Memoria SISS 2004

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Memoria SISS 2004

Memoria SISS 2004 2

Índice

1. Presentación 3

2. La Superintendencia de Servicios Sanitarios 5 2.1. Misión y Objetivos Estratégicos 5 2.1.1. Misión 5 2.1.2. Objetivos estratégicos 5 2.1.3. Objetivos de gestión interna 5 2.2. Productos estratégicos 6 2.3. Productos de gestión interna 7 2.4. Clientes / Beneficiarios / Usuarios 8 2.5. Estructura y funciones 9 2.5.1. Organigrama 9 2.5.2. Principales funciones 10 2.5.3. Oficinas de la SISS 11 2.5.4. Dotación efectiva año 2004 por tipo de contrato y sexo 11 2.5.5. Dotación efectiva año 2004 por estamento y sexo 12 2.5.6. Dotación efectiva año 2004 por grupos de edad y sexo 13

3. Principales actividades desarrolladas 13 3.1. Fijación de Tarifas 13 3.2. Otorgamiento y seguimiento de Concesiones 16 3.3. Áreas de Fiscalización 20 3.4. Información 22 3.5. Normativa y estándares 23 3.6. Procesos eficientes 25 3.7. Capacitación 25 3.8. Apoyo jurídico 27 3.8.1. Aspectos generales 27 3.8.2. Proyectos de ley 27 3.9. Apoyo administrativo 29 3.10. Comunicaciones y temas transversales 30 3.10.1. Sitio web 30 3.10.2. Suplemento “Aguas Claras” 31 3.10.3. Oficinas de Informaciones, Reclamos y Sugerencias - OIRS 31 3.11. Apoyo informático 35 3.12. Evolución de los niveles de actividad de los principales productos 37

4. Gestión 38 4.1. Control de Gestión 38 4.2. Avances Gestión Vinculados con Incentivos Institucionales 38 4.3. Gestión financiera 40 4.4. Gestión de recursos humanos 42

5. Estados financieros 44

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1. Presentación Juan Eduardo Saldivia Medina

Superintendente de Servicios Sanitarios

El balance de 2004 resulta positivo para esta Superintendencia, pues se desenvolvió con normalidad en el complejo escenario de un proceso tarifario nacional, iniciado con las empresas Aguas Andinas S.A. y ESVAL S.A. Ello se cumplió en el marco de los lineamientos estratégicos definidos para el trienio 2003-2005, que priorizan los procesos de fijación de tarifas, de fiscalización y de manejo de la información. Entre las principales realizaciones del período se destaca haber concentrado en el año 2004 el grueso del trabajo de tarificación de dichas empresas, lo que culminó en febrero de 2005, con valores que se mantuvieron o sólo se incrementaron levemente. Los procesos fueron llevados sin conflictos públicos. Sin embargo, su complejidad se hace patente en las dificultades que aun persisten en su desarrollo, de manera que se estima necesario un balance del funcionamiento del marco regulatorio que aporte a una mejor solución. Cabe al respecto destacar dos hechos relevantes ocurridos dentro de los procesos tarifarios. Uno de ellos dice relación con las posibilidades de discrepancia que las empresas tienen. En efecto, la experiencia de procesos anteriores condujo a la SISS a incorporar en la propuesta de bases la definición de resultados sobre los cuales se podría discrepar, aspecto que constituía una mejora significativa en los procesos tarifarios. No obstante lo cual, la Corte Suprema acogió la posición de los prestadores sanitarios en orden a que no era posible a través de las bases identificar a priori los resultados de los estudios. El segundo aspecto, que tampoco logró incorporarse en definitiva a las bases, surge a raíz de una interpretación de la Contraloría General de la República, referida a no considerar en las bases las sinergias que significan las actividades conjuntas y el compartir infraestructura y activos entre varios prestadores sanitarios. Tal interpretación, no compartida por la SISS, nos enfrenta a una situación no prevista en la ley, en evidente perjuicio para los usuarios, y que se estima injusta y contraria al espíritu y propósito del legislador. En materia de fiscalización se dio énfasis al área ambiental, con el control de la operación de las 192 plantas de tratamiento de aguas servidas existentes y de las descargas de residuos industriales líquidos, en particular adelantando acciones para la entrada en vigencia el año 2006 de la norma que regula las descargas de aguas residuales a cursos superficiales, y promoviendo el trabajo conjunto de los organismos estatales con competencia en la materia, siendo destacable el convenio suscrito para estos efectos con DIRECTEMAR. Por otra parte, en el marco de la política de producción limpia, se suscribieron nueve acuerdos, en los sectores servicios de alimentación, lácteos, aserraderos, pisquero, fundiciones y construcción entre otros. Estos convenios se suman a los firmados entre 1999-2003, totalizando 21 convenios, con un universo de 1.900 empresas, de las cuales un 79% corresponde a medianas, pequeñas y microempresas. Además, se fiscalizaron aspectos relevantes para el cuarto proceso tarifario, priorizando la validación de la información sobre infraestructura sanitaria en las fiscalizaciones integrales de las empresas concesionarias. En uso de sus atribuciones legales, la SISS aplicó 52 multas durante el año 2004, totalizando 6.574 Unidades Tributarias Anuales (aproximadamente 2.400 millones de $). El incremento de 257% respecto del año anterior se atribuye principalmente al mayor porcentaje de infracciones por incumplimiento de órdenes e instrucciones de la SISS y a incumplimientos de planes de desarrollo, los que tienen previstos en la ley montos de sanción más elevados y que son en definitiva los que mayormente han impactado en el total. En efecto, la sanción a ESSBIO S.A., por importantes incumplimientos de su plan de desarrollo en 27 localidades, alcanzó la suma de 2.976 UTA (del orden de 1.020 millones de $). Por otra parte, Aguas Andinas S.A. vio suspendida la aplicación de la tarifa por tratamiento de aguas servidas por más de un mes, por las deficiencias operativas que presentó la planta de tratamiento La Farfana de esa empresa.

Memoria SISS 2004 4

En materias normativas, la Superintendencia trabajó junto a las empresas sanitarias y otros actores, en la actualización de normas reglamentarias referidas a la prestación de los servicios sanitarios. A fines de 2004 las modificaciones estudiadas para el Reglamento de la Ley General de Servicios Sanitarios fueron enviadas a la Contraloría General de la República para su refrendación. En gestión de la información, aparte del apoyo interno a los procesos tarifarios, se continuó con los procesos de edición de publicaciones periódicas, cumpliéndose ampliamente con la oportunidad en su entrega, y con mejoras en la calidad de los contenidos y presentación. En cuanto a nuevas normas, seis originadas en la SISS han sido aprobadas por el INN, y se encuentran en trámite de oficialización, relativas a tuberías y accesorios de plástico, grifos para control de incendios y otros. En etapa final se encuentran otras cuatro normas técnicas. Como apoyo a la gestión interna es relevante el plan de mejoramiento continuo de la plataforma computacional, destacándose la integración con el Proyecto SIGFE, la plataforma habilitada para los estudios tarifarios, el reemplazo y mejora de la plataforma de estaciones de trabajo y de la plataforma de servidores de desarrollo, entre otros. En cuanto a los PMG y sus efectos en la organización, son destacables el cumplimiento de los sistemas de Capacitación, Evaluación de Desempeño, Gobierno Electrónico, Gestión Financiero Contable y Control de Gestión, todos los cuales han contribuido significativamente al mejoramiento de la gestión en sus áreas. Finalmente, dentro de los desafíos y proyectos prioritarios para el año 2005, es relevante el trabajo que se deriva de la vigencia de la Norma D.S.90/00 2006, de descargas de aguas residuales a cursos superficiales, cuyo cumplimiento será exigible a contar de septiembre de 2006. Para ello se hace necesario contar con mayores recursos y con herramientas eficientes para fiscalizar del orden de 800 industrias que se encuentran en esa situación, para lo cual sigue teniendo plena validez la promoción de un trabajo coordinado entre los diferentes organismos del Estado con competencia en el tema. Además, debe mantenerse el control de la fiscalización de las concesionarias a las descargas de residuos industriales líquidos en sus redes de alcantarillado y colaborar en la ampliación de la cobertura de los convenios de producción limpia. En materia de fiscalización a las concesionarias, se requiere potenciar la capacidad fiscalizadora, externalizando algunos procesos que se encuentran estandarizados. En cuanto a tarifas, es preciso continuar el desarrollo de la estrategia formulada para abordar el cuarto proceso tarifario nacional, que finalizará en 2006, profundizando el trabajo en equipos transversales, y perfeccionando las metodologías, a la luz de los resultados de los procesos ya concluidos. En el área normativa, y considerando la importancia que el marco regulatorio asigna a los procesos de licitación para la adquisición de bienes y servicios de las concesionarias, sumado al hecho que algunos de dichos procesos han sido objeto de sanción, se resolverá por la vía reglamentaria aspectos de los procedimientos y fiscalización de tales licitaciones, a fin de otorgarles la debida transparencia. Finalmente, en el ámbito de la gestión interna, crear e independizar el funcionamiento de un área específicamente a cargo de la planificación y control de gestión, de dependencia directa del Superintendente, y consolidar el funcionamiento del área de auditoría interna creada el año 2004, serán materias abordadas en el corto plazo. Además, en el año 2005, la SISS será uno de los 22 servicios que a nivel nacional iniciará la certificación de los PMG con base a la Norma ISO 9001/2000, materia que también demandará recursos materiales y humanos por sobre las capacidades disponibles.

JUAN EDUARDO SALDIVIA MEDINA SUPERINTENDENTE DE SERVICIOS SANITARIOS

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2. La Superintendencia de Servicios Sanitarios Fue creada en 1990, como el organismo estatal encargado de ejercer la regulación, supervisión y control de las empresas concesionarias de servicios sanitarios, que proporcionan los servicios de agua potable y alcantarillado a la población urbana del país. Además, tiene a su cargo el control de los residuos industriales líquidos (Riles), todo lo cual desarrolla con jurisdicción nacional. Dotada de personalidad jurídica y patrimonio propio, es un organismo funcionalmente descentralizado, sujeto a la supervigilancia del Presidente de la República a través del Ministerio de Obras Públicas. Como regulador, fija las tarifas por los servicios monopólicos que las concesionarias prestan, otorga y realiza seguimiento de las concesiones sanitarias, interpreta la ley en el ámbito del sector sanitario y propone el perfeccionamiento de la normativa. En su carácter fiscalizador, vela especialmente por el cumplimiento de las normas legales, reglamentarias y técnicas que regulan la prestación de los servicios sanitarios, así como de los establecimientos industriales generadores de residuos industriales líquidos. Por designación presidencial, ejerce el cargo de Superintendente de Servicios Sanitarios desde Septiembre de 1996 el Abogado señor Juan Eduardo Saldivia Medina.

2.1. Misión y Objetivos Estratégicos

2.1.1. Misión Garantizar a los clientes de los servicios de agua potable y saneamiento de las zonas urbanas del país, que éstos corresponden (en cantidad y calidad) a los ofrecidos, que su precio es justo y sostenible en el largo plazo; y asegurar a la comunidad, que el agua una vez utilizada será tratada para ser devuelta a la naturaleza de forma compatible con un desarrollo sustentable. Esta responsabilidad será cumplida buscando promover la transparencia en el mercado, el autocontrol por parte de las empresas, y desarrollando una actuación eficiente.

2.1.2. Objetivos estratégicos

1. Perfeccionar y desarrollar procesos conducentes a tarifas justas y sostenibles en el largo plazo.

2. Concesionar respondiendo a criterios de óptimo social, con planes de desarrollo eficaces, actualizados y fiscalizables.

3. Controlar que los precios y calidad de servicio correspondan a los compromisos asumidos por las empresas concesionarias con ocasión del otorgamiento de la concesión y la fijación de las tarifas respectivas. Controlando además el cumplimiento de las normas de descontaminación de las aguas residuales.

4. Entregar información relevante, representativa y oportuna sobre la industria sanitaria, sus empresas y aspectos ambientales relacionados, incorporando intensivamente tecnologías de información en apoyo a los procesos de la SISS y al servicio de nuestros clientes.

5. Contribuir al perfeccionamiento del sector sanitario, proponiendo la dictación y actualización de normas y estándares, consistentes con las obligaciones y compromisos de las concesiones.

2.1.3. Objetivos de gestión interna

6. Mantener procesos eficientes con los regulados para la obtención oportuna de la información de calidad y relevante para el ejercicio de la regulación (provisión de información a la SISS).

7. Ser reconocida por la comunidad como un organismo especializado, idóneo y transparente en su accionar, contando con personal competente, motivado y comprometido con los objetivos institucionales.

8. Contribuir a velar por el correcto cumplimiento de la legislación del sector, promoviendo las soluciones jurídicas a los conflictos de orden sanitario que se formulen a la autoridad o que ella conozca, interpretando las disposiciones pertinentes, dictando resoluciones, órdenes e instrucciones y aplicando sanciones por infracciones a la ley u otras medidas en resguardo de

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la seguridad del público y los derechos de los usuarios. 9. Asistir y proveer a la organización en forma eficiente y eficaz en todo lo relacionado con los

aspectos administrativos, financieros, de personal y de servicios, con el fin de constituirse en un medio de apoyo que facilite el cumplimiento de los objetivos estratégicos de la institución.

10. Gestionar y supervisar los temas de tipo transversal y comunicaciones. 11. Proporcionar tecnologías de la información en apoyo a los procesos clave.

2.2. Productos estratégicos

N° Nombre Descripción Subproducto / Producto Específico

1 Fijación tarifaria

Determinación de las tarifas por los servicios de agua potable, alcantarillado y tratamiento AS

- Proposición de decretos tarifarios al MINECON

- Estudios de tarifas de concesionarias

sanitarias, cada cinco años

2

Otorgamiento de concesiones

Adjudicación de las concesiones para la operación de servicios de agua potable y alcantarillado. Además licitaciones y ampliaciones

- Proposición de decretos de concesión al MOP

- Certificados de inscripción en Registro de

Concesionarias

3

Fiscalización de empresas sanitarias y de establecimientos industriales

Fiscalización de las empresas concesionarias de servicios sanitarios, con alcance integral y en particular de calidad de servicio. Fiscalización de establecimientos industriales generadores de Riles. Permisos de tipo ambiental

- Indicadores de calidad de servicio de las empresas concesionarias, determinación anual

- Informes de fiscalización integral: resultados e instrucciones a concesionarias

- Sanciones a concesionarias sanitarias y establecimientos industriales

- Servicio de atención de consultas, reclamos y entrega de información

- Informes técnicos producto de revisión de

proyectos sometidos al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA)

4 Información relevante del sector sanitario

Información relevante y representativa del sector sanitario y aspectos ambientales

- Informe Anual de Gestión del Sector Sanitario

- Informe Anual de Cobertura del Sector Sanitario

- Memoria Anual Institucional - Boletines Mensuales de Tarifas e Informe

Anual - Boletines Mensuales de Calidad de Agua e

Informe Anual - Boletines Trimestrales Financieros - Otros informes de evaluación del sector

sanitario e industrial.

5 Normas técnicas y estándares

Proposición de normas técnicas relativas al diseño, construcción y explotación de servicios sanitarios y emisión de estándares aplicables al servicio sanitario y al control de Riles

- Estudios de normas técnicas

- Participación en comisiones de normas de INN - Participación en comisiones de normas de

CONAMA

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2.3. Productos de gestión interna

N° Objetivo de gestión interna Producto específico

6

Mantener procesos eficientes con los regulados para la obtención oportuna de la información de calidad y relevante para el ejercicio de la regulación (provisión de información a la SISS).

- Obtención oportuna de información de calidad - Recepción y validación de la información entregada

por las empresas vía protocolos de intercambio de información.

- Entrega oportuna a los centros de responsabilidad respectivos para su utilización.

7

Ser reconocida por la comunidad como un organismo especializado, idóneo y transparente en su accionar, contando con personal competente, motivado y comprometido con los objetivos institucionales.

- Capacitación: personal capacitado de acuerdo a las necesidades de competencia y a los lineamientos estratégicos de la SISS.

8

Contribuir a velar por el correcto cumplimiento de la legislación del sector, promoviendo las soluciones jurídicas a los conflictos de orden sanitario que se formulen a la autoridad o que ella conozca, interpretando las disposiciones pertinentes, dictando resoluciones, órdenes e instrucciones y aplicando sanciones por infracciones a la ley u otras medidas en resguardo de la seguridad del público y los derechos de los usuarios.

- Visación de resoluciones y decretos. - Propuestas de oficios interpretativos, instrucciones,

órdenes y resoluciones. - Resoluciones de conflictos - Propuestas de sanciones u otras medidas destinadas

al normal desarrollo del sector.

9

Asistir y proveer a la organización en forma eficiente y eficaz en todo lo relacionado con los aspectos administrativos, financieros, de personal y de servicios, con el fin de constituirse en un medio de apoyo que facilite el cumplimiento de los objetivos estratégicos de la institución.

- Servicios Generales: realizar la tareas de reparaciones, habilitación de oficinas, atención de servicios menores, habilitación telefónica, supervisión de aseo

- Remuneraciones: realizar el proceso de pago de remuneraciones.

- Adquisiciones: realizar la entrega de materiales, arriendos y compras de servicios.

- Contabilidad: realizar las tareas de pago de viáticos, reembolsos de pasajes, pago a terceros y entrega de información.

- Bienestar: comprende el Servicio de Bienestar, Casino y Cabañas.

10 Gestionar y supervisar los temas de tipo transversal y comunicaciones.

- Mantención de una fluida comunicación interna - Mantención de un sistema de recopilación de infor-

mación relevante para la política de comunicaciones. - Mantención de los procedimientos de difusión en el

ámbito de las comunicaciones institucionales, externas, medios de comunicación y usuarios.

- Planificación anual, BGI, SIG, GTI, OIRS - Sitio web actualizado y con información relevante - Plan anual de capacitación y evaluación. - Boletín SISS, Memoria Anual.

11 Proporcionar tecnologías de la información en apoyo a los procesos clave.

- Mantención de los sistemas en operación y desarrollo de las modificaciones necesarias para mejorar su funcionamiento.

- Desarrollo: análisis, construcción e instalación de los sistemas específicos para la SISS. En el caso de compras de sistemas: evaluación de las alternativas y selección de la más conveniente.

- Operaciones: control y mantenimiento operativo del hardware y las comunicaciones que componen la plataforma informática de la SISS.

- Soporte: control, mantención y actualización del software. Entrega de capacitación adecuada y soporte técnico.

- Organización y métodos: establecimiento de las normas y procedimientos de apoyo a la operación de los sistemas.

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2.4. Clientes / Beneficiarios / Usuarios

Cantidad Nombre

15.955.600 Población total del país: usuarios de servicios sanitarios y población bajo influencia de descargas de residuos líquidos (industriales y efluentes de plantas de tratamiento de aguas servidas o descargas directas de sistemas de alcantarillado) – 15.955.600

14.027.176 Usuarios de servicios públicos sanitarios (valor a diciembre/03, año 2004 recalculándose con base en Censo INE)

47 8

Empresas concesionarias Empresas operadoras en caso de contratos de concesión

2.270 1.483

787

EI generadores de Riles: Descargas a alcantarillado (se reduce respecto año 2003 principalmente por mejoras en procesos productivos que hacen que efluentes ya no tengan calidad de Riles).

Descargas a cursos de agua superficiales (se reduce respecto de año anterior por revisión más exhaustiva del catastro).

47 39

Empresas solicitantes de concesiones sanitarias: Total de concesionarias existentes. Nuevas solicitantes, variables según demanda, corresponden a nuevas concesiones o ampliaciones de las existentes.

305 Solicitantes de autorizaciones (estudios o declaraciones de impacto ambiental), variable según demanda.

- Instituto Nacional de Normalización – INN.

- Comisión Nacional del Medio Ambiente – CONAMA.

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2.5. Estructura y funciones La Organización se estructura en tres Divisiones Operativas: Concesiones, Fiscalización y Estudios y Normas, una Fiscalía, una Unidad de Apoyo a la Gestión: Administración y Presupuesto, y un equipo de asesores: Gabinete Comunicaciones e Imagen Institucional.

2.5.1. Organigrama

Area Ambiental

SuperintendenteSuperintendente

Gabinete y Comunicaciones

Fiscalía

División de Concesiones

División de Fiscalización

División de Estudios y

Normas

Area Tarificación 2

Oficina de Fiscalización Centro Sur

Area Ambiental

Area Planificación y

Control

Area Tarificación 1

Area Empresas

Area Empresas

Zona Norte

Oficina de Fiscalización

Sur

Area Empresas Zona Sur

Area de Información y Atención de

Clientes

Area Empresas Reg.Metro-politana

Unidad de Informática

Unidad de Administración y

Presupuesto

Unidad de Normas

Unidad de Gestión e

Información

Centro de Documentación

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2.5.2. Principales funciones Otorgamiento y seguimiento de las concesiones Participación en los procesos constitutivos, de explotación, transferencia y extinción de las concesiones, para lo cual debe analizar, calificar y gestionar las solicitudes de concesión, tanto desde el punto de vista del cumplimiento de las formalidades y solemnidades que el proceso requiere, como evaluando los requisitos técnicos, económicos, patrimoniales y jurídicos. Además, revisión periódica de los niveles tarifarios y la vigencia de los compromisos de las concesionarias, evaluando en particular la continuidad y sustentabilidad del servicio en el largo plazo. Fiscalización de las concesionarias sanitarias y establecimientos industriales Labor de fiscalización, recurriendo a la estandarización de los controles a los procesos relevantes, y a la exigencia de implementación de sistemas de autocontrol, orientando los programas de fiscalización, auditoría o validación experta, hacia estos sistemas de autocontrol. Se abordan prioritariamente las siguientes áreas de fiscalización: • El cumplimiento de normas técnicas, y reglamentarias referidas a calidad del agua, presión y

continuidad de los servicios de agua potable y de alcantarillado • El cumplimiento de las normas técnicas y reglamentarias referidas a la calidad de los efluentes

de aguas servidas y de residuos industriales líquidos • El cumplimiento de las normas técnicas y reglamentarias referidas a los sistemas públicos de

agua potable y alcantarillado • El cumplimiento de los atributos convenidos o pactados con el prestador en el proceso de

negociación tarifaria y los procedimientos relativos a transparentar la relación cliente-empresa • El cumplimiento de los cronogramas de inversiones comprometidos en los Programas de

Desarrollo, y el control de las garantías involucradas • La aplicación de los cargos tarifarios y otros cobros, y de los procedimientos de cobro • El cumplimiento a las normas de equidad en la contratación de servicios y contratos con

Empresas Relacionadas

Aplicación de sanciones Aplicación de sanciones a los prestadores de servicios sanitarios, por incurrir en alguna infracción a las leyes, reglamentos y demás normas pertinentes, o por incumplimiento de sus instrucciones, órdenes o resoluciones; o bien a los establecimientos industriales o mineros, por incurrir en alguna infracción a las leyes, reglamentos y demás normas aplicables al control de residuos industriales líquidos, o en incumplimiento de las instrucciones, órdenes y resoluciones dictadas por la Superintendencia, sobre las mismas materias. Atención y orientación a consumidores Atención de los clientes de concesionarias que no han tenido respuesta satisfactoria a sus consultas o requerimientos ante éstas, proporcionándoles la adecuada orientación para la resolución de sus discrepancias. Además, proporcionar a los consumidores información relevante para ejercer sus derechos y obligaciones ante las concesionarias, y posibilitar así su acción en un rol complementario a la fiscalización. Fomento de la transparencia del mercado Generación y difusión de información con el propósito de contribuir a transparentar el mercado, para que el servicio brindado sea susceptible de evaluación y control, por los diversos actores involucrados en el sector sanitario. Normativa técnica y sectorial y gestión ambiental Estudio y proposición de las normas técnicas sobre diseño, construcción y explotación de los servicios sanitarios. Interpretar la normativa del sector, constituyendo los pronunciamientos de la SISS jurisprudencia administrativa y de técnica sanitaria. Además, participación en el Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental en su área de competencia, a nivel de las autorizaciones correspondientes y de su fiscalización.


2.5.3. Oficinas de la SISS La Superintendencia cuenta con sus oficinas centrales ubicadas en Santiago, además de dos Oficinas de Fiscalización en las Regiones VIII y X. Con el objeto de facilitar la atención a los reclamos de los clientes de las concesionarias se impulsa la utilización de sistemas de recepción de reclamos a distancia, vía telefónica, electrónica o a través del sitio web, aparte de la celebración de convenios con algunos organismos públicos (Municipalidades y SERNAC), y otros medios.

Centro de Llamadas SISS: gratuito desde cualquier lugar del país

800 381 800 Oficinas Santiago Oficina Atención a Clientes

Moneda 673 - Piso 9 Fono (2) 382 40 00 Fax: (2) 382 40 02 [email protected] Moneda 673 - Piso 1 Fono 800 381 800

Oficina Fiscalización Centro Sur Concepción

San Martín 880 – Of. 103 B Fono (41) 21 47 46 Fax (41) 21 48 80 [email protected]

Oficina Fiscalización Sur Puerto Montt

Av. Pedro Montt 72 Of. 203 Fono (65) 34 39 00 Fax (65) 34 39 03 [email protected]

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2.5.4. Dotación efectiva año 2004 por tipo de contrato y sexo

1

Corresponde al personal permanente del servicio o institución, es decir: personal de planta, contrata, honorarios asimilado a grado, profesionales de la ley N° 15.076, jornales permanentes y otro personal permanente. Cabe hacer presente que el personal contratado a honorarios a suma alzada no corresponde a la dotación efectiva de personal.

2 Considera sólo el tipo “honorario asimilado a grado”.

Dotación Efectiva1 año 2004 por tipo de contrato

Mujeres Hombres Total

Planta 31 30 61

Contrata 33 45 78

Honorarios2

Otro

TOTAL 64 75 139


Honorarios0%

Planta44%

Otro0%

Contrata56%

2.5.5. Dotación efectiva año 2004 por estamento y sexo

Técnicos0%

Directivos Profesionales

4%

Auxiliares10%

Administrativos17%

Otros0% Directivos no

profesionales1%

Profesionales68%

3


4 Se debe incluir a Autoridades de Gobierno, Jefes superiores de Servicios y Directivos Profesionales.

5 En este estamento, se debe incluir a Directivos no Profesionales y Jefaturas de Servicios Fiscalizadores.

6 En este estamento, considerar al personal Profesional, incluido el afecto a las Leyes Nos. 15.076 y 19.664,

los Fiscalizadores y Honorarios asimilados a grado. 7

Incluir Técnicos Profesionales y No profesionales. 8

Considerar en este estamento los jornales permanentes y otro personal permanente.

Dotación Efectiva3 año 2004 Por estamento

Mujeres Hombres Total

Directivos Profesionales4 2 4 6 Directivos no profesionales5 1 1

Profesionales6 40 55 95

Técnicos7

Administrativos 19 4 23

Auxiliares 2 12 14

Otros8

TOTAL 64 75 139


2.5.6. Dotación efectiva año 2004 por grupos de edad y sexo

0

5

10

15

20

25

Mujeres Hombres

Menor de 24 años25 – 34 años35 – 44 años45 – 54 años55 – 64 añosMayor de 65 años

3. Principales actividades desarrolladas Se revisan las actividades asociadas a los respectivos objetivos estratégicos, identificándose en cada caso los indicadores que corresponden, tanto del Formulario H-2004 como otros del sistema de control de gestión.

3.1. Fijación de Tarifas

Perfeccionar y desarrollar procesos conducentes a tarifas justas y sostenibles en el largo plazo

Indicador (H): IDC-9 Cumplimiento programa de desarrollo de estudios tarifarios Cumplimiento: 109% Indicador: IDC-10 Cumplimiento programa obtención y mantención de información de apoyo Cumplimiento: 96,9% Indicador (H): IDEN-16 Cumplimiento de envío de información en los plazos Cumplimiento: 111% 9


Dotación Efectiva9 año 2004 Por grupos de edad y sexo

Grupos de edad Mujeres Hombres Total

Menor de 24 años 0 0 0

25 – 34 años 10 14 24

35 – 44 años 20 23 43

45 – 54 años 19 16 35

55 – 64 años 12 19 31

Mayor de 65 años 3 3 6

TOTAL 64 75 139


De acuerdo a la Ley de Tarifas, su fijación se realiza cada cinco años para cada empresa, a partir de la primera aplicación en el año 1990. Un proceso tarifario nacional toma del orden de tres años, se encuentra en actual desarrollo el cuarto, del cual correspondió en el año 2004 realizar el intercambio de estudios para dos de las principales empresas (Aguas Andinas y ESVAL), aparte de un grupo de 11 empresas pequeñas y Aguas Chañar. La tarea de desarrollar los estudios tarifarios, dando pleno cumplimiento a las fechas que fija la legislación, fue cumplida en un 100%. Además, considerando que el proceso de fijación de tarifas establece que la Superintendencia y la empresa deben realizar un estudio, que se intercambia en una fecha establecida, y que luego le corresponde a la empresa discrepar sobre el estudio de la Superintendencia, se genera la obligación para ésta de elaborar estudios con altos estándares de calidad y respaldos, para que al ser comparado con el estudio de la empresa no quede en situación desmejorada. En este escenario, la SISS decidió desarrollar varios estudios específicos que contribuyeron a abordar el proceso y presentar un estudio de intercambio sólido y respaldado, lo que se detalla en el acápite de Programación Gubernamental. Otro aspecto a destacar es la menor asimetría de información lograda para enfrentar los estudios tarifarios, dada la implementación de sistemas de captura permanente de información tales como: clientes y consumo, coberturas de servicios sanitarios, bases de infraestructura, Instructivo de gastos y costos y sistemas de fuentes de aguas. Ello ha permitido revisar y auditar la información disponible que se utiliza en el cálculo tarifario, frenando cambios de información en forma oportunista por parte de las empresas y disminuir en forma importante los puntos de conflicto, dado que en general se trabajó con información auditada, disponiendo ambas partes de la misma información. En particular, respecto de los estudios de determinación de tarifas para Aguas Andinas S.A. y para ESVAL S.A. (4° proceso tarifario, vigencia 2005 - 2010), su desarrollo presentó una mayor complejidad, por cuanto se trabajó con distintas consultorías para abordar de forma más especializada cada uno de los temas más relevantes en la determinación de tarifas. Además, el desarrollo de los estudios convocó a los diferentes especialistas de las distintas Divisiones de la Superintendencia, lo que contribuyó en forma importante a la transversalidad y calidad de los estudios desarrollados. Para abordar el cálculo de tarifas de Aguas Andinas se contrataron los siguientes estudios específicos: 1. Estudio de tarifas de localidades de Aguas Andinas. 2. Estudio de definitivo de cálculo de tarifas de Gran Santiago 3. Análisis estadístico y muestreo a aplicar para la determinación de la Rotura y reposición de

pavimentos 4. Estudio de dimensionamiento y valorización de plantas de tratamiento de aguas servidas Gran

Santiago y localidades. 5. Estudio de determinación de los Gastos Eficientes de Aguas Andinas 6. Estudio de análisis del desempeño financiero de Aguas Andinas 7. Estudio de determinación del costo de rotura y reposición de pavimentos para el Gran Santiago. El desarrollo del cálculo tarifario de ESVAL se abordó con la contratación de los siguientes estudios específicos: 1. Estudio definitivo de cálculo de tarifas de ESVAL y localidades de la V Región. 2. Base de transacciones de agua cruda de ESVAL 3. Revisión de antecedentes de obras especiales de ESVAL 4. Estudio de plantas de tratamiento de ESVAL y localidades . 5. Estudio de actualización sistema de valorización y elaboración de cuadros de resultados a comparar

según Bases Tarifarias. 6. Estudio de determinación del costo de rotura y reposición de pavimentos para ESVAL. Otro de los proyectos que también apoyó la fijación tarifaria fue el Estudio de desempeño Aguas Andinas S.A. y ESVAL S.A., cuyo objetivo fue evaluar el desempeño financiero en base a la información contable de las empresas prescindiendo del análisis de la empresa modelo y de las tarifas del período tarifario 2000-2004. El análisis se centró en las empresas en forma individual, sin considerar filiales, y respecto a empresas comparables del sector sanitario nacional e internacional y empresas de distribución eléctrica nacional, entregando importantes conclusiones respecto de su rentabilidad y


financiamiento, las cuales fueron utilizadas en los procesos de cálculo tarifario respectivos. El estudio fue realizado por la empresa consultora ECONSULT. En cuanto al trabajo de tipo operativo, se sancionaron 8 decretos tarifarios, que corresponden a las empresas que se detallan en al cuadro más adelante.

Decretos Tarifarios 2002 2003 2004

Sancionan procesos tarifarios 6 8 7

Rectifican decretos vigentes 3 4 1 Rectifican tasa de tributación en decretos vigentes

7 0 0

Total 16 12 8

Decretos N° Reg. Empresa

Tipo N° Fecha D. Oficial

1 M Aguas Santiago (EX -SAPBSA) Valle Escondido

Proceso Tarifario 241 20-May-04 08-Nov-04

2 M Lo Prado S.A. Prórroga 43 27-Ene-99 19-Abr-04 3 M Lo Prado S.A. Rectifica 750 22-Dic-99 19-Abr-04

4 M Lo Prado S.A. Proceso Tarifario 258 21-Oct-04 17-Nov-04

5 M SERVICOMUNAL Proceso Tarifario 140 19-May-04 05-Jun-04

6 M SMAPA, sector "Los Bosquinos", comuna de Maipú

Nueva Concesión 193 21-Oct-03 27-Dic-04

7 X A. Décima S.A. Proceso Tarifario 84 04-Mar-04 14-Abr-04

8 X SAMI LTDA.(Soc. Inm. Const. Ren. Sanz Miletic)

Proceso Tarifario 35 31-Ene-03 03-Abr-04

NOTA: La empresa Lo Prado inició sus actividades durante el año 2004. Acontecimientos que afectaron los procesos tarifarios: los procesos fueron llevados sin conflictos públicos. Sin embargo, su complejidad se hace patente en las dificultades que aun persisten en su desarrollo, de manera que se estima necesario un balance del funcionamiento del marco regulatorio que aporte a una mejor solución. Cabe al respecto destacar dos hechos relevantes ocurridos dentro de los procesos tarifarios. Uno de ellos dice relación con las posibilidades de discrepancia que las empresas tienen respecto del estudio elaborado por el regulador. En efecto, la experiencia de procesos anteriores condujo a la SISS a incorporar en la propuesta de bases la definición de resultados sobre los cuales las empresas podrían discrepar, aspecto que constituía una mejora significativa en los procesos tarifarios. No obstante lo cual, la Corte Suprema acogió la posición de los prestadores sanitarios, en orden a que no era posible a través de las bases identificar a priori los resultados de los estudios. El segundo aspecto, que tampoco logró incorporarse en definitiva a las bases, surge a raíz de una interpretación de la Contraloría General de la República, referida a no considerar en las bases las sinergias que significan las actividades conjuntas y el compartir infraestructura y activos entre varios prestadores sanitarios. Tal interpretación, no compartida por la SISS, nos enfrenta a una situación no prevista en la ley, en evidente perjuicio para los usuarios, y que se estima injusta y contraria al espíritu y propósito del legislador.


3.2. Otorgamiento y seguimiento de Concesiones

Concesionar respondiendo a criterios de óptimo social, con planes de desarrollo eficaces, actualizados y fiscalizables

Indicador (H): IDC-2 Proporción de planes de desarrollo actualizados Cumplimiento: 101% Indicador: IDC-14 Plazo de proceso de concesiones Cumplimiento: 113% Indicador: IDC-12 Eficacia en la revisión de actualizaciones de planes de desarrollo Cumplimiento: 100 % Conforme a la legislación sanitaria, para operar un servicio público de agua potable y alcantarillado debe constituirse una concesión, la que es otorgada mediante decreto supremo dictado por el Ministerio de Obras Públicas, misma forma en que se otorgan las ampliaciones de su territorio operacional, que posteriormente pueden solicitar las concesionarias. Como parte de la labor normal de la organización se dictaron 42 decretos de concesión, que representan un aumento de 44 % respecto del año anterior. Los principales decretos dictados durante el año 2004 corresponden a los que se detallan a continuación: Decretos correspondientes a formalizaciones de 3 concesiones de pleno derecho: D.S. MOP Nº 496 a ESSAT S.A. – Arica, I Región. D.S. MOP Nº 504 a ESSBIO S.A. – Pichilemu, VI Región. D.S. MOP Nº 491 a ESSBIO S.A. – Curanilahue, VIII Región.

Se decretaron, además, 6 transferencias de servicios: D.S. MOP Nº 907 – Transferencia de derecho de explotación de ESSAT S.A. por 9 servicios a

Empresa Aguas del Altiplano S.A., I Región. D.S. MOP Nº 1215 – Transferencia de concesiones de AGUACOR S.A. por 1 servicio a Empresa

AQUABIO S.A., I Región. D.S. MOP Nº 97 – Transferencia de derecho de explotación de ESSAN S.A. por 6 servicios a Empresa

Aguas de Antofagasta S.A., II Región. D.S. MOP Nº 667 – Transferencia de derecho de explotación de EMSSAT S.A. por 10 servicios a

Empresa Aguas Chañar S.A., III Región. D.S. MOP Nº 92 – Transferencia de concesiones de ESSCO S.A. por 21 servicios a Empresa Aguas del

Valle S.A. , IV Región. D.S. MOP Nº 837 – Transferencia de derecho de explotación de ESSAR S.A. por 35 servicios a

Empresa Aguas Araucanía S.A., IX Región. Se otorgó concesión a: ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 5 – Localidad de Alerce, Comunas de Puerto Montt y Puerto Varas, X

Región. Se otorgó ampliación de concesión a: ESSAT S.A. por D.S. MOP Nº 499 – Diversos Sectores de Alto Hospicio – Iquique, I Región. ESSCO S.A. por D.S. MOP Nº 32 – Sector “El Sauce Miramar I Etapa” – Coquimbo, IV Región. ESSCO S.A. por D.S. MOP Nº 1131 – Sectores “El Sauce Miramar II Etapa y La Herradura Oriente” –

Coquimbo, IV Región. ESVAL S.A. por D.S. MOP Nº 318 – Sectores “Loteo Santa Adriana C y Otro” – Quillota, V Región. ESVAL S.A. por D.S. MOP Nº 83 – Sector urbano – Llay Llay, V Región. ESVAL S.A. por D.S. MOP Nº 494 – Sector Urbano de “Av. Urmeneta” – Limache, V Región. AGUAS SANTIAGO S.A. (ex - SAPBSA S.A.) por D.S. MOP Nº 506 – Sectores de “Pan de Azúcar B1, C

y D” – Colina, Región Metropolitana. AGUAS ANDINAS S.A. por D.S. MOP Nº 492 “Sector Calle Costa Rica”, Peñaflor, Región


Metropolitana. AGUAS ANDINAS S.A. por D.S. MOP Nº 319 – Sector “Camino a Valparaíso” – Padre Hurtado, Región

Metropolitana. AGUAS MANQUEHUE S.A. por D.S. MOP Nº 655 – Sector “Los Trapenses Lotes C2 y C3” – Comuna Lo

Barnechea, Santiago, Región Metropolitana. EMPRESA DE A.P. MELIPILLA NORTE por D.S. MOP Nº 495 – Sector “El Parronal” – Melipilla, Región

Metropolitana. ESSBIO S.A. por D.S. MOP Nº 1164 – Sectores “Loteo Industrial y Otros” – Chillán, VIII Región. ESSBIO S.A. por D.S. MOP Nº 1062 – Sectores “Brasil y Otros” – San Carlos, VIII Región. ESSBIO S.A. por D.S. MOP Nº 1063 – Sectores “A1 hasta A25” – Tomé, VIII Región. ESSBIO S.A. por D.S. MOP Nº 819 – Sector “Las Salinas y Otros” – Concepción y Talcahuano, VIII

Región. ESSBIO S.A. por D.S. MOP Nº 627 – Sector “Loteo Punta del Este” – Chiguayante, VIII Región. ESSBIO S.A. por D.S. MOP Nº 491 – Sector “Loteo García” – Curanilahue, VIII Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 1216 – Sector “Los Prados” y Otros – Fresia, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 1214 – Sectores “15 de septiembre y Otros” – Calbuco, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 493 – Sectores “Maximiliano Kolbe y Otros” – Osorno, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 600 – Sectores “Galvarino Riveros Norte y Otros” – Castro, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 550 – Sectores “Pedro Aguirre Cerda y Otros” – Río Negro, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 421 – Sectores “Cno. Antilhue y Otros” – Los Lagos, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 420 – Sectores “Freire y Otros” – Panguipulli, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 419 – Sectores “La Colmena y Otros” – Purranque, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 418 – Sectores “Norte y Otros” – Corte Alto, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 382 – Sectores “Pantanosa y Otros” – Frutillar, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 380 – Sectores “Aeródromo y Otros” – Quellón, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 317 – Sectores “Fuerte y Otros” – Ancud, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 238 – Sectores “Norte y Otros” – Paillaco, X Región. ESSAL S.A. por D.S. MOP Nº 237 – Sectores “Callejón Norte y Otros” – Lanco, X Región.

En definitiva, se aprobaron 31 decretos por ampliación de áreas de concesión, solicitadas por nueve empresas sanitarias ya establecidas. Y, finalmente, se adjudicó una Licitación de Concesiones (Art. 33 A DFL MOP Nº382/88): D.S. MOP Nº 908 – Localidad de Pinto, Comuna mismo nombre, Provincia de Ñuble, VIII Región, a

ESSBIO S.A.

Decretos de Concesión 2001 2002 2003 2004

Nuevas concesiones 5 2 1 1 Licitaciones 2 1 - 1 Fusiones - 1 1 - Transferencias 2 2 1 6 Ampliaciones 11 8 16 31 Formalizaciones 6 4 7 3

Total 26 18 26 42 Con lo anterior, son 326 las localidades que, a Diciembre de 2004, cuentan con decreto de otorgamiento o formalización de su concesión de servicios sanitarios, según el detalle a continuación:

Situación de Concesiones Sanitarias Otorgadas y Formalizadas a Dic/2004

N° de localidades Reg. N° Empresa Sanitaria

N° locali-dades Hasta

1998 En

1999 En

2000 En

2001 En

2002 En

2003 En

2004

Total

I 1 ESSAT S.A. 9 8 1 9 I 2 AGUACOR S.A. (*) 1 1 1 II 3 ESSAN S.A. 6 5 1 6 III 4 EMSSAT S.A. 10 6 4 10





1998 En

1999 En

2000 En

2001 En

2002 En

2003 En

2004

Total

IV 5 ESSCO S.A. 21 5 10 6 21 IV 6 Aguas La Serena S.A. 1 1 1

IV 7 Cooperativa de Servicios de Agua Pichidangui Ltda. 1 1 1

IV 8 Empresa de Servicios Totoralillo S.A. 1 1 1

V 9 Empresa de Agua Potable Los Molles S.A. 1 1 1

V 10 ESVAL S.A. 51 46 2 1 49

V 11 Cooperativa de A. Potable Santo Domingo Ltda. 1 1 1

V 12 Sociedad Agrícola y Servicios Isla de Pascua Ltda.

1 0

V 13 Empresa de Servicios Sanitarios Lago Peñuelas S.A. (**)

V 14 Asociación de Vecinos Población Mirasol de Algarrobo

1 0

V 15 Comunidad Balneario Brisas de Mirasol 1 0

V 16 Corporación Balneario Algarrobo Norte 1 0

M 17 Aguas Andinas S.A. 18 1 16 1 18

M 18 Aguas Cordillera S.A. 1 1 1

M 19 Servicio Municipal Maipú 1 0

M 20 Aguas Los Domínicos S.A. 1 1 1

M 21 Aguas de Colina S.A. 1 1 1

M 22 Aguas Manquehue S.A. 5 2 1 2 5

M 23 Aguas Santiago Poniente S.A. 1 1 1

M 24 Comunidad de Servicios Remodelación San Borja 1 1 1

M 25 Empresa de A. Potable Lo Aguirre S.A. 1 1 1

M 26 Explotaciones Sanitarias S.A. 2 1 1 2

M 27 La Leonera S.A. 1 1 1

M 28 Servicios Sanitarios Larapinta S.A. 1 1 1

M 29 Empresa de Servicios Sanitarios Lo Prado S.A. 1 1 1

M 30 Empresa de Agua Potable Melipilla Norte S.A. 1 1 1

M 31 Alberto Planella O. - Loteo Sta. Rosa del Peral S.A.

1 1 1

M 32 Aguas Santiago S.A. (ex – SAPBSA S.A.) 3 2 1 3

M 33 Servicomunal S.A. 2 2 2

M 34 Aguas de Las Lilas S.A. 1 1 1





1998 En

1999 En

2000 En

2001 En

2002 En

2003 En

2004

Total

M 35 BCC S.A. 1 1 1

VI 36 ESSBIO S.A.(ex ESSEL S.A.) 36 26 6 1 33

VII 37 ESSAM S.A. 30 22 8 30

VII 38 Cooperativa de Servicio de Abastecimiento de A.P. y Saneamiento Ambiental de Maule Ltda.

1 1 1

VII 39 Cooperativa de Serv. de Abastecimiento de A.P. y ALC. de Sagrada Familia Ltda

1 1 1

VIII 40 ESSBIO S.A. 51 8 12 6 1 3 2 32

VIII 41 AGUACOR S.A. (*) 1 1 1

IX 42 ESSAR S.A. 35 30 2 2 1 35

IX 43 Empresa de Servicios Sanitarios San Isidro S.A. 2 1 1 2

IX 44 Empresa Comité de Agua Potable y Alc. Quepe S.A. 1 1 1

X 45 ESSAL S.A. 33 15 6 11 1 33

X 46 Aguas Décima S.A. 1 1 1

X 47 SAMI S.A. 1 1 1

XI 48 EMSSA S.A. 8 8 8

XII 49 ESMAG S.A. 3 2 1 3

Total 355 163 90 20 16 27 7 5 326 Notas: (*) Aguacor S.A. prestaba servicios en las regiones I y VIII: Sector Costero de Arica y Parque

Industrial Coronel, respectivamente. La concesión de Coronel le fue caducada por Decreto N°662/203, su licitación fue declarada desierta durante el año 2004 y deberá licitarse nuevamente (a abril de 2005). La Concesión de Arica fue traspasada a la empresa AQUABIO S.A., según DS. MOP Nº1215/04.

(**) Sólo Concesión de producción de agua potable. En lo que respecta a planes de desarrollo, la principal herramienta de planificación del sector sanitario, a partir de enero del año 2003 se dispone de una nueva Guía de Elaboración de Planes de Desarrollo, orientada a normalizar los contenidos y la presentación de estos estudios, la que fue oficializada a través del Oficio SISS Nº 177 de fecha 31.01.03. Durante el período 2003 – 2004, se han elaborado diversos planes de desarrollo de acuerdo a la nueva Guía: durante el primer año de aplicación la gran mayoría correspondió a ampliaciones de concesiones existentes y a solicitudes de nuevas concesiones; sin embargo, en el último año se elaboró una cantidad importante de planes de desarrollo actualizados según dicha guía. Se ha podido observar que, con la normalización de los contenidos, se ha logrado excluir aquella información que no era relevante para los fines que persigue un plan de este tipo. La nueva guía se ha aplicado también para los casos de modificaciones de planes de desarrollo, ya que a través de ella se estableció un procedimiento más expedito para aceptar y oficializar cambios que por su naturaleza no constituyen modificaciones sino más bien ajustes de la programación de inversiones y obras. De acuerdo a lo anterior, en las modificaciones (ajustes) que fueron solicitadas el año 2004 se detectó un ahorro de tiempo importante en su revisión y tramitación. Sin embargo, se mantiene una gran cantidad de solicitudes de modificación o ajuste por parte de algunas concesionarias. Con la


actualización de los planes de desarrollo se pretende dar cumplimiento a la ley, pero también se persigue reducir sus modificaciones o ajustes en el futuro. En el curso del año 2004, 21 empresas presentaron un total de 210 ajustes a sus cronogramas, la totalidad de los cuales fueron revisados e informados por la Superintendencia.

3.3. Áreas de Fiscalización

Controlar que los precios y calidad de servicio correspondan a los compromisos asumidos por las empresas concesionarias con ocasión

del otorgamiento de la concesión y la fijación de las tarifas respectivas. Controlando además el cumplimiento de las normas de

descontaminación de las aguas residuales

Indicador: IDF-12 Cumplimiento programa de fiscalización de calidad de servicio Cumplimiento: 103% Indicador: IDF-1 Mejoramiento de la calidad de servicio de las empresas sanitarias Cumplimiento: 159% Indicador: IDEN-16 Cumplimiento de envío de información en los plazos Cumplimiento: 111% Indicador: IDF-3 Cumplimiento de normas e instrucciones por establecimientos industriales Cumplimiento: 99% Indicador: IDF-4 Cumplimiento Norma 90 por empresas sanitarias (descargas a cursos superficiales) Cumplimiento: 68% Indicador: IDF-16 Atrasos en las atenciones Cumplimiento: 147% Durante el año 2004, los principales desafíos fueron fiscalizar aspectos relevantes para el cuarto proceso tarifario, y consolidar el control en el área ambiental, optimizando los procedimientos, incorporando las modificaciones legales y normativas que corresponde, y focalizando la fiscalización de las normas de emisión vigentes en el momento en que comiencen a ser plenamente exigibles. Fiscalización a empresas sanitarias: se realizaron 5 fiscalizaciones integrales, sin perjuicio de las fiscalizaciones especiales, de seguimiento e inspecciones rutinarias ejecutadas, focalizando el control en la validación de información relevante para los procesos tarifarios, especialmente la relativa a la infraestructura de las concesionarias. Control de calidad del agua potable: se apoyó en el autocontrol que realizan mensualmente las empresas concesionarias, además del control paralelo realizado por la SISS en 20 servicios del país, controlando principalmente la calidad bacteriológica, física y la desinfección. Control de la ejecución de obras de los planes de desarrollo: se fiscalizaron 297 cronogramas de obras e inversiones de 17 empresas sanitarias, cursándose las sanciones respectivas. Calidad de servicio a clientes: a través de la red OIRS de la SISS, que incluye las oficinas de atención de público propias de la SISS, las oficinas en convenio con municipalidades y el SERNAC, y los profesionales que apoyan temas especializados se realizaron 7.406 atenciones destinadas a responder reclamos y consultas de clientes del sector sanitario y público en general. Además, a través del Centro de Llamados se respondieron 3.438 atenciones, y el Móvil SISS realizó 1.579 inspecciones por reclamos a clientes de las regiones V, VI y Metropolitana. La red de oficinas de atención de la SISS comprende:

• Oficinas propias SISS: Santiago, Concepción y Puerto Montt. • Oficinas en convenio con Municipalidades: Quillota, Valparaíso, Talca, Chillán, Temuco, Ancud y

Punta Arenas. • Oficinas en convenio con SERNAC: Antofagasta, Copiapó, La Serena, Rancagua, y Coyhaique


Fiscalización en materia ambiental: en cuanto a tratamiento de las aguas servidas, se autorizó 20 nuevas plantas de tratamiento de aguas servidas, se analizaron trimestralmente los resultados de los autocontroles de los efluentes de las 192 plantas existentes, y como control paralelo se monitorearon y analizaron los efluentes de 92 plantas, un 48.4% del total en operación. Respecto del control de las normas de emisión, la Norma D.S. SEGPRES N°90/00, que regula la emisión de descargas de aguas residuales a cursos superficiales, hay plazo hasta el 06 de septiembre de 2006 para su cumplimiento por las fuentes emisoras existentes, y las nuevas deben dar cumplimiento una vez que inician su vertimiento. Por ello en la aplicación de esta norma a las empresas sanitarias se controlan las plantas de tratamiento de aguas servidas (PTAS) que inician su operación, lo que se refleja en el indicador IDF-4 que no fue cumplido por las siguientes causas: - Las nuevas plantas son de menores tamaños, y por ende más vulnerables. - Eventos de contaminación que las empresas no acostumbraban a fiscalizar, como por ejemplo

descargas no autorizadas de camiones limpia fosas, desestabilizan la operación de dichas plantas. Las sanitarias deberán tomar mayores medidas precautorias en este tema.

- La meta fijada era demasiado optimista, sólo con base en resultados de PTAS de mayor tamaño y tecnológicamente avanzadas.

Respecto de la aplicación de la Norma 90 a las descargas de riles de establecimientos industriales, la SISS se anticipó a su plazo de vigencia, requiriendo la caracterización de los riles a las industrias catastradas, obteniéndose un 41% de resultados (378 establecimientos industriales). Además se ha continuado el trabajo de coordinación que lidera la SISS, para aplicar un procedimiento de fiscalización común en estos casos (MAPRO), destacándose el convenio suscrito con la Dirección General de Territorio Marítimo y de Marina Mercante (DIRECTEMAR), para efectuar un trabajo conjunto para el control y la fiscalización de las aguas residuales vertidas en medio marino, resultantes de las plantas de tratamiento de aguas servidas domésticas y de los procesos productivos industriales (MAPROMAR). Por otra parte, en relación al control de descargas de riles a alcantarillado, se continuó con la supervisión del control que sobre éstos deben ejecutar las empresas sanitarias, perfeccionándose el Procedimiento de control y fiscalización de Residuos Industriales Líquidos descargados a sistemas de alcantarillado (PROCOF) y se difundió en dos talleres a las empresas concesionarias. El PROCOF tiene por objeto establecer claramente los procesos que deben desarrollar las empresas sanitarias en su calidad de fiscalizadoras de las descargas de Riles a sus redes de alcantarillado y, además, contar con una herramienta que permite estandarizar los criterios de fiscalización, con el fin de hacer más eficientes los procesos de control, entregando además a la Superintendencia los mecanismos de control necesarios que le permiten garantizar ante los usuarios la transparencia de dicho proceso, teniendo como principio el manejo de información eficiente. También en relación con el control de Riles, se estableció un Procedimiento de control de los convenios entre empresas sanitarias y establecimientos industriales. Dichos convenios permiten a las industrias descargar sus residuos industriales líquidos a sistemas de alcantarillado con parámetros asimilables a aguas servidas domésticas, excedidos con respecto a los límites máximos de la norma de descargas a alcantarillados (D.S. MOP N°609/98). La SISS estaba interesada en detectar irregularidades que pudieren estarse dando en esta actividad, para lo cual el procedimiento dio como resultado un levantamiento de todos los convenios suscritos y un diagnóstico de deficiencias, cuyas soluciones pudieron ser incorporadas a la norma respectiva, ya que esta se encontraba sujeta a modificaciones. De esta forma se resolvió de forma integral el tema, y con el respaldo de la norma. Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA): se efectuó la revisión de 305 nuevos proyectos, de los cuales, 283 son Declaraciones de Impacto Ambiental y 22 son Estudios de Impacto Ambiental. Producción Limpia: en el marco de la política de producción limpia establecida por el gobierno para el período 2001-2005 y continuando con el trabajo conjunto del sector público y privado, se han suscrito 9 acuerdos de producción limpia, entre otros, con el sector de servicios de alimentación, lácteos, aserraderos, pisquero, fundiciones, y construcción, lo que implica una cobertura de 188 empresas, en 340 instalaciones. Estos convenios se suman a los 12 firmados entre 1999-2003, lo que hace que a la


fecha existan 21 convenios firmados, con un universo de 1.900 empresas que se concentran en sectores ligados a la exportación, y donde un 79% corresponde a medianas, pequeñas y microempresas. Sanciones En uso de sus atribuciones legales, la SISS aplicó 52 multas durante el año 2004, totalizando 6.574 Unidades Tributarias Anuales (aproximadamente $ 2.390.000.000), un 257% superiores al año anterior. El incremento se atribuye principalmente al mayor porcentaje de infracciones en el ámbito del cumplimiento de órdenes e instrucciones por parte de las entidades fiscalizadas y las relativas a incumplimientos de planes de desarrollo, aspectos estos últimos que tienen previstos en la ley montos de sanción más elevados y que son en definitiva los que mayormente han impactado en el monto total señalado.

3.4. Información

Entregar información relevante, representativa y oportuna sobre la industria sanitaria, sus empresas y aspectos ambientales relacionados, incorporando intensivamente tecnologías de

información en apoyo a los procesos de la SISS y al servicio de nuestros clientes

Indicador: IDEN-4 Cumplimiento programa de generación y difusión de información sectorial Cumplimiento: 176% Indicador: IDEN-1 Calidad de productos y servicios DEN Cumplimiento: 88% Indicador: IDEN-16 Cumplimiento de envío de información en los plazos Cumplimiento: 111% El cumplimiento de los objetivos de proporcionar información relevante y oportuna de la industria sanitaria y aspectos medioambientales relacionados, se realizó mediante estudios para apoyar procesos tarifarios, profundizando las prácticas de trabajo interdivisional y utilizando eficientemente los recursos disponibles, se apoyaron los procesos de fijación tarifaria mediante la elaboración, con recursos internos, de trece informes de desempeño financiero correspondientes a empresas en proceso de cálculo tarifario junto con otros documentos de análisis. Se continuó con la edición de publicaciones periódicas, mejorando significativamente en la oportunidad de su entrega, se perfeccionaron los contenidos y la presentación incorporando elementos de la imagen institucional. Se amplió la cobertura de difusión, incorporando los textos completos de las publicaciones en el sitio web de la Superintendencia. Las principales publicaciones periódicas elaboradas en el año 2004 fueron: Informe Anual de Gestión del Sector Sanitario. Publicación anual con información del sector sanitario nacional. Contiene cinco capítulos donde se proporcionan antecedentes de la estructura de propiedad de las empresas, el análisis del cumplimiento de calidad de servicio y el desempeño operacional y financiero de las empresas. La información comprende facturación, clientes, coberturas, inversiones realizadas y proyectadas, pérdidas en la distribución de agua potable, subsidio de agua potable, fuentes de abastecimiento, indicadores financieros, tarifas y cuentas tipo, dotación y estacionalidad del consumo, cumplimiento de las normas de calidad del agua y otros indicadores de calidad de servicio. Contiene además una revisión de las materias ambientales que son competencia de la Superintendencia de Servicios Sanitarios, abarcando la operación de las plantas de tratamiento de aguas servidas y de los sistemas de tratamiento de residuos industriales líquidos. Informe Anual de Coberturas de Servicios Sanitarios. Contiene información de población, clientes y cobertura de agua potable, alcantarillado y tratamiento de aguas servidas por empresa y localidad.


Informe Semestral de Avance de Coberturas de Tratamiento de Aguas Servidas. Contiene información actualizada a junio de cada año de las coberturas de tratamiento de aguas servidas, informando las plantas de tratamiento que han iniciado su operación en el semestre. Informe Semestral de Tarifas. Contiene un análisis de la evolución de los cargos variables de agua potable, alcantarillado y tratamiento de aguas servidas, evolución de las cuentas tipo, procesos tarifarios en desarrollo y un detalle de la indexación por empresa y grupo tarifario. Informe Semestral de Calidad de Agua Potable. Contiene la evaluación de los resultados de los controles de calidad del agua potable realizados por las empresas, resultados del control paralelo realizado por la Superintendencia y las sanciones por incumplimiento de la norma NCh 409 Of. 84. Informe Trimestral de la Gestión Financiera de las Empresas Sanitarias. Contiene un análisis de la evolución de las principales variables e indicadores financieros de las empresas sanitarias. Boletín Estadístico Mensual de Tarifas. Contiene los cargos tarifarios vigentes de agua potable, alcantarillado y tratamiento de aguas servidas por empresa y grupo tarifario. Boletín Estadístico Mensual de Calidad del Agua. Contiene información del control de la calidad del agua potable realizado por los prestadores, de acuerdo a lo establecido en la norma NCh 409 Of84. Gran parte de la información publicada en los informes periódicos es difundida a la opinión pública a través de boletines de prensa a los medios de comunicación y a través del Sitio Web. Además, en el sitio web se publican todos los documentos relacionados con el desarrollo del Cuarto Proceso Tarifario.

3.5. Normativa y estándares

Contribuir al perfeccionamiento del sector sanitario, proponiendo la dictación y actualización de normas y estándares, consistentes con

las obligaciones y compromisos de las concesiones

Indicador: En el año 2004 no se tenía indicador en el Formulario H para este producto. Por otra

parte, no se tenía indicador que diera cuenta del trabajo de participación en la elaboración de normas en otros organismos como INN o CONAMA, el que ha sido creado a partir del presente año.

A diciembre de 2004, del estudio de doce normas técnicas del sector sanitario que se encuentra realizando la Superintendencia, seis normas han sido aprobadas por el Consejo del Instituto Nacional de Normalización (INN), cuatro normas están en las etapas finales de su estudio en los respectivos comités técnicos del INN y dos fueron oficializadas en el año 2003. Estas dos últimas normas fueron: • NCh2763. Medidores para agua potable fría, tipo velocimétrico, para caudales nominales iguales o

mayores a 15 m3/h. Especificaciones, ensayos y requisitos de instalación. • NCh2794. Instalaciones Domiciliarias de Agua Potable - Estanques de Almacenamiento y Sistemas

de Elevación - Requisitos. Asimismo, la Superintendencia participó en el estudio de seis proyectos de normas presentados al Instituto Nacional de Normalización por otras instituciones y/o fabricantes, dos de estas normas se refieren a tuberías plásticas, dos a muestreo y análisis de aguas residuales, una a artefactos sanitarios y la otra a compost. Además, el Ministerio de Obras Públicas oficializó durante el año 2004 tres normas del sector sanitario, estudiadas en el Instituto Nacional de Normalización en el periodo 2003-2004, estas normas fueron:


• NCh 2674. Cobre y aleaciones de cobre- Accesorios de unión estampados a soldar y roscados para tubos de cobre - Requisitos Generales.

• NCh 2845. Compuesto de poli(cloruro de vinilo) (PVC) rígido, para ser utilizado en la fabricación de tuberías y accesorios - Designación y Requisitos.

• NCh 2592. Uniones domiciliarias de alcantarillado en tuberías de policloruro de vinilo (PVC) rígido - Requisitos.

Actualización Norma NCh 409 de Agua Potable. Parte 1: Requisitos y Parte 2: Muestreo” Durante el año 2004 se terminó el estudio para actualizar la norma de agua potable que en su Parte 1 establece los requisitos de calidad que debe cumplir el agua potable en todo el territorio nacional y en su Parte 2, establece los procedimientos de inspección y de muestreo. La estructura de la Parte 1 se ha modificado considerando los parámetros para definir los requisitos de calidad agrupados en los distintos tipos que se indica, además de incorporar nuevos parámetros y actualizar los valores de los límites máximos permitidos: • Tipo I Parámetros microbiológicos y de turbiedad; • Tipo II Elementos o sustancias químicas de importancia para la salud; • Tipo III Elementos radiactivos; • Tipo IV Parámetros relativos a las características organolépticas • Tipo V Parámetros de desinfección En cuanto a la Parte 2, se actualizó y complementó los procedimientos de inspección y muestreo para verificar los requisitos establecidos en la Parte 1 según su nueva estructura, incorporando las modificaciones correspondientes respecto a número de muestras, sectorización, frecuencias de muestreo y requisitos de muestreo para el control de parámetros críticos. Esta norma fue aprobada en diciembre 2004 por el Consejo del Instituto Nacional de Normalización y, una vez oficializada mediante decreto del Ministerio de Salud, reemplazará a la norma actualmente vigente desde el año 1984. Autorización de materiales Durante el año 2004 se autorizaron 293 productos para ser utilizados en las instalaciones domiciliarias de agua potable y de alcantarillado. Del total de productos, el mayor número correspondió a autorizaciones conferidas a tuberías, accesorios y llaves de cobre o aleaciones de cobre, seguidas por autorizaciones conferidas a tuberías y accesorios de plástico, artefactos sanitarios, sifones y equipos desgrasadores. Participación en elaboración de normas y estudios en coordinación con CONAMA Las actividades relevantes durante el año 2004, con relación a la participación de la Superintendencia en los procesos de elaboración de normas de calidad ambiental y de emisión y de estudios específicos, fueron: • Oficialización, mediante Decreto MOP Nº 601/15.07.04, de la modificación de DS MOP 609/1998,

norma de emisión para la Regulación de Contaminantes Asociados a las Descargas de Residuos Industriales Líquidos a Sistemas de Alcantarillado. Esta modificación establece parámetros y nuevos plazos de cumplimiento, considerando la existencia o no de plantas de tratamiento de aguas servidas, además de aspectos relacionados con su fiscalización, muestreo de control y criterios de cumplimiento de la norma.

• Término del estudio de la norma de emisión para la regulación de los contaminantes molibdeno y sulfato de residuos líquidos descargados al estero Carén. Establece los valores de las concentraciones máximas de los parámetros señalados, frecuencias de muestreo, metodologías de análisis y criterios de cumplimientos de la norma. La oficialización de esta norma está pendiente para el año 2005.


• Estudio para la implementación de un Registro Nacional de Emisiones y Transferencia de Contaminantes. Durante el año 2004 se avanzó en las etapas de diseño e implementación de pruebas piloto.

3.6. Procesos eficientes

Mantener procesos eficientes con los regulados

Consolidando una moderna gestión de la información, durante el año 2004 se ha avanzado en estructurar nuevo procesos de intercambio de información con las empresas, soportados por medios computacionales y protocolos de intercambio, ampliando su uso hacia nuevas temáticas cuyos requerimientos estaban siendo realizados de manera tradicional mediante documentos físicos. A diciembre de 2004 se tienen 33 procesos de intercambio operativos con las empresas, con lo cual se capturan alrededor de 5,94 millones de registros mensuales.

3.7. Capacitación

Ser reconocidos por la comunidad como un organismo especializado, idóneo y transparente en su accionar, contando con personal

competente, motivado y comprometido con los objetivos institucionales

Capacitación

El Comité Bipartito de Capacitación continuó su funcionamiento como una instancia de participación para asesorar a la Superintendencia de Servicios Sanitarios en la orientación, priorización, programación y ejecución de las acciones de capacitación en beneficio de sus funcionarios.

Durante el año 2004 se realizaron 2.440 horas de capacitación, con un 54% de personal calificado, con una tasa de participación de 1,5 por funcionario capacitado.

Las actividades desarrolladas se indican en la página siguiente.

Cursos con 11 o menos horas (6 cursos): 26,1% de número de cursos

9,0% del costo de los cursos

Plan inicial: 64 personas

Plan ejecutado: 118 personas (84% adicional)

Sistema de Evaluación de Desempeño

La aplicación de este sistema posibilita la entrega de incentivos individuales por desempeño funcionario al 25% de profesionales y fiscalizadores mejor calificados. Con el objeto de perfeccionar su aplicación, se difundieron los criterios de evaluación, capacitando a los funcionarios evaluadores y preevaluadotes, en forma previa al proceso anual de evaluación.


Cumplimiento de Programa de Capacitación 2004

Nº Actividad Fecha

ejecución Nº hrs

Entidad ejecutora

N°part.

Costo

1 Estatuto Administrativo Julio 40 Contraloría 3 $ 300.000 2 Contabilidad Mayo a Julio 70 Contraloría 1 $ 175.000

3 Diploma de Gestión de Abastecimiento

Mayo a Julio 80 Universidad Diego Portales

1 $ 427.000

4 Manejo Base de Datos Access para Window

abril 36 PROCADE 1 $ 150.480

5 Diplomado en Evaluación de Proyectos

mayo a diciembre

144 Universidad de Chile

1 $ 1.445.000

6 Auditorías Internas de Sistemas de Gestión de Calidad ISO 19011

mayo 24 INN 3 $ 535.500

7 Sistema de Capacitación noviembre 8 Sence 2 $ 100.000

8 Capacitación, Gestión por Competencias (PMG)

junio 24 Psicus 1 $ 150.000

9 Sistema Recursos Humanos (PMG) Taller precalificadores

julio 4 SISS 24 sin costo

10 Inglés junio a

diciembre 84

Instituto Chileno Norteamericano

12 $ 2.515.500

11 Tecnología de los Polímeros octubre 30 Universidad de Chile

1 $ 210.000

12 Entrenamiento de Auditor Lider en sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001

junio 40 Bureau Veritas Chile

1 $ 847.782

13 Java Programming Languaje junio 40 Sonda 2 $ 791.778 14 Taller de Competencias (C.E.) julio 16 SISS 7 $ 420.165 15 Ley del Nuevo Trato agosto 24 CEDORA 1 $ 120.000

16 Comportamiento de servicio Para Satisfacción Integral Cliente

junio-julio 24 PROCADE 1 $ 145.920

17 Presentaciones Profesionales Exitosas

julio-agosto 38 PROCADE 2 $ 462.080

Cursos adicionales al Plan Original 18 Publicación en sitio Web noviembre 8 SISS 26 $ 0 19 Sistema de Registro noviembre 3 SISS 19 $ 0

20 Litigio económico: motor o freno de los negocios

agosto 4 U.Adolfo Ibañez

2 $ 45.000

21 Talller como encontrar y ser encontrado en la Web

julio 8 SISIB- U.Chile 2 $ 50.000

22 Costeo de modalidades de servicios y productos de información

octubre 25 Colegio de Bibliotecarios de Chile

1 $ 60.000

23 Implementación y certificación ISO 9000

septiembre 24 INN 4 $ 714.000

798 118 $ 9.665.205


3.8. Apoyo jurídico

Contribuir a velar por el correcto cumplimiento de la legislación del sector, promoviendo las soluciones jurídicas a los conflictos de

orden sanitario que se formulen a la autoridad o que ella conozca, interpretando las disposiciones pertinentes, dictando resoluciones, órdenes e instrucciones y aplicando sanciones por infracciones a la ley u otras medidas en resguardo de la seguridad del público y los

derechos de los usuarios.

3.8.1. Aspectos generales

En materias normativas la Superintendencia se abocó a trabajar, junto a las empresas sanitarias y otros actores, en la actualización de normas reglamentarias referidas a la prestación de los servicios sanitarios. Fue así como a fines de 2004 las modificaciones estudiadas al Reglamento de los Servicios Sanitarios (DS MOP N° 121/91) fueron enviadas a la Contraloría General de la República para su refrendación. Los desafíos estratégicos han marcado la labor de tipo jurídico de la SISS, que ha destinado durante los años 2003 y 2004 parte de sus abogados a grupos interdisciplinarios de trabajo, para el apoyo de los procesos tarifarios. Así, la Fiscalía participó activamente en la redacción de las bases de los estudios tarifarios de Aguas Andinas S.A. y ESVAL S.A., liderando el proyecto de consultoría legal externa sobre materias sensibles de aquellas bases. Igualmente, los abogados integraron otros grupos encargados de diseñar políticas y acciones sobre captura de información relevante. También se destaca la participación y apoyo en la resolución y defensa de recursos de reposición y judiciales referidos a aspectos de las bases tarifarias.

3.8.2. Proyectos de ley Los dos proyectos que se citan se han originado en otros organismos y no en la Superintendencia, no obstante se trata de materias relacionadas con sus funciones, por lo que le ha correspondido participar en su elaboración o discusión.

a) Participación en la discusión de proyecto de ley que modifica la Ley General de Servicios Sanitarios,

en materia de licitación de la provisión dentro del límite urbano, originado en el MINVU. El propósito de esta modificación es subsanar la falta de cobertura sanitaria de algunas áreas urbanas, debido a la falta de incentivos económicos que tienen las empresas sanitarias para prestar el servicio en aquellas áreas periféricas. Modificación del Artículo 33 A del DFL MOP Nº 382/88, que se refiere a la licitación del servicio sanitario dentro del límite urbano.

Boletín Nº 3590 - 09 La SISS en su calidad de organismo técnico está facultada para llamar a propuesta pública para entregar una concesión sanitaria, ponderando previamente la necesidad de proveer el servicio. La SISS ha interpretado en forma restrictiva esta facultad, dado que irroga costos para el Estado, restringiéndola a situaciones de evidente interés social o cuando lo justifiquen las políticas de vivienda, por cuanto, la ampliación forzada requiere de ciertos requisitos, tales como: a) la incorporación de las nuevas áreas debe ser en opinión fundada de la SISS, factible

técnicamente; y b) el aumento del territorio tiene que ser además, razonablemente factible de enfrentar

administrativa y financieramente. El Ministerio de Vivienda ha utilizado una nueva alternativa a través del presente proyecto, pues en el caso de que no aparezcan interesados en la licitación pública de concesiones, el actual artículo 33 A de la ley autoriza a la SISS para exigir al prestador que opere el servicio sanitario del área geográfica mas cercana, pero si no hay interesados o no es posible adjudicar forzadamente las concesiones, se procede a un nuevo llamado que considera la constitución de un servicio en condiciones especiales, que debe ser asumido por un concesionario.


Fecha de ingreso al Congreso: 8 de septiembre de 2004. Estado de tramitación: En tabla para ser analizado en la Comisión Mixta de Obras Públicas del Congreso. Beneficiarios directos: Aquellos usuarios que adquieran viviendas de tipo social.

b) Participación en la elaboración de un anteproyecto de ley que encabeza el Ministerio de Obras Públicas, para regular los servicios de agua potable rural, y entregar su supervigilancia a este organismo. No se ha materializado aún en proyecto de ley, y se encuentra en SEGPRES.


3.9. Apoyo administrativo

Asistir y proveer a la organización en forma eficiente y eficaz en todo lo relacionado con los aspectos administrativos, financieros, de

personal y de servicios, con el fin de constituirse en un medio de apoyo que facilite el cumplimiento de los objetivos estratégicos de la

institución.

Bienestar En esta materia, se reemplazó el sistema de reembolso por prestaciones de salud, que tenía un tope de $ 200.000 por funcionario, por un Convenio Complementario de Salud con un gasto máximo anual por asegurado de UF 205. Remuneraciones Se implementó el pago de las cotizaciones previsionales en forma electrónica a través del convenio existente entre Previred y el Banco Estado. Esto permitió terminar con la preparación de las planillas manuales y con la emisión de cheques, también manuales, obteniéndose más rapidez y seguridad en el proceso. Clima Organizacional Si bien no se han abordado actividades a nivel global de la organización, principalmente debido a la necesidad de destinar la mayor cantidad de recursos a los procesos tarifarios, destaca el trabajo realizado internamente en la Unidad de Administración y Presupuesto, donde se ha logrado una mayor comunicación y participación entre los encargados de las diversas áreas a través de la reuniones quincenales de coordinación. También se han desarrollado Talleres de Habilidades Directivas (que forma parte del programa del Magíster de Gerencia Pública que cursa el jefe de dicha unidad en la Universidad Adolfo Ibáñez) sobre las siguientes materias: Comunicaciones Interpersonales, Liderazgo, Gestión de si Mismo y Creatividad e Innovación. Además, se han realizado mejoras en los centros recreacionales de que dispone la SISS en San Sebastián y El Quisco, para evitar su mayor deterioro, especialmente en el primer lugar citado, donde la vida útil de las instalaciones se encuentra largamente superada. Por último se han hecho todas las gestiones ante la Municipalidad de Santiago para regularizar las construcciones existentes sobre la terraza del piso 7, pendiente por 30 años, en un proceso que aún no finaliza.


www.siss.cl

3.10. Comunicaciones y temas transversales

Gestionar y supervisar los temas de tipo transversal y comunicaciones.

3.10.1. Sitio web Una preocupación constante para la Superintendencia es contar con herramientas que permitan poner a disposición de toda la comunidad información de carácter público, y así mantener informado al país del acontecer en el sector sanitario, lo que se apoya con el sitio web institucional. El mejoramiento de la imagen del sitio, proyecto contratado en 2003, culminó en el primer trimestre de 2004, manteniéndose en general la estructura original, que era producto de un desarrollo exclusivamente interno, y que privilegia la entrega de información, ofreciendo además la opción de comunicarse con la SISS.


3.10.2. Suplemento “Aguas Claras”

Aceptando la invitación del SERNAC, se ha incluido un suplemento de la SISS en la Revista del Consumidor: el suplemento “Aguas Claras”, cuya publicación trimestral se inició en Junio de 2003, y se ha continuado publicando con el objetivo de masificar aspectos jurídicos y técnicos sobre la prestación de los servicios sanitarios, para facilitar el ejercicio de los derechos y responsabilidades de los usuarios frente a las empresas prestadoras del área; como así también difundir sus canales de atención de clientes como el número 800, su página web y sus oficinas regionales. “Aguas Claras” se publica además en el sitio web de la SISS, de acuerdo al público destinatario, se han analizado temas como el aumento de la cobertura de tratamiento de aguas servidas, cómo entender la boleta del agua, el subsidio del servicio de agua potable y alcantarillado, consultas frecuentes de los usuarios, cómo entender el sobreconsumo, las responsabilidades de los consumidores, entre otros temas de interés masivo. 3.10.3. Oficinas de Informaciones, Reclamos y Sugerencias - OIRS

La SISS atiende reclamos y consultas, y recibe sugerencias de los consumidores en sus oficinas de Santiago y regiones, además de otros medios como vía web, teléfono o carta. Con el objeto de aumentar la cobertura de atención, se han suscrito convenios con el Servicio Nacional del Consumidor (SERNAC) de Antofagasta, Copiapó, La Serena, Rancagua, y Coyhaique, así como con las Municipalidades de Quillota, Valparaíso, Talca, Chillán, Temuco, Ancud y Punta Arenas.

Durante el año 2004 se dio cumplimiento a la Etapa VI del respectivo PMG, lo que implica que la SISS ha implementado y tiene en funcionamiento el Modelo Integral de Atención de Usuarios, en los términos que para tales efectos ha dispuesto la Secretaría General de Gobierno, a través de su División de Organizaciones Sociales, organismo validador de este PMG.

Ello ha significado definir y formalizar un sistema de atención a usuarios y de derivación interna, así como un sistema común de registro y capacitar a los funcionarios involucrados. Para estos efectos es del caso tener presente que:

∗ En la SISS existen puntos de atención directos, pero también en las divisiones y unidades se entregan directamente atenciones del tipo OIRS, que corresponde sean consideradas al momento de definir un registro y control único.

∗ No obstante, es necesario mantener esas atenciones directas, pues la especificidad de sus materias impide que su atención sea realizada directamente por los ejecutivos de atención de público, o por el Centro de Llamados o incluso por la Unidad de Comunicaciones.


∗ No es posible en la SISS establecer una sola OIRS que logre encargarse de todas las materias que esas atenciones involucran en esta institución, sino que es conveniente mantener la estructura particionada actual, pero con una coordinación y control único.

∗ Por lo tanto, se ha determinado la necesidad de definir un cargo denominado Coordinación OIRS, cuyo encargado acceda a un sistema de registro único y lleve su control, manteniéndose la estructura con varios puntos de contacto, pero con esta coordinación que permita darle unidad a sus actuaciones. Asimismo, que se encargue de la coordinación externa y la proposición del perfeccionamiento de políticas de atención.

∗ Por los motivos expuestos, en la SISS no existen formalmente “Oficinas OIRS”, sino puntos de contacto tipo OIRS, bajo la responsabilidad de la Coordinación OIRS.

A través de la red de oficinas de atención de público propias de la SISS (Santiago, Concepción y Puerto Montt) y oficinas en convenios, se realizaron 6.399 atenciones, en tanto que por vía electrónica ingresaron 1.007 atenciones, de cuyo total el 88% se respondió en menos de 30 días. Por otra parte, a través del Centro de Llamados se realizaron 3.438 atenciones. Por otra parte, la SISS tiene en operación desde el año 2002 un móvil destinado a constatar y comprobar los antecedentes de los reclamos de clientes de sistemas de distribución de agua potable y disposición de aguas servidas de la Región Metropolitana y, eventualmente de las regiones V y VI , lo que es recopilado en visitas a terreno de personal técnico capacitado para tales efectos. Este servicio ha recibido una positiva evaluación, tanto por parte de la Superintendencia, en cuanto le ha permitido reforzar su labor fiscalizadora en terreno, como de los clientes beneficiados. Durante el año 2004 se realizaron 1.579 inspecciones de este tipo en terreno. En relación a la capacitación relacionada con la materia, se realizó en Santiago un taller de cinco días de duración dirigido a todos los funcionarios de las oficinas de atención de público de convenios y del Centro de Llamados. Ello consideró su asistencia a diversas charlas sobre temas jurídicos, técnicos y comerciales, realizadas por personal de la SISS, y con el objeto de mantener

Puntos de contacto tipo OIRS SISS

1. Oficina atención de público Santiago

2. Oficina atención de público Concepción

3. Sitio Web

4. Oficina atención de público Puerto Montt

5. Coordinación OIRS

6. División de Concesiones

7. División de Fiscalización

8. División de Estudios

9. Fiscalía

10. Centro de Documentación

11. Oficina Atención Público RM

1. Centro de Llamados

Total de atenciones SISS

2003 2004

N° % N° %

En oficinas 7.446 63,8 6.399 51,5

Centro de llamados 2.792 23,9 3.438 12,7

Móvil SISS 1.352 11,6 1.579 27,7

Tipo OIRS (año 2003 sólo 1 mes) 80 0,7 1.007 8,1

Total 11.670 100 12.423 100


al día sus conocimientos que les permiten otorgar una adecuada atención a los clientes que las requieren por las diferentes vías disponibles. Las solicitudes de atención correspondientes a reclamos son en mayor proporción asociadas a facturación, es decir por ejemplo: consumos considerados excesivos, aplicación de sobreconsumo, estado o lectura del medidor, aplicación de término medio y aplicación de prorrateo de consumos en caso de comunidades. También son importantes los reclamos asociados a tarifas, vale decir temas como: aplicación de las tarifas, cálculo considerado erróneo o cobros considerados indebidos.

Atenciones en Oficinas

2003 2004

N° % N° % Asociado a Facturación 2.222 29,9 1.957 30,6 Asociado a Tarifas 1.668 22,4 1.303 20,4 Asociado a Calidad de Servicio 1.191 16,0 1.146 17,9 Asociado a Atención de Clientes 665 8,9 699 10,9 Otros 1.700 22,8 984 15,4 Proveedores - - 310 4,8

Total 7.446 100 6.399 100,0

Atenciones tipo OIRS (del sitio web, derivados OIRS-MOP, correo electrónico directo a

Unidad Ambiental y Biblioteca y otros)

2003 2004

N° % N° %

Información sector y SISS 5 6,2 221 21,9

Riles 13 16,3 132 13,1

RIDAA 6 7,5 98 9,7

Fiscalización 7 8,9 64 6,4

Trabajar en SISS 5 6,2 49 4,9

Tarifas y aportes 6 7,5 42 4,2

Plantas trat. a servidas 2 2,5 38 3,8

Concesiones - - 32 3,2

Credenciales e instaladores - - 31 3,1

Normas y materiales - - 26 2,6

Consultas técnicas - - 24 2,4

Planos tipo y documentación - - 21 2,1

Sitio web 1 1,3 11 1,1

Sector rural 3 3,8 10 1,0

Reclamos contra SISS - - 4 0,4

Otros 28 3,5 204 20,3

Total (año 2003 es sólo un mes) 80 100 1.007 100


(1): aún no se cumple el plazo

(2): incluye las atenciones de las oficinas propias SISS y en convenio

(3): UIAC: Unidad de Información y Atención de Clientes, de la cual dependen las oficinas de

atención y convenios

Atenciones Centro de Llamados

2003 2004

N° % N° %

Asociado a Facturación 292 10,5 143 4,2

Asociado a Tarifas 189 6,8 59 1,7

Asociado a Calidad de Servicio 302 10,8 98 2,9

Asociado a Atención de Clientes 266 9,5 101 2,9

Información SISS 1.506 53,9 2.967 86,3

Otros 237 8,5 70 2,0

Total 2.792 100 3.438 100

Tiempos de respuesta en oficinas (2) y OIRS (días hábiles)

2004

2003

UIAC (3) Tipo OIRS Total

N° % N° % N° % N° %

0 a 30

días

6.6

77

89,

7

5.5

24

86,

3

99

4

98

,7

6.5

21

88,

0

31 a 60

días

64

0

8,6 50

7

7,9 10 1,

0

51

7

7,0

Más de

60 días

50 0,7 85 1,3 3 0,

3

68 1,2

Sin

cerrar

(1)

79 1,0 28

3

4,5 0 0,

0

37

1

3,8

Total 7.4

46

10

0

6.3

99

10

0

1.0

07

10

0

7.4

09

10

0


En relación a la distribución por ciudades, las atenciones en oficinas se desglosan como sigue:

Oficinas

N°

Atenc

iones %

Oficinas SISS: 3.427 53,6

Santiago 2.047

Concepción 796

Puerto Montt 584

Oficinas

convenio: 2.972 46,4

Antofagasta 405

Copiapó 122

La Serena 232

Quillota 384

Valparaíso 252

Rancagua 153

Talca 296

Chillán 235

Temuco 369

Ancud 147

Coyhaique 74

Punta Arenas 303

Total 6.399 100,0%

3.11. Apoyo informático

Proporcionar tecnologías de la información en apoyo a los procesos clave.

Se mantuvo el plan de mejoramiento continuo de la plataforma computacional, acorde con una gestión moderna de la información, consolidándose altos estándares de envío/recepción, procesamiento y almacenamiento de información. En este sentido, los avances logrados fueron: Integración con Proyecto Sistema de Información para la Gestión Financiera del Estado (SIGFE): en el marco del SIGFE, sistema de información de apoyo efectivo para mejorar y dar mayor transparencia a la gestión financiera del sector público, la SISS recibió cinco equipos computacionales para apoyar su adecuada integración a este proyecto. Plataforma para estudios tarifarios: en el ámbito del cuarto proceso de cálculo de tarifas, se estableció una plataforma tecnológica acorde con esta tarea (diez estaciones de trabajo y dos


impresoras láser), lo que permite soportar en forma simultánea el desarrollo de los estudios de varias empresas. Plataforma de estaciones de trabajo interna: se adquirió un total de veintinueve equipos de escritorio para reemplazo y mejora de la plataforma, y tres impresoras láser destinadas a las distintas unidades. Mejora en la plataforma de servidores de desarrollo: Se adquirieron dos servidores destinados a la plataforma de desarrollo de la herramientas de cálculo tarifario, y para la implementación de los sistemas web internos. Renovación de licenciamiento de base de datos: se renovó el licenciamiento de la base de datos, cubriendo la plataforma de producción y de desarrollo por un periodo de dos años.


3.12. Evolución de los niveles de actividad de los principales productos

Productos Unidad 2002 2003 2004 Notas

Fijación de tarifas Decretos de tarifas oficializados N° 16 12 8 (1) Otorgamiento de concesiones Decretos de concesiones dictados N° 18 27 39 Modificaciones de planes de desarrollo cursadas

N° 94 152 210 Fiscalización a empresas e industrias

Indicadores de calidad de servicio: Áreas cubiertas N° 5 6 6

Empresas cubiertas N° 20 19 19 (2) Clientes cubiertos % 99,7 99,7 99,7

Fiscalizaciones integrales a ESS N° 11 7 5 (3)

Control paralelo de calidad del agua potable

N° de servicios

controlados 41 25 20

Control de cronogramas de inversiones: Cronogramas fiscalizados N° 283 314 297

Empresas fiscalizadas N° 16 27 17 Atenciones a usuarios:

Red OIRS N° 11.636 7.446 7.406 Centro de llamados N° - 2.792 3.438 (4)

Móvil SISS N° - 1.352 1.579 Autorización de plantas de trat. aguas servidas (PTAS) N° s/i 31 20

Control paralelo de PTAS N° de PTAS controladas 40 67 92

Convenios de coordinación interinstitucionales a nivel regional (MAPRO)

N° de convenios 4 1 3

Fiscalización de EI autorizados (PRIDE) N° de EI 89 96 129 Supervisión de fiscalización de EI por ESS (PROCOF) N° de EI 608 1.531 1.483

Revisión de proyectos del SEIA N° 546 398 305 Sanciones:

Cantidad N° 35 46 52 Monto UTA 1.605 1.840 6.574

Normas y estándares

Autorización de materiales N° de

productos autorizados

248 1.400 293

ESS: empresas de servicios sanitarios EI: establecimientos industriales (1): corresponden a decretos publicados en el año, producto de procesos tarifarios generalmente

desarrollados el año anterior (2): la cantidad de empresas disminuye por fusión (3): la cantidad de fiscalizaciones integrales disminuye debido a la priorización de fiscalización en apoyo a

los procesos tarifarios. En consecuencia, las fiscalizaciones integrales se focalizan en mayores áreas de riesgo.

(4): año 2002 no existía Centro de Llamados ni Móvil SISS


4. Gestión

4.1. Control de Gestión La SISS mantiene en funcionamiento el Sistema de Información para la Gestión, que mide los indicadores de desempeño construidos, identifica aspectos del sistema necesarios de ajustar para su pleno funcionamiento, presenta los indicadores de desempeño en la formulación de presupuesto y cumple las metas comprometidas, todo ello en el contexto de la Etapa VI del respectivo PMG. El sistema actualmente consta de 43 indicadores, para cinco centros de responsabilidad de la SISS, incluyendo algunos a nivel institucional a cargo de la Unidad de Administración y Presupuesto. Se mantiene en funcionamiento el Comité de Gestión, con representantes de dichos centros de responsabilidad, quienes se encargan de la emisión periódica de los respectivos valores de los indicadores e informes a la coordinación del sistema. Producto del proceso presupuestario 2004, los indicadores informados a la DIPRES (Formulario H-2004) se elevaron a diez. Con relación a los indicadores en estado de “no calculándose” se refieren a aspectos inactivos (proposición de normas, metodologías tarifarias, estudios para perfeccionar marco regulatorio), ya sea por falta de presupuesto o porque las prioridades durante el año 2004 se encontraban focalizadas en los procesos de fijación de tarifas.

4.2. Avances Gestión Vinculados con Incentivos Institucionales La ley N°18.902 orgánica de la Superintendencia, establece en su artículo 6° el pago de dos tipos de asignaciones, contra el cumplimiento de “metas de eficiencia institucional que para cada año calendario se fijan mediante decreto supremo expedido a través del Ministerio de Obras Públicas, el que debe llevar además la firma del Ministro de Hacienda.” Por una parte, un incremento mensual de las remuneraciones, escalado de acuerdo a los grados, según se encuentra establecido en el artículo 17 de la ley N° 18.091, y por otra parte, una bonificación de estímulo por desempeño funcionario, no imponible, pagadera al 25% de los funcionarios pertenecientes o asimilados a los escalafones y grados de directivos, profesionales y fiscalizadores de mejor desempeño en el año anterior, considerando el resultado de las calificaciones correspondientes. Inicialmente los decretos en referencia contenían un detalle de metas del trabajo a desarrollar en el curso del año, y relacionadas con los objetivos estratégicos institucionales. A partir del año 2001, y a requerimiento de la DIPRES, la Superintendencia se adscribió al cumplimiento del Programa de Mejoramiento de Gestión para los efectos descritos.

Es así como a partir de dicho año la SISS ha avanzado en las etapas de mejoramiento de los siguientes sistemas, cumpliendo con las etapas que se indican para el año 2004:

Avance efectivo del sistema de control de gestión a dic-2003

Total de indicadores

División-Unidad Inicial Refor-

mulados Calculán-

dose Con meta

fijada

Fiscalización 28 10 10 10 Concesiones 19 11 10 6 Estudios 18 10 7 7 Fiscalía 0 1 1 1 Administración 6 11 10 10

Total N° 71 43 38 34 % 10

100 88 79


Cumplimiento de Programas de Mejoramiento de Gestión 2004

Etapas de Desarrollo o Estados de Avance Cumplido Ponderador Áreas de

Mejoramiento Sistemas

2004 I II III IV V VI

Capacitación X Si 8 %

Higiene-Seguridad y Mejoramiento de Ambientes de Trabajo

X Si 5 % Recursos Humanos

Evaluación de Desempeño X Si 7 %

Oficina de Información, Reclamos y Sugerencias. OIRS

X Si 15 % Calidad de Atención a Usuarios

Gobierno Electrónico X Si 15 %

Planificación / Control de Gestión

X Si 15 %

Auditoría Interna No 7 %

Planificación / Control / Gestión Territorial Integrada

Gestión Territorial Integrada

Si 5 %

Sistema de Compras y Contrataciones del Sector Público

X No 8 % Administración Financiera

Administración Financiero-Contable

X Si 15 %

Enfoque de Género

Enfoque de Género SISS eximida - -

Cumplimiento total 85 %

Años 2001 2002 2003 2004

Cumplimiento % 100 100 100 85

En relación a los referidos sistemas, caben las siguientes consideraciones: Capacitación (cumplida Etapa IV) Incorporación permanente de los procedimientos dispuestos, levantándose recomendaciones y compromisos para el más eficiente desarrollo de las actividades. Se dio inicio con apoyo de consultoría externa al Estudio de Definición de Competencias, importante instrumento para sustentar las brechas de capacitación en los diferentes niveles de la organización. Higiene-Seguridad y Mejoramiento de Ambientes de Trabajo (cumplida Etapa IV) La tasa de siniestralidad bajó de 2,36 (año 2003) a 1,67 (año 2004). Evaluación de Desempeño (cumplida Etapa IV) Destacable el apego a las disposiciones reglamentarias y la realización efectiva en forma y oportunidad de las diversas actividades que apoyan el proceso, en particular charlas informativas.


Oficinas de Información, Reclamos y Sugerencias, OIRS (cumplida Etapa VI) Se encuentra en régimen normal de funcionamiento el sistema OIRS, en el que se coordinan las diversas instancias de atención de requerimientos de información, reclamos y sugerencias. El Manual de Atención, aprobado por la SEGEGOB, apoya y ordena el trabajo de los participantes del sistema. Gobierno Electrónico (cumplida Etapa II) Destaca la oportunidad que se tuvo para revisar y cuestionar procesos internos históricos, generando una instancia para proponer su optimización y a partir de esto, establecer propuestas de solución para la automatización de dichos procesos, mediante el usos de las tecnologías de información. Planificación / Control de Gestión (cumplida Etapa VI) La operación del sistema de control de gestión se encuentra consolidada, apoyando la toma de decisiones y permitiendo la detección de acciones correctivas para el cumplimiento de la planificación que posibilita que se concreten los objetivos estratégicos institucionales. La SISS iniciará el proceso de certificación de calidad que ha dispuesto la DIPRES a partir del año 2005. Auditoria Interna (no cumplida Etapa I) Se creó la Unidad de Auditoría Interna. No se cumplió por un detalle de forma: el auditor no tiene capacitación en la materia, lo que se omitió en el informe. Los demás requerimientos están cumplidos. Gestión Territorial Integrada (cumplida Etapa II) Se analizaron todos los procesos factibles de incorporar el enfoque territorial. Sistema de Compras y Contrataciones del Sector Público (no cumplida Etapa V) Destaca la incorporación al Sistema de Documentos tecnológicos Electrónicos (DTE): facturas y boletas electrónicas. La V etapa no se cumplió al no disponer de financiamiento para la contratación de la asesoría ofertada por ChileCompra para esta etapa. Por este motivo, los proyectos que se implementaron para mejorar la gestión de abastecimiento no incluyeron todas las formalidades exigidas por los evaluadores. Administración Financiero-Contable (cumplida Etapa VI) Puesta en producción exitosa de Sistema de Información para la Gestión Financiera del Estado (SIGFE)

4.3. Gestión financiera De acuerdo a los Estados Financieros, que se incluyen en forma anexa, durante el año 2004, la SISS realizó un gasto sectorial de M$ 4.042.711. La diferencia de los ingresos corresponde a un incremento del aporte fiscal destinado a solventar principalmente la ejecución de estudios de inversión, necesarios para el desarrollo del IV Proceso Tarifario Nacional de las empresas sanitarias. Respecto de los gastos, aparte del incremento del subtítulo 31 por las razones ya señaladas, se produjo un traslado de recursos desde el subtítulo 25, para ayudar a financiar el mayor gasto de personal y las prestaciones previsionales, que estipuló la aplicación de la Ley del Nuevo Trato a las personas que cumplían los requisitos para acogerse a retiro. Y los indicadores asociados:

Denominación Año 2003 M$ Año 2004 M$

Ingresos 3.859.210 4.042.711 Venta de activos - 2.450

Otros Ingresos 33.772 30.852 Aporte Fiscal 3.821.473 4.006.208 Saldo Inicial de Caja 3.965 3.201 Gastos 3.859.210 4.042.711 Gastos en personal 2.402.972 2.455.816 Bienes y servicios de consumo 397.691 371.963 Prestaciones previsionales - 39.544 Transferencias corrientes 355.024 314.423 Inversión real 698.266 771.581 Operaciones Años Anteriores 2.021 2.363 Saldo Final de Caja 3.235 87.021

Moneda 2004


Indicador Unidad 2002 2003 2004 Decretos modificatorios no originados en leyes

% 80,0 85,7 90,0

Gasto de operación por funcionario

M$ 19.822 20.294 20.792

Estudios y proyectos de inversión sobre gastos de operación

% 9,9 21,1 27,3

Ejecución presupuestaria % 98,5 99,7 98,8

Gastos de operación sobre total % 89,4 81,8 78,5

Respecto del Sistema Administrativo Financiero Contable, se cumplió con tener un equipo de trabajo competente en procesos financiero-contables y presentar oportunamente, a DIPRES y a la Contraloría General de la República, el Informe de Gestión Financiera del Sector Público sin errores de imputación, y se continuó la entrega de información financiero contable en medios electrónicos, de acuerdo a las instrucciones impartidas por la Contraloría, en concordancia con el proyecto SIGFE. En relación con el proyecto SIGFE, cabe recordar que fue iniciado formalmente el año 2001, siendo la SISS uno de los organismos piloto en su implementación desarrollada durante el año 2004.

10 Esta información corresponde a los informes mensuales de ejecución presupuestaria del año 2004.

11 Corresponde a los recursos provenientes de créditos de organismos multilaterales. 12 Incluye el Saldo Inicial de Caja y todos los ingresos no considerados en alguna de las categorías

anteriores. 13 Los gastos Corrientes corresponden a la suma de los subtítulos 21, 22, 23, 24 y 25. 14

Los gastos de Capital corresponden a la suma de los subtítulos 30, subtítulo 31, subtítulo 33 más el subtítulo 32 ítem 83, cuando corresponda.

15 Incluye el Saldo Final de Caja y todos los gastos no considerados en alguna de las categorías anteriores.

Ingresos Presupuestarios Percibidos10 año 2004

Descripción Monto M$

Aporte Fiscal 4.006.208

Endeudamiento11

Otros Ingresos 12 36.503

TOTAL 4.042.711

Gastos Presupuestarios Ejecutados¡Error! Marcador no definido. año 2004

Descripción Monto M$

Corriente13 3.181.746

De Capital14 771.581

Otros Gastos15 89.384

TOTAL 4.042.711


4.4. Gestión de recursos humanos

Avance Indicadores de Gestión de Recursos Humanos Resultados16

Indicadores Fórmula de Cálculo 2003 2004 Avance17 Notas

Días No Trabajados Promedio Mensual Número de días no trabajados por funcionario.

(N° de días de licencias médicas, días administrativos y permisos sin sueldo año

t/12)/ Dotación Efectiva año t

1,44 0,96 150 1

Rotación de Personal Porcentaje de egresos del servicio respecto de la dotación efectiva.

(N° de funcionarios que han cesado en sus funciones o se han retirado del servicio por

cualquier causal año t/ Dotación Efectiva año t ) *100

0,7 6,47 10,81 2

Rotación de Personal Porcentaje de egresos de la dotación efectiva por causal de cesación.

- Funcionarios jubilados (N° de funcionarios Jubilados año t/ Dotación Efectiva año t)*100 0 1,43

- Funcionarios fallecidos (N° de funcionarios fallecidos año t/ Dotación Efectiva año t)*100 0 0 0

- Retiros voluntarios (N° de retiros voluntarios año t/ Dotación efectiva año t)*100 2,11 5,03 41,94 3

- Otros (N° de otros retiros año t/ Dotación efectiva año t)*100 0 0 0

- Razón o Tasa de rotación

N° de funcionarios ingresados año t/ N° de funcionarios en egreso año t) *100 167 77,7 4

Grado de Movilidad en el servicio Porcentaje de funcionarios de planta ascendidos respecto de la Planta Efectiva de Personal.

(N° de Funcionarios Ascendidos) / (N° de funcionarios de la Planta Efectiva)*100 0 0 0

Grado de Movilidad en el servicio Porcentaje de funcionarios a contrata recontratados en grado superior respecto del N° de funcionarios a contrata Efectiva.

(N° de funcionarios recontratados en grado superior, año t)/(Contrata Efectiva año

t)*100 6,4 20,5 320,3 5

(N° funcionarios Capacitados año t/ Dotación efectiva año t)*100

N° de becas otorgadas año t/ Dotación efectiva año t) *100

60,1 0

54,0 0

89,9 0

Capacitación y Perfeccionamiento del Personal Porcentaje de Funcionarios Capacitados en el año respecto de la Dotación efectiva. Porcentaje de becas18 otorgadas respecto a la Dotación Efectiva.

16 La información corresponde al período Junio 2002-Mayo 2003 y Junio 2003-Mayo 2004, exceptuando los indicadores relativos a capacitación y evaluación del desempeño en que el período considerado es Enero 2003-Diciembre 2003 y Enero 2004-Diciembre 2004.

17 El avance corresponde a un índice con una base 100, de tal forma que un valor mayor a 100 indica mejoramiento, un valor menor a 100 corresponde a un deterioro de la gestión y un valor igual a 100 muestra que la situación se mantiene. Para calcular este avance es necesario, previamente, determinar el sentido de los indicadores en ascendente o descendente. El indicador es ascendente cuando mejora la gestión a medida que el valor del indicador aumenta y es descendente cuando mejora el desempeño a medida que el valor del indicador disminuye.

18 Considera las becas para estudios de pregrado, postgrado y/u otras especialidades.


Avance Indicadores de Gestión de Recursos Humanos Resultados16

Indicadores Fórmula de Cálculo 2003 2004 Avance17 Notas

Promedio anual de horas contratadas para capacitación por funcionario.

(N° de horas contratadas para Capacitación año t /N° de funcionarios capacitados año

t) 25,10 27,68 110,3 6

Grado de Extensión de la Jornada Promedio mensual de horas extraordinarias realizadas por funcionario.

(N° de horas extraordinarias diurnas y nocturnas año t/12)/ Dotación efectiva año

t 3,14 3,84

0

Lista 1 % de Funcionarios 56 97 173,2 7

Lista 2 % de Funcionarios 44 34 77,3

Lista 3 % de Funcionarios 0 0 0

Evaluación del Desempeño 19 Distribución del personal de acuerdo a los resultados de las calificaciones del personal. Lista 4 %

de Funcionarios 0 0 0

19 Esta información se obtiene de los resultados de los procesos de evaluación de los años correspondientes.


5. Estados financieros

BALANCE GENERAL AÑO 2004

Practicado entre el 1 de Enero y el 31 de Diciembre de 2004

ESTADO DE SITUACION PATRIMONIAL

ACTIVO

2119600 Disponibilidad en moneda Nacional 128.971.240

2119601 Remuneraciones 98.308.966

2119602 Resto 30.662.274

4131100 Otros deudores financieros

4410000 Bienes de uso Depreciables 438.705.932

4410100 Edificaciones 370.574.258

4411600 Maq. de Oficina Equipos e Instrumentos Técnicos 302.044.028

4413100 Vehículos 81.076.902

4413600 Muebles y Enseres 54.779.141

4499600 Depreciación Acumulada -369.768.397

4420000 Bienes de uso no Depreciables 52.675.635

4420100 Terrenos 52.675.635

44596000 Bienes cedidos en comodato 192.149

Bienes cedidos en comodato 192.149

4999100 Sistemas Computacionales 100.587.475

Sistemas Computacionales 100.587.475

4499600 Otros Bienes 8.528.488

4499600 Otros Bienes 8.528.488

Total Activo 729.660.919



Practicado entre el 1 de Enero y el 31 de Diciembre de 2004

ESTADO DE SITUACION PATRIMONIAL

PASIVO

6110100 Cuentas por pagar de Gastos Presup. 49.973.422

Gastos de transferencias corrientes 871.064

Gastos de inversión real 49.102.358

6111600 Imp. Valor Agregado Débito Fiscal

6111600 Imp. Valor Agregado Débito Fiscal

6130100 Deuda atingente al personal 2.164

6130103 Otros 2.164

6131100 Otras Obligaciones Financieras 41.943.474

6131101 Retenciones a contratistas 32.866.093

6131102 Saldos insolutos 495.463

6131103 Otras Obligaciones 7.545

6131104 Depósitos regiones 1.190

6132100 Obligaciones a favor del Fisco

6132101 Impuesto Único

6132102 Desahucio

6132103 Retención Impuesto 2ª Categoría

8190600 Reservas por Actualizaciones 263.975.361

8190600 Reservas por Actualizaciones 263.795.361

8199600 Patrimonio 286.679.066

8199600 Patrimonio 286.679.066

Superavit del Ejercicio 2004 87.267.432

Total Pasivo 729.660.919



Estado de Situación Patrimonial Comparado Año 2004 - Año 2003 ($año 2004)

ACTIVO 2004 2003

2119600 Disponibilidad en moneda Nacional 128.971.240 43.021.854

4131100 Otros deudores financieros

4410000 Bienes de uso Depreciables 438.705.932 481.336.826

4420000 Bienes de uso no Depreciables 52.675.635 51.932.781

4459600 Bienes cedidos en comodato 192.149

4999100 Sistemas Computacionales 100.587.475

4499600 Otros Bienes 8.528.488 8.618.421

Total Activo 729.660.919 584.909.882

PASIVO 2.004 2.003

6110100 Cuentas por pagar de Gastos Presup. 49.973.422 2.387.413

6111600 Imp. Valor Agregado Débito Fiscal 26.461

6130100 Deuda atingente al personal 2.164 0

6131100 Otras Obligaciones Financieras 41.943.474 23.605.922

6132100 Obligaciones a favor del Fisco 16.178.691

8190600 Reservas por Actualizaciones 263.795.361 253.009.298

8199600 Patrimonio 286.679.066 287.193.005

Superávit del ejercicio 87.267.432 2.509.092

Total Pasivo 729.660.919 584.909.882


ESTADO DE GESTION ECONOMICA Practicado entre el 1 de Enero y el 31 de Diciembre de 2004

INGRESOS

5990100 Actualización de Bienes 13.456.2015990100 Actualización de Bienes 13.456.201

5999604 Venta de activos 05999604 Venta de activos 0

5999607 Otros Ingresos 05999707 Otros 0

5999609 Aporte Fiscal 4.038.521.4755999609 Aporte Fiscal Libre 4.038.521.475

Total Ingresos de Gestión 4.051.977.676

Total Ingresos de Gestión 4.051.977.676


GASTOS

399010000 Ac. de Obligaciones y Patrimonio 13.426.206 399010000 Ac. de Obligaciones y Patrimonio 13.426.206

399962100 Gastos en Personal 2.455.815.317 399962101 Sueldos 2.369.254.722

399962102 Honorarios 62.728.295

399962105 Viáticos 23.832.400

399962200 Bienes y Servicios de Consumo 372.163.575 399962211 Textiles, Vestuario y Calzado 5.895.595

399962212 Combustibles y Lubricantes 17.000.000

399962213 Materiales de uso o consumo corriente 8.380.942

399962214 Mantenimiento y Reparaciones 15.809.171

399962216 Consumos básicos 57.432.615

399962217 Servicios Generales 214.873.763

399962218 Contratación de Estudios e Investigaciones 26.248.653

399962219 Gastos en Computación 17.191.242

399962221 Capacitación y Perfeccionamiento Ley Nº 18.575 9.331.594

399962400 Prestaciones Previsionales 39.543.736 399962430 Prestaciones Previsionales 39.543.736

399962500 Transferencias Corrientes 314.279.200 399962531 Salas cunas 9.464.800

399962532 Programas de fiscalización 302.827.000

399962534 Impuestos 1.987.400

399963100 Inversión real 769.482.210 399963153 Estudios de Inversión 709.394.318

399963160 Gasto por Depreciación 60.087.892

Superávit ejercicio 87.267.432

Total Gastos de Gestión 4.051.977.676


EJECUCION DEL PRESUPUESTO AÑO 2004

Código Nombre Cuenta Presupuesto Final

Porcentaje del Ppto. Asignado

Presupuesto Ejecutado

Porcentaje del Ppto. Ejecutado

PRESUPUESTO DE INGRESOS 4.054.118 100% 4.042.711 99,7%

11104 Venta de activos 1.580 0,04% 2.450 155%

11107 Otros Ingresos 30.614 0,99% 30.852 178%

11109 Aporte fiscal 4.011.924 98,86% 4.006.208 99%

11111 Saldo Inicial de Caja 10.000 0,10% 3.201 32%

PRESUPUESTO DE GASTOS 4.054.118 100% 4.042.711 99.7%

12121 Gastos en Personal 2.487.244 61,35% 2.455.815 98,7%

12122 Bs. y Servicios de Consumo 372.293 9,18% 371.962 99%

12124 Prestaciones Previsionales 44.781 1,10% 39.544 88%

12125 Transf. Corrientes 316.160 7,80% 314.423 99%

12131 Inversión Real 821.640 20,27% 771.581 94%

12160 Operaciones Años Anteriores 2.000 0,05% 2.363 118%

12190 Saldo Final de Caja 10.000 0,25% 87.023 816%


Notas al Balance 2004

1. El estado de situación financiera y gestión económica se confeccionó de acuerdo a la normativa contable de la administración financiera del Estado.

2. Los saldos de ambos estados corresponden a los registrados en los mayores contables y en el estado presupuestario y se encuentran compatibilizados con el informe de variaciones de gestión económica e informe analítico de la ejecución del presupuesto, que fueron enviados oportunamente a la Contraloría General de la República.

3. El Balance General no registra cuentas por cobrar de origen presupuestario. Registra cuentas por pagar de origen presupuestario, por la suma de M$ 49.973, que fueron reflejados en la contabilidad como gastos devengados, y solicitados en el Saldo Inicial de Caja 2005.

4. El saldo de disponibilidad, que asciende a la suma de M$ 128.971, representa un 17,68% del total de activo.

5. Los bienes de uso, muebles y vehículos, se encuentran actualizados y depreciados de acuerdo a la normativa contable vigente, aplicándose el factor 2,5% según lo informado por la Contraloría General de la República.

6. El resultado positivo del ejercicio asciende a la suma de (M$ 87.267), producto del retraso en la ejecución de los Estudios de Inversión, gastos que fueron oportunamente devengados en la contabilidad y la diferencia solicitada en el Saldo Inicial de Caja 2005.

Documents

Memoria SISS 2004