» является обратная связь, которую нужно оптимизировать, поскольку отсутствие своевременного ответа автору идеи может стать причиной его негативного отношения к проекту.

Для налаживания обратной связи ведется разработка автоматических средств уведомле-ния, в плане — продолжение проведения личных встреч с авторами, вручение им благодарностей за участие в проекте.

Третьей проблемой является непосредствен-но разработка проектов. Сейчас поставлена цель по реализации принятых идей в срок, не пре-вышающий 5 месяцев. Очень важно понимать, что с поступившими на «Фабрику идей» предложе-ниями проводится своевременная работа, иначе есть риск того, что они утратят свою актуальность.

Рассматривая сферу образования, следует отметить использование на практике дорожно-го картирования как инструмента для принятия управленческих решений (опыт ведущих россий-ских университетов). Дорожная карта (далее — ДК) — это развернутый пошаговый план развития проекта, сформированный с учетом особенностей рынка и существующих технологий. Грамотно составленная ДК помогает спрогнозировать пути развития проекта и выбрать наиболее эффектив-ную стратегию. ДК является мощным инструмен-том стратегирования, планирования и принятия управленческих решений.

Справедливо отметить, что эффективных механизмов разработки и оценки этого нового инструмента планирования в образовательных организациях высшего образования пока нет. Существующая практика создания ДК в универси-тетах подвергается серьезной критике и по пред-лагаемым направлениям, и по декларируемым количественным характеристикам. Во многом это связано с недостаточной разработкой методоло-гических и методических основ ДК в университет-ском менеджменте.

Анализ планов мероприятий по реализации программ повышения конкурентоспособности 15 университетов — победителей конкурса Про-екта 5–100: Федеральных университетов (далее — ФУ): ДВФУ (г. Владивосток), К (П) ФУ (г. Казань), УрФУ (г. Екатеринбург) и Национальных исследо-вательских университетов (далее — НИУ): НИУ МФТИ, НИУ МИСИС, НИ ТГУ (г. Томск), НИ ТПУ (г. Томск), НИУ ВШЭ, НИУ МИФИ, НИУ ННГУ (г. Нижний Новгород), ННИГУ (г. Новосибирск), НИУ СГАУ (г. Самара), НИУ СПбПУ (г. Санкт-Петербург), СПбГЭТУ «ЛЭТИ» и НИУ ИТМО (г. Санкт-Петер-бург) показал, что одной из семи основных задач проекта повышения мировой конкурентоспособ-ности ведущих российских университетов сре-ди ведущих мировых научно-образовательных центров является производство интеллектуальных продуктов мирового уровня.


54



В качестве стратегических инициатив «бы-стрые победы» в ДК вышеуказанных универси-тетов рассматривается формирование портфеля конкурентоспособных на мировых исследователь-ских рынках продуктов научно-инновационной деятельности вуза. В частности, посредством реализации системы грантов для молодых ученых на предварительные исследования (проработку идеи и проверку гипотез), в качестве ожидаемого и достигнутого эффекта возникнет увеличение исследовательской и предпринимательской актив-ности, что в перспективе повлияет на достигаемые вузом результаты (количество статей, РИД).

В зависимости от целей развития и специ-фики задач вуза, от фазы развития универси-тета (фаза создания, фаза роста, фаза зрелости или фаза спада), от уровня развития образова-тельной, научной и инновационной деятельно-стей, а также от возможностей образовательного учреждения (материально-технических, финан-совых, кадровых и др.), управленческий алгоритм создания ДК, как плана реализации совокупности проектов для достижения необходимых показа-телей, представляет собой процесс, состоящий из нескольких этапов.

Анализ ДК вышеназванных университетов показал, что в данных документах процессы оп-тимизации текущего пакета объектов ИС с целью увеличения доходов от реализации прав на объек-ты ИС рассматриваются не во всех университетах. Это говорит о том, что в рамках университетского менеджмента дополнительно требуется разработ-ка ДК «Управление правами на РИД». Наиболее эффективно ДК могут быть использованы в каче-стве инструментария для достижения ключевых показателей инновационного развития универси-тета в рамках существующей или разрабатывае-мой политики ИС образовательного учреждения.

Процесс составления ДК не носит строго ре-гламентированного характера, а скорее, зависит от специфики поставленной задачи и управленче-ских решений в каждом отдельном случае в ка-ждом отдельном университете.

В качестве основы построения ДК «Управление правами на РИД» для достижения необходимых показателей с учетом выделяемых в нормативных актах годовых рубежных точек (2013–2018 гг.) дол-

жен стать процесс, направленный на реализацию основных задач (функций) управления правами на РИД.

ДК «Управление правами на РИД»62 состо-ит из шести основных этапов, сформированных с учетом жизненного цикла РИД.

Нулевой этап. Диагностика современного состояния и развития системы управления ИС. На данном этапе необходим аудит системы управ-ления ИС университета, в том числе на основе данных мониторинга эффективности деятельности высших учебных заведений для анализа «боле-вых точек» несоответствия пороговым значениям эффективности по конкретной образовательной организации, выделение «критических зон» развития и зон роста в области инновационной деятельности и в области управления РИД. Важно отметить, что при разработке данного этапа в ДК следует учитывать, в какой фазе жизненного цик-ла находится университет, что позволит правильно выстроить последовательность и структуру после-дующих рубежных этапов.

Рубежный этап I. Создание и выявление РИД. На данном этапе необходимо определить направ-ления интеграции системы управления права-ми на РИД и имеющихся подходов к созданию и выявлению РИД с учетом возможности выбора университетом способов их получения. Особенно-стью данного этапа является проведение анализа целесообразности и возможности финансирова-ния собственных исследований и наличие необ-ходимого кадрового потенциала. Возможность проведения мониторинга объемов и динамики охраняемых РИД и определение направлений использования РИД, включая мониторинг внеш-ней среды с целью выявления перспективных для вуза РИД.

Достижение пороговых значений эффектив-ности позволит увеличить количественные пока-затели университета как суммы итогов годовых рубежных точек по количеству созданных или при-обретенных (по договорам отчуждения, по со-глашениям по использованию РИД, в том числе лицензионных) РИД.

Рубежный этап II. Комплексный подход к пра-вовой охране РИД. На данном этапе необходимо проанализировать целесообразность предоставле-

62 Видякина О. В. «Дорожная карта» управления результатами интеллектуальной деятельности. Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2015. № 7. С. 43–50.


55



ния правовой охраны РИД, основываясь на наличии финансовых средств университета на получение и поддержание охранных документов в силе и вос-требованности РИД на рынке, в том числе за ру-бежом. Также важно выбрать оптимальный режим правовой охраны РИД с возможным ограничением доступа к информации о РИД (в случае необходимо-сти) с учетом сформированной конкурентной среды.

Данный этап предусматривает переход универ-ситета к достижению количественных значений показателей в области ИС для достижения нового качества роста образовательной организации за счет обеспечения комплексного подхода к пра-вовой охране РИД.

Рубежный этап III. Реализация механизмов коммерциализации РИД. На данном этапе необ-ходимо определить возможные эффекты от ком-мерциализации РИД с учетом приоритетов уни-верситета и с учетом возможности расширения существующего рынка ИС и определить возмож-ные механизмы коммерциализации создаваемых или приобретаемых прав на РИД.

Реализация данного этапа позволит образо-вательному учреждению добиться устойчивого инновационного развития вуза и определить ори-ентиры дальнейшего развития образовательного учреждения за счет созданных или приобретенных прав на РИД.

Рубежный этап IV. Обеспечение защиты прав на РИД. На данном этапе необходимо осу-ществлять регулярное проведение мониторинга реализуемой третьими лицами продукции (ока-зываемыми услугами, выполняемыми работами), который позволит выявить нарушение исключи-тельных прав на РИД и обеспечить защиту прав на РИД в административном, досудебном и судеб-ном порядке. Данный этап нацелен на решение конфликтов интересов между авторами и правооб-ладателем в случае реализации РИД. Он касается также вопросов выплаты вознаграждений авторам разработок университета.

Рубежный этап V. Оценка эффективности системы управления ИС. На данном этапе необхо-димо проанализировать качество и эффективность реализации этапов ДК. Завершающий рубежный этап в ДК «Управление правами на РИД» послу-жит основанием для выработки ключевых ре-шений в области управления РИД университета

и во многом повлияет на структуру и содержание политики ИС образовательного учреждения.

В основу предложенной ДК «Управление пра-вами на РИД» с учетом выделяемых в норматив-ных актах годовых рубежных точек до 2018 года положены следующие базовые элементы: вре-менная ось (2015-2018 гг.); слои (уровни): этапы 0-V; «связки» между этапами (являются необхо-димыми, так как реализуются интеграционные связи); дополнительная информация (предпосыл-ки изменений, описание участников этапа и т. п.); графические обозначения (записки, отметки, ключевые места, пробелы, возможности, риски, угрозы и др.).

Процесс перемещения по карте может отра-жаться в виде «узлов», обозначающих этапы раз-вития и пункты принятия управленческих реше-ний. Узлы могут соединяться отрезками (путями), иллюстрирующими причинно-следственные отно-шения, потоки инвестиций, воздействие рисков, вероятность перехода от одного узла к другому.

Чтобы облегчить восприятие ДК «Управление правами на РИД» удобнее представить результа-ты исследования в виде системы ДК, отображая каждый этап на отдельной карте. Разработанная ДК университета может быть сформирована очень наглядно и квалифицированно, но она требуют мо-билизации усилий всего коллектива университета и каждого сотрудника отдельно, а для успешной реализации намеченных мероприятий и коллек-тив, и каждый сотрудник должны не только знать, что от них требуется, но самое главное, как это будет осуществляться.

Цели необходимо формулировать «в физике», то есть должно быть четкое понимание физиче-ских действий каждого из участников процес-сов по реализации основных показателей ДК. Для каждого уровня сотрудников нужно обозна-чить свои — более «физические» задачи. По-на-учному такой процесс переформулировки целей абстрактных в более конкретные и понятные называется декомпозицией целей или развер-тыванием стратегии. На практике данный подход весьма эффективно используется в Государствен-ной Корпорации «Росатом» в рамках построения Производственной системы «Росатом»63.

В процессе разработки и реализации ДК «Управление правами на РИД» в рамках универ-

63 Производственная система «Росатом». http://www.ps-rosatom.ru /


http://www.ps-rosatom.ru/

56



ситетского менеджмента необходимо выделить два основных принципа — это декомпозиция це-лей, как метод системного анализа, и картирова-ние процессов создания ценностей университета.

Для реализации ДК «Управление правами на РИД» целесообразно использование карты процессов создания ценностей университета, что позволит образовательным учреждениям со-кратить «разрывы» в достижении ключевых пока-зателей, указанных в ДК в рамках Проекта 5–100.

Карта процесса создания ценности универ-ситета в области ИС в рамках ДК «Управление правами на РИД», позволит получить не только наглядное представление потока, но и провести полноценный анализ процессов, выработать под-ходы и мероприятия по переходу к новому состоя-нию, определить направления для улучшений.

По результатам анализа карты текущего со-стояния процессов создания ценности следует разработка мероприятий по улучшению текущего состояния процессов, оценка потенциала эконо-мии от реализации мероприятий, проектирование будущего состояния материальных и информа-ционных потоков, построение карты будущего состояния.

Для эффективного внедрения ДК «Управле-ние правами на РИД» в рамках университетского менеджмента требуется особое внимание уделить кадровому потенциалу специалистов в области ИС, которые должны стать одними из «ключевых фигур» в реализации проектного менеджмента университета с целью максимизации конкурент-ной позиции российских университетов на гло-бальном рынке образовательных услуг и исследо-вательских программ.

15 сентября 2015 г. опубликован очередной всемирный рейтинг университетов QS (QS World University Rankings). В общий список рейтин-га вошел 21 российский университет, 12 из них представляют Проект 5–100. Лидером среди оте-чественных вузов стал МГУ им. М. В. Ломоносова, занявший 108-ю позицию.

На рисунке 35 показано распределение участ-ников Проекта 5–100 по федеральным округам РФ (Приложение 36).

Лучший результат среди участников Проекта 5–100 показал Новосибирский государственный университет, сумевший подняться по сравне-нию с прошлым годом с 328-й на 317-ю строчку. Санкт-Петербургский политехнический универси-тет Петра Великого (группа 471–480), Националь-ный исследовательский Томский государственный университет, Национальный исследовательский Томский политехнический университет (оба в группе 481–490) и Дальневосточный федераль-ный университет (651-700) также укрепили свои позиции.

Стабильность демонстрируют Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики» (501-510), Казанский федеральный университет (551-600), Национальный исследо-вательский технологический университет «МИ-СиС» и Университет Лобачевского (оба в группе 701+). Как и год назад, в рейтинг QS включены Московский физико-технический институт (431-440), Национальный исследовательский ядерный университет «МИФИ» (501-550) и Уральский феде-ральный университет (601-650)64.

Заявки на участие в новом этапе открытого конкурса для университетов, планирующих присо-единиться к Проекту 5–100, в сентябре 2015 года подали 34 университета, среди которых 15 уни-верситетов из Центрального федерального округа (далее — ФО), 10 — Приволжский ФО, 3 — Сибир-ский ФО, 2 — Южный ФО, 2 — Северо-Западный ФО и 2 — Уральский ФО65. В настоящее время отобраны 6 университетов: БФУ имени И. Канта, Первый МГМУ им. И. М. Сеченова, РУДН, СФУ, ТюмГУ, ЮУрГУ66.

Таким образом, в Проекте 5–100 принимают участие 18 ведущих университетов. Такой перевес говорит о высоких амбициях ведущих универси-тетов и стремлении их выйти на международный рынок образования.

Как видно из рисунка 35, наибольший процент занимает Уральский ФО, за ним следуют Сибир-ский ФО и Северо-Западный ФО.

В рамках Проекта 5–100 вузы составляют про-грамму развития университета, которая называ-ется «Программа повышения конкурентоспособ-

64 Проект 5–100 представлен 12 вузами в мировом рейтинге университетов QS. http://5top100.ru / news / 18857 / 65 Протокол вскрытия конвертов с заявками на участие в открытом конкурсе на предоставление государственной поддержки

ведущим университетам Российской Федерации в целях повышения их конкурентоспособности среди ведущих мировых науч-но-образовательных центров. http://5top100.ru / library / Протокол от 8.09.2015.pdf

66 http://5top100.ru / news / 20951 /


http://5top100.ru/news/18857/

http://5top100.ru/library/Протокол%20от%208.09.2015.pdf

http://5top100.ru/news/20951/

57



ности». Обязательным приложением к программе является дорожная карта, которая составляется на среднесрочный период.

Проведем анализ дорожных карт универси-тетов — участников Проекта 5–100. Основными критериями анализа будут являться: стратегиче-ские инициативы, управление интеллектуальной собственностью, разрывы, которые необходимо преодолеть для реализации программы развития университета.

Так, в стратегических инициативах наиболее ча-сто встречаются следующие 4 структурных элемента:1. Привлечение талантливых студентов и аспи-

рантов (11 вузов из 21);2. Формирование портфеля программ и интел-

лектуальных продуктов вуза, обеспечивающих международную конкурентоспособность (9 вузов из 21);

3. Привлечение и развитие ключевого персо-нала вуза, рост качества исследовательского и профессорско-преподавательского состава (9 вузов из 21);

4. Развитие прорывных направлений исследо-ваний и разработок, отказ от неэффективных направлений деятельности (8 вузов из 21).Вышеупомянутые стратегические инициативы

указаны в следующих университетах: ТГУ (Томск), КФУ (Казань), ТПУ (Томск), МИСиС (Москва), НГУ (Новосибирск), УрФУ (Екатеринбург), ННГУ (Ниж-ний Новгород), СГАУ им. академика С. П. Королева (Самара), ТюмГУ (Тюмень).

Анализ вузов по второму критерию «управле-ние интеллектуальной собственностью» показал, что в программах развития университетов имеются упоминания об интеллектуальной собственности. Как правило, это мероприятия, связанные с реа-лизацией НИР, инновационной инфраструктурой, концентрацией на прорывных направлениях.

На рисунке 36 показана реализация научно-ис-следовательских работ.

На рисунке 37 показана инновационная инфра-структура.

Как показало исследование, основными эле-ментами инновационной инфраструктуры являют-ся создание научно-исследовательских лаборато-рий и научно-технологических центров. Как видно из рисунка 14, МИСиС и СПбПУ планируют прове-

сти большее количество мероприятий, связанных с инфраструктурой университетов.

На рисунке 38 показана концентрация на про-рывных направлениях.

Исследуемые университеты обозначили раз-рывы, которые необходимо преодолеть для реали-зации дорожных карт:1. Количество статей в Web of Science и Scopus

за исключением их дублирования на одного научно-педагогического работника;

2. Доля приглашенных сотрудников;3. Доля обучающихся иностранных студентов;4. Доля внебюджетных средств в структуре доходов;5. Средний балл ЕГЭ студентов вуза, принятых

для обучения по очной форме обучения за счет средств федерального бюджета.При этом целевые показатели существенно

различаются. Анализ разрывов в сравнении с це-левыми показателями, которых хотят достичь уни-верситеты, показал, что отдельные вузы выделяют небольшие разрывы. Например, в ННГУ доля при-глашенных сотрудников в 2012 г. составила 0,1 % и к 2020 г. планируется повысить этот показатель до 3 %. Другие же университеты определяют в сво-их дорожных картах большие разрывы, например, по этому же критерию ТГУ в 2012 г. насчитывал та-кой же показатель — 0,1 %, однако к 2020 г. планы университета гораздо амбициознее — 10 %. Таким образом, университеты, определяющие большие разрывы, устанавливают для себя высокую планку, что влечет за собой серьезные изменения в дея-тельности университетов, в расширении структуры и иных параметров.

Целью исследования является анализ дорож-ных карт и разработка модели дорожной карты, которая бы учитывала все параметры и элемен-ты, необходимые для полной реализации Проек-та 5–100.

Таким образом, видно, какой перелом сегод-ня происходит в сфере высшего образования, что побуждает многие вузы пересмотреть вопросы развития ориентира на конкурентоспособность на мировом рынке образовательных услуг.

Во исполнение приказа Минобрнауки России № 811 от 7 августа 2015 г. объявлен конкурс, на-правленный на отбор проектов программ развития на формирование опорных университетов67. Про-

67 http://минобрнауки.рф/новости/6469/файл/5402/FIN-Положение о конкурсном отборе.pdf


58



ект Программы развития опорного университета, в соответствии с Программой конкурсного отбора, должен включать мероприятия по направлениям:• модернизация образовательной деятельности;• модернизация научно-исследовательской

и инновационной деятельности;• развитие кадрового потенциала;• модернизация системы управления универси-

тетом;• модернизация материально-технической базы

и социально-культурной инфраструктуры.Напрашивается вопрос: что же делать вузам,

не относящимся к категории ведущих универси-тетов, и какова их дальнейшая судьба? И при-несет ли ожидаемые плоды объединение регио-нальных вузов в опорные университеты? Время покажет. Вместе с тем, уже сейчас можно говорить о том, что внимание государства к проблемам уни-верситетов и формирование различных конкур-сов для выделения бюджетного финансирования способствует формированию конкурентной среды среди образовательных учреждений высшего образования, и стимулирует их к дальнейшему развитию, что, безусловно, положительно сказы-вается на системе высшего образования в целом.

В связи с тем, что учебная деятельность и научно-исследовательская работа университе-тов сопряжена с созданием различных объектов интеллектуальной собственности, университетам следует уделять пристальное внимание вопросам правовой охраны, коммерциализации и защиты прав на РИД, что послужит формированию в уни-верситетах систем управления интеллектуальной собственностью.

Для принятия управленческих решений эффек-тивным инструментом является дорожная карта, в которой следует учитывать роль и значение ИС в формировании и развитии инновационной дея-тельности образовательного учреждения высшего образования.

Университетам, при формировании дорожных карт в рамках реализации программ развития, в частности, в рамках конкурса региональных и опорных вузов, важно учитывать результаты интеллектуальной деятельности, созданные в рам-ках инновационной деятельности университета. Преимуществом участия в конкурсе региональных

опорных вузов является возможность сместить ак-центы университета на развитие инновационной деятельности и управления ИС.

Для реализации ДК «Управление правами на РИД» возможно использование карты потока создания ценностей университета, что позволит образовательным учреждениям высшего образо-вания сократить некоторые «разрывы» в дости-жении ключевых показателей, указанных в ДК в рамках Проекта 5–100 за счет оптимизации процессов.

Карта потока создания ценности университета в области ИС в рамках ДК «Управление правами на РИД» позволит получить не только наглядное представление потока, но и провести полно-ценный анализ процессов, выработать подходы и мероприятия по переходу к новому состоянию, определить направления для улучшений.

Карта потока ценности — это метод визуали-зации и анализа потока на всем его протяжении. Карта потока создания ценности (Value Stream Mapping, VSM) включающая в себя комплекс мероприятий по оптимизации процессов, наилуч-шим образом справляется с задачей определе-ния измеримых, локализованных (привязанных к процессам и подразделениям), и, самое главное, понятных целей.

Построение карты потока создания ценности делится на два основных этапа:1. Построение карты текущего состояния, вклю-

чая анализ существующих процессов и выяв-ление источников потерь.

2. Построение карты планируемого состояния, включая: создание плана по ликвидации источников потерь; назначение руководителя проекта по внедрению изменений в опре-деленном потоке; определение ключевых показателей работы по реализации проекта; определение сроков реализации проекта68.Для успешного проектирования карты пото-

ка создания ценности университета необходимо определиться с понятиями о ценностях. Под «по-токами ценностей» понимаются процессы внутри этапов 0 — IV ДК «Управление правами на резуль-таты интеллектуальной деятельности». Для V эта-па разработки карты потока создания ценности не требуется, т. к. в рамках данного этапа реали-

68 Кочнева А. А., Селезнева А. В., Казбекова И. Т. Разработка карты потока создания ценности на базе высшего учебного за-ведения. Современные проблемы науки и образования. 2015. № 1. www.science-education.ru / 121–19056 (дата обращения: 01.10.2015).


http://www.science-education.ru/121-19056

59



зуется функция контроля, основанная на анализе предыдущих этапов и оценке эффективности системы управления ИС. В качестве «потока цен-ности» в рамках данной статьи рассмотрен этап II «Комплексный подход к правовой охране РИД».

В качестве одной из «ценностей»69 предло-жено рассмотреть конкурентоспособный РИД, созданный обучающимися (физическими лица-ми, осваивающими образовательную программу) и / или работниками (физическое лицо, которое состоит в трудовых, служебных отношениях с ор-ганизацией, осуществляющей образовательную деятельность) образовательной организации выс-шего образования, осуществляющей в качестве основной цели ее деятельности образовательную деятельность по образовательным программам высшего образования и научную деятельность, в период обучения или работы в образовательной организации высшего образования.

В контексте рассматриваемой проблемы иссле-дуются два вида деятельности университета: обра-зовательная деятельность и научная деятельность.

Джеймс П. Вумек и Дэниел Т. Джонс70 выделя-ют девять шагов в процессе картирования потока создания ценности. В практическом использова-нии для построения карты потока создания ценно-сти в университете интерпретируем вышеуказан-ные шаги для процесса правовой охраны РИД.

Шаг 1: Определить «семейство продуктов» для потока. Прежде чем начинать строить карту,

следует точно выяснить, на каком именно семей-стве продуктов следует сфокусироваться.

Признаваемые и охраняемые в Российской Федерации объекты ИС, перечень которых содер-жится в ст. 1225 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ), условно могут быть классифицированы на несколько групп: объекты авторских и смежных прав, объекты патентного права, средства индивидуализации и нетрадици-онные объекты ИС.

Для выбора объекта можно использовать матрицу объектов ИС с учетом срока действия исключительных прав на РИД в соответствии с ГК РФ (табл. 2).

Семейство — это группа продуктов, которые проходят через аналогичные этапы, например, правовой охраны РИД. Для выбора объекта можно использовать матрицу, состоящую из нескольких этапов правовой охраны РИД, основанной на ад-министративных процедурах исполнения государ-ственной функции по организации приема заявок на изобретение и их рассмотрения, экспертизы и выдачи в установленном порядке патентов Рос-сийской Федерации на изобретение, включающих в себя: прием и регистрацию заявки; внесение изменений в документы заявки; передачу права на получение патента; ознакомление заявителя с материалами заявки; ознакомление с патент-ными материалами, указываемыми экспертизой в процессе рассмотрения заявки; рассмотрение

Таблица 2. «Семейство продуктов» — объекты патентного права

№ п / п Наименование объекта ИС Срок действия исключительных прав Семейство продуктов

1 Изобретение 20 лет, пункт 1, ст.1363 ГК РФ

Объекты патентного права2 Полезная модель 10 лет, пункт 1, ст.1363 ГК РФ

3 Промышленный образец 5 лет, пункт 1, ст.1363 ГК РФ

69 Видякина О. В. Карта потока создания ценности в университете. Интеллектуальная собственность. Промышленная собствен-ность. 2015. № 11. С. 44–52.

70 Вумек Д., Джонс Д. Бережливое производство: как избавиться от потерь и добиться процветания вашей компании. М. Альпина Бизнес Букс, 2004. С. 340.


60



заявки с участием заявителя (переговоры, экс-пертные совещания); продление срока представ-ления документов и запрашиваемых материалов; восстановление пропущенного срока рассмотре-ния заявки; отзыв заявки; формальную экспертизу заявки; экспертизу заявки по существу; проведе-ние информационного поиска; ознакомление с ма-териалами заявки; регистрацию и выдачу патента.

Речь идет об объектах ИС, созданных в уни-верситете и прошедших этапы правовой охраны РИД (от 1 до 14 этапов) в составе одной технологии (табл. 3).

В качестве «семейства продуктов» могут быть рассмотрены, например, объекты ИС в составе сложного объекта, группа изобретений в составе одной технологии и др.

Шаг 2: Определить требования потребителя. На данном этапе мы сталкиваемся с одной из про-блем, заключающейся в том, что не все РИД, создаваемые в университете, являются или могут быть конкурентоспособными. При составлении карты могут быть использованы сведения из блан-ков уведомлений о создании РИД в университетах, заполняемых авторами РИД, и которые, как по-казывает практика, эффективно используются специалистами в сфере ИС при выявлении РИД или создании РИД авторами университета.

Однако информация, изложенная в бланках уведомления о создании РИД, носит предположи-тельный (прогнозный) характер и свидетельствует лишь о том, что большая часть создаваемых РИД в университете изначально является продуктом,

не ориентированным на конкретного потребителя на рынке интеллектуальной собственности, а так-же в связи с тем, что создаваемый РИД является инициативным, а не служебным РИД в результате выполнения учебной и / или научной деятельности.

Наличие в университете экспертной комиссии по вопросам ИС, которая на основании перспекти-вы коммерческой реализации предлагаемого РИД принимает решение о целесообразности подачи заявки в Роспатент, а также способствует форми-рованию информации о потенциальном покупате-ле или гипотетическом лицензиаре.

Для целей картирования потока создания ценности в университете необходимо ежегод-но проводить анализ деятельности экспертных комиссий, научно-технических советов и иных коллективов, рассматривающих служебные РИД в контуре одного университета на предмет перспективности коммерциализации разрабо-ток. Анализ деятельности таких советов помо-жет определить перспективные на протяжении нескольких лет разработки университета, пред-полагаемые формы коммерциализации таких РИД и непосредственно выявить потенциального или реального потребителя РИД.

Шаг 3: Определить ключевые этапы процесса. Необходимо определить основные этапы процесса правовой охраны РИД (рассмотрим на приме-ре изобретения). Процесс патентования можно разделить на следующие этапы, реализуемые при взаимодействии заявителя (университета) и Федеральной службы по ИС (Роспатент):

Таблица 3. «Семейство продуктов» — объекты по этапам правовой охраны РИД

№ п / п

Наименование объекта ИС

Административные процедуры исполнения государствен-ной функции по организации приема заявок на изобретение

и их рассмотрения, экспертизы и выдачи в установленном порядке патентов Российской Федерации на изобретение

Семейство продуктов

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

1 Изобретение 1 * * * * *

2 Изобретение 2 * * * * * *

3 Изобретение 3 * * * * * * *

4 Изобретение 4 * * * * * *

5 Изобретение 5 * * * * *


61



1. Составление заявки на получение патента и подача заявки в Роспатент.

2. Проведение формальной экспертизы.3. Проведение экспертизы заявки по существу.4. Выдача патента.

При формировании этапов процесса правовой охраны РИД необходимо руководствоваться ГК РФ и соответствующим административным регла-ментом исполнения Роспатентом функции по орга-низации приема заявок на изобретение и их рас-смотрения, экспертизы и выдачи в установленном порядке патентов Российской Федерации на изо-бретение.

Составлению заявки на получение патента и подаче заявки в Роспатент предшествует период (этап), в течение которого автор создает или вы-являет РИД. Для каждой разработки данный этап определяется индивидуально. В среднем, при по-строении карты, предварительный этап рассчиты-вается в диапазоне от 1 до 12 месяцев. На прак-тике на усмотрение университета остается вопрос о включении этапа, связанного с созданием РИД, в этапы процесса правовой охраны РИД, т. к. отправной точкой для построения процесса может являться уведомление университета автором о создании РИД посредством бланка уведомления.

После выдачи патента, на период срока дей-ствия исключительного права на РИД или на срок, экономически выгодный для патентообладателя, наступает следующий период — поддержание патента в силе. Таким образом, количество основ-ных этапов, связанных с правовой охраной РИД, увеличивается.

Шаг 4: Собрать критические данные для каж-дого этапа. На практике в университетах управле-ние ИС строится на основе реализации функций управления, которые закрепляются за отдель-ными подразделениями. Еще несколько лет назад для университетов данная проблема была актуальна, поскольку подразделение, занимаю-щееся вопросами правовой охраны РИД, было вынуждено принимать на себя реализацию иных функций, связанных с управлением ИС в универ-ситете, как-то: защита и оценка РИД, постановка на бухгалтерский учет (подготовительный этап) в качестве НМА, коммерциализация РИД, продви-жение разработок и пр. В настоящее время данная проблема отдельными университетами решена по-средством формирования полноценной разверну-

той инновационной инфраструктуры, включающей в себя центры трансфера технологий, бизнес-ин-кубаторы, технопарки, отделы защиты ИС и пр.

Построение потока предполагает пересечение внутриорганизационных функциональных границ между структурными подразделениями универси-тета. Это позволяет оптимизировать характери-стики не только отдельных процессов, но и всего потока в целом в части реализации этапов управ-ления ИС внутренними структурными подразделе-ниями университета и непосредственно подразде-лением, занимающимся правовой охраной РИД.

Чтобы избежать фокусирования на изолиро-ванных функциях, нужен один человек, который возьмет на себя ответственность за понимание потока создания ценности в целом и его улуч-шение — менеджер потока создания ценности. В качестве менеджера может выступать лицо, владеющее определенными навыками и осущест-вляющее непрерывный контроль над реализацией карты потока создания ценности в целом. Функции менеджера не корректно возлагать на специ-алиста по ИС, реализующего одну из функций управления, т. к. данный специалист занимается, например, только оформлением заявок на РИД и не может нести ответственность за весь поток создания ценности.

При выборе менеджера для специалистов в области ИС будет преимуществом, если в каче-стве него выступит должностное лицо, курирую-щее деятельность подразделений, занимающих-ся инновационной и исследовательской работой в университете. Преимущество заключается в том, что для целей реализации карты потока создания ценности менеджеру необходимо погру-жение в мельчайшие детали работы всех под-разделений, задействованных в решении задач в рамках процесса, и для специалиста в области ИС предоставляется прекрасная возможность сфокусировать взгляд руководителя и менеджера одновременно на конкретных задачах и про-блемах, в том числе и тех, на которых не всегда представляется возможным сконцентрировать внимание руководителя.

В качестве критических данных рассматрива-ются также время выполнения функций, готов-ность материалов заявки и подача заявки в Ро-спатент, качество подготовки и опыт специалиста в сфере ИС, осуществляющего оформление ма-


62



териалов заявки, оперативность взаимодействия подразделений университета, связанных с реали-зацией карты потока создания ценности и др.

Шаг 5: Определить «запасы» между каждым этапом. Под запасами в данном случае понимают-ся временные лаги, возникающие между этапа-ми процесса и зависящие от сроков исполнения административных процедур, включающих в себя: прием и регистрацию заявки; внесение изменений в документы заявки; передачу права на получение патента; ознакомление заявителя с материалами заявки; ознакомление с патентными материалами, указываемыми экспертизой в процессе рассмо-трения заявки; рассмотрение заявки с участием заявителя (переговоры, экспертные совещания); продление срока представления документов и запрашиваемых материалов; восстановление пропущенного срока рассмотрения заявки; отзыв заявки; формальную экспертизу заявки; эксперти-зу заявки по существу; проведение информацион-ного поиска; ознакомление с материалами заявки; регистрацию и выдачу патента и др.

Дополнительные временные запасы могут быть образованы отдельными исполнителями в ходе реализации своих функций. Например, при под-готовке документов на оплату пошлин по заяв-кам, как правило, готовится комплект документов подразделением, занимающимся вопросами правовой охраной РИД университета, и направля-ется в бухгалтерию университета, предваритель-но пройдя этап подписания данных документов вышестоящим должностным лицом. Как известно, бухгалтерия университета осуществляет выплату денежных средств в течение определенного вре-мени, которое, к сожалению, на практике крайне сложно, а порой и невозможно сократить.

В построении карты потока создания ценности принимают участие представители каждого задей-ствованного в потоке подразделения (бухгалтерия, канцелярия, кафедры и пр.). Именно при построе-нии карты возможно вести обоснованный диалог о выстраивании взаимоотношений, ориентирован-ных на конечный результат с максимальным эф-фектом. Как правило, контакты со специалистами бухгалтерской службы возникают при непосред-ственном обращении в процессе работы, и изме-нить слаженный комфортный механизм работы не всегда представляется возможным, даже если цели и задачи очевидны.

Формирование карты потока создания цен-ности — длительный и трудоемкий процесс, где принимают участие все задействованные в ре-ализации потока подразделения, которые могут видеть весь поток от начала и до конца, понимать степень ответственности и вклад участия отдель-но взятого подразделения в данном процессе, могут вести компромиссный диалог об изменении каких-то устоявшихся норм и правил. Как пока-зывает практика, построение карты позволяет посмотреть на известные процессы многоаспектно и критически.

Шаг 6: Определить частоту поставок от по-ставщика к потребителю. На данном этапе хоро-шим инструментом может послужить патентный ландшафт, представляющий собой отчет, который в наглядной визуальной форме дает возможность оценить текущее состояние развития технологии, основываясь на данных, полученных из патентной информации.

Сложно говорить о вузовских разработках как о продуктах, поставляемых от поставщи-ка к потребителю, т. к. процент коммерциали-зации университетских РИД невысок. Вместе с тем при использовании патентных ландшафтов можно предпринимать попытки выбора потен-циальных партнеров или потребителей, а также вести переговоры с инвесторами, которые с помо-щью патентного ландшафта могут получить под-тверждение новизны и актуальности создаваемой технологии в университете.

Шаг 7: Нарисовать информационные потоки между частями / группами. Как следует из методи-ки картирования, первый шаг к созданию карты — это построение блок-схемы физического процесса правовой охраны РИД в виде последовательности расположенных горизонтально в середине кар-ты прямоугольников. В шестиугольниках вну-три прямоугольников приводится время цикла для каждого этапа. Пиктограммы, используемые при построении карт текущего и будущего состоя-ний, разделяются на три категории: описывающие материальный поток, информационный поток и остальные пиктограммы.

Шаг 8: Вычислить метрики: Lead Time, Process Time & Takt Time. Данные параметры устанав-ливаются с учетом действующих локальных, нормативных и иных документов университета, содержащих в себе нормы на выполнение ра-


63



Разработка рекомендаций по развитию практики управления правами на РИД в государственных и частных компаниях

бот, административных регламентов Роспатента, стандартов ISO и иных документов. При вычис-лении метрик важно не только ориентироваться на регламентирующие документы, но и разумно совместно обсуждать возможность корректировки сроков выполнения работ отдельными подразде-лениями, что позволит оптимизировать процессы.

Шаг 9: Добавить дату и информацию об ав-торе. Дата составления карты потока создания ценности позволяет определить целесообразность использования разрабатываемого документа в течение определенного времени (т. е. актуаль-на ли она на текущую дату), определяет ориентиры на будущее развитие и показывает ответственных лиц за составление данного документа.

Практика показывает, что лучший способ рисования карты потока создания ценности — это ватман, групповая работа с помощью карандашей и / или стикеров. Первоначально предложение о формировании карты потока создания ценности может вызвать отторжение со стороны коллектива, тем более, когда речь идет о выполнении данной работы вручную, а не при помощи дополнительных программных средств. Второй сложностью при вы-полнении данной работы является отсутствие рабочего времени на групповую работу различных подразделений, т. к. совещания для построения карты потока создания ценности приходится проводить еженедельно. И третья, важная пробле-ма — это обсуждение и принятие компромиссных решений в процессе построения карты или в ходе ее реализации. После того как группа, разрабаты-вающая карту потока создания ценности, примет решение, что полученный результат отражает действительность (если строится карта текущего

состояния) или желаемое будущее состояние пото-ка (если строится карта целевого состояния), карту можно перерисовать в Microsoft Excel, Microsoft Visio или в iGrafx.

Целесообразность внедрения процесса карти-рования процессов в инновационном менеджмен-те университета покажет будущее, но уже сегодня можно утверждать, что внедрение данной системы позволяет значительно оптимизировать офисные процессы, сократить потери времени на поиск нужной информации и документов при выполне-нии специалистами должностных обязанностей, стандартизировать операции при использовании оборудования и оргтехники, повысить производи-тельность и качество работы.

5.РАЗРАБОТКА РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО РАЗВИТИЮ ПРАКТИКИ УПРАВЛЕНИЯ ПРАВАМИ НА РИД В ГОСУДАРСТВЕННЫХ И ЧАСТНЫХ КОМПАНИЯХ

В качестве рекомендаций по развитию практи-ки управления правами на РИД в государственных и частных компаниях разработаны две модели системы управления ИС, проведен анализ по-ложительных и отрицательных вопросов созда-ния системы и сформулированы рекомендации, направленные на развитие практики управления правами на РИД.

Сравнение двух моделей управления проведено путем выделения положительных и отрицательных сторон каждой модели («плюсов» и «минусов») по экономическим и управленческим аспектам.

64



Таблица 4. Модель № 1 (новое структурное подразделение)

Плюсы Минусы

Экономические

• Возможность четкого планирования бюдже-тов, мероприятий и операций.

• Высокая эффективность использования ИС ввиду обмена опытом по управлению ИС.

• Оперативный анализ данных по эффективно-сти управления ИС ввиду подконтрольности всех подразделений, участвующих в этой деятельности.

• Экономия на стоимости разработок методик и технологий работы с ИС в одном проекте с последующим распространением техноло-гии на все предприятиях системы.

• Постоянный бюджет расходов на подразде-ление вне зависимости от объема работ.

• Дополнительные первоначальные расходы на регламентацию деятельности структурного подразделения

Управленческие

• Высокая управляемость всеми процессами.• Возможность установки единых стандартов

работы, что обеспечивает системность и кон-тролируемость всей системы управления ИС.

• Возможность распространения методик, основанных на наиболее эффективном опыте управления ИС.

• Повышение эффективности принятия страте-гических решений из-за сосредоточенности функций организации, контроля, мотивации, принятия решений на высшем уровне.

• Высокая скорость внедрения эффективных изменений в системе.

• Меньшая гибкость принятия решений (на на-чальном этапе) из-за необходимости следо-вания согласованной и утвержденной страте-гии работы с ИС.

• Дополнительный объем работы из-за необ-ходимости согласования и предоставления данных в единое структурное подразделение.


65



Таблица 5. Модель № 2 (аутсорсинг)

Плюсы Минусы

Экономические

Сохранение численности персонала и фонда оплаты труда;

• Возможность роста расходов в случае передачи на аутсорсинг слишком многих функций и про-цессов;

• Необходимость четкого расчета проектируемых расходов, связанных с внедрением и исполь-зованием аутсорсинговых систем и экономиче-ского эффекта от передачи некоторых операций и функций на сторону;

• Расходы на поддержание взаимодействия с по-ставщиками аутсорсинговых услуг;

• Возможен рост трансакционных издержек;

• Возможность прекращения отношений с аут-сорсинговыми компаниями и связанные с этим риски

Управленческие

• Возможность высвобождения ресурсов для основного бизнеса и других целей;

• Возможность устранения ряда проблем с персоналом (отсутствие проблем с отпуска-ми, отсутствием по болезни, опасности вне-запного ухода ключевых сотрудников и т. д.).

• Возможно снижение ответственности за вы-полнение конкретных функций менеджмента в связи с их передачей на сторону.

• Возможны проблемы с децентрализацией бюд-жетов и управленческих функций.

• Аутсорсинг может ограничивать управленче-скую гибкость.

• Обучение чужих специалистов специфике орга-низации вместо обучения своих специалистов навыкам работы с ИС.

• Необходимость разработки специализирован-ных требований к аутсорсинговым компаниям относительно надежности и закрытости, повы-шенные риски разглашения технологических и коммерческих секретов.

• Утечка конфиденциальной информации.

• Низкая управляемость процессами управления ИС.

• Большая инерция внедрения инноваций и из-менений в компании.


66



Как видно из анализа плюсов и минусов Модели № 1 и сравнения их с плюсами и минусами Модели № 2, построение системы управления ИС по Модели № 1 позволит достичь больших преимуществ в управ-лении, в частности, в планировании деятельности по управлению ИС, в организации деятельности, осуществлении анализа, контроля за деятельностью дочерних организаций или филиалов по управлению ИС, созданию единых правил, процедур, меропри-ятий по выявлению, учету, охране, использованию, коммерциализации и защите прав ИС.

Помимо этого, Модель № 1 позволит предот-вратить утечку конфиденциальной информации. Осуществление данной модели в перспективе по-зволит создать эффективную систему управления ИС, отвечающую всем требованиям Рекомендаций по управлению правами на РИД, подготовить ква-лифицированные кадры в области управления ИС, активизировать творческую и изобретательскую деятельность, повысит капитализацию компании за счет использования нематериальных активов.

Таким образом, сравнение позволяет сделать выбор в пользу Модели № 1 и принять ее за основу разработки дальнейших мероприятий по управле-нию ИС в организации. Вместе с тем, создание си-стемы управления ИС с использованием Модели № 1 не исключает возможности передачи некото-рых работ на аутсорсинг. Это касается разовых ра-бот, требующих узкоспециализированных знаний в области ИС и не несущих в себе риски от потери конфиденциальной информации и др.

Это также касается работ, осуществление кото-рых требует создание дополнительных структур-ных подразделений, дополнительных существен-ных затрат. В частности, на аутсорсинг могут быть переданы такие работы, как обучение сотрудников вопросам, связанным с ИС.

В случае, если данные функции будут осущест-вляться структурным подразделением организа-ции, это потребует дополнительных затрат на об-учение лекторов, поддержание штата лекторов и др. Также на аутсорсинг могут быть переданы: разработка стандартных пакетов нормативных документов, проведение маркетинговых исследо-ваний, стоимостная оценка объектов ИС для раз-личных целей, например, продажи, внесения в уставные капиталы вновь образуемых организа-

ций и др., а также другие работы, не относящиеся к ключевым функциям отдела ИС организации.

Вновь создаваемая система управления ин-теллектуальной собственностью (далее — СУИС) для обеспечения наиболее эффективной работы должна удовлетворять нескольким требованиям.

1) СУИС должна меняться со временем. Под СУИС подразумевается совокупность вза-имосвязанных элементов, в качестве которых выступают отдельные подразделения, образую-щие собой единое целое. Совокупность элемен-тов разработанной СУИС организованы таким образом, что изменения, исключения или введе-ние нового элемента закономерно отражаются на остальных элементах. Например, исключение из СУИС подразделений в филиалах или дочерних предприятиях приведет к нарушению всего цикла работ, связанных с правовой охраной объектов ИС, без которой невозможно существование системы, так как остановится процесс выявления или создания РИД.

В то же время в СУИС должен быть заложен механизм изменения системы в результате оценки эффективности ее функционирования.

2) Структурированность и иерархичность СУИС. Структура системы — это состав элементов систе-мы, а также организация связей между данными элементами и подсистемами, каждому из которых отводится своя функция. Структурированность СУИС проявляется в наличии подразделений в головной организации и в подчиненных подраз-делениях.

В частности, наличие в каждом филиале ор-ганизации подразделения в сфере ИС позволяет организовать работу на местах и решает одну из важных проблем — наличие квалифицирован-ных кадров, способных заниматься поддержкой изобретательской активности и обеспечивающих функции управления ИС. Например, функцию правовой охраны ИС, которую невозможно реа-лизовать дистанционно из головной организации в филиалах, так как необходимы фактическое вы-явление объектов ИС на местах, работа с авторами и оформление прав на РИД.

3) Функциональность СУИС. Очевидно, что в понятии «функциональность» заложен смысл выполнения некого ряда задач, т. е. проявление


67



работы объекта посредством осуществления функ-ций. Функции — это действия, которые выполняет система или элементы; их непосредственные обязанности. Например, СУИС считается таковой исключительно при одновременной реализации всех функций менеджмента: планирования, орга-низации, мотивации, координации и контроля.

В разработанной СУИС функции управления ИС будут реализованы полностью за счет распре-деления функций планирования как в головной организации, так и в филиалах; распределении функций организации работы во всех подразде-лениях филиалов (разработка локальных норма-тивных актов, должностных инструкций, работа с кадрами и т. д.); распределении функции моти-вации и стимулирования в головной организации; распределении функции контроля за функциони-рованием и развитие СУИС в головной организа-ции, функций анализа в головной организации. Это принципиальное отличие разработанной системы заключается в концентрации функции контроля именно в головной организации.

4) Наличие цели функционирования СУИС. Основной целью создания СУИС является упо-рядоченность процессов управления ИС за счет разумного распределения функций между под-разделениями организации для целей создания, выявления, охраны, защиты и коммерциализации ИС организации и повышения эффективности работы с ИС.

Поставленная цель может быть достигнута по-средством организации нового Отдела в сфере ИС, а также подразделений в филиалах организации.

Перечень необходимых мероприятий для вне-дрения в организации выбранной модели управ-ления ИС (Модели № 1) реализуется на основе следующих этапов и мероприятий.

I этап. Формирование организационной струк-туры и штатного расписания. На этом этапе необ-ходимы следующие мероприятия:1. Создание головного подразделения — Отдела

в сфере ИС в организации. Разработка Поло-жения об Отделе с определением функций От-дела. Разработка штатного расписания и долж-ностных инструкций сотрудников Отдела.

2. Разработка регламентов (горизонтальный уровень) по взаимодействию структурных подразделений по управлению ИС в органи-зации.

3. Создание отделов ИС в филиальной сети. Разработка Положения об отделе ИС с опреде-лением функций. Разработка штатного распи-сания и должностных инструкций сотрудников отдела в сфере ИС.

4. Разработка регламентов взаимодействия Отдела в сфере ИС и отделов в сфере ИС в филиалах по вопросам выявления, право-вой охраны, учета, защиты и коммерциали-зации ИС.

5. Разработка базового комплекта локальных нормативных документов системы управле-ния ИС.

6. Разработка предложений по организации и ве-дению реестров ИС.

7. Разработка плана обучения и повышения ква-лификации сотрудников в области ИС.Для реализации данных мероприятий целе-

сообразно создать рабочую группу в организа-ции. Помимо этого, целесообразно привлечение сторонних организаций, специализирующихся в области управления ИС для оказания консульта-ционной помощи.

II этап. Реализация функций управления. Необ-ходимые мероприятия:1. Определение бюджетов, выделяемых на созда-

ние и функционирование системы управления ИС в организации.

2. Анализ существующего кадрового потенциа-ла, формирование требований к кандидатам, набор персонала.

3. Разработка целевых показателей по каждому ключевому бизнес-процессу СУИС, разработка системы мотивации сотрудников, основанной на достижении этих показателей, организация контроля и функционирования системы моти-вации.

4. Разработка системы сбора информации для контроля и повышения эффективности показателей СУИС.

5. Анализ и оценка эффективности СУИС.


68



На данном этапе необходимо проанализиро-вать качество и эффективность реализации этапов перечня мероприятий.

III этап. Создание Комиссии по управлению интеллектуальной собственностью или иного совещательного органа для решения вопросов, связанных с управлением ИС. В Комиссию долж-ны войти сотрудники отделов, связанных с управ-лением ИС.

IV этап. Определение функций, которые могут быть отданы на аутсорсинг и заключение рамоч-ных соотношений о сотрудничестве со сторонними организациями для выполнения данных функций. Данными функциями могут быть:1. обучение сотрудников Отдела в сфере ИС,

а также сотрудников других подразделений, связанных с управлением ИС;

2. разработка локальных нормативных документов;

3. оценка объектов ИС.

6.РАЗРАБОТКА МЕТОДИКИ ЭКСПЕРТИЗЫ ИННОВАЦИОННОГО ПРОЕКТА В ЧАСТИ ПРАВ НА РИД, ВКЛЮЧАЯ РАЗРАБОТКУ СИСТЕМЫ МОНИТОРИНГА ПРОЕКТОВ

Разработанная Методика экспертизы иннова-ционного проекта в части прав на РИД, включая разработку систему мониторинга проектов пред-ставлена в Приложении 40.

7.РАЗРАБОТКА МЕТОДИКИ РАСЧЕТА ЭФФЕКТИВНОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РИД

Разработанная Методика по расчету эконо-мической эффективности от использования РИД представлена в Приложении 41.


69



Приложение 1. Анкета. Анализ лучших практик управления правами на результаты интеллекту-альной деятельности в Российской Федерации

Полученные данные будут иметь прикладной характер и использоваться в научных целях. Поэтому каждое мнение, предложение и практи-ческий опыт очень важны для данного исследо-вания.

Пожалуйста, внимательно прочтите вопрос и все варианты ответов на него, затем поставьте отметку «галочкой» того варианта, который лучше всего отражает Ваше мнение. Где необходимо, впишите свой ответ на свободных строках (жела-тельно). В предлагаемых вариантах ответа в скоб-

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1. АНКЕТА

АНАЛИЗ ЛУЧШИХ ПРАКТИК УПРАВЛЕНИЯ ПРАВАМИ НА РЕЗУЛЬТАТЫ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ках подчеркните вариант, отображающий Ваше мнение.

В случае если Вы затрудняетесь ответить на вопросы или не владеете информацией, про-сим не заполнять анкету. Ваше мнение очень важ-но для нас. Надеемся на понимание и поддержку. Благодарим за сотрудничество.

Используемые сокращения:ИС — интеллектуальная собственность;РИД — результат интеллектуальной деятель-

ности;

НМА — нематериальные активы.1. Сообщите сведения о Вашей профессиональной деятельности руководитель подразделения по ИС руководитель другого подразделения специалист (юрист, менеджер, патентовед, инженер и пр.) подразделения по ИС специалист (юрист, менеджер, патентовед, инженер и пр.) иного подразделения патентный поверенный обучающийся (студент, аспирант и пр.) другое (укажите)

2. К какой из нижеуказанных групп относится Ваша организация? наука (организация РАН, НИИ и др.); образование (ВУЗ, СУЗ и др.); старт-ап (МИП); производство (промышленные и иные предприятия); частный сектор (ООО, АО, ИП и др.); государственный сектор (Государственные корпорации и др.); другое (укажите)

70




3. Правообладателем каких РИД и средств индивидуализации является Ваша организация? произведения; программы для ЭВМ; базы данных; изобретения; полезные модели; промышленные образцы; ноу-хау; товарные знаки; другое (укажите)

4. В Вашей организации есть специализированное подразделение по ИС?Да (укажите какое) да, кроме того, оно сегментировано на ряд отделов по полномочиям нет, вопросами ИС занимается правовое (юридическое) подразделение нет, вопросами ИС занимается подразделение по науке и инновациям нет, вопросы ИС отданы на аутсорсинг физическому лицу (патентный поверенный / иной специалист) нет, вопросы ИС отданы на аутсорсинг юридическому лицу (патентное бюро, юридическая фирма

или иная организация в сфере ИС) другое (укажите)

5. Какие функции осуществляет специализированное подразделение по ИС в Вашей организации? выявление РИД; учет РИД; оформление взаимоотношений с авторами; проведение патентных исследований; оформление заявок; ведение делопроизводства по заявкам; коммерциализация прав на РИД; защита прав на РИД; другое (укажите)

6. Сколько человек входит в структуру такого подразделения? от 1 до 3 от 4 до 5 от 6 до 10 более 10 другое (укажите)

71




7. Сколько работников обладают основным или дополнительным образованием в области интел-лектуальной собственности?

от 1 до 3 от 4 до 5 от 6 до 10 более 10 другое (укажите)

8. Есть ли в Вашей организации документы, определяющие стратегическое развитие в области ИС (политика, программа инновационного развития, концепция, стратегия)?

да (укажите локальный документ) нет не знаю другое (укажите)

9. Регламентированы ли в Вашей организации отношения в области ИС? да, регламентированы в трудовом договоре да, регламентированы в различных локальных документах организации (положения, инструкции,

регламенты, политика ИС и пр.) да, определены в политике ИС, ознакомление с которой производится при приеме работника

в штат нет, моей организации достаточно установленных законодательством норм другое (укажите)

10. Какие локальные организационно-распорядительные и нормативные документы приняты в Ва-шей организации в области ИС?

Положения Инструкции Регламенты Должностные инструкции другое (укажите)

11. Каким образом авторы-работники Вашей организации уведомляют уполномоченное лицо о полу-чении созданного ими охраняемого или охраноспособного результата интеллектуальной деятель-ности?

устным обращением к уполномоченному лицу (лично или по телефону); письменно, посредством предоставления официального документа уполномоченному лицу; по электронной почте через специальную электронную форму (бланк уведомления о создании

РИД); письменно, путем подачи бланка уведомления о созданном ранее РИД (в том числе за пределами

Вашей организации); другое (укажите)

72




12. В Вашей организации существует соавторство работников, обучающихся, третьих лиц? да, соавторы — обучающиеся (студенты, практиканты, аспиранты и пр.); да, соавторы — работники других организаций; нет; другое (укажите)

13. Что Вы подразумеваете под понятием «управление правами на РИД»? Как, по-Вашему, соотно-сятся понятия «управление правами на РИД», «распоряжение правами на РИД», «управление РИД»?

14. Содержатся ли в составе НМА Вашей организации права на РИД? Если да, какова доля НМА в общем составе активов Вашей организации?

да нет

15. Содержатся ли в уставном (складочном) капитале Вашей организации права на РИД? да (как осуществляется их оценка?) нет

16. Осуществляете ли Вы правовую охрану РИД своими силами или привлекаете к этому сторонних лиц (патентных поверенных и т. п.)?

17. Кто и как принимает решение о выборе оптимальной формы правовой охраны РИД? для РИД в области авторского права ; для РИД в области патентного права ; для ноу-хау .

18. Практикуете ли Вы правовую охрану РИД в форме ноу-хау? Если да, каковы, по Вашему мнению, плюсы и минусы охраны в режиме ноу-хау?

да, практикуем; нет, не практикуем;плюсы минусы

19. Проводите ли Вы маркетинговые и / или патентные исследования перед принятием решения о необходимости обеспечения правовой охраны и использования РИД?

да нет

73




20. Ваша организация осуществляет защиту прав на РИД, правообладателем которых она является? ведет активный мониторинг соблюдения прав ведет активную досудебную претензионную работу ведет активное судебное преследование обеспечивает предоставление охраны, но не осуществляет защиты защита не осуществляется другое (укажите)

21. Осуществляется ли защита прав на РИД своими специалистами или с привлечением специали-стов со стороны (юридических фирм, патентных поверенных, юристов и т. п.)?

22. Уделяет ли Ваша организация внимание вопросам распределения дохода от использования РИД?

да (укажите локальный документ) нет не знаю

23. Какое структурное подразделение Вашей организации занимается коммерциализацией прав на РИД?

да (укажите) нет не знаю

24. Какой вариант коммерциализации «интеллектуального продукта» наиболее распространен в Вашей организации

материального носителя (изготавливаемой продукции), в котором выражен РИД прав на РИД

25. Какие РИД, исключительное право на которые принадлежит Вашей организации, имеют наи-большую подтвержденную на практике коммерческую привлекательность / являются наиболее востребованными на рынке?

произведения; программы для ЭВМ; базы данных; изобретения; полезные модели; промышленные образцы; ноу-хау; товарные знаки; другое (укажите)

74




26. Каким образом Ваша организация осуществляет коммерциализацию прав на РИД? отчуждение исключительного права предоставление права использования учреждение компании (МИП, спин-офф); продажа готовой продукции с использованным РИД (когда это возможно) другое (укажите)

27. Какие Вы видите проблемы, препятствующие коммерциализации прав на РИД, обладателем которых является Ваша организация?

28. Проводите ли Вы инвентаризацию прав на РИД, обладателем которых является Ваша организация?

да, проводится обязательная инвентаризация; да, проводится инициативная инвентаризация; нет

29. Как Вы осуществляете оценку прав на РИД? самостоятельно привлекая независимого оценщика

30. В каких целях проводится оценка прав на РИД?

31. Осуществляете ли Вы рекламу Вашего инновационного продукта? Если да, каким образом? да нет

32. Практикуется ли у Вас бизнес-планирование инновационной деятельности? Если да, какие при этом возникают трудности?

да нет

33. Обладаете ли Вы опытом реализации инновационных проектов с зарубежными фирмами? Какие при этом возникают проблемы?

да нет

34. Патентуете ли Вы созданные Вами технические и дизайнерские решения за рубежом? Если да, то с какой целью и какую процедуру Вы при этом используете (РСТ, Европейский патент, Евра-зийский патент, иные)?

да нет

75




35. Заключаются ли Вашей организацией с соавторами договоры или соглашения? договоры об отчуждении права; договоры о передаче исключительного права; соглашения о совместном правообладании; соглашение о совместном патентовании; нет, все строится на устных договоренностях; нет, не видим необходимости в таких договорах; другое (укажите)

36. Какие договорные формы вовлечения прав на РИД в оборот наиболее распространены в прак-тике Вашей организации?

37. Существует ли в Вашей организации автоматизированная система управления правами на РИД? да нет

38. Как Вы считаете, создана ли в Вашей организации система управления РИД? Сколько лет она функционирует?

да нет созданы отдельные элементы лет

39. Сведения о респонденте (о Вас):Ф. И. О. полностью (с Вашего согласия)

Место работы, должность, ученая степень, звание Контактная информация (телефон, эл. почта и др.) Ваши пожелания и вопросы авторам исследования:

76



Приложения 2–39

138

96

77

29 20

7 11

0

20

40

60

80

100

120

140

160

Количественный состав по должностям

Специалисты по ИС

Специалисты иных подразделений

Руководители подразделений по ИС

Руководители иных подразделений

Патентные поверенные

Обучающиеся

Другое

138

96

77

29 20

7 11

0

20

40

60

80

100

120

140

160

Количественный состав по должностям

Специалисты по ИС

Специалисты иных подразделений

Руководители подразделений по ИС

Руководители иных подразделений

Патентные поверенные

Обучающиеся

Другое

Рис. 1. Количественный состав по должностям

Рис. 2. Количественный состав респондентов по организациям

129

25 19

142

31 26

6

0

20

40

60

80

100

120

140

160

Анализ респондентов по видам организаций

Наука

Образование

Старт-ап

Производство

Частный сектор

Государственный сектор

Другое

ПРИЛОЖЕНИЯ 2–39

ПРИЛОЖЕНИЕ 2


77




Рис. 4. Количественный состав подразделений организаций, представленных респондентами

Рис. 3. Количественный состав объектов интеллектуальной собственности в организациях, представленных респондентами

18

124

48

156

93

36

72

117

10

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

состав объектов интеллектуальной собственности

Произведения

Программы для ЭВМ

Базы данных

Изобретения

Полезные модели

Промышленные образцы

Ноу-хау

Товарные знаки

Другое

176

9

180

13

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

Количественный состав подразделений организаций, представленных респондентами

Есть специализированное подразделение по ИС

Подразделение по ИС сегментировано по полномочиям

Нет специализиованного подразделения по ИС

Другое



78




287

42 15 24

1 9 0

50

100

150

200

250

300

350

Количество сотрудников в подразделениях, занимающихся вопросами ИС

От 1 до 3

От 4 до 5

От 6 до 10

Более 10

Другое

Не ответили

Рис. 6. Количество сотрудников в подразделениях, занимающихся вопросами ИС

Рис. 5. Количественные показатели основных видов работ по реализации функций управления ИС в организациях

67

83 76

81

108

94

38

54

10 12

0

20

40

60

80

100

120

Основные виды работ по управлению ИС

Выявление РИД

Учет РИД

Оформление взаимоотношений с авторами

Проведение патентных исследований

Оформление заявок

Ведение делопроизводства по заявкам

Коммерциализация прав на РИД

Защита прав на РИД



79




Рис. 7. Количественные показатели о работниках организаций, обладающих основным или дополнительным образованием в области ИС

Рис. 8. Количественные данные о документах, определяющих стратегическое развитие в области ИС

314

25 18 11 7 3 0

50

100

150

200

250

300

350

Работники организаций, обладающие основным или дополнительным образованием в сфере ИС

От 1 до 3

От 4 до 5

От 6 до 10

Более 10

Другое


165 179

29

2 3 0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

Количественные данные о документах, определяющих стратегическое развитие в области ИС

Имеются

Не имеется

Не знаю

Другое




80




Рис. 9. Количественные данные о документах, в которых регламентированы отношения в области ИС в организациях

Рис. 10. Количественные данные о локальных организационно-распорядительных и нормативных документах в области ИС, которые приняты в организациях

73

163

56

74

3 9

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

Количественные данные о документах, в которых регламентированы отношения в области ИС в организациях

Трудовые договоры

Локальные документы (положения, инструкции и др.)

Политика ИС

Не регламентированы (организации достаточно законодательных норм)

Другое


129

76

52

104

9 8

0

20

40

60

80

100

120

140

Положения

Инструкции

Регламенты

Должностные инструкции

Другое


Локальные документы организаций в сфере ИС



81




Рис. 11. Формы уведомлений о получении созданного охраняемого или охраноспособного РИД

Рис. 12. Количественные данные о различных формах соавторства

63

165

37

71

38

4 0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

Формы уведомлений о создании охраноспособного РИД

Устное обращение

Письменно, посредством официального документа

По электронной почте, через специальную электронную форму

Письменно, путем подачи бланка уведомления о созданном ранее РИД


Другое

89

153

31

82

23

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

Количественные данные о формах соавторства

Соавторы - обучающиеся

Соавторы - работники других организаций

Соавторы - работники предприятия

Нет

Другое



82




Рис. 13. Количественные данные о наличии прав на РИД в составе НМА организаций

Рис. 14. Количественные данные о наличии прав на РИД в уставном (складочном) капитале организаций

256

98

24

0

50

100

150

200

250

300

Наличие прав на РИД в НМА организаций

Имеется

Не имеется


195

157

26

0

50

100

150

200

250

Наличие прав на РИД в уставном (складочном) капитале организации

Имеется

Не имеется




83




Рис. 15. Количественные данные о субъектах, осуществляющих охрану РИД

Рис. 16. Количественные данные о применении правовой охраны РИД в форме ноу-хау

272

73

21 2 10

0

50

100

150

200

250

300

Сведения о субъектах, осуществляющих охрану РИД

Охрана осуществляется своими силами

Охрана осуществляется и своими силами, и с привлечением патентных поверенных

Охрана осуществляется с привлечением патентных поверенных

Другое


201

171

6 0

50

100

150

200

250

Количественные данные о применении правовой охраны в форме ноу-хау

Да, практикуем

Нет, не практикуем




84




Рис. 17. Количественные данные о маркетинговых и патентных исследованиях

Рис. 18. Количественные данные о мерах по защите прав на РИД

274

97

7 0

50

100

150

200

250

300

Сведения о маркетинговых и патентных исследованиях

Да, проводятся

Нет, не проводятся


108

21

33

94

105

7 10

0

20

40

60

80

100

120

Меры по защите прав на РИД

Мониторинг соблюдения прав Досудебная претензионная работа

Судебное преследование

Обеспечение предоставления охраны без осуществления защиты

Защита не осуществляется

Другое




85




Рис. 19. Количественные данные о субъектах, осуществляющих защиту прав на РИД

Рис. 20. Количественные данные об осуществлении распределения доходов от использования РИД

223

64 66

25

0

50

100

150

200

250

Субъекты, осуществляющие защиту прав на РИД

Свои специалисты

Свои специалисты и патентные поверенные

Нет Не ответили

279

85

8 6 0

50

100

150

200

250

300

Сведения об осуществлении распределения доходов от использования РИД

Да

Нет

Не знаю




86




Рис. 21. Количественные данные о наличии структурных подразделений, занимающихся коммерциализацией РИД

Рис. 22. Количественные данные о вариантах коммерциализации «интеллектуального продукта»

227

124

18 9

0

50

100

150

200

250

Сведения о наличии структурных подразделений, занимающихся коммерциализацией РИД

Да, имеется

Нет, не имеется

Не знаю


162

198

18

0

50

100

150

200

250

Варианты коммерциализации "интеллектуального продукта"

В виде материального носителя Прав на РИД




87




Рис. 23. Количественные данные о РИД, имеющих наибольшую ценность

Рис. 24. Количественные данные о способах коммерциализации прав на РИД

17

113

35

243

161

52

119

91

3 8 0

50

100

150

200

250

300

РИД, имеющие наибольшую ценность

Произведения

Программы для ЭВМ

Базы данных

Изобретения

Полезные модели

Промышленные образцы

Ноу-хау

Товарные знаки

Другое


53

134

48

127

2

14

0

20

40

60

80

100

120

140

160

Способы коммерциализации прав на РИД

Отчуждение исключительного права

Предоставление права использования

Учреждение компании

Продажа готовой продукции

Другое




88




Рис. 25. Инвентаризация прав на РИД

Рис. 26. Количественные данные по субъектам, осуществляющим оценку прав на РИД

131

167

73

7

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

Инвентаризация прав на РИД

Проводится обязательная инвентаризация

Проводится инициативная инвентаризация

Не проводится


233

124

21

0

50

100

150

200

250

Субъекты, осуществляющие оценку прав на РИД

Самостоятельно

Независимый оценщик




89




Рис. 27. Формы и виды рекламы инновационного продукта

Рис. 28. Статистическая информация об осуществляемом бизнес-планировании инновационной деятельности

226

142

10

0

50

100

150

200

250

Реклама инновационных продуктов

Реклама осуществляется

Реклама не осуществляется


233

133

12

0

50

100

150

200

250

Сведения о бизнес-планировании инновационной деятельности

Осуществляется

Не осуществляется




90




Рис. 29. Представлены данные о наличии опыта реализации инновационных проектов с зарубежными фирмами

Рис. 30. Представлены сведения о планах по зарубежному патентованию

96

275

7 0

50

100

150

200

250

300

Сведения о наличии опыта реализации инновационных проектов с зарубежными фирмами

Имеется

Не имеется


132

237

9

0

50

100

150

200

250

Сведения о планах по зарубежному патентованию

Планируется

Не планируется




91




Рис. 31. Представлены сведения о заключаемых с соавторами договорах

Рис. 32. Представлены сведения о договорных формах вовлечения прав на РИД в оборот

107

124

109

9 9 6 5 8

0

20

40

60

80

100

120

140

Сведения о заключаемых с соавторами договорах

Договоры об отчуждении права

Договоры о передаче исключительного права

Соглашения о совместном правообладании

Соглашения о совместном патентовании

Все строится на устных договоренностях

Нет необходимости в таких договорах

Другое


2

67

188

79

1

41

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

Договорные формы вовлечения прав на РИД в оборот

Разработка и совершенствование НИР и НИОКР

Никакие

Лицензионный договор

Договор о передаче исключительного права

РИД используется в деятельности предприятия




92




Рис. 33. Автоматизированные системы управления правами на РИД

Рис. 34. Сведения о создании в организациях систем управления РИД

195

145

38

0

50

100

150

200

250

Автоматизированные системы управления правами на РИД

Имеются

Не имеются


87

229

57

5 0

50

100

150

200

250

Сведения о создании в организациях систем управления РИД

Создана

Не создана

Созданы отдельные элементы




93




Рис. 35. Распределение участников Проекта 5–100 по федеральным округам РФ

Рис. 36. Реализация научно-исследовательских работ

29%

19%

5%

19%

14%

14%

Центральный ФО Северо-Западный ФО Дальневосточный ФО

Сибирский ФО Уральский ФО Приволжский ФО

ТГУ НИУ

ВШЭ ИТМО ТПУ МИСИС МИФИ МФТИ НГУ СПБПУ СПБГЭТУ УРФУ

2

1

2 2

3

1 1 1

2

1 1



94




Рис. 37. Инновационная инфраструктура

Рис. 38. Концентрация на прорывных направлениях

2 1

3

1 1 2

1 2

3

1 1

ИТМО

ТПУ

МИиС

МИФИ

МФТИ

НГУ

ННГУ

СПбПУ

СПбГЭТУ

УрФУ

СГАУ

им. ака

демика

С.П. К

орол

ева

3

1 1 2 2

1 2 2

ТПУ

МФТИ

НГУ

ННГУ

КФУ

УрФУ

СГАУ

им. ака

демика

С.П. К

орол

еваТГУ



95



Приложение 40. Методика экспертизы инновационного проекта в части прав на РИД

ПРИЛОЖЕНИЕ 40.

МЕТОДИКА ЭКСПЕРТИЗЫ ИННОВАЦИОННОГО ПРОЕКТА В ЧАСТИ ПРАВ НА РИД

Раздел I. Общие положения 96

Введение 96

Риски и их виды 98

Задачи экспертизы 98

Раздел II. Методические указания по проведению экспертизы инновационного проекта 103

Аварийный анализ 103

Оценка роли и места интеллектуальной собственности применительно к различным стадиям реализации инновационного проекта 105

Митигирование рисков 106

Раздел III. Методические материалы 109

Типовые риски инновационных проектов (по 7 разделам) 109

Примерные варианты опросного листа и перечня документов для проведения экспертизы в отношении прав на РИД 121

96




Цель применения Методики — дать практи-ческие инструкции по выявлению рисков реали-зации инновационного проекта, минимизации или устранению их на ранних стадиях развития проекта, повысить конкурентоспособность проекта за счет механизмов создания и управления права-ми на результаты интеллектуальной деятельности (далее — РИД).

1.ВВЕДЕНИЕ

ИННОВАЦИОННЫЙ ПРОЕКТ КАК ОБЪЕКТ ЭКСПЕРТИЗЫ И МОНИТОРИНГА

В действующем законодательстве Российской Федерации инновационный проект определяет-ся как комплекс направленных на достижение экономического эффекта мероприятий по осу-ществлению инноваций, в том числе по коммер-циализации научных и (или) научно-технических результатов71.

Известно также и такое определение иннова-ционного проекта: это содержащий технико-эко-номическое, правовое и организационное обо-снование конечной инновационной деятельности, сведения о целях, объемах финансирования, исполнителях, сроках исполнения и окупаемости, планы и мероприятия по реализации новых видов продукции, технологий, услуг72.

Определения инновационного проекта также содержатся в некоторых подзаконных актах, в ко-торых он трактуется как процесс целенаправлен-ного изменения или создания новой технической или социально-экономической системы73.

В доктрине под инновационным проектом подразумевается ориентированная на достижение определенных целей и упорядоченная по струк-туре и времени последовательность (сеть) выпол-

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

нения работ по этапам инновационного цикла, обеспеченных финансовыми и иными ресурсами и закрепленных за конкретными исполнителями (предприятиями и организациями или подразде-лениями предприятия, если проект реализуется в его рамках), ответственными как за получение предусмотренных результатов, так и за целевое использование ресурсов74.

В настоящем документе мы используем обоб-щенное понятие ИП, под которым понимаем сово-купность целенаправленных мероприятий по соз-данию и коммерциализации научно-технических результатов.

Инновационный проект проходит определен-ные стадии — и для каждой стадии характерны свои риски, которые для целей настоящей Мето-дики можно разделить на 2 основных вида:• риски, связанные с защитой прав на результа-

ты интеллектуальной деятельности;• иные риски экономического и организацион-

но технического содержания, находящиеся за рамками правового поля.Риски, связанные с защитой прав на РИД,

существенно возрастают на конечных стадиях реа-лизации инновационного проекта, так как на дан-ных стадиях, как правило, изначальный замысел проекта приобретает объективную форму выраже-ния и становится доступным широкому кругу лиц.

Наоборот, на стадии зарождения идеи, про-ведения первичных опытно-конструкторских работ существенны иные риски, не связанные с правовыми вопросами. Эти риски выражают-ся в возможности утечки ключевой для проекта информации и появлении конкурирующих проек-тов, параллельного изобретения или получения ноу-хау.

Особенности оценки рисков применительно к каждой стадии находят свое выражение в проце-дурах, описываемых в соответствующем разделе.

71 Федеральный закон от 23.08.1996 N 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике» (ред. от 13.07.2015).72 Проект Федерального закона N 344994–5 «Об инновационной деятельности в Российской Федерации» (ред., внесенная в ГД

ФС РФ, текст по состоянию на 18.03.2010).73 См., например, ГОСТ Р 54147–2010: Стратегический и инновационный менеджмент. Термины и определения.74 Толковый словарь «Инновационная деятельность». Термины инновационного менеджмента и смежных областей (от А до Я).

Новосибирск. Сибирское научное издательство, 2008.

97




ЗАКАЗЧИКИ ЭКСПЕРТИЗЫМожно выделить 3 группы лиц, которые могут

выступать инициаторами и заказчиками эксперти-зы инновационного проекта в зависимости от пре-следуемых целей:• партнеры проекта (цель — выработка стра-

тегии по реализации проекта, планирование своих действий, разработка стратегии защиты и стратегии коммерциализации);

• потенциальные инвесторы проекта (цель — оценка потенциала проекта и структурирова-ние инвестиционных сделок);

• государственные органы (цель — мониторинг целевого расходования предоставленных средств и экономической обоснованности совершаемых операций).

СУЩЕСТВО ПОДХОДА: ДИВЕРСИОННЫЙ АНАЛИЗ

В основе Методики лежит диверсионный ана-лиз. Данный подход для оценки проектов пред-ложен отечественным специалистом Б. Л. Зло-тиным75. Название подхода производно от слова «диверсия» и отражает его назначение — предот-вратить наступление прогнозируемых неблагопри-ятных последствий для проекта путем проведения его предварительной экспертизы.

Суть подхода состоит в разделении эксперти-зы проекта на три этапа и их последовательной реализации.

На первом этапе по определенным процедурам производится анализ имеющихся ресурсов и про-гнозируются возможные аварии. Применительно к настоящей Методике под ресурсами понимаются существующие и потенциальные объекты интел-лектуальной собственности в инновационном проекте, а под аварией угрозы утраты конкурент-ных преимуществ проекта вследствие недостатков качества портфеля интеллектуальных активов (далее — риски). Риски разделяются на несколько видов, о чем будет подробно сказано ниже.

На втором этапе экспертизы находятся ответы на вопрос «Что и как нужно изменить в системе (проекте), чтобы избежать выявленных потенци-альных аварий?». Применительно к Методике вто-рой этап заключается в поиске вариантов миними-зации (митигирования) и устранения рисков путем совершения определенных действий: заключения

договоров, введения режима коммерческой тай-ны, патентования, депонирования экземпляров произведений и т. д.

Третий этап заключается в мониторинге приме-нения средств минимизации выявленных рисков и возникновения новых рисков, чтобы оценить эффективность принятых мер и корректировать ход их применения, а также для того чтобы отсле-живать и нейтрализовывать вновь возникающие угрозы.

МЕСТО И ЗНАЧЕНИЕ РИД В ИННОВАЦИОННОМ ПРОЕКТЕ

При проведении экспертизы стоит придержи-ваться понимания значения интеллектуальной собственности (далее — ИС) в инновационном проекте как основного способа выражения и за-щиты конкурентных преимуществ технологии или продукта, являющихся предметом проекта.

С этой точки зрения объекты ИС должны рас-сматриваться не формально, а как имеющие опре-деленное предназначение, функцию в проекте. Поэтому недопустимо оценивать тот или иной риск исключительно количественными показателями (сколько получено патентов? сколько зарегистри-ровано программ для ЭВМ?) и также недопустимо оценивать риски вне контекста конкретных рыноч-ных условий реализации проекта.

Как правило все РИД, участвующие в иннова-ционном проекте, делятся на следующие группы:• Исходные РИД, которые необходимы для ре-

ализации проекта. Могут быть как собствен-ными, так и принадлежать третьим лицам — в этом случае оценивается целесообразность приобретения и возможность обхода правовой охраны;

• РИД, создаваемые в ходе или по результатам реализации проекта. Могут быть целевыми, то есть запланированными, и побочными, то есть попутными, не имеющими прямого отношения к проекту;

• РИД конкурентов и существующих правообла-дателей. Применительно к ним выполняется оценка возможности лицензирования и орга-низации сотрудничества, оценка возможностей использования неохраняемых РИД, оценка патентной чистоты, оценка доли собственных РИД в проекте.

75 Злотин Б. Л., Зусман А. В. Решение исследовательских задач. Кишинёв. МНТЦ «Прогресс»; «Картя Молодовеняскэ», 1991. 204 с.

98




2.РИСКИ И ИХ ВИДЫ

ВИДЫ РИСКОВРиски в сфере интеллектуальной собственно-

сти применительно к экспертизе инновационных проектов оцениваются сначала каждый по от-дельности, а потом в совокупности (комбинация рисков).

Базово мы делим риски на критичные и некри-тичные. Критичный риск (или критичная комби-нация рисков) предполагает такую угрозу или со-вокупность угроз для инновационного проекта, при которой реализация проекта нецелесообразна и не должна начинаться до устранения (миними-зации) рисков. Если критичный риск существует, то результатом экспертизы однозначно будет вы-вод о рекомендациях не начинать или прекратить уже реализуемый проект до устранения риска.

Некритичные риски — угрозы, которые не име-ют «летальных» последствий для инновационного проекта и управление ими возможно в процессе реализации инновационного проекта. Такие риски подлежат дополнительной оценке в процентах от 0 % до 100 % по вероятности их наступления в конкретном проекте, проходящем экспертизу. Такие риски также нужно устранять и минимизи-ровать в определенной последовательности: сна-чала работа идет с наиболее вероятными для на-ступления рисками, постепенно переходя к работе с маловероятными.

ОЦЕНКА КОМБИНАЦИИ РИСКОВНесколько некритичных рисков в итоге мо-

гут дать критическую ситуацию. Поэтому оценке подлежит не только каждый конкретный риск, но и их совокупность — комбинация рисков. Для комбинации рисков важно будет на втором этапе продумать максимально эффективные решения для устранения эффекта от комбина-ции и предложить наименее затратный вариант для ликвидации эффекта сочетания рисков.

АНАЛИЗ РИСКОВДля удобства анализа мы предлагаем матрицу

рисков — классификацию по сферам деятельности и участвующих в реализации проекта лиц.

Базово классификация состоит из 7 разде-лов: данная классификация обосновывается тем,

что есть типовые риски, которые встречаются в любых проектах, связанных с правами на ин-теллектуальную собственность. Таким образом, для каждого передаваемого на экспертизу инно-вационного проекта существуют типовые и инди-видуальные риски.

Если для проекта характерен критичный риск, балл за это не выставляется, в отношении некри-тичных баллов можно пользоваться примерными оценками, приведенными в Приложении. Баллы, присвоенные обнаруженному риску, вычитаются из общей оценки проекта, которая по умолчанию составляет 100 баллов.

Таким образом, если в проекте обнаружен один некритичный риск в 20 баллов, итоговая оценка проекта составит 80 баллов, а если несколько рисков, которые в сумме составят 100 и более бал-лов, это означает, что совокупность некритичных рисков создает критичную угрозу проекту.

Типовые риски включены в Методику в каче-стве приложения и облегчают работу по их анали-зу, а также помогают найти индивидуальные риски для конкретного проекта. Индивидуальные риски будут выявляться на первом этапе работы по Ме-тодике для каждого проекта.

3. ЗАДАЧИ ЭКСПЕРТИЗЫ

Экспертиза как предварительное рассмотрение параметров и условий осуществления иннова-ционного проекта на предмет соответствия тре-бованиям инвестора, грантодателя, ссудодателя, финансирующей организации, партнера, имеет основную задачу — выявление рисков и опре-деление способов их устранения, мониторинг эффективности выбранных способов.

Урегулирование рисков в сфере РИД необхо-димо для профилактики или устранения проблем и конфликтов, приводящих к неудачным итогам проектов. Применительно к инновационным проектам наиболее частыми проблемами можно считать:• нецелевое и неэффективное расходование

средств;• получение результатов, которые не могут быть

использованы заявителем (например, нару-шается патентная чистота) или не могут быть введены в рыночный оборот (отсутствует воз-можность реализации прав на РИД);

99




• постановка нереальных целей и показателей инновационного проекта, состава получае-мых РИД, на основании которых невозможно оценить достижение проектом поставленных целей;

• предоставление заявителем недостоверных сведений о результатах исполнения, сокрытие наиболее ценных результатов в целях освобо-ждения их от обременений.

ПЕРВЫЙ ЭТАП ЭКСПЕРТИЗЫПервый этап экспертизы — «аварийный ана-

лиз» — может проводиться на любом этапе жиз-ненного цикла инновационного проекта и пред-полагает установление всех возможных рисков, угрожающих проекту.

В то же время, конкретная стадия развития проекта должна учитываться при определении круга рисков и оценки их критичности, например:• для проектов на ранних стадиях развития

в наибольшей степени характерны риски утечки информации, раскола команды, парал-лельного ведения разработок несколькими проектными командами (как независимо, так и в контакте друг с другом);

• для проектов на ранних стадиях некритичными являются риски потери брендов, заимствова-ния дизайнов и художественных решений, так как в ходе разработки продукта эти элементы могут изменяться и не они обеспечивают ре-шающее конкурентное преимущество;

• на этапах опытного производства и отработки технологии повышаются риски заимствования РИД, правовая охрана которых еще не полу-чила надлежащего оформления. Например, копирование и использование технической, конструкторской документации в отсутствие патентов не предоставляет в современных условиях эффективной защиты;

• на этапе выхода на рынок и массового предло-жения наиболее критичными являются риски подделки продуктов (контрафакт), расторжения лицензионных договоров (замещение лицен-зионных продуктов лицензиатами), нарушения эксклюзивности дистрибуторских отношений (как правило — нелегальными дилерами при молчаливом согласии самих производите-лей-правообладателей), а также усиливаются

риски, связанные с недостатками регулирова-ния отношений с авторами-разработчиками.На первом этапе Экспертизы для оценки ти-

повых и индивидуальных рисков проекта в части прав на РИД устанавливаются:• Исходные РИД, необходимые для реализа-

ции инновационного проекта и их право-обладатели;

• Обоснование заявителем необходимости про-ведения собственных исследований и разра-боток (НИР, ОКР и проч.) при условии наличия существующих РИД, права на использование которых могут быть приобретены (например, та-ким образом можно достичь экономии средств и исключить риск утечки информации на стадии первичных научных или опытно-конструктор-ских работ);

• Обоснование заявителем невозможности ис-пользования технических данных и решений, относящихся к общественному достоянию (на-пример, изложенных в научных публикациях), либо неохраняемых на территории РФ;

• Проектируемые, планируемые или ожидаемые в результате инновационного проекта РИД (не во всех инновационных проектах создают-ся новые РИД, инновационный проект может заключаться в коммерциализации или внедре-нии уже существующих РИД);

• Обоснование заявителем патентной чистоты в отношении планируемых результатов реали-зации инновационного проекта;

• В случае если проектом предполагается софинансирование или финансирование определенных расходов заявителем — оценка возможного вклада заявителем за счет пре-доставления им прав на собственные РИД, существовавшие до начала инновационного проекта.Далее на первом этапе с учетом обработанных

сведений о существующих и потенциальных РИД проекта описываются риски проекта:• сначала с помощью приложения к методике

устанавливаются Типовые риски;• после установления типовых рисков модели-

руются индивидуальные риски применительно к конкретному проекту.Завершается этап комплексным анализом

комбинации рисков, выявлением критичных, от-

100




сеиванием некритичных рисков и проставлением итогового балла проекту.

В результате проведения экспертизы будет получен вывод — существуют ли критичные риски для реализации инновационного проекта в части прав на РИД или они отсутствуют, устранимы ли риски, какие существуют некритичные риски и какова вероятность их наступления. В результате комплексного анализа комбинации рисков проекту будет выставлен рейтинг — от 0 до 100 баллов. Оценка будет выставляться отдельно по каждому из 7 разделов рисков и затем на их основе будет выводиться общая оценка проекта.

Применительно к каждому риску должны быть сделаны выводы о том, относится он к критичным или нет, по некритичному риску должна быть вы-ставлена оценка вероятности наступления. По ка-ждому риску предложены варианты устранения или минимизации неблагоприятных последствий, по возможности несколькими способами.

Первый этап Экспертизы может являться типичным для индустрии due diligence (проверка рисков контрагентом, действующим с надлежащей степенью осмотрительности) в сфере интеллекту-альной собственности. Такая проверка отвечает на вопросы:• насколько эффективно существующий порт-

фель РИД защищает технологию и продукт заявителя?

• обладают ли технология и продукт действи-тельной актуальностью и патентной чистотой?В ходе такого анализа в любом случае долж-

на исследоваться договорная документация, регулирующая переход исключительных прав от автора к проектной компании, проводиться патентные исследования на уровень техни-ки и патентную чистоту (freedom-to-operate), а в случае наличия у проектной компании па-тентов, они оцениваются не только на предмет их действительности, но и на предмет достаточ-ности объема предоставляемой защиты, каче-ства формулы.

При проведении патентных исследований следует дополнять принятые в индустрии формы отчетов по ГОСТ также и аналитическими данны-ми как минимум по:• анализу патентной активности в выбранной

сфере (число поданных заявок в год);

• анализу активности конкурентов (рейтинг ком-паний по числу поданных заявок);

• анализ юрисдикций (по числу подаваемых за-явок, имеющих происхождение из конкретных юрисдикций).В отношении необходимости построения

патентных ландшафтов эксперт должен руковод-ствоваться соображениями целесообразности: в большинстве проектов специалисты сталкивают-ся с трудностями интерпретации результатов.

Следует отметить, что качество результата экспертизы должно определяться не количеством «найденных» рисков и детальностью их описа-ния, а способностью эксперта найти и выделить наиболее критичные риски и определить степень их влияния на показатели проекта.

Экспертиза необходима как поддержка приня-тия решения менеджментом и поэтому отчет дол-жен содержать только существенную информацию.

ВТОРОЙ ЭТАП ЭКСПЕРТИЗЫВторой этап проводится также на любой стадии

проекта и, как правило, базируется на результатах выполнения первого этапа и найденных рисках. Если первый этап экспертизы проводился не в со-ответствии с настоящей Методикой, второй этап может быть проведен независимо при наличии достоверных сведений о выявленных рисках, либо если заказчика интересует митигирование только конкретных рисков.

Задачей этапа является разработка мер по устранению и митигированию рисков.

Устранение предполагает удаление дефекта, который может привести к развитию негативных последствий, а митигирование — это средства по минимизации последствий рисков, если невоз-можно устранить сам дефект или причину.

Так же, как типовыми в своей основе являются риски, типовыми являются средства устранения и митигирования. В то же время, предлагаемые средства не являются единственно возможными, и в любом случае их применение должно быть осознанным, а не формальным.

Конкретные рекомендации по устранению и митигированию рисков приводятся в Прило-жении.

В зависимости от этапа жизненного цикла инве-стиционного проекта при подготовке рекомендаций

101




следует учитывать целесообразность выделения ресурсов на принятие тех или иных мер.

Стандартом индустрии является выделение на защиту рисков в сфере ИС до 10 % от расходов на инновационный проект, поэтому весь комплекс мер по защите ИС (как в связи с выявленными рисками, так и иных) целесообразно планировать в пределах указанного выше бюджета.

Следует учитывать, что ИС в инновационном проекте выполняет служебную функцию и не всег-да безоговорочная защита прав является благом для проекта. В некоторых случаях, когда судебные перспективы защиты прав оцениваются неодно-значно, либо невозможно обеспечить фактическую монополию на тот или иной объект, может быть бо-лее целесообразным направить конкуренту пред-ложение о заключении лицензионного договора.

ТРЕТИЙ ЭТАП ЭКСПЕРТИЗЫНа третьем этапе осуществляется мониторинг,

наблюдение за инновационным проектом и реша-ются следующие задачи:• оценка эффективности применения рекомен-

дованных мер, в случае необходимости — кор-ректировка выбранной тактики;

• выявление на как можно более ранней стадии охраноспособных РИД, оформление и фикса-ция прав на них, инвентаризация и включение в портфель интеллектуальных активов;

• следящие исследования и наблюдения за де-ятельностью конкурентов, партнеров, появле-нием аналогичных решений, регистрационны-ми действиями.Такой мониторинг осуществляется постоян-

но — периодически или ежедневно в зависимо-сти от стадии проекта, критичности выявленных рисков и активности конкурентов.

Выявление РИД на самой ранней стадии их по-явления является критически важным для боль-шинства инновационных проектов, поскольку во-первых, позволяет оперативно пополнять состав активов, во-вторых, сокращает временной разрыв между появлением значимых результа-тов и началом их защиты, в-третьих, позволяет справиться с недобросовестным поведением в команде исполнителя, которая может скрывать создаваемые РИД с целью организовать их само-

стоятельное использование в будущем или осво-бодить от обременения (например, в отношении РИД, полученных на средства грантов или по госу-дарственному заказу).

При этом следует рекомендовать на началь-ных этапах пользоваться в первую очередь сред-ствами защиты, не требующими регистрации, а после оформления прав на них — уже и реги-страционными.

Например, защита изобретения вначале осуществляется в режиме произведения на-уки и / или ноу-хау, после публикации заявки на изобретение — в режиме временной охраны изобретения, а после регистрации патента — в режиме изобретения. Если бы правооблада-тель сразу решил охранять это решение только в качестве изобретения, во время подготовки заявки это решение фактически никак не охра-нялось бы.

Аналогичные комбинированные средства защиты могут быть предложены в отношении большинства регистрируемых РИД.

Если мониторинг инновационного проек-та с точки зрения РИД будет осуществляться не по факту его реализации, а постоянно, в следя-щем режиме, это позволит контролировать полно-ту предоставляемой исполнителем информации и достоверность сведений о результатах.

Наблюдая процесс поиска и создания тех-нологии, заинтересованное лицо будет иметь самостоятельное представление о том, какие РИД могут быть получены в результате процесса, оценить адекватность предоставляемой исполни-телем отчетности и затруднит сокрытие значимой информации.

В настоящее время полными сведениями о полученных в ходе проекта результатах облада-ют только лица, непосредственно проводившие работы — это позволяет им в дальнейшем выдать контролирующему органу, грантодателю менее значимый результат, сохраняя более ценные ре-зультаты за собой.

Мониторинг активности конкурентов заключа-ется в самостоятельном поиске и оценке данных открытых регистрационных реестров патентных ведомств, баз данных регистрируемых дизай-нов, товарных знаков и знаков обслуживания,

102




программ для ЭВМ и баз данных, иных открытых публикуемых сведений.

В ряде случаев целесообразно также вести на-блюдение по реестрам регистрации юридических лиц, реестрам судебных дел, чтобы исключить такие риски, как:• создание исполнителями «родственных» и па-

раллельных структур, выступающих конкурен-тами по отношению к проектной компании;

• вывод активов посредством судов с друже-ственными организациями;

• реорганизация и банкротство проектной компании или ключевых контрагентов.В ходе последующего мониторинга также осущест-

вляется оценка проекта в процессе его реализации, измерение показателей проекта и выводы о достиже-нии его целей, корректировка управления проектом и работа с новыми или повторными рисками.

103




РАЗДЕЛ II. МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ЭКСПЕРТИЗЫ ИННОВАЦИОННОГО ПРОЕКТА

1. АВАРИЙНЫЙ АНАЛИЗ

ДействиеИсточник

информации, Исполнитель

Результат Оформление

Составить или получить крат-кое описание Инновационного проекта,Технологии,Продукта

Проектная компания

Понимание существа реализуемого проектаПонимание стадии проектаПонимание конкурентного контекста

Описание в свободной форме

Выявить и зафиксировать виды РИД, используемые в ин-новационном проекте

Проектная компания,Эксперт

Понимание видов интеллектуальных активов, с которыми взаимодействует проектная компания

Перечень РИД

Выделить по Матрице рисков наиболее характерные риски для проектов такого типаПроанализировать биз-нес-процессы, осуществляе-мые в ходе реализации инно-вационного проекта, оценить место и роль ИС в их осущест-вленииСмоделировать возможные диверсионные действия пар-тнеров, работников, конкурен-тов, государственных структур и оценить негативные послед-ствия

Приложение к МетодикеЭксперт

Понимание, на чем следует сконцентриро-вать внимание эксперта

Рабочий материал эксперта

Запросить документы и сведе-ния по перечню (примерный перечень документов и вопро-сов прилагается)

Проектная компания

Получение первоначаль-ных данных, необхо-димых для проведения анализа

Заполненные анкеты и опросные листы

Запросить и проверить инфор-мацию, касающуюся иннова-ционного проекта, в открытых источниках и базах данных

Открытые и платные базы данных Патент-ных ведомствБазы данных судебных делопроизводствБазы данных регистра-ции юридических лицПубликации и сообще-ния СМИ

Получение контек-ста, подтверждение или опровержение ин-формации из независи-мых источников

Информация в свободной форме

104




ДействиеИсточник

информации, Исполнитель

Результат Оформление

Провести патентные иссле-дования на уровень техники и патентную чистоту

Открытые и платные базы данных Патент-ных ведомствСпециализированные программные продукты

Определение актуально-сти предлагаемых техно-логии и продуктаОценка возможности реализации технологии и продукта на конкретных рынках без нарушений прав третьих лиц

Отчеты о патентных исследова-ниях

Подготовить отчет о наиболее критичных рисках Эксперт

Систематизация и обоб-щение полученных данных, формализация выводов

Отчет о рисках в отношении РИД и оценка проекта в баллах

Выставить балл Проекту по «диверсионному методу»

Эксперт, представите-ли менеджмента

Объективированная оценка проекта

Паспорт Проекта или место в рейтинге

Обсудить результаты с лицами, принимающими решение

Поддержка принятия решения

Протокол или акт обсуждения с согласо-ванными следующими действиями

Дополнительно возможно также:• провести интервью с ключевыми членами про-

ектной команды;• получить консультацию или экспертизу

по существу технических решений у неза-

висимых специалистов и представителей науки;

• провести пробную закупку продукта, скрытое тестирование сервиса с целью проверки до-стоверности предоставляемых данных.

105




2.ОЦЕНКА РОЛИ И МЕСТА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ПРИМЕНИТЕЛЬНО К РАЗЛИЧНЫМ СТАДИЯМ РЕАЛИЗАЦИИ ИННОВАЦИОННОГО ПРОЕКТА

Стадия проекта Бизнес-процессы Значение интеллектуальной собственности

Создание актива

Внутренняя разработка, поиск и приобретение го-товых активов, совместная деятельность с авторами, в том числе — с институ-тами (договоры или СП — МИП)

Ранняя фиксация выявленных результатов путем отнесения их к охраноспособным РИД позволяет ограничить их дальнейшее неконтролируемое распространение, в том числе и конкурентами.Снижение риска конфликтов с работниками, разработчиками и партнерами.Идентификация РИД позволяет создавать юридическую базу для партнерских соглашений и договоренностей

ПрототипированиеДоработка продукта, проверка и улучшение свойств, испытания

Регистрация и сертификация, оформление и защита активаПредотвращение утечки информацииЗащита в случае параллельного самостоятель-ного получения сходных результатов третьими лицами

ПроизводствоРазмещение заказов у тре-тьих лиц или собственное производство

Охрана коммерческой тайныЗащита от утечек информацииЗащита от несанкционированного использо-вания производителями после прекращения договоров с ними

Вывод продукта на рынок Реклама, маркетинг, PR

Противодействие контрафакту и защита брендаЮридические основания для предъявления претензий и исков и взыскания компенсацииПодтверждение легальности вывода продукта на рынок и прав владения им

ПродажиЗаключение договоров с клиентами, получение дохода

Договоры с клиентами, защита продукта от под-делокЗакрепление и соблюдение эксклюзивных усло-вий сотрудничества и реализации продукцииНалоговая оптимизации с использованием средств интеллектуальной собственности

Конкуренция

Мониторинг деятельности конкурентовПротиводействие недобро-совестной конкуренции

Анализ рисков, защита от контрафакта, защита от захвата бизнеса, патентование

Масштабирование Увеличение продаж, выход на новые рынки

Развитие бизнес-модели за счет ввода в оборот не только самой продукции, но и прав на ОИСДополнительные средства для монетизации (лицензии, франчайзинг, отчуждение прав на РИД)

106




3. МИТИГИРОВАНИЕ РИСКОВ

Раздел рисков Причина возник-новения риска Способ устранения Способ митигирования

Отношения между коман-дой разработ-чиков

Недостатки оформления документации: отсутствие документов, противоречия в документах

Дооформление документов с распространением дей-ствия на фактически сложив-шиеся отношения сторонОформление документов, устраняющих пробелы (на-пример, Соглашение о пере-распределении прав)

Прекращение использова-ния / замещение результата, созданного автором, отношения с которым не оформленыПубликация с целью поиска заинтересованных лиц запуска срока исковой давностиОформление документации, подтверждающей добросовест-ное использование (например, с остальными авторами)

Недостоверность предоставляе-мых сведений

Проверка сведений из других и независимых источниковПрекращение сотрудниче-ства с возложением негатив-ных последствий на сторону, предоставляющую недосто-верные сведения

Фиксация прав на промежуточ-ные результатыОбращения к лицам, намерен-ным воспользоваться ситуацией

Злонамеренный сговор

Фиксация прав на РИД за проектной компаниейСвоевременная объективи-зация, проверка всех зна-ний, принесенных авторами в проект, обучение персона-ла (последователей)Прекращение сотрудниче-ства с возложением негатив-ных последствий на сторону, допустившую недобросовест-ное поведение

Замена или существенная мо-дификация технологии или про-дуктаПубликация материалов с целью предотвращения получения фак-тической или легальной монопо-лии на них конкурентамиОбращения к лицам, намерен-ным воспользоваться ситуацией

107





Отношения с инвестором / финансирую-щей организа-цией

Недостатки оформления документации: отсутствие доку-ментов, проти-воречия в доку-ментах

Дооформление документа-ции, устранение противоре-чий и пробелов (в том числе, по фактически сложившимся отношениям)Отказ от исполнения недей-ствительных сделок, возврат всего полученного по сделке и заключение легальных сделок по распоряжению активами

Прекращение сотрудничества и возмещение расходов кон-фликтного инвестора, замеще-ние его участия за счет другого источника финансирования

Недостоверность предоставляе-мых сведений

Пошаговое документирова-ние отношений, предоставле-ния документации, достиже-ние договоренностей

Судебный спор о возмещении убытков

Злонамеренные действия

Прекращение сотрудничества с возложением негативных последствий на сторону, до-пустившую недобросовестное поведение

Замена или существенная модификация технологии или продуктаСудебный спор о возмещении убытков

Корпоративные отношения

Недостатки оформления документации: от-сутствие докумен-тов, противоречия в документах

Дооформление документа-ции, реорганизация и ре-структуризацияСудебный спор с целью фиксации требуемых фактов, квалификации отношений

Реорганизация или реструктури-зация корпоративной структурыДоговор об осуществлении прав участников, нивелирующий не-достатки


Исключение из состава участ-никовПринудительный выкуп доли участияЗаранее согласованное ухуд-шение условий партнерства

Замена или существенная моди-фикация технологии или продуктаСудебный спор о возмещении убытков, понуждении к соверше-нию определенных действийПрименение астрента (штрафа за неисполнение обязательства)

Отношения с третьими лицами

Недостатки оформления документации: отсутствие доку-ментов, проти-воречия в доку-ментах

Дооформление и исправле-ние документацииОтказ от исполнения недей-ствительных сделок, возврат всего полученного по сделке и заключение легальных сде-лок по распоряжению активами

Судебный спор о принудительном исполнении договора или измене-нии условий договораОбращение в правоохранительные органы по фактам нарушения прав на РИД и осуществления недобро-совестной конкуренции

Пробелы и недо-статки в защите прав на РИД

Как правило, неустранимы, если нарушение уже имеет место

Оспаривание права преждепользованияМодификация, доработка продуктаДостижение договоренностей с конкурентами

Недобросовест-ная конкуренция


Обращение в суды по фактам на-рушения интеллектуальных прав и иные правоохранительные ор-ганы по фактам правонарушенийОбращение в органы ФАСВключение объектов в ТРОИС



Обращение в суды по фактам на-рушения интеллектуальных прав и иные правоохранительные ор-ганы по фактам правонарушений

108





Аудит и учет НМА

Недостатки оформления документации: отсутствие документов, противоречия в документахИскажение сведений

Как правило, неустранимы по прошествии отчетного периода

Переоформление документации новым отчетным периодомКорректирующая отчетностьИнициирование досрочных проверок с целью минимизации рисковРеорганизация юридического лица

Конкуренты

Пробелы в защите прав на РИД


Модификация, доработка продуктаДостижение договоренностей с конкурентами

Пробелы в мониторинге деятельности конкурента


Модификация, доработка продуктаДостижение договоренностей с конкурентами

Недобросовест-ная конкуренция


Обращение в суды по фактам нарушения интеллектуальных прав и иные правоохранитель-ные органы по фактам правона-рушенийОбращение в органы ФАСВключение объектов в ТРОИС



Обращение в правоохрани-тельные органы по фактам нарушения прав на РИД и осу-ществления недобросовестной конкуренции

109




ТИПОВЫЕ РИСКИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ (ПО 7 РАЗДЕЛАМ)

№ Виды рисков

Баллы для

проекта в ре-

альном секторе

Баллы для ИТ- проекта

Баллы для

проекта в сфере фарма-цевтики

Баллы для

других проек-

тов

Как должно быть

1. Отношения между командой разработчиков

1.1. Отношения между авторами

За пределами проект-ной команды остается кто-то из реальных авто-ров, а в проекте исполь-зуется созданные им РИД

20критич-

ный (100)

10 30

Если авторов больше чем один — заключенное меж-ду ними соглашение о совмест-ном создании РИД с целью урегулирования отношений по созданию РИД, распреде-лению интеллектуальных прав на них и дальнейшему исполь-зованию. Такое соглашение должно содержать гарантии и заверения об отсутствии нарушений авторами при соз-дании РИД интеллектуальных прав третьих лиц. Если автор один, то указанные гарантии и заверения должны содер-жаться в соглашении с инве-стором.

С авторами не оформле-ны надлежащим образом договорные отношения, авторы используют ис-ходные РИД без оформ-ления прав по их исполь-зованию

критич-ный(100)

критич-ный (100)



Привлечение авторов для соз-дания РИД допускается только при условии надлежащего оформления трудовых догово-ров, договоров на выполнение работ, договоров авторского заказа, договоров об отчужде-нии прав или лицензионных договоров.В отношении исходных РИД устанавливаются их право-обладатели и заключаются соответствующие договоры об использовании или об от-чуждении прав.

Часть активов проекта оформляется партнерами на себя лично

15 30 15 20

Все значимые для проекта активы должны оформляться на проектную компанию. Про-ектная компания должна иметь легальные права на использо-вание таких РИД — как исход-ных, так и производных, в том числе и побочных.

РАЗДЕЛ III. МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ

110





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


При запуске проекта в него попадает не вся интеллектуальная собственность, разра-ботанная ранее, по при-чине неумения авторов ее идентифицировать как тот или иной РИД

30 10 30 20

Привлечение специалистов, ко-торые при соблюдении условий конфиденциальности помогут составить и надлежащим обра-зом оформить IP-портфель.

1.2. Отношения с лицами, оказавшими техническое и иное содействие

Претензии от третьих лиц, оказавших авторам РИД техническое, кон-сультационное и иное содействие в связи с от-сутствием заключенных с такими лицами догово-ров

10 5 10 10

Заключенный с каждым лицом, оказавшим автору техническое или иное нетворческое со-действие, договор с условием о том, что такое содействие не подразумевает возникнове-ния соавторства, создания РИД, отчуждения исключительного права на РИД или предоставле-ния права его использования.

2. Отношения с инвестором / финансирующей организацией

Конфликты с инвестора-ми проекта по причине отсутствия каких-либо подписанных документов, подтверждающих догово-ренности сторон о раз-мере, порядке, сроках инвестирования в проект, гарантиях возврата инве-стиций

15критич-

ный(100)

15 15

Заключенные между автором (или проектной компанией) и инвестором договоры займа и (или) иные документы (пар-тнерские, инвестиционные соглашения), которые подтвер-ждают договоренности сторон о размере, порядке, сроках ин-вестирования в проект, гаран-тиях возврата инвестиций.

111





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


Конфликты с инвестора-ми проекта по причине отсутствия каких-либо подписанных доку-ментов, регулирующих взаимодействие сторон в процессе реализации проекта (работы проект-ной компании)

10 10 10 10

Если проектная компания еще не создана — подписанное партнерское или инвестици-онное соглашение, где сторо-ны договариваются о сферах ответственности и порядке принятия решений; после создания проектной компа-нии — утвержденный устав, внутренние правовые акты, ре-гулирующие отдельные вопро-сы деятельности как проектной компании, так и ее органов управления, возможно, под-писанный между участниками корпоративный договор.

Конфликты с инвесто-ром по причине непро-зрачности IP-портфеля проекта, когда авторы РИД не раскрывают инвестору, вошедшему в проект, свои ноу-хау, не предоставляют до-ступ к исходному коду программы для ЭВМ, базе данных, формуле вещества и проч. сведе-ниям, на использовании которых стоится бизнес

10 10 10 10

До создания проектной ком-пании — подписанное между авторами РИД и инвестором соглашение с условиями о раскрытии инвестору указан-ной информации при условии соблюдения конфиденциаль-ности; после создания проект-ной компании — подписанное соглашение о конфиденциаль-ности.

Недобросовестная конкуренция со стороны инвестора, получающего доступ к незащищенной ИС и «выводящего» ее за пределы проекта


20 30 25

Соглашение с условиями о рас-крытии инвестору указанной ин-формации при условии соблюде-ния конфиденциальности; после создания проектной компа-нии — подписанное соглашение о конфиденциальности.Четкая идентификация каждого информационного носителя, кон-кретных передаваемых сведений

112





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


3. Корпоративные отношения

3.1. Внутрикорпоративные отношения

Любой из участников (учредителей) компании в условиях корпоратив-ного конфликта или даже без него создает свой или вступает в чужой проект, который осущест-вляет конкурирующую деятельность, что может способствовать ослабле-нию позиции проектной компании на рынке





1) Заключенное между учре-дителями проектной компании соглашение о неконкуренции с проектом в течение опре-деленного периода времени. Каждому участнику запрещено использовать ноу-хау для сво-его аналогичного бизнеса (открываемого параллельно или после выхода из Общества), т. к. это будет являться актом недобросовестной конкурен-ции (пп. 4 ст. 14 ФЗ «О защите конкуренции»). Дополнительно в соглашении должна присут-ствовать ссылка на ст. 317.2 ГК РФ («Заверения об обстоятель-ствах»); 2) кроме того, условие о неконкуренции допустимо прописать в корпоративном договоре (ст. 67.2. ГК РФ, п. 3 ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограни-ченной ответственностью»).

Работа интернет-сайта проектной компании может быть поставлена под угрозу по причи-не блокировки доступа отдельными лицами к администрированию домена или серверу, где размещен сайт, в ситу-ации, когда договоры на аренду доменного имени и (или) сервера оформлены не на проект-ную компанию. В случае обнаружения третьими лицами нарушений на ин-тернет-сайте (например, их интеллектуальных прав), требования о ком-пенсации будут предъяв-лены непосредственно к администратору домена как к частному лицу.

5критич-

ный(100)

5 5

Переоформление договоров на аренду доменного имени и (или) сервера с учредителей, авторов, иных лиц на проект-ную компанию.

113





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


3.2. Между компаниями группы

Проблематичность осу-ществления управлен-ческого и бухгалтерского учета РИД в каждой компании группы в связи с отсутствием каких-либо соглашений в письменной форме относительно со-вместного порядка созда-ния РИД, распределения интеллектуальных прав на них. Если учредителями компаний группы являются разные лица, тогда вероят-ность конфликтов возрас-тает вплоть до судебных разбирательств и закрытия одного из бизнесов

30 20 20 20

Заключенное между компа-ниями группы соглашение, которым регулируется порядок совместного создания РИД и распределения интеллекту-альных прав на них

4. Трудовые отношения

4.1. Вопросы служебной ИС

При отсутствии докумен-тально подтвержденного распределения исклю-чительных прав на слу-жебные РИД в пользу проектной компании невозможно защитить интеллектуальную соб-ственность от копирова-ния и прочих нарушений со стороны третьих лиц, невозможно принять права на РИД к бухгал-терскому учету в качестве НМА, невозможно заклю-чить сделку по лицен-зированию / отчуждению исключительных прав на РИД с серьезным пар-тнером, т. к. он захочет предварительно прове-рить принадлежность компании прав на РИД.





Оформленный полный пакет документов с работником, яв-ляющимся автором РИД: 1) под-писанный трудовой договор с условиями о создании РИД в рамках служебных обязанно-стей; 2) включение конкретных обязанностей по созданию РИД в должностную инструкцию; 3) постановка работнику зада-ний в письменной форме; 4) письменное оформление отче-тов работника о создании РИД и их описание; 5) письменное оформление акта приема-пере-дачи материального носителя РИД и исключительного права на РИД; 6) выплата работнику дополнительного вознагражде-ния (сверх заработной платы) за передачу исключительных прав на РИД; 7) документальное подтверждение выплаты работ-нику вознаграждения за переда-чу исключительных прав на РИД.

114





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


Претензии со стороны бывшего работодателя работника, утвержда-ющего, что созданные работником на текущей работе РИД являют-ся служебными РИД прежнего работодателя. Аналогичные претензии возможны со стороны работодателя, у которого работник работает по со-вместительству.

50 10 20 25

В трудовом договоре и долж-ностной инструкции работника должно быть прописано условие о недопущении использования работником РИД, исключитель-ные права на которые принад-лежат третьим лицам, в том числе бывшим работодателям. В отдельных случаях и по воз-можности следует получать гарантийное письмо от прежнего работодателя о том, что работник не выполнял для него работу, связанную с конкретным РИД и прежний работодатель не име-ет на конкретный РИД никаких притязаний. Аналогично с рабо-тодателями, у которых работники осуществляют трудовую функ-цию по совместительству.

Претензии к работодате-лю со стороны работника в конфликтной ситуации, в случае если при соз-дании служебного РИД были использованы РИД самого работника

25 25 20 20

В трудовом договоре и долж-ностной инструкции содержится условие о недопущении исполь-зования работником при созда-нии служебных РИД без согласия работодателя РИД, исключитель-ные права на которые принадле-жат самому работнику.

4.2. Дистанционная работа

Ненадлежащее оформле-ние отношений с дистан-ционными работниками: отсутствие каких-либо формальных документов, заключение договоров ГПХ вместо трудовых

10критич-

ный(100)

10 10

С физическими лицами, привлекаемыми к созданию РИД, оформляются трудовые договоры с дистанционными работниками, содержащие соответствующие обязатель-ства по конфиденциальности и регулирующие права на соз-даваемые РИД

4.3. Конфиденциальная информация (в том числе, охраняемая в режиме коммерческой тайны и ноу-хау)

В качестве ноу-хау охраняется не конфиден-циальная информация или информация, не име-ющая коммерческого значения

25 5 25 20

При принятии того или иного объема информации к охране ответственными лицами обо-сновывается ее охраноспособ-ность и значимость

115





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


Причинение проектной компании ущерба в связи с разглашением конфи-денциальной информа-ции лицом, имеющим к ней доступ

50 5 60 10

В проектной компании дей-ствует регламент или положе-ние о работе с конфиденциаль-ной информацией, в том числе, с информацией, которая явля-ется ноу-хау компании, которая охраняется в режиме коммер-ческой тайны и иной информа-цией, требования о сохранении конфиденциальности которой содержатся в законодательстве (например, персональные дан-ные). В указанном внутреннем документе проектной компа-нии содержатся перечень лиц, имеющих доступ к той или иной конфиденциальной инфор-мации, меры, принимаемые проектной компанией для со-хранения конфиденциальности информации и порядок контро-ля за исполнением таких мер.

Отсутствие в компании установленного режима ноу-хау, режима ком-мерческой тайны не по-зволяет осуществлять правовую охрану имею-щихся конфиденциаль-ных сведений

25 5 25 25

В компании действует па-кет внутренних документов, регулирующих порядок инфор-мационного обмена, уровни доступа к тем или иным видам информации

Защита объектов ноу- хау не дополняется патентными способами, что делает компанию не-защищенными в случае патентования аналогич-ных решений третьими лицами, параллельного создания аналогичных объектов, заявлений о праве преждепользо-вания

50 5 50 30

При организации правовой охраны правообладатель сочетает различные средства и не раскрывает в публикуемой информации всех особенно-стей решения и его примене-ния, при этом наиболее харак-терные особенности решений наоборот, публикуются при па-тентовании, чтобы избежать повторения конкурентами

116





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


Компания не инвента-ризует объекты ноу-хау, не располагает докумен-тацией, подтверждаю-щей внедрение ноу-хау и применение его в пред-принимательской дея-тельности

30 5 30 20

Компания ведет объектный учет в отношении ноу-хау, на каждый объект существует собственный формуляр, па-спорт

Лицензирование ноу-хау осуществляется в отрыве от других РИД, без под-держки корпоративными отношениями, что лишает Проектную компанию воз-можностей защиты в слу-чае утечки, разглашения, патентования или прекра-щения отношений с ли-цензиатом (продолжает использовать)

30 5 30 20

Компания не допускает лицен-зирования только ноу-хау, а та-кие сделки заключаются только одновременно со сделками в отношении изобретений, промышленных образцов, либо компания — правообладатель обеспечивает свои интересы за счет корпоративного участия в компании-пользователе

5. Отношения с третьими лицами

5.1. Приобретение объектов ИС

Отсутствие гарантий со-блюдения исполнителем прав третьих лиц, в том числе интеллектуальных. Отсутствие сведений о реальных авторах, создававших РИД у пар-тнера

25 25 25 25

Между проектной компанией и ее подрядчиками, поставщи-ками, исполнителями, автора-ми, создающими РИД на заказ, заключены договоры, содержа-щие условия о распределении исключительных прав между сторонами (в частности, с усло-виями об отчуждении исключи-тельных прав на РИД или о пре-доставлении лицензии)

Лицо, вступающее в правоотношения, не является действи-тельным или единствен-ным правообладателем, например, сотрудник НИИ или вуза отчуждает патент на изобретение, которое может быть при-знано служебным


15критич-

ный(100)

30

Нарушение чистоты прав может привести к прекраще-нию их в судебном порядке, а также обвинениям в хищении государственного имущества, недобросовестной конкуренции

117





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


В отношении приобре-таемых РИД существуют обременения в виде пра-ва третьих лиц получить лицензию или использо-вать РИД для собствен-ных нужд, вследствие чего правообладатель может утратить моно-полию на технологию или продукт

60 15 60 45

В случаях, если это допуска-ется законом, соответствую-щие положения исключаются из договоров либо в договорах регулируется порядок реа-лизации таких обременений, гарантирующий интересы правообладателя

Приобретаемого пакета прав на РИД недоста-точно, чтобы полноценно коммерциализировать технологию или продукт, либо удерживать фак-тическую монополию (патент принадлежит одному лицу, а право соб-ственности на документа-цию — другому лицу)


50критич-

ный(100)

30

При совершении сделки про-водится независимый анализ интеллектуального портфеля на предмет достаточности покрытия

5.2. Коммерциализация (отношения с клиентами)

Нарушение клиентами условий предоставлен-ной лицензии: выход за пределы договора, продолжение использо-вания после прекраще-ния договора

50критич-

ный(100)

50 50

В проектной компании разрабо-тана система контроля за обе-спечением доказательствен-ной базы на случай судебных разбирательств (депонирование компьютерных программ, иных объектов авторского права, государственная регистрация всех объектов промышлен-ной собственности, условием охраноспособности которых она является, например, изобрете-ния, промышленные образцы, товарные знаки и т. д.)

Заимствование техноло-гии или продукта произ-водственными партнера-ми, получившими доступ к техническим решениям, документации


20 80 50

Компания диверсифициру-ет партнерские поручения таким образом, чтобы никто из партнеров не получал 100 % доступа ко всей необходимой технологической документа-ции. Компания учитывает риск и планирует меры по защите ИС соответствующим образом

118





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


5.3. Партнерские отношения

Нарушение торговым партнером условий об эксклюзивности сотрудничества, в том числе дистрибуции

80 10 80 30

Условия об эксклюзивности со-трудничества должны подкре-пляться механизмами предо-ставления прав на объекты ИС

Проблематичность осу-ществления управлен-ческого и бухгалтерского учета РИД у каждого партнера в связи с от-сутствием каких-либо соглашений в письмен-ной форме относительно порядка совместного создания РИД, распреде-ления интеллектуальных прав на них, предостав-ления друг другу лицен-зий на собственные РИД при необходимости

20 10 20 20

Между проектной компанией и партнером подписано согла-шение, в котором содержатся условия о порядке совместного создания РИД, распределения интеллектуальных прав на них, предоставления друг другу лицензий на собственные РИД при необходимости

6. Создание и учет объектов ИС

6.1. Внутреннее регулирование

«Задвоение» объектов учета, создание «фиктив-ных» активов, не имею-щих реальной ценности

20 5 10 10

Производится анализ созда-ваемых объектов на предмет устранения наложений между ними

У компании нет воз-можности эффективно управлять своей интел-лектуальной собственно-стью в связи с отсутстви-ем налаженной системы выявления и учета РИД и интеллектуальных прав на них

20 5 20 15

Внедрение в компании Ре-гламента интеллектуальной деятельности, регулирующего порядок осуществления ин-теллектуальной деятельности в компании, постановку зада-ний и оформление получаемых результатов (в том числе, про-межуточных), распределение и передачу прав на них, вклю-чая необходимые приложения и формы документации, оформ-ляющей порядок создания РИД и позволяющей учитывать такие РИД в качестве НМА компании

119





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


6.2. Реестр ИС

Просрочка оплаты по-шлины за поддержание патента или товарного знака в силе, переход РИД, государственная регистрация которых обязательна, в обще-ственное достояние

50 15 50 30

Ведение в проектной компа-нии реестра интеллектуальной собственности, в котором пе-речислены все объекты интел-лектуальных прав проектной компании с указанием дат прио-ритета, сроков действия, авторов, оснований приобретения исклю-чительных прав или лицензий.

7. Конкуренты

Копирование продукта, в котором выражен ре-зультат интеллектуальной деятельности, третьим лицом

50 30 50 40

В проектной компании налаже-на работа по предупреждению нарушений со стороны тре-тьих лиц, а именно: проектная компания имеет готовый пакет документов для обращения в суд или правоохранительные органы с заявлениями по фак-там нарушений, подкрепленный доказательствами наличия прав и нарушений; проектная компа-ния распространяет информа-цию об активной позиции в сфе-ре защиты собственных прав и недопустимости нарушений.

Нарушение прав на то-варные знаки проектной компании

20 20 80 30

Своевременная регистрация товарных знаков проектной компании, анализ рынка на предмет использования тождественных и сходных до степени смешения товарных знаков третьими лицами

120





Баллы для




Баллы для


Баллы для


тов


Предъявление претен-зий, связанных с нару-шением патентных прав конкурентов

50 15 80 30

Своевременная регистрация собственных результатов ин-теллектуальной деятельности. Периодическое проведение патентного поиска в соответ-ствующей отрасли.

Невозможность реально-го осуществления прав в связи с невозможно-стью получить объек-тивные доказательства нарушения (в том числе, невозможность проведе-ния судебных экспертиз)


50критич-

ный(100)

50

Компания не применяет па-тентные средства защиты там, где нет общедоступной реали-зации контрафактной продук-ции и учитывает это при фор-мировании бизнес-модели

121




ПРИМЕРНЫЕ ВАРИАНТЫ ОПРОСНОГО ЛИСТА И ПЕРЕЧНЯ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ЭКСПЕРТИЗЫ В ОТНОШЕНИИ ПРАВ НА РИД

I. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ

№пп / п Вопрос Ответ

1.

На сайте по адресу _________ указано, что _________ — это группа ком-паний. Укажите, пожалуйста, какие еще юридические лица кроме ООО «_________» входят в указанную группу компаний и какова их роль в бизнесе.

2.

Приняты ли в ООО «_________» внутренние документы, регулирующие работу органов управления, например, положения о генеральном дирек-торе, об общем собрании участников, а также иные аспекты деятельности компании?

3. Укажите, пожалуйста, источники финансирования проекта, как урегулиро-ваны отношения с инвесторами, займодавцами, грантодателями.

4.Если в компании или группе компаний есть номинальные держатели долей каких-либо бенефициаров, укажите реальных бенефициаров и принадле-жащие им доли.

II. ТРУДОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ


1.

Как в компании оформлены отношения с инженерным составом, разра-ботчиками, дизайнерами, остальными лицами, создающими результаты интеллектуальной собственности (указанные лица работают по трудовому договору, гражданско-правовому договору, не оформлены)? Предоставьте, пожалуйста, образцы договоров при наличии.

2. Есть ли у компании работники, выполняющие трудовую функцию дистанци-онно? Если да, то специалисты какого профиля?

3. Имеют ли место в работе компании какие-либо конфликтные ситуации с ра-ботниками? Если да, в связи с чем они возникают?

4.Имеются ли у работников, чей труд связан с творчеством (дизайнеры, раз-работчики), должностные инструкции? Если да, предоставьте, пожалуйста, образцы.

5. Приняты ли в компании какие-либо внутренние документы, регулирующие обращение с конфиденциальной информацией?

6. Перечислите работников, сотрудничество с которым прекратилось, укажите их задачи и результаты, над которыми они работали.

122




III. ОТНОШЕНИЯ С ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ


1.Какие договоры заключаются компанией с клиентами и чьи формы дого-воров используются? Содержатся ли в договорах условия о распределении прав на интеллектуальную собственность?

2.

В открытых источниках содержится информация о том, что _________ на текущий момент выступает ответчиком по ряду дел в арбитражных судах: __________________. Предоставьте, пожалуйста, имеющиеся материалы по указанным делам (исковые заявления, отзывы).

IV. ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ


1.

Подавали ли участники группы компаний _________ заявки на регистрацию товарных знаков, программ для ЭВМ, баз данных, изобретений, полезных моделей, промышленных образцов на территории России или территории иностранных государств?

2.

Использует ли компания результаты научно-технической деятельности, полученные во время сотрудничества с вузами, институтами, иными госу-дарственными учреждениями? Работал ли кто-то из команды проекта ранее в такого рода организациях по сходным тематикам?

3. Если кто-либо из авторов работает в других проектах, укажите.

4.Если кто-либо из участников проекта является заявителем или автором в заявках на получение патента, патентах и аналогичных охранных докумен-тах — укажите это, даже если такие документы не связаны с проектом.

5. Используются ли в проекте решения, о которых узнали из патентов или зая-вок на патенты других лиц?

6.Используются ли в проекте результаты, полученные на средства грантов, целевого финансирования, государственных программ, государственных заказчиков, софинансирования?

7.Используются ли в проекте результаты НИОКТР, НТД, которые регистриро-вались в установленном порядке в системе Минобрнауки? Если да — укажи-те соответствующие регистрационные данные.

8.Кто и на основании какого договора разрабатывал сайт по адресу _________? По возможности предоставьте, пожалуйста, скан-копию указан-ного договора.

9.Урегулирован ли какими-либо документами в компании порядок создания служебных результатов интеллектуальной деятельности (РИД)? Прописан ли порядок постановки заданий, сдачи отчетности о выполнении?

10 Выплачивается ли работникам, чей труд связан с творчеством (дизайнеры, разра-ботчики), вознаграждение за создание служебных РИД сверх заработной платы?

11.Если компания заказывала или проводила сама патентные исследования, поиски, ландшафты, конкурентную разведку — укажите и приложите, пожа-луйста, отчетные материалы по ним.

123




V. ДОКУМЕНТЫ ОБЩЕСТВА В ОТНОШЕНИИ КОТОРОГО ПРОВОДИТСЯ АУДИТ

№п / п Наименование Документ есть

в ОрганизацииДокумент

предоставлен

1. Свидетельство о государственной регистрации юридиче-ского лица

2. Свидетельство о постановке на налоговый учет

3. Устав в действующей редакции

4. Правила допуска к информации и обязательства посто-ронних лиц о соблюдении секретов производства

5. Учетная и лицензионная политика

6.

Организационно-распорядительная документация по ор-ганизации производства и интеллектуальной деятельно-сти работников, по реализации учетной, лицензионной политики и управлению ресурсами, объектами НМА, по созданию (приобретению), признанию, учету, исполь-зованию интеллектуальной собственности, соблюдению интеллектуальных прав и персональной ответственности должностных лиц

7.

Патенты, сертификаты признания ИС, ноу-хау, и потенциально охраноспособных технических решений, сертификаты соответствия стандартам и условиям дого-воров на продукцию и менеджмента качества по стан-дартам ИСО серии 9000, свидетельства о регистрации средств индивидуализации, программ для ЭВМ, селек-ционных достижений, топологий интегральных микро-схем, авторские свидетельства

8.

Приказы о назначении на должность, дипломы об обра-зовании и свидетельства о повышении квалификации, должностные инструкции и функциональные обязанно-сти, планы работы и отчетность должностных лиц

9. Трудовые договоры генерального директора и главного бухгалтера

10.Трудовые договоры работников, служебные задания, отчеты о создании и акты передачи работодателю РИД, соглашения о выплате авторских вознаграждений

11.Договоры о полной материальной ответственности и об использовании ресурсов при осуществлении интел-лектуальной деятельности для создания ИС

12.Спецификации РИД, отчеты об оценке соответствия и экспертные заключения, Реестр объектов ИС, каталож-ные листы РИД и паспорта ОИС

13.

Отчеты об оценке соответствия, сертификаты и другие объективные подтверждения признания наличия и ис-пользования ИС в режиме конфиденциальности инфор-мации, каталожные листы ноу-хау и паспорта ОИС в со-ставе ноу-хау

124




№п / п Наименование Документ есть

в ОрганизацииДокумент

предоставлен

14.

Локальные нормативные акты, корпоративные стандар-ты и методики, трудовые договоры и другие обязатель-ства о соблюдении секретов производства и использо-вании ноу-хау

15.

Договоры авторского заказа, об отчуждении исключительного права и лицензионные соглашения; Договоры об отчуждении прав патентования и регистра-ции топологий интегральных микросхем;Договоры и отчеты об оценке стоимости имущественных интеллектуальных прав; Договоры аутсорсинга, подряда, залога, концессии и на реализацию продукции, услуг и РНТД; Договоры формирования уставного капитала дочерних предприятий

16.

Порядок и практика оптимизации, унификации, стан-дартизации, метрологического обеспечения процессов и продукции, создания, признания, паспортизации, учета, каталогизации ИС и формирования лицензион-ной политики

17.Технические регламенты и технические условия на про-цессы, продукцию и эксплуатационная документация (паспорта)

18.

Первичные учетные документы о затратах на создание, признание ИС и лицензионное, авторское вознагражде-ние, вознаграждение за отчуждение прав патентования, регистрации топологий интегральных микросхем, кар-точки инвентарного учета объектов НМА и надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие наличие и использование ИС без нарушения интеллек-туальных прав

19.

Акты о постановке на учет, закреплении за должностны-ми лицами, процессами и использовании объектов НМА, карточки инвентарного учета и накладные на производ-ственное перемещение объектов НМА

20.

Подтверждения оплаты труда, выплаты авторского и лицензионного вознаграждения, вознаграждения за отчуждение прав патентования и регистрацию про-грамм для ЭВМ, селекционных достижений и топологий интегральных микросхем

21.Подтверждения поддержки патентов, отсутствия обре-менений интеллектуальной собственности и соблюдения интеллектуальных прав.

22. Иные документы, которые посчитаете необходимым пре-доставить для проведения Аудита (указать)

125


вернуться к содержанию Приложение 41. Методические рекомендации по расчету экономической эффективности

от использования РИД

1. Назначение и область применения 126

2. Термины и сокращения 126

3. Основные положения 127

3.1. Перечень нормативных правовых актов, использованных при подготовке настоящей методики 127

3.2. Действия организации, предшествующие оценке экономической эффективности от использования РИД 127

3.3. Документы, служащие в качестве оснований для исчисления экономической эффективности от использования РИД 129

3.4. Расчет экономической эффективности от использования ОИС (в организациях разных форм собственности) 132

3.5. Методы оценки эффективности привлечения частных инвестиций, используемых для создания РИД 144

ПРИЛОЖЕНИЕ 41.

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО РАСЧЕТУ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ ОТ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РИД

126




1.НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

1. Настоящие Методические рекомендации предназначаются для определения экономиче-ской эффективности использования результатов интеллектуальной деятельности (РИД) и объектов интеллектуальной собственности (далее — ОИС) при проведении следующих групп мероприятий:

а) создание новых видов и усовершенство-вание конструкций выпускаемых машин, механизмов и приборов;

б) модернизация применяемого оборудования;в) создание новых видов материалов, топлива

и энергии;г) улучшение физических и химических

свойств, параметров и ассортимента продук-ции;

д) унификация и нормализация типов, узлов и деталей продукции;

е) разработка новых и усовершенствование действующих технологических процессов;

ж) механизация и автоматизация работ и про-цессов;

з) разработка новых и усовершенствование действующих методов организации труда и производства, специализация и коопери-рование производства.

В дальнейшем все перечисленные мероприятия называются «Мероприятия по использованию ОИС»76.

2. Расчеты экономической эффективности мероприятий по использованию ОИС произво-дятся для:

а) определения наиболее эффективных на-правлений и установления очередности осуществления мероприятий по развитию техники;

б) выбора наиболее экономически эффектив-ных вариантов осуществления мероприятий по развитию техники;

в) определения годовой экономии от внедре-ния новой техники;

г) определения влияния внедрения новой тех-ники на показатели плана.

Эти задачи решаются при помощи основных показателей экономической эффективности, базы для их сравнения, дополнительных показателей и нормативных сроков окупаемости и эффективно-сти капитальных вложений в создание ОИС.

2.ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ

Внутренняя норма доходности — это ставка дисконтирования, при которой разность между дисконтированной суммой доходов и дисконтиро-ванной суммой затрат равна нулю. Если внутрен-няя норма дохода равна или больше требуемой инвестором нормы дохода на капитал, то капи-тальные вложения в данный проект оправданы

Инвестиции (англ. Investments) — размещение капитала с целью извлечения прибыли.

Объект интеллектуальной собственности — ре-зультаты интеллектуальной деятельности, которым может быть предоставлена правовая охрана в соот-ветствии с Гражданским кодексом РФ, часть 4.

Продукция — термин, характеризующий результат производственной, хозяйственной деятельности. Представляет собой совокупность продуктов, явившихся результатом производства отдельной организации, отрасли промышлен-ности, сельского хозяйства или всей экономики страны за определенный промежуток времени.

Результаты интеллектуальной деятельности (РИД) — преимущественно результаты научно-ис-следовательских, опытно-конструкторских и тех-нологических работ (НИОКР и ТР), полученные при выполнении договоров и контрактов, а также результаты, созданные работниками универси-тета (преподавателями, учеными, аспирантами и т. п.) в связи с творческим применением зна-ний, накопленных в процессе научно-техниче-ской деятельности в рамках научных направле-ний вуза.

Рентабельность — относительный показатель эффективности предпринимательской деятель-ности, показывающий, какую прибыль получает организация с единицы денежных затрат.

Чистый дисконтированный доход (ЧДД, NPV, Net Present Value) — сумма ожидаемого потока платежей, приведенная к стоимости на настоящий момент времени. Чаще всего ЧДД рассчитыва-ется при оценке экономической эффективности инвестиций для потоков будущих платежей. Приведение к текущей стоимости называется дисконтированием и выполняется по заданной ставке дисконтирования (ставка дисконтирования, которая отражает скорость изменения стоимости денег со временем).

76 При внедрении мероприятий по использованию ОИС должны также учитываться показатели, связанные с устранением про-фессиональных вредностей для здоровья рабочих и улучшения техники безопасности работ.

https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%90%D0%BD%D0%B3%D0%BB%D0%B8%D0%B9%D1%81%D0%BA%D0%B8%D0%B9_%D1%8F%D0%B7%D1%8B%D0%BA

https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%9F%D1%80%D0%BE%D0%B8%D0%B7%D0%B2%D0%BE%D0%B4%D1%81%D1%82%D0%B2%D0%BE

https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%9E%D1%82%D1%80%D0%B0%D1%81%D0%BB%D1%8C_%D0%BF%D1%80%D0%BE%D0%BC%D1%8B%D1%88%D0%BB%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D0%BE%D1%81%D1%82%D0%B8

https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%9E%D1%82%D1%80%D0%B0%D1%81%D0%BB%D1%8C_%D0%BF%D1%80%D0%BE%D0%BC%D1%8B%D1%88%D0%BB%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D0%BE%D1%81%D1%82%D0%B8

https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%A1%D0%B5%D0%BB%D1%8C%D1%81%D0%BA%D0%BE%D0%B5_%D1%85%D0%BE%D0%B7%D1%8F%D0%B9%D1%81%D1%82%D0%B2%D0%BE

http://finances-analysis.ru/investicii/ocenka-jekonomicheskoj-jeffektivnosti-investicij.htm

http://finances-analysis.ru/investicii/ocenka-jekonomicheskoj-jeffektivnosti-investicij.htm

http://finances-analysis.ru/general/accumulation-discount.htm

http://finances-analysis.ru/financial-maths/discount-rate.htm

127




Эффективность — соотношение показателей результатов функционирования чего-либо и затрат ресурсов, усилий на его достижение.

Эффективность объекта — результативность создания и использования объекта, определяемая как отношение суммарного полезного эффекта (результатов функционирования) к совокупным затратам ресурсов, усилий на его достижение за весь жизненный цикл.

Принятые сокращения:НДС — налог на добавленную стоимость;НМА — нематериальные активы; НОПЗ — Номенклатура общепроизводственных затрат; НОХЗ — Номенклатура общехозяйственных затрат; ОИС — объект (ы) интеллектуальной собствен-ности; РИД — результаты интеллектуальной деятель-ности;РФ — Российская Федерация;ФСО — федеральные стандарты оценки.

3.ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3.1. ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ПРИ ПОДГОТОВКЕ НАСТОЯЩЕЙ МЕТОДИКИ1. Гражданский кодекс Российской Федерации

часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ, часть вторая от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ, часть третья от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ, часть четвертая от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ (с изменениями от 23 июля 2008 г. и от 2010 г.) (ГК РФ);

2. Положение по бухгалтерскому учету «Учет расходов на научно-исследовательские, опыт-но-конструкторские и технологические рабо-ты» ПБУ 17 / 02, утверждено приказом Минфина РФ от 19 ноября 2002 г. № 115н;

3. ПБУ 14 / 2007 «Учет нематериальных активов» Приложение к приказу Министерства Фи-нансов Российской Федерации от 27.12.2007 №153н;

4. Правила ведения организациями, выпол-няющими государственный заказ за счет средств федерального бюджета, раздельного

учета результатов финансово-экономической деятельности, утвержденными Постановле-нием Правительства Российской Федерации от 19 января 1998 г. № 47;

5. Порядок определения состава затрат на про-изводство продукции оборонного назначения, поставляемой по государственному заказу (Утвержден Приказом Минпромэнерго России от 23 августа 2006 г. № 200 «Об утверждении порядка определения состава затрат на про-изводство продукции оборонного назначения, поставляемой по государственному оборонно-му заказу»);

6. Приказ Министерства юстиции РФ № 72 от 21.03.2008 года «Об утверждении порядка взимания платежей в соответствии с лицензи-онными договорами, заключаемыми при вовле-чении в гражданско-правовой оборот результа-тов интеллектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения, и их пре-дельных размеров»;

7. Постановление Правительства РФ от 22.03.2012 № 233 «Об утверждении Правил осуществления государственными заказчика-ми управления правами Российской Федера-ции на результаты интеллектуальной деятель-ности гражданского, военного, специального и двойного назначения»;

8. Приказ Министерства экономического разви-тия РФ от 20 мая 2015 г. N 297 «Об утвержде-нии Федерального стандарта оценки «Общие понятия оценки, подходы и требования к про-ведению оценки (ФСО N 1)».

3.2. ДЕЙСТВИЯ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРЕДШЕСТВУЮЩИЕ ОЦЕНКЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ ОТ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РИД

Инвентаризация РИДВ отношении каждого из объектов предвари-

тельного перечня РИД проводится анализ его ох-раноспособности, включающий правовой анализ, анализ патентной чистоты и изобретательского уровня: По результатам анализа делается вывод о возможности или невозможности принятия РИД к учету и способах последующей охраны. В от-ношении выявленных РИД, права на которые

128




принадлежат третьим лицам, проводится анализ возможности приобретения таких прав.

Классификация РИДОхраноспособные РИД, выявленные в ходе ин-

вентаризации, могут относиться как патентоспо-собным изобретениям, полезным моделям и про-мышленным образцам, программам для ЭВМ, так и к секретам производства (ноу-хау), охраняемым предприятием самостоятельно, в режиме коммер-ческой тайны.

Как показывает практика, значительную часть РИД, выявляемых на предприятиях высокотехно-логических отраслей, — конструкторскую и техно-логическую документацию, программы для ЭВМ — можно отнести к секретам производства (ноу-хау).

Согласно Статье 1465 Четвертой части Граж-данского кодекса РФ, секретом производства (ноу-хау) признаются сведения любого характера (производственные, технические, экономиче-ские, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны.

В соответствии со Статьей 1466 Четвертой ча-сти Гражданского кодекса РФ, обладателю секрета производства принадлежит исключительное право использования его любым не противоречащим закону способом (исключительное право на секрет производства), в том числе при изготовлении из-делий и реализации экономических и организаци-онных решений. Обладатель секрета производства может распоряжаться указанным исключительным правом.

В качестве стоимости, по которой РИД могут быть приняты к бухгалтерскому учету, могут вы-ступать как фактические затраты на их создание, так и текущая рыночная стоимость. Для многих выявляемых охраноспособных РИД оказывает-ся невозможным восстановить первоначальные затраты на их создание, что связано с особенно-стями ведения бухгалтерского учета и, зачастую,

давностью разработок. В связи с этим возникает необходимость проведения оценки рыночной сто-имости РИД на текущую дату.

Знание рыночной стоимости РИД также не-обходимо для принятия решений о возможности их последующей коммерциализации — отчужде-нии исключительных прав или заключения лицен-зионных договоров.

Узкоспециализированный характер РИД и, следовательно, отсутствие их развитого рынка, часто делают невозможным применение двух из «классических» подходов к оценке — сравни-тельного и доходного. В этом случае основным является затратный подход к оценке, который основывается на моделировании стоимости созда-ния аналогичных РИД в современных условиях.

В ходе проведения работ по оценке анализи-руется и классифицируется массив технической, конструкторской, технологической и иной доку-ментации, содержащей РИД.

На основании полученной информации, с ис-пользованием методик нормирования труда и ста-тистических данных определяется трудоемкость воспроизводства объекта оценки.

Оценка РИДСтоимостная оценка трудоемкости затрат

на воссоздание РИД определяется на основании данных о средних уровнях оплаты труда специа-листов соответствующей квалификации и струк-туре себестоимости в отрасли. При проведении оценки необходимо оценить влияние факторов функционального износа, относящихся к объектам техники, в которых используются оцениваемые РИД. Зависимости стоимости РИД от периода создания определяются путем многофакторно-го моделирования процессов утраты стоимости РИД, относящихся к различным типам. Оценка тех РИД, для которых представляется возможным выделение денежного потока, генерируемого непосредственно оцениваемым РИД, произво-дится преимущественно методами доходного подхода к оценке. В качестве такого денежного потока может рассматриваться избыточная при-быль или сокращение расходов на изготовление и эксплуатацию объекта техники. Весьма распро-страненным методом доходного подхода к оценке РИД является также метод «освобождения от ро-ялти». Наконец, для немногочисленного класса

129




РИД, имеющих развитый коммерческий оборот, возможно использование сравнительного подхода к оценке, основанного на выявлении и анализе сделок с аналогичными РИД. Оценка стоимости РИД является одним из ключевых моментов их по-следующей коммерциализации и требует взве-шенного профессионального подхода.

3.3. ДОКУМЕНТЫ, СЛУЖАЩИЕ В КАЧЕСТВЕ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ИСЧИСЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ ОТ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РИД

Организация — патентообладатель или лицен-зиат на основе лицензионного договора в соб-ственном производстве использует в качестве оснований для исчисления экономической эф-фективности от использования РИД следующие документы:• Отчет НИОКР и по спецификации РИД;• Служебное задание работнику на создание

РИД, либо акт передачи прав на РИД работо-дателю;

• Патенты на изобретение, на полезную модель, на промышленный образец;

• Отчет о независимой оценке прав на ОИС в со-ответствии с ФОС;

• Акт начала использования ОИС за отчетный период, в котором указываются конкретная дата и место начала использования, номер охранного документа и название ОИС, предпо-лагаемый срок полезного использования ОИС, наименование и основные характеристики продукции, производимой с использованием

ОИС, краткое описание достигаемого эффекта от использования ОИС;

• Расчет размера вознаграждения, подлежащего выплате авторам;

• Договор о распределении вознаграждения между соавторами изобретения (полезной модели, промышленного образца) и др.При использование Организацией прав на ОИС

в при продаже лицензий или отчуждения исклю-чительных прав) документами, служащими в каче-стве оснований для исчисления экономического эффекта от использования ОИС в коммерческом обороте, являются:• Патент на изобретение, патент на полезную

модель, патент на промышленный образец;• Зарегистрированный в установленном порядке

в Роспатенте лицензионный договор (договор об отчуждении исключительных прав), заклю-ченный между патентообладателем (лицензиа-ром) и лицензиатом;

• Акт сверки взаиморасчетов по лицензионному договору за конкретный отчетный период, под-писанный патентообладателем и лицензиатом;

• Копия банковского документа, подтверждаю-щего факт поступления платежей по лицензи-онному договору;

• Договор о выплате авторского вознаграждения, заключенный между патентообладателем и ав-торами, не являющимися патентообладателями;

• Договор о распределении вознаграждения между соавторами изобретения (полезной модели, промышленного образца).

130




Схема определения расчетной базы для оценки экономического эффекта при использовании ОИС орга-низацией в собственном производстве77

Использование ОИС патентообладателем в собственном производстве

Производство и реализация продукции (работ, услуг) с использованием (применением) ОИС

Акт начала использования ОИС в промышленном выпуске продукции за отчетный период

|Выручка (В) от реализации продукции, произ-

веденной с использованием ОИСВ = VхЦ-НДС

Акт использования ОИС в отчетном периоде. Сертификат (Экспертное заключение)

|

Себестоимость (С) производства продукции с применением ОИС

Расчеты планово-экономической и бухгалтерской служб

|Определение прибыли от реализации продук-ции, произведенной с использованием ОИС

(Пр)Пр = В — С


|

Выявление эффектора и расчет реально полученного эффекта (из расчета с единицы

продукции или за отчетный период)


|

Определение прибыли ( ) от использова-ния ОИС за отчетный период как доля от Пр


|

Определение доли правообладателя ОИС ( ) в полученной прибыли от использова-ния ОИС за отчетный период как доля от


|Расходы патентообладателя (Зп) по организа-ционно-правовому обеспечению действенно-

сти патента


|

Определение чистой прибыли ( ) правообладателя


|

Определение размераавторского вознаграждения (Ав) как часть Договор об авторском вознаграждении между

патентообладателем и авторами ОИС

|

Распределение авторского вознаграждения (Ав) между авторами ОИС

Договор о распределении вознаграждения между авторами, не являющимися

патентообладателями

77 За основу данной схемы взята блок-схема расчета вознаграждения авторам, предложенная Леонтьевым Б. Б., Мамаджано-вым Х. А. Как рассчитать и выплатить справедливое авторское вознаграждение. ТПП РФ, Ком. по интеллектуальной собствен-ности. Б. Б. Леонтьев, Х. А. Мамаджанов. М. ООО «Офсет Принт М», 2013. С. 115.

131




Схема определения расчетной базы для расчета экономического эффекта при использовании органи-зацией ОИС путем предоставления лицензий другим лицам78

Коммерческое использование ОИС правообладателем (продажа лицензий)

|

Заключение лицензионного соглашения(или договора об отчуждении исключительных

прав)

Зарегистрированный в Роспатенте лицензионный договор (договор отчуждения

исключительных прав)

|

Производство и реализация Лицензиатом ли-цензионной продукции (работ, услуг)

Акт начала использования Лицензиатом ОИС в промышленном выпуске продукции

|

Лицензионные платежи(Определение доли правообладателя ОИС

( ) в полученной Лицензиатом прибыли от использования ОИС за отчетный период

как доля от )

Расчеты планово-экономической и бухгалтерской служб. Лицензионный

договор

|

Расходы правообладателя (Зn) по организаци-онно-правовому обеспечению действенности

патента и выполнения условий лицензионного соглашения


|

Определение чистой прибыли ( ) правообла-дателя от коммерческого использования ОИС


|

Определение размера авторского вознаграждения (Aв) как часть

Договор об авторском вознаграждении между патентообладателем и авторами ОИС

|

Распределение авторского вознаграждения (Aв)между авторами ОИС

Договор о распределении вознаграждения между авторами,

не являющимися патентообладателями

78 За основу данной схемы взята блок-схема расчета вознаграждения авторам, предложенная Леонтьевым Б. Б., Мамаджано-вым Х. А. Как рассчитать и выплатить справедливое авторское вознаграждение. ТПП РФ, Ком. по интеллектуальной собствен-ности. Б. Б. Леонтьев, Х. А. Мамаджанов. М. ООО «Офсет Принт М», 2013. С. 117.

132




3.4. РАСЧЕТ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ ОТ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ОИС (В ОРГАНИЗАЦИЯХ РАЗНЫХ ФОРМ СОБСТВЕННОСТИ)

Базой для расчета экономической эффектив-ности является прибыль, полученная от производ-ства и реализации продукции с применением ОИС. Последняя, в свою очередь, определяется исходя из выручки и затрат на производство продукции, произведенной с использованием ОИС.

Выручка от реализации продукции, произве-денной с использованием ОИС, определяется ис-ходя из объема производства и цены реализации продукции по ОИС за исключением налога на до-бавленную стоимость (НДС) и акцизных налогов (при наличии):

В = О х Ц–НДС-Ан, (1)

гдеВ — выручка от реализации продукции, про-

изведенной с использованием ОИС за отчетный период;

О — объем выпуска продукции, произведенной с использованием ОИС за отчетный период в нату-ральном выражении (шт., т, пог. м и др.);

Ц — цена реализации единицы продукции, произведенной с использованием ОИС за отчет-ный период;

НДС — налог на добавленную стоимость;Ан — акцизный налог (при наличии).

ОИС, подтверждается:Сумма выручки от реализации продукции, про-

изведенной с использованием ОИС, подтвержда-ется бухгалтерией на основе накладных по отпуску продукции, произведенной с использованием ОИС за отчетный период.

Прибыль от реализации продукции, произведенной с использованием ОИС (для частных организаций)

Прибыль от реализации продукции, произ-веденной с использованием ОИС, определяется как разница между выручкой (за исключением НДС и акцизных налогов) и себестоимостью про-изводства продукции на основе ОИС:

П = (В–НДС–Ан) — З, (2)

гдеП — прибыль от реализации продукции, произ-

веденной и использованием ОИСВ — выручка от реализации продукции, произ-

веденной с использованием ОИС;З — затраты на производство продукции на ос-

нове ОИС.Затраты на производство реализованной за от-

четный период продукции, произведенной с ис-пользованием ОИС, подтверждаются бухгалтерией.

Прибыль от предоставления лицензий на право использования ОИС или отчуждения исключительных прав

Прибыль от предоставления лицензий на право использования ОИС складывается из сумм лицен-зионных платежей, которые зависят от определе-ния доли правообладателя ОИС ( ) в получен-ной лицензиатом прибыли за отчетный период как доля от минус расходы правообладателя по организационно-правовому обеспечению действия патента и выполнения условий лицензи-онного соглашения, а также размера вознаграж-дения авторам. (Более подробный расчет будет предложен ниже)

Прибыль, создаваемая ОИСПрибыль от использования ОИС (прибыль,

создаваемая ОИС) может быть рассчитана, исходя из:• прибыли от реализации продукции, произве-

денной с использованием ОИС (при использо-вании ОИС патентообладателем в собственном производстве);

• прибыли от предоставления лицензии на пра-во использования ОИС или отчуждения исключительных прав на ОИС (при продаже лицензий или отчуждении исключительных прав).В зависимости от того, можно ли количествен-

но измерить реальную прибыль от использования ОИС, она может быть определена на базе расчета реального эффекта или на базе условного (искус-ственного) выделения эффекта79.

Определение прибыли от использования ОИС на базе расчета реального эффекта

Реальный экономический эффект от использо-вания ОИС может быть достигнут за счет:

79 Аналогичный подход к определению прибыли, создаваемой ОИС предлагается Леонтьевым Б. Б., Мамаджановым Х. А. Как рас-считать и выплатить справедливое авторское вознаграждение. ТПП РФ, Ком. по интеллектуальной собственности. Б. Б. Леон-тьев, Х. А. Мамаджанов. М. ООО «Офсет Принт М», 2013. С. 118–120.

133




• снижения себестоимости продукции, изготов-ленной с использованием ОИС, за счет эконо-мии труда, материалов, расходов на энергоре-сурсы, сроков изготовления;

• прироста прибыли от производства и реализа-ции продукции с использованием ОИС.Дополнительная прибыль, получаемая поль-

зователем ОИС (Лицензиатом) от использования ОИС в собственном производстве, как эффект от снижения себестоимости продукции, изготов-ленной с использованием ОИС, за счет экономии труда, материалов, расходов на энергоресурсы, сроков изготовления, может быть рассчитана по следующей формуле:

= 0 × (З1 – З2) (3)

гдеППт ОИС — дополнительная прибыль пользова-

теля ОИС (лицензиата) от использования ОИС, по-лученная за счет снижения себестоимости произ-водства и реализации продукции, изготовленной с использованием ОИС, тыс. руб. / год;

З1 — затраты на производство и реализацию единицы продукции до использования ОИС, тыс. руб.;

З2 — затраты на производство и реализацию единицы продукции после использования ОИС, тыс. руб.;

О — объем производства и реализации про-дукции, произведенной с использованием ОИС в натуральном выражении (шт., т., пог. м и др.).

В отдельных случаях есть возможность с до-статочной степенью точности определить прирост прибыли за счет использования ОИС.

Прирост дополнительных доходов (до нало-гообложения), которые получает организация, реализующая соответствующую продукцию по сравнению с организациями, производящими аналогичную продукцию, но не обладающими таким ОИС.

При отсутствии подобной информации по ана-логичным организациям такое сравнение можно произвести в рамках одной организации, со-поставляя производство продукции до и после использования ОИС.

Такое преимущество базируется на ретроспек-тивных (как правило, за отчетный период исполь-зования ОИС) показателях прибыли.

Прирост прибыли от использования ОИС может быть получен за счет:• прироста цены реализации продукции за счет

появления у продукции новых потребитель-ских свойств благодаря использованию ОИС (при тех же затратах на производство и реали-зацию продукции до использования ОИС);

• снижения затрат при той же цене реализации продукции до использования ОИС;

• увеличения объема производства и продаж продукции при тех же затратах на производ-ство и реализацию продукции до использова-ния ОИС.Прирост прибыли (рентабельности) от произ-

водства и реализации продукции, изготовленной с использованием ОИС

= 0 × (П1 – П2) (4)

где– прибыль от использования ОИС, полу-

ченная за счет прироста прибыли (рентабельно-сти) от производства и реализации продукции, из-готовленной с использованием ОИС, тыс. руб. / год;

П1 — прибыль от производства и реализации единицы продукции после использования ОИС, тыс. руб.;

П2 — прибыль от производства и реализа-ции единицы продукции до использования ОИС, тыс. руб.;

О — годовой объем производства и реализа-ции продукции, произведенной с использованием ОИС, тыс. руб.

Прибыль от использования ОИС правооблада-телем ( ) определяется как доля от прибыли от использования ОИС лицензиатом ОИС, полу-ченная за счет прироста прибыли от производства и реализации продукции, изготовленной с исполь-зованием ОИС

= ∆ × (5)

где∆ — доля патента (правообладателя ОИС) в до-

полнительной прибыли Лицензиата, полученной от производства и реализации продукции с ис-пользованием ОИС.

Значение ∆ на нормативном уровне не регла-ментировано. Оно устанавливается по соглаше-

134




нию сторон (патентообладатель, с одной стороны, и производитель продукции — с другой) в лицензи-онном договоре или соглашении. В международной торговле лицензиями сложилась практика, что ве-личина ∆ находится в пределах от 10 % до 30 %, наи-более часто используется диапазон от 20 % до 25 %.

В отдельных случаях для определения значе-ния ∆ может быть полезна следующая формула:

∆ = K1 × K2 × K3 (6)

где значения коэффициентов определяются экспертным путем,

К1 — коэффициент, значение которого опреде-ляется исходя из достигнутого результата (табл. 2);

К2 — коэффициент, значение которого опреде-ляется исходя из сложности решенной техниче-ской задачи (табл. 3);

К3 — коэффициент, значение которого опреде-ляется исходя из новизны технического решения (табл. 4).

Таблица 2. Возможный результат для выбора значения К

№ Достигнутый результат К1

1 Достижение заданных второстепенных технических характеристик, не являющихся опре-деляющими для конкретной продукции (технологического процесса) 0,5

2 Достижение технических характеристик, зафиксированных документом (технические условия, инструкции, паспорта и т. п.) 0,6

3 Достижение основных технических характеристик, являющихся определяющими для конкретной продукции (технологического процесса) 0,7

4 Достижение качественно новых основных технических характеристик продукции (технологического процесса), зафиксированных документом 0,8

5 Получение новой продукции (технологического процесса), обладающей высокими основными техническими характеристиками среди аналогичных известных видов 0,9

6 Получение новой продукции (технологического процесса), впервые освоенной в производстве и обладающей качественно новыми техническими характеристиками 1

Таблица 3. Характеристики сложности решенной технической задачи для выбора значения К2


1

Конструкция одной простой детали, изменение одного параметра простого процесса, одной операции процесса, одного ингредиента рецептуры, конструкция неосновного узла, механизма, изменение неосновных параметров, несложных процессов, изменение неосновных ингредиентов рецептуры и т. п.

0,5

2Конструкция узлов машин, механизмов, часть процессов, часть рецептуры и т. п. или конструкция нескольких основных узлов, основные процессы технологии, часть (основная) рецептуры и т. п.

0,6

3 Конструкция машины, прибора, станка, аппарата, сооружения, технологического процесса, рецептуры и т. п. 0,7

4Конструкция машины, прибора, станка, аппарата, сооружения со сложной кинематикой, аппаратуры контроля с радиоэлектронной схемой, конструкция силовых машин, двигате-лей, агрегатов, комплексные технологические процессы, сложные рецептуры и т. п.

0,8

5

Конструкция машины, прибора, станка, аппарата, сооружения со сложной системой контроля автоматических поточных линий, состоящих из новых видов оборудования, системы управления и регулирования, сложные комплексные технологические процессы, рецептуры особой сложности и т. п.

0,9

6 Конструкция, технологические процессы и рецептуры особой сложности, главным образом относящиеся к новым разделам науки и техники 1

135




Таблица 4. Характеристики новизны технического решения для выбора значения К3


1 Изобретение, заключающееся в применении известных средств, в 1 том числе на приме-нение, когда формула изобретения начинается словами «применение…» 0,4

2

Изобретение, заключающееся в новой совокупности известных технических решений, обеспечивающих заданный технический результат, т. е. отличительная часть формулы изобретения содержит указание на новые связи между известными элементами, иную последовательность операций или иной процентный состав ингредиентов по сравнению с прототипом

0,6

3 Изобретение, имеющее прототип, совпадающий с новым решением, но имеющим отли-чительные признаки 0,8

4Изобретение, характеризующееся совокупностью существенных отличий, не имеющее прототипа, т. е. когда изобретение решает новую задачу или известную задачу принципи-ально новым путем (пионерское изобретение)

1,0

Определение прибыли от использования ОИС на базе условного выделения эффекта

В случаях, когда выделение реального эффекта от использования ОИС в виде экономии в себе-стоимости или прироста прибыли затруднительно или практически невозможно, прибыль от исполь-зования ОИС определяется на базе условного (искусственного) выделения эффекта. Эффект от использования ОИС определяется в виде процента (роялти) от объема продаж продукции, произведенной с использованием ОИС за отчет-ный период, или путем условного выделения доли лицензиара в прибыли лицензиата (метод роялти).

В методе роялти расчетная величина прибыли лицензиата от использования ОИС рассчитывает-ся как

= 100% × ∆

B × R (7)

гдеВ — выручка от реализации продукции, произ-

веденной с использованием ОИС;∆ — доля патента (правообладателя) в допол-

нительной прибыли, полученной от производства и реализации продукции с использованием ОИС;

R — ставка роялти, определяемая в процентах от объема продаж лицензионной продукции.

Прибыль от использования ОИС ( ) в этом случае определяется по формуле:

= ∆ × (8)

Рекомендуемая ставка роялти (в процентах от объема продаж продукции, произведенной с использованием рассматриваемого ОИС) может быть выбрана на основе предельных размеров платежей, взимаемых в соответствии с заклю-чаемыми лицензионными договорами (Приказ Министерства юстиции РФ № 72 от 21.03.2008 года «Об утверждении порядка взимания платежей в соответствии с лицензионными договорами, за-ключаемыми при вовлечении в гражданско-пра-вовой оборот результатов интеллектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения, и их предельных размеров»).

Данные о рекомендуемых ставках роял-ти в приложении приведены для изобретения и для исключительной лицензии. Для других случаев (объема передаваемых прав) эти ставки роялти подлежат корректировке с учетом коэффи-циентов, приведенных в табл.5.

136




Примечание: Данные приведены для изобре-тений. Для других ОИС применяются понижающие коэффициенты:• для полезных моделей = 0,4;• для промышленных образцов = 0,5;• для программ для ЭВМ = 0,4;• для баз данных = 0,3;• для топологий интегральных микросхем = 0,4;• для объектов авторского права (кроме про-

грамм для ЭВМ, баз данных, ноу-хау, информа-ционных ресурсов) = 0,3;

• для информационных ресурсов, охраняемых и ис-пользуемых в режиме ноу-хау (незапатентован-ные охраноспособные результаты, используемые в режиме коммерческой тайны) = 0,6;

Если ОИС, по которым следует рассчитать размер выплачиваемого вознаграждения, исполь-зуются в составе сложного объекта, то сначала определяется доля чистого дохода, приходящаяся на все использованные ОИС, на базе откоррек-тированной ставки роялти, а затем из этой суммы выделяется доля каждого ОИС, использованного в лицензионной продукции.

Доля (в процентах) каждого использованного в продукте ОИС устанавливается экспертным путем. Для этого используется оценка степени значимости ОИС в достижении техническо-эко-номических и производственных показателей продукции, произведенной на его основе (табл. 6).

Таблица 6. Оценка значимости ОИС в достижении технических показателей лицензионной продукции

№ Степень значимости ОИС в достижении техническо-экономических и производственных показателей продукции, произведенной на его основе Оценка

1 ОИС имеет не существенное влияние на показатели продукта 20 %

2 ОИС имеет существенное влияние на показатели продукта 50 %

3 ОИС имеет сильное влияние на показатели продукта 80 %

4 ОИС имеет абсолютно важное влияние на показатели продукта(Производство продукции без ОИС невозможно) 100 %

Возможно принятие промежуточных решений

Таблица 5. Поправочные коэффициенты для рекомендуемых ставок роялти, исходя из объема переда-ваемых прав

№ Показатель

Объем передаваемых прав

Простая (неисключи-тельная) патентная

лицензия

Исключитель-ная патентная

лицензия

Отчуждение ис-ключительных

прав

Передача ноу-хау (непатентоспособ-

ных разработок)

Поправочныйкоэффициент 0,7 1,0 1,2 0,8

137




Значимость каждого ОИС в достижении технико- экономических и производственных показателей продукции, произведенной на его основе, опреде-ляется на основе экспертной оценки. Результаты экспертной оценки нормализуются, т. е. должно выполняться условие, согласно которому сумма долей всех ОИС должна быть равной 100 %.

∑nk=1

∆k=ok

oi (9)

При этом,

∑nk=1= ∆k=100% (10)

где∆, — доля k-го ОИС (в%),п — общее количество используемых при про-

изводстве продукции объектов интеллектуальной собственности (шт);

О — оценка k-го ОИС.

Определение прибыли от использования ОИС на основе предоставленных лицензий (отчуждении исключительных прав)

В случае продажи патентообладателем ли-цензий на использование ОИС или отчуждении исключительных прав реальный эффект от ис-пользования ОИС определяется как доход па-тентообладателя от поступления лицензионных платежей (Лп) за отчетный период:

Лт= (11)

Лицензионные платежи представляют собой поступающую на расчетный счет правооблада-теля (лицензиара) сумму от лицензиата за пре-доставленное право использования ОИС по ли-цензионному договору (по договору отчуждения исключительных прав) за отчетный период. Сроки, размер и другие условия лицензионных платежей, как правило, указываются в подписан-ном сторонами и вступившем в законную силу лицензионном договоре (договоре отчуждения исключительных прав).

Эффект от продажи лицензий (отчуждения исключительных прав) на использование ОИС определяется по формуле:

=Лп-Зп × (1–НП) (12)

гдеП — чистая прибыль от использования ОИС

путем предоставления лицензий (отчуждения исключительных прав);

Зп — затраты патентообладателя, связанные с уплатой патентных пошлин за поддержание патента в силе, расходы по организационно-пра-вовому обеспечению исполнения условий лицен-зионного договора (договора отчуждения исклю-чительных прав) по ОИС и др.

НП — ставка налога на прибыль (%).При невозможности выделения доли за-

трат и результатов, связанных непосредственно с созданием и использованием изобретения, доля прибыли или себестоимости определяется экс-пертным путем.

В классическом понимании «прибыль» пред-ставляет собой разницу между ценой и затратами. А доля прибыли есть получаемая правообладате-лем от производства и реализации лицензионной продукции (продукции произведенной с исполь-зованием ОИС) прибыль сверх той, которую он или его конкуренты получают от реализации своих товаров (работ и услуг) на рынке при не использо-вании данного ОИС.

При отсутствии возможности определения прибыли от использования ОИС, вознаграждение может быть определено исходя из себестоимости, приходящейся на долю ОИС в общей себестоимо-сти продукции (работ или услуг), произведенной с использованием ОИС.

Определение затрат при производстве продукции, созданной с использованием ОИС (в организациях, работающих по госконтракту)

В некоторых случаях для ОИС (запатенто-ванные изобретения, полезные модели, зареги-стрированные программные продукты), которые используются при производстве продукции, становится проблематичным определение реаль-ного эффекта от использования запатентован-ных технических решений, зарегистрированных программных продуктов, других результатов интеллектуальной деятельности в виде прибыли из-за отсутствия в структуре стоимости госкон-тракта прибыли исполнителя (разработчика).

138




Таблица 7. Статьи калькуляции для расчета общего объема затрат

№ Наименование статей калькуляции

01 Затраты на материалы, всегов том числе:

02 сырье и основные материалы03 вспомогательные материалы04 покупные полуфабрикаты05 возвратные отходы (вычитаются) 06 комплектующие изделия07 Работы и услуги сторонних организаций производственного характера08 Транспортно-заготовительные расходы09 Топливо на технологические цели10 Энергия на технологические цели11 Тара (невозвратная) и упаковка12 Затраты на оплату труда основных производственных рабочих, всего:

в том числе:13 основная заработная плата14 дополнительная заработная плата15 Отчисления на социальные нужды16 Затраты на подготовку и освоение производства, всего:

в том числе:17 затраты на подготовку и освоение новых производств, цехов и агрегатов (пусковые расходы)

18 затраты на подготовку и освоение новых видов продукции и новых технологических процессов

19 Затраты на специальную технологическую оснастку20 Специальные затраты21 Общепроизводственные затраты22 Общехозяйственные затраты23 Прочие производственные затраты24 Производственная себестоимость25 Внепроизводственные затраты26 Полная себестоимость

Определение общего объема затрат (напри-мер, состава затрат на производство продукции оборонного назначения) на производство продук-ции, изготавливаемой предприятием в рамках го-сударственного контракта, может быть осущест-влено на основе «Порядка определения состава затрат на производство продукции оборонного

назначения, поставляемой по государственному заказу» (Утвержден Приказом Минпромэнерго России от 23 августа 2006 г. № 200 «Об утвержде-нии порядка определения состава затрат на про-изводство продукции оборонного назначения, поставляемой по государственному оборонному заказу»).

139




Согласно данному документу, при определе-нии объема затрат на производство продукции, поставляемой по государственному оборонному заказу, должны преимущественно использоваться прямые методы отнесения затрат на себестоимость конкретной продукции. Основанием для включе-ния затрат в себестоимость продукции является их принадлежность к производству этой продукции в соответствии с Правилами ведения организация-ми, выполняющими государственный заказ за счет средств федерального бюджета, раздельного учета результатов финансово-экономической деятельно-

сти, утвержденными Постановлением Правитель-ства Российской Федерации от 19 января 1998 г. № 47. В организациях, выполняющих государствен-ный оборонный заказ, учет затрат, связанный с его выполнением, следует осуществлять отдельно по каждому виду продукции.

Расчет стоимости единицы продукции согласно этому документу осуществляется по статьям каль-куляции (табл. 8).

Номенклатура общепроизводственных затрат (Статьи калькуляции, табл. 8.) включает, в том числе:

Таблица 8. Статьи затрат по НМА

№ Наименование статей затрат Характеристика и содержание затрат

2Амортизация нематериальных активов

Амортизация, начисляемая в порядке и по нормам, установленным законодательством Российской Федерации

9 Изобретательство и рационализаторство

Расходы по изобретательству, рационализаторству и техническим со-вершенствованиям (кроме затрат капитального характера), по внедре-нию в производство изобретений и рационализаторских предложений, проведению опытов по изготовлению моделей и образцов, включаю-щих материальные, энергетические и трудовые затраты с начисления-ми, оплата работ и услуг. Выплаты авторского вознаграждения изо-бретателям и рационализаторам, денежные выплаты за содействие в изобретательстве и рационализаторстве.

140




В случаях, когда общехозяйственные расходы непосредственно связаны с выполнением работ по изобретательству и рационализаторству, они могут быть учтены в составе общехозяйственных затрат как амортизация нематериальных активов и как затраты за изобретательство и рационали-заторство при определении полной себестоимости производства продукции, поставляемой по го-сударственному оборонному заказу (Положение по бухгалтерскому учету «Учет расходов на науч-но-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы» ПБУ 17 / 02, утверж-дено приказом Минфина РФ от 19 ноября 2002 г. № 115н).

Таким образом, доля себестоимости, приходя-щаяся на ОИС, по которым исчисляется выпла-чиваемое авторам вознаграждение, может быть определена по формуле:

∆С=пп.2НОПЗ+пп.9НОПЗ+пп.2НОХЗ+пп.2НОХЗ

ПОЗ(13)

где∆С — доля себестоимости, приходящаяся

на ОИС;пп.2НОПЗ — сумма амортизации нематери-

альных активов в Номенклатуре общепроизвод-ственных затрат (НОПЗ), начисленная в полную себестоимость производимой по гособоронзаказу продукции;

пп.9НОПЗ — расходы по изобретательству, рационализаторству и техническим совершен-ствованиям по внедрению в производство изо-бретений и рационализаторских предложений, проведению опытов по изготовлению моделей и образцов, включающих материальные, энер-гетические и трудовые затраты с начислениями, оплате работ и услуг, а также выплаты авторского вознаграждения изобретателям и рационализато-рам, денежные выплаты за содействие в изобре-тательстве и рационализаторстве в Номенклатуре общепроизводственных затрат, начисленные в полную себестоимость производимой по гособо-ронзаказу продукции;

пп.2НОХЗ — сумма амортизации нематериаль-ных активов в Номенклатуре общехозяйственных затрат, начисленная в полную себестоимость производимой по гособоронзаказу продукции,

в случае, если они непосредственно связаны с выполнением работ по изобретательству и раци-онализаторству;

пп.9НОХЗ — расходы по изобретательству, рационализаторству и техническим совершен-ствованиям по внедрению в производство изо-бретений и рационализаторских предложений, проведению опытов по изготовлению моде-лей и образцов, включающих материальные, энергетические и трудовые затраты с начисле-ниями, оплате работ и услуг, а также выплаты авторского вознаграждения изобретателям и рационализаторам, денежные выплаты за со-действие в изобретательстве и рационализа-торстве в Номенклатуре общехозяйственных затрат, начисленные в полную себестоимость производимой по гособоронзаказу продукции, в случае, если они непосредственно связаны с выполнением работ по изобретательству и ра-ционализаторству.

ПОЗ — полный объем затрат на производимую продукцию, поставляемую по гособоронзаказу.

В случае сложности или невозможности выделения этих затрат и результатов, связанных непосредственно с созданием и использованием ОИС в производстве продукции, поставляемой по гособоронзаказу, они могут быть рассчитаны привлеченным независимым оценщиком интел-лектуальной собственности, профессиональными подходами и методами к оценке ИС и НМА, в том числе и экспертным путем.

Другим возможным вариантом расчета себе-стоимости продукции, изготовленной с исполь-зованием ОИС, является использование данных статистической отчетности по производству и отгрузке товаров, работ и услуг. Предприятия, производящие продукцию по ОИС, ежегодно отчитываются перед государственными органами статистики по основным сведениям о деятельно-сти предприятия за календарный год по форме № 1-предприятие Федерального государственного статистического наблюдения.

В этом документе отражены сведения о про-изводстве и отгрузке товаров, работ и услуг. В частности, ниже в табл. приводятся Данные предприятия (Выписка из документа «Основ-ные сведения о деятельности предприятия за 2006 год» по форме № 1-предприятие Фе-

141




дерального государственного статистического наблюдения), которые непосредственно связаны с созданием охраняемых результатов интеллек-туальной деятельности и их использованием в процессе производства продукции, поставляе-мой по гособоронзаказу:

Выделяются расходы на производство продук-ции, непосредственно связанные с разработкой охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности и производством на их основе про-дукции (товаров, работ и услуг) по гособоронзаказу (табл.10).

Таблица 9. Сведения о производстве и отгрузке товаров, работ и услуг

Оборот организации (без НДС, акцизов и других аналогичных платежей) в том числе:

отгружено товаров собственногопроизводства, выполнено работ и услугсобственными силами

Расходы на приобретение сырья, материалов, покупных полуфабрикатов и комплектующих изделий для производства и продажи продукции (товаров, работ, услуг) Расходы на приобретение топливаРасходы на энергиюРасходы на водуРасходы на оплату трудаиз них оплата учебных отпусковЕдиный социальный налогРасходы работодателя по выплате пособия по временной нетрудоспособности на первые два дня нетрудоспособности работникаАмортизация основных средствАмортизация НМААрендная платаВознаграждения за изобретения и рационализаторские предложенияОбязательные страховые платежиДобровольные страховые платежиПредставительские расходыСуточные и подъемныеНалоги и сборы, включаемые в себестоимость продукции (работ, услуг) (без единого социального налога) НаименованиеРасходы по оплате работ и услуг сторонних организаций

в том числе:прочие услуги производственного характерагостиниц и прочих мест временного проживанияпассажирского транспортапочтовой и курьерской связив области правааудиторских организацийрекламных организацийнаукиисследования конъюнктуры рынкапрочих услуг

Другие расходы, связанные с производством и продажей продукции (товаров, работ, услуг)

142




Таблица 10. Расходы на производство и продажу продукции (товаров, работ и услуг)

Наименование

Расходы на приобретение сырья, материалов, покупных полуфабрикатов и комплектующих изделий для производства и продажи продукции (товаров, работ, услуг)

Расходы на приобретение топлива

Расходы на энергию

Расходы на воду

Расходы на оплату труда

из них оплата учебных отпусков

Единый социальный налог

Расходы работодателя по выплате пособия по временной нетрудоспособности на первые два дня нетрудоспособности работника

Амортизация основных средств

Амортизация НМА

Арендная плата

Вознаграждения за изобретения и рационализаторские предложения

Обязательные страховые платежи

Добровольные страховые платежи

Представительские расходы

Суточные и подъемные

Налоги и сборы, включаемые в себестоимость продукции (работ, услуг) (без единого социального налога)

Расходы по оплате работ и услуг сторонних организаций

в том числе:

прочие услуги производственного характера

гостиниц и прочих мест временного проживания

пассажирского транспорта

почтовой и курьерской связи

в области права

аудиторских организаций

рекламных организаций

науки

исследования конъюнктуры рынка

прочих услуг

Другие расходы, связанные с производством и продажей продукции (товаров, работ, услуг)

Итого все расходы (себестоимость)

143




Таким образом, доля себестоимости, прихо-дящаяся на рассматриваемый ОИС, может быть определена по формуле:

∆С=AHMA

ПОЗ (14)

гдеАНМА — амортизация НМА, использованных

при производстве продукции, поставляемой по го-соборонзаказу;

ПОЗ — полный объем затрат на производство продукции, поставляемой по гособоронзаказу.

Согласно п.7–9 ПБУ 14 / 2007 «Учет нематери-альных активов» фактической (первоначальной) стоимостью нематериального актива признается сумма, исчисленная в денежном выражении, рав-ная величине оплаты в денежной и иной форме или величине кредиторской задолженности, упла-ченная или начисленная организацией при приоб-ретении, создании актива и обеспечении условий для использования актива в запланированных целях.

При создании нематериального актива к расхо-дам относятся:• суммы, уплачиваемые за выполнение работ

или оказание услуг сторонним организациям по заказам, договорам подряда, договорам ав-торского заказа, либо договорам на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструктор-ских или технологических работ;

• расходы на оплату труда работников, непосред-ственно занятых при создании нематериального актива или при выполнении научно-исследова-тельских, опытно-конструкторских или техноло-гических работ по трудовому договору;

• отчисления на социальные нужды (в том числе единый социальный налог);

• расходы на содержание и эксплуатацию науч-но-исследовательского оборудования, установок и сооружений, других основных средств и ино-го имущества, амортизация основных средств и нематериальных активов, использованных непосредственно при создании нематериального актива, фактическая (первоначальная) стоимость которого формируется;

• суммы, уплачиваемые в соответствии с дого-вором об отчуждении исключительного права на результат интеллектуальной деятельности

или на средство индивидуализации правообла-дателю (продавцу);

• таможенные пошлины и таможенные сборы;• невозмещаемые суммы налогов, государствен-

ные, патентные и иные пошлины, уплачиваемые в связи с регистрацией прав на нематериальный актив;

• суммы, уплачиваемые за информационные и кон-сультационные услуги, связанные с созданием нематериального актива;

• иные расходы, непосредственно связанные с созданием нематериального актива и обеспече-нием условий для использования актива в запла-нированных целях.Анализ показывает, что при определении

фактической (первоначальной) стоимости НМА во многих случаях предприятия учитывают лишь патентные пошлины за подачу заявки на выдачу патента, за регистрацию и публикацию сведений о выданном патенте, сборы за осуществление государственной регистрации программ для ЭВМ, а также поощрительные вознаграждения авторам при получении патента (свидетельства).

Согласно п. 16 ПБУ 14 / 2007 фактическая (первоначальная) стоимость нематериального актива, по которой он принят к бухгалтерскому учету, не подлежит изменению, кроме случаев, установленных законодательством Российской Федерации и ПБУ 14 / 2007. Изменение фактиче-ской (первоначальной) стоимости нематериально-го актива, по которой он принят к бухгалтерскому учету, допускается в случаях переоценки и обесце-нения нематериальных активов.

В связи с этим, для целей нормализации отношений предприятия-правообладателя с ав-торами запатентованных ОИС и зарегистриро-ванных программ для ЭВМ, базы данных, топо-логий интегральных микросхем, исключительные имущественные права на которые принадлежат предприятию, предлагается вести отдельный управленческий учет стоимости (фактических рас-ходов на создание) ОИС в формируемом реестре ОИС предприятия. Предлагается произвести оцен-ку справедливой стоимости всех ОИС, включен-ных в реестр ОИС предприятия для корректного расчета доли себестоимости ОИС в производимой продукции. Это служит основой для формирования справедливой величины себестоимости производ-

144




ства продукции с учетом реального вклада каждо-го ОИС предприятия. При таком подходе к расчету себестоимости продукции можно реально опреде-лить долю себестоимости, приходящуюся на оце-ниваемый ОИС.

3.5. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ЧАСТНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ СОЗДАНИЯ РИД

Большое разнообразие методов экономиче-ского обоснования капитальных вложений можно свести к двум: динамическим (новым) и статиче-ским (традиционным). Экономическим резуль-татом инвестиционных вложений в создание РИД является денежный доход в виде выручки от продажи продукции или снижения затратности производства продукции при условия использова-ния созданного РИД. Получение экономического результата планируется в течение нескольких лет. Этот результат может изменяться по годам (или не изменяться). Динамические методы пригодны для любой динамики экономических результатов, а статические — только для случа-ев, когда экономические результаты во времени не изменяются.

При оценке экономической эффективности проектов или при любых инвестициях в каки-е-либо мероприятия постоянно возникает про-блема соизмерения денежных средств, выпла-чиваемых и получаемых в различные моменты времени. Денежные средства, являясь одним из важнейших экономических ресурсов, облада-ют мощным продуктивным потенциалом. В случае нахождения денег в обороте они обеспечивают их собственнику определенный доход. Именно в силу того что деньги обладают продуктивным потенциалом, сегодняшний рубль, инвестиро-ванный в какое-либо дело, дороже невложенного рубля завтрашнего. Следствием этого принципа является неправомерность простого суммиро-вания денежных доходов и затрат, относящихся к разным периодам времени, обуславливающая необходимость учета фактора времени в инве-стиционных расчетах. Учет фактора времени осуществляется с помощью дисконтирования — процесса приведения разновременных денеж-ных потоков (поступлений и выплат) к единому

моменту времени, используемого в доходном подходе оценки активов.

В общем случае приведение текущей стоимо-сти денег (PV) к будущей стоимости (FV) осущест-вляется по формуле:

FV = PV(1+e)n (15)

гдее — банковская процентная ставка по депозит-

ным вкладам, доли единицы,n — число лет.Часто в экономических расчетах учет факто-

ра времени производится обратным действием, а именно, приведением будущей стоимости денег к текущей стоимости по формуле:

PV = (1+e)n

FV (16)

Динамический метод:Формула для оценки эффективности инве-

стиций, вложенных в создание и использование ОИС, оцениваемых с помощью внутренней нормы доходности имеет следующий вид:

∑ = (1+eн)

t

Rt–Зt ∑(1+eн)

t

KtT T

t=0– =0 (17),

гдеТ — продолжительность инвестиционного пе-

риода, в течение которого доходы сопоставляются с расходами, годы. Период включает время, необ-ходимое для превращения инвестиций в основные фонды, и срок службы основных фондов;

Rt — стоимостная оценка результатов инвести-ций, т. е. полученного дохода в году t;

Зt — текущие затраты при производстве про-дукции (с использованием ОИС) в году t без учета амортизационных отчислений.

Выражение Rt — Зt характеризует размер чи-стого дохода, получаемого организацией в году t;

Кt — объем инвестиций в году t.Величину е называют внутренней нормой

доходности или внутренней рентабельностью. Чем выше значение е, тем выше экономическая эффективность инвестиций. В уравнении про-изведено дисконтирование денежных доходов и капитальных вложений с помощью внутренней

145




нормы доходности. Складывать между собой денежные доходы и выплаты можно только после учета фактора времени, т. е. после приведения их в сопоставимый вид с помощью дисконтиро-вания.

Если при расчете Rt, Зt и Kt учтено изменение цен под влиянием инфляции, то внутренняя норма доходности кроме реальной отдачи инвестиций будет учитывать и инфляцию. Данное обстоя-тельство при анализе результатов оценки требует выделения из е инфляционной составляющей и реальной отдачи, так как об эффективности ин-вестиций можно судить только по реальной отдаче

Внутренняя норма доходности — это ставка дисконтирования, при которой разность между дисконтированной суммой доходов и дисконтиро-ванной суммой затрат равна нулю. Если внутрен-няя норма дохода равна или больше требуемой инвестором нормы дохода на капитал, то инвести-ции в данный проект оправданы.

Если в выражение вместо е подставить за-данную норму внутренней доходности ен (норму дисконта), то получим следующее условие целесо-образности инвестиций:

∑ = (1+eн)

t

Пt–Аt ∑(1+eн)

t

KtT T

t=0– >0 (18).

В представленном неравенстве приток денеж-ных средств сопоставляется с их оттоком. Приток денежных средств в году t образуют чистая при-быль (Пt) и амортизационные отчисления (Аt), т. е. можно записать, что Rt — Зt = Пt + Аt.

Следовательно, условия целесообразности инвестиций можно записать в следующем виде:

∑ =

(1+eн)t

Пt–Аt ∑(1+eн)

t

KtT T

t=0 t=0– >0 (19).

Данное неравенство позволяет оценить ком-мерческую эффективность инвестиционного про-екта. Левую часть неравенства называют чистым дисконтированным доходом (ЧДД). Если ЧДД > 0, то планируемый вариант использования инвести-ций признается экономически целесообразным.

Установление ставки дисконтирования пред-ставляет собой сложную задачу. На нее влияют цена денег на рынке капитала (ставка ссудного процента), источники финансирования проекта ка-

питальных вложений (заемные средства или соб-ственные), уровень инфляции в стране, назначе-ние проектов капитальных вложений и уровень риска не получить ожидаемый результат.

Одним из возможных подходов к установлению ставки дисконтирования является следующий:

en=ec+ep (20),

гдеес — ставка процента по безрисковым вложе-

ниям, учитывавшим уровень инфляции и ставку ссудного процента;

eр — поправочный коэффициент, учитываю-щий, как рыночный риск, определяемый общим состоянием рыночной конъюнктуры, так и спец-ифический риск, определяемый спецификой конкретного инвестиционного проекта.

Кроме того, при выборе минимального уровня отдачи инвестиций можно исходить из различия целей и условий реализации проектов.

Статические методы применяются в случаях, когда экономические результаты реализации пла-на инвестиций по годам инвестиционного периода не изменяются. Планируемое использование ин-вестиций признается экономически целесообраз-ным, если соблюдается условие:

Рp= ≥ Рн

ПК (21)

гдеРр — расчетная рентабельность капитальных

вложений;П — прибыль, получаемая за год, в результате

вложения инвестиций -К.Кроме прибыли экономическим результатом

инвестиций может быть прирост прибыли и сни-жение затрат на производство продукции;

Рн — норматив рентабельности инвестиций.На величину норматива рентабельности

инвестиций влияют источники финансирования проекта (заемные средства или собственные), достигнутый на предприятии фактический уровень рентабельности производственных фондов, цена денег на рынке капитала, назначение инвести-ционного проекта и уровень риска не получить ожидаемый результат.

146




Ставка дисконтирования ен используемая в динамических методах, и нормативе рентабель-ности вложений Рн, используемый в статических методах, по своей природе схожие нормативы. Но даже при одинаковых условиях реализации инвестиционного проекта ен не будет равна Рн. Динамические методы предполагают оцен-ку эффективности с использованием формулы сложных процентов, а статические — форму-лу простых процентов. Путем алгебраических преобразований выражения можно установить функциональную связь между Рн и ен и доказать, что статические методы являются частным случа-ем динамических.

Для расчета экономической эффективности от введения в оборот ОИС или создания матери-альных носителей (в стоимость которых включены права на ОИС) используются следующие показа-тели: 1) сумма экономии, которая получена за год после внедрения ОИС. Как уже отмечалось, она рассчитывается по формуле:

Эуг = (З1 — З2) ∙ О2 (22)

гдеЗ1 — себестоимость единицы продукции до ис-

пользования ОИС;З2 — себестоимость единицы продукции после

внедрения ОИС;О2 — объем производства после внедрения

ОИС.Но этот показатель не дает возможности опре-

делить целесообразность внедрения ОИС, поэтому полученную сумму экономии требуется сопоста-вить с инвестициями для определения срока окупаемости, который показывает, за какое время окупятся затраты на введение, например, новой техники:

T = K / Эуг, (23)

гдеК — объем инвестиций за период на разработ-

ку и внедрение новой техники.Внедрению подлежит новая техника, если вы-

полняется следующее условие:

Т ≤ Тнорм, (24)

гдеТнорм — нормативный срок окупаемости.Тнорм для настоящего периода развития эконо-

мики в среднем составляет 8 лет, для нефтехимии и нефтепереработки — 5 лет, для средств автома-тизации — 3 года.

Коэффициент экономической эффективности является обратным показателю срока окупаемо-сти, и показывает сумму экономии, получаемую с каждого рубля, вложенного в новую технику:

Е = 1 / Т (25)

Внедрению подлежит новая техника если вы-полняется условие:

Е ≥ Енорм, (26)

гдеЕнорм — нормативный коэффициент экономиче-

ской эффективности.Енорм для экономики РФ в целом — 0,15, для не-

фтехимии и нефтепереработки — 0,2, для средств автоматизации — 0,3.

Если предлагается к внедрению несколько ва-риантов новой техники, то внедрению подлежит тот, для которого выполняется следующее условие:

З = Зi + Ен ∙ κi → min (27)

гдеЗ — приведенные затраты;Зi — затраты на единицу продукции;Ен — нормативный коэффициент экономиче-

ской эффективности;κi — удельное вложение.Удельным вложением можно считать инвести-

ции, приходящиеся на единицу продукции:κi = Ф / О= К / О (28)

Экономическую эффективность новой техники рассчитывают по формуле:

Э = [ (С1+Ен ∙κ1) — (C2 +Ен ∙κ2)] ∙О2, (29)

гдеС1 и С2 — себестоимость единицы продукции

соответственно до внедрения новой техники и по-сле внедрения;

147




Ен — нормативный коэффициент экономиче-ской эффективности;

κ1 и κ2 — удельные вложения соответственно до и после внедрения новой техники;

О2 — объем производства после внедрения новой техники.

Э = (С1 — С2) ∙ О2 — Ен ∙ К (30)

Если внедрение новой техники направлено на повышение качества продукции, то экономиче-скую эффективность рассчитывают по следующей формуле:

Э = [ (П2 — П1) — Ен ∙ (κ2 — κ1)] ∙ О2 (31)

гдеП1 и П2 — прибыль, полученная с единицы

продукции соответственно до и после внедрения новой техники.

П = Ц — С, (32)

Если внедрение новой техники направле-но на уменьшения ущерба окружающей среде, то экономический эффект рассчитывают по фор-муле:

Э = (У1 — У2) — Ен ∙ К, (33)

гдеУ1 и У2 — ущерб окружающей среде соответ-

ственно до и после внедрения новой техники.Если инвестиции осуществляются в течение

ряда лет, то для расчета эффективности необ-ходимо привести к одному году все инвестиции, т. е. рассчитать коэффициент разновременности вложений:

α = (1 + ε) t (34)

гдеα — коэффициент разновременности;ε — норматив для приведения разновременных

инвестиционных вложений к одному году;t — число лет, отделяющих год вложения

от года приведения.Если инвестиции вложены до года приведе-

ния, то приведенные вложения рассчитываются по формуле:

Кпр = К ∙ α (35)

Если инвестиции, вложены после года приве-дения то они рассчитываются по формуле:

Кпр = К / α (36)

Источником финансирования затрат на вне-дрение новой техники может быть как бюджет государства, так и прибыль организации.

Рентабельность — относительный пока-затель эффективности предпринимательской деятельности, показывающий какую прибыль получает предприниматель с единицы денеж-ных затрат. Рентабельность новой продукции, как и любой другой продукции определяется по формуле:

Ртп= (Ц — С) / С∙100 %, (37)

гдеЦ — цена единицы продукции;С — себестоимость.Рентабельность продаж определяется по фор-

муле:

Рпродаж=Ппр*100 / В, (38)

гдеВ — выручка от продаж, руб.