Реформирование контрольно надзорной ...gos.hse.ru/downloads/2014/presentation.pdfВысшая школа экономики, Москва, 2014 Реформирование

Высшая школа экономики, Москва, 2014

Реформирование контрольно-надзорной деятельности в Российской Федерации:

концепция федерального закона «О государственном и муниципальном контроле в

Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты»

Авт. коллектив : Плаксин С.М. (руководитель),

Завьялова Л.Д., Кнутов А.В., Семенов С.В., Чаплинский А.В. (Центр анализа деятельности органов исполнительной власти ИГМУ НИУ ВШЭ)

Высшая школа экономики, Москва, 2014 2

Реформа контрольно-надзорной деятельности: 1-й этап 2009-2014 гг. -

упорядочивание контрольно-надзорных отношений

ПРЕИМУЩЕСТВА БИЗНЕСА:

Значительно сократилось количество проверок (прокуратура не согласовывала до 50 % внеплановых проверок, общее к-во проверок сократилось в 3 раза) – следовательно: сокращение времени фактической приостановки работы организации – с 4 до 1 недели в год сокращение косвенных потерь в связи с проверками – до 2 млн. руб. в год

* Данные для «средней компании» потребительского рынка

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН № 294-ФЗ «О ЗАЩИТЕ ПРАВ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ…ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ…»

ИЗМЕНЕНИЯ БОЛЕЕ ЧЕМ В 100 СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ

ИЗМЕНЕНИЯ В 70 АКТОВ ПРАВИТЕЛЬСТВА ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВИДАМ КОНТРОЛЯ

СОЗДАНИЕ СИСТЕМЫ МОНИТОРИНГА КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ


Потенциал «упорядочивания» исчерпан

СЕЙЧАС ЦЕЛИ

ОТСУТСТВИЕ РЕАЛЬНОГО КОНТРОЛЯ

4 % - доля подконтрольных субъектов, охваченных ежегодными проверками в среднем по ФОИВ

15-18 %% - доля подконтрольных субъектов, охваченная ежегодными проверками у ФОИВ-лидеров (МЧС России, Роспотребнадзор и др.), т.е. проверка проводится в среднем раз в 5-6 лет

Обеспечение приемлемого уровня безопасности

Повышение эффективности бюджетных расходов

Сокращение расходов на приобретение товаров и услуг

НЕКОНКУРЕНТОСПОСОБНОЕ СОДЕРЖАНИЕ И РИСК КОРРУПЦИИ

56,4 тыс. руб. в мес. – приходится бюджетного финансирования исполнения госфункций по контролю на 1 должность «контролера» в ФОИВ

Обеспечение приемлемого уровня безопасности

Сокращение коррупционных рисков и «эффективный контракт» с «контролером»

Стимулирование экономического роста

ВОЗМОЖНОСТЬ ИЗБИРАТЕЛЬНОГО ПРИМЕНЕНИЯ НОРМ:

нарушения в среднем выявляются у 60 % проверяемых, однако для ряда контрольных органов – почти у 100 % проверяемых

в случае выявления у подконтрольного субъекта находят в среднем 5 нарушений, однако ряд контрольных органов 15-17 нарушений

Соответствие издержек уровню опасности, их снижение

Равные условия для всех хозяйствующих субъектов

Актуальные, непротиворечивые и систематизированные обязательные требования

ГОСУДАРСТВО

ОБЩЕСТВО

БИЗНЕС


Содержание

1 Базовые определения

2 Риск-ориентированный подход

3 Требования к обязательным требованиям к подконтрольным субъектам

4 Составные элементы государственного надзора

5 Обжалование и ответственность

6 Информационно-аналитическое, ресурсное обеспечение и эффективность контрольно-надзорной деятельности

7 Юридическое оформление и механизм реализации федерального закона


Базовые определения

БАЗОВЫЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ: государственный контроль - оценка соответствия

+ = ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ

РАЗРЕШЕНИЯ НАДЗОР

СФЕРА ДЕЙСТВИЯ ЗАКОНА:

+ + ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ

В СИСТЕМЕ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ

МУНИЦИПАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ

КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЛЕГИРОВАННЫМИ

ПОЛНОМОЧИЯМИ

НЕ ВКЛЮЧАЕТ ВЕДОМСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ

ПРЕДУСМАТРИВАЕТСЯ ИСЧЕРПЫВАЮЩИЙ ПЕРЕЧЕНЬ ФОРМ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ И ВИДОВ ГОСУДАРСТВЕННОГО НАДЗОРА

+ ЭКСПЕРТИЗА И УЧЕТ


Риск-ориентированный подход (1)

ГЛАВНЫЙ ПРИНЦИП: КОНТРОЛЬ ОБЪЕКТА В ЗАВИСИМОСТИ ОТ РИСКА ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА, УЩЕРБА

«3+1» категория риска

динамическая система оценки риска (на старте возможна статическая)

ранжирование правил по степени важности -> ранжирование нарушений по степени грубости

критерии смены категории риска

механизм первичного присвоения уровня риска

раскрытие информации о рисках и необходимое ИКТ-обеспечение

ПРОЕКТИРОВАНИЕ ЭЛЕМЕНТОВ НОВОЙ СИСТЕМЫ:


Риск-ориентированный подход (2)

ликвидация контроля

упрощение контроля (проверять – реже, проверки – короче, вместо выездных – документарные, требования –проще, вместо разрешений- уведомления, наказывать – мягче)

замещение / дополнение иными механизмами регулирования (СРО, страхование, добровольное подтверждение соответствия)

передача/делегирование на уровень субъектов (при локальном характере возможных негативных эффектов)

сохранение федерального контроля

УПРАВЛЕНИЕ НА ОСНОВЕ РИСК-ОРИЕНТИРОВАННОГО ПОДХОДА:

ПООБЪЕКТНОЕ УПРАВЛЕНИЕ (УПРОЩЕНИЕ ДЛЯ НИЗКОРИСКОВЫХ И СРЕДНЕРИСКОВЫХ ОБЪЕКТОВ)

замена разрешительного порядка - уведомительным


Обязательные требования

Раскрытие Систематизация Устранение противоречий Актуализация с ориентацией на безопасность

НЕРАЗМЕЩЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ: ПРИЗНАНИЕ ПРОВЕРКИ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОЙ

ЕДИНЫЙ ПОРТАЛ С РАЗМЕЩЕНИЕМ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ структурированная форма с выделением обязательных элементов и удобным полнотекстовым поиском

АКТУАЛИЗАЦИЯ ТРЕБОВАНИЙ запрет с 01.01.16 на применением документов СССР и РСФРСР; срок действия всех нормативно-технических документов: 15 лет с момента утверждения

Организация систематической разъяснительной работы

Унификация порядка разработки документов, содержащих обязательные требования


Составные элементы государственного надзора

размещения информации в Интернет

предоставления разъяснений по запросу

Профилактика как важный элемент деятельности надзорного органа

Запрос сведений у подконтрольных субъектов

Информирование поднадзорных лиц: особенности

Дистанционные надзорные мероприятия: наблюдение и рейдовые осмотры (обследования)

Проверочные листы: о Структурированный и детализированный перечень параметров проверки, как правило массовые нарушения. Разработка обязательна. По массовым видам контроля: перечень параметров проверки - исчерпывающий


Обжалование и ответственность

административное расследование как легальный повод для проверки: установление исчерпывающего перечня составов по которым поводом для возбуждения дела может быть только результат проверки

не менее 85 составов административных правонарушений сформулированы отсылочными нормами: детализация и ранжирование по степени тяжести

НАСТУПЛЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ

процедура учета возражений проверяемого лица на акт проверки;

специальные правила обжалования: по желанию заявителя очное рассмотрение с участием представителя, срок 10 дней с продлением еще на 10 дней

ДОСУДЕБНОЕ ОБЖАЛОВАНИЕ ПРОВЕРКИ


Ресурсное обеспечения контрольно-надзорной деятельности

КАДРОВЫЕ РЕСУРСЫ:

законодательное закрепление двойного наименования должностей (государственных, муниципальных инспекторов).

установление специальных требований по образованию, опыту работы и повышению квалификации для инспекторов и руководителей;

введение моратория на сокращение финансирования на переходный период при управлении численностью;

единая методика расчета численности

квалификационные справочники для должностей

кодекс добросовестной практики

денежное содержание –на уровне министерств

Унифицированный перечень прав и обязанностей инспекторов

ФИНАНСОВЫЕ РЕСУРСЫ:

переход от финансирования содержания на финансирование функций;

методика расчета субсидий для переданных / делегированных полномочий


Информационно-аналитическое обеспечение и оценка эффективности контрольно-надзорной деятельности

ФИКСАЦИЯ ЭЛЕМЕНТОВ СИСТЕМЫ ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ (УЧЕТ, АНАЛИЗ, ПРОГНОЗИРОВАНИЕ)

СИСТЕМА РЕГИСТРАЦИИ СЛУЧАЕВ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА И СИСТЕМА СТОИМОСТНОЙ ОЦЕНКИ ПРИЧИНЕННОГО ВРЕДА (ВЕДОМСТВЕННЫЕ СИСТЕМЫ)

ПОКАЗАТЕЛИ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:

1. Количество случаев причинения вреда в поднадзорной сфере.

2. Размер вреда в поднадзорной сфере в стоимостном выражении.

3. Экономическая эффективность проведения проверок.

4. Доля проверок, проведение которых было осуществлено при применении риск-ориентированного подхода.

5. Объем ресурсов, выделенных на проведение профилактики и предоставление консультационной помощи.

6. Оценка работы контрольного органа со стороны предпринимателей.

7. Оценка издержек предпринимателей в связи с проведением контрольно-надзорных мероприятий.

ДОПОЛНЕНИЕ ПОКАЗАТЕЛЯМИ «КОНЕЧНОГО ЭФФЕКТА»

РАЗВИТИЕ ИС «МОНИТОРИНГ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»


Юридическое оформление и механизм реализации федерального закона

ПРЕДЛОЖЕНО 83 НОВЕЛЛЫ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА, В Т.Ч.

59 общесистемных

24 для реализации на ведомственном уровне

НЕОБХОДИМО 12 ОСНОВНЫХ ОРГАНИЗАЦИОННЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

НЕОБХОДИМО

Создание общесистемных элементов новой системы Создание ведомственных элементов новой системы

ЗАКОН № 294-ФЗ: сохранение в части положений, непосредственно регулирующих защиту прав предпринимателей



МЕХАНИЗМЫ РЕАЛИЗАЦИИ ЗАКОНА:

оперативное сопровождение - Правительственная комиссия по административной реформе;

принятие «политических» решений - Председатель Правительства РФ и Президент РФ;

мораторий на введение новых процедур до внедрения риск-ориентированного подхода (после прохождения контрольных сроков)

МЕХАНИЗМ УПРАВЛЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЯМИ:

конкурсное распределение бюджетных средств на проработку преобразований среди контрольно-надзорных органов и субъектов РФ по аналогии опытом проведения административной реформы;

мораторий на сокращение финансирования исполнения контрольно-надзорных полномочий с возможностью управления численностью;

МЕХАНИЗМ ФИНАНСИРОВАНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ:

с участием общественных советов ведомств, предпринимательских объединений, экспертных организаций

МЕХАНИЗМ ЭКСПЕРТНОГО СОПРОВОЖДЕНИЯ :

Предлагается: «период адаптации» - обязательное применение новых положений через 1-3 года


1. Базовые определения


Текущая ситуация (1): Контроль и Разрешения

ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ

ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ФУНКЦИИ ПО КОНТРОЛЮ

ГОСУДАРСТВЕННЫЕ УСЛУГИ

Закон № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц.. .»

Закон № 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг»

Государственный контроль (надзор) - деятельность уполномоченных органов государственной власти…, направленная на предупреждение, выявление и пресечение нарушений юридическими лицами … требований, установленных настоящим Федеральным законом … и иными нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации …, посредством организации и проведения проверок ЮЛ, ИП, принятия предусмотренных законодательством РФ мер по пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений, а также...деятельность по мониторингу законодательства

Государственная услуга… - деятельность по реализации функций соответственно федерального органа исполнительной власти …, которая осуществляется по запросам заявителей ….

Взаимодействие с проверяемым (проверки) Взаимодействие с заявителем (проверки)

БАЗОВЫЙ НПА

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

ПРЕДМЕТ

Регулирование – разделено!


Текущая ситуация (2): Контроль и Надзор

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО: НАИМЕНОВАНИЯ:

Контроль и надзор – синонимы («контроль (надзор)») Контроль, надзор, контроль (надзор)

НАУЧНАЯ ЛИТЕРАТУРА ПО ЮРИСПРУДЕНЦИИ:

Равноположенность понятий «контроль» и

«надзор»

Контроль – часть надзора

Надзор – часть контроля

Нетождественность понятий «контроль» и «надзор»

ПОДХОДЫ К РАЗГРАНИЧЕНИЮ ПОНЯТИЙ «КОНТРОЛЬ» И «НАДЗОР»

Тождественность понятий «контроль» и «надзор»


Текущая ситуация (3): Контроль и Надзор – основное направление

КОНТРОЛЬ –БОЛЕЕ ШИРОКОЕ ПОНЯТИЕ:

КОНТРОЛЬ НАДЗОР

Организационная соподчиненность объектов контроля-надзора

Возможность прямого вмешательства в деятельность объектов контроля-надзора

Меры дисциплинарной ответственности

Предмет ЗАКОННОСТЬ,

ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТЬ, ЭФФЕКТИВНОСТЬ

ЗАКОННОСТЬ


Предлагаемый подход (1) Контроль

КОНТРОЛЬ – подфункция функции управления КОНТРОЛЬ – составной элемент процесса обеспечения достижения поставленных целей путем применения административно-властных полномочий по предотвращению неисполнения принятых управленческих решений, обязательных требований.

неисполнение принятых нормативных правовых актов, программ, планов, правил, норм (нормативов)

несоблюдение регламентов (инструкций, стандартов) осуществления процессов, процедур осуществления деятельности

недостижение результатов деятельности

ЦЕЛЬ КОНТРОЛЯ - НЕ ДОПУСТИТЬ:

государственный контроль;

муниципальный контроль;

производственный контроль;

корпоративный контроль;

ВИДЫ КОНТРОЛЯ (ПО СУБЪЕКТУ КОНТРОЛЯ)

общественный контроль;

контрольные услуги по проверке деятельности хозяйствующих субъектов и ее результатов, оказываемые на договорных условиях специализированными организациями


Предлагаемый подход (2) Государственный контроль

ДВА ПРИНЦИПИАЛЬНО РАЗЛИЧНЫХ ПОДХОДА К ОПРЕДЕЛЕНИЮ ОБЪЕКТА ГОСКОНТРОЛЯ

состояние соблюдения норм законодательства проверяемым лицом до начала деятельности (приобретения права или статуса)

деятельность проверяемого лица по обеспечению соблюдения норм законодательства.

ГЛАВНОЙ ЦЕЛЬЮ госконтроля является обеспечение выполнения законодательства (в широком смысле) Российской Федерации, направленного на охрану конституционного строя, прав и свобод человека и гражданина, законных интересов граждан, общества и государства, на соблюдение законности и правопорядка в государстве в целом.

ЗАДАЧИ государственного контроля состоят в предупреждении, выявлении и пресечении нарушений законодательства Российской Федерации.

СУБЪЕКТАМИ госконтроля являются уполномоченные органы государственной власти.

ОБЪЕКТОМ госконтроля является соблюдение требований, установленных законодательством Российской Федерации, в процессе осуществления деятельности физических или юридических лиц.


Предлагаемый подход (3) Виды государственного контроля

ПРЕЗИДЕНТСКИЙ КОНТРОЛЬ

ПАРЛАМЕНТСКИЙ КОНТРОЛЬ

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ В СИСТЕМЕ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ (+ МУНИЦИПАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ) (+ КОНТРОЛЬ СО СТОРОНЫ ГОСУЧРЕЖДЕНИЙ)

ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР

СУДЕБНЫЙ КОНТРОЛЬ

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ФОИВ (РОИВ) ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ДЕЛЕГИРОВАННЫХ/ПЕРЕДАННЫХ ПОЛНОМОЧИЙ НА ИНЫХ УРОВНЯХ ВЛАСТИ

Сфера действия

ФЗ «О ГМК»

НЕ ВКЛЮЧАЕТ: ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ОРГАНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ (МУНИЦИПАЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ) В ОТНОШЕНИИ ПОДЧИНЕННЫХ ОБЪЕКТОВ


Формы государственного контроля (1)

НАДЗОР ЭКСПЕРТИЗА И УЧЕТ РАЗРЕШЕНИЯ

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ – оценка соответствия требованиям законодательства

риск-ориентированный подход

требования к обязательным требованиям

ОБЪЕДИНЯЕТ КОНТРОЛЬ ПРИ ДОПУСКЕ НА РЫНОК И ПРИ ОБРАЩЕНИИ НА РЫНКЕ – СКВОЗНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ:

оценка эффективности деятельности



2.3 Государственные разрешения в форме ведения реестров, регистров, списков

ПРОВЕРКА +

Принятия юридически значимого решения по предоставлению права в форме включения в учетный список

2.4 Лицензирование

ПРОВЕРКА (пред-лицензионная) + Принятия юридически значимого решения по

присвоению / подтверждению права в форме выдачи лицензия ПРОВЕРКА

лицензионная +

2.2 Выдача разрешений, согласований, иных документов

ПРОВЕРКА +

Принятия юридически значимого решения по предоставлению права в форме разрешения, согласования и иных документов

1. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ НАДЗОР ПРОВЕРКА + Меры реагирования

2. РАЗРЕШИТЕЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

2.1 Государственная регистрация ПРОВЕРКА + Принятия юридически значимого решения по предоставлению права в форме регистрации

2.5 Государственная аттестация, аккредитация

ПРОВЕРКА (пред-аттестационная, пред-аккредитационная) + Принятия юридически значимого решения по

присвоению / подтверждению статуса в форме аттестации, аккредитации ПРОВЕРКА соблюдения

условий аттестации, аккредитации +



2.6 Государственная сертификация

ПРОВЕРКА (перед выдачей сертификата) +

Принятия юридически значимого решения по присвоению / подтверждению статуса в форме выдачи сертификата

ПРОВЕРКА соблюдения условий +

4. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УЧЕТ

4.2 Государственное статистическое наблюдение (?)

Сбор, проверка полноты и достоверности, обобщение и анализ статистических данных

4.1 Государственный учет (ведение реестров, регистров, кадастров)

Ведение реестров, регистров, кадастров

3. ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЭКСПЕРТИЗА

Выдача экспертного заключения, являющегося основанием для принятия юридически значимого решения

ПРОВЕРКА +


Законодательное регулирование государственного контроля (1)

виды, формы, специфика осуществления контроля в соответствующей отрасли

принципы, процедуры и правила осуществления контроля (в т.ч. по формам контроля)

БАЗОВЫЙ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

«О ГОСУДАРСТВЕННОМ И МУНИЦИПАЛЬНОМ

КОНТРОЛЕ»

процедуры и правила осуществления контроля в соответствующей форме

СПЕЦИАЛЬНЫЙ ЗАКОН ПО ФОРМЕ КОНТРОЛЯ

ОТРАСЛЕВЫЕ ЗАКОНЫ

КОДЕКС ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ +

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ (ГРАЖДАНСКОЙ) СЛУЖБЕ +


Законодательное регулирование (2): специальные законы

1 ГОСУДАРСТВЕННЫЙ НАДЗОР

Закон № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»

2 РАЗРЕШИТЕЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Закон № 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг»

2-1 ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ

2-2 ВЫДАЧА РАЗРЕШЕНИЙ, СОГЛАСОВАНИЙ, ИНЫХ ДОКУМЕНТОВ

2-3 ГОСУДАРСТВЕННЫЕ РАЗРЕШЕНИЯ В ФОРМАТЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРОВ, РЕГИСТРОВ, СПИСКОВ

2-4 ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЕРТИФИКАЦИЯ Закон № 184-ФЗ «О техническом регулировании»

2-5 ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ Закон № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»

2-6 ГОСУДАРСТВЕННАЯ АТТЕСТАЦИЯ, АККРЕДИТАЦИЯ Закон № 412-ФЗ «Об аккредитации в национальной системе аккредитации»

3. ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЭКСПЕРТИЗА

4 ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ФОРМЫ

4-1 ГОСУДАРСТВЕННОЕ СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ

Закон № 282-ФЗ «Об официальном статистическом учете и системе государственной статистики в Российской Федерации»

4-2 ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УЧЕТ (ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ, РЕГИСТРОВ, КАДАСТРОВ)

-


Перечень видов (сфер деятельности) надзора (1)

ИСТОЧНИКИ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНЫХ ПОЛНОМОЧИЙ:

ПРОБЛЕМЫ:

Вид надзора может быть установлен в одном или в нескольких из обозначенных источников

Используются различные формулировки

Общий юридически значимый перечень видов надзора отсутствует

Специальные законодательные акты;

Положения об органе исполнительной власти;

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях

Исчерпывающий перечень видов государственного и муниципального

надзора - отсутствует!


Перечень видов (сфер деятельности) надзора (2)

ВЫЯВЛЕНО 175 ВИДОВ ГОСУДАРСТВЕННОГО НАДЗОРА (КОНТРОЛЯ, НАДЗОРА, КОНТРОЛЯ(НАДЗОРА)),

- 133 самостоятельных вида

- 32 подвида

- 10 подвидов нескольких видов одновременно

Дополнительно: 8 «надвидов»

прямо указав к какому уровню власти относится вид надзора

по каждому виду надзора – разработать Положение и административный регламент

НЕОБХОДИМО ФОРМИРОВАНИЕ И НОРМАТИВНОЕ ЗАКРЕПЛЕНИЕ ИСЧЕРПЫВАЮЩЕГО ПЕРЕЧНЯ ВИДОВ ГОСУДАРСТВЕННОГО И МУНИЦИПАЛЬНОГО НАДЗОРА

133 САМОСТОЯТЕЛЬНЫХ ВИДА ГОСУДАРСТВЕННОГО НАДЗОРА

80 видов осуществляется исключительно на федеральном уровне

8 видов осуществляется исключительно на региональном уровне

2 вида осуществляется исключительно на муниципальном уровне

43 вида осуществляется одновременно органами различных уровней власти


2. Риск-ориентированный подход


2-й этап реформирования системы контрольно-надзорной деятельности:

переход к риск-ориентированному подходу

30

ПРИНЦИП:

КОНТРОЛЬ ОБЪЕКТА В ЗАВИСИМОСТИ ОТ РИСКА ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА, УЩЕРБА

(риска причинения вреда жизни и здоровью граждан, нанесения ущерба окружающей среде, объектам культурного наследия, имуществу, безопасности государства, возникновения техногенных катастроф)


Примеры объектов разного уровня риска

ПРИМЕР 1: БЕТОННЫЕ И ЖЕЛЕЗОБЕТОННЫЕ ПЛОТИНЫ

I класс - при высоте более 100 метров; II класс - при высоте от 60 до 100 метров;

III класс - при высоте от 25 до 60 метров; IV класс - при высоте менее 25 метров.

ПРИМЕР 2: ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПОРТОВЫЙ КОНТРОЛЬ

Судно высокого риска - более 50 баллов Судно стандартного риска – 21-50 баллов

Судно малого риска – не более 20 баллов

БАЛЛЫ НАЧИСЛЯЮТСЯ ПО СЛЕДУЮЩИМ ПАРАМЕТРАМ:

1) класс и тип судна (сухогрузное, пассажирское, грузопассажирское, наливное и т.д.);

2) возраст судна (от 6 до 15 лет - 10 баллов; от 16 до 25 лет - 15 баллов; от 26 до 30 лет - 20 баллов; далее – 1 балл за каждый год)

3) количество нарушений обязательных требований, выявленных при проверках судна в течение предыдущих 12 месяцев (1 нарушение- 1 балл)

4) количество временных задержаний судна в течение предыдущих 12 месяцев (1 задержание – 15 баллов, более 2 - 60 баллов);

5) отсутствие данных о проверках судна (40 баллов).


Мировой опыт внедрения риск-ориентированного подхода

2000-е годы: ЕС, ВЕЛИКОБРИТАНИЯ, КАНАДА, США, ДР. СТРАНЫ

пожарная безопасность,

безопасность лекарственных средств,

охрана труда, природопользование,

безопасность продуктов питания,

санитарно-эпидемиологическая безопасность,

охрана труда и др. области

ОТДЕЛЬНЫЕ ПРИМЕРЫ:

Великобритания, с 2008 г. – обязательное внедрение для всех контрольных органов

Канада 2013 г. - безопасность продуктов питания, санитарно-эпидемиологическая безопасность

США, 2013 г. – Противопожарный департамент г.Нью-Йорка: автоматический отбор для проверки50 тыс. зданий из 300 тыс.

ЕС, 2000 - контроль выбросов промышленных предприятий

ЮАР, 2005 г. – противопожарная служба муниципалитета Брид Ривер Вэллей

2009-2011 гг. БЕЛАРУСЬ, КАЗАХСТАН

Распространяется на деятельность всех контрольных органов

Указ Президента Республики Беларусь от 16 октября 2009 г. № 510 «О совершенствовании контрольной (надзорной) деятельности в Республике Беларусь»

Закон Республики Казахстан от 6 января 2011 г. № 377-IV «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»


Система управления риском

1. Оценка риска

2. Управление риском

(минимизация риска)

3. Раскрытие информации

о рисках

СИСТЕМА ОЦЕНКИ И УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ

Дифференциация:

проверяемых требований;

предмета контроля;

оснований проверок;

продолжительности проверок;

мер ответственности.

Опубликование сведений о возможных рисках и дифференцированных правилах контроля

Оценка риска (определение характеристик возможного вреда)

Идентификация риска (вида опасности))


Система оценки риска: количество уровней риска (1)

ПРИМЕРЫ КАТЕГОРИЙ РИСКА

таможенный контроль в России

2 УРОВНЯ 3 УРОВНЯ 4 УРОВНЯ КОЛИЧЕСТВО

УРОВНЕЙ РИСКА 5 УРОВНЯ 6 УРОВНЯ

государственный портовый контроль в России

государственный надзор в области промышленной безопасности в России государственный

надзор в области безопасности гидротехнических сооружений в России

контроль в области обращения с отходами производства и потребления в России

нет данных

нет данных

контроль за качеством продуктов питания и контроль санитарно-эпиде-миологической безопасности в Канаде; все виды

государственного контроля (надзора) в Беларуси, Казахстане, Украине

контроль обеспечения безопасности продуктов питания в США; контроль выбросов

промышленных предприятий в Швеции

нет данных

контроль за безопасностью лекарственных средств и изделий медицинского назначения Великобритании

ПРИМЕРЫ ИЗ РОССИЙСКОГО

ОПЫТА

ПРИМЕРЫ ИЗ ЗАРУБЕЖНОГО

ОПЫТА


Система оценки риска: количество уровней риска (2)

4 категории:

группа особого риска,

группа высокого риска,

группа среднего риска,

группа низкого риска.

Количество групп риска одинаково для всех видов контроля

(надзора) В конкретном виде контроля (надзора) могут

присутствовать поднадзорные субъекты не всех категорий

СИСТЕМА «3 + 1»


Оценка риска: уровень риска присваивается один раз или может меняться?

СТАТИЧЕСКАЯ СИСТЕМА ОЦЕНКИ СТЕПЕНИ РИСКА - однократное отнесение проверяемых субъектов (объектов) к той или иной категории без последующего изменения данной категории (т.е. сохранение присвоенной категории вне зависимости от наличия или отсутствия нарушений обязательных требований). ДИНАМИЧЕСКАЯ СИСТЕМА ОЦЕНКИ СТЕПЕНИ РИСКА - возможность изменения категории риска в зависимости от наличия или отсутствия нарушений , учитывается тяжесть и количество допущенных правонарушений.

СТАТИЧЕСКАЯ

1. Легкость в организации и использовании (достаточно один раз провести оценку и классификацию поднадзорного объекта); 2. Относительно низкий уровень затрат финансовых и кадровых ресурсов при организации системы оценки

Вид системы оценки риска Преимущества Недостатки

Низкий уровень гибкости (отсутствие учета добросовестности поднадзорного субъекта)

ДИНАМИЧЕСКАЯ

Высокий уровень гибкости (возможность учета текущих действий поднадзорных субъектов по исполнению обязательных требований)

1. Сложность в организации и использовании (необходим постоянный централизованный сбор информации обо всех нарушениях всех поднадзорных субъектов); 2. Высокий уровень затрат финансовых и кадровых ресурсов при организации системы оценки

Предложение: внедрение динамической системы, статическая как промежуточный шаг


Оценка риска: какие нужны критерии для оценки? (1)

Критерии для первичного

распределения субъектов между уровнями риска

Критерии для первичного

распределения субъектов между уровнями риска

Правила присвоения баллов

за нарушения каждого вида

СТАТИЧЕСКАЯ СИСТЕМА ОЦЕНКИ

СТЕПЕНИ РИСКА ДИНАМИЧЕСКАЯ СИСТЕМА ОЦЕНКИ СТЕПЕНИ РИСКА

Перечни грубых, значительных и незначительных

нарушений


Оценка риска: какие нужны критерии для оценки? (2)

Правила присвоения баллов за нарушения каждого вида и пороговые значения для изменения уровня риска могут быть как индивидуальными для отдельных видов контроля (надзора), так и универсальными (предпочтительно). 5 баллов за одно грубое нарушение, 3 балла за одно значительное нарушение,

1 балл за незначительное нарушение

Перечни грубых, значительных и незначительных нарушений

должны быть исчерпывающими,

должны содержать привязку к нормативно-правовым и нормативно-техническим актам, в которых закреплены соответствующие обязательные требования, проверяемые в ходе мероприятий по контролю.


Оценка риска: как присвоить уровень риска? (1)

НАЗВАНИЕ ВАРИАНТА ПРЕИМУЩЕСТВА НЕДОСТАТКИ

1. Экспертная оценка опасности каждого объекта

Обеспечение строго соответствия уровня риска и объектов контроля

Отсутствие учета существующих финансовых, кадровых, организационных и материально-технических ограничений (возможен рост затрат)

2. Экспертная оценка опасности с предварительным ограничением доли субъектов каждого уровня риска (например, 10% высокий, 30% средний, 60% - низкий)

Возможность учета существующих ресурсных ограничений и снижения административного бремени

Субъективизм в определении доли субъектов каждого уровня риска в общей совокупности субъектов (следствие – невозможность обеспечить оптимальный уровень контроля)

3. Экспертная оценка опасности с ограничениями, исходя из существующих ресурсных возможностей (без увеличения объёмов финансирования, и штатной численности)

Возможность учета существующих финансовых, кадровых, организационных и материально-технических ограничений (отсутствие дополнительных затрат и повышения административного давления)

Невозможность обеспечить строгое соответствие уровня риска и объектов контроля


Оценка риска: как присвоить уровень риска (первичное присвоение)? (2)

В ходе кампании по перерегист-рации субъектов (объектов)

Быстрота присвоения субъектам (объектам) соответствующего уровня риска

ПРОЦЕДУРА ОЦЕНКИ: ПРЕИМУЩЕСТВА НЕДОСТАТКИ

1. Высокие финансовые, кадровые и организационные затраты органов контроля на проведение кампании.

2. Дополнительный административный барьер для подконтрольных субъектов в виде обязанности пройти регистрацию (перерегистрацию)

В ходе текущей контрольно-надзорной деятельности

Низкие финансовые, кадровые и организационные затраты как органов контроля, так и подконтрольных субъектов

Длительный срок присвоения субъектам (объектам) соответствующего уровня риска

ПРЕДЛОЖЕНИЕ: опубликование критериев, инвентаризация объектов особой опасности за 3 мес. , др.

объектов – 6 мес., остальным –средний уровень риска пересмотром при ближайшей проверке ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КАНАЛ: ИНИЦИАТИВНЫЕ ОБРАЩЕНИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ


Система управления на основе риска – пообъектное управление (1)

№ ВАРИАНТ БАЗОВОЕ НЕОБХОДИМОЕ УСЛОВИЕ ПРИМЕНЕНИЯ

К КОМУ ПРИМЕНЯЕТСЯ

Объекты низкого риска

Объекты среднего риска

Объекты высокого риска

1 ЛИКВИДАЦИЯ Отсутствие реальной угрозы причинения вреда, ущерба

2 УПРОЩЕНИЕ КОНТРОЛЯ Наличие детальных правил и регламентов проверок

3 ЗАМЕЩЕНИЕ / ДОПОЛНЕНИЕ ИНЫМИ МЕХАНИЗМАМИ РЕГУЛИРОВАНИЯ

развитие саморегулирования (СРО) Наличие репутационных эффектов

страхование Наличие страхуемых рисков и механизмов их оценки, развитие рынка страхования

развитие форм добровольного подтверждение соответствия

Наличие авторитетной «доверенной третьей стороны»

4 ПОЛНАЯ ПЕРЕДАЧА ИЛИ ДЕЛЕГИРОВАНИЕ СУБЪЕКТАМ РФ

Локальный характер возможных негативных последствий

5 СОХРАНЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОГО КОНТРОЛЯ


Пообъектное управление: упрощение контроля (2)

Дифференциация проверяемых требований, в т.ч. отмена отдельных нормативно-правовых и технических требований (например, требование иметь внутренние подразделения, ответственные за контроль и обеспечение безопасности, проходить процедуры подтверждения соответствия, проводить обучение персонала, иметь определенные технические устройства или запасы и т.д.)

Отмена плановых проверок

Замена разрешительного режима начала деятельности на уведомительный

Замена выездных проверок – документарными

Дифференциация размера наказания (высокий риск – до максимального наказания, средний риск – до 50 % разницы между максимальным и минимальным наказанием, низкий риск- до 25 % от разницы между максимальным и минимальным наказанием)

Сокращение срока и периодичности проведения проверок


Пообъектное управление: упрощение контроля (3)

РЕГУЛИРОВАНИЕ ОПАСНЫХ ПРОИЗВОДСТВЕННЫХ ОБЪЕКТОВ (РЕАЛИЗОВАНО)

IV КЛАСС ОПАСНОСТИ

(НАИМЕНЕЕ ОПАСНЫЕ) Уведомительный порядок, нет плановых проверок

III КЛАСС ОПАСНОСТИ Лицензирование эксплуатации, плановые проверки 1 раз в 3 года

II КЛАСС ОПАСНОСТИ Лицензирование эксплуатации, плановые проверки 1 раз в год, разработка

декларации пром. без., наличие горноспасательных команд

I КЛАСС ОПАСНОСТИ Лицензирование эксплуатации, постоянный государственный надзор, разработка декларации пром. без., наличие горноспасательных команд

Например,

• объект группы особого риска - режим постоянного государственного контроля (надзора);

• объект группы высокого риска - плановые проверки должны проводиться не чаще одного раза в год и не дольше 20 рабочих дней;

• объект группы среднего риска - плановые проверки должны проводиться не чаще одного раза в три года и не дольше 10 рабочих дней;

• объект группы низкого риска - плановые проверки не проводятся.

• В случае отсутствия нарушений требований по итогам проведенной плановой проверки, период до следующей плановой проверки увеличивается в 2 раза.


Система управления на основе риска – иные механизмы регулирования

ПРИМЕР, СТИМУЛИРОВАНИЯ РАЗВИТИЯ СРО:

создание льготного режима для участников СРО - по срокам проведения проверок, по основаниям проведения проверок, запрет проведения плановых проверок;

понижения уровня риска (класса опасности) деятельности хозяйствующего субъекта, являющегося членом СРО;

получение обязательного заключения СРО при применении к члену СРО мер государственного принуждения (аннулирование, приостановление лицензии, исключение из реестра, приостановление деятельности).

«ИНЫЕ МЕХАНИЗМЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ» (СРО, СТРАХОВАНИЕ, ДОБРОВОЛЬНОЕ ПОДТВЕРЖДЕНИЕ)

могут применяться как дополняющие традиционный государственный контроль

могут получать надзорные полномочия после некоторого периода «конкуренции» традиционным контролем, доказав свою состоятельность

поощряется их применение в добровольном порядке

обязательное условие: наличие мониторинга или контроля за работой альтернативных механизмов со стороны курирующего ФОИВ

ПРЕДЛОЖЕНИЕ: предоставить контрольным органам право определять механизмы регулирования (добровольного

подтверждения соответствия) с требованиями к соответствующей процедуре


Система управления на основе риска –

добровольное подтверждение соответствия

СРО: с обязат. и добровол. участием

Аудит: финансовый,

пожарный и т.д.

Создание новой процедуры подтверждения соответствия

ИНСТИТУТ «ДОБРОВОЛЬНОГО ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ» ДЛЯ ЗАМЕЩЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО НАДЗОРА

Независимая оценка риска (аудита безопасности), осуществляемая

уполномоченными коммерческими организациями

Сертификация

Стандарты: ISO, OHSAS, HACCP,

GMP

Аудит СРО

Использование существующих систем подтверждения соответствия, в т.ч. международно-признанных


Система управления на основе риска – ограничения передачи полномочий

периодичность плановых проверок;

основания для проведения внеплановых проверок;

сроки проверки;

фиксация результатов проверки;

особенности выдачи предписания;

возможные санкции со стороны курирующего ФОИВ

разработка федеральной методики работы

Продолжительное время передачи полномочий - провалы их исполнения, слом работающей системы

Передача полномочий сама по себе не гарантирует их качественного исполнения. Риск концентрации административного ресурса и наращивания давления на бизнес

Трансграничные угрозы и создание единых общефедеральных стандартов, методик работы

Различный уровень развития субъектов РФ - рост издержек на качественное администрирование на федеральном уровне

федеральные органы власти при делегировании полномочий не осуществляют методическое обеспечение и имеют ограниченные возможности контроля за исполнением делегированных полномочий в регионах

расходы на исполнение переданных как правило возрастают; можно ожидать увеличения численности госслужащих, на исполнение обеспечивающих функций, вместо ЦА ФОИВ.

Из 81 ФОИВ только 18 используют деление территориальных органов в соответствии с административным делением субъектов РФ, а 27 для распределения территорий по сферам ответственности ТО используют иные принципы (например, бассейновое деление у Росводресурсов).

РИСКИ ПЕРЕДАЧИ И ДЕЛЕГИРОВАНИЯ ПОЛНОМОЧИЙ:

НЕОБХОДИМЫ ПОЛНОМОЧИЯ ФОИВ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК ОИВ С УБЪЕКТОВ РФ И ОМСУ ПО ИСПОЛНЕНИЮ ИМИ ПЕРЕДАННЫХ ПОЛНОМОЧИЙ:


Раскрытие информации о рисках и путях их устранения

Информирование подконтрольных субъектов о возможных рисках и правилах контроля

Информирование общества о результатах применения риск-ориентированного подхода

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О РИСКАХ И ПУТЯХ ИХ УСТРАНЕНИЯ

Информация о: контролируемых

требованиях; периодичности и сроках

проведения плановых проверок; формах проверок; возможных составах

административных правонарушениях и размерах наказаний

Информация о количестве: субъектов каждого уровня

риска; проверок субъектов

каждого уровня риска; случаев нарушения

обязательных требований субъектами каждого уровня риска;

Информация из Единой АИС оценки риска

Информация о: критериях определения

уровня риска; правилах присвоения

баллов за нарушения;

Общая информация о правилах оценки риска

Результаты оценки риска каждого подконтрольного

субъекта

Обязательные требования и правила

контроля, связанные с СУР


3. Обязательные требования к подконтрольным субъектам


Недоступность обязательных требований для хозяйствующих субъектов

Не все акты подлежат официальному опубликованию и государственной регистрации Минюстом России (ГОСТы, СНиПы).

Издание писем с требованиями, но не подлежащих официальной публикации

Продолжают действовать акты, принятые органами и организациями СССР и РСФСР никогда официально не публиковались, издавались в виде книг, не переизданы, библиографическая

редкость приняты не органами власти, а их подразделениями или выпущены научными организациями

Таможенный союз принимаются новые обязательные международные требования; косвенно действуют белорусские и казахские нормативно-технические документы

Частичное обязательное исполнение нормативно-технических документов, принятых до вступления в силу ФЗ «О техническом регулировании» (защита жизни, здоровья, имущества, охраны окружающей среды и т.п.). На практике – невозможно разобраться, в какой части такие акты применяются, а в какой нет.


Систематизация требований к бизнесу (1)

ПРИОРИТЕТЫ РАСКРЫТИЯ

В ПРАВОВОЙ СИСТЕМЕ ГАРАНТ – ок. 3,4 тыс. неотмененных нормативных технических документов, изданных до 1 января 1990 г.

ПРИМЕР: Санитарные и ветеринарные правила для молочных ферм колхозов, совхозов и подсобных хозяйств от 29 сентября 1986 г. не утверждались, опубликованы в Сборнике важнейших официальных материалов по санитарным и противоэпидемическим вопросам в 7-ми тт./под общ. ред. к.м.н. В.М. Подольского. Т.4. - М.: МП "Рарог", 1992.

государственный ветеринарный надзор;

государственный карантинный фитосанитарный контроль;

государственный экологический надзор;

государственный строительный надзор;

федеральный государственный энергетический надзор;

РАСКРЫТИЕ СИСТЕМАТИЗАЦИЯ УСТРАНЕНИЕ

ПРОТИВОРЕЧИЙ

АКТУАЛИЗАЦИЯ С ОРИЕНТАЦИЕЙ

НА БЕЗОПАСНОСТЬ

ДОПОЛНИТЕЛЬНО: НЕОБХОДИМЫ СПЕЦИАЛЬНЫЕ ФОРМАТЫ РАСКРЫТИЯ ТРЕБОВАНИЙ В УДОБНОЙ ФОРМЕ (МСБ)


Систематизация требований к бизнесу (2)

Открытие постоянного бесплатного

доступа

Систематизация

Установление последствий нарушения

требований по открытости

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРИМЕНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

Систематическая разъяснительная

работа Актуализация


Открытие бесплатного доступа (1)

Расходы на внедрение системы

Не потребует специального финансирования.

Сравниваемый параметр Официальные сайты

органов контроля Единый портал

Потребует существенных расходов на создание и эксплуатацию.

Вероятность профанации работы

Высокая. Администратор ресурса – заинтересованный ФОИВ -> риск имитации работы (труднодоступные разделы сайтов, отсутствия поиска, неудобный форматах файлов, невозможность скачивания и пр.).

Низкая. Размещение в структурированном виде и формате

Единый стандарт размещения информации

Ограничено: сложность администрирования и

санкций; необходимость проведения

постоянных мониторингов за счет бюджета

Возможно. Однако негативные примеры

(regulation.gov.ru) . разнообразие форматов требований



Сравниваемый параметр Официальные сайты

органов контроля Единый портал

Юридические последствия нераскрытия

Затруднительно установить факт неразмещения - > ограничены

Наличие независимой третьей стороны (оператора) максимально упрощает процедуру удостоверения факта неразмещения

Возможность поиска по видам экономической деятельности, а не по государственным регуляторам,

Невозможно Возможно

Возможность поиска по требованиям разных уровней власти

Невозможно Возможно (если размещать РОИВ и ОМСУ).

ПРЕДЛОЖЕНИЕ: ЕДИНЫЙ ПЛОРТАЛ



РАЗМЕЩЕНИЕ НА ЕДИНОМ ПОРТАЛЕ РЕГИОНАЛЬНЫХ И МУНИЦИПАЛЬНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

+

удобство привязка к территории

систематизация региональных

и муниципальных требований

выявление межуровневых

противоречий и дублирования

-

недостаток финансирования и кадров (в РФ 23001 МО, из них 2335 муниципальных районов и городских округов);

по предварительным оценкам доля муниципальных требований - незначительна

ВЫВОД: ПОДКЛЮЧЕНИЕ РЕГИОНОВ И МУНИЦИПАЛИТЕТОВ В ПЕРСПЕКТИВЕ



Перечень сведений для размещений (максимальный) с привязкой к ВЭД в отношении которых применяются требования

Структура размещения информации, включая выделение обязательных структурных единиц актов

Форматы размещения сведений

Порядок актуализации сведений

Полномочия контрольных органов и курирующих министерств по раскрытию

Порядок размещения законодательных актов, содержащих обязательные требования (например, Земельный кодекс)

Риск необоснованного размещения сведений –обжалование факта внесения сведений в органы прокуратуры с предоставлением прокуратуре права вынесение обязательного представления об исключении сведений с портала


Последствия неопубликования обязательных требований

Данная мера лишь ограничивает применение такого требования в конкретной проверке, (аналог – если проверка не включена в план проверок, но проверке нет уведомления – признание проверки недействительной), но не ограничивает действие конкретного НПА

ЕСЛИ ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ В ХОДЕ ПРОВЕРКИ ВЫЯВЛЕНО НАРУШЕНИЕ, НЕ РАСКРЫТЫ (НЕ РАЗМЕЩЕНЫ НА ЕДИНОМ ПОРТАЛЕ) – ПРИЗНАНИЕ ПРОВЕРКИ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОЙ

признание факта отсутствия раскрытия обязательных требований (на Едином портале), нарушение которых вменяется в вину хозяйствующим субъектам, грубым нарушением законодательства о государственном и муниципальным контроле и самостоятельным основанием для признания судом результатов проверки в части выявленных нарушений неразмещенных на Едином портале обязательных требований недействительными;

в акте проверки должны в обязательном порядке указываться реквизиты акта, содержащего нарушенные обязательные требования, точные ссылки на его внутренние структурные единицы и учетный номер, присвоенный такому акту при его размещении на Едином портале;

Отсутствие в акте проверки указанных сведений - грубое нарушение законодательства о государственном и муниципальным контроле и самостоятельным основанием для признания судом результатов проверки недействительной.


Разъяснительная работа и актуализация

СИСТЕМАТИЧЕСКАЯ РАЗЪЯСНИТЕЛЬНАЯ РАБОТА:

подготовка информационных памяток для лиц, начинающих ведение бизнеса;

подготовка обзоров практики правоприменения и проведения проверок;

предоставление органам контроля по запросам предпринимателей закрытого перечня обязательных требований, которые могут быть проверены при проведении проверки ;

отбор и тиражирование лучшей практики

АКТУАЛИЗАЦИЯ:

запретить с 1 декабря 2016 года проведение проверок соблюдения требований, вступивших в силу до 1991 года включительно и не переутвержденных за 25 лет

установить максимальный срок действия всех нормативно-технических документов, принятых в 1992-2004 г. до 2020 г.

установить максимальный срок действия всех нормативно-технических документов принятых начиная с 2011 г.: 15 лет с момента утверждения

мораторий на введение новых правил в сфере ответственности ведомства до выполнения графика обновления требований

НЕОБХОДИМА ПЕРЕОРИЕНТАЦИЯ ТРЕБОВАНИЙ НА БЕЗОПАСНОСТЬ!


4. Составные элементы государственного надзора


Составные элементы государственного надзора

ОСНОВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ

СОСТАВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО НАДЗОРА

Профилактика* Информирование Дистанционные

надзорные мероприятия

Проверки Информационно-

аналитическое обеспечение

Учет Анализ Прогнозирование

* рассматривается как элемент деятельности надзорного органа


ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ИНСТРУМЕНТ: ПРОВЕРОЧНЫЕ ЛИСТЫ (ПЛ)

60

Проверки (1)

РЕГЛАМЕНТАЦИЯ ПРОВЕРОК – В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ № 294-ФЗ

ПЛ - включает структурированный и детализированный перечень проверяемых обязательных требований, установленных нормативными актами в отношении осуществляемой подконтрольными лицами деятельности или действий (бездействия), производимых и реализуемых данными лицами товаров (выполняемых работ, предоставляемых услуг).

ПЛ - обязателен, подлежит утверждению органом государственного надзора.

ПЛ - содержит основные требования с массовыми нарушениями, не содержит указаний на порядок, процедуру и/или методологию проведения проверки.

ПЛ – по видам надзора, определенным Правительством РФ, содержит исчерпывающий перечень требований

использовать определение Закона № 294-ФЗ: совокупность проводимых органом государственного надзора мероприятий по контролю в отношении подконтрольного лица для оценки соответствия осуществляемой данным лицом деятельности или действий (бездействия), производимых и реализуемых товаров (выполняемых работ, предоставляемых услуг) требованиям, установленным нормативными актами.

ПРОВЕРКА

СОПУТСТВУЮЩИЙ ИНСТРУМЕНТ: ЗАПРОС СВЕДЕНИЙ

• Определить исчерпывающий перечень случаев запроса сведений • Запрет запроса сведений, получение которых требует специальных исследований


Дистанционные надзорные мероприятия (1)

Рейдовые осмотры (обследования)

Наблюдение

Перечень должен быть утвержден в ФЗ «О ГМК»

Государственный экологический надзор

Государственный транспортный надзор

Государственный контроль (надзор) в области благоустройства

Виды дистанционных надзорных мероприятий

Закон 294-ФЗ не распространяется на «мероприятия по контролю, при проведении которых не требуется взаимодействие органов контроля и проверяемых и на указанных лиц не возлагаются обязанности по предоставлению информации и исполнению требований органов контроля»


Дистанционные надзорные мероприятия (2)

Наблюдение – мероприятие по контролю, осуществляемое органом государственного контроля, в том числе с использованием технических средств удаленного контроля, при проведении которой орган государственного надзора не осуществляет взаимодействие с подконтрольными лицами (их должностными лицами и работниками).

Рейдовый осмотр (обследование) – мероприятие по контролю, осуществляемое путем осмотра и (или) обследования территории, акватории либо транспортного средства в процессе его эксплуатации, при проведении которой орган государственного надзора может осуществлять взаимодействие с подконтрольными лицами (их работниками) и требовать предоставления документов, подлежащих постоянному хранению на проверяемом транспортном средстве или ином объекте.

ВВОДЯТСЯ СЛЕДУЮЩИЕ ПОНЯТИЯ:


Дистанционные надзорные мероприятия (3): регулирование в ФЗ о ГМК

ДОЛЖНЫ ПОДРАЗДЕЛЯТЬСЯ НА ПЛАНОВЫЕ И ВНЕПЛАНОВЫЕ ПО УСТАНОВЛЕННОМУ В ЗАКОНЕ ЗАКРЫТОМУ ПЕРЕЧНЮ ОСНОВАНИЙ

ОБЯЗАТЕЛЬНО СОСТАВЛЕНИЕ И УТВЕРЖДЕНИЕ ЗАДАНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ МЕРОПРИЯТИЯ

ДАННОЕ ЗАДАНИЕ ДОЛЖНО ВКЛЮЧАТЬ:

цели и предмет проверки, место и срок ее проведения;

Ф.И.О., должности лиц, уполномоченных на проведение проверки;

подлежащие проверке обязательные требования;

сроки составления акта проверки (рапорта).

ОБЯЗАТЕЛЬНО СОСТАВЛЕНИЕ АКТА (РАПОРТА) В ОТНОШЕНИИ ПРОВЕДЕННОГО МЕРОПРИЯТИЯ В ЦЕЛОМ И КАЖДОГО ОБЪЕКТА, ПОДВЕРГНУТОГО ПРОВЕРКЕ В ОТДЕЛЬНОСТИ


Профилактика как элемент деятельности надзорного органа

Предлагается в ФЗ ГМК закрепить открытый перечень видов профилактических мероприятий (включая указанные выше меры) и установить, что каждый орган государственного надзора обязан проводить профилактические мероприятия в соответствии с утверждаемым этим органом ежегодным планом

АГИТАЦИОННЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ

ОБУЧЕНИЕ ПОДКОНТРОЛЬНЫХ

ЛИЦ

ПРОФИЛАКТИКА (ЭЛЕМЕНТ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАДЗОРНОГО ОРГАНА)

Систематизация, актуализация,

раскрытие обяз. требований

Проведение курсов,

cеминаров, конференций

Социальная реклама

МОДЕРНИЗАЦИЯ И РАСКРЫТИЕ ОБЯЗ.

ТРЕБОВАНИЙ

МЕРЫ ИМИДЖЕВОГО ХАРАКТЕРА

«Золотые» или «черные»

списки, награды


Информирование (1)

ПРОАКТИВНОЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

СПОСОБЫ ИНФОРМИРОВАНИЯ ПОДКОНТРОЛЬНЫХ ЛИЦ

Запросы Стенды СМИ

РЕАКТИВНОЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

Ознакомление в помещениях,

архивах Интернет

Присутствие на заседаниях


Информирование (2)

Предлагается в ФЗ ГМК - установить общую отсылку к законодательству об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления, закрепив отдельные особенности

особый порядок размещения нормативно-правовых и нормативно-технических актов, содержащих обязательные требования, проверяемые в рамках осуществления государственного контроля; - РАСКРЫТИЕ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

закрепить постановлением Правительства РФ перечень дополнительной (к закону № 8-ФЗ) информации, подлежащей размещению в сети «Интернет» органами государственного надзора;

ОСОБЕННОСТИ В ЧАСТИ РАЗМЕЩЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В СЕТИ «ИНТЕРНЕТ»:

установить обязанность органов, осуществляющих нормативно-правовое регулирование в сфере соответствующего вида государственного надзора, давать разъяснения, касающиеся проверяемых обязательных требований, и процедуры проведения проверок;

сократить время рассмотрения запросов до 7 дней (с возможностью продления на 7 дней);

закрепить освобождение подконтрольного лица от ответственности в случае, если правонарушение было совершено в результате следования данному разъяснению

ОСОБЕННОСТИ В ЧАСТИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ПО ЗАПРОСУ:


5. Обжалование и ответственность


Обжалование и ответственность

2194 из 2,6 млн. проверок (0,08 %) признано недействительными

645 из 123 тыс. инспекторов (0,5 %) привлекается к установленной законом ответственности.

189 должностных лиц было наказано в административном порядке по статье 19.6.1 КоАП РФ (несоблюдение должностными лицами органов контроля требований законодательства), в т.ч. 104 было назначено наказание в виде предупреждения и 85 – административные штрафы в общей сумме 375 500 рублей).

на каждые три случая обжалования в суд, приходится одно обжалование вышестоящему должностному лицу

ПО ИТОГАМ 2013 Г.


Совершенствование практики назначения административной ответственности

предпринимателей (1): детализация оснований привлечения к ответственности

ПОВОДЫ К ВОЗБУЖДЕНИЮ ДЕЛ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ (Ч. 1 СТ. 28.1 КОАП РФ ):

ПРОБЛЕМА: возбуждение дела об административном правонарушении по любому основанию может использоваться как легальная возможность проведения дополнительной проверки в форме административного расследования без распространения гарантий Закона № 294-ФЗ

ПРЕДЛОЖЕНИЕ: дополнение КоАП положением о том, что поводом к возбуждению дел об административных правонарушениях, указанных в отдельных статьях Особенной части КоАП РФ (по закрытому и исчерпывающему перечню составов), может быть только факт выявления административного правонарушения в ходе проверки или дистанционного мероприятия по контролю (рейдовый осмотр, контрольная закупка), проводимых в отношении юридических лиц (ИП)

непосредственное обнаружение должностными лицами достаточных данных, указывающих на наличие события правонарушения;

поступившие из правоохранительных органов, а также из других государственных органов, органов МСУ, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения;

сообщения физических и юридических лиц, а также сообщения в СМИ, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.


Совершенствование практики назначения административной ответственности

предпринимателей (2): детализация составов административных правонарушений

ПРОБЛЕМА:

в КоАП РФ не менее 85 составов административных правонарушений, сформулированных исключительно или преимущественно отсылочными нормами

широкие рамки усмотрения должностных лиц в отношении размеров наказания

ПРЕДЛОЖЕНИЕ:

деление всех нарушений на грубые, значительные и незначительные (как элемент РИСК-ОРИЕНТИРОВАННОГО ПОДХОДА)

установление ответственности по видам нарушений в КоАП


Совершенствование досудебного обжалования (1): учет возражений проверяемого

лица

СОСТАВЛЕНИЕ АКТА ПРОВЕРКИ, ВЫДАЧА ПРЕДПИСАНИЯ

СУЩЕСТВУЮЩИЙ ПОРЯДОК

Получение возражений проверяемого лица

Повтор. акт проверки, повтор. предписание, протокол об АД (по необходимости)

СОСТАВЛЕНИЕ АКТА ПРОВЕРКИ, ВЫДАЧА ПРЕДПИСАНИЯ

??? Форма учета возражений не

определена

15 дней

ПРЕДЛАГАЕМЫЙ ПОРЯДОК

Возра-жения

получены?

Отказ в учете возражений, протокол об АД (по необходимости)

Протокол об АД (по необходимости)

ПРОБЛЕМА: отсутствует механизм учета (предусмотренных Законом № 294-ФЗ) возражений проверяемого на акт проверки

3 дня

Возра-жения

учтены?

5 дней


Совершенствование досудебного обжалования (2): закрепление единого порядка

досудебного (внесудебного) обжалования результатов проверок

СУЩЕСТВУЮЩИЙ ПОРЯДОК: СОГЛАСНО ЗАКОНУ № 59-ФЗ «О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

ОБЖАЛОВАНИЕ В СИСТЕМЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ УСЛУГ: Порядок досудебного (внесудебного) обжалования решений и действий органов власти, совершенных при предоставлении государственных и муниципальных услуг (федеральный закон № 210-ФЗ, ПП № 840)

СОЗДАНИЕ ДО 1 ЯНВАРЯ 2015 Г. ФЕДЕРАЛЬНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ, обеспечивающей процесс досудебного (внесудебного) обжалования решений и действий (бездействия), совершенных при предоставлении государственных и муниципальных услуг (ПП № 1198 от 20.11.2012)

письменное рассмотрение; длительный срок (30 дней с продлением) общий порядок рассмотрения

НЕДОСТАТКИ

ПРЕДЛОЖЕНИЕ: по желанию заявителя очное рассмотрение жалобы с участием заявителей на открытом заседании право заявителя привлекать представителей (ОПОРа России для МСБ) сокращенный срок рассмотрения (10 дней с продлением еще на 10 дней)


6. Информационно-аналитическое, ресурсное обеспечение и эффективность контрольно-надзорной

деятельности


Мониторинг исполнения законодательства в подконтрольной сфере

ЦЕЛЬ КОНТРОЛЯ – ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

ЗА ПОДКОНТРОЛЬНЫМИ СУБЪЕКТАМИ И ОБЪЕКТАМИ

ЗА НОРМАТИВНЫМ РЕГУЛИРОВАНИЕМ

ЗА СОБСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОРГАНА

КОНТРОЛЯ

МОНИТОРИНГ ИСПОЛНЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В ПОДКОНТРОЛЬНОЙ СФЕРЕ

Регистрация случаев причинения вреда в подконтрольной сфере

Оценка причиненного вреда в подконтрольной сфере

Статистическое наблюдение за субъектами и объектами контроля

Подготовка периодических обзоров спорных ситуаций, в отношении которых отсутствует регулирование, или регулирование которых носит спорный характер

Подготовка рекомендаций по порядку исполнения обязательных требований с разбором наиболее типовых (массовых) нарушений обязательных требований

Ведение показателей, характери-зующих эффективность контрольно-надзорной деятельности

Обобщение практики контрольно-надзорной деятельности центрального аппарата и территориальных органов органа контроля (подготовка и публикация периодических обзоров)


Раскрытие данных мониторинга исполнения законодательства

СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ ЗА СУБЪЕКТАМИ И ОБЪЕКТАМИ

КОНТРОЛЯ

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПОРЯДКУ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ

ТРЕБОВАНИЙ С РАЗБОРОМ НАИБОЛЕЕ ТИПОВЫХ (МАССОВЫХ) НАРУШЕНИЙ

ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

ОБЗОРЫ СПОРНЫХ СИТУАЦИЙ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ

ОТСУТСТВУЕТ РЕГУЛИРОВАНИЕ, ИЛИ РЕГУЛИРОВАНИЕ КОТОРЫХ

НОСИТ СПОРНЫЙ ХАРАКТЕР

ОБОБЩЕНИЕ ПРАКТИКИ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ

ОРГАНОВ ОРГАНА КОНТРОЛЯ

Аналитическая записка (доклад), пресс-релиз (обзор, рекомендации, обобщение практики могут оформляться в виде приложения к письму ведомства к подконтрольным субъектам)

Формы статистической отчетности, в том числе, ведомственные

Не реже чем один раз в год

2 раза в год

Официальный сайт органа контроля

ЕМИСС; официальный сайт органа контроля


Регистрация случаев причинения вреда и оценка ущерба

1. РЕГИСТРАЦИЯ СЛУЧАЕВ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА

2. РЕГИСТРАЦИЯ СЛУЧАЕВ УГРОЗЫ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА

3. СТОИМОСТНАЯ ОЦЕНКА НАНЕСЕННОГО УЩЕРБА

4. СТОИМОСТНАЯ ОЦЕНКА ПРЕДОТВРАЩЕННОГО УЩЕРБА

ДА

ТОЛЬКО СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ

ДА

НЕТ


Регистрация случаев причинения вреда (1): способы организации

ЕДИНАЯ СИСТЕМА

Минимизация рисков игнорирования

Обеспечение необходимых стандартов качества.

Всеобщая доступность сведений, возможность сквозного поиска и агрегации данных

Удобство учета в сферах ответственности нескольких ведомств или уровней власти

ПРЕИМУЩЕСТВА НЕДОСТАТКИ

Организационные и технологические сложности создания в т.ч. в связи с работой оператора

Сложность учета специфики

Невозможность детализации данных

ДЕЦЕНТРА- ЛИЗОВАННАЯ

СИСТЕМА

Возможность учета специфики, включая содержание рисков, масштабы деятельности и уровень методической подготовки

Возможность детализации данных о случаях причинения вреда.

Простота внедрения

Риск неисполнения

Отсутствие единых стандартов

Сложность агрегации данных

ПРЕДЛОЖЕНИЕ: ДЕЦЕНТРАЛИЗОВАННАЯ СИСТЕМА


Регистрация случаев причинения вреда (2): принципы

учет в рамках каждого вида контроля (надзора)

учет в структурированном виде с возможностью сортировки

геопривязка

максимально широкий круг учитываемых возможных случаев причинения вреда

в отношении каждого зарегистрированного случая - сведения о принятых мерах сокращения негативных последствий и наказания виновных лиц.


Регистрация случаев причинения вреда (3): учитываемые данные

1. ВИДЫ СЛУЧАЕВ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА, ПОДЛЕЖАЩИХ РЕГИСТРАЦИИ

Учет только случаев, обусловленных нарушением обязательных требований

2. СОСТАВ УЧИТЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ ПО КАЖДОМУ СЛУЧАЮ:

характеристика происшествия;

характеристика наступившего вреда;

предварительные выводы о виновном лице;

указание на место причинения вреда;

предварительное указание на нарушенные обязательные требования;

иные сведения в зависимости от отраслевой специфики;

3. СУБЪЕКТЫ, ОБЯЗАННЫЕ ПРЕДСТАВЛЯТЬ ИНФОРМАЦИИ О СЛУЧАЯХ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ

(должностные лица органа контроля, подведомственные учреждения, лечебно-профилактические учреждения, подконтрольные объекты, органы внутренних дел и прочее);

4. РЕГЛАМЕНТ И СРОКИ РЕГИСТРАЦИИ СООБЩЕНИЯ О СЛУЧАЕ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА;

5. ПОСЛЕДСТВИЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ (РЕГИСТРАЦИИ) СЛУЧАЯ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА

(проведение расследования, назначение внеплановой проверки, возбуждение дела об административном правонарушении).


Регистрация случаев угрозы причинения вреда

Общее количество юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, в деятельности которых выявлены нарушения обязательных требований, представляющие непосредственную угрозу причинения вреда жизни и здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, имуществу физических и юридических лиц, безопасности государства, а также угрозу чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера

УЧЕТ ТОЛЬКО В СЛУЧАЕ ВЫЯВЛЕНИЯ НЕПОСРЕДСТВЕННОЙ УГРОЗЫ ПРИЧИНЕНИЯ ВРЕДА, УЩЕРБА

УЧЕТ ПОДКОНТРОЛЬНЫХ СУБЪЕКТОВ, У КОТОРЫХ ВЫЯВЛЕНЫ СООТВЕТСТВУЮЩИЕ НАРУШЕНИЯ

СОХРАНЕНИЕ СУЩЕСТВУЮЩЕЙ ФОРМЫ СТАТИСТИЧЕСКОГО УЧЕТА


Расчет размера причиненного вреда, ущерба

органы контроля вправе разработать одну или несколько методик исчисления вреда;

расчет только в случае, если вред обусловлен нарушением обязательных требований;

перечень возможных случаев причинения вреда, исчисление которого должно производиться на основании соответствующей методики;

при определении размера вреда должен учитываться только прямой ущерб;

необходимо определить способы исчисления вреда, принципы оценки и формулы расчета в зависимости от специфики различных объектов (жизнь и здоровье, имущество и имущественные интересы), методы расчета стоимости


Расчет размера предотвращенного вреда, ущерба

Умозрительность понятия, в реальности

никакого вреда не наступило, поэтому оценить его можно

только гипотетически;

Данные не верифицируемы, обоснованность

определенного размера невозможно проверить;

Сложно администрируемый процесс расчетов, для объектив-

ности необходимо оценивать размер предотвращенного ущерба по каждой проведенной проверке

или даже по каждому выявленному случаю нарушения обязательных

требований

ОГРАНИЧЕНИЯ

ПРЕДЛОЖЕНИЕ: ОТКАЗАТЬСЯ ОТ УЧЕТА


123 тыс. должностей «контролеров», в Российской Федерации, из них ок. 99 тыс. на уровне ФОИВ

31 % - сокращение по сравнению с 2011 г. должностей «контролеров» на федеральном уровне

15 % - сокращение по сравнению с 2011 г. количества проверок на федеральном уровне и на 10 % в целом по стране

117 млрд. руб. (оценка) – затраты на исполнение контрольно-надзорных функций, из них около 67 млрд. руб. на уровне ФОИВ

44 % - рост расходов по сравнению с 2011 г.

РЕСУРСЫ: ресурсное обеспечение контрольно-надзорной деятельности


Кадровые ресурсы(1)

УСТАНОВЛЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ПРИ ЗАМЕЩЕНИИ ДОЛЖНОСТЕЙ РУКОВОДИТЕЛЕЙ (ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ РУКОВОДИТЕЛЕЙ) НАДЗОРНЫХ ОРГАНОВ

ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЕ ЗАКРЕПЛЕНИЕ ДВОЙНОГО НАИМЕНОВАНИЯ ДОЛЖНОСТЕЙ (ГОСУДАРСТВЕННЫХ, МУНИЦИПАЛЬНЫХ ИНСПЕКТОРОВ).

УСТАНОВЛЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ПРИ ЗАМЕЩЕНИИ ДОЛЖНОСТЕЙ ИНСПЕКТОРСКОГО СОСТАВА:

уровень образования по специальности, соответствующей профилю контроля надзора, или переподготовки при образовании по другой специальности

стаж работы по специальности (не менее 3-х лет) или не по специальности (5 лет)

аттестация специалиста;

прохождение испытания для, впервые замещающих должности инспекторов ( от 3 месяцев до 1 года);

прохождение повышения квалификации, в т.ч. по правовым вопросам и аттестации не реже 1 раза в 5 лет.

СОХРАНЕНИЕ КАДРОВОГО ПОТЕНЦИАЛА ОРГАНОВ ГОСНАДЗОРА - введение моратория на сокращение финансирования органов госнадзора на переходный период с возможностью управления штатным расписанием


Кадровые ресурсы (2): развитие кадрового потенциала

единые квалификационные справочники для должностей инспекторского состава с квалификационным требованиями

определение размера денежного содержания руководителей и их заместителей на уровне руководителей и их заместителей федеральных министерств, соответствующих органов исполнительной власти субъектов РФ

единая методика расчета необходимой численности штатных должностей

единые требования к программам последипломного образования

«кодекс добросовестной практики»

Унифицированный перечень прав и обязанностей инспекторов


Финансовые ресурсы

разработка, утверждение и внедрение унифицированной методики расчета затрат на исполнение конкретных контрольно-надзорных функций, основанной на определении трудозатрат и стоимости выполнения конкретных административных процедур;

выделение в бюджетной классификации расходов на обеспечение контрольных функций в рамках финансирования государственных программ и выделение бюджетных средств на финансирование этих функций по отдельной строке, предусматривающей, в том числе средства на оплату затрат привлекаемых экспертов, экспертных организаций, аналитическое и информационное обеспечение, осуществление организационно-методической, консультативной работы, мероприятий, связанных с локализацией и ликвидацией последствий причинения вреда.

ПЕРЕХОД ОТ ФИНАНСИРОВАНИЯ СОДЕРЖАНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ОРГАНОВ НА ПРОГРАММНО-ЦЕЛЕВОЕ ФИНАНСИРОВАНИЕ ИСПОЛНЯЕМЫХ ФУНКЦИЙ: 1

РАЗРАБОТКА, УТВЕРЖДЕНИЕ И ВНЕДРЕНИЕ УНИФИЦИРОВАННОЙ МЕТОДИКИ РАСЧЕТА СУБСИДИЙ, ВЫДЕЛЯЕМЫХ ИЗ ФЕДЕРАЛЬНОГО, РЕГИОНАЛЬНЫХ БЮДЖЕТОВ НА ИСПОЛНЕНИЕ ПЕРЕДАВАЕМЫХ (ДЕЛЕГИРУЕМЫХ) ПОЛНОМОЧИЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА), ОСНОВАННОЙ НА НОРМАТИВАХ ЗАТРАТ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕЛЕГИРОВАННЫХ ПОЛНОМОЧИЙ.

2


ЭФФЕКТИВНОСТЬ: Показатели эффективности (1)

ПОКАЗАТЕЛИ КОНЕЧНОГО ЭФФЕКТА

(НА ОСНОВЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ, РЕКОМЕНДУЕМЫХ ОЭСР)

ГРУППА 1

ПОКАЗАТЕЛИ НЕПОСРЕДСТВЕННОГО РЕЗУЛЬТАТА

ПО ПОСТАНОВЛЕНИЮ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ ОТ 05.04.2010 № 215 «Об

утверждении правил подготовки докладов об осуществлении

государственного контроля (надзора), муниципального

контроля в соответствующих сферах деятельности и об эффективности

такого контроля (надзора)»

ГРУППА 2

Модернизация ИС «Мониторинг деятельности контрольно-надзорных органов»


Показатели эффективности (2): показатели конечного эффекта (группа 1)


1. Количество случаев причинения вреда, ущерба в поднадзорной сфере

3. Экономическая эффективность проведения проверок

2. Размер вреда, ущерба в поднадзорной сфере в стоимостном выражении

5. Объем ресурсов, выделенных на проведение профилактики и предоставление консультационной помощи

6. Оценка работы контрольного органа со стороны предпринимателей

7. Оценка издержек предпринимателей в связи с проведением контрольно-надзорных мероприятий


Целевая структура контрольно-надзорных органов

МИНИСТЕРСТВА

ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ

КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНЫЕ ФОИВ

Выработка государственной политики в сфере контроля и надзора

ОБОСОБЛЕНИЕ И НЕЗАВИСИМОСТЬ - ПОДЧИНЕННОСТЬ

для «межотраслевых» контрольных ФОИВ

(Экологический надзор, ФАС, ФНС, ФТС и др.)

ПРАВИТЕЛЬСТВУ РФ

для ФОИВ в сфере безопасности госу-дарства

(ФСБ, МВД, ФСТЭК)

ПРЕЗИДЕНТУ РФ

ПРАВИТЕЛЬСТВУ РФ ИЛИ МИНИСТЕРСТВАМ

для отраслевых контрольных ФОИВ

ОСУЩЕСТВЛЯЮТ В ОТНОШЕНИИ СУБЪЕКТОВ РФ, СРО: методическое сопровождение обжалование решений контрольных органов субъектов РФ контроль исполнения полномочий субъектом РФ, СРО

выработка политики, актуализация обязательных требований,

порядок перевода объектов на другие формы контроля

порядок исполнения полномочий на уровне субъектов РФ


7. Юридическое оформление и механизм реализации федерального закона



ПРЕДЛОЖЕНО 88 НОВЕЛЛ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА, В Т.Ч.

63 общесистемных

25 для реализации на ведомственном уровне

НЕОБХОДИМО 13 ОСНОВНЫХ ОРГАНИЗАЦИОННЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

ЗАКОН № 294-ФЗ: сохранение в части положений, непосредственно регулирующих защиту прав предпринимателей


Механизм реализации федерального закона (1)

СОЗДАНИЕ ОБЩЕСИСТЕМНЫХ ЭЛЕМЕНТОВ НОВОЙ СИСТЕМЫ КНД

Общесистемные компоненты новой системы контрольно-надзорной деятельности

Система оценки рисков и управления ими: общесистемные компоненты

Совершенствование применения обязательных требований, соблюдение которых подлежит проверке при контроле: общесистемные компоненты

Детализация регулирования отдельных составных элементов государственного надзора: общесистемные компоненты

Совершенствование механизмов обжалования и привлечения к ответственности: общесистемные компоненты

Совершенствование системы ресурсного обеспечение контрольно-надзорной деятельности: общесистемные компоненты

Информационно-аналитическое обеспечение и оценка эффективности контрольно-надзорной деятельности: общесистемные компоненты

ПЕРЕЧЕНЬ ОБЩЕСИСТЕМЫХ ЭЛЕМЕНТОВ НОВОЙ СИСТЕМЫ КНД

РАЗРАБОТКА: ?

ЭКСПЕРТИЗА И ОДОБРЕНИЕ:

Правительственная комиссия по проведению административной реформы совместно с Экспертным советом при Правительстве РФ Уполномоченный по защите прав предпринимателей РСПП, Деловая Россия, ОПОРА России

УТВЕРЖДЕНИЕ Президент РФ

КОНТРОЛЬ ВНЕДРЕНИЯ: Правительство РФ, Президент РФ

КОНТРОЛЬ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ: Правительство РФ, Президент РФ



СОЗДАНИЕ ВЕДОМСТВЕННЫХ ЭЛЕМЕНТОВ НОВОЙ СИСТЕМЫ КНД

ПЕРЕЧЕНЬ ВЕДОМСТВЕННЫХ ЭЛЕМЕНТОВ НОВОЙ СИСТЕМЫ КНД Система управления риском: ведомственные компоненты

Совершенствование применения обязательных требований, соблюдение которых подлежит проверке при контроле: ведомственные компоненты

Детализация регулирования отдельных составных элементов государственного надзора: ведомственные компоненты

Совершенствование механизмов обжалования и привлечения к ответственности: ведомственные компоненты

Совершенствование системы ресурсного обеспечение контрольно-надзорной деятельности: ведомственные компоненты

Информационно-аналитическое обеспечение и оценка эффективности контрольно-надзорной деятельности: ведомственные компоненты

РАЗРАБОТКА: Ведомство

ЭКСПЕРТИЗА И ОДОБРЕНИЕ: Курирующее министерство или курирующий вице-премьер, Общественные советы, Уполномоченный по защите прав предпринимателей, РСПП, Деловая Россия, ОПОРА России

УТВЕРЖДЕНИЕ: Этап 1: Правительственная комиссия по проведению административной реформы совместно с Экспертным советом при Правительстве РФ Этап 2: Правительство РФ

КОНТРОЛЬ ВНЕДРЕНИЯ: Курирующее министерство или курирующий вице-премьер, Правительство РФ

КОНТРОЛЬ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ:

Генпрокуратура РФ, Правительственная комиссия по проведению административной реформы


Механизм реализации федерального закона (3): календарный план внедрения

СРОК ОБЯЗАТЕЛЬНОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ ВСЕХ ПОЛОЖЕНИЙ ЗАКОНА

ОБЩЕСИСТЕМНЫЕ КОМПОНЕНТЫ

10 месяцев с момента приняития закона

НАИБОЛЕЕ МАССОВЫЕ ВИДЫ КОНТРОЛЯ:

1 год с момента принятия закона

ИНЫЕ ФЕДЕРАЛЬНЕЫЕ ВИДЫ КОНТРОЛЯ

2 года с момента принятия закона

ОРГАНЫ КОНТРОЛЯ СУБЪЕКТОВ РФ


МУНИЦИПАЛЬНЫЕ КОНТРОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ




2. Работа с 5 «пилотами»

78% проверок на федеральном

уровне

ВСЕГО 2,6 МЛН. ПРОВЕРОК

21% проверок на уровне субъектов РФ

89% проверок федерального уровня

7 ведомств МЧС России, Роспотребнадзор, ФНС России,

Ростехнадзор, Роструд, МВД России, Россельхознадзор

50% проверок регионального уровня

10 субъектов РФ Респ. Башкортостан, Респ. Татарстан, г. Москва, г. Санкт-

Петербург, Красноярский край, Московская, Челябинская, Кемеровская, Нижегородская и Самарская области

СТИМУЛИРОВАНИЕ: 1) Ежегодное финансирование реформы и премирование лучших ведомств ( в т.ч. всех «пилотов») и регионов (механизм реализации административной реформы) 2) Мораторий на сокращение финансирования при переходе на риск-ориентированный подход с возможностью ведомства самостоятельно управлять численностью 3) Мораторий на введение новых процедур, до внедрения риск-ориентированного подхода (после прохождения контрольных сроков)

1. Введение закона с отсрочкой вступления в силу обязательности отдельных положений


Показатели эффективности внедрения закона

1. Количество случаев причинения вреда, ущерба в поднадзорной сфере

3. Экономическая эффективность проведения проверок

2. Размер вреда, ущерба в поднадзорной сфере в стоимостном выражении

4. Оценка работы контрольного органа со стороны предпринимателей

5. Оценка издержек предпринимателей в связи с проведением контрольно-надзорных мероприятий

Показатели конечного эффекта

Показатели непосредственного результата


2. Показатели внедрения отдельных элементов реформы

Documents

Реформирование контрольно надзорной ...gos.hse.ru/downloads/2014/presentation.pdfВысшая школа экономики, Москва, 2014 Реформирование