Chương 2:

Qúa trình nghiên cứu thống kê

NGUYÊN LÝ THỐNG KÊ

Chương 2: Qúa trình nghiên cứu thống kê2.1/ XÁC ĐỊNH MỤC ĐÍCH, ĐỐI TƯỢNG VÀ

NỘI DUNG NGHIÊN CỨUCông việc này phải dựa trên ba căn cứ để

xác định là: - Tình hình thực tiễn.- Khả năng về tài chính, nhân lực, thời gian.- Yêu cầu cung cấp thông tin của các cấp quản lý.

Chương 2: Qúa trình nghiên cứu thống kê2.2/ XÂY DỰNG HỆ THỐNG CHỈ TIÊU

TRONG THỐNG KÊ2.2.1/ Khái niệm hệ thống chỉ tiêu

Hiện tượng thống kê nghiên cứu thường được xác định bằng những khái niệm cơ bản, trong đó phản ảnh những đặc điểm chủ yếu nhất của hiện tượng.

Các khái niệm này khi biểu hiện trên từng đơn vị chính là các tiêu thức thống kê.

2.2.1/ Khái niệm hệ thống chỉ tiêu

Từ các thông tin theo các tiêu thức đơn giản, sau khi tổng hợp ta có ngay các chỉ tiêu thống kê và ta có thể mô tả trực tiếp hiện tượng nghiên cứu. Ví dụ: Từ tiêu thức giới tính có thể mô tả trực tiếp tổng số dân, số nam giới, số nữ giới.

Đối với các tiêu thức trừu tượng và tổng hợp thì phải qua các bước cụ thể hóa dần dần ta mới có thể lấy được thông tin và tổng hợp thành chỉ tiêu. Tức là phải dùng nhiều khái niệm cụ thể để hiểu khái niệm trừu tượng và tổng hợp. Ví dụ: Trình độ thành thạo của người lao động, hiệu quả kinh tế của doanh nghiệp, sự hấp dẫn của tài nguyên du lịch… là những khái niệm rất trừu tượng và tổng hợp, để nghiên cứu được bằng số ta phải cụ thể hóa dần thành những khái niệm đơn giản, cụ thể.

2.2.1/ Khái niệm hệ thống chỉ tiêu

Hệ thống chỉ tiêu thống kê là một tập hợp nhiều chỉ tiêu có mối liên hệ lẫn nhau và bổ sung cho nhau, nhằm phản ảnh các mặt, các tính chất quan trọng nhất, các mối liên hệ cơ bản giữa các mặt của tổng thể và mối liên hệ cơ bản của tổng thể với các hiện tượng liên quan từ đó nêu lên bản chất của hiện tượng nghiên cứu.

Hệ thống chỉ tiêu có thể xây dựng cho từng đơn vị sản xuất kinh doanh, từng ngành hay toàn bộ nền kinh tế quốc dân.

2.2/ XÂY DỰNG HỆ THỐNG CHỈ TIÊU TRONG THỐNG KÊ2.2.2/ Những nguyên tắc xây dựng hệ thống chỉ

tiêu Để phản ảnh đầy đủ và chính xác chúng cần

phải có một hệ thống chỉ tiêu thống kê được xây dựng theo các nguyên tắc sau:

- Hệ thống chỉ tiêu thống kê phải phục vụ cho mục đích nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu quyết định nhu cầu thông tin về những mặt nào đó của đối tượng.

2.2.2/ Những nguyên tắc xây dựng hệ thống chỉ tiêu

- Phù hợp với đặc điểm và tính chất đối tượngnghiên cứu: Hợp lý, không thừa, không thiếu, khôngtrùng lặp, đủ phản ảnh những yêu cầu nghiên cứu, phùhợp với khả năng thu thập thông tin. Hiện tượngnghiên cứu càng phức tạp thì số lượng chỉ tiêu trong hệthống càng nhiều hơn so với hiện tượng đơn giản vàngược lại. Hiện tượng thuộc dạng ý thức thường dùngnhiều chỉ tiêu để biểu hiện hơn là hiện tượng thuộcdạng vật chất.

- Phải bảo đảm tiết kiệm nhân lực và chi phí cho việc nghiên cứu hiện tượng, nằm trong khả năng nhân lực cho phép.

2.2.3/ Những yêu cầu của việc xây dựng hệ thống chỉ tiêu- Một hệ thống chỉ tiêu phải có khả năng nêu được mối liên hệ giữa các bộ phận cũng như giữa các mặt của đối tượng nghiên cứu và giữa đối tượng nghiên cứu với hiện tượng liên quan, trong khuôn khổ của việc đáp ứng mục đích nghiên cứu.- Trong hệ thống chỉ tiêu phải có các chỉ tiêu mang tính chất bộ phận của thống kê và các chỉ tiêu phản ảnh các nhân tố để phản ảnh một cách đầy đủ tổng thể nghiên cứu.- Phải đảm bảo sự thống nhất về nội dung, phương pháp và phạm vi tính toán của các chỉ tiêu cùng loại.

2.2/ XÂY DỰNG HỆ THỐNG CHỈ TIÊU TRONG THỐNG KÊ

2.3/ ĐIỀU TRA THỐNG KÊ

2.3.1/ Khái niệm, ý nghĩa và nhiệm vụ của điều tra thống kê

Sau khi đã xác định được hệ thống chỉ tiêu thống kê, cần phải tổ chức thu thập thông tin (số liệu) trên từng đơn vị tổng thể để từ đó tổng hợp, tính toán trị số của những chỉ tiêu đó, tức là phải tiến hành điều tra thống kê.

Điều tra thống kê là tổ chức một cách khoa học và theo một kế hoạch thống nhất để thu thập, ghi chép tài liệu ban đầu về các hiện tượng và quá trình kinh tế xã hội để phục vụ cho những mục đích nhất định.

Nhiệm vụ của điều tra thống kê là thu thập các tài liệu ban đầu cần thiết dùng làm tài liệu căn cứ cho việc tổng hợp và phân tích thống kê

2.3.1/ Khái niệm, ý nghĩa và nhiệm vụ của điều tra thống kê

Tài liệu thu thập được trong điều tra thống kê phải đáp ứng ba yêu cầu cơ bản là: chính xác, kịp thời và đầy đủ.

- Chính xác trong điều tra thống kê có nghĩa là tài liệu kiểm tra phải phản ảnh trung thực tình hình thực tế của hiện tượng nghiên cứu. Đây là yêu cầu cơ bản nhất của điều tra thống kê.

- Kịp thời trong điều tra thống kê có nghĩa là phải nhạy bén với tình hình thực tế, thu thập và cung cấp thông tin đúng lúc. Các hiện tượng kinh tế xã hội biến động không ngừng, nếu cung cấp tài liệu không kịp thời thì mất tác dụng, không khắc phục kịp thời những khiếm khuyết xảy ra trong nền kinh tế, những mất cân đối còn tồn tại, gây thiệt hại lớn cho đất nước.

2.3.1/ Khái niệm, ý nghĩa và nhiệm vụ của điều tra thống kê

- Đầy đủ trong điều tra thống kê có nghĩa là tài liệu kiểm tra phải được thu thập đúng nội dung đã quy định, không bỏ sót bất kỳ nội dung nào, đơn vị nào. Đáp ứng yêu cầu đầy đủ sẽ tạo cơ sở vững chắc cho việc tổng hợp và phân tích và dự đoán được toàn diện, tránh những kết luận phiến diện, chủ quan.

Ba yêu cầu chính xác, kịp thời và đầy đủ phải đảm bảo đồng thời khi tiến hành điều tra thống kê để tài liệu điều tra có giá trị, có sức thuyết phục lớn.

2.3/ ĐIỀU TRA THỐNG KÊ2.3.2/ Các loại điều tra thống kê

Căn cứ vào tính chất liên tục hay không liên tục của việc ghi chép dữ liệu chia ra điều tra thường xuyên hay không thường xuyên.

+ Điều tra thường xuyên là tiến hành thu thập, ghi chép dữ liệu ban đầu về hiện tượng nghiên cứu một cách có hệ thống theo sát quá trình biến động của hiện tượng. Ví dụ: Thu thập, ghi chép tình hình biến động nhân khẩu của một địa phương (sinh, tử, đi, đến). Trong phạm vi một doanh nghiệp, việc theo dõi, ghi chép hằng ngày về số công nhân đi làm, số lượng sản phẩm sản xuất ra, số lượng sản phẩm tiêu thụ… là điều tra thường xuyên. Dữ liệu của điều tra thường xuyên là cơ sở chủ yếu để lập các báo cáo thống kê theo định kỳ.

2.3.2/ Các loại điều tra thống kê

+ Điều tra không thường xuyên là tiến hành thuthập, ghi chép dữ liệu ban đầu một cách không liên tục,mà chỉ tiến hành khi có nhu cầu cần nghiên cứu hiệntượng. Dữ liệu của điều tra không thường xuyên phảnánh trạng thái hiện tượng tại thời điểm nhất định. Vídụ: Tổng điều tra dân số, tổng điều tra đất đai nôngnghiệp, điều tra đàn gia súc, gia cầm, điều tra năng suấtcây trồng, những cuộc điều tra nghiên cứu thị trường…là những cuộc điều tra không thường xuyên. Các cuộcđiều tra không thường xuyên có thể được tiến hànhtheo định kỳ nhất định hay không theo định kỳ.

2.3.2/ Các loại điều tra thống kê

Căn cứ vào phạm vi khảo sát và thu thập thực tế chia ra điều tra toàn bộ và điều tra không toàn bộ.

+ Điều tra toàn bộ là điều tra tiến hành thu thập, ghi chép dữ liệu trên tất cả các đơn vị của tổng thể hiện tượng nghiên cứu. Ví dụ: Tổng điều tra dân số, tổng điều tra tồn kho vật tư, hàng hóa, tổng điều tra vốn sản xuất, kinh doanh của các doanh nghiệp, điều tra tất cả các chợ trên địa bàn quận, thành phố, điều tra tất cả các cây xăng… là điều tra toàn bộ.

2.3.2/ Các loại điều tra thống kê

+ Ñieàu tra khoâng toaøn boä laø ñieàu tratieán haønh thu thaäp, ghi cheùp döõ lieäu treânmoät soá ñôn vò ñöôïc choïn ra töø toaøn boäcaùc ñôn vò thuoäc toång theå hieän töôïngnghieân cöùu. Tuøy theo caùch choïn soá ñôn vòñeå tieán haønh thöïc teá, ñieàu tra khoâng toaønboä chia thaønh 3 loaïi cuï theå sau: ñieàu trachuyeân ñeà, ñieàu tra choïn maãu vaø ñieàu tratroïng ñieåm.

2.3.2/ Các loại điều tra thống kê

++ Điều tra chuyên đề là điều tra tiến hành trên một số rất ítcác đơn vị của tổng thể, nhưng lại đi sâu nghiên cứu nhiều khíacạnh của đơn vị đó. Mục đích là để khám phá, tìm hiểu các yếu tốảnh hưởng đến hiện tượng nghiên cứu. Dữ liệu của điều trachuyên đề không dùng để suy rộng, không dùng để tìm hiểu tìnhhình cơ bản của hiện tượng, mà chỉ rút ra kết luận về bản thân cácđơn vị được điều tra.

Ví dụ: Điều tra điển hình một số ít sinh viên có đi làm thêm,đạt kết quả học tập tốt và thành tích nghiên cứu khoa học xuấtsắc, vài sinh viên có đi làm thêm nhưng kết quả học tập kém, bịtạm dừng học tập. Các kết quả điều tra chuyên đề này giúp takhám phá những yếu tố quan trọng có ảnh hưởng đến kết quả họctập của sinh viên.

2.3.2/ Các loại điều tra thống kê

++ Điều tra chọn mẫu là điều tra được thực hiệnbằng cách chọn ra một số phần tử hay đơn vị thuộctổng thể đơn vị nghiên cứu để thu thập dữ liệu thực tế.Điều tra chọn mẫu được dùng nhiều nhất trong nghiêncứu vì tiết kiệm thời gian, chi phí và dữ liệu đáng tincậy. Dữ liệu của điều tra chọn mẫu được dùng để suyrộng thành các đặc trưng chung của toàn bộ tổng thểhiện tượng nghiên cứu.

2.3.2/ Các loại điều tra thống kê

++ Điều tra trọng điểm là điều tra tiến hành thuthập dữ liệu trên bộ phận chủ yếu nhất, tập trung nhấttrong toàn bộ tổng thể hiện tượng nghiên cứu. Kết quảthu được từ điều tra trọng điểm giúp ta nhận biết nhanhtình hình cơ bản của hiện tượng nghiên cứu, chứ khôngdùng để suy rộng thành các đặc trưng chung của tổngthể. Chẳng hạn, khi cần nắm nhanh tình hình cơ bản vềsản xuất cao su, cà phê của nước ta, ta có thể chỉ tiếnhành điều tra về sản xuất cao su, cà phê ở miền ĐôngNam Bộ và Tây Nguyên chứ không cần tiến hành điềutra trong cả nước.

2.3/ ĐIỀU TRA THỐNG KÊ

2.3.3/ Các hình thức tổ chức điều tra thống kêĐể thu thập tài liệu ban đầu về các hiện tượng và

quá trình kinh tế xã hội, cơ quan thống kê thường áp dụng hai hình thức là báo cáo thống kê định kỳ và điều tra chuyên môn.

2.3.3/ Các hình thức tổ chức điều tra thống kê

2.3.3.1/ Báo cáo thống kê định kỳ:Báo cáo thống kê định kỳ là hình thức tổ chức điều tra

thống kê một cách thường xuyên, theo kỳ hạn nhất định với nội dung, phương pháp và chế độ đã quy định.

Chế độ báo cáo này phản ánh tình hình cơ bản về hoạt động sản xuất kinh doanh và nghiệp vụ có liên quan chặt chẽ đối với thực hiện kế hoạch. Tài liệu báo cáo định kỳ giúp lãnh đạo các cấp theo dõi và chỉ đạo kịp thời nhiệm vụ cho cấp dưới, kiểm tra tình hình thực hiện kế hoạch, phát hiện những khả năng tiềm tàng có thể khai thác, tìm ra những mất cân đối trong các khâu và các yếu tố của quá trình sản xuất, cũng nhưphát hiện các đơn vị tiên tiến, lạc hậu để quản lý nền kinh tế một cách có hiệu quả.

2.3.3/ Các hình thức tổ chức điều tra thống kê

Báo cáo thống kê định kỳ là hình thức điều tra thốngkê chủ yếu và được áp dụng ở hầu hết các xí nghiệp, côngty, nông trường, các cơ quan đoàn thể…

Ở nước ta việc sử dụng báo cáo thống kê định kỳ đượctổ chức thành chế độ chặt chẽ, là pháp lệnh đối với cácđơn vị cơ sở, các ngành, các cấp.

2.3.3/ Các hình thức tổ chức điều tra thống kê

2.3.3.2/ Điều tra chuyên môn:Điều tra chuyên môn là hình thức điều tra không

thường xuyên được tiến hành theo kế hoạch và phương pháp quy định riêng cho mỗi lần điều tra.

Loại điều tra này khác với báo cáo thống kê định kỳ về mặt thời gian, nó không được tổ chức thường xuyên để thu thập tài liệu ban đầu mà khi nào cần mới tổ chức ghi chép vào thời điểm hay thời kỳ nhất định. Ví dụ: Điều tra dân số, điều tra đời sống, điều tra cán bộ khoa học kỹ thuật v.v … thuộc về điều tra chuyên môn.

2.3.3/ Các hình thức tổ chức điều tra thống kê

Điều tra chuyên môn được áp dụng đối với những hiện tượng biến đổi chậm (như tình hình đất đai nông nghiệp, tình hình thủy lợi…) hoặc những hiện tượng xảy ra bất thường (như thiên tai, chiến tranh, tai nạn lao động…).

Thực hiện điều tra chuyên môn có ý nghĩa lớn, vì cho phép kiểm tra lại chất lượng của báo cáo thống kê định kỳ hoặc bổ sung thêm những thông tin mà báo cáo thống kê định kỳ chưa phản ảnh hết.

2.3/ ĐIỀU TRA THỐNG KÊ

2.3.4/ Các phương pháp thu thập tài liệuCó hai phương pháp thống kê sử dụng là thu thập

trực tiếp và thu thập gián tiếp.2.3.4.1 Thu thập trực tiếp

Có các phương pháp thu thập dữ liệu trực tiếp như sau:- Quan sát: Quan sát là thu thập dữ liệu bằng cách quan sát các hành động, thái độ của đối tượng khảo sát trong những tình huống nhất định. Ví dụ: Đếm số lượng khách hàng tại một siêu thị tại một thời điểm nào đó.

2.3.4.1 Thu thập trực tiếp

- Phỏng vấn trực tiếp: Người phỏng vấn trực tiếp hỏi đối tượngđược điều tra và tự ghi chép dữ liệu vào bản câu hỏi hay phiếu điềutra. Người phỏng vấn có thể giải thích một cách đầu đủ, cặn kẽ, đặtnhững câu hỏi chi tiết để khai thác thông tin và kiểm tra dữ liệutrước khi ghi chép vào phiếu điều tra. Phương pháp phỏng vấn trựctiếp phù hợp với những cuộc điều tra phức tạp cần thu thập nhiềuthông tin, nội dung của các thông tin tương đối phức tạp cần phảithu thập một cách chi tiết.

Phương pháp phỏng vấn trực tiếp có ưu điểm là dữ liệu được thu thập đầy đủ theo nội dung điều tra và có độ chính xác khá cao, cho nên được áp dụng phổ biến trong điều tra thống kê. Tuy nhiên, phương pháp này đòi hỏi chi phí lớn, nhất là chi phí về nhân lực và thời gian.

2.3.4/ Các phương pháp thu thập tài liệu

2.3.4.2/ Thu thập gián tiếp

Nhân viên điều tra thu thập tài liệu qua trao đổi bằng điện thoại, hoặc thư gửi qua bưu điện tới đơn vị điều tra hoặc qua chứng từ, sổ sách có sẵn ở đơn vị điều tra.

Thu thập gián tiếp ít tốn kém hơn thu thập trực tiếp, nhưng chất lượng dữ liệu không cao, nên thường chỉ được áp dụng trong những trường hợp khó khăn hoặc không có điều kiện thu thập trực tiếp.

2.3/ ĐIỀU TRA THỐNG KÊ2.3.5/ Sai số trong điều tra thống kê

2.3.5.1 Các loại sai số trong điều tra thống kêSai số trongđiều tra TK

Sai số đăng ký Sai số do tínhchất đại biểu

chênh lệch giữa các trị số của tiêu thức điều tra mà thống kê thu thập được so với trị số thực tế của hiện tượng nghiên cứu

do việc ghi chép tài liệu ban đầu không chính xác

xảy ra trong một số cuộc điều tra không toàn bộ, do việc lựa chọn số đơn vị điều tra không đủ tính chất đại biểu

2.3.5.1/ Một số biện pháp nhằm hạn chế sai số trong điều tra thống kê

- Làm tốt công tác chuẩn bị điều tra (bổ túc thêm nghiệp vụ cho nhân viên điều tra, lập kế hoạch điều tra).

- Kiểm tra có hệ thống toàn bộ cuộc điều tra (về mặt logic, về mặt tính toán).

2.3.5/ Sai số trong điều tra thống kê

2.4.1/ KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ, Ý NGHĨAKhái niệm: Tổng hợp thống kê là sự tập trung, chỉnh lý

và hệ thống hoá một cách khoa học các tài liệu ban đầu thu thập được trong điều tra thống kê.

Nhiệm vụ: Làm cho các đặc trưng riệng biệt của đơn vị tổng thể bước đầu chuyển thành các đặc trưng chung của tổng thể

Ý nghĩa: Tổng hợp khoa học làm căn cứ vững chắc cho việc phân tích và dự đoán

2.4/ TỔNG HỢP THỐNG KÊ

2.4.2/ Những vấn đề cơ bản của tổng hợp thống kê.Xác định mục đích tổng hợp: khái quát hoá những đặc

trưng chung của tổng thể và đặc trưng chung đó được biểu hiện cụ thể bằng các chỉ tiêu thống kê

Nội dung tổng hợp: Tập hợp theo tiêu thứcKiểm tra tài liệu trước khi tổng hợp.Phương pháp tổng hợp: sử dụng phương pháp phân tổ

thống kê.Tổ chức và kỹ thuật tổng hợp: Tập hợp đầy đủ biểu

mẫu, nội dung đã điều tra, tập hợp bằng máy hoặc thủ công

2.4/ TỔNG HỢP THỐNG KÊ

2.5.1/ KHÁI NIỆM, Ý NGHĨA, NHIỆM VỤ.Khái niệm: Phân tích thống kê là thông qua các biểu

hiện bằng số lượng, nêu lên một cách tổng hợp bản chất và tính qui luật của các hiện tượng và quá trình kinh tế – xã hội trong điều kiện thời gian và địa điểm cụ thể.

Nhiệm vụ: Có 2 nhiệm vụ:- Phân tích tình hình thực hiện kế hoạch: trong

phân tích cần nêu rõ mức độ hoàn thành kế hoạch, các nguyên nhân và ảnh hưởng của các nguyên nhân đối với việc hoàn thành hoặc không hoàn thành kế hoạch

- Phân tích tính qui luật của các hiện tượng và quá trình kinh tế xã hội: đối với nhiệm vụ này cần xác định các đặc trưng về mặt lượng của hiện tượng như: qui mô, khối lượng, kết cấu, quan hệ tỉ lệ

2.5/ PHÂN TÍCH THỐNG KÊ

2.5.1/ KHÁI NIỆM, Ý NGHĨA, NHIỆM VỤ.Ý nghĩa: lập báo cáo phân tích, trong đó nêu các số liệu

cần thiết, các lời bình luận và các kiến nghị cụ thể…

2.5/ PHÂN TÍCH THỐNG KÊ

2.5.2/ CÁC NGUYÊN TẮC CƠ BẢN CỦA PHÂN TÍCH THỐNG KÊ.

Phân tích thống kê phải dựa trên cơ sở khoa học được thể hiện thành 3 nguyên tắc cơ bản sau:- Phân tích thống kê phải tiến hành trên cơ sở phân tích lý luận kinh tế xã hội: Đòi hỏi người làm công tác nghiên cứu thống kê phải có sự hiểu biết về xã hội một cách thực tế, đầy đủ và sâu sắc.- Phân tích thống kê phải căn cứ vào toàn bộ sự thật và phân tích trong sự liên hệ ràng buộc lẫn nhau giữa các hiện tượng: không được tùy tiện chọn ra một vài hiện tượng hay sự thật cá biệt để phân tích và rút ra kết luận- Khi phân tích thống kê phải tùy theo tính chất và hình thức phát triển khác nhau của các hiện tượng mà áp dụng linh hoạt các phương pháp khác nhau

2.5/ PHÂN TÍCH THỐNG KÊ

2.5.3/ CÁC VẤN ĐỀ CHỦ YẾU KHI TIẾN HÀNH PHÂN TÍCH THỐNG KÊ.- Xác định nhiệm vụ cụ thể của phân tích thống kê: vấn đề cần khi tiến hành phân tích- Lựa chọn đánh giá tài liệu dùng để phân tích: Tài liệu thu thập có đảm bảo chính xác, đầy đủ, kịp thời, phương pháp thu thập có khoa học không?; Phương pháp tính toán các chi tiết, các phương pháp này có nhất quán với các phương pháp của thống kê không?- Xác định các phương pháp và các chỉ tiêu phân tích: Các chỉ tiêu phải là những chỉ tiêu quan trọng nhất, Các chỉ tiêu cần có sự liên hệ với nhau- So sánh đối chiếu các chỉ tiêu: thấy rõ đựơc các đặc điểm và bản chất của hiện tượng nghiên cứu, mới phát hiện được nhiều vấn đề có ý nghĩa, vạch rõ được nguyên nhân phát triển của hiện tượng, các vấn đề tồn tại,…- Rút ra kết luận và đề xuất kiến nghị: Các kiến nghị đề xuất phải nhằm giải quyết các vấn đề thúc đẩy sự phát triển

2.5/ PHÂN TÍCH THỐNG KÊ