补偿检验

2007 Fall Zhang Yan---GDUF 1

补偿检验补偿检验

Zhang YanZhang YanGuang Dong University of FinanceGuang Dong University of Finance

2007-2008 First Semester2007-2008 First Semester


关于帕累托标准关于帕累托标准问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影

响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判断个人的行为是否正当？断个人的行为是否正当？

考虑两种情形：考虑两种情形：情形情形 AA ：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不能营业；使后者不能营业；

情形情形 BB ：某店主以更低的价格和更优良的服务：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对手打垮。将竞争对手打垮。

这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种情形而不允许第一种情形？情形而不允许第一种情形？


关于帕累托标准关于帕累托标准不同帕累托状态之间不可以比较不同帕累托状态之间不可以比较所以，帕累托最优可能意味着收入分配的所以，帕累托最优可能意味着收入分配的不公平；极端地，一个人得到所有收入，不公平；极端地，一个人得到所有收入，另一个人一无所有，也是一个帕累托最优另一个人一无所有，也是一个帕累托最优

一种变革没有使任何人的处境变坏，至少一种变革没有使任何人的处境变坏，至少有一个人的处境变好。有一个人的处境变好。


两人社会为例－－－两人社会为例－－－张维迎教授张维迎教授

.Z .

G

.H

.F

从 Z到 F、 X是帕累托改进；从 Z到 H、 G不是帕累托改进；从 H、 G到 X、 F、 Z都不是帕累托改进

IJames

IKate

O

. X


补偿检验补偿检验卡尔多－希克斯标准卡尔多－希克斯标准 KaldorKaldor －－ Hicks Criterion 1939Hicks Criterion 1939 ，， 19411941 西托夫斯基标准西托夫斯基标准 Scitovszky Criterion 1941Scitovszky Criterion 1941 李特尔标准李特尔标准 Little Criterion 1957 Little Criterion 1957 黄有光分组补偿检验黄有光分组补偿检验 Ng Yew-kwang group-specific compensatNg Yew-kwang group-specific compensation test 1990ion test 1990


卡尔多卡尔多 -- 希克斯（希克斯（ Kaldor-HicksKaldor-Hicks ）标准）标准 ““Since in all such cases, Since in all such cases, itit is possible to make everybod is possible to make everybod

y better off than before, or at any rate to make some py better off than before, or at any rate to make some people better off without make anybody worse off. Thereople better off without make anybody worse off. There is no need for the economist to prove---as indeed he ne is no need for the economist to prove---as indeed he never could prove---that as a result of the adoption of a ever could prove---that as a result of the adoption of a certain measure nobody in the community is going to scertain measure nobody in the community is going to suffer. In order to establish his case, it is quite sufficient uffer. In order to establish his case, it is quite sufficient for him to show that even if all those who suffer as a refor him to show that even if all those who suffer as a result are fully compensated for their loss, the rest of the sult are fully compensated for their loss, the rest of the community will still be better off than before.community will still be better off than before.

Nicholas Kaldor, “Welfare Propositions of Economics Nicholas Kaldor, “Welfare Propositions of Economics and Interpersonal comparisons of Utility”, P550and Interpersonal comparisons of Utility”, P550


卡尔多卡尔多 -- 希克斯（希克斯（ Kaldor-HicksKaldor-Hicks ）标准）标准

………… 因为在所有这些情况下，仍然有可能因为在所有这些情况下，仍然有可能使每一个人的状况都变得更好而没有使任使每一个人的状况都变得更好而没有使任何人的情况变得更坏。经济学家无需证明何人的情况变得更坏。经济学家无需证明－－实际上也无法证明－－采取一项政策，－－实际上也无法证明－－采取一项政策，结果社会上没有一个人会受到损失。为了结果社会上没有一个人会受到损失。为了说明这种可能性，他只需说明即使所有受说明这种可能性，他只需说明即使所有受损的人都得到了充分的补偿，社会上其他损的人都得到了充分的补偿，社会上其他人的状况也比以前变得更好了。人的状况也比以前变得更好了。

卡尔多，卡尔多， 19391939 ，“经济学的福利命题和人，“经济学的福利命题和人际间的效用比较”，际间的效用比较”， P550P550



卡尔多标准认为卡尔多标准认为从从 ZZ 组合到组合到 HH 组组合增加了社会福合增加了社会福利，因为利，因为 KateKate 可可以补偿以补偿 JamesJames 使使消费组合从从消费组合从从 HH移动到移动到 XX ，而，而 XX显然使优于显然使优于 ZZ 的。的。

IJames

IKate

O

.Z

.H

. X


卡尔多卡尔多 -- 希克斯（希克斯（ Kaldor-HicksKaldor-Hicks ）标准）标准 Kaldor CriterionKaldor Criterion ：： A move from allocation A A move from allocation A

to allocation B improves social welfare if the ato allocation B improves social welfare if the amount the mount the potential gainerspotential gainers would pay(give up would pay(give up in terms of commodities/money) for the move iin terms of commodities/money) for the move is greater than the amount the s greater than the amount the potential loserspotential losers would pay to stop the move.would pay to stop the move.

卡尔多标准：卡尔多标准：如果受到损失的人可以被完全补如果受到损失的人可以被完全补偿，而其他人的福利仍然比原来有所提高，那偿，而其他人的福利仍然比原来有所提高，那么，这一政策就仍然是好的，可取的。么，这一政策就仍然是好的，可取的。

Note: Potential Move.Note: Potential Move. From the gainers' point of viewFrom the gainers' point of view


卡尔多卡尔多 -- 希克斯（希克斯（ Kaldor-HicksKaldor-Hicks ）标准）标准 How are we to say whether a reorganisation of production, How are we to say whether a reorganisation of production,

which makes A better off, but B worse off, marks an improvewhich makes A better off, but B worse off, marks an improvement in efficiency? The sceptics declare that it is impossible tment in efficiency? The sceptics declare that it is impossible to do so in an objective manner. The satisfactions of one persoo do so in an objective manner. The satisfactions of one person cannot be added to those of another, so that all we can say in cannot be added to those of another, so that all we can say is that there is an improvement for the point of view of A, but s that there is an improvement for the point of view of A, but not from that of B. In fact there is a simple way of overcominnot from that of B. In fact there is a simple way of overcoming this defeatism, a perfectly objective test which enables us to g this defeatism, a perfectly objective test which enables us to discrimminate between those reorganisations which improve discrimminate between those reorganisations which improve productive efficiency, and those which do not. If A is made so productive efficiency, and those which do not. If A is made so much better off by the change that he could compensate B for much better off by the change that he could compensate B for his loss and still have somethig left over, then the reorganisatihis loss and still have somethig left over, then the reorganisation is an unequivocal improvement.on is an unequivocal improvement.

J.R.Hicks, 1941, The Rehabilitaion of Consumers’ Surplus, PJ.R.Hicks, 1941, The Rehabilitaion of Consumers’ Surplus, P111111


卡尔多卡尔多 -- 希克斯（希克斯（ Kaldor-HicksKaldor-Hicks ）标准）标准一次生产的改组，如果使得一次生产的改组，如果使得 AA 的情况变的更好一些，的情况变的更好一些，但却使但却使 BB 的情况变的糟一些，那么我们能不能说这意的情况变的糟一些，那么我们能不能说这意味着效率的增加呢？持怀疑态度的人声称，不可能客味着效率的增加呢？持怀疑态度的人声称，不可能客观地做出评价。一个人的满足不能加到另一个人的满观地做出评价。一个人的满足不能加到另一个人的满足上。于是，我们只好说：从足上。于是，我们只好说：从 AA 的观点来看这是效率的观点来看这是效率的增加，而从的增加，而从 BB 的观点来看，却不是。事实上，可以的观点来看，却不是。事实上，可以通过一种简单的办法来克服这一缺点，一种完全客观通过一种简单的办法来克服这一缺点，一种完全客观的检验方法，它可以让我们把增加生产效率的生产改的检验方法，它可以让我们把增加生产效率的生产改组和没有增加效率的生产区分开来，如果说组和没有增加效率的生产区分开来，如果说 AA 的境况的境况由于某种变化而变得好些，以致于他的境况的改善能由于某种变化而变得好些，以致于他的境况的改善能在补偿在补偿 BB 的损失之后还有剩余，那么这种变化就肯定的损失之后还有剩余，那么这种变化就肯定使有效率的。使有效率的。

希克斯，希克斯， 19411941 ，“消费者剩余的复兴”，，“消费者剩余的复兴”， P111P111


卡尔多卡尔多 -- 希克斯（希克斯（ Kaldor-HicksKaldor-Hicks ）标准）标准 Hicks Criterion:Hicks Criterion: Social state X is preferred Social state X is preferred

to social state Yto social state Y if if the lossers in the move frthe lossers in the move from Y to X cannot adequately bride the gainom Y to X cannot adequately bride the gainers not to affect the change and still remain ers not to affect the change and still remain better off.better off.

希克斯标准：希克斯标准：如果受到损失的人不能够贿如果受到损失的人不能够贿赂或补偿得利的人反对改种变化，那么这赂或补偿得利的人反对改种变化，那么这种变化就是一种改进。种变化就是一种改进。

Note: Still an Suppositional move.Note: Still an Suppositional move. from the lossers' point of viewfrom the lossers' point of view



设想：状态设想：状态 XX 下，下， AA 的收入是的收入是 100100 ，， BB 的收入的收入也是也是 100100 ；在状态；在状态 YY 下，下， AA 的收入是的收入是 10001000 ，， BB的收入是的收入是 9999 。依帕累托标准，这两个状态是不。依帕累托标准，这两个状态是不可比较的：可比较的： AA 在状态在状态 YY 下更好，下更好， BB 在状态在状态 XX 下下更好。更好。

卡尔多卡尔多 -- 希克斯标准：如果一种变革使得受益希克斯标准：如果一种变革使得受益者的所得足以弥补受损者的所失，这种变革就者的所得足以弥补受损者的所失，这种变革就是一个卡尔多是一个卡尔多 -- 希克斯改进。如果补偿实际发希克斯改进。如果补偿实际发生，就是帕累托改进。因此，“卡尔多生，就是帕累托改进。因此，“卡尔多 -- 希克希克斯标准”就是“财富最大化”。斯标准”就是“财富最大化”。


卡尔多卡尔多 -- 希克斯（希克斯（ Kaldor-HicksKaldor-Hicks ）标）标准准

Edward Stringham, 2001, Kaldor-Hicks Efficiency Edward Stringham, 2001, Kaldor-Hicks Efficiency and the Problem of Central Planning, P48and the Problem of Central Planning, P48


西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标准）标准效用可能性曲线（又称效用可能性边界）效用可能性曲线（又称效用可能性边界） [U[U

tility-Possibility Frontier]——tility-Possibility Frontier]——表示在表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。足的两个消费者的各种最大效用组合。

O UJ

UK

T’

T

状态 A： James 有 4单位 Food ，Kate 有 2 单位 Clothes ；. A

S

S’

状态 B： James 有 2 单位 Food ， Kate 有 4单位 Clothes 。. B


西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标准）标准假设：假设： JamesJames 的偏好：的偏好： (2(2FF ，， 22CC)>(4)>(4FF ，， 00CC)>(2)>(2FF，， 00CC)) KateKate 的偏好：的偏好： (2(2FF ，， 22CC)>(0)>(0FF ，， 44CC)>(0)>(0FF，， 22CC) ) 根据根据卡尔多标准卡尔多标准考虑从状态考虑从状态 AA 到状态到状态 BB 的变化的变化 JamesJames 损失损失 22 单位单位 FoodFood ，， KateKate获益获益 22 单位单位 ClothesClothes 如果如果 KateKate 将将 22 单位单位 ClothesClothes 补偿给补偿给 JamesJames JamesJames 将拥有将拥有 (2(2FF，， 22CC););而而 KateKate 仍拥有仍拥有 (0(0FF ，， 22CC)) 此时此时 JamesJames 的状态好过初始状态的状态好过初始状态 (4(4FF ，， 00CC))，而，而 KateKate

的状态仍为初始的的状态仍为初始的 (0(0FF ，， 22CC)) 所以从状态所以从状态 AA 到状态到状态 BB 是一种改进。是一种改进。


西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标准）标准

同理根据卡尔多标准从状态同理根据卡尔多标准从状态 BB 到状态到状态 AA 的变化的变化也是一种改进。也是一种改进。

因此，卡尔多标准存在这内在的不一致性。因此，卡尔多标准存在这内在的不一致性。 HH ：同样希克斯标准也存在着内在不一致性。：同样希克斯标准也存在着内在不一致性。


在一个原来不准养狗的区域里，一部在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为分人对养狗的评价为 500500元元 // 年；年；

另一部分人对养狗的评价为另一部分人对养狗的评价为 -200-200元；元；由于想养狗的福利补偿不想养狗者的由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。是增进了社会福利的。

西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标）标准准


假设：该区域可以养狗后，所养狗的数量假设：该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了养狗的评价成了 200200 元，而不想养狗的对元，而不想养狗的对养狗的评价成了养狗的评价成了 -500-500 元。元。

由此，就存在着符合卡尔多—希克斯准则由此，就存在着符合卡尔多—希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。。



西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标准）标准 The objection to using this criterion by itself is The objection to using this criterion by itself is

that it is asymmetrical, because it attributes unthat it is asymmetrical, because it attributes undue importance to the particular distribution odue importance to the particular distribution of welfare obtaining before the contemplated chf welfare obtaining before the contemplated change……So the two situation can be shown eacange……So the two situation can be shown each to be preperable to the other by the identical h to be preperable to the other by the identical criterion: an absurd result, which can only be criterion: an absurd result, which can only be avoided by using our double criterion.avoided by using our double criterion.

T.De Scetovszky, 1941, A Note on Welfare ProT.De Scetovszky, 1941, A Note on Welfare Proposition in Economics, P88 position in Economics, P88


西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标准）标准反对使用这一标准（卡尔多－希克斯标准）的本反对使用这一标准（卡尔多－希克斯标准）的本身是因为它的非对称性，它过分看重了所考虑变身是因为它的非对称性，它过分看重了所考虑变化以前的福利分配……所以，可以看到，使用相化以前的福利分配……所以，可以看到，使用相同的标准，两种状态都可以分别比另一种状态要同的标准，两种状态都可以分别比另一种状态要好：这真是一个荒谬的结果，只有使用我们的双好：这真是一个荒谬的结果，只有使用我们的双重标准才可以避免这种结果。重标准才可以避免这种结果。

西托夫斯基，西托夫斯基， 19411941 ，“关于经济学福利命题的一，“关于经济学福利命题的一个注解”，个注解”， P88P88


西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标准）标准 Scitovszky Criterion:Scitovszky Criterion: Any move from a position shoul Any move from a position shoul

d pass Kaldor-Hicks criterion, but that any move bacd pass Kaldor-Hicks criterion, but that any move back from the new position to initial point shold fail the k from the new position to initial point shold fail the Kaldor-Hicks criterion.Kaldor-Hicks criterion.

西托夫斯基标准西托夫斯基标准 :: 首先，在新状态下是否可以重新分首先，在新状态下是否可以重新分配收入以致于每一个人都比他原来的状态要好（配收入以致于每一个人都比他原来的状态要好（卡卡尔多标准尔多标准）；其次，从原来的状态出发仅仅采用收）；其次，从原来的状态出发仅仅采用收入在分配的办法是否无法达到一种对于每个人来说入在分配的办法是否无法达到一种对于每个人来说都比新状态还要好的状态（都比新状态还要好的状态（希克斯标准希克斯标准）。）。

一种变化同时通过了卡尔多标准和希克斯标准才能一种变化同时通过了卡尔多标准和希克斯标准才能是一种改进是一种改进 ,,所以又被成所以又被成为西托夫斯基双重检验为西托夫斯基双重检验。。


西托夫斯基（西托夫斯基（ ScitovszkyScitovszky ）标准）标准

OUJ

UK

D

..

. .C

B

A

图中从 A到 B，从 B到 C，从 C到 D，从 D到 A都是符合西托夫斯基标准的。显然西托夫斯基标准也是存在内在矛盾的。


在前面养狗的例子中，如果养狗后的在前面养狗的例子中，如果养狗后的偏好改变为养狗的偏好为偏好改变为养狗的偏好为 400400元，不元，不想养狗者对养狗的评价为想养狗者对养狗的评价为 -300-300元，那元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。验，也可以通过逆检验。

西托夫斯基标准也是存在内在矛盾的



李特尔标准－李特尔标准－ Little CriterionLittle Criterion 11 ，如果通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一，如果通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是好的，那么该变化就是一种改个，并且在分配是好的，那么该变化就是一种改进；进；

22 ，如果没有通过卡尔多检验或希克斯检验中的，如果没有通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是不好的，那么变化就不是某一个，并且在分配是不好的，那么变化就不是一种改进一种改进

33 ，其他情况，无法判断。，其他情况，无法判断。首先判断是否符合帕累托标准，如果符合帕累托首先判断是否符合帕累托标准，如果符合帕累托标准，再来判断收入分配情况是否是好的：如果标准，再来判断收入分配情况是否是好的：如果收入分配情况也是好的，则这一状态就是好的。收入分配情况也是好的，则这一状态就是好的。


李特尔标准－李特尔标准－ Little CriterionLittle Criterion 李特尔标准的特点：李特尔标准的特点： 11 ，结合了效率标准和分配标准，结合了效率标准和分配标准 22 ，分配状况之间的比较仅限于统一条，分配状况之间的比较仅限于统一条 UPCUPC上进行。上进行。

33 ，对帕累托标准和分配标准的使用相互独，对帕累托标准和分配标准的使用相互独立。立。

44 ，完全没有考虑效率和分配之间是否可以，完全没有考虑效率和分配之间是否可以有一定的替代。有一定的替代。


黄有光的准帕累托检验黄有光的准帕累托检验先将人群进行分组，在组内和组建进行补先将人群进行分组，在组内和组建进行补偿检验，如果一项变革使每一组内的受益偿检验，如果一项变革使每一组内的受益者在补偿了同组的受害者之后，境况仍得者在补偿了同组的受害者之后，境况仍得到改善则变革使个社会改进。又成“到改善则变革使个社会改进。又成“分组分组补偿检验补偿检验”。”。

通常按照收入的多少来划分组，如：富裕，通常按照收入的多少来划分组，如：富裕，中等，贫困。中等，贫困。

当分组范围扩大到到一个大组时，准帕累当分组范围扩大到到一个大组时，准帕累托检验就变成了卡尔多检验；当分组细到托检验就变成了卡尔多检验；当分组细到每个人为一组时，准帕累托检验就变成了每个人为一组时，准帕累托检验就变成了帕累托检验。帕累托检验。


HomeworkHomework 11 ，证明希克斯标准存在着内在不一致性，并举，证明希克斯标准存在着内在不一致性，并举

例。例。 22，各种补偿标准能够弥补帕累托标准的缺陷么，各种补偿标准能够弥补帕累托标准的缺陷么 ??

为什么？根据这些补偿标准我们能否对社会状态为什么？根据这些补偿标准我们能否对社会状态进行排序？进行排序？

33 ，结合所学的知识讨论中国高校的扩招。，结合所学的知识讨论中国高校的扩招。 44 ，什么是消费者剩余？根据课本，什么是消费者剩余？根据课本 4.1-4.34.1-4.3 分别分别画出希克斯的画出希克斯的 44 种消费者剩余的定义。种消费者剩余的定义。

55 ，在课本，在课本 4.3a4.3a图形中画出价格变化的图形中画出价格变化的 LaspeyreLaspeyre成本差和成本差和 PaaschePaasche 成本差成本差

3-53-5 题以组为单位：学号题以组为单位：学号 /8/8的余数相同的为一组的余数相同的为一组


Thanks For Your Attentions!!!Thanks For Your Attentions!!!

1,1, 饮食简单，尽量不要吃野生动物、保护动物饮食简单，尽量不要吃野生动物、保护动物2,2, 早睡早起，充分利用自然光，节约能源早睡早起，充分利用自然光，节约能源3,3, 尽量安步当车，既锻炼身体，又缓解交通堵塞、减少尽量安步当车，既锻炼身体，又缓解交通堵塞、减少汽车尾气污染汽车尾气污染

4,4, 去食堂尽量用消毒餐具或自带餐具，少用一次性用品，去食堂尽量用消毒餐具或自带餐具，少用一次性用品，既健康有环保既健康有环保

5,5, 随身带个塑料袋，以备超市等购物、装物用随身带个塑料袋，以备超市等购物、装物用6,6, 尽量用手帕，因为餐巾纸有漂白剂污染环境。此款特尽量用手帕，因为餐巾纸有漂白剂污染环境。此款特别适用于女士，显得古典、优雅别适用于女士，显得古典、优雅

7,7, 勿随意丢弃废旧电池，一个勿随意丢弃废旧电池，一个 55号电池可将号电池可将 55 平方米土平方米土地重金属污染达地重金属污染达 5050 年…………年…………

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