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Sección 3
Práctica Empresarial Sensible alConflicto: herramientas
Sección 3
Herramienta de EvaluaciónPreliminar (HEP)
2 Práctica Empresarial Sensible al Conflicto: guía para la industria extractivaHerramienta de Evaluación Preliminar (HEP)
Herramienta de Evaluación Preliminar (HEP)
ObjetivoLa Herramienta de Evaluación Preliminar (HEP) es el punto de partida del enfoque dePráctica Empresarial Sensible al Conflicto (PESC) y es particularmente útil para proyectosnuevos en operaciones ya existentes o en sitios no explotados. Dicha herramienta ayuda a lacompañía a establecer si el país está o no en riesgo de conflicto. También ofrece un marcopara realizar una evaluación inicial del tipo y nivel del riesgo de conflicto. A su vez, laevaluación le indica a la empresa el grado de urgencia para incorporar de una forma mássistemática en sus procedimientos rutinarios un enfoque sensible al conflicto. En el peor delos escenarios, este ejercicio puede resaltar factores que pueden convertirse en obstáculosdefinitivos para la inversión. Eventualmente se requerirá una decisión acerca de si continuaro acabar definitivamente con el proyecto o la operación. En casos menos extremos, cuandola inversión sigue adelante, la evaluación inicial hecha mediante la HEP debe profundizarseutilizando la ERIC-M y la ERIC-P durante las etapas subsiguientes del ciclo del proyecto.
MétodoLa evaluación consiste en una investigación de escritorio en la casa matriz, cuando se tratede una multinacional, o en la cede central de la empresa nacional. El trabajo está a cargodel personal responsable de administrar riesgos políticos, e involucra consultas a diversasfuentes disponibles en la red para responder a una lista de preguntas que se presenta másadelante.
Etapa de inversión del proyectoLa selección de los posibles negocios o concesiones se hace en la etapa de evaluación deescritorio y antes de presentar licitaciones para un negocio. Mientras que las evaluacionesson especialmente relevantes para los sitios aún no explotados, la HEP tiene elementos queson importantes para entender en qué forma un proyecto puede relacionarse con suentorno en cualquier etapa del ciclo del proyecto.
Prerrequisitos de la PESCAplicar la HEP constituye la primera etapa de implementación de la PESC en un proyecto ensitio no explotado, pero antes los gerentes deben leer la introducción a la PESC.
Sinergias externas a la PESCLa HEP complementa procesos de selección regulares.
DuraciónDos semanas.
RecursosLimitados al tiempo del personal existente en la empresa.
ResultadoUna tabla completa que muestre los factores claves del conflicto y niveles de riesgo,incluido el reconocimiento de posibles riesgos legales en el marco del derechointernacional humanitario y del derecho penal internacional.
3 International Alert
Introducción El inicio de un conflicto violento no puede predecirse con absoluta certeza, pero sí haydiferentes factores que están asociados con los conflictos. Entre ellos están, por ejemploaltos niveles de corrupción y abusos generalizados de los derechos humanos, bien sea porfuerzas estatales o no estatales (variables que están correlacionadas con el conflicto)1. Estono significa que el conflicto sea inevitable si los factores de riesgo están presentes. Tambiénpuede suceder que un país tenga condiciones que en teoría lo hagan propenso al conflicto,pero que finalmente dicho conflicto violento no se presente. En todo caso, una buena visióngeneral de los factores que pueden conducir a un conflicto o exacerbarlo proporcionará unaidea del nivel general de riesgo de conflicto y ayudará a los gerentes a planear para elfuturo.
Con la HEP, la información se organiza en cuatro categorías, las cuales corresponden acuatro esferas de primer orden, relevantes para el análisis del conflicto en cualquiersociedad: gobernabilidad, economía, esfera sociocultural y seguridad. Esto permitedetectar una gama de posibles temas críticos (como los enunciados en el Recuadro 1)en un contexto dado:
Recuadro 1: Esferas sociales
Compañías locales/recursosnaturales/comercio
ECONOMIA
GOBERNABILIDAD
Corrupción/derechoshumanos/instituciones judiciales
ESFERASOCIOCULTURAL
Organizaciones dela sociedad civil
SEGURIDAD
Fuerzas de seguridad/gruposarmados/policía
1. La HEP se basa en una amplia literatura sobre variables que están estadísticamente correlacionadas con las guerras quetuvieron lugar entre 1945 y 2001. En su gran mayoría, las guerras ocurridas en los últimos 50 años tuvieron elementoscontemplados en la HEP. Para ahondar en la forma en que ciertos aspectos políticos, geográficos, económicos, etc., puedenrelacionarse con el conflicto, visite en la red el sitio de Correlates of War Project en www.umich.edu/~cowproj/
4 Práctica Empresarial Sensible al Conflicto: guía para la industria extractivaHerramienta de Evaluación Preliminar (HEP)
Con base en esta información, la HEP ayuda a identificar si un país está verdaderamente enriesgo de tener un conflicto armado y qué grado de prioridad debe dársele a lasistematización e implementación de un enfoque sensible al conflicto, trabajando con loselementos subsecuentes de esta guía.
Dada la complejidad de los conflictos, la HEP no puede usarse como guía definitiva sino,más bien, como un instrumento para identificar y resaltar las posibles condiciones deriesgo. Se lleva a cabo paralelamente con otros perfiles de selección –utilizando esta lenteadicional sobre conflictos requerida por la PESC– y debe considerarse como el primer pasohacia una investigación y análisis mucho más riguroso.
Las preguntas planteadas en las matrices que se presentan más adelante, exigen unaclasificación básica en “rojo“, “ambar“ o “verde“. En tal caso el rojo indicaria alto riesgo, elambar un riesgo moderado y el verde un riesgo despreciable aunque se recomienda que elpersonal que esté haciendo la evaluación anote más detalles sobre cada pregunta, a fin deproducir un informe más detallado y que pueda registrar matices. Si la mayoría es “verde”,esto indica que probablemente el país no está en riesgo de conflicto. Por el contrario, si lamayoría es “rojo”, indica que el nivel de riesgo de conflicto es alto y, por consiguiente, quedesde el principio es aconsejable adoptar el enfoque PESC.
Al hacer el análisis con la HEP, es importante no ser demasiado esquemático y conservarsiempre el “sentido común”. Hay ciertos indicadores e información que indiscutiblementepueden calificar esta clasificación de “semáforo”. Las preguntas que se refieren a la“seguridad”, por ejemplo, son más cruciales para indicar el nivel de riesgo de conflicto, y unpuntaje alto en esta sección podría plantear serios interrogantes con respecto a si lainversión es sabia, particularmente en lugares con conflictos existentes. Fuentes tales comola lista de países actualmente en crisis, publicada por el International Crisis Group(www.crisisgroup.org), deben consultarse como parte de la evaluación, de tal manera quese establezca claramente qué países están en conflicto o han pasado recientemente porenfrentamientos violentos. Según se plantea en el Recuadro 2 referente a “motivos paradesistir”, también deben considerarse asuntos adicionales relacionados con el derechointernacional humanitario, el derecho penal internacional y las políticas y estándarespropios de las compañías, máxime porque estos podrían indicar que una determinadainversión puede incurrir en conflictos serios e inevitables, con riesgos legales.
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12 Práctica Empresarial Sensible al Conflicto: guía para la industria extractivaHerramienta de Evaluación Preliminar (HEP)
Recuadro 2: Potenciales “motivos para desistir” – complicidad en la violación de derechoshumanos
En algunos Estados, los probables riesgos de conflicto pueden ser tan altos que, desde laperspectiva de una operación que pretende ser sensible al conflicto, sencillamente no esaconsejable continuar con el negocio. Un análisis que arroje en su mayoría “rojo” a laspreguntas señala una elevada posibilidad de que tales circunstancias existan.
Una forma de establecer si un negocio debe llevarse a cabo o no es examinando losresultados obtenidos con la HEP a la luz de los principios y estándares internos de laempresa. Estos incluyen políticas de la compañía sobre derechos humanos, corrupción,ética empresarial y medio ambiente. Dados los factores de riesgo que la evaluación hayaidentificado, la compañía debe estar en capacidad de prever si podrá ceñirse a esosprincipios y estándares o no.
Otra forma de evaluar si una situación cruza el límite de lo aceptable en términos delimpacto sobre la dinámica de un conflicto, es mediante la consulta del derechointernacional humanitario y del derecho penal internacional, a fin de entender los tipos deabuso que están prohibidos e identificar si la complicidad corporativa expone a unacompañía a una acción legal. Esto está incluido en la sección sobre seguridad de la HEP yrequiere atención especial.
Algunas jurisdicciones nacionales permiten el procesamiento penal o civil de empresasprivadas por delitos graves contemplados en el derecho internacional. En el pasado se haresponsabilizado individualmente, en cortes civiles o penales, a funcionarios y trabajadoresde compañías privadas por violaciones al derecho internacional humanitario, incluidosgenocidio, crímenes contra la humanidad y crímenes de guerra. Recientemente, en losEstados Unidos esos casos han sido llevados a las cortes sustentados en la Alien TortsClaims Act. Con frecuencia se refieren a la complicidad de subsidiarios o socios en laviolación a los derechos humanos. La doctrina de la complicidad se ha desarrollado paraabordar la forma en que es improbable que las compañías sean las perpetradoras directasde crímenes, y que más bien sean cómplices de (o que “ayuden e induzcan” a) la violencia através de sus relaciones con grupos armados estatales o no estatales.
Las violaciones más frecuentes del derecho internacional humanitario y el derecho penalinternacional en las que las compañías pueden ser halladas cómplices son:
• Uso de trabajo forzado;• Saqueo y pillaje;• Reclutamiento de niños para el combate;• Uso de minas antipersonas.
Una compañía puede verse implicada directamente por su proximidad a tales abusos, oindirectamente a través de apoyos o pagos de impuestos y regalías a gobiernoscomprometidos en la violación de derechos humanos. Si bien en lo que respecta a esa clasede cargos, el número de casos fallados en contra de las compañías es reducido, hayevidencias de que las normas políticas están endureciéndose en favor de reglas más
13 International Alert
estrictas. Por otro lado, las organizaciones de la sociedad civil señalan con premura laproximidad de las compañías a tales prácticas, cosa que impacta sobre la reputación y elprecio de sus acciones. La PESC exige que las compañías sean conscientes de su relacióncon esas actividades y que tomen todas las medidas posibles para evitar alimentarlas;incluso que tomen la decisión de no continuar adelante si fuera necesario.
Para mayor información sobre estos asuntos legales, véase Business and International Crimes: Assessing the Liability ofBusiness Entities for Grave Violations of International Law (2004) (Oslo: International Peace Academy and Fafo AIS).
14 Práctica Empresarial Sensible al Conflicto: guía para la industria extractivaHerramienta de Evaluación Preliminar (HEP
Notas
