09 июня 2015 года, Москва

ПРОЕКТЫ НРД С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ISO

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ФОРМАТА ISO 20022

Международный стандарт передачи

информации

Расширяемый формат, с возможностью

добавления собственных блоков информации

2

ПРОЕКТЫ НРД ИНФОРМИРОВАНИЕ

Цель проекта – автоматизация информирования

о проведении корпоративных действий по иностранным

и российским ценным бумагам.

Старт проекта – середина 2014 года

Текущее состояние – реализовано информирование

по 28-ми корпоративным действиям

3

ИНФОРМИРОВАНИЕ ЭТАПЫ ПРОЕКТА

№ Группа типов КД Код типа КД Наименование типа КД

Срок реализации информирования (ISO 20022, ISO

15022)

1 Собрания MEET Годовое общее собрание акционеров 01.07.2014

2 Собрания XMET Внеочередное общее собрание 01.07.2014

3 Собрания OMET Общее собрание владельцев инвестиционных

паев 01.07.2014

4 Собрания CONS Заочное голосование 01.07.2014

5 Купоны/Погашения REDM Выкуп (погашение) облигаций,

привилегированных акций, паев 01.10.2014

6 Купоны/Погашения PRED Частичное погашение без уменьшения номинала 01.10.2014

7 Купоны/Погашения MCAL Досрочное обязательное погашение облигации

или выкуп привилегированных акций 01.10.2014

8 Купоны/Погашения WRTH Списание обесценившихся ценных бумаг 01.10.2014

9 Купоны/Погашения INTR Выплата купонного дохода 01.10.2014

10 Дивиденды DVCA Выплата дивидендов в виде денежных средств 01.12.2014

11 Иное DSCL Раскрытие информации 01.12.2014

12 Иное OTHR Иное событие 01.12.2014

13 Купоны/Погашения BPUT Добровольное досрочное погашение ценных

бумаг 01.12.2014

14 Выкуп/Предложение выкупа BIDS Оферта - предложение о выкупе 01.12.2014

15 Выкуп/Предложение выкупа TEND Тендерное предложение о выкупе /обратный

выкуп ценных бумаг 01.12.2014

4

№ Группа типов КД Код типа КД Наименование типа КД

Срок реализации информирования (ISO 20022, ISO

15022)

16 Распределение/подписка PRIO Открытая подписка с преимущественным

правом приобретения 01.12.2014

17 Дивиденды WTRC Подтверждение освобождения от налога 01.12.2014

18 Дивиденды DVSE Выплата дивидендов в виде акций 01.12.2014

19 Дивиденды CAPG Выплата дохода по паям 01.12.2014

20 Конвертация/Обмен/Объединение SPLF Дробление акций (паев)/ изменение

номинальной стоимости 01.12.2014

21 Конвертация/Обмен/Объединение SPLR Консолидация акций/ паев 01.12.2014

22 Конвертация/Обмен/Объединение MRGR Конвертация при слиянии/присоединении

компаний 01.12.2014

23 Конвертация/Обмен/Объединение INCR Конвертация акций в акции с большей

номинальной стоимостью 01.12.2014

24 Конвертация/Обмен/Объединение DECR Конвертация акций в акции с меньшей

номинальной стоимостью 01.12.2014

25 Конвертация/Обмен/Объединение PARI Уравнивание в правах 01.12.2014

26 Распределение/подписка BONU Распределение дополнительных выпусков 01.12.2014

27 Распределение/подписка SOFF Распределение дополнительных акций при

выделении компании 01.12.2014

28 Конвертация/Обмен/Объединение EXOF Обмен ценных бумаг при реорганизации

структуры капитала 01.12.2014

5

ИНФОРМИРОВАНИЕ ЭТАПЫ ПРОЕКТА

Депоненты SWIFT

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ДЕПОНЕНТАМИ ИДЕТ

ISO 20022

ISO 15022

ЛУЧ / WEB-сервис

ОБЩАЯ СХЕМА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ УЧАСТНИКОВ РЫНКА С НРД

Вышестоящие депозитарии

ISO 15022

в формате ISO 15022

через канал SWIFT

в формате ISO 20022

через канал «Луч/web- сервис»

6

АВТОМАТИЗАЦИЯ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ

Цель проекта – автоматизация проведения корпоративных

действий по российским ценным бумагам.

Старт проекта – август 2014 года

Текущее состояние – реализован полный цикл проведения

собрания акционеров в электронном формате

(инициализация, рассылка информационных материалов,

сбор инструкций, подведение итогов голосования)

7

Депоненты

ЛУЧ / WEB-сервис

WEB-кабинет WEB-кабинет

SWIFT

ОБЩАЯ СХЕМА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ УЧАСТНИКОВ РЫНКА С НРД* ЦЕЛЕВАЯ МОДЕЛЬ 2015 ГОДА

ISO 20022

ISO 20022

ISO 20022

ISO 15022

ISO 20022

Взаимодействие с депонентами: • SWIFT (ISO 15022) • ПО Луч (ISO 20022) в режиме автоимпорт/автоэкспорт

Взаимодействие с депонентами : • SWIFT (ISO 15022) • ПО Луч (ISO 20022) в режиме автоимпорт/ автоэкспорт, а также в режиме ручного ввода инструкций • Web-кабинет

Взаимодействие с регистратором / эмитентом: • Формат ISO 20022 • ПО ЛУЧ (автоэкспорт/автоимпорт)

Регистраторы

Эмитенты

ЛУЧ / WEB-сервис

Взаимодействие с регистратором / эмитентом: • Формат ISO 20022 • ПО ЛУЧ (автоэкспорт/автоимпорт), Web-кабинет

* Схема с сайта corpactions.ru

8

КАРТА СОБЫТИЙ И ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ ПРОЕКТА*

9 * Схема с сайта corpactions.ru

ОСОБЕННОСТИ РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТОВ

Особенности Российского рынка ценных бумаг, что потребовало

расширения формата ISO 20022

Конвертация из ISO 15022 в ISO 20022 и обратно

Отсутствие на рынка специалистов, знающих формат ISO 20022

10

РОЛЬ SWIFT В РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТОВ НРД

Консультации на этапе

постановки задачи и разработки

технического задания

11

Анализ расширений форматов на предмет соответствия

требования SWIFT. НРД получил официальное подтверждение

от SWIFT, о соответствии разработанных форматов правилам

организации SWIFT

УРОКИ И АНАЛИЗ РЕАЛИЗОВАННЫХ ПРОЕКТОВ

Публикация новых форматов для рынка как можно раньше

Разработка и публикация сервиса для самостоятельной проверки форматов

Создание фокус-группы для взаимодействия и тестирования нового

функционала – 3-й квартал 2015

12

ПЛАНЫ НА 2016 ГОД

В части информирования автоматизация 7 новых корпоративных действий

по иностранным ценным бумагам и обработка инструкций по 33 корпоративным

действиям

10.08.2015 Ввод функционала по обработке инструкций

DVOP, DRIP дивиденды

09.11.2015 и 21.12.2015 DTCH – голландский аукцион;

CHAN – информация об изменениях

CERT – требование сертификации для владельцев, не являющихся резидентами США, при обмене

временных долговых обязательств на постоянные;

RHDI – распределение промежуточных цб или привилегий, которые дают владельцам право

участвовать в будущем событии;

BPUT – досрочное погашение облигаций по усмотрению их владельца на условиях,

предусмотренных для данного выпуска без уменьшения номинальной стоимости;

DFLT – дефолт;

WTRC – налоговое освобождение при выплате дохода на цб.

13

В части автоматизации корпоративных действий, разработка 29-и КД

Проведение нагрузочного тестирования web кабинета.

Ориентировочный срок – конец 2015 года

14

ПЛАНЫ НА 2016 ГОД

ПЛАНЫ НА 2016 ГОД НАИМЕНОВАНИЕ КОД

Конвертация конвертируемых ЦБ CONV

Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью

INCR

Дробление ЦБ SPLF Консолидация ЦБ SPLR

Конвертация при изменении прав CONV

Объединение выпусков ценных бумаг PARI

Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью

DECR

Выплата дивидендов в виде денежных средств

DVCA

Распределение дополнительного выпуска акций среди акционеров

BONU

Слияние MRGR

Присоединение MRGR

Разделение SOFF Выделение SOFF

Разделение, осуществляемое одновременно со слиянием

SOFF + MRGR

Разделение, осуществляемое одновременно с присоединением

SOFF + MRGR

Выделение, осуществляемое одновременно со слиянием

SOFF + MRGR

НАИМЕНОВАНИЕ КОД

Выделение, осуществляемое одновременно с присоединением

SOFF + MRGR

Списание акций при ликвидации эмитента

WRTH

Выкуп облигаций по требованию владельца

BPUT

Замена эмитента облигаций при его реорганизации

CHAN

Дробление инвестиционных паев SPLF

Погашение облигаций в установленный срок

REDM

Частичное погашение облигаций без уменьшения номинала

PRED

Полное досрочное погашение облигаций MCAL

Погашение паев при прекращении фонда REDM

Погашение ИСУ при прекращении ипотечного покрытия

REDM

Выплата дохода по облигациям INTR

Выплата дохода по инвестиционным паям

CAPG

Конвертация инвестиционных паев при смене УК

EXOF

15

CПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА

Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.

Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.

Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения, изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.

Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:

восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами; волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее

дочерние общества осуществляют свою деятельность; изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах,

относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг; ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России; способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные

функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ; способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка

конкурентоспособности; способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях; способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.

Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах, на которых основаны эти прогнозные заявления.