Formaciòn para auditores internos

LOGOwww.juanmariacespedes.edu.co

Formación para

Auditores Internos

Institución Educativa

Juan María Céspedes

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www.juanmariacespedes.edu.co

Própositos

Conocer los aspectos fundamentales sobre las auditorias internas.

1Suministrar al participante la informacion minima para

conocer y utilizar en forma adecuada la norma NTC-

ISO 19011:20082

Reforzar las habilidades para la elaboración de planes de auditoria

y listas de verificacion

3

Reforzar las habilidades para la redacción de hallazgos de auditoria

Contribuir al mejoramiento a los documentos asociados al

proceso de auditorias internas y al perfil del auditor.

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INTRODUCCIÓN


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Auditoria: Proceso sistemático,

independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de

manera objetiva con el fin de determinar la

extensión en que se cumplen los criterios de

auditoria.

La definición de auditoría.

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¿Por qué la auditoría es un proceso

sistemático?

R/ La auditoria está basada en la

planificación de sus actividades. Dicha

planificación se realiza e implementa en

forma cíclica durante toda la existencia y

operación del SGC.

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independiente?

R/ Las actividades de las auditorias asociadas al

trabajo de recolección de evidencias, debe ser

ejecutado por personal ajena al alcance de las

mismas; es por lo anterior que se dice: ‘‘el auditor no

debe auditar su propio trabajo’’.

‘‘El auditor no debe ser juez y parte’’

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documentado?

R/ Las auditorias deben generar registros de

su planificación y resultados.

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¿En que consiste la evaluación objetiva de las

evidencias de la auditoría?

R/Antes de generar las conclusiones de las

auditorias, los hallazgos deben ser analizados con

base en los criterios de la auditoria y las evidencias.

La independencia de los auditores y contar con

evidencias claras, completas y suficientes ayudan a

garantizar la ‘‘objetividad’’ del proceso y sus

resultados.

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¿Qué significa determinar la extensión en que se cumplen

los criterios de auditoría?

R/Las conclusiones de la auditoria deben garantizar que se

tuvieron en cuenta los criterios de la auditoría; es decir, que la

comparación de la documentación, la practica, la

implementación de la política y los objetivos de calidad se

circunscribió a las referencias o fuentes comparativas propias

de la evaluación.

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Mejora Continua.

La organización debe mejorar

continuamente la eficacia del

SGC mediante el uso de la

política de calidad, los

objetivos de calidad, los

resultados de auditorias, el

análisis de datos, las acciones

correctivas y preventivas y la

revisión por la dirección.


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LA FAMILIA DE NORMAS ISO

9000 Y SU ORIGEN


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Origen de las normas.

• ISO (la Organización Internacional para la

Normalización) es una federación mundial

de organismos nacionales de

normalización (organismos miembros de

ISO). El trabajo de preparación de las

normas internacionales normalmente se

realiza a través de los comités técnicos de

ISO.

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Las normas más importantes.

ISO

9000

ISO

9001ISO

9004

ISO

19011

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LA GESTIÓN POR PROCESOS

COMO UNO DE LOS

PRINCIPIOS DE UN SISTEMA

DE GESTIÓN DE CALDIAD.


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El principio de Enfoque basado en

procesos

Un resultado deseado se alcanza más

eficientemente cuando las actividades y los

recursos relacionados se gestionan como

uno proceso.

Los procesos suelen describirse en términos

de entradas, actividades de procesamiento,

resultados (salidas), controles y recursos

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Enfoque al cliente.

Liderazgo.

Participación del personal.

Enfoque de sistema para la gestión.

Enfoque basado en hechos

para la toma de deciciones.

Principios del

SGC

El principio de Enfoque basado en

procesos

Mejora continua.

Este principio tiene estrecha relación con otro principios del SGC

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¿Qué involucra la gestión por

procesos?

La aplicación de un sistema de

procesos dentro de la organización,

junto con la identificación e

interacciones de estos procesos, así

como su gestión, puede denominarse

como enfoque basado en procesos.

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procesos?

El enfoque enfatiza en los siguientes aspectos:

La comprensión y el cumplimiento de los requisitos;

La necesidad de considerar los procesos en términos

de que aporten valor.

La obtención de resultados de desempeño y eficacia

del proceso; Y, la mejora continua de los procesos

con base en mediciones objetivas.

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procesos?

¿En qué consiste la comprensión y el

cumplimiento de los requisitos?

• El recurso humano debe conocer, entender e

implementar los requisitos aplicables a su proceso.

La aplicación debe incluir la claridad en el alcance

de la misma, es decir, lo aplicable y las

exclusiones justificadas.

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procesos?

¿En qué consiste la necesidad de considerar los

procesos en términos que aporten valor?

• Las actividades de procesamiento o

transformación, los controles y los recursos

involucrados deben ser los necesarios y

suficientes para lograr la satisfacción de los

clientes.

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procesos?

¿En qué consiste la obtención de resultados de

desempeño y eficacia del proceso?

• Los procesos deben ser eficaces y presentar

tendencias satisfactorias en su desempeño.

• La gestión debe garantizar el cumplimiento

permanente y sistemático de los requisitos y el

logro de los objetivos del proceso y los objetivos

de calidad.

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procesos?

¿En qué consiste la mejora continua de los

procesos con base en mediciones objetivas?

• Más allá de la mejora a través del análisis de

datos, la gestión debe demostrar el mantenimiento

y mejora del proceso en relación con lo planificado

o lo esperado por la organización y sus clientes.

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Taller: Terminologia basica de los

sistemas de gestión.

-Conformar equipos de trabajo:

• Los equipos pueden tener dos o tres

integrantes

• Cada equipo escoge un representante

-Completar los espacios y relacionar los

términos y sus definiciones (ver anexo talleres)

-Un equipo seleccionado por el docente escoge

un ítem o un termino para que presente la

definición relacionada. Se rota hasta cubrir todas

las definiciones.

-Entre todos los participantes se aclaran las

inquietudes.

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OBJETIVO Y ALCANCE DE LA

NTC-ISO 9001:2008


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Objetivo de la NTC-ISO 9001:2008

Esta norma Internacional especifica los requisitos para un

sistema de gestión de calidad, cuando una organización

(A) necesita demostrar su capacidad para proporcionar de

forma coherente productos que satisfagan los requisitos del

cliente y los reglamentarios aplicables, y

(B) aspirar a aumentar la satisfacción del cliente a través de la

aplicación eficaz del sistema, incluidos los procesos para la

mejora continua del sistema y el aseguramiento de la

conformidad con los requisitos del cliente y los reglamentos

aplicables.

NOTA: En esta Norma Internacional, el termino ‘‘producto’’ se

aplica únicamente al producto destinado a un cliente o

solicitado por él.

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Alcance de la NTC-ISO 9001:2008

Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y se

pretende que sean aplicables a todas las organizaciones sin importar

su tamaño y producto suministrado.

Cuando uno o varios requisitos de esta Norma Internacional no se

puedan aplicar debido a la naturaleza de la organización y de su

producto, pueden considerarse para su exclusión.

Cuando se realicen exclusiones, no se podrá alegar conformidad con

esta Norma Internacional, a menos que dichas exclusiones queden

restringidas a los requisitos expresados en el capitulo 7 y que tales

exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidades de la

organizaciones para proporcionar productos que cumplir con los

requisitos del cliente y los reglamentarios aplicables.

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LA NTC-ISO 9001:2008

Y SUS REQUISITOS


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Cómo leer la norma

La norma establece los requisitos a cumplir para un sistema de

gestión de calidad. La obligatoriedad de cumplir los requisitos

se expresa a través de la palabra debe(n).

Ejemplo: ‘‘Los documentos requeridos por el sistema de gestión

de la calidad deben…’’

Los deben de la norma están asociados a un verbo, que

determina la acción que la organización debe realizar para darle

cumplimiento a cada requisito.

Ejemplo: ‘‘Los documentos requeridos por el sistema de gestión

de calidad debe controlarse…’’

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Cómo leer la norma

Cuando la norma exige un Procedimiento documentado se

refiere a que el procedimiento sea establecido, documentado

(en cualquier formato o tipo de medio), implementado y

mantenido.

Cuando exige un procedimiento documentado , la norma

determina que disposiciones deben establecerse en él.

Ejemplo: … ‘‘Debe definirse en un procedimiento documentado,

las responsabilidades y requisitos para la planificación y la

realización de auditorías..’’

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Cómo leer la norma

Cada vez que la norma exija dejar evidencia de alguna actividad

realizada, esto implica que se debe dejar registros de calidad. Estos

registros se pueden identificar en la norma porque aparecen asociados

a la expresión ‘‘(Véase 4.2.4)’’; numeral donde se establecen los

requisitos para controlar los registros de calidad.

Ejemplo: ‘‘Deben mantenerse registrados de las revisiones por la

dirección (Véase 4.2.4)

En algunos de los requisitos especificados en la norma se puede

encontrar informacion identificada como NOTA. Esta informacion se

presenta a modo de orientación para comprensión o clarificación del

requisito correspondiente.

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Orientación de la organizacón.

• La alta dirección debe proporcionar

evidencia de su compromiso con el

desarrollo e implementación del

sistema de gestión de la calidad, así

como con la mejora continua de su

eficacia.

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Compromiso de la dirección.

Implementando un SGC

• Comunicando la importancia de satisfacer

los requisitos del cliente, legales y

reglamentarios.

• Estableciendo la política de calidad

• Asegurando que se establecen los objetivos

de calidad.

• Llevando a cabo las revisiones por la

dirección

• Asegurando la disponibilidad de recursos

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Enfoque al cliente.

Comunicando la

importancia de satisfacer

los requisitos del cliente

legales y reglamentarios.

La satisfacción

del clienteLos requisitos del

cliente se

determinan y se

cumplen.

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Política de caldiad.

Estableciendo la política de

calidad

Política de calidad

• Es adecuada al propósito de la organización

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Responsabilidad autoridad y

comunicaciones

Representantede la dirección

Comunicación interna

Establece eficazmente los

métodos del SGC

Responsabilidad y autoridad

• Establece, implementa y

mantiene los procesos

• Informa el desempeño y la

necesidad de mejorar

• Promueve la toma de

conciencia de los requisitos

del cliente en la organización

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Revisión por la dirección

• Resultados de auditorías

• Retroalimentación del cliente

• Desempeño de los procesos y conformidad

del producto

• Estado de acciones correctivas y

preventivas

• Acciones de seguimiento de revisiones por

las direcciones previas

• Cambios planificadores que podrían afectar

el sistema de la calidad

• Recomendaciones para la mejora.

Para concluir sobre• La mejora de la eficiencia del SGC y sus procesos

• La mejora del producto en relación con los requisitos del

cliente

• La necesidad del recurso.

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Planificacion

Política

de calidad

Objetivos de

calidad de

empresa

Objetivos en

las áreas y/o

procesos

Nivel

superiorNivel

MedioNivel

Inferior


Asegurando que se

establecen los objetivos de

calidad.

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Definir los procesos

Planear: Parte de la gestión

enfocada a establecer los objetivos,

a especificar las actividades y los

recursos necesarios para cumplir

con los objetivos.

Hacer: Parte de la gestión orientada

a desarrollar las actividades

cumpliendo los requisitos

Verificar: Parte de la gestión

orientada a proporcionar confianza

en que se cumplirán los requisitos

Actuar :Parte de la gestión

orientada a aumentar la capacidad

de cumplir con los requisitos

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Eficacia: Medida de la

extensión en la cual las

actividades planificadas se

llevan a cabo y se alcanzan los

resultados planificados

Eficiencia: Relación entre los

resultados alcanzados y los

recursos utilizados.

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POLITICA + OBJETIVOS

MANUAL DE CALDIAD

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS

DOCUMENTOS NECESARIOS

REGISTROS

Control de los documentos

Aprobación Distribución

Control de los registros

Identificación Protección

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LAS AUDITORÍAS INTERNAS

DENTRO DE LOS SISTEMAS

DE GESTIÓN DE CALIDAD


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El numeral 8.2.2 de la NTC-ISO

9001:2008

La organización debe llevar a cabo a intervalos

planificados auditorias internas para determinar si el

sistema de gestión de la calidad.

a)es conforme con las disposiciones planificadas

(véase 7.1), con los requisitos de esta Norma

Internacional y con los requisitos del sistema de

gestión de la calidad, establecidos por la

organización, y

b)se ha implementado y se mantiene de manera

eficaz.

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9001:2008

Se debe planificar un programa de auditorias

tomando en consideraciones estado y la importancia

de los procesos y las áreas a auditar, así como los

resultados de auditorias previas. Se deben definir los

criterios de auditoría, el alcance de la misma, su

frecuencia y metodología. La selección de los

auditores y la realización de las auditorías deben

asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso

de auditoría. Los auditores no deben auditar su

propio trabajo.

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9001:2008

Deben definirse, en un procedimiento documentado,

las responsabilidades y requisitos para la

planificación y la realización de auditorias, para

informar de los resultados y para mantener los

registro (Véase 4.2.4)

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9001:2008

La dirección responsable del área que esté siendo

auditada debe asegurarse de que se toman acciones

sin demora injustificada para eliminar las no

conformidades detectadas y sus causas. Las

actividades de seguimiento deben incluir la

verificación de las acciones tomadas y el informe de

los resultados de la verificación (véase 8.5.2)

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Terminos claves

• Auditoría

• Evidencias de la auditoria

• Criterios de auditoria

• Programa de auditoría

• Hallazgos de la auditoría

• Conclusiones de la auditoría

• Equipo auditor.

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ASPECTOS FUNDAMENTALES

DE LAS AUDITORÍAS

INTERNAS


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¿Qué se entiende por auditoria?

Situación RealComparar


Referencia

Lo que se va a

auditarCriterio de

auditoría

Establecer si hay concordancia

Informar resultado a quien solicite la auditoría

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Auditoría

de

sistemas

de gestión

Auditoría

de

proceso

Auditoría de

producto

Según el alcance

¿QUIÉN ES EL AUDITOR EN LA AUDITORÍA

INTERNA?

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Según quien solicite la auditoría

ProveedorOrganizacion

Cliente


Primera

Parte

Segunda

Parte

Segunda

Parte

Organismo Independiente

Tercera Parte

¿Quién es el auditor en la auditoría

interna?

LOGO ¿Quién es el auditor en la auditoría

interna?

Cliente Auditor Auditado


Organización

que es

auditada.

Organización o

persona que

solicita una

auditoría

Persona con la

competencia para

llevar a cabo una

auditoría.

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interna?

Competente para llevar a cabo auditorías a

sistemas de gestión.

Personal

de

Empresa

Personal

de

Empresa

LOGO



interna?

Experto técnico / Auditor en formación / Observador

Auditor

IndividualGrupo

Auditor

Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con

respecto a la materia que se vaya a auditar.

Pueden estar acompañados por:

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Competente para dirigir y efectuar

auditorías

Auditor Líder o Auditor Principal


interna?

Al conformar un EQUIPO AUDITOR, se acostumbra a nombrar un:

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PREPARACIÓN DE LA

AUDITORIA


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Estudiar la información pertinente.

Analizar y entender el objetivo de la auditoria

Identificar la relación del objeto de auditoría con

los objetivos de la organización

Conceptualizar el objeto a auditar dentro del

sistema de gestión.

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Estudiar la información pertinente.

Identificar indicadores, cargos, áreas, normas,

registros, procedimientos, especificaciones,

instrucciones y comunicaciones, entre otros

aspectos que se encuentran asociados al objeto

de auditoria

Informes de auditorías anteriores y eventos que

puedan afectar el objeto de auditoría

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El Plan de auditoría

Objetivo (para que)

Responde a las preguntas ¿Qué se espera lograr con esta

auditoria? Cual es el resultado esperado?; Es la respuesta que

debe presentar el equipo auditor en sus conclusiones.

Lo define:

Según sea el caso: Quién solicita la auditoría, Quien administra

el proceso de auditoría.

Nota 1: Debe ser consistentes con el programa de auditoría.

Nota 2: Puede complementarse con objetivos con objetivos particulares de

solicitudes realizadas por otros interesados.

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Alcance ( a qué y hasta dónde)

Establece los limites de la auditoría en términos de: procesos,

actividades, áreas, documentos, numerales o secciones de un

documento, registros, cargos o roles, períodos de tiempo o una

combinación de los anteriores

Lo define:

Según sea el caso: Quién solicita la auditoría, Quien administra

el proceso de auditoría o el auditor asignado.

Nota 1: Debe permitir que se obtenga la información y las evidencias suficientes

para dar respuesta al objetivo de la auditoria.

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Busca notificar al auditado:

El objetivo de la auditoria

El alcance de la auditoria

Las áreas a evaluar

Personas (cargos) que atenderán la auditoria

Los auditores

Fecha, lugar y hora de la auditoría

Duración prevista para esta actividad

Personas (cargos) a quien entregar el informe.

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DOCUMENTOS DE TRABAJO Y

ENFOQUES DE LAS

AUDITORÍAS


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Documentos de trabajo.

• Lista de verificación

• Planes de muestreo

• Formularios para registrar la información

• Documentos flexibles (adaptables)

• Información confidencial

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Enfoques de las auditorias.

Los enfoques más comunes son los siguiente:

• Adecuación

• Eficacia

• Conveniencia

• Eficiencia

• Principios del SGC

• Función

• Descripción de los procesos (Gestión por

procesos)

• Mejora

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Enfoque de ADECUACION

Aspectos a verificar: Cumplimiento de los requisitos

exigidos por el cliente externo, los requisitos

establecidos por la organización, los requisitos de la

NTC-ISO 9001 y otros requisitos aplicables.

Observaciones: La adecuación significa la

capacidad de una entidad para cumplir los requisitos.

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Enfoque de EFICACIA

Aspectos a verificar: Cumplimiento de los

resultados y cumplimiento de los objetivos de calidad

o del proceso

Observaciones: Tenga en cuenta los objetivos del

proceso, los objetivos de calidad relacionados con el

proceso y los indicadores asociados al desempeño

del proceso.

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Enfoque de CONVENIENCIA

Aspectos a verificar: Si existe valor agregado en

relación con la satisfacción del cliente y la capacidad

para ‘‘apalancar’’ el cumplimiento de la Política de

Calidad y los Objetivos de Calidad

Observaciones: Tenga en cuenta la

retroalimentación del cliente, y las estrategias de los

objetivos de calidad.

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Enfoque de EFICIENCIA

Aspectos a verificar: Verificar que los resultados se

obtienen haciendo un buen uso de los recursos

(humanos, infraestructura, información y financiero).

Observaciones: Tenga en cuenta los indicadores de

eficiencia del proceso y los presupuesto

involucrados.

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Enfoque de GESTION POR PROCESOS

Aspectos a verificar: Verifique la consistencia entre

los expuestos por la red de procesos y las

descripciones de procesos. Analice la aplicación de

los conceptos ‘‘vínculos’’(nexos) e ‘‘interacciones’’

(impacto y grado de influencia de acuerdo con lo

recibido o entregado) entre los procesos.

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Enfoque de GESTION POR PROCESOS

Observaciones: Además de la planificación de cada

proceso, no olvide lo descrito en el numero 0.2 de la

NTC-ISO 9001:2000, a saber:

• Conocimiento, entendimiento y aplicación de los

requisitos

• Valor agregado

• Mediciones

• Mejora

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Enfoque de MEJORA

Aspectos a verificar: verifique la implementación de

Las herramientas para la mejora; la mejora debe ser

demostrable. Ver NTC-ISO 9001:2000

Observaciones: Usualmente se hace énfasis en la

implementación de acciones correctivas y acciones

preventivas asociadas a las auditorías internas y

análisis de datos ( en especial los datos asociados a

los indicadores de gestión del proceso)

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Los enfoques de las auditorías pueden ser aplicados

en forma independiente o combinada.

El enfoque puede ser sugerido por el administrador

de las auditorias escogido por el auditor responsable

del equipo de auditoría.

El enfoque debe ser seleccionado en coherencia con

los recursos disponibles y el objetivo y alcance de la

auditoria.

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Formulación de preguntas.

Cerradas

Abiertas

• En donde registra la información?

• Cuál procedimiento?

• Conoce la política?

• Cumple la legislación?

• Como controla el proceso?

• Por qué controla este residuo?

• Qué es una no conformidad?

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5W / 1H

(who, what, when, where, why, how)

(quién, qué, cuándo, porqué, cómo, cuanto, cual)

Generalizar situaciones

Establecer similitudes

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Otros tipos de pregunta

Sondeo

Comprobación

Opinión

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Sondeo

Utilizan supuestos

con el propósito de

confrontar

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Comprobación

Se utiliza para

verificar el grado de

comprensión

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Opinión

Buscan información

sobre opiniones,

creencias, juicios del

auditado

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Comprobación

Opinión

Sondeo

Si le entendí bien, lo que

usted dijo fue…?

Cómo considera usted que

esta actividad se debería

hacer?

En caso que se presente un

incendio, usted que haría?

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Taller: Los Planes de Auditoría

Conformar equipos de trabajo:


integrantes


Teniendo en cuenta la orientación del

docente y la planificación descrita en el

Programa de Auditoría, diligencie el Plan de

Auditoría correspondiente al proceso que

Usted va a auditar.

Entre todos los participantes se aclaran las

inquietudes.

Tiempo: 45 Minutos

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Taller: Los Planes de Auditoría



integrantes


Teniendo en cuenta la orientación, del

facilitador para cada grupo, elaboré la lista de

verificación (ver anexo talleres)

Los equipos presentan y sustentan

resultados


inquietudes.

Tiempo: 45 Minutos

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COMUNICACIÓN Y REDACCIÓN

DE HALLAZGOS


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Comunicación

Auditor – Auditado

Auditor – Auditado (Intercambio de información,

evaluación del progreso y reasignación de tareas)

Comunicación del líder con el auditado y el cliente

de la auditoría

Riesgos e inquietudes

Cambios al plan de auditoría

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Comunicación

Mensaje

Interacción

Canal

Emisor

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Redacción de hallazgos

¿Qué incluye una buena redacción?

• Descripción clara y completa de la situación evitando la redundancia

innecesaria y utilizando un lenguaje adecuado para los auditados y

auditores. Si es necesario se deben suministrar ejemplos.

• Referencia al documento y/o registro involucrado (en forma general o

especifica)

• Referencia al cargo involucrado. En ocasiones, también se hace referencia a

la persona

• Clasificación de la No Conformidad/Observación.

• Referencia al (a los) numeral(es) de la NTC-ISO 9001:2000

• Riesgo

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• No se ha implementado el indicador ‘‘% de

efectividad de la formación’’ como parte de la

medición que puede adelantar el CMSM frente a

los eventos de formación ejecutados.

Con base en lo anterior, tampoco se cuenta con

evidencias sobre el análisis de los datos ni la

implementación de planes de acción enfocados al

mejoramiento del proceso. [NTC-ISO 9001:2000

Núm. 8.2.3 + 8.4 + 8.5.1]

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• No han sido evaluado la totalidad de los

proveedores. Adicionalmente, no se cuenta con la

información que corrobore el análisis de datos y la

mejoras pactada con los proveedores. Casos:

Medicamentos (Deposito de Drogas Mónaco);

Material Medico-Químico (ABA Científica y Ronelly

S.A); Mantenimiento de Aire Acondicionado (Aire

total); Servicio de Esterilización (CEPROE Ltda.);

Servicio de Seguridad (COOPEVIAN); Servicio de

Meteorología (DOXA Internacional S.A).(NTC.ISO

9001 : 2000 Núm. 7.4.1/NC)

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• No fue posible recuperar el informe de servicio

técnico de la intervención programada para 2004-

01 correspondiente al equipo denominado Electro

bisturí N3030 (Serie No. HP119B 129). [NTC-ISO

9001:2000 Núm.. 4.2.4).

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A pesar de que el plano correspondiente a la obra

proyecto EDATEL PISO 16 Estructurar S.A (Contrato

No. AA-0110-01-02), fue modificado, los datos

registrados en el formato F1-P07 (Control de planos

por obra), presentan un diligenciamiento incompleto;

no figuran los datos correspondientes a la fecha de

elaboración del plano y el número de plano. (OBS/

NTC-ISO 90001:2000 Numeral(es) 4.2.3)

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• No se dispone del registro de educación en la

carpeta de personal de la SRTA. María Lotero

Lastra, quien ocupa actualmente el cargo de

delineante. (NC/ NTC-ISO 9001:2000 Numeral(es)

6.2.2 + 4.2.4).

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No han sido implementados los listados maestros utilizados para el control de

los registros de calidad (PAC-C-009-1). Adicionalmente existen múltiples

inconsistencias e incoherencias en relaciones con los aspectos encontrados

en la practica. (NC/ A+D/ NTC-ISO 90001:2000 Numeral 4.2.4)

• Ejemplo No. 01: PAC-S-003-A (Orden de despacho). La clasificación

correcta es Paquetes por mes y ciudad; la indización correcta es Fecha de

Despacho; aún cuando el tiempo de conservación es de 3 meses no se

encontró el paquete de Enero de 2001 para la ciudad de Medellín; aún

cuando se han destruido registros no se cuenta con el acta de destrucción

de los mismo.

• Ejemplo No. 02: PAC-C-011-A (Notificación de No conformidades). La

indización correcta es Fecha y área.

• Ejemplo No. 03: PAC-T-003-3 (Solicitud de Despachos y verificación de

Especificaciones). La clasificación correcta es Folder legajador Solicitudes

de Despacho Mes.

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Basados en al declaración verbal de las auditadas y las

evidencias presentadas en relación con la calificación del

Coordinador de Base (RNG para el caso en particular), Sr

Mauricio Garzón, se evidencian las siguientes deficiencias del

proceso: (a) No se encontró disponible información que

corrobores la capacitación en Reglamentaciones y

Conocimientos en Administración y Procesos Aeropuertarios;

(b) No se evidencia la medición de la habilidad denominada

‘‘Análisis y Solución de Problemas’’ y no es clara la

convalidación de la misma por la experiencia./ NC/ NTC-ISO

9001:2000 Numeral 6.2.1 y 6.2.2

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Taller: Redacción de Hallazgos.



integrantes


Teniendo en cuenta la orientación, del

facilitador para cada grupo, desarrolle los

cuestionamientos y practique la redacción del

caso objeto de análisis (Ver anexo talleres)

Los equipos presentan y sustentan

resultados


inquietudes. Tiempo: 45 Minutos

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PROCEDIMIENTO DE

AUDITORIA


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El procedimiento de auditoría

Deben definirse, en un procedimiento documentado,

las responsabilidades y requisitos para la

planificación y la realización de auditorías, para

informar de los resultados y para mantener los

registros.

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COMPETENCIAS DEL AUDITOR


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Responsabilidades del auditor interno.

Preparar la auditoria

Recolectar y evaluar evidencia

Elaborar informe de auditoría

Hacer seguimiento a acciones correctivas,

cuando así se requiera

Seguir procedimiento definido y cumplir con el

programa de auditoría

Realimentar el proceso de auditoria.

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Competencias del auditor interno.

Calidad

Conocimientos y

habilidades

especificas en

los modelos de

Gestión.

Educación Experiencia Formación

Habilidades

Atributos personales

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Inicio Plan de desarrollo

Evaluación

Inicial

Evaluación

periódica de

desempeñoAuditor

Mantenimiento

competenciaSelección del equipo auditor

Auditoria

No cumple

Desempeño

adecuadoCumple

Requiere mejorar

desempeño

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Al seleccionar

las preguntas,

tener en cuenta:

Propósito de la

auditoría

Características y

actitud del

entrevistado

Estilo social del auditor

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Estilo social del auditado

Emprendedor

Afable

Analitico

Expresivo

Estilo Social

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Referencias:

NTC-ISO 19011:2002

NTC-ISO 19011:2011

NTC-ISO 9001:2008

INALCE

Formadora:

Beatriz Zuleima Valencia Sánchez

Compiladores:

*Docentes: Juan Camilo Osorio Ramírez

Edgar Ramírez Aggon

*Estudiantes: Juan Pablo Yepes Vásquez

Daniela Guerrero Valencia

Johan Rodríguez Morales

Laura Daniela Avendaño Londoño

Esteban Buitrago Valencia

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Documents

Formaciòn para auditores internos