融资回购数据报送文件上传规范说明书bond.sse.com.cn/lawrule/otherrules/userguide/c/4444351.pdf · 上传页面表单：融资主体基本信息模块功能描述：数据报送主体上传其维护的新增融资主体列表

融资回购数据报送文件上传

规范说明书

（1.31 版）

上海证券交易所

二〇一七年六月

技术文档

融资回购数据报送接口规格说明书第 2 页共 24 页

修订记录

八、2017 年 12 月 21 日，根据用户试用反馈，对以下内容作了修订：

1.在融资主体信息及五种报送模式的主体信息中增加了“沪（深）市质押式回购专用账户”，用于构成

融资主体的全局唯一标识。

2.自营业务模式和经纪业务模式（机构客户）中机构证明文件号码的校验修改为：18 位数字或 18 位数

字加字母。

3.托管人模式中，融资主体证券账户新增了：其他证券账户（沪）、其他证券账户（深）。

4.回购交易证券账户（沪）、现券交易证券账户（沪）、其他证券账户（沪）校验逻辑为：首位大写字母

+9 位数字；回购交易证券账户（深）、现券交易证券账户（深）、其他证券账户（深）校验逻辑为：10

位数字。

七、2017 年 11 月 13 日，增加了对文件编码格式的说明。

六、2017 年 11 月 9 日，修改了若干产品类型显示值。

五、2017 年 11 月 2 日，根据债券业务中心需求，在经纪业务无托管人模式和托管人模式的主体基本信

息中新增了结构化产品初始杠杆倍数，并修改了投资比例限制的选项内容。

四、2017 年 9 月 10 日，根据中国结算和债券业务中心试用反馈，作了若干字段需求变更

1，增加了上交所质押式、协议式回购杠杠倍数

2，增加了深交所质押式、协议式回购杠杆倍数

3，放宽了对邮箱、手机、电话号码的校验

4，新增融资主体信息中增加了维护日期

5，文件开头和末尾不需要加“|”改为上传的文件每一条记录以“|”作为结束符。

三、2017 年 6 月 19 日，对本文件规范做了如下调整：

1，数据格式部分增加一列“长度”，用来指定特定字段的类型和长度

二、2017 年 6 月 15 日，根据债券业务中心评审进行了修订，主要有：

1，文件采用统一入口打包上传的方式

2，融资主体唯一性标识设置为：报送主体标识+模式+融资主体标识

3，使用“YYYY-MM”格式来表示报送数据归属的月份

4，报送数据采用全量上传，支持覆盖

一、2017 年 5 月 6 日，根据债券业务中心工单修订，

1，为不同的结算参与人增加债券质押式回购交易的数据报送、修改等提供文件形式的上传功能

2，为数据使用方提供文件形式的导出功能（导出格式需要业务中心拟定）

技术文档


目录

1. 概要 .......................................................................................................................................... 4

2. 结算参与人信息 ...................................................................................................................... 5

3. 融资主体基本信息 .................................................................................................................. 6

4. 自营模式数据报送数据信息 .................................................................................................. 6

5. 经纪业务模式数据报送信息 ................................................................................................ 10

6. 托管人模式数据报送信息 .................................................................................................... 20

技术文档


1. 概要

1.1 简介

本文约定融资回购数据报送的主体与新债券业务管理系统的文件交互的格式和规范，用户应遵

循以下的格式，来通过文件上传的入口批量上传数据，主要接口包含以下 5 个方面：

1. 结算参与人信息

2. 融资主体基本信息

3. 自营模式数据报送数据信息

4. 经纪业务模式数据报送信息

5. 托管人模式数据报送信息

文件一律采用 txt 格式，使用 ANSI 编码格式。其中，结算参与人信息采用一次性全量上传，融资主

体基本信息、自营模式数据报送信息、经纪业务模式数据报送信息，托管人模式数据报送信息采用增量

上传。

1.2 文件格式规范

1. 上传的文件的格式为：业务类别.txt

其中：

（1）业务类别分为以下几种：jscyr（结算参与人信息）、rzztxx（融资主体基本信息）、zysjbs（自营

模式数据报送信息）、jjsjbs（经纪业务模式数据报送）、tgrsjbs（托管人模式数据报送信息）

2. 上传文件的大小应当控制在 20M 以内。

3. 数据文件为文本格式。所有字段均左对齐。

4. 报送的数据在 txt 文本中以行为单位显示，一条记录占一行（对于三种模式报送数据，一条记录占

两行，第一行为主体信息，第二行为报送数据），不同的字段用“|”进行分割，第一个字段前不需

要加“|”，每行以“|”结束，同一字段若有多个值，中间用“，”分割（英文状态），缺省的字段

用空格代替

5. 对于字符型字段，除要求必须规定长度外，一律使用变长；以 CX 格式表示，其中 X 代表最大长度

6. 对于整数数字型字段，除要求必须规定长度外，一律使用变长；以 NX 格式表示，其中 X 代表最大

长度

7. 对于浮点数字型字段，以 NX(Y)格式表示，其中 X 代表数字型字符串总长度，Y 代表小数位数，X 包

括一位小数点，小数不足部分右补“0”

8. 所有的字段以字符为长度单位，遵循数据库设计规范。

9. 小数点后位数遵循数据库设计规范中指定的字段的小数位数。

10. 支持覆盖上传来修改数据，也可以在表单页面进行修改。

11. 关于字段的校验：通用字段的校验如下：

（1）手机格式为：11 位数字

（2）Email 中必须包含“@”字符

（3）固定电话：3-4 位区号+座机号

其他的字段，如有特殊说明（参照备注）的，按照备注的字段格式要求进行校验，没有特殊说明的，

只对长度和字段类型（数值、字符）进行校验。

技术文档


2. 结算参与人信息

文件名：jscyr.txt

上传页面表单：结算参与人信息模块

功能描述：数据报送主体上传的结算参与人的报送模式总表

操作方：各模式下的结算参与人

接收方：新债券业务管理系统

子文件：自营模式结算参与人、经纪业务模式结算参与人、托管人模式结算参与人

是否使用压缩包：否

压缩文件名：无

数据格式：

序号字段名数据库字段类型长度可空备注

1. 结算参与人名称 VARCHAR(100) C100 N

2. 结算参与人编码 VARCHAR(6) C6 N 必须 6 位数字

3. 结算参与人类型 VARCHAR(2) C2 N 01：自营模式；02：经纪业务模

式；03：托管人模式

4. 沪市结算备付金账号（担

保交付） DECIMAL(18) N18 必须 18 位数字

5. 深市结算备付金账号（担

保交付） VARCHAR(10) C10 必须 10 位字母加数字

6. 填报日期 VARCHAR(10) C10 YYYY-MM-DD

7. 业务分管领导姓名 VARCHAR(50) C50

8. 业务分管领导职务 VARCHAR(50) C50

9. 业务分管领导电话 VARCHAR(50) C15 区号-座机

10. 业务分管领导手机 VARCHAR(50) C11 11 位数字

11. 业务分管领导 Email VARCHAR(50) C30

12. 业务部门负责人姓名 VARCHAR(50) C40

13. 业务部门负责人所在部门 VARCHAR(50) C50

14. 业务部门负责人职务 VARCHAR(50) C50

15. 业务部门负责人电话 VARCHAR(50) C15 区号-座机

16. 业务部门负责人手机 VARCHAR(50) C11 11 位数字

17. 业务部门负责人 Email VARCHAR(50) C30

18. 业务填报人姓名 VARCHAR(50) C40

技术文档


19. 业务填报人所在部门 VARCHAR(50) C50

20. 业务填报人职务 VARCHAR(50) C50

21. 业务填报人电话 VARCHAR(50) C15 区号-座机

22. 业务填报人手机 VARCHAR(50) C11 11 位数字

23. 业务填报人 Email VARCHAR(50) C30

说明：每条记录占一行，支持增量、全量上传，可重复上传，以最后一次上传的为准，之前上传的相同

文件将被覆盖。

3. 融资主体基本信息

文件名：rzztxx.txt

上传页面表单：融资主体基本信息模块

功能描述：数据报送主体上传其维护的新增融资主体列表

操作方：数据报送主体


子文件：融资主体基本信息



数据格式：


1. 融资主体名称 VARCHAR(100) C100 N

2. 一码通账号 VARCHAR(12) C12 N 产品或机构在中国结算账户系

统开立的一码通账号，12 位数字

3. 沪（深）市质押式回购专

用账户 VARCHAR(10) C10 N

填写在沪市或深市参与交易所

回购的一个常用证券账户，作为

组成融资主体唯一标识使用

4. 融资主体类型代码 VARCHAR(2) C2 N

01：自营业务模式；02：经纪业

务模式（有托管人）；03：经纪

业务模式（无托管人）；04：经

纪业务模式（机构客户）；05：

托管人数据报送

5. 融资主体类型值 VARCHAR(50) C50 N

6. 维护日期 DATE C10 N YYYY-MM-DD

说明：每条记录占一行，支持增量、全量上传，可重复上传，以最后一次上传的为准，之前上传的相同

文件将被覆盖。

4. 自营模式数据报送数据信息

文件名：zysjbs.txt

技术文档


上传页面表单：自营模式数据报送

功能描述：自营模式结算参与人上传其维护的融资主体的报送数据

操作方：自营模式结算参与人


子文件：自营业务模式主体信息、自营业务模式数据报送主表



数据格式：

自营业务模式主体信息


1. 机构名称 VARCHAR(100) C100 N 请填写开户证明文件（营业执照

或社会信用证）上的全称

2. 证明文件号码 VARCHAR(18) C18 N

社会信用证（三证合一）号码；

没有该号的可填写营业执照号，

为18位数字或18位数字加字母

3. 固定收益自营部门投资额

度上限（单位：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

没有单独成立固定收益部门的

机构，应填写公司批准的对于固

定收益投资业务的投资额度上

限

4. 一码通账号 VARCHAR(12) C12 N

产品或机构在中国结算账户系

统开立的一码通账号，12 位数

字



同融资主体基本信息中的质押

式回购专用账户

6. 沪市回购交易证券账户号 VARCHAR(10) 长度可

变

1．填写统计期发生债券质押式

融资回购业务的证券账号，应按

照融资回购账户所属部门为单

位填写，多个账户使用“，”（英

文状态）进行分割.

2．单个证券账户必须是 10 位

（首位大写字母+9 位数字）

7. 深市回购交易证券账户号 VARCHAR(10) 长度可

变





文状态）进行分割

2．单个证券账户必须是 10 位数

字

8. 沪市现券交易证券账户号 VARCHAR(10) 长度可

变 1.多个账户使用“，”（英文状态）

技术文档


进行分割

2.单个证券账户必须是10位（首

位大写字母+9 位数字）

9. 深市现券交易证券账户号 VARCHAR(10) 长度可

变

1.多个账户使用“，”（英文状态）

进行分割

2.单个证券账户必须是 10 位数

字

自营业务模式数据报送主表


1. 报送日期 DATE C7 N 指报送的是哪一个月份的数据，

格式为 YYYY-MM

2. 现券托管量（月末）上交

所利率债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

利率债包含国债、地方债、央票、

政策性金融债


所信用债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

信用债的范围包括：交易所市场

的企业债、公司债、可转债、分

离债、可交换债、资产支持证券

等；银行间市场的金融债、企业

债券、政府支持债券、中期票据、

短期融资券、定向工具、国际机

构债、资产支持证券、同业存单

等

4. 现券托管量（月末）深交




6. 现券托管量（月末）银行

间利率债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)


间信用债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

8.

债券质押式回购已入库数

量（月末）上交所利率债

（面值：亿元）

DECIMAL(18,5) N18(5)

9.


量（月末）上交所信用债



10.


量（月末）深交所利率债



11.


量（月末）深交所信用债



12.

债券质押式协议回购质押

冻结数量（月末）上交所

利率债（面值：亿元）


技术文档


13.



信用债（面值：亿元）


14.


冻结数量（月末）深交所



15.





16.

其他质押或冻结债券数量

（月末）上交所利率债（面

值：亿元）


17.


（月末）上交所信用债（面

值：亿元）


18.


（月末）深交所利率债（面

值：亿元）


19.


（月末）深交所信用债（面

值：亿元）


20.

因银行间市场债券质押式

回购被质押数量银行间利

率债（面值：亿元）


21.

因银行间市场债券质押式

回购被质押数量银行间信

用债



22.

银行间市场其他质押或冻

结数量银行间利率债（面

值：亿元）


23.

银行间市场其他质押或冻

结数量银行间信用债（面

值：亿元）


24. 买断式正回购的卖出回购

数量利率债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

25. 买断式正回购的卖出回购

数量信用债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

26. 上交所债券质押式回购正

回购（月末，亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

27. 上交所债券质押式回购逆


28. 上交所质押式协议回购正


29. 上交所质押式协议回购逆


30. 深交所债券质押式回购正


技术文档


31. 深交所债券质押式回购逆


32. 深交所质押式协议回购正


33. 深交所质押式协议回购逆


34. 银行间质押式回购正回购

（月末，亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

35. 银行间质押式回购逆回购


36. 银行间买断式回购正回购


37. 银行间买断式回购逆回购


38. 总资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5) 证券公司法人层面的总资产

39. 净资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5) 证券公司法人层面的净资产

40. 总负债（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5) 证券公司法人层面的总负债

41. 回购杠杆上交所杠杆倍数 DECIMAL(18,5) N18(5)

回购杠杆=债券托管量/(债券托

管量（信用债+利率债）-正回购

未到期额），分市场按照各分市

场托管量及回购未到期额计算

42. 上交所质押式回购杠杆倍

数 DECIMAL(18,5) N18(5)

43. 上交所协议式回购杠杆倍


44. 回购杠杆深交所杠杆倍数 DECIMAL(18,5) N18(5)





45. 深交所质押式回购杠杆倍


46. 深交所协议式回购杠杆倍


47. 回购杠杆银行间杠杆倍数 DECIMAL(18,5) N18(5)





48. 回购杠杆债券全市场杠杆

倍数 DECIMAL(18,5) N18(5)

交易所债券市场和银行间债券

市场合并计算回购杠杆

49. 总体杠杆杠杆倍数 DECIMAL(18,5) N18(5) 总体杠杆=总资产/(总资产-总负

债)

说明：增量上传，在 txt 文件中，每条记录占两行，第一行为自营业务模式主体信息，第二行为报送信

息，支持覆盖修改。

5. 经纪业务模式数据报送信息（无托管人）

文件名：jjsjbs(1).txt

技术文档


上传页面表单：经纪模式数据报送

功能描述：经纪模式结算参与人上传其维护的融资主体的报送数据

操作方：经纪业务模式结算参与人


子文件：无托管人产品客户主体信息表、经纪业务模式数据报送主表


压缩文件名：否

数据格式：

无托管人产品客户主体信息表

序号字段名数据库字段类型字段可空备注

1. 产品名称 VARCHAR(100) C100 N

应与产品设立文件或者向监管

机构的备案文件等有关证明材

料保持一致

2. 基金编码 VARCHAR(18) C18

公募基金填写在证监会备案的

基金编码；私募投资基金填写在

基金业协会备案的编码。非上述

两类产品没有该编码的可不填

3. 管理人名称 VARCHAR(50) C50

4. 管理人类别代码 VARCHAR(2) C2

01 证券公司；02 证券公司资管

子公司；03 基金公司；04 基金

公司资管子公司；05 期货公司；

06 期货公司资管子公司；07 商

业银行；08 保险公司或保险资

产管理公司；09 信托公司；10

私募基金管理人；11 其他金融

机构。

5. 管理人类型值 VARCHAR(20) C50

6. 产品类别代码 VARCHAR(2) C2

01 基金公司特定资管产品（单

一客户）；02 基金公司特定客户

资管产品（多客户）；03 证券投

资基金；04 证券公司资管产品

（定向资管计划）；05 证券公司

资管产品（集合资管计划）；06

证券公司资管产品（专项资管计

划）；07 期货公司资管产品（单

一客户）；08 期货公司资管产品

（多客户）；09保险资管产品（特

定客户资管）；10 保险资管产品

（集合资管）；11 保险产品；12

保险公司自有资金；13 信托产

品；14 私募基金；15 银行理财

产品；16 企业年金；17 社保基

金；18 地方社保基金；19 养老

技术文档


金产品；20 其他

7. 产品类型显示值 VARCHAR(50) C50

8. 产品成立日 DATE C10 YYYY-MM-DD

9. 初始募集金额（亿元） DICIMAL(18,5) N18(5)

10. 投资比例限制 VARCHAR(2) C2

01：80%以上的资产投资于股票

的（即股票基金或产品）；02：

80%以上的资产投资于债券的

（即债券基金或产品）；03：仅

投资于货币市场工具（即货币市

场基金或产品）；04：投资于股

票、债券、货币市场工具，但不

属于股票基金和债券基金的（即

混合基金或产品）；05：不限制

比例（其他类产品）。（所有字

符均为中文状态下字符，包括括

号）

11. 投资比例限制显示值 VARCHAR(50) C50

12. 结构化产品初始杠杆倍数

(注 6) DECIMAL(18,5) N18(5)







15. 沪市回购交易证券账户号 VARCHAR(10)

可变长

度








16. 深市回购交易证券账户号 VARCHAR(10)

可变长

度







字

17. 沪市现券交易证券账户号 VARCHAR(10)

可变长

度

1.多个账户使用“，”（英文状态）

进行分割

2.单个证券账户必须是10位（首


18. 深市现券交易证券账户号 VARCHAR(10)

可变长 1.多个账户使用“，”（英文状态）

技术文档


度进行分割

2.单个证券账户必须是 10 位数

字

经纪业务模式数据报送主表



格式为 YYYY-MM




政策性金融债










等





6.





7.





8.





9.





10.





11.





12.





13.





技术文档


14.



值：亿元）


15.



值：亿元）


16.



值：亿元）


17.



值：亿元）


















26. 客户金融资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

仅填写产品客户或机构客户在

报送券商处的托管总金融资产、

托管总负债。客户总金融资产包

括客户存管在券商处的交易保

证金、托管在券商处的证券及衍

生品总市值

27. 客户负债（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

客户总负债包括客户参与各项

回购业务产生的负债以及融资

融券业务产生的负债总和

28. 客户净金融资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5) 客户总金融资产减去客户总负

债


债券托管量/(债券托管量-回购







32. 回购杠杆深交所杠杆倍数 DECIMAL(18,5) N18(5) 债券托管量/(债券托管量-回购


技术文档







35. 回购杠杆交易所市场杠杆


沪深交易所债券市场合并计算

回购杠杆

36. 银行间质押式回购杠杆倍


37. 银行间协议式回购杠杆倍



债)

说明：增量上传，在 txt 文件中，每条记录占两行，第一行为经纪业务模式（有托管人）主体信息，第

二行为报送信息，支持覆盖修改。

6. 经纪业务模式数据报送信息（有托管人）






子文件：有托管人产品客户主体信息表



数据格式：

有托管人主体信息表



格式为 YYYY-MM




料保持一致







5. 管理人类别代码 VARCHAR(20) C2 01 证券公司；02 证券公司资管



技术文档






机构


7. 托管人名称 VARCHAR(50) C50


01 基金公司特定资管产品（单一

客户）；02 基金公司特定客户资

管产品（多客户）；03 证券投资

基金；04 证券公司资管产品（定

向资管计划）；05 证券公司资管

产品（集合资管计划）；06 证券

公司资管产品（专项资管计划）；

07 期货公司资管产品（单一客

户）；08 期货公司资管产品（多

客户）；09 保险资管产品（特定

客户资管）；10 保险资管产品（集

合资管）；11 保险产品；12 保

险公司自有资金；13 信托产品；

14 私募基金；15 银行理财产品；

16 企业年金；17 社保基金；18

地方社保基金；19 养老金产品；

20 其他

9. 产品类别显示值 VARCHAR(50) C50




字






可变长

度









可变长

度







字


可变长

度

多个账户使用“，”（英文状态）

进行分割

单个证券账户必须是 10 位（首


技术文档



可变长

度


进行分割

单个证券账户必须是 10 位数字

说明：增量上传，在 txt 文件中，每条记录占一行，支持覆盖修改。

7. 经纪业务模式数据报送信息（机构客户）






子文件：机构产品客户主体信息表、经纪业务模式数据报送主表



数据格式：机构客户主体信息表


1. 机构客户名称 VARCHAR(50) C50 N 请填写开户证明文件（营业执照

或社会信用证）上的全称

2. 机构客户证明文件号码 VARCHAR(18) C18

社会信用证（三证合一）号码；

没有该号的可填写营业执照号

为18位数字或18位数字加字母

3. 经纪业务客户机构类别代

码 VARCHAR(2) C2

01 一般法人机构；02 金融机构；

03 非法人机构

4. 经纪业务客户机构类别显

示值 VARCHAR(50) C30

5. 机构客户的主营业务 VARCHAR(50) C50




字






可变长

度








9. 深市回购交易证券账户号 VARCHAR(10) 1．填写统计期发生债券质押式

技术文档


可变长

度






字

10. 沪市现券交易证券账户号 VARCHAR(10) 可变长

度


进行分割



11. 深市现券交易证券账户号 VARCHAR(10) 可变长

度


进行分割


经纪业务模式数据报送主表



格式为 YYYY-MM




政策性金融债










等





6.





7.





8.





9.





10. 债券质押式协议回购质押

冻结数量（月末）上交所DECIMAL(18,5) N18(5)

技术文档



11.





12.





13.





14.



值：亿元）


15.



值：亿元）


16.



值：亿元）


17.



值：亿元）


















26. 客户金融资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

仅填写产品客户或机构客户在

报送券商处的托管总金融资产、

托管总负债。客户总金融资产包

括客户存管在券商处的交易保

证金、托管在券商处的证券及衍

生品总市值

27. 客户负债（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

客户总负债包括客户参与各项

回购业务产生的负债以及融资

融券业务产生的负债总和

28. 客户净金融资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5) 客户总金融资产减去客户总负

债

技术文档


















35. 回购杠杆交易所市场杠杆


沪深交易所债券市场合并计算

回购杠杆


债)

说明：增量上传，在 txt 文件中，每条记录占两行，第一行为经纪业务模式（机构客户）主体信息，第


8. 托管人模式数据报送信息

文件名：tgrsjbs(4).txt

上传页面表单：托管人模式数据报送

功能描述：托管人模式结算参与人上传其维护的融资主体的报送数据

操作方：托管人模式结算参与人


子文件：托管人模式主体信息表、托管人模式数据报送主表



数据格式：

托管人模式主体信息表





料保持一致







4. 管理人类别代码 VARCHAR(2) C2 01 证券公司；02 证券公司资管

技术文档








机构


6. 托管人名称 VARCHAR(50) C50


01 基金公司特定资管产品（单一

客户）；02 基金公司特定客户资

管产品（多客户）；03 证券投资

基金；04 证券公司资管产品（定

向资管计划）；05 证券公司资管

产品（集合资管计划）；06 证券

公司资管产品（专项资管计划）；

07 期货公司资管产品（单一客

户）；08 期货公司资管产品（多

客户）；09 保险资管产品（特定

客户资管）；10 保险资管产品（集

合资管）；11 保险产品；12 保

险公司自有资金；13 信托产品；

14 私募基金；15 银行理财产品；

16 企业年金；17 社保基金；18

地方社保基金；19 养老金产品；

20 其他

8. 产品类型显示值 VARCHAR(50) C50

9. 产品成立日 DATE C10 YYYY-MM-DD

10. 初始募集金额（亿元） DECIMAL(18，5) N18(5)

11. 投资比例限制代码 VARCHAR(2) C2

01：80%以上的资产投资于股票

的（即股票基金或产品）；02：

80%以上的资产投资于债券的

（即债券基金或产品）；03：仅

投资于货币市场工具（即货币市

场基金或产品）；04：投资于股

票、债券、货币市场工具，但不

属于股票基金和债券基金的（即

混合基金或产品）；05：不限制

比例（其他类产品）。（所有字

符均为中文状态下字符，包括括

号）

12. 投资比例限制显示值 VARCHAR(50) C50

13. 结构化产品初始杠杆倍数 DECIMAL(18,5) N18(5)

14. 产品托管人是否是该产品

结算参与人代码 VARCHAR(2) C2

01:是

02：否

15. 产品托管人是否是该产品

结算参与人显示值 VARCHAR(2) C2







技术文档



可变长

度









可变长

度







字


可变长

度


进行分割




可变长

度


进行分割


22. 沪市其他证券账户号 VARCHAR(10) 可变长

度


进行分割



23. 深市其他证券账户号 VARCHAR(10) 可变长

度


进行分割


托管人模式数据报送主表


1. 报送日期 DATE C7 N YYYY-MM




政策性金融债










等

4. 现券托管量（月末）深交 DECIMAL(18,5) N18(5)

技术文档


所利率债（面值：亿元）




间利率债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)


间信用债（面值：亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

















16. 银行间质押式回购正回购


17. 银行间质押式回购逆回购


18. 银行间买断式回购正回购


19. 银行间买断式回购逆回购


20. 产品总资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

21. 产品净资产（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)

22. 产品总负债（亿元） DECIMAL(18,5) N18(5)



管量-回购未到期额），分市场

按照各分市场托管量及回购未

到期额计算









到期额计算

技术文档






29. 回购杠杆银行间杠杆倍数 DECIMAL(18,5) N18(5)




到期额计算

30. 回购杠杆债券全市场杠杆


交易所债券市场和银行间债券

市场合并计算回购杠杆


债)

说明：增量上传，在 txt 文件中，每条记录占两行，第一行为经纪业务模式（机构客户）主体信息，第


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