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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
FASE DE IDENTIFICACIÓN
Econ. José Sifuentes Stratti
2
FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS
OBJETIVO:
1. Establecer la viabilidad de mercado, técnica, económica y/o financiera de una iniciativa de negocios, nuevos o en marcha
2. En el caso de la evaluación privada, el objetivo central es el incremento del valor promedio esperado de la empresa.
3. En la evaluación social es el incremento del bienestar promedio esperado de la economía.
4. En ambos casos los valores promedios deben ser evaluados en un horizonte de largo plazo.
Contador
Ing. Ing.
Mkt.
Gerente
3
¿Cuál es la naturaleza de un proyecto?
Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre muchas, una necesidad humana.
Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo
4
Toda intervención limitada en el tiempo que implique la aplicación de recursos públicos con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuyos beneficios son independientes de los otros proyectos1.
1) Tomado de la Directiva Nº 004-2002-EF/68.01 Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública , aprobada por Resolución Directoral Nº 012-2002-EF/68.01 del 18 de
noviembre del 2002
La ley: Py de Inv.Pública.
Qué es un proyecto
de inversión ?
5 5
CONCEPTO DE PROYECTO
Perfil del concepto de proyecto
Beneficios Seguros
Sacrificados (ACTUALES)
TIEMPO
I N G R E S O S
COSTOS OPERATIVOS
BENEFICIOS ESPERADOS
La decisión de hacer el proyecto se basa en la
comparación de los costos con los beneficios.
Se decide cuando los COSTOS son menores que
los BENEFICIOS eesperados. Los beneficios
pueden ser financieros, económicos y sociales.
-
+
C O S T O S
COSTOS DE INVERSION
6
Preparación y Evaluación de Proyectos
1. Solucionar el problema
2. Otorgar beneficios
3. Sostenible en el tiempo
UN BUEN PROYECTO
7
Externalidades de un proyecto
Son externalidades de un proyecto, los efectos positivos y negativos que sobre pasan o no controla le persona inversora, tales como la contaminación ambiental (incidencia directa en el área) que puede generar el proyecto o aquellos efectos redistributivos del ingreso (ingreso individual de la población al recibir el impacto indirecto de la inversión, mejora la calidad de vida de la población) que pudiera tener.
¿CUALES SON LOS ELEMENTOS
CENTRALES DE UN PROYECTO?
Localización espacial: es el lugar especifico
o territorio donde el proyecto será localizado.
Asignación presupuestaria: es la cantidad de
recursos necesarios, tanto humanos como
financiera, para llevar a cabo el proyecto en
el lapso de tiempo establecido.
9
Ámbito de influencia del proyecto.- Límites geográficos de intervención del proyecto.
Identificación de zona geográfica
• Departamento
• Provincia
• Distrito
• Unidad o red operativa sectorial
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LA FASE DE IDENTIFICACIÓN
Cuál es el problema, a quienes afecta, cuál es la situación que queremos alcanzar, como vamos a hacerlo.
Algunas preguntas guía
¿Cuál es el problema que se quiere resolver?
¿A quienes afecta?
¿Qué situación queremos lograr?
¿Cómo vamos a hacerlo?
Protagonistas de la identificación
(Creando la “Comunidad de Proyecto”)
Pobladores y referentes
Organizaciones gestoras
Agencias de financiamiento
Entidades locales o nacionales que prestaran
apoyo
11
PASOS EN LA FASE DE IDENTIFICACIÓN
FORMULACION
Análisis de la Comunidad
Análisis de implicados e institucional
Análisis de problemas
Análisis de objetivos
Análisis de alternativas
12
PASOS EN EL DISEÑO DEL PROYECTO
1. Definir el "Objetivo General" o "Propósito“
2. Definir los "Objetivos Específicos“, si corresponde
3. Definir los “Resultados” que garanticen el logro de objetivos
4. Definir las "Actividades“ que conducen a cada “Resultado” y su interrelación
5. Definir la modalidad de evaluación, los indicadores, las metas y fuentes de verificación.
6. Elaborar el cronograma volcando todas las actividades, incluida la actividad de monitoreo, cada una con su duración.
7. Definir las personas que intervendrán, sus responsabilidades y funciones (Gerencia del Proyecto)
8. Definir los tiempos de trabajo de las personas en cada actividad y los recursos materiales necesarios
9. Elaborar el presupuesto del proyecto
10. Análisis de viabilidad y evaluación de diseño
13
Obj E 3
R 1
R 2
R 3
Formulación
Ejecución
Obj E 2
Obj E 1
Obj Gen
A 2
A 1 Personas y recursos
materiales
LA LÓGICA VERTICAL
El diseño va genrando un "árbol" que se diversifica cada vez más partiendo del Objetivo General, y llegando a los insumos.
El diseño va de lo general a lo particular, y de lo abstracto a lo concreto, al revés que la ejecución. Su desafío consiste en invertir nuestra secuencia
mental habitual, que sigue el orden de ejecución y tiende a partir de lo visible.
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CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
DISEÑO DEFINITIVO
EJECUCION
OPERACIÓN
EVALUACIÓN
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ASPECTOS GENERALES
NOMBRE DEL PIP
FORMULADORA Y EJECUTORA
INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS
MARCO DE REFERENCIA
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1. NOMBRE DEL PIP
MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN INTEGRAL EN LA LOCALIDAD
DE RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALES DE PICHARI
Naturaleza Servicio Localización
Instalación Ampliación Puesta en Valor
Construcción Acondicionamiento Mejoramiento
Reconstrucción Rehabilitación Fortalecimiento
¿Qué se va a hacer? ¿En qué bien / servicio
se va a intervenir? ¿Dónde se va a
localizar?
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Unidad Formuladora (UF)
Área responsable de la Formulación del estudio de preinversión.
Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
Ej. Unidad de Proyectos y Obras de la Municipalidad de Pichari.
Unidad Ejecutora (UE)
Área responsable de las fases de Inversión y Post – Inversión.
Debe estar registrada en la DNPP.
Ej. Municipalidad de Pichari.
2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Los proyectos verticales (hechos en gabinete) se caen, son rechazados, crean más problemas, generan incomodidades, no son “apropiables”, no son pertinentes, no son sostenibles.
¿Quiénes son INVOLUCRADOS?
Personas, instituciones o grupos sociales
afectados por el problema
o se mueven en el entorno del problema
o pueden participar en la solución del problema
No olvide que:
3. ANÁLISIS Y PARTICIPACIÓN DE INVOLUCRADOS
“se utilizan el Mapa o Matriz de Involucrados ”
Esta es una extraordinaria herramienta de la Gerencia Social de proyectos
MAPA DE LOS INVOLUCRADOS
Listado de involucrados Ámbito geográfico Papeles Intereses Expectativas Debilidades Fuerza Potencialidades
Participación de los involucrados
Con base en el mapa de involucrados el equipo diseña y aplica estrategias participativas que propicien la intervención efectiva de los involucrados en los procesos de identificación, propuesta y compromiso con la solución.
Pasos para análisis y gestión de relaciones
1. Mapa de involucrados
2. Diseño y gestión de estrategias participativas
“Ningún proyecto puede llegar a ser exitoso,
si desde un comienzo no es participativo”.
Se debe conocer sus intereses, los que están en conflicto y
las estrategias para resolverlos. Así como el grado de
conocimiento y participación de la población dentro del
mismo. (Formalizar los compromisos asumidos)
ANALISIS DE INVOLUCRADOS
Identificación de Involucrados.
Colegios
Padres De Familia
Adolescentes
Agrupaciones Juveniles
Hospitales / Centros De Salud
Municipalidad
Discoteca / Locales
PNP
Ejemplo de Proyecto Piloto “Red de Salud Preventiva Reproductiva en Adolescentes Municipalidad de Pichari (Prestador del
servicio público)
Población de Pichari (Principal afectada)
Microred de Salud Pichari (Servicios preventivo-promocionales)
UGEL de Kimbiri (Educación sanitaria a escolares)
Asociación de Municipalidades del Valle Río Apurímac y Ene-AMUVRAE.
Comité de Auto Defensa Local Base Pichari - CAD Pichari
Clubes de Madres del Distrito de Pichari
Asociaciones de Padres de Familia
Junta de Vecinos de Pichari
Comité Distrital de Productores Agropecuarios
• Se incluyen todos los acuerdos y
compromisos.
Proyecto de Residuos Sólidos Municipales en Pichari
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4. MARCO DE REFERENCIA
CONTEXTO NACIONAL
Primer Lineamiento de Política del Ministerio de Salud
“.. impulsar la prevención de las enfermedades y mejorar radicalmente las condiciones de salud de la población en esta década …“
CONTEXTO LOCAL
Objetivos Estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado Local “Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prácticas sanitarias y
disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias”.
Educación y capacitación para la eficiencia, eficacia y sostenibilidad de RR.SS. Fomento del reaprovechamiento de RR.SS. Prestación privada de los servicios de RR.SS (en términos empresariales). Tarifas por la prestación de servicios de RR.SS. en función de su costo real.
LINEAMIENTOS DE POLÍTICA
COMPETENCIAS MUNICIPALES
PROVINCIAL - EXCLUSIVA Regular y controlar la disposición final de RR.SS. en la provincia. - COMPARTIDA : Administrar el servicio de limpieza pública y de RR.SS., DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer el servicio de limpieza pública, determinando las áreas de acumulación de desechos y rellenos sanitarios.
IDENTIFICACIÓN
DIAGNÓSTICO
ÁRBOL DE PROBLEMAS
ÁRBOL DE OBJETIVOS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
¿CÓMO INICIAMOS LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA?
Obteniendo la mayor cantidad de información relacionada con el área que se desea intervenir.
La recolección de información tiene por objetivo responder, principalmente, a dos preguntas:
23 Qué problema
se debe resolver
1 ¿QUÉ?
2 ¿QUIÉNES?
A quiénes se dirigirá la solución
INVOLUCRADOS
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Negativa
Positiva
Identificar Planificar
y orientar
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Existe la tendencia de empezar la elaboración del perfil con el diagnóstico de la infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la idea es hacer primero el análisis de cómo el problema se manifiesta en la población. Este es el denominado diagnóstico por el lado de la demanda. Demostrar con Indicadores el problema a enfrentar
La población requiere infraestructura
hospitalaria
Ejemplo:
Tiene la población necesidad de
asistencia médica
1.1. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
¿Cuáles son la patologías que
adolece o afecta a la población?
¿La población tiene acceso a los servicios de
salud?
“SI TENEMOS UN BUEN DIAGNÓSTICO, ENTONCES HABREMOS AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO”
Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico por el lado de la oferta brindado a la población, recuerde el concepto de función de producción:
Insumos Procesos Productos (Bien o Servicio)
Por lo tanto, concentre su atención en:
Equipamiento Recursos Humanos
Procedimientos Gestión Infraestructura
Cultura
Pero también en:
Género
1.2. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO – PRE INVERSIÓN
1. PERFIL 1. Estudio preliminar 2. Contiene información 3. Compatibilización del proyecto con objetivos del promotor 4. Información de fuentes secundarias 5. Estudio poco exhaustivo
2. PRE FACTIBILIDAD 1. Estudio en base a una investigación planeada por el proyectista 2. Análisis comparativo de alternativas viables 3. Se adiciona información primaria
3. FACTIBILIDAD 1. Su finalidad es la de aceptar, postergar o rechazar el proyecto 2. Es la base para gestionar la fuentes de los recursos financieros 3. Similar al pre factibilidad, pero con mayor profundidad en el análisis,
en base a las variables críticas del proyectp 4. Se emplea fundamentalmente información de fuentes primarias
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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO - INVERSIÓN
ESTUDIO DEFINITIVO O INGENIERÍA DEL PROYECTO 1. Son estudios complementarios a la fase de factibilidad 2. Son investigaciones aplicadas que se deben realizar en forma
previa a la etapa de ejecución 3. Incluye:
diseños pruebas ensayos de laboratorio pruebas de planta piloto adaptación de procesos tecnológicos estudios de fortalecimiento institucional
ETATA DE EJECUCIÓN 1. Consiste en la transformación de insumos en resultados, mediante
las acciones previstas en el proyecto 2. Es aquella en la cual tienen lugar las inversiones en la
construcción, adquisición de activos fijos ( inversión inicial )
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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO
TEMAS PERFIL PRE FACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
Identificación X
Estudio de Mercado X X
Descripción de Alternativas X
Selección del Tamaño X X
Análisis de Localización X X
Análisis de la Tecnología X X X
Organización X
Plan de Implementación X X
Costos de Inversión + Operación X X X
Análisis de Beneficios X X X
Evaluación X X X
Sostenibilidad X X
Impacto Ambiental X X
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FASES DEL CICLO DEL PROYECTO IDENTIFICACIÓN DEL
PROYECTO FORMULACIÓN EVALUACIÓN
1. Diagnóstico 5. Población Afectada
Se toma del diagnóstico
11. Evaluación Privada
A los flujos de costos se le suman el flujo de ingresos = Flujo Total
Evaluación = VAN – TIR
2. Problema Central 6. Demanda Objetivo
Primero se analiza la demanda potencial (la afectada por el proyecto)
Segundo se toma la demanda efectiva (los que requieren el servicio)
Tercero se obtienen la demanda objetiva
“la óptimo es que la demanda efectiva sea igual a la objetiva”
12. Beneficios
Análisis
Si se pueden valorizar
3. Árbol
Causa – Efecto
Medios y Fines
Acciones y Propuestas
7. Oferta Optimizada
Infraestructura
Maquinaria y Equipo
RRHH
Gestión
13. Cuando se puede Valorizar
Costo Beneficio = Flujo de costos e ingresos
4. Alternativas
Técnicamente viables, mínimo dos
A1 y A2
8. Brecha 14. Cuando n se puede Valorizar = Costo Efectividad
Flujo de costos a precios sociales
VAN = VACT
Unidad de Medida
9. Requerimientos
En base a las alternativas A1 y A2, y las brechas
10. Costos a Precios de Mercado
Añadidos los costos operativos
Flujo de costos para A1
Flujo de costos para A2
“se le denomina también flujo de costos incrementales porque se trabaja con la brecha”
Descripción, para luego optimizar una por
cobertura y/o calidad
dMedidaTotalUnida
VACTCE
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