กองทุนเปิดเค ตราสารหนี้ไทย 3 ปี A ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย K ... · K Thai Fixed Income

กองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย 1

กองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย

K Thai Fixed Income 3 Years A Fund Not for Retail Investors : KTF3YA-AI

(ผลงทนไมสามารถขายคนหนวยลงทนนในชวงเวลา 3 ปได ดงนน หากมปจจยลบ

ทสงผลกระทบตอการลงทนดงกลาว ผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก

และกองทนนมการลงทนกระจกตวในตราสารของผออกรายใดๆ เกนกวา 10% ของ NAV

จงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก)

คาเตอน

ขอความในหนงสอชชวนมใชคาแนะนาทางดานภาษ บญช กฎหมาย หรอกฎระเบยบใดๆ ขอมลใดๆ ทบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายของบรษทจดการใหแกผลงทน (โดยลายลกษณอกษรหรอทางวาจา) มใชคาแนะนาในการลงทนใน

กองทน และมไดเปนการรบรองหรอรบประกนผลตอบแทนทจะไดจากการลงทนในกองทนตามทประมาณการไว ผท

สนใจจะลงทนในกองทนควรมนใจวา ตนมความเขาใจในลกษณะของกองทนและประเมนความสามารถในการยอมรบ

ความเสยงและสถานะทางการเงนของตน ดงนน ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวน ซงรวมถงประโยชนและความ

เสยงทเกยวของและวเคราะหการลงทนในกองทนดวยตนเอง กอนการตดสนใจลงทน

การลงทนในกองทนนเหมาะกบผลงทนทสามารถรบความเสยงจากการสญเสยเงนลงทนทงหมดหรอบางสวนได

เนองจากเงนลงทนในกองทนไมใชเงนฝากหรอภาระผกพนของธนาคารหรอสถาบนการเงนตอผลงทน และไมไดรบการ

คาประกนจากธนาคารหรอสถาบนการเงนใดๆ รวมทง กองทนมอายโครงการประมาณ 3 ป ผลงทนจงไมสามารถขาย

คนหนวยลงทนกอนครบกาหนดอายโครงการได

หนวยลงทนในกองทนอยภายใตขอจากดการโอนและการขายตอ ซงหนวยลงทนนอาจจะโอนหรอขายตอไมได เวนแต

ไดรบอนญาตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และกฎหมาย ก.ล.ต. ตามทแกไขเพมเตม

หรอออกใหมเปนครงคราว อยางไรกตาม นอกจากขอจากดการโอนหรอขอยกเวนดงกลาว ผลงทนอาจไมสามารถขาย

หรอโอนหนวยลงทนได เวนแตเปนไปตามขอกาหนดและเงอนไขทระบในหนงสอชชวนฉบบน


ลกษณะสาคญ

อายโครงการ ประมาณ 3 ป โดยไมตากวา 2 ป 11 เดอน และไมเกน 3 ป

1 เดอน

วนทไดรบอนมตใหจดตงและจดการกองทน 19 มนาคม 2562

ระยะเวลาเสนอขายครงแรก 20 – 26 มนาคม 2562

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน

1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมตราสารหน ประเภทรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

2. นโยบายการลงทน

กองทนจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทเกยวของกบตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงน

ฝาก หนวย CIS ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) ธรกรรมประเภทการใหยม

หลกทรพย (securities lending) และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพอการปองกนความเสยง

(Hedging) รวมกนไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทน

ในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes)

กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment

Grade) อยางไรกด กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non –

Investment grade) ได เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได

(Investment grade) ขณะทกองทนลงทน

ทงน การคานวณอตราสวนตามวรรคหนง มใหรวมถงชวงเวลาดงตอไปน

(ก) ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม และ

(ข) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการ

3. ประมาณการอตราผลตอบแทน

เมอสนสดอายโครงการ บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยมอตราผลตอบแทนประมาณรอย

ละ 3.25 โดยเฉลยตอปของเงนลงทนเรมแรก ซงคานวณจากการลงทนสาหรบระยะเวลาประมาณ 3 ป ม

รายละเอยดของตราสารทจะลงทนดงน


ตราสารทลงทน(1)

อนดบความ

นาเชอถอของ

ผออกตราสาร(2)

ประมาณการ

ผลตอบแทน

ของตราสาร

ในรปเงนบาท

(ตอป) (3)

สดสวน

การลงทน

โดยประมาณ(1)

ประมาณการ

ผลตอบแทนท

กองทนจะไดรบ

ในรปเงนบาท

(ตอป)

หนกทออกโดย บมจ. อนนดา

ดเวลลอปเมนท, ประเทศไทย BBB/TRIS 4.10% 23.90% 0.98%

หนกทออกโดย บมจ. เอสซ แอสเสท คอร

ปอเรชน, ประเทศไทย BBB+/TRIS 3.65% 23.90% 0.87%

หนกทออกโดย บมจ. ศรสวสด

คอรปอเรชน, ประเทศไทย BBB/TRIS 4.10% 23.90% 0.98%

หนกทออกโดย บมจ. อาปโก ไฮเทค,

ประเทศไทย BBB+/TRIS 3.95% 21.70% 0.86%

หนกทออกโดย บมจ. ไทยเบฟเวอเรจ,

ประเทศไทย AA/TRIS 2.80% 5.70% 0.16%

ตราสารหนภาครฐไทย AAA(4) 1.80% 0.90% 0.02%

รวม 100.00% 3.87%

ประมาณการคาใชจายกองทน (ถาม) (5) (0.62%)

ประมาณการผลตอบแทนทผถอหนวยลงทนจะไดรบเมอรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (ตอป) 3.25% (1)บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงทรพยสนทลงทนหรอสดสวนการลงทนเฉพาะเมอมความจาเปนและสมควร

เพอรกษาผลประโยชนของผลงทนเปนสาคญ โดยการเปลยนแปลงนนตองไมทาใหความเสยงของทรพยสนทลงทน

เปลยนแปลงไปอยางมนยสาคญ โดยบรษทอาจพจารณาลงทนในตราสารหนอนแทน และ/หรอเพมเตมจากตราสารทระบไว

ขางตน เชน ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท โตโยตา ลสซง (ประเทศไทย) จากด และ/หรอบรษท เซนทรล

พฒนา จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท เจรญโภคภณฑอาหาร

จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท บตรกรงไทย จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท ทนธนชาต จากด (มหาชน) และ/หรอ

บรษท ไทยยเนยน กรป จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท เอม บ เค จากด

(มหาชน) และ/หรอบรษท ศภาลย จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท เอเซยเสรมกจลสซง จากด (มหาชน) และ/หรอ

บรษท แอล เอช ไฟแนนซเชยล กรป จากด (มหาชน) เปนตน ซงตราสารดงกลาวจะอยภายใตกรอบการลงทนของ บลจ.

กสกรไทย จากด โดยประมาณการอตราผลตอบแทนของตราสารทลงทนอาจมการเปลยนแปลงได ทงน การเปลยนแปลง

ดงกลาวอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมไดรบผลตอบแทนตามอตราทประมาณการไว (2)สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทแสดงขางตน เปนเพยงหนงในสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทบรษท

จดการจะใชประกอบการพจารณาลงทน (3) ขอมลจากอตราผลตอบแทนทเสนอโดยผออกตราสาร หรอจากผขาย ณ วนท 18 มนาคม 2562 (4) อนดบความนาเชอถอของตราสารภาครฐไทยทเสนอขายในประเทศเทยบเทา AAA (5) คาใชจายของกองทนสามารถเปลยนแปลงตามความเหมาะสม โดยไมเกนจากทระบไวในโครงการ


คาถาม/คาตอบเกยวกบกองทนรวม

1. ลกษณะทสาคญของกองทน

1.1 กองทนนเปนกองทนทมการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม

อยางไร

กองทนนเปนกองทนสาหรบผลงทนทมใชรายยอยเทานน โดยกองทนไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนนมจานวนเงนทนของโครงการเทาใด

2,200 ลานบาท โดยสามารถเพมจานวนเงนทนของโครงการในระยะเวลาเสนอขายไดไมเกน 100 ลานบาท

1.3 กองทนนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนนเปนระยะเวลา

เทาใด

การลงทนในกองทนนเหมาะกบเงนลงทนสวนทผลงทนยอมรบความเสยงจากการขาดทนได เนองจากอาจม

การลงทนในตราสารหนและหรอเงนฝากในสถาบนการเงนทมอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบทสามารถ

ลงทนได (Non-Investment Grade) และทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) อยางไรกตาม

เนองจากเปนกองทนทมอายประมาณ 3 ป และ ผถอหนวยลงทนไมสามารถสงขายคนหนวยลงทนดวยตนเอง

ได เงนลงทนทจะนามาลงทนในกองทนนจะตองเปนเงนสวนทสามารถลงทนไดตามอายกองทน

1.4 ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทน

กรณทผออกตราสารหรอสถาบนผรบเงนฝากไมสามารถชาระเงนและดอกเบยตามกาหนดระยะเวลา ซง

ความเสยงดงกลาวอาจสงกวากองทนประเภทตราสารหนทวไป เนองจากกองทนอาจลงทนในตราสารหน

และ/หรอเงนฝากของสถาบนการเงนทมอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบทสามารถลงทนได หรอทไมม

การจดอนดบความนาเชอถอ

กรณทกองทนไมสามารถจาหนายจายโอนตราสารหนทกองทนถออยในราคาทเหมาะสมและภายใน

ระยะเวลาอนสมควรเพอนาเงนมาชาระใหแกผถอหนวยลงทน เนองจากมขอจากดในการจาหนายจายโอน

ตราสารดงกลาวตามขอกาหนดและเงอนไขของตราสารดงกลาว หรอไมมตลาดรองสาหรบทรพยสนท

กองทนลงทน หรอมตลาดรอง แตราคาในตลาดรองอาจจะตากวาราคาเสนอขายหรอราคาทกองทนซอ

ทรพยสนดงกลาว

กรณทสถาบนผรบฝากเงนชาระคนเงนฝากกอนครบกาหนด หรอใชสทธใดๆ ตามขอกาหนดและเงอนไข

ของเงนฝาก

1.5 กองทนนมผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

กองทนนไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 กองทนนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

สนเดอนกมภาพนธของทกป


2. กองทนนมขอกาหนดการซอขายหนวยลงทนอยางไร

2.1 วธการขายและรบซอคนหนวยลงทน

การขายหนวยลงทน

ผลงทนทประสงคจะซอหนวยลงทน สามารถตดตอไดท บลจ. กสกรไทย จากด โทร. 0 2673 3888 และ

รายชอตวแทนจาหนายตามขอ 4.6 ในเวลาเรมทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวย

ลงทนจนถงเวลา 15.30 น.

ผลงทนสามารถชาระคาซอหนวยลงทนดวยเงนสด หรอเชค ดราฟต คาสงจายเงน หรอวธอนใดทบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณทสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการ หรอ

ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนรายอนทมใช ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ผสงซอหนวยลงทน

ตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษท

จดการไดเปดไวกบ ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) ธนาคารกรงไทย จากด

(มหาชน) ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ธนาคารกรงศรอยธยา

จากด (มหาชน) ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

กรณทสงซอหนวยลงทนผาน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ผสงซอหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค

ดราฟต คาสงจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอนใดทธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขด

ครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนามกองทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชรบชาระคาซอหนวยลงทนดงกลาว โดยไม

ถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

อยางไรกตาม ในกรณทชาระคาจองซอหนวยลงทนดวยวธอนใดทมใชเงนสด ผลงทนจะตองลงวนทใหบรษทจดการ

สามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดการเสนอขายหนวยลงทนกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนได หาก

มการสงซอหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยน โดยจะปดประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการ

และผสนบสนนการขายหนวยลงทน

การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนซงมชอปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวย

ลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของวนทบรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทน โดยบรษทจดการถอวาผถอ

หนวยลงทนไดตกลงสงขายคนหนวยลงทน และบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนตามระยะเวลา

ทบรษทจดการกาหนด และจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถดจากวนทจด

ทะเบยนกองทน

บรษทจดการอาจมนโยบายรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยจะรบซอคนหนวยลงทนเปนจานวนเงนท

จดสรรโดยประมาณไมเกนเงนสดทไดรบจากดอกเบยรบและ/หรอกาไรจากเงนลงทนของหลกทรพยหรอ

ทรพยสนทลงทน หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของกองทน (ถาม)


ในการรบซอคนหนวยลงทนงวดสดทายบรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนทเหลออยทงหมดของผถอหนวย

ลงทน โดยจะรบซอคนเปนจานวนเงนทจดสรรจากเงนสดรบทไดจากดอกเบยหรอจากเงนตนของหลกทรพย

หรอทรพยสนทลงทน หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของกองทน (ถาม)

โดยในการรบซอคนหนวยลงทนงวดสดทายดงกลาว บรษทจดการจะนาเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดย

อตโนมตไปซอหนวยลงทนของกองทนเปดเค ตลาดเงน หรอกองทนเปดเค ตราสารรฐระยะสน หรอกองทนเปด

เค ตราสารหนระยะสน (กองทนปลายทาง) ตามทระบไวในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน โดยจานวน

หนวยลงทนของกองทนปลายทางทผถอหนวยลงทนจะไดรบ คานวณโดยใชราคาขายหนวยลงทนของกองทน

ปลายทาง ณ วนทาการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนตนทาง

ผสงขายคนหนวยลงทนไมสามารถยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตได เวนแต บรษทจดการจะเหน

วาเหมาะสมและจะอนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย บรษทจดการสงวนสทธทจะเรยกคน

สมดบญชแสดงสทธ ในกรณทบรษทจดการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด

2.2 กรณใดทบรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

บรษทจดการสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของบคคลดงตอไปน

(1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดย

ปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซง

จดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(2) บคคลทมใชผลงทนทมใชรายยอยตามบทนยามทกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด รวมทงทจะประกาศและ

แกไขเพมเตมในอนาคต

(3) บคคลทปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผยขอมลตอ

หนวยงานทเกยวของ เพอการทบรษทจดการจะปฏบตตามหนาทเกยวกบกฎหมายวาดวยการปองกน

และปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

บรษทจดการจงขอสงวนสทธในการทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงทกลาวมาขางตน

2.3 กองทนนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

อยางไร

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมคาสงขายคน

หนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหต

ดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยาง

สมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตาม

กาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ


(2) ผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอ

คนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคา

ยอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตาม

หลกเกณฑดงตอไปน

(ก) เลอนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคาสงขาย

คนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการ

ชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปให

ทราบเรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกาหนดชาระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน

และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรอง

ขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะ

มอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใน

ชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยจะชาระคาขายคนแกผถอ

หนวยลงทนตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง

2.4 กองทนนมขอกาหนดเกยวกบการไมขาย หรอไมรบซอคน หรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสง

อยางไร

2.4.1 บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงซอ คาสงขายคน หรอ

คาสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยน

หนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดย

ไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของ

กองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและ

เหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน การไมขาย

หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไวแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอ

คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) จะกระทาได

ไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากสานกงาน


(3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดข น

ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซอขายได

ตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขาย

หลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทา

ใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต

หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตาม

กาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแล

ผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคา

สงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบ

การกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย

เกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมาย

ไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน

โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรง

เกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

2.4.2 เมอปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยด

รบคาสงซอหรอคาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวให

ทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 2.4.1

(1) ขอ 2.4.1 (2) หรอขอ 2.4.1 (3) บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอน

และผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด

ๆ โดยพลนดวย

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคน

หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของ

กองทนรวมเปดนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน


(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขาย

คนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตามขอ 2.4.1 (1) ขอ 2.4.1 (2) หรอขอ 2.4.1 (3)

เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคาสงซอหรอคาสง

ขายคนหนวยลงทน

(ก) รายงานการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการ

ลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานนนใหสานกงาน

ทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถง

การเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอน

และผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวย

วธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตาม

คาสงซอ คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยด

รบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยด

คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบ

ซอคนหนวยลงทนกได

2.5 กองทนนมขอกาหนดเกยวกบการหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและ

การเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจ

ประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอ คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปน

การชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบ

ความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยน

หนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

บรษทจดการอาจเปดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนได โดยแจงในหนงสอชชวนสวนสรป

ขอมลสาคญ

2.7 กองทนนกาหนดเงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทนอยางไร

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอด

ใดๆ ในกรณตอไปน

1. การโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากด

การถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบ

ขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ และทแกไขเพมเตมในอนาคต

2. ผถอหนวยลงทนไมใชผลงทนสถาบน หรอผลงทนรายใหญ ตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

เวนแตเปนการโอนทางมรดก


3. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกน

และปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ทงน ขอกาหนดเกยวกบ

FATCA เปนไปตามทกาหนดไวภายใตหวขอ 20 ในโครงการจดการกองทน

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยน

พรอมเอกสารหลกฐานตางๆ

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนายทะเบยนไดบนทกชอผรบ

โอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบ

โอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ทงน ผรบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธ

ตามกาหนดเวลาทนายทะเบยนนดหมาย

2.8 ผถอหนวยลงทนจะทราบมลคาการลงทนของทานไดอยางไร

ผลงทนสามารถตรวจสอบมลคาหนวยลงทนของกองทนไดจาก

Website: www.kasikornasset.com

บรษทจดการทหมายเลขโทรศพท 0 2673 3888

บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอทโทร. 0 2888 8888

3. สทธของผถอหนวย

3.1 กองทนนมการออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนอยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ

เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาสงซอหนวยลงทนของ

กองทนทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามทระบไวในหวขอ "เอกสาร

หลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว

บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดง

สทธใหแกผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน โดยผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนมหนาททจะมา

รบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอชอในบตรตวอยางลายมอชอและในสมดบญชแสดงสทธ

นายทะเบยนจะจดแจงชอผจองซอหรอผสงซอเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเมอบรษท

จดการไดรบชาระคาซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซอหรอผสงซอนนไดรบการจดสรรหนวยลงทน

จากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธทบรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปน

หลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซอหรอขายคนหนวยลงทนได

ในกรณทผถอหนวยลงทน 2 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผถอหนวยลงทนเหลานนเปน

ผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอชอรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพอ

http://www.kasikornasset.com/


สงซอหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมทงเปนผไดรบเงนทไดจากการขายคนหนวย

ลงทน

อนง ในกรณทเปนการซอหนวยลงทน จานวนเงนทปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงน

ทผลงทนชาระเปนคาซอหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนเทานน มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรร

หนวยลงทน ทงน ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกครงเพอแสดง

จานวนหนวยลงทนทไดรบจดสรร

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวย

ลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบ

ใหแกผถอหนวยลงทน

3.2 กองทนนมขอจากดในการถอหนวยลงทนหรอไม

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายได

แลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรอง

หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

3.3 หากผลงทนตองการรองเรยนจะทาไดอยางไร

ตดตอบรษทจดการท โทร. 0 2673 3888 หรอ

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) ท โทร. 0 2263 6000 หรอ

ผดแลผลประโยชนของกองทน ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) ท โทร. 0 2299 1111

3.4 กองทนนมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการหรอไม อยางไร

ม ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม

แบบเปนการทวไป และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน

บรษทจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทและผถอหนวยลงทน

บรษทยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

4. บคคลทเกยวของกบการดาเนนงานของกองทน

4.1 รายชอคณะกรรมการ

นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ

นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร

นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ

นายประสพสข ดารงชตานนท กรรมการ

นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ

นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ


รายชอผบรหาร



นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ

นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ

นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer

นายชชชย สฤษดอภรกษ Chief Investment Officer

นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer

นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ

นางสาวเอ อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ

นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ

นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ

นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ

นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ

นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ

นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer

นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

4.2 จานวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562)

มกองทนรวมภายใตการจดการ จานวน 194 กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562)

มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ 1,047,694,047,132.97 บาท

4.4 รายชอคณะกรรมการการลงทน

ประธานคณะพจารณาการลงทน


คณะกรรมการพจารณาการลงทน


นายชชชย สฤษดอภรกษ Chief Investment Officer

นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer

นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer

นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer

นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

นางสาวเพชรรตน โพธวฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน

นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน

นางสาวภารด มณสทธ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม

นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเลยงชพ

นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเลยงชพ


นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน

นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน

นายประมข มาลาสทธ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ

นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายสานกบรหารความเสยง

นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายสานกวจย

4.5 รายชอผจดการกองทนและสญญาซอขายลวงหนา

ผจดการกองทนหลก

รายชอ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

คณปณตพล

ตณฑวเชยร

- ปรญญาโท คณะพาณชยศาสตร

และการบญช สาขาการตลาด,

มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ปรญญาโท คณะพาณชยศาสตร

และการบญชภาควชาการเงน,

จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตรคณะวศวกรรมศาสตร

สาขาวศวกรรมโยธา, จฬาลงกรณ

มหาวทยาลย

- ผบรหารกองทนตราสารหน

บลจ. กสกรไทย จากด

- ผบรหารกองทนสารองเลยงชพ


- ผบรหารฝายอาวโส บลจ. เอม เอฟ ซ จากด

- ผจดการกองทน บลจ. ไทยพาณชย จากด

รายชอผจดการกองทนสารอง


คณชชชย

สฤษดอภรกษ

- ปรญญาโทบรหารธรกจ,


- ปรญญาตรสถตศาสตรบณฑต

(สถตประยกต) จฬาลงกรณ

มหาวทยาลย

- Chief Investment Officer


- รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการ

ลงทนตราสารหน บลจ. กสกรไทย จากด

- รองกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด

- ผชวยกรรมการผจดการ






- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทน

ตราสารหน บลจ. กสกรไทย จากด

คณชยพร ดเรกโภคา - บรหารธรกจมหาบณฑต (สาขา

วศวกรรมการเงน) MIT Slone

School of Management ประเทศ

สหรฐอเมรกา

- ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตร

และการบญช ภาควชาการเงน,


- Associate Chief Investment Officer


- รองประธานบรหารการลงทน ฝายจดการ

กองทนตราสารหน บลจ. กสกรไทย จากด

- ผบรหารกองทนตราสารหน บลจ. กสกรไทย

จากด

- ผชวยกรรมการผจดการ การจดการการลงทน

บลจ. กรงไทย จากด


รายชอผจดการกองทนสารอง


- ผอานวยการ ฝายจดการการลงทน

บลจ. กรงไทย จากด

- ผอานวยการ ฝายวจย บลจ. กรงไทย จากด

คณฐานนดร โชลตกล - ปรญญาโท สาขาการจดการ

ระหวางประเทศ, มหาวทยาลยทน

เดอรเบรด ประเทศสหรฐอเมรกา

- ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ,

มหาวทยาลยวลเลยม แอนด แมร

ประเทศสหรฐอเมรกา

- ปรญญาตรคณะนตศาสตร,

มหาวทยาลยรามคาแหง

- ปรญญาตรคณะวารสารศาสตร,




- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตรา

สารหน บลจ. กสกรไทย จากด

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน


- ดลเลอรอาวโส ฝายซอขายและลงทนใน

ตราสารทน บมจ. ธนาคารกรงเทพ จากด

(มหาชน)

คณอมไพวรรณ

เมลองนนท

- ปรญญาโทบรหารธรกจ สาขาการ

จดการ สถาบนบณฑตบรหารธรกจ

ศศนทร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตร

และการบญช ภาควชาการบญช,






- ผอานวยการ ฝายจดการลงทนและวจย


- รองผอานวยการ ฝายจดการลงทน


- รองผอานวยการ ฝายจดการลงทนตราสารหน


- หวหนาสวน ฝายจดการกองทนตราสารหน


คณทรงพร

สบสายไทย

- ปรญญาโทสาขาการเงนระหวาง

ประเทศ (การเงนและการลงทน),

มหาวทยาลยเดอรม ประเทศ

องกฤษ

- ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตร

และการบญช ภาควชาการเงน,




- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทน


- นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทน


คณสารช

อรณากร

- Master of Science in Finance,

University of Illinois สหรฐอเมรกา

- ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตร

และการบญช สาขาบรหารธรกจ

(International Programme),






- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทน


- Fixed Income Trader บล. เคจไอ

(ประเทศไทย) จากด (มหาชน)


หนาทรบผดชอบ

บรหารจดการกองทนรวมตราสารหน

วเคราะหเครดตของตราสารทจะลงทน

4.6 รายชอตวแทนจาหนาย

บมจ. ธนาคารกสกรไทย ทกสาขา โทร. 0-2888-8888

บล. กสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0-2696-0000

บล. บวหลวง จากด (มหาชน) โทร. 0-2618-1116, 0-2618-1019

บล. กรงศร จากด (มหาชน) โทร. 0-2659-7000 ตอ 7381-2

บล. ธนชาต จากด (มหาชน) โทร. 0-2217-8852

บล. เคท ซมโก จากด โทร. 0-2695-5555 ตอ 5847-9

บล. เคทบ (ประเทศไทย) จากด โทร. 0-2648-1777

บล. เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-5000 ตอ 3870

บล. เอเซย พลส จากด โทร. 0-2680-1000

บล. เออซ จากด (มหาชน) โทร. 0-2659-3456

บล. โกลเบลก จากด โทร. 0-2672-5900

บล. โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) โทร. 0-2638-5500

บล. ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-5800 ตอ 808, 809

บล. ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด โทร. 0-2841-9100

บล. ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด โทร. 0-2657-7171

บล. ทรนต จากด โทร. 0-2088-9100, 0-2088-9399, 0-2343-9500

บล. ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-9234

บล. ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2635-1718

บล. ภทร จากด (มหาชน) โทร. 0-2305-9000

บล. ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2659-8000

บล. อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2088-9999

บล. ไอรา จากด (มหาชน) โทร. 0-2684-8888

บล. เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2658-8996

บล. แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. 0-2352-5100

ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. 0-2359-0000

ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2629-5588

บลจ. เมอรชน พารทเนอร จากด โทร. 0-2660-6666

บลจ. เอเชย เวลท จากด โทร. 0-2680-6000

บลน. เซนทรล เวลธ โซลชน จากด โทร. 0-83842-8337

บลน. เวลธ เมจก จากด โทร. 0-2861-5508

บลน. อนฟนต จากด โทร. 0-2632-7955


4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายชอผถอหนวยลงทนเพอใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผถอหนวย

ลงทนเปนไปอยางถกตอง

นายทะเบยนกองทนคอ ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0 2470 1976-83

4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนทตกลงไว

ผดแลผลประโยชนของกองทนคอ ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) ท โทร. 0 2299 1111

นอกจากหนาทตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการ

รกษาผลประโยชนของผลงทนดวย

5. ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนผานชองทางใด

Website: www.kasikornasset.com

บรษทจดการทหมายเลขโทรศพท 0 2673 3888

http://www.kasikornasset.com/


ปจจยความเสยงเกยวกบการลงทน

กองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย มนโยบายจะลงทนตราสารหน รวมทงอาจลงทนในตรา

สารหนและหรอเงนฝากของสถาบนการเงนทมอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment

Grade) หรอทไมมการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) ดงนน กองทนนจงเหมาะกบผลงทนทยอมรบความเสยงไดสง

อยางไรกตาม มลคาหนวยลงทนของกองทนอาจเพมข นหรอลดลงในชวงเวลาตางๆ ไดตามระดบราคาของทรพยสนท

กองทนลงทน ซงอาจไดรบผลกระทบทงทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเสยงตางๆ ซงรวมถงแตไมจากดเพยงความ

เสยงดงตอไปน

1. ความเสยงทเกยวของกบการลงทนในตราสารทมอตราผลตอบแทนสง (High Yield Instruments)

กองทนอาจลงทนในพนธบตรหรอตราสารหนอนๆ ซงรวมถงแตไมจากดเพยงตราสารหนและ/หรอเงนฝากใน

สถาบนการเงนทมอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment Grade) และท

ไมไดมการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) ทมอตราผลตอบแทนสง ตราสารเหลานมกมไดมการซอขายอย

ในตลาดหลกทรพย และมกมการซอขายในศนยซอขายนอกตลาดหลกทรพยซงมความโปรงใสนอยกวา และม

สวนตางระหวางราคาเสนอซอกบราคาเสนอขายทกวางกวา นอกจากน กองทนอาจลงทนในตราสารทผออก

ตราสารไมไดมหลกทรพยซอขายอยในตลาดหลกทรพยแหงใดๆ ซงทาใหการปองกนความเสยงทเกยวของกบ

การลงทนดงกลาวทาไดยากยงข น นอกจากน ผออกตราสารทมอตราผลตอบแทนสงมกมความเสยงทเกดจาก

ความไมแนนอนเกยวกบสภาพธรกจ การเงนหรอเศรษฐกจ อนอาจทาใหผ ออกตราสารไมสามารถชาระ

ดอกเบยและเงนตนไดตามกาหนดซงสงกวาผออกตราสารทมผลตอบแทนตากวา เนองจากโดยทวไปตราสารท

มอตราผลตอบแทนสงมกจะมความผนผวนสงกวา และอาจเปนตราสารดอยสทธกวาตราสารหรอภาระผกพน

อนๆ ทมอยของผออกตราสารซงอาจไดรบการคาประกนจากทรพยสนทงหมดหรอเกอบทงหมดของผออกตรา

สาร นอกจากน ผออกตราสารดงกลาวอาจไมไดใหคารบรองทางการเงน (financial covenants) ใดๆ หรออย

ภายใตขอจากดเกยวกบการกอหนเพมเตมใดๆ ซงสงผลใหความเสยงจากการลงทนในตราสารดงกลาวของ

กองทนสงข น

มลคาตลาดของตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment

Grade) หรอ ไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) เหลานมแนวโนมทจะสะทอนถงพฒนาการของ

ธรกจมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ซงจะตอบสนองกบ

ความผนผวนของระดบอตราดอกเบยในตลาดโดยทวไปเปนหลก และมแนวโนมทจะมความออนไหวกบสภาวะ

เศรษฐกจมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได บรษททออกตรา

สารเหลานมกจะมหนสง (highly leveraged) และอาจจะไมมวธการจดหาเงนทนในรปแบบอน ดงนน จงมความ

เปนไปไดทการถดถอยของภาวะเศรษฐกจครงใหญอาจมผลกระทบตอตลาดสาหรบตราสารประเภทนอยาง

รายแรง และอาจมผลกระทบในทางลบตอมลคาของตราสารประเภทน นอกจากน มความเปนไปไดทภาวะ

เศรษฐกจตกตาอาจมผลกระทบอยางรายแรงตอความสามารถของผออกตราสารทจะชาระคนเงนตนและ

ดอกเบย ทาใหมความเสยงจากการผดนดของตราสารดงกลาวมากข น

2. ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk)

ความผนผวนของอตราดอกเบยโดยทวไปอาจมผลกระทบในทางลบอยางมนยสาคญตอการลงทนและโอกาส

การลงทนของกองทน อกทงอาจมผลกระทบรายแรงอยางมนยสาคญตอวตถประสงคในการลงทนของกองทน

และอตราผลตอบแทนของทรพยสนทลงทน


โดยทวไปราคาของตราสารหนจะเปลยนแปลงไปในทศทางตรงขามกบการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยและ

ตามปกต ตราสารหนทมอายคงเหลอยงยาวนานเทาไร การเปลยนแปลงของอตราดอกเบยกจะยงมผลกระทบ

ตอราคาตราสารมากข นเทานน อยางไรกตาม กองทนนมงจะลงทนในตราสารหนทมอายใกลเคยงกบอาย

กองทนและจะถอตราสารจนครบอายของตราสาร จงทาใหมความเสยงดานการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย

อยในระดบตา

3. ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสารในตลาด (Market Risk)

ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสารในตลาดเกดจากการทราคาหรอผลตอบแทนของตราสารปรบตว

ข นลง เนองจากความผนผวนของปจจยตางๆ ทเกยวของ ทงน การลงทนของกองทนจะไดรบผลกระทบจาก

สภาวะเศรษฐกจและภาวะตลาดโดยทวไป เชน ดอกเบย ความสามารถในการจดหาสนเชอ การผดนดชาระหน

อตราเงนเฟอ ความไมแนนอนทางเศรษฐกจ การเปลยนแปลงของกฎหมาย (รวมถงกฎหมายทเกยวกบการ

จดเกบภาษสาหรบการลงทนของกองทน) อปสรรคทางการคา การควบคมการแลกเปลยนเงนตรา และ

สถานการณทางการเมองภายในประเทศและระหวางประเทศ (รวมถงสงคราม การกอการรายหรอปฏบตการ

ดานความมนคง) ปจจยเหลานอาจมผลกระทบตอระดบและความผนผวนของราคาของตราสารทางการเงน

และสภาพคลองของการลงทนของกองทน ความผนผวนหรอการขาดสภาพคลองอาจสงผลกระทบตอ

ความสามารถในการทากาไรของกองทน หรอกอใหเกดความสญเสยแกกองทนได กองทนอาจตองดารงฐานะ

ซอขาย (trading positions) เปนจานวนมาก ซงอาจทาใหกองทนไดรบผลกระทบอยางรายแรงจากระดบความ

ผนผวนในตลาดการเงน ดงนน หากกองทนถอครองตราสารไวมากเทาใด โอกาสของความเสยงกยงสงข น

อยางไรกตาม กองทนจะพจารณาลงทนในตราสารทมอายคงเหลอใกลเคยงกบอายโครงการ ซงจะทาใหความ

เสยงจากความผนผวนของราคาตราสารตา

4. ความเสยงทเกยวของกบเงนฝาก

ในกรณทบรษทจดการนาเงนไปลงทนโดยฝากเงนกบสถาบนการเงนเพอและในนามของกองทน ผถอหนวย

ลงทนจะมความเสยงตอการขาดทนจากเงนฝาก และอาจไดรบผลตอบแทนทลดลงอนเนองมาจากการชาระคน

เงนฝากกอนกาหนด หรอการทสถาบนผรบฝากเงนใชสทธใดๆ ตามขอกาหนดและเงอนไขของเงนฝาก ผท

ประสงคจะถอหนวยลงทนควรประเมนความนาเชอถอของเงนฝากและสถาบนผรบฝากเงน การเปลยนแปลง

ของความนาเชอถอของสถาบนผรบฝากเงน จะมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทนในกองทน นอกจากน หาก

สถาบนผรบฝากเงนทาการชาระเงนทถงกาหนดชาระลาชากวาวนทครบกาหนด การจายเงนใหแกผถอหนวย

ลงทนจะลาชาออกไปจนกวากองทนจะไดรบการชาระเงนจากสถาบนผรบฝากเงนดงกลาว อยางไรกตามหากไม

มการชาระเงนดงกลาว ผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบเงนตนคนจากเงนลงทนในสวนนได

5. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารซงกองทนลงทน (Illiquid Portfolio Instruments)

การขาดสภาพคลองของตราสารทกองทนลงทนเกดจากการทกองทนไมสามารถจาหนายตราสารนนๆ ไดใน

ราคาทเหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร เพอนาเงนมาชาระใหแกผถอหนวยลงทน เนองจากกองทนอย

ภายใตขอจากดและขอกาหนดการจาหนายจายโอนทรพยสนทลงทน ตามทระบในขอกาหนดและเงอนไขของ

ทรพยสนดงกลาว และตามกฎหมายหรอกฎระเบยบของประเทศทกองทนเขาลงทน ขอจากดและขอกาหนดการ

จาหนายจายโอนดงกลาวอาจเปนการควบคมหรอจากดสภาพคลองของทรพยสนทกองทนลงทน และอาจม

ผลกระทบตอมลคาของทรพยสนทลงทน อกทงอาจไมมตลาดรองสาหรบทรพยสนทกองทนลงทนตลอด

ระยะเวลาทลงทน นอกจากน ในกรณทมตลาดรอง ราคาในตลาดรองอาจจะตากวาราคาเสนอขาย (Issue

Price) หรอราคาทกองทนซอทรพยสนดงกลาว ทรพยสนทเสนอขายอาจอยภายใตขอจากดการโอนบางอยาง

และสามารถโอนใหแกผรบโอนบางรายเทานน


การซอขายตราสารทางการเงนทขาดสภาพคลองมกจะตองใชเวลา และมคาธรรมเนยมนายหนา หรอสวนลด

สาหรบผคา (dealer discounts) และคาใชจายในการขายอนๆ สงกวาการซอขายตราสารการเงนทสามารถซอ

ขายไดในตลาดหลกทรพย การขาดสภาพคลองในบางตลาดยงอาจกอใหเกดความสญเสยอยางมากแกกองทน

และผลงทนเปนครงคราว นอกจากน มลคายตธรรมของทรพยสนทกองทนลงทนซงนามาใชในการคานวณ

มลคาทรพยสนสทธของกองทนนน อาจมใชมลคาทกองทนจะไดรบจรงเมอมการจาหนายทรพยสนทลงทน

เนองจากกองทนนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-

Investment Grade) หรอ ทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) ทาใหมความเสยงดานสภาพคลอง

ของตราสารทกองทนลงทน มากกวาการลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถ

ลงทนได อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเสยงดานนลงไดจาก การเลอกลงทนในตราสารทมอาย

ใกลเคยงกบอายกองทนและจะถอตราสารจนครบอายของตราสารนน จงทาใหความเสยงดานนอยในระดบตา

6. ความเสยงทเกดจากคสญญาไมสามารถจายเงนตามภาระผกพนเมอครบกาหนดเวลา

ความเสยงขนพ นฐานอยางหนงทเกยวของกบการลงทนของกองทนคอความเสยงดานเครดต ซงหมายถงความ

เสยงทผออกตราสารทกองทนลงทน สถาบนผรบฝากเงน หรอคสญญาของกองทน จะไมสามารถชาระเงนใหแก

กองทนไดเมอถงกาหนดชาระ ซงความเสยงดงกลาวเกดจากปจจยตางๆ อาทเชน พฒนาการในทางลบของ

ธรกจ การเปลยนแปลงในสภาพแวดลอมการแขงขนหรอสภาวะเศรษฐกจทตกตา ดงนน ถงแมวาบรษทจดการ

จะคาดหมายวาผออกตราสารทกองทนลงทน สถาบนผรบฝากเงน หรอคสญญาของกองทนเหลานจะมความ

มนคง แตองคกรเหลานอาจประสบกบการขาดทน ประสบปญหาทางการเงน หรอมการเปลยนแปลงขององคกร

อยางมนยสาคญ ซงอาจสงผลกระทบตอความมนคงและความสามารถในการชาระหนขององคกรใหแกกองทน

ได

เนองจากกองทนนอาจลงทนในตราสารหนหรอเงนฝากกบสถาบนการเงนทมอนดบความนาเชอถอตากวา

อนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment Grade) หรอทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated)

ทาใหมความเสยงดานความมนคงของคสญญามากกวาการลงทนในกองทนทจะลงทนในตราสารหนหรอเงน

ฝากทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเสยงดาน

นลงไดจากการเลอกลงทนในตราสารหนหรอสถาบนผรบฝากเงนทมความนาเชอถอ และผออกตราสารหนหรอ

สถาบนผรบฝากเงนมความสามารถในการชาระหนอยในขนดตามประวตการดาเนนการขององคกรดงกลาว

อกทง คสญญาตามธรกรรมปองกนความเสยงทกองทนเขาทาอาจมผลการดาเนนงานและฐานะการเงนทดอย

ลง จงขาดสภาพคลองทจะจายเงนตามภาระผกพน เนองจากกองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอ

ปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนทงจานวน ดงนน ในกรณทคสญญาตามสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว

ของกองทนไมสามารถดาเนนการไดตามสญญาประเภทอน ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนไมเปนไปตามท

กาหนดไว อยางไรกตาม บรษทจดการจะเขาทาสญญาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนดงกลาวกบ

ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทอยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade)

และมการวเคราะหและพจารณาความนาเชอถอของคสญญาในการทาธรกรรมกอนลงทนและตดตามวเคราะห

อยางตอเนอง จงทาใหชวยลดความเสยงจากคสญญาดงกลาวได

7. ความเสยงจากธรกรรมปองกนความเสยง (Basis Risk)

กองทนอาจเขาทาธรกรรมอนพนธเพอการบรหารความเสยง เพอทจะ (1) ปองกนการเปลยนแปลงทอาจ

เกดข นในมลคาตลาดของทรพยสนของกองทน อนเนองมาจากความผนผวนในตลาดและการเปลยนแปลงของ

อตราแลกเปลยนเงนตรา (2) คมครองผลกาไรทยงไมเกดข นจรง (unrealized gains) บนทรพยสนของกองทน

(3) เอ ออานวยตอการขายและการลงทนใดๆ ดงกลาว (4) รกษาผลตอบแทน สวนตางหรอผลกาไรจากการ


ลงทนในกลมทรพยสนของกองทน (5) ปองกนความเสยงจากการซอขายเพอเกงกาไรจากการเพมข นหรอลดลง

ของราคา (directional trade) (6) ปองกนความเสยงทอาจเกดจากราคาทเพมสงข นของตราสารทางการเงนท

กองทนคาดหมายวาจะเขาซอในอนาคต (7) การดาเนนการเพอวตถประสงคอนใดตามทบรษทจดการ

เหนสมควร กองทนไมมความจาเปนตองปองกนความเสยงอยางใดอยางหนงเปนการเฉพาะสาหรบธรกรรมใด

ธรกรรมหนง หรอกลมทรพยสนของกองทนโดยทวไป ถงแมวากองทนอาจเขาทาธรกรรมปองกนความเสยง

เพอทจะลดความเสยง ธรกรรมนนอาจสงผลใหผลการดาเนนงานโดยรวมของกองทนตกตาลงกวาในกรณท

กองทนไมไดเขาทาธรกรรมปองกนความเสยงนน เนองจากสญญาซอขายลวงหนาทกองทนเขาทาเพอปองกน

ความเสยงมการเคลอนไหวของราคาแตกตางไปจากผลตอบแทนทกองทนตงใจจะคมครองความเสยง

อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเสยงดานนลงจากการทผจดการกองทนคานวณสดสวนในการปองกน

ความเสยงทเหมาะสมสาหรบกองทน แตทงน แมมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงก

อาจจะไมสามารถปองกนความเสยงไดทงหมด และอาจทาใหกองทนเสยโอกาสในการรบผลตอบแทนทดข น

หากตลาดฯ ไมเคลอนไหวไปในทศทางทคาดการณไว

8. ความเสยงทเกยวของกบการคดภาษ ณ ทจายตามกฎหมาย FATCA

Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) เปนกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกาทมการบญญต

และมผลบงคบใชในปจจบน ภายใตกฎหมาย FATCA อาจมการหกภาษ ณ ทจายในอตราทสงถงรอยละ 30

สาหรบการจายดอกเบยและเงนปนผลทมแหลงทมาจากประเทศสหรฐอเมรกาซงเกดข นตงแตวนท 1

กรกฎาคม พ.ศ. 2557 ใหแกสถาบนการเงนตางประเทศ และเงนรายรบทงหมด (gross proceeds) ทสถาบน

การเงนตางประเทศไดรบจากการขายทรพยสนทมความเกยวของกบสหรฐอเมรกาบางประเภทซงเกดข นตงแต

วนท 1 มกราคม พ.ศ. 2560 ในกรณทสถาบนการเงนตางประเทศดงกลาว (ซงรวมถงกองทน) ไมไดเขาทา

และปฏบตตามความตกลงกบกรมสรรพากรของสหรฐอเมรกา (U.S. Internal Revenue Service หรอ “IRS”)

เวนแต สถาบนการเงนตางประเทศนนไดรบการยกเวนหรอถอวาไดปฏบตตามกฎหมายดงกลาวแลว

เพอหลกเลยงภาษหก ณ ทจายดงกลาว กองทนอาจเขาทาความตกลงกบ IRS (“ความตกลงกบ IRS”) กองทน

คาดวาความตกลงกบ IRS จะกาหนดใหกองทนตกลงทจะ (1) ขอรบขอมลเพอระบตวบคคลบางอยางเกยวกบผ

ถอหนวยลงทน เพอพจารณาวาผถอหนวยลงทนเปน U.S. Person หรอนตบคคลตางชาตซงถอหนโดย U.S.

Person หรอไม และเพอใหขอมลระบตวบคคลเกยวกบผถอหนวยลงทนดงกลาวแก IRS เปนระยะ (2) ปฏบต

ตามขอกาหนดการหกภาษ ณ ทจายและขอกาหนดอนๆ เพอทจะปฏบตตามภาระผกพนในการรายงานขอมล

ตามความตกลงกบ IRS ในกรณทผถอหนวยลงทนรายใดไมปฏบตตามคารองขอเกยวกบการเปดเผยขอมล

ตามทกาหนดไวในความตกลงกบ IRS จากกองทน หรอบรษทจดการ บรษทจดการอาจจาเปนตองหกภาษ ณ

ทจายสงถงรอยละ 30 จากการชาระเงน (ซงรวมถงเงนปนผลและจานวนเงนไถถอน) ซงมข นตงแตวนท 1

มกราคม พ.ศ. 2560 ทตองชาระใหแกผถอหนวยลงทนทไมปฏบตตามขอกาหนดในการเปดเผยขอมล หรอผ

ถอหนวยลงทนซงเปนสถาบนการเงนทมไดมความตกลงกบ IRS ทมผลบงคบ (กลาวคอ ผถอหนวยลงทนซง

เปนสถาบนการเงนทไมเขารวมในการทาความตกลงกบ IRS) เวนแต สถาบนการเงนนนไดรบการยกเวนหรอ

ถอวาไดปฏบตตามกฎหมายแลว ทงกองทน บรษทจดการจะไมชาระเงนเพมเตมใดๆ เพอชดเชยใหแกผถอ

หนวยลงทนสาหรบจานวนเงนใดๆ ทถกหกตามกฎหมาย FATCA นอกจากน ยงมความเปนไปไดทบรษทจดการ

อาจตองจดใหมการจาหนายหรอโอนหนวยลงทนซงถอโดยผถอหนวยลงทนทไมปฏบตตามขอกาหนดในการ

เปดเผยขอมลดงกลาวตามทบรษทจดการรองขอตามเงอนไขในความตกลงกบ IRS ของกองทน และจานวนเงน

สทธทไดจากการจาหนายหรอโอนนนอาจจะนอยกวาราคาตลาดยตธรรมของหนวยลงทนทจาหนายหรอโอน

โดยทวไป


อยางไรกด ภาระผกพนทมแหลงทมาจากประเทศสหรฐอเมรกาซงยงคงคางอย ณ วนท 30 มถนายน พ.ศ.

2557 และภาระผกพนทมแหลงทมาจากภายนอกประเทศสหรฐอเมรกาซงยงคงคางอยในวนท 30 มถนายน

พ.ศ. 2557 หรอวนทตรงกบหกเดอนหลงจากการประกาศใชขอบงคบ US Treasury regulations วาดวยการหก

ณ ทจายสาหรบกลมเงนประเภท "foreign passthru payments" (แลวแตวาวนใดเกดข นภายหลง) โดยภาระ

ผกพนดงกลาวไมไดมการแกไขหรอถอวาออกใหม ภายหลงจากวนท 30 มถนายน พ.ศ. 2557 (ภาระผกพน

เหลานเรยกวา "Grandfathered Obligations") จะไมอยภายใตบงคบของการหก ณ ทจายตามกฎหมาย FATCA

อยางไรกตาม ภาระผกพนซงถอวาเปนภาระผกพนประเภททน และภาระผกพนประเภทหนซงไมมกาหนด

ระยะเวลาแนนอน (เชน เงนฝากออมทรพยและเผอเรยก) ไมมสทธไดรบการยกเวน (grandfathering) จากการ

หกภาษ ณ ทจายตามกฎหมาย FATCA

นอกจากน ถากองทนตดสนใจทจะไมเขาทาความตกลงกบ IRS กองทนอาจถกหกภาษ ณ ทจายในอตรารอยละ

30 สาหรบเงนบางประเภททตองชาระใหแกกองทน

ทผานมา ประเทศสหรฐอเมรกาไดเขาทาความตกลงระหวางรฐบาล (intergovernmental agreements) ("

ความตกลง IGA") หลายฉบบทเกยวของกบกฎหมาย FATCA ซงถาประเทศไทยเขาทาความตกลง IGA กบ

สหรฐอเมรกา กองทนอาจไมจาเปนตองเขาทาความตกลงกบ IRS แตอาจจะตองปฏบตตามกฎหมายทประเทศ

ไทยตราข นเพออนวตรใหเปนไปตามความตกลง IGA นน

บรษทจดการไมสามารถรบรองไดวาการชาระเงนใหแกกองทนในสวนทเกยวกบทรพยสนของกองทน ซงรวมถง

ทรพยสนทลงทน จะไมอยภายใตบงคบของการหก ณ ทจายตามกฎหมาย FATCA ถาการชาระเงนใหแกกองทน

ในสวนทเกยวกบทรพยสนของกองทนตองอยภายใตบงคบของการหก ณ ทจาย กอาจสงผลใหมการไถถอน

ทรพยสนทลงทนกอนกาหนดตามวธการทระบไวในขอกาหนดและเงอนไขของทรพยสนทลงทน นอกจากน

ถงแมวา ผ ลงทนในกองทนจะไดปฏบตตามการรองขอขอมลระบตวบคคลและยนยอมใหบรษทจดการ

ดาเนนการนาสงขอมลดงกลาวใหแก IRS แตการชาระเงนใหแกกองทนกยงอาจถกหก ณ ทจายตามกฎหมาย

FATCA ได หากตวกลางทถอทรพยสนอยแทนกองทนตองถกหก ณ ทจาย เนองจากการไมปฏบตตามกฎหมาย

FATCA ดงนน ผถอหนวยลงทนควรปรกษาหารอกบทปรกษาทางดานภาษของตนเกยวกบภาษหก ณ ทจายตาม

กฎหมาย FATCA ทอาจเกดข นกบกองทน กอนทจะตดสนใจลงทน

ความเสยงอนๆ ทผลงทนควรทราบ

1. ลกษณะการลงทนของกองทน

กองทนอาจลงทนในตราสารหนและเงนฝากในสถาบนการเงนประเภททมอนดบนาเชอถอตากวาอนดบท

สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) หรอไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) นอกจากน

ผออกตราสารหนทกองทนจะเขาลงทนอาจไมไดใหคารบรองทางการเงนใดๆ รวมถงคารบรองทจะไมกอหน

เพมเตม การลงทนของกองทนในตราสารหนดงกลาวอาจอยภายใตบงคบของการไถถอนหรอชาระคนกอน

กาหนด ซงอาจสงผลใหผออกตราสารหนชาระคนเงนตนตามตราสารหนทกองทนถออยกอนเวลาทคาดหมาย

ไว หรอสงผลใหสถาบนผรบฝากเงนชาระคนเงนฝากใหแกกองทนกอนกาหนด ดงนนบรษทจดการจงไม

สามารถรบรองวาจะบรรลเปาหมายอตราผลตอบแทนทประมาณการของกองทน

2. ความเสยงดานความขดแยงทางผลประโยชนทอาจเกดขน (Potential Conflicts of Interest)

ผลงทนเขาใจและทราบถงโอกาสทบรษทจดการและบรษทในเครออาจเผชญความขดแยงทางผลประโยชนท

เกยวของกบกองทน ในกรณทมปญหาทเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชนเกดข น บรษทจดการจะใชดลย

พนจโดยสจรตเพอประโยชนสงสดของกองทน ทงน หากมกรณทบรษทจดการใชดลยพนจโดยสจรตแลวเหนวา


ถอเปนความขดแยงทางผลประโยชนอยางแทจรง บรษทจดการอาจดาเนนการตามทเหนวาจาเปนหรอ

เหมาะสมเพอแกไขความขดแยงดงกลาว โดยเปนไปตามบทบญญตของกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ

(และเมอไดดาเนนการดงกลาว บรษทจดการจะไมมความรบผดใดๆ ทเกดข นจากความขดแยงเหลานน) การ

ดาเนนการเหลานอาจรวมถงการจาหนายจายโอนทรพยสนทกองทนลงทนซงกอใหเกดความขดแยงทาง

ผลประโยชน หรอการแตงตงผดแลผลประโยชนทเปนอสระ โดยในการน บรษทจดการจะถอวาผลงทนแตละ

รายไดทราบถงการมอยของความขดแยงทางผลประโยชนทแทจรงหรอทอาจเกดข นไดดงกลาวแลว และหาก

บรษทจดการไดดาเนนการเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชนตามกรอบแหงกฎหมายและกฎระเบยบท

เกยวของและตามทระบไวในหนงสอชชวนฉบบนแลว ผลงทนจะสละสทธเรยกรองสาหรบความรบผดใดๆ ท

เกดข นจากการมอยของความขดแยงทางผลประโยชนใดๆ ดงกลาว

3. ความเสยงจากขอความทมลกษณะเปนการคาดการณในอนาคต (Forward Looking Statements)

หนงสอชชวนฉบบนมขอความทมลกษณะเปนการคาดการณในอนาคต (Forward Looking Statements) ทงน

ผลงทนควรใชความระมดระวงอยางสงเกยวกบขอความทมลกษณะเปนการคาดการณในอนาคตในหนงสอช

ชวนฉบบน โดยเฉพาะอยางยง ขอความดงตอไปนถอเปนขอความทมลกษณะเปนการคาดการณในอนาคต

• ขอความเกยวกบกลยทธโดยรวมของกองทนในการทจะบรรลซงเปาหมายของการลงทน

• ขอความประมาณการตวเลข ประเภท ขนาด หรอระยะเวลาของการลงทนทกองทนอาจไดมา หรอขนาด

ของทรพยสน ทกองทนอาจไดมาในการลงทนดงกลาว

• ขอความเกยวกบประมาณการหรอการคาดการณผลตอบแทน หรอผลประกอบการจากการลงทนใดๆ

• ขอความเกยวกบแผนการหรอเปาหมายของการจดการของกองทนเพอการดาเนนงานในอนาคต ซงรวมถง

แตไมจากดเพยงการใชทรพยสนของกองทน และขนาดและลกษณะของคาใชจายทบรษทจดการคาดวาจะ

เกดข น บคลากรและบรการอนทกองทนอาจใชบรการ

• ขอความใดๆ ทใชคาวา “คาดการณ” “เชอ” “ประมาณการ” “คาดหมาย” หรอถอยคาในทานองเดยวกน

• ขอความใดๆ ทมใชขอเทจจรงยอนหลง

ขอความทมลกษณะเปนการคาดการณในอนาคตสะทอนถงความเหนในปจจบนของบรษทจดการเกยวกบ

เหตการณในอนาคต และอยภายใตความเสยง ความไมแนนอนและสมมตฐานตางๆ ซงรวมถงแตไมจากดเพยง

ปจจยความเสยงดงทระบขางตน ถงแมวาบรษทจดการมความเชอวาความคาดหมายทแสดงอยในขอความทม

ลกษณะเปนการคาดการณในอนาคตมความสมเหตสมผล แตบรษทจดการไมสามารถรบรองวาความ

คาดหมายเหลานนจะถกตอง


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตากวา 2

อนดบแรก

ไมเกน 35%

2.3 กรณม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม

credit rating

ไมเกน 25%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ไมเกน 25%

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ทผออกจดตงข นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ

ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ

filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนนอยกวาหรอเทากบ

397 วนนบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผม

ภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศ

ไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนมากกวา 397 วนนบแต

วนทลงทน ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสง

กวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทนใน

benchmark + 5%

6 ทรพยสนดงน

6.1 reverse repo

6.2 OTC derivatives

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด

จะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน



benchmark + 5%

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา

แลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนรวม

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ


benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit



สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ท

นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคล

ดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม

reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบป

บญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอาย

โครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉลยตามรอบ

อายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมทอาย

กองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ

6 เดอน ทงน เฉพาะกองทนรวมทมอาย

โครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป


2.1 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงนทมเงอนไขหามเปลยนมอแต

กองทนรวมไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตาม

วธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผ

ออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน

12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

รวมกนไมเกน 25%



(ไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทน

ใน ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ท

มอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของกองทนรวม หรอมการ

ลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอาย

กองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนท

คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


6

derivatives ดงน

การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนรวม ไมม

ขอกาหนดเกยวกบ product limit

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหนของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย

หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของ

ผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลา

บญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหนสนดงกลาวของเจาหนทมความ

เกยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการทเกยวของกน เปนตน

ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบ

การเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด (รวมถงกรณยงไมครบ

กาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร) ใหใชอตราสวน

ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผ

ออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ

filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหม

และม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit

rating ใหบรษทจดการลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของบรษท

จดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย

ตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ

filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห



4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวม หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน

การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน

โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม


ตารางแสดงคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

1. คาใชจายทหกโดยตรงจากผซอหรอผถอหนวยลงทน(1) (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

1.1. คาธรรมเนยมการขาย ไมม

1.2. คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมม

1.3. คาธรรมเนยมในการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม

2. คาใชจายทหกโดยตรงจากผซอหรอผถอหนวยลงทน (ตามทจายจรง)

2.1. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน อตราทนายทะเบยนกาหนด

2.2. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน อตราทนายทะเบยนกาหนด

2.3. คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน อตราทสถาบนการเงนกาหนด

2.4. คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซอหนวยลงทน อตราทสถาบนการเงนกาหนด

2.5. คาใชจายอนๆ ทผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยน

ดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ไมม

3. คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม(1)(2) (รอยละของจานวนเงนทไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทน)

3.1. คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.0700 ตอป

3.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0535 ตอป

3.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.1070 ตอป

3.4. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย ไมม

4. คาใชจายในการโฆษณา และประชาสมพนธ ทเรยกเกบจากกองทนรวม

4.1. ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมเกน 1.0700% ของจานวน

เงนทนของโครงการ

4.2. ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมม

5. ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมด(1)(2) (รอยละของ

จานวนเงนทไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทน)

ไมเกน 1.2840 ตอป

(1) บรษทจดการอาจเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป

(2) คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนเปนอตราทรวมภาษมลคาเพมแลว


คาเตอน/ขอแนะนา

1. การลงทนในกองทนมความเสยงอยางมนยสาคญซงผลงทนควรพจารณากอนทจะเขาลงทนในกองทน กองทนม

สถานะเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการและผถอหนวยลงทน ดงนน บรษทจดการจงไมมภาระ

ผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย ทงน ผลการ

ดาเนนงานของกองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย ไมไดข นอยกบสถานะทางการ

เงนหรอผลการดาเนนงานของบรษทจดการ

เนองจากกองทนยงไมมผลการดาเนนงาน (track record) หรอประวตการดาเนนงานใดๆ บรษทจดการจงไม

สามารถรบรองไดวาผลงทนจะไดรบผลตอบแทนตามทประมาณไว หรอจะไมสญเสยเงนลงทนอยางมนยสาคญ

ดงนน การลงทนในกองทนจงไมเหมาะสมทจะเปนเครองมอในการลงทนเพยงอยางเดยวของผลงทน

2. ผลการดาเนนงานในอดตของบรษทจดการไมไดเปนเครองบงชถงผลการดาเนนงานในอนาคตของกองทนน

และกองทนไมสามารถรบรองไดวากองทนจะบรรลผลการดาเนนงานทเทยบเคยงไดกบผลการดาเนนงานใน

อดตในการจดการกองทน ซงบคลากรมออาชพดานการลงทนหรอบรษทในเครอของบรษทจดการ ดงนน ผ

ลงทนตองไมถอเอาผลการดาเนนงานในอดตของบคลากรมออาชพดานการลงทนของบรษทจดการ หรอบรษท

ในเครอแหงใดของบรษทจดการมาทาการคาดหมายผลการดาเนนงานของกองทน และตองไมคาดหมายวา

กองทนจะบรรลผลตอบแทนในทานองเดยวกน

3. ผลงทนควรลงทนในกองทนโดยเปนสวนหนงของกลยทธการลงทนโดยรวม ตอเมอผลงทนสามารถรบความ

เสยงจากการขาดทนโดยสนเชงจากการลงทนในกองทนเทานน นอกจากน อาจมกรณทบรษทจดการหรอบรษท

ในเครออาจมผลประโยชนขดกนกบกองทน ผทประสงคจะลงทนจงควรประเมนความเสยงและขอดของการ

ลงทนในกองทนน นอกจากน ในการพจารณาเขาลงทนในกองทน ผลงทนควรตระหนกถงขอพจารณาตางๆ ซง

รวมถงแตไมจากดเพยงความเสยงทปรากฏในหนงสอชชวนฉบบน

4. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองใน

อนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5. ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต.

6. การลงทนยอมมความเสยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน

7. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกบทบรษทจดการลงทนใน

หลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ทงน ผท

สนใจจะลงทนทตองการทราบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดทบรษท

จดการ ตวแทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

8. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และ

ประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ

เพอทบรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได


9. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของ

(Connected Person) และการลงทนตามอตราสวนทกาหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

10. บรษทจดการใชขอมลในอดตในการคานวณคาสมบรณของคาสมประสทธสหสมพนธ (absolute correlation

coefficient) กองทนจงมความเสยงหากสนทรพยอางอง (underlying assets) และทรพยสนทตองการลดความ

เสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดต ซงอาจทาใหสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความ

เสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

11. หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และ

สวนรบรองความถกตองครบถวน

12. การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทน หรอไดประกนราคาหรอ

ผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

http://www.sec.or.th/


รายละเอยดโครงการจดกองทนรวม

คาจากดความ / คานยาม :

“กฎหมาย ก.ล.ต.. หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ

ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

“กองทน / กองทนเปด / กองทนรวม” หมายถง กองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย

“กลมกจการ” หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกาหนดเกยวกบการจดทางบการเงน

รวม

“คณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“คาสงซอหนวยลงทน” หมายถง เงนสด เชค ดราฟต คาสงจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธการอนใดทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนยอมรบ โดยคาสงซอหนวยลงทนทไมใชเงนสดนน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวย

ลงทนจะตองสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาสงจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคารหรอวธการอนใดไดภายในวนทาการ

ถดจากวนสดทายของระยะเวลาเสนอขาย

“โครงการ” หมายถง โครงการจดการ กองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย

“ตลาดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“นายทะเบยน” หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน

“บรษทจดการ” หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

“ผดแลผลประโยชน” หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน

“ผถอหนวยลงทน” หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทน

“ผสนบสนนการขายหนวยลงทน” หมายถง ผสนบสนนการขายหนวยลงทนของกองทน ซงเปนผทไดรบใบอนญาตจาก

กระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซอขายหลกทรพย (Broker) การคาหลกทรพย (Dealer) และการ

จดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ทงในสวนของหลกทรพยทวไป หรอหลกทรพยทจากดเฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ

“ผลงทนสถาบน” ตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดบทนยามผลงทนสถาบน ผ

ลงทนรายใหญพเศษ และผลงทนรายใหญ ไดแกผลงทนดงตอไปน

(1) ธนาคารแหงประเทศไทย

(2) ธนาคารพาณชย

(3) ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

(4) บรษทเงนทน

(5) บรษทเครดตฟองซเอร

(6) บรษทหลกทรพย

(7) บรษทประกนวนาศภย

(8) บรษทประกนชวต

(9) กองทนรวม

(10) กองทนสวนบคคลซงบรษทหลกทรพยรบจดการเงนทนของผลงทนรายใหญพเศษ ผลงทนรายใหญ หรอผลงทนตาม (1) ถง

(9) หรอ (11) ถง (25)

(11) กองทนสารองเลยงชพ

(12) กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

(13) กองทนประกนสงคม

(14) กองทนการออมแหงชาต

(15) กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน

(16) ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

(17) ผประกอบธรกจการซอขายลวงหนาตามกฎหมายวาดวยการซอขายสนคาเกษตรลวงหนา

(18) สถาบนการเงนระหวางประเทศ


(19) สถาบนคมครองเงนฝาก

(20) ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

(21) นตบคคลประเภทบรรษท

(22) นตบคคลซงมบคคลตาม (1) ถง (21) ถอหนรวมกนเกนกวารอยละเจดสบหาของจานวนหนทมสทธออกเสยงทงหมด

(23) ผลงทนตางประเทศซงมลกษณะเดยวกบผลงทนตาม (1) ถง (22)

(24) ผจดการกองทน หรอผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ

เกยวกบบคลากรในธรกจตลาดทน

(25) ผลงทนอนใดตามทสานกงานประกาศกาหนด

“ผลงทนรายใหญ” ตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดบทนยามผลงทนสถาบน ผ

ลงทนรายใหญพเศษ และผลงทนรายใหญ ไดแกผลงทนดงตอไปน

(1) นตบคคลทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มสวนของผถอหนตามงบการเงนปลาสดทผสอบบญชตรวจสอบแลวตงแตหนงรอยลานบาทข นไป

(ข) มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนาตงแตยสบลานบาทข นไป หรอในกรณทนบรวมเงนฝากแลวมเงน

ลงทนในทรพยสนดงกลาวตงแตสสบลานบาทข นไป ทงน ใหพจารณาตามงบการเงนปลาสดทผสอบบญชตรวจสอบแลว

(2) บคคลธรรมดาซงนบรวมกบคสมรสแลวมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มสนทรพยสทธตงแตหาสบลานบาทข นไป ทงน สนทรพยดงกลาวไมนบรวมมลคาอสงหารมทรพยซงใชเปนทพกอาศยประจา

ของบคคลนน

(ข) มรายไดตอปตงแตสลานบาทข นไป

(ค) มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนาตงแตสบลานบาทข นไป หรอในกรณทนบรวมเงนฝากแลวมเงน

ลงทนในทรพยสนดงกลาวตงแตยสบลานบาทข นไป

“ผสอบบญช” หมายถง ผสอบบญชของกองทน

“มลคาหนวยลงทน” หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดตามทะเบยน

หนวยลงทนเมอสนวนทคานวณนน โดยคานวณตามหลกสากลเปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและตดตาแหนงท 5 ทงมลคาหนวย

ลงทนทใชคานวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมตาแหนงท 5 ทงและปดทศนยมตาแหนงท 4 ข น

ระยะเวลาเสนอขาย หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน

“ราคารบซอคนหนวยลงทน” หมายถง ราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนทคานวณจากมลคาหนวยลงทน ณ สนวนทาการรบ

ซอคนนน หกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

“วนทาการ” หมายถง วนเปดทาการปกตของบรษทจดการ

“วนทาการรบซอคน” หมายถง วนทบรษทจดการกาหนดใหเปนวนรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต หากวนดงกลาวตรงกบ

วนหยด จะใชวนทาการถดไปเปนวนทาการรบซอคน

“ศนยซอขายหลกทรพย” หมายถง ศนยซอขายหลกทรพยซงจดตงข นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“สถาบนการเงน” หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

“สมาคม” หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน

“สมดบญชแสดงสทธ” หมายถง สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

“สงซอหนวยลงทน” หมายถง สงซอหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขาย โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทน

ไดรบคาสงซอหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนและไดรบคาสงซอหนวยลงทนแลว

“สงสบเปลยนหนวยลงทน” หมายถง สงสบเปลยนหนวยลงทนในวนทาการซอขาย

“สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“หนวยลงทน” หมายถง หนวยลงทนของกองทน

“หนงสอชชวน” หมายถง หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


คาอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพทท

ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงน

รวม

“กองทนฟนฟ” กองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยธนาคารแหงประเทศ

ไทย

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทนรวม

พนธบตรเอเชย”

กองทนรวมอทเอฟทตงข นเพอสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตรสกลเงนทองถนในภมภาคตาม

โครงการจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของทประชม

กลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks

(EMEAP)

“กองทนรวม

วายภกษ”

กองทนรวมทจดตงข นตามมตคณะรฐมนตร เมอวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2546

“กองทน AI” กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกาหนดอายของ

ทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS

ตางประเทศ”

กองทนทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม

(collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอ

รปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF


กองทน exchange traded fund ทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพ นฐานของประเทศตาง ๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพ นฐานทจดตงข นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงค

หลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ นฐานตาม 1.

ทงน ไมวากองทนโครงสรางพ นฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวย

หลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงข นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมใน

ตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดข นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทม

ลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม


“เงนฝากหรอ

ตราสารเทยบเทา

เงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก บตรเงนฝาก ใบรบฝากเงน เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะทานอง

เดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดย

คสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบ

ผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใด ๆ

“ดชนกลมสนคา

โภคภณฑ”

ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทาข นโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกง

ทน”

ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ


ตราสารทมรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง

ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออก

หรอผคาประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ

ทมการอางองจากหลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking

Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขาย

หลกทรพย


ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมข นเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยม

ลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคาเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลาย

ราย

2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกาหนดเกยวกบวธการในการซอขาย

หลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปน

ประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการ

กองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบ

การเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวม ใหพจารณาตาม

สดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด


“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบ

การเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตาม

สดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ

ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง ซงกาหนดใหเปนหลกทรพยตาม

ประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดประเภท

หลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชาระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบ

อาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย

derivatives”

ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงข นและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบ

การยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวย

หลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย

กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพ นฐาน ซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพ นฐานทจดตงข นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงค

หลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพ นฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะ

จดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวย

หลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงข นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมใน

ตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกาหนดเวลาชาระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและ

สอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

เวนแตทกาหนดไวเปนการเฉพาะในภาคผนวก 5 สวนท 5


“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการ

ประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดย

คสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนง เมอเกดเหตการณ

ทมผลตอการชาระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบ

ผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอ

สญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทาโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชาระหนตาม

ตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา underlying ของตรา

สารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on

organized

exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคานวณมลคาของ

หลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงข นตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกใน

การลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวา

กองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนาโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกร

กมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐ

สงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษทท

อยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคา

ประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)


“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตรา

สารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงใน

ทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของ

ประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทน

ทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และ

กองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation

category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหง

พระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคานวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสาร

ระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใต

การกากบดแลของทางการหรอหนวยงานททาหนาทกากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทม

ลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“retail PF” กองทนสวนบคคลรายยอย (retail Private Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and

Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมน

ความเสยงในการผดนดชาระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท

การใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวย

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges


1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค ตราสารหนไทย 3 ป A หามขายผลงทนรายยอย

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : K Thai Fixed Income 3 Years A Fund Not for Retail Investors

1.3. ชอยอ : KTF3YA-AI

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายครงเดยว

1.6. การกาหนดอายโครงการ : กาหนด

1.7. อายโครงการ : 3 ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) :

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

ประมาณ 3 ป โดยไมตากวา 2 ป 11 เดอน และไมเกน 3 ป 1 เดอน นบจากวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.รบจดทะเบยน

กองทรพยสนเปนกองทนรวม

เงอนไขอน ๆ : บรษทจดการอาจยตการเสนอขายหรอเลกกองทน ในกรณทเกดเหตการณอยางหนงอยางใดหรอหลายอยาง

ดงตอไปน

(1) บรษทจดการอาจยตการเสนอขายหนวยลงทนในระหวางเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอเลกกองทนภายในระยะเวลา 15

วน นบตงแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม เมอพจารณาเหนวาไมสามารถลงทนเพอใหไดผลตอบแทนทเหมาะสม หรอสภาวะ

ตลาดมการเปลยนแปลง หรอไมสามารถหาตราสารทจะลงทนตามทแจงไวได และผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบผลตอบแทนตาม

อตราทประมาณการไว

(2) จาหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายครงแรกไดตากวา 500 ลานบาท

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนรวมทเสนอขายผลงทนทมใชรายยอย

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 2,200,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

หากในระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนมการจองซอหนวยลงทนเปนมลคาเกนกวาจานวนเงนทนของโครงการ บรษทจดการอาจ

เพมจานวนเงนของโครงการไดอกไมเกน 100 ลานบาทหรอคดเปนจานวนหนวยลงทนทเพมข นไดไมเกน 10 ลานหนวย


2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จานวนหนวยลงทน : 220,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตาของการสงซอครงแรก : 1,000,000.00 บาท

2.7. มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป :

2.8. มลคาขนตาของการสงขายคน :

2.9. จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน :

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ

การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน

อน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

กองทนมวตถประสงคเพอตอบสนองผลงทนทมใชรายยอยทมความเขาใจในทรพยสนทกองทนลงทนและรบความเสยงไดสง

มากกวาผลงทนทวไป เนองจากกองทนอาจมการลงทนในตราสารหนและ/หรอเงนฝากทมอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบท

สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) หรอทไมมการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) โดยบรษทจดการจะพจารณา

ลงทนในตราสารหนและ/หรอเงนฝากดงกลาวภายใตหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และธนาคารแหงประเทศไทย

กาหนด

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายกองทน : ตราสารหน

3.3. ประเภทกองทนตามลกษณะพเศษ :

3.4. ประเภทการลงทนตามการลงทนในประเทศและตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงในตางประเทศ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตามหลกเกณฑ

เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : การลดความเสยง (Hedging)


3.7. การลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มกลยทธการลงทนครงเดยว (buy-and-hold)

3.9. ตวชวด/อางอง (Benchmark) :

ไมม เนองจากกองทนมการบรหารจดการแบบ buy & hold เพอใหไดผลตอบแทนทคาดหวงตามระยะเวลาทกาหนด จงไม

จาเปนตองเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนกบตวชวด

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวม buy-and-hold

รายละเอยดเพมเตม:

กองทนจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทเกยวของกบตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก หนวย CIS

ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) และ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพอการปองกนความเสยง (Hedging) รวมกนไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทน อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes)

กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) อยางไรกด

กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non – Investment grade) ได เฉพาะกรณทตรา

สารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (Investment grade) ขณะทกองทนลงทน

ทงน การคานวณอตราสวนตามวรรคหนง มใหรวมถงชวงเวลาดงตอไปน

(ก) ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม และ

(ข) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการ

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอ

หลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณท

คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะ

ของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารหน


1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E)

1.1.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N)

1.1.6 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารหนตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กาหนดเพมเตม

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E หรอ P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอน

สทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมาเสมอ

และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตามหลกวชาการอนเปน

ทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบ

หรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม)

ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1

- 2.3

2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน

(ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ

กองทนนน

2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบ

ทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน


2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธนาคารพาณชย (ธพ.) บรษทเงนทน (บง.) หรอบรษทเครดตฟองซเอร (บค.) ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน





6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย




10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธนาคารพาณชย (ธพ.)

1.2 บรษทเงนทน (บง.)

1.3 บรษทเครดตฟองซเอร (บค.)

1.4 บรษทหลกทรพย (บล.)

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.)

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยใน

อนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น เปนผมภาระผกพน ซงม

อายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนด

ใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E หรอ P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมา

จากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและ

อางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสน

ดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว


2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทข นทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและ

อางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสน

ดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชาระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกาหนดเพมเตมทบรษทจดการตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo

4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย TBMA หรอ TSFC

4.2 หามนาหลกทรพยหรอตราสารทซอไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน

4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอกาหนดใน reverse repo ดงกลาว

4.2.2 เปนการขายตาม repo ทเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ

เงอนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม

4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ วนเรมตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการคานวณตามวธการดงน

มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอมากกวา (ราคาซอ x (1 + discount rate))

ทงน ราคาซอ เทากบ ราคาทกองทนชาระใหแกค สญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse repo

4.4 การดารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน

4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอมากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate))

4.4.2 ในกรณทมลคาหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บรษทจดการตองเรยกให

คสญญาโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพย หรอตราสารทสามารถใชในการทา reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคารวมของ

หลกทรพยหรอตราสารทซอและทรพยสนทโอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนทาการถดจากวนทมลคา

หลกทรพยหรอตราสารทซอลดลงกวาสมการในขอ 4.4.1 เวนแตเปนกรณตามขอ 4.4.3

4.4.3 ในกรณทผลลพธตามสมการในขอ 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารทซอ ณ สนวน มมลคานอย

กวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจานวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของราคาซอ แลวแตจานวนใดจะ

ตากวา และมการกาหนดเรองดงกลาวไวในสญญาซงไดกาหนดโดยพจารณาถงปจจยความเสยงของคสญญา (counterparty risk)

แลว บรษทจดการ จะไมดาเนนการตาม 4.4.2 กได

4.5 การคานวณมลคา reverse repo ตามขอ 4.4 ใหคานวณดงน

4.5.1 คานวณจากราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนทมการคานวณ

4.5.2 คานวณเปนรายธรกรรม หรอคานวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญา

รายเดยวกนและมขอตกลงกาหนดใหสามารถบงคบชาระหนตามธรกรรมใดธรกรรมหนงจากหลกทรพยหรอตราสารทซอหรอ

ทรพยสนทโอนตามขอ 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมทเกดจาก reverse repo รายการอนได

4.6 discount rate ทนามาใชในการคานวณ ตองเปนการกาหนดข นโดยคานงถงปจจยความเสยงของคสญญา หลกทรพย หรอตรา

สารทซอแลว

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยม

หลกทรพย (Securities Borrowing and Lending: SBL) โดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตอง

เปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL


1.2 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.)

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธนาคารพาณชย (ธพ.)

1.6 บรษทเงนทน (บง.)

1.7 บรษทหลกทรพย (บล.)

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทข นไป

1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทา

หนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการตองดาเนนการดงน

3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข นเปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถง

กาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E หรอ P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating

ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคาประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน

กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund: MMF)

3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตามขอ 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บรษท

จดการ สามารถบงคบชาระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนาหลกประกนตามขอ 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนน

ได เวนแตเปนการบงคบชาระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย นนเอง

3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ สนวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงข นเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถง

กาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน


credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ

กากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนใน

ธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 – 5

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.5

1.7 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคา

สญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของ

ดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนใน

โครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตง

ข น ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทน

สามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตามขอ 1.5 – 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท

นามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอ

ปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของนาหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดในขอ 3.2.1.1


การพจารณาการกระจายนาหนกตามขอ 3.2.1.1 และขอ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคา

หรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนอนใดนอกจากขอ 3.2.1 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.2.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.2.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานน

โดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจากบรษทจดการ ทงน หากปรากฏ

วาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการ บรษทจดการตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชน

อยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของ

ประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการทบรษทจดการ แสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนา

ดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการจะจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชาระหน

ตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณทบรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives

ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการ ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทาย

ของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการ

ถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจง

มลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บรษทจดการรองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บรษทจดการ ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถ

ในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนท

จะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ข นโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนด

ทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว

(Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอ

เกด credit event ข นกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ข นกบ


obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะ

ครบกาหนดเมอเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจาก

การลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตรา

คงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง

เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมข น (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบ

ผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญา

มาตรฐานอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย

อน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางอง

เสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ : ไมม

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามท

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน ในกรณทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปลยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศทแกไขดวย

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตากวา 2

อนดบแรก

ไมเกน 35%

2.3 กรณม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม

credit rating

ไมเกน 25%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ไมเกน 25%

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ทผออกจดตงข นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ

ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ

filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนนอยกวาหรอเทากบ

397 วนนบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผม

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะ

สงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทนใน

benchmark + 5%


ภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศ

ไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหนมากกวา 397 วนนบแต

วนทลงทน ตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market


6.1 reverse repo

6.2 OTC derivatives

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแต


(1) 25% หรอ


benchmark + 5%

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแต

กรณ



สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต


(1) 25% หรอ


benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit




สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ท

นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคล

ดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงข น

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม

reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบป

บญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอาย

โครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉลยตามรอบ

อายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมทอาย

กองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ

6 เดอน ทงน เฉพาะกองทนรวมทมอาย

โครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป


2.1 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงนทมเงอนไขหามเปลยนมอแต

กองทนรวมไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตาม

วธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผ

ออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน

12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทน

ใน ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ท

มอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของกองทนรวม หรอมการ

ลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอาย

กองทน)


3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนท

คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


6

derivatives ดงน

การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนรวม ไมมขอกาหนดเกยวกบ

product limit


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 ตราสารหนของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย

หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)

ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบ

ระยะเวลาบญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหนสนดงกลาวของเจาหนท

มความเกยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการทเกยวของกน เปน

ตน

ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวใน

งบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด (รวมถงกรณยงไมครบ

กาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร) ใหใช

อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตาม

ขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดม

การยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program)

ใหพจารณาเปนรายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออก

ใหมและม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม

credit rating ใหบรษทจดการลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ

บรษทจดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและ

เสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดม

การยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program)

ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน





6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย



9. บล.


11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวม หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน

การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน

โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.


(1) มขนาดเลก

(2) จดตงข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวา

ดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด

(1) ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปน

เหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน

(1.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสง

รายงานตอสานกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนา

รายงานไวทบรษทจดการ

(1.2) จาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนกวา 90 วน

นบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ (5) ในสวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตาม

หลกเกณฑทกาหนด

(1.3) เมอบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจน

เปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสน

ดงกลาว รวมถงวนทไดจาหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสง

รายงานตอสานกงาน รวมทงจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว

(2) ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน

(2.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวน

การลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจน

จดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด

(2.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไม

เกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณขอ (5) ในสวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน สาหรบ

การลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (2.3) (ก)

(2.4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมล

เกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแต

กรณ และจดสงรายงานตอสานกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทมการแกไขจนเปนไปตาม

อตราสวนการลงทนนน

(3) ในกรณการลงทนของกองทนตามขอ (2) ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทน

ตางประเทศทมอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนไปตามหลกเกณฑ

เกยวกบอตราสวนการลงทนดงกลาว แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนนนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดย

มไดเกดจากการลงทนเพม ใหบรษทจดการดาเนนการดงตอไปน

(3.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตาม


อตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(3.2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไม

เกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3.3) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแลวใหจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวน

การลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขได และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชน ภายในวนทา

การถดจากวนทมการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนนน

(4) ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ (2) ในสวนท 5 การดาเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตาม

หลกเกณฑทกาหนด โดยอนโลม

(4.1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(4.2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

(5) ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอนใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตาม

หลกเกณฑทกาหนดในขอ (1)(1.2) หรอขอ (2) (2.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปน

ประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปน

สาคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสานกงาน ผถอหนวยลงทนและผดแล

ผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาว

ใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

(1) ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตอง

ดาเนนการดงตอไปน

(1.1) จดทารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททาใหมการลงทนไมเปนไปตาม

นโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทไมเปนไปตาม

นโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(1.2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปลยนแปลงประเภทของ

กองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ (2)

(2) ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการ

ดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของ

กองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของ

กองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมใน

การทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลา

เพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว

บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผล

ใชบงคบ และในกรณทครบกาหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลง

ประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม


4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

ไมม

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการสงวนสทธในการเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทมใชรายยอยเทานนในราคาเสนอขายหนวยลงทนและตาม

ระยะเวลาเสนอขายทระบในหนงสอชชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหนวยลงทน ทงน

หากมการสงซอหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยนกอนสนสดระยะเวลาเสนอขาย บรษทจดการสามารถปดการเสนอ

ขายหนวยลงทนได โดยปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหนวยลงทน

อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา

พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสน

ของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและการเปดบญชกองทน

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบและเอกสารทเกยวของกบการสงซอ

หนวยลงทนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายหนวยลงทนทกวนทาการในระยะเวลาเสนอขายครงแรกสาหรบผลงทนทยงไม

เคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสาร

หลกฐานในการขอเปดบญชกองทน

5.2.2 เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช

กรณบคคลธรรมดา : สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง

กรณนตบคคล :

(ก) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

(ข) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท

(ค) ตวอยางลายมอชอผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเงอนไขการลงนาม

(ง) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล

ซงลงนามรบรองความถกตอง

5.2.3 วธการสงซอหนวยลงทน

ผสนใจสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการ[หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทน โดยกรอก

รายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาสงซอหนวยลงทนเพอแสดงความจานงในการสงซอหนวยลงทนโดยระบรายละเอยดตาง ๆ ให

ครบถวนชดเจน


5.2.4 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนตองชาระคาซอหนวยลงทนเตมตามจานวนทระบไวในคาสงซอหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอเชค

ดราฟต คาสงจายเงนหรอวธอนใด โดยในกรณทสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผสงซอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะสงจาย

เพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษทจดการไดเปดไวกบ ธนาคารกสกรไทย

จากด (มหาชน) ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน)

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต

แบงก

กรณทสงซอหนวยลงทนผาน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ผสงซอหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาสง

จายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอนใดทธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญช

เงนฝากกระแสรายวนในนามกองทน

กรณทสงซอหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหนวยลงทนรายอน ผสงซอหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาสง

จายเงน หรอวธอนใด โดยผสงซอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะสงจายเพอเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซอ

กองทน บลจ. กสกรไทย" ทบรษทจดการไดเปดไวกบ ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน)

ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ธนาคารกรงศร

อยธยา จากด (มหาชน) ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซตแบงก

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชรบชาระคาซอหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอวาปฏบตผดไป

จากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

กรณทผสงซอหนวยลงทนชาระคาสงซอหนวยลงทนดวยวธอนใดทมใชเงนสด ผสงซอหนวยลงทนจะตองลงวนทใหบรษทจดการ

สามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนทาการถดจากวนสดทายของระยะเวลาเสนอขาย

5.2.5 เงอนไขการขายหนวยลงทน

การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนและไดทา

รายการขายหนวยลงทนแลว เพอใหบรษทจดการทาการจดสรรหนวยลงทนได ผสงซอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาสงซอ

หนวยลงทนนนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

กองทนสงวนสทธทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกา

หรอผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและ

บรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการสงซอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการ

สงซอหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอชอเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอม

ผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณทเมอบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไม

สามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance

Act (FATCA) ได หรอผสงซอหนวยลงทนมไดมลกษณะตามบทนยามของผลงทนสถาบน หรอผลงทนรายใหญ ตามทประกาศ

คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ในการชาระคาสงซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองชาระคาสงซอหนวยลงทนทงจานวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอหนวยลงทน

ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพอซอหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการอาจ

ดาเนนการใหมการหกกลบกนได

5.2.6 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน

หลงจากสนสดระยะเวลาเสนอขายหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน โดย

คานวณจากจานวนเงนทไดรบชาระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกโดยจานวนหนวยลงทนทไดรบจดสรรจะคานวณ

เปนทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอหนวยลงทนชาระคาสงซอเปนเชค ดราฟต คาสงจายเงน หรอวธอนใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผ

สงซอหนวยลงทน เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาสงจายเงน หรอ


วธการอนใดไดเรยบรอยแลวและวนทบรษทจดการไดรบเงนคาสงซอหนวยลงทนดงกลาวตองเปนวนทอยในระหวางระยะเวลาเสนอ

ขาย

ในกรณทจานวนเงนทระบในคาสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนทบรษทจดการไดรบชาระบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทน

ใหตามจานวนเงนทไดรบชาระเปนเกณฑ

ในกรณทมการสงซอหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการทจดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรร

หนวยลงทนตามเกณฑวรรคหนงและวรรคสองของขอน โดยใชหลกการ "สงซอกอนไดกอน" ตามวนและเวลาทไดรบคาสงซอหนวย

ลงทน ในกรณสงซอหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะจดสรรจานวนหนวยลงทน

ใหแกผสงซอหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทสงซอ (Pro Rata) ใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมกนนน

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณ

ดงกลาว อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการ

จดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเวนแต

เขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและ

หนาทของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบ

ทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนาหรอมผลกระทบตอชอเสยง หรอตอความ

รบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอผถอหนวยลงทนรวมถงกรณท

เมอบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอก

เงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได หรอผสงซอหนวยลงทนมไดมลกษณะตามบทนยามของผลงทน

สถาบน หรอผลงทนรายใหญ ตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยไมตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

5.2.7 การคนเงนคาสงซอหนวยลงทน

เมอสนสดระยะเวลาการเสนอขายแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจาหนายหนวยลงทนใหแกผทไดรบการเสนอขาย

หนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของ

จานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนและ

ผลประโยชนใด ๆ ทเกดข นจากเงนทไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอ โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชค

ตามทผสงซอหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน นบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขาย หากบรษท

จดการไมสามารถคนเงนคาสงซอหนวยลงทนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลาดงกลาวไดอนเนองมาจากความผดพลาดของ

บรษทจดการ บรษทจดการจะชาระดอกเบยในอตราไมตากวารอยละ 7.50 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกาหนดระยะเวลา 1

เดอนใหแกผสงซอหนวยลงทนดวย ทงน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอสงการเปนอยางอน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนในกรณอนนอกเหนอจากกรณขางตน บรษท

จดการจะดาเนนการคนเงนสวนทไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชนใดๆ ทเกดข น (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทน โดยการ

โอนเงนหรอชาระเปนเชคตามทผสงซอหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลา

เสนอขาย

5.2.8 เงอนไขการลงทน

บรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนไดตกลงสงขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต และบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวย

ลงทนโดยอตโนมตตามระยะเวลาทบรษทจดการจะประกาศหรอแจงใหผถอหนวยลงทนทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถด

จากวนทจดทะเบยนกองทน โดยในการรบซอคน บรษทจดการมนโยบายจะรบซอคนเปนจานวนเงนทจดสรรจากเงนสดรบทไดจาก

ดอกเบย หรอจากเงนตนของพนธบตร หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามหวขอ 3.13 หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของ

กองทน (ถาม)

บรษทจดการสงวนสทธในการไมรบซอคนหนวยลงทนตามทแจงใหผถอหนวยลงทนทราบไดหากมการผดนดชาระดอกเบยหรอเงน

ตนของหนก พนธบตร หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนของกองทน โดยบรษทจดการจะประกาศการหยดรบคาสงขายคนหนวย

ลงทน ณ ททาการของบรษทและแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ รวมทงจดทารายงานการไมรบซอคนหนวยลงทนพรอมเหตผลและ

รายงานแผนการดาเนนงานของกองทนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน


บรษทจดการอาจยตการเสนอขายหนวยลงทนในระหวางเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน

นบตงแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม เมอพจารณาเหนวาไมสามารถลงทนเพอใหไดผลตอบแทนทเหมาะสม หรอสภาวะตลาด

มการเปลยนแปลง หรอไมสามารถหาตราสารทจะลงทนตามทแจงไวได และผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบผลตอบแทนตามอตราท

ประมาณการไว กรณเลกกองทนบรษทจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนภายใน 1 เดอนนบตงแตวน

ทาการซอขายหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการมไดเสนอขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากเปนการเสนอขายครงเดยว และ

นาเงนไปลงทนตามจานวนทขายหนวยลงทนไดเทานน

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- บรษทจดการ

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนซงมชอปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลา 8.00

น. ของวนทบรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทน โดยบรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนไดตกลงสงขายคนหนวยลงทน

และบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนตามระยะเวลาทบรษทจดการกาหนดโดยจะประกาศหรอแจงใหผถอหนวย

ลงทนทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถดจากวนทจดทะเบยนกองทน

บรษทจดการอาจมนโยบายรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยจะรบซอคนหนวยลงทนเปนจานวนเงนทจดสรรโดยประมาณไม

เกนเงนสดทไดรบจากดอกเบยรบ และ/หรอกาไรจากเงนลงทน ของพนธบตร หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามหวขอ 3.13

หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของกองทน (ถาม)

ในการรบซอคนหนวยลงทนงวดสดทายบรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนทเหลออยทงหมดของผถอหนวยลงทน โดยจะรบซอ

คนเปนจานวนเงนทจดสรรจากเงนสดรบทไดจากดอกเบย หรอจากเงนตนของพนธบตร หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามหวขอ

3.13 หลงกนเงนสารองสาหรบคาใชจายของกองทน (ถาม)

โดยในการรบซอคนหนวยลงทนงวดสดทายดงกลาว บรษทจดการจะนาเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตไปซอหนวยลงทน

ของกองทนเปดเค ตลาดเงน หรอกองทนเปดเค ตราสารรฐระยะสน หรอกองทนเปดเค ตราสารหนระยะสน (กองทนปลายทาง)

ตามทระบไวในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน โดยจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางทผถอหนวยลงทนจะไดรบ คานวณ

โดยใชราคาขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ณ วนทาการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของกองทนตนทาง

ผสงขายคนหนวยลงทนไมสามารถยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตได เวนแตบรษทจดการจะเหนวาเหมาะสมและจะ

อนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย บรษทจดการสงวนสทธทจะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ ในกรณทบรษท


จดการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : เมอสนสดอายโครงการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

บรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทราบภายใน 15 วนทาการนบจากวนถดจากวนทจดทะเบยน

กองทน ทงน บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนภายในกาหนดอายโครงการ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

การจดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวยลงทน

ยกเวนในกรณตามขอ “การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบ

ซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน" หรอ "การหยดรบซอคนหนวยลงทน” บรษทจดการจะจดสรรเงน

ใหแกผสงขายคน โดยคานวณจากราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทบรษทจดการไดรบการตกลงยนยอมจากผถอหนวยลงทน

ใหรบซอคนหนวยลงทน ซงหากวนดงกลาวไมตรงกบวนทาการ บรษทจดการจะถอวาบรษทจดการไดรบการตกลงยนยอมจากผถอ

หนวยลงทนใหขายคนหนวยลงทนในวนทาการวนแรกถดจากวนดงกลาว

บรษทจดการจะคานวณจานวนหนวยลงทนทสงขายคนสาหรบผทขายคนหนวยลงทน โดยหารจานวนเงนทสงขายคนทงหมดซง

กาหนดไวในหวขอ “เงอนไขการลงทน” ดวยราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการขายคนนน ทงน จานวนหนวย

ลงทนทคานวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

การขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการ หรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผสงขายคนมจานวนหนวยลงทนตาม

ทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนทสงขายคน

บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผสงขายคนตามการสงขายคนหนวยลงทนทสมบรณซงเปนไปตามเงอนไขขางตนเทาทบรษท

จดการสามารถรบซอคนไดจากจานวนเงนสดของกองทนทมอยขณะนน

บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนทาการรบซอคนหนวย

ลงทนจานวนนน


การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทกาหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทนใหแกผขายคน

ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทาการรบซอคนหนวยลงทน ตามวธทผถอหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชกองทน

หรอตามเงอนไขทระบไวในโครงการ และ/หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบเพออานวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทนใน

อนาคต เชน E-Wallet เปนตน ทงน กรณทบรษทจดการจดใหมชองทางการรบชาระเงนคาขายคนเพมเตม บรษทจดการจะแจงให

ผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ

การประมาณการอตราการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

เมอสนสดอายโครงการ บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยมอตราผลตอบแทนประมาณรอยละ 3.25 โดยเฉลย

ตอป ของเงนลงทนเรมแรก ซงคานวณจากการลงทนสาหรบระยะเวลาประมาณ 3 ป มรายละเอยดของตราสารทจะลงทนดงน


ตราสารทลงทน(1) อนดบความ

นาเชอถอของ ผออกตราสาร(2)

ประมาณการผลตอบแทน ของตราสาร

ในรปเงนบาท (ตอป) (3)

สดสวน การลงทน

โดยประมาณ(1)

ประมาณการผลตอบแทนทกองทนจะไดรบ ในรปเงนบาท

(ตอป)

หนกทออกโดย บมจ. อนนดา

ดเวลลอปเมนท, ประเทศไทย BBB/TRIS 4.10% 23.90% 0.98%

หนกทออกโดย บมจ. เอสซ แอสเสท คอร

ปอเรชน, ประเทศไทย BBB+/TRIS 3.65% 23.90% 0.87%

หนกทออกโดย บมจ. ศรสวสด

คอรปอเรชน, ประเทศไทย BBB/TRIS 4.10% 23.90% 0.98%

หนกทออกโดย บมจ. อาปโก ไฮเทค,

ประเทศไทย BBB+/TRIS 3.95% 21.70% 0.86%

หนกทออกโดย บมจ. ไทยเบฟเวอเรจ,

ประเทศไทย AA/TRIS 2.80% 5.70% 0.16%

ตราสารหนภาครฐไทย AAA(4) 1.80% 0.90% 0.02%

รวม 100.00% 3.87%

ประมาณการคาใชจายกองทน (ถาม) (5) (0.62%)

ประมาณการผลตอบแทนทผถอหนวยลงทนจะไดรบเมอรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (ตอป) 3.25% (1)บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงทรพยสนทลงทนหรอสดสวนการลงทนเฉพาะเมอมความจาเปนและสมควรเพอ

รกษาผลประโยชนของผลงทนเปนสาคญ โดยการเปลยนแปลงนนตองไมทาใหความเสยงของทรพยสนทลงทนเปลยนแปลงไปอยาง

มนยสาคญ โดยบรษทอาจพจารณาลงทนในตราสารหนอนแทน และ/หรอเพมเตมจากตราสารทระบไวขางตน เชน ธนาคารยโอบ

จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท โตโยตา ลสซง (ประเทศไทย) จากด และ/หรอบรษท เซนทรลพฒนา จากด (มหาชน) และ/

หรอบรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท เจรญโภคภณฑอาหาร จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท

บตรกรงไทย จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท ทนธนชาต จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท ไทยยเนยน กรป จากด (มหาชน)

และ/หรอบรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท เอม บ เค จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท ศภาลย จากด

(มหาชน) และ/หรอบรษท เอเซยเสรมกจลสซง จากด (มหาชน) และ/หรอบรษท แอล เอช ไฟแนนซเชยล กรป จากด

(มหาชน) เปนตน ซงตราสารดงกลาวจะอยภายใตกรอบการลงทนของ บลจ. กสกรไทย จากด โดยประมาณการอตราผลตอบแทน

ของตราสารทลงทนอาจมการเปลยนแปลงได ทงน การเปลยนแปลงดงกลาวอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมไดรบผลตอบแทนตาม

อตราทประมาณการไว (2)สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทแสดงขางตน เปนเพยงหนงในสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทบรษทจดการจะใช

ประกอบการพจารณาลงทน (3) ขอมลจากอตราผลตอบแทนทเสนอโดยผออกตราสาร หรอจากผขาย ณ วนท 18 มนาคม 2562 (4) อนดบความนาเชอถอของตราสารภาครฐไทยทเสนอขายในประเทศเทยบเทา AAA (5) คาใชจายของกองทนสามารถเปลยนแปลงตามความเหมาะสม โดยไมเกนจากทระบไวในโครงการ


8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสน

อนแทน บรษทจดการจะกาหนดขนตอนการดาเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กอน และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยขนตอนทกาหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรม

ตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกราย และบรษทจดการจะตองแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไมนอยกวา 60

วน

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทน

เปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความ

เหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอย

นอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) ผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวา ราคารบซอคนหนวยลงทนไม

ถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน

(ก) เลอนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบ

การผอนผนจากสานกงาน

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจน

เปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกาหนดชาระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบ

ของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ทงน บรษท

จดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะ

รบซอคนหนวยลงทนนน โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวย

ลงทนทไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแล


ผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทรบไว

แลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) จะกระทาไดไมเกน 1 วน

ทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดข น ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทน

รวมอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนลงทนใน

หลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอ

รบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการ

ควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทนแกผลงทนเฉพาะราย

เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวา

จะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(ค) บรษทจดการตรวจสอบแลวพบวาผสงซอหนวยลงทนเปนบคคลทมใชผลงทนสถาบน และ/หรอผลงทนรายใหญ ตามบทนยาม

ทกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

11.2 เมอปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขาย

คนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคน

หนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) หรอขอ 11.1 (3) บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวย

ลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย

(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดนน ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวย

ลงทนตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) และขอ 11.1 (3) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบ

คาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ก) รายงานการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทาย

กอนวนรายงานนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวย

วธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงซอ คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวย

ลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคา

ทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได


12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ

หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอ

คาสงขายคนหรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน

20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอ คาสงขายคน

หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณ

ตอไปน

1. การโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวม

และหนาทของบรษทจดการ และทแกไขเพมเตมในอนาคต

2. ผถอหนวยลงทนไมใชผลงทนสถาบน หรอผลงทนรายใหญ ตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด เวนแตเปนการโอน

ทางมรดก

3. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการ

ฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ทงน ขอกาหนดเกยวกบ FATCA เปนไปตามทกาหนดไวในขอ

20.4 ในโครงการจดการกองทน

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ประมาณการคาใชจายททเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 1.2840 ตอปของจานวนเงนทไดรบจากการ

เสนอขายหนวยลงทน

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :



ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายปในอตราไมเกนรอยละ 1.0700 ตอปของจานวนเงนทไดรบจากการเสนอขายหนวย

ลงทน เวนแต กองทนรวมมมลคานอยกวาหาสบลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมเปนอตรารอยละของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอปของจานวนเงนทไดรบจากการเสนอขาย

หนวยลงทน ทงน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสนในตางประเทศแลว

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของจานวนเงนทไดรบจากการเสนอ

ขายหนวยลงทน

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม

15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม

15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกซงจะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตามจานวนท

จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน

ไดแก

(ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดาน

การตลาด ตลอดจนการจดสมมนาแนะนากองทน ทงน คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.07 ของจานวนเงนทน

ของโครงการ

(ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมทเกยวของในการจดตงกองทนและคาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(2) คาใชจายเพอการดาเนนงานของกองทนซงจะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตามจานวนทจายจรง โดยในทางบญช

จะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน หรอในรอบระยะเวลา

บญชทเกดคาใชจายดงกลาวข น ไดแก

(ก) คาใชจายในการสอบบญช คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากการปฏบตตามคาสง หรอตามกฎหมาย หรอ

ประกาศของสมาคม

(ข) คาจดทา จดพมพและจดสงใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทาและจดพมพ ใบคาขอเปดบญชกองทน สมด

บญชแสดงสทธ ใบคาสงซอหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอชอ เอกสารทเกยวของ คาจดทา จดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาว

รายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน

(ค) คาจดทา จดพมพ และจดสงเอกสารทเกยวกบการแกไขเปลยนแปลงโครงการ คาใชจายในการ

ลงประกาศในหนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากการปฏบตตาม

กฎหมาย ก.ล.ต.

(ง) คาจดทา คาพมพและจดสงหนงสอชชวนและรายงานประจาปถงผถอหนวยลงทน

(จ) คาแปลเอกสารทเกยวกบการดาเนนงานของกองทนเปนภาษาตางประเทศ

(ฉ) คาใชจายอนเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศไทยและ


ตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสนสทธ

คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเสยงของการลงทน คาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศ เปนตน

(ช) คาใชจายในการสอบบญชซงรวมถงการตรวจสอบทรพยสนทอยในประเทศและตางประเทศ คาทปรกษากฎหมาย คาใชจาย

ตาง ๆ ทเกดข นจากการปฏบตตามคาสง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม

(3) คาใชจายและภาษอน ๆ ทเกยวเนองกบการดาเนนงานของกองทนทเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดข นตามจานวนท

จายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจานวน ไดแก

(ก) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน

(ข) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทน

ความเสยหายจากบรษทจดการเพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

คาใชจายดานกฎหมายเพอรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหนของกองทน

(ค) คาใชจายในการรบชาระหนเปนทรพยสนอนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน คาธรรมเนยมศาล

คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจานอง คาปลอดจานอง คาจดพมพเอกสาร

(ง) คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ คาใชจายเกยวกบการไดมาซงหลกประกนของสทธเรยกรองอน

เกดจากการรบชาระหนเปนทรพยสนอนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน คาใชจายดานภาษ คาทาประกนภย ดแล

และเกบรกษาตลอดจนคาใชจายในการจาหนาย จาย โอนทรพยสนดงกลาว

(จ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

(ฉ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ คาไปรษณ

ยากรสาหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการสอสารโตตอบโดยวธอนทมใชทางไปรษณย

(ช) คาใชจายตางๆ ในการชาระบญชและเลกกองทน

(ซ) คาใชจายทเกดข นจากการตดตามทวงถาม หรอการดาเนนคดเพอการรบชาระหนใด ๆ ของกองทนรวม

(ฌ) คาใชจายอนเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศไทย

และตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสน

สทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเสยงของการลงทน เปนตน

(ญ) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพอเกบรกษาทรพยสนใน

ตางประเทศ รวมทงคาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆทเกยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมการโอนเงน

ในตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการทารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก เปนตน

(ฎ) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเกยวกบการชาระราคา รบชาระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมธนาคาร

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ Settlement Advance หรอ Contractual Settlement เปนตน

(ฏ) คาใชจายทเกดข นจากผลตางระหวางอตราแลกเปลยนและวธการคานวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ กบ

จานวนเงนทจายชาระจรง

(4) คาธรรมเนยมทเกยวกบการซอขายหลกทรพย ซงจะรวมอยในตนทนของคาซอหลกทรพย เมอมการซอหลกทรพยและจะถกหก

จากคาขายหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย ไดแก

(ก) คาอากรแสตมป

(ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซอขายหลกทรพย

(ค) คาธรรมเนยมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ทงทเกดข น

ในประเทศไทยและตางประเทศ

(ง) คาใชจายในการตดตอซอขายหลกทรพย เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล เปนตน

(5) คาใชจายทเกยวของกบการจดการกองทนซงมไดระบไวในขอ 15 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนตามจานวน

เงน และเวลาทเกดคาใชจายนนจรง ทงน การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของมลคาทรพยสนสทธ

ของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนทเกนกวาอตราทกาหนด

หมายเหต :


ในกรณทมคาใชจายตามหวขอ 15 อนๆ คาใชจายทเกยวเนองกบกองทนตาม (5) บรษทจดการจะเปดเผยแยกเปนรายการอยาง

ชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลกองทนรวมทผลงทนควรทราบและในรายงานประจาป ซงบรษทจดการจะจดทาเมอสนรอบ

ระยะเวลาบญชแตละป

การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกาหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศ

ไทย

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ไมม

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ไมม

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : ไมม

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม

15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม


คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทนตามอตราทธนาคารพาณชยหรอสถาบนการเงนกาหนดโดยบรษทจดการจะหก

จากจานวนคาขายคนหนวยลงทนนน ๆ

คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซอหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนกาหนดโดยตดจาย

จากบญชเงนฝากของผซอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอนๆ ทผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทน

เปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซงเปนกรณทบรษทจดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย ตามทจายจรง เชน คา

แกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนดงกลาวทราบ

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทกวนทมการ

คานวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชจานวนเงนทไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทนเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และจะ

เรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนเปนรายเดอน

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และ ขอ 15.3 โดยไมถอวาเปนการ

แกไขเพมเตมโครงการ โดยบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

15.5.1 กรณเพมอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจายทบรษทจดการไดรบจากผถอหนวยลงทน และหรอจากกองทน บรษท


จดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน โดยจะตดประกาศทสานกงานของบรษทจดการและสานกงาน

ของผสนบสนนการขายหนวยลงทน และลงประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบเปนเวลา 3 วนตดตอกน ทงน การเพม

อตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจายดงกลาวจะตองไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรออตราคาใชจายอน ๆ ทงหมด

ภายในรอบระยะเวลา 1 ป

15.5.2 กรณทบรษทจดการจะลดอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจาย บรษทจดการจะปดประกาศไวทสานกงานของบรษท

จดการ

ทงน การเปลยนแปลงตามขอ 15.5.1 และ 15.5.2 บรษทจดการจะตองแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15

วน นบแตวนเปลยนแปลง

15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนเปนอตราทรวมภาษมลคาเพมแลว ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพมหรอภาษอน

ใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบ

การเปลยนแปลงดงกลาว

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวย

ลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศกาหนด

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวย

ลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการ

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขายหนวยลงทน ทงน ใหใชมลคาหนวย

ลงทนของสนวนทาการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน

(ก) วนทาการกอนวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด

(ข) วนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป

(ค) วนทาการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกาหนดวนทาการซอ

ขายหนวยลงทนแตละครงหางกนยาวกวาหนงเดอน

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน

วนทาการถดไป

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนทาการทคานวณนน

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรอง

โดยผดแลผลประโยชน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จานวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของ

กองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวย


ลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคา

หนวยลงทนเพอใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท 4 ข น สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการ

คานวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.2)

(3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใช

ผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดข นจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนาผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของ

กองทนเปด

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน ภายใน 1 วนทาการถดไป

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษท และจดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหม

ประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหนวยลงทนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) อยางไรก

ตาม ในกรณทไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทได บรษทอาจพจารณาประกาศทางชองทางอนทเหมาะสมแทน อาท

หนงสอพมพรายวน

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษท เชน หนงสอพมพรายวนหรอ

ชองทางอนใดทเหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ

ลวงหนาไมนอยกวา 30 วน

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนท

ถกตองตงแตหนงสตางคข นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแล

ผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงาน

ดงกลาวไว ณ ททาการของบรษทจดการเพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะม

รายการอยางนอย ดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจย

ภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขาย

หลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคานวณราคาหนวยลงทน

ครงตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษท

จดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคข นไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ

0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตอง

จนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท

ถกตองตงแตหนงสตางคข นไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง


(1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทาการถดจากวนทพบวาราคาหนวย

ลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนทคานวณราคาหนวยลงทนเสรจสน

เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแล

ผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททาการของบรษทจดการ เพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการ

แกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2) ในหนงสอพมพรายวนอยาง

นอยหนงฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวยลงทนในชวง

ระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแล

ผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงสาเนารายงานการแกไข

ราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท

ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวย

ลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจย

ภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวน

ตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษท

จดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและ

จายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแต

การทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครง

สดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหต

ดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวน

ตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษท

จดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวน

ตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา

เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคา

เทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง


หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด

บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนน

และจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวน

แตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครง

สดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหต

ดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท

บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะ

เปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลใน

รายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการ

อาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดข นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไข

ราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวย

ลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :


17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นายพจน อศวสนตชย

ชอ : นายพระเดช พงษเสถยรศกด

ชอ : นายธนะวฒ พบลยสวสด

ชอ : นางสาวสลลต อาดสวาง

ชอ : นางสาวธญพร ตงธโนปจย

ชอ : นางสาววนนสา งามบวทอง

ชอ : นายสวฒน มณกนกสกล

ชอ : นางสาวโสรยา ตนตะสวรรณ

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : *

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก :

วนทสนสดรอบบญช ไมเกน 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทน

วนทสนสดรอบบญชครงแรก ไมเกน 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทน

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอน ในการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทน หรอแกไขวธการจดการ หากมได

กระทาตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนท

จาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม จะตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การแกไข

เพมเตมโครงการตามมตของผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจานวนหนวย

ลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการ บรษทจดการจะตองสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแล

ผลประโยชนกองทน เพอใหผดแลผลประโยชนกองทนรบรองผลการนบมตนน

ในการแกไขเพมเตมโครงการใด หากไมสามารถดาเนนตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนได เนองจากขอจากดในการ

นบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑทเกยวกบขอจากดการถอหนวย

ลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ บรษทจดการอาจดาเนนการขอรบความเหนชอบจากสานกงานตามแนวทางททาง

สานกงานกาหนดได ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธจดการไดกระทาตามมตของผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงให

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนทไดมมตใหแกไข และบรษทจดการแจงการแกไขเพมเตมโครงการ


จดการกองทน หรอวธการจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกคน และประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถนอยางนอย 1 ฉบบ

ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และวนทไดมมตใหแกเพมเตมแลวแตกรณ

บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพมจานวนเงนทนของกองทนตามเงอนไขทกฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบ

จากผถอหนวยลงทนแลว

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพน

ระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกาหนดไวในมาตรา

129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกาหนดอน ๆ :

20.1 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด ใน

กรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนท

จาหนายไดแลวทงหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจานวนไมเกน

หนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในระยะเวลาทประกาศกาหนด หรอดาเนนการ

เลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวย

ลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

20.2 การรบผลประโยชนตอบแทน เนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน

บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองจากการใชบรการของบคคลดงกลาวใน

การจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปน

กองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจาเปน เพอใหกองทนไดรบ

ประโยชนจากบคคลดงกลาว

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการตองกระทาดวย

ความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (“Soft Commission”)

เพอประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษท

จดการประกาศไวภายในบรษท ซงผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ

20.3 ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา

FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกน

นอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสย

ภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผ

ซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศ

กาลงดาเนนการออกกฎหมายทมขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และ

กฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของ

ประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตาม


หลกเกณฑท FATCA กาหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และ

รวมถงหนาทในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน

Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสาคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทาง

การเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงน

ลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบ

สถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบน

การเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบน

การเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดาเนนการหกเงน ณ ท

จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนน

การขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรม

ทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการ

ลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทา

รายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน

โดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑ

ของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน

ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศท

เกยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจาตวผเสย

ภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปน

ตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตาม

ขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบ

ประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกาหนดไวใน

แบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการ

เปลยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณ

ทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทน

โดยรวมไดรบประโยชนเพมข นหากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวย

ลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการ

ดาเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาว


รบทราบ

การดาเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

รายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของ

ประเทศไทย

(4) ดาเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมข น

หากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพอหลกเลยง

มใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทาให

กองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการ

เฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

กาหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกาหนดเพอรองรบการดาเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน

บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวย

ลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอนใดทราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเพอเปลยนใหบรษทจดการ

รายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. หรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวย

ลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม

ภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอให

สานกงาน ก.ล.ต. พจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผ

ถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณทมคาใชจายเกดข นจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบ

คาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวม

ตอไป

22. มาตรการเยยวยากรณบรษทจดการปฏบตไมเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวมเปนการ

ทวไป :

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวมแบบเปนการทวไป

และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไม

ชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทและผถอหนวยลงทน บรษทยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของ

อนญาโตตลาการ


23. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทน

รวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมาย

ดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษท

จดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตให

เปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแล

ผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของ

ผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน

ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพน

ระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลก

ทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนง

ของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

ทอย (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ชน 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท

กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai,

Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673 3888 Fax 02673 3988


(1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอน

ระยะเวลาถอครองทกาหนดในโครงการ (ถาม) คาธรรมเนยมในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย และ

หรอ เงนตอบแทนอนใด ตามอตราทกาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอ

หนวยลงทนและกองทนรวม"

(2) ปฏเสธการจองซอหรอสงซอ หรอสงขาย หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคน หรอคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

ตามทระบไวในโครงการ

(3) เลอนกาหนดการชาระคนเงนคารบซอคนหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

(4) รบชาระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหนตามทระบไวในโครงการ

(5) ชาระคารบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน ตามทกาหนดไวในหวขอ “การชาระคารบซอ

คนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน”

(6) สทธอนใดตามทกฎหมายกาหนด

2. หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

บรษทจดการมหนาทและความรบผดชอบดงน

(1) การจดตง เปลยนแปลง เพมเตมและจดทะเบยนกองทน

(ก) ยนคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน

(ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสย

คาธรรมเนยมตามอตราทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในกรณทหลกฐานดงกลาวสญหายหรอถกทาลาย

(ค) ดาเนนการเพมจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทกฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ กาหนด

(ง) แจงการแกไขเพมเตมจานวนและมลคาหนวยลงทนทจาหนายแลวทงหมด ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแก

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนท 20 ของเดอนถดไป

(จ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพมจานวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพมเตม

จานวนและมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5

วนทาการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฉ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใตหวขอ "วธการแกไขโครงการ

จดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

(ช) จดทาหนงสอชชวนใหมทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ณ วนสนปบญช และสงใหแกสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนสนปบญชนน

(ซ) ประกาศขอมล รายละเอยด การดาเนนการตางๆ ทเกยวกบกองทนตามทกฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด

(ฌ) ดาเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การดาเนนการของบรษทจดการเมอ


เลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ญ) จดใหมการชาระบญชตามหวขอ "การชาระบญชกองทนรวม และวธการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเมอเลก

โครงการ"

(2) การบรหารกองทน

(ก) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอ

หนวยลงทนอยางเครงครด

(ข) นาเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอน และซอ ขาย ซอลด ขายลด ไถถอน

จาหนาย สงโอน รบโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนทลงทนไวนนตามทบรษทจดการ

เหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอกาหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบ

อนมต ทงน โดยคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก

(ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน

(ง) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จาหนาย จายโอน ตลอดจนชาระและรบชาระราคาคา

หลกทรพย

(จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทนให

เปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทกาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผ

สงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ฉ) เบกจายเงนของกองทนสาหรบคาใชจายในการดาเนนงานของกองทนภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท

เรยกเกบจากกองทนรวม"

(ช) กาหนดราคาทเปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพอใช

ในการคานวณทรพยสนสทธของกองทน ในกรณทบรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณมลคาทรพยสน

สทธของกองทนตามทกาหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะทคานวณ

มลคา

(ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจาเปน เพอรกษาประโยชน

ของผถอหนวยลงทน

(ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ดาเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความ

เสยหาย ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการดาเนนการตามขอ “การรบชาระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสน

อน”

(3) การจดทาบญชและการรายงาน

(ก) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน

(ข) จดทารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกสนวนทาการนน

(ค) จดทารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแล

ผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(ง) คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคนหนวยลงทนตามทระบไวในหวขอ "วธการคานวณ

กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑ

และวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง"

(จ) จดทาและจดสงรายงานตามทกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(4) การขายและรบซอคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน

(ก) จดใหมคาสงจองซอหนวยลงทน คาสงซอหนวยลงทน หรอคาสงขายคนหนวยลงทนซงมลกษณะเปนไปตามท

กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(ข) ขายและรบซอคนหนวยลงทนตามวธการทระบในโครงการและหนงสอชชวน

(ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการทกาหนดในขอ "การจดสรรหนวยลงทน" และ "การจดสรรเงนใหแกผสงขายคนหนวย

ลงทน"


(ง) ดาเนนการจดสรรจานวนหนวยลงทนของกองทนทจะรบซอคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การเลอน

กาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตาม

คาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน” หรอ “การชาระคารบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน

เงน”

(จ) ดาเนนการยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนซงไดรบการจดสรรแลวในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการทาการ

ซอขายหนวยลงทนจานวนนน

(ฉ) ดาเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง"

(ช) จดใหมและเกบรกษาไวซงสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการทกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ

กาหนด

(ซ) เปดบญชกองทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน

(ฌ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทมไดทาการซอขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามทระบ

เงอนไขไวในหวขอ "การรบซอคนหนวยลงทน"

(ญ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามทกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด

(ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณทจะดาเนนการตามขอ “การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคน

หนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การชาระคารบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน

เงน”

(5) การแตงตงบคคลอน

(ก) แตงตงผดแลผลประโยชนซงมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน

และแตงตงผดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกาหนดไวในหวขอ "เงอนไขการ

เปลยนตวผดแลผลประโยชน" ทงน โดยไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหนวยลงทนภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) แตงตงผสอบบญชทรพยสนทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการให

ความเหนชอบผสอบบญช

(ง) แตงตงผชาระบญชของกองทน เมอยตหรอเลกกองทน ทงนโดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงหรอดาเนนการเปนนายทะเบยนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ททาหนาทเปนปรกษาของบรษทจดการตามหลกเกณฑทกาหนดไวใน


(6) การดาเนนการอน ๆ

(ก) กระทานตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอานาจกระทาไดภายในขอบเขตของกฎหมาย

(ข) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใต

ขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ ทงน จะปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในขอ

ผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษท

จดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตให

เปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว


เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาสงของสานกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญต

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามทจาเปนเพอใหบรษทจดการ

กองทนรวมรายใหมเขาทาหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวม

รายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน)

ทอย : เลขท 3000 ถนนพหลโยธน แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900


(1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนสาหรบการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนตามเงอนไขทกาหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความ

เหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

2.2 หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) หนาทโดยทวไป

(ก) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบตามทระบไวในโครงการภายใตหวขอ "สทธ หนาท และ

ความรบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดยเครงครด

(ข) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวย

ลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคานวณไวแลวตามทกาหนดไวในหวขอ "วธการคานวณ

กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑ

และวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง" ของโครงการ

(ค) ใหความเหนชอบราคาทเปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณทบรษทจดการแสดงใหเหนวา

การคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามทกาหนดไวในกฎหมาย ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคมไมเหมาะสมกบ

สภาวะการณในขณะทคานวณมลคา

(ง) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการ

ดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง”

(จ) ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนและหรอชาระผลประโยชนหรอทรพยสนอนของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอหนวย

ลงทนโดยผานบรษทจดการตามคาสงของบรษทจดการ

(ฉ) จายเงนเฉลยคนใหผถอหนวยลงทนตามคาสงของผชาระบญช

(ช) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพอเขาบญชของกองทน

(ซ) แจงใหบรษทจดการทราบหากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศคาสง หรอขอบงคบอนใดท

ออกตามกฎหมาย ก.ล.ต.

(ฌ) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความ

เสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบคาสงจากสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ญ) ใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ “การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวย

ลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวย

ลงทนทไดรบไวแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน” หรอ “การรบชาระหนเพอกองทนรวมดวย

ทรพยสนอน”

(ฎ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชาระบญชกองทนจะเสรจสนดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตาม


มาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณทผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย

ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฏ) ดาเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาทกาหนดตามคาสงของบรษทจดการโดยผดแลผลประโยชน

จะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆทเกดข นในกรณทผดแลผลประโยชนไมสามารถดาเนนการรบหรอจายเงนได

ทนเวลา

(ฐ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนทาการตรวจสอบบญชหลกทรพย

บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอนของกองทนไดภายในเวลาทาการปรกตของผดแลผลประโยชน

(ฑ) ในกรณทผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผชาระบญชของ

กองทน หรอหนวยงานผมอานาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอคาชแจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม

เกยวกบการกระทาการใดๆทมผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเรองอนใดเกยวกบกองทน ผดแล

ผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทและจะตองทารายงานเกยวกบคาขอดงกลาวพรอมรายงานขนตอน

การปฏบตทผดแลผลประโยชนไดกระทาไปแลว หรอทจะกระทาตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา

(ฒ) ดาเนนการใด ๆ ทเกยวของกบการขออนญาตนาเงนตราเขาออกประเทศตามคาสงของบรษทจดการ โดยจะตอง

ปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา (ถาม)

(ณ) ดาเนนการชาระราคาหลกทรพยของหลกทรพยในตางประเทศโดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนใน

ตางประเทศ (ถาม)

(ด) รบชาระเงนจากการขายหลกทรพยในตางประเทศและผลประโยชนของกองทน อาท เงนปนผลและดอกเบยจาก

หลกทรพยในตางประเทศผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ และดาเนนการสงเงนกลบมายงประเทศไทยตาม

คาสงของบรษทจดการ รวมทงคานวณมลคาทรพยสนทไปลงทนในตางประเทศเปนเงนตางประเทศและแปลงเปนเงน

บาทเพอคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ถาม)

(ต) นาสงภาษทเกยวเนองจากการลงทนในตางประเทศ (ถาม)

(ถ) หนาทอนใดตามทกฎหมายเกยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอกฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยจะปฏบตให

เปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ

ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(2) หนาทในการรบฝาก และเกบรกษาทรพยสน

(ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทนโดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแล

ผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอนใดทผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมทงดแลใหการ

เบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามทระบไวในโครงการและในหนงสอชชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอฝาก

ไวอยางปลอดภยทผดแลผลประโยชน ทบรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และทธนาคารแหงประเทศ

ไทย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอนทงน หากมการเปลยนแปลงสถานทเกบรกษาทรพยสนตอง

ไดรบความยนยอมจากบรษทจดการ

(ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนทไดรบมอบมาและจาเปนตองทาการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษทผ

ออกหลกทรพยนน

(ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานทเกบรกษาโดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและตอง

ยนยอมใหตวแทนของบรษทจดการเขารวมในการตรวจสอบดงกลาวดวย

(ง) จดทาบญชและรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว รวมทงจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสน

ของกองทน

(จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสนหรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพอผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน

การรบเงนปนผล การรบดอกเบยและหรอหนวยลงทนและสทธประโยชนอนใดทกองทนพงจะไดรบ รวมทงดาเนนการรบ

หรอจายเงนตามสทธนน ๆ รวมทงแจงใหบรษทจดการทราบในกรณทมความจาเปนทตองปองกนการเสยสทธทมอยหรอ

เกยวของกบหลกทรพยนน ๆ

(ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม)

(3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย


(ก) สงมอบ รบมอบ จองซอตามสทธ จาหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนชาระและรบชาระ

ราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนดาเนนการ

(ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามคาสงของบรษทจดการ (ถาม)

(ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทนตาม

คาสงบรษทจดการ (ถาม)

(4) การรายงาน

(ก) รายงานตอบรษทจดการเกยวกบเรองดงน

1) รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน

2) รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคารพรอมยอดคงเหลอ ณ สนวนทาการขายหรอรบ

ซอคน และคานวณดอกเบยคางรบ

3) รายงานเกยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพยและตามสถานภาพของหลกทรพยพรอม

คานวณดอกเบยคางรบ (ถาม) เปนรายวน

4) รายงานรายละเอยดเจาหนซอหลกทรพยและลกหนคาขายหลกทรพยเปนรายวน

5) รายงานเกยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน

6) รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกครงทมรายการเงนปนผลคางรบเกดข น

7) รายงานอนใดทบรษทจดการรองขอและผดแลผลประโยชนตกลงรบดาเนนการให ทงน โดยผดแลผลประโยชน

สามารถเรยกเกบคาธรรมเนยมการบรการดงกลาวจากกองทนได

8) รายงานขอรองขอของบรษทจดการซงยงไมไดรบคาชแจงทกสนเดอน

(ข) รายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกด

ความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาทตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนท

ผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

(5) ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายทเกดข นแกกองทนหรอบรษทจดการในกรณทความเสยหายดงกลาว

เกดจากความประมาทเลนเลอ หรอกระทาผดโดยจงใจหรอการไมปฏบตตามทไดตกลงไวกบบรษทจดการ

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาทและความรบผดชอบตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน

รวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอ

หนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดาเนนการตามทจาเปน

เพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอใน

หนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแล

ผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอ

หนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทา

นนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทา

หนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทน

ทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแล

ผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามทจาเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได


เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนงหรอทงหมดดงตอไปน ทงน โดยไดรบความ

เหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(1) เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน

โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน

(2) มคาสงศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย

(3) ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบทตกลงไว

ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบ

ลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน

(4) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอกรณ

อนใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศ

คาสง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ทงน เนองจากการเปลยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพมภาระหนาทแกผดแล

ผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญา

แตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90

วน

(5) ในกรณทผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจานวน

หนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแล

ผลประโยชน

(6) ในกรณทผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของ

กองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบแต

วนทบรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทแกไขเสรจสน ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาท

กาหนดดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ภายใน 15 วน นบแตวนทครบกาหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษท

จดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน

(7) ในกรณทผดแลผลประโยชนนาขอมลตาง ๆ ทเกยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอนทเกยวของไปเปดเผย หรอใช

ในทางทกอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการ

สามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดทนท

เนองจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 กาหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชน

ดงนน ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนนนจะตองทาหนาทผดแลผลประโยชนของ

กองทนตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนน ตลอดจนถงการ

ดาเนนการอนใดทจาเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชนราย

ใหมจะเสรจสน และผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถทาหนาทไดทนท หรอปฏบตตามคาสงของบรษทจดการ ทงน

ตองไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต.

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขา

ขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณทมนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจ

บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได


สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) เลขท 3000 ถนนพหลโยธน แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900

และหรอ

บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด 93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ถนนรชดาภเษก

แขวงดนแดง เขตดนแดง กทม 10400 และหรอ

ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200

3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย พจน อศวสนตชย

ทอย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ชน 6-7 ซอยเพมทรพย (ประชาชน 20) เลขท 178 ถนน

ประชาชน แขวงบางซอ เขตบางซอ กรงเทพมหานคร 10800

โทรศพท 0 2555 0600

ชอ : นายพระเดช พงษเสถยรศกด



โทรศพท 0 2555 0600

ชอ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด



โทรศพท 0 2555 0600

ชอ : นางสาวสลลต อาดสวาง



โทรศพท 0 2555 0600

ชอ : นางสาวธญพร ตงธโนปจย



โทรศพท 0 2555 0600

ชอ : นางสาววนนสา งามบวทอง



โทรศพท 0 2555 0600

ชอ : นายสวฒน มณกนกสกล



โทรศพท 0 2555 0600


ชอ : นางสาวโสรยา ตนตะสวรรณ



โทรศพท 0 2555 0600


4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย ชน 18 เลขท 33/4 อาคาร เดอะไนน ทาวเวอร เเกรนด รามาไนน (ทาวเวอร เอ)

ถนนพระราม 9 เเขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0 2470 1976-83

5. ผจดจาหนาย :

ชอ :

ทอย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ทอย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888


บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหนวยลงทนใน

ภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหนวยลงทนใหสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกครง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขาย

หนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทา

หนาทเปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตอง

ปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมสาหรบการทาหนาทเปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจเกยวกบการขาย

และรบซอคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ

(2) บอกเลกสญญาทางธรกจเกยวกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบ

สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2 หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน

(1) จดใหมสถานทสาหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ สานกงานใหญ และสาขา (ถาม) รวมทง

ดาเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซอคน

หนวยลงทน รวมทงขอมลและเอกสารอนจาเปน

(2) แจกจาย เผยแพร หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ คมอผ


ลงทน คาขอเปดบญชกองทน คาสงซอหนวยลงทน คาสงขายหนวยลงทน คาขอใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสอ

อเลกทรอนกส คาขอใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานสออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมลเกยวกบ

กองทนทจาหนาย หรอเอกสารอนๆ ทเกยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามทบรษทจดการไดจดเตรยมให

(3) ในกรณทผสนบสนนการขายหนวยลงทนประสงคจะจดทาหรอใชเอกสารใด ๆ ทเกยวของกบบรษทจดการ หรอ

กองทน ซงบรษทคสญญาหรอบคคลอนใดเปนผจดทาข น ผสนบสนนการขายหนวยลงทนจะเปนผรบผดชอบในความ

เสยหายทเกดข นเนองจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวนนเองทงสน

(4) ในกรณทผสนบสนนการขายหนวยลงทนทาหนาทเปนตวแทนของผลงทนจะตองทาสญญากบผลงทนทครอบคลม

ขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความทปฏเสธความ

รบผดชอบตอลกคาจากการกระทาหรอละเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนนการขายหนวย

ลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยใหผลงทนทราบในกรณทปฏบตแตกตางจาก

การซอกบบรษทจดการโดยตรง

(5) กรณทผสนบสนนการขายหนวยลงทนซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus Account)

ผสนบสนนการขายหนวยลงทนมหนาทปฏบต ดงน

(ก) มระบบในการปฏบตงานททาใหมนใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรตและเปนธรรมเกยวกบการจดทาบญช

รายชอผถอหนวยลงทนซงไมเปดเผยชอ

(ข) ตรวจสอบหรอดาเนนการใหมการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช Omnibus Account ถอ

หนวยลงทนของกองทนใดเกนกวาหนงในสาม ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(ค) แจงบรษทจดการจะทราบโดยทนทเมอปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชนนถอหนวยลงทนของ

กองทนใดเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทงหมด

(ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสาม ของจานวนหนวยลงทนท

จาหนายไดแลวทงหมดของกองทนใด รวมในจานวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว

(จ) ในกรณทผสนบสนนการขายหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเรองใด ซงมผลทาใหลกคาไดรบเงอนไขหรอ

สทธประโยชนทไมเทาเทยมกบการซอขายหนวยลงทนแบบเปดเผยชอ ผสนบสนนการขายหนวยลงทนตองแจงใหผลงทน

ทราบ และจดใหมหลกฐานทแสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเงอนไขและสทธประโยชนทไมเทาเทยมกนนนแลว โดย

เงอนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดทาบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละราย

ทเปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหนวยลงทน และผสนบสนนการขายหนวยลงทนมหนาทปรบปรงขอมล

ดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑทกาหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ทจาเปนตอการตดสนใจลงทน รวมทงการแจงสทธตาง ๆ ทผลงทนควรทราบ และตอง

ปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน

(8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน ใหผลงทนทราบ

(ก) รายชอของบรษทจดการทกแหงททาธรกจเกยวของกบการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ข) ชอ ทอยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรวมทงชอ ทอย และเลขประจาตวของพนกงานของ

ผสนบสนนการขายหนวยลงทน รวมถงบคคลทไดรบมอบหมายททาหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทผลงทนไดรบคาแนะนาตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบ

ความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

(9) จดทาหลกฐานทแสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทนมไดม

การใหคาแนะนาใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณทการลงทนในหนวยลงทนเกดจากความประสงคของผ

ลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง

(10) รบชาระเงนคาจองซอ หรอคาซอหนวยลงทน และรบเอกสารทเกยวของกบการซอหรอขายคนหนวยลงทนจากผ

ลงทน

(11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพอใหมนใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถง

ตรวจสอบขอมลทเกยวของกบการซอหรอขายคนหนวยลงทน


(12) ขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามมลคาทบรษทจดการคานวณและประกาศมลคาตามทระบไวในหนงสอชชวนของ

กองทน ทงน ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอนใดทธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายทควบคมการประกอบ

ธรกจของธนาคารพาณชยกาหนดไว

(13) จดทาและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซอ หรอการซอหนวยลงทน

(14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอนใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอนใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน

(15) ยนยนการซอ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน

(16) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผทไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามคาสงของบรษทจดการ

(17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

(18) ดาเนนการอนใดตามทกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ คาสง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และ

มาตรฐานการปฏบตงาน ทออกโดยหนวยงานทเกยวของ ซงเกยวของกบการทาหนาทของผสนบสนนการขายหนวย

ลงทน ทงทมอยในปจจบน และทจะมข นในอนาคต

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :


9. ทปรกษา :

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :


ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เมอผถอหนวยลงทนยนยอมใหบรษทจดการ

รบซอคนหนวยลงทนตามทกาหนดไวในหวขอ "เงอนไขการลงทน" ยกเวนกรณทบรษทจดการดาเนนการตามทกาหนด

ในหวขอ "การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซอคน

หนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน"

เนองจากกองทนเปนกองทนเปดประเภทรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ดงนน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถขายคน

หนวยลงทนแตกตางไปจากอตราสวนและวนเวลาทบรษทจดการกาหนดได

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดโดยเสร เวนแตเขาขอจากดการโอนหนวยลงทน ตามขอ 13.4

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนพรอมเอกสาร

หลกฐานตางๆ

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนายทะเบยนไดบนทกชอผรบโอนหนวย

ลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วน

นบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ทงน ผรบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาทนาย

ทะเบยนนดหมาย

13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ใน

กรณตอไปน

1. การโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอ

หนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอ

หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ และทแกไขเพมเตมในอนาคต


2. ผถอหนวยลงทนไมใชผลงทนสถาบน หรอผลงทนรายใหญ ตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด เวนแตเปน

การโอนทางมรดก

3. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาททเกยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ทงน ขอกาหนดเกยวกบ FATCA เปนไป

ตามทกาหนดไวในขอ 20.4 ในโครงการจดการกองทน

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอทาการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ โดยบรษทจดการจะทาการแกไข

เพมเตมโครงการลงทนไดตอเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจานวน

หนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายแลวทงสนของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามท

บรษทจดการไดกาหนดข น และในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของ

จานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ

ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนง

ในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด ทงน เปนไปภายใตหวขอ "วธการแกไขเพมเตมโครงการจดการ

กองทนหรอแกไขวธการจดการ"

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอโครงการสนสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผชาระบญชทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผชาระบญช โดยจะไดดาเนนการใหมการจาหนายทรพยสนของโครงการ ชาระภาระ

หนสนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการทระบไวภายใตหวขอ "การชาระบญชกองทนรวมและวธการ

เฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ"

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

สทธในการจานาหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตทงน นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการ

จานาใหแกผรบจานาทเปนสถาบนการเงนเทานน

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ให

ถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการ

แตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของ

ทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการ

คนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย


14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

ภายใตเงอนไขการขายหนวยลงทนของบรษทจดการตามทระบไวในโครงการจดการกองทน เมอบรษทจดการหรอ

ผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาสงซอหนวยลงทนของกองทนทกรอกรายละเอยด

ครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามทระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซอ

หรอผสงซอหนวยลงทนไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนใน

นามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน โดยผ

จองซอหรอผสงซอหนวยลงทนมหนาททจะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอชอในบตรตวอยาง

ลายมอชอและในสมดบญชแสดงสทธ

นายทะเบยนจะจดแจงชอผจองซอหรอผสงซอเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบ

ชาระคาซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซอหรอผสงซอนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการ

เรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธทบรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธใน

หนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซอหรอขายคนหนวยลงทนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนตงแต 2 คนข นไปถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผถอหนวยลงทนเหลานน

เปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอชอรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพอสงซอ

หรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมทงเปนผไดรบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

อนง ในกรณทเปนการซอหนวยลงทน จานวนเงนทปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนทผลงทน

ชาระเปนคาซอหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนเทานน มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ทงน ผ

ถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกครงเพอแสดงจานวนหนวยลงทนทไดรบ

จดสรร

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทน

สามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอ

หนวยลงทน

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ไมม

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไม

สามารถชาระหนได บรษทจดการจะรบชาระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทน

รวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสาร


แหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ

ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธ

จากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนท

ไดจากการรบชาระหน มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระ

หนในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทน

ทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนตกลงรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตาม

หลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชน

จากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอ

ผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนได

สทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวน

ถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน

15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผน

ระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชาระหน

ตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชาระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบ

จากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนท

จาหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดง

ความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการ

ถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยด

เกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและ

ความจาเปนในการรบชาระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสน

สทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตาม

หลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาว

ตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาว

ในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางทบรษทจดการยง

ไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนได บรษทจดการ

จะดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารหน

หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชาระหน

กได ทงน ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคานวณมลคา


ทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจาก

การรบชาระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธ

ดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการ

จาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการ

เฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอ

ตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกาหนด เทานน

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจากด

สทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพน

หรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ใน

กรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผ

ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ ตามทกาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอน

ทางมรดก

18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว

ทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑ

เกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษท

จดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวง

เหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสย

ไป


ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมต

โดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนาย

ไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอ

หนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทน

ไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนแตละ

ชนด

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมตผถอหนวยลงทน

ทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดทไดรบ

ผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนชนดนน

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญทเปนไป

ตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดย

อาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมาก

ของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง ขอกาหนดเกยวกบ

ผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน และเรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผ

ถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตอง

ไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมต

โดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนหรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไม

กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษท

จดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม)

บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอ

หนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวย

ลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม (เฉพาะกรณของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป)

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม



22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

1. เมอมจานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด ๆ

2. เมอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวน

กระทาการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอไมปฏบตหนาทของตน

3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนาย

ไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

4. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏ

วา

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจานวน

หนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศกาหนด

(ข) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบ

บคคลอน อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท

ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผ

ลงทนทวไป

5. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวา

อาจมการจดตงกองทนรวมเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอ

เปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ไดดาเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลทเกยวของทาการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณท

ไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผ

ลงทนทมใชรายยอยเปนการทวไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงบรษทจดการจะทาการแกไข หรอ

ดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถดาเนนการตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดาเนนการ

แลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอยเปนการทวไปอยางแทจรง

6. เมอกองทนครบกาหนดอายโครงการ

22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอน เมอปรากฏเหตตามขอ 22.1 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปนเพอ

เลกกองทน

(ก) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1

(ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปน

หนงสอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ

22.1

(ค) จาหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1

เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทาไดเพอชาระคารบซอคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(ง) ชาระคารบซอคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการ

นบแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 และเมอไดดาเนนการชาระคารบซอคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการ


เลกกองทน

เมอไดดาเนนการตาม (ก) ถง (ง) แลวหากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตาม (ค) บรษท

จดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการชาระบญชของกองทนรวม

ในกรณทมการเลกกองทนเพราะเหตททราบกาหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะดาเนนการ ดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทน

ของกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วน

ทาการ

(2) ดาเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปน

เวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอ

โดยจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและ

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เปนตน และ

(3) จาหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภท

ออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทน

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงตงผชาระบญชทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพอ

ทาหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชาระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทง

ทาการอยางอนตามแตจาเปนเพอชาระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ

ก.ล.ต.ประกาศกาหนด สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของ

กองทนรวมและผชาระบญชจะดาเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออย

ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลก


เมอไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอน

ทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหง

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษท

จดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


คมอผลงทน Investor Guide

สทธของผลงทน Rights of Investors

1. สทธในการไดรบทราบรายชอบรษทจดการทกแหงทไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทน

สนบสนนเพอการขายและรบซอคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have

appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents.

2. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมทง

ชอ ทอย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to

obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and

distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling

and redeeming mutual funds of such juristic persons.

3. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคาแนะนาเพอซอหนวยลงทนนน

ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain

information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the

risks of investing in mutual funds.

4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจ

ลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดาเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวม

กองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or

investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge.

5. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนอาจ

ไดรบจากการซอหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as

fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds.

6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะทเปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผ

ลงทนมสทธดงน The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the

investor shall have the following rights:

1) ขอทราบชอผตดตอ ชอนตบคคลทผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic

person which the person making contact performs duties for.

2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact.

3) สทธทผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact.

7. สทธของผลงทนทไมใชผลงทนสถาบนทจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณทเปนการขาย

โดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order

in the case of cold calling.


การรองเรยน Complaint

1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint

ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาทมการบนทกเปนลายลกษณอกษรท

เกยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing,

concerning.

การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or

การปฏบตหนาทของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff

of the Company or its distributors, or

เกยวกบการปฏบตทผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาสงของทางราชการทบรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไม

สจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอชชวนของกองทน หรอการเปดเผย

ขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆทกอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of

laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for

example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund

management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act

which causes damage to the assets of customers etc.

2. สถานทรองเรยน Where to file a complaint

บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ชน 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท

กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : [email protected]

Customer Service Department

Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai

Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239

e-mail : [email protected]

ฝายกากบธรกจจดการลงทน

สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th

The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand

333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900

Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th

ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents

Documents

กองทุนเปิดเค ตราสารหนี้ไทย 3 ปี A ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย K ... · K Thai Fixed Income