加强企业自主创新能力加强企业自主创新能力建设建设

白永秀白永秀 教授教授

西北大学经济管理学院 院长、博士生导师

导 论（ 1 ）讲授目的

一种交流一种启发一种提高

（ 2 ）讲授方法理论宣传有纪律学术研究无禁区实际操作有政策

1. 加强企业自主创新能力建设提出的背景及意义1.1 加强企业自主创新能力建设问题的提出

2002 年江泽民同志在党的十六大报告中提出“创新是一个民族

的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力．．．．．．”。

2004 年，北大方正等 10 余家企业在北京联合发布中国企业自主创新宣言；之后不久又有 100 余家企业在京联合发布中国企业自主品牌宣言。

2005 年，温家宝总理在 “两会”的政府工作报告中指出：“一个国家能否在国际竞争中长久地保持优势，取决于科技进步的速度与自主创

新的能力。”

在 2005 年广州花都汽车论坛上，围绕自主品牌建设问题引发了被媒体称为“龙何之争”的大讨论。

博鳌亚洲论坛秘书长龙永图在会议上讲：“我们不能为自主品牌而搞什么自主品牌，在经济全球化的时代，汽车产业注定是一个国际化的产业”，“不一定要独资搞出一个中国自己的品牌”。

原机械工业部长何光远当场反驳：“没有自己的品牌，在世界经济中就没有地位”。

这之后，引发了一场由各方面专家、政府官员、民众参加的大讨论。

在党的十六届五中全会上，中央制定了立足科学发展，

着力自主创新，建设创新型国家的重大战略。明确提出要把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点；把增加自主创新能力作为调整产业结构，转变经济增长方式的中心环节；加快以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系建设，形成

自主创新的基本体制框架。 胡锦涛同志在前不久召开的全国科学技术大会上，作了题为

《坚持走中国特色自主创新道路　 为建设创新型国家而努力奋

斗》的讲话。

1.2 加强企业自主创新能力建设提出的背景（ 1 ）国内背景 改革开放 28年来，我们取得了巨大成就，引起了世界各国的广泛关注。

主要表现在：

体制巨变

引进了竞争机制，打破了国有企业一统天下的局面，初步形成了优胜劣

汰的竞争机制，改变了或正在改变着“一大二公三纯四统五空”的局面。

经济发展

经济高速发展

▲中国经济占世界经济总量的比重由 1978年的 1％上升到 2004 年的

4％； 2004 年世界经济增长率为 4.5％ ,其中中国的贡献率达到 50％；此外，

全世界贸易量的 20％是中国贡献的。

▲2005 年法国埃里克写了一本名为《当中国改变世界》的畅销书，其中有许多精彩段落：

★ “1978年以来，中国取得了令人难以置信的成绩，它现在的生产总值是当时的 10倍，排名世界第六，人均收入是当时的 7倍，出口增长了 45倍。如果按实际购买力评价计算，中国的 GDP占居世界第二，仅次于美国。”

★ “ 在人类历史上，人们还从未见过一个人口如此众多的国家，在如此长的时期内（ 25 年），有过如此迅猛的发展（年增长 8—9％）；也从来没有一个国家如此依靠外部世界（市场、技术、资本）帮助实现自己的起飞。”

★ “ 在过去 1/4 的世纪里，世界改变了中国；今天，中国正在 改变世界；明天中国将超越美国，成为世界第一经济强国。” ★“ 由于它辽阔的幅员和庞大的需求，动摇了石油、钢铁、黄金、 小麦、技术、劳务等所有市场的稳定。它的冲击影响着一切。” ★“ 中国的影响在于三个要素：一是庞大的国度；二是独特的历史； 三是发展时机的独特性。” ★“20 世纪 90 年代以后，有三大趋势搅乱了世界：因特网、中国及 零售业连锁店”。

城乡人民生活水平提高▲城市居民的耐用消费品上了三个台阶：

老三件；新三件；更新的三大件。

▲农村居民生活水平提高：

一是贫困的涵义发生了变化（过去与现在的涵义不同）；

二是贫困县的评价指标问题；

三是农民生活质量提高有一个过程。

▲乞丐生活方式的变化：

一是有了市场经济意识；

二是有了金融意识；

三是一种职业选择。

（ 2 ）国际背景产业结构升级换代

世界进入了产业结构升级换代时期，而中国的经济发展还依靠“出口导向型”的模式，走“日本制造”、“台湾制造”、“泰国制造”的亚洲发展模式老路。依靠价格优势（工资低、少缴社保资金、币值被低估三个原因决定），向全世界出口中国产品，沃尔玛货架上的商品有约 50％来自国外，中国占第一； 2003年仅设在中国的沃尔玛物流中心就购买了“中国制造”的产品 150亿美元。由于中国的产品价格低廉，至少每年为全世界沃尔玛的顾客节约 200亿美元。但是中国不能永远这样走下去，要继续发展，必须自主创

新，占领经济发展的制高点。

“ 中国制造”实际上是“中国组装”：不只是核心产品是

国外的，连零部件也是国外的。国外商家只是利用中国的廉价劳

动力、房地产及低税收发展自己。

第三次浪潮及高新技术发展

托夫勒的《第三次浪潮》大家看过吧， 20多年前他的预言大部分变成现实，信息社会的到来不可避免。为此：

在新技术的冲击下，应把资本投向新技术的发明，而不应是新技术的应用。

在新技术的冲击下，应培养训练有素的劳动者，而不应是廉价劳动力。

在新技术的冲击下，应提高产品的科技含量，而不应是增加产品

的数量。

但是，中国在发展过程中也存在一些深层次的问题，极大地影响了发展速度和潜力。主要表现在：

（ 1 ）经济发展的代价过大高消耗使经济快速增长难以为继。

我国用 50亿吨的自然资源投入创造仅 1.6 万亿美元的 GDP，而日本用 20亿吨自然资源投入创造 5万亿美元的 GDP。我国火电煤耗比国际先进水平高 22.5%；大中型钢铁企业吨钢能源消耗比国际先进水平高 21%；水泥综合能耗比国际先进水平高 45%，机动车油耗比欧洲高 25%、比日本高 20%、比美国高 10%；建筑采暖能耗相当于条件相近的发达国家的 2-3 倍。

高投入支撑经济快速增长难以为继。

目前我国资本形成占GDP的比重超过 40%，

而美国、德国、法国等发达国家则在 20%左右。

“ 十五”期间，每增加 1亿元GDP需要的固定资产投资为 5亿元，远远超过改革开放之初(“ 六五”、“七五”时 )的 2亿元左右。

高排放危及人民群众生活质量乃至生命安全。

我国废弃物排放水平远高于发达国家：

每单位 GDP的废水排放量比发达国家高 4倍；每年工

业固体废弃物近 10亿吨，单位工业产值产生的固体

废弃物比发达国家高 10倍；二氧化硫排放量 2000多

万吨，居世界第一；二氧化碳排放也居世界前列。

低效率影响国际竞争力资源综合利用率低。 我国能源利用效率只有 33%，比国外先进水平低 10 个百分点。 我国矿产资源总回收率为 30%，比国外先进水平低 20 个百分点。

劳动生产率低。我国全社会从业人员的劳动生产率相当于美国的 1/46、日本的 1/41 、法国的 1/34 、德国的 1/32 。

资源产出率低。我国单位资源的产出水平相当于美国的 1/10 、日本的 1/20 、法国的1/6。我国每立方米水的产出效率只有 2美元，世界平均水平是 37美元，英国是 93美元，日本是 55美元，德国是 51美元。

美国罗伯茨写了一本书叫《石油的终结：濒临危险的新世界》，它告诉人们：如果人类不改变现有的生产生活方式，石油资源的枯竭是不可避免的。我读了此书得出的结论：一是能源在现代社会中的地位越来越重要，能源安全是一个重大问题。二是各国的竞争实际上是资源节约与利用的竞争。三是各国的竞争实际上也是能源创新

竞争（即 :新能源发现与替代品创新的竞争 )。

（ 2 ）企业自主创新能力不足科研成果总量少，而且其中理论创新成果少，重大技术发明

成果也少。

专利成果总量少，且在专利与科研成果中具有创新性的高水

平成果少。

大多数行业和企业没有自己的核心技术和知识产权，

持续发展和参与全球竞争的能力不强。

（ 3）我国企业自主创新能力不足的主要原因

企业研发经费投入严重不足总量小：多年来一直在 0.7 ％左右 ,2002 年为 0.83 ％ ,而主要国家为 2.5—4％。

研发经费投向结构不合理：偏重于高校与研究机构，在 2001 年的 574.2亿元投入中，企业只占 7.2％。

导向不合理：企业急功近利，引进技术设备。我国用于消化吸收再创新的费用是日本与韩国的 0.7 ％。日韩引进与消化吸收的比例保持在 1:3的水平，而我国 2001 年是

1:0.047。

企业高科技人员严重不足总量小：我国每年理工毕业博士生 1万多名，但高级技术人员密集的 302 家国家级企业中，还有 84 家企业无 1名博士生；全国 92 家中央级企业技术人员中，具有硕士的占9％，高级技师仅占工人队伍的 16％；我国每百万人拥有的科学家和工程师相当于日本的 9.3 ％ , 美国的 11.2％。

结构不合理：高、中、低科技人员的合理比例应为 1:3:6，而我国为 1:5:12 。

人才流失：在硅谷供职的中国科技人员超过 10万人，外商在我国

设立的 400多家研发中心的供职人员中中国人占80％。

以企业为主的创新体系未形成发达国家 80％的科研活动在企业，我国少的可怜。

2001 年我国大中企业有研发机构的占 15％，有研发活动的占 30％。

企业博士后流动站有名无实。

缺乏自主创新的企业文化国外进入文化管理阶段，文化竞争时代。

中国还处在自然经济文化阶段。

国家财税方面的优惠政策难以发挥作用（有政策，

未执行）。

（ 4 ）自主创新能力不足既影响我国在国际竞争 中的 地位，又影响发展后劲

影响我国在国际竞争中的地位。中国在 2004—2005 年度全球竞争力排名中居第 44 位，处于中下水平，与我国经济总量世界第六的地位是极不相称的。

影响发展后劲。我国大部分企业主要是为跨国公司进行贴牌生产，虽然资源消耗大，污染严重，然而回报却很低，核心竞争力缺乏，自主创新能力不强，处于全球产业链的

低端。

以畅销全球的芭比娃娃为例，美国商务部的数据显示：

一个售价在 9.99 美元的芭比娃娃，扣除原材料成本 0.65美

元，到最终消费者手中时总共增值 9.34美元。“中国制造”在这

块全球增值的大蛋糕中只分得了 0.35美元，占不到 4％，而美国的玩具厂商和零售商得到的却是“中国制造”的 23倍。

罗技国际公司在苏州工业园生产的“旺达鼠标”，运到美国每只卖40美元，其中只有 3美元返还中国，还要支付电费、仓储费、运输费、相关成本费及人员工资等费用，而它的设计者拿走 8美元，

批发商拿走 15美元。

1.3 加强企业自主创新能力建设的意义（ 1 ）有利于提高国家竞争力

中国对外技术依赖度高达 50％，而美国、日本仅为 5％。

中国高技术含量产品 80％以上依赖进口。

中国科研质量不高，从 1993——2003年，美国每篇论文的被引用次数为 12.2 ，中国只有 2.8。

知识与技术创新对经济增长的贡献率为 20—30％，发达国家为 70—80％。

发明专利少，仅占世界总量的 1.8 ％。

（ 2 ）有利于提高城市竞争力 根据联合国竞争力指数排名，我国国内位居第一的

上海市在世界大城市中仅列第 119位。

（ 3）有利于提高企业竞争力我国目前在大中型企业中，有 71％的企业没有研发机构，有2/3的企业没有技术研发活动。

2004 年我国 180多家涉及国民经济命脉和国家安全的国有大型企业申请专利数仅为 6570项，还不及美国、日本或欧

盟 1 家跨国公司的专利申请数多。

（ 4 ）有利于改变产业技术空心化格局，摆脱国 外对关键技术的制约，走出“引进—落后— 再引进— 再落后”的恶性循环

我国虽然是 DVD机生产大国，占全球市场总量的 50％，但核心技术

却归 6C，每出口一台价格 40美元的 DVD机，就要向外国公司交纳专利使用费 20美元。

中国是世界上最大的彩电生产大国，年生产能力达 7000多万台，但是中国极少拥有彩电核心技术。

我国已成为 PC机的生产和消费大国，但 CPU芯片和操作系统这两大核心技术却由 Intel和微软公司掌握。

在医药生物技术领域，几乎所有药物的专利均为发达国家拥有，他们赚取

了高额利润，而中国的生产厂商利润极低。

(5)有利于参与经济全球化 自主创新能力、自主品牌、核心技术代表着市场控制权、利润控制权和收益控制权。缺乏自主创新能力、核心技术和自主品牌，你就会失去市场、利润、收益的控制权。

(6)有利于实施可持续发展战略近 27年来，我国 GDP实现了年均 9％以上的增长速度成为世界第六大经济体，但这是在高投入、高消耗、高污染条件下实现的， 1万亿美元GDP的能源消耗是日本的 6倍。2004 年，我国 GDP占世界 GDP的 4％，但却消耗了世界 12％的能源、 25％的氧化铝、 28％的钢材、 50％的水泥。这是人均达到GDP1400美元左右的消耗标准。按此消耗标准，到 2020 年人均GDP达到 3000美元时，这种消耗会随之增加2倍。

（ 7 ）有利于适应世界产业转移规律 从世界产业转移历史看，制造中心从欧美发达国家先后向日本、

韩国 和拉美国家转移，日本和韩国在引进技术过程中特别注重消化吸收

再创新和自主创新能力的培养，随着劳动力成本上升，日本和韩国因有自主

创新能力和核心技术、自主品牌，增长方式得到根本转变，得以长足发展，先后跨入发达国家之列；而拉美国家却忽视了自主创新，缺乏创新能力、核心技术和自主品牌，未能完成增长方式的转变。当制造中心向中国等发展中国家转移时，便陷入了“拉美陷阱”的困境。中国经济发展进入到工业化中后期，劳动力成本上升，制造中心向外转移是迟与早的事，如果我们不加强自主创新能力、核心技术研发和自主品牌建设，就可能会真正重蹈“拉美陷阱”的老路。

2.企业自主创新能力的概念、 构成及评价指标体系 2.1 企业自主创新能力的概念(1)创新

创新：英文为 innovation，词义解释为创新（ innovate）行为、发明（ invent）行为或者创造（ create）某种新事物的行为；是将原有的东西加以改变或引入新的东西。管理学、经济学上的创新有其特定的意义：创新是新技术的发明、新产品的开发、新市场的开拓、新生产要素的发现、新生产经营管理方式的引进和新企业组织形式的实施。

创新就是新的组合。例如新技术与新产品的组合，新技术与新生产过程的组合，新技术与新生产原料的组合，新技术与新市场的组合，新技术与新产业组织的组合等。总之，

创新在经济管理学上的意义就是“新的组合”，通俗地讲创新就是“突破常规”。

(2)自主创新自主创新的概念：在独立自主的前提条件下开拓创新，运用

知识创造财富的过程。包括原始性创新、科学的发现、技术

的发明，从而主动地拥有核心技术竞争力和合法的知识产权。

对企业而言，自主创新就是自主原始创新、自主集成和吸收

各种技术后再创新并由此获得竞争优势的过程。

自主创新的核心：一是以我为主；二是综合集成。

(3)自主创新与创新的区别

自主创新重在“自主”，即独立自主地进行技术创新活动，把立足点从过多依赖国外技术逐步转移到主要依靠自主创新。

“ 自主”所寻求的是技术自主，而不是技术自立，是在开放的背景下自主把握技术发展方向和进程，博采众长、为我所用，而不是摒弃外部优秀技术资源，自我封闭。

自主创新只是手段而非目标，从这个意义上来看，所谓自主创新就是能够独立控制和把握创新目标、创新方式与创新进程的技术创新。

2.2 企业自主创新能力

（ 1 ）企业自主创新能力的概念 就是企业在市场竞争中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，通过建立新

的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识产权，使企业不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争优势，在技术创新过程中所表现出来的一种综合能力。

（ 2 ）企业自主创新能力的内容 理论创新（管理论、技术理论）、观念创新、文化创新、思维创新、管理创新、

技术创新、产品创新、市场创新等。

企业自主创新能力是企业核心竞争力的关键。

加强原始创新，即在科学技术领域努力获得更多的科学发现和重大技术发明；

加强集成创新，使各相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；

广泛吸收全球科学成果，在积极引进国外先进技术的基础上，将其充分消化吸收后再作创新。

(3) 增强企业自主创新能力包括三方面的含义

2.3 企业自主创新能力的构成及评价体系（ 1 ）企业自主创新能力构成及要素分析

从创新过程来看，企业的技术创新过程可以分解为需求识别、

产品构思、研究开发、原型生产、制造、市场营销六个阶段。前三个阶段是研究开发过程，第四、五个阶段为生产过程，第六个阶段为价值实现过程，为了保证企业技术创新过程的顺利实现，企业应以较强的创新组织管理能力为前提。因此，可以把企业自主创新能力概括为研究开发能力（ R&D能力）、生产制造能力、价值实现能力、组织管理能力。

（ 2 ）企业自主创新能力的评价指标体系国家统计局颁布的指标体系

潜在技术创新资源指标（基础性指标）：包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、企业产品销售收入等。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。

技术创新活动评价指标（过程指标）：包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究和试验发展 (R&D)活动经费投入占产品销售收入比重等。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环

节的经费投入来衡量。

技术创新产出能力指标（能力指标）：

包括申请专利数量占全国专利申请量比例、拥

有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重等。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。

技术创新环境指标（环境指标）： 包括财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等4 个方面。

对指标体系的评价

四个方面的内容面太宽，只有能力指标体系才是直接的，其它都是间接的，甚至有的是原因。

衡量核心能力的指标不足：

一是现实产出能力的指标不足；

二是可持续产出能力的指标不足。

3.国内外企业自主创新能力建设的典型案例3.1 国外企业主自创新能力建设的案例

案例之一：再创新——日本家电企业竞争力的保证日本企业每引进一项技术，总要花费更多的精力和物力进行消化、吸收、再创新。日本人每引进 100美元的技术，会用 200美元来进行学习、消化和再创新，并用再创新出的专利技术赚回 300美元。

上世纪 50 年代初期，本田摩托车在欧美国家消费者的心目中是劣质产品。但该公司创始人本田宗一郎从德国购买了摩托车和技术，并以此为基础进行技术研究和再创新，结果生产出世界上享有盛名的高质量摩托车。

日本是世界上公认的家电王国，掌握着家电行业大部分核心技术，仅专利使用费一项就是一笔相当可观的收入。但是最早发明电视机、家用录像机以及液晶显示技术的并不是日本人。日本只是在引进这些基础技术，进行了大量的技术开发和创新以后，才拥有了自己的核心技术，发展了家电产业。由于日本电器厂商不断研发新技术、新产品，使家电产品维持着很高的综合竞争力，在再自主创新方面具有典型意义。

日本家电厂商自主创新项目层出不穷，但它们并不是开发出一项新技术、研制一种新产品就马上投放市场，而是在排队等待最佳上市时机。就拿数码相机为例，市场上刚开始销售 300万像素数码相机的时候，厂家已经成功研制 400万、 500万甚至 600万像素的新机型。

强大的自主创新能力使日本家电企业高附加值的新产品带来了滚滚财源，特别是创新能力强盛的佳能、松下、夏普等公司，其税前利润和税后纯利润均不断更新历史最高纪录。相反索尼、三洋等公司近年来的创新能力减弱，能够吸引消费者的新产品数量减少，结果出现了巨额亏损，经营一度陷入困境。

日本保持自主创新能力的一个重要条件就是要有强大的科研投入，每年投入的科研经费总额达到 16.8万亿日元左右 ,科研经费占国内生产总值的比例也高达 3.35％ ,这一比例堪称世界之最。

案例之二：美国通用电气的文化创新理念

美国通用电气公司的历史最早是由爱迪生创建的电气公司，后更名为通用电气公司（以下简称为ＧＥ）。目前该公司近 30万员工，据《财富》杂志显示 2003年该公司营业收入为 1342亿美元，资产额为 6000亿美元，它的文化创新理念为善于“掌握自己的命运”。

掌握自己的命运。ＧＥ在 1981 年时，生产增长远远低于日本的同

类企业，技术方面的领先地位已经丧失，新上任的总裁韦尔奇指出，

“世界在不断变化，我们也必须不断变革，”他认为“我们拥有的最大

力量就是认识自己命运的能力”，提出了著名的“煮青蛙”理论。ＧＥ

改革过程长达 5 年之久，期间职工只关心自己的晋升和职业保障而不关

心企业的改革和文化的变革。韦尔奇顶住了来自各方面的压力，针对这

种情况，他向职工宣传“市场和顾客为员工提供了职业保障和职位”。

韦尔奇认为：管理的关键是营造可以快速适应市场动态和团队合作的文

化机制，给员工更多的权力与责任，让员工与管理者实现互动；企业只

有面对现实、面对市场、满足顾客的要求，才能保障员工的基本需求和

所有福利。

情感问题与人的潜能。韦尔奇努力开发情感潜能的

巨大力量，主张要赢得员工的“心”和“脑”。只有公司的员工心往一处想，企业才有凝聚力；只有大家开动脑筋，人的聪明才智才能发挥出来。韦尔奇认为，真正的沟通不是演讲、文件和报告，而是一种态度，一种文化环境，是站在平等地位上开诚布公地、面对面地交流，是双向的互动。

把聘用和选拔优秀的管理者作为最关键的问题。

韦尔奇说过，“只顾企业短期利益，任何人都能做到，只顾长期利益，任何人也都能

做到。如何平衡这两者最难，能妥善地平衡这两者的管理者才是最好的管理者”。ＧＥ的上一届总裁琼斯用了 7年的时间才将韦尔奇从一批优秀的候选人中选拔出来。在人力资源管理中，选拔人才的科学管理方法是最重要的。ＧＥ的选拔人才的三个阶段：一是由公司选聘专业委员会负责人员进行初评和筛选；二是由总裁亲自对被圈定在小范围内的候选人进行面试、笔试等综合测评；三是将公司选聘专业委员会制作的“成就分析报告”和总裁的测评意见提交董事会，由董事会最后作出裁决。上述ＧＥ的这个选聘程序反映了西方大企业成熟和模式化的选拔人才方法。一丝不苟的琼斯挑选总裁必须对每个候选人作长期的考察，最后理性地确定最具有资格的人选，这个结果成为企业史上继承规划的最佳典范。

ＧＥ企业文化理念的核心。一个公司文化从一定意义上

说是企业家管理理念的集中体现。为了使企业能更具竞争力，能更好地沟通。在“硬件”上，ＧＥ舵主韦尔奇通过他著名的“数一数二”论来裁减规模，进而构成扁平化结构，重组通用电气。

是做不到的数一数的业务与部门一律整顿或出售。围绕“三个圆圈”进行整顿， 出售了 71项业务和生产线，裁减了 1/4 的员工，多达 11.8万人，回笼 5亿多资金。面对各种反对，提出是“经营业务，还是经营盈利”得观点。在“软件”上，则试图改变整个企业的文化与员工的思考模式。 “如果你想使车再快 10公里，只需要加一加马力；而若想使车速增加一倍，你就必须要更换铁轨了。”资产重组可以一时提高公司的生产力，但若没有文化上的改变，无法维持高生产力的发展，公司投入 7500万美元进行文化建设。韦尔奇在谈到企业领导的“忙碌”时说，有人告诉我他一周工作 9个小时，我会说：“你完全错了，写下 20件每周让你忙碌 90小时的工作，仔细审视后，你将会发现其中至少有 10项工作是没有意义的——或是可以请人代劳的”。“勤奋”对于成功是必要的， 但是只在“做正确的事”与“必须亲自操作”时才有正面意义。

案例之三：英特尔公司的企业文化创新

英特尔公司（ Intel）创立于 1968年。 70 年代，英特尔开发出世界上第一块用于个人电脑的 4004 型微处理器；80 年代，英特尔把普通的芯片制造工艺改造成为世界上最高效、最尖端的工艺； 90 年代，在创新理念的指引下不断改进芯片设计，使它的年销售额增长了 7 倍，资本投资达 183 亿美元；被《财富》杂志评为在全美最受推崇的10 家企业中排名第四； 2004 年，资产额达 342亿美元。

摩尔定律催人创新。英特尔的创始人摩尔从 70 年

代起就构筑了其赖以成功的商业模式——不断改进芯片的设计，以技术创新满足计算机制造商及软硬件产品公司更新换代、提高性能的需要。摩尔提出，计算机的性能每 18个月翻一番 (提高一倍 )。只有不断创新，才能赢得高额利润，并将获得的资金再投入到下一轮的技术开发中去。

公司文化的六项准则。 英特尔在公司中确立了企业文化的六项准则：

客户服务；员工满意；遵守纪律；

质量至上；尝试风险；结果导向。

在 80 年代世界上风靡“走动式”管理（又称为看得到的管理）中，企业总裁经常走动于生产第一线，与员工见面、交谈，每年巡视英特尔公司国内外所有工厂已成为总裁的工作惯例，人们给了他一个称号，叫“环球飞行管理者”

推进制度和旧组织文化的革新。 一种组织文化是一套积累的准则、信仰、仪式、活动、传统习惯。

包容失败——对待破产就像对待一场过去战争的创伤。

追求风险——把技术问题视为一个机会。

对公司再投资——在硅谷挣的钱绝大部分都用于那里的投资。

对变化充满热情——“不是我们让自己过时，就是参与竞争”。

论功行赏——年龄和经验无足轻重。

沉迷于产品的改进——对新思想和新产品的迷恋。

合作——职员是借来的；思想是共享的；偏爱是互换的。

任何人都可参与——每个人都有挣大钱的平等机会。

总裁认为 : 组织文化的成长是分阶段的，一

般分诞生期、青春期和成熟期。要克服组织文化每个阶段的危机，都需要一个文化的转型，这个文化转型可能是来自内部机制的要求，即使是社会形态和工作固定在某一个阶段上，在组织文化从诞生向青春期到成熟期的成长过程中，也会经历一系列变革。

3.2 国内企业自创新能力案例案例之一：陕鼓集团的品牌创新

陕西鼓风机集团公司，始建于 1968年，是设计制造以透平机械为核心的大型

成套装备的国有集团企业。近年来，公司坚持“创新市场、创新经营、创新管理”的理念，成功实现转型，从一个单一从事风机制造的传统机械工业企业转变为以透平机械为核心、为客户提供系统集成和系统服务的大型企业集团。 2001 年到 2005年，企业产值从 4亿迅速增长到 25亿元，增长了 5.15倍；销售收入、税金、利润三项指标五年的累计值分别达到了建厂以来前 33年（ 1968-2000 年）的 3.9 倍、6.61倍和 10.72倍，年均递增率分别达到了 55%、 80%和 115%。 该公司的“轴流压缩机”、“工业流程能量回收发电设备”两项产品荣获“中国名牌”称号。目前陕鼓品牌价值 23.03亿元，中国风机行业排名第一。

（ 1 ）陕鼓品牌创新的 4 大成就名牌产品创新与名牌企业创新良性互动，推动了陕鼓的发展。

一方面，陕鼓通过产品创新，使两个主导产品（轴流压缩机与能量回收透平装置）在 2004 与 2005 年相继获得“中国名牌产品”的称号；另一方面企业也有了惊人的发展，成了著名企业。

2000 年陕鼓总产值只有 34059万元，利税只有 4388万元；而 2005 年产值增至 251441万元（是 2000 年的 7.38 倍），利税增至 52044万元（是 2000 年的 11.86倍），是同期同行业各项经营指标增长最快的企业。

陕鼓成为中国工业行业的排头兵，在鼓风机行业排名第一。

陕鼓取得了质量、环境、安全管理三个体系认证，正在进行社会责任认证的工作准备。

品牌创新与文化创新良性互动，提升了陕鼓品牌的文化内涵与无形资产。

在一定程度上说，品牌创新就是企业文化创新，尤其是企业价

值观、企业经营理念及企业声誉创新。陕鼓的品牌创新注重文化内涵。从本质上看，陕鼓的名牌创新就是陕鼓价值观念、经营理

念的转变。

在品牌创新中提出：“智慧比汗水更重要”的价值观念（这在传统的制造企业是很难的）。

陕鼓还提出企业为客户提供的不是产品，而是一种“功能”、一种“服务”的经营理念。这一理念的创新有两层涵义：一是强调的不是“产品”而是“功能”（如扩音设备的功能是扩音，用什么样的扩音设备扩音只是一种形式，即产品）； 二是强调的不是一个单一的产品，而是一种服务体系。

品牌创新与产品创新良性互动，提高了产品创新的成功 率，并把每次 产品创新提升为品牌创新。

产品创新与品牌创新是分不开的，成功的产品创新必然发展为品牌创新。如陕鼓的透平机械产品的创新，通过加强相关系统的开发与技术研发以及实施配套战略，最后形成了一个完整的解决问题的方案。在由提供单一的产品转变为提供一个系统项目的同时，将产品创新上升为品牌创新。

产品创新是起点：由提供单一产品→提供项目系统；由提供实物产品→提供服务。

品牌创新是结果：产品创新→品牌创新。

品牌创新与行业创新良性互动，既推动了制造 业的创新，又推动了产品内涵的扩展。

陕鼓属于制造业，但在品牌创新中注重为客户提供服务。这就顺

应了制造业的发展，延伸了制造业的流程，把服务产品引入制造业领域，提高了服务产品在制造业的比重，使制造业产品的内涵发生了实质性变化。

（ 2 ）陕鼓品牌创新的 7条经验品牌创新的前提是观念转变陕鼓提出的客户需要的不是“产品”，而是一种“服务”的经营理念，是其最具有代表性的观念转变。在这种观念指导下，陕鼓将制造业与服务业结合，创造了新型的服务经济。

陕鼓“两个转变”中的从出售单一产品向出售个性化的透平成套机组问题的解决方案和出售系统服务的“经营理念”以及“从产品经营向品牌经营转变”的经营思想，为品牌创新提供了前提。透平机械和配套产品系统，己不是一个单一的产品，而是一个大的项目系统，总价格达 3080万元，其中配套服务工程达 2397万元。

品牌创新的目的是提高经济效益

名牌产品是经济效益的载体。一旦新产品提升为名牌产品，它既会成

为一种新的有形资本，也会成为一种新的无形资本（声誉），同时也会创造一种新的市场需要（创造了新的有用性）。因此，它的经济效益会大幅度提高。

陕鼓利润增加的一个重要原因，就是由于实施了工程成套战略，推动了品牌创新。既形成了新的有形资本，又形成了新的无形资本，同时创造了新的需求，增加了客户的欲望。同时，降低了成本，提高了利润。如财务费用由 2000 年的 1123万元变为 2005 年带来 1508万元利息。

品牌创新的实质是拓宽企业业务领域，培育新的经济增长点

品牌创新活动是一种业务创新活动，既是对原来企业业务领域的拓展，延长其产品链、产业链，又是新的利润增长点的培育。如陕鼓在品牌创新中出现了原业务与新业务比例的重大变化，二者的比例为：主导产品自身的产值（一部分是原有的）只有 11.04亿元，占总产值的 43.91%；技术 +管理为主的服务产值（基本是新增的）为 14.1亿元，占总产值的 56.09%。由此可见，主要作为制造业的陕鼓的业务增长点（当然也有利润增长点），主要不是制造产品，而是服务产品。

陕鼓从产品开发、改进、制造、安装调试、运行维护以及升级等全过程中增加服务内容，利用一切资源拓展和延长各种服务，把其视为新的价

值源泉。这是一种新型的服务经济。

品牌创新的关键是提高产品的知名度，取得 消费者的认可名牌产品具有高品质、高特色、高知名度、高信誉度等特征，名牌就是出了名的品牌。因此，品牌创新要扩大产品的知名度与认知度，而认知度是一种文化观念。陕鼓在品牌创新中注重产品的文化创新，将企业价值观、经营理念、信用、风尚等文化创新与品牌创新一体化；同时注重产品的包装、策划与宣传等经营行为，促进产品知名度、美誉度的提高。

诚信是品牌创新的基础 陕鼓在品牌创新中十分注重诚信体系的建设：

建立陕鼓信用评价体系建立员工业绩考核档案（也可称为诚信档案）陕鼓的 7大诚信：

▲管理者对职工的诚信 ▲企业对员工的诚信 ▲个人对企业的诚信 ▲个人对社会的诚信 ▲企业对客户的诚信 ▲企业领导人对下属的诚信 ▲经营者对股东的诚信 同时，通过正式制度与非正式制度安排，大力推行 “雷锋理论”，建立职工与企业的命运共同体机制。

职工素质是品牌创新的保证 企业的任何优秀业绩都是一系列人追求完美的结果，同时也 是全体职工敬业精神的反映。这就要求有高素质的职工。

坚持培训职工，提高职工的综合素质通过企业文化建设，塑造职工积极向上的氛围品牌创新是一系列创新行为的结果，同时又反过来促进了创新

从陕鼓实践看，名牌产品培育是品牌创新的关键，而品牌创新是一系列创新行为的结果。它是观念创新、经营理念创新、文化创新、管理创新、技术创新、产品创新、市场创新的综合反映；同时品牌创新又反过来进一步促进了创新机制的完善。由有形资产经营向无形资产经营转变（经营声誉、知名度）由制造产品向制造服务转变，由传统制造业向先进、新型制造业转变（把服务经济与实物经济在企业层面相结合）由产品生产向经营者培育转变（培养一批品牌经营者）

案例之二：海尔的管理创新 创立于 1984 年的海尔集团，经过 20 年的艰苦努

力，实现全球营业额突破 100亿美元（其中有 10亿是外销）。到目前为止是国内发展速度最快、发展质量最高、发展规模最大的家电企业，在全世界 100多个国家开了分厂。海尔之所以能取得这样的成果，关键是靠自主创新，并且是独到的、差异化的、快速的创新。

海尔自主战略创新

为应对加入世贸组织的挑战，海尔的

管理创新，尤其是竞争战略创新分三步走：第一，通过整合全球的资源来实现国际化；

第二，在此基础上实现国际市场上的本土化，就是品牌的本土化；

第三，在本土化的基础上寻求与国际上的对手的竞合关系。

通过整合全球的资源来实现国际化 ▲设计的全球化。在美国、欧洲、东京、韩国等设立 8个设计中心。 ▲采购的全球化。通过互联网在全球范围内进行网上招标与采购，寻求到最好的供 货方一起进行产品的前端设计，如日本的新日铁、韩国的浦项、德国的克鲁伯和 上海的宝钢。 ▲制造的全球化。在海外建立了 13个工厂，其中在美国和巴基斯坦各有一个工业 园，

提高了供货速度。 ▲销售的全球化。坚持“互动、发展、创新”的原则，在海外设立 12 个公司，有 4080

0多个营销网点。 ▲资本运营的全球化。在不到一年的时间里，入主青岛商业银行、控股鞍山信托、长江证券、成立保险代理公司、人寿保险合资公司、财务公司，构筑了产融结合的跨国企业集团框架。

在这个过程中，海尔有一个很重要的观念：对人才，不求所有，但求所用。你没有必要说我们这个企业有多少博士、硕士，对海尔来说，要人是次要的，重要的是成果。

在国际化的基础上再发展本土化。 这种本土化像美国的“三位一体”，即当地设计、当地制造、当地销售的“三位一体”战略。

从本土化再上升一步就是竞争合作关系 在网络经济时代，海尔和竞争对手不是一种你死我活的竞争关系，

而变成一种竞争合作的关系。

竞合关系是对企业边界的挑战，反映了一种新的联盟关系。

互联网时代，企业生存的关键就是速度。海尔竞合的目的也是和他们一起获得市场竞争所需要的速度。这个速度应该达到电子商务所要求的速度，比方说，海尔和爱立信在手机上是竞争对手，但

在蓝牙技术上又是非常好的合作对象。

海尔自主文化创新 文化创新是产业发展中最为重要的、先导性的创新。海尔所有的文化都可以归纳为一个核心：创造中国自己的世界级自主品牌。内部的微观文化创新方面：有生于无、人人是人才、企业如同斜坡上的球、品牌是帆、用户永远是对的等诸多亚文化。海尔自主技术创新

技术创新不是为了技术而创新，而是为了有全球竞争力需求的产品而创新。例如，在多数欧、美、日企业中，知识产权部门是设于开发部门之下的，而海尔则将知识产权部门与开发部门并列——知识产权部与研发部

紧密协作，对各产品部门分兵把口。

案例之三：海信空调自主创新锻造品牌竞争力 海信空调情况

海信在 2005 不仅荣膺“中国最具竞争力空调 10 强企业”、“全国空调消费者喜爱 10佳首选品牌”和“全国空调售后服务用户满意品牌”等荣誉称号，而且在竞争力指数指标的综合排名上跻身行业三甲。海信空调出口实现增长 260%，变频空调占 70%以上，其中自主创新技术水平国际领先的直流变频比例达 76.6%，主要出口欧美、日本、澳洲等全球 50多个国家和地区。

海信的优势源自技术自主创新国产变频从海信开始。海信从 1995 年开始，高起点切入空调行业，瞄准了处于国际先进水平填补中国空调空白的变频技术。 1997年生产出了中国第一台变频空调； 1998年，海信研发出了自主知识产权的变频空调； 2000 年海信不失时机地推出“工薪变频空调”，以领先的技术、适当的价位激活了空调市场，产品销量和品牌知名迅速攀升，奠定了海信空调“变频专家”的基础。自主创新成为原动力。 2001 年，海信推出超级变频空调，实现了智能变频、强劲制冷、精确控温、智能摇控、超强除湿、健康三重过滤等六大技术升级，将国产空调带进一个技术全面升级时代。定位高端做国际市场。 2004 年底，海信自主研发成功的“永磁同步电机无传感器三相矢量控制技术”填补国内空白，达到国际领先水平。 2005 年海信成为中国首个大功率直流变频空调达到欧洲双A级标准的品牌，打破了日本品牌垄断欧洲大功率直流变频空调市场的格局，即将大量出口欧美市场。

案例之四：广东重视企业自主创新原始创新：自主创新的基础和源头

中兴通讯：全球首发 CDMA数字集群标准。中兴通讯的研发投入占每年销售收入的 10%以上，拥有国家级技术中心和企业博士后工作站，并在美国、韩国、瑞典、印度及国内设 12 个研究开发机构。截至去年底，中兴通讯国内专利申请已经累积突破 2300项，国际专利申请数量超过 200项，其中大部分为发明专利申请。

珠海炬力：自主研发芯片带动数十亿美元产业链。珠

海炬力成立于 2001 年底、 2002 年销售额仅有 106 万元的小企业，发展至今年只前 7个月的销售额就达 6亿多元。炬力在关键领域已申请多项专利，尤其是在MP3领域推出自主研发的MP3主控芯片，成为全球最主要的供应商之一。截至 2004 年底，炬力在全球MP3芯片市场占有率已达 40%，并带动了MP3产品数十亿美元产业链在华南地区的快速形成，使得华南地区成为全球MP3产品的主要输出基地。

集成创新：站在巨人的肩膀上

美的：通过加强技术战略合作，引进高、精、尖技术，进而系统消化和吸收，再加以创新，培育和提升美的自身的核心技术和关键技术。美的与多个跨国公司就空调、电机、洗碗机等产品领域进行广泛的技术合作，并与国内多个高校、科研院所展开技术项目合作。在此基础上，美的陆续组建了空调节能工程技术研发中心、企业技术中心、博士后科研工作站等，从事相关产品的自主创新。美的每年科技投入为销售收入的 2.5%--3.5%, 今年预计投入额度超出 10亿元。截止 2004 年底共申请专利 1666件，授权专利 1375件，国外专利申请 12件，授权 3件。

TCL：拥有主导产品的关键技术和知识产权。 TCL先走集成创新之路，发展整体系统技术，整合关键技术形成有特色的产品，快速占领市场获取利润。在积累了相当实力之后再开发核心技术，向价值链上游拓展，推动本企业产业技术水平的全面提升。该集团目前已经拥有了其主导产品的关键技术和知识产权，形成了“分层管理、重心向下”的以技术中心为核心的科技创新组织体系。该体系由集团技术管理部门及二级研发机构共 15 个研发中心构成，其中集团技术管理机构及 TCL工业研究院依托集团总部，而各二级研发中心则依托相关的具有独立法人资格的集团下属企业，负责 1—3年内市场需求的新技术及新产品研发。这样，在把握了集团的总体技术发展方向的同时，能够使研发组织与经营单位紧密相连，保障研产销一体，加快科技成果转化。

吸收、消化再创新：拓出新天地 潮州三环：自制创新专用设备比单纯进口节省投资 65%。

2001 年，潮州三环公司经过广泛的市场调研，对国内尚为空白的一个项目进行技术改造。一期投资花了 2400万元从国外引进 41台设备后，却没有买到技术，生产技术和质量一直无法提高。为了跟上市场和用户要求，公司在国内招聘电子材料、精密加工、设备设计等专业技术人才，组织消化、吸收并创新关键技术。经过 3年的努力，公司解决了一系列技术问题，自制创新了 202台设备，投资仅用 2600万元，使得相关产品的产量和质量迅速提高。

在新型片式电子元器件产品方面，公司也经历了消化、吸收和创新关键技术的历程。整个项目共投资 8000万元，自制创新专用生产设备 170多台，比引进设备能力扩大了两倍多。与单纯进口设备相比，节省投资 65%。

4.我国企业自主创新能力建设的现状和存在问题4.1 我国企业自主创新能力建设所做的工作 （１）改革开放以来我国就重视创新●设立高新技术开发区这一创新平台高新技术产业创新平台政府机制创新平台制度创新平台

●设立特区创新平台制度创新（所有制、干部比重、外投等方面）技术与产业创新

●投入创新经费的增加R D﹠ 经费投入持续稳定增长。从 1991 年的 0.49％增加到 2003 年的 0.8％，增幅近 50％，与发达国家差距逐年缩小。企业中 R D﹠ 活动人员数量迅速增长。由 1993 年占总人数比重的 19.25％增长到 2003 年的 55.13％，是 1993 年的 2.86倍。

（ 2 ）企业创新能力的增强 企业创新能力增强，引进外部技术的强度逐年减弱。

《中国科技统计年度报告》显示的比例： 1999 年为 1:0.88, 2000 年为 1:0.79, 2001 年为 1:0.77, 2002 年为 1:0.74 。

（ 3）我国自主创新取得了成果 ●“ 两弹一星”、“神六”等核心技术都是自主创新的成果。

●据中国企业新纪录审定委员会公布的资料：从 1996 年第一批发布 50项新纪录到今年第十批发布 578项新纪录， 10 年间中国企业的新纪录增长了 10倍，已经发布的 2676项新纪录涵盖了企业制度创新、管理创新、技术创新等多个层面的创新成果，其中一些重大创新项目达到或超过了世界同期的先进水平。

4.2 我国企业自主创新能力建设存在的问题（ 1 ）从总体看，存在的问题●关键技术的自给率较低，缺乏拥有自主知识产权的核心技术，自主创新 能力薄弱。

国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅占万分之三，有 99％的企业没有申请专利，有 60％的企业没有自己的商标，多数企业有“制造”无“创造”、有“产权”无知识，甚至靠“仿造”过日子一台售价 79美元的国产 MP3 ，国外要拿走 45美元的专利费，制造成本要 32.5美元，中国企业获得的纯利润只有 1.5美元。

●我国一些具有战略意义的高技术含量产品，如航空设备、精密仪器、医疗 设备等， 80％以上仍依赖进口。●高新技术产业领域，外国公司拥有的知识产权占绝对优势。我国只有 0.6％

不到发达到国家的 1/10 。 我国有上万个品种的中药在全球中药市场上销售，销售额仅占 3％， 而只有 200来个品种的日产中药却占全球中药市场销售额的 80％。●我国拥有全球最大的汽车市场，但真正具有自主知识产权品牌的汽车市场 占有率却很小，结果导致在国际市场竞争中处于不利地位，受制于人。我 国 2003 年汽车总量为 507万台，其中 90％是“舶来品”技术，具有自主

产权 的仅占 10％。●如果自主创新能力薄弱现象不能从根本上改观，还有可能对国家战略利 益，特别是我国经济安全产生不利影响。

（ 2 ）从微观看，我国企业自主创新能力建设存在的问题 ●我国企业还没有真正成为技术创新的主体

我国规模以上工业企业有研发机构的仅占总数的 25% ，研发投入占销售额的比重仅为 0.78% ，而发达国家企业相应的数据则为 80%和 5% 以上。全国 192 家中央级企业专业技术人员中具有硕士以上学历的只占总数的 2.1% ，远低于发达国家的水平。在全世界 100 个最大的经济体中，有 50％以上是公司而非国家。全球 200 家最大公司控制了全世界 28％的经济活动；其在全球的销售额大于除 9 个最大国家之外 182 个国家国内生产总值的总和。这说明企业成为经济主体，也就成为技术创新主体。

●对引进技术消化吸收再创新方面的投入严重不足 对引进技术进行消化吸收再创新是提高自身水平、培养自 主创新能力的捷径，但我国企业存在严重的重引进、轻消化吸收再创新现象。如 2000 年，我国大中型企业技术引进经费为 245.4亿元，而消化吸收经费仅为 18.2亿元，两者之比是1 ： 0.074 ，远远低于日本、韩国 1 ： 10 的水平。

●自主创新能力弱 国家竞争的实质是企业，而企业竞争的关键是自主创新能力。

我国企业实力弱。 2005 年中国企业 500 强的营业收入、利润、资产总额分别占世界 500 强的 8.4％、 7％、 6％ 。我国申请专利数量多的 10 家电子信息企业， 5 年内申请的总和只相当于IBM 1 年申请的专利数。宝洁公司年均申请专利 2万多项，而上海家化只有 582项。我国发明专利授权中 3/4 以上为外国企业所有，国内企业不足 1/4 。在国内专利授权中，不到 20％为企业， 80％以上为个人。如中药行业，

2004 年只有 452项专利，个人申请占 80—90％，其余为企业。●自主创新机制缺失 现在的政治体制与企业体制明显不利于创新：短期行为严重。企业领导和员工根本利益与企业的长远发展没有紧密结合起来（铁打的衙门流水的官）。而创新对企业来说，是一项着眼于长远发展大计，许多创新在短期内都不一定能见到实际效果，而且还会冒一定的风险。因此，没有一套较好的激励机制和创新机制，制约了创新的热情和激情。我国企业有能人，但成不了有创新的企业家（枪打出头鸟），创新与改革者的下场不好。领导不愿承担创新失败的责任。如政治体制决定了省委书记不鼓励企业家创新，尤其是国有企业创新。

（ 3 ）从宏观层次看，我国企业自主创新能力建设存在的问题●创新理念滞后

自然经济观念对创新的制约：传统文化与市场经济文化的五大冲突。自主创新意识和氛围不够浓厚。领导习惯了听话的，容不了能干的、爱提意见的（ MBA 学生到企业后遇到的情况）；群众习惯了传统生产与生活方式（是让过日子还是干事业），害怕创新搅乱生活秩序，带来压力。

●缺乏创新型人才我国有能人，但缺乏创新人才（企业家＝政治家）。在科技成果转化为生产力的过程中，缺乏科技管理人员与企业管理人员。

●政策支持不到位科技自主创新融资难的问题一直没有得到很好解决。目前我国科技成果转化率低的原因，除了不符合生产需要或技术不成熟外，主要是缺乏风险投资的支持，融资难的问题始终没有解决。相对而言，西方发达国家多年来通过立法和改革金融、证券市场制度，为高科技企业融资创造了各种便利条件，诸如政府担保贷款、初级股票市场融资、代理融通公司融资、租赁融资以及各种风险投资机构的投资等等。

税收政策不利于国内企业开展自主创新活动。如目前我国合资企业的税率为 15％，而且企业所得税是“两免三减半”的优惠政策，而国产自主品牌的企业，从盈利之日起，就必须缴纳 33％的所得税。以我国拥有自主技术、自主品牌的奇瑞汽车为例，仅所得税和各项地方税费，就要比合资企业增加单车成本 2400元，以销售总量 25万台计算，奇瑞比合资企业多缴税款 6亿元。这种税负不公的状况，显然不利于国内企业的生存与发展，不利于他们提高自主创新能力、开发自主品牌产品。此外，还普遍存在对自主创新财税优惠政策落实不力的情况。 国家对科技自主创新企业的政策引导和扶持不到位。鼓励引进技术、引进外资是我国一个重要的经济政策。但如果一味鼓励引进，就会带来许多负面效应。以汽车产业为例：合资汽车企业除了能得到巨额债转股的好处外，在引进技术和产品方面也总是备受优待，大多成为组装生产的高手。既然引进、合资、组装生产有利可图，当然是引进、引进、再引进；合资、合资、再合资。结果，只有那些没有合资条件的企业，才“迫不得已”地冒着风险搞自主开发、创自主品牌。

●缺乏一个良好的自主创新环境鼓励创新型人才，提供有利于成长的环境在自主创新方面达成共识

5.加强我国企业自主创新能力建设的对策5.1从政府角度看，通过正式制度与非正式制度安排引 导企业自主创新（ 1 ）建立健全自主创新的法律法规●出台《中华人民共和国企业自主创新基本法》。 目前我国促进企业自主创新的法律体系和政策体系还很不完善，如缺少一部有关企业自主创新的《基本法》。●完善其它法律法规。如行业创新法律与地方政府法规，将鼓励自主创新、规范创新行为等纳入相关法律法规。（ 2 ）完善财税金融政策的支持●财政支持

财政补贴政策 地方政府发行创新债券政策●税收支持

对自主品牌的扶持 对自主创新附加值的返回 改变外资的超国民待遇：外资平均负担率为 11％，内资为 22％，

国有大企业为 30％。

●金融支持 促进风险投资机构发展，解决制约企业特别是中小企

业自主创新的资金瓶颈问题。 继续做好符合条件的中小企业到境外上市，建立中小

企业上市融资的新体系，拓宽直接融资渠道。 加强与各金融机构合作，开展对中小企业的金融产品

创新，完善金融服务，对符合条件的企业可开展知识 产权和非专利技术等无形资产的质押贷款试点，加大 对中小企业技术创新的金融支持。

积极推进多层次的信用担保体系建设，鼓励开展针对 中小企业创新的多层次信用担保。●完善政府采购制度 优先采购国内企业自主生创新的产品（一是采购；二是导向）。国外政府采购国内产品占全部采购产品的比重：加拿大 20％、日本 16％、美国 9％。

（ 3 ）健全自主创新知识产权的保护法规 据统计，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅占约万分之三，有 99% 的企业没有申请专利，有 60% 的企业没有自己的商标。所以很多人说我们的企业是“有制造没有创造，有产权没知识”。

●政府通过法律加强对知识产权的有效保护，加大对侵 犯知识产权行为的处罚力度，提高侵权成本，从而保 护企业自主创新的成果。

●健全与完善知识产权保护制度。

●发展各类知识产权中介机构，提供便利的知识产权服 务。

●加强科技成果、专利等无形资产的评估。

（ 4 ）转变政府官员的观念与完善评价指标●转变观念

走出 GDP崇拜 走出外源经济崇拜 ●建立科学的干部评价与选拔标准

干部的评价指标 干部的选拔标准与程序

（ 5 ）出台创新型人才奖励政策●深圳市出台法规，规定了对创新单位与个人进行 重奖的范围及标准，特别是对创新失误者免予追 究责任。●西安市出台创新杰出贡献奖，每年评选 2—3人， 奖励 50万元（一是名额太少；二是奖金少）。

5.2从社会角度看，转变观念与建立健全中介机构●转变观念，塑造企业自主创新的文化氛围

就宏观层面看，中国企业创新能力不足有其社会原因，创新型企业的发展需要整个社会有鼓励和支持创新的氛围。▲对传统文化进行创新▲宽容创新失败行为

就微观层面看，企业要培育创新精神，建立创新型企业文化。▲让员工充分认识创新对企业发展的推动作用，提倡自主创新的 企业文化；▲从思想上培育全体员工的学习能力和自主创新能力。

●中介机构建设 建立行业创新协会，引导企业自主创新

5.3 从企业角度看，培养自主创新主体（ 1 ）重视自主创新型人才的培养 企业竞争的焦点从表面上看是技术、品牌、质量的竞争，从深层看，最终还是创新人才的竞争。●企业家队伍的培养是基础

合格企业家＝新理念﹢诚实﹢才能▲新理念＝市场经济的本质观念﹢市场经济的一般理念﹢现代市场经济的理念▲诚实＝品格﹢信誉﹢责任心﹢敬业精神﹢奉献﹢事业性▲才能＝素质﹢能力 素质＝理论素质﹢专业素质﹢心理素质﹢身体素质 能力＝抽象思维能力﹢逻辑推理能力﹢好表达能力﹢口头表达能力 ﹢组织协调能力﹢实际操作能力﹢交际能力

培养市场经济的城市人▲自然经济城市人▲计划经济城市人▲市场经济城市人●创新型人才培养是关键

培养一支核心人才队伍。 在企业管理层聚集一批具备较宽知识面、敏锐的观察力、高度的责任心和富有创新精神的高级管理人才，这支核心人才是企业自主创新的领头雁。 培养一支行业拔尖的技术人才队伍。 培养一支具有绝技绝活的高技能人才队伍。 培养职工的创新精神。激发企业员工的积极性、主动性、创造性。

（ 2 ）建立健全竞争机制与激励机制●竞争机制

管理层的竞争 改变国有企业的“村庄性质”，实行优胜劣汰，使创新人员得到全面发展。

企业与职工的竞争淘汰●激励机制对职工的激励。激励是创新的动力。德国戴姆勒——奔驰宇航公司为了激发雇员创新

的积极性，公司规定；雇员在发明申请专利后，即发给发明人 300马克奖金，授权后再奖 1000马克。公司自己实施该项专利，将销售额的 0.2％给发明人作为报酬。对 高管人员与技术人员激励▲ 提高待遇：“六高”机制。▲专项奖励：设立一些奖项。对企业的激励：目前的导向是谁纳税多，就给谁奖励多。

（ 3 ）建立健全企业创新体系●建立理论、制度、观念、文化、管理、技术、产品、市场、环境、企业家一体化的创新机制（十位一体的创新机制）。●解决“两张皮”问题，推进产学研一体化

中央科研单位与地方政府“两张皮”的现象科研单位与经济建设“两张皮”的现象（科研活动游离于经济建设的主战场）●完善“四位一体”的创新程序：知识创新→技术创新→产品创新→产业创新

5.4解决几个有争议的问题（ 1 ）引进与自主创新的成本问题●有人认为，在技术创新方面有“路径依赖”性，从国外引进技术的水平高、成本低，对经济发展有利，我们为什么还要去自主创新呢？●原因：一是核心技术是引不进的；二是目前利益与长远的关系。

（ 2 ）中国是否具备了企业自主创新的条件问题●自主创新的市场条件成熟：中低档技术产品的市场空间逐渐缩小，而附加值高、科技含量高的产品市场形成。●规模制造能力形成：我国已有 100多项重要制造品的产量居世界第一，意味着巨额研发经费可以分摊到更多的产品，可以降低成本。●技术密集型产业与环节比重上升，给自主创新提供了机 会。●科技人力资源丰富：总量 3200万人，研发人员 110万人。

5.5 自主创新中处理好几个关系

●引进、消化与再创新的关系。

●普遍创新氛围的营造与集中力量抓重点创新的 关系。

●技术创新与商业模式创新的关系。

●封闭式创新与开放式创新的关系。

●适应型客户导向型创新与引导型客户导向创新 的关系。

谢 谢！

2006 年 7月 11日