ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ДП 4.2-2018 - belstu.by · 2018-06-28 · ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ДП 4.2-2018 5/35 Аудитируемое подразделение

Министерство образования Республики Беларусь

Учреждение образования

«Белорусский государственный технологический университет»

СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

Документированная процедура

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ

ДП 4.2-2018

Минск

ББГГТТУУ Документированная процедура

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ДП 4.2-2018

2/35

Предисловие

1 РАЗРАБОТАНА Учреждением образования «Белорусский

государственный технологический университет»

ИСПОЛНИТЕЛИ:

Сакович А.А, проректор по учебной работе;

Куликовский С.А., заведующий сектором менеджмента качества и

мониторинга образования учебно-методического управления.

ВНЕСЕНА Сектором менеджмента качества и мониторинга образования

учебно-методического управления

2 УТВЕРЖДЕНА И ВВЕДЕНА В ДЕЙСТВИЕ ректором БГТУ

3 ВЗАМЕН ДП 4.2-2015

© Белорусский государственный

технологический университет

Настоящая документированная процедура не может быть тиражирована и

распространена без разрешения Учреждения образования «Белорусский

государственный технологический университет»

Издана на русском языке



3/35

Содержание

1 НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ ..................................................... 4

2 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ .................................................................................. 4

3 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ ............. 4

4 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ .......................................................................................... 6

5 ОПИСАНИЕ ПРОЦЕДУРЫ .................................................................................... 8

5.1 Описание процедуры ......................................................................................... 8

5.1.1 Планирование внутренних аудитов ........................................................ 8

5.1.2 Проведение внутреннего аудита ............................................................. 9

5.1.3 Анализ результатов и определение корректирующих мероприятий .. 15

5.1.4 Контроль выполнения корректирующих мероприятий и анализ

эффективности внутреннего аудита ........................................................................ 16

5.1.5 Оценка внутренних аудиторов .............................................................. 17

5.2 Схема последовательности выполнения работ ............................................. 21

5.3 ПОЛНОМОЧИЯ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ...................................................... 24

6 ЗАПИСИ .................................................................................................................. 24

Приложение А Знания .............................................................................................. 26

Приложение Б Программа проведения ВА ............................................................ 27

Приложение В План ВА ........................................................................................... 28

Приложение Г Контрольный лист ВА .................................................................... 29

Приложение Д Протокол несоответствия............................................................... 30

Приложение Ж Аспект для улучшения .................................................................. 31

Приложение З Отчет по ВА ..................................................................................... 32

Приложение К Личная карточка внутреннего аудитора ....................................... 33

Приложение Л Оценочный лист внутреннего аудитора ....................................... 34

Лист регистрации изменений ................................................................................... 35



4/35

1 НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

1.1 Настоящая документированная процедура устанавливает порядок,

правила, ответственность при планировании и проведении внутреннего аудита

системы менеджмента качества, который направлен на определение соответствия

установленным требованиям, оценку результативности и установление

возможности совершенствования системы менеджмента качества в Учреждении

образования «Белорусский государственный технологический университет».

1.2 Настоящая документированная процедура направлена на выполнение

требований подраздела 9.2 СТБ ISO 9001-2015.

1.3 Требования настоящей документированной процедуры обязательны для

всех структурных подразделений, включая филиалы, должностных лиц и

сотрудников университета.

1.4 Настоящая документированная процедура разрабатывается с

учетом возможных рисков, связанных с планированием, ресурсами,

выбором команды по аудиту, записями и мониторингом.

2 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на

следующие стандарты:

СТБ ISO 9000-2015 Системы менеджмента качества. Основные

положения и словарь.

СТБ ISO 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ ISO 19011-2013 Руководящие указания по аудиту систем

менеджмента.

ДП 1.4-2018 Анализ со стороны руководства и улучшение

ДП 4.5-2018 Несоответствия и корректирующие действия

3 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

3.1 В настоящей документированной процедуре применяются термины,

установленные в СТБ ИСО 9000-2015, а также следующие термины с

соответствующими определениями:

Аспект для улучшения – замечание (наблюдение), фактически не

являющееся несоответствием, которое касается деятельности нуждающейся в

улучшении или имеет такую возможность и если оно не будет устранено, то в

дальнейшем может привести к появлению несоответствия.

Аудит (проверка) – систематический, независимый и документированный

процесс получения объективных свидетельств и объективного их оценивания

для определения степени выполнения критериев аудита.



5/35

Аудитируемое подразделение – подразделение, подвергающееся аудиту.

Аудитор – лицо, которое проводит аудит.

Верификация – подтверждение посредствам предоставления

объективных свидетельств того, что установленные требования были

выполнены.

Внутренний аудитор (аудитор) – работник организации, надлежащим

образом подготовленный для проведения аудита системы менеджмента

качества данной организации.

Заключение по результатам аудита – выходные данные аудита,

предоставленные командой по аудиту после рассмотрения целей аудита и всех

наблюдений аудита.

Запись – документ, в котором сформулированы достигнутые результаты

или представлены свидетельства осуществленной деятельности.

Идентификация несоответствия – установление его принадлежности к

определенному виду по признаку невыполнения конкретного требования.

Информация – значимые данные.

Команда по аудиту – один или более лиц, проводящих аудит при

поддержке, если это необходимо, технических экспертов.

Контрольный вопросник – заранее составленный аудиторами

систематизированный перечень вопросов, ответы на которые позволяют

аудиторам получить необходимую информацию о степени соответствия

состояния объекта установленным требованиям.

Корректирующее действие – действие, принятое для устранения

причины несоответствия и предупреждения повторного его повторения.

Коррекция – действие, предпринятое для устранения обнаруженного

несоответствия.

Критерии аудита – набор политик, процедур или требований,

используемых в качестве точек отсчета, с которыми сопоставляются

объективные свидетельства.

Наблюдатель – лицо, сопровождающее команду по аудиту, но не

действующее в качестве аудитора.

Наблюдения аудита – результаты оценивания собранных свидетельств

аудита относительно критериев аудита.

Несоответствие – невыполнение требования.

Несущественное несоответствие – невыполнение требования,

установленного документом системы менеджмента качества, которое может

оказать отрицательное влияние на качество продукции или привести к

появлению значительного несоответствия, если оно не будет устранено.

Область внутреннего аудита – объем и границы аудита.

План аудита – описание деятельности и договоренностей по аудиту.

Программа аудита – совокупность одного или более аудитов,

запланированных в конкретные временные рамки и направленных на

достижение конкретных целей.



6/35

Процесс – набор взаимосвязанных или взаимодействующих видов

деятельности, которые используют входы для поставки намеченного

результата.

Руководитель команды по аудиту – аудитор, назначенный для

руководства конкретным аудитом системы менеджмента качества.

Свидетельства аудита – записи, формулировки фактов или другая

информация, которые относятся к критериям аудита и которые являются

верифицируемыми.

Существенное несоответствие – невыполнение требования,

установленного документом системы менеджмента качества, которое оказывает

отрицательное влияние на качество оказываемой услуги или

функционирование системы менеджмента качества и должно быть устранено в

кратчайший срок.

Технический эксперт – лицо, предоставляющее конкретные знания или

опыт команде по аудиту.

3.2 В настоящей документированной процедуре применяются следующие

обозначения и сокращения:

АП − аудитируемое подразделение;

БГТУ – Учреждение образования «Белорусский государственный

технологический университет»;

ВА − внутренний аудит;

ДП – документированная процедура;

КД − корректирующее действие;

ОСП – обособленное структурное подразделение;

СМКиМО – сектор менеджмента качества и мониторинга образования;

СМК – система менеджмента качества;

СП − структурное подразделение;

СТУ – стандарт университета;

др. – другие.

4 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1 Основные цели проведения ВА в БГТУ:

− оценка соответствия СМК БГТУ и ее процессов требованиям,

установленным в СТБ ISO 9001-2015 и документах СМК БГТУ;

− оценка соответствия осуществляемой в рамках СМК деятельности

Миссии, Политике и Целям БГТУ в области качества;

– оценка возможности СМК БГТУ обеспечивать соответствие

законодательным и нормативным требованиям, требованиям потребителей;

− оценка результативности СМК университета;

− определение возможностей совершенствования СМК;

− проверка эффективности КД, предпринятых по результатам

предыдущих ВА.



7/35

4.2 Назначение ВА заключается в следующем:

− определение степени соответствия СМК требованиям СТБ ISO 9001-2015

и требованиям документации СМК БГТУ;

− предоставление уверенности руководству, потребителям и

заинтересованным сторонам в результативности СМК;

− выявление оперативных проблем;

− обеспечение обратной связи для проведения КД и др.

4.3 Объектами ВА являются:

− документы СМК БГТУ;

− другая нормативная документация БГТУ;

− деятельность СП и ОСП, осуществляемая в соответствии с данной

документацией.

4.4 Критерии ВА:

− Политика и Цели БГТУ в области качества;

− законы и нормы государства;

− государственные стандарты Республики Беларусь;

− образовательные стандарты Республики Беларусь;

− требования СМК БГТУ;

− контрактные и договорные требования;

− требования потребителей и других заинтересованных сторон;

− другие требования.

4.5 В зависимости от целей ВА в университете могут проводиться по

подразделениям, включая филиалы, и по процессам.

4.6 При проведении ВА по процессам могут использоваться следующие

методы аудита:

− прослеживание вперед (обследование от начала процесса до его

результата или до заданной точки);

− прослеживание назад (обследование от результата процесса к его началу);

− частичное прослеживание (обследование проводится, начиная с

произвольно выбранной точки процесса вперед или назад).

4.7 Организационные принципы ВА:

– целостность (аудиторам и лицу, осуществляющему менеджмент

программы аудита, следует честно, старательно и ответственно выполнять свою

работу, демонстрировать свою компетентность при выполнении работы,

выполнять свою работу беспристрастно);

– объективное представление (аудиторы должны представлять правдивые

и точные отчеты);

– надлежащая профессиональная тщательность (применение

старательности и рассудительности при проведении аудитов);

– конфиденциальность (аудиторы должны быть рассудительными при

использовании и защите информации, которая требуется в ходе выполнения их

обязанностей. Информация об аудите не должна использоваться

несоответствующим образом);



8/35

– независимость (аудиторам следует быть, где это практически возможно,

независимыми от аудитируемой деятельности);

– подход, основанный на свидетельствах (свидетельству аудита следует

быть верифицируемым. Следует применять надлежащее выборочное

исследование, поскольку это тесно связано с достоверностью, с которой могут

быть сделаны заключения аудита. При проведении аудита могут

использоваться выборки по усмотрению аудитора или статистические

выборки).

4.8 ВА подлежат все процессы СМК.

4.9 Владельцем данной процедуры является проректор по учебной работе

(представитель руководства по качеству).

5 ОПИСАНИЕ ПРОЦЕДУРЫ

5.1 Описание процедуры

Процедура внутреннего аудита включает в себя:

− планирование ВА;

− проведение ВА;

− анализ результатов и определение корректирующих мероприятий;

− контроль выполнения корректирующих мероприятий и анализ

эффективности внутреннего аудита.

5.1.1 Планирование внутренних аудитов

5.1.1.1 ВА функционирования СМК БГТУ проводятся в соответствии с

программой проведения ВА на соответствующий учебный год.

5.1.1.2 СМКиМО ежегодно до 10 сентября составляет программу

проведения ВА на очередной учебный год (Приложение А).

5.1.1.3 Программа проведения ВА составляется таким образом, чтобы

каждый процесс и каждое СП и ОСП университета не реже 1 раза в год

подвергалось ВА.

5.1.1.4 В программе проведения ВА должно быть отражено следующее:

− цели программы проведения ВА с соответствующими показателями

осуществления мониторинга и анализа выполнения программы проведения ВА;

− наименование СП и ОСП, подлежащих ВА в течение учебного года;

− критерии проведения ВА;

− сроки проведения ВА;

− ответственные за проведение соответствующих ВА.

5.1.1.5 Цели программы проведения ВА устанавливаются руководством

университета исходя из следующего:

− приоритетов руководства университета;

− стратегии развития БГТУ;



9/35

− требований СМК БГТУ;

− законодательных требований;

− требований различных категорий потребителей;

− потребностей заинтересованных сторон;

− потенциальных рисков для БГТУ.

5.1.1.6 СМКиМО согласовывает программу ВА СМК с представителем

руководства по качеству.

5.1.1.7 Программу проведения ВА утверждает ректор.

5.1.1.8 Ответственным за доведение программы проведения ВА до

заинтересованных сторон и изменений в ней является СМКиМО.

5.1.1.9 Ответственным за выполнение и управление программой

проведения ВА является представитель руководства по качеству.

5.1.1.10 Ответственный за выполнение и управление программой

проведения ВА должен:

− определять цели и объем программы проведения ВА;

− определять ответственность и процедуры, обеспечивать необходимыми

ресурсами;

− обеспечивать выполнение программы проведения ВА;

− контролировать ведение установленных записей по программе проведения ВА;

− осуществлять мониторинг, анализ и улучшение программы проведения ВА.

5.1.1.11 По инициативе руководства, руководителей СП, включая

руководителей ОСП, могут проводиться внеплановые ВА. Основаниями для

проведения внепланового ВА могут быть:

− изменение в организационной структуре университета (филиала);

− внедрение новых или изменение действующих документов СМК;

− поступление информации от потребителей, внешних контролирующих

органов об обнаруженных несоответствиях в оказываемых БГТУ услугах;

− возникновение нештатной ситуации и др.

5.1.1.12 Изменения и дополнения к программе проведения ВА вносятся

на основании распоряжения представителя руководства по качеству и (или) на

основании приказа ректора.

5.1.2 Проведение внутреннего аудита

Осуществление аудиторской деятельности включает:

− подготовка к проведению ВА (составление плана ВА, контрольных листов и др.);

− проведение предварительного совещания;

− сбор и обработка информации;

− проведение заключительного совещания.

5.1.2.1 Подготовка к проведению внутреннего аудита

5.1.2.1.1 Не позднее 5 числа каждого месяца СМКиМО на основании

программы проведения ВА определяются цели ВА и составляется план

запланированного на данный месяц ВА.

5.1.2.1.2 Цели ВА согласно ГОСТ ISO 19011-2013 могут включать в себя:



10/35

− определение степени соответствия деятельности СП, ОСП критериям

ВА (требования СТБ ISO 9001-2015, документы СМК БГТУ и др.);

− оценку возможности деятельности СП и ОСП обеспечивать

соответствие законодательным и нормативным требованиям;

− оценку результативности процессов, деятельности СП, ОСП,

достижения конкретных целей и др.;

− идентификацию областей потенциального совершенствования

процессов, деятельности СП, ОСП, СМК университета в целом и др.

5.1.2.1.3 Степень детализации плана зависит от области применения и

комплексности ВА. План ВА должен содержать:

− цели ВА;

− область ВА (АП и процессы);

− критерии ВА;

− состав команды по аудиту;

− дату, время и место проведения мероприятий, связанных с ВА, то есть

предварительного и заключительного совещаний;

− срок предоставления отчета по результатам ВА в СК.

В примечании к плану ВА приводится другая информация, на которую

необходимо обратить внимание команде по аудиту при проведении данного ВА.

С целью оценки эффективности корректирующих мероприятий по

устранению выявленных на предыдущем ВА несоответствий и аспектов для

улучшения в примечании к плану ВА указывается регистрационный номер

соответствующего отчета по ВА.

5.1.2.1.4 Для проведения конкретного ВА назначается команда по аудиту.

5.1.2.1.5 Количество аудиторов в команде по аудиту варьируется в

зависимости от сложности объекта ВА.

5.1.2.1.6 При подборе команды по аудиту необходимо следующее:

− обеспечить независимость команды по аудиту от проверяемой

деятельности, административной зависимости от руководителя АП;

− исключить возможность конфликта интересов или конфликта между

членами команды по аудиту;

− учесть требования квалификации, умение работать с документами и

опыт проведения ВА и (или) других проверок.

5.1.2.1.7 Для каждой конкретной команды по аудиту назначается

руководитель команды по аудиту из ее членов.

5.1.2.1.8 По решению руководства в работе команды по аудиту могут

принимать участие наблюдатели без полномочий аудиторов – технические

эксперты, которые являются компетентными в проверяемой деятельности, но

не прошли специальное обучение по проведению ВА. В состав команды по

аудиту могут входить стажеры, являющиеся кандидатами во внутренние

аудиторы БГТУ с целью получения необходимого опыта проведения ВА.

5.1.2.1.9 План ВА (Приложение Г) согласовывается с СМКиМО и

руководителем команды по аудиту.



11/35

5.1.2.1.10 Оригинал плана ВА остается у руководителя команды по аудиту

на время его проведения. После окончания ВА план передается в СМКиМО.

5.1.2.1.11 План ВА до начала аудита должен быть предоставлен командой

по аудиту руководителю АП, который ознакамливается с планом под роспись.

5.1.2.1.12 Любое возражение, возникающее со стороны руководителя АП,

должно быть рассмотрено руководителем команды по аудиту, СМКиМО и

(или) представителем руководства по качеству.

5.1.2.1.13 Руководитель команды по аудиту должен заранее связаться с

АП для согласования конкретных сроков проведения ВА.

5.1.2.1.14 Требования, предъявляемые к АП при проведении ВА,

заключаются в следующем:

− информирование задействованного персонала о целях и области ВА;

− назначение ответственных сотрудников для сопровождения команды по аудиту;

− подготовка всех средств, необходимых для команды по аудиту;

− предоставление полного доступа к документации, записям, материалам

и установкам АП;

− сотрудничество с командой по аудиту;

− анализ причин несоответствий;

− разработка и выполнение мероприятий по устранению выявленных

несоответствий;

− внесение необходимых изменений в документацию.

5.1.2.1.15 На основании плана ВА руководитель команды по аудиту

осуществляет распределение работы в команде по аудиту по процессам,

функциям, позициям, областям и видам деятельности. При распределении

учитывается независимость аудиторов от проверяемой деятельности, их

компетентность, эффективность использования ресурсов, различные роли и

ответственность внутренних аудиторов и технических экспертов.

5.1.2.1.16 В соответствие с ГОСТ ISO 19011-2013 до начала проведения

ВА командой по аудиту должны быть составлены рабочие документы для

регистрации результатов ВА – контрольные листы (Приложение Д). При

необходимости могут составляться другие формы регистрации информации,

содержащие дополнительные свидетельства, наблюдения ВА.

5.1.2.1.17 Использование рабочих документов не должно ограничивать

объем проверок при проведении ВА.

5.1.2.1.18 По требованию руководителя команды по аудиту до начала

проведения ВА на месте руководитель АП должен предоставить для

ознакомления команде по аудиту необходимые документы с целью

установления соответствия документированной системы АП критериям ВА.

5.1.2.1.19 Рабочие документы и отчеты, появляющиеся во время

проведения ВА, должны сохраняться надлежащим образом до завершения ВА.

5.1.2.2 Проведение предварительного совещания

5.1.2.2.1 В назначенный день и в указанное в плане ВА время команда по

аудиту пребывает в АП.



12/35

5.1.2.2.2 Руководитель команды по аудиту проводит предварительное

совещание совместно с руководителем АП и (или) с представителями данного

СП или ОСП, несущими ответственность за проверяемые функции и (или)

процессы.

5.1.2.2.3 Цель предварительного совещания:

− знакомство команды по аудиту с представителями АП;

− уточнение плана ВА и разрешение спорных моментов;

− определение требований, предъявляемых к сотрудникам АП во время

проведения ВА;

− ответы на вопросы со стороны сотрудников АП.

5.1.2.2.4 При установлении недостижимости выполнения целей ВА

руководитель команды по аудиту должен сообщить об этом в СМКиМО, а

также о причинах невыполнения целей ВА с целью принятия соответствующих

действий:

− изменение плана ВА;

− изменение целей или области ВА;

− изменение сроков проведения ВА.

5.1.2.2.5 По решению руководителя команды по аудиту и по

согласованию с СМКиМО предварительное совещание может быть заменено на

информирование руководителя АП о целях, задачах, порядке проведения ВА.

5.1.2.3 Сбор и обработка информации

5.1.2.3.1 Сбор и обработка информации при проведении ВА

осуществляется в следующем порядке:

− сбор исходной информации;

− определение степени соответствия;

− обсуждение результатов оценки собранных свидетельств.

5.1.2.3.2 Источники информации для внутренних аудиторов при

проведении ВА являются:

− сотрудники и их деятельность;

− документы, регламентирующие деятельность и процессы АП

(например, положение о СП или ОСП, должностные и рабочие инструкции,

документы СМК БГТУ, приказы, распоряжения и др.);

− записи (планы, акты, сводки данных, результаты анализов, показатели

работы, регистрационные и другие журналы, протоколы совещаний и др.);

− данные из внешних источников;

− отчеты по предыдущим аудитам (внешним и внутренним);

− технологическое и измерительное оборудование;

− обратная связь от потребителей;

− компьютерные базы данных, веб-сайты.

5.1.2.3.3 При проведении ВА командой по аудиту могут использоваться

следующие методы сбора информации:

1) при проведении аудита на месте:

− проведение интервью;



13/35

− заполнение контрольных листов с участием аудитируемого;

− анализ документов с участием аудитируемого;

− выборочные исследования;

− проведение анализа документов;

− наблюдение за работой;

− заполнение контрольных листов;

− выборочные исследования;

2) при проведении дистанционного аудита:

− посредством средств интерактивного обмена информацией (проведение

интервью, заполнение контрольных листов, анализ документов с участием

аудитируемого);

− проведение анализа документов;

− наблюдение за выполняемой работой посредством средств наблюдения;

− рассмотрение социальных и правовых требований;

− анализ данных.

5.1.2.3.4 Основные контрольные вопросы аудитора при проведении ВА

должны быть направлены на получение следующих сведений:

− наличие и достаточность ресурсов, необходимых для реализации процесса

(оборудование, техническое обеспечение, производственная среда и др.);

− наличие документов, влияющих на результат процесса (нормативных

правовых актов, технических нормативных правовых актов, СТУ, ДП и др.), их

выполнение;

− управление процессом (наличие планов, заданий, инструкций и др.);

− компетентность ответственных за процесс (компетентность владельцев,

ответственных исполнителей, исполнителей), понимание ими

последовательности протекания и взаимодействия процесса, требований

внутреннего и внешнего потребителя;

− результативность процесса (сведения по фактическим показателям

относительно планируемым (могут ли они быть лучше), мониторингу, анализу,

методам оценки).

5.1.2.3.5 Свидетельством аудита может быть только информация, которая

может быть верифицирована.

5.1.2.3.6 В ходе проведения ВА аудиторы заполняют в контрольном листе

графу «Свидетельство аудита» и «Результаты оценки», где указывают факты,

подтверждающие полученную информацию. В случае возникновения

дополнительных вопросов аудиторы имеют право их задать, если они не

выходят за рамки плана ВА. При этом возникающие вопросы и ответы на них

необходимо отразить в приложении к контрольному вопроснику ВА,

оформленном в свободной форме с обязательной подписью его аудиторами.

5.1.2.3.7 Обязанности сотрудников АП при проведении ВА:

− содействие в своевременном и полном проведении ВА командой по аудиту;

− создание условий, необходимых для проведения ВА, предоставление

команде по аудиту документации, необходимой для осуществления ВА;



14/35

− уточнение необходимой информации по устным и письменным

запросам членов команды по аудиту;

− исключение действий по ограничению круга вопросов, подлежащих

выяснению при проведении ВА.

5.1.2.3.8 Все наблюдения, полученные в ходе ВА, следует обобщить,

чтобы подтвердить соответствие проверяемой деятельности, или процесса

требованиям (критериям) на соответствие которым проводился ВА.

5.1.2.3.9 Выявленные несоответствия должны быть зарегистрированы,

классифицированы, проанализированы, признаны представителем АП.

5.1.2.3.10 На каждое выявленное несоответствие оформляется отдельный

протокол несоответствия (Приложение Е).

5.1.2.3.11 В протоколе несоответствия должно быть отражено следующее:

− наименование АП;

− наименование процесса либо процедуры, при осуществлении которого

в АП было выявлено данное несоответствие;

− критерий аудита, то есть конкретный пункт СТБ ISO 9001-2015,

соответствующий выявленному несоответствию;

− дата проведения ВА;

− вид несоответствия;

− содержание несоответствия;

− наименование свидетельства аудита, подтверждающего выявленное

несоответствие.

5.1.2.3.12 Каждое выявленное при проведении ВА несоответствие должно

быть классифицировано, как существенное либо несущественное с

соответствующей пометкой в протоколе несоответствия.

5.1.2.3.13 Запись о содержании несоответствия в протоколе

несоответствия должна быть четкой, краткой и понятной с целью дальнейшей

разработки соответствующего КД (коррекции) в АП и проверки устранения

данного несоответствия внутренним аудитором.

5.1.2.3.14 Выявленное замечание (наблюдение), которое не является

несоответствием, может быть положено в основу действий по улучшению

функционирования СМК и оформлено как аспект для улучшения (Приложение Ж).

5.1.2.3.15 Протокол несоответствия и аспект для улучшения

подписываются аудитором, выявившим данное несоответствие и

руководителем команды по аудиту. С протоколами несоответствий и аспектами

для улучшения знакомят руководителя АП, который подтверждает факт

ознакомления своей подписью.

5.1.2.4 Проведение заключительного совещания

5.1.2.4.1 После проведения ВА руководитель команды по аудиту и ее

члены проводят совместное заключительное совещание с руководителем и

сотрудниками АП, дата и время проведения которого указываются в плане ВА.

5.1.2.4.2 Заключительное совещание проводится с целью доведения до

сведения руководителя и сотрудников АП результатов работы команды по аудиту.



15/35

5.1.2.4.3 На заключительном совещании обсуждаются возникшие

разногласия по выявленным несоответствиям и замечаниям, дается

окончательная оценка соответствия, эффективности и результативности

деятельности АП, предлагаются рекомендации по улучшению деятельности и

процессов АП.

5.1.2.4.5 По решению руководителя команды по аудиту и по

согласованию с СМКиМО заключительное совещание может быть заменено на

обсуждение с руководителем АП результатов и заключения команды по аудиту

5.1.3 Анализ результатов и определение корректирующих мероприятий

5.1.3.1 В течение семи календарных дней после проведения аудита

командой по аудиту составляется отчет по ВА (Приложение К).

5.1.3.2 Отчет по ВА должен содержать полные, точные и достоверные

данные о проведенном ВА. Он должен содержать:

− регистрационный номер;

− цель аудита;

− область аудита (наименование АП и процессов);

− критерии аудита;

− состав команды по аудиту;

− дату проведения ВА;

− обобщенные результаты ВА (количество несоответствий, заключение

по аудиту, рекомендации по улучшению, оценка эффективности устранения

несоответствий, выявленных на предыдущем ВА);

− подписи членов команды по аудиту, включая технических экспертов, и

руководителя АП.

5.1.3.3 В случае выявления трех и более существенных несоответствий

при проведении ВА деятельность АП признается нерезультативной, о чем

необходимо незамедлительно проинформировать представителя руководства по

качеству с целью дальнейшего принятия соответствующего решения.

5.1.3.4 Ответственность за подготовку и содержание отчета по ВА несет

руководитель команды по аудиту.

5.1.3.5 Отчет по ВА, протоколы несоответствия и аспекты для улучшения

составляются в двух экземплярах.

5.1.3.6 Отчет по ВА, протоколы несоответствий, аспекты для улучшения

предоставляются командой по аудиту руководителю АП на подпись и для

заполнения графы «Корректирующие мероприятия, предусмотренные

подразделением» («Мероприятия, предусмотренные подразделением»).

5.1.3.7 Руководитель АП знакомится с содержанием протоколов

несоответствия, разрабатывает корректирующие мероприятия, устанавливает

сроки выполнения КД и устранения выявленных несоответствий. При

необходимости составляется план КД в соответствии с ДП 4.4-2018.

5.1.3.8 Срок исполнения КД (коррекций) по выявленным несоответствиям

руководитель АП согласовывает с руководителем команды по аудиту.



16/35

5.1.3.9 Существенное несоответствие должно быть устранено в кратчайший

срок, который не должен превышать одного месяца с даты проведения ВА.

5.1.3.10 Срок устранения несущественного несоответствия не должен

превышать трех месяцев с даты проведения соответствующего ВА.

5.1.3.11 Срок устранения аспекта для улучшения не должен превышать

одного года с даты проведения соответствующего ВА.

5.1.3.12 Отчет по ВА, протоколы несоответствий и аспекты для

улучшений должны быть предоставлены руководителем команды по аудиту в

СМКиМО не позднее трехдневного срока, указанного в плане ВА.

5.1.3.13 После регистрации в СМКиМО один экземпляр отчета по ВА,

протоколов несоответствия и аспектов для улучшения передаются в АП, второй

остается в СМКиМО. В СМКиМО передается также план ВА и контрольные листы.

5.1.3.14 ВА считается завершенным, если все процедуры,

предусмотренные планом ВА, выполнены и подписанный и

зарегистрированный отчет по ВА разослан адресатам.

5.1.3.15 Сведения о проведенном ВА СМКиМО вносятся в электронную

базу университета «Внутренние аудиты».

5.1.4 Контроль выполнения корректирующих мероприятий и анализ

эффективности внутреннего аудита

5.1.4.1 В срок, установленный в протоколе несоответствия, руководитель

команды по аудиту и (или) член команды по аудиту проверяет в АП устранение

выявленных несоответствия и (или) аспектов для улучшения.

5.1.4.2 По результатам контроля выполнения КД (коррекции) руководитель

или член команды по аудиту делает соответствующую запись в протоколе

несоответствия. При устранении несоответствия делается отметка «Устранено» в

графе «Отметка о выполнении» и заполняется графа «Фактическая дата

устранения несоответствия» в протоколе несоответствия, в противном случае –

делается отметка «Не устранено» с датой проведенной контроля в графе

«Отметка о выполнении» и только после устранения несоответствия ставится

фактическая дата устранения несоответствия в графе «Фактическая дата

устранения несоответствия».

5.1.4.3 При не устранении несоответствия в указанный в протоколе

несоответствия срок руководитель АП должен предоставить в СМКиМО

объяснительную записку о причинах невыполнении КД, с указанием срока

окончательного устранения данного несоответствия.

5.1.4.4 Соответствующие отметки о контроле устранения выявленных

несоответствий и (или) аспектов для улучшения должны быть внесены

руководителем или членом команды по аудиту в экземпляр протокола

несоответствия (аспекта для улучшения), находящийся в АП, и в экземпляр,

находящийся в СМКиМО.

5.1.4.5 Эффективность корректирующих мероприятий по устранению

выявленных несоответствий оценивается при проведении последующего ВА.



17/35

5.1.4.6 Корректирующее мероприятие по устранению несоответствия,

выявленного на предыдущем ВА, признается эффективным, если данное

несоответствие не было выявлено вновь.

5.1.4.7 Результаты оценки эффективности устранения несоответствий,

выявленных на предыдущем ВА, должны быть отражены в отчете по ВА в

соответствующей графе (Приложение К).

5.1.4.8 Итоговая оценка выполнения программы проведения ВА, результаты

проведения ВА и анализ эффективности корректирующих мероприятий по

устранению выявленных несоответствий осуществляется при составлении отчета

по анализу СМК руководством в соответствие с ДП 1.5-2018.

5.1.5 Оценка внутренних аудиторов

5.1.5.1 Требования компетентности аудиторов установлены в

ГОСТ ISO 19011-2013.

5.1.5.2 Личными качествами внутренних аудиторов, которые должны

позволять им действовать в соответствии с принципами проведения ВА,

являются:

− порядочность, справедливость, искренность, честность, выдержанность

и рассудительность;

− открытость (должен воспринимать альтернативные идеи, а также

точки зрения);

− дипломатичность (умение тактично взаимодействовать с людьми);

− наблюдательность (должен активно знакомиться с окружением и

действительностью);

− проницательность (должен интуитивно оценивать ситуации);

− гибкость (должен быть готовым к различным ситуациям);

− упорность (настойчивость, ориентированность на достижение целей);

− решительность (должен своевременно принимать решения на основе

логических соображение и анализа);

− самостоятельность (должен действовать и выполнять свои функции

независимо, в то же время результативно сотрудничать с другими).

5.1.5.3 Внутренние аудиторы должны знать:

− принципы, процедуры и методы ВА, для того чтобы иметь возможность

выбирать и применять их при проведении аудита надлежащим образом, при

этом аудитор должен быть способен к применению данных принципов,

процедур и методов, результативному планированию и организации работ,

проведению ВА в течение установленного срока, установлению приоритетов и

ориентации на существенных моментах, сбору данных посредствам

результативного опроса, выслушивания, наблюдения и анализа документов,

записей и данных, применению соответствующих методов и результатов

выборочного исследования для ВА, проверке точности собранных данных,

подтверждению достаточности и приемлемости ВА для подкрепления

наблюдений и заключений по результатам ВА, оценке факторов, влияющих на



18/35

достоверность наблюдений и заключений по результатам ВА, использованию

рабочих документов для записи деятельности при проведении ВА, подготовке

отчетов по ВА, сохранению конфиденциальности информации,

результативному обмену информацией;

− СМК БГТУ, в том числе взаимодействие процессов, применяемые СТУ и

ДП и (или) другие документы по СМК БГТУ;

− стандарты по СМК, используемые в качестве критериев ВА;

− организационные моменты для понимания принципов работы

университета, включающие размер, структуру, функции университета и

взаимосвязи его СП, ОСП, культурные и социальные обычаи БГТУ,

соответствующую терминологию, общие бизнес-процессы;

− применяемые законы, технические регламенты и другие требования,

относящиеся к деятельности университета (филиала).

5.1.5.4 Внутренние аудиторы должны иметь:

− высшее образование;

− общий стаж работы не менее 5 лет;

− практический опыт работы в университете (филиале) не менее 2 лет

(может быть сокращено на один год в случае, когда лицо получило

соответствующее высшее образование);

− специальную подготовку – обучение по программе планирования и

проведения ВА, подтвержденное соответствующим документом (сертификат,

свидетельство и др.);

− два завершенных аудита для накопления опыта проведения ВА в

качестве стажера под руководством внутреннего аудитора.

Кроме этих требований к аудиторам предъявляются требования

общепринятых этических норм и моральных качеств.

5.1.5.5 Аттестация аудиторов проводится систематически (один раз в три

года) специально назначенной приказом ректора группой по аттестации на

основании личного дела кандидата в аудиторы, документа об обучении,

характеристики.

Аттестация проводится путем собеседования. Результаты аттестации

оформляются протоколом. На каждого аудитора ведется личная карта аудитора

(приложение М).

5.1.5.6 Осуществляется постоянное поддержание и повышение

компетенции аудиторов.

5.1.5.7 Текущую оценку аудиторов осуществляет руководитель СМКиМО

один раз в год (учитывается в итоговом отчете по ВА).

5.1.5.8 При назначении руководителя команды по аудиту и

комплектовании состава команды по аудиту необходимо учитывать, чтобы

общая компетентность команды была достаточной для реализации целей

аудита, при этом внутренний аудитор из числа сотрудников БГТУ не может

проверять свое подразделение или свою работу.

5.1.5.9 Руководителем команды по аудиту может быть назначено лицо,



19/35

являющееся внутренним аудитором и принявшее участие в 5 и более ВА для

результативного и эффективного проведения ВА. Руководитель команды по

аудиту должен быть подготовлен к выполнению следующих действий:

− планирование аудита и результативное использование ресурсов во

время проведения аудита;

− представление команды по аудиту заказчику аудита и АП;

− организация и направление работы членов команды по аудиту;

− руководство командой по аудиту для получения заключения по

результатам ВА;

− предупреждение и разрешение конфликтов;

− подготовка и оформление отчета по ВА.

5.1.5.10 Оценка внутренних аудиторов происходит на следующих этапах:

– начальная оценка специалистов, которые желают стать аудиторами как

часть аудита;

– дальнейшая оценка компетентности аудитора, осуществляемая как

часть процесса подбора команды по аудиту.

– текущая оценка характеристик аудитора, необходимых для поддержания и

повышения знаний и умений, также как часть процесса оценки аудитора

5.1.5.11 Начальное оценивание кандидатов во внутренние аудиторы БГТУ

осуществляется на основании анализа записей (документов) и собеседовании.

При анализе записей (документов) изучается информация об образовании,

обучении, стаже и опыте работы, опыте по проведению ВА. При собеседовании

производится оценка соответствия личных качеств внутренних аудиторов

установленным в данном документе требованиям.

5.1.5.12 Начальное оценивание кандидатов во внутренние аудиторы БГТУ

осуществляется комиссией под председательством представителя руководства

по качеству с составлением соответствующего протокола.

5.1.5.13 По результатам проведенного начального оценивания кандидатов

во внутренние аудиторы БГТУ инженером по качеству на каждого аудитора

заполняется личная карта внутреннего аудитора (Приложение Л), в которой

отражается следующая информация:

− общие сведения о внутреннем аудиторе (фамилия, имя, отчество, пол,

число, месяц и год рождения, домашний адрес, контактные телефоны: рабочий,

домашний, мобильный);

− сведения о полученном образовании;

− сведения о занимаемой должности, наличии ученой степени и

ученого звания;

− сведения о пройденном обучении на аудитора и сведения о повышении

квалификации в области СМК и управления качеством;

− сведения об участии во внутренних и внешних аудитах.

5.1.5.14 Сведения о начальном оценивании кандидата во внутренние

аудиторы БГТУ вносятся в оценочный лист внутреннего аудитора, который

является приложением к личной карте (Приложение Н), с указанием даты



20/35

проведения начального оценивания, номера соответствующего протокола,

состава комиссии и высказанных членами комиссии замечаний и предложений.

5.1.5.15 Текущая оценка внутренних аудиторов в обязательном порядке

осуществляется ежегодно в сентябре месяце при подведении итогов

выполнения программы проведения ВА за предыдущий учебный год.

5.1.5.12 При необходимости текущая оценка может осуществляться в

любое время в течение года с целью получения своевременной и достоверной

информации о работе внутренних аудиторов. Такая текущая оценка может

осуществляться не по всем внутренним аудиторам, а выборочно.

5.1.5.16 Текущая оценка внутренних аудиторов осуществляется

СМКиМО. Ответственным за текущую оценку является представитель

руководства по качеству.

5.1.5.17 При осуществлении текущей оценки могут быть использованы

следующие методы оценки, установленные в ГОСТ ISO 19011-2013:

− анализ деятельности после аудита посредствам анализа отчета по ВА,

протоколов несоответствия, аспектов для улучшения, контрольных листов;

− положительная и отрицательная обратная связь, целью которой

является получение информации о том, как воспринимается деятельность

внутреннего аудитора другими лицами;

− личное собеседование, целью которого является оценка личных качеств

и навыков по умению взаимодействовать, уточнение информации и знаний по

тестам и получение дополнительной информации;

− наблюдение в процессе аудита, целью которого является оценка личных

качеств внутренних аудиторов и способности их применения знаний и навыков;

− тестирование, целью которого является оценка личных качеств и их

применение посредствам устных или письменных экзаменов, тестов.

5.1.5.18 Результаты текущей оценки вносятся в оценочный лист

внутреннего аудитора (Приложение Н) с указанием даты и метода оценки,

основных выводов, замечаний и предложений, фамилии, имени, отчества

проводившего текущую оценку.



21/35

5.2 Схема последовательности выполнения работ

Входные данные Операции процедуры Выходные данные Примечания

ссылки

Начало

1. Подготовка проекта

программы проведения

ВА

Результаты

предыдущих ВА,

рекомендации по

улучшению программы

проведения ВА,

Политика и Цели БГТУ

в области качества,

требования СМК БГТУ

Проект программы

проведения ВА

2. Согласование проекта

программы проведения ВА

Согласованный проект


Проект программы


3. Утверждение программы


Утвержденная

программа проведения

ВА

Согласованный проект


5. Составление и

согласование плана ВА

Программа


приказы,

распоряжения,

отчеты по ВА

План ВА

6. Разработка рабочих

документов для


План ВА,

документы СМК

БГТУ

Контрольный лист ВА

Стр. 22

к п. 7



22/35


ссылки

8. Предварительное

совещание

Распорядок работы

внутренних аудиторов

План ВА

7. Предварительное

ознакомление с

документацией АП

Комплект

документов АП

Уточненный

контрольный лист ВА

Стр. 21

от п. 6

9. Сбор и обработка

информации

Контрольный лист

ВА, свидетельства

аудита (документы,

записи и др.)

Заполненный

контрольный лист

ВА, протоколы

несоответствия,

аспекты для

улучшения

10. Заключительное

совещание

Протоколы



улучшения

Подписанные

протоколы

несоответствия и


улучшения

11. Анализ результатов,

составление и

согласование отчета по

ВА

Контрольный лист




улучшения

Отчет по ВА

12. Регистрация

результатов ВА в

СМКиМО

План ВА,

контрольный лист




улучшения, отчет

по ВА

Электронная база

университета «ВА»,

программа проведения

ВА, формирование дела

«Документы по ВА»,

личные карты

внутренних аудиторов

Стр. 23

к п. 13



23/35


ссылки

Стр. 22

от п. 12

13. Контроль

устранения

несоответствий,

аспектов для улучшения



протоколы



улучшения

Протоколы

несоответствий,


улучшений,


университета «ВА» с

отметкой об

устранении

14. Итоговой анализ

выполнения программы


результатов ВА

Программа проведения

ВА, Электронная база


отчеты по ВА,

протоколы



улучшения, личные

карты внутренних

аудиторов

Отчет по анализу

СМК

руководством,

рекомендации по

улучшению

программы


Окончание



24/35

5.3 Полномочия и ответственность

Распределение полномочий и ответственности приведено в таблице 1.

Таблица 1 – Матрица распределения ответственности и полномочий

Вид деятельности

Должностное лицо

Рек

тор

Пред

став

ите

ль

руковод

ства

по к

ачес

тву

СМ

Ки

МО

Руковод

ите

ль

ком

анд

ы п

о

ауд

иту

Вн

утр

енн

ие

ауд

ито

ры

Руковод

ите

ль А

П

Разработка программы проведения ВА Р О И

Составление плана ВА Р О,И О

Проведение предварительного совещания Р О И И

Проведение внутреннего аудита Р О И

Проведение заключительного совещания Р О И И

Анализ результатов и составление отчета по ВА Р О И И

Разработка КД по устранению несоответствий Р О И

Выполнение КД по устранению несоответствий Р О И

Контроль устранения несоответствий Р О И

Регистрация ВА Р О, И

Анализ эффективности ВА Р О И

Хранение записей по ВА Р О, И И

Начальная оценка кандидатов во внутренние

аудиторы Р О, И

Текущая оценка внутренних аудиторов Р О, И Примечание: Р – руководитель; О – ответственный исполнитель; И – исполнитель

6 ЗАПИСИ

Наименование записи Форма записи Ответственный

за ведение

Место

и срок хранения

Программа проведения ВА ДП 4.2-2018.

Приложение А

Представитель

руководства по

качеству

СМКиМО,

5 лет

План ВА ДП 4.2-2018.

Приложение Б Инженер по качеству

СМКиМО,

3 года

Контрольный лист ВА ДП 4.2-2018.

Приложение В Внутренние аудиторы

СМКиМО,

3 года

Протокол несоответствия ДП 4.2-2018.

Приложение Г

Руководитель

команды по аудиту

СМКиМО, АП,

3 года

Аспект для улучшения ДП 4.2-2018.

Приложение Д



СМКиМО, АП,

3 года

Отчет по ВА ДП 4.2-2018.

Приложение Е



СМКиМО, АП,

3 года

Личная карточка внутреннего

аудитора

ДП 4.2-2018.

Приложение Ж Инженер по качеству

СМКиМО,

до минования

надобности



25/35

Наименование записи Форма записи Ответственный

за ведение

Место

и срок хранения

Оценочный лист внутреннего

аудитора

ДП 4.2-2018.

Приложение З Инженер по качеству

СМКиМО,



Приказы

Инструкция по

делопроиз-

водству № 01-07.

Канцелярия

Канцелярия

(оригинал),

СМКиМО

(выписка), до

минования


Распоряжения


делопроиз-


Заведующий

СМКиМО

СМКиМО,



Протокол начальной оценки

кандидатов в аудиторы БГТУ


делопроиз-


Инженер по качеству

СМКиМО, до

минования




26/35

Приложение А

Знания

Наименования

знания

Место

хранения

Ответственный за

пополнение и

хранение

Кому

предоставляется

доступ к знанию

Порядок

актуализации

Отчет по

внутреннему

аудиту

СМКиМО

(оригаинал),

СП

(дубликат)

Внутренний

аудитор

Всем сотрудникам По мере

необходимости

Программа

проведения

внутренних

аудитов

СМКиМО Заведующий

СМКиМО

Всем сотрудникам По мере

необходимости 1

раз в год



27/35

Приложение Б

Форма программы проведения внутренних аудитов

УТВЕРЖДАЮ

Ректор профессор

И. В. Войтов

« » 20 г.

Программа проведения внутренних аудитов

на 20ХХ-20ХХ учебный год

Цель программы

Показатели достижения цели программы

Область аудита Критерии

аудита

Срок

проведения

Ответственные

за проведение

Отметка о

выполнении Подразделение Процесс

Представитель руководства по качеству (подпись) (Ф. И. О.)

Заведующий сектором качества (подпись) (Ф. И. О.)



28/35

Приложение В

Форма плана внутреннего аудита

ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Цель аудита

Область аудита

Аудитируемое подразделение

Процесс(ы)

Критерий аудита

Команда по аудиту


команды по аудиту Аудиторы Технические эксперты

Основание для проведения аудита

Срок подготовки отчета по внутреннему аудиту

Дата, время и место предварительного совещания

Дата, время и место заключительного совещания

Составил:

Инженер по качеству (дата, подпись, Ф. И. О.)

Согласовано:

Заведующий сектором менеджмента качества и

мониторинга образования (дата, подпись, Ф. И. О.)

Руководитель команды по аудиту (дата, подпись, Ф. И. О.)

Ознакомлен:

Руководитель аудитируемого подразделения (дата, подпись, Ф. И. О.)

ПРИМЕЧАНИЕ:



29/35

Приложение Г

Форма контрольного листа внутреннего аудита

КОНТРОЛЬНЫЙ ЛИСТ


Процесс(ы)

Дата аудита

Содержание вопроса Критерий аудита

(пункт СТБ ISO 9001) Свидетельство аудита Результаты оценки

Наименование процесса





Аудитор (подпись) (Ф. И. О.)

Руководитель команды по аудиту (подпись) (Ф. И. О.)



30/35

Приложение Д

Форма протокола несоответствия

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЯ

№


Процесс



Несоответствие существенное (да/нет)

несущественное (да/нет)

Содержание несоответствия

Свидетельство аудита

Аудитор (подпись / Ф. И. О.)

Руководитель команды по аудиту (подпись / Ф. И. О.)

Руководитель аудитируемого подразделения (подпись / Ф. И. О.)

Корректирующие мероприятия, предусмотренные подразделением

Срок исполнения


Отметка о выполнении

Фактическая дата устранения несоответствия




31/35

Приложение Ж

Форма аспекта для улучшения

АСПЕКТ ДЛЯ УЛУЧШЕНИЯ

№


Процесс



Рекомендация по улучшению

Аудитор (подпись / Ф. И. О.)



Мероприятия, предусмотренные подразделением

Срок исполнения


Отметка о выполнении

Фактическая дата устранения аспекта для улучшения




32/35

Приложение З

Форма отчета по внутреннему аудиту

ОТЧЕТ ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ

№ от « » 20 г.


Цель аудита

Процесс(ы)

Критерии аудита

Аудиторы

Технические эксперты


Количество выявленных несоответствий втом числе существенных

несущественных

Необходимость коррекции (да/нет)

Необходимость корректирующих действий (да/нет)

Заключение по аудиту

Деятельность аудитируемого подразделения соответствует нормам (да/нет)

Деятельность аудитируемого подразделения результативна (да/нет)

Необходимость проведения повторного аудит (да/нет)

Эффективность устранения несоответствий, выявленных на предыдущем

внутреннем аудите

Заключение по внутреннему аудиту/рекомендации по улучшению


Аудиторы (подпись / Ф. И. О.)

Технические эксперты (подпись / Ф. И. О.)




33/35

Приложение К

Форма личной карты внутреннего аудитора

ЛИЧНАЯ КАРТОЧКА

внутреннего аудитора

№

Фамилия, имя, отчество

Число, месяц, год рождения

Ученая степень

Ученое звание

Сведения о занимаемой должности

Структурное подразделение Занимаемая должность Дата вступления

в должность

Телефон служебный

Телефон мобильный Телефон мобильный

Дата заполнения Личная подпись

Сведения о повышении компетенции в области управления качеством

Дата Название

организации

Наименование мероприятия

(курсов)

Название документа,

подтверждающего

повышение компетенции,

и его номер начала окончания

Сведения об участии во внешних аудитах, в работах по консалтингу в области управления

качеством

Дата Направление

деятельности

Название и адрес аудитируемой

(консультируемой) организации Примечание



34/35

Приложение Л

Форма оценочного листа внутреннего аудитора

ОЦЕНОЧНЫЙ ЛИСТ

внутреннего аудитора

№

Фамилия, имя, отчество

Сведения о начальной оценке

Дата оценки Протокол оценки

Состав комиссии

Замечания и предложения, высказанные членами комиссии

Сведения о текущей оценке

Дата Метод оценки Результат оценки

Ф.И.О.

проводившего

оценку

Подпись

ответственного за

проведение оценки



35/35

Лист регистрации изменений

№

п/п

Основание для

внесения

изменения

Номер

страницы

Краткое

содержание

изменения

Дата

внесения

Ф. И. О., подпись

внесшего изменение

Documents

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ДП 4.2-2018 - belstu.by · 2018-06-28 · ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ДП 4.2-2018 5/35 Аудитируемое подразделение