اململكة العربية السعودية

وقواعدهااملستخدمة يف لوائح هيئة السوق املاليةاملصطلحات قائمة

صادرة عن جملس هيئة السوق املالية م4/10/2004هـ املوافق 20/8/1425 وتاريخ 2004 - 11 - 4مبوجب القرار رقم

هـ2/6/1424وتاريخ 30/بناء على نظام السوق املالية الصادر باملرسوم امللكي رقم م 2006 - 219 - 3 املعدلة بقرار جملس هيئة السوق املالية رقم

م24/12/2006املوافق هـ 3/12/1427 وتاريخ

1

و قواعدهااملستخدمة يف لوائح هيئة السوق املاليةاملصطلحات قائمة

:ما مل يقِض سياق النص بغري ذلك ايقصد بالكلمات والعبارات الواردة يف هذه القائمة املعاين املوضحة هل

التعويض واملصاريف واألتعاب املتعلقة باخلدمات االستشارية اليت يتم دفعها :أتعاب إدارة الصندوق _ .ملدير الصندوق

. التصرف حسب التقديرحاالت تستدعيإدارة أوراق مالية عائدة لشخص آخر يف : إدارة − تصدرها ،يونية أو تشكل إقراراً مبديونية وتكون قابلة للتداولأداة تنشأ مبوجبها مد: دينأداة −

. أو املؤسسات العامة، أو اهليئات العامة،الشركات أو احلكومة : من ذلك اآليتيستثىنو مقابل قيمة واجبة الدفع به، ويكون هذا الدين أو تشكل إقراراًدينأداة تؤدي إىل نشوء )1

ات، أو مقابل أموال مقترضة لتسوية قيمة واجبة الدفع مبوجب عقد لتوريد سلع أو خدم . مبوجب عقد لتوريد سلع أو خدمات

.، أو شيك مصريف أو خطاب اعتمادكمبيالةشيك أو )2 ورقة نقدية، أو كشف يبني رصيد حساب مصريف، أو عقد إجيار، أو أي أداة أخرى إلثبات )3

.تصرف يف ممتلكات .عقد تأمني )4

2

تقدمي طلب لإلدراج ، أو حيث يسمح سياق النص بذلك،دراج األوراق املالية يف السوقإ: اإلدراج − .يف السوق

األصول اليت تعترب أصوالً للعميل حسب ما مت بيانه يف الباب السابع من الئحة: أصول العميل −

.األشخاص املرخص هلم

:اآليت تعين أياً من: قابلة للتسييلأصول غري −

.الثابتةاألصول )1 .اً فورللتحويل إىل نقدقابلة الالية غري املوارد امل )2 . خالل ثالثة أشهر أو أقلتاحة للسحباملودائع غري ال )3

ليس هلا وجود مادي وهلا قدرة على تزويد املنشأة باخلدمات ،أصول غري نقدية: أصول غري ملموسة −

. جة أحداث وقعت أو عمليات متت يف املاضيأو املنافع يف املستقبل واكتسبت املنشأة احلق فيها نتي ومن ،)ميكن فصلها عن باقي األصول(وقد تكون األصول غري امللموسة قابلة للتمييز بشكل مستقل

، النماذج والتصاميم الصناعية، حقوق الطبع والنشر، العالمات التجارية،أمثلة ذلك تكاليف التأسيسصول غري امللموسة غري قابلة للتمييز بشكل مستقل مثل وقد تكون األ. وحقوق االمتياز والتراخيص

.السمعة واملهارات والكفاءات اإلدارية وغري ذلك من العوامل اليت تكون الشهرة تعلق باإلعسار أو التصفية أو الترتيب الطوعي مبوجب تأي إجراءات بالبدء أو ،إعسار فعلي: إعسار −

. أو يف أي مكان آخر خارج اململكة يف اململكةشبيهةأي إجراءات البدء ب أو ، اإلفالسأنظمة

. من الئحة أعمال األوراق املاليةالثالثةحسب ما جرى بيانه يف املادة : أعمال األوراق املالية −

3

: من اآليتبشأن أيالقيام بأعمال األوراق املالية من شخص مرخص له : أعمال متويل الشركات − أو ستهالكهااتعهد بتغطيتها أو إعادة شرائها أو تبادهلا أو طرح أوراق مالية أو إصدارها أو ال )1

. عالقةتعديل شروطها أو أي مسألة ذات أو إدارته أو السيطرة عليه أو أو هيكلته،متويل أي نشاط جتاري، اليت يتم بواسطتها طريقة ال )2

.قائمني بذلك، أو شروط أي مما سبق، أو مايتعلق باألشخاص التنظيمه أو تقدمي التقارير عنه .أو عمليات ذات عالقةللسيطرة أي شراء فعلي أو مقترح )3 .دمج أو فك الدمج أو إعادة اهليكلة) 4

:فيما يتعلق بأمر من عميل: أمر −

. بصفة وكيلصفقة له من عميل لتنفيذ مرخصأمر صادر إىل شخص )1 يف ظروف تؤدي إىل نشوء صفقة له لتنفيذ مرخصإىل شخص من عميل أي أمر آخر صادر )2

. بصفة وكيلصفقةواجبات مشاة لتلك اليت تنشأ عن أمر لتنفيذ

وال يشمل ،حلساب عميل تقديره حسبصفقة له لتنفيذ مرخصقرار من شخص أي كما يشمل .من إصدار جديدلشراء أوراق مالية معىن األمر أي طلبات

ئدة للعميل حسب ما مت بيانه يف الباب السابع من الئحةاألموال اليت تعترب أمواالً عا: أموال العميل −

.األشخاص املرخص هلم

4

للقيام بنشاطات حفظ األشخاص املرخص هلمشخص يرخص له مبوجب الئحة: أمني احلفظ − .األوراق املالية

:أي من اآليت: أمني حفظ خارجي −

تعترف رج اململكة من سلطة خايكون مرخصاً له كبنك جتاري وبنك يوفر خدمات احلفظ )1

.ا اهليئة . تعترف ا اهليئةمن سلطة خارج اململكة مركز إيداع أوراق مالية مرخص له ذه الصفة )2 مالية أو يف سوق أوراق تكون عضواً ومنشأة استثمارية مرخص هلا بتوفري خدمات احلفظ ) 3

.سوق عقود مستقبلية تعترف ا اهليئة

وتاريخ 16/ام التسوية الواقية من اإلفالس الصادر باملرسوم امللكي رقم منظ: أنظمة اإلفالس −هـ أو أي نصوص معمول ا تتعلق باإلعسار أو اإلفالس مبوجب نظام الشركات، أو 4/9/1416

. يف اململكةأي نظام آخر يتناول تنظيم املسائل املتعلقة باإلفالس

:من اآليت اًأيتعين : أوراق مالية −

.األسهم )1 .الدينأدوات )2

.مذكرة حق االكتتاب )3

.هاداتالش )4

5

.الوحدات )5

.عقود اخليار )6

.العقود املستقبلية )7

.عقود الفروقات )8

.عقود التأمني طويل األمد )9

.أعالهالتاسعة وحىت األوىل ورد حتديده يف الفقرات من أي حق أو مصلحة يف أي مما )10

.أنظمة اململكةل املصرفية مبوجب منشأة حاصلة على ترخيص مبمارسة األعما: بنك حملي −

يسيطر على شخص آخر، أو يسيطر عليه ذلك الشخص اآلخر، أو يشترك معه الشخص الذي: تابع −

ويف أي مما سبق تكون السيطرة بشكل مباشر أو غري .يف كونه مسيطراً عليه من قبل شخص ثالث .مباشر

. النظام اآليل لتداول األسهم السعودية":تداول" −

تقدمي أشخاص فيما يتعلق بأعمال األوراق املالية، أو تقدمي االستشارات يف أعمال متويل : تيبالتر −

.صفقة على ورقة ماليةمن أجل تنفيذ التصرف بأي شكل الشركات، أو تقدمي طلب للتسجيل يف ،النص بذلكسياق أو حيث يسمح ،التسجيل يف القائمة الرمسية: التسجيل −

.القائمة الرمسية

6

إجراء التسوية ال تشمل و بني جمموعتني من السجالت، بنود الفروقاتحتديد وشرح : سويةالت − .التصحيحات الضرورية

، ويشمل التعامل البيع أو الشراء الً أو وكيالًأصيبصفته يف ورقة مالية سواء أن يتعامل شخص :تعامل −

.راق املالية، أو التعهد بتغطيتهاأو إدارة االكتتاب يف األو يتم إرساهلا أو ،، أو اختيار، أو قبول، أو رسالة أخرى مهما كان نوعهاوجيهأي ت: عليماتالت −

".نظام اإليداع بنظام تداول"أو من خالل " نظام تداول"استقباهلا من خالل

إدارة جملس عد وي. القرارات االستراتيجية للشخصونتخذالذين ي األفرادجمموعة : اجلهاز اإلداري − .ااجلهاز اإلداري هلة الشركة املسامه

حساب لدى بنك حملي باسم شخص مرخص له ويستويف الشروط املنصوص عليها : حساب عميل −

.يف قواعد أموال العمالء

مالية، أو ترتيب قيام شخص آخر أوراق على أصول عائدة لشخص آخر مشتملة حفظ : احلفظ − .، ويشمل احلفظ القيام باإلجراءات اإلدارية الالزمةبذلك

مجعية شركة و ميكن ممارستها من خاللبأسهم املرتبطة حقوق التصويت مجيع: حقوق تصويت −

.عمومية

عمليات أي شخص ويشمل العضو املنتدب والرئيس يدير أي شخص طبيعي :رئيس تنفيذي − .التنفيذي ورئيس الشركة وما يعادله

بشأنوالذي ميكن تنفيذه أي شكل من أشكال الضمان املعترف به مبوجب أنظمة اململكة : رهن −

.ورقة مالية

7

، العالقة بني مقدم طلب الترخيص أو األشخاص املرخص هلميف الئحة يقصد ا : الروابط الوثيقة −

:الشخص املرخص له وبني أي من األشخاص اآليت بياهنم

.مسيطر على هذا الشخص )1 .شركة مسيطر عليها من هذا الشخص )2 .قبل مسيطر على هذا الشخصشركة مسيطر عليها من )3 .أعاله) 3(أو ) 2(أو ) 1( املشار إليهم يف شركة مسيطر عليها من أي من األشخاص) 4

شخص يقوم من خالله الشخص املرخص له بتنفيذ صفقة امش تغطية حلساب : مسسار وسيط −

.عميل

.أي شراكة غري مسجلةيف أو ،أينما كان مكان تأسيسهاي شركة أسهم : سهم −

.كل أداة هلا خصائص رأس املال، مبا يف ذلك الصكوك" سهم"يشمل تعريف و

أي جلنة، أو جلنة فرعية، أو بذلك سوق املالية السعودية وتشمل حيث يسمح سياق النص ال: السوق −موظف، أو مسؤول، أو شخص تابع، أو وكيل ميكن أن يتم تكليفه يف الوقت احلاضر بالقيام بأي من

اليت توفرها التجهيزات تعين أي نشاط يتم من خالل أو بواسطة " يف السوق" وعبارة وظائف السوق، ".تداول" تعين ، فإن أي إشارة إليها يتم إنشاء السوقوحىت. السوق

8

، بشكل مباشر أو غري مباشر، منفرداً ثري على أفعال أو قرارات شخص آخرالقدرة على التأ: السيطرة −من أو أكثر % 30امتالك نسبة تساوي ) أ( :من خالل أي من اآليت، تابعأو جمتمعاً مع قريب أو

أو أكثر من أعضاء اجلهاز اإلداري، وتفسر % 30حق تعيني ) ب (.حقوق التصويت يف شركة .وفقاً لذلك" املسيطر"كلمة

. أو اعتباري تقر له أنظمة اململكة ذه الصفة،أي شخص طبيعي :شخص −

كبار اإلدراج، العضو املنتدب، أو عضو جملس إدارة، أو التسجيل وتعين يف قواعد : صلةشخص ذو −

يف مسجلة مساهم ميتلك نسبة كبرية من األسهم يف شركة تكون أوراقها املالية أي أو التنفيذيني .شخص ينطبق عليه هذا التعريف عالقة بشخص ذيالقائمة الرمسية، أو أي

:شخص ذو عالقة −

أو بكبار التنفيذيني، فيما يتعلق اإلدراجالتسجيل و قواعد يف" عالقةشخص ذي"يقصد بـ )1 : أي من اآليت بياهنم،عضو جملس إدارة أو مساهم فرد ميتلك نسبة كبرية من األسهم

").عائلة الفرد"يشار إليهم جمتمعني بـ (الزوج والزوجة واألوالد القصر )أ( جمتمعني، أو كثر من فرد منهم أو أل ته عائلمن أفرادي ألأي شركة تكون للفرد أو )ب(

، أي مصلحة يف جمتمعنيأو ألكثر من فرد منهم ي من أفراد عائلته أللفرد وتكون ل :رأمساهلا سواء بشكل مباشر أو غري مباشر مبا يتيح هلم القدرة على

يف اجلمعية % 30التصويت أو السيطرة على أصوات بنسبة تساوي أو تزيد على •

. أو معظم املسائلالعمومية فيما يتعلق بكل

9

أو تعيني أو عزل أعضاء جملس اإلدارة املالكني لغالبية حقوق التصويت يف • .اجتماعات جملس اإلدارة فيما يتعلق بكل أو معظم املسائل

، فيما يتعلق بشركة متلك نسبة اإلدراجالتسجيل ويف قواعد " عالقةشخص ذي"يقصد بـ )2

:كبرية من األسهم

هلا متلكها الشركة تابعة زميلة أو هلا، أو قابضة هلا،تكون تابعةأي شركة أخرى )أ( .األم نفسها

أو ، لتوجيهاتاًن على التصرف وفقيأي شركة يكون أعضاء جملس إدارهتا معتاد )ب(

.سهماألتعليمات الشركة اليت متلك نسبة كبرية من ي شركة أخرى ورد وأ،أي شركة تكون للشركة اليت متلك نسبة كبرية من األسهم )ج(

جمتمعتني، أي مصلحة يف رأمساهلا سواء بشكل ) ب(أو الفقرة ) أ(تعريفها يف الفقرة :مباشر أو غري مباشر مبا يتيح هلم القدرة على

يف اجلمعية % 30زيد على تالتصويت أو السيطرة على أصوات بنسبة تساوي أو •

.العمومية فيما يتعلق بكل أو معظم املسائل أو عزل أعضاء جملس اإلدارة املالكني لغالبية حقوق التصويت يف أو تعيني •

.اجتماعات جملس اإلدارة فيما يتعلق بكل أو معظم املسائل . األوراق املاليةأعمالشخص مرخص له من اهليئة مبمارسة : الشخص املرخص له − .املالية من الئحة أعمال األوراق 1 يف امللحق يندداحمل األشخاصمن أي : شخص مستثىن −

10

.لدى اهليئة ألداء وظيفة واجبة التسجيلشخص مسجل : الشخص املسجل −

الئحة سلوكيات من املادة الرابعة من ) ب(الفقرة يفإيضاحهحسبما جرى : الشخص املطلع − .السوق

: استثماريةشركة −

نيمخس يف جمموعة متلك أصوالً صافية ال تقل قيمتها عن اً، أو تكون عضوأي شركة متلك )1

.مليون ريال سعودي كة تضامن، أو منشأة أخرى متلك أصوالً صافية ال تقل غري مسجلة، أو أي شرشراكةأي )2

. مليون ريال سعوديمخسنيقيمتها عن أو موظف لدى شخص ، أو مسؤول،يتصرف بصفة عضو جملس إدارة") أ("أي شخص ) 3

) 2( أو ،)1(فقرتني الفرعيتني د يف ال التعريف الوار")ب("ى الشخص نطبق علعندما ي") ب(" ").ب("مسؤوالً عن أي نشاط أوراق مالية للشخص ") أ("حيث يكون الشخص

.فيما يتعلق بشركة، أي شركة أخرى تسيطر عليها تلك الشركة: شركة تابعة − .شركة تأمني خاضعة إلشراف مؤسسة النقد: شركة تأمني −

اليت حتتوي على البيانات واألحكام املطلوبة وفقاً ألحكام املادة العقود :شروط وأحكام الصندوق _

.من الئحة صناديق االستثمار، ويتم توقيعها بني مدير الصندوق ومالكي الوحدات) 15(

11

شروط كتابية تقدم لعميل يقوم مبوجبها شخص مرخص له بتنفيذ أعمال : شروط تقدمي اخلدمات − .األوراق املالية مع عميل أو حلسابه

:وذلك تعاقدية أو حقوق ملكية أو أدوات أخرى تعطي حقوقاًأي شهادات :الشهادات −

تشكل ورقة مالية ميلكها اليت أسهم أو أدوات دين أو مذكرة حق اكتتابفيما يتعلق بأي )1

.) الشخص الذي مينح احلق مبوجب الشهادة أو األداةعدا(شخص .شخصجيوز نقل ملكيتها دون موافقة ذلك الو )2

أي شهادات أو أدوات تعطي حقوقاً تعاقدية أو حقوق ملكية من نوع عقود و يستثىن من ذلك

ة أو أداة تعطي أي شهاد ويستثىن من ذلك أيضاً ، أو عقود الفروقات، أو العقود املستقبلية،اخليار . فيما يتعلق بورقتني ماليتني أو أكثر أصدرها أشخاص خمتلفونحقاً

تعين يف الئحة صناديق االستثمار، القيمة النقدية ألي وحدة على أساس إمجايل :ألصولصايف قيمة ا _

.قيمة األصول لصندوق االستثمار خمصوماً منها اخلصوم ومقسومة على عدد الوحدات القائمة

.تهايمجزءاً من قلعميل ارخص له املشخص يقرض فيها الصفقة : صفقة امش تغطية − .صفقة يف ورقة مالية مشروطة االلتزام: صفقة مشروطة االلتزام −

برنامج استثمار مشترك يهدف إىل إتاحة الفرصة للمستثمرين فيه باملشاركة : صندوق االستثمار −

.مجاعياً يف أرباح الربنامج، ويديره مدير الصندوق مقابل رسوم حمددة

صندوق استثمار ذو رأس مال متغري، تزداد وحداته بطرح وحدات جديدة :صندوق استثمار مفتوح_ استرداد قيم الكي الوحدات أو تنقص باسترداد مالكي الوحدات لبعض أو كل وحداهتم ، وحيق مل

12

وحداهتم يف هذا الصندوق وفقاً لصايف قيمتها يف أوقات االسترداد املوضحة يف شروط وأحكام .ق اإلستثمارالصندوق وفقاً لالئحة صنادي

صندوق استثمار هدفه الوحيد االستثمار يف الودائع واألوراق املالية قصرية :صندوق أسواق النقد_

.األجل وعقود متويل التجارة وفقاً لالئحة صناديق االستثمار

مجيع أصوله يف - بشكل أساسي - يستثمر صندوق استثمار توافق عليه اهليئة :الصندوق العاملي_ .وتعمل خارج اململكةتؤسس راق املالية لصندوق أو صناديق استثمار األو

مجيع أصوله يف صناديق استثمار - بشكل أساسي - صندوق استثمار يستثمر :الصندوق القابض_

.أخرى وفقاً لالئحة صناديق االستثمار

و أصالً سدد ألغراض قواعد أموال العمالء وقواعد أصول العمالء، ماالً أ يعين الضمان: ضمان − وحيتفظ به الشخص املرخص له أو يكون حتت إشرافه، سواء حلسابه، أو ،العميل قيمته بالكامل

.مبوجب شروط وديعة أو رهن أو ترتيبات رهن أخرى

له، أو شخصاًاًخص مر، عميالً يكون شخصاً األشخاص املرخص هلميف الئحةيعين :الطرف النظري −فإن ،الالئحة لكتفيما عدا ، وغري سعودية خدمات ماليةمنشأةو أ،شركة استثمارية، أو مستثىن

.صفقةيعين الطرف اآلخر يف الطرف النظري

شركة بالنسبة ألي يشمل أعضاء جملس اإلدارة، وبالنسبة للشركة املسامهة :عضو جملس اإلدارة − .اتيجية للشركة القرارات اإلسترمن مهامه وضع و تنفيذ يشمل أي مدير أو مسؤول كبري آخر ىخرأ

يف جملس إدارة صندوق االستثمار اً أي شخص طبيعي يتم تعيينه عضو:عضو جملس إدارة الصندوق _

.وفقاً لالئحة صناديق االستثمار

13

عضو جملس إدارة صندوق ال يكون موظفاً أو عضو جملس إدارة :عضو جملس إدارة صندوق مستقل _ مدير صندوق من الباطن أو أمني حفظ الصندوق، وليس لديه لدى مدير الصندوق أو تابع له، أو أي

عمل جوهري أو عالقة تعاقدية مع مدير الصندوق أو أي مدير صندوق من الباطن أو أمني حفظ ذلك .الصندوق

.أي من عقود التأمني طويلة األجل اليت تقرها اهليئة: عقد تأمني طويل األجل −

:تصرف بأي من اآليتأي عقد خيار للتملك أو ال :عقد خيار −

.ورقة مالية )1 .نقديةعملة )2 .البترول، أو الفضة، أو الذهب، أو البالتني، أو البالديوم )3 من هذه ) 3(أو ) 2(أو ) 1(اء أو بيع عقد خيار حمدد يف الفقرات الفرعية عقد خيار لشرأو )4

.الفقرة

كون هدفها الصريح أو املقصود تأمني حتقيق أي عقد للفروقات أو أي عقود أخرى ي :عقد فروقات - :ربح أو تفادي خسارة ناجتة عن تقلبات يف

. أو سعر ممتلكات مهما كان وصفهاقيمة )1 . مؤشر أو عامل آخر جرى النص عليه لذلك الغرض يف العقدوأ )2

:و يستثىن من ذلك

14

طرف واحد ل تفادي خسارة احلقوق مبوجب عقد إذا كان األطراف يهدفون إىل تأمني ربح أو )1

. اكون العقد متعلقاً أي ممتلكات يلميتسأو أكثر شروط تنص على أن حسباحلقوق مبوجب عقد يتم مبوجبه استالم أموال على سبيل الوديعة )2

.جوع إىل مؤشر معني أو عامل آخرحيسب بالرأي عائد يتوجب سداده على املبلغ املودع . عقد تأمنياحلقوق املترتبة علىو )3

حقوق مبوجب عقود لبيع سلع أو ممتلكات من أي نوع آخر يتم التسليم مبوجبها يف :عقد مستقبلي −

تاريخ مستقبلي وبسعر يتم االتفاق عليهما عند إبرام العقد، و يستثىن من ذلك احلقوق املترتبة على . أي عقد يتم إبرامه ألغراض جتارية غري استثمارية

.، أو عقد خيارفروقات، أو عقد مستقبليعقد : عقد مشتقات −

.شخص يقوم شخص مرخص له بتنفيذ صفقات أوراق مالية حلسابه: عميل −

ليس طرفاً نظرياً، وقد يكون إما شخصاً ، عميالً األشخاص املرخص هلمين يف الئحةيع: عميل فرد −

.طبيعياً وإما شخصاً اعتبارياً

رخص له بالتعامل فقط كوكيل له وفقاً للتعليمات عميل يقوم الشخص امل: فقط- تنفيذ-عميل فرد − .اليت يتلقاها منه دون تقدمي املشورة له

.اليت يسمح لشخص مرخص له ممارستها قائمة األعمال: قائمة األعمال املرخص ممارستها −

.قواعد التسجيل واإلدراج اهليئة مبقتضى تعدهااألوراق املالية بقائمة : القائمة الرمسية −

15

وقواعدها الصادرة عن السوق املالية ئة يقائمة املصطلحات املستخدمة يف لوائح ه :املصطلحاتقائمة −

.يئةاهلجملس

.الزوج والزوجة واألوالد القصر :قريب −

القواعد املتعلقة بأصول العمالء املنصوص عليها يف الباب السابع من الئحة : قواعد أصول العمالء − .األشخاص املرخص هلم

القواعد املتعلقة بأموال العمالء املنصوص عليها يف الباب السابع من الئحة : ال العمالءقواعد أمو −

.األشخاص املرخص هلم

.السوق املاليةالصادرة عن جملس هيئة اإلدراج التسجيل وقواعد : اإلدراجالتسجيل وقواعد − رات االستراتيجية أي شخص طبيعي يدير ويكون مسؤوالً عن وضع وتنفيذ القرا: كبار التنفيذيني −

.للشركة مبا يف ذلك الرئيس التنفيذي ونوابه واملدير املايل اتفاق موافقة أو أو إشعار أو أو بعبارة مشاة وفيما يتعلق مبراسلة،حيثما وردت ذا اللفظ :ًكتابيا −

.، مهما كان الوسيط املستخدمأن يكون بشكل مقروء قابل للنسخ على ورق يعين ،أو مستند آخر

. السوق املاليةالئحة األشخاص املرخص هلم الصادرة عن جملس هيئة: الئحة األشخاص املرخص هلم −

. السوق املاليةالئحة أعمال األوراق املالية الصادرة عن جملس هيئة: الئحة أعمال األوراق املالية − .يةالسوق املالالصادرة عن جملس هيئة الئحة سلوكيات السوق : الئحة سلوكيات السوق − .الصادرة عن جملس هيئة السوق املاليةصناديق االستثمار الئحة : صناديق االستثمارالئحة −

16

.السوق املاليةالئحة طرح األوراق املالية الصادرة عن جملس هيئة : الئحة طرح األوراق املالية − اليت يقوم راق املالية األوأعمال ملراقبةاللجنة اليت يكوهنا الشخص املرخص له : وااللتزامجلنة املطابقة −

.ا

أي لوائح أو قواعد أو تعليمات أو إجراءات أو أوامر تصدرها اهليئة لتطبيق أحكام : اللوائح التنفيذية − .النظام

.الشخص الذي ميلك وحدات يف صندوق االستثمار: مالك الوحدات_

أعضائه وفقاً لالئحة صناديق االستثمار جملس يقوم مدير الصندوق بتعيني :جملس إدارة الصندوق _

.ملراقبة أعمال مدير صندوق االستثمار شخص مرخص له مبمارسة أعمال اإلدارة مبوجب الئحة األشخاص املرخص هلم :مدير الصندوق -

.يكون مسئوالً عن إدارة وحفظ أصول صندوق االستثمار

سه ويعمل خارج اململكة، تشكل أوراقه املالية مدير أي صندوق مت تأسي:مدير الصندوق األجنيب _ .جزءاً من أصول صندوق عاملي موافق عليه من قبل اهليئة

طرف ثالث يتعاقد معه مدير الصندوق مبوجب عقد وفقاً لالئحة :مدير الصندوق من الباطن _

ية جلميع أو صناديق االستثمار، ويكون مسئوالً نيابة عن مدير الصندوق عن القرارات االستثمار .أي جزء من صندوق االستثمار اخلاضع إلدارة مدير الصندوق

.مؤسسة النقد العريب السعودي: مؤسسة النقد − . األشخاص املرخص هلماملبادئ الواردة يف الباب الثاين من الئحة: بادئامل −

17

.ميارس أعمال متويل الشركاتاملرخص له الشخص موظف لدى: متخصص متويل الشركات −

.متداولة يف السوق: تداولةم − . فيما يتعلق بشخص، تعين ذلك الشخص وكل تابع له:جمموعة −

، يف السوق مت قبول إدراجهااألوراق املالية اليت فيما يتعلق بأي نوع من األوراق املالية، تعين :مدرجة −

.أو تعين حيث يسمح سياق النص بذلك، أنه مت تقدمي طلب لقبول إدراجها

أي شخص طبيعي يدير األمور املالية ألي شخص سواء كان باسم رئيس مايل أو مدير :مدير مايل − .مايل أو أي اسم آخر

شخص ال يقوم بنشاط إدارة نيابة عن موظف لدى الشخص املرخص له: مدير احملفظة االستثمارية −

.رخص له مع عميل أو حلساب عميلامل

خرى اليت جتيز حلاملها االكتتاب بأي أسهم أو شهادات احلقوق أو األدوات األ:مذكرة حق اكتتاب − .أدوات دين

. من الئحة طرح األوراق املاليةالعاشرةطلوبة مبوجب املادة املوثيقة ال: مذكرة الطرح اخلاص −

مبوجب املادة السادسة الذي يتم إنشاؤه مركز إيداع األوراق املالية: أو مركز اإليداعاملركز −

األوراق تعين نظام اإليداع يف سوقيه، فإن أي إشارة إلاملركزيتم إنشاء وحىت. والعشرين من النظام ."تداول"املالية

مسؤول اإلبالغ عن غسل األموال ومتويل : ومتويل اإلرهابمسؤول اإلبالغ عن غسل األموال −ص األشخا والستني من الئحةالرابعةاإلرهاب لدى الشخص املرخص له الذي يتم تعيينه وفقاً للمادة

.املرخص هلم

18

يتم تعيينه وفقاً املطابقة وااللتزام لدى الشخص املرخص له الذي مسؤول : مسؤول املطابقة وااللتزام − .األشخاص املرخص هلم واخلمسني من الئحةالسابعةمن املادة ) أ(لنص الفقرة

و طبيعتها أي مسؤولية، أو خسارة، أو ضرر، أو مطالبة، أو مصروفات مهما كان نوعها أ: مسؤولية −

. أو غري ذلك، أو تبعية، أو غري مباشرة،سواء كانت مباشرة

شخص النشاط تقدمي املشورة نيابة عن ب يقوم موظف لدى الشخص املرخص له: مستشار استثمار − .رخص له مع أو حلساب عميلامل

،نفيذهاترتيب بني شخصني أو أكثر ألغراض جتارية تتعلق بأعمال يقومون بت: املشروعات املشتركة −

.أو يزمعون تنفيذها باملشاركة فيما بينهم حق تعامل أي أو ممارسته،ه يف ورقة ماليةتعاملبشأن مزايا وخماطر تقدمي املشورة لشخص : املشورة −

.ورقة ماليةيترتب على .هاأو يعتزم إصدارالذي يصدر أوراقاً ماليةً شخص ال: املصدر −

.ارحالة اإلعسيف الذي أصبح الشخص :معسر − الئحة سلوكيات من املادة الرابعة من ) ج(الفقرة يف إيضاحهحسبما جرى : معلومات داخلية −

.السوق

.اململكة العربية السعودية: اململكة −

شخص يقوم بأعمال األوراق املالية ضمن إطار مهنته أو جتارته : منشأة خدمات مالية غري سعودية − .خارج اململكة

19

التعامل أو الترتيب نيابة عن نشاطاتب يقوم لشخص املرخص لهموظف لدى ا: مندوب مبيعات − .رخص له مع أو حلساب عميلاملشخص ال

: هي جمموع ما يلي،فيما يتعلق بشخص مرخص له: موارد مالية −

.األسهم املمتازة متجمعة األرباحاألسهم فيما عدا )1 . إىل حساب عالوة أسهممقيدة قيداً دائناًأي مبالغ )2 .املراجعةحتياطيات الا )3 .حتياطيات إعادة التقييما )4

:يطرح منها .امللموسةاألصول غري )1 . خسائر السنة اجلارية )2 األسهم اململوكة يف أشخاص آخرين مرخص هلم، أو يف بنوك، أو شركات خدمات مالية غري )3

.سعودية، ما مل تكن ملكيتها ألغراض التداول فقط .قابلة للتسييللاغري األصول )4

20

فيما يتعلق بشخص، يشمل عضو جملس إدارة شركة، أو مدير الشركة أو الشريك يف شركة :موظف − أو عقد خدمات ويتم وضع خدماته يف تصرف أو ،تضامن، أو أي فرد آخر يعمل مبوجب عقد عمل

.حتت سيطرة ذلك الشخص

.ية من الئحة أعمال األوراق املاليةحسب ما جرى بيانه يف املادة الثان: نشاط األوراق املالية −

. مبوجب الئحة طرح األوراق املاليةالوثيقة املطلوبة لطرح أوراق مالية: اإلصدارنشرة −

.هـ2/6/1424 وتاريخ 30/ نظام السوق املالية الصادر باملرسوم امللكي رقم م:النظام −

39/ملرسوم امللكي رقم ماـالصادر بنظام مكافحة غسل األموال : نظام مكافحة غسل األموال − .هـ25/6/1424 وتاريخ

هيئة السوق املالية شاملة حيثما يسمح النص، أي جلنة، أو جلنة فرعية، أو موظف، أو وكيل : اهليئة −

.لقيام بأي وظيفة من وظائف اهليئةلميكن أن يتم تفويضه

تقوم بالرقابة هاو خارج أ،سلطة أخرى يف اململكةأي اهليئة، أو مؤسسة النقد، أو : هيئة إشرافية −واإلشراف على ممارسة أعمال األوراق املالية، أو األعمال املصرفية أو املالية أو أعمال التأمني أو

. ذاتية الرقابةاهليئات مبا يف ذلك ،االستثمار

تعين يف الئحة صناديق االستثمار، حصة املُالك يف أي صندوق استثمار يتكون من وحدات مبا : وحدة - .كل وحدة على أهنا متثل حصة مشاعة يف أصول صندوق االستثمارتعامل ذلك أجزاء الوحدة، ويف

خالل أقل من سنة بدين حيل أجل استحقاقه تؤدي إىل نشوء أو إقرار دينأداة : ورقة مالية جتارية −

.واحدة من تاريخ إصدارها

21

:من اآليتأي : ورقة مالية تعاقدية −

.عقود اخليار) 1

.قود املستقبليةالع) 2

.عقود الفروقات) 3 .عقود التأمني طويل األمد) 4 .أي حق أو مصلحة يف أي مما ورد حتديده يف الفقرات السابقة) 5 .متداولة يف السوقورقة مالية : ورقة مالية متداولة − كن أن أو مي يصبح العميل مبوجب شروطها ملزماًورقة مشتقة سوف: ورقة مالية مشروطة االلتزام −

. املركز االستثماريإغالق بسداد مدفوعات إضافية عند انتهاء صالحية األداة أو كون ملزماًي

:أي من اآليت: ورقة مالية معززة −

.ورقة مالية مشروطة االلتزام )1 من خالل التعزيز باالقتراض، سواء من خالل ) أو توحي بأهنا توفر عائداً( توفر عائداً أداة )2

.و من خالل االستثمار يف األوراق املالية التعاقديةاالقتراض أ

.أي وظائف حتدد اهليئة وجوب تأديتها من شخص مسجل لدى اهليئة: الوظائف واجبة التسجيل −

22

.تسوية صفقةبشخص يقوم معه الشخص املرخص له أو من خالله : وكيل تسوية −

، أو تسليم حقوق الورقة املالية أو مثن لقاء فيما يتعلق بورقة مالية، يشمل بيع ورقة مالية:بيعأو يبيع − .التنازل عنها أو حتويلها أو حتمل التزام مترتب عليها

.يشتري ورقة مالية، أو يبيعها، أو يكتتب فيها، أو يتعهد بتغطيتها: يتعامل −

. يشمل شراء ورقة مالية أو سلعة لقاء مثن:يشتري أو شراء −

.ام العمل الرمسية يف اهليئة طبقاً ألييوم عمل يف اململكة: يوم − . أي يوم يتم فيه بيع واسترداد وحدات صندوق االستثمار:يوم التعامل_

23