È. Â. Àëåêñàíäðîâ

ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈÊÀ: ÒÀÊÒÈÊÀ

È ÌÅÒÎÄÈÊÀ

УЧЕБНИК ДЛЯ СПО

Ðåêîìåíäîâàíî Ó÷åáíî-ìåòîäè÷åñêèì îòäåëîì ñðåäíåãî ïðîôåññèîíàëüíîãî îáðàçîâàíèÿ â êà÷åñòâå ó÷åáíèêà äëÿ ñòóäåíòîâ

îáðàçîâàòåëüíûõ ó÷ðåæäåíèé ñðåäíåãî ïðîôåññèîíàëüíîãî îáðàçîâàíèÿ

Ìîñêâà Þðàéò 2016

Êíèãà äîñòóïíà â ýëåêòðîííîé áèáëèîòå÷íîé ñèñòåìåbiblio-online.ru

УДК 343.98(075.32)ББК 67.52я723 А46

Автор:Александров Игорь Викторович — доктор юридических наук, профессор, заслу-

женный юрист Российской Федерации, заведующий кафедрой криминалистики юри-дического факультета Московского государственного университета имени М. В. Ло-моносова.

Рецензенты:Беляков А. А. — доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой кри-

миналистики Уральской государственной юридической академии;Карагодин В. Н. — доктор юридических наук, профессор, заместитель директора

Института повышения квалификации, декан второго факультета Академии следствен-ного комитета Российской Федерации, заслуженный юрист Российской Федера ции.

А46 Александров, И. В.

Криминалистика: тактика и методика : учебник для СПО / И. В. Александров. — М. : Издательство Юрайт, 2016. — 313 с. — Серия : Профессиональное образование.

ISBN 978-5-9916-8459-0

В учебнике в доступной форме изложено представление о современном состо-янии криминалистической тактики и методики как науки и учебной дисциплины. В нем даются основные сведения об общих положениях криминалистической так-тики, криминалистических версиях, тактике осмотра места происшествия, обыска, выемки, допроса, очной ставки, следственного эксперимента и проверки показаний на месте, основных понятиях и задачах криминалистической методики. Рассматрива-ются основы методики расследования отдельных, наиболее сложных в практическом применении методик расследования убийств, изнасилований, дорожно-транспортных происшествий, взяточничества, мошенничества, присвоений и растрат.

В целях наилучшего восприятия и усвоения изложенного материала в конце каж-дой главы приводятся вопросы для самоконтроля, темы рефератов, научно- и учебно-исследовательских работ студентов.

Соответствует актуальным требованиям Федерального государственного образо-вательного стандарта среднего профессионального образования и профессиональным требованиям.

Для студентов образовательных учреждений среднего профессионального образо-вания юридических специальностей, а также практических работников, изучающих методики расследования отдельных видов преступлений, высших учебных заведений юридического профиля, обучающихся по направлениям бакалавриата и магистратуры.

УДК 343.98(075.32)ББК 67.52я723

ISBN 978-5-9916-8459-0© Александров И. В., 2016© ООО «Издательство Юрайт», 2016

Все права защищены. Никакая часть данной книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме без письменного разрешения владельцев авторских прав.Правовую поддержку издательства обеспечивает юридическая компания «Дельфи».

3

Оãлавленèе

Предисловие ..................................................................................... 8Принятые сокращения ......................................................................10

Раздел I. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКАГлава 1. Общие положения криминалистической тактики ....................13

1.1. Понятие криминалистической тактики, ее формирование и развитие .........131.2. Содержание и структура криминалистической тактики ....................................151.3. Тактический прием как основа криминалистической тактики ........................201.4. Тактические ситуации и тактические операции ....................................................22Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................23Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................23Рекомендуемая литература .................................................................................................23

Глава 2. Криминалистические версии и планирование расследования .... 252.1. Понятие криминалистической версии и ее значение в расследовании .........252.2. Построение и проверка криминалистических версий .........................................282.3. Планирование и организация расследования.........................................................31Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................34Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................34Рекомендуемая литература .................................................................................................35

Глава 3. Тактика осмотра места происшествия ....................................363.1. Понятие, задачи, принципы и этапы осмотра места происшествия ...............363.2. Подготовка к осмотру до выезда на место происшествия ..................................393.3. Подготовка к осмотру после прибытия на место происшествия .....................403.4. Общий (ориентирующий) осмотр места происшествия .....................................403.5. Детальный осмотр места происшествия ...................................................................433.6. Фиксация результатов осмотра места происшествия .........................................45Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................45Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................46Рекомендуемая литература .................................................................................................46

Глава 4. Тактика обыска и выемки .....................................................474.1. Понятие, задачи, виды обыска и выемки ..................................................................474.2. Подготовка и проведение обыска ................................................................................494.3. Основные тактические приемы обыска ....................................................................524.4. Фиксация результатов обыска и выемки .................................................................53Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................54

4

Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................54Рекомендуемая литература .................................................................................................54

Глава 5. Тактика допроса ..................................................................565.1. Понятие, тактические этапы и задачи допроса ......................................................565.2. Факторы, определяющие тактику допроса ..............................................................585.3. Тактика допроса лиц, дающих правдивые показания ..........................................585.4. Тактика допроса лиц, дающих ложные показания ...............................................595.5. Тактика допроса лица, отказывающегося от дачи показаний ...........................615.6. Тактика и правила предъявления доказательств и постановки

вопросов в ходе допроса .................................................................................................625.7. Особенности тактики допроса отдельных категорий лиц ..................................645.8. Фиксация результатов допроса ...................................................................................64Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................65Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................66Рекомендуемая литература .................................................................................................66

Глава 6. Тактика очной ставки ...........................................................686.1. Понятие, задачи и значение очной ставки ...............................................................686.2. Тактика проведения очной ставки ..............................................................................696.3. Фиксация хода и результатов очной ставки ...........................................................71Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................72Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................72Рекомендуемая литература .................................................................................................72

Глава 7. Тактика следственного эксперимента ....................................737.1. Понятие, цели и виды следственного эксперимента ............................................737.2. Тактика следственного эксперимента .......................................................................757.3. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента .............................77Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................78Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................78Рекомендуемая литература .................................................................................................79

Глава 8. Тактика проверки показаний на месте ...................................808.1. Понятие, задачи и сущность проверки показаний на месте ..............................808.2. Тактика проверки показаний на месте ......................................................................828.3. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте ...........................85Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................85Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................86Рекомендуемая литература .................................................................................................86

Раздел II. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКАГлава 9. Возникновение и развитие криминалистических методик расследования преступлений в России ...............................................89

9.1. История возникновения методико-криминалистических рекомендаций ....89

5

9.2. Формирование первых комплексов методических рекомендаций по расследованию преступлений ................................................................................91

9.3. Образование системы криминалистических методик расследования преступлений .....................................................................................................................95

Вопросы и задания для самоконтроля ...............................................................................96Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ..................................................................97Рекомендуемая литература .................................................................................................97

Глава 10. Понятие, система и задачи криминалистической методики ....9810.1. Понятие, содержание и источники криминалистической методики ...........9810.2. Система и структура криминалистической методики ................................... 10110.3. Задачи, принципы и основные понятия криминалистической методики ......103Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 105Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 105Рекомендуемая литература .............................................................................................. 106

Глава 11. Основы методики расследования умышленных убийств ...... 10711.1. Криминалистическая характеристика убийств ................................................ 10711.2. Особенности расследования умышленных убийств....................................... 11311.3. Расследование очевидных убийств ....................................................................... 11411.4. Расследование неочевидных убийств .................................................................. 11611.5. Расследование детоубийств (убийств новорожденных) ............................... 12111.6. Расследование убийств, связанных с расчленением трупа .......................... 12411.7. Расследование убийств без трупа (в связи с исчезновением

потерпевшего при обстоятельствах, указывающих на возможное убийство) ....................................................................................................................... 125

Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 128Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 129Рекомендуемая литература .............................................................................................. 129

Глава 12. Основы методики расследования изнасилований ................ 13112.1. Криминалистическая характеристика изнасилований .................................. 13112.2. Особенности расследования изнасилований .................................................... 13512.3. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании

изнасилований ............................................................................................................. 13712.4. Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи

расследования .............................................................................................................. 13812.5. Программы расследования изнасилований в типичных

следственных ситуациях .......................................................................................... 14212.6. Основные средства доказывания при расследовании изнасилований .... 145Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 151Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 151Рекомендуемая литература .............................................................................................. 151

Глава 13. Основы методики расследования мошенничества ............... 15213.1. Криминалистическая характеристика мошенничества ................................. 15213.2. Особенности расследования мошенничества ................................................... 164

6

13.3. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании мошенничества ............................................................................................................ 166

13.4. Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи расследования .............................................................................................................. 167

13.5. Программы расследования мошенничества в типичных следственных ситуациях .......................................................................................... 171

13.6. Средства доказывания при расследовании мошенничества ........................ 175Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 180Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 180Рекомендуемая литература .............................................................................................. 180

Глава 14. Основы методики расследования взяточничества ............... 18214.1. Криминалистическая характеристика взяточничества ................................. 18214.2. Особенности расследования взяточничества.................................................... 19814.3. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании

взяточничества ............................................................................................................. 20014.4. Типичные следственные ситуации, основные направления, задачи

и версии расследования ............................................................................................ 20214.5. Программы расследования взяточничества в типичных

следственных ситуациях .......................................................................................... 20614.6. Средства доказывания при расследовании взяточничества ........................ 211Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 215Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 215Рекомендуемая литература .............................................................................................. 216

Глава 15. Основы методики расследования автотранспортных происшествий ................................................................................. 217

15.1. Криминалистическая характеристика автотранспортных происшествий ............................................................................................................... 217

15.2. Особенности расследования автотранспортных происшествий ................ 23215.3. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании

автотранспортных происшествий ......................................................................... 23415.4. Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи

расследования .............................................................................................................. 23515.5. Программы расследования автотранспортных происшествий

в типичных следственных ситуациях .................................................................. 23815.6. Средства доказывания при расследовании автотранспортных

происшествий ............................................................................................................... 241Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 246Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 247Рекомендуемая литература .............................................................................................. 247

Глава 16. Основы методики расследования нарушений правил охраны труда и техники безопасности .............................................. 249

16.1. Криминалистическая характеристика нарушений правил охраны труда и техники безопасности ................................................................................ 249

16.2. Особенности расследования нарушений правил охраны труда и техники безопасности ............................................................................................ 255

16.3. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании нарушений правил охраны труда и техники безопасности .......................... 258

16.4. Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи расследования .............................................................................................................. 261

16.5. Программы расследования нарушений правил охраны труда и техники безопасности в типичных следственных ситуациях .................. 264

16.6. Средства доказывания при расследовании нарушений правил охраны труда и техники безопасности ................................................................ 267

Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 276Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 277Рекомендуемая литература .............................................................................................. 277

Глава 17. Основы методики расследования налоговых преступлений ....27817.1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений .............. 27817.2. Возбуждение уголовного дела и особенности досудебного следствия .... 28517.3. Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи

расследования .............................................................................................................. 28817.4. Программы расследования налоговых преступлений в типичных

следственных ситуациях .......................................................................................... 29017.5. Средства доказывания при расследовании налоговых преступлений ..... 292Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 295Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 296Рекомендуемая литература .............................................................................................. 296

Глава 18. Основы методики расследования присвоения или растраты .................................................................................. 297

18.1. Криминалистическая характеристика присвоения или растраты ............. 29718.2. Особенности расследования присвоения или растраты ............................... 30018.3. Предварительная проверка материалов о возможном хищении

путем присвоения или растраты ............................................................................ 30118.4. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании

хищения путем присвоения или растраты ......................................................... 30318.5. Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи

расследования .............................................................................................................. 30418.6. Программы расследования в типичных следственных ситуациях ............ 30518.7. Основные средства доказывания при расследовании присвоения

или растраты ................................................................................................................. 307Вопросы и задания для самоконтроля ............................................................................ 312Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов ............................................................... 312Рекомендуемая литература .............................................................................................. 312

Новые издания по дисциплине «Криминалистика» и смежным дисциплинам ................................................................. 313

8

Предèсловèе

Сегодня криминалистика находится на переднем крае борьбы с пре-ступностью, защищает интересы общества и его граждан, взаимодействует с другими науками и, прежде всего, уголовно-правового цикла. Она пред-ставляет собой механизм практической реализации уголовного и уголовно-процессуальных законов.

Криминалистическая тактика и методика расследования отдельных видов и групп преступлений — важные разделы криминалистики. В них изучаются основные понятия и теоретические положения о тактике и орга-низации следственных действий, методиках расследования, даются реко-мендации, направленные на организацию наиболее эффективного и пла-номерного расследования.

Знание криминалистической тактики и методики позволяет правильно ориентироваться в различных ситуациях, возникающих в процессе рас-следования на различных его этапах и по различным видам преступлений, строить и проверять версии, принимать оптимальные решения и делать процесс расследования максимально результативным.

Структура учебника состоит из двух разделов: теоретических основ криминалистической тактики и основ методики расследования отдельных видов преступлений. Содержание и направленность каждого из разделов определяет специфику приобретения знаний и умения использовать полу-ченные знания, а также овладения определенными навыками практической деятельности.

Знания, приобретаемые в процессе изучения материала, представляют собой совокупность систематизированных научных закономерностей, понятий, категорий и методов. В учебнике сосредоточен необходимый запас знаний для успешной выработки определенных умений и навыков. Автор остановился на подробном рассмотрении основных, наиболее слож-ных в понимании и усвоении видов следственных действий и криминали-стических методик расследования — убийств, изнасилований, автотран-спортных происшествий, взяточничества, экономических преступлений и др.

Сформулированы темы рефератов, научно-исследовательской и учебно-исследовательской работы студентов, вопросы и задания для самоконтроля полученных студентами знаний.

Для удобства изучения материала все предлагаемые главы имеют оди-наковую структуру. Учитывая, что отдельные методики расследования в имеющейся учебной литературе освещены недостаточно глубоко, автор изложил их более подробно.

Предлагаемый учебник предназначен для студентов образовательных учреждений среднего профессионального образования, соответствует современной концепции среднего профессионального образования в Рос-сии и Федеральному образовательному стандарту. Указанный стандарт требует высокого уровня теоретической и практической подготовки сту-дентов на основании трех компетенций: знания, умения и трудовые дей-ствия своей профессии.

Книга может быть полезна аспирантам, соискателям, преподавателям и практическим работникам, изучающим методики расследования отдель-ных видов преступлений.

В результате изучения криминалистической тактики и методики сту-дент должен освоить:

трудовые действия• владение навыками применения технико-криминалистических

средств и методов обнаружения, фиксации и изъятия следов и веществен-ных доказательств;

необходимые умения• применять технико-криминалистические средства и методы;необходимые знания• технико-криминалистические средства и методы;• тактика производства следственных действий.

Прèнятые сокращенèя

1. Нормативные докумен тыГК — Гражданский кодекс Российской Федерации: часть первая

от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ; часть вторая от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ; часть третья от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ; часть четвертая от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ

НК — Налоговый кодекс Российской Федерации: часть первая от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ; часть вторая от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ

УК — Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ

УПК — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ

2. Прочие сокращениягл. — глава (-ы)ДТП — дорожно-транспортное происшествиеМВД России — Министерство внутренних дел Российской ФедерацииМинюст России — Министерство юстиции Российской Федерациип. — пункт (-ы)ст. — статья (-и)ФСБ России — Федеральная служба безопасности Российской Феде-

рациич. — часть (-и)

Раздел I. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА

13

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ

ТАКТИКИ

1.1. Понятèе крèìèналèстè÷еской тактèкè, ее форìèрованèе è развèтèе

Криминалистическая тактика органически входит в организацион-ную и познавательную сторону расследования, сферу приложения теории познания и теории доказательств к расследованию.

Криминалистическая тактика — это части криминалистики, в которой сосредоточено использование данных специальных наук, находящихся на стыке естественно-технических и гуманитарных наук, главным обра-зом логики, психологии, научной организации труда, теории принятия решений и других.

Криминалистическая тактика как раздел криминалистической науки неразрывно связана с другими науками. В настоящее время современная криминалистика как наука рассматривается большинством российских уче-ных как состоящая из четырех частей или разделов: общей теории кримина-листики, криминалистической техники, криминалистической тактики и кри-миналистической методики расследования отдельных видов преступлений. Для правильного определения места криминалистической тактики в этой системе следует рассмотреть ее взаимосвязь с каждым из этих разделов.

В том представлении, которое сложилось сегодня в криминалистиче-ской науке, ее общая часть, т.е. общая теория криминалистики, включает основные положения теории криминалистической идентификации, учение о криминалистических версиях и планировании расследования, теорию криминалистической ситуалогии, учение о закономерностях механизма следообразования, методологию и историю развития криминалистики.

В совокупности они формируют общее представление о криминали-стике как науке и практической деятельности. Безусловно, ряд положений этих теорий рассматриваются и в других разделах криминалистики. Напри-мер, вопросы криминалистической идентификации являются и предметом научных исследований в криминалистической технике, а, например, поло-жения о версиях и планировании — основой криминалистических алгорит-мов и программ расследования в методике и формировании тактических приемов проведения тактических действий и операций.

14

Тактика в общем смысле — это военный термин, сумма или система приемов, направленных к определенной цели и связанных в определенной степени с противодействием интересов.

В своем родовом понятии тактика — это теория и практика подготовки и ведения боя.

Криминалистическая тактика — не аналог военной тактики, однако ее элемен ты в организации и планировании действий, анализе ситуаций, постановке и решении задач и выборе тактических приемов и решений оправдывают употребление данного термина.

Взгляды на формирование и сущность криминалистической тактики сложились не сразу. Если сначала к ней наряду с приемами производства отдельных действий при расследовании преступлений относили харак-теристику преступников, тайные способы их общения, классификацию и описание способов совершения преступлений (А. Вейнгард, И. Н. Яки-мов), то затем преимущественно приемы проведения следственных дей-ствий (И. Вакарелски, Е. У. Зицер).

В настоящее время большинство криминалистов склонно считать кри-миналистическую тактику сложной системой приемов, положений и реко-мендаций, относящихся не только к производству отдельных следственных действий, но и к организации и планированию предварительного и судеб-ного следствия в целом, осуществлению различных мероприятий органи-зационного характера.

Криминалистическая тактика постоянно находится в процессе разви-тия и совершенствования. Это прежде всего обусловлено разработкой так-тики производства новых следственных действий, включенных в УПК РФ, и оптимизацией уже существующих следственных и процессуальных дей-ствий, тактических рекомендаций и приемов, постоянным развитием других разделов криминалистики — криминалистической техники и методики рас-следования преступлений. К примеру, разработка современных технических средств выявления и исследования микроскопических следов значительно расширила и изменила тактику осмотра и обыска, а создание систем видео-регистрации и видеоконтроля — тактику доказывания при расследовании.

Проблемы формирования и развития основ криминалистической тактики в той или иной степени были раскрыты в работах О. Я. Баева, В. П. Бахина, Р. С. Белкина, А. Н. Васильева, Г. Г. Доспулова, И. Ф. Гера-симова, Л. Я. Драпкина, А. В. Дулова, В. И. Комиссарова, Н. И. Порубова, Д. П. Поташник, А. Б. Соловьева, Е. Е. Центрова и других ученых. В них обстоятельно рассмотрены основные проблемы криминалистической так-тики, перспективы ее развития, основные задачи формирования тактиче-ских приемов на основе современных достижений науки и практики.

С учетом уже устоявшихся положений криминалистическую тактику в ее нынешнем положении можно определить как систему научных поло-жений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих доказывание, и приемов кон-кретных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способ-ствовавших совершению и сокрытию преступлений.

15

1.2. Содержанèе è стрóктóра крèìèналèстè÷еской тактèкè

Криминалистическая тактика по своему содержанию, научной и учеб- но-методической направленности представляет собой раздел крими-налистики, органически связанный с другими ее частями. Криминали-стическая тактика включает обширный комплекс научных положений и рекомендаций по построению и проверке версий, организации и пла-нированию расследования, оптимальной системы действий осуществля-ющих расследование лиц, мероприятий, обеспечивающих эффективное проведение следственных действий по собиранию, исследованию и про-верке доказательств, а также комплексов следственных, оперативно-разыскных и организационных действий по решению задач судопроиз-водства.

Содержание дисциплины обычно определяется ее целями и задачами. Специфическими целями и задачами криминалистической тактики явля-ются:

1) оказание помощи работникам правоохранительных органов научно-обоснованными рекомендациями по организации и планированию рассле-дования, рациональному использованию их сил и средств, взаимодействию при раскрытии и расследовании преступлений;

2) разработка комплексов тактических приемов и рекомендаций по наи-более эффективному проведению процессуальных действий в различных ситуациях;

3) разработка рекомендаций по преодолению противодействия рассле-дованию;

4) формирование комплекса мер и приемов по обеспечению сохранно-сти собранных доказательств.

Решение этих задач обеспечивается источниками криминалистической тактики. Ими являются:

— научные положения гуманитарных и естественных наук (психоло-гии, психиатрии, логики, научной организации труда, педагогики, теории принятия решений и др.);

— следственная и судебная практика, обобщение которой является условием развития криминалистической тактики;

— законодательство;— специальная и смежная литература.В структуре криминалистической тактики выделяют общие положе-

ния и тактику проведения отдельных процессуальных действий. К общим положениям относятся понятия криминалистической тактики, ее предмета, объекта, структуры и представления о соотношении с другими частями криминалистики и юридическими науками.

Основные научные понятия, составляющие содержание криминали-стической тактики, — тактические рекомендации, тактические приемы, тактические операции, тактические комбинации, тактические ситуации и тактические решения.

16

Тактические рекомендации — это советы или суждения о том, какие и в каких случаях, каких ситуациях следует использовать те или другие тактические приемы и какую линию поведения избрать в той или иной ситуации расследования или проведения того либо другого действия.

Тактический прием — это научно-обоснованный и не противоречащий закону способ, применяемый при проведении процессуальных действий и избираемый с учетом конкретных задач и ситуаций расследования. Тактический прием — это не процессуальное действие, а лишь какая-то часть его и чаще всего почти незаметная. Потому использование такти-ческого приема в протоколе процессуального действия не фиксируется.

Тактический прием носит рекомендательный характер, самостоятельно избирается следователем, не является нормой права. В некоторых случаях после длительной апробации отдельные тактические приемы становятся процессуальными и приобретают силу закона (например, раздельный допрос лиц, проходящих по одному делу, допрос несовершеннолетнего с участием педагога и др.).

Тактические приемы делятся на простые и сложные, состоящие из нескольких действий, объединенных одной целью. Могут быть такти-ческие приемы, характерные для одного вида процессуального действия, и тактические приемы, пригодные для нескольких действий.

Тактическая операция — это совокупность следственных, оперативно-разыскных, организационных и технических действий, проводимых для решения важной задачи расследования и объединяемых единой целью и единым планом.

Тактические операции проводятся, когда решить задачу одним каким-то действием невозможно, и необходимо использовать комплекс мер. Чаще всего такие операции проводятся для установления личности неопознан-ного трупа, установления факта хищения, выявления лица, совершив-шего преступление, задержания с поличным, преследования преступника по горячим следам, установления материального ущерба и обеспечение его возмещения.

Тактические операции решают процессуальные задачи, требующие совместных усилий разных субъектов уголовного судопроизводства.

Тактическая комбинация — это сочетание нескольких тактических прие-мов для достижения определенной тактической цели.

Обычно в этом сочетании используются сведения, полученные опе-ративным путем или при проведении оперативно-разыскных мер, либо применяются приемы психологического воздействия на допрашиваемого и приемы, убеждающие его логикой установленных фактов.

17

Тактическая ситуация — положение или обстановка, складывающаяся на определенный момент производства процессуального действия.

Тактическая ситуация — реальность, в которой действует следователь. Она характеризуется и субъективными факторами, зависящими от воли участников процесса, и объективными — не зависящими от их воли.

Ситуация всегда конкретна. Типизировать все ситуации трудно и не нужно. Типизация проводится лишь по каким-то компонентам (например, по объему, характеру и степени определенности имеющейся информации). Обычно выделяют лишь часть встречающихся ситуаций, называя их типичными, или те, которые становятся аргументом научной разработки — типовые.

Кроме того, по характеру отношений между участниками называют бесконфликтные и конфликтные ситуации (иногда — остроконфликтные или строгое соперничество). По отношению к возможности достижения про-межуточных целей — благоприятные и неблагоприятные для расследования.

Тактические ситуации позволяют сделать криминалистическую тактику проведения следственных действий более гибкой, лучше определить круг применяемых в определенной ситуации тактических приемов.

Тактическое решение — это понятие многогранное. Оно отличается от процессуального решения тем, что не фиксируется в процессуальных документах. Тактическое решение — мыслительный процесс, состоящий из анализа и оценки сложившейся ситуации, постановки цели тактиче-ского воздействия, определения средств и приемов тактического воздей-ствия, оценки результатов его реализации и, наконец, принятия конкрет-ного решения.

Тактическое решение всегда отвечает нескольким требованиям:— взвешенность аргумен тов (за, против);— прогнозирование положительных и отрицательных результатов;— обеспечение возможности в нейтрализации негативных последствий

в необходимых случаях.Криминалистическая тактика с точки зрения внутренней связи ее

элемен тов представлена на рис. 1.1.С точки зрения внешних структурных связей криминалистическая так-

тика связана с другими разделами криминалистики — общей теорией, кри-миналистической техникой, методикой расследования отдельных видов преступлений.

С общей теорией криминалистики эта связь проявляется как связь общего и особенного, пользуясь философскими категориями. Общие поло-жения криминалистики распространяются на криминалистическую так-тику. В общей теории криминалистики такими являются закономерности собирания, исследования и закрепления доказательств. В криминалистиче-ской тактике — приемы и методы этого собирания. В общей теории крими-налистики используются закономерности образования следов, в кримина-листической тактике — методы и приемы следственных действий с учетом выявленных закономерностей повторяемости, механизма их образования.

18

Тактическая задача

Тактическая ситуация

Криминалистическая тактика

Тактический прием и рекомендация

Применяется

Решаются с помощью

ВыборПостановка

ОбусловливаютАнализ

Рис. 1.1. Криминалистическая тактика с точки зрения внутренней связи ее элемен тов

С криминалистической техникой также тесно связана тактика. Техни-ческие средства используются при производстве следственных действий, в связи с чем методы их использования входят в тактику и тактические прие мы. Когда появляются новые технические средства, появляются и новые тактические приемы их применения. Иногда криминалистическая тактика целиком зависит от применяемых технических приемов и средств криминалистической техники. Например, тактика обыска с использова-нием технических средств отличается от тактики обыска без их использо-вания. Сами технические средства накладывают отпечаток и определяют характер действий при его проведении.

В свою очередь тактика вызывает необходимость в разработке новых криминалистических средств и определяет последовательность и режим их использования.

Тесно связана криминалистическая тактика и с методикой расследова-ния преступлений. Тактика разрабатывает приемы проведения всех след-ственных действий безотносительно к видам преступлений. Они применя-ются при расследовании конкретных преступлений, особенности которых требуют корректировки положений, т.е. тактических приемов тактики. Например, допрос убийцы и расхитителя с точки зрения тактики разли-чен. Осмотр места автотранспортного происшествия, пожара, убийства и кражи также различен. Хотя наряду с дополнительными специальными приемами, применяемыми для расследования данных преступлений, при-меняются и общие, повторяющиеся технические положения, приемы, реко-мендации, характерные для всех преступлений.

Связь криминалистической тактики с другими науками также является тесной.

19

Наиболее значимой является такая связь с уголовным процессом. Нормы УПК определяют процессуальные форму и рамки следственной деятельно-сти. Криминалистическая тактика определяет содержание этой деятельно-сти. То есть взаимосвязь проявляется как связь формы и содержания.

Вообще нормы закона, определяющие процедуру следственных дей-ствий, появились как результат обобщения и анализа следственной прак-тики, т.е. вышли из тактики. Например, допрос свидетелей порознь как норма, закрепленная в УПК, сформировалась из практики, которая пока-зала, что надо этих лиц допрашивать порознь, чтобы исключить возмож-ность сгово ра, нивелирования показаний. Тактика обобщила это поло-жение и ввела в рекомендацию, а закон — ввел в норму. То есть нормы процессуального закона можно назвать экстрактом криминалистической тактики. В свою очередь они заставляют тактику активнее искать прие мы и рекомендации, направленные на более эффективную их реализацию в практической деятельности.

Тесно связана криминалистическая тактика с научной организацией труда. Особенно заметно это проявляется последнее время. Научная орга-низация труда помогает лучше организовать процесс расследования, опре-делить последовательность и круг тактических приемов, которые следует применять в различных ситуациях. Много внимания уделяется планирова-нию расследования в целом и следственных действий в отдельности, про-ведению следственных действий в определенных местах, времени проведе-ния этих действий, выбору его участников.

Связана тактика и с логикой (формальной и диалектической). Особенно это характерно при выдвижении и проверке следственных версий, выбора оптимальной совокупности и последовательности тактических приемов.

Тесно связана тактика с психологией, которую можно рассматривать как основу некоторых тактических приемов тактики. Образно говоря, если уголовно-процессуальный закон определяет, что нужно делать, кримина-листическая тактика — как нужно делать, психология — почему нужно делать именно так.

Несомненной является связь тактики с оперативно-разыскной деятельно-стью, которая вычленилась из криминалистики. Связь этих двух наук и дис-циплин сложна. Оперативно-разыскная деятельность — одна из форм дея-тельности по раскрытию преступлений, осуществляемой органами дознания. Одной из задач следователя является раскрытие преступлений. Поэтому он должен использовать оперативно-разыскные возможности органов дозна-ния. Сам он проводить оперативно-разыскные мероприятия не может.

Результаты оперативно-разыскной деятельности имеют тактическое и организационное значение. Процессуального значения они не имеют, пока не будут закреплены как доказательства в процессе следственных действий.

Пример

Проведена ревизия в магазине, которая ничего не обнаружила из признаков хище-ния. Оперативной проверкой отдела по борьбе с экономическими преступлениями установлено, что работники магазина часть товаров спрятали. Следователь провел в этих местах обыск и с его учетом назначил повторную ревизию.

20

Часто оперативные работники дают информацию к предстоящему допросу, и с учетом этого следователь избирает тактику допроса.

Таким образом, криминалистическая тактика включает использование результатов оперативно-разыскной деятельности как элемент деятельност-ного выбора тактических приемов, определения круга задач и оценки ситу-ации.

1.3. Тактè÷ескèй ïрèеì как основа крèìèналèстè÷еской тактèкè

Криминалистическая тактика — система тактических приемов и такти-ческих рекомендаций.

Тактический прием и тактическая рекомендация — это разные понятия.Тактический прием — это понятие, относящееся к деятельности, а так-

тическая рекомендация — это понятие отрасли знания. Тактический прием — реализация тактической рекомендации в действительности, т.е. способ действий в рамках реальной тактической ситуации. Тактическая рекомендация — это совет о том, какие тактические приемы применять и как их применять.

Тактический прием — это основное, центральное понятие криминалисти-ческой тактики, и для этого понятия разработаны специальные требования, которым тактические приемы должны соответствовать. Ими являются:

1) допустимость — тактический прием должен быть правомерным и соот-ветствовать требованиям закона;

2) научная обоснованность — тактический прием должен быть результа-том научной разработки, оценки, апробирования. Он должен соответство-вать современным научным представлениям и состоянию развития науки, давать возможность предвидения результатов его применения. Кроме того, научная обоснованность создает возможность заблаговременного обосно-ванного определения наиболее благоприятных действий для применения тактического приема или тактической рекомендации. Поэтому не всякое достижение науки может быть использовано как тактический прием;

Пример

Полиграф (лайдетектор) дает научно обоснованные и объективные характери-стики отдельных физиологических состояний человека, т.е. научно обоснован. Но он не дает возможности связать эти состояния и их какие-то изменения с теми конкрет-ными обстоятельствами, в которых он используется. Полиграф реагирует и на другие аналогичные изменения. Поэтому его использование не дает возможности предви-дения правильности результатов. Применение полиграфа не может рассматриваться тактическим приемом.

3) целесообразность определяется тем, оправдывает или нет приме-нение тактического приема затраты сил, времени и средств в получении намеченного результата и цели;

4) альтернативность, т.е. необязательность тактического приема. В этом его отличие от норм уголовно-процессуального закона. Альтернативность

21

также определяет возможность выбора в условиях конкретной ситуации. Например, предъявление доказательств, постановки тех или иных вопро-сов, методики осмотра;

5) соответствие этическим и моральным требованиям, так называемая этичность тактического приема и рекомендации.

Классификация тактических приемов и рекомендаций разработана пока недостаточно. В литературе встречаются разные классификации. В числе наиболее упорядоченных классификаций используется классификация тактических приемов по отраслям наук:

— тактические приемы, основанные на положениях логики: тактиче-ские приемы по выдвижению следственных версий (по аналогии, методам индукции, дедукции), приемы определения последовательности вопросов при допросе, рекомендации по приемам выявления противоречий;

— тактические приемы, основанные на положениях психологии: прие мы установления психологического контакта, использования эффекта неожи-данности, допущение легенды;

— тактические приемы, основанные на положениях научной орга-низации труда: этапность проведения следственных действий, приемы оптимальной расстановки сил и средств, рационального взаимодействия следователей с оперативными работниками, организация исследования материальной обстановки места происшествия;

— тактические приемы, основанные на положениях педагогики. Особую значимость они приобретают при работе с несовершеннолетними: установ-ление с ними контакта, помощь допрашиваемому, преодоление лжи и т.д.

Эту классификацию тактических приемов по отраслям наук можно про-должить.

Кроме того, в зависимости от места в системе криминалистической тактики можно выделить тактические приемы, имеющие общее значение (применяемые при производстве многих следственных действий), и так-тические приемы, имеющие значение при производстве конкретных след-ственных действий (обыска, допроса, осмотра).

По степени сложности тактические приемы можно разделить:— на простые — разовые тактические приемы;— сложные — требующие предварительной подготовки или использо-

вания элемен тов нескольких тактических приемов;— тактические комбинации — сочетание нескольких тактических прие-

мов (например, при отказе подозреваемого от дачи показаний одного тактического приема предъявления доказательств недостаточно, нужно применить еще и приемы по установлению психологического контакта и поставке вопросов, побуждающих к даче показаний, а иногда использо-вать для этого и оперативно-разыскные мероприятия).

Тактические приемы и рекомендации в криминалистической науке постоянно совершенствуются.

В настоящее время в криминалистике наметились две тенденции в раз-работке тактических приемов. С одной стороны, совершенствование и дета-лизация тактических приемов и рекомендаций отдельных следственных действий, с другой — создание тактических приемов, которые могут ока-

22

зать помощь при производстве всех следственных действий. Предлагаются алгоритмы и комплексы тактических приемов того и другого уровня.

1.4. Тактè÷ескèе сèтóацèè è тактè÷ескèе оïерацèè

Ситуация — реальность, в условиях которой действует следователь. Она характеризуется объективными и субъективными факторами.

Тактическая ситуация — положение или обстановка, складывающаяся на определенный момент1.

Ситуация всегда конкретна и типизировать все ситуации трудно и не нужно. Обычно проводят условную типизацию ситуаций по таким компонентам, как объем, характер и степень определенности имеющейся исходной информации. С учетом этого можно выделить типичные ситуа-ции как часто встречающие в следственной практике и типовые, которые являются результатом научной разработки. Нередко те и другие совпа-дают.

Пример

При допросе и типичными и типовыми ситуациями являются: дача правдивых показаний допрашиваемым и его сотрудничество со следствием, дача ложных пока-заний или даже отказ от дачи показаний. Применительно к каждой из этих ситуа-ций разрабатываются тактические приемы и рекомендации допроса.

Тактические ситуации с учетом указанных выше компонентов и вре-мени их возникновения могут быть первоначальными, промежуточными и конечными. В зависимости от характера взаимоотношений участников следственных действий — бесконфликтными, конфликтными и остроконф-ликтными. А по отношению к возможности достижения промежуточных тактических целей следственного действия — благоприятными или небла-гоприятными для их реализации.

Тактические ситуации и их классификация позволяют правильно опре-делить тактику проведения следственного действия и совокупность при-меняемых в такой ситуации тактических приемов.

Тактическая операция — совокупность следственных, оперативно-ра-зыскных и технических действий, которые в следственной практике не могут быть решены проведением какого-то одного действия.

Тактические операции в криминалистике позволяют сделать ее реко-мендации более эффективными и практически значимыми, правильнее определить комплекс типических приемов и рекомендаций.

1 Подробнее см.: Драпкин Л. Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987; Волчецкая Т. С. Криминалистическая ситуалогия : монография. М., 1997.

23

Все разработки в области криминалистической тактики в настоящее время строятся с учетом типовых (научная категория) или типичных (результат практических обобщений) тактических ситуаций.

Воïросы è заданèя для саìоконтроля

1. Каковы сущность, задачи и структура криминалистической тактики?2. Что входит в понятие и предмет криминалистической тактики?3. Каковы правовые, психологические и этические основы криминалистической

тактики?4. В чем проявляется связь криминалистической тактики с другими частями

криминалистики?5. Каково соотношение криминалистической тактики с уголовно-процессуальным

правом, психологией и логикой?6. Что такое тактика следственного действия?7. Раскройте понятие и назовите основные признаки тактических приемов.8. Как соотносятся тактический прием и тактическая рекомендация?9. Приведите классификацию тактических приемов.10. Что такое тактические операции и тактические комбинации? Каково их зна-

чение в раскрытии и расследовании преступлений?11. Укажите соотношение между тактическими приемами, следственными дей-

ствиями и нормами уголовно-процессуального закона.12. Назовите источники формирования криминалистической тактики.

Теìы рефератов, наó÷но-èсследовательскèх, ó÷еáно-èсследовательскèх раáот стóдентов

1. Научно технический прогресс и проблемы совершенствования криминалисти-ческой тактики.

2. Роль криминалистической тактики в правоприменительной деятельности.3. Правовые и этические основы криминалистической тактики.4. Криминалистическая тактика и судебная психология.5. Связь криминалистической тактики с другими науками.6. Тактические приемы в правоприменительной деятельности.7. Ситуационные факторы в криминалистической тактике.8. Тактический прием: понятие, классификация, основные признаки.9. Допустимость тактических приемов в правоприменительной деятельности.10. Полиграф и тактические приемы в правоприменении.11. Принятие тактического решения.12. Тактический риск.13. Непроцессуальные источники информации в правоприменительной деятель-

ности.14. Тактические операции и тактические комбинации в правоприменении.

Рекоìендóеìая лèтератóра

Баев, О. Я. Основы криминалистики / О. Я. Баев. — М., 2009.Белкин, Р. С. Очерки криминалистической тактики / Р. С. Белкин. — Волгоград,

1993.Возгрин, И. А. Общие положения криминалистической тактики / И. А. Возгрин. —

Л., 1988.

Волчецкая, Т. С. Ситуационный подход в практической и исследовательской дея-тельности : учеб. пособие / Т. С. Волчецкая. — 2-е изд, испр. и доп. — Калининград, 2001.

Зорин, Г. А. Теоретические основы криминалистики / Г. А. Зорин. — Минск, 2000.Ищенко, Е. П. Аргоритмизация следственной деятельности / Е. П. Ищенко,

Н. Б. Водянова. — М., 2010.Карагодин, В. Н. Общетеоретические основы криминалистики / В. Н. Карагодин. —

Екатеринбург, 2008.Комиссаров, В. И. Криминалистическая тактика: история, современное состояние

и перспективы развития / В. И. Комиссаров. — М. : Юрлиинформ, 2009.

25

Глава 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ

И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

2.1. Понятèе крèìèналèстè÷еской версèè è ее зна÷енèе в расследованèè

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений носит познавательный характер, поскольку событие преступления — всегда событие прошлого. Кроме того, многие подлежащие выяснению и установ-лению обстоятельства являются не только скрытыми в силу объективных факторов, но и тщательно скрываемыми заинтересованными лицами.

Гипотетические формы мышления широко используются в различных отраслях познавательной деятельности. Применительно к раскрытию пре-ступлений этот метод приобретает специфический характер и реализуется в виде криминалистической версии.

Вопрос о криминалистических версиях — один из самых важных и инте-ресных. При правильном понимании и умелом использовании версии при-носят положительный результат, облегчая работу, особенно по сложным, неочевидным, замаскированным преступлениям.

Ведь что такое процесс расследования? Это процесс познания, поиска информации. Процесс познания проходит последовательно несколько эта-пов: незнание (неполное знание); предположительное знание (вероятност-ное); достоверное знание (истинное).

Пример

Обнаружен труп. Возникает вопрос: что произошло? Выдвигаются четыре пред-положительных объяснения: убийство, самоубийство, несчастный случай, естествен-ная смерть. Проверяя каждое из этих вероятных объяснений, следователь устанав-ливает истинную причину смерти лица.

Такие предположительные объяснения следователем события преступ-ления и его элемен тов получили в криминалистике названием криминали-стические версии.

Этимологически слово «версия» — предположение, разновидность гипотезы, вероятностное объяснение какого-либо факта, явления, события.

Версия и гипотеза не равнозначны.Версия — ýже, относится к следственной деятельности и направлена

на познание прошлого и реже будущего. Она проверяется не эксперимен-

26

тами, как гипотеза, а средствами, определенными уголовно-процессуаль-ным законом.

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений носит ярко выраженный познавательный характер, поскольку она всегда свя-зана с установлением обстоятельств прошлого. Последние либо тщательно скрываются заинтересованными лицами, либо уничтожаются, либо видо-изменяются с течением времени.

В ряде ситуаций собранные данные не позволяют сделать однозначного вывода о действительных содержании, характере, участниках расследу-емых деяний. Возможно лишь выдвижение нескольких (иногда взаимо-исключающих) предположений — версий.

Необходимость в версионном методе возникает в сложных следствен-ных ситуациях, когда для достоверных выводов о событии и отдельных его обстоятельствах не хватает исходной информационной базы.

Версия служит своеобразным инструментом, ключом познания неиз-вестного, поскольку версионные предположения могут касаться еще не установленных фактов и обстоятельств, а также давать возможные объ-яснения уже выявленным. Из этого вытекают две основные функции кри-миналистической версии: ретроспективная и предсказательная.

Научная дискуссия

Определений понятия «криминалистическая версия» в литературе, в том числе в учебниках, встречается множество. Среди них есть логические определения вер-сии, где она рассматривается как предположительное умозаключение, т.е. мысленная модель обстоятельств преступления. Имеются содержательные определения, согласно которым версия понимается предположением, относящимся как в целом ко всему событию преступления, так и отдельным его обстоятельствам. Наконец, выделяются функциональные определения, в которых версия понимается как метод познания, как мысленная модель события преступления или отдельных его обстоятельств1. Все эти определения интересны, правильны, поэтому можно пользоваться любым.

Не вдаваясь в обсуждение их достоинств и недостатков, отметим, что, на наш взгляд, можно определить криминалистическую версию как логически обоснованное предположение следователя или иного субъекта познавательной деятельности о сущности преступления или отдельных его обстоятельствах, направленное на вероятностное их объяснение.

В таком смысле версия является предположением о подлежащих выяс-нению обстоятельствах уголовного дела и одним из возможных объяснений уже установленных фактов и обстоятельств. Версия служит своеобразным инструментом, ключом познания неизвестного. Однако не любое предполо-жение следователя, возникающее в процессе расследования, можно назвать

1 См., например: Аверьянова Т. В. Криминалистика : учебник для вузов. 3-е изд., перераб. и доп. М. : Норма, 2007. С. 460; Криминалистика : учебник для бакалавров. 2-е изд., перераб. и доп. М. : Проспект, 2014. С. 54.

27

версией. Простые рабочие предположения для решения несложных вопро-сов не следует возводить в ранг версии.

Необходимость в версионном методе возникает в сложных проблем-ных следственных ситуациях, когда для достоверных выводов о событии и отдельных его элементах недостаточно исходной информационной базы. Кроме того, версия становится таковой только в том случае, если следо-ватель или иной субъект познавательной деятельности сформулирует ее при наличии достаточных к тому оснований.

Таким образом, суть криминалистической версии состоит в следующем.1. Версия — предположение. Она выдвигается только тогда, когда

какой-либо факт допускает несколько возможных объяснений его сути (труп, кто потерпевший, кто убил и т.д.). Если факт допускает однозначное толкование — версии не выдвигаются. И так все очевидно, т.е. по очевид-ным преступлениям версии выдвигать не надо. Здесь расследование идет в порядке процессуального закрепления доказательств.

2. Версия — предположение, относящееся только к обстоятельствам расследуемого события.

3. Версия — предположение, исходящее от следователя или иного субъ-екта познавательной деятельности.

4. Версией является только обоснованное предположение, т.е. вытекаю-щее из имеющейся информации, содержащейся в процессуальных и непро-цессуальных источниках.

5. Версией является только логически обоснованное предположение, построенное по формальным законам логики (логичность версии).

Характер версий различен. В зависимости от субъекта выдвижения выделяют версии следственные, оперативно-разыскные, судебные, экс-пертные и пр. По содержанию версии делят на общие (предположения относительно события в целом или отдельных обстоятельств, подлежащих доказыванию) и частные (касающиеся вспомогательных, промежуточных фактов, не входящих в структуру предмета доказывания). По степени опре-деленности и конкретности выдвигаемых предположений — на типичные и специфические (конкретные).

Различают также основные версии и контрверсии. Контрверсия стро-ится на простом отрицании основной версии и выполняет функцию пре-дупреждения односторонности производства по делу, реального соблю-дения принципов объективности, полноты и всесторонности уголовного процесса.

Значение криминалистических версий заключается в том, что они:— помогают установить истину по делу;— способствуют расширению объема информации по делу;— являются методом (причем важнейшим) деятельности по раскры-

тию преступлений, с помощью которых анализируется, систематизируется, собирается, упорядочивается и целенаправляется работа следователя.

Криминалистические версии составляют, таким образом, основу мыс-лительной деятельности следователя по расследованию преступлений и основу в расследовании сложных, проблемных уголовных дел.

28

2.2. Построенèе è ïроверка крèìèналèстè÷ескèх версèй

Для выдвижения предположений всегда необходимы основания. Такими основаниями является информация. Она содержится в фактических и тео-ретических данных.

Построение версий начинается с поступления первичной информации о преступлении. В различном объеме, но она всегда есть, т.е. первым звеном построения криминалистической версии являются данные о преступлении и связанных с ним обстоятельствах. Эти данные могут содержаться в двух источниках:

— процессуальных — протоколах, в виде прямых и косвенных доказа-тельств;

— непроцессуальных — оперативно-разыскных данных, анонимках, разгово рах и даже слухах.

Строить версии, опираясь только на проверенные процессуальные дан-ные, т.е. доказательства, игнорируя непроцессуальные источники, было бы неправильно и привело бы к ограничению поисковой и мыслительной дея-тельности. Непроцессуальные источники нужно и можно использовать для построения версий, когда имеется дефицит информации и они не про-тиворечат доказательствам, имеющимся в деле. В иных случаях такие источники не следует принимать во внимание при выдвижении версий.

Пример

Обнаружен труп с признаками насильственной смерти, а слухи распространя-ются о смерти вследствие ишемической болезни сердца.

Поэтому в качестве первого этапа формирования версии выделяют этап упорядочения исходной информации или фактического основания версии (фактической базы). Формирование фактической базы идет из различных источников: доказательств, полученных процессуальным путем; данных, поступивших в ходе оперативно-разыскных мероприятий; сведений, полу-ченных из случайных источников (анонимных сообщений, слухов и т.д.).

Второй этап — теоретическая база версии. Это те знания, которыми обладает следователь как специалист, а также составляющие его практи-ческий и жизненный опыт, опыт расследования сходных уголовных дел, знание типовых криминалистических характеристик преступлений опре-деленного вида и т.д.

В результате взаимодействия этих двух структурных компонентов воз-никает третий — вероятностный вывод (собственно версия). При этом фактическая и теоретическая базы играют роль логических посылок, взаимодействие которых протекает в рамках специфического вероят-ностного условно-категорического силлогизма. Своеобразие и специфич-ность подобного силлогизма заключаются в том, что умозаключение стро-ится вопреки традиционным законам логики: от утверждения следствия к утверждению основания. Необходимость такого подхода обусловлена специфическими условиями процесса расследования, когда мы имеем дело

29

с установленными последствиями какого-либо события, сущность кото-рого нам еще предстоит выяснить. Кроме того, обосновывающее суждение подобного силлогизма (теоретическая база) изначально имеет проблем-ный, а не достоверный характер — это результаты обобщений следственной и судебной практики, анализа аналогичных ситуаций и т.д. Поэтому полу-чаемое нами умозаключение всегда носит вероятный характер:

— если А, то В;— установлено В;— вероятно, А.Построение версии идет путем сопоставления теоретических знаний

с фактическими обстоятельствами. Делаются выводы, допускающие неод-нозначное толкование, несколько вероятностных объяснений.

Логический механизм построения криминалистических версий схема-тично выглядит так:

Фактическая база (исходная информация)

Теоретическая база (знания, умения)

V¹ → V² — V³

Существуют несколько приемов построения криминалистических вер-сий. Наиболее распространенными являются:

— анализ — мысленное расчленение обстоятельств, фактов и теорети-ческой базы и сопоставление их друг с другом;

— синтез — соединение фактов с другими и теоретическими знаниями;— индукция — построение умозаключения методом от частного

к общему;— дедукция — построение умозаключения от общего к частному;— аналогия — построение версий по сходству двух явлений или при-

знаков.Криминалистикой разработаны несколько правил построения версий:— своевременность выдвижения криминалистических версий. Их надо

выдвигать с момента получения исходной информации, что позволит упо-рядочить работу;

— обоснованность выдвижения версий на достаточном материале с тео-ретическим обоснованием;

— полнота выдвижения версии, означающая необходимость выдвиже-ния наиболее и наименее вероятных версий;

— всесторонность выдвижения версий, т.е. всех возможных объяснений исследуемого события или явления;

— конкретность и четкость формулирования версий;— альтернативность в построении версий.

30

Существует несколько видов версии.По направленности предположений версии делят на предсказательные

и ретроспективные. По отношению друг к другу взаимоисключающие предположения следователя дифференцируются на версии и контрвер-сии.

Проверка версий состоит из выведения логических следствий из версии и сопоставления следствий с полученными в процессе расследования дан-ными. Суть проверки версий путем дедуктивного выведения логических следствий заключается в том, что если построенная версия соответствует действительности, то помимо данных, послуживших основанием для ее выдвижения, должны быть и иные данные, ее подтверждающие, — след-ствия из версии.

Ценность логической операции выведения следствий из версии позво-ляет придать процессу проверки версии реальный характер, большую упорядоченность и целенаправленность, поскольку выводные следствия дают возможность фактического и непосредственного установления обстоятельств, существование которых можно практически подтвердить или опровергнуть.

Сопоставление логических следствий с фактическими данными осу-ществляется практическим путем — производством следственных дей-ствий, оперативно-разыскных и организационно-тактических мероприя-тий. Результатом подобного сопоставления может быть опровержение логического следствия либо его подтверждение, что по-разному влияет на вывод о вероятности версии. Во многом это зависит от характера взаи-мосвязи между версией и выведенными из нее следствиями. Данная взаи-мосвязь может быть необходимой или возможной.

Если опровергнуто логическое следствие, состоящее с версией в необхо-димой взаимосвязи, то версия оказывается опровергнутой в целом (напри-мер, установлено алиби подозреваемого). Опровержение следствий, нахо-дящихся в возможной взаимосвязи с версией, только снижает степень ее вероятности.

Подтверждение же любого логического следствия, независимо от харак-тера его взаимосвязи с версией, лишь усиливает степень вероятности последней. Это положение имеет очень важное эвристическое значение, поскольку показывает разницу между подтвержденным предположением и объективной истиной.

Переход версии из вероятного знания в достоверное — сложный про-цесс, протекающий в определенных условиях и в соответствии со своими законами. Основные правила проверки версий: а) все выдвинутые версии должны быть проверены; б) следует одновременно проверить все вер-сии или провести первоочередную проверку наиболее вероятной из них; в) основным методом проверки являются следственные действия (в пер-вую очередь необходимо производить неотложные следственные дей-ствия, а также те из них, с помощью которых может быть проверено сразу несколько версий); г) в процессе проверки версий следует использовать комплекс процессуальных и непроцессуальных средств.

31

Процесс проверки завершается одним из трех вариантов:— неподтверждение следствий, выведенных из проверяемой версии, т.е.

необнаружение предполагаемых фактов;— опровержение логических следствий — опровержение версий;— подтверждение следствий — подтверждение версии. Это увеличивает

ее вероятность, но не доказывает факта, так как версия — не доказатель-ство. Доказательство — установленные законодательным путем факты.

Схематично этот процесс выглядит следующим образом (рис. 2.1).

1Логическое следствие

2Логическое следствие

3Логическое следствие

Результат проверки версии: подтверждение

или опровержение

План проверки версии

Версия

Рис. 2.1. Логическая структура версий

Криминалистические версии составляют основу планирования и орга-низации расследования.

2.3. Планèрованèе è орãанèзацèя расследованèя

Планирование расследования преступлений тесно связано с процессом построения и проверки криминалистических версий.

Планирование — функция управления процессом расследования пре-ступлений. Под планированием понимается такая организация деятель-ности, которая позволяет быстро и полно достигнуть намеченных целей и решить поставленные задачи.

Планирование расследования — обоснованное материалами уголовного дела определение путей и средств, с помощью которых при наименьшей затрате сил и времени должно быть раскрыто и расследовано престу-пление. То есть основной задачей планирования является обеспечение рациональной работы следователя по раскрытию и расследованию пре-ступлений.