การเปดบญชซอขายหลกทรพยกบ บล.ธนชาต

ขนตอนการเปดบญช

1. ดาวนโหลด แบบคำขอเปดบญชซอขายหลกทรพย

2. กรอกรายละเอยดใน แบบคำขอเปดบญชฯใหครบถวน

พรอมแนบเอกสารประกอบการเปดบญช ดงน

สำเนาบตรประชาชน หรอสำเนาหนงสอเดนทาง

พรอมเซนตรบรองสำเนา 1 ฉบบ

สำเนาหนาแรกของสมดบญชเงนฝากธนาคาร 1 ฉบบ

สำเนา Statement บญชทมเงนเคล7อนไหว

อยางนอย 3 เดอน

คาอากรแสตมป 30 บาท

3. เม7อบรษทฯ เปดบญชซอขายของทานเรยบรอยแลว

ทางบรษทฯ จะแจงเลขทบญชซอขายใหทานทราบ

ทางอเมลททานไดแจงไว

4. การขอเปดบญชซอขายหลกทรพย ผเปดบญชตอง

กรอกรายละเอยด และพมพเอกสาร พรอมลงนาม

ใหครบถวนทกแผน และตองมการ Register

(กรณซอขายฯบนโปรแกรม Streaming) ผานทาง

www.TNSitrade.com ซงมขนตอนดงน

www.TNSitrade.com

TNS Call Center

02-056-8888

หมายเหต : กรณเปดแบบฟอรมฯบนเวบบราวเซอร Internet Explorer ลกคาสามารถพมพขอมลไดทนท สำหรบเปดแบบฟอรมฯบน Chrome ตองดาวนโหลด

ไฟล PDF ลงเคร7องคอมพวเตอรกอน จากนนสามารถพมพขอมลลงบนแบบฟอรมฯได

วธการลงทะเบยน (Register) สมคร Username สำหรบซอขายบนโปรแกรม Streaming

1. เขา www.TNSitrade.com เลอกเมน Open Account ทางดานซายมอของหนาจอ

2. เลอก Register Now

3. กรอกรายละเอยด (เฉพาะชองทม * สแดง) หลงจากนนกดปม Submit ระบบจะแจง Congratulations! Your registration

process is complete. หากไมผาน ทานตองทำการกำหนด Username ใหม

บญชซอขายหลกทรพย(Equity) Cash CashBalance CreditBalance

บญชซอขายสญญาซอขายลวงหนา(Futures)

บญชซอขายหนวยลงทน แบบเปดเผยชอ แบบไมเปดเผยชอ(OmnibusAccount)

บญชซอขายหลกทรพยตางประเทศ

บรการอนๆบนบญช ธรกรรมยมและใหยมหลกทรพย(SBL) ธรกรรมEquityLinkNote(ELN)

นาย/Mr.นาง/Mrs.นางสาว/Missอนๆ/Other...............................................................................................................................................

ชอ(ภาษาไทย)..........................................................................................................................นามสกล..............................................................................................................

ชอ(ภาษาองกฤษ)....................................................................................................................นามสกล..............................................................................................................

วน/เดอน/ปเกด........./........../..........อาย...............ปสญชาต...........................................................ประเทศทเกด..........................................................

ประเภทบตรบตรประจำตวประชาชนบตรขาราชการ/รฐวสาหกจหนงสอเดนทาง

เลขทบตร..................................................................................วนทออกบตร...............................ออกโดย...............................................วนหมดอาย...............................

ขาพเจาเปนบคคลสองสญชาตหรอเปนผถอบตรประจำตวผมถนทอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายเชนกรนการดประเทศ.....................................................

ขาพเจาเปนบคคลทมหนาทเสยภาษเงนไดตามกฎหมายตางประเทศประเทศ...............................................................

การศกษาสงสดตำกวาปรญญาตรปรญญาตรสงกวาปรญญาตรสถาบนการศกษา...............................................................................................................................สาขา...........................................................................................................

ขาราชการ พนกงานรฐวสาหกจ พนกงานบรษท พนกงานธนาคาร/สถาบนการเงน

เกษยณ นกลงทน พอบาน/แมบาน นกศกษา

เจาของกจการ(โปรดเลอกประเภทธรกจ)

ธรกจการซอขายเพชรพลอย/อญมณหรอโลหะมคา/ทองคำ ธรกจสถานบรการ ธรกจนายหนาหรอตวแทนซอขายอสงหารมทรพย

ธรกจคาของเกา/วตถโบราณ ธรกจผลต/คาอาวธ ธรกจใหกยมเงนนอกระบบ

ธรกจรบแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ธรกจนายหนารบจดหางาน องคกรไมแสวงหาผลกำไร(NGO)

ธรกจโอนเงนและรบโอนเงนทงในและตางประเทศ ธรกจทองเทยว อนๆ(ระบ).............................................................

ธรกจคาสโนและการพนน ธรกจคาหรอใหเชาซอรถยนต

ชอสถานททำงาน......................................................................................... ประเภทธรกจ............................................ ชอหนวยงาน..........................................................

ตำแหนงงาน............................................. อายงาน..................................................................

รายไดประจำตอเดอน นอยกวา50,000บาท 50,001-100,000บาท 100,001-500,000บาท

500,001-1,000,000บาท 1,000,0001-5,000,000บาท มากกวา5,000,001บาท

รายไดอน......................................................................................บาท แหลงทมาของรายไดอน...............................................................................................วตถประสงคในการลงทน ระยะยาว ระยะปานกลาง ระยะสน อนๆ(โปรดระบ)...........................................................

แหลงทมาของเงนลงทน เงนออม มรดก ขายอสงหารมทรพย เงนปนผล/ดอกเบย อนๆ.............................

โสด สมรส มบตรอยในอปการะ.................คน

ขอมลคสมรส ชอ-นามสกล.............................................................................................................................อาย.........ปเลขทบตรประจำตวประชาชน...................................................

อาชพ............................................สถานททำงาน.............................................ตำแหนงงาน.............................................รายไดตอเดอน.......................................บาท

ผานผแนะนำการลงทนและอนเทอรเนต ผานอนเทอรเนต

บคคลผแนะนำการเปดบญชกบบรษท ตดตอเอง เจาหนาทบรษท ลกคาบรษท เวบไซตบรษท

ชอ-นามสกลผแนะนำ........................................................................................ความสมพนธ...............................................หมายเลขโทรศพท..........................................

แบบคำขอเปดบญชซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา สำหรบลกคาบคคลธรรมดา

วนท …..…/…..…/…..… เลขทบญช ............................................................... ผแนะนำการลงทน ........................................................................................................................... ทม/สาขา ..................................................................

ขาพเจาตกลงใหขอมลแกบรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)(“บรษท”)เพอประกอบการเปดบญชซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาดงตอไปน

ประเภทบญช

ขอมลสวนตว

อาชพ

ขอมลทางการเงน

สถานะภาพสมรส

ชองทางการซอขาย

ชองทางการตดตอ E-mail address ....................................................................................................... เบอรโทรศพทมอถอ .................................................................................................. (เปนขอมลสำคญและหากมการเปลยนแปลงโปรดแจงบรษทเนองจากจะเปนชองทางในการจดสงขอมลเกยวกบการลงทนของทาน)

ขอมลเครอขายสงคมอนๆ Facebook....................................... LineID....................................... Twitter.......................................

Instagram....................................... อนๆ.............................................

ชอและนามสกล..............................................................................................................ความสมพนธ......................................หมายเลขโทรศพท......................................

สถานททำงาน............................................................................................................................................................................................................................................................

ชองทางการตดตอและขอมลทอย

การจดสงเอกสาร :

สถาบนการเงนทใชทำธรกรรม

บคคลทสามารถตดตอได (กรณเรงดวนและไมสามารถตดตอลกคาได)

1.ทอยทะเบยนบาน

2.ทอยปจจบน

3.สถานททำงาน

เลขท..................................หมท......................อาคาร/หมบาน.......................................................................................

ซอย....................................................................................ถนน..........................................................................................

ตำบล/แขวง......................................................................อำเภอ/เขต...............................................................................

จงหวด...............................................................................รหสไปรษณย............................................................................

ตรงกบทะเบยนบาน

เลขท..................................หมท......................อาคาร/หมบาน.......................................................................................

ซอย....................................................................................ถนน..........................................................................................

ตำบล/แขวง......................................................................อำเภอ/เขต...............................................................................

จงหวด...............................................................................รหสไปรษณย............................................................................

ตรงกบทะเบยนบาน ตรงกบทอยปจจบน

เลขท..................................หมท......................อาคาร/หมบาน.......................................................................................

ซอย....................................................................................ถนน..........................................................................................

ตำบล/แขวง......................................................................อำเภอ/เขต...............................................................................

จงหวด...............................................................................รหสไปรษณย............................................................................

เบอรโทรศพท...................................................................

ขอมลทอย รายละเอยดทอย

ทางอเลกทรอนกส(E-mail)

ทางไปรษณย(ByMail) ทอยทะเบยนบาน ทอยปจจบน ทอยททำงาน

1.ธนาคาร.................................................................................................สาขา........................................................เลขทบญช......................................................................

2.ธนาคาร.................................................................................................สาขา........................................................เลขทบญช......................................................................

*ขอมลนเปนขอมลประกอบการพจารณาวงเงนซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ทอยอาศยปจจบน บานเดยวทาวนเฮาสคอนโดมเนยมอพารทเมนท/แฟลตบาน/หองเชาอนๆระบ..............................................

การอยอาศย เปนของตนเอง/ครอบครวปลอดภาระผกพนมภาระผกพนคาเชา/ผอนชำระตอเดอน.............................................บาท

อาศยอยกบญาตเชา............................................บาท/เดอนบานพกสวสดการอนๆ...............................................

ทรพยสนอน รถยนต..........................คนยหอ..............................................................................................................................................................................

เงนฝากธนาคารจำนวน..........................................................บาทธนาคาร.........................................................สาขา......................................

พนธบตรหรอหนกมลคา.......................................................บาท

หนวยลงทนมลคา..................................................................บาท

ทรพยสนอนๆระบ.........................................................................................................................................................................................................

ไมมประสบการณ

มความรหรอมประสบการณการลงทนในหลกทรพย.......................ป

บรษทหลกทรพยอนทใชบรการชอ.......................................................................................ประเภทบญช...........................................................

มความรหรอมประสบการณการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา.......................ป

บรษทหลกทรพยอนทใชบรการชอ.......................................................................................ประเภทบญช...........................................................

มความรหรอมประสบการณการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ.......................ปประเทศทลงทน................................................................................

บรษทหลกทรพยอนทใชบรการชอ.......................................................................................ประเภทบญช...........................................................

ผานการทดสอบความรเกยวกบสญญาซอขายลวงหนา

ผานการทดสอบความรเกยวกบการลงทนในผลตภณฑในตลาดทนทมความเสยงสงหรอมความซบซอน

อนๆ(โปรดระบ)………………………………………………………………….................................................................................................................................……………

ขอมลทางการเงน

ประสบการณในการลงทนในหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

1.ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญชและเปนผรบผลประโยชนจากการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาในบญชน

ใช ไมใช(โปรดระบ)

ชอ-นามสกล.......................................................................................................................เลขทบตรประชาชน............................................................................

2.ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญชมอำนาจควบคมการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาในบญชน

ใช ไมใช(โปรดระบ)

ชอ-นามสกล.......................................................................................................................เลขทบตรประชาชน............................................................................

3.ขาพเจามความสมพนธกบพนกงานของบรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)

ไมม ม(โปรดระบ)

ชอ-นามสกล.......................................................................................................................ความสมพนธ.......................................................................................

เลขทบตรประชาชน...........................................................................................................เบอรโทรศพท......................................................................................

4.ผรบมอบอำนาจในการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ไมม ม(โปรดระบ)

ชอ-นามสกล.......................................................................................................................ความสมพนธ.......................................................................................

เลขทบตรประชาชน...........................................................................................................เบอรโทรศพท......................................................................................

5.ขาพเจาและคสมรสไมมประวตการกระทำความผดตามกฎหมายฟอกเงนและกฎหมายสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย

ไมม ม(โปรดระบ)

ความผด.............................................................................................................................................................................ปพ.ศ....................................................

6.การดำรงตำแหนงทางการเมองของขาพเจา

ไมม ม(โปรดระบ)

.................................................................................................................................................................................................................................................................

7.การดำรงตำแหนงทางการเมองของบดามารดาคสมรสบตร

ไมม ม(โปรดระบ)

.................................................................................................................................................................................................................................................................

แบบแสดงตนทวไป

การใชบรการรบชำระ/จายชำระเงนอตโนมต (ATS)

การขอรบบรการรบเงนปนผล/ดอกเบย สทธอนๆ ของหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา (E-dividend) จากบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จำกด

ธนาคาร................................................................................................สาขา............................................................เลขทบญช…………………………....................................……

ประเภทบญช ออมทรพย กระแสรายวน *ชอบญชเงนฝากธนาคารจะตองเปนชอเดยวกนกบทใชเปดบญชซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนากบบรษทและไมเปนบญชรวม *หมายเหตการใชบรการหกบญชเงนฝากธนาคารอตโนมต(ATS)จะมผลใชบรการไดตอเมอธนาคารอนมตรายการโดยระยะเวลาจะขนอยกบธนาคารทงนระหวางรอผลแจงใชบรการบรษทจะรบชำระและจายชำระกบทานดวยเชคจนกวาทานจะสามารถใชบรการหกบญชกบธนาคารไดโดยบรษทจะสงจดหมายแจง

วนทเรมมผลหกบญชใหทานทราบภายหลงทงนหากบรษทไมไดรบหนงสออนมตจากทางธนาคารภายใน30วนนบจากวนเปดบญชทานจะไมสามารถซอขาย

หรอทำธรกรรมเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาตอไปได

บญชเดยวกบททำธรกรรมATS

บญชอน(โปรดระบและแนบเอกสารประกอบ)

ธนาคาร...........................................................................................สาขา......................................................เลขทบญช…………………...............................………

แบบประเมนระดบความเสยงในการลงทนทเหมาะสม (Suitability Test)

การทาแบบประเมนระดบความเสยงฉบบนเพอใหทานทราบระดบความเสยงทเหมาะสมกบตนเองและเพอใหบรษทในกลมการเงนธนชาตใชเปนขอมลประกอบการใหคาแนะนาในการลงทน

ทเหมาะสมกบระดบความเสยงของทานดงนนขอใหทานเลอกคำตอบทคดวาเหมาะสมกบทานมากทสดและตอบคาถามใหครบถวนทกขอ

1. มลคาเงนออมและหลกทรพยทมไวเพอลงทน (1)ตำกวา1ลานบาท(2)1ลานบาท-3ลานบาท(3)3ลานบาท-10ลานบาท(4)สงกวา10ลานบาท

2. สดสวนเงนออมและหลกทรพยทมไวเพอลงทน เมอเทยบกบทรพยสนของทาน (1)นอยกวารอยละ20(2)รอยละ20-40(3)รอยละ41-60(4)รอยละ60ขนไป

6. ระยะเวลาททานคาดวาจะไมจาเปนตองใชเงนลงทนในสวนน (1)นอยกวา1ป(2)1-3ป(3)3-7ป(4)มากกวา7ป

10. ทานคดวา ทานจะยอมรบผลขาดทนจากการลงทนในขณะใดขณะหนงไดมากนอยเพยงใด (1)ตำกวารอยละ10(2)รอยละ10-20(3)รอยละ20-50(4)มากกวารอยละ50

3. ประสบการณการลงทนในหลกทรพยของทาน (1)ไมมประสบการณเลย(2)มประสบการณนอยกวา1ป(3)มประสบการณประมาณ1-5ป(4)มประสบการณมากกวา5ป

4. ทานมวตถประสงคในการลงทน เพอตองการนาผลตอบแทนมาใชในการจบจายใชสอยประจาหรอไม (1)ตองการมาก(2)ตองการปานกลาง(3)ตองการเลกนอย(4)ไมตองการเลยเพราะมรายไดประจาอยแลว

5. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจาตอรายได เปนสดสวนเทาใด (1)มากกวารอยละ75ของรายไดทงหมด (2)ระหวางรอยละ50ถงรอยละ75ของรายไดทงหมด

(3)ระหวางรอยละ25ถงรอยละ50ของรายไดทงหมด (4)นอยกวารอยละ25ของรายไดทงหมด

7. ทานรจกตราสารเกยวกบการลงทนอะไรบาง (1)เงนฝาก (2)เงนฝากธนาคารพนธบตรตวแลกเงนหนกกองทนรวม

(3)เงนฝากธนาคารพนธบตรตวแลกเงนหนกกองทนรวมหนสามญ (4)เงนฝากธนาคารพนธบตรตวแลกเงนหนกกองทนรวมหนสามญทองคำนำมนอนพนธ

8. ระดบความเสยงของการลงทนททานยอมรบได (การลงทนในหลกทรพยทมความเสยงสงมกใหผลตอบแทนสงในระยะยาวแตความผนผวนของราคาอาจทาใหเกดผลขาดทนในระยะสนได)

(1)รบความเสยงไมไดตองการลงทนทปลอดภยสรางรายไดประจาแมวาผลตอบแทนจะตำ (2)รบความเสยงไดพอควรเพอเพมโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนทสงขนในระยะยาว

(3)รบความเสยงไดสงเพอเพมโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนทสงกวาในระยะยาว (4)รบความเสยงไดสงมากเพอสรางโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนทสงสดในระยะยาว

9. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ (1)เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสมำเสมอแตตำได (2)เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสมำเสมอแตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดบาง

(3)เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงขนแตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดมากขน (4)เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาวแตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนสวนใหญได

11. การลงทนในตราสารอนพนธ หากการลงทนประสบความสาเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราทสงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงนลงทนทงหมดและ อาจตองลงเงนชดเชยเพมบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด (ก)ไมได(ข)ไดบาง(ค)ได

12. นอกเหนอจากความเสยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเสยงดานอตราแลกเปลยนไดเพยงใด

(ก)ไมได(ข)ไดบาง(ค)ได

เงอนไขและขอตกลง • ขาพเจายนยอมใหบรษทในกลมการเงนธนชาต นาขอมลทขาพเจาไดใหไวในเอกสารฉบบนไปใชเปนขอมลสวนตวของขาพเจา ในการลงทนหรอมไวซงผลตภณฑและ/หรอ การใชบรการ

ตางๆของบรษทในกลมการเงนธนชาตทงนขาพเจาไดรบทราบผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทนของขาพเจาแลว

• การลงทนขนอยกบการตดสนใจของทานซงไมผกพนกบผลการประเมนของทาน และอาจมไดเปนไปตามระดบความเสยงของการลงทนตามแบบประเมนนและทานยนยอมรบความเสยง

ทเกดจากการลงทน ในกรณททานตดสนใจลงทนในระดบความเสยงทสงกวาระดบความเสยงของการลงทนจากผลการประเมนถอวาทานตกลงยนยอมรบความเสยงของการลงทนนนเอง

ทานยอมรบวาการดาเนนการลงทนของทานอาจไมเปนไปตามผลการประเมนและอาจไมแนนอนและสามารถเปลยนแปลงไปจากผลการประเมนได

•การใหขอมลทถกตองตรงตอความเปนจรงและเปนปจจบนจะเปนประโยชนตอคาแนะนาททานจะไดรบ

ลงชอ.............................................................................................................ผลงทน วนทกรอกขอมล ........................../...................../........................

สำหรบเจาหนาท

ลงชอ................................................................................................เจาหนาทบรษท

บรษท......................................................................สาขา.........................................

วนท.........../.........../...........โทร...........................................เวลา..........................

เลขทะเบยนผถอหนลงทน(เฉพาะลกคากองทนรวม)..................................................

ระดบคะแนน ระดบความเสยงของลกคา ระดบความเสยงของกองทน ประเภทนกลงทน

นอยกวา15คะแนน 1 1 เสยงตำ

15-21คะแนน 2 1-4 เสยงปานกลางคอนขางตำ

22-29คะแนน 3 1-5 เสยงปานกลางคอนขางสง

30-36คะแนน 4 1-7 เสยงสง

37คะแนนขนไป 5 1-8 เสยงสงมาก

ผลประเมนของทานอยในระดบคะแนน

ชอ-นามสกล / ชอนตบคคล.................................................................................................................................เลขประจาตวประชาชน / เลขทะเบยนนตบคคล...............................................................

กรณนตบคคล ชอผตดตอ.......................................................................................................................................................................................................................................................................................

กรณนตบคคล หากทานมสถานะ มสวนของผถอหนตามงบการเงนปลาสดทผสอบบญชตรวจสอบแลวตงแต100ลานบาทขนไปหรอ

มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนาลาสดทผสอบบญชตรวจสอบแลวตงแต20ลานบาท

สามารถแจงความประสงค ไมขอรบทาแบบประเมนระดบความเสยงในการลงทน (ตามแบบฟอรมทบรษทในกลมทางการเงนธนชาตกาหนด)

คำถาม คะแนน

ผลการประเมนระดบความเสยง

คาอธบายระดบความเสยงของตราสารหน คาอธบายระดบความเสยงของกองทนรวม

กองทนทมระดบความเสยง 1 กองทนรวมตลาดเงนเฉพาะในประเทศ นโยบายลงทนเฉพาะในประเทศ โดยลงทนในหรอมไวซงเงนฝากหรอตราสารหนหรอหลกทรพยหรอทรพยสนอน

หรอการหาดอกผลอนตามทสานกงานกาหนด ซงมกาหนดชาระคนเมอทวงถาม หรอจะครบกาหนดชาระคนโดย

ตราสารหน หลกทรพยและสญญาดงกลาวตองมอายสญญาคงเหลอไมเกน 397 วน นบแตวนทลงทนในทรพยสน

หรอเขาทาสญญานนกองทนประเภทนมPortfolioDurationในขณะใดขณะหนงไมเกน3เดอน

กองทนทมระดบความเสยง 2 กองทนรวมตลาดเงน มนโยบายลงทนในตางประเทศบางสวน แตไมเกนรอยละ 50 โดยลงทนในหรอมไวซงเงนฝากหรอตราสารหน

หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลอนตามทสานกงานกาหนด ซงมกาหนดชาระคนเมอทวงถาม

หรอจะครบกาหนดชาระคนโดยตราสารหนหลกทรพยและสญญาดงกลาวตองมอายสญญาคงเหลอไมเกน397วน

นบแตวนทลงทนในทรพยสนหรอเขาทาสญญานน กองทนประเภทนม Portfolio Duration ในขณะใดขณะหนง

ไมเกน3เดอน

กองทนทมระดบความเสยง 3 กองทนรวมพนธบตรรฐบาล มนโยบายเนนลงทนในพนธบตรรฐบาลเฉลยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ80ของNAV

กองทนทมระดบความเสยง 4 กองทนรวมตราสารหน มนโยบายลงทนในตราสารหนทวไป

กองทนทมระดบความเสยง 5 กองทนรวมผสม มนโยบายไดทงตราสารทนและตราสารหนโดยตราสารทนณขณะใดขณะหนงนอยกวารอยละ65ของNAV

กองทนทมระดบความเสยง 6 กองทนรวมตราสารทน มนโยบายลงทนในตราสารทนเปนหลกโดยเฉลยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ65ของNAV

กองทนทมระดบความเสยง 7 กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม มนโยบายมงลงทนโดยเฉพาะเจาะจงในตราสารทนเพยงบางหมวดโดยเฉลยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวา

รอยละ80ของNAV

กองทนทมระดบความเสยง 8 กองทนรวมทมการลงทนในทรพยสนทางเลอก มนโยบายลงทนในทรพยสนทเปนทางเลอกใหมในการลงทนหรอมโครงสรางซบซอน เขาใจยาก เชนCommodity/

GoldFund/OilFund/DerivativesทไมใชเพอHedgingซงรวมถงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนา

แฝงทไมคมครองเงนตน

ระดบความเสยงหลกทรพย 1 - ตราสารหนภาครฐอายคงเหลอไมเกน1ป

ระดบความเสยงหลกทรพย 2 - ตราสารหนภาครฐอายคงเหลอตงแต1-5ป

- หนกทมอนดบความนาเชอถอตงแตAA-ขนไปทอายคงเหลอไมเกน1ป

ระดบความเสยงหลกทรพย 3 - ตราสารหนภาครฐอายคงเหลอมากกวา5ป

- ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตงแตAA-ขนไปทอายคงเหลอตงแต1-5ป

- ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตงแตA+/A/A-ทอายคงเหลอไมเกน1ป

ระดบความเสยงหลกทรพย 4 - ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตงแตAA-ขนไปทอายคงเหลอมากกวา5ป

- ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอA+/A/A-ทอายคงเหลอตงแต1ปขนไป

- ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอBBB+/BBB/BBB-

- หนกอนพนธหรอหนกทมเงอนไขซบซอนทมUnderlyingเปนหลกทรพย/ดชนหน

หรอตราสารหน/อตราดอกเบยภายในประเทศทแพรหลายและมการประกนเงนตน

ไมตำกวา100%

ระดบความเสยงหลกทรพย 5 - ตราสารกงหนกงทน(HybridBond)

- ตราสารหนทใหสทธผออกไถถอนกอนกาหนด

ระดบความเสยงหลกทรพย 6 - ตราสารหนเอกชนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาInvestmentGrade

(ตราสารประเภทNon-InvestmentGrade)

- ตราสารหนเอกชนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

ระดบความเสยงหลกทรพย 7 - หนกดอยสทธทมอนดบความนาเชอถอตำกวาInvestmentGrade

- หนกดอยสทธทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

ระดบความเสยงหลกทรพย 8 - หนกอนพนธหรอหนกทมการประกนเงนตนตำกวา100%

- หนกอนพนธหรอหนกทมเงอนไขซบซอนทมUnderlyingอนใดนอกเหนอจาก

หลกทรพย/ดชนหนหรอตราสารหน/อตราดอกเบยภายในประเทศทแพรหลาย

- ตราสารเงนกองทน/หนกดอยสทธทนบเปนเงนกองทนตามขอกาหนดของ

ธนาคารแหงประเทศไทย

คำแนะนำเรองการจดสรรการลงทน

กลม คะแนน ประเภทนกลงทนและระดบความเสยง ประเภทตราสารทสามารถลงทนไดและทางเลอกเพอการลงทน คำอธบายระดบความเสยงของกองทนสวนบคคล

1 นอยกวา

15

3 22-29

2 15-21

4 30-36

5 ตงแต

37ขนไป

นกลงทนประเภทเสยงตำ : ตองการผลตอบแทนมากกวาการฝากเงนกบ

ธนาคารเลกนอยไมตองการความเสยงและ

มวตถประสงคการลงทนในระยะสนๆ

*ตราสารหนทมระดบความเสยง1

*กองทนรวมทมระดบความเสยง1

* ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง2-8ไมเกน20%

ของเงนลงทนทงหมด

ลงทนในตราสารหนเทานน

*ตราสารหนทมระดบความเสยง1-5

*ตราสารทนไดปานกลาง

*กองทนรวมทมระดบความเสยง1-5

* ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง6-8ไมเกน20%

ของเงนลงทนทงหมด

ลงทนในทรพยสนเสยง*ไมเกน50%

นกลงทนประเภทเสยงปานกลางคอนขางสง : สามารถยอมรบมลคาการลงทนทลดลง

เปนครงคราวได

*ตราสารหนทมระดบความเสยง1-4

*ตราสารทนไดบางสวน

*กองทนรวมทมระดบความเสยง1-4

* ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง5-8ไมเกน20%

ของเงนลงทนทงหมด

ลงทนในทรพยสนเสยง*ไมเกน25%

นกลงทนประเภทเสยงปานกลางคอนขางตำ : รบความเสยงไดนอยเนนปกปองเงนลงทน

โดยมงหวงรายไดสมำเสมอจากการลงทน

*ตราสารหนทมระดบความเสยง1-7

*ตราสารทนไดคอนขางมาก

*ตราสารอนพนธไดบางสวน

*กองทนรวมทมระดบความเสยง1-7

*ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง8ไมเกน20%

ของเงนลงทนทงหมด

ลงทนในทรพยสนเสยง*ไมเกน75%

นกลงทนประเภทเสยงสง : ยอมรบความเสยงสงไดรบความผนผวนของ

ตลาดไดและสามารถยอมรบการขาดทนไดโดย

มงหวงการเตบโตของเงนลงทนและผลตอบแทน

ในระยะยาว

*ตราสารหนทมระดบความเสยง1-8

*ตราสารทน

*ตราสารอนพนธไดบางสวน

*ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง1-8

ลงทนในทรพยสนเสยง*ไมเกน100%

นกลงทนประเภทเสยงสงมาก : ตองการไดรบโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนสง

แมจะมความเสยงสงและยอมรบการขาดทนได

ในระดบสงพอควร

*สนทรพยเสยงหมายถงตราสารทนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศทรพยสนทางเลอกหรอทรพยสนอนตามทหนวยงานทางการกาหนด

**รวมถงสนคาโภคภณฑสญญาซอขายลวงหนา

เสยงตำ

เสยงปานกลางคอนขางตำ

เสยงปานกลางคอนขางสง

เสยงสง

เสยงสงมาก

>60%

<20% <20%

<20%

<10% <40%

<10% <30%

<5% >60%

<70%

เงนฝากและ

ตราสารหนระยะสน

สดสวนการลงทน

ประเภทผลงทนตราสารหนภาครฐ

ทมอายมากกวา1ปตราสารหนภาคเอกชน ตราสารทน การลงทนทางเลอก**

<10%

<10%

<40% <20%

<60% <10%

<30% <30%

<20%

<5%

<10%

<10%

<5%

1. การสงคำสงซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/สญญาซอขายลวงหนา : โปรดสงคำสงซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาดวยตวลกคาเอง หรอผรบมอบอำนาจจากลกคา

ผานหมายเลขโทรศพททบรษทกำหนดเปนหลกฐานการทำธรกรรม

บรษทไมมนโยบายใหผแนะนำการลงทนตดสนใจซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาแทนลกคา

ผแนะนำการลงทนมหนาทใหคำแนะนำเกยวกบการลงทนเทานน ลกคาโปรดตดสนใจซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาดวยตนเอง

โปรดระมดระวงการสงคำสงซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาททำใหการซอขายหรอทำธรกรรม

ทเกยวกบหลกทรพยหรอราคาสญญาซอขายลวงหนาผดไปจากสภาพปกตของตลาดหลกทรพยหรอตลาดซอขายลวงหนา

ลกคาไมสามารถใชบรการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนานอกตลาดหลกทรพยหรอ

ตลาดสญญาซอขายลวงหนากบบรษทได และการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนานอกตลาด

ดงกลาวมความเสยง ทงการกำหนดราคาซอขาย การชำระราคา และการสงมอบหลกทรพยรวมถงภาษอนๆ ทอาจจะเกยวของ

ลกคาจงควรหลกเลยงและพจารณาดวย

2. การยนยนการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพย และ/หรอสญญาซอขายลวงหนา และการจายชำระ/รบชำระราคาซอขาย หรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา : ทกครงทมการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอฝากถอนเงนและ/หรอหลกทรพย ลกคา

จะไดรบหลกฐานการทำรายการดงกลาวจากบรษท

หากบญชของลกคามการเคลอนไหวของหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอเงน ลกคาจะไดรบเอกสารแสดง

ยอดคงเหลอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอในเดอนนน

กรณไมมรายการเคลอนไหวของหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอเงนในบญชของลกคา ลกคาจะไดรบเอกสารแสดง

ยอดคงเหลอของหลกทรพยและ/หรอเงนคงเหลอทก1ปหรอตามหลกเกณฑทสำนกงานกลต.กำหนด

บรษทจะสงเอกสารใหแกลกคาทางไปรษณย หรอ E-Mail ทไดแจงไว โปรดตรวจสอบรายการเคลอนไหวและรายการคงเหลอของ

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอเงนอยางสมำเสมอ

บรษทมบรการสงขอความ (SMS) แจงรายการจายชำระ/รบชำระราคาซอขายหรอทำธรกรรมอนทเกยวกบหลกทรพย และ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนาผานทางโทรศพทมอถอของลกคา

หากลกคามความประสงคขอสำเนาสญญาเปดบญช หรอขอเปลยนแปลงขอมลสวนตว โปรดตดตอ สวนบรหารขอมลลกคา

โทร.02-217-8965-8

ขาพเจาขอรบรองและยนยนวา ขอมลและรายละเอยดตางๆ ทใหไวในคำขอเปดบญชซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนานนถกตองตรงกบความเปนจรงทกประการ โดยขาพเจาตกลงยนยอมผกพนและปฏบตตามขอตกลงและเงอนไขตางๆ ทบรษทกำหนด

รวมทงตกลงยนยอมผกพนและปฏบตตามสญญาแตงตงตวแทนนายหนาและสญญาสำหรบใชบรการผลตภณฑแตละประเภทตามแบบและวธทบรษท

กำหนดจงไดลงลายมอชอไวเปนหลกฐานณวนเดอนปทระบขางตน

ขอควรทราบในการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

TNS0001_2559

ชอ.............................................นามสกล............................................

ผตดตอลกคา

ลงชอ.......................................................................................................

สงกด.......................................................................................................

รหสพนกงาน..............................เบอรตดตอ.....................................

สำหรบเจาหนาทผทำธรกรรมกบลกคา

ชอ.............................................นามสกล............................................

ผตรวจสอบ/ผอนมต

ลงชอ.......................................................................................................

สงกด.......................................................................................................

รหสพนกงาน..............................เบอรตดตอ.....................................

ชอ ..................................................... นามสกล .....................................................

ลงลายมอชอ

........................................................................................................................................................................................

รหสลกคา / Customer ID....................................

สญญาแตงตงตวแทนนายหนา

สญญาฉบบนทำขนเมอวนท..................................................................ณบรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)สำนกงานแหงใหญตงอยเลขท444

อาคารเอมบเคทาวเวอรชน14,18และ19ถนนพญาไทแขวงวงใหมเขตปทมวนกรงเทพมหานครระหวาง................................................................................

..................................................................................................................สำนกงานใหญตงอยท/อยเลขท........................................................................................................

.............................................................................................................................ซงตอไปนจะเรยกวา“ลกคา”ฝายหนงกบบรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)

สำนกงานตงอยเลขทดงกลาวขางตนซงตอไปนจะเรยกวา“บรษท”อกฝายหนง

โดยทลกคามความประสงคจะแตงตงบรษทเปนตวแทนและ/หรอนายหนาซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอทำธรกรรม

ทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา เชน ซอหรอขายหนวยลงทน ยมหรอใหยมหลกทรพย เปนตน ดงนน คสญญาทงสองฝายจงตกลง

ทำสญญากนดงตอไปน

ขอ 1. คำจำกดความ

ในสญญานตลอดจนตามเอกสารอนใดทเกยวของ คำดงจะกลาวตอไปน หากมไดแสดงความหมายใหเหนไดชดเปนเชนอน ใหมความหมายตามท

ไดกำหนดไวน

1.1 “คาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา” หมายถง เงนทไดจากการขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาแตละรายการ

หลงจากหกคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา ภาษอากร และคาใชจายอนใดทเกดจากหรอเกยวของกบการขาย

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนารายการนน

1.2 “เงนทดรองจาย” หมายถง เงนซงบรษทตองจายหรอไดจายเปนคาตอบแทนหรอการชำระราคาหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ซงไดซอใหแกลกคาตามคำสงของลกคาหรอตามขอตกลงทกำหนดไวในสญญาน รวมตลอดไปถงคาธรรมเนยม คาบำเหนจ คาตอบแทน คานายหนา คาภาษ

อากรคาใชจายอนใดในการซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว

1.3 “ซอ”หรอ “ขาย”หมายถง การซอและ/หรอการขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาไมวาจะเปนการซอตามคำสงของลกคาหรอ

เปนการทบรษทซอใหหรอซอในนามของลกคา ในฐานะทเปนตวแทนและ/หรอนายหนา หรอตามขอตกลงทมกำหนดไวในสญญาน และใหหมายความรวมถง

การจองซอดวย

1.4 “ตลาดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอศนยซอขายหลกทรพยลวงหนา หรอ

สถานทซอขายหลกทรพยอนใดซงดำเนนการหรอควบคมดแลโดยตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอหนวยงานทมอำนาจ

1.5 “ราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา” หมายถง จำนวนเงนคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาแตละรายการ

รวมทงคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา ภาษอากร และคาใชจายอนใดทเกดจากหรอเกยวของกบการซอขาย

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนารายการนนซงลกคามหนาทชำระใหกบบรษท

1.6 “วนทำการ”หมายถงวนซงบรษทหลกทรพยเปดทำการตามประกาศของหนวยงานทมอำนาจ

1.7 “ศนยรบฝากหลกทรพย”หมายถงศนยรบฝากหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

1.8 “คณะกรรมการ ก.ล.ต.”หมายถงคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

1.9 “สำนกงาน ก.ล.ต.”หมายถงสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

1.10 “สำนกหกบญช”หมายถงบรษทสำนกหกบญช(ประเทศไทย)จำกด

1.11 “หลกทรพย” หมายถง หลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงน ไมวาจะเปนหลกทรพยประเภททน

หลกทรพยประเภทหน ตราสารหน และตราสารอนใดทคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานทมอำนาจประกาศกำหนด

รวมตลอดไปถงดอกผลดอกเบยเงนปนผลทรพยสนหรอเงนแบงจายและสทธอนๆทเกยวของในหลกทรพยหรอตราสารดงกลาวดวย

ทงนโดยคำวา“หลกทรพยประเภททน”และ“หลกทรพยประเภทหน”ใหมความหมายดงน

1.11.1 “หลกทรพยประเภททน” หมายถง หน หนวยลงทน ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหน ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหนวยลงทน

ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ หนวยของอทเอฟตางประเทศ และหลกทรพยอนใดในทำนองเดยวกบหลกทรพย

ดงกลาวตามทคณะกรรมการก.ล.ต.คณะกรรมการตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจประกาศกำหนด

1.11.2 “หลกทรพยประเภทหน”หมายถงตวเงนคลงพนธบตรหนกหนกแปลงสภาพหนกระยะสนหนกตามโครงการแปลงสนทรพย

เปนหลกทรพย ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหนก และหลกทรพยอนใดในทำนองเดยวกบหลกทรพยดงกลาว ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการ

ตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจประกาศกำหนด

1.12 “สญญาซอขายลวงหนา” หมายถง สญญาซอขายลวงหนาตามทบญญตไวในพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546 และตามท

ไดมการแกไขเพมเตมเปนคราวๆ

1.13 “ตลาดสญญาซอขายลวงหนา”หมายถงบรษทตลาดสญญาซอขายลวงหนา(ประเทศไทย)จำกด(มหาชน)

หนา1ของจำนวน9หนาLCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา2ของจำนวน9หนา

1.14 “บรษทในกลมธนชาต”หมายถงธนาคารธนชาตจำกด(มหาชน)และบรษททมความสมพนธกบธนาคารธนชาตจำกด(มหาชน)ในลกษณะ

บรษทใหญ บรษทยอย หรอ บรษทรวมของธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) ตามประกาศของคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวย

การกำหนดบทนยามในประกาศเกยวกบการออกและเสนอขายหลกทรพย

ขอ 2. การแตงตงตวแทนนายหนาซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ลกคาตกลงแตงตงและมอบอำนาจใหบรษทเปนตวแทนและ/หรอนายหนาของลกคาในการซอและ/หรอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยและ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาในตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา เชน ยมหรอใหยมหลกทรพย

จากหรอใหแกบรษท เปนตน โดยลกคาตกลงจะจายคาธรรมเนยมและ/หรอคาบำเหนจ และ/หรอคาตอบแทนและ/หรอคานายหนาใหแกบรษทตามวธการ

ทกำหนดไวในสญญาน ตามอตราบรษททกำหนด รวมทงคาภาษอากร เงนทดรองจายและคาใชจายอนใดทงปวง ทงน เงอนไขการทำธรกรรมแตละประเภท

ใหเปนไปตามรายละเอยดและเงอนไขของสญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑแตละประเภทตามแบบฟอรมทบรษทกำหนด และใหสญญาสำหรบการใช

บรการผลตภณฑแตละประเภทเปนสวนหนงของสญญานดวย โดยลกคาตกลงผกพนทจะปฏบตตามรายละเอยดและเงอนไขทระบไวในสญญานและสญญา

สำหรบการใชบรการผลตภณฑแตละประเภทรวมทงทแกไขเปลยนแปลงในภายหนา

ขอ 3. การซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

3.1 ในการสงทำธรกรรมแตละประเภทตามสญญาน ไมวาจะเปนประเภท ราคา และจำนวนใด ในกรณทวๆ ไป ลกคาอาจตดตอดวยตนเองกบ

พนกงานเจาหนาทผ ไดรบมอบหมายของบรษท พรอมกบทำคำสงทำธรกรรมแตละประเภทตามแบบทบรษทกำหนด หรอตดตอผานทางอนเทอรเนต

(INTERNET) หรอผานทางอเลกทรอนกส หรอผานทางเครองมอสอสารอน เชน โทรศพท โทรศพทเคลอนท โทรสาร ไปรษณย หรอวธการอนๆ ตามท

จะมออกใชตอไปและบรษทไดใหความเหนชอบกไดและคำสงดงกลาวจะถอวาเปนคำสงโดยชอบจากลกคาตอเมอ

(1) พนกงานไดรบทราบคำสงนนโดยชดเจนปราศจากขอสงสยแลว

(2) ในกรณตดตอผานทางอนเทอรเนต (INTERNET) ทางอเลกทรอนกสหรอทางเครองมอสอสารอน เมอคำสงซอขายของลกคาไดผาน

เขามาในระบบใดๆ ของบรษทโดยใชรหสผาน (PASSWORD และ/หรอ PIN) ทบรษทกำหนดใหแกลกคา ซงลกคาสามารถปรบเปลยนรหสผานดงกลาว

ดวยตนเองได

และในกรณตามวรรคกอน ลกคาตกลงยอมรบผลของคำสงและการทำธรกรรมดงกลาวเสมอนวาลกคาไดทำคำสงนนดวยตนเองทกประการ

และตกลงผกพนทจะตองปฏบตตามขอตกลงตามสญญานโดยไมมขอโตแยงใดๆทงสน

ในกรณทมการทำคำสงทำธรกรรมทางโทรศพทลกคายนยอมใหบรษทบนทกเทปการสนทนาการทำคำสงดงกลาวทางโทรศพทนนได เพอบรษท

จะไดจดเกบไวเปนหลกฐานเพอเปนประโยชนในการปฏบตหนาทของบรษทตามสญญาน

ในการทำธรกรรมแตละประเภท ลกคารบทราบและยนยอมใหบรษททำธรกรรมกบลกคาในฐานะทเปนคสญญากบลกคาได โดยใหถอวาสญญาน

เปนการแสดงความยนยอมเปนลายลกษณอกษรในการเขาเปนคสญญาในรายการดงกลาวบรษทจะแจงตอลกคากอนทำธรกรรมดงกลาวในแตละครง

3.2 ในการสงซอหรอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาตามชอ ประเภท ชนด จำนวน และราคาทตองการซอหรอขายนนจะไมม

การจำกดหรอระบโดยเฉพาะเจาะจงวาเปนการซอจากหรอขายใหแกผใด หรอมชอหรอใหระบชอผใดเปนผถอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาท

ซอหรอขายนน หรอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาจะมลกษณะโดยกำหนดหรอระบเฉพาะอยางใดอยางหนง และเมอบรษทจะตองรบหรอสงมอบ

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาใหแกลกคา ผซอ ผขาย หรอผใหสญญาแลว บรษทมสทธรบหรอใชหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ประเภทชนดเดยวกนและจำนวนเทากนแทนกนได

เมอไดรบคำสงจากลกคา บรษทมสทธทจะเลอกซอหรอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาจากหรอใหแกบคคลใดเพยงคนเดยว

หรอหลายคน ซงไดเสนอขายหรอซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาตามชนด จำนวน ราคา และตามทลกคาสงในครงเดยวกนหรอหลายครงกได

และบรษทอาจซอไวเองหรอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของบรษทเองให หรอซอให หรอขายแกบคคลอนใด ซงแตงตงมอบหมายใหบรษท

เปนตวแทนและ/หรอนายหนาของผนนดวยกไดไมวาทงหมดหรอบางสวน

3.3 หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาทบรษทซอหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาไวตามคำสงของ

ลกคาหรอตามขอตกลงทกำหนดไวในสญญาน ลกคาจะขอใหสงมอบหรอลงชอลกคาไดตอเมอลกคาชำระราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

หรอคาธรรมเนยมการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาทกรายการในการซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอ

การทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนารายการนนใหแกบรษทจนครบถวนแลวเทานน

3.4 การซอขายหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาตามสญญาน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทจดการจองซอ

หรอรบโอนหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาในกรณทบรษททออกหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนานนมการเพมทนหรอกรณอนใดกตาม

ใหแกลกคาไดทงนตามหลกเกณฑทสำนกงานก.ล.ต.ประกาศกำหนดและลกคาจะตองชำระราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาใหแกบรษท

ภายในเวลาทบรษทกำหนด ในกรณทลกคาไมชำระเงนดงกลาวขางตนภายในเวลาทกำหนด บรษทมสทธทจะชำระเงนดงกลาวไปกอน โดยถอวาบรรดา

เงนจำนวนดงกลาวเปนเงนทบรษททดรองจายแทนลกคาซงลกคาจะตองชำระคนเงนดงกลาวใหแกบรษททนทพรอมคาปรบในอตราเทากบอตราดอกเบยทบรษท

ประกาศกำหนด

LCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา3ของจำนวน9หนา

3.5 บรษทมสทธยดหนวงบรรดาหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาซงบรษทไดซอหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนาไวตามคำสงของลกคา และ/หรอทบรษทไดซอหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาไวเพอประโยชนของลกคา

ตามขอตกลงในสญญาน รวมตลอดไปถงหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาอนใดของลกคาซงไดฝากไวกบบรษท หรอไดสงมอบ หรอมอบหมายให

บรษทครอบครองดแลดวยเหตประการใดกตามไวเพอเปนหลกประกนการชำระหนทลกคามอยกบบรษททงหมด โดยไมจำกดวาหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนาแตละรายการจะเปนหลกประกนเฉพาะหนสนอนเกดจากการซอหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

รายการนนเทานน โดยบรษทมสทธทจะยดหนวงหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวไวจนกวาจะไดรบชำระหนครบถวน และ/หรอขายหรอ

ทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวเพอนำเงนมาชำระหนแกบรษท

การฝากและ/หรอยดถอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาไวเปนประกนดงกลาวลกคายนยอมใหบรษทนำหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนาเหลานนไปฝากหรอมอบหมายการครอบครองใหแกศนยรบฝากหลกทรพยหรอผอนไดดวยตามทบรษทจะเหนสมควร และใหถอวาบรษทยดถอ

และมสทธยดหนวงหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาเหลานนเปนหลกประกนการชำระหนของลกคาไดตอไป

3.6 บรษทมสทธขอรบและนำเงนปนผลหรอดอกผลตลอดจนผลประโยชนอนๆ ของหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาซงบรษทไดซอหรอ

ทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาไวตามคำสงของลกคา หรอซอหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขาย

ลวงหนาไวตามขอตกลงทกำหนดไวในสญญาน หรอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาซงฝากไวกบบรษท หรอไดสงมอบ หรอมอบหมายให

บรษทครอบครองดแลไมวาจะดวยเหตใดๆ กตาม หรอตวสญญาใชเงนทไดจำนำไวเปนประกนหนกบบรษท หรอเงนทวางเปนประกนหรอทรพยสนอนใด

ทวางเปนประกน ภายหลงจากหกภาษเงนไดและ/หรอคาใชจายอนใดทเกยวของแลวไปชำระหนทลกคาคางชำระอยกบบรษทตลอดเวลาทลกคายงม

หนคางชำระกบบรษทอย

ขอ 4. การซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาผานทางอนเทอรเนต

4.1 ลกคาจะซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา เชน การยม

การใหยม การถอน การฝาก การโอน การรบโอน หรอการจองซอหลกทรพย เปนตน โดยผานทางอนเทอรเนตกบบรษทไดกตอเมอไดรบอนญาตจากบรษท

ซงลกคาจะไดรบรหสผาน(PASSWORDและ/หรอPIN)เมอสมครใชบรการกบบรษทและลกคาสามารถปรบเปลยนรหสผานดงกลาวดวยตนเองไดรหสผาน

ดงกลาวจะใชเปนรหสสำหรบการเรยกดขอมลทวๆ ไป เชน ขอมลเกยวกบการทำธรกรรมแตละประเภท หรอใชสำหรบการเรยกดขอมลสวนตว เปนตน

และเปนรหสผานสำหรบการสงทำธรกรรมแตละประเภทโดยผานทางอนเทอรเนต นอกจากน หากลกคาเปลยนแปลงรหสผาน ลกคาตกลงผกพนเงอนไข

การใชบรการตามรหสผานใหมตามเงอนไขและขอกำหนดในขอตกลงนทกประการ

4.2 สทธของลกคาในการใชบรการทางอนเทอรเนตเปนสทธเฉพาะตวของลกคา และลกคาจะตองเกบ User name และรหสผานตามขอ 4.1 ไว

โดยตองไมยนยอมใหบคคลอนนอกจากลกคาแตเพยงผเดยวเปนผใชบรการโดยใชรหสผานดงกลาว และหากรหสผานไดสญหาย ถกทำลาย หรอลกคาไมอาจ

จดจำรหสผานดงกลาวได ลกคาจะตองแจงเปนลายลกษณอกษรเพอใหบรษทระงบการใชรหสผานนน หากลกคาไมแจงแกบรษทแลว ถาเกดความเสยหายใดๆ

แกลกคาบรษทจะไมรบผดชอบในความเสยหายดงกลาวใดๆทงสนนอกจากนเมอบรษทไดจดสงรหสผานใหแกลกคาตามทอยของลกคาแลวบรษทจะไมตอง

รบผดชอบในความเสยหายใดๆในการใชบรการของลกคาโดยลกคาเองหรอการทบคคลอนนำรหสผานของลกคาไปใชเวนแตความเสยหายดงกลาวจะเกดจาก

การกระทำหรอละเลยการกระทำโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทหรอของพนกงานบรษท

4.3 บรษทมสทธยกเลกการใหบรการทางอนเทอรเนตนไมวาชวคราวหรอถาวรเมอใดกได โดยจะแจงใหลกคาทราบลวงหนาหรอไมกได และหาก

ลกคาประสงคจะยกเลกการใชบรการ ลกคาจะตองแจงเปนลายลกษณอกษรหรอตามวธการอนทบรษทกำหนดใหบรษททราบเพอดำเนนการยกเลกบรการ

เรยกเกบคาธรรมเนยมไดในอนาคต

4.4 ลกคาตกลงยนยอมชำระคาบรการในการใชบรการทางอนเทอรเนตใหแกบรษทตามอตราและเงอนไขทบรษทกำหนด และลกคาจะสามารถ

ใชบรการโดยผานเวบไซตชอTNSITRADE.COMของบรษทหรอเวบไซตอนตามทบรษทจะแจงใหลกคาทราบ

4.5 บรษทจะตดตอลกคาตามทอยตามทลกคาไดแจงแกบรษทไวในสญญานและ/หรอE-mail addressทลกคาไดแจงใหบรษททราบตามแบบและ

วธการทบรษทกำหนดหากลกคาประสงคจะเปลยนแปลงทอยและ/หรอE-mail addressดงกลาวลกคาจะตองแจงเปนหนงสอมายงบรษทหรอโทรศพทแจง

ผานเจาหนาท Call center ของบรษท กอนการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาไมนอยกวา 3 (สาม) วนทำการ หรอทำการเปลยนแปลงทอยและ/หรอ

E-mail address ดวยตนเองผานระบบการแจงเปลยนทอยและ/หรอ E-mail address ของเวบไซตบรษทหรอผานทาง TNSitrade Application และหาก

บรษทจดสงเอกสารหรอหนงสอใดๆใหแกลกคาตามทอยและ/หรอ E-mail addressดงกลาวตามทแจงหรอแจงเปลยนแปลง (หากม) แกบรษทแลว ใหถอวา

ลกคาไดทราบขอความในเอกสารหรอหนงสอนนๆแลว

4.6 ลกคาตกลงยอมรบวาลกคามความรความเขาใจในการใชอนเทอรเนต หรอระบบ INTERNET TRADING เปนอยางด และลกคารบทราบถง

ความเสยงตางๆ ทอาจเกดขนจากการใชระบบ INTERNET TRADING เชน คำสงทำธรกรรมใดๆ โดยผานทางอนเทอรเนต หรอขอมลตางๆ ในอนเทอรเนต

อาจสญหายระหวางทางหรอถกลกลอบนำขอมลไปใช เปนตน ซงหากลกคาไดรบความเสยหายจากกรณดงกลาว (ถาม) ลกคาตกลงไมถอวาเปนความผด

ของบรษทและลกคาจะไมเรยกรองคาเสยหายหรอเงนใดๆจากบรษททงสนเวนแตความเสยหายดงกลาวจะเกดจากการกระทำหรอละเลยการกระทำโดยจงใจ

หรอประมาทเลนเลอของบรษทหรอของพนกงานบรษท

LCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา4ของจำนวน9หนา

4.7 ลกคาจะตองรบผดชอบคำสงทำธรกรรมแตละประเภททผานมาพรอมรหสผานตามทกลาวขางตน โดยบรษทถอวาคำสงดงกลาวเปนคำสง

ทำธรกรรมของลกคา และลกคาตกลงยอมรบผลของการทำธรกรรมดงกลาวขางตนและผกพนทจะตองปฏบตตามขอตกลงตามสญญานโดยไมมโตแยงใดๆ

ทงสนและชวงเวลาทลกคาจะสงคำสงทำธรกรรมดงกลาวขางตนโดยผานอนเทอรเนตของบรษทไดจะตองเปนไปตามทบรษทกำหนด

4.8 ในกรณทเครองคอมพวเตอรของบรษท หรอระบบไฟฟา หรอระบบการตดตอสอสารขดของ หรอไมวาดวยเหตใดๆ รวมทงเหตสดวสยทำให

การใหบรการขดของจนลกคาไมสามารถใชหรอรบบรการไดแลว ลกคาตกลงจะไมยกเหตขดของดงกลาวเปนขอเรยกรองใหบรษทรบผดชอบแตอยางใด

ในกรณทมความเสยหายใดๆ เกดขนแกบรษทอนเนองมาจากการใชบรการของลกคา ลกคาตกลงยนยอมรบผดชดใชคาเสยหายตางๆ ทเกดขนทงหมดใหแก

บรษทโดยสนเชงโดยไมมเงอนไขใดๆทงสน

4.9 ในกรณทลกคาจะทำธรกรรมใดๆ โดยผานทางอเลกทรอนกสหรอเครองมอสอสารอนกบบรษทนอกจากทางอนเทอรเนต (INTERNET) ลกคา

ตองไดรบอนญาตจากบรษทกอนและลกคาจะตองปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทบรษทกำหนดไวเปนการเฉพาะสำหรบการทำธรกรรมดงกลาวโดยวธการ

ดงกลาวอยางถกตองและคสญญาตกลงใหนำความในขอ4.1ถงขอ4.8แหงสญญานมาบงคบใชกบวธการดงกลาวโดยอนโลม

ขอ 5. การชำระราคาซอขายหรอคาธรรมเนยมการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

5.1 ลกคาตกลงดงน (1) ใหบรษทรบชำระคาจองซอหรอราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอคาธรรมเนยมการทำธรกรรม

ทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทกครงทมการซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอทำธรกรรมทเกยวกบ

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนานน รวมทงรบชำระเงนทวางเปนประกนการชำระหนของลกคา และ/หรอหกผลขาดทนทเกดขนจากการซอขายหรอ

ทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนารวมทงรบชำระเงนทวางเปนหลกประกนเพมเพอการชำระหนของลกคาคาธรรมเนยมและ/หรอ

คาใชจายอนใดทเกยวของกบการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา ดวยการหกเงนจากบญชเงนฝากของลกคา และ

(2)ใหบรษททำการชำระคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทไดนำมาฝากขายหรอคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาท

ลกคาไดสงซอหรอจองซอและชำระราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอคาธรรมเนยมการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนาเรยบรอยแลว และ/หรอชำระเงนผลกำไรท เกดขนจากการซอขายหรอการทำธรกรรมท เกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนา รวมทงดอกผลของเงนทลกคานำมาวางเปนหลกประกนตามสญญาน ดวยการโอนเขาบญชเงนฝากธนาคารของลกคาทกครงทมการขาย

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอชำระเงนดงกลาวนน โดยให

บรษทดำเนนการตาม(1)และ(2)ผานระบบการรบชำระ/จายชำระระบบอตโนมต (AUTOMATICTRANSFERSYSTEM)ของธนาคารทลกคาไดแจงไวแก

บรษท

5.2 ในการหกบญชราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอโอนเงนคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอ

คาธรรมเนยมการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว ลกคาขอใหบรษทแจงแกธนาคารเพอหกบญชและ/หรอโอนเงน

เขาบญชตามทลกคาระบไวใหแกบรษทเทานน และเมอธนาคารโอนเงนเขาบญชดงกลาวตามจำนวนเงนทบรษทแจงแกลกคาแลวใหถอวาลกคาจายชำระราคา

ซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและ/หรอไดรบเงนคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอคาธรรมเนยมการทำธรกรรมทเกยวกบ

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาจากบรษทเรยบรอยแลวในวนทธนาคารทำการหกบญชและ/หรอโอนเงนเขาบญชเงนฝากธนาคารของลกคา

5.3 ในกรณทมความเสยหายใดๆ เกดขนเนองจากการทลกคาไดระบรายละเอยดบญชขางตนผดพลาดและ/หรอเนองจากความผดพลาดหรอ

ความบกพรองของธนาคาร และ/หรอเนองจากเหตใดๆ ทมใชเปนความผดของบรษท ลกคาตกลงจะไมเรยกรองคาเสยหายใดๆ จากบรษททงสน หากมการ

แกไขเปลยนแปลงหรอยกเลกการขอใชบรการรบชำระ/จายชำระระบบอตโนมตตามสญญานลกคาจะแจงใหบรษททราบเปนลายลกษณอกษรทกครงไป

ขอ 6. การดแลรกษาทรพยสนของลกคา

6.1 ลกคาตกลงใหบรษททำหนาทดแลรกษาทรพยสนของลกคาทบรษทไดยดถอหรอรบฝากไวจากการเปนตวแทนนายหนาในการซอขายหรอ

ทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาใหแกลกคาตามสญญาน โดยบรษทจะดแลรกษาทรพยสนดงกลาวไว ณ สถานทเกบรกษา

ทรพยสนของบรษทหรอสถานทของบคคลอนทมความมนคงปลอดภย และบรษทจะแจงใหบคคลอนทราบอยางชดแจงวาทรพยสนทนำมาเกบรกษานนเปนของ

ลกคา ทงน ในกรณททรพยสนของลกคาสญหายหรอเสยหายอนเนองมาจากการละเลยการปฏบตหนาทโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษท บรษทจะ

รบผดชอบตามความเสยหายทเกดขนจรง

6.2 บรษทจะดำเนนการแยกทรพยสนและดแลรกษาทรพยสนของลกคาตามหลกเกณฑทคณะกรรมการกำกบตลาดทนกำหนดไวในประกาศ

เกยวกบการดแลรกษาทรพยสนของลกคาของบรษทหลกทรพย ตลอดจนขอกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบของหนวยงานทมอำนาจทประกาศใชอย

ในขณะทำสญญานและ/หรอทจะไดมการเพมเตมเปลยนแปลงตอไปในภายหนา

ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทสามารถนำเงนจำนวนทตองแยกไวเปนทรพยสนของลกคาไปฝากไวหรอลงทนกบสถาบนการเงนทมความสมพนธ

ไมวาโดยทางตรงหรอทางออมกบบรษทในลกษณะบรษทใหญบรษทยอยหรอบรษทรวมไดตามหลกเกณฑทคณะกรรมการกำกบตลาดทนประกาศกำหนด

6.3 การฝากทรพยสนของลกคา

(1) กรณลกคาจดใหมเงนทวางเปนประกนไวกบบรษท บรษทจะฝากเงนทวางเปนประกนดงกลาวของลกคาไวกบธนาคารพาณชยหรอ

ธนาคารอนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนหรอลงทนตามทคณะกรรมการกำกบตลาดทนประกาศกำหนดหรอเกบรกษาไวเองโดยกระทำในลกษณะทสามารถ

ชเฉพาะไดวาเปนเงนของลกคา

(2) กรณการฝากหลกทรพยลกคาตกลงใหบรษทเปนผดแลเกบรกษาตามระเบยบวธปฏบตของศนยรบฝากหลกทรพย

LCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา5ของจำนวน9หนา

6.4 การถอนทรพยสนของลกคา

(1) กรณการถอนเงนทวางเปนประกนใหลกคาแจงความประสงคเปนลายลกษณอกษรใหบรษททราบลวงหนาอยางนอย2วนทำการ

(2) กรณการถอนหลกทรพยใหลกคาแจงความประสงคลวงหนาตามระบบการฝากการถอนหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย

ทงนลกคาสามารถถอนทรพยสนไดไมเกนจำนวนทรพยสนของลกคาทมอยจรงหลงหกภาระหนสนของลกคาแลว

6.5 ในกรณทลกคาฝากทรพยสนไมวาประเภทใดไวกบบรษท ลกคาตกลงชำระคาธรรมเนยมใหแกบรษทตามอตราและวธการทบรษทจะไดประกาศ

กำหนดและ/หรอตามทบรษทจะไดแจงใหแกลกคาทราบตอไป

6.6 ลกคาทราบดวาทรพยสนของลกคาในสวนทเกบไวกบบรษทจะไมไดรบความคมครองตามกฎหมายวาดวยสถาบนคมครองเงนฝาก แตในกรณท

บรษทนำเงนของลกคาไปฝากไวกบธนาคารพาณชยหรอธนาคารอนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน รวมถงการลงทนตามทคณะกรรมการกำกบตลาดทนประกาศ

กำหนดเงนของลกคาจะไดรบความคมครองตามกฎหมายวาดวยสถาบนคมครองเงนฝาก

6.7 บรษทจะไมกระทำการใดอนมผลเปนการกอ เปลยนแปลง โอน สงวน หรอระงบสทธของลกคาในทรพยสนของลกคาโดยปราศจากหรอไมเปน

ไปตามคำสงหรอความยนยอมทเปนลายลกษณอกษรของลกคาหรอบคคลทไดรบมอบอำนาจจากลกคาเปนลายลกษณอกษรใหสงการแทน เวนแตเปนการ

ปฏบตตามกฎหมายทกำหนดใหบรษทกระทำไดหรอระบไวเปนอยางอนในสญญาน

6.8 บรษทจะไมเปนผดำเนนการใหลกคาในกรณทจะใหนำเงนทไดรบจากลกคารายใดรายหนงไปใชเพอประโยชนของลกคาอกรายหนง หรอ

เพอประโยชนของบคคลอนเวนแตเปนไปตามคำสงของลกคา

ขอ 7. ขอตกลงอนๆ

7.1 บรษทมสทธทจะงดทำธรกรรมใดๆ และ/หรองดออกเงนทดรองจายรายการใด และ/หรอบอกเลกการเปนตวแทน และ/หรอบอกเลกสญญาน

ไดทกเมอ และบรษทไมตองรบผดในความเสยหายทเกดขนแกลกคาอนสบเนองมาจากการกระทำดงกลาวแตอยางใด เวนแตความเสยหายดงกลาวจะเกดจาก

การกระทำหรอละเลยกระทำโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทหรอของพนกงานบรษท

หากลกคามไดทำการตดตอทำธรกรรมใดๆ กบบรษทภายในระยะเวลา 6 เดอนตดตอกน ตลอดจนไมมหนคางชำระใดๆ และ/หรอไมมฐานะ

สญญาซอขายลวงหนาคงเหลออยในบญชกบบรษท ลกคาตกลงยนยอมชำระคารกษาบญชใหแกบรษทในอตราทบรษทจะประกาศกำหนด โดยบรษทไมจำตอง

แจงใหลกคาทราบหรอตองไดรบความยนยอมจากลกคาอกแตอยางใด และลกคาตกลงจะไมยกขอตอสใดๆ ขนตอสกบบรษท ทงน บรษทสงวนสทธทจะโอน

ยอดเงนทวางเปนประกนคงเหลอ (หากม) เขาบญชเงนฝากธนาคารทลกคาแจงไวแกบรษท หรอบรษทเลอกทจะชำระเงนทวางเปนประกนดงกลาวใหแกลกคา

ดวยเชคระบชอของลกคาแลวแตกรณไดทนทภายหลงจากทบรษทใชสทธหกภาระหนคางชำระใดๆ ทลกคายงคงคางอยกบบรษท รวมทงบรรดาคาใชจายหรอ

คาเสยหายตางๆ ทอาจเกดขนแกบรษทอนเกยวกบสญญาน อยางไรกด ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทใชดลพนจทจะสงปดบญชของลกคาไดตามทเหนสมควร

นอกจากนบรษทอาจใชสทธเลกสญญากบลกคาดวยหรอไมกได

ในกรณทบรษทเปนฝายบอกเลกสญญากบลกคา บรษทจะแจงใหลกคาทราบเปนลายลกษณอกษร และลกคาตกลงและยนยอมทจะชำระหน

ทกชนดของลกคา(หากม)รวมทงดอกเบยและคาอปกรณแหงหนอนเกดจากการทำธรกรรมใหแกบรษทภายในระยะเวลา7(เจด)วนนบจากวนทลงในหนงสอ

แจงการบอกเลกสญญาของบรษท

การบอกเลกสญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑประเภทใดประเภทหนงนนไมมผลกระทบตอความผกพนตามสญญาสำหรบการใชบรการ

ผลตภณฑประเภทอนๆ ทยงมอย ซงลกคายงคงตองผกพนตามสญญาดงกลาวตอไปทกประการ เวนแตเปนการบอกเลกสญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑ

ทกประเภท

7.2 ในกรณทลกคาสงซอหรอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

และ/หรอในกรณทบรษทมสทธซอหรอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาเพอ

ประโยชนของลกคาหรอเพอใหเปนไปตามขอตกลงในสญญานบรษทไมตองรบผดชอบแตอยางใดในการทจะตองซอหรอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขาย

ลวงหนาหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาใหไดครบถวนตามจำนวนทสงหรอมสทธ

การสงทำธรกรรมใดๆ ตามสญญานไมวาครงใดรายการใดเปนการตดสนใจของลกคาทงสน ขาวสาร ขอมล หรอคำแนะนำใดๆ เกยวกบการ

ทำธรกรรมดงกลาวไมวาจะโดยบรษทเองหรอพนกงานเจาหนาทคนใดของบรษทไมเปนการผกพนบรษทและไมกอใหเกดความรบผดชอบใดๆแกบรษททงสน

7.3 นอกเหนอจากสทธตางๆ ทบรษทมตอลกคาตามสญญาน หากมความเสยหายและคาใชจายใดๆ ทบรษทไดรบหรอมขนเนองจากหรอทเกยวกบ

สญญาน หรอเกดจากการกระทำหรองดเวนการกระทำของลกคา รวมตลอดถงทเกดจากการทบรษทถกเรยกรองหรอฟองรอง โดยบคคลอนใหบรษทตองรบผด

เกยวกบสญญาน หรอหากการสงทำธรกรรมใดๆ ของลกคาเปนผลใหบรษทตองไดรบความเสยหายอยางใดๆ ไมวาจะโดยจงใจหรอไมกตาม ลกคาตกลงชดใช

ความเสยหายบรรดาทเกดแกบรษทโดยครบถวนทนททบรษทแจงใหทราบโดยไมมขอโตแยงใดๆทงสน

การประกอบธรกจหลกทรพยของบรษทนน บรษทมหนาทตองปฏบตตามระเบยบขอกำหนดหรอคำสงซงผมอำนาจไดกำหนดไว ดงนนหากการ

สงทำธรกรรมใดๆ หรอการกระทำการหรอละเวนกระทำการใดๆ ของลกคามผลใหบรษทและ/หรอกรรมการ พนกงาน ลกจางของบรษทตองถกปรบหรอไดรบ

โทษหรอความรบผดใดๆและ/หรอกอใหเกดความเสยหายแกบคคลหนงบคคลใดกตามไมวาจะโดยจงใจหรอไมกตามลกคายนยอมชดใชความเสยหายดงกลาว

ใหแกบรษทและ/หรอบคคลนนโดยครบถวนทนททบรษทแจงใหทราบโดยไมมขอโตแยงใดๆทงสน

LCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา6ของจำนวน9หนา

7.4 การทำธรกรรมใดๆ เงนทดรองจาย ภาระหนสน หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาซงไดกระทำไวหรอมอยกบบรษท

หรออยในความครอบครองของบรษทกอนทำสญญานใหถอวาหลกฐานในกจการดงกลาวเปนหลกฐานและเปนสวนหนงของสญญาน

ในกรณทลกคาไดทำขอตกลงหรอสญญาอนใดในเรองเดยวกนไวกบบรษทกอนหนาการทำสญญานใหถอวาขอตกลงหรอสญญานนๆ ยงคงม

ผลใชบงคบไดตอไปยกเวนกรณทมขอขดแยงกนกใหใชสญญานบงคบแทนขอตกลงหรอสญญาเดมนน

7.5 ในกรณทขอตกลงแหงสญญานขอใดขอหนงขดตอกฎหมายหรอใชบงคบไมได ไมวาขอกฎหมายหรอขอเทจจรง ถาตกเปนโมฆะ คสญญา

ทงสองฝายตกลงใหถอเปนการเฉพาะเรองหรอเฉพาะขอเทานนและยอมรบผกพนตามขอตกลงสวนทสมบรณและใหมผลใชบงคบตอไป

กรณทมการเปลยนแปลงขอกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบของหนวยงานทมอำนาจไมวาทางราชการหรอเอกชน อนมผลกระทบ

กระเทอนตอเงอนไขและ/หรอขอตกลงใดๆ ตามสญญาน ลกคาตกลงยนยอมทจะปฏบตใหเปนไปตามขอกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบของหนวยงาน

ทมอำนาจทมการเปลยนแปลงดงกลาว และ/หรอลกคาตกลงใหบรษทเปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมสญญาน เพอใหสอดคลองหรอเปนไปตามกฎหมาย

ประกาศระเบยบขอบงคบดงกลาวไดทกประการและใหถอวาลกคาตกลงยนยอมผกพนดวยทงสนโดยบรษทไมจำตองแจงใหลกคาทราบ

7.6 การซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา การทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา การแตงตง

ตวแทน การออกเงนทดรองจาย ตลอดจนขอตกลงขอปฏบตใดๆ นอกจากทไดกำหนดไวตามสญญานแลว ใหเปนไปตามประเพณทางการคาและธรกจของ

บรษทและ/หรอขอกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบของหนวยงานทมอำนาจทประกาศใชอยในขณะทำสญญานและ/หรอทจะไดมการแกไขเพมเตมหรอ

เปลยนแปลงตอไปภายหนาไมวาจะดวยกรณใดๆทงสน

7.7 ขอตกลงในสญญานขอทใหสทธแกบรษททจะเลอกดำเนนการไดนน

(1) การทบรษทแสดงเจตนาโดยชดแจงผอนผนการผดสญญาของลกคาหรอทวงถามใหลกคาชำระหนไมวาจำนวนใด รายการใด เมออาจ

ทำได หรอละเวนการใชสทธบอกเลกสญญา ใหถอวาเปนการผอนผนหรอละเวนเฉพาะคราวนนเทานน และไมตดสทธของบรษททจะบงคบตามสญญาหรอ

บอกเลกสญญาเมอลกคาผดนดหรอผดสญญาขอหนงขอใดในคราวตอไปแตอยางใด

(2) การทบรษทเลอกดำเนนการใดอนมผลทำใหเกดประโยชนแกลกคาไมผกมดบรษททจะตองเลอกดำเนนการนนตอไปอก

(3) การทบรษทไมดำเนนการอยางใดอยางหนงในระยะเวลาใดกตามไมถอวาเปนการยกเวนหรอถอวาบรษทไดสละสทธทจะเรยกใหลกคา

กระทำการหรอชำระหนแตอยางใดบรษทมสทธเรยกรองใหลกคากระทำการหรอชำระหนทงหมดไดทกเมอ

7.8 การบอกกลาวหรอการแจงขอความใดๆ แกลกคาตามสญญาน หากมไดกำหนดไวโดยเฉพาะเจาะจงใหตองทำเปนลายลกษณอกษรแลว บรษท

มสทธทจะเลอกบอกกลาวหรอแจงขอความโดยทางโทรศพทหรอโดยเปนหนงสอซงจะสงดวยวธการใดๆกไดตามแตจะกระทำไดเชนทางไปรษณยโทรสาร

ไปรษณยอเลกทรอนกส(E-mail)SMSฯลฯเปนตน

ในการบอกกลาวหรอแจงความดงกลาว เมอบรษทไดสงหรอแจงไปตามสถานทอยหรอหมายเลขโทรศพทของลกคา ตามทระบไวขางตนของ

สญญานหรอตามสถานทอย หมายเลขโทรศพท สถานทหรอหมายเลข หรอทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail address) สำหรบตดตอดวยวธการอนใดซง

ลกคาจะไดแจงหรอไดตกลงกบบรษทเพมเตมในภายหลงเปนลายลกษณอกษรแลวไมวาลกคาจะรบแจงดวยตวเองหรอมบคคลอนรบไวแทนกตามใหถอวา

เปนการบอกกลาวหรอแจงใหลกคาทราบโดยชอบแลว อนง ในกรณทอย หมายเลขโทรศพท หรอสถานทตดตอ หรอทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail

address) ดงกลาวมการเปลยนแปลงหรอถกรอถอน ถกปดทงไว หรอไมมผใดยอมรบ หรอพนกงานเจาหนาทแจงวาหาไมพบ หรอสงหรอแจงลกคาไมได

เนองจากเหตใดๆทมใชเปนความผดของบรษทใหถอวาลกคาไดรบการบอกกลาวหรอแจงขอความดงกลาวโดยชอบแลวเชนกน

ในกรณทบรษทจดสงเอกสารทเกยวของกบการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอเอกสารอนๆ

ตามทบรษทกำหนดใหแกลกคาทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ตามทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail address) ทลกคาไดแจงไวกบบรษท ใหนำ

ขอตกลงในขอ 4 การซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาผานทางอนเทอรเนตมาใชบงคบโดยอนโลม และหากบรษท

ไมสามารถจดสงเอกสารทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ใหแกลกคาไมวาดวยเหตใดแลว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทจดสงเอกสารใหแกลกคาดวย

วธการอนแทนและจะไมยกเหตดงกลาวเปนขอเรยกรองใหบรษทและ/หรอพนกงานบรษทรบผดชอบแตอยางใด

7.9 ลกคารบทราบถงลกษณะความเสยงตางๆอนอาจจะเกดขนจากการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ตามสญญานเปนอยางดแลว เชนความผนผวนขนลงของดชนราคาตลาดหลกทรพยและ/หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนาความผนผวนของมลคาหลกทรพย

และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาและทรพยสน ความเสยงจากการเรยกคนหลกทรพยทใหยม ความเสยงจากการขาดทนหรอตองวางหลกประกนหรอทรพยสน

เพมเตมตามทบรษทหรอหนวยงานทมอำนาจกำหนด ความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ และขอบงคบทเกยวของตางๆ

กบธรกรรมนลกคารบทราบและเขาใจดวาการลงนามในสญญาฉบบนถอวาเปนการลงนามรบทราบถงความเสยงตางๆทงปวงดวย

ในกรณทกฎหมาย ประกาศ ระเบยบหรอขอบงคบใดทกลาวมาในวรรคกอนมการเปลยนแปลงแกไขหรอเพมเตมภายหลงจากวนททำสญญาน

คสญญาตกลงใหถอตามกฎหมายประกาศระเบยบหรอขอบงคบทไดมการเปลยนแปลงแกไขหรอเพมเตมนนเวนแตกรณทบรษทกำหนดยกเวนเปนอยางอน

อยางไรกตาม บรษทสงวนสทธทจะทำการแกไขเพมเตมหรอเปลยนแปลงเงอนไขใดๆ แหงสญญานตามทบรษทเหนสมควร โดยไมตองไดรบ

ความยนยอมจากลกคากอน แตทงนบรษทจะแจงการแกไขเพมเตมหรอเปลยนแปลงดงกลาวใหลกคาทราบ และลกคาตกลงทจะปฏบตตามเงอนไขทบรษท

ไดแกไขเพมเตมหรอเปลยนแปลงอยางเครงครด

LCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา7ของจำนวน9หนา

7.10 ในกรณทลกคาหรอผมอำนาจในการสงซอขาย หรอสงทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาในบญชซอขาย

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอบญชททำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาเปนพนกงานของบรษท

หลกทรพยอนลกคายนยอมใหบรษทมอำนาจดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงใหบรษทหลกทรพยอนนนทราบเปนลายลกษณอกษรหรอตามวธการอนทบรษทกำหนดถงการทลกคามบญชซอขายหลกทรพย

และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอบญชททำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา การรบเปดบญชซอขายหลกทรพยและ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาหรอบญชททำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอการมอำนาจสงการในการซอหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนาหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนากบบรษทกอนทบรษทจะดำเนนการใหบรการตามสญญานใหแกลกคา

(2) จดสงสำเนารายงานการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนารายเดอนซงแสดงรายการซอขาย

แตละรายการใหแกบรษทหลกทรพยอนนน รวมทงจดสงขอมลอนทเกยวของกบบญชซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอบญชททำธรกรรม

ทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทเปนประโยชนตอการควบคมดแลการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาของลกคาและอยในความครอบครองของบรษทใหแกบรษทหลกทรพยอนตามทบรษทหลกทรพยอนนนรองขอ

7.11 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทมสทธโอนหนหรอสทธเรยกรองใดๆ ของบรษทไมวาทงหมดหรอบางสวนทมตอลกคาใหแกบคคลอนไดตามทบรษท

จะเหนสมควร โดยลกคาตกลงยนยอมผกพนรบผดชดใชหนของลกคาตลอดไปจนกวาบรษทหรอผรบโอนสทธเรยกรองจะไดรบชำระหนจากลกคาครบถวน

แตบรรดาสทธเรยกรองของลกคาตามสญญาฉบบนใหถอวาเปนสทธเฉพาะตวของลกคาเทานน ลกคาจะโอนหนหรอสทธเรยกรองใดๆ ตามสญญาฉบบนใหแก

บคคลอนไมไดเวนแตจะไดรบความยนยอมเปนลายลกษณอกษรจากบรษทกอน

7.12 ภายใตบทบญญตหรอขอบเขตของกฎหมายและประกาศทเกยวของ รวมทงขอตกลงหรอขอผกพนใดๆ ทบรษทและ/หรอบรษทในกลมธนชาต

มหนาทหรอภาระผกพนทจะตองปฏบตตามทหนวยงานทมอำนาจหรอหนวยงานจดเกบภาษอากรทงในประเทศและ/หรอตางประเทศกำหนด (รวมเรยกวา

“กฎหมายและขอตกลงทเกยวของ”)

(1) ลกคาตกลงยนยอมแจงหรอเปดเผยขอมลของลกคาหรอขอมลอนใดทเกยวของกบลกคา (“ขอมลลกคา”) ตามทบรษทรองขอใหแก

บรษทหรอบคคลทบรษทกำหนดโดยไมชกชา เพอใหเปนไปตามทกฎหมายและขอตกลงทเกยวของกำหนดและหากมการเปลยนแปลงขอมลลกคา ลกคาตกลง

ยนยอมทจะแจงและ/หรอเปดเผยขอมลลกคาทเปลยนแปลงใหบรษททราบเปนลายลกษณอกษรหรอตามวธการอนทบรษทกำหนดทนท

ในกรณทลกคาไมแจงหรอไมเปดเผยขอมลลกคาใหบรษททราบตามวรรคแรกหรอลกคาแจงหรอเปดเผยหรอเปลยนแปลงหรอปรากฏ

ขอเทจจรงตอบรษทวา ขอมลลกคาเปนเทจ ไมถกตอง ไมครบถวนสมบรณ คลาดเคลอนไปจากความเปนจรง หรอปกปดขอมลลกคา บรษทมสทธหกเงน

ในบญชของลกคาทมอยกบบรษทหรอหกเงนใดๆ ทลกคามสทธไดรบตามสญญานเพอใหเปนไปตามทกฎหมายและขอตกลงทเกยวของกำหนด และ/หรอมสทธ

ระงบหรอยตการทำธรกรรมใดๆ ไมวาทงหมดหรอบางสวน รวมทงมสทธปดบญชใดๆ ของลกคาหรอบอกเลกสญญาน ได และบรษทไมตองรบผดชอบ

ตอความเสยหายใดๆของลกคาทเกดจากการทลกคาไมปฏบตตามขอกำหนดดงกลาว

(2) ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทตรวจสอบและเปดเผยขอมลลกคาทบรษทไดรบหรอเกบรกษาไวในทกรปแบบ ซงรวมถงแตไมจำกดเพยง

เอกสาร สอบนทกเสยง และ/หรอสออเลกทรอนกสตางๆ ใหกบหนวยงานทมอำนาจหรอหนวยงานจดเกบภาษอากร ทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ

คสญญาทบรษทและ/หรอบรษทในกลมธนชาตไดทำขอตกลงหรอขอผกพนไว ทปรกษาทางวชาชพ ผตรวจสอบบญชของบรษท รวมทงบรษทในกลมธนชาต

หรอเพอการปฏบตตามกฎหมายและขอตกลงทเกยวของและ/หรอตามคำสงศาลหรอหนวยงานทมอำนาจหรอหนวยงานจดเกบภาษอากร ทงในประเทศหรอ

ตางประเทศได โดยไมตองแจงใหลกคาทราบลวงหนาไมวาทงหมดหรอบางสวน ทงน บรษทไมตองรบผดในความเสยหายทเกดขนอนเนองจากการดำเนนการ

ดงกลาวแตอยางใด

นอกจากนลกคาตกลงยนยอมใหบรษทเปดเผยขอมลของลกคาเชนชอชองทางการตดตอและขอมลสวนตวอนๆเปนตนใหกบบรษท

ในกลมธนชาต เพอใชในการพจารณาและดำเนนการเสนอผลตภณฑบรการสทธประโยชนและขอเสนอพเศษอนๆ ใหแกลกคาไดทงน แมวาลกคาจะไมได

ใชบรการกบบรษทและ/หรอบรษทในกลมธนชาตแลวกตาม

7.13 เพอประโยชนในการปองกนและยบยงการกระทำอนไมเปนธรรมหรอพฤตกรรมการลงทนหรอทำธรกรรมทไมเหมาะสมลกคาตกลงยนยอมดงน

(1) ลกคายนยอมทจะแจงและจดหาขอมลดงน พรอมทงจดทำคำชแจงเพออธบายรายละเอยดเกยวกบขอมลดงกลาวใหแกบรษท

ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย สำนกหกบญช สำนกงาน ก.ล.ต. หรอหนวยงานอนใด

ทมอำนาจ(“หนวยงานทมอำนาจ”)เมอบรษทหรอหนวยงานทมอำนาจรองขอหรอเพอใหเปนไปตามหลกเกณฑทหนวยงานดงกลาวกำหนด

(ก) ขอมลทสามารถระบความมตวตนทแทจรงของลกคาและผรบประโยชนจากการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพย

และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทกรายทกทอด

(ข) วตถประสงคในการซอขายหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคา

(ค) ขอมลเกยวกบการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคา ตลอดจนขอมลเกยวกบ

การซอขายสนคาของสญญาซอขายลวงหนาทลกคาซอขาย

(ง) ในกรณทลกคาเปนผดำเนนการสงซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาเพอบคคลอนหลาย

รายหรอหลายทอดผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)ลกคายนยอมทจะแจงจดหาและจดทำคำชแจงเกยวกบขอมลตาม (ก) (ข)และ (ค)

ของบคคลอนนนทกรายและทกทอดทงนเฉพาะทลกคารหรอควรรเนองจากการเปนผดำเนนการเชนนน

LCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา8ของจำนวน9หนา

(2) ลกคายนยอมใหบรษทงดใหบรการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอทำธรกรรม

ทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนากบลกคาเปนการชวคราวปดบญชซอขายจำกดการซอขายจำกดฐานะหรอปรมาณการซอขายลางฐานะ

และดำเนนการอนใดเกยวกบการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคาได แลวแตกรณ ทงน เพอใหเปนไป

ตามคำสงของหนวยงานทมอำนาจในกรณทปรากฏขอเทจจรงดงน

(ก) การซอขายหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคามหรอนาจะมผลกระทบตอความเปน

ระเบยบเรยบรอยในการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาในตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

หรอทำใหหรอนาจะทำใหราคาหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาในตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาไมตรงตอสภาพปกต

ของตลาด

(ข) ลกคามพฤตกรรมการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาทไมเหมาะสมหรออาจฝาฝน

กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

(ค)ลกคาไมดำเนนการแจงจดหาขอมลหรอจดทำคำชแจงตามขอ7.13(1)หรอใหขอมลอนเปนเทจหรออาจกอใหเกดความสำคญผด

ในสาระสำคญ

7.14 ลกคาตกลงมอบอำนาจใหบรษทมอำนาจกระทำการใดๆแทนลกคาไดดงตอไปน

(1) ซอ ขาย โอน รบโอน จองซอ หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขาย

ลวงหนาทซอขายกนในตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา และทอน ในจำนวนและในราคาตามคำสงของลกคาตามทระบในสญญาน ตลอดทง

รบมอบสงมอบถอครอบครองหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว

(2) ชำระราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา คาธรรมเนยม อากรแสตมป และคาใชจายใดๆ ทงปวงทเกยวกบการซอขาย

การจำหนายจายโอนหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาทวงถามและรบชำระคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขาย

ลวงหนา รวมทงเงนปนผล ดอกเบย และสทธอนใดทเกดจากหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา รวมทงการหกภาษอากรและ/หรอภาษเงนไดและ

นำสงกรมสรรพากร

(3) รบโอนหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอสทธในหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาซงลกคาไดสงซอตามสญญาน

เขาชอบรษทในฐานะตวแทนของลกคาและใชสทธจากหลกทรพยนนเขาประชมผถอหนและออกเสยงแทนลกคาในทกกรณ

(4) นำเงนคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาหรอคาธรรมเนยมการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขาย

ลวงหนา และ/หรอดอกผลของหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาตามขอ 7.14 (2) ขางตนไปชำระหนของลกคาและ/หรอนำหลกทรพยและ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาทบรษทไดซอหรอทำธรกรรมไวแทนลกคาไปจำนำหรอวางเปนประกนการชำระหนของลกคาไดหากบรษทเหนสมควร

(5) ยนยอมใหบรษทนำหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาทซอมาหรอทำธรกรรมหรอครอบครองไวแทนลกคาไปทำการสงมอบ

หรอวางเปนประกน รวมตลอดถงทำการจำนำและ/หรอจดแจงการจำนำเพอเปนประกนการชำระหนทกชนดของลกคาทมตอบรษทหรอหนของบรษททม

ตอบคคลอนในกรณทบรษทออกเงนทดรองจายในการซอหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาแทนลกคาตามสญญาน

(6) แตงตงตวแทนชวงเพอทำการใดๆแทนบรษทโดยใหตวแทนชวงมอำนาจเชนเดยวกนกบบรษทตามอำนาจทใหไวในสญญาน

(7) ยนยอมใหบรษททำการใดๆ ตามทรบมอบอำนาจในนามของลกคากบบรษทในนามของบรษทเองหรอในฐานะทเปนตวแทนของบคคล

ภายนอกไดดวย

(8) ทำการจำหนายจายโอนหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาทครอบครองไวหรอไดมาจากการกระทำในฐานะทเปนผรบมอบอำนาจ

และ/หรอบงคบจำนำตวสญญาใชเงนทไดจำนำไวเปนประกนและรบเงนจากการกระทำดงกลาวเพอนำมาชำระหนของลกคาได

(9) ทำและ/หรอลงนามในหนงสอเอกสารหรอตราสารใดๆทเกยวของและจำเปนเพอใหบรรลวตถประสงคแหงสญญาน

ทงนการใดๆทบรษทหรอผรบมอบอำนาจชวงทบรษทแตงตงโดยอาศยอำนาจตามสญญานไดกระทำไปโดยชอบดวยอำนาจตามสญญานลกคา

ขอรบผดชอบและใหมผลผกพนเสมอนหนงไดกระทำดวยตนเองทงสน

7.15 ในกรณมขอพพาททางแพงทเกยวกบหรอเกยวเนองจากการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ตามสญญานระหวางบรษทกบลกคา คสญญาตกลงยนคำรองตอสำนกงาน ก.ล.ต. เพอขอใหมการชขาดขอพพาทโดยอนญาโตตลาการ ตามหลกเกณฑและ

วธการทสำนกงานก.ล.ต.ประกาศกำหนด

7.16 สญญานใหอยภายใตบงคบและการตความตามกฎหมายไทย

7.17 สญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑแตละประเภท และเอกสารแนบทายสญญานหรอเอกสารแนบทายสญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑ

แตละประเภทรวมทงเอกสารใดๆทเกยวของหรอทำขนตามแบบทบรษทกำหนดใหถอเปนสวนหนงของสญญาฉบบนดวย

ทงน หากมขอความใดในสญญานขดและ/หรอแยงกบขอความตามสญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑแตละประเภท ใหใชขอความ

ตามสญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑแตละประเภทแทน และหากไมมขอความใดในสญญานถกแกไข เปลยนแปลงหรอกำหนดไวเปนอยางอนโดยสญญา

สำหรบการใชบรการผลตภณฑแตละประเภทแลว ใหขอความในสญญานมผลใชบงคบตอไป และในกรณทลกคาทำผดขอตกลงในสญญาสำหรบการใชบรการ

ผลตภณฑแตละประเภทหรอไมปฏบตตามขอตกลงตามสญญาสำหรบการใชบรการผลตภณฑแตละประเภทใหถอวาเปนเหตผดสญญาตามสญญานดวย

LCDBRO01V2-14-10-16TH

หนา9ของจำนวน9หนา

ลกคาขอรบรองวาผแนะนำการลงทนของบรษทไดอธบายขอความในสญญานรวมทงความเสยงตางๆทเกยวกบการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบ

หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาตามสญญานใหลกคาทราบโดยครบถวนเรยบรอยแลว ลกคาไดอานและเขาใจขอความในสญญานโดยตลอดแลว

และตกลงยนยอมรบความเสยงดงกลาวทกประการจงไดลงลายมอชอไวตอหนาพยานเปนหลกฐานณวนเดอนปทระบขางตน

ลงชอ...........................................................................................ลกคา

( )

บรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)

ลงชอ...........................................................................................บรษท

( )

ลงชอ...........................................................................................พยานลงชอ...........................................................................................พยาน

( ) ( )

LCDBRO01V2-14-10-16TH

สญญาแตงตงตวแทนและ/หรอนายหนาเพอซอขายหลกทรพย ประเภทบญช CASH ACCOUNT และบญช CASH BALANCE

หนา1ของจำนวน3หนา

วนท....................................................................

ตามทลกคาไดทำสญญาแตงตงตวแทนนายหนากบบรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)(“บรษท”)ฉบบลงวนท..................................(ซงตอไปน

จะเรยกวา “สญญาแตงตงตวแทนนายหนา”) นน บดน ลกคามความประสงคทจะแตงตงบรษทเปนตวแทนและ/หรอนายหนา ประเภทบญช

CASHACCOUNTและบญชCASHBALANCEดงนนคสญญาทงสองฝายจงตกลงทำสญญาฉบบนขนโดยมรายละเอยดดงน

ขอ 1. คำจำกดความ

เวนแตทกำหนดไวในสญญาฉบบน ใหคำหรอขอความใดๆ ทกำหนดความหมายไวแลวตามสญญาแตงตงตวแทนนายหนา ใหมความหมายตามท

กำหนดไวในสญญาแตงตงตวแทนนายหนาทกประการ

1.1 “เงนทวางเปนประกน” หมายถง จำนวนเงนทลกคา จะตองนำมาวางเปนประกนการชำระหนใหกบบรษทกอนการสงซอหลกทรพยตาม

หลกเกณฑทระบไวในขอ3.

1.2 “ทรพยสน” หมายถง ทรพยสนตางๆ ซงไดแก (1) เงนสด (2) หลกทรพย (3) ทรพยสนอน (4) สทธประโยชนใดๆ ทเกดขนเนองจาก

ทรพยสนตาม (1) ถง (3) เชน สทธในเงนปนผลหรอดอกเบย สทธซอหนเพมทน และสทธในการเขาประชมออกเสยงลงคะแนนในทประชมผถอหลกทรพย

เปนตนและใหหมายความรวมถงทรพยสนทเปนหลกประกนตามขอ1.3

1.3 “ทรพยสนทเปนหลกประกน”หมายถงทรพยสนดงตอไปน

(1)เงนทวางเปนประกนตามขอ1.1

(2)ทรพยหลกประกนอนตามขอ1.4

1.4 “ทรพยหลกประกนอน” หมายถง ทรพยสนอนนอกเหนอจากเงนทวางเปนประกน ซงลกคาไดรบการเหนชอบจากบรษทใหนำมาวางเปน

ประกนการชำระหนใหกบบรษทและเปนไปตามหลกเกณฑทตลาดหลกทรพยหรอสำนกงานก.ล.ต.หรอหนวยงานทมอำนาจกำหนด

1.5 “วงเงนซอขาย” หมายถง จำนวนเงนทบรษทตกลงใหลกคาซอขายหลกทรพยผานบญชประเภท CASH ACCOUNT หรอบญชประเภท

CASHBALANCEของลกคาทเปดไวกบบรษท

1.6 “CASH ACCOUNT” หมายถง บญชซอขายหลกทรพยประเภทบญชเงนสด ซงมขอกำหนดและเงอนไขตามทระบไวในสญญานและ/หรอ

ตามทตลาดหลกทรพยสำนกงานก.ล.ต.หรอหนวยงานทมอำนาจกำหนด

1.7 “CASH BALANCE” หมายถง บญชซอขายหลกทรพยประเภทบญชแคชบาลานซ ซงมขอกำหนดและเงอนไขตามทระบไวในสญญาน

และ/หรอตามทตลาดหลกทรพยสำนกงานก.ล.ต.หรอหนวยงานทมอำนาจกำหนด

ขอ 2. วงเงนซอขายหลกทรพย

ในการซอขายหลกทรพย ลกคาตกลงจะไมทำการซอขายหลกทรพยเกนกวาวงเงนซอขายทไดตกลงและบรษทพจารณาอนมตให กรณทลกคาซอหรอ

ขายหลกทรพยเกนกวาวงเงนซอขายทไดรบอนมตจากบรษท ลกคาตกลงใหเปนสทธของบรษทแตเพยงฝายเดยวทจะพจารณาอนมตคำสงซอและ/หรอขาย

หลกทรพยของลกคาซงเกนกวาวงเงนซอขายทลกคาเปดบญชไวกบบรษท ทงน ลกคาตกลงยอมรบผลของการซอขายทงหลายทเกดขนเนองมาจากคำสงซอ

และ/หรอขายหลกทรพยซงเกนกวาวงเงนซอขายนนแมวาการซอและ/หรอขายหลกทรพยครงนจะเปนผลใหเกดการเกนวงเงนซอขายของลกคากตาม

ในกรณทบรษทไมซอและ/หรอขายหลกทรพยตามคำสงซงเกนกวาวงเงนซอขายของลกคา ลกคาตกลงยอมรบผลการพจารณาไมซอและ/หรอ

ขายหลกทรพยของบรษทโดยจะไมวากลาวเอาความและ/หรอจะไมเรยกรองคาเสยหายอยางใดๆจากบรษททงสน

ในกรณทลกคาไดทำการซอและ/หรอขายหลกทรพยเกนกวาวงเงนซอขายทลกคาไดเปดบญชไวกบบรษท และบรษทไดทดรองจายเงนและ/หรอ

ทรพยสนอนใดใหกบลกคาไปกอน ลกคาตกลงรบผดชอบชำระเงนและ/หรอทรพยสนอนใดทบรษททดรองจายไปกอนนนคนใหกบบรษทพรอมทงดอกเบย

ตามอตราในขอ 3.8 นบตงแตวนทบรษทไดทดรองจายเงนนนใหกบลกคาไป ทงน ลกคาตกลงรบผดชอบชำระคนตนเงนทดรองจายพรอมดอกเบยในอตรา

ดงกลาวขางตนใหกบบรษทตลอดไปจนกวาลกคาจะชำระหนทงหลายทจะตองจายใหกบบรษทครบถวนเสรจสนแลว

ขอ 3. การซอขายหลกทรพยและการชำระราคา

ในการซอหลกทรพยลกคาตกลงเพมเตมดงตอไปนคอ

3.1 การซอหลกทรพยผานบญชประเภทCashBalance

(1) กอนการสงซอหลกทรพยในแตละคราว ลกคาตกลงจดใหมเงนทวางเปนประกนเพอเปนประกนการชำระหนใหกบบรษทในจำนวนเงน

ทเพยงพอตอการชำระราคาซอหลกทรพย โดยลกคาจะตองสงมอบหลกฐานการโอนเงนเขาบญชธนาคารในนามบรษท (PAY-IN) หรอหลกฐานการนำฝากเงน

อนใดใหกบบรษทตามทบรษทเหนชอบเพอใหบรษทตรวจสอบกอนการซอหลกทรพย และลกคามสทธซอหลกทรพยไดภายในวงเงนซอขายของลกคาทไมเกน

จำนวนเงนทวางเปนประกนทคงเหลออยกบบรษท

(2) เมอลกคาสงซอหลกทรพยในแตละคราว ลกคาตกลงใหบรษทหกเงนทวางเปนประกนเพอนำไปชำระราคาซอหลกทรพยของลกคา

จนครบถวนหากมเงนทวางเปนประกนคงเหลอใหใชจำนวนเงนคงเหลอดงกลาวเปนฐานในการคดวงเงนซอขายตามขอ1.5ตอไป

LCDBRO02V1-15-03-16TH

อยางไรกด ลกคาอาจเพมวงเงนซอขายไดโดยนำเงนมาวางเพมเตมเพอเปนประกนการชำระหนกอนการซอหลกทรพย และในกรณ

เชนนใหใชจำนวนเงนทวางเปนประกนคงเหลอตามขอ 3.1 (2) วรรคแรกรวมกบจำนวนเงนทวางเปนประกนเพมเตมเปนฐานในการคดวงเงนซอขายของ

ลกคาตอไป

(3) การคำนวณวงเงนคงเหลอเพอซอขายหลกทรพยทบรษทอนมตนน หมายถง วงเงนซอขายหลกทรพยทบรษทอนมตใหแกลกคาทงหมด

หกดวยจำนวนหนจากการซอขายหลกทรพยของลกคาทยงคงคางชำระบรษทและ/หรอจำนวนมลคาของคำสงซอขายหลกทรพยทยงไมทราบผล และ/หรอ

จำนวนหนทลกคาชำระคนเปนเชคใหบรษทแลวแตอยระหวางการรอเรยกเกบจากธนาคารดวย

3.2 การซอหลกทรพยผานบญชประเภทCASHACCOUNT

กอนการสงซอหลกทรพยในแตละคราว ลกคาตกลงจดใหมทรพยสนทเปนหลกประกนเพอเปนประกนการชำระหนใหกบบรษทในอตราท

ตลาดหลกทรพยกำหนดโดยลกคามสทธซอหลกทรพยไดภายในวงเงนซอขายของลกคาทไดรบอนมตจากบรษทและอยภายใตเงอนไขดงน

(1) กรณเปนเงนทวางเปนประกน ลกคาจะตองสงมอบหลกฐานการโอนเงนเขาบญชธนาคารในนามบรษท (PAY-IN) หรอหลกฐาน

การนำฝากเงนอนใดใหกบบรษทตามทบรษทเหนชอบเพอใหบรษทตรวจสอบกอนการซอหลกทรพย

(2) กรณเปนทรพยหลกประกนอนลกคาจะตองสงมอบทรพยหลกประกนอนตามทบรษทเหนชอบใหกบบรษทกอนการซอหลกทรพย

3.3 ในกรณทลกคาประสงคจะถอนเงนทวางเปนประกนตามขอ3.1(1)หรอขอ3.2(1)ลกคาจะตองแจงเปนหนงสอตอบรษทลวงหนาไมนอยกวา

2(สอง)วนทำการเพอขอถอนเงนทวางเปนประกนไดเฉพาะยอดคงเหลอจากจำนวนเงนทตองใชในการชำระราคาซอหลกทรพยตามสญญาน

3.4 ในกรณทบรษทเหนสมควรเพอเปนหลกประกนอยางหนงในการชำระหนบรรดาซงลกคาจะมอยกบบรษท ลกคาจะตองจดใหมการนำตวสญญา

ใชเงนซงบรษทหรอบรษทเงนทนหรอสถาบนการเงนทบรษทเหนชอบเปนผออกจำนำเปนประกนไวกบบรษท

ตวสญญาใชเงนทไดจำนำไวเปนประกนดงกลาวอาจมการเปลยนแปลงไดไมวาจะเนองมาจากเหตทมการออกหรอจำนำตวสญญาใชเงนฉบบ

ใหมทดแทนหรอมการเพม/ลดจำนวนเงนจำนวนฉบบของตวสญญาใชเงนไมวาจะดวยเหตทจำเปนตองมการเพม/ลดวงเงนทดรองจายตามขอตกลงในสญญา

นหรอดวยเหตอนใดกตาม ลกคาตกลงยนยนวาการเปลยนแปลงตวสญญาใชเงนดงกลาวนไมมผลกระทบตอการจำนำตวสญญาใชเงนเปนประกนการชำระหน

ของลกคาแตอยางใดทงสน การจำนำยงคงมผลใชบงคบไดตลอดไปเสมอนมการจำนำตวสญญาใชเงนฉบบทเปลยนแปลงไปนนดวยตราบเทาทลกคายงคง

มภาระหนสนคางชำระอยกบบรษทและในกรณทลกคาไมไดสลกหลงตวสญญาใชเงนเพอจดแจงการจำนำใหปรากฏไว ลกคาตกลงใหถอวาขอสญญานเปนการ

มอบอำนาจใหบรษททำการสลกหลงการจำนำตวสญญาใชเงนของลกคาเพอเปนประกนหนสนไวกบบรษทได โดยใหมผลเสมอนวาลกคาเปนผสลกหลงเอง

ทกประการ

3.5 ลกคารบทราบและเขาใจดวาลกคาจะไดรบชำระดอกเบยสำหรบเงนทวางเปนประกนตามขอ3.1(1)หรอขอ3.2(1)เฉพาะในสวนทคงเหลอ

อยจากการทลกคายงซอหลกทรพยไมเตมตามจำนวนเงนทวางเปนประกนในอตราดอกเบยสำหรบเงนทวางเปนประกนตามทบรษทประกาศกำหนดเปนคราวๆ

ลกคายอมรบวาบรษทมสทธเปลยนแปลงอตราดอกเบยสำหรบเงนทวางเปนประกนทบรษทจะตองชำระใหกบลกคาเปนอตราใดๆ ไดเสมอไมวา

เพมขนหรอลดลง และลกคาตกลงใหบรษทชำระดอกเบยใหกบลกคาตามอตราทประกาศเปลยนแปลงใหมแทนทกครงตลอดไป นบแตวนทประกาศมผลบงคบ

ใชโดยบรษทไมจำตองบอกกลาวหรอขอความเหนชอบจากลกคากอน

3.6 ในกรณทลกคาไดรบความเหนชอบจากบรษทใหวางหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอเปนหลกประกนการชำระหนใหกบบรษท ลกคาตกลง

ยนยอมใหเปนสทธของบรษททจะจดใหมการจดแจงจำนำหลกทรพยหรอทรพยสนอนนนเพอเปนหลกประกนการชำระหน โดยลกคาตกลงจะจดทำเอกสาร

ทเกยวของเพอใหมการจดแจงจำนำหลกทรพยหรอทรพยสนอนดงกลาวและหากลกคาไมชำระหนหรอผดนดชำระหนราคาซอหลกทรพยแกบรษทบรษทมสทธ

นำหลกทรพยหรอทรพยสนอนทเปนประกนนนออกขายทอดตลาดเพอนำมาชำระหนของลกคาได

3.7 เมอลกคาไดมคำสงใหซอหลกทรพยตามสญญาน และบรษทสามารถซอใหไดจนครบถวนตามจำนวนทลกคาสงหรอไมกตามลกคาจะตองชำระ

ราคาซอหลกทรพยดงกลาว คาธรรมเนยม คาบำเหนจ คาตอบแทน คานายหนา คาภาษอากร และคาใชจายอนใดในการดงกลาวใหแกบรษทภายในกำหนด

เวลาตามทระบขางลางน ในกรณทเปนการซอหลกทรพยผานบญชประเภท CASH BALANCE ลกคาตกลงใหบรษทหกเงนทวางเปนประกนเพอนำไปชำระ

ราคาซอหลกทรพยไดจนครบถวนทงนไมวาลกคาจะไดสงขายและ/หรอขายหลกทรพยทบรษทซอใหไวตามคำสงนนไปกอนแลวหรอไมกตาม

(1) หลกทรพยประเภททนชำระภายในวนทำการท3ถดจากวนทซอหลกทรพยนน

(2) หลกทรพยประเภทหนชำระภายในวนทำการท2ถดจากวนทซอหลกทรพยนน

ในกรณทตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจเปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมกำหนดเวลาตามทระบไวในขอน ลกคาตกลงผกพนและ

ปฏบตตามกำหนดเวลาตามทตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจประกาศกำหนดใหใชบงคบสำหรบหลกทรพยประเภทนนๆ ทนท โดยบรษทมตอง

บอกกลาวลวงหนา

หากลกคาไมชำระหนใหกบบรษทหรอในกรณทเปนการซอหลกทรพยผานบญชประเภท CASH BALANCE บรษทไมสามารถหกเงนทวางเปน

ประกนของลกคาไดในจำนวนทเพยงพอตอการชำระหนทมอยกบบรษท ไมวาเนองจากสาเหตใดกตามลกคายอมตกเปนหนบรษทและบรษทมสทธคดดอกเบย

เอาจากลกคาตามอตราทกำหนดในขอ 3.8 รวมทงมสทธนำหลกทรพยทบรษทซอไวตามคำสงของลกคาหรอตามขอตกลงทกำหนดในสญญานออกขายเพอ

นำเงนมาชำระราคาซอหลกทรพยจนครบถวนไดทนท และลกคาตกลงยนยอมใหบรษทนำเงนทวางเปนประกนทยงคงเหลออยมาชำระราคาซอหลกทรพยใหกบ

บรษทไดทนท หากไมครบจำนวนหน ลกคายงคงมภาระทจะตองชำระใหแกบรษทจนครบถวน และลกคาตองรบผดชอบชดใชคาเสยหายตางๆ ทเกดขนแก

บรษททงหมด

3.8 ลกคายนยอมเสยดอกเบยของหนทคางชำระตามสญญานใหแกบรษทตามอตราทบรษทประกาศกำหนด โดยลกคารบทราบและเขาใจดวา

อตราดอกเบยทระบในขอ 3.8 นนเปนอตราทกำหนดจากอตราดอกเบยสงสดทบรษทกำหนดตามประกาศของบรษท เรอง อตราดอกเบยเงนวางประกนของ

หนา2ของจำนวน3หนาLCDBRO02V1-15-03-16TH

ลกคาและอตราดอกเบยทเรยกเกบจากลกคาหลกทรพย หากภายหลงบรษทไดกำหนดและประกาศเปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาวไมวาเพมขนหรอลดลง

ลกคายนยอมชำระดอกเบยในอตราทกำหนดและประกาศเปลยนแปลงใหมนบแตวนทประกาศมผลบงคบใชโดยมตองบอกกลาว

3.9 ในกรณทลกคาสงใหบรษทขายหลกทรพยลกคาตกลงสงมอบหลกทรพยทบรษทขายไดตามคำสงของลกคาใหแกบรษทตามกำหนดดงน

(1) กรณทลกคาเปนบคคลและ/หรอนตบคคลทวไปตองสงมอบภายในเวลา12.00น.ของวนทำการถดจากวนทขายหลกทรพยได

(2) กรณทลกคาเปนบรษทหลกทรพยทมใชบรษทสมาชกตลาดหลกทรพย ตองสงมอบภายในเวลา 12.00 น. ของวนทำการท 2 ถดจาก

วนทขายหลกทรพยได

ในกรณทตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจเปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมกำหนดเวลาตามทระบไวในขอน ลกคาตกลงผกพนและ

ปฏบตตามกำหนดเวลาตามทตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจประกาศกำหนดใหใชบงคบสำหรบหลกทรพยประเภทนนๆ ทนท โดยบรษทมตอง

บอกกลาวลวงหนา

หากลกคาไมปฏบตตามทกำหนดขางตน บรษทมสทธซอหลกทรพยเพอนำมาสงมอบแทนไดทนทรวมทงมสทธทจะดำเนนการใดๆ ตามทบรษท

เหนสมควรเพอแกไขปญหาทเกดขนและลกคาตองรบผดชอบชดใชคาเสยหายตางๆทเกดขนแกบรษททงหมด

3.10 ในกรณทลกคาสงใหบรษทขายหลกทรพยตามสญญาน และบรษทไดขายหลกทรพยดงกลาวตามคำสงของลกคาไมวาทงหมดหรอบางสวน

กตาม และลกคาไดสงมอบหลกทรพยใหแกบรษทภายในกำหนดตามขอ 3.9 แลว บรษทจะจายเงนคาขายหลกทรพยใหแกลกคาภายในกำหนดเวลาตามทระบ

ขางลางน เวนแต (ก) ในกรณทเปนการขายหลกทรพยผานบญชประเภท CASH ACCOUNT และลกคาแจงเปนหนงสอใหบรษทนำเงนคาขายหลกทรพย

ไปวางเปนประกนการชำระหนใหแกบรษท หรอ (ข) ในกรณทเปนการขายหลกทรพยผานบญชประเภท CASH BALANCE ลกคาตกลงใหบรษทนำเงน

คาขายหลกทรพยเพมเปนวงเงนซอขายของลกคาตามสญญานไดทนท อยางไรกตาม ลกคาตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทในการหกชำระหน ยด หรอยดหนวง

เงนคาขายหลกทรพยคงเหลอดงกลาวไวเพอประโยชนแหงการชำระหนบรรดาซงลกคาคางชำระอยกบบรษทไดเสมอ

(1) หลกทรพยประเภททนชำระภายในวนทำการท3ถดจากวนทขายหลกทรพยนน

(2) หลกทรพยประเภทหนชำระภายในวนทำการท2ถดจากวนทขายหลกทรพยนน

ในกรณทตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจเปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมกำหนดเวลาตามทระบไวในขอน ลกคาตกลงผกพนและปฏบตตาม

กำหนดเวลาตามทตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทมอำนาจประกาศกำหนดใหใชบงคบสำหรบหลกทรพยประเภทนนๆทนทโดยบรษทมตองบอกกลาวลวงหนา

ขอ 4. ขอตกลงอนๆ

4.1 สญญาฉบบนใหถอเปนสวนหนงของสญญาแตงตงตวแทนนายหนา หากมขอความใดของสญญาแตงตงตวแทนนายหนาขดและ/หรอแยงกบ

ขอความตามสญญาฉบบน ใหใชขอความตามสญญาฉบบนแทน และขอความใดในสญญาแตงตงตวแทนนายหนาทไมไดถกแกไขเปลยนแปลงโดยสญญา

ฉบบนใหขอความดงกลาวยงคงมผลผกพนและใชบงคบกบคสญญาทงสองฝายตอไปทกประการ

4.2 บรรดาเอกสารแนบทายสญญานรวมทงเอกสารใดๆทเกยวของหรอทำขนตามแบบทบรษทกำหนดใหถอเปนสวนหนงของสญญาฉบบนดวย

ทงน หากมขอความใดในสญญานขดและ/หรอแยงกบขอความตามเอกสารแนบทายของสญญาน ใหใชขอความตามเอกสารแนบทาย

สญญานแทน และหากไมมขอความใดในสญญานถกแกไข เปลยนแปลง หรอกำหนดไวเปนอยางอนโดยเอกสารแนบทายของสญญานแลว ใหขอความ

ในสญญานมผลใชบงคบตอไปและในกรณทลกคาทำผดขอตกลงในเอกสารแนบทายสญญานหรอไมปฏบตตามขอตกลงตามเอกสารแนบทายสญญาน ใหถอวา

เปนเหตผดสญญาตามสญญานดวย

ลกคาขอรบรองวา ผแนะนำการลงทนของบรษทไดอธบายขอความในสญญาน รวมทงความเสยงตางๆ ทเกยวกบการซอขายหลกทรพยตามสญญาน

ใหลกคาทราบโดยครบถวนเรยบรอยแลว ลกคาไดอานและเขาใจขอความในสญญานโดยตลอดแลวและตกลงยนยอมรบความเสยงดงกลาวทกประการ จงได

ลงลายมอชอไวตอหนาพยานเปนหลกฐานณวนเดอนปทระบขางตน

ลงชอ...........................................................................................ลกคา

( )

บรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)

ลงชอ...........................................................................................บรษท

( )

ลงชอ...........................................................................................พยานลงชอ...........................................................................................พยาน

( ) ( )

หนา3ของจำนวน3หนาLCDBRO02V1-15-03-16TH

หนงสอใหเปดเผยขอมล

วนท………………………………………

ขาพเจา ……….……….……………………… ตกลงยนยอมใหบรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน)

(“บรษท”) เปดเผยขอมลของขาพเจา เชนชอ ชองทางในการตดตอและขอมลสวนตวอน ใหกบบรษทในกลมธรกจ

ทางการเงนธนชาต เพอใชในการพจารณาและดำเนนการเสนอผลตภณฑ บรการ สทธประโยชน และขอเสนอพเศษ

อนใหแกขาพเจาได ทงน แมวาขาพเจาจะมไดใชบรการกบบรษทและ/หรอบรษทในกลมธรกจทางการเงนธนชาต

แลวกตาม

ลงชอ..................................................................................

( )

ผใหความยนยอม

1. เพอประโยชนของหนงสอน “บรษทในกลมธรกจทางการเงนธนชาต” หมายถง 1. ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) 2. บรษทหลกทรพย

ธนชาตจำกด(มหาชน)3.บรษทหลกทรพยจดการกองทนธนชาตจำกด4.บรษทธนชาตประกนภยจำกด(มหาชน)5.บรษทเอมบเค

ไลฟประกนชวตจำกด(มหาชน)6.บรษทธนชาตกรปลสซงจำกด7.บรษทเนชนแนลลสซงจำกด8.บรษทธนชาตโบรกเกอรจำกด

และ9.บรษทราชธานลสซงจำกด(มหาชน)10.บรษทในกลมธรกจทางการเงนธนชาตทจะมขนในอนาคต

2. การเปดเผยขอมลตามหนงสอฉบบนเปนความสมครใจของเจาของขอมลทจะใหความยนยอมหรอไมกได และการไมใหความยนยอม

ในการเปดเผยขอมลจะไมมผลตอการพจารณาใหบรการผลตภณฑ

3. สอบถามขอมลเพมเตมโทร.02-2178965-8

วนท................................................................

ณบรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)

ขาพเจา.......................................................................................................................ทอย...........................................................................................................................

.............................................................................................................................................................................................................................................................................

ไดทำหนงสอฉบบนเพอแสดงวาขาพเจาไดมอบอำนาจให .........................................................................................................................................................................

เลขทบตรประชาชน.......................................................สญชาต.......................................................อาชพ...........................................................................................

ตำแหนงทางการเมอง.............................................................................................มความสมพนธเปน..............................................................................กบขาพเจา

ทอย ...................................................................................................................................................................................................................................................................

.............................................................หมายเลขโทรศพท(..........)......................................................E-MailAddress…………………………………………………………....

ซงตอไปนจะเรยกวา“ผรบมอบอำนาจ”เปนผมอำนาจกระทำการใดๆกบบรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)แทนขาพเจาดงตอไปน

ขอ1. ซอ ขาย โอน รบโอน ฝาก จองซอ สงซอ สงขาย ดำเนนการอนใดทเกยวของกบการซอขายหรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอ

สญญาซอขายลวงหนาทกชนดทกประเภททซอขายกนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย)

จำกด (มหาชน) และทอน รบทราบ ยนยน และ/หรอรบรองผลการซอขายหรอทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ตลอดทงรบมอบและสงมอบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ขอ2. ชำระราคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา คาธรรมเนยมอนๆ อากรแสตมป และคาใชจายใดๆ ทงปวงทเกยวกบการซอขาย

การจำหนายจายโอน หรอการทำธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา และรบชำระคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญา

ซอขายลวงหนารวมทงเงนปนผลดอกเบยหรอสทธอนใดทเกดจากหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา

ขอ3. ทำและ/หรอลงนามในหนงสอเอกสารหรอตราสารใดๆทเกยวของและจำเปนเพอใหบรรลวตถประสงคแหงหนงสอมอบอำนาจน

การใดๆ ทผรบมอบอำนาจไดกระทำไปโดยชอบดวยอำนาจตามหนงสอน ขาพเจาขอรบผดชอบและใหมผลผกพนเสมอนหนงไดกระทำดวยตนเอง

ทงสนเพอเปนหลกฐานจงไดลงลายมอชอไวตอหนาพยาน

*ในกรณทลกคาไมประสงคจะมอบอำนาจในขอใดลกคาจะตองแจงแกบรษทฯเพอขอแกไขเพมเตมหนงสอมอบอำนาจดงกลาว*

รหสลกคา / Customer ID........................................................

ลงลายมอชอผมอบอำนาจ ลงลายมอชอผรบมอบอำนาจ

.................................................................................................................... ....................................................................................................................

ชอ-นามสกล............................................................................................. ชอ-นามสกล.............................................................................................

ลงลายมอชอพยาน/ผแนะนำการลงทน ลงลายมอชอพยาน

..................................................................................................................... .....................................................................................................................

ชอ-นามสกล............................................................................................. ชอ-นามสกล.............................................................................................

หนงสอมอบอำนาจ

เขยนท .................................................................

วนท...........เดอน.....................พ.ศ...............

เรยน ผจดการสาขาธนาคาร...........................................................................จำกด(มหาชน)สำนกงานใหญ/สาขา...................................................................

ขาพเจา.........................................................................................................................................................เจาของบญชเงนฝากประเภท

ออมทรพย กระแสรายวน บญชเลขท

ชอบญช.............................................................................................................................สถานทตดตอเลขท...........................................................................................

ซอย..........................................................................ถนน..........................................................................ตำบล/แขวง..........................................................................

อำเภอ/เขต....................................................จงหวด....................................................รหสไปรษณย.......................................โทรศพท..........................................

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวของขาพเจาเพอชำระหนและ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆใหแกบรษทหลกทรพย

ธนชาต จำกด (มหาชน) (ตอไปนเรยกวา “บรษท”) ตามจำนวนทปรากฏในใบแจงหน หรอสอบนทกขอมล (MEDIA) และ/หรอแผนบนทกขอมล

(DISKETTE/TAPE) และ/หรอขอมลระบบอเลกทรอนกสอนๆ ทธนาคารไดรบจากบรษทและนำเงนดงกลาวโอนเขาบญชบรษทในการหกเงนจากบญช

เงนฝากของขาพเจาเพอชำระหน และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทดงกลาว หากปรากฏในภายหลงวาจำนวนเงนทบรษทแจงแกธนาคาร

ไมถกตอง และธนาคารไดทำการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาตามจำนวนทปรากฏในใบแจงหนหรอสอบนทกขอมล (MEDIA) และ/หรอแผนบนทก

ขอมล (DISKETTE/TAPE) และ/หรอขอมลระบบอเลกทรอนกสอนๆ เรยบรอยแลว ขาพเจาตกลงทจะดำเนนการเรยกรองจำนวนเงนดงกลาวจากบรษท

โดยตรง โดยทงนขาพเจาขอสละสทธในการเรยกรอง หรอฟองรองใหธนาคารชดใชเงนทธนาคารไดหกโอนจากบญชเงนฝากของขาพเจาเพอชำระหนแก

บรษทตามใบแจงหนหรอสอบนทกขอมล (MEDIA) และ/หรอแผนบนทกขอมล (DISKETTE/TAPE) และ/หรอขอมลระบบอเลกทรอนกสอนๆ ทธนาคาร

ไดรบจากบรษท และขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชของขาพเจาไดกตอเมอเงนในบญชมเพยงพอในการหกบญชในขณะนนเทานน และ

ในการหกบญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เนองจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวไดจาก

สมดคฝาก/STATEMENTของธนาคารหรอจากใบรบ/ใบเสรจรบเงนของบรษท

ในกรณทเอกสารหลกฐานเลขทบญชเงนฝากทกลาวในวรรคขางตนไดเปลยนแปลงไปไมวาโดยสาเหตใดกตามหนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก

ฉบบนคงมผลบงคบใชสำหรบบญชเงนฝากหมายเลขทไดเปลยนแปลงนนไดดวยทกประการ

การใหหกบญชเงนฝากดงกลาวขางตนใหมผลบงคบทนทนบแตวนทำหนงสอน และใหคงมผลบงคบตอไปจนกวาจะไดเพกถอนโดยทำเปน

ลายลกษณอกษรใหธนาคารและบรษททราบลวงหนาอยางนอย1เดอน

ลงชอ.............................................................ผใหความยนยอม

(...........................................................)

ตามทใหไวกบธนาคาร

สำหรบธนาคาร

ลงชอ..............................................................ผรบมอบอำนาจ

(............................................................)

วนท.........../.........../...........

ลงชอ..............................................................ผรบมอบอำนาจ

(............................................................)

วนท.........../.........../...........

ธนาคารตกลงดำเนนการตามความประสงคของขาพเจา

ธนาคารไมสามารถดำเนนการไดเนองจาก

ปดบญชแลว ลายมอชอไมตรง

เลขทบญชไมถกตอง อนๆ

COMPANYCODE

บรษทหลกทรพยธนชาตจำกด(มหาชน)

สำหรบบรษท

หนงสอขอใหหกบญชเงนฝากอตโนมต (ATS)

F:1-2/2;1

[SIZE208X297MM]