Приложение 3 ОД-081-СМК-ДП-002 ДП …žД-081-СМК-ДП-002...относиться: - данные маркетинговых исследований о потребностях

« ( )» ( )

8.3

-081- - -003

/

: 1.5 8. : 23.12.2016, 3:59 :_________ _______ . 1 23

________________ . .«___» ______________ 2016 .

-081- - -003

1.5

:

Управление корректирующими и предупреждающими действиями

Версия: 1.4

1. Назначение и область применения процедуры

2. Общие положения ................................

3. Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий

4. Оценка результативности корректирующих и эффективности предупреждающих действий

5. Управление документированной процедурой

6. Ответственность участников процедуры

7. Нормативные документы ................................

8. Приложения ................................................................

9. Лист рассылки (ознакомления) ................................

10. Лист регистрации изменений ................................

Определения, обозначения и сокращения

ВП– владелец процесса; ФГОС ВПО –Федеральный государственныпрофессионального образования; ДП – документированная процедура;СМК – система менеджмента качества МАИ;ИК–информационная карта; ИЭ – используемый экземпляр документаКД – корректирующие действия; КЭ – контрольный экземпляр документаМАИ – «Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)»(МАИ); НОКСиС – начальник ОКСиС; ОП – образовательная программа; ОУ – образовательное учреждение;ОКСиС– отдел качества, стандартизации и сертификацииПД – предупреждающие действия; РСП – руководитель структурного подразделенияСП – структурное подразделение; УК – уполномоченный по качеству;УЭ – утвержденный экземпляр документа

Федеральное государственное бюджетное образовательноеучреждениевысшего образования

«Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)» (МАИ)


ОД-081-СМК-ДП-002

Содержание документа

Назначение и область применения процедуры ................................................................................................

................................................................................................................................

Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий ................................

Оценка результативности корректирующих и эффективности предупреждающих действий

Управление документированной процедурой ................................................................................................

Ответственность участников процедуры ................................................................................................

................................................................................................................................

................................................................................................................................

................................................................................................

................................................................................................

Определения, обозначения и сокращения

осударственный образовательный стандарт высшего

документированная процедура; менеджмента качества МАИ;

используемый экземпляр документа;

контрольный экземпляр документа; «Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)»

;

качества, стандартизации и сертификации;

руководитель структурного подразделения;

уполномоченный по качеству; утвержденный экземпляр документа.

чреждениевысшего образования

университет)» (МАИ) Управление корректирующими и предупреждающими действиями

Стр. 2 из 22

...................................... 3

........................................................ 3

........................................................... 4

Оценка результативности корректирующих и эффективности предупреждающих действий .................... 7

........................................ 8

............................................... 9

.......................................... 9

................................ 10

.............................................................. 21

.............................................................. 22

стандарт высшего

«Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)»


Версия: 1.4

1 Назначение и область применения процедуры1.1. Документированная процедура

предупреждающие действия» (далее планирования, проведения и оценки результативности корректирующих и предупреждающих действий (КД и ПД) по отношению ко всем видам несоответствий процессов и/или продукции (усл

1.2. Процедура проводится в рамках процессов мониторинга и улучшения СМК (СМК-РК-001, разделы 8.2 и 8.4) с целью повышения результативности и эффективности функционирования СМК, а также повышения удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон.

1.3. Документированные результаты проведения КД и ПД (записи по качеству) являются составной частью данных для анализа СМК со стороны высшего руководства

1.4. Ответственным за проведение КД и ПД является руководиподразделения, в котором выявлено несоответствие.

1.5. Действие Процедуры распространяется на университета и процессы, включенные в область распространения СМК.

1.6. Процедура разработана в соответствии с требования8.5 и ОД-081-СМК-РК-001,

2 Общие положения 2.1. Корректирующие действия осуществляются после выявления тех или иных

несоответствий в СМК и направлены на устранение причины выявленного несоответствия с целью предупрежденпричин для одного несоответствия может быть несколько.

2.2. Предупреждающие действия используются как средство улучшения деятельности системы менеджмента качества употенциальных несоответствий с целью предупреждения их появления. Эти действия должны быть соразмерны предполагаемым проблемам при появлении несоответствий.

2.3. Назначение и выполнение КД и ПД должно осуществляться незамедлительно по отношению к следующим нес- угрожающим жизни, здоровью и безопасности людей;- влекущим за собой большие издержки;- приводящим к невыполнению важнейших требований потребителей;- имеющим систематический характер.

2.4. Информация о выявленных/потенциальных несоответствиях собираи анализируется руководителями структурных подразделений и владельцами процессов. В качестве источников информации о несоответствиях могут выступать:- результаты внутренних и в- результаты работы с потребителями услуг или работодателями (результаты маркетинговых исследований рынка научных, образовательных услуг и рынка труда);- результаты самооценки деятельности подразделения или у

2.5. Все изменения в процедурах управления, являющиеся результатом выполнения КД и ПД, должны вноситься в соответствующую документацию согласно требованиям 081-СМК-ДП-003 «Управление документацией».

2.6. Результаты выполнения КД и ПД в необходимых случаях должны доводиться до





Назначение и область применения процедуры Документированная процедура ОД-081-СМК-ДП-002 «Корректирующие и предупреждающие действия» (далее - Процедура) устанавливает единый порядок планирования, проведения и оценки результативности корректирующих и предупреждающих действий (КД и ПД) по отношению ко всем видам несоответствий

и (услуг) университета. Процедура проводится в рамках процессов мониторинга и улучшения СМК (

, разделы 8.2 и 8.4) с целью повышения результативности и эффективности функционирования СМК, а также повышения удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон. Документированные результаты проведения КД и ПД (записи по качеству) являются составной частью данных для анализа СМК со стороны высшего руководства Ответственным за проведение КД и ПД является руководитель структурного подразделения, в котором выявлено несоответствие. Действие Процедуры распространяется на все структурные подраздениверситета и процессы, включенные в область распространения СМК.Процедура разработана в соответствии с требованиями ГОСТ ISO 9001

, пункт 8.4.

Корректирующие действия осуществляются после выявления тех или иных несоответствий в СМК и направлены на устранение причины выявленного несоответствия с целью предупреждения его повторного возникновения. При этом причин для одного несоответствия может быть несколько. Предупреждающие действия используются как средство улучшения деятельности системы менеджмента качества университета и направлены на устранение причин потенциальных несоответствий с целью предупреждения их появления. Эти действия должны быть соразмерны предполагаемым проблемам при появлении

Назначение и выполнение КД и ПД должно осуществляться незамедлительно по отношению к следующим несоответствиям: угрожающим жизни, здоровью и безопасности людей;

им за собой большие издержки; приводящим к невыполнению важнейших требований потребителей; имеющим систематический характер. Информация о выявленных/потенциальных несоответствиях собирается, обобщается и анализируется руководителями структурных подразделений и владельцами процессов. В качестве источников информации о несоответствиях могут выступать:результаты внутренних и внешних аудитов; результаты работы с потребителями услуг или работодателями (результаты

маркетинговых исследований рынка научных, образовательных услуг и рынка труда);деятельности подразделения или университета.

роцедурах управления, являющиеся результатом выполнения КД и ПД, должны вноситься в соответствующую документацию согласно требованиям

«Управление документацией». Результаты выполнения КД и ПД в необходимых случаях должны доводиться до



Стр. 3 из 22

«Корректирующие и Процедура) устанавливает единый порядок

планирования, проведения и оценки результативности корректирующих и предупреждающих действий (КД и ПД) по отношению ко всем видам несоответствий

Процедура проводится в рамках процессов мониторинга и улучшения СМК (ОД-081-, разделы 8.2 и 8.4) с целью повышения результативности и

эффективности функционирования СМК, а также повышения удовлетворенности

Документированные результаты проведения КД и ПД (записи по качеству) являются составной частью данных для анализа СМК со стороны высшего руководства МАИ.

тель структурного

все структурные подразделения ниверситета и процессы, включенные в область распространения СМК.

9001-2011, пункт

Корректирующие действия осуществляются после выявления тех или иных несоответствий в СМК и направлены на устранение причины выявленного

ия его повторного возникновения. При этом

Предупреждающие действия используются как средство улучшения деятельности и ниверситета и направлены на устранение причин

потенциальных несоответствий с целью предупреждения их появления. Эти действия должны быть соразмерны предполагаемым проблемам при появлении

Назначение и выполнение КД и ПД должно осуществляться незамедлительно по

ется, обобщается и анализируется руководителями структурных подразделений и владельцами процессов. В качестве источников информации о несоответствиях могут выступать:

результаты работы с потребителями услуг или работодателями (результаты маркетинговых исследований рынка научных, образовательных услуг и рынка труда);

ниверситета. роцедурах управления, являющиеся результатом выполнения КД и

ПД, должны вноситься в соответствующую документацию согласно требованиям ОД-

Результаты выполнения КД и ПД в необходимых случаях должны доводиться до


Версия: 1.4

сведения потребителей и других заинтересованных сторон.2.7. Реализация КД/ПД состоит из следующих этапов:

- анализ выявленного/потенциального несоответствия;- оценивание значимости несоответствия;- определение причин несоответствия и регистрация результатов т- оценивание необходимости проведения КД/ПД;- планирование КД/ПД; - проведение КД/ПД; - запись результатов предпринятых действий;- проведение контроля и анализа для подтверждения того, что КД/ПД предприняты и являются эффективными; - предупреждение возникновения несоответствий;- доведение до сведения руководства информации по предпринятым действиям для ее анализа.

3 Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий3.1.Особенности разработки и реализации КД/ПД зависят от следующих - масштаба и уровня реализации (у

подразделение или отдельный исполнитель);- направленности на объект или процесс (процессы системы менеджмента

качества, стратегическое управление, менеджмент ресурсов или персонала, измерения и мониторинга и другие);

- степени влияния на качество образовательных услуг (продукции);- планируемые КД/ПД должны быть адекватны последствиям выявленных

несоответствий; - уровня риска для сохранения соответствия СМК установленным требован- материальных, временных и трудовых затрат на реализацию КД/ПД.3.2. Основанием для разработки корректирующих действий является

документально зафиксированное отклонение от установленных требований, предъявляемых к услугам или процессам, в виде заполненного протокола о выявленном несоответствии со всеми атрибутами идентификации (Форма

3.3. Основанием для разработки предупреждающих действий является документально зафиксированная тенденция, которая в дальнейшем может привести к отклонению от установленных требований, предъявляемых к услугам илзаполненного протокола о наблюдении (потенциальном несоответуказанной в п.3.2.

3.4. Следует учитывать, что отклонения в рамках штатных ситуаций при управлении процессами, которые не требуют изменения документации и/или запиизменения требований к входящимпроведения корректирующих и предупреждающих действий.

3.5. После ознакомления с протоколом о несоответствии/наблюдении руководитель структурного подразделения или владнесоответствия или оценивает риск потенциального несоответствия. Результатом такого анализа является установление причин(ы) возникновения несоответствия, возможных коррекций и корректирующих действий, направленных





едения потребителей и других заинтересованных сторон. Реализация КД/ПД состоит из следующих этапов: анализ выявленного/потенциального несоответствия; оценивание значимости несоответствия; определение причин несоответствия и регистрация результатов такого анализа;оценивание необходимости проведения КД/ПД;

запись результатов предпринятых действий; проведение контроля и анализа для подтверждения того, что КД/ПД предприняты и

преждение возникновения несоответствий; доведение до сведения руководства информации по предпринятым действиям для ее

Порядок проведения корректирующих и предупреждающих действий Особенности разработки и реализации КД/ПД зависят от следующих

масштаба и уровня реализации (университет в целом, структурное подразделение или отдельный исполнитель);

направленности на объект или процесс (процессы системы менеджмента качества, стратегическое управление, менеджмент ресурсов или персонала, измерения и мониторинга и другие);

степени влияния на качество образовательных услуг (продукции);планируемые КД/ПД должны быть адекватны последствиям выявленных

уровня риска для сохранения соответствия СМК установленным требованматериальных, временных и трудовых затрат на реализацию КД/ПД.Основанием для разработки корректирующих действий является

документально зафиксированное отклонение от установленных требований, предъявляемых к услугам или процессам, в виде заполненного протокола о выявленном несоответствии со

ации (Форма ОД-081-СМК-Ф-004, ОД-081-СМК-Основанием для разработки предупреждающих действий является

документально зафиксированная тенденция, которая в дальнейшем может привести к отклонению от установленных требований, предъявляемых к услугам или процессам, в виде заполненного протокола о наблюдении (потенциальном несоответствии) по форме,

Следует учитывать, что отклонения в рамках штатных ситуаций при управлении процессами, которые не требуют изменения документации и/или запи

м материалам, ресурсам и т.д., не являются основанием для проведения корректирующих и предупреждающих действий.

После ознакомления с протоколом о несоответствии/наблюдении руководитель структурного подразделения или владелец процесса проводит анализ выявленного несоответствия или оценивает риск потенциального несоответствия. Результатом такого анализа является установление причин(ы) возникновения несоответствия, возможных коррекций и корректирующих действий, направленных на устранение этих причин.



Стр. 4 из 22

акого анализа;

проведение контроля и анализа для подтверждения того, что КД/ПД предприняты и

доведение до сведения руководства информации по предпринятым действиям для ее

Особенности разработки и реализации КД/ПД зависят от следующих факторов:

ниверситет в целом, структурное

направленности на объект или процесс (процессы системы менеджмента качества, стратегическое управление, менеджмент ресурсов или персонала, процессы

степени влияния на качество образовательных услуг (продукции); планируемые КД/ПД должны быть адекватны последствиям выявленных

уровня риска для сохранения соответствия СМК установленным требованиям; материальных, временных и трудовых затрат на реализацию КД/ПД. Основанием для разработки корректирующих действий является

документально зафиксированное отклонение от установленных требований, предъявляемых к услугам или процессам, в виде заполненного протокола о выявленном несоответствии со

-ДП-001). Основанием для разработки предупреждающих действий является

документально зафиксированная тенденция, которая в дальнейшем может привести к и процессам, в виде ствии) по форме,

Следует учитывать, что отклонения в рамках штатных ситуаций при управлении процессами, которые не требуют изменения документации и/или записей,

материалам, ресурсам и т.д., не являются основанием для

После ознакомления с протоколом о несоответствии/наблюдении руководитель елец процесса проводит анализ выявленного

несоответствия или оценивает риск потенциального несоответствия. Результатом такого анализа является установление причин(ы) возникновения несоответствия, возможных

на устранение этих причин.


Версия: 1.4

Необходимость проведения предупреждающего действия оценивается руководителем структурного подразделения или владельцем процесса, исходя из уровня риска потенциальных несоответствий, объема потерь при их переходе в реальные, а тактрудовых и материальных затрат на выполнение данных ПД. Потенциальные несоответствия, имеющие высокие уровни риска, устраняются в кратчайшие сроки. Если уровень риска признан низким, то соответствующее предупреждающее действие не проводится.

3.6. При оценке необходимости проведения КД/ПД учитывается следующее:- если несоответствие связано с предоставлением некачественной услуги, то КД

выполняются в обязательном порядке. Несоответствующая услуга должна быть исправлена до ее поставки потребителю, а все обоснованные претензии потребителей

- если КД признано нецелесообразным, то в документах, регистрирующих несоответствия, фиксируются основания нецелесообразности его выполнения и несоответствие закрывается;

- если КД или ПД признано целесообисполнитель, определяются срок выполнения и критерии результативности (эффективности) проведенного действия.

3.7. Для проведения коррекции и корректирующих действий руководитель структурного подразделения или владелец процесответственное должностное лицо за устранение несоответствия и причин несоответствия.Данное решение должно быть оформлено в виде Плана корректирующих действий, утвержденного руководителем структурного подразделения или владельцем процесса (Приложение Г).

3.8. Проведение действий по п.п. 3.4СП уполномоченному по качеству. В этом случае составление и утверждение Плана, указанного в п. 3.7, является обязательным.

3.9. Применяются следующие виды коррекции и корректирующих действий:- для несоответствий в организационно

коррекция и корректирующие действия осуществляются путем применения соответствующих документированных процедур СМКинструкций, положений и т.д.;

- для несоответствий, связанных с уровнем компетентности, подготовки и осведомленности сотрудников, коррекция и корректирующие действия осуществляются путем повышения уровня компетентности и квалификации сотрудников;

- для несоответствий в сфере предоставления услуг коррекция и корректирующие действия осуществляются путем исправления ошибок итоговых документах, повышения уровня компетентности, обучения сотрудников требованиям системы менеджмента качества и т.д.

- для несоответствий в информационном и документационном обеспечении деятельности коррекция и корректирующие действия оссовременного программного обеспечения, закупки специальной литературы, обучения сотрудников требованиям системы менеджмента качества и т.д.

3.10. План корректирующих действий должен быть разработан не позже, чем в дневный срок после составления соответствующего протокола о несоответствии.

3.11. Источниками информации для планирования корректирующих действий являются:

- результаты верификации и валидации процессов;





Необходимость проведения предупреждающего действия оценивается руководителем структурного подразделения или владельцем процесса, исходя из уровня риска потенциальных несоответствий, объема потерь при их переходе в реальные, а тактрудовых и материальных затрат на выполнение данных ПД. Потенциальные несоответствия, имеющие высокие уровни риска, устраняются в кратчайшие сроки. Если уровень риска признан низким, то соответствующее предупреждающее действие не проводится.

и оценке необходимости проведения КД/ПД учитывается следующее:если несоответствие связано с предоставлением некачественной услуги, то КД

выполняются в обязательном порядке. Несоответствующая услуга должна быть исправлена обоснованные претензии потребителей - удовлетворены;

если КД признано нецелесообразным, то в документах, регистрирующих несоответствия, фиксируются основания нецелесообразности его выполнения и

если КД или ПД признано целесообразным, то назначается ответственный исполнитель, определяются срок выполнения и критерии результативности (эффективности)

Для проведения коррекции и корректирующих действий руководитель структурного подразделения или владелец процесса назначает сроки выполнения и ответственное должностное лицо за устранение несоответствия и причин несоответствия.Данное решение должно быть оформлено в виде Плана корректирующих действий, утвержденного руководителем структурного подразделения или владельцем процесса

Проведение действий по п.п. 3.4-3.7 может быть делегировано руководителем оченному по качеству. В этом случае составление и утверждение Плана,

указанного в п. 3.7, является обязательным. Применяются следующие виды коррекции и корректирующих действий:для несоответствий в организационно-правовом обеспечении деятельности

ия и корректирующие действия осуществляются путем применения соответствующих документированных процедур СМК, нормативных актов университета,

для несоответствий, связанных с уровнем компетентности, подготовки и сотрудников, коррекция и корректирующие действия осуществляются

путем повышения уровня компетентности и квалификации сотрудников; для несоответствий в сфере предоставления услуг коррекция и

корректирующие действия осуществляются путем исправления ошибок и недочетов в итоговых документах, повышения уровня компетентности, обучения сотрудников требованиям системы менеджмента качества и т.д.

для несоответствий в информационном и документационном обеспечении деятельности коррекция и корректирующие действия осуществляются путем приобретения современного программного обеспечения, закупки специальной литературы, обучения сотрудников требованиям системы менеджмента качества и т.д.

План корректирующих действий должен быть разработан не позже, чем в после составления соответствующего протокола о несоответствии.Источниками информации для планирования корректирующих действий

результаты верификации и валидации процессов;



Стр. 5 из 22

Необходимость проведения предупреждающего действия оценивается руководителем структурного подразделения или владельцем процесса, исходя из уровня риска потенциальных несоответствий, объема потерь при их переходе в реальные, а также величин трудовых и материальных затрат на выполнение данных ПД. Потенциальные несоответствия, имеющие высокие уровни риска, устраняются в кратчайшие сроки. Если уровень риска признан низким, то соответствующее предупреждающее действие не проводится.

и оценке необходимости проведения КД/ПД учитывается следующее: если несоответствие связано с предоставлением некачественной услуги, то КД

выполняются в обязательном порядке. Несоответствующая услуга должна быть исправлена удовлетворены;

если КД признано нецелесообразным, то в документах, регистрирующих несоответствия, фиксируются основания нецелесообразности его выполнения и

разным, то назначается ответственный исполнитель, определяются срок выполнения и критерии результативности (эффективности)

Для проведения коррекции и корректирующих действий руководитель са назначает сроки выполнения и

ответственное должностное лицо за устранение несоответствия и причин несоответствия. Данное решение должно быть оформлено в виде Плана корректирующих действий, утвержденного руководителем структурного подразделения или владельцем процесса

3.7 может быть делегировано руководителем оченному по качеству. В этом случае составление и утверждение Плана,

Применяются следующие виды коррекции и корректирующих действий: правовом обеспечении деятельности

ия и корректирующие действия осуществляются путем применения , нормативных актов университета,

для несоответствий, связанных с уровнем компетентности, подготовки и сотрудников, коррекция и корректирующие действия осуществляются

для несоответствий в сфере предоставления услуг коррекция и и недочетов в

итоговых документах, повышения уровня компетентности, обучения сотрудников

для несоответствий в информационном и документационном обеспечении уществляются путем приобретения

современного программного обеспечения, закупки специальной литературы, обучения

План корректирующих действий должен быть разработан не позже, чем в 10-после составления соответствующего протокола о несоответствии. Источниками информации для планирования корректирующих действий


Версия: 1.4

- результаты мониторинга учебного процесса;- данные о проверке знаний обучаемых, включая аттестацию;- отчеты о внутренних аудитах;- отчеты о деятельности преподавателей, кафедр, факультетов;- протоколы внешнего аудита и контроля со стороны инспектирующих органов;- данные об удовлетворенности обучаем

сованных сторон; - записи о функционировании СМК;- другая информация. 3.12. Предупреждающие действия планируют и осуществляют на всех уровн

управления (университет, факультет, кафедра, подразделение). План предупреждающих действий составляется, как правило, на длительный период времени (полгода, год) (Приложение Д). Предупреждающие действия включауниверситета, факультетов, кафедр и подразделений.

3.13. Источниками информации для планирования предупреждслужат данные о динамике и тенденциях удовлетворенности потребителей, качества образовательных услуг, состояния инфраструктуры, производственной среды, других факторов, влияющих на показатели деятельности уотноситься:

- данные маркетинговых исследований о потребностях в выпускниках, программах и видах обучения;

- результаты анализа высшим руководством ууровней состояния и динамики показателей деятельности;

- данные внешней аттестации - данные итоговой и промежуточной аттестаций обучаемых;- сведения о состоянии оборудования, других технических средств, помещений

и условий труда; - Данные о показателях деятельности кафедр;- отчеты о внутренних аудитах;- данные о потенциальных абитуриентах и их поставщиках

заведениях; - другие источники. 3.14. Планы КД и ПД согласуются с начальником

корректирующие или предупреждающие действия вносятся начальником о выявленном несоответствии (наблюдении) в краткой формекоррекций, КД и ПД (Приложение

5.15. При необходимости проведения КД, затрагивающили недостатке внутренних ресурсов СП для реализации корректирующих мероприятий вопрос выносится на рассмотрение начальника

5.16. При бездействии руководителя структурного подразделения или владельца процесса в отношении разработки и представления плана КД/ПД начальник составления служебной записки информирует о возникшей ситуации и информатизации, который выносит рассмотрение возникшей ситуации на заседание Совета по качеству с целью определения необходимых мероприятий по устранению несоответствий. Информация об этих действиях фиксируется в протоколе Совета по качеству и доводится до сведения всех заинтересованных лиц. По решению Совета по качеству в данном структурном





результаты мониторинга учебного процесса; данные о проверке знаний обучаемых, включая аттестацию; отчеты о внутренних аудитах; отчеты о деятельности преподавателей, кафедр, факультетов; протоколы внешнего аудита и контроля со стороны инспектирующих органов;данные об удовлетворенности обучаемых, организаций и других заинтере

записи о функционировании СМК;

Предупреждающие действия планируют и осуществляют на всех уровнниверситет, факультет, кафедра, подразделение). План предупреждающих

твий составляется, как правило, на длительный период времени (полгода, год) Предупреждающие действия включают, как правило, в планы работ

ниверситета, факультетов, кафедр и подразделений. Источниками информации для планирования предупреждающих действий

служат данные о динамике и тенденциях удовлетворенности потребителей, качества образовательных услуг, состояния инфраструктуры, производственной среды, других

щих на показатели деятельности университета. К таким источникам мог

данные маркетинговых исследований о потребностях в выпускниках,

ты анализа высшим руководством университета, руководителями всех уровней состояния и динамики показателей деятельности;

данные внешней аттестации университета и образовательных программ;данные итоговой и промежуточной аттестаций обучаемых; сведения о состоянии оборудования, других технических средств, помещений

Данные о показателях деятельности кафедр; отчеты о внутренних аудитах; данные о потенциальных абитуриентах и их поставщиках - средних учебных

Планы КД и ПД согласуются с начальником ОКСиС.Запланированные корректирующие или предупреждающие действия вносятся начальником ОКСиС

и (наблюдении) в краткой форме и Журнал регистрации ПД (Приложение Е).

При необходимости проведения КД, затрагивающих другие процессы СМК, или недостатке внутренних ресурсов СП для реализации корректирующих мероприятий вопрос выносится на рассмотрение начальника ОКСиС.

При бездействии руководителя структурного подразделения или владельца и и представления плана КД/ПД начальник

составления служебной записки информирует о возникшей ситуации проректора по качеству , который выносит рассмотрение возникшей ситуации на заседание Совета

необходимых мероприятий по устранению несоответствий. Информация об этих действиях фиксируется в протоколе Совета по качеству и доводится до сведения всех заинтересованных лиц. По решению Совета по качеству в данном структурном



Стр. 6 из 22

протоколы внешнего аудита и контроля со стороны инспектирующих органов; ых, организаций и других заинтере-

Предупреждающие действия планируют и осуществляют на всех уровнях ниверситет, факультет, кафедра, подразделение). План предупреждающих

твий составляется, как правило, на длительный период времени (полгода, год) ют, как правило, в планы работ

ающих действий служат данные о динамике и тенденциях удовлетворенности потребителей, качества образовательных услуг, состояния инфраструктуры, производственной среды, других

ниверситета. К таким источникам могут

данные маркетинговых исследований о потребностях в выпускниках,

ниверситета, руководителями всех

ниверситета и образовательных программ;

сведения о состоянии оборудования, других технических средств, помещений

средних учебных

Запланированные ОКСиС в протокол

и Журнал регистрации

их другие процессы СМК, или недостатке внутренних ресурсов СП для реализации корректирующих мероприятий

При бездействии руководителя структурного подразделения или владельца и и представления плана КД/ПД начальник ОКСиС путем

проректора по качеству , который выносит рассмотрение возникшей ситуации на заседание Совета

необходимых мероприятий по устранению несоответствий. Информация об этих действиях фиксируется в протоколе Совета по качеству и доводится до сведения всех заинтересованных лиц. По решению Совета по качеству в данном структурном


Версия: 1.4

подразделении может быть назначен внеплановый аудит.5.17. Корректирующее или предупреждающее действие должно быть выполнено в

установленные планом сроки. 5.18. О выполнении КД или ПД ответственный исполнитель информирует

уполномоченного по качеству СП. Последний проверяет факты устранения неспроведения КД или ПД и вносит соответствующие записи об устранении несоответствий в экземпляры протоколов о несоответствиях/ наблюдениях СП. После этого уполномоченный по качеству информирует руководителя СП о выполненной работе и доводит эту информацию до начальника ОКСиС

5.19. Начальник ОКСиС информацию об устранении несоответствий в соответствующие разделы протоколов о несоответствии/наблюдении, находящихся в

3.15. Проверка выполнения запланипредупреждающих действий может быть проверена сотрудниками аудиторами при проведении планового внутреннего аудита СП или инспекционного контроля.

4 Оценка результативности корректирующих и эффективносдействий

4.1. Оценка результативности проведенных КД или эффективности ПД проводится руководителями структурных подразделений или внутренними аудиторами (по несоответствиям, выявленным во время внутреннего аудита).

4.2. Оценка результативности КД/ПД базируется на сведениях о том, удалось ли предотвратить нежелательную ситуацию, повторное появление несоответствий и избежать потенциальных несоответствий. Результаты оценки результативности КД/ПД фиксируются в протоколах совещаний совета по качеству уоценки КД по несоответствиям, выявленным в результате внутренних аудитов, фиксируются в протоколах о несоответствиях согласно

4.3. Корректирующие девыявленное несоответствие более не возникает после их реализации.

4.4. Предупреждающие действия считаются эффективными в случае, если потенциальное несоответствие не возникло после их проведения.

4.5. Анализ предпринятых КД/ПД после их реализации осуществляют на предмет определения их результатов, которые могут быть выражены:

- характеристикой динамики уменьшения числа несоответствий (положительная тенденция) или их полным устранением;

- отношением потенциальных или фактических убытков от несоответствия к затратам на КД/ПД;

- абсолютными значениями израсходованных ресурсов на КД/ПД, выраженными во времени и деньгах;

- другими формами оценки результатов.4.6. В случае установления положительных результатов и эфф

КД или ПД несоответствие/наблюдение считается закрытым, а соответствующая документация архивируется.

4.7. Если после предпринятых корректирующих действий вновь появляется





начен внеплановый аудит. Корректирующее или предупреждающее действие должно быть выполнено в

О выполнении КД или ПД ответственный исполнитель информирует уполномоченного по качеству СП. Последний проверяет факты устранения неспроведения КД или ПД и вносит соответствующие записи об устранении несоответствий в экземпляры протоколов о несоответствиях/ наблюдениях СП. После этого уполномоченный по качеству информирует руководителя СП о выполненной работе и доводит эту

ОКСиС. вносит полученную от уполномоченного по качеству

информацию об устранении несоответствий в соответствующие разделы протоколов о несоответствии/наблюдении, находящихся в ОКСиС.

Проверка выполнения запланированных коррекции, корректирующих/ предупреждающих действий может быть проверена сотрудниками ОКСиС или внутренними аудиторами при проведении планового внутреннего аудита СП или инспекционного

Оценка результативности корректирующих и эффективности предупреждающих

Оценка результативности проведенных КД или эффективности ПД проводится руководителями структурных подразделений или внутренними аудиторами (по несоответствиям, выявленным во время внутреннего аудита).

Оценка результативности КД/ПД базируется на сведениях о том, удалось ли предотвратить нежелательную ситуацию, повторное появление несоответствий и избежать потенциальных несоответствий. Результаты оценки результативности КД/ПД фиксируются в

совета по качеству университета (факультета, кафедры). Результаты оценки КД по несоответствиям, выявленным в результате внутренних аудитов, фиксируются в протоколах о несоответствиях согласно ОД-081-СМК-ДП-001 «Внутренние аудиты».

Корректирующие действия считаются результативными в случае, если выявленное несоответствие более не возникает после их реализации.

Предупреждающие действия считаются эффективными в случае, если потенциальное несоответствие не возникло после их проведения.

Анализ предпринятых КД/ПД после их реализации осуществляют на предмет определения их результатов, которые могут быть выражены:

характеристикой динамики уменьшения числа несоответствий (положительная тенденция) или их полным устранением;

циальных или фактических убытков от несоответствия к

абсолютными значениями израсходованных ресурсов на КД/ПД, выраженными

другими формами оценки результатов. В случае установления положительных результатов и эффектов от проведения

КД или ПД несоответствие/наблюдение считается закрытым, а соответствующая

Если после предпринятых корректирующих действий вновь появляется



Стр. 7 из 22

Корректирующее или предупреждающее действие должно быть выполнено в

О выполнении КД или ПД ответственный исполнитель информирует уполномоченного по качеству СП. Последний проверяет факты устранения несоответствия, проведения КД или ПД и вносит соответствующие записи об устранении несоответствий в экземпляры протоколов о несоответствиях/ наблюдениях СП. После этого уполномоченный по качеству информирует руководителя СП о выполненной работе и доводит эту же

вносит полученную от уполномоченного по качеству информацию об устранении несоответствий в соответствующие разделы протоколов о

рованных коррекции, корректирующих/ или внутренними

аудиторами при проведении планового внутреннего аудита СП или инспекционного

ти предупреждающих

Оценка результативности проведенных КД или эффективности ПД проводится руководителями структурных подразделений или внутренними аудиторами (по

Оценка результативности КД/ПД базируется на сведениях о том, удалось ли предотвратить нежелательную ситуацию, повторное появление несоответствий и избежать потенциальных несоответствий. Результаты оценки результативности КД/ПД фиксируются в

ниверситета (факультета, кафедры). Результаты оценки КД по несоответствиям, выявленным в результате внутренних аудитов, фиксируются

«Внутренние аудиты». йствия считаются результативными в случае, если

Предупреждающие действия считаются эффективными в случае, если

Анализ предпринятых КД/ПД после их реализации осуществляют на предмет

характеристикой динамики уменьшения числа несоответствий (положительная

циальных или фактических убытков от несоответствия к

абсолютными значениями израсходованных ресурсов на КД/ПД, выраженными

ектов от проведения КД или ПД несоответствие/наблюдение считается закрытым, а соответствующая

Если после предпринятых корректирующих действий вновь появляется


Версия: 1.4

аналогичное несоответствие или в результате проведения предупреждающипотенциальное несоответствие все-по качеству, который выявляет причины повторяющихся несоответствий и дает рекомендации по проведению дополнительных корректирующих или предупреждающих действий.

4.8. В последнем случае создается новый документ регистрации несоответствия с учетом исходных формулировки и информации. При этом все документы, касающиеся данного несоответствия, объединяются в одно дело.

4.9. Дальнейший порядок работы определяется разделом 34.10. Процессы КД/ПД и оценки результативности могут повторяться циклически,

пока несоответствие и истинная причина несоответствия не будут устранены.

5 Управление документированной процедурой5.1. Управление данной

осуществляется в порядке, установленном документацией». Информационная карта графическое описание Процедуры представлены в

5.2. Подлинник актуализированной покончания срока действия, отмены или замены хранится в архиве

5.3. Ответственным держателем копии данной Процедуры является начальник ОКСиС.

5.4. Записи по данной Процедуре ведутся в соотвеСМК-ДП-004 «Управление записями». Записи, имеющие отношение к данной Процедуре, приведены в таблице 5.1.

Записи при проведении КД/ПД

№ п/п Наименование записи

1. Протоколы о выявленном несоответствии

2. План корректирующих действий3. План предупреждающих действий

4. Журнал регистрации коррекций, КД и ПД

5. Отчеты по КД и ПД

5.5. На основании записей в Журнале регистрации КД и ПД





аналогичное несоответствие или в результате проведения предупреждающи-таки возникает, то вопрос выносится на заседание Совета

по качеству, который выявляет причины повторяющихся несоответствий и дает рекомендации по проведению дополнительных корректирующих или предупреждающих

В последнем случае создается новый документ регистрации несоответствия с учетом исходных формулировки и информации. При этом все документы, касающиеся данного несоответствия, объединяются в одно дело.

к работы определяется разделом 3 настоящей Процедуры.Процессы КД/ПД и оценки результативности могут повторяться циклически,

пока несоответствие и истинная причина несоответствия не будут устранены.

Управление документированной процедурой Управление данной процедурой ОД-081-СМК-ДП-002как документом СМК

осуществляется в порядке, установленном ОД-081-СМК-ДП-003документацией». Информационная карта ОД-081-СМК-ДП-002процесса КД/ПД и графическое описание Процедуры представлены в Приложениях А и Б.

изированной процедуры хранится в ОКСиС ы или замены хранится в архиве ОКСиС в течении 3 лет.

Ответственным держателем копии данной Процедуры является начальник

Записи по данной Процедуре ведутся в соответствии с требованиями «Управление записями». Записи, имеющие отношение к данной Процедуре,

Записи при проведении КД/ПД

Наименование записи Код формы записи Место

нахождения

Протоколы о выявленном ОД-081-СМК-Ф-004 СП, ОКСИС

План корректирующих действий ОД-081-СМК-Ф-006 СП План предупреждающих действий ОД-081-СМК-Ф-007 СП

Журнал регистрации коррекций, КД ОД-081-СМК-Ф-008 ОКСИС

Отчеты по КД и ПД ОД-081-СМК-Ф-009

ОД-081-СМК-Ф-010 ОКСИС

На основании записей в Журнале регистрации КД и ПД (Приложение



Стр. 8 из 22

аналогичное несоответствие или в результате проведения предупреждающих действий таки возникает, то вопрос выносится на заседание Совета

по качеству, который выявляет причины повторяющихся несоответствий и дает рекомендации по проведению дополнительных корректирующих или предупреждающих

В последнем случае создается новый документ регистрации несоответствия с учетом исходных формулировки и информации. При этом все документы, касающиеся

настоящей Процедуры. Процессы КД/ПД и оценки результативности могут повторяться циклически,

как документом СМК 003«Управление

процесса КД/ПД и

МАИ, а после в течении 3 лет.

Ответственным держателем копии данной Процедуры является начальник

тствии с требованиями ОД-081-«Управление записями». Записи, имеющие отношение к данной Процедуре,

Таблица 5.1 Место

нахождения Срок

архивного хранения ОКСИС 3 года

3 года 3 года

ОКСИС 3 года

ОКСИС 3 года

(Приложение Е)и


Версия: 1.4

отчетов о проведении корректирующих и предупреждающих действий руководителей структурных подразделений (Приложение Ж) ПД за год в соответствии с формой, приведенной используются для включения в доклад высшему руниверситета.

5.6. Общими показателями результативности п- соответствие КД/ПД решаемой проблеме (выявленному или потенциальному

несоответствию); - своевременность проведения КД/ПД;- результативность реализации КД/ПД.5.7. В качестве критериев результативности данной п

использованы: а) Соблюдение сроков проведения КД/ПД; критериальное (допустимое, требуемое)

значение - не менее 95% от общего числа КД/ПД;

б) Отношение числа КД к числу ПД; критериальное значение < 1 (число КД должно быть меньше числа ПД);

в) Количество результативных КД должно составлять более 90%;

г) Количество эффективных ПД должно составлять более 95%;

д) Возникновение аналогичного несоответствия после критериальное значение - не более

6 Ответственность участников процедуры6.1. Выявление несоответствий и уведомление руководителя структурного

подразделения, в котором были выявлены эти несоответствия, является окаждого сотрудника университета и потребителя образовательной услуги (студента, аспиранта и слушателя).

6.2. Ответственность за проведение коррекции, корректирующих и предупреждающих действий в связи с выявленным/потенциальным несоответствием возлагается на руководителя структурного подразделения или владельца процесса.

6.3. Ответственность за планирование КД/ПД, регистрацию и хранение записей и документов (протоколов, планов и т.п.), относящихся к разработке и проведению КД/ПД, возлагается на уполномоченного по качеству

6.4. Контроль за своевременным составлением Планов КД/ПД и их выполнением, а также составление отчетной документации по проведенным КД и ПД с оценками их результативности и эффективности осуществляет начальник

6.5. Контроль за проведением КД/ПД в уруководства по качеству(проректор по учебной работе

6.6. Матрица распределения ответственности процедуры приведена в Приложении В.

7 Нормативные документы В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на следующие

документы:





отчетов о проведении корректирующих и предупреждающих действий руководителей структурных подразделений (Приложение Ж) начальник ОКСиС формирует Отчет по КД и

в соответствии с формой, приведенной в Приложении З. Данные отчета лючения в доклад высшему руководству с целью анализа СМК

показателями результативности процедуры являются: соответствие КД/ПД решаемой проблеме (выявленному или потенциальному

своевременность проведения КД/ПД; результативность реализации КД/ПД.

териев результативности данной процедуры могут быть

а) Соблюдение сроков проведения КД/ПД; критериальное (допустимое, требуемое) не менее 95% от общего числа КД/ПД;

сла КД к числу ПД; критериальное значение < 1 (число КД должно

в) Количество результативных КД должно составлять более 90%;

г) Количество эффективных ПД должно составлять более 95%;

д) Возникновение аналогичного несоответствия после проведения КД/ПД; не более 2 случаев.

Ответственность участников процедуры Выявление несоответствий и уведомление руководителя структурного

подразделения, в котором были выявлены эти несоответствия, является ониверситета и потребителя образовательной услуги (студента,

Ответственность за проведение коррекции, корректирующих и предупреждающих действий в связи с выявленным/потенциальным несоответствием

еля структурного подразделения или владельца процесса.Ответственность за планирование КД/ПД, регистрацию и хранение записей и

документов (протоколов, планов и т.п.), относящихся к разработке и проведению КД/ПД, возлагается на уполномоченного по качеству структурного подразделения.

Контроль за своевременным составлением Планов КД/ПД и их выполнением, а также составление отчетной документации по проведенным КД и ПД с оценками их результативности и эффективности осуществляет начальник ОКСиС.

оведением КД/ПД в университете осуществляет представитель проректор по учебной работе).

Матрица распределения ответственности и полномочий между участниками Приложении В.

документированной процедуре использованы ссылки на следующие



Стр. 9 из 22

отчетов о проведении корректирующих и предупреждающих действий руководителей формирует Отчет по КД и

. Данные отчета уководству с целью анализа СМК

соответствие КД/ПД решаемой проблеме (выявленному или потенциальному

роцедуры могут быть

а) Соблюдение сроков проведения КД/ПД; критериальное (допустимое, требуемое)

сла КД к числу ПД; критериальное значение < 1 (число КД должно

проведения КД/ПД;

Выявление несоответствий и уведомление руководителя структурного подразделения, в котором были выявлены эти несоответствия, является обязанностью

ниверситета и потребителя образовательной услуги (студента,

Ответственность за проведение коррекции, корректирующих и предупреждающих действий в связи с выявленным/потенциальным несоответствием

еля структурного подразделения или владельца процесса. Ответственность за планирование КД/ПД, регистрацию и хранение записей и

документов (протоколов, планов и т.п.), относящихся к разработке и проведению КД/ПД,

Контроль за своевременным составлением Планов КД/ПД и их выполнением, а также составление отчетной документации по проведенным КД и ПД с оценками их

ниверситете осуществляет представитель

и полномочий между участниками

документированной процедуре использованы ссылки на следующие


Версия: 1.4

4.1. Краткий терминологический словарь в области управления качеством высшего и среднего профессионального образования

4.2. Руководство по качествуОД– раздел 8.3.2. Корректирующие и предупреждающие действия.4.3 Системы менеджмента качества.

8 Приложения

Приложение А. Информационная карта процессапредупреждающими действиями Приложение Б. Графическое представление документированной процедуры Приложение В. Матрица распределения ответственности и полномочий при проведении корректирующих/предупреждающих действий Приложение Г. Форма плана корректирующих действий Приложение Д. Форма плана предупреждающих действий Приложение Е.Форма журнала регистрации коррекций, корректирующих и предупреждающих действий (обязательное) Приложение Ж. Форма отчёта о выполнении (обязательное). Приложение З. Форма отчёта по корректирующим и предупреждающим действиям(обязательное).





Краткий терминологический словарь в области управления качеством высшего и среднего профессионального образования.

ОД-081-СМК-РК-001: орректирующие и предупреждающие действия.

3 Системы менеджмента качества. Требования ГОСТ ISO 9001-2011

. Информационная карта процесса управление корректирующими и предупреждающими действиями ОД-081-СМК-ИК-002 (обязательное).

Графическое представление документированной процедуры

Матрица распределения ответственности и полномочий при проведении корректирующих/предупреждающих действий(обязательное).

корректирующих действий(обязательное).

Форма плана предупреждающих действий(обязательное).

Форма журнала регистрации коррекций, корректирующих и (обязательное).

Форма отчёта о выполнении плана корректирующих действий

Форма отчёта по корректирующим и предупреждающим действиям



Стр. 10 из 22

Краткий терминологический словарь в области управления качеством высшего и

управление корректирующими и

Графическое представление документированной процедуры(обязательное).

Матрица распределения ответственности и полномочий при проведении

Форма журнала регистрации коррекций, корректирующих и

плана корректирующих действий

Форма отчёта по корректирующим и предупреждающим действиям


Версия: 1.4

Процесса управление корректирующими и предупре

Наименование процесса: Управление корректирующими и предупреждающими действиями Цель процесса: Устранение причин выявленных/потенциальных несоответствий и улучшение результативности СМК

Входы процесса: - протоколы о несоответствиях/наблюдениях;- жалобы потребителей; - результаты аудитов, проверок руководства;- протоколы анализа несоответствий; - рекламации; - предписания

Ресурсы и условия, необходимые для выполнения процесса:Квалифицированный персонал, оргтехника, канцелярские принадлежности, информационные ресурсы, кадровые и финансовые ресурсы для проведения КД/ПД

Владелец процесса: Руководитель структурного подразделения и/или владелец процесса, в котором зафиксировано выявленное/потенциальное несоответствие

Оценка результативности процесса: - своевременность выполнения коррекции и планов КД и ПД;- отсутствие повторяющихся несоответствий;- устранение причин несоответствий и предупреждение - наличие записей об улучшении показателей деятельности Университета и функционирования СМК после проведения КД/ПД





Информационная карта Процесса управление корректирующими и предупреждающими действиями

(ОД-081-СМК-ИК-8.4.2)

Код процесса: Управление корректирующими и предупреждающими А4.3

Задачи процесса: Устранение причин выявленных/потенциальных

результативности СМК - анализ несоответствий и установление причин;- планирование и проведение КД/ПД;

- оценка результативности КД и эффективности ПД;- представление отчета высшему руководству Университета

Выходы процесса: несоответствиях/наблюдениях;

результаты аудитов, проверок руководства;

- протоколы совещаний; - планы КД/ПД; - записи о выполнении коррекций и планов КД/ПД, о результативности КД и эффективности ПД;- отчеты для высшего руководства Университета

Ресурсы и условия, необходимые для выполнения процесса: Квалифицированный персонал, оргтехника, канцелярские принадлежности, информационные ресурсы,

проведения КД/ПД

Участники и исполнители: Руководитель структурного подразделения и/или владелец процесса, в котором зафиксировано выявленное/потенциальное несоответствие

Сотрудники Университета, от которых зависит устранение выявленнонесоответствия. Уполномоченные по качеству СП

своевременность выполнения коррекции и планов КД и ПД; отсутствие повторяющихся несоответствий; устранение причин несоответствий и предупреждение потенциальных несоответствий; наличие записей об улучшении показателей деятельности Университета и функционирования СМК после



Стр. 11 из 22

Приложение А (обязательное)

ждающими действиями

анализ несоответствий и установление причин; планирование и проведение КД/ПД; оценка результативности КД и эффективности ПД; представление отчета высшему руководству

записи о выполнении коррекций и планов КД/ПД, о эффективности ПД;

отчеты для высшего руководства Университета

Квалифицированный персонал, оргтехника, канцелярские принадлежности, информационные ресурсы,

Сотрудники Университета, от которых зависит устранение выявленного/потенциального несоответствия. Уполномоченные по качеству СП

наличие записей об улучшении показателей деятельности Университета и функционирования СМК после


Версия: 1.4


Вход Выполняемая работа

Жалобы потребителей. Результаты аудитов, проверок, самообследований. Отзывы работодателей, выпускников

Начало

Документальная фиксация несоответствий

Анализ, установление причин (-ы) несоответствия и возможных вариантов

КД

Оценка необходимости коррекции

Проведение коррекции

Разработка проектов планов КД и ПД,

назначение ответственных

А






Выполняемая работа Результат (выход)

Начало Протокол о

выявленном несоответствии Форма ОД-081-СМК-Ф-004 Документальная фиксация

несоответствий

Анализ, установление ы) несоответствия

и возможных вариантов КД/ПД

Оценка необходимости коррекции

Проведение коррекции

Оценка необходимости проведения КД, ПД

Разработка проектов планов КД и ПД,

назначение ответственных исполнителей

Б В

Информация в ОКСиС о несоответствии

Перечень причин и возможных

вариантов КД/ПД

Устранение несоответствий

Информация в ОКСиС о

необходимости КД/ПД

Проект плана КД, по формеОД-081-СМК-Ф-006

Проект плана ПД по формеОД-081-СМК-Ф-007



Стр. 12 из 22

Приложение Б (обязательное)

Графическое представление документированной процедуры Участники процедуры

Руководитель СП, владелец процесса, уполномоченный по

качеству СП, сотрудники СП

Руководитель СП, владелец процесса, сотрудники СП

Руководитель СП, владелец процесса, уполномоченный по

качеству СП

Ответственный исполнитель,

руководитель СП, владелец процесса, уполномоченный по


Руководитель СП, владелец процесса

Руководитель СП, владелец процесса


Версия: 1.4

Вход Выполняемая работа

Утвержденные планы КД и ПД

Доработка, согласование и утверждение планов КД и ПД

Проведениерегистрация результатов

Оценка результативности КД, эффективности ПД

А

Информация о проведении

результативности КД и эффективности

Закрытие несоответствия

Составление отчета по КДдля анализа СМК со стороны





Выполняемая работа Результат (выход)

Утверждённые планы КД и ПД Доработка, согласование и

утверждение планов КД и ПД

Проведение КД/ПД и регистрация результатов

Оценка результативности КД, эффективности ПД

Окончание

Записи ОД-081-СМК-Ф-006 ОД-081-СМК-Ф-007 ОД-081-СМК-Ф-008 ОД-081-СМК-Ф-004

Информация руководителю СП,

Отчет по форме ОД-081-СМК-Ф-009 в ОКСиС.

Регистрация в документах ОКСиС и внутреннего аудита

Решение о достаточности/недостаточности КД/ПД

ОД-081-СМК-Ф-008

Отчёт по КД и ПДи по

формеОД-081-СМК-Ф-010

В

Информация о проведении КД/ПД

Б

Проверка по критериям

результативности КД и эффективности

ПД

Закрытие несоответствия

Составление отчета по КД/ПД для анализа СМК со стороны

руководства

Записи ОД-081-СМК-Ф-006 ОД-081-СМК-Ф-007 ОД-081-СМК-Ф-008 ОД-081-СМК-Ф-004



Стр. 13 из 22

Приложение Б (продолжение)

Участники процедуры


руководитель СП, владелец процесса, уполномоченный по

качеству СП, начальник ОКСиС


уполномоченный по качеству СП

Руководитель СП, владелец

процесса,начальник ОКСиС, главный аудитор, аудитор

Проректор по учебной работе, начальник

ОКСиС, координационный совет по качеству, главный аудитор, руководитель СП, владелец процесса, уполномоченный по


Уполномоченный по качеству СП, начальник ОКСиС, главный аудитор

Начальник ОКСиС

Начальник ОКСиС, уполномоченный по качеству в подразделении

Федеральное государств«Московский авиационный институт


Версия: 1.4

Матрица распределения ответственности и полномочий при проведении корректирующих/предупреждающих действий

Вид работы ПРК

1 2 1. Сбор информации, выявление и документальная фиксация несоответствий

-

2. Анализ, установление причин(ы) несоответствий и возможных вариантов КД/ПД

-

3. Оценка необходимости проведения КД/ПД

С

4. Разработка проектов планов КД и ПД, назначение ответственных исполнителей -

5. Доработка, согласование и утверждение планов КД и ПД

С

6. Проведение КД/ПД и регистрация результатов -

Федеральное государственное бюджетное образовательноеучреждениевысшего образования«Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)» (МАИ)



Матрица распределения ответственности и полномочий при проведении корректирующих/предупреждающих действий

Участники процедуры НОКСиС РСП,

ВП УК Ответственный

исполнитель 3 4 5 6

- О, Р Р С

- О, Р С С

Р О, Р Р Р

- О, Р Р С

Р О, Р Р Р

С Р Р О, Р

чреждениевысшего образования ациональный исследовательский университет)» (МАИ)

Стр. 14 из 22

Приложение В (обязательное)

ГА, А Сотрудники СП

7 8

Р С

С -

- -

С -

С -

- Р



Версия: 1.4

Условные обозначения:

ПРК – Проректор по учебной работе; НОКСиС– начальник ОКСиС; ВП – владелец процесса; РСП – руководитель структурного подразделения; УК – уполномоченный по качеству структурного подразделения;А – аудитор; ГА – главный аудитор

1

7. Информирование о проведении КД и ПД. Хранение записей и документов по КД/ПД

8. Оценка результативности КД, эффективности ПД

9. Закрытие несоответствия и составление отчета по КД/ПД

10. Контроль за проведением КД/ПД и внесением соответствующих изменений в СМК




уполномоченный по качеству структурного подразделения;

О – ответственный, руководит работой и отвечает за конечный результат (владелец процесса) Р – проводит работу, несет ответственность за качество выполняемой работы; С – содействует в проведении работы

2 3 4 5 6 7

- С С О, Р Р С

Р О, Р Р С Р

С О, Р Р Р С С

О, Р Р Р С С -


Стр. 15 из 22

Приложения В (продолжение)

ответственный, руководит работой и отвечает за конечный

проводит работу, несет ответственность за качество

8

-

-

-

-



Версия: 1.4

Форма п

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)» (МАИ)

ПЛАН КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ_________________________________________

на период с ______

Основание для разработки плана_______________________________________________________________________________________акт, протокол, отчёт, решение, приказ и др., дата, номер

№ п.п.

№ пункта стандарта и формулировка несоответствия

Установленная причина

несоответствия

Корректирующие действия

_______________________________________________ ______________ ______________ (должность руководителя структурного подразделения) Согласовано:

Начальник ОКСиС _______________ _______________

Ответственные за выполнение ознакомлены:_______________ _______________




Форма Форма плана корректирующих действий

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального институт (национальный исследовательский университет)» (МАИ)

План корректирующих действий

ПЛАН КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ №_

_________________________________________ (наименование структурного подразделения)

а период с _________ по _________ дата начала дата завершения

Основание для разработки плана_______________________________________________________________________________________

акт, протокол, отчёт, решение, приказ и др., дата, номер

Корректирующие действия

Требуемые ресурсы

Ответственный за выполнение

Срок выполнения

_______________________________________________ ______________ ______________ “___” ___________ (подпись) (инициалы, фамилия)

_______________ _______________ “___” ___________ 20__г. (подпись) (инициалы, фамилия)



Стр. 16 из 22

Приложение Г (обязательное)

Форма ОД-081-СМК-Ф-006

корректирующих действий

Лист ___ из ____

Основание для разработки плана_______________________________________________________________________________________

полнения

Отметка о выполнении

(результативность)

“___” ___________ 20__г.



Версия: 1.4

Форма п


ПЛАН ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ на _______________ учебный год_________________________________________

№ п.п

.

Объект и характер возможного возникновения несоответстви

я

Потенциальная причина

Предупреждающее действие

_______________________________________________ ____________(должность руководителя структурного подразделения) Согласовано:

Начальник ОКСиС _______________ __

Ответственные за выполнение ознакомлены:_______________ _______________

Федеральное государственное бюджетное образовательноеучреждениевысшего образования«Московский авиационный институт(национальный исследовательский университет)» (МАИ)



Форма Форма плана предупреждающих действий


План предупреждающих действий

ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ на _______________ учебный год

_________________________________________ (наименование факультета, кафедры,подразделения)

Предупреждающе

Требуемые ресурсы

Ответственный исполнитель

Сроки исполнени

я

Отметка о выполнении плана (результативность

)

_______________________________________________ _______________ ______________ “___” ___________

(подпись) (инициалы, фамилия)




Стр. 17 из 22

Приложение Д (обязательное)

Форма ОД-081-СМК-Ф-007

предупреждающих действий

Лист ___ из ____

Отметка о плана

(результативность

Результат предупреждающи

х действий

“___” ___________ 20__г.



Версия: 1.4

Форма журнала регистрации коррекций, корректирующих и предупреждающих действий

Федеральное государственное бюджетное обр«Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)» (МАИ)

ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ КОРРЕКЦИЙ, КОРРЕКТИРУЮЩИХ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ

№ п.п. Дата

№ протокола

выявленного


НЕСООТВЕТСТВИЕ

Наименование

процесса

/подразделения

, в

котором

было

выявленонесоответст


выявленного



потенциальное



жалобы

Внутренний

аудит

1 2 3 4 5 6 7 Руководитель подразделения _______________ _______________ “___” ___________20__г.

(подпись) (инициалы, фамилия)Уполномоченный по качеству _______________ _______________ “___” __________20__г.

(подпись) (инициалы, фамилия)Согласовано:

Главный аудитор _______________ _______________

Федеральное государственное бюджетное образовательноеучреждениевысшего образования«Московский авиационный институт(национальный исследовательский университет)» (МАИ)



Форма Форма журнала регистрации коррекций, корректирующих и предупреждающих действий

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования «Московский авиационный институт (национальный исследовательский университет)» (МАИ)

Журнал регистрации коррекций, корректирующих и предупреждающих

КОРРЕКТИРУЮЩИХ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ

Отметка о проведении коррекции, КД/ПД

(дата и подписьуполномоченного по качеству СП)

Отметка об установленной

результативности, эффективности

предпринятого КД/ПДВнутренний

аудит

(если выявлено

при

аудите

– указать

№

приказа)

Другое/

прочее

8 9 10 11

_______________ _______________ “___” ___________20__г. (инициалы, фамилия)

_______________ _______________ “___” __________20__г. (подпись) (инициалы, фамилия)

Главный аудитор _______________ _______________ “___” ___________ 20__г. (подпись) (инициалы, фамилия)


Стр. 18 из 22

Приложение Е (обязательное)

Форма ОД-081-СМК-Ф-008 Форма журнала регистрации коррекций, корректирующих и предупреждающих действий

Журнал регистрации коррекций, корректирующих и предупреждающих

действий

Лист ___ из ____

КОРРЕКТИРУЮЩИХ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ(20XX-20XXг.г.)

предпринятого КД/ПД

Отметка о закрытии

несоответствия (дата и подпись начальника ОКСиС) П

римечание

12 13

(нУправление корректирующими и предупреждающими действиями

Версия: 1.4

Форма отчёта о выполнении плана корректирующих действий

корректирующих действий от “__”________ 20___г.

____________________________________________________

по___________________________________________________(наименование, номер, дата протокола регистрации несоответствий)

1. Результаты выполнения мероприятий по плану КД

№ п.п

Перечень КД по плану КД

2. Таким образом, выполнено в установленный срок КД 3. Меры, предпринятые руководителем структурного

устраненияповторяемости несоответствий- выполнено___________________________________- выполнено ___________________________________

Руководитель подразделения _______________ _______________ “___” ___________20__г.

Уполномоченный по качеству _______________ _______________ “___” __________20__г.

_________________________________________________________________Оборотная сторона последнего листа

Верификация выполненных мероприятий по корректирующим действиям

№ п.п.

Свидетельства выполнения КД по каждому несоответствию

1. 2. 3.






Форма ОДФорма отчёта о выполнении плана корректирующих действий

НАЧАЛЬНИКУ

Отчёт о выполнении плана корректирующих действий от “__”________ 20___г.

____________________________________________________

(наименование структурного подразделения) ___________________________________________________

(наименование, номер, дата протокола регистрации несоответствий)

Результаты выполнения мероприятий по плану КД:

Перечень КД по плану КД выполнено: Полностью/частично/

не выполнено

Выполненные мероприятия по КД (с указанием подтверждающих документов)

Таким образом, выполнено в установленный срок КД - ____, не выполнено ____.Меры, предпринятые руководителем структурного подразделения, для устраненияповторяемости несоответствий: выполнено___________________________________; выполнено ___________________________________;

_______________ _______________ “___” ___________20__г.(подпись) (инициалы, фамилия)

_______________ _______________ “___” __________20__г.(подпись) (инициалы, фамилия)

___________________________________________________________________________________________________________________________


Свидетельства выполнения КД по каждому несоответствию

Подтверждение устранения

несоответствий

_____________ _____________ “___” _____20__г.(подпись) (инициалы, фамилия)


ациональный исследовательский университет)» (МАИ) Управление корректирующими и предупреждающими действиями

Стр. 19 из 22

Приложение Ж (обязательное)

ОД-081-СМК-Ф-009 Форма отчёта о выполнении плана корректирующих действий

НАЧАЛЬНИКУ ОКСиС

____________________________________________________

___________________________________________________

мероприятия по КД (с указанием подтверждающих

Примечания

____, не выполнено ____. подразделения, для

_______________ _______________ “___” ___________20__г.

_______________ _______________ “___” __________20__г.

__________________________________________________________


Примечания

_____________ _____________ “___” _____20__г.

(нУправление корректирующими и предупреждающими

Версия: 1.4

Форма отчёта по корректирующи

ОТЧЕТПРЕДУПРЕЖДАЮЩИМ ДЕЙСТВИЯМ

№___

ПО КОРРЕКТИРУЮЩИМ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИМ ДЕЙСТВИЯМ

Количество несоответствийУстановлено

Выявленных Потенциальных

Предпринятых Несвоевременно выполненных

КД ПД КД

Процессы СМК Не имеющих несоответствийИмеющие более 10 несоответствийИмеющие менее 4 несоответствий

Подразделения, не устранившие несоответствия

1. 2. 3. ….






Форма ОДо корректирующим и предупреждающим действи

Федеральное государственное бюджетноеобразовательное учреждение высшего образования


ОТЧЕТ ПО КОРРЕКТИРУЮЩИМ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИМ ДЕЙСТВИЯМ Лист ___ из

____________ от __ _________ 20__г.

УТВЕРЖДАЮПроректор по учебной работе________________Д.А. Козорез

«___» ______________ 2016 г.

ОТЧЕТ КОРРЕКТИРУЮЩИМ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИМ ДЕЙСТВИЯМ

за _________________________ (период времени)

Количество несоответствий Устранено

отенциальных Выявленных П Количество КД/ПД

Несвоевременно выполненных

Нерезультативных КД

Неэффективных

КД ПД

Не имеющих несоответствий: Имеющие более 10 несоответствий: Имеющие менее 4 несоответствий:

_____________ _____________ “___” _____20__г.

(подпись) (инициалы, фамилия)


ациональный исследовательский университет)» (МАИ) действиями

Стр. 20 из 22

Приложение З (обязательное)

ОД-081-СМК-Ф-010 действиям

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования

(национальный исследовательский университет)» (МАИ)

Лист ___ из ____

УТВЕРЖДАЮ Проректор по учебной работе ________________Д.А. Козорез

«___» ______________ 2016 г.

КОРРЕКТИРУЮЩИМ И ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИМ ДЕЙСТВИЯМ

отенциальных

Неэффективных ПД

_____________ _____________ “___” _____20__г.


Версия: 1.4

9 Лист рассылки (ознакомления)

ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛА С ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ПРОЦЕДУРОЙ ОД-081-СМК-ДП-002 «Управление корректирующими и

___________________________________________________(наименование подразделения)

__________________________________________________(руководитель подразделения, Ф.И.О. , должность)

№ п/п

Фамилия, имя, отчество

Должность





Лист рассылки (ознакомления)

ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛА С ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ПРОЦЕДУРОЙ 002 «Управление корректирующими и предупреждающими

действиями»

___________________________________________________ (наименование подразделения)

__________________________________________________

(руководитель подразделения, Ф.И.О. , должность)

Должность Ознакомлен Дата



Стр. 21 из 22

ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛА С ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ПРОЦЕДУРОЙ предупреждающими

Подпись


Версия: 1.4

10 Лист регистрации изменений

Номер измене-ния

Номера листов

Заменен-ных Новых Аннулиро

ванных





Основание для внесения изменений

Подпись Расшифровка подписи ДатаАннулиро-

ванных



Стр. 22 из 22

Дата Дата

введения изменения

Documents

Приложение 3 ОД-081-СМК-ДП-002 ДП …žД-081-СМК-ДП-002...относиться: - данные маркетинговых исследований о потребностях