미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

한눈에 보는 펀드운용성과

미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

이 보고서는 자본시장법에 따라 「미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)」 의 자산운용사인 미래에셋자산운용이 작성하였으며

신탁업자인 홍콩상하이은행의 확인을 받아 투자매매 / 중개업자를 통해 투자자에게 제공합니다.

내 펀드 수익률!(단위 : %, %p)

최근 3개월 최근 1년 최근 5년설정일

2015.12.19 ~ 2016.03.19 2015.03.19 ~ 2016.03.19 2011.03.19 ~ 2016.03.19펀드

비교시점

펀드 -13.55 -15.21 1.82 2006.03.20(-8.08) (+2.50) (+0.20)(비교지수대비 성과)

비교지수 (벤치마크) -5.47 -17.70 1.61

* 위 투자실적은 과거 실적을 나타낼 뿐 운용실적을 보장하는 것은 아닙니다.* 위 펀드의 투자실적은 펀드의 종류형별로 수익률이 달라질 수 있으므로 자세한 사항은 운용상세 보고를 참조하시기 바랍니다.

전체보유증권 및 유동성 자산* 전체 보유자산(주식, 채권, 단기대출 및 예금 등)의 상위 주요종목 리스트입니다.

(단위 : 백만원, %)

종목 순자산 비중

PING AN INSURANCE GROUP CO-H / 금융 50,358 8.90주식

TENCENT HOLDINGS LTD / IT 49,015 8.66주식

XINYI SOLAR HOLDINGS LTD / IT 36,521 6.45주식

ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR / IT 33,178 5.86주식

CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR / 소비재(비생필품) 27,896 4.93주식

펀드매니저의 한마디!

펀드매니저 :송진용

펀드(운용펀드기준)의 성과는 비교지수를 하회하였습니다.

에너지 비중을 낮게 가져간 것과, 경기민감소비재 및 헬스케어, 금융주 부분에서의 성과 부진이

주된 원인이었습니다.

자산운용보고서 확인 방법 안내

● 이 자산운용보고서의 내용은 펀드 전체에 관한 내용입니다.

● 투자자의 계좌별 수익률 정보 확인 및 고객정보의 변경은 펀드를 가입하신 판매회사 지점에 연락하시거나 판매회사의 홈페이지를 통하여 확인하시기 바랍니다.

● 미래에셋자산운용 고객센터 (☎ 1577-1640)

● 미래에셋자산운용 홈페이지http://investments.miraeasset.com 접속 → 투자상품 → 펀드상품 찾기 → 펀드명 입력 → 펀드정보

● 금융투자협회 전자공시 서비스http://dis.kofia.or.kr 접속 → (상단) 전체메뉴 → 펀드공시 → 보고서 선택 → 자산운용보고서 선택 → 펀드명 입력 → 조회

● 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제92조(자산운용보고서) 에서 정한바에 따라 이메일로 자산운용보고서를 받아 보실 수 있습니다.

● 자산운용보고서는 3개월마다 정기적으로 고객님께 발송해 드리고 있으며, 이메일 수령 신청을 통해 더욱 편리하게 자산운용 보고서를 관리 하실 수 있습니다.

● E-mail 전환신청은 가입하신 판매회사에서 변경하실 수 있습니다.

이 자산운용보고서는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제88조(자산운용보고서의 교부)'에서 정한 바에 따라 「미래에셋 자산운용(주)」이

작성했으며, 투자자가 가입한 펀드의 지난 3개월간의 운용 및 변동사항에 대한 결과를 요약한 것입니다.

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

운용 경과 및 운용 계획 미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)

펀드 개요

이 투자신탁은 중국/홍콩 지역 주식에 주로 투자하여 가격 상승에 따른 투자이익을 추구합니다.

운용 경과

지난 3개월 간 중국 시장은 하락세를 보였고 변동성이 높은 장세 였습니다. 작년 말 미국 연준은 처음으로 금리인상을 하였으며, 이 영향으로 아시아 지역 증시에 대

한 선호도는 대체적으로 약세였습니다. 글로벌 매크로 환경은 여전히 불확실성이 높은데, 특히 유가가 배럴당 40불을 하회하는 등, 에너지 가격이 글로벌 금융위기

이후 최저 수준이었던 것도 투자심리를 악화시켰습니다. 연초 이후 중국 시장은 크게 하락하였는데 하락의 이유로는 경제 지표 약세, 환율 시장 불안정, 투자 심리

약세 등을 들 수 있습니다. 경기 둔화와 자본 유출 우려는 급격한 환율 절하와 주식 시장 하락으로 이어지면서, 2015년 중순을 연상시켰습니다. 다만, 저희 운용팀은

시장의 우려 사항들이 이미 주가에 반영되었다고 판단하고, 현재 시장 밸류에이션 자체가 낮기 때문에, 현 시점에서의 하방 위험은 제한적인 것으로 판단합니다.

운용 성과

펀드(운용펀드기준)의 성과는 비교지수를 하회하였습니다.

에너지 비중을 낮게 가져간 것과, 경기민감소비재 및 헬스케어, 금융주 부분에서의 성과 부진이 주된 원인이었습니다.

운용 계획

투자 심리가 약세이고 변동성이 높지만, 주요 투자 전략이나 보유 종목에는 변화가 없습니다. 여전히 장기적으로 소비재, 헬스케어, IT 등 중국의 주요 성장 동력에

대한 긍정적 시각을 유지하며, 앞으로도 해당 부문에서 우량주를 발굴하기 위해 노력하겠습니다. 이와 동시에 엔터테인먼트, 헬스케어, 인터넷, 자동화 부문에서 새

로운 투자 아이디어를 찾고자 합니다.

미래에셋 자산운용보고서 |03

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

운용 상세 보고 미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)

1. 공지사항

■ 수시공시에 대한 사항은 금융투자협회 전자공시(http://dis.kofia.or.kr)/펀드공시/수시공시를 참조하시기 바랍니다.

■ 고객님이 가입하신 펀드는“자본시장과 금융투자업에 관한 법률(현행 법률)”의 적용을 받습니다.

2. 펀드의 개요기본 정보

펀드의 설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의 특징 등 펀드의 기본사항입니다.

펀드 금융투자협회펀드코드

최초설정일 운용기간

미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식) 55441 2006.03.20 2006.03.20 ~ 2016.03.19

미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)종류A 55442 2006.03.20 2006.03.20 ~ 2016.03.19

미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)종류S AR916 2014.05.20 2014.05.20 ~ 2016.03.19

위험등급 1등급(매우높은위험)

펀드의종류 투자신탁/주식형/추가형/개방형/종류형

보고서 작성기간 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

존속기간 이 상품은 추가형 상품으로 종료일이 없습니다.

자산운용사 미래에셋자산운용

일반사무관리회사 미래에셋펀드서비스

펀드재산보관회사(신탁업자) 홍콩상하이은행

판매회사 당사 홈페이지에서 확인하실 수 있습니다. (Http://investments.miraeasset.com)

상품의 특징 이 투자신탁은 중국 및 홍콩 주식을 주된 투자대상자산으로 하여 투자대상자산의 가격 상승에 따른 투자 수익을 추구합니다.

재산 현황

당기말과 전기말 간의 펀드 순자산 총액과 펀드 기준가격의 추이입니다.

미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식) (단위 : 백만원, 원, %)

펀드재산 현황

항목 전기말 당기말 증감률

자산 총액(A) 663,129 565,791 -14.68

부채 총액(B) 693 709 2.33

순자산 총액(C=A-B) 662,436 565,081 -14.70

기준가격 980.81 847.90 -13.55

■ 자산총액 : 펀드운용자금 총액입니다.

■ 부채총액 : 펀드에서 발생한 비용의 총액입니다.

■ 순 자 산 : '자산 - 부채'로서 순수한 펀드자금 총액입니다.

■ 기준가격 : 투자자가 집합투자증권을 입금(매입), 출금(환매) 하는 경우 또는 분배금(상환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의 순자산총액을 발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격

을 말합니다.

(단위 : 원, %)종류별(Class)별 기준가격 현황

항목 전기말 당기말 증감률

종류A 966.76 831.90 -13.95

종류S 969.89 835.42 -13.86

미래에셋 자산운용보고서 |04

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3. 수익률 현황

기간 수익률

각 기간의 비교지수대비 펀드수익률입니다.

■ 비교지수 : MSCI China Index

<MSCI 지수 : 모건스탠리의 자회사 MSCI (Morgan Stanley Capital International)가 작성하여 발표> 중국 및 홍콩의 선별된 우량주 위주로 구성하여 지수화한 상기지수는 중국 및 홍콩의시장에 투자하는 이 펀드의 성과 비교를 위해 비교지수로 선택되었습니다.

(단위 : %, %p)

최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년

설정일2015.12.19~2016.03.19

2015.09.19~2016.03.19

2015.06.19~2016.03.19

2015.03.19~2016.03.19

2014.03.19~2016.03.19

2013.03.19~2016.03.19

2011.03.19~2016.03.19펀드

비교시점

운용펀드 -13.55(-8.08)

-6.90(-0.15)

-23.02(+1.54)

-15.21(+2.50)

-0.07(-4.12)

8.07(+4.32)

1.82(+0.20)

2006.03.20(비교지수대비 성과)

종류A -13.95(-8.48)

-7.75(-1.00)

-24.11(+0.45)

-16.81(+0.89)

-3.72(-7.77)

2.21(-1.53)

-7.29(-8.91)

2006.03.20(비교지수대비 성과)

종류S -13.86(-8.39)

-7.57(-0.82)

-23.87(+0.68)

-16.46(+1.25)

2014.05.20(비교지수대비 성과)

비교지수(벤치마크) -5.47 -6.75 -24.56 -17.70 4.05 3.74 1.61

※ 위 투자실적은 과거 실적을 나타낼 뿐 미래의 운용실적을 보장하는 것은 아닙니다.

4. 자산현황

자산별 투자비중

전 기

■선물, 스왑거래의 경우 비중에서 생략됩니다.

당 기

■선물, 스왑거래의 경우 비중에서 생략됩니다.

업종별 투자비중

■위 업종구분은 한국거래소/GICS(Global Industry Classification Standard)의 업종구

분을 따릅니다.

■위 업종구분은 주식총자산 대비 비중입니다.

국가별 투자비중

■펀드의 국가별 비중은 자산의 발행국을 기준으로 합니다.따라서 실제 자산이 거래되는국가와의 차이가 발생할 수 있습니다.

■투자종목의 산정이 불가한 집합투자기구의 경우 국가별투자비중은 미분류집합투자로표기합니다.

미래에셋 자산운용보고서 |05

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

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환헤지로 인한 손익사항

- 환헤지에 관한사항

환헤지란 ?환율 변동으로 외화표시자산의 가치변동위험을 선물환계약 등을 이용하여 줄이는 것을 말하며, 환헤지 비율은 기준일 현재 펀드에서 보유하고 있는 총 외화

자산의 평가액 대비, 환헤지 규모를 비율로 표시한 것을 말합니다.

펀드 수익률에

미치는 효과

- 환율이 하락할 경우(원화강세) : 펀드내 기초자산은 환율 하락 분만큼 환 평가손실이 발생하나, 상대적으로 환헤지로 인해 환헤지비율 분만큼의 환헤지

이익이 발생합니다.

- 환율이 상승할 경우(원화약세) : 펀드내 기초자산은 환율 상승 분만큼 환 평가이익이 발생하나, 상대적으로 환헤지로 인해 환헤지비율 분만큼의 환헤지

손실이 발생합니다.

투자설명서상의

목표 환헤지 비율

이 펀드는 환헤지가 가능한 외화자산에 대하여 100% 수준으로 환헤지를 추구할 예정이지만 보유 자산의 가치 변동으로 인해 헤지비율이 달라질 수 있습니

다. 또한 집합투자업자는 순자산가치의 규모, 유동성 비율 및 헤지 비용 등 펀드의 운용현황을 고려하여 환헤지 전략의 효과적인 수행이 어렵다고 판단될 경

우 환헤지를 수행하지 않을 수 있습니다. 환헤지를 수행한다고 해서 환율변동위험에서 완전히 자유로운 것은 아니며 환헤지가 이루어지지 않는 부분에 대해

서는 환율변동위험이 노출 될 수 있습니다.

환헤지 비용 환헤지로 인한 손익 기준일 현재 환헤지 비율

환헤지비용은 환헤지관련 파생상품의 계약환율에 포함되어 있어 별도의 산출이 불가능하며 환헤지로 발생한 손익사항 역

시 환율변동에 따른 자산가치의 상승/하락과 상응하는 환헤지손익을 정확히 산출하는 것은 불가능합니다.76.39

(단위 : %)

(단위 : 만, 만원)환헤지를 위한 파생상품 보유현황 및 평가금액

종목 거래상대방 기초자산 매수(도)구분 만기일 계약수 평가금액 비고

FX스왑 HKD 160120-23 유비에스은행 통화 매도 2016.04.01 10,000 1,499,430

FX스왑 HKD 160120-24 홍콩상하이은행 통화 매도 2016.04.01 25,500 3,823,546

FX스왑 HKD 160127-12 유비에스은행 통화 매도 2016.04.08 42,000 6,299,296

FX스왑 HKD 160203-04 한국스탠다드차타드은행 통화 매도 2016.04.22 2,000 300,136

FX스왑 HKD 160203-05 유비에스은행 통화 매도 2016.04.22 16,200 2,431,101

FX스왑 HKD 160211-11 유비에스은행 통화 매수 2016.04.22 10,000 1,500,649

FX스왑 HKD 160217-14 유비에스은행 통화 매도 2016.04.22 21,500 3,226,470

FX스왑 HKD 160217-15 홍콩상하이은행 통화 매도 2016.04.22 15,000 2,251,025

FX스왑 HKD 160224-36 유비에스은행 통화 매도 2016.04.29 28,100 4,218,056

FX스왑 HKD 160302-33 유비에스은행 통화 매도 2016.05.09 33,500 5,030,416

FX스왑 HKD 160309-19 홍콩상하이은행 통화 매도 2016.05.13 10,000 1,501,783

FX스왑 HKD 160316-04 유비에스은행 통화 매도 2016.05.20 28,000 4,205,835

FX스왑 HKD 160316-05 하나은행 통화 매도 2016.05.20 10,000 1,502,084

FX스왑 HKD 160316-06 홍콩상하이은행 통화 매도 2016.05.20 4,600 690,959

FX스왑 HKD 160318-30 홍콩상하이은행 통화 매도 2016.05.13 10,000 1,501,645

- 해당펀드는 아래의 통화에 대하여 환헤지를 실행하고 있습니다.

HKD

주요 자산보유 현황

■펀드자산총액에서 전체 보유자산(주식,채권,단기대출 및 예금 등)의 상위 10종목, 자산총액의 5% 초과 보유종목 및 발행주식 총수의1% 초과 종목의 보유내역을 보여줍니다.

■파생상품의 거래 발생시 모두 기재되며, 통화선물 및 통화선물환 등 환헤지 목적의 파생상품의 거래 발생내역은 생략됩니다.

■보다 상세한 투자대상자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서를 참고하실 수 있습니다.(인터넷 주소 http://dis.kofia.or.kr)

단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본 자산운용보고서와 작성기준일이 상이할 수 있습니다.

미래에셋 자산운용보고서 |06

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

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(단위 : 주, 백만원, %)주 식

종목명/업종명 보유수량 평가금액 비중 비고

PING AN INSURANCE GROUP CO-H / 금융 9,093,000 50,358 8.90 자산 5%초과

TENCENT HOLDINGS LTD / IT 2,071,100 49,015 8.66 자산 5%초과

XINYI SOLAR HOLDINGS LTD / IT 85,798,000 36,521 6.45 자산 5%초과

ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR / IT 384,378 33,178 5.86 자산 5%초과

CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR / 소비재(비생필품) 567,153 27,896 4.93

GREAT WALL MOTOR COMPANY-H / 소비재(비생필품) 26,528,000 27,275 4.82

CHINA RESOURCES GAS GROUP LT / 전기 6,290,000 20,363 3.60

KWEICHOW MOUTAI CO LTD-A / 소비재(생필품) 458,321 18,628 3.29

SANDS CHINA LTD / 소비재(비생필품) 3,928,800 18,549 3.28

SINOTRANS AIR TRANSPORT-A / 일반산업 5,178,404 17,750 3.14

5. 펀드매니저(운용전문인력)현황

펀드매니저

운용을 담당하는 펀드매니저 정보입니다.(단위 : 개, 억원)

이름 송진용 운용중인 펀드의 수 206

연령 41 운용중인 펀드의 규모 87,245

직위 책임운용전문인력 성과보수가 있는펀드 및 일임계약

개수 : 0

협회등록번호 2109001012 운용규모 : 0

이름 김병하 운용중인 펀드의 수 36

연령 43 운용중인 펀드의 규모 6,272

직위 해외위탁운용역 성과보수가 있는펀드 및 일임계약

개수 : 0

협회등록번호 - 운용규모 : 0

* '책임운용전문인력'은 운용전문인력을 이끄는 책임자로서 투자전략 수립 및 투자 의사결정 등을 주도적이고 핵심적으로 수행합니다.

미래에셋 자산운용보고서 |07

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

운용 상세 보고 미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)

6. 비용현황

총보수 비용 비율

펀드에서 부담하는 보수, 기타비용 및 매매중개수수료를 연간 단위로 환산한 수치입니다.

(단위 : 연환산, %)

펀드 구분총보수·

비용비율(A)*매매·중개수수료

비율(B)** 합계(A+B)

운용펀드 전기당기

0.03 0.13 0.16

0.02 0.1 0.12

종류A 전기당기

1.88 0.13 2.01

1.87 0.1 1.97

종류S 전기당기

1.48 0.13 1.61

1.47 0.09 1.56

- 총보수 비용 비율(Total Expense Ratio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 '보수'와

'기타비용' 총액을 순자산 연평균 잔액(보수,비용 차감 전 기준)으로 나눈 비율로서 해당운

용기간 중 투자자가 부담한 총보수 비용수준을 나타냅니다.

- 매매,중개수수료 비율이란 매매,중개수수료를 순자산 연평균 잔액(보수,비용 차감 전

기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 실제 부담하게 되는 매매,중개수수

료의 수준을 나타냅니다.

보수 및 비용지급 현황

펀드에서 부담하는 보수, 기타비용, 매매중개수수료 및 증권거래세입니다.

(단위 : 백만원, %)

구분전기 당기

금액 비율 금액 비율

자산운용사 1,672 0.25 1,438 0.25

판매회사 1,235 0.19 1,063 0.19

종류A 1,235 0.19 1,063 0.19

종류S 0 0.00 0 0.00

펀드재산보관회사(신탁업자) 99 0.01 85 0.01

일반사무관리회사 41 0.01 35 0.01

보수 합계 3,048 0.46 2,622 0.46

기타비용* 114 0.01 82 0.01

조사분석서비스비용 0 0.00 0 0.00

매매체결서비스비용 457 0.03 289 0.03

증권거래세 7 0.00 73 0.01

기타비용이란 회계감사비용, 증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적/반복적으로

지출된 비용이며, 매매/중개수수료는 제외한 것입니다.

7. 투자자산 매매내용

매매주식규모 및 회전율

해당 기간의 매매량, 매매금액, 매매회전율입니다.

(단위 : 백만원 , %)

매수 매도 매매회전율*

수량 매매금액 수량 매매금액 해당분기 연환산

4,141,570 43,988 31,829,056

68,762 12.22 49.02

*매매회전율(해당분기)이란 운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 그 해당 운용기간 중

보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율을 말합니다. 매매회전율이 높으면 매매거래수수료

(0.1%내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%)가 발생해 투자자의 펀드비용이 증가합니다.

최근 3분기 매매회전율 추이

최근 3분기의 매매회전율 추이입니다.

(단위 : %)

기간 매매회전율

2015.06.20 ~ 2015.09.19 18.79

2015.09.20 ~ 2015.12.19 11.53

2015.12.20 ~ 2016.03.19 12.22

미래에셋 자산운용보고서 |08

작성운용기간 : 2015년 12월 20일 ~ 2016년 03월 19일

펀드 용어 해설 미래에셋차이나솔로몬증권투자신탁1호(주식)

미래에셋 자산운용보고서 |09

PUBLIC_HSS FS SEL

자산보관 •관리보고서

1.집합투자기구의 개요

가. 집합투자기구 명칭: 미래에셋차이나솔로몬증권

투자신탁1호(주식)

나. 집합투자기구 분류: 증권집합투자기구(주식형)/

종류형(A,I,S)

다. 보관 •관리기간: 2015.03.20 - 2016.03.19

라. 집합투자업자: 미래에셋자산운용㈜

마. 투자매매업자, 투자중개업자:교보증권,신한금융

투자,한국투자증권,대신증권,대우증권,신영증권,

유진투자증권,메리츠종합금융증권,NH투자증권,

현대증권,한화투자증권,유안타증권,메리츠종합

금융증권(구),NH투자증권(구농협),골든브릿지투

자증권,케이비투자증권,하이투자증권,미래에셋

증권,키움증권,하나금융투자,아이비케이투자증

권,KTB투자증권,엘아이지투자증권,한맥투자증권,

비엔케이투자증권,이베스트투자증권(주),하나은

행(구하나),대구은행,기업은행,광주은행,한국산

업은행,홍콩상하이은행,제주은행,전북은행,교보

생명,미래에셋생명,펀드온라인코리아

2. 집합투자규약의 주요 변경사항

변경

일자 변경사유

주요 변경내용

변경전 변경후

2015.

07.17

집합투자

기구해지

에대한

법령개정

사항 반영

제45조

5. <신설>

③<현행과 동일>

④ <신설>

5. 수익자의 총수가 1

인이 되는 경우.

다만, 건전한 거래질

서를 해할 우려가 없

는 경우로서 법 시행

령 제 224 조의 2 에서

정하는 경우는 제외

④ 제 1항제 3호및제

4호의 규정에 해당하

는 경우 집합투자업자

는 1개월 이내에 해지

, 합병 및 모자형 전

환, 존속 등 처리계획

을 신탁업자와 협의하

여 정한다.

2016.

02.23

종류신설

제3조

<신설> 종류 Ae:온라인가입자

판매수수료 선취:0.5%

이내

환매수수료:해당없음

* 자세한 변경사항은 http://dart.fss.or.kr 을 통해

서 찾아 보실수 있습니다.

3. 투자운용인력의 변경

- 해당사항 없음

4. 집합투자자총회의 결의내용

- 해당사항 없음

5.이해관계인과의 거래의 적격여부를 확인한 경우의

그 내용

- 해당사항 없음

6.회계감사인의 선임 •해임에 관한 사항

변경전

변경

일

변경후

회계

감사인

명

계

약

기

간

감

사

보

수

계

약

방

법

회계

감사인

명

계

약

기

간

감

사

보

수

계

약

방

법

안진

회계

법인

1년 341

만원

서면

계약 - - - - -

*모자형집합투자기구의 경우, 위에 명기된 회계감사

인보수 금액은 모집합투자기구 및 자집합투자기구에서

지급되는 보수 금액 모두를 포함하는 금액입니다.

7. 법 제247조 제5항 각호의 사항 확인

□ 투자설명서가 법령 및 집합투자규약에 부합하는지

의 여부

- 부합함

□ 자산운용보고서의 작성이 적정한지 여부

- 적정함

□ 위험관리방법의 작성이 적정한지 여부

- 해당사항 없음

□ 집합투자재산의 평가가 공정한지 여부

- 공정함

□ 집합투자재산의 평가결과에 따라 기준가격이 적정

하게 산출되었는지 여부

- 적정함

□ 집합투자업자의 운용지시가 법, 집합투자신규약 또

는 투자설명서에 위반된 경우 신탁업자의 시정요구 및

이에 대한 집합투자업자의 이행명세

- 해당사항 없음

□ 집합투자재산별로 미리 정해진 자산배분명세에 따

라 매매결과를 공정하게 배분되었는지의 여부

- 본 항목은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행

령 제269조 제 1항 제1호에 의거하여 집합투자업자

가 운용하는 전체 집합투자기구의 집합투자재산을

보관ㆍ관리하는 신탁업자가 둘 이상인 경우에는

해당 신탁업자의 확인사항이 아님

□집합투자증권의 추가발행 시 기존 투자자의 이익을

해칠 염려가 없는지 여부

- 해당사항 없음

8. 그 밖에 투자자 보호에 필요한 사항

- 이 투자신탁은 실적배당상품으로 은행예금과는 달리

예금보험공사의 보호를 받지 못함에 따라 투자원리금

전액이 보장 또는 보호되지 않습니다.

- 이 투자신탁의 운용 및 투자 등에 관련하여 보다

자세한 사항은 해당 집합투자업자 홈페이지를 이용할

수 있습니다.

이 보고서는 집합투자기구재산을 보관•관리하는

신탁업자가 집합투자재산이 적정하게 운용되었는지

여부 등에 관하여 확인한 내용을 투자자에게 제공

하기 위해 “자본시장과 금융투자업에 관한 법률”

제 248조제 1항에 따라 작성되었습니다.

신탁업자명 : 홍콩상하이은행 서울지점

문의가능 전화번호 :02-2004-8936/0991